formato no 2 informaciÓn sobre los planes de … · actividades de mejoramiento continuo en la...

SI NO

HALLAZGOS RESULTADOULTIMO PROCESO AUDITORIA2009.

Desarrollar accionesde fortalecimiento enlos componentes delMECI que hanlogrado unincumplimiento medio

Dar cumplimiento a laley 87 de 1993 y alDecreto 1599 de 2005.

Ambiente de controldebidamnete implementado Componente 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

SecretariaGeneral -Oficina deTalentoHumano

H 1 19 01 003

La Corporacion CDA a 31 dediciembre de 2008 presentaun avance del 84,07%según la encuestareferencial presentada alDAFP, del cumplimiento dela implementación delModelo Estandar de ControlInterno

Se presento poruna gestión ineficazal nomento de laformulación yseguimiento por losfuncionariosencargados para laimplementación delMECI

Obstaculizaciónen lasactividades demejoramientocontinuo en laimplementacióndel MECI y ellógro deobjetivos

Efectividad de laacciónObjetivo Descripción de las

Metas

Denominaciónde la Unidad de

medida de laMeta

Unidadde

Medidade laMeta

AreaResponsabl

e

Plazo ensemanas

de lasMeta

Avancefísico de

ejecuciónde lasmetas

Porcentajede Avancefisico de


PuntajeLogradopor lasmetas

metas (Poi)


Vencidas(POMVi)

Puntajeatribuido

metasvencidas

Fechainiciación

Metas

Fechaterminación

Metas

Numeroconsecutivodel

hallazgo

Códigohallazgo

Descripción hallazgo (Nomas de 50 palabras)

Causa del hallazgo Efecto delhallazgo

Acción demejoramiento

Perídodos fiscales que cubre: Año 2008Modalidad de Auditoría: REGULARFecha de Suscripción: septiembre 14 de 2009 14/09/2009Fecha de Evaluación: 31-Dic-09

FORMATO No 2 INFORMACIÓN SOBRE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO

Informe presentado a la Contraloría General de la RepúblicaEntidad: CORPORACION PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE DEL NORTE Y ORIENTE AMAZONICO - CDARepresentante Legal: CESAR HUMBERTO MELENDEZ SAENZNIT: 838.000.009 - 6



Ambiente de controldebidamnete implementado Componente 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

SecretariaGeneral -Oficina deTalentoHumano



Direccionamientoestrategico diseñado eimplementado

Componente 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Oficina dePlaneacion



Administracion de riesgosimplementado Componente 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Todas lasareas



Planes de mejoramientoimplementados Componente 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Todas lasareas

Solicitar Mesa detrabajo CDA - CGR

Aclarar dudas respectoa la interpretaciónprincipios AUDITE

Evento REALIZADOS Acta 1 1-Dic-09 15-Dic-09 2,00

1 100% 2 2 2

Oficina deplaneación

Ajuste indicadores deGestión CDA

Ajuste manual deindicadores CDA Documento AJUSTADO Documento 1 28-Sep-09 31-Dic-09 13,43

1 100% 13 13 13

Oficina dePlaneación

Análisis formato F6 ygestion deindicadores

Gestión oportuna yeficiente Formato F6

Formato 6 DEINDICADORESOPORTUNA YADECUADAMENTEAPORTADOS

Documento 1 28-Oct-09 31-Dic-09 9,14

1 100% 9 9 9


H 1 19 01 003

La Corporacion CDA a 31 dediciembre de 2008 presentaun avance del 84,07%según la encuestareferencial presentada alDAFP, del cumplimiento dela implementación delModelo Estandar de ControlInterno

Se presento poruna gestión ineficazal nomento de laformulación yseguimiento por losfuncionariosencargados para laimplementación delMECI

Obstaculizaciónen lasactividades demejoramientocontinuo en laimplementacióndel MECI y ellógro deobjetivos

H 2 22 10 001

La presentacion de losindicadores de gestión en su

totalidad, que fueronpresentados por la

Corporacion para evaluar sugestión, no responden a los

principios de la Gestión fiscalque deben ser evaluados y

no se encuentrandiligenciados de acuerdo al

formato 6

Se presenta por eldesconocimiento y

la falta deutilización deherramientas

pertinentes para laevaluacaión de la

gestión y losresultados en los

procesosmisionales de la

entidad

No muestranuna medida

cuantitativa o laobservacion

cualitativa quepermita

observarcambios en eltiempo y cuyopropósito es

determinar quetan bien está

funcionando unsistema

Análisis formato F6 ygestion deindicadores


Formato 6 DEINDICADORESOPORTUNA YADECUADAMENTEAPORTADOS

Documento 1 28-Oct-09 31-Dic-09 9,14

1 100% 9 9 9


Procedimientoestandarizado gestiónFormato F6


ProcedimientoELABORADO Procedimiento 1 21-Dic-09 31-Dic-09 1,43

1 100% 1 1 1


H 2 22 10 001

La presentacion de losindicadores de gestión en su

totalidad, que fueronpresentados por la

Corporacion para evaluar sugestión, no responden a los

principios de la Gestión fiscalque deben ser evaluados y

no se encuentrandiligenciados de acuerdo al

formato 6

Se presenta por eldesconocimiento y

la falta deutilización deherramientas

pertinentes para laevaluacaión de la

gestión y losresultados en los

procesosmisionales de la

entidad

No muestranuna medida

cuantitativa o laobservacion

cualitativa quepermita

observarcambios en eltiempo y cuyopropósito es

determinar quetan bien está

funcionando unsistema

H 3 12 01 003

En Mitú capital delDepartamento, no opera elsistema de alcantarillado ypor lo tanto las aguas negraso servidas, desembocan enel suelo subterraneo de losrespectivos predios, y comoconsecuencia de ello laentidad debería estarcobrando la tasa retributivapor el uso de estosvertimientos puntuales a losparticulares

Se presentó, porcuanto no seplanificó con elequipo de trabajo ,el cobro y recaudode las tasasretributivas paraeste tipo devertimientospuntuales,conforme lo señalala norma

Resultado fuela inobservanciade los articulos14 y 15 deldecreto 901 de1997 delMinisterio delMedio Ambientey articulo 34 dela ley 734 de2002

Seguimiento a lasacciones correctivaspor parte delMunicipio de Mitú deacuerdo con losrequerimientos de laCorporación

Exigir el cese de la noconformidad delservicio dealcantarillado y losproblemas ambientalesque de él se derivan

Visitas técnicas trimestralesREALIZADAS Visitas 3 1-Oct-09 30-Jun-10 38,86

0 0% 0 0 0

SeccionalVaupés

Revisarminuciosamente cadauno de los folios delexpediente enreferencia de loscontratosmencionados y hacerla respectivadepuración de laduplicidad de losdocumentos

Evitar errores en elmomento de archivarla respectivadocumentación de loscontratos

Contratos debidamentefoliados y ordenados encarpetas

Porcentaje 100% 14-Sep-09 31-Dec-09 15,43

1 100% 15 15 15

Contratación

Revisar y estandarizarel procedimientoContractual

Garantizar un eficientecontrol documental Procedimiento ajustado Documento 1 14-Sep-09 15-Dic-09 13,14

1 100% 13 13 13

SecretaríaGeneral

H 4 14 04 100

En algunas carpetas decontratos de prestación deServicios Profesionales ,Compraventa, Aportes,Consultoria, Obra, ConvenioInterinstitucional y ConvenioInteradministrativo, suscritosen el 2008 y los contratos deObra e Interventoríasuscritos en el 2007 , seencontraron archivadosdocumentos duplicados ytriplicados , además seencontraron folios que nopertenecen a las carpetascontratos de aporte 005,obra 003 del 2008 Obra 001de 2007 e interventoría 001de 2007 .

Se presentopresuntamente porfalta de cuidado enel archivo de losdocumentos y porpedir y expedircopias que no sonnecesarias, pues alno encontrar sitiopara archivarlas selegajan en lascarpetas de loscontratos.

Encontrar lascarpetas quecontienen loscontratos conmas de la mitadde los foliosduplicados y enotros casos noencontrar lacoherencia dealgunos folioscon el tematratado en lacarpeta.



1 100% 13 13 13

SecretaríaGeneral

Divulgar elprocedimientoajustado

Garantizar un eficientey adecuado manejocontractual

Evento realizado paradivulgar el procedimientoajustado

Evento 3 16-Dic-09 31-Dic-09 2,14

1 33% 1 1 2

SecretaríaGeneral

H 5 14 05 003

El contrato de Transacción001 de 2008 , su objeto fue¨pagar al contratista lacantidad de 2,77 millones ,incluido los descuentoslegales , por concepto depago de honorarios porhaber realizado actividadesde revisor fiscal de laCorporacion CDA durante elpreriodo comprendido entreel mes de junio de 2008obligacion que se genero sinsoporte contractual ypresupuestal .

Se presentopresuntamente porla inobservancia dela norma .

Se presentapresuntodetrimentofiscal , al pagarobligacionesque no cumplencon lasformalidadesestipuladas enlas normas decarácterpresupuestal .

Disponer de recursospara la contrataciondel revisor fiscal de laCorporacion CDA.

Preveer recursos atraves del areaAdministratativa yFinanciera para lacontratacion delRevisor Fiscal de laCorporacion conantelacion a suelección

CDP expedidos por contrato Documentos 100% 14-Sep-09 28-Feb-10 23,86

0 0% 0 0 0

SubdirecciónAdministrativay Financiera

H 6 14 04 001

Los conveniosInteradministrativos,Interinstitucionales ,contratos de cooperación yde compraventa no guardansecuencia en la numeración.

Presuntamentesucedió por notener en cuenta lasecuencia a la horade numerar loscontratos .

Se tienenvacios dentrode la secuencianumeradora yse puede llegarainterpretaciones

Realizar la aperturade un libro radicadordonde se plasme elnombre del contratocon su respectivoconsecutivo

Estandarizar lasecuencia que se llevapor clases de contratos

REGISTRO de los contratosEFECTUADOS con losconsecutivos de acuerdo ala clase de contrato

Libro radicador 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Contratación

Llevar la secuenciadel procesoprecontractualajustado alcronogramaestablecido en lospliegos decondiciones

Verificar las fechaslimites por item para eldesarrollo continuo delproceso

DOCUMENTOS CON LOSSOPORTESESTABLECIDOS POR LANORMA DEBIDAMENTEAJUSTADOS

Procedimientoajustado y

debidamentesoportado

1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

SecretaríaGeneral

H 4 14 04 100

En algunas carpetas decontratos de prestación deServicios Profesionales ,Compraventa, Aportes,Consultoria, Obra, ConvenioInterinstitucional y ConvenioInteradministrativo, suscritosen el 2008 y los contratos deObra e Interventoríasuscritos en el 2007 , seencontraron archivadosdocumentos duplicados ytriplicados , además seencontraron folios que nopertenecen a las carpetascontratos de aporte 005,obra 003 del 2008 Obra 001de 2007 e interventoría 001de 2007 .

Se presentopresuntamente porfalta de cuidado enel archivo de losdocumentos y porpedir y expedircopias que no sonnecesarias, pues alno encontrar sitiopara archivarlas selegajan en lascarpetas de loscontratos.

Encontrar lascarpetas quecontienen loscontratos conmas de la mitadde los foliosduplicados y enotros casos noencontrar lacoherencia dealgunos folioscon el tematratado en lacarpeta.

H 7 14 02 004

No hay evidencia en losdocumentos que reposan enla carpeta del contrato decompraventa 004 de 2008 delos siguientes actosadministrativos : declaracionde desierta de laconvocatoria y apertura delproceso contractual ni elinforme de evaluación de laspropuestas .

Supuestamentesucedió pordescuido de losfuncionariosencargados de laparte precontractualde los procesoscontractuales .

Falta de actosadministrativosen actuacionescontractuales

Llevar la secuenciadel procesoprecontractualajustado alcronogramaestablecido en lospliegos decondiciones

Verificar las fechaslimites por item para eldesarrollo continuo delproceso

DOCUMENTOS CON LOSSOPORTESESTABLECIDOS POR LANORMA DEBIDAMENTEAJUSTADOS

Procedimientoajustado y

debidamentesoportado

1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

SecretaríaGeneral

H 7 14 02 004






1 100% 13 13 13

SecretaríaGeneral


Garantizar un eficientey adecuado manejocontractual


Evento 1 16-Dic-09 31-Dic-09 2,14

1 100% 2 2 2

SecretaríaGeneral

Ajustar elprocedimiento deingreso de bienes alAlmacén

Garantizar un eficientey adecuado manejo debienes

Procedimiento ajustado Documento 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Almacén




Evento 1 1-Dic-09 31-Dic-09 4,29

1 100% 4 4 4

Almacén

H 9 14 05 001

Por medio del contrato deobra 001 de 2008, seadquirieron entre otroselementos 2500 cartillas, unapublicación de EstudioFlorístico, 1000 cartillasPOMCAS Y Fauna silvestre,de los cuales no se encontroevidencia de entrada alalmacén, por un costo de$93 millones.

Presuntamentesucedió por noejercerdiligentemente lasfunciones desupervisión delcontrato.

Presunto dañopatrimonial alestado,representadoen ladisminución delpatrimoniopúblico, queasciende a lasuma de $93millones depesos

Revisar e identificarajustes a las

funciones de lossupervisores y/o

interventores de loscontratos

Disponer de una guiapara el ejercicio de las

funciones desupervision y/o


Ajuste Funciones desupervisores y/o

interventores elaborado yajustado

Documento 1 1-Nov-09 30-Abr-10 25,71

0 0% 0 0 0

SecretaríaGeneral

Elaborar CDP y oficioremisorio .

Dar cumplimiento a loestablecido en el

articulo 5o del Decreto1957 de 2007.

H 8 14 05 001

En la compra de elementospor medio del contrato decompraventa 004 de 2008,se evidenció que se estandando el recibido asatisfacción y certificando elcumplimiento de contratossin que se haya producido elingreso al almacén.

Presuntamentesucedió por noesperar a queentren loselementos alalmacén para darlos recibidos asatisfacción porparte de lossupervisores .

Falta de actosadministrativosen actuacionescontractuales ,configurandoseel riesgo que sepaguencontratos cuyoselementos nohan entrado alalmacén, enabiertacontradiccióncon las normas

H 10 18 02 004

En la carpeta donde reposanunas resoluciones demodificación presupuestal,no se encontraron loscertificados de disponibilidadpresupuestal requeridos ytambien hace falta elrespectivo remisorio a laDireccion General dePresupuesto PúblicoNacional , de lasmodificaciones.

Presuntamente lafalta deseguimiento ymonitoreo a losprocesos y la faltade esfuerzo y deinterés .

Resultado fuela inobservanciadel articulo 5del decreto1957 de 2007que modifica elarticulo 30 de4730 de 2005.

H 7 14 02 004




H 9 14 05 001

Por medio del contrato deobra 001 de 2008, seadquirieron entre otroselementos 2500 cartillas, unapublicación de EstudioFlorístico, 1000 cartillasPOMCAS Y Fauna silvestre,de los cuales no se encontroevidencia de entrada alalmacén, por un costo de$93 millones.

Presuntamentesucedió por noejercerdiligentemente lasfunciones desupervisión delcontrato.

Presunto dañopatrimonial alestado,representadoen ladisminución delpatrimoniopúblico, queasciende a lasuma de $93millones depesos

Revisar e identificarajustes a las

funciones de lossupervisores y/o


Disponer de una guiapara el ejercicio de las

funciones desupervision y/o


Ajuste Funciones desupervisores y/o

interventores elaborado yajustado


0 0% 0 0 0

SecretaríaGeneral

CDP EXPEDIDO Documento 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Presupuesto

Oficios REMITIDOS Documento 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Presupuesto

H 11 18 02 100

Se encontro que aparecenreservas presupuestales de2007 que no fueronejecutadas durante lavigencia 2008.

Falta deseguimiento ymonitoreo a losprocesos y falta deesfuerzo e interés .

inobservanciadel acuerdo No001 de 11 defebrero de 2008y del artículo 35del decreto deliquidacion No4944 de 2007.

Solicitar al ConsejoDirectivo el ajuste alAcuerdo 001 defebrero 11 de 2008en su artículo 20 . Lanormatividad de losrecursos de la naciónno aplican para elanálisis de este caso.

Ejecutar las reservaspresupuestales de losrecursos propios quepremitan cubrir lasvigencias requeridasteniendo en cuenta loscasos de fuerza mayorque se presenten.

Proyecto ajuste realizado ydivulgado modificaciónartículo 20 del Acuerdo 001de febrero 11 de 2008

Documento 1 14-Sep-09 30-Abr-10 32,57

0 0% 0 0 0

Presupuesto,SubdirecciónAdministrativay Financiera

H 12 18 02 100

La Corporacion CDA norealizó los reintegros de lossaldos de la vigencia 2008 alFondo de CompensaciónAmbiental.


Inobservanciadel numeral 2del artículo 10del decreto 954de 1999 y delparágrafo únicodel artículo 35del decreto4841 de 2008

Realizar losreintegros de saldosde vigencias pasadasdentro de los plazosestablecidos por lanorma.

Dar cumplimiento a loestablecido por lanorma para estoscasos.

Reintegros oportunosREALIZADOS

Transaccionbancaria 1 14-Sep-09 1-Feb-10 20,00

1 100% 20 0 0

Tesorería,Presupuesto,SubdirecciónAdministrativay Financiera

Elaborar CDP y oficioremisorio .

Dar cumplimiento a loestablecido en el

articulo 5o del Decreto1957 de 2007.

H 10 18 02 004

En la carpeta donde reposanunas resoluciones demodificación presupuestal,no se encontraron loscertificados de disponibilidadpresupuestal requeridos ytambien hace falta elrespectivo remisorio a laDireccion General dePresupuesto PúblicoNacional , de lasmodificaciones.

Presuntamente lafalta deseguimiento ymonitoreo a losprocesos y la faltade esfuerzo y deinterés .

Resultado fuela inobservanciadel articulo 5del decreto1957 de 2007que modifica elarticulo 30 de4730 de 2005.

H 12 18 02 100

La Corporacion CDA norealizó los reintegros de lossaldos de la vigencia 2008 alFondo de CompensaciónAmbiental.


Inobservanciadel numeral 2del artículo 10del decreto 954de 1999 y delparágrafo únicodel artículo 35del decreto4841 de 2008

Realizar losreintegros de saldosde vigencias pasadasdentro de los plazosestablecidos por lanorma.

Dar cumplimiento a loestablecido por lanorma para estoscasos.

Reintegros oportunosREALIZADOS

Transaccionbancaria 1 14-Sep-09 1-Feb-10 20,00

1 100% 20 0 0

Tesorería,Presupuesto,SubdirecciónAdministrativay Financiera

Elaboración delDiagnósticoorganizacional de laplanta de personal

Identificar necesidadesde planta de personal

Propuesta Ajuste Planta dePersonal PRESENTADAAL Director General

Documento 1 1-Dic-09 30-May-10 25,71

0 0% 0 0 0

SecretariaGeneral

Enviar propuestaajuste Planta dePersonal alDepartamentoAdministrativo de laFunción Pública

Propuesta ajustePlanta de Personal consolicitud de conceptode conformidad alDepartamentoAdministrativo de laFunción Pública

Propuesta Ajuste Planta dePersonal PRESENTADA alDepartamentoAdministrativo de la FunciónPública

Documento 1 15-Dic-09 30-May-10 23,71

0 0% 0 0 0

SecretariaGeneral

H 14 15 01 001

LA Corporación ajusta elmanual específico defunciones y requisitos de laentidad, pero no lo adopta ,como lo exige el artículo 28del del decreto 2772 de2005.

Se presento porcuato laCnorporación noplanificó con suequipo de trabajointerdisciplinariopara darcumplimiento alparágrafo delartículo 28 deldecreto 2772 de2005

inobservanciadel parágrafodel artículo 28del decreto2772 de 2005

Efectuar la respectivarevisión normativarelacionada con elDecreto 2772 de2005

Dar cumplimiento alDecreto 2772 de 2005

Acto administrativoREALIZADO Documento 1 1-Oct-09 31-Dic-09 13,00

1 100% 13 13 13

Unidad dePersonal,SecretaríaGeneral

H 15 15 01 002la Corporación no adoptó supropio Sistema Tipo deEvaluación de Desempeño.

Se presento porcuanto laCorporación noplanificó con suequipo de trabajointerdisciplinario,para darcumplimiento alnumeral 2, literal g ,del artículo 15 de laley 909 de 2004 yel Acuerdo No. 018del 22 de enero de2008 de la ConisiónNacional delServicio Civil.

Inobservanciadel numeral 2,literal g , delartículo 15 de laley 909 de 2004y el AcuerdoNo. 018 del 22de enero de2008 de laConisiónNacional delServicio Civil. Ynumeral 1 delartículo 34 de laley 734 de2002.

ACTUALIZAR LARESOLUCIÒN 359DEL 30 DE JULIO DE2007, CONFORMEAL ACUERDO018/2008 DEL CNSC

Disponer de DESISTEMA DEVALUACIONTRANSITORIO

ACTO ADMINISTRATIVOEXPEDIDO DOCUMENTO 1 20-Sep-09 31-Dic-09 14,57

1 100% 15 15 15

Unidad dePersonal,SecretaríaGeneral,

Representantepara la

Implementación del MECI

H 16 14 02 013

En la mayoría de las historiaslaborales de los funcionarios

objeto de la muestraselectiva, se evidenció que

no existe un ordencronológico de varios actosadministrativos, aparecen

documentos duplicados, faltade firmas y enmendaduras.

Se presento porcuanto la Oficina deUnidad de Personal

no planificóadecuadamente

para darcumplimiento a los

procesos yprocedimientos de

la funcionarchivística,

conforme a lasnormas vigentessobre la materia.

Inobservanciade la ley

General deArchivo No 594

de 2000

H 13 15 01 100

El equipo de trabajodesignado no cumpló con elinforme que se debiópresentar al Director Generalsobre el Estudio y Proyectosde la ReestructuraciónOrganizacional de laCorporación.

Se presento porcuanto el equipo detrabajo designadono cumplió con elconmpromiso depresentaroportumente alDirector General losestudios yproyectos delproceso dereestructuraciónorganizacional .

Inobservanciadel artículo 4 dela resolución151 del 16 deabril de 2008 dela CorporaciónCDA.

H 15 15 01 002la Corporación no adoptó supropio Sistema Tipo deEvaluación de Desempeño.

Se presento porcuanto laCorporación noplanificó con suequipo de trabajointerdisciplinario,para darcumplimiento alnumeral 2, literal g ,del artículo 15 de laley 909 de 2004 yel Acuerdo No. 018del 22 de enero de2008 de la ConisiónNacional delServicio Civil.

Inobservanciadel numeral 2,literal g , delartículo 15 de laley 909 de 2004y el AcuerdoNo. 018 del 22de enero de2008 de laConisiónNacional delServicio Civil. Ynumeral 1 delartículo 34 de laley 734 de2002.

ACTUALIZAR LARESOLUCIÒN 359DEL 30 DE JULIO DE2007, CONFORMEAL ACUERDO018/2008 DEL CNSC

Disponer de DESISTEMA DEVALUACIONTRANSITORIO

ACTO ADMINISTRATIVOEXPEDIDO DOCUMENTO 1 20-Sep-09 31-Dic-09 14,57

1 100% 15 15 15

Unidad dePersonal,SecretaríaGeneral,

Representantepara la

Implementación del MECI

Dar cumplimiento a laLey General deArchivo

Organizar todas lashistorias laborales deacuerdo a loestablecido por elDepartamentoAdministrativo de laFunción Pública y LeyGeneral de Archivo

Revisar todas las historiaslaborales de acuerdo a loestablecido por elDepartamentoAdministrativo de la FunciónPública y Ley General deArchivo REVISADAS

Formato deRevisión 1 9-Nov-09 30-Abr-10 24,57

0 0% 0 0 0


Adoptar las accionesde mejora tendintes adar aplicación a lasnormatividadarchivística.

Todas las historiaslaborales deFUNCIONARIOSACTIVOS DE acuerdoa lo establecido por elDepartamentoAdministrativo de laFunción Pública y LeyGeneral de ArchivoREVISADAS

Historias LaboralesFuncionarios activos año2009 ORGANIZADAS

Carpetas 37 1-Dic-09 30-Jun-10 30,14

0 0% 0 0 0



Todas las historiaslaborales deFUNCIONARIOSINACTIVOS DEacuerdo a loestablecido por elDepartamentoAdministrativo de laFunción Pública y LeyGeneral de Archivo

Historias LaboralesFuncionarios inactivosORGANIZADAS

Porcentaje 100 15-Feb-10 31-Jul-10 23,71

0 0% 0 0 0


H 16 14 02 013













de 2000


Todas las historiaslaborales deFUNCIONARIOSINACTIVOS DEacuerdo a loestablecido por elDepartamentoAdministrativo de laFunción Pública y LeyGeneral de Archivo

Historias LaboralesFuncionarios inactivosORGANIZADAS

Porcentaje 100 15-Feb-10 31-Jul-10 23,71

0 0% 0 0 0


H 16 14 02 013













de 2000

REVISAR LOSDOCUMENTOSREQUERIDOS PORLA NORMA PARA LAPOSESION

CUMPLIR CON ELMANUAL ESPECIFICODE FUNCIONES YCOMPETENCIAS

DOCUMENTOSREQUERIDOSREVISADOS ANTES DEDAR POSESION

Porcentaje 100 30-Sep-09 31-Mar-10 26,00

0 0% 0 0 0


ESTABLECER ENLOS ESTUDIOSPREVIOS DECONVENIENCIA YOPORTUNIDAD LOSDOCUMENTOSEXIGIDOS ALFUTUROCONTRATISTA

DOCUMENTOSREVISADOS

DOCUMENTOSREQUERIDOSREVISADOS PREVIAADJUDICACION DELCONTRATO

Porcentaje 100 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

0 0% 0 0 15

Contratación,SecretaríaGeneral

Efectuar la respectivarevisión conantelacion a laelaboración delcontrato con relacióna los documentosexigidos para lacontratación deacuerdo a lanormatividadcontractual

verificar el registrodocumental requeridopara la contratación

DOCUMENTOSREVISADOS PREVIAADJUDICACIÒN DELCONTRATO


0 0% 0 0 15


H 18 14 02 013

No aparece en la historialaboral de algunos

funcionarios y contratistas ,registro documental deafiliación al Sistema de

Seguridad Social Integral.

Se presentó porcuanto la Oficina deUnidad de Personal

no planificóadecuadamentecon la oficina de

Contratación paradar cumplimiento alas normas vigentesen sobre la materia,en relación con la

afiliación al Sistemade Seguridad

Social Integral.

inobservanciadel numeral 1

literal a delartículo 157concordante

con el artículo203 de la ley100 de 1993,

artículo 15 de laley 100 de 1993y numeral 1 delartículo 34 de la

ley 734 de2002.

H 17

No aparece en la historialaboral de algunosfuncionarios de la

Corporacion y contratistas ,registro documental de los

antecedentes disciplinarios.




consulta yverificación de los

antecedentesdisciplinarios, para

efectos de laposesión y

procesos decontratación que

suscriba la entidad.

inobservanciadel artículo 174y numeral 1 delartículo 34 de la

ley 734 de2002,

Efectuar la respectivarevisión conantelacion a laelaboración delcontrato con relacióna los documentosexigidos para lacontratación deacuerdo a lanormatividadcontractual

verificar el registrodocumental requeridopara la contratación

DOCUMENTOSREVISADOS PREVIAADJUDICACIÒN DELCONTRATO


0 0% 0 0 15


Efectuar los reportesde novedades a lasdiferentes entidadesdel Sistema deSeguridad Socialcomo nuevoempleador para losnuevos funcionarios

Cumplir con lanormatividad enrelación con lossoportes de afiliación alsistema de seguridadsocial

DOCUMENTOSSOPORTES REQUERIDOSREVISADOS PARA LAAFILIACIÒN DE LOSFUNCIONARIOS

Porcentaje 100 30-Sep-09 13-Sep-10 49,71

0 0% 0 0 0


H 19 15 06 001

No aparece registrada en lahistoria laboral de unfuncionario , fotocopia deltítulo de Abogado , teniendoen cuenta que el ManualEspecífico de Funciones yrequisitos de la Corporación ,vigente para la fecha de suposesión asi lo exigía

la Oficina deUnidad de Personalno planificóadecuadamentepara verificar losrequisitos mínimos ,conforme loestablece el manualespecífico defunciones yrequisitos .

inobservanciadel manualEspecífico defunciones yRequisitos ,adoptadomedianteresolución 006del 4 deseptiembre de1995 , ajustadomedianteresolución No0475 de l 2 dediciembre de2008 .





0 0% 0 0 0

Unidad dePersonal,


H 20 15 06 001

Se dio posesión a unfuncionario de la Corporacioncon el Certificado Judicialvencido .

la Oficina deUnidad de Personalno planificóadecuadamentepara verificar ,previo a la posesión, los antecedentesjudiciales de losfuturosfuncionarios.

inobservanciade los articulos17 y 18 deldecreto 2398de 1986 ynumeral 1 delartículo 34 de laley 734 de 2002





0 0% 0 0 0


H 18 14 02 013

No aparece en la historialaboral de algunos

funcionarios y contratistas ,registro documental deafiliación al Sistema de

Seguridad Social Integral.




afiliación al Sistemade Seguridad

Social Integral.

inobservanciadel numeral 1

literal a delartículo 157concordante

con el artículo203 de la ley100 de 1993,

artículo 15 de laley 100 de 1993y numeral 1 delartículo 34 de la

ley 734 de2002.

H 20 15 06 001

Se dio posesión a unfuncionario de la Corporacioncon el Certificado Judicialvencido .

la Oficina deUnidad de Personalno planificóadecuadamentepara verificar ,previo a la posesión, los antecedentesjudiciales de losfuturosfuncionarios.

inobservanciade los articulos17 y 18 deldecreto 2398de 1986 ynumeral 1 delartículo 34 de laley 734 de 2002





0 0% 0 0 0


Enviar al AreaContable copia de losactos administrativosdebidamenteejecutoriados

Causar las multasResoluciones ejecutoriadasY RECIBIDAS ENCONTABILIDAD

Porcentaje 100% 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

SeccionalesGuainía,Guaviare,Vaupés.

Enviar al AreaContable un informeconsolidado de losactos administrativosejecutoriados en elmes que se generen

Reportar la multasgeneradas en el mes

Informes enviados ACONTABILIDAD Documento 4 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

4 100% 15 15 15

SeccionalesGuainía,Guaviare,Vaupés.

Realizar laconciliación mensualde las multasrecibidas yregistradasmensualmente frenteal informeconsolidado remitidopor las seccionales .

Revisar que los actosadministrativos esténregistrados en el AreaContable

Conciliación Y REGISTROMENSUAL REALIZADO Documento 4 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

4 100% 15 15 15

Area Contable,SubdirecciónAdministrativay Financiera



Procedimiento ajustado yvalidado Documento 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Almacén,Area Contable,SubdirecciónAdministrativay Financiera

H 22 18 04 001

La Corporación CDAdurante la vigencia 2008

registró en la cuenta 5508Medio ambiente, una partidapor valor de $950 000, quecorresponden al grupo 16

Propiedades , Planta yEquipo , afectando la

razonabilidad de los estadosfinancieros a 31 de diciembre

de 2008.

Se presentópresuntamente poruna gestión ineficáz, por parte delfuncionarioencargado deinventarios y delcontador de laCorporación .

Se generansobreestimaciones ysubestimaciones en los saldosrflejados en lacontabilidad , loque afectadirectamente larazonabilidad yconfiabilidad dela informaciónfinanciera porun valor de$950,000,000.

H 21 18 01 002

El contador de laCorporación Prara el

Desarrollo Sotenible delNorte y Oriente Amazónico -

CDA no causó las multasimpuestas .

Sucedepresuntamente porfalta decomunicación entrelas dependenciasque profieren losactosadministrativos alno aplicaroportunamente elflujograma que laentidad elaborópara corregir estafalencia .

Se generansubestimaciones en los saldosreflejados en lacontabilidad , loque afectadirectamnte larazonabilidad yconfiabilidad dela informaciónfinanciera .



Procedimiento ajustado yvalidado Documento 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

Almacén,Area Contable,SubdirecciónAdministrativay Financiera



Evento para divulgar elprocedimiento ajustadoREALIZADO

Evento 1 1-Nov-09 31-Dic-09 8,57

1 100% 9 9 9

Almacén,SubdirecciónAdministrativay Financiera

Solicitar a lossupervisores de loscontratos de obras yde aportes unarelacion SEMESTRALde los bienes que seadquierieron pordichos contratos yque según lasclausulas del contratoharàn parte de losbienes de laCorporacion.

Efectuar una adecuadaclasificación según elPGCP

TODOS LOS BIENES DE laCorporacionDEBIDAMENTEREGISTRADOS en el grupo16


0 0% 0 0 0

Area Contable,SubdirecciónAdministrativay Financiera

H23 17 01 008

La informacion rendida en elformato 1 de estados deingreso se presentó de

manera incompleta , debidoa que incluye unicamente locorrespondiente a recursos

propios , es decir , laCorporación CDA no reportólos ingresos provenientes delPresupuesto General de la

Nación , los ingresosprovenientes del Fondo de

Compensación Ambiental ylos ingresos provenientes deotras fuentes de financiación

.

inobservancia de laResolución

orgánica 5544 de2003 a pesar quese mencionó en elinforme final de laAuditoría vigencia

2007 en el numeral2,4,2.

Informaciónincompleta enlos formatosestablecidos

para tal fin , loque afecta la

confiabilidad dela información

financiera.

Ajustar formato 1 deestados de ingresossobre informacionrendida incluyendotodas las fuentes de

financiación

Diligenciarcorrectamente elformtato 1 sobre

estados de ingresos.

Estados de ingresosdebidamente elaborados

Formato 1"Rendicion de la

Cuenta"1 14-Sep-09 15-Feb-10 22,00

0 0% 0 0 0



metas (Poi)

Fechaterminación

Metas

Plazo ensemanas

de las MetaDescripción de las Metas

Denominación dela Unidad demedida de la

Meta

Unidad deMedida de

la Meta

Fechainiciación

Metas

AreaResponsable


Vencidas(POMVi)

Acción demejoramiento Objetivo

Puntajeatribuido

metasvencidas

Efectividad de laacción

Avancefísico de




H 22 18 04 001

La Corporación CDAdurante la vigencia 2008

registró en la cuenta 5508Medio ambiente, una partidapor valor de $950 000, quecorresponden al grupo 16

Propiedades , Planta yEquipo , afectando la

razonabilidad de los estadosfinancieros a 31 de diciembre

de 2008.

Se presentópresuntamente poruna gestión ineficáz, por parte delfuncionarioencargado deinventarios y delcontador de laCorporación .

Se generansobreestimaciones ysubestimaciones en los saldosrflejados en lacontabilidad , loque afectadirectamente larazonabilidad yconfiabilidad dela informaciónfinanciera porun valor de$950,000,000.


hallazgo

Códigohallazgo



H23 17 01 008

La informacion rendida en elformato 1 de estados deingreso se presentó de

manera incompleta , debidoa que incluye unicamente locorrespondiente a recursos

propios , es decir , laCorporación CDA no reportólos ingresos provenientes delPresupuesto General de la

Nación , los ingresosprovenientes del Fondo de

Compensación Ambiental ylos ingresos provenientes deotras fuentes de financiación

.

inobservancia de laResolución

orgánica 5544 de2003 a pesar quese mencionó en elinforme final de laAuditoría vigencia

2007 en el numeral2,4,2.

Informaciónincompleta enlos formatosestablecidos

para tal fin , loque afecta la

confiabilidad dela información

financiera.

Ajustar formato 1 deestados de ingresossobre informacionrendida incluyendotodas las fuentes de

financiación

Diligenciarcorrectamente elformtato 1 sobre

estados de ingresos.

Estados de ingresosdebidamente elaborados

Formato 1"Rendicion de la

Cuenta"1 14-Sep-09 15-Feb-10 22,00

0 0% 0 0 0



metas (Poi)

Fechaterminación

Metas

Plazo ensemanas



Meta

Unidad deMedida de

la Meta

Fechainiciación

Metas

AreaResponsable


Vencidas(POMVi)


Puntajeatribuido

metasvencidas

Efectividad de laacción

Avancefísico de





hallazgo

Códigohallazgo



SI NO

HALLAZGOS RESULTADOULTIMO PROCESO AUDITORIA2007 METAS PARCIALMENTECUMPLIDAS O NOCUMPLIDAS. PLAN DEMEJORAMIENTO AÑO 2008

Revisar y estandarizarel procedimiento

Garantizar operar bajoun Plan de Comprasreal

Procedimiento ajustado Documento 1 10-Oct-08 12-Jun-09 35,00

1 100% 35 35 35

SubdirecciónAdministrativay Financiera


Garantizar un eficientecontrol documental

Evento para divulgar elprocedimiento ajustado Evento 3 10-Oct-08 10-Ago-09 43,43

3 100% 43 43 43


H 12 1501100

La Corporación no ha realizadoacto administrativo en el queadopte el Manual Específico deFunciones y de Requisitos deacuerdo con los artículos 29 y 30del Decreto 2772 de 2005.

Inobservancia de lanorma.

No se cuenta enel momento conun manualespecífico defunciones y derequisitos deacuerdo a lanorma.

Actualizar el Manualde Funciones entérminos del decreto2772 de 2005

Dar cumplimiento a lanormatividad vigente

Acto administrativo deadopción de laactualización

Documento 1 15-Nov-08 30-Nov-08 2,14

1 100% 2 2 2

SecretaríaGeneral

H 13 1701008

El Contador de la Corporaciónpara el Desarrollo Sostenible delNorte y Oriente Amazónico –CDA no causó las multasimpuestas por valor de $52millones y los interesesliquidados por valor de $25millones.

La anterior situaciónsucede,presuntamente porfalta de comunicaciónentre la sdependencias queprofieren los actosadministrativos y laOficina deContabilidad de laentidad.

Como efecto segeneransubestimacionesen los saldosreflejados en lacontabilidad, loque afectadirectamente larazonabilidad yconfiabilidad de lainformaciónfinanciera.

Envío copias de lasresoluciojes quecausan multas en losperiodos establecidospara tal fin. Y llevarregistro de envioscomo documentosoporte deseguimiento.

Dar a conocer alContador de la CDA,los actosadministrativos que sonobjeto registro contable

Reporte y Actosadministrativosdebidamente enviados alárea contable

Documento 4 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

4 100% 15 15 15

SECCIONALES GUAINIA

GUAVIARE YVAUPES


metas (Poi)

Fechaterminación

Metas

Plazo ensemanas



Meta

Unidad deMedida de

la Meta

Fechainiciación

Metas

H 11

AreaResponsable


Vencidas(POMVi)


Puntajeatribuido

metasvencidas

Avancefísico de




1402001


hallazgo

Códigohallazgo



El plan de compras a 31 dediciembre de 2007 presentainconsistencia, ya que muestraun porcentaje de ejecución del618%, debido a que el valor delplan de compras es de $8.573millones y el valor ejecutado fuede $52.958 millones.

Lo anterior sepresentó,presuntamente, por falta deciudado en el carguede la información delSICE.

El resultado fue lageneración dealarmas a niveldel sistema deinformación parala vigilancia de lacontrataciónestatal SICE.

H 13 1701008

El Contador de la Corporaciónpara el Desarrollo Sostenible delNorte y Oriente Amazónico –CDA no causó las multasimpuestas por valor de $52millones y los interesesliquidados por valor de $25millones.

La anterior situaciónsucede,presuntamente porfalta de comunicaciónentre la sdependencias queprofieren los actosadministrativos y laOficina deContabilidad de laentidad.

Como efecto segeneransubestimacionesen los saldosreflejados en lacontabilidad, loque afectadirectamente larazonabilidad yconfiabilidad de lainformaciónfinanciera.

Envío copias de lasresoluciojes quecausan multas en losperiodos establecidospara tal fin. Y llevarregistro de envioscomo documentosoporte deseguimiento.

Dar a conocer alContador de la CDA,los actosadministrativos que sonobjeto registro contable

Reporte y Actosadministrativosdebidamente enviados alárea contable


4 100% 15 15 15

SECCIONALES GUAINIA

GUAVIARE YVAUPES

H 14 1404011

El día 01 de marzo de 2005 laCorporación CDA le giró la sumade $23 millones a la Asociaciónde Autoridades IndígenasTradicionales del GranResguardo y Territorio Indígenadel Vaupés – CRIVA a titulo deanticipo del Convenio de Aportes01 y mediante Resolución No240 de 2005 le decretó lacaducidad del mismo y ordenó elpago de $15 millones porconcepto de perjuicios causadospor el imcumplimiento delcontrato. El valor de losperjuicios no se encuentracausado a 31 de diciembre de2007 y el valor del anticipo fuecastigado contra el patrimonio dela Corporación el día 30 de juniode 2007, sin que se hubierarealizado una evaluación técnicaque permita determinar laextinción del derecho.

Lo anterior sepresentó por falta degestión administrativa,debido a que no sehan adelantadoacciones concretastendientes a larecuperación de estosrecursos.

El resultado es elpresunto dañopatrimonial alestado,representado en ladisminución delpatrimonio públicoque asciende a lasuma de $38millones depesos.

Inicar el proceso decobro del título

Dar cumplimiento a lanormatividad vigente

Efectuar las accionesjurídicas y administrativasrespectivas

Documento 1 14-Sep-09 31-Ago-10 50,14

0 0% 0 0 0

SECRETARIAGENERAL

HALLAZGOS AUDITORIA2007 METAS CUMPLIDAS

PARCIALMENTE O NOCUMPLIDAS PLAN DE

MEJORAMIENTO AÑO 2007

HALLAZGOS AUDITORIA2007 METAS CUMPLIDAS

PARCIALMENTE O NOCUMPLIDAS PLAN DE

MEJORAMIENTO AÑO 2007

HALLAZGO 14 04 100: ElDirector General de laCorporación otorgó visto bueno ala solicitud de comisión deseptiembre 26 de 2006, con lacual se comisiona a unacontratista a asistir al “seminarioactualización en contrataciónpública, el SICE procedimientosvigentes de la contratación,explicaciones sobre el manejodel portal único de contrataciónpara el cumplimiento del Decreto2434/06. El proyecto demodificaciones a la Ley 80 ydemás funciones.” autoriza elpago de tiquetes aéreos,inscripción en el seminario yviáticos.Se encontró un saldo pendientede legalizar a 31 de diciembre de2007 que asciende a la suma de$0,93 millones por lo que seconsidera no cumplida la meta.

La comisión fueautorizada para viajara Bogotá fuera de loslímites de La zona deLa jurisdicción

- Incumplimientodel Artículo 71 delDecreto 111 de1996, relacionadocon laobligatoriedad deexpedir actosadministrativos.- En el momentola persona que secapacitó condineros públicosdesembolsadospor laCorporaciónC.D.A, no seencuentraprestando losconocimientosadquiridos a laentidad.

Revisión del procesoempleado paraverificar la existenciao no de saldos porlegalizar de losmiembros delConsejo Directivo

Garantizar lainexistencia de saldosde comisiones porlegalizar

Informe consolidado deanticipos otorgados ylegalizadas

Número 1 30-Oct-09 31-Dic-09 8,86

0 0% 0 0 9

SECRETARIAGENERAL

HALLAZGO 14 04 100: ElDirector General de laCorporación, autorizó comisiónde septiembre 27 de 2006,mediante la cual se comisiona aun contratista a asistir al“Seminario - Taller nuevo marcoconceptual del Plan General DeLa Contabilidad Pública yActualización Normativa para laPreparación y Presentación de laInformación Contable Pública.”Se autoriza el pago de tiquetesaéreos y viáticos. Se encontró unsaldo pendiente de legalizar a 31de diciembre de 2007 queasciende a la suma de $0,93millones por lo que se considerano cumplida la meta. (Se unióbajo el código 1704003, segúnrequerimiento CGR)


Incumplimientodel Artículo 71 delDecreto 111 de1996 y al artículo113 del Decreto111 de 1996 queestablece quienesson responsablespor los pagos quese realicen sin ellleno de losrequisitos legales.

Elaborar cuadrocontrol delegalización decomisiones defuncionarios

Reforzar accionessobre el control delegalización de lascomisiones defuncionarios

Registro mensual de lainformación sobrecomisiones por legalizar ylegalizadas


4 100% 13 13 13

Unidad dePersonal

17 04 003

HALLAZGO 14 04 100: ElDirector General de laCorporación, autorizó comisiónde septiembre 27 de 2006,mediante la cual se comisiona aun contratista a asistir al“Seminario - Taller nuevo marcoconceptual del Plan General DeLa Contabilidad Pública yActualización Normativa para laPreparación y Presentación de laInformación Contable Pública.”Se autoriza el pago de tiquetesaéreos y viáticos. Se encontró unsaldo pendiente de legalizar a 31de diciembre de 2007 queasciende a la suma de $0,93millones por lo que se considerano cumplida la meta. (Se unióbajo el código 1704003, segúnrequerimiento CGR)


Incumplimientodel Artículo 71 delDecreto 111 de1996 y al artículo113 del Decreto111 de 1996 queestablece quienesson responsablespor los pagos quese realicen sin ellleno de losrequisitos legales.

Elaborar cuadrocontrol delegalización decomisiones defuncionarios

Reforzar accionessobre el control delegalización de lascomisiones defuncionarios

Registro mensual de lainformación sobrecomisiones por legalizar ylegalizadas


4 100% 13 13 13

Unidad dePersonal

HALLAZGO 17 04 003: LaCorporación CDA suscribióContrato de prestación deservicios No. 053 del 21 dediciembre de 2005, con el SeñorGustavo López Vargas cuyoobjeto es “contratar los serviciosde un conductor fluvial ómotorista conocedor de la regiónpara que desempeñe suslabores en el Departamento delGuainía”. Se encontró un saldopendiente de legalizar a 31 dediciembre de 2007 que asciendea la suma de $0,93 millones porlo que se considera no cumplidala meta.

No dar estrictocumplimiento a lascláusulas pactadasdentro del contrato deprestación de serviciosNo. 053 de 2006

Violación denormatividad enmateria decontrataciónpública ydisciplinaria.

Realizar lalegalización deanticipos y gastos deviaje

Verificar la correctautilización de losanticipos legalizados

100% de los anticiposlegalizados Porcentaje 100 30-Sep-09 31-Dic-09 13,14

0 0% 0 0 13

Unidad dePersonal

17 04 003

12 01 002

HALLAZGO 12 01 002: Faltanmecanismos de seguimiento y elmonitoreo del licenciamientoambiental inoportunos. No sehan adquirido los equipos deseguimiento. (Estos equipos nonecesariamente corresponde aequipos técnicos sino tambiénequipos de trabajo integradospor funcionarios dela CDA)

Hacer efectiva la rutade cobro de las tasas, sobre la cual setienen establecidoslos objetivos decalidad

Aplicar el manual deprocedimientoaplicativo elaboradopor la Subdirección deNormatización yCalidad Ambiental

Procedimiento aplicado Documento 1 14-Sep-09 31-Dic-09 15,43

1 100% 15 15 15

SUBDIRECCION DE

NORMATIZACION Y

CALIDADAMBIENTAL,SECCIONALE

S GUAINIA,GUAVIARE Y

VAUPES

SI NO

HALLAZGOS RESULTADOULTIMO PROCESOAUDITORIA2009.RECURSO HIDRICO.

Realización delproceso depriorización decuencas para lajurisdicción de laCorporación CDA.

Cuencas de lajurisdicción de laCorporación CDA, conejercicio de prorización.

Documento 1

01 Marzode 2010

30 deseptiembre2010

28

0% 0 0 0

Sudirecciónde RecursosNaturales,direccionesseccionales.

Objetivo Descripción de las Metas


hallazgo

Códigohallazgo



Acción demejoramiento




metas (Poi)


Vencidas(POMVi)

Puntajeatribuido

metasvencidas

Efectividad de laacción Area

Responsable


Meta

Unidad deMedida de

la Meta

Fechainiciación

Metas

Fechaterminación

Metas

Plazo ensemanas

de las Meta

Avancefísico de


220

210201

En los Departamentosjurisdicción de la CDA(Guainía, Guaviare y

Vaupés) no se ha realizadoproceso alguno en la

clasificación y priorización,ordenación y manejo de las

cuencas hidrográficas.

Con llevando conesto a que noexista planeamientodel uso y manejosostenible de susrecursos naturalesrenovables, demanera que seconsiga mantener orestablecer unadecuado equilibrioentre elaprovechamientoeconómico de talesrecursos y laconservación de laestructura físico-biótica de la cuencay particularmente

Lo queconstituiría elmarco paraplanificar el usosostenible de lacuenca y laejecución deprogramas yproyectosespecíficosdirigidos aconservar,preservar,proteger oprevenir eldeterioro y/orestaurar lacuencahidrográfica.

Conocimiento,conservación y uso

sostenible delrecurso hídrico

Realización delproceso depriorización decuencas para lajurisdicción de laCorporación CDA.

Cuencas de lajurisdicción de laCorporación CDA, conejercicio de prorización.

Documento 1

01 Marzode 2010

30 deseptiembre2010

28

0% 0 0 0

Sudirecciónde RecursosNaturales,direccionesseccionales.

Formulación deproyecto queapunten a laOrdenación ymanejo de cuencas

Proyecto formulado conlínea base para laordenación de cuencashidrográficas.

Proyectoformulado ygestionado 100%

01 Julio de2010

31 dediciembre de2010

24

0% 0 0 0

Sudirecciónde RecursosNaturales,Direcciónseccional

Acto administrativo quedeclara la ordenación dela cuenca Caño Sangre

Actoadministrativo

100%

01 de abrilde 2010

30 de mayode 2010

0% 0 0 0

DireccióGeneral,subdirecciónde recursos

Acto administrativo queadopta la ordenación ymanejo de la cuenca deCaño Sangre.

Actoadministrativo 100% 01 de junio

de 201030 de octubrede 2010 36

0% 0 0 0

DireccióGeneral,subdirecciónde recursosNaturales,

221

2106100 La Corporación CDA no harealizado inventario detalladopor ende no lo ha mantenidoactualizado sobre usuariosde Recurso Hídrico en elárea de su jurisdicción, es deanotar que ante la ausenciade POMCAS no se tiene unarelación de las concesionesotorgadas por cuenca, lo que

Conllevando conesto a que no

exista planeaciòndel uso y manejosostenible de susrecursos naturales

renovables.

No se cuentecon herramientade planeaciónpara el logrodel usosostenible de lacuenca y laejecución deprogramas yproyectos

Actualización deusuarios delrecurso del recursohídrico pordepartamento,teniendo en cuentalas cuentasabastecedoras delagua y caudalesconcesionados.

Consolidarinformación basepara la planeacióndel uso del recursohídrico

Documentos deinventarios de usuariosdel recursos hídricovalorado cualitativa ycuantitativamente.

Documentos 300% 01 Abril de2010

30 deDiciembre

201036

0% 0 0 0

Subdireccióndenormatización y calidadambiental,subdirecciónde Recursosnaturales,direccionesseccionales.

1. Talleres desocialización. Talleres 300% 01 de Abril

de 2010 31 de Agostode 2010 20

0% 0 0 0

SubdirecciondeNormatizacion y CalidadAmbiental -Directores

2. Requerimientos aresponsables deprestación del servicio

Requerimientos 300%01 demarzo de2010

31 de Abril de2010 8

0% 0 0 0

DirectoresSeccionales

222

210201 Si bien la autoridadambiental (Corporación parael Desarrollo Sostenible delNorte y oriente Amazónico -CDA-) aprobó la adopción delos objetivos de calidad el 18de agosto de 2006 a travésde la resolución 245 de2006, la Unidad de ServiciosPúblicos ESP de Iníridatendría plazo hasta el 18 dediciembre de 2006 paraallegar la información

Falta de ejerciciosde control yseguimiento en lapresentación de losPSMV.

Inobservacnciade norma sobrela presentacionde los PSMV.Falta deseguimiento asituaciones queno cumplen lasnormas.

Realizar el controly seguimiento deobjetivos decalidad y PSMV

220

210201

En los Departamentosjurisdicción de la CDA(Guainía, Guaviare y

Vaupés) no se ha realizadoproceso alguno en la

clasificación y priorización,ordenación y manejo de las

cuencas hidrográficas.

Con llevando conesto a que noexista planeamientodel uso y manejosostenible de susrecursos naturalesrenovables, demanera que seconsiga mantener orestablecer unadecuado equilibrioentre elaprovechamientoeconómico de talesrecursos y laconservación de laestructura físico-biótica de la cuencay particularmente

Lo queconstituiría elmarco paraplanificar el usosostenible de lacuenca y laejecución deprogramas yproyectosespecíficosdirigidos aconservar,preservar,proteger oprevenir eldeterioro y/orestaurar lacuencahidrográfica.

Conocimiento,conservación y uso

sostenible delrecurso hídrico

Adopción del plande Ordenación yManejo de una

Cuenca

Cumplimientonormativo, 1729 de

2002

Cumplimientonormativo Decreto3100/2003,Resolución1433/2004 delMAVDT

210201De acuerdo a lo examinado,

se observó que en losmunicipios de El Retorno,Calamar y Miraflores no se

han establecido los objetivosde calidad de las corrientesde agua utilizadas para elvertimiento de residuos

líquidos, responsabilidad quele compete a la Corporación

CDA.

Falta de ejerciciosde control y

seguimiento porparte de la

Corporacion.

223

Situación quepuede conllevara que lasempresasprestadoras delservicio dealcantarilladono se obliguenen términospara lapresentación delos PlanesPSMV, según lo

Establecerobjetivos decalidad para losmunicipiosrelacionados

Cumplir con lanorma ambiental

2. Requerimientos aresponsables deprestación del servicio

Requerimientos 300%01 demarzo de2010


0% 0 0 0


Caracterización de lasfuentes hídricasreceptoras

Caracterización 300%01 demarzo de2010

30 deNoviembre de2010

36

0% 0 0 0

DirectorGeneral;SubdirectordeNormatización y Calidad

222

210201 Si bien la autoridadambiental (Corporación parael Desarrollo Sostenible delNorte y oriente Amazónico -CDA-) aprobó la adopción delos objetivos de calidad el 18de agosto de 2006 a travésde la resolución 245 de2006, la Unidad de ServiciosPúblicos ESP de Iníridatendría plazo hasta el 18 dediciembre de 2006 paraallegar la información

Falta de ejerciciosde control yseguimiento en lapresentación de losPSMV.

Inobservacnciade norma sobrela presentacionde los PSMV.Falta deseguimiento asituaciones queno cumplen lasnormas.

Realizar el controly seguimiento deobjetivos decalidad y PSMV

Cumplimientonormativo Decreto3100/2003,Resolución1433/2004 delMAVDT





CDA.



Corporacion.

223




Actos Administrativosque establecen objetivosde calidad

ActoAdministrativo 300%

01 demarzo de2010

30 deNoviembre de2010

36

0% 0 0 0

DirectorGeneral;SubdirectordeNormatización y CalidadAmbiental

Contar con losPSMV presentadospor los EntesTerritoriales

Requerir a los EntesTerritorial para lapresentación de losPSMV

Requerimiento 401 deMarzo de2010


0% 0 0 0

DireccionGeneral -SubdirecciondeNormatizacion y Calidad

Contar con losPSMV aprobados

Aprobar los PSMV quecumplan con losrequerimientos

Actoadministrativo 6 01 de Mayo

de 2010


32

0% 0 0 0

DirectorGeneral,SubdireccióndeNaormatizaci

Contar con lapropuesta dereducción por partede los generadores

Requerir a los Usuariopara la presentación dela autodeclaración

Requerimiento 301 demarzo de2010


0% 0 0 0

DirectoresSeccionales:Guainia,Guaviare yVaupes


Acto administrativoestableciendo las metasde reducción


de 2010


32

0% 0 0 0

DirectorGeneral,SubdireccióndeNaormatizacion y CalidadAmbiental

Lo anterior debido ala negligenteactividad de

revisión y análisisde la información

contenida en dichosplanes.

Lo cual generaun retardo en laplaneación yejecución de losproyectos deinversióndeterminadospara el manejosostenible delrecurso hídrico.

Realizar un mayorcontrol yseguimiento de lafuente receptorahídrica

Inobservacnciade norma sobremeta global dereducción decargacontaminante.

Realizar ejerciciosde planificación yseguimiento paraestablecer la metade reducción de lacargacontaminante





CDA.



Corporacion.

223



224


2101001

A la fecha no se hanaprobado los PSMV por

parte de la Corporación parael Desarrollo Sostenible del

Norte y el OrienteAmazónico.

225

2101001 La autoridad ambiental(Corporación para elDesarrollo Sostenible delNorte y oriente Amazónico–CDA-) a la fecha de laauditoría no ha establecido lameta global de reducción decarga contaminante, ni haconcertado con los usuariosautorizados para realizarvertimientos las metas dereducción de cargascontaminantes.

Falta de ejerciciosde planeación yseguimiento el ladefinición decriterios paraestablecer la metaglobal de reducciónde cargacontaminante.


Acto administrativoestableciendo las metasde reducción


de 2010


32

0% 0 0 0


226

2101001 Pese a que la CDA facturala tasa por uso de aguaaplicando la tarifa mínimacontemplada por el MVDT, ala fecha se encontró que nocuenta con mecanismoseficientes de gestión decobro de dicha tasa, ya quese reportan cuentas porcobrar cercanas al 99% de lofacturado a 31 de diciembrede 2008.

Deficiencias en lagestión que deberealizar laCorporacion paralograr el cobroeficiente de la laTasa por uso.

No disponer delos recusos quele correspondenpara elmejormaiento yconservacióndel recursohídrico.

Obtener el pagoefectivo de las tasapor uso

cumplimiento a laresolucion internaNo. 053 del 13 defebrero de 2007

Realizar tres (3) cobrospersuasivos yentregarlos a traves dereportes a la secretariageneral para inicio delcobro coactivo

Reporte 301 deMarzo de2010

31 de Mayode 2010 12

0% 0 0 0

Seccional,SecretariaGeneral ySubdireccionAdministrativa yFinanciera

227

1905001 La autoridad ambiental (laCorporación para elDesarrollo Sostenible delNorte y Oriente Amazónico–CDA-), no ha presentadolos informes anualesrelacionados con el cobro delas tasas por utilización deaguas y el estado de losrecursos hídricos, con lafinalidad de hacer unaevaluación y seguimiento dela tasa. Por consiguientetampoco ha recibido losreportes de la evaluacióncorrespondiente.

No se reporta lainformaciónrelacionada coninformes anualesrelacionados con elcobro de las tasaspor utilización deaguas y el estadode los recursoshídricos

Lo que nopermite contarcon lainformaciónnecesaria paraevaluar elcomportamientode las tasas porutilización deaguas y elestado de losrecursoshídricos

Presentación deinformes

Cumplir con losrequerimeintos delMAVDT

Presentación deinformes Informe 1

01 demarzo de2010

28 de Febrerode 2011 52

0% 0 0 0

SubdireccionAdministrativa yFinanciera -Seccionales

Contar con losProgramas de UsoEficiente y Ahorrodel Agua

Requerir a los EntesTerritorial para lapresentación delPrograma Uso Eficentey Ahorro del Agua

Requeirmiento 101 demarzo de2010

31 de Marzode 2010 4

0% 0 0 0

DireccionesSeccionales -SubdirecciondeNormatizacion y CalidadAmbiental

Inobservacnciade norma sobremeta global dereducción decargacontaminante.

Realizar ejerciciosde planificación yseguimiento paraestablecer la metade reducción de lacargacontaminante

228

1201003 Durante las vigenciasexaminadas se encontró quelas empresas de serviciospúblicos y entidadesterritoriales no presentaronlos Programas de UsoEficiente y Ahorro de Agua,contraviniendo lo establecidoen el Art. 3 de la Ley 373 de1997, en la que establece:“Cada entidad encargada deprestar los servicios deacueducto, alcantarillado, deriego y drenaje, deproducción hidroeléctrica, ylos demás usuarios delrecurso hídrico presentarán

Por debilidades enlos sistemas deseguimiento ycontrol al uso delrecurso hídrico

Lo que propiciaque lasempresas noadquierancompromisosque conlleven aluso eficientedel agua. Requerir a los Entes Territorial para la presentación del Programa Uso Eficente y Ahorro del Agua

225

2101001 La autoridad ambiental(Corporación para elDesarrollo Sostenible delNorte y oriente Amazónico–CDA-) a la fecha de laauditoría no ha establecido lameta global de reducción decarga contaminante, ni haconcertado con los usuariosautorizados para realizarvertimientos las metas dereducción de cargascontaminantes.

Falta de ejerciciosde planeación yseguimiento el ladefinición decriterios paraestablecer la metaglobal de reducciónde cargacontaminante.

Contar con losProgramas de UsoEficiente y Ahorrodel Agua

Requerir a los EntesTerritorial para lapresentación delPrograma Uso Eficentey Ahorro del Agua

Requeirmiento 101 demarzo de2010

31 de Marzode 2010 4

0% 0 0 0

DireccionesSeccionales -SubdirecciondeNormatizacion y CalidadAmbiental

228





Aprobar los Programasque cumplan con losrequerimientos

Actoadministrativo 1

01 demarzo de2010


0% 0 0 0


229

210201 Solo se han realizado dosmuestreos para lacaracterización del aguaresidual que proviene de laPTAR del Berlín el primeroen febrero de 2008 (vernumeral 2.2.2.), en el marcode la elaboración deldocumento del PSMV y lasegunda en el mes de juniode 2008 en el marco de uncontrato de consultoría parala caracterización de lasaguas residuales domesticasen algunos puntos de loscascos urbanos de losmunicipios de de San Josédel Guaviare, Mitú e Iníridaen los departamentos deGuaviare, Vaupés y Guainía.

Debido a que no serealizancaracterizacionesperiódicas quepermitan establecerlos porcentajes deremoción de lossistemas detratamiento deaguas residuales.

Lo que generael deterioro dela calidad delrecurso hídrico.

Requerir a losResponsables lapresentación de losAnalisis deLaboratorio

Tener herramientasde control yseguimiento

Requerir a losResponsables lapresentación de losAnalisis de Laboratorio

Requerimiento 300%01 deMarzo de2010

31 de Julio de2010 20

0% 0 0 0


228




229

210201 Solo se han realizado dosmuestreos para lacaracterización del aguaresidual que proviene de laPTAR del Berlín el primeroen febrero de 2008 (vernumeral 2.2.2.), en el marcode la elaboración deldocumento del PSMV y lasegunda en el mes de juniode 2008 en el marco de uncontrato de consultoría parala caracterización de lasaguas residuales domesticasen algunos puntos de loscascos urbanos de losmunicipios de de San Josédel Guaviare, Mitú e Iníridaen los departamentos deGuaviare, Vaupés y Guainía.

Debido a que no serealizancaracterizacionesperiódicas quepermitan establecerlos porcentajes deremoción de lossistemas detratamiento deaguas residuales.

Lo que generael deterioro dela calidad delrecurso hídrico.

Requerir a losResponsables lapresentación de losAnalisis deLaboratorio


Requerir a losResponsables lapresentación de losAnalisis de Laboratorio


31 de Julio de2010 20

0% 0 0 0


230

1905001 La autoridad ambiental(Corporación para elDesarrollo Sostenible delNorte y Oriente Amazónico–CDA-), no realiza reportessobre los resultados de laevaluación cualitativa ycuantitativa respecto de laefectividad de la aplicaciónde la tasa retributiva.

Incumplimiento dela obligaciónrelacionada sobrelos resultados de laevaluación técnicay cuantitativa..

Lo anteriordenota falta degestión yorganizaciónpor parte de laEntidad paradarlecumplimiento alasdisposicionesdel Ministerio deMedioAmbiente.

Presentación deinformes


Presentación deinformes Informe 100%

01 demarzo de2010


0% 0 0 0

DirectoresSeccionales:Guainia,Guaviare yVaupes

Requerir a los EntesTerritorial para lapresentación delAn{alisis de laboratorio



0% 0 0 0

Obtener los analisis delaboratorio requeridos Análisis 900% 01 de Julio

de 201031 de Octubrede 2010 16

0% 0 0 0

232

2101001 Pese a que la CDA aplica losprocedimientos establecidospor el Decreto 3100 de 2003y demás normasconcordantes para el cobrode la tasa retributiva porvertimientos puntuales, a lafecha se encontró que nocuenta con mecanismoseficientes de gestión decobro de dicha tasa, ya quede los cuatro sujetos pasivosidentificados, sólo unoefectúa el respectivo pago,acumulando un monto porrecaudar de $ 251.180.363 a31 de diciembre de 2008.

Incumplimiento delDecreto 3100 de2003, por cuantoestos recursospresentan comodestinaciónespecífica paraproyectos deinversión dedescontaminaciónhídrica y monitoreode calidad delagua.

Afectaría laconservación yrecuperacióndel recurso ensu jurisdicción.

Obtener el pago efectivo de las tasa por uso





0% 0 0 0



Controlinadecuado de

recursos oactividades Realizar un mayor control y seguimiento de la fuente hídrica


231

1201003 La autoridad ambiental(Corporación para el

Desarrollo Sostenible delNorte y Oriente Amazónico–CDA-), no ha efectuado

programas de monitoreo delas fuentes hídricas, en eldepartamento del Guainía

Falta demecanismos deseguimiento y

monitoreo.

232

2101001 Pese a que la CDA aplica losprocedimientos establecidospor el Decreto 3100 de 2003y demás normasconcordantes para el cobrode la tasa retributiva porvertimientos puntuales, a lafecha se encontró que nocuenta con mecanismoseficientes de gestión decobro de dicha tasa, ya quede los cuatro sujetos pasivosidentificados, sólo unoefectúa el respectivo pago,acumulando un monto porrecaudar de $ 251.180.363 a31 de diciembre de 2008.

Incumplimiento delDecreto 3100 de2003, por cuantoestos recursospresentan comodestinaciónespecífica paraproyectos deinversión dedescontaminaciónhídrica y monitoreode calidad delagua.

Afectaría laconservación yrecuperacióndel recurso ensu jurisdicción.

Obtener el pago efectivo de las tasa por uso





0% 0 0 0


456 436 490TOTALES

4901517

88,93%30,07%

Celda con formato fecha: Día Mes Año Cumplimiento del Plan de Mejoramiento CPM = POMMVi / PBECFila de Totales Avance del plan de Mejoramiento AP = POMi / PBEA

Columnas de calculo automático Puntaje base de evalaluación de cumplimiento PBECInformacion suministrada en el informe de la CGR Puntaje base de evaluación de avance PBEA

Para cualquier duda o aclaración puede dirigirse al siguiente correo: [email protected]

Convenciones: Evaluación del Plan de MejoramientoPuntajes base de Evaluación:

cumplida el 21de enero 2010cumplida el 21de enero 2010

formato no 2 informaciÓn sobre los planes de … · actividades de mejoramiento continuo en la...

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