Perspectivas2017MarelissaQuinterodeStanziola

Superintendente

PresentaciónenForoPerspectivasEconómicas2017organizadoporCapitalFinanciero

Panamá,27deoctubre2016

1

Cifras 2

EntesReguladosySupervisados385Entidades

CasasdeValores

91

AsesoresdeInversión

62

Emisores

164

FondosdePensiones

2

EntidadesAutorreguladas

2

AdministradorasdeInversión

17

SociedadesdeInversión

36

1,918PersonasNaturales

CorredoresyAnalistas

1,322

EjecutivosPrincipales

532

Ej.Pri.AdministradordeInversiones

64

CalificadorasdeRiesgo

8

ProveedoresdePrecio

3 3

EmisionesRegistradas

4

(enmillonesdedólares)

CasasdeValores

5

10 • BancosconLicenciadeCasadeValores

16 • CasasdeValoresSubsidiariasdeBancos

65 • CasasdeValoresIndependientes

2031 30 29 33 33 34 40 46 52

68 7181 87

100 94 91*

0

20

40

60

80

100

120

*10entidadesnoestánoperativas(Suspendidas,Intervenidas,enReorganizaciónoenLiquidaciónVoluntaria)

1 2 2 2 27 8

14 16

26

3742 45

59 60 62*

0

10

20

30

40

50

60

70

6

AsesoresdeInversión

*12entidadesnoestánoperativas(Suspendidas,Intervenidas,enReorganizaciónoenLiquidaciónVoluntaria)

Retos 7

FirmadelMMoUdeIOSCOAccionestomadas:

1. ModificacioneslaLeydeValores(mediantelaLey23de2015)A. RequerimientosdeInformación(Art.14)B. EntendimientoconEntesSupervisoresExtranjeros(Art.30)C. AccesoaInformaciónyConfidencialidad(Art.331)

2. Acuerdo 5 de 2015 sobre la Información y Documentación que deberá mantenersebajo reserva.

3. Organización de talleres en materia de intercambio de información.

4. Proyecto de Decreto Ejecutivo para reglamentar el intercambio deinformación bancaria entre la Superintendencia del Mercado de Valores y laSuperintendencia de Bancos; se encuentra para firma.

8

PlandeAccióndeGAFIAcciones tomadas:

Ley 23 de 27 de abril de 2015 – relativa a la prevención del blanqueo decapitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferaciónde armas de destrucción masiva. Acuerdo 04‐2015 – relativo a Guía de Indicadores de Operaciones Sospechosas . Acuerdo 06‐2015 – relativo a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por laSuperintendencia del Mercado de Valores.

Ley 47 de 6 de agosto de 2013 – relativo a la custodia aplicable a las accionesemitidas al portador” Acuerdo 07‐2015 – relativo a los requisitos para que las Casas de Valores y lasCentrales de Valores actúen como Custodio Local Autorizado de los Certificados deAcciones Emitidas al Portador.

9

ImplementacióndeSupervisiónBasadaenRiesgoAcciones tomadas:

Matrices de Riesgo Intermediarios Emisores Prevención y Control de Operaciones Ilícitas

Manuales de Inspección Intermediarios Prevención y Control de Operaciones Ilícitas

10

SERI(SistemaElectrónicoparaRemisióndeInformación) Fase I Casas de Valores (desde Abril 2016)

Fase II Emisores y el resto de los Intermediarios (II semestre de 2017)

Correo derecepción

Usuario Seri Archivo XML SERI

11

Normativa Aprobada

OperadoresRemotos

PlanÚnicodeCuentas

Entrámite

Emisiones(GarantíasyCalificacióndeRiesgo)

GobiernoCorporativodeIntermediarios

CámaradeContrapartidaCentral

Identificaciónyevaluacióndelosriesgosennuevas

tecnologías.12

¡Muchasgracias!

13

@Supervalores_Pa

www.supervalores.gob.pa

info@supervalores.gob.pa

CiudaddePanamá,Calle50,EdificioGlobalPlaza,Piso8

(507)501‐1700