d) problemas a resolver, priorizándolos implementaciÓn del
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b) Justificación: en esta sección se incluye b.1) Introducción, y b.2) Justificación.
c) Objetivos: desglosar Objetivo General y Objetivos Específicos.
d) Problemas a resolver, priorizándolos
Villa de Álvarez, Col., junio de 2013
IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA ESTATAL DE
CERTIFICACIÓN AMBIENTAL EN EL INSTITUTO PARA EL
MEDIO AMBIENTE Y DESARROLLO SUSTENTABLE DEL ESTADO
DE COLIMA
Gabriela Elizabeth Cervantes Ávalos
Nombre del Asesor
María Felipa Andrade Urzúa
Ingeniería Ambiental
Villa de Álvarez, Col., a 10 de junio de 2016
INFORME TÉCNICO DE RESIDENCIA PROFESIONAL QUE PRESENTA:
2
INDICE
I. Introducción ....................................................................................................................... 3
II. Justificación ...................................................................................................................... 4
III. Objetivo general ............................................................................................................... 5
III.1 Objetivos específicos.................................................................................................... 5
IV. Problemas a resolver ...................................................................................................... 5
V. Fundamento teórico ......................................................................................................... 7
V.1 Legislación ambiental en México .................................................................................. 7
V.2 Legislación ambiental en el Estado de Colima .............................................................. 9
VI. Procedimiento ............................................................................................................... 12
VI.1 Material de apoyo ...................................................................................................... 12
VI.2 Actividades Básicas ................................................................................................... 13
VI.3 Actividades complementarias del proceso ................................................................. 17
VI.4 Otras actividades ....................................................................................................... 18
VII. Resultados .................................................................................................................... 19
VII.1 Promoción del Programa Estatal de Certificación Ambiental ..................................... 19
VII.2 Representación del IMADES en los trabajos de campo de auditoría ambiental. ....... 22
VII.3 Seguimiento al cumplimiento de reportes de auditoría y planes de acción. ............... 22
VII.4 Resultados derivados de los problemas a resolver ................................................... 23
VII.5 Otros Resultados ...................................................................................................... 24
VIII.Conclusiones y recomendaciones .............................................................................. 25
IX. Competencias desarrolladas y/o aplicadas ................................................................. 27
Referencias bibliográficas....................................................................................................31
3
INDICE DE TABLAS
Tabla 1. Descripción del procedimiento de Certificación Ambiental……………………………………………………14
Tabla 2. Giros de empresas seleccionadas para invitar al Programa Estatal de Certificación
Ambiental……………………………………………………………………………………………………….………………………………...20
Tabla 3. Competencias desarrolladas y aplicadas durante la ejecución del proyecto…………..……………28
Tabla 4 Otras competencias desarrolladas…..……….……………………………………………………………………..……30
INDICE DE FIGURAS
Figura 1 Etapas Principales de la Certificación Ambiental ………..………………………………………………………14
Figura 2 Porcentaje de Invitaciones enviadas a empresas seleccionadas.….………………………………………21
Figura 3 Porcentaje de empresas que aceptaron acordar una cita para revisar detalles
del programa ……..……………………………………………………………………………………………………………………………21
Figura 4 Empresas Invitadas que mostraron interés en el programa a mediano
o largo plazo...…………………………………………………………………………………………………………………………………22
Figura 5 Porcentaje de empresas incorporadas en base a aquellas que mostraron interés en el programa…………………………………………………………………………………………………………………………………………22
INDICE DE ANEXOS
Anexo 1 Minutas de apertura y cierre de los trabajos de campo……..………………………………………………33
Anexo 2 Propuesta de presentación para la promoción del programa.……………………………………………35
Anexo 3 Propuesta de seguimiento de empresas………………………………….…………………………………………36
Anexo 4 Propuesta de integración de expedientes.…………………………………………………………………………37
Anexo 5 Diagrama de flujo del Programa Estatal de Certificación Ambiental….………………………………38
4
I. Introducción
El 25 de mayo de 2013 el Lic. Mario Anguiano Moreno expidió el Decreto que crea el
Instituto para el Medio Ambiente y Desarrollo Sustentable del Estado de Colima (IMADES),
esto derivado de la importancia y trascendencia que estaba tomando la gestión ambiental en
todos los órdenes de gobierno.
El IMADES a través de sus diferentes áreas atiende los trámites o servicios siguientes:
Permiso para poda, derribo o trasplante de arbolado.
Resolución de Cédula de Operación Anual (COA).
Resolución en materia de Impacto y/o Riesgo Ambiental (diferentes modalidades).
Resolución de Plan de Manejo de Residuos de Manejo Especial.
Resolución de Licencias locales de Funcionamiento Ambiental.
Denuncias públicas en materia ambiental (atención).
Dictamen de congruencia de factibilidad de uso de suelo en materia de Ordenamiento
Ecológico.
Registro Estatal de prestadores de servicios ambientales en materia de impacto y/o riesgo
ambiental.
Atención de solicitudes de sesiones de educación ambiental y talleres.
Así como el Programa Estatal de Certificación Ambiental.
El Programa Estatal de Certificación Ambiental se basa en la legislación ambiental
colimense y surge ante la necesidad de regular la operación de las fuentes de jurisdicción
estatal, por tal motivo en Diciembre del 2014 se presenta ante el Instituto el Manual de
Procedimiento de dicho programa.
El día 12 de diciembre del mismo año se convoca a una reunión en las instalaciones del
Instituto para extender la invitación de incorporación al programa piloto a 4 empresas que
operan en el Estado de Colima. Derivado de esta reunión a partir del 14 de diciembre del
mismo año se comenzó con la incorporación de éstas al programa.
A casi un año y medio de su implementación, el programa aún se encuentra en su fase
piloto y es necesario atender la problemática que ha surgido durante este tiempo.
Dentro del proceso del Programa Estatal de Certificación Ambiental participan: El
Instituto (IMADES), la empresa a certificar y el auditor. El presente proyecto se desarrolló
desde el Instituto dirigido hacia empresas a certificar.
5
II. Justificación
Ante la problemática ambiental el Gobierno del Estado de Colima ha desarrollado el
programa Estatal de Certificación Ambiental como un instrumento de política que busca
despertar la conciencia de aquellos establecimientos que le compete su regulación y vigilancia
de acuerdo a las facultades que la propia ley le otorga. Fundamentado en el artículo 66 y 67
de la Ley Ambiental para el Desarrollo Sustentable del Estado de Colima dicho programa
cuenta con la validez legal para ser ofertado como un mecanismo voluntario que consiste en
un examen metodológico que realiza una empresa sobre sus operaciones, respecto de la
contaminación y el riesgo que generan, así como del grado de cumplimiento de la normatividad
ambiental y de los parámetros internacionales y buenas prácticas de operación e ingeniería
aplicables, con el objeto de adoptar las medidas preventivas y correctivas necesarias para
cumplir con la legislación ambiental.
El programa representa los siguientes beneficios:
Mejorar el desempeño ambiental.
Optimización de sus procesos.
Menor consumo de energía, agua y materias primas.
Disminución de residuos, descargas y emisiones.
Cumplimiento de la legislación ambiental.
Ahorros en multas por incumplimiento a la normatividad ambiental.
Oportunidad de portar el sello de certificación ambiental
Mejora la imagen general de la empresa frente a clientes.
6
III. Objetivo general
Implementar a nivel piloto el Programa Estatal de Certificación Ambiental que coadyuve
a las Fuentes Fijas de jurisdicción Estatal a la mitigación de sus impactos ambientales y la
prevención de riesgos por fugas, incendio, derrames y explosión.
III.1 Objetivos específicos
Realizar la promoción del Programa Estatal de Certificación Ambiental a
establecimientos comerciales, industriales y de servicios de competencia del Gobierno
del Estado.
Representar al IMADES en los trabajos de campo de la auditoría ambiental.
Dar seguimiento al cumplimiento de reporte de auditoría y planes de acción que han
ingresado al instituto.
IV. Problemas a resolver
1. Para la campaña de integración al programa falta otorgarle un enfoque de beneficios
económicos para la organización: Hacer énfasis en los beneficios económicos a largo
plazo de la certificación ambiental, pues hasta el momento se ha tenido una respuesta
negativa por parte de las empresas ya que no se tiene contemplado un presupuesto
para el área ambiental.
2. Las empresas que han sido invitadas a incorporarse al programa no son de alto
impacto: Es necesario priorizar la invitación a empresas con mayor impacto en el
Estado, así como empresas con mayor solvencia económica, para incrementar las
probabilidades de que acepten incorporarse al programa.
3. Sistematización del programa: Ya que es un programa piloto aún no existe un método
para la organización de expedientes de cada empresa.
4. Entrega del plan de acción: En ocasiones las empresas requieren un periodo amplio
un periodo más para analizar los tiempos y presupuestos por lo que no es posible
entregar el reporte de auditoría en conjunto con el plan de acción.
5. Calendarización de plan de acción: Hasta el momento se pide un plan de acción
derivado de los trabajos de auditoría representado en meses.
7
6. Algunos oficios de aceptación de reporte de auditoría no fueron enviados a tiempo
7. Hay oficios que fueron generados y no existen en el archivo: Existen oficios que están
en el registro de documentos generados en el despacho de Gestión Ambiental y no se
cuenta con una copia para el Instituto.
8. Integración de nuevos auditores: Hasta el momento solo existen dos auditores
aprobados para realizar los trabajos de campo de auditoría. Para el crecimiento
proyectado del programa sería necesario contar con más apoyo, por lo que es
necesario realizar una nueva capacitación para Auditores que deseen ser aprobados
para el Programa Estatal.
9. Modificación de Oficios: Algunos formatos requieren información complementaria para
ser entendidos por la organización.
8
V. Fundamento teórico
V.1 Legislación ambiental en México
En México la legislación ambiental comienza desde esta Constitución política. La
Constitución política es la base de las leyes de carácter federal o estatal y en ella se encuentran
las bases de la legislación ambiental contenidas en los artículos 4, 27,73, 25 y 115. El
contenido de estos artículos se agrupa en dos principales ideas.
La primera base, o idea se refiere a la protección de la salud complementada con la
protección de los recursos naturales, tal y como se puede leer en el párrafo 3ro del artículo 27
constitucional, reformado el 28 de enero de 1992:
“La nación tendrá en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad privada las
modalidades que dicte el interés público, así como el de regular, en beneficio social, el
aprovechamiento de los elementos naturales susceptibles de apropiación, con objeto de
hacer una distribución equitativa de la riqueza pública, cuidar de su conservación, lograr
el desarrollo equilibrado del país y el mejoramiento de las condiciones de vida de la
población rural y urbana. En consecuencia, se dictarán las medidas necesarias para
ordenar los asentamientos humanos y establecer adecuadas provisiones, usos, reservas
y destinos de tierras, aguas y bosques, a efecto de ejecutar obras públicas y de planear
y regular la fundación, conservación, mejoramiento y crecimiento de los centros de
población; para preservar y restaurar el equilibrio ecológico; para el fraccionamiento de
los latifundios; para disponer, en los términos de la ley reglamentaria, la organización y
explotación colectiva de los ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequeña
propiedad rural; para el fomento de la agricultura, de la ganadería, de la silvicultura y de
las demás actividades económicas en el medio rural, y para evitar la destrucción de los
elementos naturales y los daños que la propiedad pueda sufrir en perjuicio de la
sociedad.”
La segunda idea es referente a la prevención y control de la contaminación ambiental la
cual se añadió explícitamente en la fracción XVI-4a del artículo 73 constitucional, el 6 de julio
de 1971:
“Las medidas que el Consejo haya puesto en vigor en la Campaña contra el alcoholismo
y la venta de sustancias que envenenan al individuo o degeneran la especie humana,
9
así como las adoptadas para prevenir y combatir la contaminación ambiental, serán
después revisadas por el Congreso de la Unión en los casos que le competan."
En el año de 1983 fue añadido al párrafo sexto del artículo 25 constitucional, siendo esta
la primera disposición que relaciona el cuidado del medio ambiente con el sector social y
productivo:
“Bajo criterios de equidad social, productividad y sustentabilidad se apoyará e impulsará
a las empresas de los sectores social y privado de la economía, sujetándolos a las
modalidades que dicte el interés público y al uso, en beneficio general, de los recursos
productivos, cuidando su conservación y el medio ambiente.”
Gracias a estas adiciones a la Constitución Política, se estructuró uno de los principales
instrumentos de política en materia ambiental: La Ley General de Equilibrio Ecológico y
Protección al Ambiente (LGEEPA), la cual se publicó el 28 de Enero de 1988.
Años más tarde de la creación de la Ley, la Procuraduría Federal de Protección al
Ambiente (PROFEPA), nace por la necesidad de atender y controlar el creciente deterioro
ambiental del país y tras una serie de eventos ambientales catastróficos. El poder Ejecutivo
Federal tomó la decisión de crear un organismo que regulara las actividades industriales con
riesgo, la contaminación atmosférica, de suelo así como el cuidado de los recursos naturales.
El 4 de Junio de 1992 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Reglamento
de la Secretaria de Desarrollo Social (SEDESOL) mismo que crea a la "Procuraduría Federal
de Protección al Ambiente (PROFEPA)", como un órgano administrativo desconcentrado, con
autonomía técnica y operativa. El 17 de Julio de ese mismo año se hace la publicación del
"Acuerdo que regula la organización y funcionamiento interno del Instituto Nacional de
Ecología y de la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente", quedando operativamente
constituida la PROFEPA.
Por medio de este organismo se llevaron a cabo las primeras auditorías ambientales en
México. En el mismo año de su creación, PROFEPA llevó a cabo 19 auditorías a industrias de
alto riesgo en el corredor Coatzacoalcos-Minatitlán. Derivado de estas auditorías se firmaron
planes de acción garantizando una inversión aproximada de 115 millones de pesos en pro del
medio ambiente.
En el año de 1993 se concluyeron 58 auditorías ambientales alrededor del país y se
inició la firma de convenios con organismos paraestatales, públicos y privados. De esta manera
quedaron incorporados al programa, PEMEX, Ferrocarriles Nacionales de México, e industrias
cementeras privadas.
10
Después de la promulgación de la Ley (LGEEPA) se han realizado varias modificaciones.
En el año de 1996 se agregaron los artículos correspondientes autorregulación y auditorías
ambientales, entre los cuales destaca el artículo 38 BIS 2:
“Los Estados y el Distrito Federal podrán establecer sistemas de autorregulación y
auditorías ambientales en los ámbitos de sus respectivas competencias.”
Este artículo constitucional concede el poder a las entidades federativas de implementar
sistemas de autorregulación en empresas con giros de competencia estatal.
V.3 Legislación ambiental en el Estado de Colima
El 15 de junio de 2002 se publica en el Periódico Oficial “El Estado de Colima” La Ley
Ambiental para el Desarrollo Sustentable del Estado de Colima. En el artículo 28 fracción VI
se especifica que la “autorregulación y auditoría ambiental son instrumentos de política a
través de los cuales se propiciará el desarrollo sustentable.
“La política de desarrollo sustentable del Estado será elaborada y ejecutada a través de
los siguientes instrumentos: “
I. La planeación;
II. El ordenamiento ecológico y territorial;
III. La evaluación del impacto ambiental;
IV. Las normas técnicas ambientales estatales;
V. La licencia ambiental única;
VI. La autorregulación y auditoria ambientales;
VII. El Fideicomiso Ambiental;
VIII. Los incentivos y estímulos fiscales;
IX. La educación e investigación ambientales;
X. La participación social; y
XI. La información ambiental.
En el capítulo VIII de título Autorregulación y Auditorías Ambientales de la misma ley se
establece que una auditoría ambiental es:
“El examen metodológico que realiza una empresa sobre sus operaciones, respecto de
la contaminación y el riesgo que generan, así como del grado de cumplimiento de la
11
normatividad ambiental y de los parámetros internacionales y buenas prácticas de
operación e ingeniería aplicables, con el objeto de adoptar las medidas preventivas y
correctivas necesarias para cumplir con la legislación ambiental. El desarrollo de la
auditoría ambiental es de carácter estrictamente voluntario y no limita ni inhibe las
facultades que esta Ley confiere a las autoridades ambientales en materia de inspección
y vigilancia. La auditoría ambiental deberá realizarse por auditores autorizados por la
Secretaría y los gastos de contratación serán cubiertos por el promovente. “
El artículo 67 establece que:
“La Secretaría desarrollará programas que fomenten la autorregulación y auditoría
ambiental, así como expedir certificados de bajas emisiones y promoverá la aplicación
de estímulos e incentivos fiscales, a quienes participen en dichos programas. Para tal
efecto, los productores, empresas u organizaciones empresariales podrán convenir con
la Secretaría el establecimiento de procesos voluntarios de autorregulación, mediante
los cuales se comprometan a reducir sus emisiones por debajo de los límites
establecidos por las normas oficiales mexicanas y las normas técnicas ambientales
estatales.”
El artículo 68, establece el procedimiento general de los procesos de autorregulación o
auditoría ambiental.
“Una vez firmado el convenio a que se refiere el artículo anterior y siempre que lo solicite
el interesado por escrito, en el formato que al efecto establezca el Reglamento y
anexando los documentos requeridos, podrá solicitar la realización de una visita de
inspección a la empresa. Integrado el expediente, la Secretaría revisará la información y
documentación aportada, así como el resultado de la inspección realizada y emitirá un
certificado de bajas emisiones cuando éstas se encuentren por debajo de los límites
establecidos en las normas oficiales mexicanas y las normas técnicas ambientales
estatales. Dicho certificado tendrá la vigencia que establezca el Reglamento, pudiendo
ser renovado en los términos que el mismo determine. El certificado será el documento
por el cual los particulares podrán beneficiarse de los estímulos e incentivos fiscales a
los que esta Ley hace referencia, siempre y cuando reúna los requisitos que para tal
efecto se establezca en el Reglamento.”
12
A partir de esta legislación, el Gobierno del Estado de Colima decidió implementar y
regular a través del Instituto para el Medio Ambiente y Desarrollo Sustentable del Estado de
Colima, el Programa Estatal de Certificación Ambiental, el cual está basado además en los
lineamientos del PNAA (Programa Nacional de Auditoría Ambiental).
13
VI. Procedimiento
VI.1 Material de apoyo
Como parte de la implementación a nivel piloto del Programa Estatal de Certificación
Ambiental en el Instituto para el Medio Ambiente y Desarrollo Sustentable del Estado de Colima
se tienen documentos de apoyo tales como:
Manual de Procedimiento:
Documento interno del Instituto en el cual se plasman los antecedentes, la justificación,
sustento legal, así como el procedimiento de certificación.
Padrón de establecimientos de jurisdicción estatal
Listado de organizaciones que debido a su naturaleza compete al Estado su regulación.
Contiene Nombre de la organización, Responsable, Domicilio, Teléfono Actividad. Existe
un listado extra para Estaciones de Servicio.
Propuesta de difusión ( Video, tríptico)
o Video informativo de la problemática actual del ambiente
o Tríptico informativo del programa. Contiene beneficios, etapas y explica brevemente
en qué consiste la auditoría.
Formatos
Oficios base para implementación del programa, desde invitación hasta la notificación
de la certificación.
Guía de posibles hallazgos
Esta guía contiene los artículos en materia de atmósfera, agua, impacto ambiental,
residuos, riesgo, flora y fauna, de diferentes leyes estatales que podrían convertirse en
hallazgos dentro de la auditoría ambiental. Las leyes que se manejan dentro de esta
guía son:
o Ley Ambiental Para El Desarrollo Sustentable Del Estado De Colima
o Reglamento De La Ley De Preservación Ambiental Del Estado De Colima En
Materia De Impacto Y Riesgo Ambiental Y Auditorias Ecológicas.
o Ley De Residuos Sólidos Del Estado
o Reglamento De La Ley De Preservación Ambiental Del Estado De Colima Para
La Operación De Bancos De Material Pétreo Y Yacimientos Geológicos A Cielo
Abierto.
14
A pesar que la guía sólo abarca esas leyes, los hallazgos no se limitan de manera llana al
cumplimiento de éstas.
Manual de uso de certificado y sello
Una vez que las empresas se certifican podrán usar el sello tomando en cuenta las guías de
reproducción contenidas en el presente manual donde se establecen los lineamientos de
carácter técnico que permiten el uso adecuado de los sellos.
VI.2 Actividades Básicas
El proceso de implementación del programa que se encuentra descrito en el Manual de
procedimiento. Este proceso consta de 4 principales etapas (figura 1) las cuales se encuentran
desglosadas en la tabla 1.
Figura 1. Etapas Principakes de la Certificación Ambiental
Tabla 1
Descripción del procedimiento de Certificación Ambiental
No. Descripción Documentos/Herramientas
INVITACIÓN
1 Seleccionar empresas a invitar de los
padrones existentes.
Padrón de Establecimientos
de Jurisdicción Estatal,
Padrón de Bancos de
Material, Padrón de
Estaciones de Servicio.
2 Recopilar los datos de la empresa
(Representante legal, domicilio para
recibir notificaciones, teléfono, razón
social) para elaborar el oficio de
invitación.
Padrones o Documentos
existentes en el archivo
(Planes de Manejo, Licencias
Ambientales, etc.)
InvitaciónPre-
AuditoríaAuditoría
Post-Auditoría
15
2.1 En caso de no contar con los datos antes
mencionados, contactar a la organización
para recopilarlos y posterior elaboración
de la invitación
Llamadas telefónicas, e-
mails.
3 Elaborar oficio de invitación,
personalizado para cada empresa y
enviarlo.
Formato no.1 del Manual
Interno: Oficio de Invitación al
Programa Estatal de
Certificación Ambiental.
3.1 Archivar las invitaciones enviadas
4 Contactar a la empresa y acordar una cita
para explicar los detalles del programa,
además de proporcionarles otros datos
como la lista de Auditores Certificados
ante el Instituto. Si la empresa no acepta
agendar una cita, enviar información
según la organización lo solicite.
Video Informativo, Tríptico
Informativo, Presentación,
Diagrama del proceso de
Certificación.
5 Aceptación o rechazo de la invitación
oficial.
5.1 En caso de rechazo de la invitación, el
Instituto podría recibir un oficio de No
aceptación a la incorporación al
programa
5.2 Archivar dicho documento en la sección
“Invitaciones no aceptadas.”
Carpeta de Invitaciones No
Aceptadas
PRE-AUDITORÍA
6 Si la empresa acepta la incorporación al
programa, recibir un oficio donde externe
por escrito la intención.
Formato no.2 del Manual
Interno: Oficio de
Incorporación al programa
6.1 Archivar en “Invitaciones Aceptadas” Carpeta de Invitaciones
aceptadas
7 Elaborar oficio de Asignación del
Número de Registro en el Programa
Estatal de Auditoria Ambiental
Formato del Manual Interno:
Asignación del Número de
Registro en el Programa
16
Estatal de Auditoría
Ambiental.
7.1 Solicitar en el mismo oficio el nombre del
Auditor Responsable y el Plan de
Auditoría.
7.2 Archivar una copia en el expediente de la
empresa
Expediente
8 Recibir oficio de notificación de Auditor
Responsable y el Plan de Auditoría
Formato no.3 y 4 del manual
Interno: Plan de Auditoría y
Oficio de notificación de inicio
de AA.
8.1 Archivar en el expediente de la empresa Expediente
9 Contactar a la empresa o auditor para
confirmar la asistencia al inicio de los
trabajos de campo ( Auditoría)
Llamada telefónica, email,
oficio formato libre.
AUDITORÍA
10 Asistir en representación del Instituto al
protocolo de Inicio de trabajos de campo.
Participar en la reunión de Apertura y
cierre y firmar minutas proporcionadas
por el Auditor.
Equipo de Protección
Personal, Formato no. 6 y 11
del Manual Interno: Minutas
de Inicio y Cierre
10.1 Solicitar a la empresa la documentación
legal requerida en físico o de manera
electrónica.
RFC, Acta constitutiva,
Contrato de arrendamiento o
equivalente, Poder del
Representante Legal.
10.2 Archivar en el expediente de la empresa Expediente
POST- AUDITORÍA
11 Recibir del reporte de Auditoría y Plan de
Acción
Formato no. 12 del Manual
Interno: Reporte de Auditoría
12 Revisar el reporte de auditoría y el plan
de acción. En este paso sólo se
comprueba que está completo, no falten
17
anexos, y el plan de acción se apegue al
formato proporcionado.
13.1 Si se considera que falta información o se
desea conocer algo más, solicitarla a la
empresa o al auditor.
Oficio Libre
14 Elaborar Oficio de aceptación del reporte
de auditoría y plan de acción
Además se le indica a la empresa la
fecha en que empieza a correr el tiempo
para la ejecución de su plan de acción.
Formato no.17 del Manual
Interno: Oficio de Aceptación
de Reporte de Auditoría
14.1 Archivar una copia en el expediente de la
empresa
Expediente
15 Elaborar convenio de colaboración para
el cumplimiento del plan de acción.
Formato no. 18 del Manual
Interno.
16 Recibir trimestralmente el avance de
cumplimiento del plan de acción donde se
debe especificar el porcentaje de
cumplimiento de éste así como la
inversión real de cada actividad.
Formato no. 19 del Manual
Interno: Seguimiento al Plan
de Acción.
17
18 Al cumplimiento del 100% del plan de
acción, se recibe la notificación de los
trabajos de dictamen final por parte de la
empresa.
Formato no.20 del Manual
Interno: Oficio de notificación
de dictamen final.
18.1 Confirmar la asistencia a estos trabajos
con el auditor o la organización
Llamada telefónica, e-mail,
oficio libre.
19 Asistir a los trabajos de dictamen final.
Equipo de protección
personal
20 Recibir la declaración del auditor de
cumplimiento total
Formato no. 13 del Manual
Interno: Declaración del
Auditor.
20.1 Archivar en el expediente de la empresa Expediente
18
21 Emitir el oficio de notificación de
certificado ambiental
Formato no. 23 del Manual
Interno: Oficio de Notificación
de Certificado
21.1 Archivar en el expediente de la empresa Expediente
22 Entregar Certificado Ambiental y solicitar
a la empresa que se apegue al manual de
uso de certificado y sello.
Anexo no.2 del Manual
Interno: Certificado Ambiental
Anexo no.3 Manual de Uso de
Certificado y Sello.
Las empresas que son invitadas y no aceptan la incorporación se mantienen en el paso
5.1. Por otro lado la empresa que completa la certificación continua con la Re-Certificación a
partir del paso 7.1, pasados 2 años
VI.3 Actividades complementarias del proceso
Durante el proceso de certificación de las empresas pueden surgir actividades que no
están especificadas en el manual o que son casos aislados, como lo son:
Seguimiento de empresas (digital):
Para dar un seguimiento de la certificación de las empresas se requiere recopilar los
oficios existentes de cada empresa para detectar el paso en el que se encuentra y registrarlos
en un formato en donde se especifica si el documento ya ha sido archivado, la parte
responsable de la emisión, nombre del documento, no. De oficio, y la fecha de recepción o
salida.
Aprobar y responder solicitud de prórroga del plan de acción:
Para el caso de solicitud de prórroga, es necesario examinar la solicitud y marcar en el
plan de acción de la empresa la nueva vigencia otorgada.
Refrendo de Auditores Certificados:
Debido a que en el oficio entregado a los Auditores Certificados por este Instituto se
especifica que la vigencia de la resolución valida el registro por 12 meses partir de la entrega
de la resolución, se debe emitir un refrendo de su registro como auditores para extender este
plazo por otros 12 meses.
19
Modificación del convenio de colaboración de cumplimiento del plan de acción
según el giro de la empresa a certificar:
Registrar los datos de la empresa que entrega el plan de acción para modificar el formato
del Convenio. Solicitar a la empresa la revisión de éste.
Consulta al Instituto trámites derivados de hallazgos en la Auditoría Ambiental:
Responder dudas acerca de hallazgos derivados de la Auditoría de los aspectos de
Impacto Ambiental y Riesgo que le competen al Instituto.
Consulta de información por parte de auditores que desean certificarse ante el
Instituto.
Explicar los lineamientos, requisitos y proceso para certificarse ante el Instituto como
Auditor del Programa a los interesados.
VI.4 Otras actividades
Visita Técnica de Inspección de Impacto Ambiental
Realizar visitas de inspección a proyectos que se han ingresado para Evaluación de Impacto
Ambiental para verificar que se cumpla con lo especificado en el manifiesto. Esto incluye:
Ubicación, Vegetación existente, Avance de la obra, etc.
Visita Técnica de Nueva Licencia de Funcionamiento
Realizar visita técnica después de expedir una nueva Licencia Ambiental de Funcionamiento.
Se realiza un recorrido para verificar las actividades que se realizan en las instalaciones de la
empresa así como las fuentes emisoras de contaminantes.
20
VII. Resultados
VII.1 Promoción del Programa Estatal de Certificación Ambiental
Se llevó a cabo la promoción del Programa Estatal de Certificación Ambiental a
establecimientos comerciales, industriales y de servicios de competencia del Gobierno del
Estado. Dentro de este proceso se presentaron 3 tipos de situaciones:
Aquellas empresas que recibieron invitación oficial por parte del Instituto y aceptaron
una cita para tratar los detalles del programa.
Empresas que recibieron la invitación oficial por parte del Instituto y no aceptaron acordar
una cita, pero solicitaron información por correo electrónico o vía telefónica.
Empresas que no aceptaron recibir la invitación oficial o no proporcionaron los datos
para elaborarla.
Los giros de las empresas seleccionadas para la promoción durante este periodo se
encuentran enlistadas en la tabla 2.
Tabla 2
Giros de empresas seleccionadas para invitar al Programa Estatal de Certificación Ambiental
Giro /Actividad Cantidad
Constructoras 5
Hoteles 6
Escuelas 4
Agencias de autos 4
Tiendas departamentales 1
Industria Alimentos y Bebidas 2
Hospitales 3
Otras Industrias 1
Recolector de Residuos 2
Patios de contenedores 2
21
De las empresas seleccionadas solo un porcentaje recibió la invitación oficial establecida en
el manual de procedimiento como se muestra en la Figura 2. Esto debido a diversas razones
como: falta de interés, dificultad para obtener los datos para la elaboración de la invitación,
desconfianza, etc.
Después del envío de la invitación oficial, se contactó a las empresas para ofrecerles a tener
una plática con el fin de proporcionar detalles del programa, de las cuales solo el 16%
aceptaron reunirse con un representante del Instituto (Figura 3).
Enviadas86%
No enviadas 14%
Invitaciones enviadas a empresas seleccionadas
Enviadas No enviadas
Aceptaron16%
No aceptaron84%
Empresas que aceptaron acordar una cita
Aceptaron No aceptaron
Figura 3. Porcentaje de empresas que aceptaron acordar una cita para revisar detalles del programa
Figura 2. Porcentaje de Invitaciones enviadas a empresas seleccionadas
22
Tomando como base el porcentaje de empresas invitadas que mostraron real interés en el
programa (Figura 4), solo el 10% concretaron el proceso de incorporación durante el periodo
Enero-junio como se muestra en la figura 5.
Figura 4. Empresas Invitadas que mostraron interés en el programa a mediano o largo plazo.
Incorporadas10%
No incorporadas
90%
Empresas incorporadas
Incorporadas No incorporadas
Figura 5.. Porcentaje de empresas incorporadas en base a aquellas que mostraron interés en el programa
Mostraron interés
44%No mostraron
interés56%
Empresas que mostraron interés en el programa
Mostraron interés No mostraron interés
23
VII.2 Representación del IMADES en los trabajos de campo de auditoría ambiental.
Se representó al Instituto en los trabajos de campo de la auditoría ambiental en una
empresa ubicada en el municipio de Manzanillo.
La auditoría se llevó a cabo el día 4 de marzo de 2016 a las 09:45 hrs, dando término a
las 18:30 hrs del mismo día.
Las actividades realizadas fueron:
Reunión de apertura y firma de minuta de inicio (Anexo 1)
Recorrido por las instalaciones de la empresa en donde se revisaron los siguientes
aspectos ambientales:
1. Residuos sólidos urbanos
2. Residuos de Manejo Especial
3. Residuos Peligrosos
4. Atmósfera
5. Agua
6. Suelo y Subsuelo
7. Ruido Perimetral
8. Riesgo Ambiental y Atención a Emergencias
9. Impacto Ambiental
Revisión de documentación y registros aplicables.
Reunión de cierre en donde el auditor indica los hallazgos a la junta y se firma la minuta
de cierre.
VII.3 Seguimiento al cumplimiento de reportes de auditoría y planes de acción.
Como resultado de las auditorías ambientales realizadas durante el año 2015, a partir
del 14 de diciembre de 2015 se ingresaron reportes de auditoría de 3 empresas incorporadas.
Se realizó la revisión del contenido del reporte y se aprobó el plan de acción para cada
empresa, enviando oficios de aceptación con fechas en los cuales se especificó la
fecha de inicio de su respectivo plan de acción.
Se solicitó a una de las empresas que presentara su plan de acción para su aprobación
y elaboración el convenio de colaboración para el cumplimiento del mismo plan.
Días más tarde se ingresó el plan de acción de dicha empresa, junto con una carta
compromiso la cual tendría efecto hasta la firma del convenio.
24
VII.3.1 Actividades derivadas del seguimiento del cumplimiento de reportes de
auditoría.
Se atendió la consulta de trámites por regularización en materia de Impacto y Riesgo
Ambiental,para lo cual se requirió contactar a la Secretaría del Medio Ambiente y
Recursos Naturales y a la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y de Protección al
Medio Ambiente del Sector Hidrocarburos. También se consultó la legislación reciente
en materia de hidrocarburos, todo con la finalidad de emitir exenciones de
procedimientos de Impacto y Riesgo Ambiental por parte del Instituto.
Se emitieron prórrogas para el cumplimiento del plan de acción.
El convenio de colaboración fue modificado según el giro de la empresa a certificar.
VII.4 Resultados derivados de los problemas a resolver
1. Para la campaña de integración al programa falta otorgarle un enfoque de beneficios
económicos para la organización.
En apoyo al material existente para la promoción, se elaboró una presentación (Anexo 2) en
donde se explican los beneficios, entre ellos los económicos. Además durante las invitaciones
se resaltaron las ventajas de someterse a una autorregulación a través de nuestros auditores
certificados.
2. Las empresas que han sido invitadas a incorporarse al programa no son de alto
impacto:
Se intentó contactar a estaciones de servicio, las cuales representan un gran riesgo ambiental,
sin embargo por la nueva legislación en materia de hidrocarburos, estas dejaron de ser
competencia estatal durante el año 2015.También un gran número de patios de
almacenamiento de mineral y de logística fueron clausurados o cerrados durante los años
anteriores.
3. Sistematización del programa:
Se elaboraron archivos digitales para el seguimiento de las empresas (Anexo 2). También se
propuso una integración de expediente para cada empresa, en donde se pueda registrar con
mayor facilidad cada oficio que emite el instituto (Anexo 3).
4. Entrega del plan de acción.
25
Ya que en ocasiones las empresas requieren un tiempo mayor para analizar el plan de acción
propuesto por el auditor, se concedió a la última empresa auditada un mayor plazo para
entregarlo. Se realizaron anotaciones en el manual de procediendo para autorizar la entrega
del plan 20 días hábiles después de la entrega del reporte.
5. Calendarización de plan de acción
Se solicitó a la nueva empresa incorporada al programa la entrega de su plan de acción
representada con fechas concretas, para así agilizar la certificación.
6. Modificación de Oficios
Se realizó la corrección de formatos de oficios para emitir.
VII.5 Otros Resultados
Refrendo de auditores
Se concedió el refrendo de un auditor certificado atendiendo a su solicitud por escrito y
se analizó la evidencia presentada de su participación en la realización de auditorías durante
el año pasado.
Consulta de información de auditores
Se atendió a la consulta de especialistas en auditoría ambiental acerca de los trámites
a realizar para certificarse ante el instituto como Auditores. Por medio de la información
contenida en la página del Instituto se hicieron las aclaraciones pertinentes ante cada duda.
También se recopilaron datos de los interesados para su posterior incorporación como
Auditores Certificados.
Visitas de técnicas de inspección de impacto ambiental
Se realizaron 5 visitas técnicas dentro de la zona conurbada Colima- Villa de Álvarez
para verificar la información contenida en el manifiesto de impacto ambiental de proyectos
inmobiliarios (construcción de fraccionamientos). Se hizo la verificación de la ubicación,
tamaño y avance de la obra. Además se realizó la identificación de especies arbóreas del sitio
para comprobar que no existieran especies protegidas dentro del predio de estudio. Todo esto
fue registrado en un formato que se anexó al expediente de cada proyecto.
26
Visita técnica de nueva licencia de funcionamiento
Debido a la emisión de una nueva licencia de ambiental de funcionamiento se visitó una
empresa en el municipio de Manzanillo. Se realizó un recorrido por las instalaciones el cual
fue dirigido por los responsables del área ambiental, quienes explicaron de manera detallada
las actividades que involucran emisiones a la atmósfera, suelo o agua.
VIII. Conclusiones y recomendaciones
La implementación a nivel piloto del Programa Estatal de Certificación Ambiental en el
Instituto para el Medio Ambiente y Desarrollo Sustentable del Estado de Colima coadyuvó a
las fuentes fijas que son de jurisdicción Estatal a tener conocimiento de los impactos
ambientales derivados de la realización cotidiana de sus actividades y de esta manera se
propició también, la mitigación de estos impactos.
Mediante la promoción del Programa Estatal a establecimientos comerciales,
industriales y de servicio se logró la incorporación de una organización más. Esto impulsa el
crecimiento del Estado en materia de protección ambiental, ya que esto representa un paso
más hacia el desarrollo sustentable de las empresas que operan en Colima al crear un espíritu
de competencia y responsabilidad ambiental entre las organizaciones.
El avance que representa la incorporación de nuevas empresas en el programa supone
también el crecimiento del programa al propiciar la certificación de nuevos Auditores ante el
Instituto, ya que a mayor cantidad de empresas interesadas mayor es la demanda de
auditores, mismos que pueden influenciar a más empresas a conocer el programa y los
beneficios que representa para el medio ambiente, el estado y su organización.
A través del seguimiento de empresas y representación en campo del instituto se lograron
hacer propuestas de mejora ante problemas detectados en la implementación del programa.
La sistematización del programa propuesta es de suma importancia ya que de esto depende
el desarrollo sustentable de las empresas y a su vez del Estado de Colima.
El Instituto al ser dependiente del Gobierno del Estado de Colima, presentó una serie de
dificultades durante el periodo de realización del proyecto al enfrentarse al cambio de
administración de gobierno. Esto representó una limitante en el proceso de implementación ya
que para realizar cualquier actividad era necesaria la autorización del Encargado de la
27
Dirección General, quien a pocos días de haber comenzado este proyecto, fue destituido
temporalmente, dejando paralizadas la mayoría de las actividades del Instituto A tan solo mes
y medio de la terminación de esta estancia profesional, se volvió a autorizar al Encargado de
la dirección para la firma de oficios, logrando así el arranque de la promoción del programa.
Cabe mencionar que esta no fue la única limitante del proyecto ya que las fuentes de
jurisdicción estatal se vieron reducidas al cambiar la legislación en materia de hidrocarburos y
debido también a la clausura y quiebre de patios de almacenamiento de mineral.
A pesar de las limitantes, se puede ver un avance significativo del programa donde 3
empresas están a unos meses de conseguir su certificación ambiental, una más desea
obtenerlo y está ampliamente comprometida, por lo cual ha agilizado el proceso lo más posible
y a menos de un mes de su incorporación logrará llevar a cabo los trabajos de auditoría
ambiental.
La implementación de este programa vincula el valor de los recursos naturales con el
desarrollo económico, promoviendo así el desarrollo sustentable, atendiendo las necesidades
del Estado mediante la creación de conciencia a las organizaciones para incorporarse a este
instrumento que asegura a mediano y largo plazo la protección, conservación y mejoramiento
del medio ambiente.
28
IX. Competencias desarrolladas y/o aplicadas:
Tabla 3 Competencias desarrolladas y aplicadas durante la ejecución del proyecto
Competencia Desarrollo o aplicación
Conocer los diferentes
trámites requeridos por
las dependencias
gubernamentales
A través de la realización de este proyecto en una dependencia
gubernamental se conocieron no sólo los trámites en materia de
auditoría, sino también en materia de residuos, transferencia de
contaminantes (agua, aire, suelo), así como en Impacto
Ambiental.
Aprender a llenar los
formatos para la gestión
ambiental.
Ya que se estuvo en contacto con formatos de recepción de
gestión ambiental, así como planes de manejo de residuos,
licencias de funcionamiento, cédulas de operación anual se
aprendió a realizar el llenado de estas.
Interpretar la
normatividad ambiental
vigente en los tres
ámbitos de competencia
Fue necesario aplicar el conocimiento de las competencias de los
3 órdenes de gobierno según la naturaleza de cada empresa.
Conocer los tipos de
licencias, autorizaciones,
permisos y trámites en
materia ambiental.
A través de la realización de este proyecto en una dependencia
de gobierno se pudieron conocer los tipos de permisos y trámites
de competencia estatal.
• Conocer e interpretar el
reglamento de la auditoría
ambiental y la
normatividad aplicable.
Se conoció a fondo la legislación aplicable en materia de
Auditoría Ambiental Estatal
Se aplicaron conocimientos básicos de la legislación en materia
de Auditoría Ambiental.
Conocer el procedimiento
para realizar una auditoría
ambiental.
Se logró conocer el procedimiento para la realización de una
auditoría ya que las actividades que se llevaron a cabo fueron
con el fin de realizar una auditoría ambiental.
Conocer e interpretar las
guías de auditorías
ambientales.
Ya que para la realización de este proyectó se contó con una
manual de procedimiento y de una guía de posibles hallazgos
durante la auditoría fue necesario interpretarla para llevar a cabo
las actividades
29
Analizar e identificar los
elementos que
representen riesgos para
los trabajadores.|
Por medio de la ejecución de la auditoría ambiental se logró
identificar los riesgos a los que están expuestos los trabajadores
durante sus jornadas laborales.
Conocer y aplicar la
normatividad del agua
potable.
Por medio de la representación en campo del Instituto en la
auditoría ambiental se logró conocer más a fondo la normatividad
aplicable en materia de agua.
Identificar los diferentes
aspectos de la
problemática ambiental
por residuos, ,
Para llevar a cabo la promoción del programa de certificación
ambiental, se requirieron conocimientos previos de la
problemática a la que se enfrenta el planeta ante la generación
de residuos.
Conocer los conceptos
básicos para identificar, y
caracterizar los residuos
Fue necesario aplicar los conocimientos de identificación y
caracterización de residuos para darlo a conocer en la plática de
promoción del programa de certificación.
Identificar las fuentes
generadoras de agua
residual y sus
características
particulares.
Durante la ejecución en campo de la auditoría se pudieron
identificar otras fuentes generadoras de agua residual diferentes
a las conocidas previamente a través de las asignaturas.
Valorar el efecto nocivo
que genera el vertido de
aguas residuales sin
sanearla.
Para concientizar a las empresas acerca del daño de un vertido
descontrolado de aguas residuales, se valoró previamente la
magnitud de esta práctica.
Aplicación de la
legislación ambiental
en materia de agua
residual.
Por medio de la representación en campo durante la auditoría y
con la revisión del reporte de auditoría ambiental se logró
comparar los LMP establecidos en las normas con los
parámetros reportados por las empresas.
Ser consciente y capaz de
discutir la importancia de
preservar la
biodiversidad, del manejo
sostenible de los
recursos y servicios
A través de la promoción del programa de certificación ambiental
se discutió la importancia de la preservación de los recursos
naturales, así como de su manejo sustentable, ya que el fin de
una certificación de este tipo es propiciar el desarrollo
sustentable.
30
naturales, así como
categorizar los diferentes
problemas ambientales
del entorno como
consecuencia de la
actividad y desarrollo
humanos.
Conocer los tipos y
categorización de
las fuentes de
contaminación
A lo largo del periodo de realización del proyecto se identificaron
las diferentes fuentes de generación de contaminación en las
actividades realizadas: Auditoría en campo, revisión de reporte
de auditoría y consulta de trámites.
IX.1 Otras competencias
Tabla 4 Otras competencias desarrolladas
Competencia Aplicación
Capacidad de organizar y
planificar
Debido a que se trata de la implementación de un programa
piloto fue necesario organizar las tareas a realizar y
planificar con tiempo lo que se realizaría.
Solución de problemas Ya que el proyecto fue realizado en una dependencia
gubernamental se dieron algunos problemas sin solución
temporal, sin embargo se realizaron actividades alternas
para solucionarlos.
Toma de decisiones La base de la realización del proyecto fue la toma de
decisiones, desde seleccionar a las empresas para realizar
invitaciones hasta la organización del tiempo para realizar
la invitación.
Comunicación oral y escrita Para la elaboración de oficios se requirió contar con
habilidad de comunicación escrita, y ya que se realizaron
trabajos de promoción, la comunicación oral también fue un
requisito.
31
Habilidad para buscar y
analizar información
proveniente de fuentes
diversas de legislación
Saber dónde buscar es una habilidad que fue aplicada, ya
que se atendieron consultas de trámites así como consultas
de la legislación vigente.
Capacidad de aprender Ante la realización de una actividad nueva se requirió la
capacidad de aprendizaje mayor a la requerida
normalmente durante los estudios.
Capacidad de generar nuevas
ideas
Se dieron varias propuestas para mejorar el proceso de
certificación, desde la promoción hasta la organización´ y
sistematización de este
Habilidad para trabajar de
forma autónoma
A pesar de trabajar bajo supervisión fue necesario
desarrollar la habilidad de la toma de decisiones de forma
autónoma, así como de manejar la propia organización de
tiempos.
Búsqueda del logro Se buscó motivación para lograr el objetivo de
incorporación de empresas al programa de certificación.
32
Referencias bibliográficas
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Mundi Prensa.
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Febrero de 1917.
Gámez, M. (2001). Constitución Política comentada. México. Noriega Editores.
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Estado de Colima. 15 de junio de 2002.
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México.28 de enero de 1988.
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Procuraduría Federal de Protección al Ambiente. Términos de referencia para la realización
de auditorías ambientales. México.2009.
Quirós L. Programa Nacional de Auditoría Ambiental Evolución y Retos del Programa. Derecho
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Reglamento de la Ley General de Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente en materia de
Autorregulación y Auditorías Ambientales Diario Oficial de la Federación. México. 29
de abril de 2010.
Reglamento de la Ley de Preservación Ambiental del Estado de Colima en materia de Impacto
Ambiental y Auditorías Ecológicas. Periódico Oficial del Estado de Colima. 12 de marzo
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Roberts, H & Robinson, G. (1998) Manual de Sistema de Gestión Medioambiental ISO 14001.
España. Editorial Paraninfo.
Secretaría de Economía. Auditoría ambiental- Metodología para realizar auditorías y
diagnósticos ambientales y verificaciones de cumplimiento de plan de acción.
Determinación del nivel de desempeño ambiental de una empresa- Evaluación de
desempeño de auditores ambientales. NMX-AA-162-SCFI-2012. México.2012.
33
ANEXO 1
MINUTAS DE INICIO Y CIERRE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO
34
ANEXO 1
MINUTAS DE INICIO Y CIERRE DE LOS TRABAJOS DE CAMPO
35
ANEXO 2
PROPUESTA DE PRESENTACIÓN PARA LA PROMOCIÓN DEL PROGRAMA
36
ANEXO 3
PROPUESTA DE SEGIUMIENTO DE EMPRESAS
37
ANEXO 4
PROPUESTA DE INTEGRACIÓN DE EXPEDIENTES
38
ANEXO 5
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROGRAMA ESTATAL DE CERTIFICAIÓN AMBIENTAL
39
ANEXO 5
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROGRAMA ESTATAL DE CERTIFICAIÓN AMBIENTAL
40
ANEXO 5
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROGRAMA ESTATAL DE CERTIFICAIÓN AMBIENTAL