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GC-F -005 V. 01

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA NACIONAL - I CICLO 2017

A LOS SUBSISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO CORPORATIVO

GRUPO DE MEJORA CONTINUA INSTITUCIONAL DIRECCIÓN GENERAL

Bogotá D.C. 2017

Informe de Auditoría Interna Nacional- I CICLO 2017 a los Subsistemas de Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental y Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

1. INFORMACIÓN GENERAL

1.1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Determinar la conformidad del Subsistema de Gestión de la Calidad frente a los requisitos de

la norma ISO 9001:2015 y evaluar la implementación de los Subsistemas de Gestión Ambiental

y de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo frente al cumplimiento de los requisitos de las

Normas ISO 14001:2015 y Decreto 1072 de 2015, respectivamente.

1.2. ALCANCE

Evaluación y Certificación de Competencias Laborales.

Formación Profesional Integral.

Gestión para el Empleo.

Normalización de Competencias Laborales.

1.3. CRITERIOS DE AUDITORÍA

NTCGP 1000:2009 e NTCISO 9001:2015

NTC ISO 14001:2015

DECRETO 1072 DE 2015

1.4. PROCESOS AUDITADOS

Direccionamiento Estratégico

Gestión de Certificación de Competencias Laborales

Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad

Gestión de Formación Profesional Integral

Gestión de Instancias de Concertación y Competencias Laborales

Gestión Contractual

Gestión de Infraestructura y Logística

1.5. FECHA DE EJECUCIÓN

Del 13 al 24 de marzo de 2017.

1.6. EQUIPO AUDITOR

Auditora Líder: Fabiola Cadena Díaz

Equipo Auditor: Auditores – Observadores Auditores Adriana Patricia Paz Serrato


Astrid Suárez Beltrán

Bertha María Almeida Burgos

Carlos Mario Gaitán Girón

Carmen Elena Tellez Mora

Cesar Augusto Gutiérrez Armenta

Diego Alejandro Rodríguez Gil

Edward Alberto Guerrero P.

Favio Zamora Valero

Jessica Peláez López

Johana Dorado Florez

Julio Alejandro Sanabria Vargas

Leidy Puerta Peláez

Liliana Patricia Segura Benites

Lina Marieth Martínez Henao

Luisa Fernanda Sánchez López

Roberth Javier Morales Virgüez

Rodrigo Barrero Muñoz

Ruby Marcela Fernández Vergara

Willi Molina Restrepo

Expertos Técnicos Juan Carlos Hernández

Nelson Gerardo Gil Ayala

Wernher Nieves Díaz

Yuli Marcela Guarin Holguín

1.7. PUNTOS AUDITADOS

DIRECCIÓN GENERAL / REGIONAL

DEPENDENCIA / CENTRO DE FORMACIÓN

Regional Antioquia

Centro de los Recursos Naturales Renovables -La Salada.

Centro de Formación Minero Ambiental

Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada (Indirecto)

Centro del Hábitat y la construcción (Indirecto)

Centro Textil y de Gestión Industrial

Regional Arauca Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca

Despacho Dirección (Indirecto)

Regional Atlántico Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial

Regional Bolívar

Despacho Regional

Centro Agroempresarial y Minero (Indirecto)

Centro de Comercio y Servicios (Indirecto)


DIRECCIÓN GENERAL / REGIONAL

DEPENDENCIA / CENTRO DE FORMACIÓN

Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario

Regional Boyacá Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial

Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial

Regional Cesar Centro Biotecnológico del Caribe

Regional Córdoba

Despacho Regional (indirecto)

Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir

Centro de Comercio, Industria y Turismo de Córdoba

Regional Cundinamarca

Despacho Dirección

Centro Agroecológico y Empresarial

Centro de Desarrollo Agroempresarial

Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial

Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha

Regional Distrito Capital

Centro de Diseño y Metrología (Indirecto)

Centro de Formación de Talento Humano en Salud

Centro de Gestión de Mercados, Logística y Tecnologías de la Información

Centro para la Industria de la Comunicación Grafica

Regional Magdalena Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira

Regional Putumayo Despacho Dirección (Indirecto)

Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima

Regional San Andrés

Centro de Formación Turística, Gente de Mar y de Servicios


Regional Santander

Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes

Centro Agroturístico

Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente

Regional Tolima Centro Agropecuario la Granja

Regional Valle

Despacho Regional

Centro de Diseño Tecnológico Industrial

Centro Latinoamericano de Especies Menores


A continuación se presentan los hallazgos identificados: Aspectos Positivos, Oportunidades de

Mejora y No Conformidades, en cada uno de los puntos auditados.

Las no conformidades serán registradas desde la Dirección General. Se solicita a los Directores

y Subdirectores de los puntos auditados que para definir planes de mejoramiento articulados

se requiera la participación de los tres subsistemas (cuando los temas sean transversales a

estos).

Las oportunidades de mejora han sido asociadas a un proceso o a uno de los subsistemas

auditados y deberán ser analizadas en sesión del Comité SIGA Regional o del Comité Primario

del punto auditado, con el fin de determinar cuáles de éstas serán registradas en el módulo de

Mejoramiento Continuo de la plataforma CompromISO evidenciando así su gestión. Cuando la

mejora se relacione con información que se registra en los módulos de la Plataforma

CompromISO, tales como: riesgos, salidas no conformes, matrices de aspectos e impactos

ambientales, evaluación de requisitos legales, entre otros, se procede gestionando lo

pertinente en el respectivo módulo: ajustar, completar, terminar, etc.; siendo la información

registrada en dicho módulo la evidencia de la mejora requerida.

2. ASPECTOS POSITIVOS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA IDENTIFICADOS EN AUDITORÍA INTERNA NACIONAL PRIMER CICLO 2017

Procesos Misionales DG

Oportunidades de Mejora

El manejo del concepto de Salidas No Conformes. Para que se refuerce a Nivel Nacional

el concepto de salidas no conformes y el manejo de plan de control de calidad del

servicio especialmente en la adecuación de los controles.

Proceso Gestión de Formación Profesional Integral DG


El plan de control de calidad del servicio. Para que se revise la conveniencia de

reemplazar en el PCCS el formato GFPI-F-20 (obsoleto) por formato el formato GFPI-F-

21 para ser aplicable el control relacionado, mientras se expide una nueva versión del

PCSS.

La asignación de un indicador de deserción que no sume las deserciones de los

programas virtuales que posee el CF a nivel nacional, dado a que en la actualidad estos

se cargan al indicador del CF, hecho que incrementa numéricamente el índice del

indicador de deserción. (El porcentaje de deserción de programas virtuales con


cobertura nacional es del 28%). (Requisito 9.1; Seguimiento, medición, análisis y

evaluación). Para que el CF no se vea afectado con el resultado del indicador de

deserción que contiene un componente alto relacionado con formación virtual nacional.

Proceso Gestión de Emprendimiento Y Empresarismo


Los controles de las Salidas No Conformes. Para que se revise el control que se aplica en

la Dirección Regional de manera integrada para todos los centros, lo cual no permite

identificar la gestión de cada centro individualmente, ni que se tomen acciones

Proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales


El plan de control de calidad del servicio. Para que desde la Dirección General se revise

la adecuación de los controles determinados en el mismo, de manera que agreguen

valor en el control de las salidas no conformes.

REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO DE FORMACIÓN MINERO AMBIENTAL

Proceso Direccionamiento Estratégico

Aspectos Positivos

El liderazgo de la alta dirección. Por la relación que establece con los empresarios y el

sector productivo para ampliar la cobertura y generar mayor impacto y desarrollo en la

región.

La formación en el programa de protección contra caídas. Porque involucra a todo el

personal de mantenimiento haciéndolos agentes multiplicadores de los controles y

cuidados que se deben tener en trabajos en alturas especialmente con contratistas

externos o compañeros que realizan trabajos similares.

Buena Práctica

Aprendices como "SEMILLA SIGA". Se están formando en los subprogramas que se

desarrollan en los subsistemas implementados para que sean líderes en la

sensibilización de otros aprendices en temas relacionados con el Sistema.


REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES


Aspectos positivos

El liderazgo y compromiso demostrado por la Subdirectora y el Equipo SIGA. Porque

permite la integración de todos los requisitos de los subsistemas en los procesos y

actividades desarrolladas por el Centro de Formación, promoviendo la mejora continua

del SIGA en todos los niveles.

El uso permanente de las redes sociales. Porque es usada como estrategia para atender

necesidades e inquietudes de partes interesadas, especialmente aprendices.

Oportunidades de mejora

El análisis de los resultados de los indicadores. Para que se fortalezca el análisis y

evaluación de los indicadores del Centro de Formación y le permita a la alta dirección

evidenciar desviaciones y oportunamente tomar decisiones.

El uso de herramientas tecnológicas. Para que se promueva el uso de la Plataforma

CompromISO, especialmente del módulo de actas y del módulo de Seguridad y Salud en

el Trabajo

o Subsistemas de Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental y de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo

Aspectos positivos

Las condiciones de orden y limpieza en todas las áreas visitadas. Porque disminuye

los riesgos de accidentalidad, hace más agradables los ambientes de trabajo y de

formación, favorece la calidad en la prestación del servicio y facilita el control de los

impactos ambientales

La implementación de proyectos ambientales. Porque la medición de la calidad del

aire, el cálculo de la huella de carbono, y la instalación del biodigestor permiten

establecer estrategias para reducir impactos ambientales que afectan no solo a la

comunidad SENA sino a la población ubicada en la zona de influencia del Centro de

Formación.

La toma de conciencia de los instructores frente a sus responsabilidades con el SIGA.

Porque favorece la implementación de los controles ambientales, de SST y los

criterios de calidad facilitando la implementación, mantenimiento y mejora de

todos los subsistemas

La rendición de cuentas. Porque las seis rendiciones de cuentas realizadas en el 2016,

permiten la participación activa de los colaboradores del Centro de Formación, los

aprendices y los Alcaldes. Así mismo, mejora la percepción de estas partes

interesadas en cuanto a eficiencia, eficacia y transparencia.


Oportunidades de mejora - SGA

La ejecución de los simulacros. Para que incluya las pruebas para evaluar si el

personal del Centro de Formación está preparado para prevenir o mitigar los

impactos ambientales adversos provocados por las diversas situaciones de

emergencia.

El monitoreo del contexto en lo concerniente al Subsistema de Gestión Ambiental.

Para que le permita a la alta dirección identificar cuestiones importantes que puedan

afectar ya sea positiva o negativamente al centro de formación en el logro de los

objetivos ambientales o en el cumplimiento de requisitos legales ambientales.

La identificación de aspectos e impactos ambientales. Para que se contemplen todos

los aspectos e impactos ambientales de las actividades y servicios prestados por el

Centro de Formación en relación a condiciones anormales (cuando se dañan los

productos como la leche, carnes y demás elementos usados para la formación, por

muerte de animales), relacionados con vertimientos no controlados en la PTAR,

afectación a la flora y fauna por ruido o tráfico ilegal.

El Plan de Gestión Integral de Residuos. Para que se actualice incluyendo la gestión

realizada con los animales muertos, el control con heces fecales en los diferentes

ambientes de formación y el manejo de los residuos líquidos de los laboratorios.

El registro de acciones correctivas y de mejora. Para que se incluya en la Plataforma

CompromISO/Módulo de Mejoramiento los planes de acción resultantes de las

auditorías del ICA

Las campañas en relación al manejo de la fauna y la flora del Centro de Formación.

Para prevenir que los aprendices se lleven la fauna silvestre que llega al centro de

formación y además protejan las especies de flora actual.

Las condiciones de almacenamiento en la bodega. Para que se anclen las estanterías,

se distribuya los materiales almacenados y se asigne un sitio específico para los EPP

con el fin de prevenir que se contaminen con polvo o por roedores.

La divulgación del procedimiento para el manejo de los RAEE´s con el personal del

almacén. Para que se asegure la implementación de los controles establecidos para

el manejo de RAEE´s en la Entidad

Oportunidades de mejora – SGC Y SGA

La identificación, análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo y revisión del riesgo.

Para que se complete todo el ciclo del riesgo en los que actualmente se tienen

identificados en la plataforma.


Oportunidades de mejora - SGSST

La inspección de los botiquines. Para que los elementos usados para la atención de

los primeros auxilios nos presenten fechas de vencimiento

La divulgación de los resultados del SIGA- Cumplimiento de metas. Para que tanto

aprendices como instructores conozcan los resultados de la implementación de los

programas ambientales y de seguridad y salud en el trabajo a partir de las metas

definidas por el Centro de Formación.

Proceso Gestión de Formación Profesional Integral

Aspectos Positivos

La certificación ICA de las unidades avícola, Porcícola, ganadería y agrícola. Porque el

Centro garantiza el cumplimiento de las normas en materia sanitaria y de inocuidad en

la producción primaria evitando riesgos para la salud y el medio ambiente.

REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO TEXTIL Y DE GESTIÓN INDUSTRIAL

Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada (Indirecto)

Centro del Hábitat y la construcción (Indirecto)




Aspectos positivos – SGA y SGSST

El almacenamiento de las sustancias químicas. Porque a pesar de no contar con

estantería e infraestructura suficiente, se garantiza el cumplimiento de la norma en

cuanto a rotulado, compatibilidades en el almacenamiento, hojas de seguridad y

capacitación del personal.

La toma de conciencia evidenciada en los aprendices e instructores. Porque conocen

sus responsabilidades frente al manejo adecuado de las sustancias químicas, la

separación de residuos y el uso de los elementos de protección personal.

El proyecto SENNOVA de degradación de efluentes textiles. Porque se convierte en

una solución ambiental de punta para dar cumplimiento a la nueva norma de

vertimientos y en una oportunidad de ofrecer nuevos servicios a los empresarios del

sector textil


Oportunidades de Mejora - SGC

El análisis de los Resultados de los indicadores. Para el fortalecimiento del análisis de

los indicadores del centro de formación que surgen por el seguimiento y la medición

de los procesos.

Oportunidades de Mejora - SGC y SGA

La identificación del contexto y los riesgos. Para que se incluya lo acontecido por la

alerta naranja de calidad de aire presentado en el área metropolitana y las acciones

definidas por el Centro para la atención del riesgo.

Oportunidades de Mejora - SGA

Las campañas en relación al manejo de la fauna y la flora del Centro de Formación.

Para prevenir que los aprendices se lleven la fauna silvestre que llega al centro de

formación y además protejan las especies de flora actual.

Oportunidades de Mejora - SGSST

El seguimiento a los programas de Seguridad y Salud en el Trabajo y su registro en la

plataforma CompromISO - cuando aplique. Para asegurar que los lineamientos dados

desde la Dirección General se cumplan en los tiempos establecidos.

La evaluación de cumplimiento legal en Seguridad y Salud en el Trabajo. Para que se

cuente con todas las evidencias que soportan el cumplimiento de cada requisito.

Proceso Gestión Contractual

Oportunidades de Mejora - SGC Y SGA

La supervisión de los contratos en relación a los requisitos del SIGA. Para asegurar que

las obligaciones relacionadas con los subsistemas de gestión de la calidad, ambiental, y

de seguridad y salud en el trabajo establecidas contractualmente cuenten con los

respectivos soportes en cada expediente contractual.

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística

Oportunidades de mejora - SGC Y SGA

El control en la entrega de materiales al usuario final. Para asegurar que el usuario final

ha recibido los materiales que salen del almacén.

Las condiciones de orden y almacenamiento de los materiales de formación. Para que

se distribuyan adecuadamente los materiales almacenados y se marquen todas las

estanterías


REGIONAL ARAUCA - CENTRO DE GESTIÓN Y DESARROLLO AGROINDUSTRIAL

DE ARAUCA

Despacho Regional (Indirecto)


Aspectos Positivos El equipo SIGA de la Regional Arauca (tres profesionales encargadas de tiempo completo

para los subsistemas de Calidad, Ambiental y SST. Porque se evidencia la mejora en la

operación e integración de los subsistemas del SIGA.

El proyecto de construcción de la nueva sede de la Regional Arauca y su Centro de

Formación. Porque tiene mayor capacidad instalada y novedosos recursos tecnológicos

para impartir la formación de los programas industriales y agrícolas.




El Espacio Físico. Para tener mayor capacidad de respuesta a las necesidades de las

partes interesadas y mejores espacios para los aprendices.

La metodología de evaluación de las capacitaciones del SIGA. Para identificar

apropiadamente el impacto y nivel de sensibilización del personal con respecto al

SIGA.

La documentación de la mejora en la Plataforma "COMPROMISO". Para llevar la

trazabilidad de las mejoras implementadas y demostrar la gestión realizada por los

funcionarios, demostrando mantenimiento y mejora del SIGA.

Analizar los resultados de las encuestas aplicada en la satisfacción de las partes

interesadas. Para determinar el grado de satisfacción por el servicio recibido, insumo

para la mejora del proceso

Oportunidades de Mejora – SGA y SGSST

La valoración de los indicadores de calidad del agua y la caracterización de aguas

residuales. Para mantener el control y dentro de los parámetros permitidos las

variables evaluadas.

La periodicidad de las inspecciones. Para identificar los puntos de peligros y

correcciones para realizar mantenimiento.




Los requisitos que sobre el entorno se identifican para la elaboración de los pliegos de

condiciones. Para evitar reprocesos por licitaciones desiertas en las que los proponentes

no cumplen los requisitos.


Oportunidades de mejora - SGC El control estricto para el uso y manejo de elementos devolutivos y elementos de baja.

Para asegurar el inventario y facilitar la ubicación exacta de los bienes al momento de

necesitarlos.

REGIONAL ATLÁNTICO - CENTRO PARA EL DESARROLLO AGROECOLÓGICO Y

AGROINDUSTRIAL

Todos los procesos auditados

Oportunidades de mejora Creación de usuarios de CompromISO. Para mejorar la gestión del sistema y la toma de

conciencia frente a la responsabilidad que todas las personas tienen con el SIGA y los

procesos.




Oportunidades de mejora – SGA y SGSST

Plan de emergencias. Para que se incluyan las amenazas ambientales en el plan de

emergencias del centro.

Puntos ecológicos en la finca. Para que se repongan las canecas faltantes en los

puntos ecológicos que tiene la finca y se dispongan de las bolsas respectivas.

Proceso Gestión Infraestructura y Logística

Oportunidades de mejora - SGSST El Registro de los nuevos riesgos. Para que se incorporen a la matriz de riesgos del

centro aquellos relacionados con la nueva maquinaria adquirida, la cual no ha sido

evaluada por el equipo SST.

REGIONAL BOLÍVAR - DESPACHO REGIONAL

Centro de Comercio y Servicios (Indirecto)

Centro Agroempresarial y Minero (Indirecto)





Oportunidades de Mejora – SGC, SGA y SGSST

La Matriz de identificación de peligros. Para que se identifiquen los riesgos críticos y

se implementación de controles efectivos.

El Archivo de la documentación del sistema. Para asegurar la confidencialidad y

seguridad de las de historias clínicas.

La Divulgación de las políticas del SIGA. Para que todas las personas del centro

conozcan e implementen las políticas del sistema de gestión.

Divulgación del plan de emergencias Para asegurar que tanto los trabajadores como

los visitantes conozcan los procedimientos en caso de emergencia, en especial las

rutas de evacuación y puntos de encuentro.

Las medidas de prevención y de control. Para asegurar el reporte de accidentes de

trabajo de acuerdo con los lineamientos de la entidad.

REGIONAL BOLÍVAR - CENTRO INTERNACIONAL NÁUTICO, FLUVIAL Y

PORTUARIO





Plan de emergencias. Para que se incluyan las amenazas ambientales en el plan de

emergencias del centro.


La Matriz de identificación de peligros. Para que se actualicen los peligros y riesgos y

se implementación de controles efectivos.

La Divulgación de las políticas del SIGA. Para que todas las personas del centro

conozcan e implementen las políticas del sistema de gestión

Divulgación del plan de emergencias Para asegurar que tanto los trabajadores como

los visitantes conozcan los procedimientos en caso de emergencia, en especial las

rutas de evacuación y puntos de encuentro.


REGIONAL BOYACÁ - CENTRO DE DESARROLLO AGROPECUARIO Y

AGROINDUSTRIAL


Aspectos Positivos El compromiso de la alta dirección con el SIGA. Porque se apoyan las actividades que

contribuyen a la eficacia del SIGA.

Oportunidades de mejora La rendición de cuentas a nivel de centro. Para que se incluyan dentro de esta los

resultados del Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol.

El seguimiento, medición, análisis y evaluación de los procesos. Para identificar

oportunidades y facilitar la toma de decisiones basada en la evidencia hacia la mejora

de los procesos y servicios desarrollados en el centro.

La identificación y gestión de los riesgos de proceso. Para disminuir la probabilidad de

incumplir las metas y objetivos del centro y de los procesos que desarrollan en el mismo.




La toma de conciencia de los temas ambientales. Para mejorar la toma de conciencia

acerca de los aspectos ambientales significativos asociados al proceso de Gestión de

la Formación Profesional Integral.


Identificación de peligros en las áreas de trabajo con participación de todos los

niveles de la empresa. Para que se realice una identificación más completa de los

peligros existentes en las áreas de trabajo

Identificar los proveedores y contratistas del centro. Para asegurar que los

proveedores y empresas contratistas reciban información relacionada con peligros

y riesgos.

Registro de oportunidades de mejora en SST. Para que se puedan evidenciar las

mejoras realizadas en SST.

Disponibilidad de hojas de seguridad de sustancias químicas en los sitios de uso de

las mismas. Para que se controlen los riesgos asociados al manejo de sustancias

químicas

Cobertura de la inducción SST a todos los trabajadores independientemente de su

forma de contratación. Para que todos los trabajadores sepan los peligros en sus

puestos de trabajo, plan de emergencias, entre otros temas relevantes de SST.



Aspectos Positivos La competencia de los evaluadores de certificación de competencias laborales. Porque

permite una evaluación objetiva y transparente para los evaluados generando confianza

en el proceso.


Aspectos positivos La infraestructura de la Planta Agroindustrial. Porque es un ambiente de formación que

facilita el desarrollo de diferentes competencias en los aprendices que participan de los

programas que brinda el centro.


Oportunidades de mejora - SGC El plan de mantenimiento preventivo de equipos. Para evitar el daño de equipos

necesarios o que pueden afectar la prestación de los servicios en el Centro de Formación

REGIONAL BOYACÁ - CENTRO DE GESTION ADMINISTRATIVA Y

FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL



El diligenciamiento de las actas de reunión y capacitación. Para que en estas se evidencie

de manera clara tanto los temas desarrollados como los compromisos, responsables y

fechas pactadas para el cumplimiento de estos




Los planes de mejoramiento. Para que se planteen acciones y actividades eficaces

que demuestren la mejora de los procesos y fortalezcan la gestión del Centro de

Formación.


Aspectos positivos El programa denominado “Protocolo de retención”, el cual consiste en evaluar las

condiciones socioeconómicas y de vulnerabilidad de los aprendices, que presentan


solicitudes de retiro definitivo para generar alternativas de solución frente a las

circunstancias analizadas, buscando reducir los niveles de deserción;

Proceso Gestión de Talento Humano


Los controles para el uso de la ropa de trabajo para el nivel instructor y empleados

públicos. Para asegurar el cumplimiento de la normatividad interna (Resolución 2644

del 02 de diciembre de 2016 "Manual de ropa de trabajo para el nivel instructor y

empleados públicos del SENA)

Proceso Gestión de Innovación y Competitividad

Aspectos positivos El uso eficiente de recursos y materiales utilizados para el diseño e implementación de

ambientes de formación. Porque permite involucrar a los aprendices en proyectos de

tecnología que ayudan a la optimización de recursos y al mantenimiento, cuidado y

mejora del centro.

Buena practica La articulación del sector turístico a los proyectos de investigación SENOVA, como es el

caso del proyecto HUANJARO, a través del cual se promueve la protección al patrimonio

cultural, arquitectónico y natural del Departamento de Boyacá

REGIONAL CESAR - CENTRO BIOTECNOLÓGICO DEL CARIBE


Aspectos Positivos La Excelente gestión adelantada por la alta dirección del centro con la Gobernación del

Cesar, la alcaldía de Valledupar y las alcaldías municipales para la consecución de

recursos orientados al desarrollo de proyectos de infraestructura. Porque de esta

manera se logra mayor cobertura en la formación del Departamento.

El liderazgo y compromiso de la alta dirección regional y del centro. Porque se desarrolló

de forma oportuna la rendición de cuentas incluyendo la eficacia del SIGA y de la gestión

del Centro y de la Regional Cesar.



Oportunidades de Mejora - SGA - SGSST


El plan de emergencias. Para que en el documento que tiene el centro se articulen

los dos subsistemas y se asegure el tratamiento de las emergencias desde los dos

componentes.

Los Programas Ambientales. Para que se documenten todas las acciones que se

implementan en el Centro y que contribuyen al desempeño ambiental del Centro

incluyendo aquellas que se ejecutan por personas diferentes a las del equipo SIGA.

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para asegurar la

implementación, seguimiento y trazabilidad de los requisitos legales ambientales

aplicables al centro, teniendo en cuenta que se incluyan los soportes y evidencias

correspondientes.

La identificación de Aspectos e Impactos Ambientales. "Para garantizar la

identificación correcta y total de los Aspectos e Impactos Ambientales que se

presentan en el Centro

La continuidad en la Gestión de Tramite de Concesión de aguas de Pozo Subterráneo

y Aljibe. Para garantizar la legalización de las concesiones de agua que se están

adelantando ante la Autoridad ambiental COROPCESAR



La sensibilización y capacitación sobre contratación Para que se dé estricto

cumplimiento a los lineamientos implementados en cuanto a la vigilancia, seguimiento

y control sobre las actividades de supervisión, el efectivo cumplimiento de sus funciones

y concientización de la responsabilidad que esta actividad abarca.

REGIONAL CORDOBA - CENTRO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO DE

CÓRDOBA




Aspectos Positivos - SGA

La unidad de residuos. Porque se encuentra ordenada, limpia y cumple con las

especificaciones propias de la unidad (ventilación, asepsia, ubicación y acceso).

Oportunidades de Mejora - SGC, SGA - SGSST


La socialización de las responsabilidades de los roles del SIGA. Para que todos los

miembros de la comunidad SENA conozcan la resolución que reglamentan el SIGA y

las responsabilidades que le corresponden a los roles que se describen en ella y se

articulen los subsistemas entre sí y con los procesos.


La Revisión por la Dirección. Para que se incluya las entradas del Sistema de

Seguridad y Salud en el trabajo en el ejercicio.

La señalización del Centro. Para que se ubique en lugar visible y acorde con lo que

indica y para que se coloque en los lugares en los que no se cuenta con esta,

permitiendo así que la señalización cumpla con su propósito.

Programa Protección contra caídas. Para que las personas que realizan trabajo en

alturas tomen conciencia de su responsabilidad en especial en lo relacionado con el

uso de los elementos de protección personal y se implementen los controles

establecidos durante la ejecución de los trabajos.

Documentación de acciones del Programa de Inspecciones Planeadas. Para

que se evidencie la trazabilidad de las acciones realizadas en desarrollo del Programa

y se realice el seguimiento y avance de las mismas.

Plan de Respuesta ante Emergencias Para que toda la comunidad SENA conozca el

plan y ante la emergencia sepa su cómo actuar y la respuesta del centro este

coordinada.

Oportunidades de mejora – SGC y SGA

La trazabilidad de las actividades realizadas con las partes interesadas. Para

que el centro en el momento de definir la prestación de los servicios. cuente con toda

la información presentada por las partes interesadas.

Espacios de dialogo con todas las partes interesadas. Para que se registren las

necesidades y expectativas de los aprendices en el momento de la toma de

decisiones en pro de la mejora de todos los procesos.


Oportunidades de mejora - SGC Los Informes de supervisión. Para que se asegure el cumplimiento de las todas

actividades que los contratistas ejecutan en desarrollo de su objeto contractual y las

obligaciones específicas.

REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO AGROECOLÓGICO Y EMPRESARIAL



Aspectos Positivos El liderazgo del Líder SIGA del centro. Porque facilita la implementación de los sistemas

de gestión, promueve la articulación de los subsistemas, las buenas prácticas y ejerce

una dinámica activa para que los sistemas se mantengan y mejoren.

El simulacro de evacuación. Porque se evidencia su planificación, participación activa y

masiva de los trabajadores, que involucró a las entidades de apoyo como Bomberos; de

manera articulada con el componente ambiental. Adicionalmente la evidencia es

documentada en video que permite verificar el ejercicio y evaluar los resultados del

mismo.

La metodología utilizada para divulgación de la información del SIGA. Porque aseguran

a través de visitas puesto a puesto, carteleras informativas y mecanismo foros y

actividades lúdicas que los trabajadores conozcan y apropien la información del SIGA

La estrategia utilizada para asegurar la adecuada separación de residuos. Porque es un

aspecto lúdico y claro para que trabajadores y aprendices puedan reconocer y apropiar

las buenas prácticas ambiental relacionada con la disipación de residuos.




La articulación de la planeación del centro con los requisitos de las normas técnicas

que le aplican al SIGA. Para que se sustenten los requisitos de análisis del contexto

interno y externo, la identificación de partes interesadas pertinentes, sus

necesidades y expectativas y la determinación de los riesgos y oportunidades que

surgen de este análisis.

La rendición de cuentas del centro de formación. Para asegurar que los informes

presentados en el Comité Técnico del Centro se alineen y articulen con el contexto

interno y externo, las necesidades y expectativas de las partes interesadas

pertinentes y el plan estratégico institucional, como insumos para la rendición de

cuentas regional.

El análisis y evaluación al cumplimiento de metas. Para evidenciar de manera más

contundente que, adicional al cumplimiento de una meta (eficacia) el centro de

formación impacta de manera significativa a sus clientes y partes interesadas

pertinentes en la prestación de sus servicios (efectividad) y que además las metas se

están cumpliendo con criterios de eficiencia.

El Comité Primario del Centro. Para que se incluyan los temas relacionados con la

implementación del SIGA, como por ejemplo la evaluación de cumplimiento del PAM,

de los objetivos de cada subsistema y otros aspectos relacionados.



La articulación del equipo SIGA de la Regional con el Centro de Formación. Para que

la regional socialice con el equipo SIGA del centro y la enfermera la información

relevante del SST que se debe implementar como resultado de los peligros

identificados y riesgos evaluados.

El Plan de Emergencias (planes operativos normalizados). Para asegurar la

pertinencia entre los resultados del simulacro de evacuación y el ajuste de los PONS.


Oportunidades de mejora - SGC

El manejo del concepto de Salidas No Conformes Formación Profesional Integral. Para

que se refuerce en el equipo de formación profesional el concepto de salidas No

conforme y el manejo de plan de control de calidad del servicio.


Oportunidades de Mejora – SGC Y SGA La verificación de la ejecución de los contratos realizados desde la Dirección Regional.

Para que se asegure que cuando los contratos se ejecuten en los centros de formación

se conozcan previamente los requisitos y obligaciones del contratista de manera que el

centro pueda apoyar al supervisor del contrato en la verificación del cumplimiento de

las obligaciones y requisitos legales que le aplican al mismo (contratos de fumigaciones,

lavado de tanques, entre otros).

El Diseño de la nueva sede. Para que se conozcan los requisitos de calidad, ambientales,

y de seguridad y salud en el trabajo que le aplican a la nueva sede por cuenta de los

programas de formación a impartir y la ubicación geográfica de manera que se

aseguren desde la construcción que los ambientes para la operación cumplan los

requisitos legales y los determinados para la prestación de los servicios.

REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO DE DESARROLLO AGROEMPRESARIAL


Aspectos Positivos El Liderazgo y compromiso de la Subdirectora. Porque facilita la implementación del

SIGA a todo nivel y en todos los procesos, lo cual se evidencia en el cumplimiento y

promoción del SIGA.


REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO DE DESARROLLO AGROINDUSTRIAL Y

EMPRESARIAL

Todos los procesos Auditados

Aspectos Positivos La Emisora Vía WEB. Porque cuenta con más 57 mil oyentes, convirtiéndose en una

herramienta de comunicación y divulgación de la gestión del Centro de Formación y

que puede ser aprovechada para fortalecer el SIGA

Todos los procesos Misionales Auditados

Oportunidad de Mejora - SGC El plan de control de calidad del servicio. Para que desde la Dirección General se revise

la adecuación de los controles determinados en el mismo, de manera que agreguen

valor en el control de las salidas no conformes.




Oportunidades de Mejora – SGC, SGA y SGSST

La articulación del equipo SIGA. Para que el equipo del centro de formación

identifique las poblaciones objeto del centro de formación en articulación con los

lineamientos determinados por la regional para este fin.


El manejo de los temas de SIGA en el comité primario del centro. Para evidenciar que

se hace seguimiento medición, análisis de la información del centro, para promover

la mejora en la gestión y fortalecer el cumplimiento de requisitos a partir de los

insumos suministrados por los sistemas de gestión.

La redición de cuentas del centro de formación. Para asegurar que los informes

presentados en el comité técnico del centro se alineen y articulen con el contexto

interno y externo, las necesidades y expectativas de las partes interesadas

pertinentes y el plan estratégico institucional, como insumos para la rendición de

cuentas regional.

El análisis y evaluación del cumplimiento de metas. Para evidenciar de manera más

contundente que adicional al cumplimiento de una meta (eficacia) el centro de

formación impacta de manera significativa a sus clientes y partes interesadas

pertinentes en la prestación de sus servicios (Efectividad) y que además las metas se

están cumpliendo con criterios de eficiencia.


La Revisión por la Dirección. Para asegurar que se implementen acciones de mejora

como producto de la RXD al SIGA, realizada en el centro de formación y/o la Regional.

Las estrategias de comunicación del SIGA para la toma de conciencia. Para que en

todos los niveles del centro de formación se asegure que las personas que realizan

trabajos bajo el control de la entidad, así como los instructores y aprendices apropien

los elementos estructurales del SIGA para que puedan reconocer su contribución a

la eficacia de los mismo, así como las implicación del incumpliendo de los requisitos

técnicos y legales que le aplican a cada subsistema.

Oportunidades de Mejora – SGA y SGSST

La información documentada de los Simulacros. Para que se fortalezca el registro de

la información pertinente relacionada con la preparación y respuesta ante

emergencias, según corresponda a las partes interesadas pertinentes, incluidas las

personas que trabajan bajo el control del centro.

El programa de Inspecciones Planeadas. Para que se cumpla el cronograma

establecido para la realización de las mismas.


Los controles operativos. Para alinear los riesgos evaluados como altos en la matriz

de peligros y riesgo con los programas de gestión del riesgo y los planes y programa

de vigilancia epidemiológica.

El cumplimiento del programa de orden y limpieza. Para que se conforme un equipo

líder de orden y limpieza con representación de por lo menos un integrante de cada

área, según lo establecen los lineamientos de la Dirección General.


Oportunidades de Mejora – SGC Y SGA Las tablas de retención documental del proceso. Para que se revise lo dispuesto en la

TRD del proceso en lo relacionado con la conservación de la información por 10 años

en FISICO, generando un alto volumen de archivo a conservar por cada proceso de

certificación

Proceso Gestión de Emprendimiento y Empresarismo

Oportunidades de Mejora - SGC El registro de las salidas no conformes. Para que se fortalezca el registro del control y

del tratamiento de las salidas no conformes, como evidencia de que el servicio se presta

con los criterios de calidad establecidos para el mismo.



Aspectos Positivos Los laboratorios dotados por empresas multinacionales expertas en la temática del

mismo. Porque la infraestructura física y la dotación de los laboratorios se están

desarrollando e implementando bajo estándares de normas técnicas que aseguran

criterios de alta calidad, en el ambiente para la operación (prestación de los servicios de

formación con calidad) y cumpliendo requisitos ambientales y de seguridad y salud en

el trabajo

Proceso Gestión de Infraestructura Y Logística

Aspectos Positivos La infraestructura del Centro. Porque es una construcción liviana proyectada con

criterios amigables con el medio ambiente (iluminación, ventilación), que no requiere el

uso de aires acondicionados, ventiladores, ni iluminación artificial durante el día.

Además cuenta con edificios que se alimentan con energía fotovoltaica y mecanismos

de condensación del agua del medio ambiente.

Oportunidades de Mejora - SGA La señalización de las tapas de redes hidráulicas y eléctricas. Para facilitar su

identificación con fines de mantenimiento.

La revisión de las condiciones inseguras en las instalaciones del centro. Para que se

incluya en las inspecciones planeadas la falta de protección en las luminarias frente al

riesgo de caída e incendio.

REGIONAL CUNDINAMARCA CENTRO INDUSTRIAL Y DE DESARROLLO

EMPRESARIAL DE SOACHA


Oportunidad de mejora - SGC Presentar y gestionar proyectos de compra o adquisición por donación de inmuebles en

el municipio de Soacha para el funcionamiento del Centro de formación. Para invertir

en adecuaciones necesarios en los centro de formación.





Implementar en su totalidad los diferentes formatos y guías que aparecen en

aplicativo COMPROMISO. Para apoyar la gestión realizada y suministrar la

evidencias necesarias en el mantenimiento del SIGA.

Analizar los resultados de las encuestas de satisfacción. Determinar el grado de

satisfacción de las partes interesadas con los servicios recibidos y tener insumo para

las mejoras de los procesos.

Implementar una metodología para evaluar las capacitaciones del SIGA. Para

identificar apropiadamente el impacto y nivel de sensibilización del personal con

respecto al SIGA

Planes de Mejoramiento. Documentar dentro de la plataforma CompromISO, los

hallazgos identificados en la autoevaluación interna de Octubre de 2016. Para llevar

la trazabilidad de las mejoras implementadas y demostrar la gestión realizada por los

funcionarios, demostrando mantenimiento y mejor del SIGA.


Mediciones ambientales en los ambientes de formación de programas industriales.

Para identificar posibles focos de contaminación y establecer controles a los posibles

impactos ambientales que se estén generando.

Proceso Gestión Talento Humano

Oportunidad de mejora - SGC Documentación de los contratistas. Para que se estandaricen los documentos que se

presentan por parte de los contratistas antes firmar el contrato e iniciar sus labores, en

especial lo relacionados con exámenes pre ocupacionales.

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO PARA LA INDUSTRIA DE LA

COMUNICACIÓN GRAFICA

Centro de Diseño y Metrología (Indirecto)

Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos (Indirecto)


Aspectos Positivos

Conocimiento a todo nivel de las políticas del SIGA, debido a la amplia difusión Contribuye a

la mejora continua de los procesos y el compromiso son los subsistemas


REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE FORMACIÓN DE TALENTO

HUMANO EN SALUD


Aspectos Positivos La contribución que el centro hace para el cumplimiento de los pilares del Plan Nacional

de Desarrollo. Porque ha desarrollado diferentes programas y utiliza diversas

modalidades como la formación a través del aula móvil de minas antipersonales

evidenciando la articulación de la planeación institucional con los lineamientos y

objetivos de gobierno.

El conocimiento del SIGA. Porque en los diferentes niveles de la organización incluyendo

aprendices se evidencian la apropiación de los elementos estructurales del SIGA.

El análisis del contexto del CF. Porque se realizó en la metodología PEDESTAL y está

avalado por el Comité Técnico de Centro y soportado a través de alianzas con 23

entidades de salud de la ciudad de Bogotá y a través de “Convenio Interadministrativo

derivado No. 9 del Convenio Marco No. 036 de 2016, entre el SENA y la Secretaria

Distrital de salud”.

Buenas Prácticas Los elementos estructurales del SIGA son comunicados a todos los niveles de la

organización (Contratistas, funcionarios, aprendices, vigilantes, personal de cafetería,

personal de mantenimiento y aseo), a través de la implementación de un Boletín SIGA

que es divulgado por todos los medios de comunicaciones del CF, adicionalmente todos

los protectores de pantalla de los computadores del Centro de Formación muestran los

elementos estructurales del SIGA, existen carteleras físicas para la publicación de la

información de los diferentes Subsistema.

Los espacios de esparcimiento y descanso adecuados para realizar pausas activas, en la

sede principal y su sede alterna.


Aspectos positivos El orden de los expedientes contractuales. Porque permite la trazabilidad, identificación

y verificación rápida de la información.


Aspectos positivos La respuesta oportuna y MASIVA, a las solicitudes de realización de procesos de

certificación de CCL realizadas por las empresas del sector salud. Porque de esta forma


el sector salud ve al SENA como el aliado para el fortalecimiento de las competencias de

su mano de obra

Proceso Gestión de Empleo, Análisis Ocupacional y Empleabilidad

Aspectos positivos

El cumplimiento de las TRD. Porque la documentación de los expedientes facilita

trazabilidad del proceso.


Aspectos positivos La apropiación de los programas ambientales al interior del proceso y dentro de los

ambientes de formación. Porque facilita la articulación y apropiación de los sistemas de

gestión.

El manejo de la plataforma CompromISO. Porque demuestra que el SIGA es apropiado

en los diferentes niveles de la organización.

Las salas de simulación, ambientes reales de formación. Porque a través del

conocimiento de tecnología de punta los aprendices del CF desarrollan competencias

que dan valor agregado a su formación.


Aspectos positivos El orden y aseo del CF y el aprovechamiento del espacio. Porque a pesar de las limitación

de espacio físico y los que tiene son aprovechados de manera eficiente.

El trabajo en equipo entre líder del proceso del centro y equipo SIGA. Porque facilita la

implementación del Subsistema de Gestión Ambiental dentro de las actividades del

proceso.

Buenas Prácticas Las hojas de vida de los equipos, que permiten la identificación de sus especificaciones

técnicas y seguimiento a los mantenimiento realizados.

El control de los mantenimientos realizados, que permite la ejecución de actividades

que no impactan de manera negativa al medio ambiente y a la seguridad física de los

trabajadores del CF.

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO DE GESTIÓN DE MERCADOS,

LOGÍSTICA Y TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN



Aspectos Positivos Implementación de los elementos estructurales del SIGA: Porque en los diferentes

niveles de la organización se apropia la cultura SIGA y reconoce al SIGA como una

herramienta que facilita el desempeño de los procesos y la correcta funcionalidad de los

mismos.

La identificación de los riesgos y oportunidades. Porque han implementado controles

para evitar la materialización de riesgos que podrían representar pérdidas financieras,

de imagen y de operatividad para el Centro de Formación.

La asignación de recursos para el Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol. son

evidenciables. Porque de esta forma se garantiza el cumplimiento de sus operación.

El orden y aseo en la sede principal del CF. Porque permite tanto a administrativos como

instructores y aprendices trabajar en condiciones de confort.




El registro PQRS recibidas en el centro. Para asegurar que la respuestas de las PQRSF

quedan registradas en el en los medios definidos por la entidad (OnBase o CRM)

dando cumplimiento a la normatividad vigente de la materia.

Los planes de mejoramiento. Para que las oportunidades de mejora identificadas

trimestralmente durante las revisiones que se realizan a los procesos, sean

registradas y gestionadas en el Módulo de Mejora del aplicativo COMPROMISO.


El suministro oportuno de bolsas de colores para los puntos ecológicos. Para asegurar

el correcto manejo y disposición segura de los residuos sólidos.


Aspectos positivos El orden de los expedientes contractuales. Porque permite la identificación y verificación

rápida de la información del proceso.

Proceso Gestión de Emprendimiento y Empresarismo

Oportunidades de Mejora Los indicadores del proceso. Para mejorar la medición de los resultados del proceso a

nivel de centro pues los indicadores que se tienen no corresponden al alcance de este.



Aspectos positivos La estandarización de los documentos que hacen parte del portafolio de los instructores.

Porque permite la fácil trazabilidad del trabajo que realizan los instructores por cada

ficha y cada programa y porque asegura la ejecución total del contenido curricular de

los programas de formación.

Espacios físicos en la biblioteca. Porque generan confort y de ambientes tranquilos de

aprendizaje para los aprendices. Dando cumplimiento a uno de los 15 requisitos exigidos

por el Ministerio de Educación Nacional (MEN) para programas tecnólogos y

especializaciones tecnológicas presenciales.


Aspectos positivos El orden y aseo las instalaciones del Centro de Formación. Porque asegura ambientes de

formación y oficinas limpias y en buenas condiciones, en donde es posible operar en

condiciones seguras para las personas y el medio ambiente.

El dominio del líder en temáticas relacionadas con el manejo de emergencias

ambientales. Porque en caso de presentarse una emergencia de SST o relacionada

al SGA, el líder del proceso está entrenado para manejar los accidentes, incidentes y

condiciones de emergencias.

REGIONAL DISTRITO CAPITAL - CENTRO NACIONAL DE HOTELERIA, TURISMO Y

ALIMENTOS


Oportunidad de mejora - SGSST La Instalación de detectores de humo en instalaciones de zona del hotel. Para en caso

de conatos de incendios el centro cuente con elementos que ayuden a mitigar la

emergencia.




Aspectos Positivos Innovadoras actividades de socialización, divulgación y promoción del SIGA, mediante

videos, plegables, señalización, carteleras, pendones.


REGIONAL MAGDALENA - CENTRO ACUICOLA Y AGROINDUSTRIAL DE GAIRA




Aspectos positivos - SGC

Proyecto SIGA TEENS. Porque promueve la integración de aprendices en la

participación activa de implementación del SIGA dentro del Centro.

Recirculación del agua en las actividades de Formación Acuícola Proyecto principal y

Proyecto artesanal de reúso de Agua para piscinas. Porque se hace un uso eficiente

del recurso agua.

Oportunidad de mejora- SGA

La evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales. Para asegurar la

implementación, seguimiento y trazabilidad de los requisitos legales ambientales

aplicables al centro, teniendo en cuenta que se incluyan los soportes y evidencias

correspondientes.

La identificación de Aspectos e Impactos Ambientales. Para garantizar la

identificación correcta y total de los Aspectos e Impactos Ambientales que se

presentan en el Centro de acuerdo con la Guía de Aspectos e Impactos Ambientales

DE-G-002.

La gestión del trámite de Permiso de Vertimientos. Para asegurar la legalización del

vertimiento que se efectúa el Centro.

La documentación no conformidades por autocontrol y sus acciones correctivas.

Para asegurar la trazabilidad de la evaluación de los procesos, las acciones de mejora

continua implementadas por el centro.

Programas Ambientales. Para que se evidencie el seguimiento a los programas

ambientales.

Condiciones de Orden y limpieza. Para mejorar las condiciones de orden y limpieza

en las áreas de formación como evidencia del compromiso de prevención de la

contaminación, sino también como estrategia para liderar a través del “ejemplo” un

cambio positivo en la recuperación de la cultura ambiental y sanitaria de las zonas

vulnerables del Centro de Formación.


REGIONAL PUTUMAYO - CENTRO AGROFORESTAL Y ACUÍCOLA ARAPAIMA



Aspectos Positivos Liderazgo de la alta dirección de la Regional. Porque promueve en su equipo de trabajo

la mejora continua en las actividades que se ejecutan en el centro.

La disposición de la responsable de la sede la granja a la mejora continua. Porque asume

de manera inmediata la implementación de acciones de mejora.

El proyecto de construcción de una nueva sede. Porque de esta manera el centro puede

asegurar la cobertura y ampliar su capacidad de respuesta a las necesidades y

expectativas de las partes interesadas pertinentes.

Oportunidad de mejora La rendición de cuentas. Para que los resultados del ejercicio sean socializados a toda

la comunidad.



Oportunidad de mejora – SGA y SGSST

La documentación de acciones del programa de inspecciones planeadas. Para que

se evidencie la trazabilidad de las acciones realizadas en desarrollo del programa y

se realice el seguimiento y avance de las mismas.

El Programa de Orden y Aseo. Para mejorar las condiciones seguras, en cuanto

organización, almacenamiento y manejo de recursos.

Proceso de Gestión de Infraestructura y Logística


El Programa de Mantenimiento Preventivo y Correctivo. Para que las actividades

planeadas se ejecuten dentro los tiempos previstos.

El Proceso de baja de bienes. Para que se finalicen los procesos abiertos y se liberen

espacios en el centro de formación.

El almacenamiento de los bienes adquiridos. Para que se aseguren espacios organizados

en los cuales se pueda determinar las cantidades adquiridas y se tenga el control de los

bienes tanto de consumo como devolutivos.

Proceso de Gestión de la Innovación y la Competitividad

Oportunidad de mejora - SGC


El laboratorio de SENOVA. Para que se ponga en funcionamiento y se asegure la

prestación del servicio de este proceso.

REGIONAL SAN ANDRÉS - CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR

Y DE SERVICIOS Despacho Dirección (Indirecto)



Seguridad y Salud en el Trabajo.

Oportunidad de mejora – SGC y SGA

La gestión de Riesgos de Procesos. Para que se refleje la gestión en la plataforma

dispuesta para tal fin, evidenciando desde la identificación, pasando por el análisis,

identificación de controles, valoración, tratamiento y monitores de los mismos. Y que

sirva como una herramienta para la toma de decisiones

Oportunidad de mejora - SGSST

La señalización de Salud y Seguridad en el Trabajo. Para que asegure la preparación

ante emergencias.

REGIONAL SANTANDER - CENTRO AGROEMPRESARIAL Y TURÍSTICO DE LOS

ANDES


Aspectos Positivos

La comprensión del contexto y las partes interesadas pertinentes por parte de la alta

dirección. Porque con base en oportunidades del contexto conforma una oferta

pertinente. Ejemplo los programas ofrecidos para satisfacer las necesidades de

construcción de las carreteras.

Oportunidades de Mejora - SGC El seguimiento, medición, análisis y evaluación de los procesos. Para que se evalúen

todos los indicadores no solo los de cumplimiento de metas del centro y que con base

los resultados se tomen decisiones para la mejora de los procesos y servicios

desarrollados en el centro.




Oportunidad de mejora – SGSST

La disponibilidad de hojas de seguridad de sustancias químicas en los sitios de uso de

las mismas. Para que se controlen los riesgos asociados al manejo de estas.

El seguimiento a la aplicación del Programa de Prevención y Protección contra

caídas. Para que se implementen las actividades y controles establecidos.

La designación de por lo menos un vigía de SST para el centro. Para que se

cumplan las disposiciones legales de forma oportuna en cuanto a las funciones del

COPASST en el centro.

La divulgación y ejecución del plan de emergencias específico en todas sede del

Centro. Para que la gente conozca las rutas de evacuación, alarmas, puntos de

encuentro y demás con el fin de responder de forma adecuada en una emergencia.

El registro de incidentes y accidentes ocurridos a subcontratistas del Centro y sus

sedes. Para que se cuente con estadísticas y se puedan plantear planes de mejora

cuando sea necesario.




Oportunidad de mejora - SGC La determinación de riesgos y oportunidades. Para aumentar la probabilidad de cumplir

con las metas y objetivos del Centro y del proceso.


Aspectos Positivos

La infraestructura de la Granja del Centro. Porque permite a los aprendices que toman

los programas vocacionales en el Centro recibir los programas de formación en

condiciones óptimas.

La construcción de la Planta para el tratamiento de Aguas Residuales. Porque permite

el tratamiento adecuado de las aguas residuales generadas en la granja mitigando los a

aspectos ambientales asociados a los vertimientos.

La construcción de la unidad frigorífica para el sacrificio de ovinos. Porque permite la

congelación de los residuos peligrosos originados por la actividad de sacrificio.



La capacidad de la infraestructura en la sede Málaga. Para que se busquen alternativas

que permitan aumentar la capacidad del centro y se asegure la infraestructura necesaria

para lograr la conformidad de los servicios.

REGIONAL SANTANDER - CENTRO AGROTURÍSTICO


Aspectos Positivos La divulgación de la política y los objetivos del Subsistema de Gestión Ambiental a la

comunidad académica. Porque permite la toma de conciencia de las partes

interesadas y el compromiso de las mismas hacia la protección del medio ambiente.

La comprensión del contexto y las partes interesadas pertinentes por parte de la alta

dirección Porque con base en oportunidades del contexto conforma una oferta

pertinente. Ejemplo los programas ofrecidos para satisfacer las necesidades del sector

turístico de la región.

Oportunidad de mejora - SGC El seguimiento, medición, análisis y evaluación de los procesos. Para que se evalúen

todos los indicadores, no solo los de cumplimento de metas y con base en la información

suministrada se facilite la toma de decisiones para la mejora de los procesos y servicios

desarrollados en el centro.

La identificación y gestión de los riesgos de proceso. Para minimizar la probabilidad de

incumplimiento de las metas y objetivos del centro y de los procesos que se desarrollan

en el mismo.

El establecimiento de acciones correctivas. Para que desde diferentes fuentes para la

mejora, distintas a las auditorías internas o externas se identifiquen e implementen

planes de mejoramiento.




La implementación del SSG-SST. Para que se implementen las actividades y controles

asociados a los peligros identificados.

La capacitación SST 2017 específica del Centro. Para que se incluyan temas críticos o

prioritarios dentro de los temas de capacitación específica en temas como Riesgo

Eléctrico y Mecánico.


Los planes de acción acorde a resultados de análisis de vulnerabilidad. Para

que se realicen los planes de acción para movimientos sísmicos, accidentes de

tránsito, concentraciones masivas.

El registro de los simulacros realizados. Para que se puedan evidenciar la

realización de Simulacros en todas las sedes y turnos del Centro.




Aspectos positivos La escuela nacional de turismo de aventura. Porque es referente en el país para la

formalización de la actividad de guías turísticos de aventura impactando en una

tecnificación de esta actividad a nivel nacional

REGIONAL SANTANDER - CENTRO DE GESTIÓN AGROEMPRESARIAL DEL

ORIENTE


Aspectos Positivos El compromiso de la alta dirección. Porque ha permito que el equipo del trabajo del

centro apropie los lineamientos del Sistema integrado de Gestión y Autocontrol

articulando los subsistemas implementados con la operación misional del centro.

Compromiso de los colaboradores del centro. Porque las personas vinculadas al centro

demuestran actitud proactiva frente a sus funciones y obligaciones como respuesta al

liderazgo de la alta dirección.

La gestión de apoyos económicos con autoridades municipales aledañas. Porque se

aseguran recursos adicionales que benefician a aprendices en condición de mayor

vulnerabilidad, fortaleciendo competencias blandas en ellos y a su vez se minimizan los

niveles de deserción académica.

Buena Práctica Implementación de comparendos a través de los cuales, con acompañamiento de los

instructores del área ambiental, no solo se ha controlado el uso eficiente del agua y

energía eléctrica, sino que se ha dado solución a faltas disciplinarias y se han generado

obras novedosas de ornato y embellecimiento, como el sendero ecológico con uso de

diversos materiales y se han logrado disminuir los casos que se llevan a comité de

evaluación y seguimiento de aprendices.



La toma de decisiones basadas en hechos. Para que la medición del impacto de la gestión

del Centro en la región sirva de insumo para la mejora en la gestión de los procesos y en

la prestación de los servicios

la trazabilidad de los procesos. Para que se documente todas las acciones que se

ejecutan como resultado de la toma de decisiones.

La articulación de los subsistemas de gestión. Para que desde el centro se apoye la

implementación del Subsistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Proceso Gestión de Talento Humano

Aspectos Positivos Buen ambiente laboral. Porque facilita el trabajo en equipo, la consecución de los

resultados del centro, generando calidad de vida en los colaboradores del centro.

Proceso Gestión de Innovación y la Competitividad

Aspectos Positivos La articulación de los proyectos SENOVA a las necesidades de la región. Porque con el

desarrollo de estos proyectos se han generado alternativas de solución a problemas

económicos, naturales y sociales de la región, como es el caso de mayor producción de

guayaba en épocas de baja cosecha y la recuperación de fuentes hídricas.


Buena practica Mediadores de paz. A través del área de bienestar al aprendiz se ha implementado el

programa de mediación en ambientes de formación, consistente en capacitar a dos

aprendices por cada ambiente, quienes tienen el rol de mediadores en los casos de

conflictos cotidianos que se presentan entre los aprendices; de tal manera que los casos

que llegan al Comité de evaluación y seguimiento, corresponden a aquellos temas

disciplinarios considerados como graves o de tipo académico, aportando con esta

práctica a la construcción de la paz en los ambientes de formación

REGIONAL TOLIMA - CENTRO AGROPECUARIO LA GRANJA

Todos los procesos auditados


Análisis de indicadores de proceso. Para que la alta dirección del centro tenga

información necesaria para la toma de decisiones asertivas que permitan asegurar la

gestión del Centro de Formación.





Oportunidades de Mejora SGC y SGA

La identificación, análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo y revisión del riesgo.

Para que los resultados del análisis del contexto externo e interno se tomen como

insumo para la gestión de todo el ciclo del riesgo.

Matriz de Partes Interesadas. Para que se determine la capacidad del Centro para

proporcionar de manera regular servicios que satisfagan los requisitos del cliente y

los legales y reglamentarios aplicables

La matriz de contexto. Para que se identifiquen todas las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica del centro y

aquellas que afectan a su capacidad para lograr los resultados


La evaluación del estado de los requisitos legales y reglamentarios en especial con

relación al manejo de sustancias químicas. Para que se realice una correcta

evaluación y control de los requisitos legales y reglamentarios, se eviten sanciones y

salvaguarde la integridad de los trabajadores.


Oportunidades de Mejora SGC Estructuración de guías de aprendizaje. Para que la guía sea instrumento dirigido a los

aprendices con el fin de ofrecerles una ruta facilitadora de su proceso formativo de

aprendizaje y equiparlos con una serie de estrategias para ayudarlos a avanzar en la

toma de control del proceso de aprender a aprender.


Oportunidades de Mejora – SGA Y SGSST La condiciones de orden y aseo en los ambientes de aprendizaje convencionales y no

convencionales. Para que a través de la implementación del programa de orden y

limpieza se asegure la generación de conductas que garanticen lugares de trabajo en

condiciones óptimas de almacenamiento, aseo, orden y seguridad.

Designación del Administrador. Para que se aseguren las competencias de este rol en

relación con el trabajo Seguro de Alturas y se facilite la identificación de los peligros en

el sitio en donde se realizan dichos trabajos se apliquen las medidas correctivas

inmediatas para controlar los riesgos asociados


El plan de mejoramiento. Para que se tomen acciones efectivas que den tratamiento a

las condiciones inseguras reportadas en el informe de las inspecciones planeadas

evitando afectar la integridad de los servidores públicos.

REGIONAL VALLE - DESPACHO REGIONAL

Centro de Diseño Tecnológico Industrial (Indirecto)

Centro de Electricidad y Automatización Industrial CEAI (Indirecto)

Centro de Gestión Tecnológica de Servicios (Indirecto)

Centro Nacional de Asistencia Técnica a la Industria ASTIN (Indirecto)





La apropiación del Sistema. Para que en todos los niveles de la entidad se asuma la

responsabilidad que se tiene con la implementación del SIGA.


Los vertimientos del complejo. Para que se pueda verificar el cumplimiento de los

parámetros de vertimientos del complejo e implementar controles donde se realizan

vertimiento de tipo industrial.

La caldera del complejo. Para verificar las condiciones de caldera antes de realizar el

análisis isocinético, determinando si se cumple con el protocolo para el control y

vigilancia de la contaminación atmosférica generada por fuentes fijas.

Aspectos Positivos - SGSST

Trazabilidad a acciones de inspecciones planeadas. Porque permite establecer el plan

de seguimiento oportunamente para mejorar las condiciones reportadas


Los Protocolos del plan de emergencias. Para mejorar la respuesta de las

emergencias identificadas en el análisis de vulnerabilidad.


REGIONAL VALLE - CENTRO DE DISEÑO TECNOLÓGICO INDUSTRIAL




Aspectos positivos - SIGA

Compromiso de la subdirección y equipo de trabajo en la implementación del SIGA.

Permite que todos apoyen el desarrollo de los Subsistemas de Gestión, mejorando

las condiciones y estableciendo estándares altos.


Identificar todos los Riesgos. Para que se determinen controles para todos los riesgos

identificados inclusive con las partes interesadas


Asegurar el control operacional en el manejo de vertimientos. Para evitar

requerimientos de autoridades ambientales y NC.

Evaluación de impactos ambientales. Para tener control de todos los aspectos

ambientales significativos del centro.


Evaluación de riesgos en matriz de peligros y análisis de vulnerabilidad. Para que se

realicen acciones efectivas como tratamiento adecuado del riesgo.


Aspectos positivos Aplicativo Setalpro. Porque permite llevar mejor seguimiento y trazabilidad de las fichas

que están en proceso formativo.


Aspectos positivos Orden y Aseo. Porque se pudo verificar en todos los ambientes de formación

excelentes condiciones de orden y aseo, en especial en ambientes como soldadura y

automotriz en el que resalta el orden y aseo.


REGIONAL VALLE - CENTRO LATINOAMERICANO DE ESPECIES MENORES




Evaluación de impactos ambientales. Para centrar los esfuerzos en los aspectos

significativos que el centro pueda controlar.


Aspectos positivos Compromiso del equipo administrativo con el SIGA. Porque ayuda en la

articulación de los procesos y el desarrollo los Subsistemas de Gestión, mejorando las

condiciones y estableciendo estándares altos.

Orden y aseo en el almacén. Porque este espacio se encuentra señalizado

adecuadamente y se da manejo apropiado a las sustancias químicas.

Proceso Gestion De Talento Humano

Aspectos positivos Programa Ser más. Porque permite a todos los funcionarios y contratistas participar

desde sus funciones en la mejora continua del centro de formación.

3. REGISTRO DE NO CONFORMIDADES REALES

REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO DE LOS RECURSOS NATURALES RENOVABLES

LA SALADA

Proceso de Gestión Contractual - NCR No. 1

Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO

Declaración de la no conformidad real

No se evidencia que en el Centro de los Recursos Naturales Renovables – La Salada se implementan controles para los procesos contratados externamente.

Evidencia Se evidencia en los contratos 4906/2016 Compra de elementos de protección industrial para diferentes programas de formación, 4081/2016 materiales de formación para agroindustria y 3911/2016 para compra de combustible; que no incluyeron criterios que aseguren el


cumplimiento de los requisitos legales y técnicos necesarios para que no afecten la calidad en la prestación del servicio ni la afectación al medio ambiente. Para los materiales de formación necesarios para el trabajo en alturas no se solicitó el cumplimiento de la norma técnica de trabajo en altura ni la obligación de mantenimiento anual. En la compra y transporte de combustible no se solicitó el cumplimiento del plan de contingencia para el transporte.

Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido

SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional. SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional.

Nombre y código del documento incumplido

Proceso Gestión de Emprendimiento y Empresarismo - NCR No. 2

Aplicado a GENERAL DEL PROCESO


En el centro de formación de Recursos Naturales - La Salada, en el Proceso de Gestión de Emprendimiento y Empresarismo no se evidencia que la información documentada por el sistema de gestión de la calidad esté disponible y sea idónea para su uso.

Evidencia La información documentada disponible en la plataforma Compromiso no se encuentra actualizada, acorde a la nueva metodología implementada a nivel nacional, de igual forma, el Plan de Control De Calidad del proceso menciona el rol "Gestor de Fortalecimiento", el cual actualmente es inexistente.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 7.5.3 Control de la información documentada.


Procedimiento Gestión para el Fortalecimiento Empresarial - GEE-P-003

Proceso Gestión de Formación Profesional Integral - NCR No. 3



No se evidencia que en el centro de formación de Recursos Naturales - La Salada, se determinen las salidas no conformes del proceso de Gestión de Formación Profesional Integral

Evidencia Revisión de los registros en la Plataforma CompromISO en el proceso de Gestión de Formación Profesional Integral No


se evidencia la aplicación de los controles, tratamientos y seguimientos con las frecuencias establecidos en el plan de control de calidad en la etapa de Ejecución de la Formación profesional Integral, específicamente los subproductos de materiales de formación y Desarrollo de la etapa productiva. Para la vigencia 2016


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.7 Control de las Salidas No Conformes


Instructivo para aplicar y registrar controles, tratamientos y seguimientos a las Salidas No Conformes - DE-I-005

Proceso Direccionamiento Estratégico - NCR No. 4

Aplicado a ESPECÍFICO EN EL PUNTO AUDITADO


Se evidencia que en el Centro de los Recursos Naturales Renovables – La Salada no se identifica la normatividad ambiental aplicable al Centro de Formación a partir de los requisitos expedidos local y regionalmente, ni durante el monitoreo del contexto externo.

Evidencia En la matriz de requisitos legales ambientales no se identificaron las siguientes normas aplicables al Centro de Formación:

Acuerdo 002 del 28 de febrero de 2011 por medio del cual se adopta el comparendo ambiental en el municipio de Caldas Antioquia.

Resolución 2381 de 2015 Art 14. Frente a la formulación de planes de movilidad sostenible y controles de equipos de combustión externa.

Otros requisitos como las Normas del ICA aplicables a partir de las certificaciones obtenidas por el Centro de Formación.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos


Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales Ambientales


Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que el Centro de los Recursos Naturales Renovables – La Salada, realice la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos y establecimiento de controles.


Evidencia En la matriz de peligros y Riegos del Centro de Formación: 1. No se identificaron, evaluaron y valoraron todos los

peligros y riesgos. 2. No se definieron todos los controles aplicables a las

actividades desarrolladas en el Centro de Formación. 3. No se actualizó la información de forma periódica (mínimo

1 vez por año). 4. No se encuentra alineada con la GTC 45, falta los

siguientes campos: tarea, cargo de los expuestos, requisito legal asociado.

5. No se definen las medidas de intervención a partir de la jerarquía de controles (eliminación, sustitución, controles de ingeniería, controles administrativos, señalización, EPP). La información actual solo referencia como control propuesto a los programas de SST.

6. No se identifica el Peligro de SEGURIDAD con relación a los siguientes temas:

Locativo por el anclaje o no de estantes y archivadores, en los siguientes lugares: Gestión Humana, talleres, bodegas y laboratorios.

En Peligro BIOLÓGICO no se identifica las posibles mordeduras de serpientes en las actividades forestales.

En el peligro FÍSICO por Ruido, no se indica si este es intermitente o continuo, lo anterior, para realizar una adecuada evaluación del riesgo y la definición de controles pertinentes.

No se indica claramente el uso de cuáles EPP que deben portar las personas acorde con el peligro identificado.

No se identificaron peligrosos asociados a FENÓMENOS NATURALES, como sismo, terremoto, vendaval, inundación, derrumbe, precipitaciones que se pueden presentar en la sede.

En la matriz no se tuvieron en cuenta la descripción de controles con los que cuenta el centro tales como: el uso de hojas de seguridad, la implementación del plan de emergencias, el uso de procedimientos e instructivos relacionados con cada ambiente de formación, el uso de equipos para atención de emergencias (extintores, kit anti derrames, rutas de evacuación, brigada, otros)


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos



Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos en actividades rutinarias. . Código GTH-F-017. Versión 1

Proceso al cual se le asigna la NC Proceso Gestión de Talento Humano




No se evidencia que el Centro de los Recursos Naturales Renovables – La Salada realice la implementación de controles operacionales en relación al almacenamiento de sustancias químicas.

Evidencia Durante el recorrido de campo por los ambientes de lácteos, laboratorio fisicoquímico, avicultura, porcicultura, planta de tratamiento de agua potable, calderas a gas y de ACPM, la totalidad de los cilindros de gas encontrados en la inspección carecían de rótulos de peligrosidad y hojas de seguridad, no se encontraron las hojas de seguridad del ácido sulfúrico en lácteos, ninguna hoja de seguridad en la PTAP, en el laboratorio de fisicoquímicos la hoja de seguridad del acetronitrilo se encuentra en el idioma inglés, ninguna de las zonas donde se almacenan químicos tiene matriz de compatibilidades para el almacenamiento, incluida la unidad de almacenamiento de residuos peligrosos.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.


Programa Gestión de Riesgo Químico - GTH-PG-006

Gestión de infraestructura y Logística

REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO DE FORMACIÓN MINERO AMBIENTAL




No se evidencia que el Centro de Formación Profesional Minero Ambiental de la Regional Antioquia haya finalizado el ciclo para el seguimiento del Riesgo descrito en el Numeral 3 de la guía de administración del riesgo.

Evidencia Al verificar en la plataforma Compromiso, se evidencia que no se ha culminado el seguimiento a los riesgos


posterior a las acciones de tratamiento, esto incumpliendo lo descrito en el Numeral 3 de la guía de administración del riesgo para la vigencia 2016. Así mismo se verifica en la plataforma compromiso que no se tienen identificados riesgos durante la vigencia 2017.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 6.1.2, literal a: acciones para abordar riesgos y oportunidades


Guía para la Administración del Riesgo - DE-G-001

Proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales - NCR No. 2



No se evidencia que en el Centro de Formación Profesional Minero Ambiental de la Regional Antioquia cumpla con lo establecido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales.

Evidencia Durante la visita de verificación en Campo y documental realizada al Centro, para la vigencia 2016 y el periodo 2017 en el proceso de evaluación y certificación de competencias laborales, no se encontró que se haya creado y puesto en funcionamiento el comité de evaluación y certificación de competencias laborales, no se evidenció la documentación respectiva al funcionamiento del Comité.

Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido N/A


Guía para evaluar y certificar competencias laborales - GCC-G-001 Anexo Criterios para la creación y funcionamiento del Comité de Evaluación y Certificación de Competencias Laborales - GCC-AN-004

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística - NCR No. 3



No se evidencia que el Centro de Formación Profesional Minero Ambiental Regional Antioquia, aplique los lineamientos establecidos en el Instructivo Sistema Impresión Código de Barras para Identificación Bienes

Evidencia Se evidenció en los ambientes de formación, específicamente ambiente soldadura y metalmecánico la ausencia de placas de identificación en 8 de las máquinas y equipos revisados se evidencio la existencia de placas que pertenecen a otros centros





No se evidencia que el Centro de Formación Profesional Minero Ambiental de la Regional Antioquia haga la correcta gestión de los residuos.

Evidencia Durante la inspección a la sede Rafael Roldan se evidencia:

Que se dispusieron lámparas fluorescentes en un lugar inadecuado.

El almacenamiento en la unidad técnica de residuos no evidencia registro y pesado de los aceites usados que reposan en la unidad.

La información registrada en Compromiso, relacionada con la disposición de final de residuos es diferente a la que reporta el operador QUIMETALES (523 kilos que son entregados frente a 375 kilos que son registrados)

En la inspección realizada se encontraron residuos dispuestos en lugares inadecuados


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional


Proceso al que se le asigna la NC Gestión de Infraestructura y Logística




Se evidencia que en el Centro de Formación Minero Ambiental no se da manejo correcto de los productos químicos.

Evidencia En inspección general a 20 áreas (oficinas administrativa y ambientes de formación) se evidenció que:

No cuentan con mobiliario adecuado para el almacenamiento de los productos químicos

No existen matrices de compatibilidad

No cuentan con ningún tipo de etiquetado.

Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido N/A


Instructivo Sistema Impresión Código de Barras para Identificación Bienes - GIL-I-002



SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control. Ley 55/1993 - Parte 1, Art. 2


REGIONAL ANTIOQUIA - CENTRO TEXTIL Y DE GESTIÓN INDUSTRIAL

Proceso Gestión de Formación Profesional Integral – NCR No. 1



En el Centro Tecnológico de Gestión Industrial de la Regional Antioquia, no se evidencia la conservación de información documentada como resultado de las acciones tomada a raíz de no conformidades generadas en la revisión del cumplimiento de metas para los indicadores de la vigencia 2016, así como en la verificación de condiciones de los ambientes de aprendizaje y auditoria interna regional

Evidencia Se evidencia en formato de verificación de ambientes GFPI-F-20 de la Ficha No 1134341, Programa Tecnología en química aplicada a la industria, que el resultado de su verificación arroja que el ambiente no cumple con las condiciones óptimas de SST para dar formación, de igual forma se evidenció este mismo concepto en 16 fichas más. Los auditados manifiestan haber tomado medidas correctivas al respecto, evitando el ingreso de un número grande de aprendices a la infraestructura definida, sin embargo esto no se evidencia, ni se muestran los registros de los planes de mejoramiento respectivos. De igual forma se evidencia que el indicador de aprendices con contrato de aprendizaje no cumplió la meta establecida par a la vigencia del 2016, y no se establece ningún plan de acción referente al mismo. El hallazgo 6352, proveniente de la Auditoria interna al SIGA, el cual describe: "A pesar que el Centro de Formación implementa acciones, éstas no se registran, ni se realiza seguimiento al Producto


o Servicio No Conforme, en caso de presentarse alguna eventualidad que impida garantizar los ambientes de aprendizaje y materiales de formación." Tiene establecido un plan de acción, el cual ha sido calificado como eficaz al 30 de diciembre del 2016, sin embargo, se evidencia que el proceso de Gestión de Formación Profesional , para el primer trimestre del 2017, solo cuenta con el registro del control de 1 novedad en ambientales de aprendizaje, cuando el PCCS establece que se debe registrar el control cada vez que se presente una novedad, y según entrevista con la responsable de infraestructura y logística, se han presentado más de 1 novedad en los ambientes de aprendizaje durante este primer trimestre.


SGC: NTC ISO 9001: 2015 - Numeral 10.2 No Conformidad Y Acción Correctiva


Procedimiento Ejecución de la Formación Profesional Integral GFPI-P-006 V05 Plan de Control de Calidad del Servicio




No se evidencia que el Centro Tecnológico de Gestión Industrial de la Regional Antioquia, planifique, implemente y controle los requisitos para la prestación del servicio.

Evidencia En la revisión de la ficha No 1134341, Programa Tecnología en química aplicada a la industria (Inicio de la ficha en Abril del 2016), no se evidencia la forma en la cual el centro determinó cuales eran los materiales de formación necesarios para ofertar la ficha. No se evidencia la verificación del portafolio del aprendiz establecida en el GFPI-I-001 V02 Instructivo para el control y seguimiento de los Proceso formativo, el cual estaba vigente durante la ejecución de la ficha.


SGC: NTC ISO 9001: 2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional


Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No. 3




No se evidencia que la evaluación de cumplimiento de requisitos legales ambientales que realiza el Centro Tecnológico de Gestión Industrial de la Regional Antioquia, le permita a la Alta Dirección del Centro conocer y comprender el estado de cumplimiento de las normas ambientales aplicables.

Evidencia En la evaluación de la matriz de requisitos legales ambientales: registrada en el Módulo Ambiental de la Plataforma CompromISO no se encontró:

Los residuos peligrosos generados que fueron reportados en la plataforma del IDEAM en el 2016, no corresponden a los cuantificados por el complejo en formato Excel. En la plataforma del IDEAM se reportó 2629 kg en el formato Excel 1460 kg.

Norma evaluadas como "No Aplica" y que durante el recorrido por las instalaciones se evidenció que sí aplicaban: Resolución 01/2015 (Sustancias controladas), Resolución 415/1998 (aceites usados), Resolución 372/2009 (baterías plomo ácido), Resolución 371/2009 (medicamentos vencidos), Ley 29/1992 (sustancias agotadoras de la capa de ozono), Resolución 909/2008 (emisiones de fuentes fijas) y Ley 140/1994 (Publicidad exterior visual), entre otras.

La resolución 631/2015 se evaluó "en Trámite" y en la matriz de aspectos e impactos se calificó como un requisito que no se cumple.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 9.1.2 Evaluación del cumplimiento


Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales Ambientales/Módulo Ambiental de la Plataforma CompromISO.




En la identificación de aspectos ambientales registrados en el Módulo Ambiental de la Plataforma CompromISO, no se implementan los lineamientos de la Guía DE-G-002 acorde con las actividades y servicios del Centro de Formación.

Evidencia En la Matriz de Aspectos e Impactos no se describe las condiciones en las que se realizan las sub actividades: - el tipo de residuo generado - el tipo de vertimiento (doméstico, no doméstico) - la fuente generadora del ruido - el tipo de publicidad exterior visual, etc


Sin la descripción anterior, no será posible definir un control adecuado para los aspectos e impactos que sean evaluados como "Significativos"


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 6.1.2 Aspectos ambientales


Guía Aspectos e impactos ambientales DE-G-002

Matriz de Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales/Módulo Ambiental de la Plataforma CompromISO.




Se evidencia deficiencias en la identificación de peligros y riesgos del Centro Tecnológico de Gestión Industrial de la Regional Antioquia, no se identificaron, evaluaron y valoraron todos los peligros y riesgos, no se definieron todos los controles aplicables a las actividades desarrolladas en el Centro de Formación.

Evidencia En la matriz de peligros no se identificó el Peligro de SEGURIDAD en relación a los siguientes temas:

En el peligro FÍSICO por Ruido, no se indica si este es intermitente o continuo, lo anterior, para realizar una adecuada evaluación del riesgo y la definición de controles pertinentes.

No se indica claramente el uso de cuáles EPP deben portar las personas acorde con el peligro identificado.

No se identificaron peligros asociados a FENÓMENOS NATURALES, como sismo, terremoto, vendaval, inundación, derrumbe, precipitaciones que se pueden presentar en la sede.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos

Nombre y código del documento incumplido Proceso al que se le asigna la NC Gestión de Talento Humano


Aplicado a GENERAL DEL PROCESO (DG)


Se evidencia que los registros que soportan el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo como la Matriz de Peligros y Riesgos, no se conservan de manera controlada.


La matriz del Centro de Textil y Gestión Industrial proporcionada por el Grupo de Seguridad y Salud en el trabajo de la Dirección General para la preparación de la auditoría, no se encontraba actualizada.

Evidencia La matriz de peligros y riesgos enviada por el Grupo de SST de la DG es de fecha 29 de mayo de 2015, sin embargo el Centro de Formación de Textil y Gestión Industrial había enviado la matriz actualizada al 21 de junio de 2016, mediante correo dirigido al Grupo de Seguridad y Salud en el Trabajo con fecha de 23 de Junio de 2016.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.13 Conservación de los documentos


Proceso al que se le asigna la NC Gestión de Talento Humano

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística - NCR No.7



No se evidencia que en el Centro Tecnológico de Gestión Industrial de la Regional Antioquia se implementan controles en la Cafetería para asegurar el cumplimiento de las normas sanitarias y de seguridad y salud en el trabajo.

Evidencia El piso de la cafetería presenta condiciones inseguras debido a que las bandas anti deslizantes se encuentran deterioradas.

Se encontraron alimentos perecederos que usados como materia prima para preparaciones, no están almacenados a temperatura de refrigeración, están sin el debido sistema de rotulación: nombre del producto, fecha de vencimiento, número de lote, contenido neto, el único dato que se encontraba en los alimentos revisados fue fecha de ingreso.

No se evidenció la ejecución de inspecciones a las cafeterías durante la vigencia 2016 ni en lo que lleva 2017.

Todo la anterior incumpliendo la Resolución 2674 de 2013.

No se encontró seguimiento y soportes de disposición final a los aceites usados de cocina.

Se evidenció inadecuada separación de los residuos generados en la cafetería.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control. SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional.



N/A

REGIONAL ARAUCA - CENTRO DE GESTIÓN Y DESARROLLO AGROINDUSTRIAL

DE ARAUCA




No se evidencia que el Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca disponga los residuos peligrosos en condiciones adecuadas y cumpla con las condiciones mínimas de seguridad para su almacenamiento temporal de residuos y sustancias químicas.

Evidencia Al realizar visita al ambiente de formación de mecánica automotriz se observa que el área de almacenamiento utilizada para la disposición de residuos peligrosos no posee las condiciones adecuadas y no se cumple con las condiciones mínimas de seguridad para su almacenamiento temporal, de igual forma se encontró un tanque de gas altamente inflamable sin la debida rotulación y restricción de acceso y anclaje o seguridad. Registro Fotográfico y Observaciones del auditor Al verificar el uso y manipulación de la planta de energía ubicada en la zona de almacenamiento del ambiente de soldadura, se pudo evidenciar que el trasporte del ACPM es realizada en la camioneta del centro por pate del apoyo logístico sin el cumplimiento de los requisitos legales para dicha labor; incumpliendo con lo establecido Decreto 1609 del 31 de julio de 2002, “manejo y transporte terrestre automotor de mercancías peligrosas por carretera”. Que establece que se debe tomar las medidas técnicas apropiadas para el control en el transporte y uso de los líquidos inflamables, catalogados como clase 3. Declaraciones de los hechos, realizado por la Profesional encargada del SG-SST y la contratista de apoyo ambiental.


SGSST: Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1. Planificación y Control Operacional. Decreto 1079 2015 “Manejo y transporte terrestre automotor de mercancías peligrosas por carretera”



N/A

Proceso al que se le asigna la NC Gestión de infraestructura y Logística



Declaración de la no conformidad real.

No se evidencia que en el Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca se cumplan con las medidas de prevención y control, relacionadas con el uso de dispositivos, accesorios y vestimentas usadas por los trabajadores, con el fin de protegerlos contra posibles daños a su salud o su integridad derivados la exposición a los peligros en lugar de trabajo.

Evidencia Al realizar visita al ambiente de formación de mecánica automotriz se observa la obligatoriedad de uso de EPP`s específicos para el área, pero se observa que el instructor no hace uso de los mismos. Al realizar inspección física y visual a las instalaciones del Centro de Servicios SENA- Arauca, se evidencia que existen áreas que están ocupadas por bienes en mal estado, pisos con huecos, tomas eléctricas rotas. Declaraciones de los hechos, realizado por la Profesional encargada del SG-SST y la verificación de la matriz de Peligros y Valoración de Riesgos.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control


NA




No se evidencia que en el Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca se identifiquen todos los peligros, evalúen y valoren los riesgos y se establecen controles necesarios.

Evidencia Al solicitar la identificación de peligros y valoración de riesgos en actividades no rutinarias, se evidencia que no se tiene en cuenta los peligros asociados al manejo de la camioneta asignada al centro por parte de funcionarios ajenos al apoyo logístico asignado al vehículo. Declaraciones de los hechos, realizado por la Profesional encargada del SG-SST y la verificación de la matriz de Peligros y Valoración de Riesgos.



SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.


Matriz de Peligros y Valoración de Riesgos.





No se evidencia que el Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca establezca, implemente y mantenga procesos necesarios para prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia.

Evidencia Al realizar inspección física y visual a las instalaciones del Centro, se evidencia que gran cantidad de extintores que se encuentran a disposición, se encuentran vencidos en más de 5 meses y en otros lugares se poseen los espacios vacíos sin extintores.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias. SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.


N/A




Se evidencia que el Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca no cumple con lo establecido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales.

Evidencia Al solicitar un ejercicio completo realizado de Evaluación y Certificación de Competencias Labores – COLDEPORTES en el año 2017 en los meses de Enero y Febrero, se evidencia que no se poseen los registros de la Auditoría realizada al proceso, ni los resultados de la encuesta de satisfacción del cliente, ni se archivaron de manera adecuada para garantizar su preservación;



Guía para Evaluar y Certificar Competencias Laborales GCC- G-001 Proceso adelantado en COLDEPORTES.


REGIONAL BOLÍVAR - DESPACHO REGIONAL


Aplicado a GENERAL DEL SISTEMA


No se evidencia que el despacho de la Regional Bolivar se identifique, evalúen y valoren todos los riesgos y peligros.

Evidencia Durante la auditoria del 13 de marzo de 2017, se encontraron dos trabajadores en el techo del despacho realizando actividades de alto riesgo sin el debido permiso de trabajo.





Aplicado a ESPECIFICO DEL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que despacho de la Regional Bolivar implemente el programa de gestión de riesgo químico.

Evidencia Las hojas de seguridad de productos químicos no están disponibles en el Laboratorio de biotecnología. Se solicitó la hoja de seguridad del químico amoniaco, la cual fue descargada de internet en el momento y presentada al auditor como evidencia de la tenencia de la hoja en formato digital. Al preguntarle a la encargada del laboratorio, que debe hacer en caso de derrame de ácido sulfúrico responde que debe agregarle agua y limpiar con un trapo el derrame, luego disponer de manera segura el trapo contaminado.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control y 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias Ley 55 de 1993


Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006


Aplicado a ESPECIFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO



No se evidencia que despacho de la Regional Bolivar no implementa Medidas de prevención y control con los aprendices.

Evidencia En entrevista a 3 aprendices que estaban trabajando en jardinería se evidenció que no se les ha entregado gafas de seguridad y botas pantaneras; no tienen protección solar.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control


REGIONAL BOLÍVAR - CENTRO INTERNACIONAL NÁUTICO, FLUVIAL Y

PORTUARIO




No se evidencia que el Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario de la Regional Bolivar, realice la investigación de accidentes dentro del tiempo estipulado en la normatividad vigente.

Evidencia El reporte del accidente de Jose Luis Jala no fue reportada a tiempo, por lo que este accidente fue declarado como común por la ARL


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales. Resolución 1401/2007






No se evidencia que el Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario de la Regional Bolivar cumpla con lo establecido en el programa de Gestión del Riesgo químico.

Evidencia Las hojas de seguridad de los químicos Ortotolidina y Emparta ACS cloroformo que se encuentran en el Laboratorio de biotecnología no están disponibles.

No hay controles suficientes para el control de derrames químicos en el Laboratorio de biotecnología


- Área de llenado de combustible del montacargas, el sitio donde hacen el tanqueo es en tierra, y en el laboratorio no hay kit de emergencias para derrame. Al preguntarle a la encargada del laboratorio, que debe hacer en caso de derrame de ácido sulfúrico responde que debe agregarle agua y limpiar con un trapo el derrame, luego disponer de manera segura el trapo contaminado.



Nombre y código del documento incumplido Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006


REGIONAL BOYACÁ - CENTRO DE DESARROLLO AGROPECUARIO Y

AGROINDUSTRIAL




No se evidencia que el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá establezca, implemente y mantenga procesos necesarios para prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia.

Evidencia Los siguientes puntos auditados: Laboratorio de Microbiología, Bodega de laboratorio de Biotecnología y Laboratorio de Química no cuentan con controles que permitan mitigar los impactos generados por el derrame de sustancias peligrosas como ácido clorhídrico al 36%, ácido nítrico al 98%, ácido acético y fosfórico que se manipulan y almacenan en estos lugares


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias. SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.

Nombre y código del documento incumplido No aplica


Proceso Gestión de Emprendimiento y Empresarismo – NCR No. 2




Desconocimiento de los documentos asociados al proceso de Gestión de Emprendimiento y Empresarismo por parte del responsable. En la auditoría al proceso de Gestión de Emprendimiento y Empresarismo la responsable de las actividades de ese proceso para el centro no muestra conocimiento de la plataforma CompromISO, al momento de solicitar su ingreso a la misma no contaba con usuario , ni contraseña por lo que fue necesario habilitarle un usuario de consulta

Evidencia La ausencia de conocimiento y manejo de la información documentada asociada al proceso de Gestión de emprendimiento y empresarismo por parte del responsable de las actividades de este proceso que aplican al centro

Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido Nombre y código del documento incumplido

Procedimiento Gestión para la Formación Técnica y Empresarial - GEE-P-004 Guía Acompañamiento puesta en marcha de empresas -GEE-G-001 Procedimiento Gestión para el Emprendimiento - GEE-P-001 Procedimiento Gestión para el Fortalecimiento Empresarial- GEE-P-003. Caracterización Gestión de Emprendimiento y Empresarismo - GEE-C-001




No se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá, se Gestión en los riesgos de proceso

Evidencia Desconocimiento por parte de responsables de los procesos acerca de los riesgos identificados para el Centro. Durante la auditoría realizada a los líderes de los procesos de Direccionamiento Estratégico, Gestión de Infraestructura y Logística y Gestión Contractual se no se conocen los riesgos de su proceso, ni de su estado de gestión. Entrevista al Subdirector de Centro, Ivan Mauricio Rojas, Coordinador Administrativo Alvaro Alarcón, Nubia Yennifer Rodriguez Paez.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 6.1 Acciones Para Abordar Riesgos Y Oportunidades



Guía Administración del Riesgo - DE-G-001

Proceso al que se le asigna la NC Direccionamiento Estratégico Gestión de Infraestructura y Logística Gestión Contractual

Proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales – NCR No. 4



Se evidencia que el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá no ha implementado el plan de control de calidad para el Proceso de Certificación de Competencias Laborales.

Evidencia El responsable del Proceso de Certificación de Competencias Laborales no conoce, ni maneja los criterios del plan de control de calidad para este proceso y por ende no hay evidencias de su implementación en el centro para este


SGC: NTC ISO 9001;2015 – Numeral 8.7 Control de Salidas no Conformes


Plan de Control de Calidad




No se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá, se implemente el programa de Gestión de riesgo químico

Evidencia En el centro se encuentran sustancias químicas de alta peligrosidad para la salud tales como: ácido Clorhídrico al 36%, ácido fosfórico al 98%, ácido nítrico al 99%, almacenadas en el laboratorio de fisicoquímica de forma tal que incumplen el programa de riesgo químico, pues no se encuentran dispositivos que eviten la caída de los mismos; de igual forma no se evidencia matriz de compatibilidad acorde a los productos químicos almacenados en los laboratorios de Físico-Química, biotecnología vegetal y microbiología.





Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006, V 01.





No se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá se realice la evaluación de las acciones preventivas, correctivas como tratamiento a las inspecciones planeadas y los accidentes de trabajo.

Evidencia Se evidenció que en dos investigaciones de A.T. del año 2016 correspondientes a los señores: Alba Balaguera y Angela Rocio Perez, los planes de acción o medidas de intervención no tienen fechas de implementación ni evidencias de cierre. De igual forma al revisar el formato de registro de inspecciones planeadas GTH-f-069 no se evidencia seguimiento ni cierre a los hallazgos allí registrados Registro de accidentes de trabajo en formato externo de ARL código VPRE-IIAT-02 (FIIAT) correspondientes a las fechas 11/08/2016 y 20/04/2016..


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.22 Indicadores que evalúan el resultado del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST.


Programa de inspecciones planeadas GTH-PG-002 V.02 Procedimiento de Investigación de Accidentes e incidentes de trabajo GTH-P-007 V.02 inspecciones planeadas del centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial - Formato GTH-F-069





Se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá no gestiona todos los peligros y riesgos.

Evidencia En la matriz de peligros y riesgos año 2016 del centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial no se encuentren identificadas las áreas de: laboratorios, unidades agrícolas, enfermería, mantenimiento de ascensores y otras actividades de mantenimientos varios, así como tampoco los riesgos de desplazamientos de los


instructores y de los lugares o sedes a los cuales se desplazan con fines de dar formación.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos

Nombre y código del documento incumplido Matriz de peligros y valoración de riesgos





Se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial de la Regional Boyacá no ha asignado el personal necesario para la gestión del Subsistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Evidencia El centro no cuenta con personal asignado para seguridad e higiene industrial (tecnólogo S.O.), razón por la cual no es posible realizar la implementación necesaria de medidas de prevención y control de riesgos. No existen evidencias de personal SST asignado al centro en mención.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.8 Numeral 4 Definición de Recursos

Nombre y código del documento incumplido N.A.


REGIONAL BOYACÁ - CENTRO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y

FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL




Durante la visita de verificación física y documental del Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial en la Sede Principal en la vigencia 2016 y lo que lleva del 2017 se evidencia una incorrecta gestión interna de los residuos y no tienen soportes de disposición final de residuos peligrosos.

Evidencia • Se encontró una bolsa con residuos reactivos en un cuarto de almacenamiento de varios elementos ubicado al lado de la cocina de funcionarios. • Se generan, almacenan y disponen inadecuadamente los residuos corto-punzantes en un guardián que no


cumple los requisitos de bioseguridad en el área de primeros auxilios. • El almacenamiento en la unidad técnica de residuos no evidencia registro y pesado. • El auditado no evidencia soportes de disposición final de residuos peligrosos. • El auditado no aportó evidencias de un Control operacional para la gestión integral de los residuos.



Nombre y código del documento incumplido NA





Durante la visita de verificación física y documental del Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial en la vigencia 2016 y lo que lleva del 2017 se evidencia que no hay un soporte del avance de acciones abordadas en cuanto al cumplimiento de requisitos para la implementación del Subsistema de Gestión Ambiental.

Evidencia El auditado no aportó evidencias de planificación de acciones en cuanto al cumplimiento de requisitos para la implementación del Subsistema de Gestión Ambiental. Se evidencia evaluación incompleta, inadecuada y sin los debidos permisos del cumplimiento de requisitos legales vigentes del manejo de residuos, vertimientos, publicidad visual exterior, uso racional y eficiente de la energía, agua potable y saneamiento básico. Se evidencia que las mediciones no se realizan con la frecuencia indicada y los análisis no incluyen los parámetros estipulados por la Dirección Genera


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 6.1.4 Planificación de acciones.






Durante la visita de verificación física y documental del Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial en la Sede Principal en la vigencia 2016 y lo que lleva del 2017, no se evidencia acciones relacionadas con la preparación y respuesta ante emergencias.

Evidencia No se evidencian pruebas, evaluación y revisión periódica conforme a las acciones de respuestas ante emergencias, tampoco se contempla la preparación y respuesta ante emergencias ambientales. El auditado no aportó evidencias de simulacros para la respuesta ante emergencias ambientales.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias. SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.5.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias



Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No 4



Durante la visita de verificación física y documental del Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento

Empresarial se evidencia que la responsable de la ejecución del Sistema Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo no tiene el perfil establecido con la normatividad vigente.

Evidencia En el reconocimiento del Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial y la conversación telefónica con la líder Regional de SST se evidenció que no tiene Licencia en SST y tampoco el curso de capacitación virtual de cincuenta (50) horas sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo definido por el Ministerio del Trabajo.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Artículo 2.2.4.6.35 Capacitación obligatoria







Durante la visita de verificación física y documental al Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial - Sede Principal en la vigencia 2016 y lo que lleva del 2017, se evidenció que no realiza la identificación de todos los peligros, valoración de riesgos y determinación de controles.

Evidencia La matriz de Identificación de peligros valora riesgos biomecánicos y posturales no recurrentes de forma No aceptables con control específico y los de riesgos biológicos y por trabajo en alturas no los evalúa con la misma objetividad. La matriz no está valorada de acuerdo con la naturaleza de sus peligros, priorización realizada y la actividad económica del Centro.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


Proceso al que se le asigna la NC Proceso Gestión de Talento Humano

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística - NCR No 6



Durante la visita de verificación física y documental del Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial en la Sede Principal en la vigencia 2016 y lo que lleva del 2017 se evidenció que en el área de cocina no se opera bajo el cumplimiento de la normatividad legal vigente en cuanto al Plan de Saneamiento Básico con Buenas Practicas de Preparación de alimentos.

Evidencia No hay un control de insumos para su preparación hallándose 25 alimentos vencidos entre salsas, esencias y conservas, también se evidenciaron 11 alimentos almacenados sin marcar y sin fecha.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.8. Numeral 5 Cumplimiento los Requisitos Normativos Aplicables


REGIONAL CESAR - CENTRO BIOTECNOLÓGICO DEL CARIBE




En la auditoría realizada al Centro Biotecnológico del Caribe de la Regional Cesar, se evidenció que no se está llevando el control, tratamiento y seguimiento al servicio


no conforme en el proceso de Gestión de la Formación Profesional Integral.

Evidencia Se verificó que existe desconocimiento por parte del personal responsable del proceso, para gestionar las salidas no conformes, y a la fecha no se está llevando control, tratamiento y seguimiento a las salidas no conformes, a través de la plataforma compromiso. Evidencia Plataforma Compromiso.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.7 Control de las salidas no conformes





En la auditoría realizada al Centro Biotecnológico del Caribe de la Regional Cesar, se evidenció que se realiza un inadecuado almacenamiento de residuos.

Evidencia En las áreas de formación de Mantenimiento de Maquinaria Agrícola Correspondiente al COMM, Porcícola y Agropecuaria, se evidencia que:

No se garantizan las condiciones adecuadas de almacenamiento de Residuos Peligrosos (Mezcla de Residuos aprovechables, ordinarios y peligrosos).

Almacenamiento de Residuos corto punzantes en envases que no cumplen con las características de seguridad requeridas para este tipo de residuos.


SGA: NTC ISO 14001: 2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional


Proceso Gestion de Formacion Profesional Integral - NCR No. 3



Durante el recorrido en general en el Centro de Biotecnología del Caribe, se evidenció de manera general que no se atienden los lineamientos del programa de gestión de riesgo químico.

Evidencia En los ambientes de formación agropecuaria y ambientes de formación en Mantenimiento de Maquinaria Agrícola se encontró que los productos químicos utilizados no cuentan con las hojas de seguridad en el punto de uso, ni con la matriz de compatibilidad.



SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control Ley 55 de 1993

Nombre y código del documento incumplido Programa Gestión del Riesgo Químico - GTH-PG-006


REGIONAL CÓRDOBA - CENTRO AGROPECUARIO Y DE BIOTECNOLOGÍA EL

PORVENIR




No se evidencia que en el Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir de la Regional Córdoba, haya Finalizado el ciclo de la administración de riesgos para el seguimiento del riesgo descrito en el Numeral 3 de la guía de administración del riesgo

Evidencia Verificación del proceso en plataforma compromiso Se verifica en la plataforma compromiso sin evidencia del seguimiento y finalización del ciclo del riesgo por proceso. No se tienen identificados riesgos para la vigencia 2017.

Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 6.1. Acciones para

abordar riesgos y oportunidades





No se evidenció que el Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir de la Regional Cordoba implemente y mantenga las disposiciones necesarias en materia prevención, preparación y respuesta ante emergencias.

Evidencia No se encontraron registros de la evaluación o revisión periódica de la actividad respuesta ante emergencias ambientales, tampoco existen registros de simulacros en el mismo tema plan de emergencias. Se revisó el documento plan de emergencias y se verificó trabajadores en entrevistas.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.





No se evidencia que el Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir de la Regional Cordoba realice la gestión de los residuos.

Evidencia No se cuenta con las evidencias de disposición final de residuos peligrosos para el año 2016, y el almacenamiento en la Unidad Técnica de Residuos no evidencia registro del pesaje de los mismos por la operación del centro. No se cuenta con rutas de recolección para el transporte o la gestión de residuos biológicos



Nombre y código del documento incumplido Proceso al que se le asigna la NC Gestión de Infraestructura y Logística

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística – NCR No. 4



No se evidencia que en el Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir de la Regional Cordoba se realice el etiquetado de productos químicos de uso general en los ambientes de formación y de productos de aseo de uso general.

Evidencia En 20 áreas (ambientes de formación y áreas administrativas) verificadas durante la auditoria se evidenció gran número de envases sin ningún tipo de identificación y el almacenamiento es incorrecto, poniendo en riesgo a las personas


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control Ley 55 de 1993



REGIONAL CORDOBA - CENTRO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO




Se evidencia que el Centro de Comercio, Industria y Turismo de la Regional Córdoba no realiza el análisis del contexto que impacta su propósito, de acuerdo con la metodología PESTAL y lineamiento dado por la Direccion General.

Evidencia La matriz DOFA del centro solo muestra un ejercicio preliminar para los procesos de Gestión de Formación Profesional, Certificación de Competencias Laborales e Innovación y Competitividad en el que no se analizaron todos los factores del contexto. Se observa que el Centro dejó inconcluso el ejercicio y no se proporcionaron evidencias de su socialización.


SGC: NTC ISO 9001.2015 y SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto





No se evidencia que en el Centro de Comercio, Industria y Turismo de la Regional Córdoba se divulgue, publique y socialice los elementos estructurales del Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol – SIGA.

Evidencia En los ambientes de formación no se cuenta con ningún medio visual que evidencie la divulgación de la promesa de valor, las políticas y objetivos de los subsistemas que conforman el SIGA y en entrevista con aprendices e instructores se evidenció su desconocimiento. En las oficinas administrativas de la parte administrativa se encuentran cuadros que contienen información desactualizada del SIGA.


SGC: NTC ISO 9001.2015 – Numeral 5.2. Comunicación de la política de calidad SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numerales: 5.2 Política ambiental SGSST: Decreto 1072/2015 2.2.4.6.14 Comunicación






No se evidencia que en el Centro de Comercio, Industria y Turismo de la Regional Córdoba planifique las acciones para necesarias para abordar los aspectos ambientales significativos y el cumplimiento de requisitos legales.

Evidencia En la plataforma CompromISO no se evidenció el registro de los programas correspondientes a la presente vigencia Durante el recorrido realizado por las instalaciones del Centro se observó que no se realiza separación de residuos en la fuente (puntos ecológicos), en las oficinas administrativas y ambientes de formación se continúa usando canecas individuales. Se evidencia que en los ambientes de formación de mesa y bar, ventas, gastronomía y gimnasio no se llevan a cabo inspecciones de orden y limpieza. Se evidencia que en las bodegas no se identifican herramientas y materiales, no se realiza almacenamiento adecuado de sustancias químicas (no están rotulados ni se cuenta con controles para su uso y manejo).


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 6.1.4 Planificación de acciones.



Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO Declaración de la no conformidad real

Se evidencia que el Centro De Comercio, Industria Y Turismo / Regional Córdoba, no identifica todos los peligros y riesgos.

Evidencia En la matriz de identificación de peligros, presentada durante la auditoria, no cuenta con la información completa del centro, pues no incluye todos los ambientes de formación. Al realizar la revisión del programa “Implementación y mantenimiento de equipos electrónicos industriales” no se encontró dentro de la matriz el ambiente donde se desarrolla dicho programa.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos







Se evidencia que en el Centro De Comercio, Industria Y Turismo de la Regional Córdoba, la valoración e identificación de las condiciones de salud no se realizó a todos los funcionarios del centro de formación.

Evidencia Se revisó el documento de condiciones de salud 2016, el cual evidencia no contener las valoraciones de todos los funcionarios del centro de formación, igualmente se revisa la matriz resultante de la aplicación de la encuesta de morbilidad sentida, la cual tampoco cuenta con la valoración del personal de instructores del centro de formación. Al revisar el Programa de mantenimiento locativo correctivo y preventivo, no se evidencia soporte documental alguno de las medidas de control de vectores, pero como se evidencia en la imagen, los vectores, como insectos, polillas, comején, están presentes en diferentes sitios del centro de formación, no presentó soporte documental de la ejecución de fumigaciones, ni se evidencia control de vectores (roedores, insectos, etc.)


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art 2.2.4.6.24 Parágrafos 2, 3 y 4 Medidas de prevención y control






Se evidencia que en la Regional Córdoba - Centro De Comercio, Industria Y Turismo, dentro del ejercicio de Revisión por la Dirección del año 2015 - 2016, no incluyó la información del subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.


Evidencia En el informe de Revisión por la Dirección del año 2025 - 2016 de la regional no se encuentran registros de la gestión del Subsistema y por ende no hay decisiones frente a la implementación del mismo. No se evidencian planes de mejoramiento para el subsistema.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.31 Revisión por la alta dirección.






Se evidencia que el Centro de Comercio, Industria Y Turismo de la Regional Córdoba, no realiza la rendición de cuentas del Subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Evidencia En el documento de Rendición de cuentas del año 2016, presentado en auditoria no se evidencia la información correspondiente a los resultados de la gestión 2016 del Subsistema.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores.






Se evidencia que el Centro de Comercio, Industria Y Turismo de la Regional Córdoba, no gestiona los riesgos de proceso ni de corrupción.

Evidencia En la matriz de riesgos registrada en la plataforma CompromISO se encuentran identificados riesgos para los procesos de Direccionamiento Estratégico, Gestión de Formación Profesional Integral, Gestión de Certificación de Competencias Laborales, Gestión de Recursos Financieros, Gestión de Infraestructura y Logística, Gestión de Tecnologías de la Información y Gestión de Comunicaciones, los cuales no evidencian tratamiento.



SGC Y SGA: NTC ISO 9001: 2015 - NTC ISO 14001:2015 – numeral 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades


Proceso al que se le asigna la NC Todos los procesos en los que se identificó la no conformidad.

REGIONAL CUNDINAMARCA - DESPACHO REGIONAL Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No. 1



No se evidencia que en el despacho regional se documente el seguimiento y medición de los procesos la medición y seguimiento a los procesos.

Evidencia El Director da cuenta del estado de los mismos, sin embargo no se encuentra evidencia del seguimiento periódico a los indicadores por proceso. Observación: El Director Regional no acepta la No Conformidad argumentando es un hallazgo de Dirección General.


SGC: NTC ISO 9001: 2015 – Numeral 9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación- Generalidades


REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO AGROECOLÓGICO Y EMPRESARIAL

Proceso Gestión Contractual – NCR No. 1



No se evidencia que el Centro Agroecológico y Empresarial de la Regional Cundinamarca establezca mecanismos para garantizar que se identifiquen y evalúen las especificaciones y requisitos de seguridad y salud en el trabajo y ambientales relativas a las compras y adquisiciones de productos o servicios.

Evidencia CONTRATO No 2610 de 2016 SUMINISTRO: ORLANDO GONZALEZ ORTIZ (subasta). En la descripción de las especificaciones para la adquisición de productos químicos.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.4 Control de los procesos y productos suministrados externamente. -


SGA: NTC ISO14001:2015 – Numeral 8.1 SGA- Planificación Y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.27 y 2.2.4.6.28 Adquisiciones y Contratación respectivamente





No se evidencia que en el Centro Agroecológico y Empresarial de la Regional Cundinamarca se implementen controles operacionales para el manejo de sustancias químicas ni que se articule con los programas de formación en la entrega de la información necesaria para el manejo adecuado de estas sustancias.

Evidencia En el área relacionada con proyectos de investigación y el área de cafetería se encontraron sustancias sin rotular. En el Laboratorio de Medio Ambiente se encontraron:

Hojas de seguridad que no corresponde a las sustancias químicas que se usa en el laboratorio

Se evidenció el uso de Ácido Sulfúrico al 98% de concentración, el cual por su información toxicológica de las fichas de seguridad es clasificado como carcinógeno.

Aunque se encontró la matriz de compatibilidad en el ambiente esta no está siendo aplicada.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional. SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.


Programa Gestión del Riesgo Químico - GTH-PG-006




No se evidencia que el Centro Agroecológico y Empresarial de la Regional Cundinamarca aplique de manera adecuada la metodología para identificar los peligros y evaluar y valorar los riesgos de SST con alcance a todos los procesos y/o actividades realizadas por personas adscritas al centro de formación, ni se identifican las actividades rutinarias y no rutinarias.

Evidencia Matriz de Riesgos y Peligros presentada por el centro de formación en la cual no se encontró la identificación de


riesgos para los instructores que realizan sus actividades por fuera del centro, para el personal de mantenimiento, para las personas que manipulan sustancias químicas en el laboratorio de medio ambiente.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.






No se evidencia que el centro de formación cuente con los recursos necesarios para proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para el ambiente para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los servicios prestados.

Evidencia En el plan de acción del centro no fue habilitado el rubro de mantenimiento y adecuación, ni se evidencia la asignación de recursos para el mantenimiento mínimo que asegure ambientes adecuados para la operación de los procesos (Ferretería y partes eléctricas). • CI por radicar enviados a la Dirección General realizando estos requerimientos.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numerales 7.1. Recursos 7.1.3 Infraestructura





No se evidencia que el centro de formación proporcione y mantenga el ambiente necesario y adecuado para la prestación del servicio de formación profesional ni un ambiente adecuado de trabajo por las condiciones de seguridad y salud encontradas. No se evidencia la aplicación del programa de inspecciones planeadas del subsistema SST.

Evidencia Ambiente de formación Laboratorio de Redes, que comparte el espacio con la UPS, con cajas de archivo y se encontró presencia de un pito permanente, posible


factor de riesgo psicosocial que afecta las condiciones físicas adecuadas para realizar la formación.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 7.1.4 Ambiente para la Operación de los Procesos. SGSST: Decreto 1072/2015. Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.


Programa de Inspección Planeadas - GTH-PG- 002

REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO DE DESARROLLO AGROEMPRESARIAL




No se evidencia el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca los registros de inspecciones generales de seguridad y salud en el trabajo.

Evidencia No se presentaron reportes de inspecciones trimestrales con seguimiento mensual o cada 45 días, incumpliendo este requisito definido en el procedimiento de inspecciones del SENA. Inspección a diferentes áreas del centro de formación donde se evidenciaron condiciones inseguras. No hay reportes en la Plataforma Compromiso de Inspecciones, como tampoco registros físicos de inspecciones planeadas generales


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Programa de Inspecciones Planeadas GTH-PG-002

Proceso al que se la asigna la NC Gestión de Talento Humano




En el Centro de Desarrollo Agroempresarial de Chía, no se evidencia la conservación de la información documentada del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,

Evidencia Al solicitar reportes de inspecciones, investigaciones de accidentes, capacitaciones, plan de trabajo anual, actas de comité de seguridad vial, plan de emergencias, hubo la necesidad de solicitarlas a la Regional de Cundinamarca.



SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.12

Documentación. Nombre y código del documento incumplido Proceso al que se la asigna la NC Gestión de Talento Humano




Se evidencia que en la matriz de peligros del Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca, se valoró el Riesgo de Tránsito como uno de los de mayor criticidad, y en entrevista con la Líder SIGA y a 3 trabajadores, se evidenció que no se ha iniciado con la implementación del Plan Estratégico de Seguridad Vial, y actividades de capacitación a todo nivel (aprendices, funcionarios, contratistas), incumpliendo lo establecido en el plan anual de trabajo del año 2016 definidos por la Coordinación del Equipo de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Dirección General.

Evidencia Entrevista a Profesionales de Evaluación por Competencia Laboral, Subdirectora del Centro y Líder SIGA Matriz de peligros


SGSST: Decreto 1072 de 20152.2.4.6.24 Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Proceso al que se la asigna la NC Gestión de Talento Humano




No se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca, se dé cumplimiento lo establecido en el programa de manejo de sustancias químicas de la entidad.

Evidencia En el área de almacén de herramientas y área de mantenimiento, las sustancias químicas no cuentan con hojas de seguridad y no se da un adecuado manejo y almacenamiento de sustancia químicas peligrosas.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control


Ley 55 de 1993

Nombre y código del documento incumplido Programa Gestión de Riesgo Químico - GTH – PG 006




No se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca, se realice un adecuado almacenamiento temporal de los residuos sólidos.

Evidencia En el centro de acopio del Centro de Formación, en el área de residuos ordinarios se evidenciaron bolsas de color rojo para el manejo de residuos peligrosos, y en el área de acopio de residuos peligrosos se evidenciaron almacenamiento en bolsas de color verde.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional.

Nombre y código del documento incumplido Plan de Gestión Integral de Residuos Sólidos




En el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca, no se evidenció en el la inclusión de las obligaciones del contratista para con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y ambiental.

Evidencia

Muestra de dos contratos de obras y entrevista.


SGA: NTC ISO 14001: 2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072 de 2015 - Art 2.2.4.6.27 Adquisiciones y 2.2.4.6.28 Contratación.





No se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca se asegure el cumplimiento de los requisitos para que los aprendices pasen de la etapa lectiva a la etapa práctica.

Evidencia Al realizar trazabilidad a la Ficha No 1196268 del tecnólogo de cocina, a la fecha de la auditoria los aprendices se encuentra en etapa práctica, sin embargo


el aprendiz Andres Yohan Buitrago no tiene juicios evaluativos completos que evidencie la finalización de la etapa lectiva, incumpliendo el procedimiento de gestión de la formación profesional integral y el requisito 8.1 de la norma ISO 9001:2015.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.5.2 Identificación y Trazabilidad


Proceso Gestión de Emprendimiento y Empresarismo – NCR No. 8



No se evidencia que el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca tome acciones para controlar y corregir las no conformidades del servicio.

Evidencia Al revisar la encuestas de satisfacción realizadas a los usuarios de los servicios ofrecidos por el proceso de Emprendimiento se evidenció evaluaciones deficientes del servicio, al preguntar por las acciones tomadas frente a los resultados estas mismas no se evidenciaron.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 10.2.1 No conformidad y Acción Correctiva


Proceso Gestión Contractual - NCR No. 9



Se evidencia que en el Centro de Desarrollo Agroempresarial de la Regional Cundinamarca no se gestionan los riesgos del Proceso Gestion Contractual

Evidencia Al indagar a la líder de Gestión contractual por la identificación, evaluación y gestión de los riesgos y oportunidades del proceso, no dio evidencia del mismo.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades


REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO DE DESARROLLO AGROINDUSTRIAL Y

EMPRESARIAL





No se evidencia que el Centro de Desarrollo

Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca

identifique, verifique, proteja y salvaguarde la propiedad de los proveedores externos, suministrada para su utilización en la prestación de los servicios de formación (Articulación con la Media)

Evidencia Convenios suscritos con colegios, manejados desde la Dirección Regional


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.5.3 Propiedad perteneciente a los proveedores externos


Proceso Gestión Contractual - NCR No. 2



No se evidencia que el Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca establezca mecanismos para garantizar que se identifiquen y evalúen las especificaciones y requisitos de seguridad y salud en el trabajo y ambientales relativas a las compras y adquisiciones de productos o servicios; ni que adopten disposiciones que garanticen el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo por parte de los proveedores, durante el desempeño de las actividades objeto del contrato. Adicionalmente se evidencia que los requisitos solicitados contractualmente al proveedor refieren las normas técnicas o legales de manera general y no especifica del requisito a cumplir, dificultando al supervisor la verificación y cumplimiento de los mismos.

Evidencia Contrato No. 2809 de 2016 Contrato de Obra: Se solicitó plan de manejo ambiental no se evidencio la entrega por parte del proveedor, se solicitó el cumplimiento del programa de prevención y protección contra caídas (trabajo en alturas) y no hay evidencias del cumplimiento del requisitos entre otros.

Subsistema, Subsistema afectado, Norma y Requisito Incumplido

SGC -NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.4 Control de los procesos y productos suministrados externamente- SGA -NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST - Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.27 y 2.2.4.6.28: Adquisiciones y Contratación respectivamente






No se evidencia Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca aplique los controles establecidos en el plan de control de calidad del servicio para demostrar que el servicio cumple o no los requisitos establecidos para la conformidad del mismo.

Evidencia Proyecto Maloka Radicado 2017-25-9509-54_2. NCL 210601010: En el aplicativo se encuentra en estado rechazado pero en la plataforma CompromISO no se registró la salida no conforme. Se evidencia que el control debió ser registrado por responsable del mismo en la Dirección General.


SGC: NTC ISO 9001:2015 8.7 Control de las salidas no conformes





Se evidencia que el Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca no ha realizado la investigación del accidente reportado a la ARL del funcionario Diego Mauricio Castro G.

Evidencia Base de reporte de accidentalidad de la ARL Positiva año 2016.

Plataforma Compromiso.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.






Se evidencia que Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca no se identifica en la Matriz de identificación de peligros, valoración de los riesgos y determinación de los controles; las actividades no rutinarias, ni los


riesgos asociados a todas las actividades realizadas por los instructores del centro de formación, ni el área o proceso de mantenimiento.

Evidencia Matriz de Peligros y Riesgos presentada por el centro. No se realizó la actualización de la matriz con el accidente de trabajo Grave del trabajador Jesús Ángel Rojas G.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.”






No se evidencia que los controles operacionales implementados por el Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca para el manejo de sustancias químicas sean suficientes y adecuados.

Evidencia En las áreas de Bienestar y en la unidad de Almacenamiento de Residuos se encontraron:

Sustancias químicas envasadas botellas de gaseosa y sin rotular.

Sustancias químicas con etiquetado diferente al contenido (Galón en el que indican contenía MEL).

Hojas de seguridad que no corresponde a los productos en almacén.

Hojas de seguridad no disponibles en los ambiente de formación donde se usan químicos.

Subsistema afectado, norma y requisito incumplido

SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.


Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Infraestructura y Logística




No se evidencia que el Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial de la Regional Cundinamarca cuente con la información documentada, suficiente y adecuada (no se identifican los recursos disponibles y no se califica correctamente la vulnerabilidad ante la


amenaza de riesgo sísmico, ni se identifica el riesgo químico) para prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencias, ni tampoco cuenta con simulacros (pruebas con componente Ambiental) de acciones de respuestas planificadas para responder ante las eventuales emergencias ambientales.

Evidencia Plan de emergencia presentado por el centro.

Resultado de los simulacros


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.25: Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.


Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Talento Humano

REGIONAL CUNDINAMARCA - CENTRO INDUSTRIAL Y DE DESARROLLO

EMPRESARIAL DE SOACHA

Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No 1 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


Se evidencia que en el Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha no se ha implementado un programa de capacitación en seguridad y salud en el

trabajo que proporcione conocimiento para identificar los peligros y controlar los riesgos relacionados con el trabajo.

Evidencia Al preguntar al equipos de colaboradores sobre incidentes y cómo reportarlos, no se obtuvo respuesta alguna; igualmente se evidencia que se han realizado capacitaciones sobre temas de seguridad y salud en el trabajo, pero tampoco se tienen claros los programas del SG-SST, pues solo se habla de actividades aisladas; se evidencia que los funcionarios no reconocen aspectos puntuales del SG-SST. Declaraciones de Hechos y observaciones: Preguntado al coordinador Académico y al Equipo de trabajo del proceso GFPI. No se entrega el plan de capacitación del SG-SST por parte del Grupo de SST



SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.11 Capacitación en seguridad y salud en el trabajo – SST.

Nombre y código del documento incumplido N/A




No se evidencia que el Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha realice la investigación de

incidentes y accidentes de trabajo. Evidencia Al indagar a los colaboradores se evidencia que los

incidentes no son identificados ni reportados al no tener claro el formato de reporte; también se evidencia que dos de los accidentes reportados a la ARL, no se han investigado de acuerdo con lo definido Artículo 2.2.4.6.32 del decreto 1072 de 2015.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales






No se evidencia que el Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha realice la Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.

Evidencia Al solicitar la matriz de identificación de peligros y valoración de riesgos en actividades no rutinarios, se evidencia que no se tiene en cuenta los peligros asociados a todos los procesos, los peligros asociados a áreas comunes y los riesgos asociados a peligros específicos en formación para aquellos colaboradores que no trabajan en el centro Declaraciones de los hechos, entregadas por coordinador Académico y al Equipo de apoyo regional del SG-SST.






Proceso Gestión de Formación Profesional Integral – NCR No 4



No se evidencia que el Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha realice la revisión de los requisitos para los productos y servicios y la identificación de las salidas para asegurar la conformidad del servicio.

Evidencia Al verificar en la plataforma SOFIAPLUS la ficha 1355789 del TO Dirección de Ventas de la Jornada de la tarde, se evidencia que esta ficha está en la fase de Planeación actualmente, pero al solicitar el Portafolio del Instructor se encuentra que el proyecto formativo y la Planeación Pedagógica del Proyecto (GFPI-F-018) no concuerdan, pues el proyecto formativo incluido que no es el aprobado por la Coordinación Académica para el programa y adelantando la competencia “Estructurar la fuerza de ventas” la cual se encuentra en la fase de ejecución, mientras que la programada en SOFIAPLUS es la competencia “Administrar la Fuerza de ventas” de la Fase de Planeación; incumpliendo con lo establecido en el Numeral 8.5.2 de la Norma ISO 9001:2015 “Identificación y trazabilidad” donde se establece que la organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio.

Norma y requisito incumplido SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.5.1 Revisión de los requisitos para los productos y servicios y numeral 8.5.2 Identificación y trazabilidad.




Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No. 1 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica se implementen las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental, con base en las decisiones de la revisión por la dirección.


Evidencia En la Revisión por la Dirección se relaciona como un aspecto ambiental significativo la publicidad exterior visual, indicando su instalación en las Aulas Móviles del Centro de Formación. Al solicitar los respectivos permisos ante el Distrito el tramite aún no se han iniciado

Subsistema afectado, norma y requisito incumplido SGA: NTC-ISO 14001: 2015 - Numeral 10 Mejora.




Se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica no realiza la identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos sobre los procesos y actividades rutinarias y no rutinarias o externas, máquinas y equipos, todos los centros de trabajo y todos los trabajadores independientemente de su forma de contratación y vinculación

Evidencia En la matriz de peligros del Centro de Formación no se identificó ni valoró el Riesgo de Tránsito, como tampoco los Riesgos de Trabajo en Altura, además no se encontraban actualizadas ni se indicaba el profesional con licencia en Salud Ocupacional que la elaboró.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los

riesgos. Nombre y código del documento incumplido Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Talento Humano




No se evidencia que el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica establezca mecanismos para garantizar que se identifiquen y evalúen las especificaciones y requisitos de seguridad y salud en el trabajo y ambientales relativas a las compras y adquisiciones de productos o servicios.

Evidencia En la revisión de los contratos 084 y 165 de 2016 (de obras y mantenimiento) no se evidencia la inclusión, seguimiento y garantía en el cumplimiento de las obligaciones Ambientales y del Sistema de Gestión de


Seguridad y Salud en el Trabajo, en las etapas precontractuales, contractuales y post-contractuales.


SGA: NTC ISO 14001: 2015 Numeral 8.1. Planificación Y Control Operacional. SGSST: Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.27 y 2.2.4.6.28 Adquisiciones y Contratación respectivamente.





No se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica se implementen medidas de prevención y control en el manejo de sustancias químicas.

Evidencia En los ambientes de formación donde usan sustancias químicas peligrosas (Serigrafía, Flexografía) no se cuenta con las hojas de seguridad y matriz de compatibilidad de dichas sustancias.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional. SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control


Proceso de Gestión de Formación Profesional Integral – NCR No. 5



No se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica se implemente los medios para identificar las salidas que aseguren la conformidad del servicio.

Evidencia Al solicitar los juicios evaluativos del Aprendiz en etapa productiva Harvey Fabian Hernandez Suarez identificado con C.C1030618881 del técnico de prepensa digital para medios de comunicación, no se encuentran juicios evaluativos de la competencia de ética y sin novedades. Declaraciones de Hechos y observaciones: Aplicativo Sofía Plus, ficha 1131769.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.5.2 Identificación y Trazabilidad






No se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica se implementan los controles determinados en el plan de control de la calidad del servicio.

Evidencia Al indagar por el control de las salidas no conformes del procesos y no se encontró evidencia del mismo incumpliendo lo establecido en el instructivo para seguimiento y controles a las salidas no conformes DE- I- 005. Verificado en Plataforma CompromISO, módulo de mejoramiento continuo, proceso de formación Profesional Integral


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.7. Control de las Salidas No Conformes.


Instructivo para seguimiento y controles a las salidas no conformes DE- I- 005




No se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica, se implementen los lineamientos establecidos para la administración y control de bienes.

Evidencia Al revisar en el ambiente de Diseño y prepensa se identificaron 11 computadores marca APPLE comprados a finales del año 2016, que están en uso y funcionamiento sin el control del almacenista. Así mismo no se halló evidencia del recibo de los elementos devolutivos del cuentadante.



Guía para la administración y control de bienes – GIL-G-003

Proceso de Gestión de Infraestructura y Logística – NCR No. 8



No se evidencia que en el Centro para la Industria de la Comunicación Gráfica, se tomen medidas de prevención en las actividades de mantenimiento que realiza.

Evidencia Se evidencian condiciones inseguras en áreas de almacén y en las actividades y obras de mantenimiento por la falta de controles operacionales para trabajo en altura y almacenamiento de elementos. Inexistencia de formatos diligenciados de trabajos en altura.



SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas De prevención y control


REGIONAL MAGDALENA - CENTRO ACUÍCOLA Y AGROINDUSTRIAL DE GAIRA



Se evidencia que en la unidad de acopio de residuos y taller de manejo de maquinaria agrícola del Centro Acuícola Y Agroindustrial de Gaira no se aplican los controles necesarios para garantizar el almacenamiento adecuado de todos los residuos peligrosos.

Evidencia Se encontraron en la zona del taller de maquinaria agrícola aceites usados a la intemperie, sin rotulación ni señalización; también se encontraron transformadores eléctricos a la intemperie.


SGA: NTC ISO 14001: 2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional Decreto 1076 de 2015 Resolución 222 de 2011 Resolución 415 de 1998

Nombre y código del documento incumplido Plan de Gestión Integral de Residuos.


Proceso Gestión de Formación Profesional Integral – NCR No. 2 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


Se evidencia que en el Centro Acuícola Y Agroindustrial de Gaira no se ha implementado el Programa Gestión del Riesgo Químico.


Evidencia En el Laboratorio de Aguas y Suelos se evidenció de manera general que los productos químicos utilizados no cuentan con las hojas de seguridad en el punto de uso, matriz de compatibilidad, y se realiza trasvase de productos químicos sin marcación. Los aprendices del Laboratorio de Aguas y Suelos no manejan las hojas de seguridad de los productos químicos que se utilizan durante sus actividades. Durante el recorrido en general en el Centro Acuícola y Agroindustrial, se evidenciaron productos químicos y residuos peligrosos sin rotulación.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional (8.1) SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control Ley 55 de 1993.

Nombre y código del documento incumplido Programa Gestión del Riesgo Químico GTH-PG-006


Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No. 3 Aplicado a ESPECÍFICO EN EL PUNTO AUDITADO


Se evidencia que en el Centro Acuícola Y Agroindustrial de Gaira no se ha realizado Simulacro donde se incluyan criterios ambientales.

Evidencia No se ha puesto a prueba las acciones de respuesta planificadas para la atención de una emergencia donde se incluyan criterios ambientales. Se indagó por la ejecución de simulacro de emergencias donde se incluyan criterios ambientales Entrevista a personal SIGA David Mera (Líder Ambiental Regional )


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias

SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias


Proceso Gestión Contractual – NCR No. 4 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO



No se evidencia que el Centro Acuícola Y Agroindustrial de Gaira establezca mecanismos para garantizar que se identifiquen y evalúen las especificaciones y requisitos de seguridad y salud en el trabajo y ambientales relativas a las compras y adquisiciones de productos o servicios.

Evidencia No se incluyen criterios ambientales específicos dentro del contrato de compra venta de aires acondicionados tipo inverter y aires industriales tipo techo. Carpeta de contrato Mantenimiento Preventivo y Correctivo de los vehículos del Centro.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.4 Control de los procesos y productos suministrados externamente. SGA: NTC ISO14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.27 y 2.2.4.6.28 Adquisiciones y Contratación respectivamente


REGIONAL PUTUMAYO - CENTRO AGROFORESTAL Y ACUÍCOLA ARAPAIMA

Gestión de Formación Profesional Integral, Gestión de Certificación de Competencias laborales y Gestión de Emprendimiento y Empresarismo – NCR No. 1



No se evidencia que el Centro Agroforestal y Acuícola ARAPAIMA de la Regional Putumayo realice el control y tratamiento a las salidas no conformes.

Evidencia En revisión de la plataforma CompromISO se evidenció que los procesos misionales: Gestión de Formación Profesional Integral, Gestión de Certificación de Competencias laborales y Gestión de Emprendimiento y Empresarismo no han registrado los controles de las salidas no conformes establecidos en el plan de control de la calidad.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.7 Control de las salidas no conformes






No se evidencia que en el Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima de la Regional Putumayo planifique las acciones para asegurar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos le aplican.

Evidencia Durante el recorrido realizado por las instalaciones del Centro se evidencia que no hace manejo adecuado de los aceites usados. En el patio de la parte trasera del centro se encuentra un tanque de aceite usado, junto a un tanque de ACPM ambos expuestos a la intemperie y sin la debida identificación, no cuentan con kit antiderrames, ni con extintores cercanos, no se cuenta con información acerca de su procedencia, volumen. El instructor encargado de estos materiales manifestó que iban a ser trasladados a otra sede. Al preguntarle acerca de la forma de su traslado, indicó que un vehículo de uso público.

En las instalaciones centro y la sedes “Casa Blanca” y La Granja en diferentes espacios tales como baños, lokers, pasillos y estanterías se encuentran productos químicos sin la debida identificación y fichas técnicas de seguridad. Las estanterías se encuentran en mal estado y sin fijación.

En la matriz de evaluación de requisitos legales ambientales, requisitos relacionados con Energía / Uso Racional, Residuos/No peligrosos, Productos Químicos, Sustancias Peligrosas y su transporte, entre otros no han sido evaluados.

Durante la visita a la sede La Granja, se pudo evidenciar que cuenta con un pozo profundo para explotación de agua subterránea, pero no se cuenta con el permiso de la autoridad competente para realizar tal actividad.

La sede realiza vertimiento de aguas residuales en aguas superficiales, sin contar con el permiso, ni los controles para la realización de dicha actividad


SGA: NTC ISO14001:2015 – Numeral 6.1.4 – Planificación de acciones


Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No. 3 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO



No se evidencia que el Centro Agroforestal y Acuícola ARAPAIMA de la Regional Putumayo realice la identificación de peligros, valoración de riesgos y definición de controles.

Evidencia El documento matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y definición de controles, presentado durante la auditoria, se encuentra en proceso de actualización, en la versión de la Guía Técnica 45, sin embargo, no cuenta con la información completa del centro. En el documento presentado no se encuentra la información de algunos ambientes de formación, áreas comunes y demás, se evidenció la falta de información de la cafetería, del ambiente de formación para la Tecnología gestión integrada de la calidad. Al contrastar la información existente en el documento, con las condiciones del centro, en la inspección física, las valoraciones de los riesgos existentes no son concordantes.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.



Proceso Gestión de Infraestructura y Logística – NCR No.4



No se evidencia que el Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima de la Regional Putumayo cumpla con lo establecido en el programa de protección contra caídas,

Evidencia No se encuentra el registro en formato GTH-F-100 de la información relacionada con el inventario de actividades, de acuerdo con lo establecidos en el Programa Prevención y Protección contra Caídas GTH-PG-001. De igual forma no se evidenció, que los trabajadores de mantenimiento que deben realizar actividades en altura, cuenten con los equipos de trabajo seguro en altura requeridos, ni que las edificaciones cuentan con las adecuaciones estructurales que permitan la ejecución de actividades de trabajo seguro en alturas (puntos de anclaje, líneas de vida, etc.)

http://compromiso.sena.edu.co/documentos/vista/descarga.php?id=1138




SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24 Numeral 4 Medidas de prevención y control


Programa Prevención y Protección contra Caídas GTH-PG-001.




No se evidencia que el Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima de la Regional Putumayo no tiene implementado el plan de emergencias.

Evidencia El documento de plan de emergencias no cumple con las condiciones mínimas, no se evidencia el documento para cada una de las sedes. Ante la emergencia presentada en el fin de semana del 18 al 20 de marzo, el plan no tuvo implementación. El centro no cuenta con extintores en sus instalaciones ni con la señalización correspondiente en áreas comunes que permitan identificar las rutas de evacuación, salidas de emergencia, puntos de acopio y la identificación de los peligros en las máquinas. De igual forma no se evidencian las inspecciones periódicas a los extintores y el mantenimiento de equipos de emergencia ya que todos los extintores se encuentran con fecha de vencimiento desde Mayo del año 2016. El personal brigadista no se encuentra identificado y el centro no cuenta con una alarma de emergencia.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.2. Preparación y Respuesta Ante Emergencias SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25 Numeral 4 Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Talento Humano

Proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales – NCR No. 6 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que el proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales que se ejecuta en el Centro Agroforestal y Acuícola ARAPAIMA de la Regional Putumayo, realice la gestión de riesgos del proceso.

Evidencia En la matriz de riesgos del centro se encuentra que no se han identificado, valorado, analizado, evaluado y tratado los riesgos de proceso.




SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades


Proceso Gestión Contractual – NCR No. 7 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


No se evidencia que el Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima de la Regional Putumayo, conserve la información documentada de los contratos de prestación de servicios y de adquisición de bienes y cumpla con los lineamientos establecidos para la contratación de servicios profesionales del equipo SIGA.

Evidencia En los expedientes de los contratos de cafetería y aseo y de mantenimiento no se evidencian los informes de supervisión. Al revisar los expedientes de los contratos de prestación de servicios de dos instructores no se evidencian los documentos requeridos en la etapa precontractual (estudios previos, solicitud de la necesidad), ni pos contractual (informes mensuales de ejecución contractual, informes de supervisión) Al realizar la revisión los contratos de prestación de servicios de los apoyos ambientales y del personal de Seguridad y Salud en el trabajo se evidencia que no se da cumplimiento a los lineamientos establecidos por la Dirección General de la entidad.

Norma y requisito incumplido SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 7.5.3 Control de la información documentada

Nombre y código del documento incumplido Lineamientos del Plan de Acción 2017

REGIONAL SAN ANDRÉS - CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR

Y DE SERVICIOS

Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No.1



En el Centro de Formación Turística Gente de Mar, de la Regional San Andres, en revisión a la Matriz de Aspectos e Impactos registrada en la plataforma CompromISO con


corte al 22 de Marzo del 2017, no se evidencia la determinación de todos los aspectos e impactos ambientales derivados de las actividades desarrolladas en las instalaciones del Centro de formación

Evidencia Matriz de Aspectos e Impactos del Centro de formación generada en la plataforma CompromISO al 22 de Marzo del 2017, no se evidencia la determinación de vertimientos al alcantarillado como un aspecto ambiental derivado de las actividades del Centro de formación. No se evidencia la inclusión de aspectos e impactos derivados de actividades temporales realizadas al interior del centro.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1. Planificación y Control Operacional





No se evidencia que en el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres se haya hecho evaluación de cumplimiento legal ambiental.

Evidencia En revisión a la Matriz de cumplimiento Legal registrada en la plataforma CompromISO con corte al 22 de Marzo del 2017, no se evidencia la evaluación del cumplimiento de ninguno de los requisitos legales que apliquen al Centro de Formación


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 9.1.2 Evaluación del cumplimiento





En el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres no se evidencia el Plan de Gestión Integral de Residuos de ninguna de las dos sedes.

Evidencia Plataforma compromiso, funcionalidad Controles operacionales con corte al 22 de Marzo.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación Y Control Operacional






En el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres no se evidencia la realización de inspecciones planeadas según lo descrito en el GTH-PG-002 Programa de Inspecciones Planeadas en la vigencia 2016.

Evidencia Inspecciones planeadas entregadas por la ARL


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.23. Gestión de Peligros y Riesgos SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional






En el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres no se evidencia la implementación y mantenimiento de los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia.

Evidencia No se evidencia la realización de simulacros con componentes de SST y del SGA que le permitan responder a situaciones de emergencia ni la capacitaciones a los brigadistas


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias SGA: NTC ISO 14001:2015 Numeral 8.2 Preparación Y Respuesta Ante Emergencias

Nombre y código del documento incumplido Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Talento Humano




Para la sede de "providencia" del Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres No se evidencia el seguimiento, medición, análisis y evaluación de los indicadores ambientales en la vigencia 2016


Evidencia Reporte de indicadores ambientales de la sedes, dispuestos en la plataforma CompromISO para la vigencia del 2016


SGA: 14001:2015 - Numeral 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis Y Evaluación





No se evidencia la conservación de información documentada en el módulo de mejoramiento continuo, como resultado de las acciones tomadas a raíz de no conformidades generadas en la revisión del cumplimiento de metas de los indicadores de proceso En el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres en la vigencia 2016.

Evidencia Se evidencia el incumplimiento de la metas de técnico sin integración, empresas fortalecidas y evaluaciones de CCL, aunque en los comités primarios de centro se revisan estos temas, no se evidencia la generación de ningún plan de mejoramiento.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 10.2 No Conformidad Y Acción Correctiva





En los expedientes contractuales de prestación de servicios personales, celebrados en el último mes, no se evidencian los exámenes ocupacionales del contratista en el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres

Evidencia Expediente contractual Fernando Jay criollo, y Carolyn Jay-Pang Moncada

Subsistema afectado, norma y requisito incumplido SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.2.2.18. Exámenes

médicos ocupacionales






No se evidencia que el Centro de Formación Turística Gente de Mar de la Regional San Andres establezca mecanismos para garantizar que se identifiquen y evalúen los requisitos ambientales relativas a las compras y adquisiciones de productos o servicios

Evidencia En la verificación del expediente de Mantenimiento de vehículos, no se encuentra la determinación de los requisitos ambientales.

Subsistema afectado, norma y requisito incumplido SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación Y

Control Operacional


Proceso Gestión de Infraestructura y Logística– NCR No. 10



En el Centro de Formación Turística Gente de Mar, de la Regional San Andres, no se evidencia el correcto almacenamiento de sustancias químicas, cilindros de gas y residuos peligrosos.

Evidencia En el área de almacenamiento de químicos se evidenció que el almacenamiento no se hace en estantería, los productos no están rotulados, no se cuenta con hojas de seguridad, tarjetas de emergencia, y el extintor dispuesto se encuentra vencido. En el ambiente de cocina se encontraron frascos de límpido, que no contaban con la hoja de seguridad, ni con la tarjeta de emergencias. Se evidencia equipo de soldadura almacenado incorrectamente, sin las condiciones de seguridad requerida para los mismos, los cilindros no están separados, ni demarcados, no hay hoja de seguridad, ni tarjeta de emergencia, no existe la matriz de compatibilidad.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control Ley 55 de 1993.






No se evidencia el correcto almacenamiento de los bienes dispuestos en la bodega del almacén del Centro de Formación Turística Gente de Mar, de la Regional San Andres según lo descrito en GIL-I-001 Instructivo Almacenamiento Bienes en bodega

Evidencia Se evidenciaron obstrucciones en las vías de acceso, elementos no compatibles para su almacenamiento, elementos como pipas de gas, que no fueron identificados, y almacenamiento incorrecto de múltiples insumos.


SGC: NTC ISO 9001:2015 Numeral 8.5 Producción Y Provisión Del Servicio SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional (8.1) SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Instructivo Almacenamiento Bienes en bodega GIL-I-001

REGIONAL SANTANDER - CENTRO AGROEMPRESARIAL Y TURÍSTICO DE LOS

ANDES

Proceso Direccionamiento Estratégico– NCR No. 1



No se evidencia que el Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes, haya cumplido la obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia de los subsistemas implementados.

Evidencia El centro no cuenta con evidencias del ejercicio de rendición de cuentas


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 5.1 Liderazgo y Compromiso SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 5.1 Liderazgo y Compromiso.






No se evidencia el Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes identifique y controle las salidas no conformes del proceso.

Evidencia Durante la auditoría al proceso de Formación Profesional Integral no se evidencia la aplicación del control del servicio no conforme de acuerdo con lo establecido en el plan de control de calidad para el proceso. No se encontró evidencia del tratamiento a la salida no conforme de la ficha 1131695, ausencia de software SIIGO para la formación


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.7. Control de las Salidas No Conformes


DE-I-005 Instructivo para aplicar y registrar controles, tratamientos y seguimientos a las Salidas No Conformes




Se evidencia que el Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes no ha implementado y mantiene procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia.

Evidencia No se evidenció la realización del ejercicio de simulacro con el componente ambiental que permita probar el nivel preparación y respuesta del Centro ante situaciones de emergencia como sismos, inundaciones, incendios , fugas de gas y derrames Informes de simulacro de emergencia de 3 de octubre y 26 de noviembre


SGA: NTC ISO 14001: 2015 – Numeral 8.2 Preparación Y Respuesta Ante Emergencias

Nombre y código del documento incumplido GTH-F-126 Formato Informe de Simulacro





No se evidencia que el Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes planifique las acciones para asegurar el cumplimiento de todos los requisitos legales ambientales y otros requisitos que le aplican al centro.

Evidencia No se cuenta con las caracterización de vertimientos puntuales para la sede de la Granja incumpliendo lo estipulado en la resolución 631 de 2015. No se cuenta con los certificados de cumplimiento para el reglamento técnico de instalaciones eléctricas en ninguna


de las dos sedes del centro (Málaga y la Granja) de acuerdo con lo establecido en la resolución 90708 de 2013


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 6.1.4 Planificación de Acciones Resolución 631 de 2015. Resolución 90708 de 2013





No se evidencia que en la matriz de peligros y riesgos del Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes se identifiquen todos los peligros asociados a actividades del centro.

Evidencia En la matriz no se encuentran los peligros asociados a las actividades de mantenimiento tales como: químico por inhalación de humos metálicos, condiciones de seguridad/incendio por chispas de soldadura; en ambiente de gastronomía no se evidencia el riesgo de condiciones de seguridad/explosión por instalaciones de gas, tampoco están identificados los riesgos asociados a desplazamientos de los instructores y de los lugares o sedes a los cuales se desplazan con fines de impartir formación.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


Matriz de peligros y valoración de riesgos, como documento no controlado con fecha de elaboración 20/05/2016





No se evidencia que el Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes realice seguimiento a las acciones tomadas para dar tratamiento a las inspecciones planeadas.

Evidencia No se encontraron evidencias o registros del seguimiento y cierre a los hallazgos identificados reportados en la inspección planeada realizada el 16/08/2016 como se establece en el programa de inspecciones planeadas GTH-PG-002 V02. Formato GTH-F-070 V.02 Informe de inspección de seguridad, salud y ambiente, en donde aparecen


registrados los hallazgos de inspección planeada realizada el 16/8/2016

Norma y requisito incumplido SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Programa de inspecciones planeadas GTH-PG-002 V.02


REGIONAL SANTANDER - CENTRO AGROTURÍSTICO

Proceso Gestión de Certificación de Competencias Laborales – NCR No. 1



No se evidencia que el Centro Agroturístico asegure las condiciones para la prestación del servicio de Certificación de Competencias Laborales

Evidencia No se encontraron evidencia de los siguientes registros: Acta de aprobación de las áreas clave Turismo para la vigencia 2016, programación de las actividades de certificación de las competencias para la vigencia 2016 que son necesarios para asegurar un adecuado control del proceso y deben permanecer disponibles.


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.5.1. Control de la Producción y de la Provisión Del Servicio


Guía para Normalización de Competencias Laborales GICL-G-002 -




No se evidencia que el Centro Agroturístico realice el mantenimiento a la infraestructura necesaria para la prestación del servicio

Evidencia No hay programa de mantenimiento preventivo para los equipos necesarios para impartir la formación lo que puede afectar la operación y la conformidad de los servicios de formación No se proporciona la infraestructura necesaria para la operación de los procesos en la sede San Gil y Socorro, solo se tienen habilitados 8 ambientes convencionales y 3 especializados para atender a 1500 aprendices anualmente y el análisis de necesidades determina que se


requiere 20 ambientes convencionales y 6 especializados. Diagnóstico Universidad Distrital

Subsistema afectado, norma y requisito incumplido SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 7.1.3 Infraestructura





Se evidencia que el Centro Agroturístico no ha implementado y mantiene procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia

Evidencia Al revisar el Plan de emergencia para 2016 no se incluye el componente ambiental que permita preparase y responder ante situaciones de emergencia que puedan originar impactos ambientales significativos temporales. Plan de emergencia 2016.


SGA: ISO 14001: 2015 – Numeral 8.2 Preparación Y Respuesta Ante Emergencias SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias






No se evidencia que en la matriz de peligros y riesgos del Centro Agroturístico se identifiquen todos los peligros asociados a actividades del Centro.

Evidencia No se evidencia que en las matrices de peligros y riesgos del Centro Agroturístico se incluyan los peligros asociados a las redes de gas existentes en los ambientes de gastronomía de la sede principal, en las actividades que incluyen generación de chispas como ambiente de ingeniería sede Socorro no se incluye el peligro de condición de seguridad/incendios. De igual forma no se incluyen las actividades realizadas por los instructores que se desplazan a diferentes lugares con fines de formación y los peligros asociados a estas actividades. Al revisar la matriz de peligros se observa fecha de actualización del 15/03/2016 lo cual evidencia que no se


realizaron cambios de acuerdo al A.T. grave (fractura de tibia) ocurrido el día 19/02/2017. Matriz de peligros y valoración de riesgos con fecha de actualización 15/03/2016, como documento no controlado suministrado por personal de la regional Boyacá


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos

Nombre y código del documento incumplido N.A





No se evidencia que el Centro Agroturístico haya elaborado un programa capacitación que proporcione conocimientos para identificar los peligros y controlar los riesgos relacionados con el trabajo.

Evidencia En el Plan de Capacitación no se evidencian registros de capacitación de acuerdo con lo establecido en el plan de capacitación 2016, en el mismo aparecen 29 temáticas. Se observó un solo registro de sensibilización en los que aparecen trabajadores contratistas, subcontratistas y de planta con fecha 30 de marzo 2016 y correspondiente a los temas orden y aseo, reporte de A.T. y pausas activas. No se encontraron registros de la participación del COPASST en la revisión del plan de capacitación del centro Agroturístico. De igual forma tampoco se encontraron evidencias de inducción SST a subcontratistas de las empresas Servilimpieza y Seguridad Privada Superior.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.11 Capacitación en seguridad y salud en el trabajo -SST

Nombre y código del documento incumplido N.A.


REGIONAL SANTANDER - CENTRO DE GESTIÓN AGROEMPRESARIAL DEL

ORIENTE





Se evidencia que en el Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente en la Sede Principal, La Granja y Barbosa no se implementa el programa de gestión integral de residuos

Evidencia Los residuos cortopunzantes se disponen en guardianes sin marcar y no están anclados en las áreas de cuartos de almacenamiento en la sede La granja, en el laboratorio de análisis de agua potable y el laboratorio de biotecnología de la sede principal.

En la unidad técnica de almacenamiento de residuos peligrosos se evidencio una caneca con comida para perro, herramientas de aseo, zapatos y ropa de cambio del personal de vigilancia.

No evidencia rutas de recolección de residuos biológicos, cortopunzantes y de animales.

No cumple los lineamientos de la resolución 1164 del 6 de septiembre de 2002 en cuanto a la gestión interna de residuos hospitalarios y similares y en la matriz legal diligenciada en la plataforma compromiso si lo determina como cumplido.








Durante la visita de verificación física y documental del Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente en las Sedes Principal, La Granja y Barbosa se evidencio que la respectiva matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles no está valorada de acuerdo con la naturaleza de sus peligros, priorización realizada y la actividad económica del Centro y considera información diferente a la identificada en la realidad.

Evidencia • La matriz valora riesgos biomecánicos por uso del mouse del computador y posturas inadecuadas por el uso de sillas en el área de piscicultura y en el recorrido no se evidencio esos recursos en el procedimiento. • La matriz evalúa de forma satisfactoria la luminosidad en el área de laboratorio de biotecnología y al hacer el reconocimiento real de las instalaciones la iluminación es baja y el personal manifiesta agotamiento visual.


• La matriz no considera riesgos altos por la disposición inadecuada de residuos cortopunzantes en la sede La Granja en el área del establo.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.






Se evidencia que el Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente en la Sede Principal no ha implementado el programa de inspecciones planeadas que lleva del 2017

Evidencia Se evidenció no se tiene disponibles los formatos de registros de las inspecciones a las instalaciones, máquinas o equipos de las áreas de laboratorios. No tienen protocolos de bioseguridad implementados.


SGSST: Decreto 1072/ 2015 - Art 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control






No se evidencia que el Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente en la Sede Principal implemente un plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias.

Evidencia Se evidencia falta de control en la señalización, botiquines y extintores, con el fin de garantizar su disponibilidad y buen funcionamiento. A la entrada a todas las sedes y durante la estadía en el Centro los días 15 y 16 de marzo de 2017 no se evidenció por parte de algún brigadista o funcionario que se informara a los visitantes de los temas básicos como punto de encuentro, rutas de evacuación y demás recursos a conocer ante una emergencia. • En el reconocimiento del Centro se evidenció en la sede Barbosa que los planos de evacuación no están diseñados


e implementados de forma técnica, las rutas de evacuación no cumplen con las formas y colores establecidas legalmente, un botiquín del área de coordinación tenía elementos vencidos y otro botiquín del área de pasillos estaba bajo llave y no la encontró el personal de la sede. • En las sedes Principal y La Granja no se evidenciaron los planos de evacuación. • Durante la evacuación presentada por temblor el día 16 de marzo de 2017 en la sede Principal no se evidenció todos los brigadistas debidamente identificados. • Algunos extintores de áreas como el establo y el lugar donde están los tractores en la Granja no están en soporte fijos a una altura adecuada.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Artículo 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.



REGIONAL TOLIMA - CENTRO AGROPECUARIO LA GRANJA




Se evidencia que en el Centro Agropecuario la Granja, no se gestionan los riesgos de proceso y anticorrupción

Evidencia Al revisar la matriz de riesgos de proceso y de corrupción se evidenció que no se realiza la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de los riesgos correspondientes a los procesos: Direccionamientos Estratégico, Gestión del Talento Humano, Gestión de la Formación Profesional, Gestión Certificación de Competencias Laborales, entre otros-


SGC: ISO 9001:2015. Numeral 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades


Matriz de Riesgos de Proceso Matriz de Riesgos de Corrupción

Proceso al cual se le asigna la NC Direccionamiento Estratégico. Gestión del Talento Humano Gestión de Formación Profesional Integral Gestión Certificación de Competencias Laborales.





No se evidencia que el Centro Agropecuario La Granja identifica y evalúa todos los aspectos e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios desarrollados y que los controles operacionales que tienen establecidos, no son pertinentes ni guardan relación con los aspectos ambientales identificados.

Evidencia En la Matriz de Aspectos e Impactos ambientales no se identificó ni evaluó aspectos ambientales asociados a las siguientes actividades: Uso de planta eléctrica, uso de la PTAR y PTAP, Transporte de funcionarios/ aprendices, actividades en ambientes pecuarios (Porcícola y ganadero) actividades del complejo agroindustria (carnes, lácteos), actividades en el área de mecanizado industrial (Hangar). No se identificaron los aspectos ambientales en situaciones anormales como la contaminación cruzada que se puede presentar en la unidad productiva de carnes y de alimentos, posibles rupturas de tuberías de aguas negras que pueda generar vertimientos y olores ofensivos, situaciones de emergencia como potenciales incendios, derrames, sismos, escapes de gases y aspectos ambientales temporales relacionados con la ejecución de obras y adecuaciones.


SGA: NTC ISO 14001: 2015 – Numeral 6.1.2 Aspectos Ambientales

Nombre y código del documento incumplido Guía Aspectos e impactos ambientales DE-G-002




No se conserva la información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento legal ambiental del Centro Agropecuario La Granja.

Evidencia Al realizar la revisión de la matriz de requisitos legales, se identificó que no se tienen cargadas las respectivas evidencias de cumplimiento en la Plataforma Compromiso; sin embargo, se indagó por las siguientes evidencias en campo, las cuales carecen de información documentada, tales como: formulación e implementación del Plan de Gestión de Riesgos para el Manejo de Vertimientos; inspecciones, actas, registros fotográficos, registros de cuantificación, certificados de disposición) que evidencien el manejo adecuado de los aceites usados y baterías plomo-ácido, inventario de


equipos que hayan contenido o contengan fluidos aislantes en estado líquido como los transformadores eléctricos, registro de las actividades de mantenimiento preventivo o correctivo a los sistema de tratamiento de aguas residuales (hoja de vida del equipo).


SGA: NTC ISO 14001.2015 – Numeral 9.1.2 Evaluación de Cumplimiento


Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales Ambientales




No se evidencia que el Centro Agropecuario La Granja implemente controles operacionales para el adecuado almacenamiento y manipulación de sustancias químicas especialmente en las actividades de formación pecuaria, mecanizado industrial y actividades de limpieza y desinfección de las instalaciones.

Evidencia Se evidenció en visita de campo a los ambientes: Unidad de Porcicultura, Ganadería y Mecanizado Agrícola que las Sustancias químicas tales como: hipoclorito, creolina, ACPM, aceite de motores, gasolina, detergentes líquidos, entre otros no contaban con sus respectivas hojas de seguridad y su correspondiente rotulado; además de ausencia de la matriz de compatibilidad que indique el adecuado almacenamiento de acuerdo a las características y composiciones de los productos químicos.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Programa Gestión de Riesgo Químico - GTH-PG-006





No se evidencia que el Centro Agropecuario La Granja

implementa y mantiene las disposiciones necesarias en materia prevención, preparación y respuesta ante emergencias.


Evidencia Al momento de la auditoria no se evidenció la ejecución de un simulacro que permita evidenciar los planes de respuesta y atención de emergencias ambientales y de SST de acuerdo a lo establecido en los requisitos legales y reglamentarios. Inexistencia de guion de simulacro, formato de observaciones de simulacro e informe de simulacro con sus correspondientes evidencias


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.2 Preparación Y Respuesta Ante Emergencias SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.


Guion de Simulacro GTH-F-124 Observaciones de Simulacro GTH-F-125 Informe de Simulacro GTH-F-126





No se evidencia que en el Centro Agropecuario La Granja se identifiquen todos los peligros, evalúen y valoren los riesgos y se establecen controles necesarios.

Evidencia Al realizar la revisión de la Matriz De Identificación De Peligros, Valoración De Riesgos Y Determinación De Controles, se evidenció que en la Unidad de Producción de Concentrados no se identificó el riesgo químico - material particulado y para el caso de la obra "CASINO" no se ha realizado la identificación de peligros y valoración del riesgo de acuerdo a las condiciones presentadas durante la obra que se encuentra en ejecución.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.


Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de Controles





Se evidencia que el Centro Agropecuario La Granja en la comunicación con sus clientes no proporciona toda la información relativa al servicio de formación profesional.

Evidencia La publicidad (folleto Regional) y la oferta educativa de los programas académicos del Centro de Formación no


incluyen el código SNIES asignado ni se señala que se trata de una institución de educación superior sujeta a inspección y vigilancia del Ministerio de Educación. Oferta Educativa de los 4 trimestres del 2016 y primer trimestre de 2017 5 trimestres


SGC: NTC ISO 9001:2015. Numeral 5.1.2 Enfoque al Cliente Decreto 1075/2015 - Artículo 2.5.3.2.10.2 Publicidad y oferta de programas


Procesos de Gestión de Formación Profesional Integral y Certificación de Competencias Laborales – NCR No. 8



No se realiza identificación y control de las salidas no conformes de tal manera que permitan prevenir su uso o entrega no intencionados.

Evidencia Inexistencia de la identificación y controles de salidas no conformes en los procesos de Gestión de Formación Profesional Integral y Certificación de Competencias Laborales Vigencia 2016 4 trimestres


SGC: NTC ISO 9001:2015 – Numeral 8.7 Control de salidas no conformes

Nombre y código del documento incumplido Plan de Control de Calidad

Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Formación Profesional Integral Gestión Certificación de Competencias Laborales.

REGIONAL VALLE - DESPACHO REGIONAL

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística – NCR No. 1 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PUNTO AUDITADO


No se evidencian que en los Centros del Complejo Salomia se cumplan con los lineamientos del instructivo para el almacenamiento de bienes en bodega y el programa de orden y limpieza del SENA.

Evidencia Durante el recorrido realizado en el almacén del taller del Centro Nacional de Asistencia Técnica a la industria (ASTIN) y el Taller de Redes Eléctricas del Centro de Electricidad y Automatización Industrial (CEAI) que las condiciones de almacenamiento de materiales no son adecuadas dado que se evidencian estanterías sin su respectivo anclaje, falta de orden y aseo generando


obstáculos en vías de paso peatonal y el aumento de la probabilidad de ocurrencia de accidentes laborales.


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control


Instructivo para el almacenamiento de bienes en bodega – GIL -I-001 Programa de Orden y Limpieza




Se evidencia en el recorrido del complejo Salomia (Despacho Regional y Centros de Formación), que en varios ambientes no se ha implementación el programa de gestión de riesgo químico, no se implementan controles operacionales para el manejo de Residuos Peligrosos, como aceites, solventes, alcoholes, ácidos etc.

Evidencia En el ambiente de Matricería del ASTIN y en el almacén de la regional, se evidenció: - Renvase en botellas de plástico de productos comestibles sin su respectiva etiqueta de identificación. - Derrame de aceite el cual estaba contenido con hojas de periódico. - Falta de mecanismos de contención de derrames como estibas, cárcamos, kit antiderrames, - Falta de señalización, ni hojas de seguridad, ni rótulos de identificación. (Formación Profesional Integral). En el centro de acopio de residuos del complejo, los residuos generados no contaban con la etiqueta de identificación de Residuos Peligrosos DE-F-015, no se cuenta con las matrices de compatibilidad de sustancias químicas y tarjetas de emergencia de los RESPEL. (Direccionamiento Estratégico). En el almacén del despacho, en el ambiente de Matricería y en plásticos del ASTIN, no se encontraban hojas de seguridad y en el laboratorio del primer piso del ASTIN se solicitó la hoja de seguridad del ácido sulfúrico, la cual solo tenían la ficha técnica. (Gestión de Infraestructura y Logística)




SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control

Nombre y código del documento incumplido Programa Gestión de Riesgo Químico GTH-PG-006


Aplicado a ESPECIFICO EN EL PUNTO AUDITADO


Se evidencia que en el despacho regional y los centros de formación del complejo Salomia no cuentan con señalización de las rutas de evacuación, salidas de emergencia, puntos de acopio y la identificación de los peligros en las máquinas.

Evidencia Durante el recorrido realizado en los centros de formación de Electricidad Y Automatización Industrial, Centro Nacional de Asistencia Técnica a la Industria, Centro de Gestión Tecnológica de Servicios y Despacho Regional, no se evidencia señalización en los ambientes de formación y áreas comunes que permitan identificar las rutas de evacuación, salidas de emergencia, puntos de acopio y la identificación de los peligros en las máquinas. De igual forma no se evidencian las inspecciones periódicas a los extintores, ya que en el área de almacén del despacho, centro de acopio de residuos del complejo, entre otros; los extintores se encuentran con fecha de vencimiento del año 2016. Centro de formación Extintor de Agua-presión almacén central Extintor de centro de acopio de residuos.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1. Planificación y control operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.25. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias.






No se evidencia que en los Centros del complejo Salomia tengan implementado el Programa Prevención y Protección contra Caídas GTH-PG-001.

Evidencia Durante la verificación del programa de protección contra caídas, no se evidencia la implementación las actividades que se encuentran en el programa, como es


la identificación de inventario de actividades, ni tampoco ha desarrollado los procedimientos establecidos


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control - Numeral 4


Programa Prevención y Protección contra Caídas GTH-PG-001 Registros del formato GTH-F-100 Procedimiento trabajo en alturas





Durante la revisión de la matriz de peligros de los centros de formación de Electricidad y Automatización Industrial, Centro Nacional de Asistencia Técnica a La Industria, Centro de Gestión Tecnológica de Servicios y Despacho Regional, no se evidencia una completa identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.

Evidencia Durante el recorrido se verifican riesgos asociados a trabajo en alturas, riesgo mecánicos y riesgos locativos y al momento de realizar la validación en la matriz de peligros de los centros de formación, estos riesgos no se encontraron identificados en las áreas de operación de máquinas, áreas de producción y áreas de paso peatonal


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos

Nombre y código del documento incumplido Matriz de peligros Centros de Formación.


REGIONAL VALLE - CENTRO DE DISEÑO TECNOLÓGICO INDUSTRIAL




No se evidencia la aplicación del control de las salidas conformes

Evidencia En el proceso de GFPI, para Materiales de formación requeridos para el programa, la frecuencia de aplicación del control debe ser para cada inicio de programa en ejecución, cuando se solicitó la última oferta de 2016, no se pudo verificar la aplicación del control en la plataforma


CompromISO, por otro lado para el control de Ambiente de aprendizaje para el desarrollo del programa de formación se presentaron dos servicios no conformes, para los cuales no se pudo evidenciar los tratamientos realizados al SNC en la plataforma.


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.7. Control de las salidas no conformes


Proceso Gestión de Formación Profesional Integral – NCR No 2 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO


Se evidencia que en los talleres de Refrigeración, Mantenimiento Industrial, Calzado y Marroquinería, Mecanizado Convencional, CNC, Artes Gráficas, Centro de Acopio de Residuos, no se implementa criterios operacionales, para el manejo de sustancias químicas y RESPEL, como aceites, solventes, tintas, ácidos.

Evidencia Durante el recorrido se encontró: - re envase en botellas de plásticos de productos comestibles sin su respectiva etiqueta y el pictograma de identificación del riesgo, - en los ambientes de refrigeración y mantenimiento industrial no se cuenta con estibas de contención para derrames. - en todos los talleres no se encontraban canecas para la correcta segregación de telas y filtros contaminados. - no se han establecido rutas de recolección de RESPEL. - en varios talleres como el de soldadura, refrigeración CNC, automotriz, no se tenían las hojas de seguridad de las sustancias químicas encontradas.


SGA: NTC ISO 14001:2015 – Numeral 8.1 Planificación y Control Operacional SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24. Medidas de prevención y control.


Proceso al cual se le asigna la NC Gestión de Infraestructura y Logística.




No se asegura la actualización continua de los aspectos e impactos ambientales.


Evidencia Durante el recorrido en los talleres del centro de formación, se evidencia que en el taller de mecatrónica se encuentra una nueva máquina (2 meses) que trabaja con columnas de aceite, la cual no tiene se encuentra identificada en la matriz de aspectos e impactos ambientales.


SGA: NTC ISO 14001:2015 - Numeral 6.1.2 Aspectos Ambientales


Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales, Aplicativo CompromISO.

Proceso Gestión de Infraestructura y Logística – NCR No 4 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO


No se evidencia la implementación de controles de señalización en áreas que presentan riesgos para la seguridad y salud de las personas.

Evidencia Durante recorrido realizado en los talleres de formación como Mecanizado Convencional, telecomunicaciones, refrigeración, soldadura, comunicación gráfica, no se evidencia demarcación de las áreas de operación de máquinas, procesos operacionales y áreas de circulación, ocasionando que el personal que no pertenece al proceso ingrese sin restricción y que las áreas de funcionamiento operativo no se respeten.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.




No se evidencia la implementación de las actividades del programa de protección contra caídas

Evidencia No se cuenta con la identificación de inventario de actividades de acuerdo con lo establecido en el Programa


SGSST: Decreto 1072/2015 – Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.


Programa Prevención y Protección contra Caídas GTH-PG-001 Formato GTH-F-100 Procedimiento trabajo en alturas.






No se evidencia una completa identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.

Evidencia Durante el recorrido en los talleres de mecanizado convencional, laboratorios e impresión gráfica se verifican riesgos asociados a trabajo en alturas, riesgo mecánico y riesgos locativos y al momento de realizar la validación en la matriz de peligros estos riesgos no se encontraron identificados en las áreas anteriormente mencionadas.


SGSST: Decreto 1072/2015 - Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.

Nombre y código del documento incumplido Matriz de peligros Centro de Formación.


REGIONAL VALLE - CENTRO LATINOAMERICANO DE ESPECIES MENORES




Se evidencia que en el Centro Latinoamericano De

Especies Menores no se implementan controles

operacionales para el manejo de sustancias químicas y

residuos peligrosos.

Evidencia En las unidades de porcinos, caprinos, cunicultura y los ambientes de formación en general, se evidencia re envase en botellas de plásticos de productos comestibles y no comestibles sin su respectiva etiqueta de identificación de la sustancia y el pictograma de identificación del riesgo. Adicional en el laboratorio de inseminación de porcinos se encontraron medicamentos vencidos veterinarios (Stresnil del 13 de febrero de 2013 y Quinolcat de septiembre de 2016). En todas las unidades pecuarias, no se encontraban canecas para la correcta segregación desde el lugar de generación de los RESPEL, como son guantes, medicamentos vencidos veterinarios, tapabocas, entre otros.


SGA: NTC ISO 14001:2015, Numeral 8.1. Planificación y control operacional







En revisión del proceso de Gestión de Formación

Profesional Integral, que ejecuta el Centro

Latinoamericano De Especies Menores, se evidencia que

las fichas de los programas no tienen asociadas las rutas

de aprendizaje.

Evidencia Las fichas: 135815; 1358396; 1378243, 1374910; 1379625 y 1379751, iniciadas a principio de febrero, NO se encontraban asociadas a ninguna ruta de aprendizaje, lo que quiere decir que el instructor no puede asociar ni emitir juicios evaluativos a los aprendices de estas fichas Aplicativo SOFIA PLUS


SGC: NTC ISO 9001:2015 - Numeral 8.1. Planificación y Control Operacional


Proceso Direccionamiento Estratégico – NCR No 3 Aplicado a ESPECÍFICO DEL PROCESO EN EL PUNTO AUDITADO


No se implementan controles de señalización en las áreas de producción y áreas de paso peatonal.

Evidencia En la unidad de porcinos, no se evidencia señalización en las áreas de producción y áreas de paso peatonal que permitan identificar las rutas de evacuación y salidas de emergencia

Subsistema afectado, norma y requisito incumplido SGSST: Decreto 1072/2015 - Art 2.2.4.6.25 Numeral 12






No se evidencia que el Centro de formación cuente con plan de emergencias.

Evidencia No se evidencia la documentación de planes y procedimientos para implementar acciones factibles,


para reducir la vulnerabilidad del centro de formación frente a las amenazas.


SGSST: Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control.



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