ti llevar a cabo la auditoria y planificacion soterra

7/25/2019 TI Llevar a Cabo La Auditoria Y Planificacion SOTERRA

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Trabajo Individual: Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

Unidade de Co!"etencia:Anali#ar el Perfil del Auditor de SI$ y Planificar yLlevar a Cabo el Proceo de Auditora a un SI$

%o!bre y A"ellido del Partici"ante:

Mariano Escamilla

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretasrelacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.

Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual TIcon el !aterial de la Unidad de Competencia relacionada, buscando " ampliando informacin a trav#s deotras fuentes e$ternas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones " proponer solucionesadecuadas en relacin con la situacin planteada.

Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. %e valorarn los conocimientos " laconsistencia ar&umentativa " no la e$tensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin " resolucin del Trabajo Individual se encuentrandisponibles en el 'Ca!"u &irtual(, a trav#s de Recuro ) 'ocu!entacin* 'ocu!entacin$eneral.

FORMATO DE ENTREGA

Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los si&uientes requisitosformales+

() evolver el documento en este mismo archivo -ord.

*) l nombre del fichero deber tener la si&uiente estructura+ TI/0ombreTI/1pellido2/1pellido3.doc

+) 1s4 por ejemplo el 1lumno 5ulio 4az 6arc4a, con un TI llamado 'La Gestin de las Relaciones

nombrar4a el fichero como+ TI/6estion7elaciones/4az/6arc4a.doc

,) Utilizar fuente 1rial de 28 puntos. Las p&inas del documento tienen que estar numeradas.

-) n la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo 0ombre " 1pellidos del

9articipante.

l Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el :nicoobjetivo peda&&ico de a"udar al aprendizaje de los alumnos.

e la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su -eb. Losdatos a;adidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin

prejuz&ar la actuacin de la empresa.


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Establecer Criterios de Evaluacin

Identifcar cualidades, conocimientos y habilidades

Seleccionar el Mtodo de Evaluacin Adecuado

Realizar la Evaluacin

PARTE A LLEVAR A CABO LA AUDITOR!A

La evaluacin de los auditores, deber estar planificada, implementada " re&istrada de acuerdo con los

procedimientos del pro&rama de auditor4a.

9ara ello es imprescindible llevar a cabo de forma correcta todas las etapas de la auditor4a " tambi#nllevar un re&istro de la e$periencia, conocimientos " habilidades descritas as4 como de la cualificacin desus auditores.

PARTE A

< Ordena adecuada!ente la i.uiente eta"a del "roceo de evaluacin:

Ll"#ar a Ca$o la A%&i'or(a ) Plani*caci+n SOTERRA

,


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< Elabora una fic/a en 0ue 0ueden re.itrada la a"titude .enerale delauditor1 indicando a0uella caractertica 0ue conidere !2 i!"ortante1

ba2ndote en lo conoci!iento ad0uirido en la Unidad de Co!"etencia)

%abemos que para poder tener fiabilidad en el proceso de auditor4a, la competencia de auditor es factor

importante donde podemos decir que la suma de los conocimientos, habilidades " actitudes darn como

resultado las competencias de la misma.

3rea de Conoci!iento y 4abilidade de lo Auditore)

$en5rica

ocumentos del sistema de &estin.

9rincipios, procedimientos " t#cnicas de auditoria.

%ituaciones de la or&anizacin.

7equisitos aplicables.

E"ecifica

!#todos " t#cnicas de &estin 1mbiental, calidad, 97L.

Le&islacin " normativa aplicable.

1spectos t#cnicos de las operaciones

Caracter4sticas del entorno 1mbiental " %ocial.


-


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Actitude

1tributos personales acordes a los principios de auditoria

9rincipios de 1uditoria.

7eferidos de los 1uditores Conducta #tica

9resencia ecunime

ebido cuidado profesional

7eferidos a la 1uditoria Independencia

nfoque basado en la evidencia

Atributo Peronale

=tico, es decir, imparcial, sincero, honesto " discreto.

e mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.

iplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.

>bservador, es decir, activamente consciente del entorno f4sico " las actividades.

9erceptivo, es decir, instintivamente consciente " capaz de entender las situaciones

?erstil, es decir, se adapta fcilmente a diferentes situaciones.

Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el lo&ro de los objetivos.

ecidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis " razonamientos

l&icos.

%e&uro de s4 mismo, es decir, act:a " funciona de forma independiente a la vez que se relaciona

eficazmente con otros.


.


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ste listado de cualidades debe servir para analizarse de forma personal a fin de ir mejorando d4a a d4aen nuestra forma de tratar a los dems durante el proceso de auditor4a.

< 6Cu2le on la caractertica 0ue conidera !2 i!"ortante1 0ue debe

reunir el lder del e0ui"o de auditor7 8utifica tu re"ueta)

Princi"io1 "rocedi!iento y t5cnica de auditoria)1plicar aquellos principios " procedimientos de que sean apropiados a las diferentes auditorias.1se&urar de que las auditorias se llevan a cabo de manera coherente " sistemtica.

'ocu!ento de ite!a de .etin)9ermite al auditor Comprende le alcance de la auditoria.1plicar criterios de la auditoria.

Situacione de la or.ani#acin.9ermite al auditor entender el conte$to de las operaciones de la or&anizacin. 9or ejemplo aplicarsistemas de &estin a diferentes or&anizaciones.

Re0uiito le.ale y contractuale a"licable y otro re0uiito 0ue "ueden a"licar al

auditado.9ermite al auditor trabajar con ellos " ser considerador de los requisitos aplicables a la or&anizacin que

se est auditando.

PARTE B PLANIFICACIN SOTERRA

SOTERRA1 S)L) es una empresa que se dedica a la realizacin de canalizaciones subterrneas dediferentes instalaciones industriales, de obra civil " de in&enier4a, de pantanos, embalses, etc., tiene untotal de 2@8 trabajadores.

La empresa tiene varias sedes en el territorio espa;ol, la matriz central se encuentra ubicada en !adrid,mientras que las sedes de in&enier4a estn repartidas entre Aarcelona, ?alencia, %evilla, Cdiz, ?i&o " 1Coru;a.

La empresa lleva dos a;os desarrollando e implantando un sistema inte&rado de &estin para minimizarsus impactos en el medio ambiente, en la se&uridad de sus trabajadores en las obras, " sobre la calidadde las obras que realiza "a que su coste es mu" elevado para las 1dministraciones 9:blicas, mpresasIndustriales, que son sus principales clientes.


/


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l irector, 9edro 6mez ha decidido que es hora de llamar a un or&anismo de certificacin para solicitarla realizacin de una auditor4a del sistema inte&rado para conse&uir la certificacin "a que en unconcurso para la 1dministracin 9:blica punt:a que la empresa ten&a controlados estos impactos parauna &ran obra civil hidrulica.

PARTE B

< Elabora un "ro.ra!a de auditora del ite!a inte.rado de .etin1 teniendo

en cuenta 0ue Pedro $!e# 0uiere reali#ar la auditora en lo !eno da

"oible y en toda u ede "ara 0ue el "roceo de certificacin ea !2

breve)

PLA% 'E AU'ITOR9A PARA LA CERTIICACIO% 'E LA E;PRESASOTERRA S)L)

Objetivo

eterminar el &rado de cumplimiento del sistema de &estin inte&rado de la empresa %oterra , con

7especto a las 0ormas+ I%> B882, I%> 2882 " >D%1% 2E882.

Alcance

>rientado a las a todas los centros de trabajo de la empresa %oterra que se dediquen a la canalizaciones

%ubterrneas, las cuales son desarrolladas en las diferentes sedes.

La matriz ubicada en !adrid, spa;a. Las sedes de in&enier4a estn repartidas entre Aarcelona, ?alencia, %evilla,Cdiz, ?i&o " 1 Coru;a.

Criterio de auditora y


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Reunin de a"ertura Reunin de cierre

Lu.ar ec/a 4ora Lu.ar ec/a 4ora

En la !atri# de Soterra ((


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4.1. Requisitos Generales ?ictor Lopez De 09-10 h.4.2. Requisitos de la Documentacin ?ictor Lopez De 09-10 h

4.2.1. Generalidades ?ictor Lopez ?ictor De 09-10 h4.2.2. Control de los documentos ?ictor Lopez De 09-10 h4.2.3. Control de los reistros ?ictor Lopez De 09-10 h

Responsabilidad de la Direccin

!.1. Com"romiso de la direccin De 09-11 h.

!.2. #ol$tica interada 5uan strada De 09-11 h!.3. #lani%icacin del sistema de estin interado 5uan strada De 09-11 h!.4. Res"onsa&ilidad ' autoridad 5uan strada De 09-11 h!.!. L$der del equi"o de estin 5uan strada De 09-11 h!.(. Comunicacin De 09-11 h

!.(.1. Comunicacin e)terna 5uan strada De 09-11 h!.(.2. Comunicacin interna 5uan strada De 09-11 h!.*. #re"aracin ' res"uesta ante emerencias 5uan strada!.+. Re,isin "or la direccin 5uan strada De 09-11 h!.+.1. Generalidades 5uan strada De 09-11 h

!.+.2. n%ormacin "ara la re,isin 5uan strada De 09-11 h

!.+.3. Resultados de la re,isin 5uan strada De 09-11 h

Gestin de Recursos

(.1. #ro,isin de recursos !ario Gra&a De 09-10 h.(.2. Recursos humanos !ario Gra&a(.2.1. Generalidades !ario Gra&a De 09-10 h(.2.2. Com"etencia toma de conciencia ' !ario Gra&a

De 09-10 h


2


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(.3. n%raestructura !ario Gra&a De 09-10 h

(.4. /m&iente de tra&ao !ario Gra&a De 09-10 h

Planiicacin ! Reali"acin de Productos

*.1. Generalidades?ictor Lopez

De 12-1! h.

*.2. #roramas de "untos cr$ticos "ara la ?ictor LopezDe 12-1! h.

*.3. #asos "reliminares "ara "ermitir el anlisis de

"eliros

?ictor Lopez De 12-1! h.

*.3.1. Generalidades ?ictor LopezDe 12-1! h.

*.3.2. qui"o de estin interada ?ictor LopezDe 12-1! h.

*.3.3. Caracter$sticas del "roducto ?ictor juan De 12-1! h.

*.3.4. so "re,isto ?ictor juan De 12-1! h.

*.3.!. Diarama de %luo eta"as de "roceso ' ?ictor juanDe 12-1! h.

*.4. /nlisis de "eliros?ictor juan

De 12-1! h.

*.4.1. Generalidades ?ictor juan De 12-1! h.

*.4.2.denti%icacin de "eliros ' determinacin ?ictor juan De 12-1! h.

*.4.3. ,aluacin de "eliros ?ictor juanDe 12-1! h.

*.4.4. eleccin ' e,aluacin de las medidas decontrol

?ictor juan De 12-1! h.

*.!. sta&lecimiento de los "roramas de estin ?ictor juanDe 12-1! h.

*.(. sta&lecimiento del "lan de estin interado?ictor juan

De 12-1! h.

*.(.1. #lan de estin interado ?ictor juan De 12-1! h.

*.(.2. denti%icacin de los "untos cr$ticos?ictor juan De 12-1! h.

*.(.3. Determinacin de los l$mites cr$ticos ?ictor juanDe 12-1! h.

*.(.4. istema "ara el seuimiento de los ?ictor juan De 12-1! h.

*.(.!. /cciones e%ectuadas cuando los

resultados del seuimiento su"eran los l$mites

?ictor juan De 12-1! h.

*.*. #lani%icacin de la ,eri%icacin ?ictor juanDe 12-1! h.

*.+. istema de tra5a&ilidad ?ictor juan De 12-1! h.

*.10. Control de no con%ormidades ?ictor juan De 12-1! h.

*.10.1. Correcciones ?ictor juanDe 12-1! h.


3


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*.10.2. /cciones correcti,as ?ictor juan De 12-1! h.

*.10.3. Retirada de "roductos ?ictor juan De 12-1! h.

#alidacin$ #eriicacin ! Me%ora del Sistema de Gestin Integrado

+.1. Generalidades 5uan !arioDe 1!-1+ h.

+.2. 6alidacin de las com&inaciones de medidas decontrol

5uan !arioDe 1!-1+ h.

+.3. Control del seuimiento ' la medicin

5uan !ario

De 1!-1+ h.

+.4. 6eri%icacin del sistema de estin interado 5uan !arioDe 1!-1+ h.

+.4.1. /uditor$a interna 5uan !ario De 1!-1+ h.

+.4.2. ,aluacin de los resultados indi,iduales

de ,eri%icacin

5uan !ario

De 1!-1+ h.

+.4.3. /nlisis de los resultados de las 5uan !arioDe 1!-1+ h.

+.!. 7eora 5uan !arioDe 1!-1+ h.

[email protected]. !ejora continua 5uan !ario De 1!-1+ h.

[email protected]. 1ctualizacin del sistema de &estin inte&rado 5uan !ario De 1!-1+ h.


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8:/

;< n el caso de que e)istan "artes del G que se ha'an com"ro&ado durante la %asedocumental de la auditor$a que estn "er%ectamente im"lantadas son e%ecti,as ' con%ormes

con los requisitos no tendrn "or qu= ser nue,amente re,isadas en la seunda %ase de la

auditor$a.

< (@)== P;+ 7eunin final " e$posicin del informe


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T4tulon Llevar a Cabo la 1uditor4a " 9lanificacin%>T771

Aureau ?eritas Gormacin, %.1. Unipersonal

@=* +-= =DDformacionFbvbs.es

)bureauveritafor!acion)co!
mailto:[email protected]://www.bvbs.es/http://www.bvbs.es/mailto:[email protected]

ti llevar a cabo la auditoria y planificacion soterra

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