rendición de cuentas 2020 f4mayo

RENDICIÓN DE CUENTAS

2020

1

Relaciones internacionales


2020


2020

Firma de Memorandos de Entendimiento (MOUs), 2020

Con Unidades de Inteligencia Financiera:

Bangladesh (UIF Bangladesh)Curacao (UIF Curacao)República de El salvador (UIF El Salvador)Australia (AUSTRAC) Canadá (FINTRAC – se firmó en el año 2021)

Conformación de iniciativas interinstitucionales:

Unidad Investigativa Selecta en el Ecuador, con el apoyo de la Administración para el Control de Drogas (DEA), USA.

Grupo de Enlaces Interinstitucionales para la Recuperación de Activos (GEIRA), con el apoyo de la iniciativa StAR del Banco Mundial y de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (en inglés, UNODC).

Acuerdo Interinstitucional para la conformación e implementación de un Equipo Multidisciplinar Especializado (EME) contra el lavado de activos, con el apoyo del Programa de Asistencia contra el Crimen Transnacional Organizado (PACCTO) de la Unión Europea (2021).

Acuerdo Interinstitucional para la implementación de la iniciativa AIRCOP en los aeropuertos internacionales del Ecuador, con el apoyo de UNODC, la Organización Mundial de las Aduanas e INTERPOL.

Con Organismos Internacionales:

Pan American Development Foundation (PADF)Global Financial Integrity (GFI)Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (OTA –ECT)

2


2020

Presencia Internacional

VICEPRESIDENCIA GAFILAT - 2021La UAFE y el Ecuador, fueron elegidos para ocupar la Vicepresidencia de GAFILAT para el período 2021, y la Presidencia del GAFILAT, para el período 2022.

VICEPRESIDENCIA GELAVEX – 2021 En la XLIX Reunión del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos (GELAVEX) se designa al Ecuador (UAFE y FGE), para ocupar la Vicepresidencia.

VICE-CHAIR (Vice-Presidencia), y posteriormente CHAIR (Presidencia), del Grupo de Asistencia Técnica y Capacitaciones (en inglés, TATWG) del Grupo Egmont.Publicación del Libro BECA II Seminarios Web de Formación internacional y la Red Universitaria.

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2020Proyectos deAsistencia Técnica Internacional

Asistencia técnica de la Iniciativa StAR para la conformación del Grupo GEIRA.

Evaluación Nacional de Riesgos – ENR, con apoyo del Banco Mundial.

Asistencia Técnica de la Oficina de Asistencia Técnica (OTA), del Departamento del Tesoro del Gobierno de los Estados Unidos.

Asistencia Técnica Legislativa del Fondo Monetario Internacional.

Asistencia Técnica del Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional de la Organización de los Estados Americanos (OEA).

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AIRCOP, iniciativa de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, la Organización Mundial de las Aduanas, e INTERPOL. Acuerdo Interinstitucional para la conformación e implementación de un Equipo Multidisciplinar Especializado (EME), con el apoyo de la iniciativa PACCTO de la Unión Europea.

Fortalecimiento de capacidades técnicas, en articulación con las Unidades de Inteligencia Financiera de Chile, Costa Rica, Uruguay, Australia, Francia, entre otras.


2020Webinars yCapacitaciones Internacionales - 2020

Conversatorio sobre la Ley de Extinción de Dominio, coorganizado entre el Instituto Republicano Internacional (IRI). Webinar Regional co-organizado entre las Unidades de Inteligencia Financiera de Brasil, Colombia, Ecuador y Perú.

Webinar de Capacitación con la Unidad de Análisis Financiero de Chile (UAF Chile).

Webinar de Capacitación Coorganizado entre la Superintendencia de Bancos de Panamá.

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Webinar de Capacitación Coorganizado entre el Basel Institute on Governance (BIG), la iniciativa para la Recuperación de Activos Robados (StAR).

Webinar de Capacitación Coorganizado entre el Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional-Secretaría de Seguridad Multidimensional de la Organización de Estados Americanos (DDOT/SSM/OEA).

Webinar de Capacitación coorganizado entre ECOFEL, Universidad de Especialidades Espíritu Santo (UEES).

ROL DE LA UAFELa Unidad de Análisis Financiero y Económico, es la entidad encargada de la ejecución de políticas y estrategias nacionales de prevención del lavado de activos y el financiamiento de delitos. Adicionalmente, la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) solicitará y recibirá, bajo reserva, información sobre operaciones o transacciones económicas inusuales e injustificadas para procesarla, analizarla y de ser el caso remitir un reporte a la Fiscalía General del Estado, colaborará con la Fiscalía y los órganos jurisdiccionales competentes, cuando estos lo requieran, con toda la información necesaria para la investigación, procesamiento y juzgamiento de los delitos de lavado de activos y financiamiento de delitos.

Prevención

Detección

Erradicación

6


2020

Prevención7


2020

PREVENCIÓNSe capacitaron a 8.436 personas en temas de prevención de lavado de activos y gestión de riesgos mediante capacitaciones presenciales, virtuales y webinars.

Capacitaciones

8.436personascapacitadas

Capacitaciones realizadas durante 2020

Presenciales Virtuales Webinar TOTAL

310 1.820 6.306 8.4368.436

8


2020

Incremento del

GESTIÓN DE CAPACITACIONES

Asistencias TécnicasA pesar de las dificultades presentadas en el año 2020, por la emergencia sanitaria la UAFE atendió 15.811 requerimientos de asistencia técnica.

7.720personas

2019 2020

personas8.436

9%ASISTENCIAS TÉCNICAS

Año Presenciales Call Center Mesa de Ayuda GDOC

2020 97 3735 9144 2835

PREVENCIÓN Capacitaciones

9


2020

3.743

93710.089

2019 2020 2020

certificadosVIRTUALES

certificadosvirtuales Nuevos

sujetosobligados

TOTAL

SUJETOS obligados

AUMENTO a

Certificados de Cumplimiento Código de Registro

4.325Incremento de

15%

Con el objetivo de optimizar la prestación de servicios para los sujetos obligados y ciudadanía en general, la Institución automatizó los siguientes procesos:

PREVENCIÓN Sistematización de Procesos

10


2020

oficiales decumplimiento

Manuales deprevención de L/A

A Diciembre 2020

CargadosSISLAFT

1.171

Durante el año 2020, la UAFE sistematizó y actualizó manuales de prevención de lavado de activos en el sistema SISLAFT, obteniendo 1.171 manuales registrados.

Manuales de prevención de lavado de activos: A diciembre del 2020, los manuales cargados en el SISLAFT por los oficiales de cumplimiento fueron 1.171, en este año se sistematizó este servicios.

PREVENCIÓN Sistematización de Procesos

11


2020

15.913

2019 2020

AUMENTO a

Personas Expuestas Politicamente (PEPs)

21.094Incremento de

32%

2020

REPORTESTARDÍOS

627Se actualizó y depuró la base de datos de Personas Expuestas Políticamente PEPs, actualmente ésta base registra un total de 21.094 personas incrementándose en un 32% en relación a los 15.913 registrados en el 2019.

En la Gestión de Control se realizó la puesta en conocimiento de los incumplimientos por parte de los sujetos obligados en remitir los reportes de información adicional. En el año 2020, la Dirección de Prevención, comunicó 627 reportes tardíos; información que se envía a la Dirección de Gestión Sancionatoria, Coactiva y Patrocinio Legal para el inicio del proceso administrativo sancionador.

PREVENCIÓN

Gestión de Prevención Gestión de CONTROL

12


2020

En el año 2020 se realizó los estudios para incorporar los siguientes sectores como sujetos obligados a informar:

Joyas metales ypiedras preciosas

Transporte de valores Organizaciones políticas, a fin de dar cumplimiento al Código de la DemocraciA

PREVENCIÓNPropuesta de incorporación de nuevos sectores como sujetos obligadosa informar a la UAFE

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2020

Propuesta de normativa

Reforma del Reglamento General de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, misma que se publicó en el Suplemento del Registro Oficial Nro.259 de 3 de Agosto del 2020.

Normativa para la Prevención del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.

Guía para que los Sujetos obligados puedan tener un mejor entendimiento sobre el alcance a la definición PEP.

Guía para la elaboración del Manual de Prevención del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos para sujetos obligados a reportar a la UAFE, sin organismo de control específico.

PREVENCIÓN

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2020

Con la asistencia del Banco Mundial y con el apoyo de las diferentes entidades públicas y privadas se ejecutaron Mesas Técnicas para el Desarrollo de la Evaluación Nacional de Riesgos del país, en cumplimiento a la recomendación 1 del GAFI.

La ENR tiene como objetivo identificar los riesgos, amenazas y vulnerabilidades del sistema de prevención de lavado de activos a nivel nacional y emprenderemos un plan de acción con estrategias para mitigarlos.

evaluación NACIONAL DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE DELITOS

PREVENCIÓN

15


2020

Durante el año 2020 se estructuraron varias campañas comunicacionales enfocadas en la prevención y control, entre las principales se destacan:

GESTIÓN COMUNICACIONAL - Campañas de Difusión

PREVENCIÓN

16


2020

DETECCIÓN17


2020

811

2019 2020

958Incremento de

18%La Dirección de Análisis de Operaciones dando cumplimiento a lo señalado en el Art. 11 de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, emitió 958 informes ejecutivos de respuesta a requerimientos de información necesaria para la investigación, procesamiento y juzgamiento de los delitos de lavado de activos y financiamiento de delitos solicitados por la Fiscalía General del Estado; esto significó un incremento del 18% frente a las 811 respuestas enviadas en el año 2019. El 100% de los requerimientos de información fueron solventados.

INFORMES ENVIADOS A LA FISCALÍA GENERAL DEL ESTADODETECCIÓN

Informes EJECUTIVOS

18


2020

SECTOR TOTAL 2020SFNEMPRESA TRANSFERENCIA DE FONDOS Y CORREO PARALELOSCOOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO REGULADAS SEPSCONCESIONARIAS AUTOMOTRICESREGISTRO DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILINMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORASSEGUROSNOTARIASORGANISMOS ANÁLOGOSNEGOCIOS FIDUCIARIOSADMINISTRADORAS DE FONDOSTOTAL

1.290177219204213292827262012

2.245

REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS REPORTADOS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR

Durante el periodo comprendido entre los meses de enero a diciembre de 2020, la Dirección de Análisis de Operaciones recibió por parte de los Sujetos Obligados a Informar 2.245 reportes.

La Dirección de Análisis de Operaciones remitió a la FGE, diecinueve (19) reportes de operaciones inusuales e injustificadas (ROII) en el año 2020; similar número que los enviados en el año 2019.

REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS (ROII) REMITIDOS A LA FGEDETECCIÓN

19


2020

La Dirección de Análisis de Operaciones elabora Informes de Operaciones Sospechosas –IOS, los cuales en base a un levantamiento de información de varias bases de datos entre las que destacaremos la de la UAFE, la del SRI, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros y la del SERCOP entre muchas otras; se levanta un gráfico de relacionamiento e inusualidades encontradas.

En el año 2020 se estructuraron 167 informes IOS.

INFORME DE OPERACIONES SOSPECHOSASDETECCIÓN

2020

167informes IOS

20


2020

En el 2020 se desarrolló el documento: Tipologías de Lavado de Activos elaborado por la Dirección de Análisis Estratégico con la coordinación del Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional – DDOT de la OEA.

El Objetivo de este documento es constituirse en un mecanismo de retroalimentación para brindar herramientas que permitan a los sujetos obligados, a las distintas entidades competentes y al público en general, conocer las diferentes formas en las que operan las organizaciones delictivas identificando las distintas modalidades empleadas para ejecutar lavado de activos y financiamiento de delitos.

TIPOLOGÍAS DE LAVADO DE ACTIVOSDETECCIÓN

21


2020

ERRADICACIÓN22


2020


2020

No. EXPEDIENTEY PROCESADO PROCESADO TIPO DE AUDIENCIA Y FECHA ESTADO PROCESAL AUTORIDAD COMPETENTE

No. 17294-2017-01688

No. 10282-2019-00968

No. 01281-2019-00341

No. 13283-2020-01071

No. 09333-2018-00282

No. 23281-2018-01103

No. 17282-2020-000157

No. 17100-2018-00018

DIACELEC y otros Audiencia de fundamentación deRecurso de Apelación 16-03-2021

Audiencia de Resolución7 de mayo 2021

Etapa de Juicio

Etapa de Juicio

Casación

Casación

Etapa intermedia

Etapa de Impugnación

Audiencia de fundamentación deRecurso de Apelación 19-02-2021

Audiencia de Juzgamiento26-04-2021

Esperando fecha para audienciapara fundamentación de Recursode Casación

Audiencia de Casación06-05-2021

Audiencia de Juzgammiento 10-01-2022

Sala Especializada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Provincialde Justicia del Pichincha

Sala Especializada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Nacionalde JusticiaSala Especializada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Nacionalde JusticiaUnidad Judicial Penal con sede en laParroquía Iñaquito del Distrito Metropolitanode QuitoSala Especialiazada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Provincialde Justicia de Pichincha

Sala Multicompetente de la Corte Provincialde Ibarra

Tribunal de Garantías Penales con sede en laCiudad de Cuenca

Tribunal de Garatías Penales de Manabí

Se acepta el Recurso de Apelaciónplanteado por la UAFE, se llama ajuicio a los procesados

Resolución de la AudienciaPreparatoria y Evaluatoria de Juicio,06-05-2021Audiencia de Fundamentación deRecurso de Apelación 28-05-20219:00 am

Dután y otros

Coellar G. y otros

Espinel Iván y otros

Vallejo M. y otros

Construcción del Hospital Básico dePedernales

Cooperativa de Ahorroy Crédito SanFrancisco de Asís

Sanchéz Eddy y otros

Procesos de patrocinio legal que lleva la UAFEerradicación

23

24

gestión institucional


2020

Gestión InstitucionalGestión

Financiera

Consumo luz eléctrica

Ejecución presupuestaria del 98% la mejor en los últimos 5 años.

ClimaLaboral

GestiónAdministrativa

Gestión deTalentoHumano

GestiónTecnología

GestiónPlanificación

GestiónDocumental

y Archivo393.387 folios organizados.

En el 2020 se redujo el consumoobteniendo un ahorro del 20%

Proceso de reforma parcial al Estatuto Orgánico de la UAFE.

Entrega y ocupación del edificio Plaza Real.

Calificación Muy Buena con una ponderación del 75% de aceptación.

Sistematización de aplicaciones tecnológicas Sistema de intercambio de información UAFE-Fiscalía.

Mención Especial de Simplificación de Trámites otorgada por el MDT.

25


2020

El trabajo continúaGestión Institucional

EvaluaciónNacional de

Riesgos

Evaluaciones mutuas

Firma de Nuevos

Memorandos de entendimiento

Inclusión de nuevos sectores

económicos como S.O.

Automatización de nuevos servicios

Incremento de capacitaciones

virtuales

Creación de la Dirección de

Análisis Estratégico

GESTIón2021

26


2020

27

ACCIONES DE PREPARACIÓN DEL ECUADOR PARA EL PROCESO DE LA IV RONDA DE EVAUACIONES MUTUAS DEL GAFILAT


2020

Coordinó acciones interinstitucionales para que el país afronte la evaluación mutua del GAFILAT.

Brindó capacitación a funcionarios públicos y privados.Coorganizó webinars internacionales de capacitación sobre las 40 recomendaciones del GAFI. Revisó y emitió comentarios técnicos a normas ALA/CFT emitidas por supervisores.

Impulsó asesorías de expertos internacionales acerca del cumplimiento técnico y de efectividad.

28


2020


2020

Para una eficaz supervisión con enfoque basado en riesgo la UAFE mediante resolución UAFE-DG-2020-0089 NORMAS PLA-FT, incorporó como sus controlados a los siguientes sectores:

29

ONGs Notarías

Registros dela propiedad

Registros Mercantiles

Creación de la Direcciónde Análisis estratégico


2020

Desde el mes de agosto del 2020 se incorporó la Unidad de Análisis Estratégico la misma que tiene como misión Generar reportes y estudios para la identificación de prácticas, mecanismos, técnicas y tipologías empleadas en el lavado de activos y el financiamiento de delitos como el terrorismo, en los diferentes sectores económicos.

30

Analiza la información de la base de datos institucional

Genera informesestrategicos

Retroalimenta los resultados a Organismos de Control, Entidades Judiciales y Sujetos Obligados

dae1

2

3


2020

GRACIAS

rendición de cuentas 2020 f4mayo

Documents