4 diapositivas del modulo de gestion de inversiones
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22/05/2013
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Módulo 4: GESTION DE INVERSIONES
Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira
PRIMER CURSO VIRTUAL EN
FORMULACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
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TABLA DE CONTENIDO
I. Proyecto e Inversión Pública
II. Marco Social, legal e Institucional
III. El Proyecto: Ejecución y Cierre
IV. Herramientas diseñadas para lagestión de la inversión
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I. Proyecto e Inversión Pública
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TABLA DE CONTENIDO
I. PROYECTO E INVERSIÓN PÚBLICA
1.Concepto de Inversión Pública y deProyecto
2.El ciclo de la Inversión Pública
3.Atributos del Proyecto
4.Problemas usuales
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El concepto de inversión pública, recoge loselementos conceptuales e históricos asociadosal manejo dado en el país.
Inversión PúblicaSe entiende por inversión pública elconjunto de recursos públicosorientados al mejoramiento delbienestar general y la satisfacciónde las necesidades de la población,mediante la producción, prestación debienes y servicios a cargo del Estado,transferencia de recursos, oprestación de servicios públicos porparticulares, siempre que sedetermine claramente un cambiofavorable en las condiciones previasimputable a la aplicación de estosrecursos, en un tiempo determinado.
Inversión PúblicaSe entiende por inversión pública elconjunto de recursos públicosorientados al mejoramiento delbienestar general y la satisfacciónde las necesidades de la población,mediante la producción, prestación debienes y servicios a cargo del Estado,transferencia de recursos, oprestación de servicios públicos porparticulares, siempre que sedetermine claramente un cambiofavorable en las condiciones previasimputable a la aplicación de estosrecursos, en un tiempo determinado.
Definición que da pie afortalecer conceptostales como:• Concepto de cambio
asociado a la
inversión
• Tipos de proyecto,
acordes con el
mercado
• Horizonte de
evaluación
CONCEPTO
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Las inversiones son: “…Aquellas erogacionessusceptibles de causar réditos o de ser de algún modoeconómicamente productivas, o que tengan cuerpo debienes de utilización perdurable, llamados también decapital por oposición a los de funcionamiento, que sehayan destinado por lo común a extinguirse con suempleo. Así mismo, aquellos gastos destinados a crearinfraestructura social. La característica fundamentalde este gasto debe ser que su asignación permitaacrecentar la capacidad de producción yproductividad en el campo de la estructura física,económica y social…”
Las inversiones son: “…Aquellas erogacionessusceptibles de causar réditos o de ser de algún modoeconómicamente productivas, o que tengan cuerpo debienes de utilización perdurable, llamados también decapital por oposición a los de funcionamiento, que sehayan destinado por lo común a extinguirse con suempleo. Así mismo, aquellos gastos destinados a crearinfraestructura social. La característica fundamentalde este gasto debe ser que su asignación permitaacrecentar la capacidad de producción yproductividad en el campo de la estructura física,económica y social…”
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CONCEPTO DE INVERSION PUBLICA
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Se puede concluir:• La inversión pública es una variable clave que tiene el
gobierno para poder incidir en la economía, que debe ser
usada estratégicamente. Esto implica velar porque cada una
de sus partes (proyectos) estén debidamente alineados.
• Alinear implica conocer el rol de la inversión pública desde
la visión Macro para aterrizarla en la visión Micro
• Para alinear, la evaluación (Ex ante y ex post), el
seguimiento y la gerencia son fundamentales
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CONCEPTO DE INVERSION PÚBLICA
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Evaluación Formulación
Seguimiento Programación
Ejecución
Sistema Nacional de
Inversiones
Públicas
Mayor calidad,
oportunidad y
efectividad de la
inversión pública
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EL CICLO DE LA INVERSION PUBLICA
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Preinversión
Inversión
Ejecución
Seguimiento
Operación
Evaluación
Expost
Formulación,estructuración,evaluación ex - ante yregistro de proyectosen el BPIN.
Diseño definitivoProducto
Monitoreo a la ejecución física y
financiera de los proyectos
ImpactoÉxito o fracaso
Nuevas problemáticas
Generación del beneficio a través del bien o servicio
producido
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EL CICLO DEL PROYECTO DE INVERSION
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OPERACION
EJECUCIÓN
EVALUACION
DE RESULTADOS
(EX-POST)
ALTERNATIVASELECCIONADA
FORMULACIÓN
PROBLEMA
IDENTIFICACION
DESARROLLO DE ALTERNATIVAS
EL PROYECTO(EVALUACION EX-ANTE)
EVALUACION
Capacidad generada
MADURACION
Solución del Problema Término de Proyecto
Impactos
Sostenibilidad
EL CICLO DEL PROYECTO
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Evaluación Ex Post
Pre Inversión Inversión Post
Inversión
Verificaciones de Viabilidad
Deshabilita
Viabilidad
Si No
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CICLO DEL PROYECTO
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•Único: Específico
•Temporal: Fecha inicio, fecha terminación
•Espacial: Mercado o región que afectará
•Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscanobtener durante el proyecto
•Actividades: Acción necesaria para transformar recursos enproductos a partir de insumos
•Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto
•Condiciones de contexto: Económicas, políticas, normativas,sociales
•Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo 12
ATRIBUTOS DEL PROYECTO
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PROBLEMAS USUALES ENINVERSIÓN PÚBLICA
• Recursos Insuficientes• Falta de proyectos
preparados y evaluados.• Inadecuada distribución
sectorial - espacial de la inversión.
• Atrasos y sobrecostosdurante la ejecución.
• Falta de financiamientopara operación y mantenimiento.
• Ineficiencia• Ineficacia• Inequidad
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CAUSAS TÍPICAS DE LOS PROBLEMAS EN INVERSIÓN PÚBLICA
• Falta de personal capacitado• Mala coordinación intra en inter-institucional
• Responsabilidades duplicadas o inexistentes• Procedimientos deficientes o inexistentes• Falta de metodologías• Inadecuados criterios de selección deproyectos
• Impunidad frente a errores e ineficiencias• Falta de información oportuna a autoridades
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II.Marco Legal e Institucional
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TABLA DE CONTENIDO
II.MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
1.Que es un SNIP?
2.Que no es un SNIP?
3. Objetivos del SNIP
4. Banco de Proyectos
5. Componentes
6. Competencias de sus Órganos
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¿ QUÉ ES UN SNIP ?
Es un Sistema paraadministrar,
a nivelNacional, con eficiencia y
eficacia, lasInversiones que
realiza el Sector Público.17
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¿QUÉ NO HACE EL SNIP?
• La Dirección General de Política de Inversiones delSector Público no prioriza los proyectos, sólo verificasu calidad y sostenibilidad.
• La función de priorización corresponde estrictamentea las OPIS Sectoriales y Regionales.
• El SNIP no está relacionado con la asignación derecursos.
• El SNIP sólo prioriza aquellos proyectos de buenacalidad.
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OBJETIVO GENERAL Y ESPECIFICO DELSISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA• Objetivo General:
Optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión
• Objetivos Específicos:- Mejorar la calidad de la inversión.- Fortalecer la capacidad de planificación, programación y ejecución de proyectos del Sector Público
- Crear las condiciones orientadas al crecimiento económico y el bienestar general de la población
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EL OBJETIVO GENERAL DEL SNIP
ProyectosMalos
ProyectosBuenos
SNIP
Evaluación Siguiendoel Ciclo de Proyectos.
Baja Calidad de la Inversión Pública
Mayor Calidad de la Inversión Pública
ProyectosBuenos
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CONCEPTOS FUNDAMENTALES
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICAEs toda intervención limitada en el tiempo, que utiliza total o parcialmente los recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios (de la entidad), cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto
CONSIDERACIONES PARA LA VIABILIDAD DE UN PROYECTOUn proyecto se declara viable cuando a través del estudio depreinversiónha demostrado ser:- Socialmente Rentable,- Sostenible, es decir, cuente con recursos necesarios para laoperación y mantenimiento del proyecto- Compatible con las políticas nacionales, sectoriales, regionales
o institucionales
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CONSECUENCIAS DEL USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
Proyectos norentables
Proyectos nosostenibles
Proyectos sobredimensionados
Ineficienteuso de losrecursospúblicos
Duplicidad de
inversión
Proyectos riesgosos
Proyectos noacordes con la política sectorial 22
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Preinversión
Perfil
“Pre “Pre Factibilidad”
Factibilidad
PostInversión
EvaluaciónExPost
Operación yMantenimiento
Inversión
Ejecución
Estudios Definitivos
Retroalimentación
PEUF UE UE - UA
RRHH PRESUPUESTO CONTRATACIONES SEGUIMIENTO
OPI
SEIA 23
GESTION DE INVERSIONES Y ARTICULACION CON OTROS SISTEMAS
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LOS BANCOS DE PROYECTOS
• Nacieron como sistemas de informaciónsobre proyectos cuyo objetivo era solucionar los problemas antes señalados.
• Los resultados dependen de la calidad de la información registrada (GIGO), lo querequirió:– Reformas institucionales y legales.– Capacitación.– Manuales metodológicos
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El Banco de Proyectos es un instrumento para laplaneación que registra los programas y proyectos deinversión pública viables, previamente evaluados social,técnica, ambiental y económicamente, susceptibles de serfinanciados con recursos del Presupuesto General de laRepública.
La formulación de los proyectos y la evaluación previa quese realiza a los mismos en el marco del ciclo de losproyectos de inversión concluirá con el registro ysistematización en el Banco Nacional de Proyectos.
El Banco de Proyectos es un instrumento para laplaneación que registra los programas y proyectos deinversión pública viables, previamente evaluados social,técnica, ambiental y económicamente, susceptibles de serfinanciados con recursos del Presupuesto General de laRepública.
La formulación de los proyectos y la evaluación previa quese realiza a los mismos en el marco del ciclo de losproyectos de inversión concluirá con el registro ysistematización en el Banco Nacional de Proyectos.
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LOS BANCOS DE PROYECTOS
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IDENTIFICACIÓN
Análisis de problemas
Análisis de participantes
Análisis de objetivosAnálisis de alternativas
PREPARACIÓN
Mercados
Legal
Técnico
Organizacional yTécnico
Administrativo
Socioeconómico y político
Ambiental
Financiero
Valoración de costos y beneficios financieros
Valoración de costos y beneficios económicos
Proyecciones financieras
Proyecciones económicas
EVALUACIÓN
Indicadores de evaluación financiera
Indicadores de evaluación económicaAnálisis de
Riesgos Naturales
PROGRAMACIÓN
Programación Física y
financiera.
Establecimiento de fuentes de financiación
Selección de indicadores y
programación de metas
ESQUEMA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
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PROCESO DE FORMULACIÓN DE UN PERFILEN EL SNIP
Pre-Factibilidad FactibilidadPerfil Ejecución Evaluación
ExPostExped. Tecn
Declaración de Viabilidad
rechazado rechazado rechazado
PIP viables en el Banco de Proyectos
Registrado en el Banco de Proyectos
aprobado
aprobado autorizado autorizado
PRE-INVERSIÓN INVERSIÓN OPERACIÓN
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CARACTERÍSTICAS DE UN BUENMARCO LEGAL
• Gradualidad, con plazos definidos, en la implantacióndel SNIP.
• Clara asignación de responsabilidades y obligacionesinstitucionales.– Operación del sistema de información (Banco de
Proyectos), capacitación, desarrollos metodológicos.– Preparación y evaluación, seguimiento y control.– Procedimientos y plazos.
• Obligatoriedad de cumplir con los procedimientosdel SNIP para obtener financiamiento.
• Clara separación de aspectos técnicos (preparación- evaluación - seguimiento y control) y políticos(priorización y decisión de asignación de fondos).
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COMPONENTE DE CAPACITACIÓN
• Procedimientos del SNIP.
• Preparación y evaluaciónde proyectos y programas.
• Gestión de la ejecuciónde proyectos y programas.
CURSOS
Avan-zados
Intermedios
Básicos
“Cultura de inversiones”
Temas:
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COMPONENTE DESISTEMAS DE INFORMACIÓN
• Computadores y periféricos
• Redes de comunicación
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Gerente
Gestión
SIAFI SIDOR
ServidorMP
INTERNET
GerentesGobierno
Sociedad
Aparceros
Sistema de Informaciones Gerenciales
Ministerios ,
Empresas del Estado
y Municipalidades
C.T.
OTRAS
REDES
RED
FIBRA OPTICA
UNIX - BIP
UUCP - INTERNET
UNIX - MIDEPLAN 1
UNIX - MIDEPLAN 2
Ministerios ,
Empresas del Estado
y Municipalidades
Comunic.
Comunic.
Servicios
Regionales
...C
O
M
U
N
I
C.
Serplac I
Serplac II
Serplac III
Serplac IV
Serplac V
Serplac RM
Serplac VI
Serplac VII
Serplac VIII
Serplac IX
Serplac X
Serplac XI
Serplac XII
D.P. Arica
BASE
B.I.P.
EL S.N.I. Y EL EL S.N.I. Y EL BANCO INTEGRADO DE PROYECTOSBANCO INTEGRADO DE PROYECTOS
• Centralizados• Distribuidos
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COMPONENTE DESISTEMAS DE INFORMACIÓN
•Registro•Seguimiento•Reportes•Accesopúblico
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ESTRUCTURA O ENTIDADES INTEGRANTES DEL SNIP
Gobierno Nacional
Gobierno Regional Gobierno Local
ORGANO RESOLUTIVO
Ministro Presidente Alcalde
Oficina de Programación de Inversiones
Unidades Formuladoras
Unidades Ejecutoras
DGPIdel MEF
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ESTRUCTURA O ENTIDADES INTEGRANTES DEL SNIP
Oficinas de Programación
Sectoriales OPIs
Órgano Resolutivo Titular del Sector
Unidades Formuladoras
Unidades Ejecutoras
Herramientas del Sistema
Organo RectorDGPM - MEF
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SNIP
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ALGUNOS TEMAS PARA RECORDAR
¿A qué tipo de Proyectos se aplica el SNIP?Proyectos productivos, de infraestructura económica,proyectos sociales como salud, educación, vivienda, engeneral de todos los sectores de la economía nacional.
¿A qué tipo de financiamientos se aplica elSNIP?Tesoro Público, recursos propios, multilaterales,financiamiento externo, cooperación técnica en dinero,especies y servicios, entre otros.
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SNIP
PRINCIPALES FUNCIONES DE LA DGPI:
- Regula el funcionamiento del Sistema.
- Declara la viabilidad de los Proyectoscuando esta función no está delegada
- Apoya técnicamente a las OPIsSectoriales, Regionales, Locales y sus
respectivas UF y UE 35
LA DGPI - ENTE RECTOR DEL SNIP
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ORGANO RESOLUTIVO O TITULAR DEL SECTOR
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1
▪ Establece Políticas Sectoriales.• Delega funciones y asigna recursospara la ejecución de los Proyectos
• Autoriza la ejecución de los Proyectosdeclarados viables
٠ Aprueba la Programación Multianualde Inversiones
1. AGRICULTURA2. CONGRESO DE LA REPUBLICA3. CONSEJO NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA4. CONTRALORIA GENERAL5. DEFENSA6. DEFENSORIA DEL PUEBLO7. ECONOMIA Y FINANZAS8. EDUCACIÓN9. ENERGIA Y MINAS10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO11. INTERIOR12. JUSTICIA
1. AGRICULTURA2. CONGRESO DE LA REPUBLICA3. CONSEJO NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA4. CONTRALORIA GENERAL5. DEFENSA6. DEFENSORIA DEL PUEBLO7. ECONOMIA Y FINANZAS8. EDUCACIÓN9. ENERGIA Y MINAS10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO11. INTERIOR12. JUSTICIA
13. MINISTERIO PUBLICO14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL15. PODER JUDICIAL16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS17. PRODUCCIÓN18. RELACIONES EXTERIORES19. SALUD20. SISTEMA ELECTORAL21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL24. VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
13. MINISTERIO PUBLICO14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL15. PODER JUDICIAL16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS17. PRODUCCIÓN18. RELACIONES EXTERIORES19. SALUD20. SISTEMA ELECTORAL21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL24. VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
SNIP
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COMPETENCIAS DE LAS OFICINAS DE PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES - OPI
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SNIP
• Establece criterios de priorización de la inversión pública en su Sector.
• Evalúa, aprueba y declara viable losestudios de preinversión de su respectivo
sector• Evalúa, aprueba y gestiona viabilidad
de proyectos ante la DGPI del MEF de los proyectos financiados con crédito externo
• Evaluación y Seguimiento de losProyectos en la fase de su Ejecución.
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COMPETENCIAS DE LAS UNIDADES FORMULADORAS - UF
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1
SNIP
°Levantar el diagnostico integral para elproceso de identificación y priorización
de las inversiones
° Elaborar estudios de pre inversión anivel de perfil simplificado, Perfil y
Factibilidad° Elaborar el Programa Multianual de
Inversiones° Desarrollar capacidades técnicas en
diseño de proyectos de inversión° Desarrollar las capacidades técnicas degestión de proyectos ante la OPI de su
Sector
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COMPETENCIAS DE LAS UNIDADESEJECUTORAS - UE
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SNIP
•Elabora expedientes técnicos de los Proyectos viables.
•Ejecuta los Proyectos de inversión en base al expediente técnico.
•Mantiene los costos del Proyecto dentro de los rangos establecidos en el estudio de pre-
inversión.
•Generar información adecuada para la evaluación y seguimiento de todas las fases
restantes del Proyecto
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La dirección de proyectos es la aplicación deconocimientos, habilidades, herramientas y técnicas a lasactividades de un proyecto para satisfacer los requisitosdel proyecto.
La dirección de proyectos se logra mediante la aplicacióne integración de los procesos de dirección de proyectosde inicio, planificación, ejecución, seguimiento, control ycierre.
El director del proyecto es la persona responsable dealcanzar los objetivos del proyecto.
(*): Guía del PMBOK – 4ta. Edición 40
LA DIRECCION DE PROYECTOS (*)
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Describe las Áreas de Conocimiento de la Dirección deProyectos, enumera los procesos de dirección deproyectos y define las entradas, herramientas, técnicas ysalidas para cada área.� GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN DEL PROYECTOProcesos y actividades que integran los diversoselementos de la dirección de proyectos.� Desarrollar el Acta de Constitución del Proyecto� Desarrollar el Plan para la Dirección del Proyecto� Dirigir y Gestionar la Ejecución del Proyecto� Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto� Realizar Control Integrado de Cambios� Cerrar el Proyecto o la Fase
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ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS
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� GESTIÓN DEL ALCANCE DEL PROYECTOProcesos involucrados en garantizar que el proyectoincluya todo (y únicamente) el trabajo requeridopara completarlo exitosamente.� Recopilar los Requisitos� Definir el Alcance� Crear la Estructura de Desglose del Trabajo
(EDT)� Verificar el Alcance� Controlar el Alcance
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ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS
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� GESTIÓN DEL TIEMPO DEL PROYECTOProcesos que se utilizan para garantizar la conclusión
a tiempo del proyecto.� Definir las Actividades� Secuenciar las Actividades� Estimar los Recursos para las Actividades� Estimar la Duración de las Actividades� Desarrollar el Cronograma� Controlar el Cronograma
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ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS
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� GESTIÓN DE LOS COSTOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en planificar, estimar, presupuestar y controlar los costos de modo que se complete el proyecto dentro del presupuesto
aprobado
� Estimar los Costos� Determinar el Presupuesto� Controlar los Costos
� GESTIÓN DE LA CALIDAD DEL PROYECTO
Procesos involucrados en planificar, dar seguimiento, controlar y garantizar que se cumpla con los requisitos de calidad del proyecto
� Realizar el Aseguramiento de Calidad� Realizar el Control de Calidad
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ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS
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� GESTIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la planificación, adquisición, desarrollo y gestión del equipo del proyecto.
� Desarrollar el Plan de Recursos Humanos� Adquirir el Equipo del Proyecto� Desarrollar el Equipo del Proyecto� Gestionar el Equipo del Proyecto
� GESTIÓN DE COMUNICACIONES DEL PROYECTO
Procesos involucrados en garantizar que la generación, recopilación, distribución, almacenamiento y disposición final de la información del
proyecto sean adecuados y oportunos
� Gestionar las Expectativas de los Interesados45
ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS
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� GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la identificación, análisis y control de los riesgos para el proyecto.
� Identificar los Riesgos� Realizar Análisis Cualitativo de Riesgos� Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos� Dar seguimiento y Controlar los Riesgos
� GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la compra o adquisición de productos, servicios o resultados para el proyecto.
� Planificar las Adquisiciones� Efectuar las Adquisiciones� Administrar las Adquisiciones� Cerrar las Adquisiciones
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ÁREAS DE CONOCIMIENTO DE LA DIRECCIÓN DE PROYECTOS
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III. El Proyecto: Ejecución y cierre
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TABLA DE CONTENIDO
III. EL PROYECTO: EJECUCIÓN Y CIERRE
1.Preparación de la Ejecución (Fase de laInversión)
2.Ejecución Física del Proyecto
3.Término (cierre del Proyecto)
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Preparación de la Ejecución
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TABLA DE CONTENIDO
1.Preparación de la Ejecución (Fase de laInversión)
a. Expediente Técnico
b. Modalidad de Ejecución
c. OSCE – Tipos de Procesos de Selección
d. Sistema de Contrataciones
e. SEIA: Aprobación del TdR
f. SEIA: Certificación Ambiental
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Inversión
Expediente Técnico
PIP Viable
Código Presupuesta
l
TdR (OSCE)
SNIP
CIRA SEIA
EXPEDIENTE TECNICO
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Regla6 a 10
Regla 11 y 12
1. PREPARACION DE LA EJECUCION
EJECUCION3. TÉRMINO DE
PROYECTO
2. SEGUIMIENTO
Reglas 1 a 5
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EJECUCION: REGLAS Y ETAPAS DE GESTION
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Se informa si existe consistencia en:
� objetivo del PIP; � monto de inversión;
� localización geográfica y/o área de influencia
� Alternativa de solución� metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio; � tecnología de producción; y
� plazo de ejecución.
EXPEDIENTE TECNICO – Informe de Consistencia – Formato SNIP 15
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1. Tener claro los Objetivos:Debes Revisar la Matriz del Marco Lógico
(MML) del PIP Viabilizado.
a. Para que es el Proyecto
b. Qué debeentregar
FINES
PROPÓSITO
COMPONENTES
Los Impactos del Proyecto en el Sector, en el entorno o en un sistema superior. Es la contribución al Desarrollo
Efecto directo u objetivo central del proyecto, el que resuelve el problema. Es el resultado de utilizar los
componentes o productos que entrega la GERENCIA DE
EJECUCIÓN DEL PROYECTO
Los Impactos del Proyecto esta en los productos que entrega la Gerencia de Ejecución del Proyecto. 54
EJECUCION – PRIMERA REGLA
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2. Relaciónese con los Involucrados
Mapa de Involucrados:
a. Revisar la Matriz de Involucrados del PIP viabilizado.
b. Construya el mapa de Involucrados:
� Identifique nuevamente sus involucrados.
� Mapeo de los involucrados.� Matriz de valoración de
Involucrados.� Identifique estrategias para los
involucrados55
EJECUCION – SEGUNDA REGLA
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Cuando corresponda (PIP involucraobra), debe consignarse las fórmulasde reajuste de precios.
El BP ha habilitado un campo para el registro de la fórmula
de reajuste.
También debe informarse sobre modalidad de ejecución
EXPEDIENTE TECNICO – Informe de Consistencia – Formato SNIP 15
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� Órgano que declaró viabilidad registra:� El Informe de Consistencia. Tiene 3 días háb.� El Informe de Cierre.� Las variaciones que se produzcan en la Fasede Inversión.
� Los registros y evaluaciones que se realicendurante la etapa de elaboración del ETdeberán efectuarse antes del registro delFormato SNIP 15.
Registros en el Banco de Proyectos:
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EXPEDIENTE TECNICO – Informe de Consistencia – Formato SNIP 15
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Entidad
Administración Indirecta (AI)
Administración Directa (AD)
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MODALIDAD DE EJECUCION
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a). Adj. Menor Cuantía:- Contratación de bienes Ss., y Obras.- Contratación de expertos independientespara los comités especiales
b). Adj. Menor Cuantía Derivada:Se convoca para los procesos declaradosdesiertos, cuando corresponda (art. 32 dela ley)
Licitación Pública
Licitación Pública
Concurso PúblicoConcurso Público
Adj. Menor Cuantía
Adj. Menor Cuantía
Se convoca paracontratación de bns. Ss.,y Ejecuc. Obras
Se convoca para bienes y obras
Adj. Directa
Se convoca para contratación deServicios
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OSCE – TIPOS DE PROCESOS DE SELECCIÓN (Art. 40 del DS 138-2012-EF)
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Cuando en ET en uno o mascomponentes sus magnitudes Notienen precisión, se opta por S.Precios Unitarios. Si en uno omás Componentes en el ET sedefine las magnitudes conprecisión, se opta por Sistemade Suma Alzada.
S. Suma Alzada
S. Precios Unitarios
S. Esquema
Unitarios)
S. Esquema Mixto (Suma Alzada y P Unitarios)
Cuando ET No define con exactitudsus magnitudes de suscomponentes.
Cuando ET Define conexactitud sus magnitudesde sus componentes.
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OSCE – SISTEMAS DE CONTRATACIONES (Art. 40 del DS 138-2012-EF)
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El Postor oferta la elaboracióndel ET, ejecución de Obra, y, deser el caso el terreno. Aplicablea Obras convocadas bajo Sistemade Suma Alzada y Valor Ref.corresponda a Licitación Pública.
Concurso Oferta
Llave en Mano
Postor Oferta en conjunto:Construcción, Equipamiento yMontaje hasta la puesta enservicio de determinadaObra, y de ser el caso laelaboración del ET. Caso deBns. El postor oferta ademássu puesta en funcionamiento.
OSCE – MODALIDAD DE EJECUCION(Art. 41 del DS 138-2012-EF)
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UE
OAA -Ministerios
OAA: oficina de Asuntos
Ambientales de Ministerios
OAA: oficina de Asuntos
Ambientales de Ministerios
SEIA – Ley 27446 /Reglamento SEIA DS 019-2009-MINAM/RM.012-2012-IMNAM
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UE: Unidad Ejecutora que está
realizando el Expediente Técnico
Ministerio: Oficinas de Asuntos
Ambientales, su denominación puede cambiar según cada
sector.SERNANP: Servicio Nacional de áreas
Naturales Protegidas.
SEIA - APROBACION DEL TdR
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SEIA – CERTIFICACION AMBIENTAL
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Definir las responsabilidades, delegaciones y autorizaciones.
Se ha combinado el criterio de Organización:
� Por producto -componente.
� y por función.
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EJECUCION – TERCERA REGLA
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Programar las Actividades
a. Definir la EAP y Actividades.b.Definir Interdependencias.c. Elaborar Red de Actividades.d.Determinar tiempos de las actividades(función de recursos asignados)
e. Calcular tiempos en la red.f. Determinar la ruta crítica.g. Optimizar la programación.
Pasos:
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EJECUCION – CUARTA REGLA
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Presupueste las Actividades
a. Asignación de Recursos.b.Costo de los Recursos.c. Definir e identificar los
Costos fijos.d.Determinar el Costo Total
del PIP.e.Nivelación de Recursos.f. Optimización del PIP.
Pasos:
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EJECUCION – QUINTA REGLA
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Reducción del Tiempo por aumento de recursos.
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EJECUCION – QUINTA REGLA
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Gráfico de costos.
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EJECUCION
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Costo vs. tiempo
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EJECUCION
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Costo vs. tiempo
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EJECUCION
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Ejecución Física del Proyecto
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CONTENIDOS
2.Ejecución Física del Proyecto
1. Modificaciones no sustanciales
2. Modificaciones Sustanciales
3. Reglas en Gerencia de Proyectos
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Inversión
Ejecución
Expediente Técnico
Presupuesto
Contrato (OSCE)
UF /OPI
16/F-17)
UF /OPI(F-15/F-16/F-17)
EIA Comités de Seguimiento
PIP Víable
Variac. Inversión
Verif.
Viabilidad
EJECUCION
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MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción delservicioAumento en metrados
Cambio en tecnología de producción
Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio
Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia delPIPCambio de modalidad de ejecución
Resultado del proceso de selección
Plazo de ejecución
EJECUCION
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Por Modificaciones No SustancialesY
MONTO DV % VARIACIÓNMenor o igual a S/.3 Millones No más de 40%Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones
No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días
hábiles.
EJECUCION Variaciones en Fase de Inversión sin VV (F-16)
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El monto de inversión aumenta odisminuye, exclusivamente por laactualización de precios porfórmulas polinómicas de reajustede precios. No hay porcentajemáximo.
Registro procede aún cuando laUE informe luego de haberejecutado incrementosDebe adjuntar el cálculo de losreajustes de las valorizacionesrespectivas mediante lasfórmulas polinómicas de reajustede precios.
El monto de inversión disminuyecomo resultado del proceso deselección hasta el límitepermitido en la normatividad decontrataciones del Estado o laque resulte aplicable.
Registro procede aún cuando laUE informe luego de haberadjudicado la buena pro.
EJECUCION Variaciones en Fase de Inversión sin VV (F-16)
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MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIPcambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversióncambio del ámbito de influencia
EJECUCION Variaciones en Fase de Inversión sin VV (F-16)
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� Si PIP está en ET:� órgano que DV determina si es pordeficiencia en preinversión o en ET.
� Si por deficiencia en preinversiónsolicita retiro de DV o dispone Informede Cierre.
� Si es por deficiencia en ET: UEreformula ET.
Si PIP está en ejecución: Verificación de Viabilidad.
EJECUCION - Modificaciones sustanciales (F-17)
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� En cualquier caso, la UE tiene 20 díasháb. para informar antes de ejecutar.
� Si ejecuta sin informar (salvo casosseñalados en Anexo SNIP 18):
Órgano que DV:�Realiza análisis paradeterminar existencia depérdidas económicas (VerAnexo SNIP 25), e�Informa al OCI
EJECUCION - Modificaciones sustanciales (F-17)
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1. Tenga claro los objetivos2. Relaciónese con los Involucrados.3. Organizar la UE y sus Relaciones4. Programe las Actividades5. Presupuestar las actividades6. Formar el equipo de proyectos7. Liderar el equipo y gestionar las relaciones
externas.8. Gestionar los recursos.9. Controlar los costos.10. Controlar la ejecución.11. Entregar productos y cerrar el PIP.12. Aprender de las experiencias.
EJECUCION – 12 Reglas en Gerencia de Proyectos
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Término del Proyecto
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CONTENIDOS
3. Término (cierre) del Proyecto
1. Entrega de Componentes
2. Aprenda de la experiencia
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CIERRE DE PIP
Reglas 6 a 10
Regla 11 y 12
1. PREPARACION DE LA EJECUCION
EJECUCION
3. TÉRMINO DE PROYECTO
2. SEGUIMIENTO
Regla 1 a 5
TERMINO DEL PROYECTO
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• Finalización del proyecto.• Reportes de resultados reales vs.planeado.
• Retroalimentación para futurosproyectos.
TERMINO DEL PROYECTO
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11. ENTREGA DE COMPONENTES(Seguimiento y Evaluación de Resultados)
Componente Indicador
1). Mejorado el Sistema de Agua Potable
� Construido 01 Reservorio elevado de 1500 m3 de capacidad, con las especificacionesexigidas en los 8 primeros meses.
� Construido 01 PTAP de 90 lps de capacidad, con las especificaciones exigidas en los 6 primeros meses.
� Ampliado redes de agua potable en 3000 ml., con las especificaciones establecidas en los 6 primeros meses.
2). Mejorado el sistema de Alcantarillado
� Ampliado las redes primarias de alcantarillado en 2000 ml, con las especificaciones establecidas en los 04 primeros meses.
3). Desarrollado la Educación Sanitaria.
� 2000 familias capacitadas en visitas domiciliarias, ejecutadas de acuerdo al protocolo del MINSA, en 3 primeros meses.
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Preguntas clave:
1. ¿Cómo se hicieron las cosas?.2. ¿Qué tipo de problemas se presentaron?.
3. ¿Cómo se corrigieron?.4. ¿Qué tipo de problemas No se pudieron corregir?
5. ¿Por qué no se pudieron corregir?.6. ¿Cómo se podrían evitar o prevenir a futuro tales
problemas?7. ¿Cuáles fueron los éxitos?.
8. ¿Cuáles fueron los factores de éxito?.9. ¿Qué lecciones nos deja la experiencia?.
10. ¿hay nuevo estudio del arte para actualizar los productos?
12. APRENDA DE LA EXPERIENCIA
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LOS QUE DEBEN APRENDER:
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Herramientas diseñadas para la gestión de la inversión
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TABLA DE CONTENIDO
IV. Herramientas diseñadas para la gestión dela inversión
1. Beneficios esperados de un SNIP
2. Factores críticos de éxito
3. Herramientas del SNIP para el desarrollolocal
4. ¿Cuando un proyecto es considerado bueno?
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BENEFICIOS ESPERADOS DE UN SNIP
• Mejor coordinación intra einterinstitucional.
• Información disponible paraautoridades y la ciudadanía.
• Cartera de proyectos y programasbien formulados y evaluados.– Facilita la programación de
inversiones.– Apoya la negociación de
créditos.• Mejor seguimiento y control
durante la ejecución.• Provee información para evaluación
ex-post.
• Eficiencia• Eficacia• Equidad• Transparencia
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BENEFICIOS ESPERADOS
1. Acceso ciudadano: Transparencia
2. Listado de Proyectos y Programas
3. Información detallada por Proyecto oPrograma
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Plan de Desarrollo
Políticas Sectoriales
Banco de Proyectos
Proyecto
Recursos de Inversión
INSTRUMENTOS DE PLANEAMIENTO
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FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO
• 1. Apoyo político– Marco legal– Institucionalidad
• 2. Continuidad del esfuerzo• 3. Capacitación y Metodologías
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HERRAMIENTAS PREVIAS
• Planes estratégicos: Lineamientos/Indicadores de Gobierno, Sectorial, Regional, Subregional, Local.
• Plan Multianual de Inversiones.
• Manuales del sector (ASIS, Plan de desarrollo, mapa de pobreza, indicadores del desarrollo humano)
Estadísticas• INEI. Compendio de estadísticas
sociodemográficas.• Encuesta Nacional sobre Mediciones de Niveles de Vida
(ENVIV).• Censo Nacional de Población y
Vivienda • Encuesta nacional de hogares
ENAHO• Encuesta Demográfica y de
Salud Familiar (ENDES, 1996).
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3
2
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SNIP
• Ciclo de Proyecto.• Normas y Guías Técnicos, Manualesmetodológicos y contenidos mínimosde los estudios de pre inversión.
• Delegación de facultades para laaprobación de proyectos, programas,
conglomerados y otros temas.• Banco de Proyectos.
• Procedimientos de seguimiento ymonitoreo de proyectos de inversión.
•Sistemas de Información Geográfico*• Estadísticas de INEI, ENAHO, ENDES,
Indicadores de Desarrollo, Mapa dePobreza, otros.* En proceso de implementación.
HERRAMIENTAS DEL SNIPEs un conjunto de Principios, Procesos,
Metodologías y Normas Técnicas
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PLAN MULTIANUAL DE INVERSIONES
• Herramienta de entendimiento del sector con las instancias competentes del SNIP.
□ Forma de priorizar los proyectos en base a indicadores situacionales del sector.
• Contiene todos los proyectos del sector en el ámbito donde se requieren.
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INSTRUMENTOS DE DESARROLLO LOCAL
Comité de Gestión de Inversiones.-Establecer e institucionalizar en cadamunicipalidad una instancia de coordinacióninterna que facilite el diálogo y laarticulación del equipo de funcionarios ypromueva procesos de seguimiento ymonitoreo para la toma de decisiones sobrela base de información relevante yconfiable.
Programación Operativa deInversiones.- Fortalecer lascapacidades técnicas del equipo defuncionarios para realizar laprogramación operativa de inversiones(principalmente gestión presupuestariay gestión de contrataciones) para laejecución y administración de losProyectos de Inversión Pública (PIP).
Programa Multianual de Inversión Pública.- Apoyar a cadamunicipalidad en la definición del PMIP, para el mediano plazo,determinando prioridades en función a (i) los objetivos dedesarrollo local y nacional plasmados en los distintosinstrumentos de planificación y (ii) la atención de necesidadesbásicas y cobertura de servicios deficitarios identificados en lalocalidad
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INSTRUMENTOS DE DESARROLLO LOCAL
Programa Multianual de Inversión Pública, a mediano plazo (3 a 5años), que comprenda proyectos seleccionados, en consenso entrefuncionarios y autoridades de la entidad, con el fin de alcanzarobjetivos priorizados del desarrollo local.
Se espera que la municipalidad cuente con una buena práctica deprogramación de inversiones, con herramientas para priorizarproyectos de inversión, que respondan a los objetivos deldesarrollo local priorizados y a las restricciones presupuestales einstitucionales la ejecución de inversiones en todas las etapas delciclo integral de gestión de proyectos de inversión pública.
Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversión Pública(SNIP), para programar las inversiones de cada Entidad, tanto delGobierno Nacional, Regional y Local.
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INSTRUMENTOS DE DESARROLLO LOCAL
El PMIP brinda el marco orientador de la inversión para crecer ydesarrollar en forma sostenida, requiriendo de un esfuerzoconjunto tanto del sector público como del privado.
VISION
Plan de
Desarrollo
Concertado
PDC
Empresa Privada
Autoridades Población
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La elaboración del PMIP se efectúa en el marco del PDC y de losLineamientos de Política y Prioridades establecidas en los PESEM(Plan Estratégico Sectorial Multianual ) .
Territorial Institucional
Objetivos del Milenio
Acuerdo Nacional
Plan Desarrollo Regional Concertado
Plan Desarrollo Local Concertado
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MARCO DEL PDC
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Comprende el conjunto de PIP, cuya ejecución esté prevista para lossiguientes 3 años, articulado con el plan de desarrollo concertado y elplaneamiento estratégico institucional.Incorpora PIP que constituyen soluciones a los principales problemasidentificados en el proceso de planeamiento del desarrollo concertado ydebidamente priorizados en el PPP.
PROGRAMACION DEL PRESUPUESTO MULTIANUAL DE INVERSION PUBLICA
2012 2013 2014 2015
En cada periodo se evalúa y se va ejecutando los proyectosformulados en el PMIP de acuerdo a las prioridades establecidas,cuya finalidad es mejorar la calidad de vida de la población
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PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
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La presente Directiva tiene por objetoestablecer los lineamientos y criterios para laelaboración de la Programación del PresupuestoMultianual de la Inversión Pública (PPMIP), acargo de las entidades del Gobierno Nacional,Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
Publicada el 01 de Marzo del 2012
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DIRECTIVA Nº 003-2012-EF/50.01
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¿Cuando un Proyecto es Considerado Bueno?
• Se enmarca dentro de las políticas y estrategias dedesarrollo del Gobierno.
• Formulador del Proyecto ha generado alternativascreativas y técnicamente viables para su operación.
• Formulador ha utilizado la información disponible yconfiable para estimar adecuadamente la demandainsatisfecha, los costos, los beneficios del Proyectoe indicadores de rentabilidad.
• Se han considerado en forma explícita los riesgosque pueden afectar la sostenibilidad del Proyecto.