generalidades del sistema general de regalías

Sistema General de RegalíasCapacitaciones 2016

8:00 am a 1:00pm Generalidades

2:00pm a 3:00pmAspectos presupuestales del SGR

3:00pm a 3:30pmMinisterio de Vivienda, Ciudad y Territorio

3:30pm a 5:00pmTrabajo personalizado

Agenda

Ciclo de las regalías

Distribución de recursos

Uso de las regalías

Requisitos de los proyectos y ajustes

Paso a paso para la presentación de proyectos

Órganos Colegiados de Administración y

Decisión - OCAD

Sistemas de información como MGA, SUIFP-

SGR, GesProy, SICODIS, Cuentas

Sistema de evaluación por puntajes

Rendición de cuentas

Enfoque diferencial étnico

Proyectos tipo

Recursos de funcionamiento

OCAD subregionales

Acciones del SMSCE

Índice de gestión de proyectos

Asistencia técnica

¿Por qué las generalidades?

Para desarrollar en detalle todos los componentes del Sistema General de Regalías, se requiere más de un día, una semana o un mes, por eso nos vamos a concentrar en dejar la información más relevante, las fuentes de la misma y los datos sobre la asistencia técnica y asesoría que brinda el DNP.

PHUBBING

Antes de empezar

1. ¿Todos los municipios reciben regalías directas y específicas?

2. ¿Quién determina las políticas y lineamientos del SGR?3. ¿Cómo está conformado un OCAD?4. Indique tres actividades que realicen los miembros del

OCAD.5. ¿En qué acuerdo se encuentran las responsabilidades de

los OCAD?

Línea de base (1)

Línea de base (2)

6. ¿Qué se hace en la MGA?7. ¿Qué es el SUIFP-SGR?8. ¿El concepto del comité consultivo es obligatorio para la aprobación de proyectos?9. ¿Cuáles son los porcentajes de inversión en grupos étnicos?10. ¿Con cuántos votos se aprueba un proyecto?

Línea de base (3)

11. ¿Qué acuerdo establece los requisitos de aprobación de proyectos?12. Cuándo un proyecto tiene recursos del presupuesto general de la nación, ¿qué entidad emite la viabilidad?13. ¿Cuál es el puntaje recomendable para aprobar un proyecto?14. ¿Qué se debe realizar una vez finaliza la sesión del OCAD?15. ¿Cuánto tiempo tiene la Secretaría Técnica para enviar el acta de la sesión?16 . ¿Quiénes firman el acta de la sesión del OCAD?

17. ¿Qué tipo de ajustes se le pueden realizar a un proyecto? 18. ¿Con cuántos días hábiles se debe citar a una sesión de OCAD?19. ¿Quién ingresa la información a GesProy?20. Indique tres ejemplos de información que se deba registrar en GesProy21. ¿Qué aparece en Mapa Regalías?

Línea de base (4)

22. ¿Qué periodicidad tiene el presupuesto del SGR?23. ¿El presupuesto del SGR lo debe aprobar el concejo municipal?24. En el ejercicio de cierre, tanto a nivel I como a nivel II, ¿Qué se determina dentro de la disponibilidad inicial?25. ¿Cuáles son los tipos de vigencias futuras que existen en el SGR y en qué se diferencian?26. ¿Cada cuánto hay que rendir cuentas?27. ¿En qué norma se compiló la información sobe el SGR?28. De 1 a 100%, cuánto cree sabe del SGR

Línea de base (5)Línea de base (5)

En Colombia los recursos de regalías provienen de la explotación de hidrocarburos y minerales. Según la Ley 1744 de 2014 el 82% de los ingresos del presupuesto del SGR proviene de los hidrocarburos y el 18% restante de los minerales.

¿Qué son las regalías?

Contraprestación económica que recibe el Estado por la explotación de un recurso natural no renovable cuya producción se extingue por el transcurso del tiempo. Las regalías son un beneficio económico importante para el Estado y sus entidades territoriales.

Para la aplicación y cálculo de las regalías provenientes de la explotación de los RNNR, la regla general está dada por la siguiente fórmula:

V = C * P * R

V = Valor de la regalía a pagar.C = Cantidad de mineral explotado.P = Precio base del mineral fijado por el Ministerio de Minas y Energía para la liquidación de regalías.R = Porcentaje de regalía fijado para el respectivo mineral por la Ley.

El cálculo de las regalías

El ciclo de las regalías

2. Ciclo de las regalías


2. Ciclo de las regalías

FISCALIZACIÓNMINMINAS

LIQUIDACIÓNMINMINAS, ANH Y

ANM

RECAUDOANH Y ANM

TRANSFERENCIA ANH Y ANM

DISTRIBUCIÓN DNP

APROBACIÓN DE PROYECTOS

OCAD

GIRO MINIHACIENDA

SMSCE DNP


SGR

El SGR - está constituido por el conjunto de ingresos provenientes de la explotación de recursos naturales no renovables, sus asignaciones, órganos, procedimientos y regulaciones.

¿Qué es el SGR?

Reforma al manejo de las regalías en el país

El 18 de julio de 2012, mediante el acto legislativo 005, se modificó la Constitución para cambiar el manejo de las regalías en el país.

A través de la Ley 1530 del 17 de mayo de 2012, se regula la organización y el funcionamiento del Sistema General de Regalías.

80% de los recursos de inversión se concentrarían en 9

departamentos

SIN REFORMA

17% de la Población

CON REFORMAAhora TODOS los DEPARTAMENTOS tienen recursos para inversión

100% de la Población

Departamentos antes y después de la reforma

2011 2012

Se pasó de 522 a 1.089 municipios receptores de regalías

522 municipios

1.089 municipios

Municipios antes y después de la reforma

La reforma al SGR se estructuró en torno a cuatro objetivos rectores

BUEN GOBIERNO

EQUIDAD

Regalías para todos

transparenciaUso eficiente y Desarrollo Regional

IMPACTO REGIONAL

Regalías motor del

AHORRO PARA EL FUTURO

Regalías para estabilizar la inversión Regional

Principios del SGR

Las regalías son de libre inversión. No se financian gastos recurrentes.

La inversión se define en los Órganos Colegiados de Administración y Decisión - OCAD

Se pueden financiar estudios y diseños.

Instalaciones de la Liga de Lucha contra el cáncer del Amazonas

Características del SGR

Tiene su propio presupuesto. Se trata de un capítulo independiente dentro del presupuesto territorial. (Decreto 1082 de 2015)

Tiene su propio Banco de Proyectos – SUIFP – SGR.

Se creó el Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y Evaluación administrado por el DNP.

No podrán financiar gastos de funcionamiento con los recursos del SGR.

Con las regalías no se podrán atender programas de reestructuración de pasivos o de saneamiento fiscal y financiero, adquiridos después del 1 de enero de 2012.

Características del SGR

Eje Cafetero

Pacifico

Caribe

Centro Oriente

Centro Sur

Llano

Regionalización del sistema

Acuerdo 3 de 2012

Órganos del SGR

Título II, Ley 1530 de 2012

ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.

Órganos del SGR

Comisión Rectora

Define la política general del Sistema, evalúa su ejecución general y dicta mediante acuerdos, las regulaciones de carácter administrativo orientadas a asegurar el adecuado funcionamiento del Sistema.


Órganos del SGR

Ministerio de Minas y Energía

o Suministra las proyecciones de ingresos.o Fiscaliza la explotación y exploración de los

recursos.o Adelanta las actividades de conocimiento y

cartografía geológica del subsuelo colombiano.o Acompaña al Ministerio de Hacienda y Crédito

Público en la presentación del proyecto de presupuesto .


Órganos del SGR

Ministerio de Hacienda y Crédito Público

o Consolida, asigna, administra y gira los recursos entre los beneficiarios, destinatarios y administradores del Sistema General de Regalías.

o Formula el proyecto de presupuesto del SGR.o Elabora los estados financieros del Sistema

General de Regalías.


Órganos del SGR

Departamento Nacional de Planeación

o Ejerce la Secretaría Técnica de la Comisión Rectora o Propone la metodología de evaluación y seguimiento de los proyectos

a financiarse con recursos del SGR.o Verifica los proyectos de los Fondos de Compensación Regional y de

Desarrollo Regional.o Administra el Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y

Evaluación. o Calcula e informa al Ministerio de Hacienda y Crédito Público la

distribución de los recursos del Sistema entre los fondos y los diferentes beneficiarios.

o Administra el banco de proyectos del Sistema General de Regalías.


Órganos del SGR

Colciencias

o Propone la metodología de evaluación y seguimiento de los proyectos a financiarse con el Fondo de Ciencia, Tecnologia e Innovación.

o Verifica que los proyectos de inversión a financiarse con recursos del Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación, cumplan con los requisitos establecidos.

o Ejerce la Secretaria Técnica del Órgano Colegiado de Administración y Decisión de CTeI.


Órganos del SGR

Órganos Colegiados de Administración y Decisión

o Definen los proyectos de inversión sometidos a su consideración que se financiarán con recursos del SGR.

o Evalúan, viabilizan, aprueban y priorizan la conveniencia y oportunidad de los proyectos.

o Designan al ejecutor que será de naturaleza pública.o Participan ad honórem.

Acuerdo 0036 de 2016

ORGANOS DEL SGR. OCAD .Elegir al presidente y la secretaria técnica

Aprobar los informes de gestión y rendir cuentas

Priorizar los sectores para la aplicación del Sistema de Evaluación por Puntajes

Realizar ejercicios de planeación regional y priorización de los proyectos para programación presupuestal del SGR.


Conformar los comités consultivos

Órganos Colegiados de Administración y Decisión - OCAD

Definir la priorización de giros entre los proyectos

Aprobar ajustes y liberación de recursos

Prorrogar plazos de cumplimiento de requisitos de ejecución

Aprobar vigencias futuras presupuestales y de ejecución.


Evaluar, viabilizar, priorizar y aprobar proyectos

Aprobar el pago de inflexibilidades

Designar ejecutor proyecto e interventoría

Órganos Colegiados de Administración y Decisión - OCAD

Designar y decidir sobre la medida de gestor temporal.

Funciones de la Secretaria Técnica

Preparar, divulgar y publicar informes de rendición de cuentas.

Elaborar y suscribir actas y acuerdos de cada sesión.

Expedir certificación de cumplimiento de requisitos de ejecución.

Aplicar el Sistema de Evaluación por Puntajes y remitir resultados al OCAD

Remitir los proyectos al Comité Consultivo para su concepto

Recibir solicitudes de ajustes y liberación de recursos y someterlas a los OCAD

Presentar al OCAD proyectos que cumplan con la verificación de requisitos.

Convocar a los miembros del OCAD e invitados permanentes

Proporcionar infraestructura logística, técnica y humana para el funcionamiento del OCAD

Recibir y registrar en el SUIFP – SGR los proyectos a presentarse al OCAD

Remitir al MHCP el presupuesto bienal SGR según priorización de proyectos.


Presidir sesiones

Suscribir las actas y los acuerdos

Señalar orden del

día y dirigir la sesión

Funciones del presidente

Mínimo un miembro de

cada nivel de gobierno.

Las decisiones de los OCAD se adopta con mínimo 2

votos.

Cada nivel de gobierno tiene

1 voto.

Quórum decisorio

QUÓRUM

¿Cómo es el funcionamiento de los OCAD?

Los OCAD sesionarán 1 vez cada semestre. (mínimo)

Las sesiones podrán realizarse de forma presencial o no presencial.

1° Sesión: citación máx. 15 marzo – elección presidente.

No se podrá sesionar sin suscripción del acta y acuerdo de la sesión anterior.

Citación OCAD con antelación de 7 días hábiles con comunicación electrónica o física.

El acta y el acuerdo serán suscritos con formatos dispuestos por la CR.

Sesiones prorrogables de 1 día.

Las sedes de

los diferentes

OCAD están

definidas en el

acuerdo 36 de

2016. OCAD ADHERIDOS Y PROPIOS

Fondos

¿Qué fondos creó el SGR?

Con el Sistema General de Regalías, se crearon tres fondos para financiar proyectos de inversión:

– Fondo de Compensación Regional

– Fondo de Desarrollo Regional– Fondo de Ciencia, Tecnología

e Innovación.

También los departamentos y municipios productores cuentan con recursos de Regalías Directas.

Adicionalmente se creó un fondo para fomentar el ahorro de las entidades territoriales:

• Fondo de Ahorro y Estabilización (FAE).

Por último los recursos de Regalías podrán destinarse para el ahorro pensional de las entidades territoriales mediante el:

• Fondo Nacional de Pensiones de las Entidades Territoriales FONPET.

FONDO OBJETO TIPO DE PROYECTOS

Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación

Incrementar la capacidad científica, tecnológica, de innovación y de competitividad de las regiones, el progreso social, el dinamismo económico, el crecimiento sostenible y una mayor prosperidad para toda la población.

Proyectos que contribuyan a la producción, uso, integración y apropiación del conocimiento en el aparato productivo y en la sociedad en general, proyectos relacionados con biotecnología y tecnologías de la información y las comunicaciones.

Fondo de Desarrollo Regional

Mejorar la competitividad de la economía, así como promover el desarrollo social, económico, institucional y ambiental de las entidades territoriales.

Proyectos de inversión de impacto regional, acordados entre el Gobierno Nacional y las entidades territoriales en el marco de los esquemas de asociación que se creen.

Descripción de los fondos

FONDO OBJETO TIPO DE PROYECTOS

Fondo de Compensación Regional

Financiar los proyectos de impacto regional o local de desarrollo en las entidades territoriales más pobres del país. Tendrá una duración de treinta (30) años.

Proyectos de impacto regional o local de desarrollo en las entidades territoriales más pobres del país, de acuerdo con criterios de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), población y desempleo, y con prioridad en las zonas costeras, fronterizas y de periferia.

Fondo de Ahorro y Estabilización

Ahorros para épocas de escasez, y mantener estable el gasto público a través del tiempo.

FONPET

Recursos destinados a los fondos pensionales de las Entidades Territoriales, que ahora se podrán destinar al pago de mesadas corrientes, una vez se cubra el 125% del pasivo pensional.

Fuente: Acto Legislativo 05 de 18 de julio de 2011 y Ley 1530 de 26 de diciembre de 2011.Cálculos: DES. C. D. Minas y Energía. CGR

Descripción de los fondos

• Los departamentos, municipios y distritos en cuyo territorio se adelanten explotaciones de recursos naturales no renovables, así como los municipios y distritos con puertos marítimos y fluviales por donde se transporten dichos recursos o productos derivados de los mismos, tendrán derecho a participar en las regalías y compensaciones, así como a ejecutar directamente estos recursos

• Las Corporaciones Autónomas Regionales recibirán las compensaciones en los términos establecidos en los artículos 40, 41, 46, 47 y 48 de la Ley 141 de 1994.

• Recursos destinados a la financiación o cofinanciación de proyectos de inversión para el desarrollo social, económico y ambiental de las Entidades Territoriales.

• Los recursos no financiarán gastos de funcionamiento, ni programas de reestructuración de pasivos o de saneamiento fiscal y financiero.

Asignaciones directas

Equidad regional

Equidad social

Equidad intergeneracional

Generar ahorro

Carácter contracíclico

FDR

FCR

FAE - FONPET

FAE - FONPET

FAE -FDR - FCTeI

Relación de los fondos y los fines del SGR

Fortalecimiento de las Secretarías Técnicas

Dependen de la categoría municipal

¿En qué se pueden usar?

Recursos de fortalecimiento

La ley 1530 de 2012 autoriza asignar hasta el 2% anual de los recursos del SGR para el fortalecimiento de las Secretarias Técnicas de los OCAD.

Los recursos para fortalecimiento de las oficinas de planeación y secretarias técnicas de los OCAD, serán orientados a incrementar la capacidad organizativa de:

ConocimientoFortalecimiento

de recursos físicos

Recurso tecnológico

Formulación, presentación y verificación de requisitos de los proyectos.

Resolución 639 de 2013

Uso exclusivo en la puesta en marcha del SGR.

Recursos de fortalecimiento

¿Qué es un incentivo a la producción?

Incentivo a la Producción.

Incentivo a la Producción

¿Cómo se distribuyen los ingresos del SGR?

Ahorro Pensional Territorial

AHORRO INVERSION

Ahorro y Estabilización Regional

Fiscalización explotación exploración

Yacimientos. Conocimiento y cartografía

geológica del suelo

Funcionamiento del SMSCE

SGR

Administración del SGR

Municipios Ribereños Asignaciones Directas

Fondo Desarrollo Regional

Fondo Compensación Regional

Fondo Ciencia, Tecnología e Innovación

Distribución general

Fondo para el ahorro pensional territorial

(10%)

Recursos de Inversión *

Fondo de Ahorro y Estabilización

(25% el primer año, Max. 30% anual)

Asignaciones Directas(20%) **

Fondos(80%)

Sistema General de Regalías

Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación

(10%)

*/. Los recursos de productores y los fondos de CR y DR crecerán a la mitad de la tasa de crecimiento del SGR la diferencia se destina al Fondo de Ahorro

**/. E.T. productoras se reconocerá como mínimo el promedio 2007-2010 :

• 2015 - 2020: 35%En el evento en que la asignación directa sea inferior a este promedio los recursos se trasladan del FDR.

Fiscalización yacimientos y cartografía

(2%)

(2%) Administración del SGR(1%) SMSCE (Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y Evaluación)

(0.5%) Municipios Ribereños

Fondo de Compensación

Regional

Fondo de Desarrollo Regional

60% 40%

Impacto Local

Municipios Categoría 4,5 y 6

Impacto Regional Impacto Local

Municipios con NBI >35%

60%

30% 10%

Distribución general

Presupuesto por objetivos del SGR 2015 - 2016

*Cifras en miles de millones de pesos

Nota: Se incluyen rendimientos financieros, el desahorro FAE, aplazamiento (1) y los datos de cierre establecidos en el Decreto de 722 de 2015 (2).(1) Decreto 1450 de 2015. Por el cual se aplazan unas apropiaciones en el Presupuesto del Sistema General de Regalías para el bienio 2015-2016.(2) Por el cual se realiza el cierre presupuestal de la vigencia 2013-2014 y se adelantan los ajustes al Presupuesto del SGR para el Bienio 2015-2016.*Resolución 40659 del 10 de junio de 2015 del MME y 1177 del 30 de abril de 2015, esquema de incentivos.

30% 10%

Regalías Directas $4.365

Ciencia, Tecnología e Innovación

$2.490

Municipios ribereños del río grande de la

Magdalena 0,5% $92 mil

Fondo Compensación Regional (60%)

$3.164

Compensación Impacto Local

(40%)$1.349

>35%NBI$1.014

Categoría4,5 y 6$335

Ahorro y Estabilización Regional$3.131

Ahorro Pensional Territorial$1.370

SGR(100%)

$19.404*

Inversión para la equidad y

competitividad$13.925

Ahorro para la estabilidad y equidad

intergeneracional$4.501

Buen Gobierno (Operación SGR)

$469

Generación de ingresos

$509

Fondo de Compensación

Regional$4.513

SGR (2%)**$300

SMSCE (1%)$169 mil

Fiscalización y conocimiento geológico del subsuelo (2%)

Fondo Desarrollo Regional $2.275

**Incentivo a la producción*

$190 mil

¿Cómo consultar las distribución de los recursos de regalías? (SICODIS)

http://sicodis.dnp.gov.co

Qué es: Sistema de Información desarrollado por el Grupo de Financiamiento Territorial de la Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas, que permite la validación, consolidación, administración y consulta de información de las distribuciones de Recursos del SGR y SGP entre sus beneficiarios y fondos.

Consolidación y validación de:• Variables de Distribución SGR y SGP• Presupuestos SGR• Cierres SGR• Instrucciones mensuales de Abono a

cuenta SGR.• Distribuciones SGP (Parciales y Ajustes)• Soportes de Distribución (mail, Excel, etc.)

Público Objetivo

Validación y Consolidación de Información

GFT – DIFP – DNP

Consultas y Reportes Público en General1.600 Usuarios

¿Qué es SICODIS?

http://sicodis.dnp.gov.co/

¿Qué es SICODIS?

Apropiación Presupuestal ajustada- Aplazamiento- Compensaciones- Rendimientos Financieros- Saldos Anteriores

Total Proyectos Aprobados- Aprobaciones- Devoluciones- Desaprobaciones- Inflexibilidades

Comportamiento de Recaudo- Total I.A.C.- Acumulado P.B.C.- % de Avance frente al PBC- Indicador de Estado.

Reporte de estado presupuestal

Composición de la apropiación ajustada, de acuerdo a Decreto de Cierre.

Reporte de estado presupuestal

Comportamiento de Recaudo Mensual frente a valores estimados en el Plan Bienal de Caja, calculado para el presupuesto del Bienio 2015-2016

Comparativo Acumulado del Plan Bienal de Caja frente a valores de Instrucciones de Abono a Cuenta, al periodo en el cual se realiza la consulta.

Reporte de Estado Presupuestal

Resumen de Estado Presupuestal para entidades seleccionadas

Información detallada y gráfica del comportamiento de Recaudo SGR.

Además….- Detalle mensual de Instrucciones de Abono a

Cuenta- Base general de información y saldos

disponibles para las entidades seleccionadas.

Reporte de Estado Presupuestal. (Archivo Excel)

Comparativo de Avance de Instrucciones de Abono a Cuenta frente a presupuesto.

Detalle de Instrucciones de abono a cuenta y presupuestos SGR, por

entidades y fondos. (Departamentos, Regiones, CARs, Total General)

Detalle de Instrucciones de abono por asignaciones Directas, especificando tipo de recurso (Hidrocarburos y Minería), por

entidades. (Departamentos, Regiones, CARs, Total General)

Detalle por entidad y fondos

¿Qué debo conocer antes de presentar un proyecto de inversión?

Visión

Plan de Gobierno

Plan de Desarrollo

Proyectos

Planes Sectoriales

Programas

Con los recursos del SGR se podrán financiar proyectos de inversión y la estructuración

de proyectos (…)

(Art. 22, Ley 1530 de 2012)

El proyecto como instrumento de planificación

Ver definiciones

PLAN

PROGRAMASALUD

PROGRAMAEDUCACION

PROGRAMADEFENSA

OTROSPROGRAMAS

PROYECTO 1

PROYECTO 2

PROYECTO 1

PROYECTO 2

PROYECTO 1

PROYECTO 2

PROYECTO n

PROYECTO 1

PROYECTO 2

PROYECTO nPROYECTO n PROYECTO n

POLÍTICAS PRESUPUESTO

Armonía de las cinco P

“Conjunto autónomo de inversiones, políticas y medidas institucionales y de otra índole diseñadas para lograr un objetivo (o conjunto de objetivos) de desarrollo en un período determinado, o solucionar un problema o satisfacer una necesidad”1

2Manual de Procedimientos, Bpin 2005

“Unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos durante un período determinado y con una ubicación definida para resolver problemas o necesidades de la población. Debe formar parte integral de un programa.”2

Proyecto de inversión

1Metodología General, Bpin 1994

¿Qué es un proyecto de inversión?

Unidad operacional de la planeación del desarrollo que vincula recursos (humanos, físicos, monetarios) para resolver problemas o necesidades sentidas de la población1.

Forma parte integral de un programa por lo tanto logra objetivos generales de los Planes de

Desarrollo1 Metodología general ajustada del Bpin

“Los proyectos de inversión pública contemplan actividades limitadas en el tiempo, que utilizan total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción o provisión de bienes o servicios por parte del Estado.”

Decreto 2844 de 2010

¿Qué es un proyecto de inversión pública?

Iniciativas que contemplan actividades limitadas en el tiempo, que utilizan total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción o de provisión de bienes o servicios por parte del Estado.

Artículo 2.2.4.1.1.3.1 Decreto 1082 de 2015.

•Único: Específico

•Temporal: Fecha inicio, fecha terminación

•Espacial: Mercado o región que afectará

•Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscan obtener durante el proyecto

•Actividades: Acción necesaria para transformar recursos en productos a partir de insumos

•Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto

•Condiciones de contexto: Económicas, políticas, normativas, sociales

•Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo

¿Cuáles son los atributos del proyecto?

Preinversión

InversiónEjecución

Operación

Evaluación Expost

Formulación, estructuración, y evaluación ex - ante.

Monitoreo a la ejecución física y financiera

ImpactoÉxito o fracasoNuevas problemáticas

Ciclo del proyecto de inversión

1. Pertinencia: Oportunidad y conveniencia de formular proyectos acordes a las condiciones particulares y necesidades socioculturales, económicas y ambientales.

2. Viabilidad: cumplimiento de las condiciones y criterios jurídicos, técnicos, financieros, ambientales y sociales requeridos.

3. Sostenibilidad: posibilidad de financiar la operación y el funcionamiento del proyecto, con ingresos de naturaleza permanentes.

2013 2014 2015 2016 2017 2018

ProyectoInversión

Funcionamiento¿Recursos?

¿Qué características debe tener un proyecto de inversión que se presente al SGR?

SIST

EMA

DE E

VALU

ACIÓ

N P

OR

PUN

TAJE

S

Plan Desarrollo Municipal

Plan Desarrollo

Deptal

4. Impacto: contribución efectiva que realice el proyecto al cumplimiento de las metas locales, sectoriales, regionales y los objetivos y fines del SGR.

5. Articulación : con planes y políticas nacionales de las entidades territoriales, de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y Palenqueras, de las comunidades indígenas y del Rom o Gitano de Colombia.

PND

¿Qué características debe tener un proyecto de inversión que se presente al SGR?

SIST

EMA

DE E

VALU

ACIÓ

N P

OR

PUN

TAJE

S

•Información de origen secundario

•Calcular costos y beneficios de manera preliminar

•Analizar viabilidad legal e institucional del proyecto

Perfil Prefactibilidad Factibilidad

•Evaluación de alternativas.

• Estudios técnicos especializados

• Impactos de variables relevantes sobre VPN y gastos.

• Estimaciones de Demanda y Oferta

•Aspectos técnicos detallados:

- Tamaño óptimo-Momento adecuado de puesta en marcha-Estructura de financiamiento-Organización administrativa-Cronograma Plan de monitoreo

Fase I Fase II Fase IIIDenominación en el SGR

¿En qué fases se puede presentar un proyecto de inversión al SGR?

4. Fases de los Proyectos de Inversión

proyecto de inversiónEs la fase de la formulación del proyecto en la cual se realiza el diagnóstico de la situación problemática o de una necesidad existente, se define la situación esperada y se identifican las posibles alternativas de solución.inversión

0

20

40

60

80

100

120

IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

Tiempo

Recu

rsos

0

20

40

60

80

100

120

IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

Ince

rtidu

mbr

ePara tener en cuenta…

Enfoque diferencial en el SGR

¡Propiciar la inclusión, equidad, participación y desarrollo integral de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y palenqueras, del pueblo Rom o Gitano y de los pueblos y comunidades indígenas, de acuerdo con sus planes de etnodesarrollo y planes de vida respectivos!


Participación en los OCAD con voz y sin

voto

Participación en los comités

consultivos

Presentación directamente

ante el OCAD

Asignación de recursos

Posibilidad de

ejecución


Asignaciones Directas

Los municipios con ingresos de asignaciones directas superiores a 2.000 smlmv destinarán al menos el 3% de estos recursos para proyectos de inversión con enfoque diferencial

en los pueblos indígenas y las comunidades negras debidamente acreditadas por la autoridad competente.

Los departamentos con ingresos de asignaciones directas superiores a 2.000 smlmv destinarán al menos el 1% de estos recursos para proyectos de inversión con enfoque diferencial en las comunidades indígenas y negras que se encuentren

asentadas en aquellos municipios no beneficiarios de asignaciones directas.


Para tener en cuenta• Sólo podrán presentar proyectos las comunidades debidamente

inscritas ante el Ministerio del Interior• Es deseable que se adjunten las actas de concertación de los

proyectos• Es recomendable que se busque la cofinanciación de otras fuentes

como el Sistema General de Participaciones• Es posible financiar la compra de predios mientras estos formen

parte integral de un proyecto• En ningún caso, la entidad territorial o el DNP pueden hacer

titulaciones colectivas de predios a grupos étnicos• El objetivo de la inversión es que se financien proyectos que

mejoren las condiciones de vida de los grupos étnicos de acuerdo con sus usos y costumbres


Contexto

de los proyectos presentan deficiencias en formulación (DNP)

PROBLEMAS DE EJECUCIÓN

tipos de proyectos

de los secretarios de planeación, consideran estructuración problema central (Fedesarrollo)

Altos saldos por falta de proyectos estructurados (DNP)

de los proyectos menores de $1.000 millones, refleja atomización y no se presentan programas

66%

CALIDAD

50%ESTRUCTURACIÓN

55%

Contexto

Proyectos tipo

Índice Problemática en Estructuración de Proyectos

Situación actual

Grupo Problemática Municipios

Crítica y alta 226Media 224Baja 342

Mínima 308Total general 1,101

El 41% de los municipios presentan una situación crítica, alta y media en capacidad

para estructuración de proyectos

Proyectos tipo

Contexto

Infraestructura – Educación(Canadá, Estados Unidos, Reino Unido)

Infraestructura Urbana(Australia)

Infraestructura de Transporte: (Perú, Chile y España)

Ahorros obtenidos:Hasta 8,3% valor de la

inversión

|

A nivel internacional se cuenta con larga experiencia en la estandarización de proyectos tipo

Proyectos tipo

Portafolio de servicios de apoyo a las ET

Estandarización de proyectos Tipo

Estructuración de proyectos

Estructuración aplicada de proyectos

Proyectos tipo

Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET

26 Proyectos tipo formulados

Introducción

Objetivos del documento

Problema por resolver

Lo que dicen las normas

Recursos necesarios para la implementación

Condiciones a cumplir para implementar el proyecto

Alternativa propuesta

Presupuesto y cronograma

Operación y Mantenimiento

Anexos

Proyectos tipo

Metodologías y Estandarización Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET

Proyectos tipo

Estandarización de proyectos tipo

Proyectos tipo

Metodologías y Estandarización Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET

Proyectos tipo

Estructuración aplicada

Acompañamiento del DNP en la estructuración de los proyectos, fortaleciendo las secretarías de planeación municipales encargadas de participar en dicho proceso.

Acompañar al ente territorial en cada una de las etapas de maduración de los proyectos:

Análisis de la necesidad. Planteamiento de alternativas. Selección mejor alternativa. Generación estudios y diseños. Estructuración financiera - sostenibilidad.

Para lograr el objetivo

¿Cuál es el objetivo?

Estructuración AplicadaPortafolio de servicios de apoyo a las ET

Proyectos Tipo


Proceso publicado en Página Web https://www.sgr.gov.co


Proyectos tipo


Estructuración de proyectos


Proyectos tipo

GOBIERNO NACIONALDirector de Colciencias

Director del DNPMinistro MinTICs

Ministro MENMinistro MADR

Fondo de CTI del SGR

GOBIERNO TERRITORIALGobernador San Andrés

Gobernador CundinamarcaGobernador TolimaGobernador CaldasGobernador VaupésGobernador Chocó

UNIVERSIDADES(3) Universidades públicas:

Universidad NacionalUniversidad de Caldas

Universidad de Córdoba

(2) Universidades privadasUniversidad Santo Tomás

CES

Pendiente:Universidad pública representante

de las comunidades étnicas*

Secretaría Técnica

1 voto 1 voto

1 voto

OCAD Fondo de CTeI

Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación

Saldos por Región - Departamento

DEPARTAMENTO DISPONIBLE 2016 Vigencia presupuestal 2017-2018

Cupo presupuestal 2019

PRESUPUESTO DE INVERSIÓN 2016-2019

ATLÁNTICO 25.561.535.116 36.454.585.587 20.168.815.857 82.184.936.560

BOLÍVAR 160.572.901.849 66.359.178.407 36.725.171.713 263.657.251.969

CESAR 58.883.539.543 43.093.780.265 23.794.046.094 125.771.365.902

CÓRDOBA 84.360.856.175 76.728.887.983 42.586.953.636 203.676.697.794

GUAJIRA 70.367.472.411 55.031.106.183 30.875.302.707 156.273.881.300

MAGDALENA 61.250.916.552 50.600.577.974 27.945.119.059 139.796.613.586

SAN ANDRÉS 35.356.755.457 10.738.805.362 5.928.079.235 52.023.640.055

SUCRE 89.955.947.611 46.976.344.623 25.961.846.448 162.894.138.683


Artículo 7. Acuerdos estratégicos de ciencia tecnología e innovación

El Gobierno Nacional deberá acordar con cada departamento una hoja de ruta que le ponga foco a los proyectos a ser presentados ante el OCAD de CTeI.

20 Departamentos con PAED firmado

Visión estratégica Focos temáticos Líneas programáticas Proyectos CTeI

Los PAED podrán ratificarse o refrendarse con cada cambio de

administración


FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA

ACTIVIDADES DE INNOVACIÓN

Desarrollo de Empaques BiodegradablesProducto: 4 paquetes tecnológicos para mejorar

competitividad de la cadena de la Yuca

Cauca ($12.000 millones)

Formación CTI en niñ@s y jóvenesResultado: 20.000 niños de 70 municipios,

90 proyectos de investigación

Santander ($5.000 millones)


SERVICIOS CIENTÍFICOS Y TECNOLÓGICOS

MUSEO “DESQBRE” Producto: Museo de la Cultura Wayúu en Albania,

incluye investigaciones antropológicas

Guajira ($7.000 millones)

INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO

MEJORAMIENTO DEL CACAOResultado: 3 materiales vegetales de cacao

identificados como germoplasma de alto rendimiento y calidad de grano.

Nariño ($6.600 millones)

Iniciativa municipal


FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA

INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO

SERVICIOS CIENTÍFICOS Y TECNOLÓGICOS

INNOVACIÓN

¿Qué actividades se financian? ¿Qué actividades NO se financian?1. Proyectos que sólo consistan en:

a. Inmuebles, b. Vehículos o equipos c. Software y Hardware

2. Formación en programas virtuales, ni modalidades semi-presenciales.

3. Acreditación de pruebas

4. Gastos corrientes

5. Suscripciones

6. Afiliaciones o membresías.

7. Licencias y permisos no relacionados

Desarrollo ExperimentalCreación de centros de desarrollo tecnológicoParques científicos, tecnológicos y de innovaciónFormación a nivel de Maestría y DoctoradoEntrenamiento especializados para ingenierosCentros de cienciaCentros de innovaciónInnovación socialMuseosVigilancia tecnológica e inteligencia competitiva

Entrenamiento en gestión de la innovaciónActividades de extensionismo tecnológicoTransferencia de conocimiento

Regionalización de convocatorias del orden nacionalRecolección sistemática de datos, sobre fenómenos, parámetros y recursos naturalesEnsayos, normalización, metrología y control de calidad


¿Cómo presentar un proyecto al SGR?

Etapa 1. Viabilización y Registro en el Banco de Programas y Proyectos de Inversión

Etapa 2. Priorización y Aprobación

Etapa 3. Ejecución

Etapas del proyecto de inversión

Esta etapa se surte a través de la:

• Formulación de proyectos de inversión.

• Presentación.

• Verificación de requisitos.

• Concepto de oportunidad, conveniencia o solidez técnica, financiera y

ambiental (Comité consultivo).

• Viabilización.

• Registro en el banco de programas y proyectos de inversión

respectivo.

Etapa de Viabilización y Registro

Formular el

proyecto

Físico

Sistemas Sistematización

1

2

¿Quién puede formular proyectos?

Cualquier persona natural o jurídica, pública o privada y las comunidades étnicas minoritarias (comunidades Indígenas, comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales, y Palenqueras)

¿Que Lineamientos debe tener en cuenta el formulador?

Los definidos por el DNP al igual que los requisitos exigidos por la Comisión Rectora del SGR (Marco Lógico, MGA, Art. 23 Ley 1530 de 2012, Acuerdos 17 de 2013 y 27 de 2015)

Formulación

Presentar el

proyecto

El formulador presenta su proyecto a:• Secretaría de planeación entidades territoriales• Representantes comunidades indígenas• Representantes de comunidades Negras,

Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras

3

4 Quien recibe el proyecto hace revisión preliminar de:

• Metodología (Marco Lógico, MGA)• Requisitos (Acuerdo 17 de 2013 o 27 de 2015)• Características (Art. 23, Ley 1530 de 2012)

5

El proyecto se presenta a la Secretaría Técnica del OCAD

ST

Presentación

Enviar a Verificació

n de Requisitos

Inscripción del proyecto en el Banco de Programas y Proyectos:

BPIN 20130000500500

6

ST

Verificación

7

Comité consultivo

Concepto no obligante

Enviar

Enviar

¿Qué debe realizar la Secretaría Técnica del OCAD?

*La ST del OCAD deberá aplicar en el SUIFP el SEP a cada uno de los proyectos que se llevarán a OCAD.

Verificación de

Requisitos

Características del proyecto (Art. 23, Ley 1530 de 2012)

Lineamientos y requisitos de la Comisión Rectora

(Acuerdo 17 de 2013 y/o 27 de 2015)

¿Quién hace la verificación de requisitos?

•Fondo de Ciencia , Tecnología e Innovación

•Fondo de Desarrollo Regional

•Fondo de Compensación Regional (60%)

Secretarías de Planeación ET

•Asignaciones Directas•Fondo de Compensación Regional (40%)

¿Qué requisitos se verifican?

Verificación7

Informar a la Secretaría Técnica del OCAD

Verificación

ViabilidadLa secretaría técnica cita a reunión del OCAD y envía el resultado de la Evaluación por Puntaje

8

El OCAD vota sobre:9

BPIN

• Viabilidad

• Priorización

• Aprobación de fuentes

• Designación de ejecutor

a

Viabilidad

El OCAD vota sobre:

9

• Viabilidad

• Priorización

• Aprobación de fuentes

• Designación de ejecutor

a

Si un proyecto de inversión dispone de diferentes fuentes de financiamiento, ¿Cuál OCAD Viabiliza?

Aquel que aporte la mayor fuente de financiación

Si hay recursos del Presupuesto General de la Nación, el DNP es el responsable de dar la viabilidad al proyecto

Sesión de OCAD

BANCO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS

ANÁLISISDOCUMENTAL (con posible

dictamen técnico)

ENVÍO DOCUMENTOS SOPORTE Y RESULTADOS SEP

OPORTUNIDA, CONVENIENCIA Y SOLIDEZ

CUMPLIMIENTO LINEAMIENTOS COMISIÓN

RECTORA

REVISIÓNDOCUMENTACIÓN MÍNIMA

REVISIÓN MGA Y ART 23 LEY 1530 / 2012

MGA

FORMULACIÓNCualquier Persona

REVISIÓN Y PRESENTACIÓN

RADICACIÓN

CONCEPTO VERIFICACIÓN CONCEPTO OPORTUNIDAD

CITACIÓN

VIABILIZACIÓN

REGISTRO

Sec Planeación

Sec Técnica del OCAD / Ventanilla única DNP

DNP / Colciencias /

Sec Planeación

Comité Consultivo

Sec Técnica del OCAD

Sec Técnica del OCAD

MIEMBROS DEL OCAD

5 dh

5 dh

7 dh

MIEMBROS DEL OCADPRIORIZACIÓN Y APROBACIÓN

EN SESION

APROBACIÓN

Resumen Ciclo del Proyecto

SISTEMA DE EVALUACIÓN

POR PUNTAJES

Contenido ContextoPrecisiones especialesElementos y variables de evaluaciónPuntaje mínimo del Sistema de Evaluación por Puntajes

Elementos adicionales de evaluaciónOperación del sistemaRuta de implementación

Sistema de evaluación por puntajes para la priorización y aprobación proyectos (Art. 40 Ley 1744/ 2014)

Contexto

Ley 1744 de 2014 –Ley Bienal de

presupuesto 15-2016

•Presupuesto del SGR para el bienio 15-2016•Art.40: ordena la implementación de un sistema de evaluación que el DNP debe proponer a la Comisión Rectora

Ley 1530 de 2012 –Ley del

SGR•Regulación y funcionamiento del SGR•Art.23 y 27: establecen características y criterios que deben tener los proyectos de inversión financiados con cargo al SGR

La propuesta de un sistema de evaluación basado en puntajes para la selección, evaluación, viabilidad, priorización y aprobación de proyectos de inversión con cargo a recursos del SGR surge, principalmente, para dar cumplimiento a:

El sistema de evaluación propuesto permite evaluar los proyectos de inversión con base en criterios objetivos y verificables.

Prioriza sobre inversiones de alto impacto y magnitud, con enfoque de cierre de brechas y articulación de fuentes.

El Sistema de Evaluación por Puntajes es una herramienta de apoyo para la toma de decisiones.

El Sistema recomienda un puntaje mínimo requerido bajo el cual los proyectos presentados ante el OCAD podrán ser objeto de deliberación por el OCAD para su viabilización, priorización y aprobación.

Precisiones especiales

En ningún caso el puntaje, desconoce la competencia y autonomía de los OCAD para seleccionar, evaluar, viabilizar, priorizar y aprobar los proyectos de inversión a ser financiados con recursos del SGR.

Elementos de Evaluación

• Contribución a la reducción de disparidades sociales, económicas, y de capacidad institucional, entre regiones, departamentos, y subregiones.

1. Cierre de Brechas

•Alcance del proyecto en función de los recursos destinados a su financiamiento. Busca reducir dispersión de proyectos de inversión de bajo impacto a través de localizar las inversiones en intervenciones de mayor tamaño. •Integración de las inversiones alrededor macroproyectos.

2. Magnitud del proyecto

• Beneficios del proyecto sobre los territorios y la población objetivo.

• Prioridad a proyectos que prioricen la integración interdepartamental

3. Impacto territorial

• Articulación de diferentes fuentes en la financiación de los proyectos del SGR.4. Concurrencia

Cuatro (4) elementos objeto de evaluación:

Prioriza sobre inversiones de alto impacto y magnitud, con enfoque de cierre de brechas y articulación de fuentes.

Cierre de brechas: Sector priorizado

Sector priorizadoFase 1 -Perfil /

Fase 2 -Prefactibilidad

Fase 3

Factibilidad

Regional 13,33 10No 1 1Si 13,33 10Departamental/CAR 13,33 10No 1 1Si 13,33 10Municipal 50 30No 1 1Si 50 30

Sectores a priorizar:• Agropecuario• Agua potable y saneamiento básico• Ambiente• Deporte y Recreación• Educativo• Energía Eléctrica• Gas• Inclusión Social y Reconciliación• Industria• Justicia y seguridad• Minería• Salud• Tecnologías de la información• Transporte• Turismo• Vivienda Rural• Vivienda y Desarrollo Urbano• Cultura• Otro

Alcalde oGobernador

Delegado Nación

Delegado Municipio

Delegado Departamento

DecidePropone

Operación para la selección de 5 sectores a priorizar:

Nivel de esfuerzo para el cierre de brechas

Fase 1 -Perfil / Fase

2 -Prefactibilid

ad

Fase 3

Factibilidad

Regional 26,67 20Categoría 1 2,67 2Categoría 2 5,33 4Categoría 3 8 6Categoría 4 10,67 8Categoría 5 13,33 10Categoría 6 16 12Categoría 7 18,67 14Categoría 8 21,33 16

Categoría 9 24 18

Categoría 10 26,67 20Departamental / CAR 26,67 20Categoría 1 2,67 2Categoría 2 5,33 4Categoría 3 8 6Categoría 4 10,67 8Categoría 5 13,33 10Categoría 6 16 12Categoría 7 18,67 14Categoría 8 21,33 16Categoría 9 24 18Categoría 10 26,67 20

Cierre de brechas:Nivel de esfuerzo para el cierre de

brechas

Nivel esfuerzo sector j ent.cubierta 1(a) 0,1

Nivel esfuerzo sector j ent.cubierta 2 (b) 0,2

Nivel esfuerzo sector j ent.cubierta 3(c) 0,3

Cálculo de nivel de esfuerzo(d )

(d) = Búsqueda del máx. nivel de esfuerzo para el sector j [ (a) | (b ) | (c )] entre las 3 entidades

cubiertas

Resultado máximo nivel de esfuerzo sectorial 0,3

Se tiene en cuenta el máximo nivel de esfuerzo del departamento en el que se localizan las entidades territoriales cubiertas, ya que este nivel de esfuerzo determinará el máximo valor que puede obtener el proyecto y define los rangos de valores para los puntajes de cada una de las diez (10) categorías.

Cálculo de la variable nivel de esfuerzo para OCAD regional, departamental y corporaciones

Definición categorías de puntuación

Cierre de brechas:Nivel de esfuerzo para el cierre

de brechas

Dado que los niveles de esfuerzo son cálculados por sector y para cada ET, el proyecto puntuara de acuerdo al sector y la fase bajo el cual sea presentado.Los rangos de valores para los puntajes de cada una de las (6) categorías, se definen dependiendo de los niveles de esfuerzo registrados para cada sector.Son (6) categorías por que son sólo seis los sectores para los cuales se ha extendido este cálculo.

Cálculo de la variable nivel de esfuerzo para OCAD municipalesCaso municipio de Abejorral Antioquia

Definición categorías de puntuación

Si Abejorral presenta dos proyectos en fase III, uno el sector Transporte y otro en el sector Salud, el primero obtendrá 13,33 puntos y el segundo 3,33 puntos por esta variable.

Cada municipio contará con una tabla de referencia que definirá los puntos que obtendrá el proyecto dependiendo de su sector.Nota: Los sectores Industria y Turismo tienen el nivel de esfuerzo institucional. Los demás sectores tiene el NEI.

Sector Valor CategoríasFase 1 -Perfil Fase 3 -

FactibilidadFase 2 -Prefactibilidad

Esfuerzo Salud 0,375 Categoría 1 5,56 3,33Esfuerzo Educación 0,5 Categoría 3 16,67 10Esfuerzo Acueducto 0,5 Categoría 2 11,11 6,67NEI 0,575 Categoría 4 22,22 13,33Esfuerzo Vivienda 0,625 Categoría 5 27,78 16,67Esfuerzo Institucional 0,875 Categoría 6 33,33 20

Magnitud del proyecto:Monto total del proyectoValor total proyecto

Fase 1 -Perfil / Fase 2 –

Prefactibilidad *

Fase 3 -Factibilidad

Regional 0 13Categoría 1 0 1,33Categoría 2 0 2,67Categoría 3 0 4Categoría 4 0 5,33Categoría 5 0 6,67Categoría 6 0 8Categoría 7 0 9,33Categoría 8 0 10,67Categoría 9 0 12Categoría 10 0 13,33Departamental/CAR 0 13Categoría 1 0 1,33Categoría 2 0 2,67Categoría 3 0 4Categoría 4 0 5,33Categoría 5 0 6,67Categoría 6 0 8Categoría 7 0 9,33Categoría 8 0 10,67Categoría 9 0 12Categoría 10 0 13,33Municipal 0 20Categoría 1 0 2Categoría 2 0 4Categoría 3 0 6Categoría 4 0 8Categoría 5 0 10Categoría 6 0 12Categoría 7 0 14Categoría 8 0 16Categoría 9 0 18Categoría 10 0 20

* No aplica para los proyectos fase I y II.

Valor total del proyecto - (a) $50.000.000.000

Valor promedio histórico sector j aprobado - OCAD tipo k (b) $10.574.659.473

Definición de categorías (c )

(c i)= [ (b) / 5 ]* ii= consecutivo que va desde 1

hasta 10 {i= 1, 2, …, 10}

Definición de puntaje (d)

(di) = [(máx. puntos del OCAD por esta variable ) /10 ] * i

Máx. puntos del OCAD por esta variable = k

i= consecutivo que va desde 1 hasta 10

{i= 1, 2, …, 10}

Cálculo de la variable monto del proyecto - Proyecto del sector j - OCAD tipo k

Magnitud del proyecto:Macroproyecto de inversión

Las preguntas orientadoras (3) pretenden identificar que iniciativas de inversión alcanzan a ser catalogadas como macroproyectos.

Características Caso: Proyecto de viviendas de interés social para un departamento Caso: Construcción centro de acopio

Descripción del caso (ficticios)

Iniciativa que pretende Mejorar las condiciones habitacionales en 10 municipios del Departamento de Santander y plantea entregar viviendas de interés social Cantidad total de viviendas: 500

Iniciativa que pretende Fortalecer la comercialización de productos agrícolas, a través de la construcción de un centro de acopio en Ibagué que beneficia a 10 municipios aledaños

1.¿Contempla más de una iniciativa que puede ser considerada de manera independiente como viable y sostenible?

SICada municipio podría estructurar su propio proyecto para la construcción de viviendas de interés social

NO

2.¿Se involucran diferentes iniciativas que le apuntan a un mismo objetivo general en un único sector?

SIMejorar las condiciones habitacionales en 10 municipios del Departamento de Santander

NO

3.¿El valor del proyecto supera $2.000 millones? * SI SI

Resultado: ¿Es un programa de inversión? SI NO

Macroproyecto de inversión Fase 1 -Perfil / Fase 2 -Prefactibilidad Fase 3 -Factibilidad

Regional 20 6,67Respuesta afirmativa 3 preguntas 20 6,67Respuesta negativa en al menos una de las 3 preguntas 0 0Departamental / CAR 20 6,67Respuesta afirmativa 3 preguntas 20 6,67Respuesta negativa en al menos una de las 3 preguntas 0 0Municipal** 0 0Respuesta afirmativa 3 preguntas 0 0Respuesta negativa en al menos una de las 3 preguntas 0 0

*No aplica para los proyectos fase I y II, la pregunta ¿el valor supera los $2 mil millones?.**No aplica para los OCAD municipales y mpios adheridos a Dptales.

Ejemplos guía para la clasificación de macroproyectos:

Impacto territorial:Número de entidades

territoriales aportantesNúmero de entidades

aportantes

Fase 1 -Perfil / Fase 2 –

Prefactibilidad *


Regional 0 101 0 02 0 23-4 0 45-6 0 67-10 0 8más de 10 0 10Departamental 0 121 0 02 0 2,43-4 0 4,85-6 0 7,27-10 0 9,6más de 10 0 12Municipal** 0 01 0 02 0 03-4 0 05-6 0 07-10 0 0más de 10 0 0

El número de entidades aportantes contabiliza el número municipios,

departamentos o corporaciones autónomas regionales que aportan recursos a un

mismo proyecto, sin importar la fuente de los recursos

* No aplica para proyectos en fase I y II** No aplica para los OCAD municipales y mpios adheridos a Dptales

Impacto territorial:Número de entidades

territoriales cubiertas respecto a

total subregional

Entidades cubiertas respecto total subregional

Fase 1 -Perfil / Fase 2 -

PrefactibilidadFase 3 -

FactibilidadRegional 20 100%-10% 1 110,1%-20% 4 220,1%-30% 6 330,1%-40% 8 440,1%-50% 10 550,1%-60% 12 660,1%-70% 14 770,1%-80% 16 880,1%-90% 18 990,1%-100% 20 10Departamental 26,67 120%-10% 1 110,1%-20% 5,33 2,420,1%-30% 8 3,630,1%-40% 10,67 4,840,1%-50% 13,33 650,1%-60% 16 7,260,1%-70% 18,67 8,470,1%-80% 21,33 9,680,1%-90% 24 10,890,1%-100% 26,67 12Municipal * 0 00%-10% 0 010,1%-20% 0 020,1%-30% 0 030,1%-40% 0 040,1%-50% 0 050,1%-60% 0 060,1%-70% 0 070,1%-80% 0 080,1%-90% 0 090,1%-100% 0 0

La fórmula de cálculo= [∑ Número de entidades cubiertas por el proyectos / ∑ Número de entidades totales de la(s) subregión (es) ]* 100%

* No aplica para los OCAD municipales y mpios adheridos a Dptales.

Impacto territorial:Población beneficiaria respecto a población afectada

Población afectada (a) 55.000Población objetivo (b) 35.000Cálculo Pob. benef. Sobre afect. (c ) (c )= [(b) / (a) ]*100Resultado Pob. benef. Sobre afect. 64%

Cálculo de la variable población beneficiaria sobre población

afectada

Población beneficiaria respecto afectada

Fase 1 -Perfil / Fase 2 -

PrefactibilidadFase 3 -

FactibilidadRegional 10 50%-10% 1 110,1%-20% 2 120,1%-30% 3 230,1%-40% 4 240,1%-50% 5 350,1%-60% 6 360,1%-70% 7 470,1%-80% 8 480,1%-90% 9 590,1%-100% 10 5Departamental 13,33 60%-10% 1 110,1%-20% 2,67 1,220,1%-30% 4 1,830,1%-40% 5,33 2,440,1%-50% 6,67 350,1%-60% 8 3,660,1%-70% 9,33 4,270,1%-80% 10,67 4,880,1%-90% 12 5,490,1%-100% 13,33 6Municipal 50 300%-10% 1 110,1%-20% 10 620,1%-30% 15 930,1%-40% 20 1240,1%-50% 25 1550,1%-60% 30 1860,1%-70% 35 2170,1%-80% 40 2480,1%-90% 45 2790,1%-100% 50 30

La variable cuantifica la cobertura de un proyecto respecto a la magnitud de la

necesidad.

Impacto territorial:Integración interdepartamental

La variable de integración departamental busca reconocer aquellos proyectos que muestran ejercicios de articulación que beneficien a municipios de diferentes

departamentos

Integración interdepartamental

Fase 1 -Perfil / Fase 2

-Prefactibilida

d


Regional 10 5Beneficia a un departamento 0 0Beneficia a 2 o más departamentos 10 5Departamental/CAR * 0 0Beneficia a un departamento 0 0Beneficia a 2 o más departamentos 0 0Municipal* 0 0Beneficia a un departamento 0 0Beneficia a 2 o más departamentos 0 0

* No aplica para los OCAD departamentales, de las corporaciones autónomas y municipales

Concurrencia:Integración interdepartamental

La concurrencia es medida como el diferencial entre el valor total del proyecto y los recursos diferentes a recursos provenientes del SGR del

OCAD al que se presenta el proyecto, vinculados con la iniciativa de inversión

Valor total (a)100

Valor SGR - OCAD municipal mpio j (b) 40

Valor SGR - OCAD deptal dpto J (c )10

Otros recursos (d)50

Cálculo de concurrencia (e )(e )= [( (a) - (b) )/ (a) ]*100

Resultado concurrencia60%

Cálculo de la variable concurrencia municipio j

ConcurrenciaFase 1 -Perfil /

Fase 2 -Prefactibilidad


Regional 0 200% 0 10,1%-0,5% 0 2,220,51%-1% 0 4,441,1%-5% 0 6,675,1%-10% 0 8,8910,1%-20% 0 11,1120,1%-30% 0 13,3330,1%-40% 0 15,5640,1%-50% 0 17,7850,1% o más 0 20Departamental 0 200% 0 10,1%-0,5% 0 2,220,51%-1% 0 4,441,1%-5% 0 6,675,1%-10% 0 8,8910,1%-20% 0 11,1120,1%-30% 0 13,3330,1%-40% 0 15,5640,1%-50% 0 17,7850,1% o más 0 20Municipal 0 200% 0 10,1%-0,5% 0 2,220,51%-1% 0 4,441,1%-5% 0 6,675,1%-10% 0 8,8910,1%-20% 0 11,1120,1%-30% 0 13,3330,1%-40% 0 15,5640,1%-50% 0 17,7850,1% o más 0 20

3 17 22 25 41 55 106

212

256

280

305

223

170

216

132

99 78 33 15 10 35 0

0% 1% 1%

1%2%

2%

5%

9%

11%12%

13%

10%

7%

9%

6%

4%3%

1%1% 0%

2%0%

0%

2%

4%

6%

8%

10%

12%

14%

0

50

100

150

200

250

300

3500-

4

5-9

10-1

4

15-1

9

20-2

4

25-2

9

30-3

4

35-3

9

40-4

4

45-4

9

50-5

4

55-5

9

60-6

4

65-6

9

70-7

4

75-7

9

80-8

4

85-8

9

90-9

4

95-9

9

100

y may

or...

Frec

uenc

ia

Clase

Histograma

Frecuencia %

“En el evento que un proyecto obtenga un puntaje por debajo del límite inferior establecido en los anexos técnicos del acuerdo que se expida, le corresponderá a Secretaría Técnica del OCAD

respectivo informar a la entidad proponente el resultado con el fin de que realice las modificaciones pertinentes si así lo estima necesario.”

En este escenario, el puntaje mínimo propuesto es 40 puntos.

Distribución de proyectos

Fuente: Elaboración propia con datos de SUIFP-SGR con corte a 25 septiembre de 15.

Proyectos elegibles para aprobar79%

Número de proyectos según rango de puntaje obtenido

Elementos adicionales de evaluación

Elementos adicionales de evaluación Puntos adicionales

Beneficia a minorías étnicas 3puntos

Zona de frontera 3puntos

Zonas de exploración y explotación 3puntos

Proyectos de recuperación y estabilización ambiental, reforestación y recuperación de ecosistemas 3puntos

Proyectos de energía no convencional 3puntos

Zonas no interconectadas (sólo para proyectos energización) 3puntos

Culminación de proyectos ya iniciados 3puntos

Proyectos estandarizados 3puntos

Incentivo a la producción 3puntos

Proyectos priorizados en ejercicios de planeación 2016 3puntos

Proyectos cuya fase II hayan sido financiados con SGR 3puntosNota: Cabe aclarar que los proyectos financiados con recursos del incentivo a la producción manejado por Minminas, bajo estas

consideraciones, tendrán 9 puntos siempre, dado que en línea con el numeral 8 del artículo 2, estará dirigido a municipio donde se desarrollen actividades de exploración y explotación (iii) de recursos no renovables, así como en la protección y recuperación

ambiental (iv). Sumando a esto se les otorga 3 puntos adicionales por involucrar recursos del incentivo a la producción.

Operación del sistema

Diligenciamiento

• El Secretario Técnico de cada OCAD aplica el sistema de evaluación en la herramienta con la información de cada proyecto. Los resultados serán anexados como soporte para la citación.

• https://www.sgr.gov.co/LinkClick.aspx?fileticket=oW6hoKcsddE%3d&tabid=369

Discusión

• Los miembros de cada OCAD, que han conocido la calificación previamente, discuten la pertinencia de las iniciativas dentro del universo de proyectos elegibles.

Priorización y Aprobación • Los OCAD priorizan y dan curso a aprobación dentro del universo de proyectos elegibles.

https://www.sgr.gov.co/LinkClick.aspx?fileticket=oW6hoKcsddE%3D&tabid=369

https://www.sgr.gov.co/LinkClick.aspx?fileticket=oW6hoKcsddE%3D&tabid=369

•Socialización•Pilotaje en OCAD Regionales y Departamentales

• Informe de recomendaciones y ajustes

•Diseño y pruebas de herramienta tecnológica

•AcompañamientoFase de ajustes

OCAD Regionales y Departamentales

(3 meses)

•Implementación del sistema de puntajes con la herramienta en línea para los OCAD Regionales y Departamentales

Fase de operación OCAD Regionales y Departamentales

La ruta de implementación del sistema de evaluación por puntajes acordado sigue las fases a continuación:

• Socialización• Pilotaje en OCAD Municipales• Informe de recomendaciones y ajustes• Ajuste de herramienta tecnológica• Acompañamiento

Fase de ajustes OCAD Municipal(3 meses)

Ruta de implementación

Las observaciones y recomendaciones

producto de la etapa de pilotaje de la herramienta serán recibidas a través

del siguiente link:http://goo.gl/forms/bJk376ueia

http://goo.gl/forms/bJk376ueia

http://goo.gl/forms/bJk376ueia

Actividades28/Jul/15

- 27/Ago/15

28/Ago/15 -

27/Sep/15

28/Sep/15 –

27/Oct/15

28/Oct/15 -

27/Nov/15

28/Nov/15 -

27/Dic/15

28/Dic/15 -

27/Ene/1528/Ene/15

Socialización Pruebas Piloto Elaboración documento de ajustes y versión definitiva

Diseño y validación de la herramienta web

Acompañamiento en la implementación

Fase de operación Estos tiempos aplican para OCAD regionales, departamentales, de corporaciones autónomas regionales y de municipios ribereños del Río Grande de la Magdalena y Canal del DiqueEstos tiempos aplican para OCAD municipales y OCAD de los municipios adheridos a los OCAD departamentalesAplicación obligatoria del Sistema de Evaluación por Puntajes

Ruta de implementación

Trámites previos a la contratación

Contratación de las inversiones

Ajustes a los proyectos

Reporte de Información en aplicativos

Cierre de proyectos

EJECUCIÓN* Y

PUESTA EN MARCHA

*La ejecución financiera comienza cuando el ejecutor del proyecto inicia con los procesos de selección.

*La ejecución física se inicia con la suscripción del acta de inicio del primer contrato, o el documento que haga sus veces.

Puesta en marcha

Responsabilidades de las entidades ejecutoras

Inició ejecución sin contar con el certificado de

cumplimiento de requisitos para la ejecución

12%


La Secretaría Técnica del OCAD debe expedir la certificación según el acuerdo vigente al momento de la verificación.

Los ejecutores cuenta con 6 meses para cumplir los requisitos. El OCAD puede extender el plazo 6 meses o liberar los recurso

para financiar nuevos proyectos

No se dio cumplimiento a los trámites

presupuestales

22%

El ejecutor debe incorporar los recursos de inversión del SGR al capitulo independiente.

Discriminar uno a uno los proyectos una vez aprobados y aceptada la designación.

Los diagnósticos, estudios, diseños,

licencias o permisos no permiten una adecuada

ejecución28%

Realizar la planeación del proyecto considerando los trámites y sus tiempos requeridos para expedición de licencias, permisos, servidumbres, consulta previa, entre otros, de tal forma que se garantice la entrega y funcionamiento de los bienes y servicios previstos, con la calidad esperada.

Trámites previos a la contratación

Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015

No se dio cumplimiento a la normatividad en los

procesos contractuales

42%


La entidad ejecutora debe aplicar las normas de contratación estatal en la ejecución de los proyectos de inversión

Se debe publicar la información del proceso contractual en el Sistema Electrónico de Contratación Pública (SECOP).

Las garantías no fueron expedidas conforme las condiciones pactadas en

el contrato y el estatuto de contratación pública

27%

La entidad ejecutora debe velar por la constitución de las garantías en monto, cobertura y plazo.


Las actividades contratadas por la entidad ejecutora no corresponden con el proyecto aprobado

8%

Para estructurar el proceso de contratación la entidad ejecutora debe garantizar que los estudios previos y los pliegos sean consistentes con el proyecto aprobado.


El proyecto no cuenta con una adecuada labor de

supervisión o interventoría contractual

42%


Ejercer autocontrol a través de la labor de supervisión e interventoría.

Exigir Informes que den cuenta de la ejecución de los proyectos, de la calidad de los productos y del cumplimiento de las especificaciones técnicas conforme el proyecto aprobado.


El proyecto presenta retrasos en su ejecución

42%

Se debe controlar la ejecución del proyecto según la programación indicada, con el fin de evitar retrasos.


Los ajustes no fueron tramitados ante el OCAD

o la entidad ejecutora

19%


Cuando las condiciones de ejecución del proyecto varíen frente a lo aprobado por el OCAD el ejecutor antes de continuar con la inversión debe contar con aprobación del respectivo OCAD o la entidad designada como ejecutora.

Los ajustes deben ser cargados en el SUIFP-SGR.

La entidad no realizó el tramite para el cierre del

proyecto de inversión

9%

La ejecución de proyectos culmina con la expedición del acto administrativo de cierre y su registro en el aplicativo GESPROY-SGR.

Ajustes a los proyectos

Cierre de proyectos




Puesta en marcha

El proyecto no contempla actividades que garanticen

su operación, mantenimiento,

funcionamiento y/o continuidad

27%

Prever desde la formulación, el desarrollo de actividades que garanticen la sostenibilidad, operación, funcionamiento y mantenimiento del proyecto en el largo plazo.

Contemplar los costos y garantizar los recursos requeridos para su puesta en marcha, operación, mantenimiento y/o continuidad.

Establecer compromisos a nivel institucional y con las comunidades beneficiarias de los proyectos

Realizar ejercicios técnicos de identificación de riesgos en la operación de los proyectos para su oportuna mitigación cuando se materialicen.

El proyecto no es apropiado por parte de los

beneficiarios de la inversión

10% Realizar la socialización de las inversiones con la comunidad beneficiaria lo cual contribuye a garantizar la apropiación por parte de los mismos de los bienes o servicios entregados.


Inconsistencia en el reporte de información al

SMSCE

29%

La información reportada al SMSCE debe ser consistente, actualizada, validada y corresponder con los soportes documentales.

El reporte de información de aprobación y ejecución de proyectos, presupuestal y financiera debe hacerse en los plazos establecidos.

Las entidades ejecutoras deben diligenciar y allegar oportunamente el Plan de Mejora que se establecen las visitas del SMSCE y aportar los documentos que demuestren su cumplimiento.

El aplicativo GESPROY-SGR es una herramienta de gestión de los proyectos de inversión aprobados por el OCAD.

Reporte de Información en aplicativos

Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015.

SMSCE

Velar por el uso eficiente y eficaz de los recursos del Sistema General de Regalías, fortaleciendo la Transparencia, la Participación Ciudadana y el Buen Gobierno.

MO

NITO

REO

SEG

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EV

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CIÓ

N

CONT

ROL

CONTROL SOCIAL

ENFO

QU

E PR

EVEN

TIVO

¿Cómo se realiza el Monitoreo seguimiento y evaluación?

Los recursos del Sistema General de Regalías (SGR) son invertidos en iniciativas que propendan por el desarrollo regional sostenible de manera transparente, eficaz y eficiente.

Generar información y capacidades en los actores del Sistema General de Regalías (SGR) para la toma de decisiones a través de las funciones de monitoreo, seguimiento, control y evaluación.

Visión

Misión

Visión y Misión del SMSCE

1. Comisión Rectora

2. Secretaría Técnica Comisión Rectora

3. OCAD

4. Secretarías Técnicas OCAD

5. Banco de la República

6. Administrador FONPET

7. Ministerio de Hacienda y Crédito Público

8. Ministerio de Minas y Energía y entidades adscritas

9. Departamento Nacional de Planeación

10. Colciencias

11. Entidades Territoriales

12. Entidades Públicas designadas como ejecutores

13. Representantes legales de entidades beneficiarias o ejecutoras

14. Gestores Temporales

Monitoreo

Seguimiento

Control

Evaluación

Componentes y Sujetos del SMSCE

• Actividades de naturaleza administrativa, selectiva y con énfasis en el control preventivo.

• No es una auditoría o instancia de control fiscal, disciplinario o de investigación penal.

• No sustituye el deber de autocontrol y seguimiento que le corresponde a la entidad ejecutora a través del control interno, la supervisión y/o interventoría contractual.

• No reemplaza la autonomía constitucional de las entidades territoriales.

• Promueve el fortalecimiento de las capacidades territoriales.

Generalidades del SMSCE

Formulación y Estructuración

Revisión, Viabilización, Priorización y Aprobación

Operación

Implementación

CONTROL PREVENTIVO

Monitoreo• A todo el SGR• Recolección• Verificación• Consolidación• Análisis

Seguimiento• Selectivo a proyectos• Verificación física y

financiera• Durante la ejecución• Riesgo

Evaluación• Selectivo a proyectos• Proyectos terminados • Resultados

Puesta en marcha y

Componentes del SMSCE en el Ciclo del Proyecto

Presencia Regional SMSCE

PROYECTOS

CUENTAS

PRESUPUESTO Gastos SGR

EJECUCIÓN DE

PROYECTOS

Capt

ura

de In

form

ació

n

Ingresos SGR

MAP

Areg

alía

s

GESPROY - SGR

Monitoreo

Formato OCAD

https://sgr.dnp.gov.co/SMSCE/CargueyReportedeInformaci%C3%B3n.aspx

http://www.chip.gov.co/schip_rt/paginiciofut.htm

https://suifp-sgr.dnp.gov.co/

Seguimiento

(6) Visitas de Seguimiento y Evaluación (Nivel Regional)

(3) Reunión de Apertura (Nivel Regional)

(1) Selección y asignación de Entidades Ejecutoras y Proyectos (Nivel Central)

(2) Programación y Preparación (Nivel Regional)

(4) Verificación documental(Nivel Regional)

(7) Reunión de cierre (Nivel Regional)

(8) Resultados(Nivel Regional y Central)

(9) Control de Gestión(Nivel Central)

Matriz de entidades ejecutoras seleccionadas una vez aplicados criterios definidos.

Selección de proyectos para seguimiento y evaluación

Comunicación de las entidades y proyectos seleccionados a las sedes regionales del DNP.

Programación de visitas integrales. Elaboración de diagnóstico de la

entidad y de los proyectos a visitar. Anuncio de visitas a las entidades

seleccionadas.

Presentación del equipo de trabajo del SMSCE y de la entidad.

Retroalimentación de observaciones y aclaraciones al diagnóstico de la visita por parte de la entidad ejecutora.

Construcción del plan de trabajo.

Información reportada en los aplicativos y asistencia técnica

Información de proyectos de inversión seleccionados.

Visitas en campo de los proyectos Ejercicio de control social, de ser el caso. Aplicación de instrumentos a beneficiarios de

proyectos. Fichas soporte de cada uno de los proyectos

visitados.

Socialización de los resultados a la entidad ejecutora.

Construcción y suscripción del plan de mejora elaborado por la entidad ejecutora.

Seguimiento al plan de mejora Reporte Subdirección de Control Análisis y consolidación de resultados

Informe trimestral. Retroalimentación a otros actores del

SGR.

Revisión de cumplimiento de programación.

Verificación aleatoria de la consistencia de los productos.

Retroalimentación a las sedes. Toma de decisiones mejora continua del

proceso.

Visióngeneral

Evaluación

Informes sectoriales Evaluación de los

resultados* de proyectos de inversión SGR

Eficacia y eficiencia

Percepción del sector (efectos de los bienes

y servicios)

Recomendaciones

Uso de los resultados

Determinar si hubo cambios en las condiciones de los beneficiarios como consecuencia, directa o indirecta, de los productos entregados por los proyectos del SGR.

APSB

Educación

Salud

Vivienda

Transporte*Articulado con la DSEPP

Con base en todos

los proyectos

Selectivo: con base

en muestra¿Para qué?

Determinar y cuantificar resultados

Lecciones aprendidas

Casos exitosos

Recomendaciones para mejorar la calidad de la inversión en los sectores

Evaluación de la estrategia de visitas integrales Control SocialPromover la vigilancia y seguimiento de los ciudadanos individuales y organizados de las

inversiones del SGR.

Control Social

Brindar herramientas teóricas y prácticas para realizar control social.

Realiza seguimiento y control social a la ejecución de los proyectos priorizados, a través de audiencias públicas y el establecimiento de compromisos para mejorar la ejecución del proyecto.

Conocer la percepción de la ciudadana en términos de control social, rendición de cuentas, pertinencia, eficiencia, eficacia y capacidades de la sociedad civil.

Capacitación

Auditorías Visibles

Percepción de las inversiones

Medidas de Control

Consolidación de información

Análisis de caso Existencia de presuntas irregularidades

Decisión del trámite requerido

Procedimiento Preventivo

Procedimiento Correctivo y

Sancionatorio

Reporte a órganos de control

Entradas

Ciudadanía

Órganos de ControlOtras entidades públicas

SMSCE GCSGR

4

OCAD

Caribe Centro Oriente Eje Cafetero Pacífico Centro Sur Llano

347

175 166

275

157

277

190176

101

165

85

50

79

5031

56

29 30

REPORTES PAP PACS

Subdirección de Control

Consolidado Regional de acciones de control

4

Reportes a órganos de control

¿Cuándo reportamos?

Cuando en la información recibida y analizada se evidencian presuntas irregularidades relacionadas con incumplimiento a las normas de:

Contratación estatal Presupuesto Contabilidad pública Incumplimiento a las normas del SGR

¿A quién le reportamos? *

(*) A partir de marzo de 2016 se realizarán reportes virtuales a través del módulo de control.

4

Índice de Gestión de Proyectos de Regalías

CATEGORÍAS CALIFICACIONESTransparencia (30%)

Eficacia (20%)

Eficiencia (30%)

Medidas de Control (20%)

Sobresaliente

Medio

Bajo

Critico

Es la herramienta diseñada por el SMSCE, para medir y valorar trimestralmente la gestión de las entidades ejecutoras de los proyectos financiados con recursos del SGR.

Permite identificar de forma preventiva las situaciones que afectan la gestión de los proyectos, con el propósito de tomar las medidas para evitarlas o mitigarlas, y de esta forma mejorar las prácticas que conlleven al uso eficaz y eficiente de los recursos del SGR.

https://www.sgr.gov.co/Inicio.aspx



El Agregado Departamental incluye a las entidades que ejecutan proyectos en cada Departamento.

Se destacan por su gestión sobresaliente las entidades ejecutoras de los departamentos de Caquetá, Caldas, Cesar, Norte de Santander y Risaralda.

Resultados del Índice Gestión de Proyectos Agregado Departamental

Fuente: Gesproy-SGR, Cuentas-SGR, FUT-SGR

Resultados Agregado Departamental

Caquetá

Caldas

Cesar

Norte d

e Sant

ander

Risarald

aArau

ca

Guaviare

Valle de

l Cauc

a

Córdoba

Boyacá

Casanar

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Magdale

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Antioqui

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Vichada

Cauca

Vaupés

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La Guaj

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Atlántico

Nariño

Guainía

Quindío

Putumayo

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Amazonas

Bolívar

Bogotá

D.C.

San Andr

és0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

74.3772.19 71.83 71.77 71.46 70.70 70.56 70.51 70.28 69.67 69.21 68.19 68.04 67.85 67.62 67.61 66.44 66.28 65.83 65.64 65.62 65.55 65.43 65.34 64.90 64.90 64.18 63.80 63.40 62.42 62.05

59.8758.10

49.20

Departamentos

índi

ce d

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stión

de

Proy

ecto

s Reg

alía

s Medio: 66,5

Alto: 71,3

Bajo: 61,7

Resultados del Índice Gestión de Proyectos Gobernaciones

La medición se aplicó a 32 Gobernaciones que ejecutan 1.718 proyectos de inversión por $9,5 billones.

A nivel de Gobernaciones, los departamentos de Antioquia, Guaviare y Caldas se destacan por su gestión sobresaliente en la ejecución de los proyectos.

Fuente: Gesproy-SGR, Cuentas-SGR, FUT-SGRFecha de corte: 30 de junio de 2015

Resultados

Antioquia

Guaviare

Caldas

Vichada

Amazonas

Arauca

Atlántico

Risaralda

Tolima

Boyacá

Cesar

Guainía

Bolívar

Norte de Santander

Casanare

Magdalena

La Guajira

Córdoba

Cundinamarca Huila

QuindíoMeta

Nariño

Cauca

Valle del C

auca

Vaupés

Santander

San Andrés

PutumayoChocó

CaquetáSucre

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

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20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

220

78.877.1976.72

73.2372.9972.5572.4671.6971.4471.3471.1969.5669.55

66.4866.1263.8663.7962.7562.6162.3361.7260.78

58.8155.9955.8154.68

52.0851.65

47.0344.08

42.3740.47

38

1725

19 19

97

29

18

63

53

111

19

44 41

91

11

51

35

58

75

16

212

91

65

29

15

120

8

160

2622

40

N° de proyectos

índi

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Resultados del Índice Municipios

La medición se aplicó a 1.045 municipios que ejecutan 6.415 proyectos de inversión por $6,1 billones.

Se destacan 184 municipios en la gestión de proyectos SGR.

Ajustes y liberación de recursos

Disposiciones generales

Los ajustes y liberación de recursos aplican a los proyectos de inversión viabilizados, priorizados y aprobados por el OCAD o que se encuentren en ejecución, siempre que los proyectos no cuenten con acto administrativo de cierre.

Ajustes: Modificación a proyectos de inversión registrados en el Banco de Programas y Proyectos de Inversión del SGR.

Improcedencia de ajustes: No se podrán tramitar ajustes que alteren sustancialmente las actividades ni alcance del proyecto o tengan por objeto:

• Cambiar objetivo general o los específicos.• Incrementar el valor inicial del proyecto al 50%.• Cambiar localización.


Ajustes que deben ser presentados a OCAD

1. Ajustes en los que no se haya expedido acto administrativo que ordena la apertura del proceso de selección o acto administrativo unilateral que decreta el gasto con cargo a los recursos del proyecto, o cuando habiéndolos expedido, estos hayan quedado sin efectos (Articulo 6):

Incrementar hasta el 50% del valor inicial del proyectos. Para el caso de los recursos del SGR, sólo podrá aprobarse hasta el 20% del valor inicial del proyecto.

Disminuir el valor de cualquier fuente de financiación. Disminuir la cantidad de beneficiarios en un porcentaje superior del 10%. Reducir la meta de los productos o cambiar la meta de los indicadores de producto

aprobados por OCAD. Cambiar la entidad designada como ejecutora.

2. Cuando se haya expedido el acto administrativo que ordena la apertura del proceso de selección o acto administrativo unilateral que decreta el gasto con cargo a los recursos del proyecto, solo podrá incrementar el valor de los recursos provenientes del SGR que no superen el 20%del valor inicial del proyecto (Articulo 6).


Ajustes que deben ser considerados por la entidad ejecutora


Todas aquellas solicitudes que no enmarquen dentro de las causales mencionadas en el articulo 6 y el titulo III del acuerdo 37 de 2016, deben ser puestas en consideración de la entidad ejecutora del proyecto de inversión. En ningún caso podrán modificarse el objeto o alterar sustancialmente las actividades y alcance del mismo.

Liberación de recursos que deben presentarse al OCAD Corresponde a los OCAD aprobar la liberación total o parcial de recursos en los siguientes casos:

1. Liberación total de recursos:a. Cuando no se hayan cumplido los requisitos de ejecución, y no se prevea solicitar la

prórroga, o estando en vigencia la prórroga, se estime que no se podrá cumplir con los requerimientos.

b. Cuando se constituya un evento de fuerza mayor o caso fortuito que haga inevitable el proyecto.

2. Liberación parcial de recursos del SGR, cuando se constituya un evento de fuerza mayor o caso fortuito que haga inevitable la continuación de la ejecución del proyecto.

Liberación de recursos que deben informarse al OCAD

Se informará por escrito al OCAD de la liberación total o parcial de los recursos de proyectos en los siguientes casos:

• Liberación total de recursos, cuando no se hayan cumplido los requisitos de ejecución dentro del plazo correspondiente o su prórroga. Como consecuencia de la liberación total de recursos se desaprobará el proyecto.

• Liberación parcial de recursos SGR, debe considerarse de forma conjunta entre la entidad que presentó el proyecto y la ejecutora.

a. Disminución de recursos de fuentes SGR, siempre que el proyecto se encuentre en ejecución y no se haya expedido el acto administrativo de cierre correspondiente.

b. Cuando las licencias o permisos sean denegadas.

c. Como resultado de la consulta previa, no se viable la ejecución del proyecto.

Rendición de cuentas

Rendición de Cuentas

Dentro del modelo de control preventivo, se encuentran los mecanismos de Rendición de Cuentas sobre el uso de los recursos, actividad necesaria para fomentar la transparencia en el manejo de los dineros públicos.

Rendición de Cuentas

Según el Acuerdo 33 de 2015 la rendición de cuentas semestral del OCAD debe contener el resumen de la gestión en función de los proyectos aprobados y su articulación con los planes de desarrollo, así como los requisitos, variables y parámetros técnicos definidos.

• Periodicidad: Semestral.• El informe debe contener:• # de Proyectos aprobados /

semestre.• Puntaje obtenido. (SEP)• Estado de Ejecución• Impacto.• Pertinencia.• Destinación de Recursos para

enfoque diferencial.

Retos de las entidades territoriales

Las nuevas administraciones territoriales y el SGR

1. Revisar el estado de los proyectos en ejecución o aprobados2. Revisar el estado de cumplimiento de las responsabilidades

(SMSCE – grupos étnicos – procedimientos internos)3. Conocer la disponibilidad de recursos 4. Priorizar la inversión que se va a realizar con esta fuente (Plan

de Desarrollo)5. Definir el equipo encargado del Sistema General de Regalías

(recursos de funcionamiento)6. Conocer a los miembros de los OCAD7. Conocer las funciones dentro del OCAD (Presidencia y

Secretaría Técnica)8. Definir la participación en otros OCAD

Oferta institucional

OFERTA INSTITUCIONALCon el propósito de facilitar la implementación del SGR en los

departamentos y municipios del país, el DNP cuenta con equipos interdisciplinarios que brindan asistencia técnica, capacitación, y

generan herramientas para el desarrollo de los procesos propios del sistema

(1) Formulació

n y estructurac

ión

(2) Revisión de

requisitos, viabilizació

n, priorizació

n y aprobación

(3) Implement

ación

(4) Puesta en marcha y operación

(5) Actividades transversal

es

Formulación y Estructuración

Apoyo en la formulación de proyectos• Consiste en la identificación de los elementos requeridos para iniciar la

formulación de un proyecto como: identificación, preparación, evaluación ex ante y programación, además de brindar orientación en el manejo de la MGA, entre otros.

• Responsable: asesor municipal que entrará en contacto con el municipio.

Apoyo en la estructuración de proyectos: • A través del Programa Fortalecimiento de Capacidades en Estructuración de

Proyectos a los Entes Territoriales, se realiza un acompañamiento a los municipios que sean seleccionados de acuerdo con el procedimiento descrito en la página www.sgr.gov.co. La estructuración solo aplica para proyectos de infraestructura, en todos los sectores menos el de CTI y el sector productivo.

• Responsable: Equipo de Estructuración de Proyectos.

Proyectos tipo: son soluciones estándar de alta calidad para que ET que requieran atender una problemática específica lo implementen en su territorio de manera ágil y eficiente. Este servicio se asocia más con la etapa de Formulación o de Estructuración. Actualmente se encuentran publicados en la página www.sgr.gov.co

http://www.sgr.gov.co/

http://www.sgr.gov.co/

Revisión de requisitos, viabilización, priorización y aprobación

Apoyo en la revisión de requisitos de proyectos: Cuando la ET cuenta con el proyecto formulado y

estructurado, el asesor municipal valida la competencia y la disponibilidad presupuestal, además de apoyar la revisión en los siguientes

términos: Conceptual, técnico, documental, proyectos con enfoque diferencial étnico y de CTI

Viabilzación, priorización y aprobación de proyectos: Entre las actividades que apoya el asesor

municipal están: Orientación en el cargue de la información en el SUIFP-SGR; sobre el

diligenciamiento de la matriz del SEP; sobre los requisitos para citar a la sesión; articulación con los

delegados del OCAD; apoyo en el reporte del módulo de decisión –sesión; apoyo en la

elaboración de actas y acuerdos y procedimiento de viabilidad para proyectos cofinanciados con

recursos del PGN.

Ejecución

Acompañamiento en el proceso posterior a la aprobación de proyecto. Reporte de los aplicativos GesProy, cuentas y FUT

Puesta en marcha y operación

Actividades y herramientas transversales

Mapa Regalías: informa el estado actual de la distribución y oferta de proyectos.

Capacitaciones DIFP

Apoyo jurídico: atención de inquietudes en materia jurídica ya sea en la fase de

formulación, etapa precontractual, contractual o pos contractual de los

proyectos y otros aspectos propios del SGR.

Mesa técnica: servicio continuo en la solución de dudas frente a los aplicativos del SGR, canalizando las solicitudes por

un solo medio y mejorando la eficiencia y calidad de las respuestas .

[email protected], tel: (1) 3815000 ext. 3971/3972/ 3973/3974.

Sedes regionales: La ET también puede solicitar asistencia funcional de forma presencial en las sedes regionales del

DNP.

mailto:[email protected]

183

PRESUPUESTO SISTEMA GENERAL DE REGALÍAS

Presupuesto Sistema General de Regalías

Nivel 1 Nivel 2

NIVEL AGREGADO

Se observa el presupuesto por Fondo y Entidad Territorial

NIVEL DE EJECUCIÓN

Manejo del presupuesto desde Entidades beneficiarias y ejecutoras

184

PRESUPUESTO DE CAJA

CIERRE PRESUPUESTAL PARA DETERMINAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL

PRESUPUESTO BIENAL

PLAN DE RECURSOS

SISTEMA PRESUPUESTAL PROPIO

CARACTERÍSTICAS PRESUPUESTO SGR

LOS RECURSOS RECAUDADOS Y NO COMPROMETIDOS NO SE PIERDEN

ES UN PRESUPUESTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

RÉGIMEN PROPIO DE V. F.

GIRO CON CARGO A DISPONIBILIDAD EN CAJA POR CONCEPTO DE GIRO Y ENTIDAD TERRITORIAL –VALIDANDO PRESUPUESTO ASIGNADO.

184

185

ASPECTOS PRESUPUESTALES DEL SGR NIVEL I

186

ACTO LEGISLATIVO 05 DE 2011 • Por el cual se constituye el SGR, se modifican los artículos 360 y 361

de la CP y se dictan otras disposiciones

LEY 1530 DE 2012 • Por la cual se regula la organización y el funcionamiento del

Sistema General de Regalías.

LEY 1744 DE 2014• Por la cual se decreta el presupuesto del SGR para el Bienio del

1° de enero de 2015 al 31 de diciembre de 2016

DECRETO 722 DE 2015 • Por el cual se realiza el cierre presupuestal de la vigencia 2013-2014 y

se adelantan los ajustes al Presupuesto del SGR para el bienio 2015-2016

NORMATIVIDAD PRESUPUESTAL Y DE GIROS

187

DECRETO 724 DE 2015• Por el cual se ajusta el presupuesto bienal 15-16 del SGR trasladando recursos

del FDR a los beneficiarios de AD, para adelantar la compensación de 2015.

DECRETO 1082 DE 26 DE 2015 • Por el cual se expide el decreto único Reglamentario del Sector

Administrativo de Planeación Nacional.

DECRETO 1490 DE 2015 • Por el cual se ajusta el presupuesto bienal 15-16 del SGR trasladando

recursos del FDR a los beneficiarios de AD, para adelantar la compensación de 2014.

DECRETOS 1450 Y 1661 DE 2015• Por el cual se aplazan unas apropiaciones en el Presupuesto del Sistema

General de Regalías para el bienio 2015-2016.

NORMATIVIDAD PRESUPUESTAL Y DE GIROS

188

CICLO DE ELABORACIÓN DE LA LEY DE PRESUPUESTO

Articulo 26 Decreto 1949 y artículos 84 a 89 Ley 1530

ProgramaciónProyección de ingresos. Distribución de AD y Fondos

PriorizaciónProyectos registrados en el BPIN

Informe cuotas indicativasOCAD Regionales Distrib. FDR FCR

MHCP- DNP-MME

MHCP OCAD Regionales

Propuesta presupuestalPriorización y documento técnico

ConsolidaciónEs presentado a la C.R el 25 de sep. - Ajustes

ST OCAD Regionales

MHCP-DGPPN

MHCP-MME

Ajustes propuestosSe realizan del 15al 20 de octubre

Estudio y aprobaciónAntes de la media noche del 05 de dic.

SanciónLey bienal presupuesto con sus anexos

DGPPN Congreso Presidente

PresentaciónProyecto de Ley de Ppto el primer día hábil de octubre

189

Presupuesto del SGR

Presupuesto Bienal de Ingresos

Estimación de los ingresos que se esperan recaudar

durante la bienalidad

Presupuesto Bienal de

Gastos

Totalidad de las autorizaciones de gasto

para ser ejecutados durante la bienalidad

Disposiciones Generales

Son normas tendientes a asegurar la correcta

ejecución del Presupuesto del SGR durante el bienio

COMPONENTES DEL PRESUPUESTO DEL SGR

Artículos 74,75 y 76 Ley 1530

190

Supuestos SGR Presupuesto (Ley 1744)

Supuestos

Variable 2015 2016

Tasa de cambio (COP/USD) (Crudo y Minería) 2.050 2.050

Crudo Brent (USD/BBL) 85 85

Producción nacional de crudo (KBPD) 1.029 1.094,1

Presupuesto de Caja del SGR 2015 2016

Hidrocarburos 7.096 7.212

Minería 1.596 1.566 Proyección presupuesto de caja SGR 8.692 8.778

Proyección de Ingresos y cambio de escenario SGR

191

#1

Disminución en las proyecciones de ingresos – SGR.Los precios observados de los recursos naturales no renovables y de la tasa representativa del mercado de los últimos meses, difirieron de los que sirvieron de base para la elaboración del Plan de Recursos.

El Gobierno Nacional adelantó un aplazamiento en fondos y conceptos de funcionamiento en un 30%, y de manera diferencial en las asignaciones directas. Dicho aplazamiento sólo se aplicó al presupuesto financiado con ingresos corrientes del bienio 2015 - 2016.

Aplazamiento

#3

Regla de aplazamiento de las AD

#2

Proyección de recaudo (PR)

Monto a aplazar

PR100% No se aplaza

70%<PR<100% < 30%

70% PR 30%

Se aplazaron $4.975.601.004.994

192

COMPENSACIONES DE ASIGNACIONES DIRECTAS

Asignaciones Directas AD Promedio

20152016

.

.

.2020

AD – Descuentos de Ley

2007..

2010

Precios Ctes de 2010

AD < 40% PromedioSI No

El departamento, distrito o municipio

podrá utilizar recursos del FDR

hasta alcanzar dicho porcentaje o

hasta agotar los recursos en dicho

fondo

No es sujeto a recibir la

compensación

. ARTÍCULO 2° PARÁGRAFO 2° TRANSITORIO ACTO LEGISLATIVO 05

193

CIERRE PRESUPUESTAL NIVEL I

Art. 31 Dto 1949

Se realiza al terminar cada bienalidad del Presupuesto del Sistema General de Regalías

Se determinan los montos finales de los recursos recaudados por el Sistema y los pagos efectivos realizados, de conformidad con la distribución que la Ley determina.Apropiación v.s Recaudo v.s Giros

Entonces, si:Recaudo > ApropiaciónD. I. = Apropiación – GirosY si:Recaudo < ApropiaciónD. I. = Recaudo - Giros

La Disponibilidad Inicial se incorporará en el presupuesto del nuevo bienio mediante Decreto. En el evento en que el recaudo de la vigencia sea superior a la apropiación se adicionará este valor por Ley.

194

PRESUPUESTO BIENIO 2015 - 2016CONCEPTO

Apropiacion 2015-2016

Ley 1744 de 2014Disponibilidad

inicial 2015-2016Saldo del

mayor recaudo

Compensación 2014

Compensación 2015

Decreto aplazamiento

Presupuesto actual

$Miles de Millones INVERSION 11.863 4.021 918 0 0 3.067 13.735 Asignaciones Directas 2.628 256 322 - - 386 2.821

Directas compensaciones -

4 - 615 296 -

4

Fondo de Desarrollo Regional 2.999 1.402 225 (615) (296) 811 3.814

FDR-monto a compensar AD 1.193 470 214 (684) (296) 269 1.608

FDR, para inversión. 1.806 932 11 68 68 542 2.207

Fondo de Compensación Regional 4.498 1.149 216 - - 1.349 4.513

FCR 60% 2.699 1.129 146 - - 810 3.164 FCR 40% 1.799 19 70 - - 540 1.349 Fondo de Ciencia y Tecnología e Innovación 1.651 1.187 147 - - 495 2.490

Municipios Río Magdalena y Canal Dique 87 23 8 - -

26 92

AHORRO 5.488 218 442 - - 1.646 4.501

Fondo de Ahorro y Estabilización 3.837 151 295 - - 1.151 3.131

Fondo Ahorro Pensional Territorial 1.651 67 147 - - 495 1.370

FUNCIONAMIENTO 874 496 62 - - 262 1.169

Funcionamiento del SGR 349 226 20 - - 105 490

Fiscalización, Yacimientos y Cartografía

349 234 31 - - 105 509

SMSCE 175 36 11 - -

52 169

TOTAL SGR 18.224 4.734 1.422 0 0 4.976 19.404

DGPPN

195

VIGENCIAS FUTURAS

196

NORMATIVIDAD PARA VIGENCIAS FUTURAS EN EL SGR

Asignaciones Directas y 40% FCR (Específicas)

• Art. 97 de la Ley 1530 • Art. 12 de la Ley 819

de 2003• Art. 23 de la Ley 1744

de 2014• Art. 2.,2..4.1.2.2.13

del decreto 1082 de 2015

Órganos, FDR, 60% FCR Y FCTeI

• Art. 94 de la Ley 1530 • Art. 22 de la Ley 1744

de 2014• Art..2.2.4.1.2.2.11 del

Decreto 1082 de 2015

197

V. F. ASIGNACIONES DIRECTAS Y 40%FCR

La entidad territorial deberá certificar ante el OCAD el cumplimiento de los indicadores de capacidad de endeudamiento al incluir los compromisos de vigencias futuras que se pretende autorizar.

En la vigencia fiscal en que se soliciten las vigencias futuras se deberá contar como mínimo con una apropiación del 15% del valor total del proyecto de inversión objeto a ser financiado.

El proyecto de inversión puede exceder el periodo de gobierno siempre y cuando éste sea declarado de importancia estratégica por el Consejo de Gobierno.

La aprobación de las vigencias futuras deberá ser impartida por el OCAD competente, previa autorización del CONFIS correspondiente, sin que se requiera autorización del Concejo o de la Asamblea

DGPM-MCHP: Dirección General de Política Macroeconómica

Podrán expedirse hasta por cuatro bienalidades que deben corresponder al plazo máximo de ejecución del proyecto, sin exceder el 50% de las proyecciones anuales de ingresos en el Plan de Recursos, para el respectivo órgano o fondo

198

V.F. PARA ÓRGANOS, FDR, 60%FCR Y FCTEI

El CONFIS aprobará las vigencias futuras de los Órganos del SGR y el monto máximo de recursos que soliciten los OCAD con cargo a los FDR, 60%FCR y FCTeI

El Consejo Superior de Política Fiscal (CONFIS) dictará la política fiscal para la afectación del presupuesto de posteriores bienalidades del SGR.

Órganos del SGR

La Dirección General de Presupuesto Público Nacional del MHCP, autorizará las vigencias Futuras de los Órganos del SGR

Lo anterior previo concepto de la Comisión Rectora del SGR.

FDR, 60% FCR Y FCTeI

Los OCAD autorizarán las VF solicitadas por las entidades designadas como ejecutoras de proyectos de inversión con cargo a los FDR, 60%FCR y FCTeI,

Dicha autorización no podrá exceder el monto máximo de recursos determinado por la DGPM-MCHP en documento técnico ni superar 4 bienalidades.

La Secretaría Técnica del OCAD deberá reportar a la DGPPN del MHCP, las VF

autorizadas

DGPPN

199

TIPOS DE VIGENCIAS FUTURAS

Vigencias Futuras de Recursos

• Para asumir obligaciones con cargo a presupuestos de las próximas bienalidades.

Vigencias Futuras de Ejecución

• Para asumir compromisos en los que se prevea la previsión de bienes y servicios por fuera de la bienalidad respectiva pero se disponga de apropiación suficiente en el presente bienio

200

PRESUPUESTO DEL SISTEMA GENERAL DE REGALIAS

NIVEL II

201

Dispondrán en sus presupuestos de un

capítulo presupuestal

independiente para el manejo de los recursos del SGR.

Órganos del SGR

Entidades públicas que

reciban recursos de

funcionamiento del SGR

E.T. beneficiarias de regalías directas

y designadas ejecutoras por

el OCAD

Entidades públicas

designadas como

ejecutoras por el OCAD

Artículos 2.2.4.1.2.6.1., 2.2.4.1.2.6.2., 2.2.4.1.2.7.2. y 2.2.4.1.2.7.1. del Decreto 1082 de 2015

Contendrá un presupuesto de ingresos de funcionamiento y los que apruebe el OCAD y un presupuesto de gastos para asumir compromisos en el ejercicio de sus funciones.

Su manejo presupuestal esta sujeto a la Ley 1530 de 2012, la Ley bienal de presupuesto y los decretos reglamentarios. Su vigencia será la misma que la del presupuesto del SGR, es decir bienal

CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE

E.- RECURSOS DE REGALÍAS TRANSFERIDOS POR OTRAS ENTIDADES PARA SU EJECUCIÓN

A.- ASIGNACIONES DIRECTAS

B.- ASIGNACIONES PROVENIENTES DEL FDR, FCR, FCTeI

C.- RECURSOS PARA EL FTO. SISTEMA

D.- RECURSOS DE CAPITAL:

RECURSOS DEL CREDITO RENDIMIENTOS FINANCIEROSRECURSOS DEL BALANCE

Art 58 Dto. 1949 Art. 5 Dto. 817 de 2014

PRESUPUESTO DE INGRESOS

CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE NIVEL II

202

FORTALECIMIENTO OF. PLANEACIÓNSECRETARIAS TECNICAS DE LOS OCADSMSCEINCENTIVOS PARA PROYECTOS DE INV

D.- TRANSFERENCIAS DE REGALÍAS PARA SER EJECUTADAS POR OTRAS ENTIDADES

A.- GASTOS DE INVERSION

B.- SERVICIO DE LA DEUDA

C.- COMPROMISOS ADQUIRIDOS A 31 DE DIC. DE 2011

GASTOS OPERATIVOS

GASTOS DE INVERSION

AMORTIZACION A CAPITALINTERESES

Art 58 Dto. 1949 Art. 5 Dto. 817 de 2014

FORTALECIMIENTO OF. PLANEACIÓNSECRETARIAS TECNICAS DE LOS OCADSMSCEINCENTIVOS PARA PROYECTOS DE INV

UNO A UNO LOS PROYECTOS APROBADOS

PRESUPUESTO DE GASTOS

CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE NIVEL II

203

204Artículos 2.2.4.1.2.2.13 y 2.2.4.1.2.6.2. Decreto 1082 de 2015

RECURSO CUANDO QUIEN CÓMO

Asignaciones Directas y Específicas

Beneficiario y EjecutorCuando el OCAD

apruebe o modifique el proyecto y el ejecutor acepte la

designación Ejecutor

Funcionamiento del SGR

Entidades Territoriales

Cuando la C.R asigne los recursos por

resolución

Nivel II

Mediante decreto del

alcalde o gobernador o

acto administrativo del jefe de

la entidad pública

LA INCORPORACIÓN DE LOS RECURSOS DEL SGR SIEMPRE DEBE REALIZARSE EN UN CAPÍTULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE

FDR, 60% FCR Y FCTeI

205

RENDIMIENTOS FINANCIEROS

Se generan en las cuentas maestras de las entidades

beneficiarias y ejecutoras del SGR

que recibieron recursos por concepto de:

Asignaciones directas

El ejecutor debe reintegrarlos al beneficiario de los recursos.

Servirán al beneficiario como fuente de financiación para proyectos de

inversión, que en todo caso deberán ser previamente aprobados por el

OCAD

Cuando el OCAD apruebe proyectos de inversión contra estos recursos

deberán ser incorporados como rendimientos financieros.

FDR, FCR 60% y 40% y FCTeI

El ejecutor debe reintegrarlos a la cuenta única del SGR

Nivel II

Articulo 2.2.4.1.2.7.5 Decreto 1082 de 2015

206

RECURSOS DISPONIBLES UNA VEZ LIQUIDADOS CONTRATOS

Se generan de forma posterior al cierre de

cada bienalidad cuando el monto

ejecutado es menor al valor aprobado por el OCAD de los

proyectos financiados con:

Asignaciones directas y

específicas

El ejecutor debe reintegrarlos al beneficiario de los recursos.

Servirán al beneficiario como fuente de financiación para proyectos de

inversión, que en todo caso deberán ser previamente aprobados por el

OCAD

Cuando el OCAD apruebe proyectos de inversión contra estos recursos

deberán ser incorporados como recursos de balance.

FDR, FCR 60% y FCTeI

El ejecutor debe reintegrarlos a la cuenta única del SGR

Nivel II

Articulo 2.2.4.1.2.7.5 Decreto 1082 de 2015

207

REINTEGROS DE LOS RECURSOS DE LOS FONDOS A LA CUENTA ÚNICA DEL SGR

Reintegro de recursos que fueron girados en la

vigencia en curso

• Se reintegran a la C.U. del SGR.

• Quedarán disponibles para que el OCAD apruebe proyectos al beneficiario de los mismo en la vigencia en cursos.

Reintegro de recursos que fueron girados en vigencias anteriores

• Se reintegran a la C.U del SGR.

• Estarán disponibles para aprobar otros proyectos de inversión en la vigencia siguiente una vez sean presupuestados en la Ley de presupuesto del siguiente bienio.

208

INCORPORACIÓN DE VIGENCIAS FUTURAS EN EL CAPÍTULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE

DEL SGR

Vigencias Futuras de Recursos

• Debe realizarse bienio a bienio, conforme a la autorización impartida por el OCAD competente.

Vigencias Futuras de Ejecución

• Debe incorporarse en la vigencia en curso la totalidad del proyecto y los saldos del proyecto al finalizar cada bienio se llevarán como disponibilidad inicial.

209

Nivel II

Solamente al terminar cada bienalidad del ppto del SGR, las ET realizarán un ejercicio autónomo e independiente de cierre presupuestal para el capítulo de regalías

Determinarán la DI, sumando:

• la apropiación por comprometer y

• los compromisos por pagar

La DI se incorporará al presupuesto del nuevo bienio mediante decreto del alcalde o gobernador.Las EP ejecutoras no territoriales lo harán mediante acto administrativo del jefe de la EP dentro de los 10 días de la vigencia siguiente

CIERRE DEL CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE DEL SGR

Articulo 2.2.4.1.2.7.5 Decreto 1082 de 2015Articulo 2.2.4.1.2.6.3 Decreto 1082 de 2015

210

Nivel IIEJERCICIO DE CIERRERECAUDO MAYOR O IGUAL A LA APROPIACIÓN

PROYECTOSAPROBADOS

$80.000COMPROMISOS

$75.000PAGOS

$60.000

EJECUCION DE LA ENTIDAD EN EL BIENIO

COMPROMISOSX PAGAR$15.000

PROY APROBADX COMPROMET

$5.000

EJERCICIO DE CIERRE DEL BIENIO

MISMA FUENTE$20.000

PLAZA DEMERCADO

$5.000

INCORPORACION DE LA DISPONIBILIDAD INICIAL

PUESTO DESALUD

$15.000

DISPONIBILIDADINICIAL$20.000

GIROSRECIBIDOS

$80.000

RENDIMIENTOSFINANCIEROS

$18.000

SALDOS DEEJECUCION

$17.000

CAJA BIENIO FCR 60%, FDR Y FCTeI

SE RECIBIERON GIROS POR EL MISMO MONTO DE

PROYECTOS APROBADOS, PORLO TANTO PARA FINANCIAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL

TENEMOS:$20.000

SE REINTEGRANA LA C.U. DEL SGR

$17.000

CAJA BIENIO FCR 40% (ESPECÍFICAS)GIROS

RECIBIDOS$85.000

SE RECIBIERON GIROS POR VALORSUPERIOR AL MONTO DE PROYECTOS

APROBADOS, POR LO TANTO PARAFINANCIAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL

TENEMOS:$20.000

Y PARA NUEVOS PROYECTOS:$5.000

(NO SE INCORPORAN AL PRESUPUESTO HASTA TENER LA APROBACION

DEL OCAD)

DISPONIBLES PARAFINANCIAR PROYECTOS

DE INVERSIÓN$18.000

(SE INCORPORAN CON APROBACIÓN DEL OCAD)


$18.000




CAJA BIENIO ASIGNACIONES DIRECTAS

A

GASTOS

B C

A-B + B-C = D INGRESOS

211

Nivel IIEJERCICIO DE CIERRERECAUDO MENOR A LA APROPIACIÓN

GIROSRECIBIDOS

$70.000

RENDIMIENTOSFINANCIEROS

$18.000

SALDOS DEEJECUCION

$17.000

CAJA BIENIO FCR 60%, FDR Y FCTeI


$17.000

CAJA BIENIO FCR 40% (ESPECÍFICAS)





$18.000




CAJA BIENIO ASIGNACIONES DIRECTAS

SE RECIBIERON GIROS POR VALOR INFERIOR AL MONTO DE PROYECTOS APROBADOS, POR LO TANTO

PARA FINANCIAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL TENEMOS:

$10.000Y LA ENTIDAD TERRITORIAL BENEFICIARIA DEBERA

TRAMITAR ANTE EL OCAD LOS AJUSTES PERTINENTESPARA FINANCIAR EL PROYECTO CON CARGO A LA

APROPIACION DEL NUEVO BIENIO O CON CAMBIO DE FUENTE DEFINANCIACIÓN POR :

$10.000

PROYECTOSAPROBADOS

$80.000COMPROMISOS

$75.000PAGOS

$60.000

EJECUCION DE LA ENTIDAD EN EL BIENIO

COMPROMISOSX PAGAR$15.000

PROY APROBADX COMPROMET

$5.000

EJERCICIO DE CIERRE DEL BIENIO

MISMA FUENTE$20.000

PLAZA DEMERCADO

$5.000

INCORPORACION DE LA DISPONIBILIDAD INICIAL

PUESTO DESALUD

$15.000

DISPONIBILIDADINICIAL$20.000

A

GASTOS

B C

A-B + B-C = D INGRESOS

11. Anexos.

Esta Metodología sirve para la identificación,

preparación y evaluación de proyectos de inversión

susceptibles de ser financiados con recursos del Sistema General de

Regalías.

http://sgr.dnp.gov.co/Proyectos/MGA.aspx

Metodología General Ajustada

http://sgr.dnp.gov.co/Proyectos/MGA.aspx

¿Qué es? Es una herramienta informática en la que se registra de forma ordenada la información de formulación de un proyecto.

¿Para qué sirve? Para facilitar la formulación y evaluación ex ante de los proyectos y apoyar la toma de decisiones.


1. La metodología debe incluir la información realmente NECESARIA, por lo tanto ningún formato es opcional.

2. La metodología debe cumplir con el propósito de ser GENERAL. De uso para la mayoría de los proyectos.

3. La metodología debe considerar lo más IMPORTANTE sin entrar en particularidades.

4. Conceptualmente la metodología mantiene su sustento en Marco Lógico y ZOPP.


Lineamientos Base de la Reforma

Estructura de Formulación

• Módulo de Identificación:– Articulación con la política pública.– Identificación y descripción del problema (justificación del proyecto)– Población objetivo – Beneficiarios.– Identificación de Objetivos.– Identificación de alternativas de solución y selección del método de

evaluación.

• Módulo de Preparación:– Estudios: de mercado, localización, ambiental, de riesgos generales– Costeo de la alternativa con articulación Cadena de valor: Objetivos

Específicos – Productos - Actividades – Insumos.– Cuantificación y Valoración de Ingresos y Beneficios.

Estructura de Formulación

• Módulo de Evaluación:– Módulo de reportes donde el usuario sólo analiza la

información– Diferenciada por tipo de evaluación.– Visualización homogénea de evaluaciones financiera y social.

• Módulo de Programación:– Fuentes de financiación.– Indicadores con articulación Cadena de valor: Objetivos

Específicos – Productos - Indicadores – Metas.– Matriz de marco lógico.

IDENTIFICACIÓN

Análisis del problema

Análisis de participantes

Análisis de objetivos

Alternativas y método de evaluación

PREPARACIÓN

Mercados

Capacidad y Beneficiaros

Localización

Estudio Ambiental

Análisis de Riesgos

Costeo de la Alternativa

Ingresos por beneficios o por

ventas *

Valoración de costos y beneficios económicos y

financieros

EVALUACIÓN:Reportes según método

seleccionado

Indicadores de evaluación económica y

financieraDepreciación de activos fijos *

PROGRAMACIÓN

Indicadores de seguimiento

Fuentes de financiación

Matriz de Marco Lógico

Alternativas preparadas


Alternativa seleccionada

Qué es el Banco de Programas y Proyectos SUIFP-SGR?

• Constituye la herramienta para el registro y disposición de proyectos de inversión considerados como viables para su financiamiento con cargo a recursos:

Fondos de Ciencia, Tecnología e Innovación (FCTI).

Fondo de Desarrollo Regional (FDR).

Fondo de Compensación Regional (FCR).

Asignaciones directas.

• Permitirá el acceso a la información necesaria para el funcionamiento del Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y Evaluación del Sistema General de Regalías (Decreto 1082 de 2015).

• … Será administrado por el DNP (Decreto 1082 de 2015).220

¿Qué tipo de información principal se encuentra registrada en el SUIFP?

Nombre y código BPIN del proyecto. Proyecto registrado en la MGA. Requisitos de viabilización, aprobación, ejecución y previos al acto

administrativo de apertura del proceso de selección según Acuerdo 017. Acta y acuerdo de aprobación del proyecto. Ajustes realizados al proyecto según acuerdo 020 de 2014. Votación de los Delegados. Ejecutor e interventor asociado. Fuentes de financiación y vigencia. Tipo de OCAD al que fue presentado. Fase y valor total del proyecto. Sector y nombre de la Secretaría Técnica. Conceptos DNP. Verificación de requisitos. Vigencia del proyecto.

¿En qué estado debe encontrarse el proyecto para que se refleje al GESPROY?

¿Qué pasos se deben realizar para actualizar el proyecto en el SUIFP?Enviar a VR

Verificación SPM

Viabilidad OCAD

Priorizar

y Aproba

r

Asociar

ejecutor e interventor

PLAN Concepto de planificación general que define las políticas y estrategias de desarrollo que permiten transformar una situación. Se materializa a través de objetivos, estrategias, programas y proyectos sustentados con metas, instrumentos y recursos. El Plan se articula en programas y estos se conforman por proyectos.

PROGRAMAEs el conjunto organizado de proyectos o servicios, orientado a la consecución de un objetivo común. Por lo general está orientado por un ámbito sectorial. Una de las políticas de las fuentes de cooperación internacional es trabajar con enfoque de programas, lo cual ha sido propuesto a escala mundial.

Fuente: Manual de form. de proyectos de Coop. Inter. APC, 2012

ORGANOS DEL SGR. Colciencias.

Ciclo de las Regalías

FISCALIZACIÓN

Garantiza el cumplimiento de las normas y de los contratos de exploración y explotación de los recursos naturales no renovables, aplicando las mejores prácticas para la determinación efectiva de los volúmenes de producción.



LIQUIDACIÓN

Tiene en cuenta variables como:

• Volúmenes de producción.• Precios base de liquidación.• Tasa representativa del

mercado.• Porcentajes de participación

de regalías por recurso natural no renovable

Así se obtiene el valor de regalías y compensaciones.



RECAUDO

Recepción de las regalías y compensaciones pagadas al Estado por las explotaciones en dinero o en especie (entrega del material bruto explotado)



GIRO

Desembolso de recursos a cada uno de los beneficiarios del Sistema General de Regalías.



DISTRIBUCIÓN

Aplicación de los porcentajes señalados en la Constitución Política, la ley 1530 de 2012 y en los Decretos reglamentarios para cada una de las destinaciones del SGR



TRANSFERENCIA

Giro total de las regalías y compensaciones recaudadas durante un periodo determinado a la cuenta del SGR a cargo de la Dirección General de Crédito Público y Tesoro Nacional del Ministerio de Hacienda y Crédito Público.

Datos de ContactoTel. (571) 381 5000Calle 26 No. 13-19Bogotá, Colombia

generalidades del sistema general de regalías

Presentations & Public Speaking