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EL MECI O EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES PUBLICAS ESAP Docente: Jorge Augusto Valencia Arango

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Page 1: Primeras Meci Esap Presentacion

EL MECI O EL SISTEMA DE CONTROL

INTERNO EN LAS ENTIDADES PUBLICAS

ESAPDocente:

Jorge Augusto Valencia Arango

Page 2: Primeras Meci Esap Presentacion

INTRODUCCION CALIDAD Y MECI PRINCIPIOS Y SUBSISTEMAS IMPLEMENTACION SUBSISTEMA DE

CONTROL ESTRATEGICO IMPLEMENTACION DEL CONTROL DE

GESTION IMPLEMENTACION DEL SUBSISTEMA

DE CONTROL DE EVALUACION

EL MECI O EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS ENTIDADES PUBLICAS

Page 3: Primeras Meci Esap Presentacion

INTRODUCCIONINTRODUCCION

Page 4: Primeras Meci Esap Presentacion

ENFOQUE SISTEMICO GESTION POR PROCESOS GESTION DE LA CALIDAD ADMON RIESGOS AUTOEVALUACION Y AUTOGESTION PLANES DE MEJORAMIENTO RESULTADOS Y VALORES EFICIENCIA Y EFICACIA Y EFECTIVIDAD

INTRODUCCION

Page 5: Primeras Meci Esap Presentacion

COMPLEJIDAD ORGANIZACIONES HOLISTICA O INTEGRALIDAD EL TODO ES MAS GRANDE QUE LA

SUMA DE SUS PARTES MODELO SISTEMA ESTRUCTURA-PROCESO-

ENFOQUE SISTEMICO

Page 6: Primeras Meci Esap Presentacion

INPUTS O ENTRADAS PROCESO CAJA NEGRA OUTPUTS O SALIDAS FEED BACK SINERGIA TRANSFORMACION HOMEOSTASIS – CONTINUIDAD DE SU

ESTRUCTURA

SISTEMA

Page 7: Primeras Meci Esap Presentacion

Un Modelo es una representación gráfica o esquemática de una realidad, sirve para organizar y comunicar de forma clara los elementos que involucran un todo

MODELO

Page 8: Primeras Meci Esap Presentacion

CONOCIMIENTO COMO NUEVO FACTOR DE PRODUCCION

DIRECTIVO SECTOR PUBLICO

AUDITOR O INVESTIGADOR INTERNO

JEFE CONTROL INTERNO

ASESOR EXTERNO SECTOR PUBLICO

ROLLES DEL ADMINISTRADOR PUBLICO Y EL MECI

Page 9: Primeras Meci Esap Presentacion

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO

ROLES Y RESPONSABILIDADESROLES Y RESPONSABILIDADES

DIRECTIVO

COORDINAC

SERVIDORES PÚBLICOS

JEFE DE CONTROL INTERNO

DIRECCION

Diseñar Métodos y Procedimientos.

Establecer, Desarrollar y Mantener.

Evaluador Independiente

Aplicarlos. Responsabilidad de Implementar

el SCI

Fija Políticas de Mejoramiento

Mide el Grado de Avance y Desarrollo del SCI

Informa en tiempo real los inconvenientes detectados

Page 10: Primeras Meci Esap Presentacion

IMPLEMENTACION COMITÉ DE CONTROL INTERNO DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO MAPA PROCESOS – CADENA DE VALOR-

PROCEDIMIENTOS AUDITORIAS INTERNAS MAPA DE RIESGO Y PLANES

MEJORAMIENTO NTC-GP1000

DIRECTIVO SECTOR PUBLICO

Page 11: Primeras Meci Esap Presentacion

METODOLOGIA DE AUDITOR REUNION CON GRUPO A INTERVENIR PLAN DE AUDITORIA LISTA S DE CHEQUEO HALLAZGOS Y EVIDENCIAS NO CONFORMIDADES PLAN DE MEJORAMIENTO CIERRE AUDITORIA

AUDITOR O INVESTIGADOR INTERNO

Page 12: Primeras Meci Esap Presentacion

AUDITORIA DE CALIDADAUDITORIA PRIMERA PARTEINTERNAAUDITORIA SEGUNDA PARTEEXTERNA PROVEEDORES CLIENTES AUDITORIA TERCERA PARTECERTIFICACION

Page 13: Primeras Meci Esap Presentacion

REPRESENTANTE DIRECCION SECRETARIO COMITÉ CONTROL

INTERNO- ACTAS RESPONSABLE DOCUMENTACION MECI RECIBE LAS AUDITORIAS ADMINISTRA EL MAPA DE RIESGOS ESTABLECE INDICADORES AREAS DIRIGE PLAN DE MEJORAMIENTO

JEFE CONTROL INTERNO

Page 14: Primeras Meci Esap Presentacion

CONTRATO SICOLOGICO PROPUESTA OBJETIVOS PLAN DE TRABAJO VISITA AREAS Y LISTAS DE CHEQUEO RECOLECCION INFORMACION CONCLUSIONES PLAN DE INTERVENCION Y

ESTRATEGIAS INFORMES FORMACION ASESORIA O ASISTENCIA

TECNICA PRODUCTOS

ASESOR EXTERNO SECTOR PUBLICO

Page 15: Primeras Meci Esap Presentacion

PRODUCTOS ALCANCE RECURSOS TIEMPO METODOLOGIA ESTRATEGIAS INFORMES COSTO

PROPUESTA

Page 16: Primeras Meci Esap Presentacion

MISION Y VISION PLAN ESTRATEGICO MAPA DE PROCESO PROCEDIMIENTOS CALIDAD PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS INDICADORES DE GESTION - LOGRO MANUAL DE COMPETENCIAS Y

FUNCIONES

PRODUCTOS DE LA PROPUESTA

Page 17: Primeras Meci Esap Presentacion

FORMULAR- INFORME DIRIGIR - GESTION IMPLEMENTAR- HACER ORIENTAR- DIGO TU HACES ASESORAR- APOYAR ELABORAR - HACER ASISTENCIA TECNICA- AYUDAR A

HACER CONSULTOR- ACLARAR

ALCANCE

Page 18: Primeras Meci Esap Presentacion

TIEMPO ELABORAR UN MANUAL DE FUNCIONES

TIEMPO PARA ELABORAR UN PLAN ESTRATEGICO

TIEMPO ELABORAR UN MAPA DE PROCESOS

TIEMPO ELABORAR PROCEDIMIENTO TIEMPO PARA ELABORAR UN MAPA DE

RIESGOS TIEMPO PARA DESARROLLAR UNA

AUDITORIA

TIEMPO

Page 19: Primeras Meci Esap Presentacion

ELABORAR LA PROPUESTA ENCUENTRO PRESENTACION CONOCER LA ENTIDAD ENTREVISTAS Y OBSERVACION

TRABAJO DOCUMENTACION E INVESTIGACION APLICAR LISTAS DE CHEQUEO O

INSTRUMENTOS TABULACION DE LA INFORMACION CONCLUSIONES E INFORME REUNION EQUIPO RESPONSABLE PRODUCTO

TIEMPO- ETAPAS

Page 20: Primeras Meci Esap Presentacion

MAESTRO ESCUELA - 1 SMML $2.588 HORA MAESTRO SECUNDARIA- 2 SMML $ 5.177 HORA DOCENTE UNIVERSITARIO- 3.5 SMML $ 20.000 HORA DOCENTE POSTGRADO 16 SMML $ 100.000 HORA EXPERTO NACIONAL 32 SMML $ 200.000 HORA

COSTO

Page 21: Primeras Meci Esap Presentacion

REUNIONES EXPOSICIONES FORMACION DINAMICAS LLUVIA DE IDEAS VIDEOFOROS OBSERVACION ENTREVISTAS Y ENCUESTAS PROYECTOS

ESTRATEGIAS

Page 22: Primeras Meci Esap Presentacion

DISEÑO DEL INSTRUMENTO PREGUNTAS CERRADAS CONFRONTACION PREGUNTA

OBJETIVO TRABAJO DE CAMPO TABULACION HERRAMIENTAS ESTADISTICAS EMPATIA CONCLUSIONES INFORME FINAL

ENTREVISTAS Y ENCUESTAS

Page 23: Primeras Meci Esap Presentacion

INTRODUCCION OBJETIVOS Y JUSTIFICACION TERMINOS DE REFERENCIA DEFINICION ESTUDIO DE OBJETO SOCIAL INGENIERIA DEL PROYECTO ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO FACTIBILIDAD ECONOMICA EVALUACION SOCIAL

PROYECTOS

Page 24: Primeras Meci Esap Presentacion

RESUMEN EJECUTIVO ESTUDIO ENTIDAD DESCRIPCION DEL PROBLEMA POBLACION OBJETIVO OBJETIVOS DEL PROYECTO MATRIZ DEL PROYECTO RESULTADOS O ENTREGABLES PRESUPUESTO VIABILIDAD

PROYECTOS DE MATRIZ MARCO LOGICO

Page 25: Primeras Meci Esap Presentacion

RESUMEN NARRATIVO INDICADORES Y METAS ME

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OBJETIVO GENERAL

Contribuir al mejoramiento en el nivel de competitividad y desarrollotecnológico de Bavaria mediante el proceso de evaluación ycertificación a través de la incorporación de metodologías deformación en empresa, aprendizaje significativo, andragogia yformación por proyectos en las áreas de logística y de apoyo.

OBJETIVO ESPECIFICO INDICADOR: Nùmero de trabajadores certificados

METAS

1 semestre: 4000 certificados

RESULTADO 1: INDICADOR: plan de trabajo formulado

METAS

1 plan de trabajo formulado revisado y aprobado

RESULTADO 2: INDICADOR: numero de evaludores certificados y formadosMETAS

50 evaluadores certificados

RESULTADO 3: INDICADOR: Nùmero dejuegos de instrumentos elaborados y validados

METAS

6 juegos de instrumentos elaborados

RESULTADO 4: INDICADOR: Nùmero de inscripciones de trabajadores participantes en el programa

METAS

4.000 inscripciones

RESULTADOS 5: INDICADOR: Nùmero de trabajadores participantes en plan de mejoramiento

METAS

3200 trabajadores participantes en plan de evaluacion

RESULTADO 6: INDICADOR: Nùmero de juicios de competencia emitidos

METAS

4 000 juicios de comopetencia

RESULTADOS 7: INDICADOR: Nùmero de trabajadores con acompañamientos en su puesto de tarbajo

METAS

2000 acompañamientos de trabajadores en su puesto de trabajo

Certificar los trabajadores de Bavaria del area logística en Administración de inventarios y Manejo de Montacargas, incorporando planes de mejoramiento y acompañamiento postcertificacion en un ambiente real de aprendizaje dentro de su contexto laboral.

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ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN Y BANCO DE PRUEBAS

FORMAR EVALUADORES DE COMPETENCIAS LABORALES

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RESULTADOS

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EJECUTAR PLAN DE EVALUACION, AUDITORIA DEL PROCESO Y EMISION DE JUICIO DE COMPETENCIA

EJECUTAR PLAN DE MEJORAMIENTO

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PLAN DE TRABAJO Y ALISTAMIENTO DE RECURSOS

DESARROLLAR PROCESO DE SENSIBILIZACIÓN INDUCCIÓN, AUTODIAGNÓSTICO E INSCRIPCIÓN

REALIZAR ACOMPAÑAMIENTO Y SEGUIMIENTO POSTERIOR PARA EL PERFECCIONAMIENTO DE

HABILIDADES

pro

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Page 26: Primeras Meci Esap Presentacion

FORMULACION DEL PROBLEMA HIPOTESIS METODO - INDUCTIVO DEDUCTIVO INTRODUCCION OBJETIVOS Y JUSTIFICACION MARCO REFERENCIAL,CONCEPTUAL,

TEORICO DEFINICION DE TERMINOS CONTENIDO PROYECTO CONCLUSIONES BIBLIOGRAFIA

INVESTIGACIONES

Page 27: Primeras Meci Esap Presentacion

ANTECEDENTES , ESTRUCTURA Y ANALISIS

ISO 9001: 2000

Page 28: Primeras Meci Esap Presentacion

EN QUE CONSISTE EL SISTEMA DE GESTION

DE CALIDAD?

• Diga lo que hace• Haga lo que dice• Demuéstrelo • Mídalo

EN POCAS PALABRAS:

Page 29: Primeras Meci Esap Presentacion

POLITICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD

Page 30: Primeras Meci Esap Presentacion

PROCESOS DE APOYO

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS MISIONALES

Identificaciónde necesidades

01

Planeación

02Medición,

Análisis y mejora

03

Presentación propuestas publicas

04

Gestión yalistamiento

05

Ejecucióny Seguimiento de losProgramas publicos

06

Servicio al cliente

07

Gestión delTalento Humano

08Gestión

Financiera

09

Contrataciónadministrativa

10 Gestión dela Infraestructura,

Maq. y equipos

11Gestión

Documental

12

Entradas Salidas

Diseño de servicios

13

Empresa publica XXXXXXSistema de Gestión de la Calidad

CLIENTES

EXPECTATIVAS

CLIENTES

SATISFACCION

Código: MP - 02 Versión: 2 Fecha: Julio15 de 2009

MAPA DE PROCESOS

Page 31: Primeras Meci Esap Presentacion

CADENA DE VALORPROCESOS DEINNOVACION

PROCESOS DE VALOR

ESTANDARIZACION DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

DISEÑOPORDUCT. Y SERVICIOS

RECONOCIMIENTO A CLIENTES

INTELIGENCIA DE MERCADOS

GESTIÓN HUMANA

PERFILAMIENTO Y ACTUALIZACION DE EMPLEADOS

PROCESOSDE APOYO

ALIANZAS ESTRATEGICAS

EJECUCIÓN DE SERVICIOS

COMPLEMENTARIOS

INTELIGENCIA ORGANIZACIONAL

SEGUIMIENTO A CLIENTESY EVALUACION DE IMPACTO

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

PLANEACIONOPERATIVA

PROGRAMACIÓN ESPECÍFICA

SEGUIMIENTO ALA PLANEACIÓN

AD

MIN

IST

RA

CIÓ

N

CO

MP

RA

S

KARDEX PROVEEDORES

INSCRIPCION

SELECCIÓN PROVEEDORS

CONTRATACION PROVEDORES

ADMINISTRACIÓN OPERATIVAEXPEDICIÓN DE

PROPIEDAD O CUMPLIMIENTO

GESTIÓN ADMINISTRATIVA

CONTRATACION

INTELIGENCIA ORGANIZACIONAL

INICIO

EJECUCIÓN DEL OBJETO SOCIAL

DESARROLLO DISEÑO

OFERTA SERVICIOS

GESTIÓN DE PROYECTOS OPERATIVOS

GARANTIA Y POSTVENTA

MEJORA CONTINUA

GESTIÓN JURÍDICA

GESTIÓN DE LOS RECURSOS

FINANCIEROS

GESTIÓN DOCUMENTAL

GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS

DE LA INFORMACIÓN

COMUNICACIONES INSTITUCIONALES

Page 32: Primeras Meci Esap Presentacion

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2000ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2000

0. Introducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias normativas3. Términos y definiciones4. Sistema de gestión de la calidad5. Responsabilidad de la dirección6. Gestión de los recursos7. Realización del producto8. Medición análisis y mejora

Page 33: Primeras Meci Esap Presentacion

Ciclo de Deming

PLANEAR

HACERVERIFICAR

ACTUAR

1

2

3

4

Page 34: Primeras Meci Esap Presentacion

COMPATIBILIDAD ENTRE SISTEMAS DE GESTIÓN

Page 35: Primeras Meci Esap Presentacion

REQUISITOS

CLIENTE

MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDADBASADO EN PROCESOS

SATISFACCION

CLIENTE

Medición, análisisy mejora

Gestión deRecursos

Entrada

Mejora continuadel sistema de calidad

Responsabilidadde la Dirección

Vr. agregado

Información

Realización delproducto

PRODUCTOSalida

Documentación

Page 36: Primeras Meci Esap Presentacion

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD4.1 Requisitos generales

Establecer

Documentar

Implementar

Mantener

Mejorar Continuamentela eficacia

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

LA ORGANIZACIÓN

Page 37: Primeras Meci Esap Presentacion

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS

ISO 9001:2000 refiere procedimientos documentados del sistema:

Procedimiento Control de Documentos, Procedimiento Control de Registros, Procedimiento Auditorias Internas, Procedimiento Control de no

Conformidades, Procedimiento Acciones Correctivas yAcciones Preventivas• Norma Cero

Page 38: Primeras Meci Esap Presentacion

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 Compromiso de la dirección5. RESPONSBILIDADDE LA DIRECCIÓN

ISO 90012000

5.2 Enfoque al Cliente

5.3 Política de Calidad

5.4 Planificación

5.5 Responsabilidad, autoridad y Comunicación

5.6 Revisión por la Dirección

ISO9001

Page 39: Primeras Meci Esap Presentacion

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 Provisión de los Recursos

6. GESTIÓN DE LOSRECURSOS

ISO 9001 2000

6.2 Recursos Humanos

6.3 Infraestructura

6.4 Ambiente de trabajo

ISO9001