SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES (SMV)

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) fue creada formalmente mediante la Ley N 17020 publicada el 28 de mayo de 1968, bajo la denominacin de Comisin Nacional de Valores, habiendo iniciado sus funciones el 02 de junio de 1970, a partir de la promulgacin del Decreto Ley N 18302. Dicha norma dispuso que la Comisin Nacional de Valores sera un organismo pblico desconcentrado del sector economa y finanzas, responsable del estudio, reglamentacin y supervisin del mercado de valores, de las bolsas de valores, de los agentes de bolsa y dems partcipes de dicho mercado.

RESEA HISTORICA

SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES (SMV)

el 28 de julio se public la ley 29782 ley

de fortalecimiento de la supervisin

del mercado de valores, mediante la

cual se transforma a conasev en una

superintendencia. esta iniciativa es

muy importante para el crecimiento

del mercado de valores en nuestro

pas, el cual no est muy desarrollado y

permitir atraer mayores inversiones.

Vela por la proteccin de los

inversionistas, mediante la

transparencia y difusin de

informacin de las empresas que

participan en el mercado de capitales.

Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

Tiene asignadas tres competencias especficas en el mercado de valores: 1.Regulacin 2. Supervisin y control 3. Difusin y promocin del mercado

DEFINICION: Es un

organismo tcnico

especializado adscrito al

Ministerio de Economa y

Finanzas

Superintendencia del Mercado de Valores

ROL DEL REGULADOR EN EL MERCADO DE

VALORES

mercados eficientes

Propiciando el ingreso de inversores y de empresas

responsables

Propiciando que exista Informacin suficiente,

completa y oportuna para una adecuada y

responsable toma de decisiones

Propiciando que la intervencin del estado sea la

menor posible

SMV Proteccin a los

inversionistas

Velar por el desarrollo de

MBITOS

DE ACCIN

Regulacin

Supervisin y

control

Promocin:

educacin y

difusin

Superintendencia del Mercado de Valores

PROTECCIN AL INVERSIONISTA

DIVULGACIN DE INFORMACIN

SUFICIENTE, EN FORMA VERAZ Y

OPORTUNA PERMITE EVALUAR LOS

RIESGOS Y BENEFICIOS DE

SU INVERSION

TOMA DE DECISIONES EN

IGUALDAD DE

CONDICIONES Y

OPORTUNIDADES

EL INVERSIONISTA TIENE

LA

RESPONSABILIDAD DE SU PROPIA PROTECCIN

2.3 Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)

Supervisor: SMV

MERCADO DE VALORES

Los Emisores (empresas)

Los Inversionistas

Bolsa de Valores de Lima

Superintendencia del Mercado de Valores

FINALIDAD Y OBJETIVOS DEL ACCIONAR DE LA SMV

Velar por la proteccin al Inversionista: Transparencia

Brindar seguridad y predictibilidad.

Generar confianza : supervisin efectiva,

correctivas.

Defensa inters pblico.

sancin, y medidas

Contar con un marco regulatorio estable y que sea acorde a

la dinmica del mercado y a la realidad peruana.

Promover el mercado de valores.

OBJETIVOS ESTRATGICOS DE LA SMV

Fortalecer la proteccin a los inversionistas

Promover la incorporacin

de ms emisores

Promover el acceso de

inversionistas al mercado

OBJETIVOS ESTRATGICOS

SMV

Fortalecer al Supervisor

LEY 29782, LEY DE FORTALECIMIENTO DE LA SUPERVISIN DEL MERCADO DE VALORES

3

VISION Y MISION INSTITUCIONALES

CODIGO DE ETICA

I . El respeto de las leyes

II . La vocacin de servicio pblico

III . La lealtad y responsabilidad

IV . La calidad del servicio

V. La confidencialidad de la informacin

VI . El espritu de equipo

VII . El desarrollo profesional

FUNCION NOMBRAMIENTO DEL SUPERINTENDENTE

Supervisar el cumplimiento de la legislacin del mercado de valores, mercado de productos y sistemas de fondos colectivos por parte de las personas naturales y jurdicas que participan en dichos mercados.

La mxima autoridad ejecutiva y titular del pliego presupuestario es el Superintendente del Mercado de Valores, quien preside el Directorio de la institucin y ejerce la representacin oficial de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). El Superintendente es designado por el Poder Ejecutivo mediante resolucin suprema refrendada por el Ministro de Economa y Finanzas.

ORGANIGRAMA INSTITUCIONAL

EL DIRECTORIO

El Directorio es el rgano de la Superintendencia del Mercado de Valores

(SMV) encargado de aprobar las polticas y objetivos institucionales as

como la normativa aplicable a los mercados bajo competencia de la SMV.

Est compuesto por el Superintendente del Mercado de Valores, quien lo

preside, y cuatro directores nombrados por el Poder Ejecutivo mediante

resolucin suprema refrendada por el Ministro de Economa y Finanzas, de

Economa y uno a propuesta del Ministerio Finanzas; uno a propuesta del

Banco Central de Reserva del Per y uno a propuesta de la

Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos

de Pensiones.

a. Ciudadano peruano b. Gozar del pleno ejercicio de los derechos civiles, c. Contar con solvencia e idoneidad moral d. Poseer conocimientos y experiencia en economa, finanzas y mercado de Valores.

Los directores ejercen el cargo por un periodo de seis aos, no renovable para el periodo inmediato, y percibirn dieta. El director que concluya su perodo puede continuar en el ejercicio del cargo mientras no se designe a su sucesor. Si por cualquier causa no completare el periodo para el que fue nombrado, su reemplazante ser designado dentro de los sesenta das posteriores a su cese, quien desempear el cargo hasta concluir el perodo de su antecesor.

PARA SER NOMBRADO DIRECTOR SE REQUIERE SER

Aprobar las polticas y objetivos institucionales.

Aprobar la normativa del mercado de valores, mercado de

productos y sistema de fondos colectivos, as como aquellas a que

deben sujetarse las personas naturales y jurdicas sometidas a la

supervisin de la Superintendencia del Mercado de Valores.

Aprobar los estados financieros y la memoria anual de la

Superintendencia del Mercado de Valores (SMV).

ATRIBUCIONES DEL DIRECTORIO

Otorgar las respectivas autorizaciones de organizacin y funcionamiento a las personas jurdicas sujetas a su supervisin.

Autorizar el funcionamiento de mecanismos centralizados de negociacin.

Llevar el Registro Pblico del Mercado de Valores y otros necesarios para el cumplimiento de sus funciones.

Ejercer supervisin consolidada de las personas jurdicas a las que otorgue autorizacin de funcionamiento y las empresas controladas por dicha persona autorizada.

Requerir a las personas jurdicas que haya autorizado, informacin acerca de las ofertas privadas que ellos realicen o aquellas que realicen por cuenta de los patrimonios bajo su administracin

ATRIBUCIONES DEL SUPERINTENDENTE DEL MERCADO

DE VALORES