encuentro de universidades públicas experiencias significativas en el diseño e implementación del...

Encuentro de Universidades PúblicasEncuentro de Universidades Públicas

Experiencias significativas en el diseño e Experiencias significativas en el diseño e

implementación del MECI 1000:2005 y la implementación del MECI 1000:2005 y la

aplicación de la NTCGP 1000:2004aplicación de la NTCGP 1000:2004

Abril 11 de 2008

Encuentro de Universidades PúblicasEncuentro de Universidades Públicas

Experiencias significativas en el diseño e Experiencias significativas en el diseño e

implementación del MECI 1000:2005 y la implementación del MECI 1000:2005 y la

aplicación de la NTCGP 1000:2004aplicación de la NTCGP 1000:2004

Abril 11 de 2008

Universidad de Antioquia

Reconocer lo que hacemosModelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005

Naturaleza jurídica

La Universidad de Antioquia es una

institución estatal del orden

departamental, que desarrolla el

servicio público de la educación

superior, organizada como un Ente

Universitario Autónomo con régimen

especial, vinculada al Ministerio de

Educación Nacional en lo atinente a las

políticas y a la planeación del sector

educativo y al sistema nacional de

ciencia y tecnología.

INFORMACIÓN BÁSICA DE LA U DE A


Misión

Somos una universidad pública que en ejercicio pleno de

su autonomía se compromete con la formación integral

del talento humano, con criterios de excelencia, la

generación y difusión del conocimiento en los diversos

campos del saber y la preservación y revitalización del

patrimonio cultural.



Visión

En el año 2016, seremos la principal universidad de investigación del país y una de las mejores de América Latina, con pregrados y posgrados de excelencia académica internacional, líderes en el aporte a la transformación socioeconómica del país, y un auténtico escenario de la diversidad y el diálogo intercultural, en el marco del respeto por el pluralismo y el ambiente.



1. Desarrollo de la ciencia, la tecnología y la innovación.

2. Formación humanística y científica de excelencia.

3. Interacción Universidad – Sociedad.

4. Bienestar Universitario.

5. Gestión Universitaria.

Plan de desarrollo 2006-2016“Una Universidad investigadora, innovadora y humanista al servicio de las regiones y del país” (Acuerdo Superior 332 de noviembre 28 de 2006)


Se estructura alrededor de cinco

Temas estratégicos:

Tema Estratégico 5 Gestión universitaria

Orientar la administración de la Institución hacia un sistema integral de gestión por procesos, concibiendo la organización como una red interconectada cuyo fin último es satisfacer las necesidades de los usuarios.



áPlan de Desarrollo Institucional

2006 - 2016

Desarrollar un modelo de gestión académico – administrativo

moderno al servicio de las funciones misionales

Objetivo Estratégico 1

Implementar un sistema de gestión integral ajustado a la

realidad de la Universidad Meta

Acción estratégica 4

Desarrollar la cultura de la planeacióny del autocontrol



Plan de Acción Institucional 2006-2009

25%30%30%15%% avance del proyecto

Diseñar e implementar un Sistema de Gestión de Calidad con el fin de mejorar el desempeño de la Institución

20%70%10%10%% avance del proyecto

Desarrollar e implementar el Modelo Estándar de Control Interno MECI

30%40%30%% avance del proyecto

Diseñar y proponer un sistema de trabajo por procesos para la Universidad de Antioquia

Modernización de la estructura administrativa

60%

40%

20%

100%

1. Implementar un modelo de gestión integral ajustado a la realidad cultural de la Universidad de Antioquia. (Hoy: Proyectos en desarrollo).

2008-2009

2007-2008

2006-2007

2008-2009

2007-2008

2006-2007

Trienio

METAS 2006-2016

METASValor Inicio

PeríodoIndicadorObjetivo específicoProgramas

METAS

PLAN DE ACCIÓNPLAN DE DESARROLLO

Objetivo Estratégico 1: Desarrollar un modelo de gestión académico y administrativo moderno al servicio de las funciones misionales.

Tema 5. GESTIÓN UNIVERSITARIA



Sistema de autoevaluación y

acreditación

SUGI

Sistemas de gestión

de la calidad

MECI 1000:2005

Otros sistemas

Sistema Integral de

Gestión




Acreditación institucional por el

Ministerio de Educación

Nacional Resolución 2087 de

septiembre 5 de 2003 - 9 años

Liderazgo en el proceso de

autoevaluación y acreditación

de programas académicos

LOGROS RELEVANTES DE LA U DE A

Sistema de autoevaluación y acreditación



Aplicación NTCGP 1000:2004 en la U de A.

El artículo 2 de la Ley 872 de 2003 no incluye a los Entes Autónomos Universitarios, como “entidades y agentes obligados” .

Sin embargo, la Universidad en la búsqueda del mejoramiento continuo, en su Plan de Acción Institucional tiene como un objetivo implementar un Sistema de Gestión de Calidad, soportado por el modelo de gestión por procesos y articulado con el MECI.



Sistema de Gestión de la Calidad en lo Administrativo

Implementación de Sistemas de Gestión de Calidad en algunas Dependencias de la Universidad y certificación de sus procesos:

Bajo la Norma NTC ISO 9001:2000•Vicerrectoría Administrativa •Sistema de Bibliotecas•Dirección de Bienestar Universitario•Grupo Regional ISO – Facultad de Ingeniería.

Bajo la Norma NTC ISO 17025•Algunos Laboratorios



Nuevo enfoque

Sistemas de Calidad por Dependencias

Sistema de Calidad Institucional

Basado en un modelo de operación por procesos



Proyecto SUGI - Sistema Universitario de Gestión Integral

Orientado a diseñar un sistema de trabajo por procesos para el

logro de los objetivos misionales y la ejecución del Plan de

Desarrollo de la Universidad mediante la definición de un Mapa

Orgánico de Procesos – MOP y una estructura organizacional, la

elaboración del plan para la gestión del Sistema de Información y

Tecnología Informática – SITI – y el plan para la asimilación del

cambio.


Estatuto GeneralArt. 111

Resolución Rectoral4800 de 1994

Resolución Superior041 de 1994

Acuerdo Superior071 de 1996

Consejo Superior Crea la Oficina deControl Interno

Autoriza al Rectorpara desarrollar

el S.C.I.

Rector

Desarrolla el Sistema de Control

Interno

Asigna a la máxima Autoridad la

responsabilidad de establecer y desarrollar

El S.C.I.

Sistema de Control Interno

INFORMACION BASICA DE LA U DE A


Modelo Estándar de Control InternoMECI 1000:2005

Compromiso de laAlta dirección

Adopción del MECI

Designación Representante Alta Dirección

Acta de Compromiso Jul. de 2005

Resolución Rectoral 21862

Dic. de 2005

Resolución Rectoral 22010Feb. de 2006

Adopción del Manual de

Implementación

Resolución Rectoral 22639Jun. de 2006



Resolución Rectoral 22557 de 2006Conformación Equipo institucional

MECI

Directivo Operativo Evaluador

Director de Control Interno y su Equipo

Equipo MECIComité Coordinador

de Control Interno

Fija políticas y directricessobre el proceso de diseño

e implementación.

Asesora, capacita, revisa,analiza y consolida el proceso de diseño e

implementación

Evalúa el proceso de diseño e

implementación


No. SUBSISTEMA PUNTAJE INTERPRETACION No. COMPONENTE PUNTAJE INTERPRETACION No. ELEMENTO PUNTAJE INTERPRETACION

1 ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS 40 INADECUADO2 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 90 ADECUADO3 ESTILO DE DIRECCIÓN 78,8 SATISFACTORIO

4 PLANES Y PROGRAMAS 100 ADECUADO

5 MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS 60 DEFICIENTE6 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 100 ADECUADO

7 CONTEXTO ESTRATÉGICO 75 SATISFACTORIO

8 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 0 INADECUADO9 ANÁLISIS DEL RIESGO 0 INADECUADO

10 VALORACIÓN DEL RIESGO 0 INADECUADO11 POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 0 INADECUADO12 POLÍTICAS DE OPERACIÓN 100 ADECUADO13 PROCEDIMIENTOS 0 INADECUADO14 CONTROLES 0 INADECUADO15 INDICADORES 83 ADECUADO16 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS 40 INADECUADO17 INFORMACIÓN PRIMARIA 100 ADECUADO18 INFORMACIÓN SECUNDARIA 100 ADECUADO19 SISTEMAS DE INFORMACIÓN 100 ADECUADO20 COMUNICACIÓN ORGANIZACIONAL 60 DEFICIENTE21 COMUNICACIÓN INFORMATIVA 93 ADECUADO22 MEDIOS DE COMUNICACIÓN 60 DEFICIENTE23 AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL 59 DEFICIENTE24 AUTOEVALUACIÓN A LA GESTIÓN 48,6 DEFICIENTE

25 EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO 40 INADECUADO

26 AUDITORIA INTERNA 95 ADECUADO

27 PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 100 ADECUADO

28 PLANES DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS 40 INADECUADO29 PLANES DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL 50 DEFICIENTE

SISTEMA DE CONTROL INTERNO 1712,4 INTERPRETACIÓN:

ADECUADOSATISFACTORIODEFICIENTEINADECUADO

DEFICIENTEPUNTAJE:

190 SATISFACTORIO

107,6 DEFICIENTE

DEFICIENTE

736 SATISFACTORIO

432,6 SATISFACTORIO

1

SATISFACTORIO

300 ADECUADO

213 SATISFACTORIO

2

3

543,8

2

3

SUBSISTEMA CONTROL

ESTRATEGICO

208,8 SATISFACTORIO

260 ADECUADO

INADECUADO

SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACION

AUTOEVALUACION

EVALUACION INDEPENDIENTE

PLANES DE MEJORAMIENTO

7

8

9

SUBSISTEMA CONTROL DE

GESTION

135

INFORMACION

COMUNICACIÓN PUBLICA

4

5

6

223 DEFICIENTE

AMBIENTE DE CONTROL

DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

ADMINISTRACION DE RIESGOS

1

ACTIVIDADES DE CONTROL

75


Resultados Informe Ejecutivo Anual Control Interno Vigencia 2007

SITUACIÓN ACTUAL DE LA U DE A



El Comité Coordinador de Control Interno ha hecho un acompañamiento permanente a la adopción del MECI y asumió las veces de Comité Institucional de Calidad con la finalidad de impulsar la integración de estos dos Sistemas para orientar todas las acciones hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales y la administración hacia un Sistema Integrado de Gestión.

Compromiso de la Alta Dirección



SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Ambiente de Control

El Estatuto General Universitario, concibe los principios como fundamentos orientadores de las actuaciones de los servidores. Se han desarrollado campañas, jornadas y proyectos como expresión de valores universales como la vida, el respeto, la fraternidad y la solidaridad, que son base para la construcción de los compromisos éticos.

Abracemos la Universidad

Manifiesto para que La Universidad viva

http://www.udea.edu.co/consulta/publico?accion=contenido&id=9433




Dentro del compromiso institucional de la

Universidad de Antioquia en su relación con el

ambiente y la importancia que este factor

conlleva para las generaciones futuras se

desarrolló Expouniversidad 2007 - Cambio

Climático, Ciencia y Conciencia, donde se

llama la atención sobre la idea de no ser sólo

observadores sino también coautores de una

transformación profunda del orbe.


Responsabilidad Social Universitaria

Creación Defensoría de los Derechos Universitarios

Comisión de Mejores Prácticas Universitarias






Plan de cultura 2006-2016.

La Universidad de Antioquia

reconoce, en el Plan de Cultura, que

el propósito de una universidad

comprometida con la investigación,

con la innovación y el humanismo se

tornaría en una meta despojada de

sentido si los principales actores, los

sujetos humanos vivos y actuantes,

quedaran reducidos a fríos cálculos

de metas e indicadores meramente

cuantitativos.

En coherencia con la Constitución Política de 1991 - cultura como fundamento de la nacionalidad y, con ello, la valoración de la multiculturalidad y la plurietnicidad como expresiones de la riqueza cultural del país.


Medición de clima laboral

Manual de Responsabilidades y

Competencias

Plan institucional de incentivos.

Programa de bienestar para la

comunidad universitaria.



Modelo de GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

ModeloModelo dede

CompetenciasCompetencias

RETROALIMENTACIÓN

DE LA GESTIÓN

ESTÍMULOS E INCENTIVOS

SELECCIÓN

FORMACIÓN

DESCRIPCIÓN DE RESPONSABILIDADES Y COMPETENCIAS

Instrumento orientado a la competitividad organizacional, a través del desempeño

exitoso de las personas.


Plan anual de formación ycapacitación institucional.

Procesos de selección, inducción,reinducción, capacitación y retroalimentación a la gestión.




Plan de Desarrollo Institucional 2006-2016.

Plan de Acción Institucional 2006 – 2009.

Planes de acción por dependencias.

Plan financiero.

Plan operativo anual de inversiones.

Presupuesto general de la Universidad.


SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Direccionamiento Estratégico



Entorno Socio-económico

Sociedad del valor

Usuarios

Entorno Socio-económico

Sociedad del valor

Usuarios

Gestión de relacionesGestión de relaciones

Gestión del c iclo de vida académico

Gestión del c iclo de vida académico

Cultura y bienestarCultura y bienestar

Investigación desarrolloe innovación

Investigación desarrolloe innovación

De

sa

rro

llo

in

sti

tuc

ion

al

De

sa

rro

llo

in

sti

tuc

ion

al

Ge

stió

n lo

gís

tica

y

de

infra

estru

ctu

raG

estió

n lo

gís

tica

y

de

infra

estru

ctu

ra

Ge

stió

n d

el

fin

an

cia

mie

nto

HabilitadorHabilitador

Modelo de Procesos

OperacionalOperacional

Convenciones

SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICOComponente Direccionamiento Estratégico


Mapas de riesgos: Vicerrectoría Administrativa, Dirección de Bienestar Universitario y Sistema de Bibliotecas.

Panorama de riesgos Ocupacionales de la Universidad. Proyecto piloto sistema de información geográfico de factores de riesgo.

Proyecto: definir un esquema integral de administración de riesgos para la Universidad de Antioquia.


SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Componente Administración de Riesgos



SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Componente Actividades de Control

Acuerdo Superior 351 “Por el cual se estructura el Sistema de Gestión Ambiental y se establece la política ambiental para la Universidad de Antioquia”. Define los objetivos, los principios y los compromisos ambientales de la Universidad .

Indicadores del Sistema Universitario Estatal (SUE).

Indicadores de Gestión y Estadística Institucional


Existe un vínculo en el sitio web institucional para la administración de quejas y reclamos, lo cual constituye un medio de información directo de la Universidad con sus servidores y las partes interesadas,


SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Componentes Información y Comunicación



Sistema de Comunicaciones de la Universidad de Antioquia

Articuló los diferentes medios y dependencias relacionadas con el

manejo de la información y la comunicación:

Departamento de Información y Prensa

Servicios Audiovisuales

Emisora Cultural

Publicaciones

Página Web

SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Componentes Información y Comunicación



Página web, agenda cultural, intranet, periódicos, circulares, canal, emisoras, revistas, suplementos, y boletines

SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN Medios de comunicación



SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓNPlanes de mejoramiento

Procedimiento y aplicativo para el seguimiento a los planes de

mejoramiento derivados de las auditorías tanto internas como externas.

Auditorías de control fiscal.Autoevaluación de programas.Acreditación de programas.Autoevaluación institucional.Acreditación institucional.Auditorías internas de calidad,Auditorías de realizadas por la OCI



CAPACITACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN

“El control interno en las entidades públicas: Una estrategia gerencial” Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 1000: 2005, diploma con una intensidad de 160 horas dirigido a los servidores de la Universidad y de otras entidades

Capacitación y orientación en el diseño de la gestión de riesgos a servidores de los procesos del Sistema de Bibliotecas, la Dirección de Bienestar Universitario, la Vicerrectoría Administrativa, la Oficina de Control Interno, la Oficina de Planeación y el Equipo MECI de la Universidad.



CAPACITACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN

Sensibilización a 1.000 servidores universitarios en el

Modelo Estándar de Control Interno para las Entidades

del Estado con énfasis en el componente de

Administración de Riesgos, por su importancia para el

cumplimiento de los objetivos institucionales.


LIMITANTES PARA LA U DE A

La complejidad organizacional de las universidades genera en sí misma, una limitación para la implementación del MECI considerando aspectos como cultura y gobernabilidad.

Disyuntiva entre lo académico y lo administrativo.

Recientemente se terminó la etapa de diseño del MOP y se dio comienzo a la etapa de implementación, la cual requiere de un periodo de transición del modelo funcional al de procesos.


LIMITANTES PARA LA U DE A

Limitaciones de tiempo de las funcionarios para el desarrollo de las actividades relacionadas con el diseño e implementación del MECI.

A pesar de los esfuerzos de promoción de la cultura de control, aún no es claro para muchos servidores universitarios la diferencia entre el sistema de control interno y la oficina de control interno.

En muchos casos, los servidores universitarios ven en el control un mecanismo coercitivo y no un instrumento para el mejoramiento de la Universidad.


¡Muchas Gracias!

encuentro de universidades públicas experiencias significativas en el diseño e implementación del...

Documents