auditoria de calidad a proveedores
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Fecha: 11/8/2020
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Riesgo:
C - Critica
Ma - Mayor
Me - Menor
Comentarios del
Auditor
Comentarios del
Proveedor
1 Conoce la Cantidad de Empleados en la Organización 5
Colocar el No. De empleados directos e indirectos de la
organización. Pedir evidencia del No. De gente en altas
ante el IMSS
2 Está Documentado el Organigrama Organizacional 5
FAX : E-MAIL : RESPONSABLE: CLIENTES REPRESENTATIVOS Y CONTACTO:
1. ADMINISTRACIÓN Y ORGANIZACIÓN
DIRECCIÓN : TELÉFONO :
AUDITORIA DE CALIDAD A PROVEEDORES
RAZON SOCIAL:
GIRO:
ESPECIALIDAD : ANTIGÜEDAD :
Revisar si el documento del organigrama esta
actualizado al personal en el momento de la validación.
Existe evidencia de la definición de responsabilidades y
autoridades para cada uno de los roles de la
organización; y estas han sido comunicadas y entendidas
en toda la organización, como? (Ref. ISO 9001:2015 5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización)
3 Está Documentada la Visión y Misión de la empresa 5
Revisar si estan visibles la misión y visión de la empresa,
y con algunos ejemplos ver si las conocen. Que expliquen
lo que signfica para ellos.
4 Existe Política de Calidad? Está Documentada? 5
Es coherente con la realidad de la organización, Incluye
un compromiso de mejora continua, la comunicación de
la política es adecuada y se evidencia que es entendida
por el personal de la organización; y se encuentra
documentada la metodología para la revisión de la
política y se evidencia esta revisión. (Ref. ISO 9001:2015
5.2 Política de Calidad)
5 Qué sistemas de Calidad Maneja? (ISO) 5
Colocar el nombre del sistema utilizado, y revisar si esta
vigente de acuerdo a documento oficial del certificado
6 Ofrece Garantía adecuada sobre el producto 5
Cuáles son sus políticas de garantia de sus productos y/o
servicio, y mencionar las garantias aplicadas en el último
año al cliente
7Tiene mecanismos documentados sobre la atención a
reclamos 5
Existe una metodología para el tratamiento de las no
conformidades y las queja, se está realizando análisis de
las causas de las no conformidades para emprender
acciones correctiva; y la documentación de las no
conformidades y acciones correctivas es adecuada para
conocer las causas, responsabilidades, resultados y
análisis de la eficacia. (Ref. ISO 9001:2015 10.2 No
conformidad y acción correctiva)
8 Realiza auditorias internas y externas de Calidad 5
Las auditorías internas/externas se realizan de forma
planificada, se garantiza la competencia con
capacitaciónes de los auditores internos/externos, es
informada de los resultados de auditoría; y se emprenden
acciones para solventar los incumplimientos detectados
en las auditorías internas/externas. (Ref. ISO 9001:2015
9.2 Auditoria Interna)
Total 40
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Riesgo:
C - Critica
Ma - Mayor
Me - Menor Comentarios del AuditorComentarios del Proveedor
1 Alrededores Limpios y accesos libres 5
2. EDIFICACIONES E INSTALACIONES
Contar con orden y limpieza permanentes en las áreas de
trabajo, así como en pasillos exteriores a los edificios,
estacionamientos y otras áreas comunes del centro de
trabajo, de acuerdo al tipo de actividades que se
desarrollen. (NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales,
instalaciones y áreas en los centros de trabajo-
Condiciones de seguridad 7.1.1 Requisitos de seguridad
en el centro de trabajo)
2La construcción protege al producto de la contaminación
o plagas o daños 5
Las instalciones físicas y la construcción en genera
(interior y exterior) del proveedor, cuenta con las
condiciones adecuadas, para el buen manejo y la
preservación adecuada de: sus materias primas,
procesos, almacenes y resguardo del producto
terminado. incluir los manteniminetos correctivos y
preventivos que garantizan estas condiciones.
3 Separación adecuada de áreas funcionales 5
Conservar en condiciones seguras las instalaciones de los
centros de trabajo, para que no representen riesgos.
Realizar verificaciones oculares cada doce meses al
centro de trabajo, pudiendo hacerse por áreas, para
identificar condiciones inseguras y reparar los daños
encontrados. (NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales,
instalaciones y áreas en los centros de trabajo-
Condiciones de seguridad 5 .1, 5.2 Obligaciones del
Patrón)
4 Cuenta con un flujo de forma funcional y secuencial 5
Las áreas de producción, de los productos del cliente,
tienen implementado el Flujo Continuo, pieza por pieza,
poco o nulo acomulamiento de material en todo el
proceso en línea productiva. Algun programa de mejora
continua en lineas productivas tipo 6 sigma o mejora
continua implementado?
5Cuenta con cantidad de metros apropiados para el
proceso o servicio. 5
Las áreas de producción, de mantenimiento, de
circulación de personas y vehículos, las zonas de riesgo,
de almacenamiento y de servicios para los trabajadores
del centro de trabajo, se deben delimitar de tal manera
que se disponga de espacios seguros para la realización
de las actividades de los trabajadores que en ellas se
encuentran. Tal delimitación puede realizarse con
barandales; con cualquier elemento estructural; con
franjas amarillas de al menos 5 cm de ancho, pintadas o
adheridas al piso, o por una distancia de separación
física.(NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales,
instalaciones y áreas en los centros de trabajo-
Condiciones de seguridad. 7.1.2 Requisitos de seguridad
en el centro de trabajo)
6 Cuenta con disposicion de residuos. 5
Se cuenta con un area o almacen separado que contenga
los Residuos Pelogrosos, Estan identificados los
depósitos, recipientes y áreas que contengan sustancias
químicas peligrosas o sus residuos, con el señalamiento
que se establece en el Capítulo 7, para identificar los
peligros y riesgos de las sustancias químicas peligrosas,
se debe utilizar a elección del patrón, el modelo
rectángulo o el modelo rombo y cumplir con la
señalización e identificación, se tienen los registros y
toda la documentación adecuada de la disposición de
residuos y con quien se hace cargo de los mismos, y tiene
la aprobación de la SEMARMAT para que se lleve los
residuos (NOM-018-STPS-2000, Sistema para la
identificación y comunicación de peligros y riesgos por
sustancias químicas peligrosas en los centros de trabajo.
5 Obligaciones del Patron, 7.1 Sistema de Identificación)
7 Iluminación adecuada y suficiente 5
Se cumple cuando, derivado de un recorrido por las
instalaciones del centro de trabajo, identifica que existen
los sistemas de iluminación en las areas de Trabajo y/o
Producción, Pasillos, Almacenes y demás Instaciones así
como contar con lamparas de emergencia. Que todas
están funcionando, y cuenten con sus registros de
Mantenimiento. (NOM-025-STPS-2008, Condiciones de
iluminación en los centros de trabajo 14. Procedimiento
para la evaluación de la conformidad en Ilumnicaión)
8 Ventilacion adecuada 5
Una buena ventilación permitirá aportar aire nuevo
necesario para la respiración; la evacuación de olores y/o
gases tóxicos; garantizar la aportación de aire para los
equipos y maquinaria que consuman oxigeno en su
operación, y proteger de mohos y degradaciones debidas
al vapor de agua. (NOM-001-STPS-2008, Edificios, locales,
instalaciones y áreas en los centros de trabajo-
Condiciones de seguridad Guía de Referencia I,
Ventilación de Confort)
9 Seguridad Patrimonial 5
Cuentan con condiciones Optimas y Seguras de todos los
lugares tales como edificios, locales, instalaciones y áreas
en los que se realicen actividades de producción,
comercialización, transporte y almacenamiento o
prestación de servicios, o en los que laboren personas
que estén sujetas a una relación de trabajo.
Circunstancia física peligrosa en el medio en que los
trabajadores realizan sus labores (ambiente de trabajo),
y se refiere al grado de inseguridad que pueden tener los
locales, la maquinaria, los equipos y los puntos de
operación. Registros de mantenimiento preventivo y
correctivo para realizar las adecuaciones, modificaciones
o reparaciones de los edificios, locales, instalaciones y
áreas en los centros de trabajo. (NOM-001-STPS-2008,
Edificios, locales, instalaciones y áreas en los centros de
trabajo-Condiciones de seguridad. 4.4, 4.5 y 4.6
Definiciones)
Total 45
3. EQUIPOS
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1 Equipos y herramienta en buen estado. 5
Elaborar un estudio para analizar el riesgo potencial
generado por la maquinaria y equipo en el que se debe
hacer un inventario de todos los factores y condiciones
peligrosas que afecten a la salud del trabajador. Elaborar
el Programa Específico de Seguridad e Higiene para la
Operación y Mantenimiento de la Maquinaria y Equipo,
darlo a conocer a los trabajadores y asegurarse de su
cumplimiento. Contar con personal capacitado y un
manual de procedimiento del manejo de estos equipos, y
primeros auxilios en caso de necesitarse. Dotar a los
trabajadores del equipo de protección personal. Se
cuentan con tarjetas de aviso de Precaucion y/o
Prohibición en la maquinaria. (NOM-004-STPS-1999,
Sistemas de protección y dispositivos de seguridad en la
maquinaria y equipo que se utilice en los centros de
trabajo 5 Obligaciones del Patrón 5.3 a,b,d. A1, Tarjeta
de Aviso)
2
Existe un sistema de mantenimiento periódico para los
equipos 5
Se cuenta con la periodicidad y el procedimiento para
realizar el mantenimiento preventivo y, en su caso, el
correctivo, a fin de garantizar que todos los componentes
de la maquinaria y equipo estén en condiciones seguras
de operación. ((NOM-004-STPS-1999, Sistemas de
protección y dispositivos de seguridad en la maquinaria y
equipo que se utilice en los centros de trabajo 7, 7.2.2
Programa Específico de Seguridad para la Operación y
Mantenimiento de la Maquinaria y Equipo)
3
Cuenta con un sistema de calibracion para sus equipos de
medicion 5
La trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es
considerada por la organización como parte esencial
para proporcionar confianza en la validez de los
resultados de la medición, el equipo de medición debe de
operar y tener sus registos en: calibrarse o verificarse , o
ambas, a intervalos especificados, o antes de su
utilización, contra patrones de medición trazables a
patrones de medición internacionales o nacionales;
cuando no existan tales patrones, debe conservarse como
información documentada la base utilizada para la
calibración o la verificación, identificarse para
determinar su estado, protegerse contra ajustes, daño o
deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración
y los posteriores resultados de la medición. Se cuentan
con estos registros, en caso de que el equipo de medición
se considere no apto para su propósito previsto, y se
debieron tomar las acciones adecuadas para corregirlo. (
NORMA ISO9001:2015, 7.1.5.2 Trazabilidad de las
mediciones)
4
Cuenta con un listado de maquinaria y equipos de
inspeccion (compartir documento con SMX)* que
cumplan con las necesidades y capacidades requeridas
por SISAMEX 5
Enlistar toda la maquinaria y equipos de Inspección,
utilizados para la fabricación o servicio del cliente; así
como todas sus condiciones fisicas, con evidencia
fotografiada, del estado en el que se ecuentran, para su
evaluación con los expertos.
5
Tienen los equipos y herramientas necesarios para
realizar el trabajo. 5
Se cuentan con todoss los equipos necestarios para la
producción de los producctos del cliente. Mostrar la lista
de los mismos, así como su función de cada uno.La
organización debe determinar, proporcionar y
mantener la infraestructura necesaria para la
operación de sus procesos y lograr la conformidad de los
productos y servicios, La infraestructura puede incluir:
edificios y servicios asociados, equipos, incluyendo
hardware y software, recursos de transporte y
tecnologías de la información y la comunicación.
(NORMA ISO9001:2015, 7.1.3 Infraestructura)
Total 25
4. PERSONAL
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Ma - Mayor
Me - Menor Comentarios del AuditorComentarios del Proveedor
1
El operador tiene entrenamiento en seguridad y
emergencias 5
Los trabajadores Directos e Indirectos recibieron
capacitación en las areas de: Seguridad para la
Prevención y Protección contra Incendios, Brigadas de
Emergencia y Simulacros, Manejo, transporte y
almacenamiento de sustancias químicas peligrosas,
Manejo y almacenamiento de materiales, Salud en el
trabajo, Condiciones de seguridad para realizar trabajos
en altura, Actividades de soldadura y corte, instalaciones
eléctricas en los centros de trabajo, y/o las que apliquen,
primeros auxilios. (De acuerdo a la NOM STPS que
apliquen en todas estas actividades).
2
El personal esta capacitado en la posicion donde labora o
el equipo que maneja 5
Revisar los registros de capacitación de los trabajadores
involucrados con el proceso y en el equipo que se utiliza
para el producto o servicio del cliente, para que se
cumpla con el requisito.(Capacitaciones en Calidad,
Proceso Específico, Equipo y Maquinaria, TPM, Manejo
de Montacargas, etc.).
3
El personal conoce las politicas de calidad, mision y vision
de la empresa 5
La alta dirección debe establecer, implementar y
mantener una política de la calidad que: sea apropiada al
propósito y contexto de la organización y apoye su
dirección estratégica, proporcione un marco de
referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad, incluya un compromiso de cumplir los requisitos
aplicables, incluya un compromiso de mejora continua
del sistema de gestión de la calidad. Además la Política
deberá estar disponible y mantenerse como información
documentada, comunicarse, entenderse y aplicarse
dentro de la organización, y estar disponible para las
partes interesadas pertinentes, según corresponda.
(NORMA ISO9001:2015, 5.2 Política, Establecimiento y
Comunicacion, 5.2.1 y 5.2.2). Y deberá contar con la
Misión y Visión de la empresa Comunicandola a sus
trabajadores, y estando en un lugar visible para toda la
organización.
4
El personal conoce los criterios de calidad de la piezas o
servicios 5
La organización debe determinar los conocimientos
necesarios para la operación de sus procesos y para
lograr la conformidad de los productos y servicios, Estos
conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición
en la medida en que sea necesario. La organización debe
planificar, implementar y controlar los procesos
necesarios para cumplir los requisitos para la provisión
de productos y servicios, el establecimiento de criterios
para los procesos, la aceptación de los productos y
servicios, la implementación del control de los procesos
de acuerdo con los criterios, la determinación, el
mantenimiento y la conservación de la información
documentada , así como determinas las acciones de
cambios planificados y revisar las consecuencias de los
cambios no previstos. (NORMA ISO9001:2015, 7.1.5
Recursos de seguimiento y medición, 7.1.6 Conocimientos
de la organización. 8 Operación, 8.1 Planificación y
control operacional incisos a al e).
5 Cuenta con personal exclusivo de inspeccion 5
La organización debe implementar las disposiciones
planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar
que se cumplen los requisitos de los productos y servicios,
contado con el presonal de Calidad o Inspección
adecuado para este proposito, La liberación de los
productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las
disposiciones planificadas de acuerdo a las
especificaciones del cliente, La organización debe
conservar la información documentada sobre la
liberación de los productos y servicios. La información
documentada debe incluir: evidencia de la conformidad
con los criterios de aceptación, trazabilidad a las
personas que autorizan la liberación. (NORMA
ISO9001:2015, 8.6 Liberación de los productos y servicios
incisos a y b).
6 El operador cuenta con equipo de seguridad personal 5
Se debe de determinar el equipo de protección personal,
que deben utilizar los trabajadores en función de los
riesgos de trabajo a los que puedan estar expuestos por
las actividades que desarrollan o por las áreas en donde
se encuentran. En caso de que en el análisis de riesgo se
establezca la necesidad de utilizar ropa de trabajo con
características de protección, ésta será considerada
equipo de protección personal, Proporcionar a los
trabajadores la capacitación y adiestramiento para el
uso, revisión, reposición, limpieza, limitaciones,
mantenimiento, resguardo y disposición final del equipo
de protección persona, Y los trabajadores participan en la
capacitación y adiestramiento que el patrón proporcione
para el uso, revisión, reposición, limpieza, limitaciones,
mantenimiento, resguardo y disposición final del equipo
de protección personal. (NOM-017-STPS-2008, Equipo de
protección personal-Selección, uso y manejo en los
centros de trabajo, 5 Obligaciones del Patrón 5.2 y 5.3)
Total 30
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5. PROCESOS TÉCNICOS Y SISTEMAS DE CALIDAD
1
Las materias primas e insumos se reciben en condiciones
y empaques adecuados que no pongan en peligro el
producto final, degradación y la contaminación 5
La organización debe preservar* las salidas durante la
producción y prestación del servicio, en la medida
necesaria para asegurarse de la conformidad con los
requisitos. NOTA La preservación* puede incluir la
identificación, la manipulación, el control de la
contaminación, el embalaje, el almacenamiento, la
transmisión de la información o el transporte, y la
protección. (NORMA ISO9001:2015, 8.5.4 Preservación)
2
Los equipos de calibracion y maquinaria se observan en
buen estado 5
Esta identificado y esta en buenas condiciones el equipo
de calibración y maquinaria necesarios para la operación
de los proceso, se está realizando un mantenimiento
adecuado a estos equipos, estan identificados los
equipos para las inspecciones y controles, se conservan
registros de las operaciones de verificación/calibración
realizada; y se mantiene la trazabilidad a patrones. (Ref.
ISO 9001:2015 7.1 Recursos)
3
Las variables críticas del proceso están identificadas y
controladas (Ver documentos o Reportes y anexar copia) 5
Tener identificadas las variables criticas del proceso, en
los documentos de Calidad de los Procesos, para registrar
su cumplimiento, y las acciones que se toman, cuando
salen fuera de las especificaciones. Ver registros con el
proveedor.
4
Se cumplen los controles de proceso para garantizar la
calidad del producto (Ver documentos o Reportes y
anexar copia) 5
Se han identificado todos los procesos necesarios y sus
interacciones, incluyendo entradas, salidas y secuencia,
se tienen actividades de seguimiento e indicadores para
el control de estos procesos, se han identificado los
recursos necesarios, las responsabilidades y autoridades
de cada proceso; se han definido los procesos teniendo
en cuenta los riesgos que puedan existir; y se evidencia la
mejora continua en el desempeño de los procesos en el
sistema de calidad. (Ref. ISO 9001:2015 4.4 Sistema de
gestión de la calidad y sus procesos)
Total 20
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1
Insumos y productos de almacen estan bien protegidos e
identificados con claridad y correctamente. 5
El proveedor deberá contar con la identifación de los
productos que estén terminados, almacenados y listos
para la entrega al cliente en todo momento. Contando
con las especificaciones del Cliente determinadas por el.
6. SISTEMA DE ALMACENAMIENTO
2
Insumos y productos terminados estibados
adecuadamente 5
La forma segura de llevar a cabo las operaciones de
estiba y desestiba con y sin el empleo de maquinaria, La
técnica empleada para apilar y retirar los materiales o
contenedores de los elementos estructurales, estantes o
plataformas, La altura máxima de las estibas, de acuerdo
con las características de los materiales y del área de
almacenamiento, Las instrucciones para dar estabilidad a
la estiba, de conformidad con las dimensiones de los
materiales o contenedores, El peso, forma y dimensiones
de los materiales o contenedores, La verificación ocular
de que los elementos de sujeción o soporte de los
materiales apilados no generen riesgo, Las indicaciones
de prohibición en las maniobras de acomodo o retiro de
materiales de la estiba para evitar riesgos de caída,
aplastamiento, cortadura, entre otros, Las medidas de
seguridad que se deberán adoptar para realizar la
actividad de modo seguro. (NOM-006-STPS-2014, Manejo
y almacenamiento de materiales-Condiciones de
seguridad y salud en el trabajo, 9 Almacenamiento de
Materiales 9.1 de la a a la h)
3
Deposito especifico para devoluciones y producto no
conforme. 5
La organización debe asegurarse de que las salidas que
no sean conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no
intencionada; esto se debe aplicar también a los
productos y servicios no conformes detectados después
de la entrega de los productos, durante o después de la
provisión de los servicios, La organización debe tratar las
salidas no conformes de una o más de las siguientes
maneras: corrección, separación, contención, devolución
o suspensión de provisión de productos y servicios,
información al cliente, obtención de autorización para su
aceptación bajo concesión. Ademas La organización debe
conservar la información documentada que: describa la
no conformidad, describa las acciones tomadas, describa
todas las concesiones obtenidas, identifique la autoridad
que decide la acción con respecto a la no conformidad.
(NORMA ISO9001:2015 8.7 Control de las salidas no
conformes, 8.7.1 Y 8.7.2 ).
4
El almacenamiento de los productos previene la
degradación, contaminación o daño. 5
Asegurar la condiciones físicas del producto final de
degradación, contamiación y daño teniendo: Las áreas de
almacenamiento con Orden y limpieza, Delimitación de
las zonas de almacenamiento, Pasillos de circulación con
anchos en función de la técnica utilizada para la
colocación y extracción de los materiales, Ventilación de
acuerdo con el tipo de materiales por almacenar, Niveles
de iluminación adecuados, Señalización de Producto,
Equipos, y Area en General. (NOM-006-STPS-2014,
Manejo y almacenamiento de materiales-Condiciones de
seguridad y salud en el trabajo, 9 Las áreas de
almacenamiento de materiales 9.3 de la a a la h)
Total 20
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Riesgo:
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1
El producto terminado listo para despacho está
correctamente identificado. 5
7. DESPACHO DE PRODUCTO TERMINADO
La organización debe utilizar los medios apropiados para
identificar las salidas, cuando sea necesario, para
asegurar la conformidad de los productos y servicios,
debe identificar el estado de las salidas con respecto a los
requisitos de seguimiento y medición a través de la
producción y prestación del servicio, Además debe
controlar la identificación única de las salidas cuando la
trazabilidad sea un requisito, y debe conservar la
información documentada necesaria para permitir la
trazabilidad. ( NORMA ISO9001:2015, 8.5.2
Identificación y trazabilidad)
2
En caso de quimicos el producto terminado cuenta con
etiqueta de rombo de seguridad. 5
Contar con las hojas de datos de seguridad de todas las
sustancias químicas que se manejen, transporten o
almacenen en el centro de trabajo, de conformidad con lo
establecido en la NOM-114-STPS-1994 (NOM-005-STPS-
1998, Relativa a las condiciones de seguridad e higiene
en los centros de trabajo para el manejo, transporte y
almacenamiento de sustancias químicas peligrosas 8.
Programa específico de seguridad e higiene para el
manejo, transporte y almacenamiento de sustancias
químicas peligrosas, 8a) Los productos químicos cuentan
con la parte central de este sistema es la Identificación de
los riesgos inherentes de una sustancia en el rombo de
segurdad que contiene: Salud, Inflamabilidad,
Reactividad y Especial, Además el sistema para la
identificación de riesgos por sustancias químicas se
complementa de una señal de seguridad, en la que la
información sobre los tipos y grados de riesgo y el equipo
de protección personal pueden ser identificados de una
manera sencilla por todo el personal del centro laboral
que esté involucrado con el uso y manejo de dichas
sustancias, así como también de una hoja de datos de
seguridad que permite conocer más a la sustancia. (NOM-
114-STPS-1994, Sistema para la identificación y
comunicación de riesgos por sustancias quimicas en los
centros de trabajo, 0 Inducción)
3
En caso de quimicos cuenta con ficha tecnica y de
seguridad de sus productos 5
Contar con las fichas técnicas de cada producto químco,
Elaborar y mantener actualizado en cuanto a los cambios
de procesos o sustancias químicas peligrosas presentes
en el centro de trabajo, Un estudio para analizar los
riesgos potenciales de sustancias químicas peligrosas
conforme a lo establecido en el apartado 7.1. (las
propiedades físicas, químicas y toxicológicas de las
sustancias químicas peligrosas, el grado y tipo de riesgo
de las sustancia ), Elaborar y mantener actualizados los
manuales de procedimientos para el manejo, transporte
y almacenamiento seguro de sustancias químicas
peligrosas, en los cuales se debe incluir la identificación
de los recipientes. (NOM-005-STPS-1998, Relativa a las
condiciones de seguridad e higiene en los centros de
trabajo para el manejo, transporte y almacenamiento de
sustancias químicas peligrosas 5. Obligaciones del
patrón, 5.1. 5.2, 7.1)
4
El sistema y procedimiento de empaque y embalaje es
adecuado 5
Revisar con que se cuenta con el empaque adecuado
para la conservación del producto del cliente, de acuerdo
a las especificaciones de las fichas técnicas, y/o de la
documentación de empaque y embalaje proporcionado
por el cliente. Revisar fisicamente, y registros de
cumplimiento.
Total 20
8. DOCUMENTACIÓN Y REGISTRO
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Riesgo:
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1
Tiene registros del proceso productivo que garanticen la
trazabilidad del producto (Ver documentos o Reportes y
anexar copia) 5
Se aplican métodos adecuados para la identificación y
trazabilidad de las salidas para asegurar la conformidad
de los productos, existen requisitos de trazabilidad que se
desarrollan de acuerdo a los requisitos. (Ref. ISO
9001:2015 8.5 Producción y provisión del servicio)
2
Aplica los procedimientos escritos para inspeccionar
materias primas y producto terminado (Ver documentos o
Reportes y anexar copia) 5
Existe documentación de inpsección de materias primas,
en caso de no conformidad cual es el plan de correción
(metodología) a seguir por el proveedor. Existe
información documentada que evidencie la liberación de
producto y que permita la trazabilidad de la misma, y se
emprenden las acciones oportunas sobre el producto no
conforme: corrección, separación, información al cliente,
etc; y así ofrecer una garantía al cliente. (Ref. ISO
9001:2015 8.6 Liberación de los productos y servicios y
8.7 Control de las salidas no conforme)
3
Tiene manual(es) de procedimiento aplicado a su área de
trabajo (Ver documentos o Reportes y anexar copia) 5
Se dispone de la información documentada y recursos
necesarios para la operación, en caso de cambios
(ingeniería, calidad, etc.) son justificados por información
documentada. (Ref. ISO 9001:2015 8.5 Producción y
provisión del servicio)
Total 15
Pregunta Pu
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SI, N
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Riesgo:
C - Critica
Ma - Mayor
Me - Menor Comentarios del AuditorComentarios del Proveedor
1
Sistema de transporte en condiciones ideales para el
producto 5
El transporte utlizado para llevar el producto terminado,
se encuentra en optimas condiciones con respecto a:
Llantas, Luces, Caja, Rombos de
Seguirdad/Identificaciones, Además por tipo de camión o
unidad, Si es para Local o Nacional, se cuenta con una
Bitacara del Chofer, del Camión, mantenimientos
correctivos y preventivos de la Unidad, Permisos ante la
SCT.(NOM-012-SCT-2-2017, Sobre el peso y dimensiones
máximas con los que pueden circular los vehículos de
autotransporte que transitan en las vías generales de
comunicación de jurisdicción federal)
2
Vehículos son exclusivamente para el transporte del
producto comercializado. 5
9. TRANSPORTE
Revisar si solo se ocupan los transportres propios, para
mover producto final del cliente. De ser utilizados para
distintos clientes, que tipo de precausiones se toman en
cuanta, y cuales o como son.
Total 10
COMI-002-1607
Comentarios del Proveedor
Comentarios del Proveedor
Comentarios del Proveedor
Comentarios del Proveedor
Comentarios del Proveedor
Comentarios del Proveedor
Comentarios del Proveedor
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