el delito de lavado de activos en el peru
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EL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS EN EL PERU
WILLIAM ENRIQUE ARANA MORALES
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Aspectos polticos criminales.
El lavado de activos de procedencia ilegal no
es un fenmeno nuevo, pues a lo largo de la
historia los delincuentes han intentado
siempre ocultar los frutos de sus actividades
delictivas, a fin de evitar que se descubran los
delitos de donde provienen tales bienes.
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Aspectos polticos criminales.
En los ltimos tiempos este fenmeno se ha
incrementado a gran escala, llegado al
desarrollo de una serie de tcnicas y
procedimientos complejos tendientes al
lavado de activos, y adems se ha llegado a la
conformacin de organizaciones dedicadas al
blanqueo de bienes y capitales provenientesde delitos muy graves.
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Aspectos polticos criminales.
Este fenmeno ha generado preocupacininternacional, pues no se trata de unproblema interno que afecta a cada Estado,
sino que se trata de un problemainternacional, ya que la circulacin de loscapitales o bienes de procedencia ilegal seextienden hasta el exterior en busca de un
refugio seguro en mercados financieros conmenor control conocidos como parasosfinancieros.
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El delito de lavado de activos en el Per.
En nuestro pas el delito de lavado de activos seencuentra sancionado desde la promulgacin dela Ley N 27765 (17/06/2002), siendo que sus
antecedentes se remontan a los artculos 296-A y296-B del Cdigo Penal de 1991, que tipificabanlas conductas de lavado de dinero, pero quecircunscriban el lavado de dinero a los delitos de
trfico ilcito de drogas; situacin o deficienciaque se supero con la legislacin penal especial delucha contra el lavado de activos
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El delito de lavado de activos en el Per.
Actualmente el delito de lavado de activos seencuentra sancionado por:
DECRETO LEGISLATIVO N 1106DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZCONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS
DELITOS RELACIONADOS A LA MINERAILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
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Marco jurdico
Internacional
Convencin de Viena (1988)
40 Recomendaciones GAFI (2003)
9 Recomendaciones Especiales GAFI
GRUPO DE ACCIN FINANCIERAINTERNACIONAL PARA LA PREVENCION DEL
LAVADO DE ACTIVOS Nacional
D. Leg. N 1106 de 2012 (Ley N 29815)
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Aspectos polticos criminales.
Sin duda existen instrumentos que hadiseado la poltica criminal peruana parahacer frente al problema del lavado de
activos; sin embargo, en la regulacin existendeficiencias o dificultades, que puedengenerar problemas en materia deinterpretacin y aplicacin de las normas y sus
consecuencias jurdicas, que a su vez puedeafectar al sistema penal en su afn deprevencin del delito de lavado de activos.
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Qu es el lavado de activos?
A pesar de la diversidad de conceptos queexisten en la dogmtica del derecho penal, laCorte Suprema de nuestro pas ha formulado
un concepto de lavado de activos. Fundamento N 7, acuerdo plenario N 3
2010/CJ-116: se identifica como lavado deactivos a todo acto o procedimiento realizadopara dar una apariencia de legitimidad a losbienes o capitales que tienen un origen ilcito.
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Qu es el lavado de activos?
En otro momento, la Corte Suprema ha
formulado otro concepto lavado de activos.
En el AP 7-2011, se afirma que el lavado de
activos constituye un delito de agotamiento
del delito fuente.
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Fundamentos del AP 7-2011
El agotamiento deja de ser irrelevante a partir de laConvencin de las Naciones Unidas contra el Trfico
Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas
de 1998. A partir de ello se promueve la
criminalizacin autnoma y especfica de los actos de
lavado de dinero.
Finalidad: Las ganancias ilcitas se convierten en
capital de organizaciones delictivas, deban serincautadas y, luego, decomisadas como estrategia
para debilitar el accionar futuro de tales estructuras
criminales o impedir su reinversin en fines ilcitos.
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Fundamentos del AP 7-2011
todo agotamiento del delito deviene en lacomisin de un ulterior delito de lavado deactivos, (i) sea que se produzca unatransformacin de las ganancias ilegales
provenientes del crimen organizado o que seproceda simplemente a su ocultamiento otraslado fsico encubierto; (ii) sea que se disfrutentales ganancias o que solamente se procure
asegurar las mismas; (iii) sea que intervenga enello el propio delincuente generador del ingresoilegal o que este contrate a terceros para lavartales recursos y disimular su origen delictivo.
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La dualidad bsica: tipo de
encubrimiento y tipo de contacto
Prof. Dr. Hctor Hernndez Basualto de laUniversidad Diego Portales Santiago de Chile
Tipo de encubrimiento como expresin de lanocin vulgar de lavado de activos(colocacin, encubrimiento e integracin).
Tipo de contacto (o de aislamiento) comoexpresin de los propsitos poltico-criminalesde la tipificacin.
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La formulacin del tipo peruano: tipo
de mero contacto? El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias
cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad deevitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso...(art. 1)
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta omantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyoorigen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar laidentificacin de su origen, su incautacin o decomiso... (art. 2)
El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o
ttulos valores cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, con lafinalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin odecomiso; o hace ingresar o salir del pas tales bienes con igualfinalidad (art. 3)
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Tipo penal de lavado de activos en chile
Artculo 27.- Ser castigado con :
a) El que de cualquier forma oculte o disimule el origen ilcito
de determinados bienes, a sabiendas de que provienen,
directa o indirectamente, de la perpetracin de hechos
constitutivos de alguno de los delitos contemplados en la ley
N 19.366, que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas; en la ley N 18.314, que determina
las conductas terroristas y fija su penalidad; en el artculo 10
de la ley N 17.798, ; o bien, a sabiendas de dicho origen,oculte o disimule estos bienes.
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Tipo penal de lavado de activos en chile
b) El que adquiera, posea, tenga o use losreferidos bienes, con nimo de lucro, cuando almomento de recibirlos ha conocido su origen
ilcito. Se aplicar la misma pena a las conductas
descritas en este artculo si los bienes provienende un hecho realizado en el extranjero, que sea
punible en su lugar de comisin y en Chileconstituya alguno de los delitos sealados en la
letra a) precedente.
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El Bien jurdico tutelado
No existe acuerdo en la dogmtica penal.
La Corte Suprema de nuestro pas ha sealado
que se trata de un delito pluriofensivo.
La postura adoptada por la C.S. no contribuye a
solucionar los problemas dogmticos del delito
de lavado de activos, pues recordemos que desde
una perspectiva funcional la funcin del bienjurdico es contribuir a la correcta interpretacin
de las normas jurdicas.
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El Bien jurdico tutelado
GALVEZ VILLEGAS ensaya una propuesta al sustentarque el objeto de proteccin especfico del delito delavado de activos es la libre y leal competencia, enrelacin al inters general que vendra a ser el orden o
sistema econmico, pero adems este autor hacealusin a la administracin de justicia, ya que es ella lallamada a restaurar la confianza en la vigencia de lasreglas del orden econmico, siendo que la eficacia de
la administracin de justicia puede verse afectada apartir de las conductas de ocultamiento quecaracterizan al delito de lavado de activos.
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La formulacin del tipo peruano: tipo
de mero contacto? El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias
cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad deevitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso...(art. 1)
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta omantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyoorigen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar laidentificacin de su origen, su incautacin o decomiso... (art. 2)
El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero ottulos valores cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, con lafinalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin odecomiso; o hace ingresar o salir del pas tales bienes con igualfinalidad (art. 3)
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Tipo subjetivo
Las modalidades antes descritas de lavado deactivos constituyen delito doloso, no solo por lafrmula del artculo 12 del Cdigo Penal, sinotambin por la descripcin del tipo penal en
comento, en el que textualmente se prescribe lasacciones sobre bienes o activos cuyo origen ilcitoel sujeto agente conoce o puede presumir; siendoque en las concepciones actales del dolo, su
contenido esencial est referido al conocimiento.Por tratarse de un delito de encubrimiento seevidencia la posibilidad de configurar slosupuestos de dolo directo.
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El delito de lavado de activos y el
delito fuente.
Artculo 10.- Autonoma del delito y pruebaIndiciaria.
El lavado de activos es un delito autnomo por lo
que para su investigacin y procesamiento no esnecesario que las actividades criminales queprodujeron el dinero, los bienes, efectos oganancias, hayan sido descubiertas, se
encuentren sometidas a investigacin, procesojudicial o hayan sido previamente objeto deprueba o de sentencia condenatoria.
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El delito de lavado de activos y el
delito fuente.
El conocimiento del origen ilcito corresponde adeterminadas actividades criminales: minera ilegal,TID, terrorismo, delitos contra la administracinpblica, secuestro, proxenetismo, trata de personas,
trfico ilcito de armas, trfico ilcito de migrantes,delitos tributarios, extorsin, robo, delitos aduaneros ocualquier otro con capacidad de generar gananciasilegales, con excepcin de los actos contemplados en el
artculo 194 del Cdigo Penal. El origen ilcito queconoce o deba presumir el agente del delito podrinferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
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Diferencia entre lavado de activos y
receptacin
No pueden ser cubiertos por el delito de
lavado de activos los supuestos de negociar,
ayudar a negociar u ocultar bienes de
procedencia ilcita, pues en estos casos no seconfigura el delito de lavado de activos sino el
de receptacin.
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La receptacin como delito fuente.
Se excluye como delitos previos a un grupo de
delitos, a pesar de que por lo general
producen beneficios econmicos, como son
los supuestos del delito de receptacincomprendidos en el artculo 194 del Cdigo
Penal.
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Se requiere de un delito precedente?
La postura contradictoria de la Corte Suprema.
La postura extrema. Perspectiva de la defensa.
La postura intermedia.
- Admite la autonoma del delito previo.- El delito previo puede ser cualquiera que genere
ganancias.
- No es suficiente un desbalance patrimonial (ste puede
ser producto de ilcitos de naturaleza extra penal).- El delito previo es objeto de prueba, pero para
establecerlo basta hacer uso de la Prueba Indiciaria.
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Sujeto agente
En concordancia con lo antes indicado la CorteSuprema se ha pronunciado por la inclusin delautor del delito precedente, como posible autorde lavado de activos, pues as se evidencia en el
fundamento jurdico 14 del acuerdo plenario 3-2010, en el que se considera que la vieja nocinde agotamiento no excluye la configuracin de undelito de lavado de activos. De este modo,
cuando se presenta este supuesto se producirun concurso real de delitos, entre el delitoprecedente y el de lavado de activos.