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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

TRABAJO DE TITULACIÓN PRESENTADO COMO REQUISITO PARA OPTAR

POR EL TÍTULO DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y

EMPRENDIMIENTO

TEMA:

“DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA

ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”

AUTORES:

KAREN VANESSA MATA CERCADO

EDDER RAÚL GUERRERO CRÚZ

TUTORA:

Q.F. MARÍA FERNANDA GONZÁLEZ MITE MSc.

GUAYAQUIL, 17 SEPTIEMBRE 2019

ii



CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO

TEMA:



AUTORES:

KAREN VANESSA MATA CERCADO

EDDER RAÚL GUERRERO CRÚZ

TUTORA:

Q.F. MARÍA FERNANDA GONZÁLEZ MITE MSc.

GUAYAQUIL, 17 SEPTIEMBRE 2019

iii



INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO

Acta de Aprobación del Trabajo de Titulación

Proyecto de Investigación

Tema:


ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015

Trabajo de Investigación presentado por:

iv

REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIA Y TECNOLOGÍA

FICHA DE REGISTRO DE TESIS/TRABAJO DE GRADUACIÓN

TÍTULO Y SUBTÍTULO: “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL PARA LA EMPRESA ECUACOFFEE

S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015”

AUTOR(ES)

(apellidos/nombres):

• Karen Vanessa Mata Cercado.

• Edder Raúl Guerrero Crúz.

TUTOR(ES) REVISOR(ES)

(apellidos/nombres):

Q.F. María Fernanda González Mite MSc.

INSTITUCIÓN: Universidad de Guayaquil

UNIDAD/FACULTAD: Ingeniería Química

CARRERA: Ingeniería en Sistemas de Calidad y Emprendimiento

GRADO OBTENIDO:

FECHA DE PUBLICACIÓN: 07/08/2019 No. DE PÁGINAS: 200

ÁREAS TEMÁTICAS:

PALABRAS CLAVES

/KEYWORDS:

Gestión Ambiental, licor de cacao, ISO 14001:2015,

requisitos legales ambientales.

RESUMEN/ABSTRACT (150-250 palabras):

El presente trabajo fue realizado con la finalidad de diseñar un Sistema de Gestión Ambiental

(SGA) dentro de la empresa Ecuacoffee S.A., con el propósito de mejorar los procesos

productivos de la organización, cuyo enfoque principal para la presente investigación, fue el

subproceso de fabricación de licor de cacao. Para ello se procedió a diseñar la documentación

necesaria y demás requisitos que se deben cumplir para manejar un SGA, usando como

referencia a la ISO 14001:2015 basando en los apartados del 5 al 8. La empresa Ecuacoffee S.A.

dedicada a la fabricación y comercialización de productos derivados de cacao, se propone como

visión el cuidado del medio ambiente y el interés de cumplir con todo lo necesario en cuanto a

requisitos legales, permite el desarrollo de este trabajo de investigación dentro de sus

instalaciones, en donde se planteó como objetivo principal diseñar un sistema de gestión

ambiental para la empresa ECUACOFFEE S.A. basado en la norma ISO 14001:2015 bajo los

aparatado del 5 al 8 y para ello se evaluó la situación actual de la organización, desarrollo de

matrices para la identificación de aspectos e impactos ambientales y la creación de la

documentación requerida norma para la implementación del SGA.

ADJUNTO PDF: SI X NO

CONTACTO CON AUTOR/ES:

• Karen Vanessa Mata Cercado.

• Edder Raúl Guerrero Crúz.

Teléfono:

• 097973

4213

• 096889

2633

E-mail:

• karen.matac@ug,edu,ec

• [email protected]

CONTACTO CON LA

INSTITUCIÓN:

Nombre: Ing. Georgina Pazán Gómez

Teléfono: 0980508565

E-mail: [email protected]

mailto:karen.matac@ug,edu,ec

mailto:[email protected]

v


CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y

EMPRENDIMIENTO

UNIDAD DE TITULACIÓN

Guayaquil, 27 de Agosto del 2019

CERTIFICACIÓN DEL TUTOR REVISOR

Habiendo sido nombrada: CPA, Mónica Criollo Altamirano, MSc. tutor del trabajo de

titulación “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA

EMPRESA ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015,” certifico

que el presente trabajo de titulación, elaborado por :Guerrero Crúz Edder Raúl, con C.I. No.

0950023739 y Mata Cercado Karen Vanessa, con C.I. 0931044002, respectivamente, con mi

respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERO

EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO, en la Facultad de Ingeniería

Química, ha sido REVISADO Y APROBADO en todas sus partes, encontrándose apto para

su sustentación.

CPA. Mónica Criollo Altamirano, MSc.

DOCENTE TUTOR REVISOR

C.I. No. 0913153573

vi



EMPRENDIMIENTO


CERTIFICADO DE REVISIÓN, REDACCIÓN Y ESTRUCTURA GRAMATICAL

Yo, Cinthia Soto Ortiz, Magíster con domicilio en la ciudad de Guayaquil, por medio del

presente trabajo tengo a bien certificar, que he revisado el trabajo de Titulación elaborado por:

Guerrero Crúz Edder Raúl, con C.I. No. 0950023739 y Mata Cercado Karen Vanessa, con

C.I. 0931044002, previo a la obtención del título de tercer nivel Ingeniero en Sistemas de

Calidad y Emprendimiento.

TRABAJO DE TITULACIÓN:



La tesis revisada ha sido escrita de acuerdo a las normas gramaticales y de sintaxis

vigentes de la lengua española.

vii


CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO


CERTIFICADO PORCENTAJE DE SIMILITUD

Habiendo sido nombrada: Q.F. María Fernanda González Mite. MSc., tutor del trabajo

de titulación certifico que el presente trabajo de titulación ha sido elaborado por: Edder Raúl

Guerrero Crúz con CI. 0950023739 y Karen Vanessa Mata Cercado con CI. 0931044002,

con mi respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de

INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.

Se informa que el trabajo de titulación: “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL PARA LA EMPRESA ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA

NORMA ISO 14001:2015”, ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el

Programa Antiplagio (URKUND) quedando el 3 % de coincidencia.

viii



EMPRENDIMIENTO


Guayaquil, 07 de Agosto del 2019

SR. (SRA.)

Lcdo. Ricardo Fernández MBA.

Director(a) de la Carrera de Ingeniería En Sistemas de Calidad y

Emprendimiento

De mis consideraciones:

Envío a Ud. El informe correspondiente a la tutoría realizada al Trabajo de Titulación

DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA

ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015, del (los) estudiante (s)

Edder Raúl Guerrero Crúz con CI. 0950023739 y Karen Vanessa Mata Cercado con CI.

0931044002, indicando ha (n) cumplido con todos los parámetros establecidos en la normativa

vigente:

• El trabajo es el resultado de una investigación.

• El estudiante demuestra conocimiento profesional integral.

• El trabajo presenta una propuesta en el área de conocimiento

• El nivel de argumentación es coherente con el campo de conocimiento

Adicionalmente, se adjunta certificado de porcentaje de similitud y la valoración del trabajo de

titulación con la respectiva calificación.

Dando por concluida esta tutoría de trabajo de titulación, CERTIFICO, para los fines

pertinentes, que el (los) estudiante (s) está (n) apto (s) para continuar con el proceso de revisión

final.

Atentamente,

ix



EMPRENDIMIENTO


LICENCIA GRATUITA INTRANSFERIBLE Y NO EXCLUSIVA PARA EL USO

NO COMERCIAL DE LA OBRA CON FINES NO ACADÉMICOS

Nosotros, Edder Raúl Guerrero Crúz con CI. 0950023739 y Karen Vanessa Mata

Cercado con CI. 0931044002,respectivamente, certificamos que los contenidos desarrollados

en este trabajo de titulación, cuyo título es “DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL PARA LA EMPRESA ECUACOFFEE S.A. BASADO EN LA NORMA

ISO 14001:2015” son de nuestra absoluta propiedad y responsabilidad Y SEGÚN EL Art.

114 del CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS

CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E INNOVACIÓN*, autorizamos el uso de una

licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la presente obra

con fines no académicos, en favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso del

mismo, como fuera pertinente.

Guerrero Crúz Edder Raúl Mata Cercado Karen Vanessa

C.I. No. 0950023739 C.I. No. 0931044002

*CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E

INNOVACIÓN (Registro Oficial n. 899 - Dic./2016) Artículo 114.- De los titulares de derechos de obras creadas

en las instituciones de educación superior y centros educativos.- En el caso de las obras creadas en centros

educativos, universidades, escuelas politécnicas, institutos superiores técnicos, tecnológicos, pedagógicos, de

artes y los conservatorios superiores, e institutos públicos de investigación como resultado de su actividad

académica o de investigación tales como trabajos de titulación, proyectos de investigación o innovación, artículos

académicos, u otros análogos, sin perjuicio de que pueda existir relación de dependencia, la titularidad de los

derechos patrimoniales corresponderá a los autores. Sin embargo, el establecimiento tendrá una licencia gratuita,

intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la obra con fines académicos.

x

DEDICATORIA

Dedico el presente trabajo de titulación a Dios

En primer lugar, por haberme dado la fortaleza necesaria y la salud requerida

para poder culminar una etapa más de mi vida.

A mi mamá, Jessica Cercado por ser siempre ser ese pilar fundamental, que con su amor,

paciencia y apoyo me ha ayudado a conseguir esta meta.

A todos los docentes que siempre me dieron ese

apoyo incondicional y confianza para lograr culminar con éxito mi carrera

.

Karen Vanessa Mata Cercado

xi

DEDICATORIA

El presente trabajo de titulación dedicado a mis padres que me brindaron

siempre su apoyo incondicional,

A mi familia que cuando más necesite me estuvieron apoyando,

A mis profesores que fueron el pilar principal

para forjarme como profesional y poder adquirir

mis conocimientos del cual puedo decir el día de hoy

el haber tenido los mejores docentes en mi formación profesional.

Edder Raúl Guerrero Crúz

xii

-AGRADECIMIENTO

Todo mi agradecimiento está en Dios por

haberme dado vida, salud y fortaleza para alcanzar una meta más en mi vida.

A mamá, Jessica Cercado por siempre darme ánimos y

fuerza para seguir adelante, por cuanto gracias a ti madre soy lo que soy ahora,

tú siempre luchaste por darme la mejor educación. ¡Eres la mejor mamá del mundo!

A mi amiga Verónica Álvarez que siempre ha permanecido

junto a mí, para proporcionarme de consejos, fortaleza para seguir adelante,

juntas hemos pasado los mejores momentos en la universidad.

A mi jefa María Enid León que siempre me ha brindado

de su confianza para poder realizar este trabajo de investigación dentro

de la Empresa Ecuacoffee S.A. quedare externamente agradecida

por darme siempre su apoyo incondicional.

Karen Vanessa Mata Cercado.

xiii

AGRADECIMIENTO

Mi agradecimiento eterno será a mis padres, familia y amigos que

me han acompañado durante esta larga y grandiosa etapa

de crecimiento profesional, gracias a todos sus consejos y

apoyo incondicional siempre me proporcionaron sin pedir algo a cambio.

A nuestro tutor y maestros, por dedicarnos el tiempo necesario, por

compartir sus conocimientos, anécdotas y experiencias que nos han

ayudado a seguirnos formando como profesionales.

Edder Raúl Guerrero Crúz

xiv

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................ 1

CAPÍTULO I ......................................................................................................................... 2

1. EL PROBLEMA ......................................................................................................... 2

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................ 2

1.2. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA..................................................................... 4

1.2.1. Espacio ...................................................................................................................... 4

1.2.2. Tiempo ...................................................................................................................... 4

1.2.3. Universo .................................................................................................................... 5

1.3. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA .................................................................... 5

1.4. SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA .............................................................. 5

1.5. OBJETIVOS ............................................................................................................ 5

1.5.1. Objetivo General ....................................................................................................... 5

1.5.2. Objetivos Específicos ................................................................................................ 5

1.6. JUSTIFICACIÓN .................................................................................................... 6

1.7. HIPÓTESIS ............................................................................................................. 7

1.7.1. Hipótesis general ....................................................................................................... 7

1.7.2. Hipótesis particulares ................................................................................................ 7

1.8. CONCEPTUALIZACIÓN Y OPERACIONALIZACIÓN ..................................... 8

CAPITULO II ..................................................................................................................... 10

2. MARCO REFERENCIAL ........................................................................................ 10

xv

2.1. Antecedentes referenciales .................................................................................... 10

2.2. Fundamentación teórica ......................................................................................... 12

2.2.1. Antecedentes ................................................................................................................ 12

2.2.2. Norma ISO ................................................................................................................... 13

2.2.3. Finalidades y ventajas de las normas ISO .................................................................... 14

2.2.4. Norma ISO 14001 ........................................................................................................ 15

2.2.5. Situación de la norma ISO 14001 en el mundo ....................................................... 16

2.2.6. Sistema de Gestión medioambiental (Metodologías del Sistema de Gestión Ambiental)

18

2.2.7. Estructura de un sistema medioambiental basado en la norma ISO 1400 ..................... 19

2.2.8. Responsabilidad social empresarial. (Los cuatro ejes de la RSE) ................................. 23

2.2.9. Empresas dentro del ecuador con certificación ISO 14001 .......................................... 24

2.2.10. Residuos del proceso del licor de caco .................................................................... 26

2.3. Marco conceptual .................................................................................................. 27

2.4. Marco contextual ................................................................................................... 28

2.3.1. Reseña histórica ...................................................................................................... 28

2.3.2. Ubicación ................................................................................................................ 29

2.3.3. Misión ..................................................................................................................... 29

2.3.4. Visión ...................................................................................................................... 30

2.3.5. Política de calidad ................................................................................................... 30

2.3.6. Organigrama estructural .......................................................................................... 30

2.3.7. Descripción de procesos .......................................................................................... 30

2.3.8. Diagrama de Flujo # 1- Licor de Cacao ................................................................... 37

2.5. Marco legal ............................................................................................................ 39

CAPITULO III .................................................................................................................... 40

xvi

3. MARCO METODOLÓGICO ................................................................................... 40

3.1. Tipos y diseños de investigación ........................................................................... 40

3.2. Métodos y técnicas de investigación ..................................................................... 41

3.3. Población y muestra............................................................................................... 41

3.4. Análisis y tabulación de datos ............................................................................... 42

3.4.1. Check List basado en la Norma ISO 14001:2015 de los apartados 5, 6, 7 y 8. ........ 42

3.4.2. Encuesta .................................................................................................................. 43

CAPITULO IV .................................................................................................................... 53

4. PROPUESTA ............................................................................................................ 53

4.1. Introducción ........................................................................................................... 53

4.2. Requisitos de la norma ISO 14001:2015 ............................................................... 56

4.2.1. Requisito general. .................................................................................................... 56

4.3. Liderazgo ............................................................................................................... 56

4.3.1. Política ambiental. ................................................................................................... 57

4.3.2. Roles, Responsabilidades y Autoridades de la Organización. ................................. 57

4.4. Planificación .......................................................................................................... 60

4.4.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades. ...................................................... 60

4.4.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos .............................................. 70

4.5. Apoyo .................................................................................................................... 72

4.6. Operación............................................................................................................... 77

4.6.1. Planificación y control operacional ......................................................................... 77

4.6.2. Preparación y respuestas ante emergencias ............................................................. 77

5. CONCLUSIONES .................................................................................................... 79

xvii

6. RECOMENDACIONES ........................................................................................... 80

7. BIBLIOGRAFÍA ....................................................................................................... 81

8. ANEXOS ................................................................................................................... 83

xviii

ÍNDICE DE TABLA

Tabla 1 Conceptualización y operacionalización ................................................................. 8

Tabla 2 Sistema de coordenadas geográficas de la empresa Ecuacoffee S.A. .................... 29

Tabla 3 Presentación de los productos de Ecuacoffee S.A. ................................................ 31

Tabla 4 Tipo de presentaciones en Cascarilla de Cacao ..................................................... 33

Tabla 5 Marco Legal ........................................................................................................... 39

Tabla 6 Porcentaje de cumplimiento de la norma. .............................................................. 42

Tabla 7 Criterios de magnitud utilizados en la evaluación de aspectos ambientales .......... 61

Tabla 8 Criterios de peligrosidad utilizados en la evaluación de aspectos ambientales ..... 61

Tabla 9 Criterios de evaluación para impactos ambientales ............................................... 62

Tabla 10 Matriz de Requisitos Legales ............................................................................... 63

Tabla 11 Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental...................................................... 71

Tabla 12 Priorización .......................................................................................................... 94

Tabla 13 Tabulación de la Pregunta No. 1 .......................................................................... 99

Tabla 14 Tabulación de Pregunta No. 2 .............................................................................. 99

Tabla 15 Tabulación de Pregunta No. 3 ............................................................................ 100







Tabla 22 Tabulación de Pregunta No. 10 .......................................................................... 103

Tabla 23 Matriz de evaluación de Aspectos Ambientales ................................................ 122

xix

Tabla 24 Priorización de Aspectos Ambientales .............................................................. 124

Tabla 25 Priorización de Impactos Ambientales .............................................................. 125

Tabla 26 Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales .. 125

Tabla 27 Plan de Capacitación .......................................................................................... 157

Tabla 28 Cronograma de Capacitación ............................................................................. 159

xx

ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1. Metodologías del Sistema de Gestión Ambiental. ...........................................................18

Figura 2. Ciclo del PHVA. .............................................................................................................19

Figura 3. Los cuatro ejes de la RSE. Fuente: Elaborado por autores. .............................................23

Figura 4. Diagrama de flujo del subproceso de licor de cacao. ......................................................26

Figura 5. Ubicación Geográfica de la empresa Ecuacoffee S.A. ....................................................29

Figura 6. Organigrama Estructural de la Compañía. ......................................................................30

Figura 7. Porcentaje de cumplimiento de la norma. .......................................................................42

Figura 8. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 1. .......................................................................43

Figura 9. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 2. .......................................................................44

Figura 10. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 3. .....................................................................45







Figura 17. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 10. ...................................................................52

Figura 18. Índice del Sistema de Gestión Ambiental......................................................................54

Figura 19. Estructura de códigos para documentos del SGA. .........................................................75

Figura 20. Encabezado para la documentación del SGA. ...............................................................76

Figura 21. Diagrama de causa y efecto del Diagnóstico .................................................................95

Figura 22. Diagrama de causa y efecto del Pronóstico ...................................................................96

Figura 23. Diagrama de causa y efecto del Control al Pronóstico ..................................................96

Figura 24. Política Ambiental de Ecuacoffee S.A. .......................................................................104

xxi

ÍNDICE DE ANEXOS

Anexo A. Check List del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2015 .............................. 83

Anexo B. Diagnóstico ......................................................................................................... 95

Anexo C. Pronóstico ........................................................................................................... 96

Anexo D. Control del Pronóstico ........................................................................................ 96

Anexo E. Formato de la encuesta ........................................................................................ 97

Anexo F. Tabulación de la encuesta ................................................................................... 99

Anexo G. Política Ambiental ............................................................................................ 104

Anexo H. Manual de funciones ......................................................................................... 105

Anexo I. Procedimiento para evaluación de aspectos e impactos ambientales. ................ 115

Anexo J. Matriz de identificación, evaluación y priorización de aspectos ambientales. .. 122

Anexo K. Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales. 125

Anexo L. Programas de Minimización. ............................................................................ 128

Anexo M. Procedimiento para comunicación interna. ...................................................... 134

Anexo N. Procedimiento para comunicación externa. ...................................................... 137

Anexo O. Procedimiento para el Control de Documentos. ............................................... 140

Anexo P. Procedimiento para el Control de Registros. ..................................................... 150

Anexo Q. Plan de Capacitaciones. .................................................................................... 157

Anexo R. Procedimiento para Capacitación. .................................................................... 161

Anexo S. Procedimiento para responder ante emergencias. ............................................. 165

xxii

UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA





Autor(es):

Karen Vanessa Mata Cercado

Edder Raúl Guerrero Crúz.

Tutor: Q.F. María Fernanda González MSc.

RESUMEN

El presente trabajo fue realizado con la finalidad de diseñar un Sistema de Gestión

Ambiental (SGA) dentro de la empresa Ecuacoffee S.A., con el propósito de mejorar los

procesos productivos de la organización, cuyo enfoque principal para la presente investigación,

fue el subproceso de fabricación de licor de cacao. Para ello se procedió a diseñar la

documentación necesaria y demás requisitos que se deben cumplir para manejar un SGA,

usando como referencia a la ISO 14001:2015 basando en los apartados del 5 al 8.

La empresa Ecuacoffee S.A. dedicada a la fabricación y comercialización de productos

derivados de cacao, se propone como visión el cuidado del medio ambiente y el interés de

cumplir con todo lo necesario en cuanto a requisitos legales, permite el desarrollo de este

trabajo de investigación dentro de sus instalaciones, en donde se planteó como objetivo

principal diseñar un sistema de gestión ambiental para la empresa ECUACOFFEE S.A. basado

en la norma ISO 14001:2015 bajo los aparatado del 5 al 8 y para ello se evaluó la situación

actual de la organización, desarrollo de matrices para la identificación de aspectos e impactos

ambientales y la creación de la documentación requerida norma para la implementación del

SGA.

Palabras Claves: Gestión Ambiental, licor de cacao, ISO 14001:2015, requisitos legales

ambientales.

xxiii

UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA



" DESIGN OF AN ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM FOR

COMPANY ECUACOFFEE S.A. BASED ON ISO 14001: 2015”

Author: Karen Vanessa Mata Cercado

Edder Raúl Guerrero Crúz.

Advisor: Q.F. María Fernanda González MSc.

ABSTRACT

The present work was carried out with the purpose of designing an Environmental

Management System (EMS) within the company Ecuacoffee SA, with the purpose of

improving the production processes of the organization, our main focus for this research,

was the manufacturing subprocess of cocoa liquor. To do this, the necessary documentation

and other requirements that must be met to handle an EMS must be processed, using ISO

14001: 2015 as a reference based on sections 5 through 8.The company Ecuacoffee SA is

dedicated to the manufacture and modification of cocoa products, proposes as a vision the

care of the environment and the interest of complying with everything necessary in terms of

legal requirements, allows the development of this research work within its facilities, where

the main objective was to design an environmental management system for the company

ECUACOFFEE SA based on the ISO 14001: 2015 standard under the sections from 5 to 8

and to evaluate the current situation of the organization, development of matrices for the

identification of environmental aspects and impacts and the creation of the required

normative documentation for the implementation of the EMS.

Keywords: Environmental Management, cocoa liquor, ISO 14001: 2015, environmental

legal requirements.

1

INTRODUCCIÓN

En la actualidad, existen constantes cambios tanto en la comunidad como en las industrias

que se encuentran en la busca de nuevas maneras de trabajo con el propósito de velar y

preservar cada vez más el medio ambiente. Estas iniciativas, tienen como consecuencia que

también los organismos reguladores ambiéntales creen nuevos reglamentos, leyes, códigos

orgánicos, etc.; volviéndose mucho más exigentes y rigurosos, que a su vez a todos les

corresponderán cumplirlas.

Por esta razón una de las normas que facilita el cumplimiento de los requisitos legales, se

anticipa cualquier problema ambiental que pueda encontrar y a su vez prevenirlos, entre otros

beneficios, es la Norma ISO 14001:2015, cuya norma es aplicable a cualquier tipo y tamaño

de organización de manera que les permitan controlar los impactos significativos que de

acuerdos a sus actividades puedan generar ya sea por el proceso productivo de unas o por los

servicios que puedan dar otras y de esta forma poder menorar y a su vez restaurar con el

tiempo los daños que se vallan generando en el ecosistema.

Por ello el presente proyecto de investigación estará enfocado en el diseño de un Sistema

de Gestión Ambiental o también conocido por su abreviatura SGA, basado en la Norma ISO

14001 última versión 2015 desarrollado para la empresa ECUACOFFEE S.A., dedicada a la

elaboración y comercialización de semielaborados de cacao, ya que mediante esta; se podrá

ofrecer de forma sistematizada y sencilla la identificación de todos los aspectos e impactos

que pueda generar la empresa, de acuerdo a la actividad que se dedica.

La finalidad del presente proyecto de investigación será proporcionar los elementos que

sean necesarios para el desarrollo, de acuerdo a la disposición de la empresa, de los requisitos

de la norma para el SGA, pero basados especialmente en los apartados del 5 al 8 de la norma

con el objetivo de fomentar y sensibilizar a las personas que la corresponsabilidad es de todos

para la protección del medio ambiente y de la minimización de la contaminación.

2

CAPÍTULO I

1. EL PROBLEMA

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Las investigaciones que existen relacionadas a todo lo que es gestión ambiental tiene

como hito entre los años 1972 y 1992, años donde hubieron conferencias en la que

intervinieron varios países del mundo, a causa de eso se crearon acuerdos multilaterales,

siendo suiza en últimos años el país con mayor conciencia ambiental y además de ser la sede

de la organización internacional de normalización (ISO), gracias a esta cultura inspirada en

las normas ISO y por países como Suiza, otras naciones tercermundistas muestran su interés

en la aplicación de esta conciencia medioambiental y entre esas naciones tenemos al Ecuador,

en donde actualmente las industrias ecuatorianas muestran interés en acogerse a la Norma

ISO 14001:2015, en responsabilidad con el Medio ambiente.

La presente investigación fue realizada con información tomada de ECUACOFFEE S.A.,

compañía que no dispone de un SGA y por ende desconoce los beneficios que generaría. Para

evaluar el porcentaje de desempeño de la organización bajo la norma ISO 14001:2015 del

apartado 5 al 8, se utilizó como herramienta un CHECK LIST, donde se identificó un alto %

de incumplimiento ambiental, causado principalmente por la ausencia de un sistema

documental en temas ambientales dentro de la organización. Para esta evaluación, solo se

consideró el subproceso de licor de cacao, dicho subproceso genera los siguiente: desechos

peligrosos provenientes de la actividad de tostación y esterilización del licor es Aceites

minerales usados o gastados, Mezclas oleosas, emulsiones de hidrocarburos agua, desechos

de taladrina y los no peligrosos: residuos de licor de cacao, provenientes de la actividad de

refinación.

Por medio del diagnóstico o situación actual se observó que de acuerdo al apartado 5 de la

norma, existe poco interés e involucramiento de la gerencia en fomentar y mantener

3

compromiso con el medio ambiente, no dispone de una política ambiental, la asignación de

responsabilidades y autoridades en la organización es realizada de forma verbal más no es

documentada. Con respecto al apartado 6, la escasa planificación en los aspectos ambientales

y de los requisitos legales, la compañía no mantiene acciones que le permita prevenir los

riesgos a los que pueda enfrentar la organización. De acuerdo al apartado 7, la asignación de

recursos es reducida para realizar acciones importantes a controlar los impactos ambientales,

las capacitaciones son realizadas de forma esporádicas, lo que conlleva al personal de la

organización a trabajar sin conciencia ambiental, la comunicación externa y entre

departamentos es escasa, no existe procedimiento documentados que les permita al personal

de la organización conocer lo que deben o no comunicar tanto de forma interna como externa,

los registro y documentos de evaluación de desechos que genera el subproceso de licor de

cacao requieren de actualización. Con respecto apartado 8 aplicable al trabajo de

investigación, la empresa no controla los cambios realizados y previstos, la preparación y

respuesta ante emergencias es limitada.

Luego se procedió a realizar el análisis del pronóstico o también llamado como

consecuencias a futuro, entre ellas se determinaron tales como: multas y sanciones por parte

del ministerio del ambiente, desprestigio de la empresa y denuncias por parte de las empresas

vecinas, si no son controladas a tiempo, pueden llevar a graves consecuencias que incluso

podrían clausurar la empresa, las mismas que serán mejoradas a lo largo de la gestión e

investigación, procurando guardar el prestigio de la organización, para evitar posibles

sanciones o multas por parte del ministerio del ambiente (MAE).

Después de analizar las causas determinadas en el diagnostico o situación actual y luego

de ser evaluadas las consecuencias definidas en el pronóstico, se realizó el control al

pronóstico donde se determinó diseñar un sistema de gestión ambiental (SGA), que ayudará a

facilitar el cumplimiento de la legislación vigente, permite disminuir la contaminación medio

4

ambiental causados por la mala gestión de desechos comunes y peligrosos, que se desprenden

dentro de los procesos a la que se dedica la empresa; de esta manera a su vez se creará una

cultura ambiental en los trabajadores, empezando por la gerencia hasta el personal operario

de la organización, acompañados con la creación de documentación requerida por la norma

ISO 14001:2015 que es el complemento al diseño de SGA, debido a que ayudará a la

empresa a realizar y llevar de forma más organizada la gestión ambiental, aumentando

también los conocimientos del personal en temas ambientales, lograrán prevenir problemas

ambientales que puedan ocurrir, ya que mediante la creación de registros se evidenciará el

cumplimento de la norma y sobre todo formando parte de las empresas en el ecuador que

desde el 2006 hasta el 2016 han aumentado su interés en la gestión ambiental en el país,

pasando de 50 a 244 empresas certificadas, esto significa una subida de un 388% que nos

demuestra el interés del medio ambiente en las empresas ecuatorianas.

1.2. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA

1.2.1. Espacio

País: Ecuador

Región: Costa

Provincia: Guayas

Cantón: Guayaquil

Dirección: Km 10 Vía Daule

Nombre de la empresa: Ecuacoffee S.A. desempeñándose a la fabricación y distribución

de productos semielaborados a base del cacao a nivel nacional e internacional.

Área: Producción – Sub proceso de Licor de Cacao.

1.2.2. Tiempo

En la empresa Ecuacoffee S.A. para poder realizar un estudio o análisis se recabo

información relevante a los últimos 5 años.

5

1.2.3. Universo

El universo objeto de estudio serán los operadores del área de elaboración de licor de cacao,

personal de mantenimiento, área de control de calidad y gerencia de la empresa Ecuador Cocoa

& Coffee, Ecuacoffee S.A. situada en el Km 10 vía Daule de la ciudad de Guayaquil.

1.3. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

• ¿Qué incidencia ocasiona la ausencia de un sistema de gestión ambiental para la

organización basado en la norma ISO 14001:2015?

1.4. SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA

• ¿De qué forma ayudaría a la organización una evaluación sobre la situación actual

bajo los apartados del 5 al 8 de la norma ISO 14001:2015?

• ¿De qué forma beneficiaria a la organización en mantener una matriz de identificación

de aspectos e impactos ambientales en el subproceso de licor de cacao?

• ¿En que aportaría la creación de la documentación para el Sistema de Gestión

Ambiental basados en la norma ISO 14001:2015 en los apartados del 5 al 8?

• ¿Qué importancia tiene mantener un personal capacitado sobre temas ambientales?

1.5. OBJETIVOS

1.5.1. Objetivo General

• Diseñar un sistema de gestión ambiental para la empresa ECUACOFFEE S.A. basado

en la norma ISO 14001:2015 bajo los apartados del 5 al 8.

1.5.2. Objetivos Específicos

• Evaluar la situación actual del subproceso de elaboración del licor de cacao de

acuerdo a los apartados del 5 al 8 de la norma ISO 14001:2015, con la finalidad de

conocer el porcentaje de cumplimiento que posee la organización en la actualidad.

6

• Proponer matrices de identificación, evaluación y priorización de aspectos e impactos

ambientales, que permitan evaluar, controlar y minimizar los de mayor significancia,

generados en el subproceso de licor de cacao.

• Crear la documentación requerida para el Sistema de Gestión Ambiental basados en la

norma ISO 14001:2015, con el fin de mejorar la productividad, eficacia y eficiencia

en la búsqueda y recuperación de documentos y expedientes.

• Proponer un plan de capacitación al personal de manera que se fomente el

compromiso por el cuidado del medio ambiente.

1.6. JUSTIFICACIÓN

Dentro de lo analizado en la organización se determinó que carecen de cultura y de un

sistema de gestión ambiental, provocados por múltiples variables como: la precaria

información documentada solicitada por la norma ISO 14001:2015, tomando en cuenta el

desinterés de los colaboradores y de los altos mandos causados por el desconocimiento de

normas/leyes aplicables a la gestión ambiental y sobre todo del personal poco capacitado para

efectuar esa gestión; por lo que se aplicaran conocimientos basados en legislación para los

sistemas de control, guías en gestión ambiental como la Norma ISO 14001:2015, disciplinas

que permitirán diseñar el Sistema de Gestión Ambiental para la empresa Ecuacoffee S.A.

Con la aplicación de lo mencionado anteriormente se logrará mantener un sistema

documental eficiente, creando cultura ambiental en la mente de la gerencia de dicha

organización y de todo el personal que conforma la organización incluso se logrará compartir

y transmitir no solo a las empresas vecinas sino también a los proveedores y contratista sobre

las acciones y medidas que toma la empresa para disminuir la contaminación ambiental que

por malas prácticas puedan generar.

Para la recolección de la información se utilizará herramientas de investigación tales como

encuestas que se realizarán a todo el personal de área del subproceso de licor de cacao,

7

control de calidad, mantenimiento y gerencia por medio de un cuestionario de preguntas

basado en conocimientos acerca de un sistema de gestión ambiental, requisitos legales, entre

otros punto a tratar en toda la investigación, cuyos resultados indicarán las principales causas

por las que no se realizó antes la recopilación de la información para realizar el diseño de un

sistema de gestión ambiental. Por medio de esta técnica y herramienta de investigación se

podrá conocer de formar más puntual cuales son los aspectos más relevantes para mejorar,

implementar y reforzar.

Además de los beneficios que generará en la organización creando un SGA, se promoverá

conciencia social, mejorará la parte económica de la empresa, generará más prestigio a la

organización, se evitará sanciones y multas que puedan ser causadas por las empresas vecinas

o por el Ministerio del ambiente (MAE), les permitirá a los empleados conocer que impactos

generan las acciones que se realizan en la industria y cuáles son las consecuencias que tendría

si estas no son controladas. Para ello dentro del enfoque principal del proyecto de

investigación se creará toda la documentación necesaria para el diseño del sistema de gestión

ambiental basado en los apartados 5, 6, 7 y 8 de la norma ISO 14001:2015, que permitirá

controlar todos los procesos productivos de la organización creando una sociedad

comprometida con el medio ambiente.

1.7. HIPÓTESIS

1.7.1. Hipótesis general

• Dentro de las incidencias que provocan la ausencia de un Sistema de Gestión

Ambiental en la organización se encuentra determinada por la falta de compromiso.

1.7.2. Hipótesis particulares

• La evaluación de la situación actual en una organización ayudara a conocer el

porcentaje de cumplimiento que posee, bajo los apartados del 5 al 8 de la norma ISO

14001:2015.

8

• La creación de las matrices que identifiquen los aspectos e impactos ambientales son

de gran beneficio dentro de la organización las cuales ayudarían a controlar los

impactos negativos que puedan generar en el subproceso de licor de cacao.

• Las principales razones de no contar con un sistema de gestión ambiental son debido

al desconocimiento del manejo documental por parte del personal encargado de esa

gestión.

• El mantener a un personal capacitado ayuda a fomentar el compromiso dentro de las

responsabilidades asignadas en el SGA.

1.8. CONCEPTUALIZACIÓN Y OPERACIONALIZACIÓN

Tabla 1

Conceptualización y operacionalización

VARIABLE CONCEPTO INDICADOR

Incidencias Repetición de causas que

repercuten en una acción.

• Número de incidencias que

provocan la ausencia del

SGA

Sistema de

Gestión Ambiental

Es un sistema estructurado para

llevar acabo de forma organizada

y consciente con el propósito de

reducir el impacto ambiental que

puedan generarse por las malas

prácticas dentro de la compañía.

• Check list basado en la

Norma ISO 14001:2015

Matriz de aspectos

ambientales

Es la causa y son los elementos de

las actividades de una

organización que interactúa

conforme al medio ambiente

causando los conocidos los

impactos ambientales.

• Evaluación global

Matriz de impactos

Ambientales

Es el efecto que puede ser adverso

o beneficioso, es decir el impacto

sería el resultado total o parcial de

los aspectos ambientales.

• Magnitud de significancia.

9

VARIABLE CONCEPTO INDICADOR

Consecuencias Resultado de una mala decisión o

acción realizada.

• Número de incidente

que se haya presentaron

dentro de la compañía.

Documentación Información relevante de un tema

en especifico

• Total, de procedimientos y

registros levantados dentro

de la compañía.

Registros

Documentos que sirve para llevar

el control de actividades

realizadas en la empresa.

• Número de registros vigentes

utilizados en la empresa.

Desconocimiento

Falta de información o de

conocimientos sobre algún tema

en específico.

• % de conocimiento mediante

evaluaciones de

conocimiento al personal de

la empresa.

Personal

Recurso humano dentro de una

organización

• Número de personas que

intervienen en el sistema de

gestión ambiental

Desechos peligrosos

Material solido o líquidos

generados de un proceso

productivo que pueda afectar la

calidad de vida de los trabajadores

y del medio ambiente.

• % de desechos peligrosos

generados al año.

Elaborado por: autores.

10

CAPITULO II

2. MARCO REFERENCIAL

2.1. Antecedentes referenciales

“Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental para efectuar en la empresa Agrison S.A.,

empleando la norma ISO 14001-2015”

Este trabajo fue realizado en base a la necesidad de crear un sistema de gestión ambiental

dentro de la empresa ecuatoriana AGRISON S.A. para lo cual lo desarrollarían para el

beneficio de la organización ayudando en los procesos intervinientes, de manera que sea

mejor gestionada y documentada la parte ambiental en la que se ve involucrada dentro de su

actividad económica siendo así una empresa que se dedica a el tratado del cacao para ofrecer

su producto como materia prima para diversas empresas que generen productos a base del

cacao, provocando residuos tanto comunes como peligrosos dentro de sus procesos, además

de tener presente la legislación ecuatoriana pertinente a temas ambientales. (COELLO

MONTIEL, 2018)

“Desarrollo de la metodología para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental

conforme a la norma ISO 14001:2004 en Ecuatoriana de Matricería “Ecuamatríz” Cía.

Ltda. Ambato”

El objetivo del desarrollo de esta investigación es de optimizar las procesos que maneja

intrínsecamente la empresa estandarizándolos y así lograr la reducción de desperdicios que

puedan afectar a el medio ambiente, esta empresa ecuatoriana dedica a la industria de la

metalurgia se encamina gracias a la ayuda de esta investigación a la estructuración de sus

procesos para así lograr desenvolverse con un sólido desempeño ambiental dentro de las

normativas que exponen las entidades de control ambiental; y el compromiso del bienestar

del talento humano y la naturaleza. Y desde luego haciendo uso de la norma ISO

14001:2015. (LARA LASCANO, 2014)

11

“Estudio y aprovechamiento de los residuos del cacao de la compañía Nestlé como

estrategia comercial”

Esta investigación se enfoca al beneficio de las brozas generadas dentro de los procesos de

producción que tienen como materia prima el cacao así que plantean disminuir el nivel de

residuos generando menor contaminación para ser más conservadores con el medio ambiente

y por otro lado también ser más eficientes con los recursos que se utilizan en los procesos

productivos de la compañía.

Según las tesis mencionadas anteriormente están basadas en el sector industrial del cacao

para aprovechar los residuos que se generan en los procesos y en la industria metalúrgica,

para lo cual el trabajo realizado está destinado a la elaboración de un sistema de gestión

ambiental debido a que por cumplimiento de normativas que se mantienen vigentes dentro

del país las organizaciones deben contar con procesos que garanticen el correcto manejo

ambiental, para precautelar el medio ambiente, a partir de esto surge el interés de realizar

diseño de un sistema de gestión ambiental, para establecer y fomentar la cultura ecológica

dentro de la organización ECUACOFFEE S.A. manteniendo una responsabilidad social y

acatando las normas vigentes medioambientales.

El trabajo realizado se lo analizó con la ayuda de la ISO 14001:2015 norma que permitió

conocer las directrices mediante las cuales se deben trabajar, para formar una correcta gestión

ambiental, creando documentación apropiada, estandarización del proceso y analizar qué

requisitos legales necesita la organización y así luego cumplir con la normativa legal vigente

dentro de Ecuacoffee S.A., forjando una conciencia ambiental dentro de la organización,

razón por la cual se diferencia de las tesis antes mencionadas ya que solo se basaron en crear

un diseño para el desarrollo de los sectores industriales como el cacao que solo tienen como

actividad conocida tratado del cacao, la metalurgia, que mantienen problemas con el manejo

12

de desechos y no para mantener controlados los procesos productivos de semielaborados de

la empresa ECUACOFFEE S.A.

Aunque estas propuestas de trabajo tienen el fin común de generar beneficios en la

generación de una cultura ambiental, se debe resaltar que para realizar este trabajo de

investigación se debió consultar varias normativas ambientales, debido a que es un tema

complejo de manejar en las organizaciones.

2.2. Fundamentación teórica

2.2.1. Antecedentes

En la actualidad la producción mundial del cacao según cifras del (ICCO) siglas en ingles

de la organización internacional del cacao que confirmaron una proyección estimada del

cacao de unos 4638.3 ™ alrededor del mundo de cada grano cosechado entre los años 2017 y

2018 respectivamente de los cuales el 75.85% proviene del continente africano, el 7.94% del

continente de Asia y Oceanía y con un 16.21% del continente americano. (INICIATIVA

LATINOAMERICANA DEL CACAO, 2018)

Dentro de la región latinoamericana actualmente es donde se produce el cacao fino y de

aroma que de acuerdo a la ICCO es de donde es originaria este árbol, que oscila entre un 5 a

8 % sobre el total de la producción mundial, de los cuales el 80% es cultivado entre las

regiones de Rio Bravo (Estados Unidos / México) hasta la Patagonia (Chile / Argentina), el

Ecuador un país destacado por su producción de cacao de gran calidad conocido

mundialmente es el que aporta con una gran producción del alrededor de un 54% del cacao

fino y de aroma que se produce en el mundo. (Mendoza , 2018)

En el ecuador se encuentran varias empresas dedicadas hacia este sector, La mayor

concentración de empresas se encuentra en Guayas, Pichincha y El Oro, en 2016 habían

registradas 66 empresas, estas proveían empleo a 561 personas, de tal manera que generan

13

residuos durante los procesos productivos en los que cada una de estas empresas trabajan el

cacao, que a su vez logran afectar al medio ambiente.

La atención del medio ambiente tiene como inicio en los años 70 de ahí en adelante la

humanidad ha tratado de disminuir las emisiones contaminantes que se generan en los

métodos productivos en la industria para ello se crearon formas para controlar de algún modo

la profanación del medio ambiente de ahí nace la gestión ambiental que es ilustrada como “el

manejo interactivo de las condiciones ambientales de una región por varios actores, mediante

el uso y la aplicación de instrumentos jurídicos, de planeación, tecnológicos, económicos,

financieros y administrativos, para alcanzar el ritmo adecuado de los ecosistemas y el

progreso de la calidad de vida de una localidad dentro de un marco de sostenibilidad” (Guhl,

2006)

De aquella idea nace que la empresa Ecuacoffee S. A. se interese en diseñar un (SGA),

debido a que con el crecimiento de la demanda del cacao producto que utilizan como materia

prima cada vez más aumenta la necesidad de mantener el control de los procesos productivos

en el cual se desarrollan, además teniendo en cuenta también el crecimiento tecnológico eh

infraestructura lo que implica una mayor responsabilidad con el medio ambiente, creando una

conciencia ambiental con la ayuda del (SGA), fortificando los métodos productivos

alcanzando un mejor manejo de los recursos como el agua y la energía eléctrica

contribuyendo con el desarrollo sostenible y a su vez cumpliendo con los requisitos legales

que actualmente se mantienen en el Ecuador.

2.2.2. Norma ISO

De acuerdo con las necesidades que se presentaban dentro de las organizaciones para

gestionar sus procesos y actividades en las que se ejercían cada una, fueron creadas las

normas ISO (en el año 1947) para estandarizar de formar más adecuada los procesos, usando

14

un modelo de gestión de la calidad que se acopla a cualquier actividad ya sea para la

elaboración de un producto o servicio.

Estas normas están encaminadas a la mejora continua dentro de una organización usando

una gestión que abarca a todos los procesos en general, siempre cumpliendo los requisitos de

los clientes que en función a eso las empresas generan sus ingresos satisfaciendo sus

necesidades, pese a que las normas ISO no son de carácter obligatorio, han ido ganando

fuerza y reconocimiento a nivel mundial generando credibilidad en cualquier empresa

certificada.

2.2.3. Finalidades y ventajas de las normas ISO

Estas normas se crearon para un bien en común y con la finalidad de brindar

orientación, coordinación, simplificación y unificación de criterios a las empresas con la

prioridad de lograr recudir los costes que generan al momento de la utilización de sus

recursos de forma no eficiente, de manera que les permita la mejor optimización de sus

recursos gracias a la estandarización las normas de sus productos y servicios para las

organizaciones internacionales.

Las normas ISO lograron homogenizar en las organizaciones a nivel mundial las

características y los parámetros de calidad y seguridad de los productos y servicios. (ISO

tools, 2015)

Ventajas de las normas ISO para las empresas

Con base a lo mencionado y debido al gran prestigio y enorme seguimiento alcanzado, las

normas ISO profesan importantes beneficios para las organizaciones:

• Facilitan elementos para que una organización puede alcanzar y mantener altos

niveles de calidad en lo que ofrezcan para sus clientes.

• Ayudan a satisfacer las necesidades de un cliente cada vez más riguroso.

15

• Permite a las compañías reducir coste, obtener más rentabilidad y agrandar los niveles

de productividad.

• Establece uno de los medios más eficaces para conseguir una delantera con sus

posibles competidores.

• Reducir rechazos o incidencias en la producción o en la prestación de servicios.

• Implementar procesos de mejora continua.

• Conseguir un mejor acceso a grandes clientes, administraciones y a los mercados

internacionales.

2.2.4. Norma ISO 14001

Esta norma forma parte de la familia de las ISO que es un organismo no gubernamental

que produce normas que se aplican de forma autónoma en la industria privada, y que

comprendió, en 1993, la tarea de estandarizar la gestión ambiental. ( Pousa Lucio, 2006)

Esta norma está dirigida a cualquier forma o modelo de negocio u organización que podría

afectar de manera directa o indirectamente al medioambiente en sus actividades económicas

en las que se vean envueltas las sociedades, pueden también ser aplicadas por otros aspectos

los cuales son los siguientes:

• En ser una empresa reconocida por contar con una certificación de referencia

mundial.

• Por la necesidad de mantener sus procesos controlados, es decir que requieran

reducir los niveles de contaminación siendo así más responsables con el

medioambiente.

• De acuerdo a las necesidades de sus clientes que necesitan que sus proveedores

cuenten con esta certificación siendo esto una reafirmación de su compromiso con

el medioambiente.

16

Para lograr los resultados que se desean alcanzar con la certificación de la norma ISO

14001, hay que tener en cuenta los requisitos que se deben cumplir, requisitos previos que se

deben implementar y mantener para un adecuado manejo del sistema de gestión ambiental,

estos requisitos son los siguientes:

• Instaurar la política ambiental de una forma correcta para la organización.

• Identificar todos los aspectos ambientales que surjan de los procesos, servicios y

productos, además de establecer todos los impactos ambientales relevantes.

• Identificar los requisitos generales que se pueden aplicar, así como los requisitos

legales.

• Identificar lo más importante y puntualizar todos los objetivos y las metas

ambientales convenientes.

• Conocer la estructura y el programa, para realizar a cabo la política y conseguir los

objetivos.

• Proporcionar la ejecución, el control, las acciones correctoras y preventivas,

asimismo de realizar las auditorias de rastreo y revisión, de forma que afirmen de

que se efectúa con la política y el Sistema de Gestión Ambiental de una forma

correcta.

La organización debe de forma periódica analizar las oportunidades de mejora que se

presenten en las evaluaciones que se realicen en el plan de auditorías implementadas en el

sistema de gestión asumiendo los aspectos económicos y otras circunstancias. (Escuela

Europea de Excelencia , 2015)

2.2.5. Situación de la norma ISO 14001 en el mundo

Alrededor de todo el mundo y a través de los años se ha fortalecido el tema de certificar a

las empresas y el número de certificaciones de ISO 14001. A fecha de 2016, están en todo el

mundo 346.189 certificados en ISO 14001. Durante el año 2007 eran 154.572 certificados,

17

por lo que alrededor de 10 años se ha aumentado en más del doble, en definición, en 191.617

certificados. El ascenso anual en el año 2016, con respecto al año 2015, ha sido de un 17%.

En el 2016, existía un total de 323.023 certificado según la norma ISO 14001 2004, en

cuanto al número de certificados bajo la ISO 14001 2015 era de 23.167. Se demostró que las

certificaciones en comparación a la norma inferior son menores a la nueva versión de la

norma, siendo coherente debido a que aún las organizaciones tenían un plazo de 2 años para

una transición de la versión anterior a la actual.

Si apreciamos la investigación dividida por continentes nos encontramos con una gran

diferencia de números de certificados en una parte del mundo a diferencia de la otra.

En el continente Africano en el año 2007 tenían un estimado de 1.096 certificados en ISO

14001, este valor se fue creciendo durante los años, por lo que en 2008 existían 1515

certificados, en 2009 eran 1.531 certificados, en 2010 1.675 certificados, en el año 2011

contaban con 1.740 certificados, en el año 2012 lograron a obtener 2.084 certificados, en el

año 2013 se aumentó y tenían 2.519 certificados, en 2014 el alza no fue muy considerable ya

que fue de 2.545, en 2015 3.024 certificados y en conclusión los últimos datos con los que

contamos son de 2016 en los que habían 3.551 certificados.

En América el número de certificados era algo más elevado, en 2010 contaban con 6.999

certificados en ISO 14001, en 2011 se obtuvo una cifra de 7.074 certificados, en 2012 fueron

8.202 certificados ISO 14001, en cambio en el 2013 contaron con 9.890 certificados, en 2014

llegaron a la cifra de 10.084, en 2015 el incremento no fue notablemente elevado 10.097

certificados y finalmente en 2016 tenían 10.486 certificados en ISO 14001. (Escuela Europea

de Excelencia , 2017).

18

compromiso de la direccion

planificacion de acciones ambientales

Implementacion de acciones planificadas

Controlar el sistema y correciones de desviaciones

Validadion del funcionamiento del sistema

2.2.6. Sistema de Gestión medioambiental (Metodologías del Sistema de Gestión

Ambiental)

Figura 1. Metodologías del Sistema de Gestión Ambiental.

Fuente: Elaborado por autores.

La metodología que se aplica para un sistema de gestión medioambiental se realiza por 5

etapas para una correcta implementación estas etapas están definidas para el correcto

desarrollo empezando por el responsabilidad de la gerencia, siempre se recomienda en que

los primeros interesados en realizar algún cambio en una organización el cambio debe

iniciarse por la dirección de la empresa aquellos que se comprometan al cambió se les hará

más fácil comprenderlo y difundirlo a sus subordinados; luego tenemos la organización de

tareas ambientales luego de a ver hecho un análisis sobre los impactos ambientales que

afectan al ecosistema donde se encuentran deben planificar el cómo, cuándo, y de qué manera

deben empezar a tomar acciones para prevenir cualquier riesgo; la implementación es

fundamental si se encuentra debidamente planificado si no será un esfuerzo inútil por parte

del equipo encargado de ese trabajo; una vez implementado se controla y se verifica que el

sistema no tenga desviaciones con el único objetivo de mantener de forma eficaz todo el

sistema; y luego simplemente la validación que se dará al correcto funcionamiento del

sistema de gestión medioambiental.

19

2.2.7. Estructura de un sistema medioambiental basado en la norma ISO 14001:2015

Inicialmente tenemos una estructura que se pueden hallar en otros modelos de gestión en

los que se aplican la concepción del planificar, hacer, verificar y actuar (PHVA). Esto es muy

repetitivo en las organizaciones por lo que es muy primordial para los procesos de mejora

continua y en las que se puede designar en el sistema de gestión ambiental basados en la

norma ISO 14001:2015 y en cada uno de sus principios individuales, de las cuales se pueden

especificar de la siguiente forma:

• Planificar: plantear los objetivos y metas a seguir según a los resultados que se

desean alcanzar durante el proceso de implementación.

• Hacer: realizar los procesos que se establecieron con anterioridad.

• Verificar: dar seguimiento de lo realizado para demostrar que lo planificado se está

dando a cabo según lo previsto y encontrar cualquier mejora.

• Actuar: promover y aplicar acciones de mejora durante la implementación.

Este modelo es de forma reiterada que permite un ciclo de mejora continua, que nos

permite el impulso de la eficacia y eficiencia de los procesos en los que se realizara la

integración de un modelo de gestión ambiental como se demuestra en la siguiente figura.

Figura 2. Ciclo del PHVA.

Fuente: Norma ISO 14001:2015

20

Conociendo el modelo estándar más utilizado para el proceso de mejora con el desarrollo

de un sistema de gestión ambiental basado en la ISO 14001:2015, se debe conocer cuáles son

los diferentes clausulas en los que se enfoca la norma las cuales son las siguientes:

• Objeto y campo de aplicación

• Referencias normativas

• Términos y definiciones

• Contexto de la organización

• Liderazgo

• Planificación

• Soporte

• Operación

• Evaluación del desempeño

• Mejora

Estas cláusulas que van de la 4 a la 10, son en donde se encuentran los requerimientos

específicos de la norma que deben seguir las organizaciones para lograr una adaptación

completa en los procesos que en donde deseen aplicarla, esta norma aplica a todo tipo de

empresa sin importar tamaño, tipo, lugar, razón social, o nivel de madurez. Estos elementos

en los que se refiere a la norma son de carácter obligatorio, para un mejor entendimiento son

divididos en las diez clausulas presentadas en la norma ISO 14001:2015 en las cuales las

cláusulas 1, 2 y 3 son las que presentan el alcance de la norma, referencias normativas para

entender mejor la norma y también se encuentran los términos y definiciones de esta.

Por otro lado, tenemos a las cláusulas 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 son donde van determinadas los

requisitos para el sistema de gestión ambiental.

21

Contexto de la organización

Esta cláusula trata de los requisitos generales del SGA según lo explica la norma, además

facilita el entendimiento del contexto de la organización tanto interno, externo y de la parte

ambiental de acuerda a la norma, conociendo las necesidades y expectativas de las partes

interesadas y la documentación del alcance del sistema de gestión ambiental identificando los

aspectos de mejora y que deben trabajar en el proceso de desarrollo del SGA.

Liderazgo

Aquí muestra la parte fundamental en toda norma que desde la nueva actualización de las

normas ISO en su versión 2015, se manifiesta el liderazgo, gracias a esto se logran definir el

compromiso, roles, responsabilidades y autoridades dentro del SGA, al mismo tiempo

desarrollando una política de ambiental en donde se logre plasmar la responsabilidad y el

compromiso de la organización que debe mostrar hacia el medioambiente.

Planificación

De acuerdo a este Ítem de la norma la organización deberá desarrollar lo que compete al

SGA afrontando los riesgos y oportunidades que se deben enfrentar la organización en todo el

proceso del SGA, desde luego también conocer de qué manera interactúan los métodos

productivos de la organización y de qué modo afectan al medioambiente de forma que deba

estar siempre actualizada para presentar los obligaciones legales de acuerdo como estén

establecidos en cada país o ciudad de residencia, para lo cual se plantean objetivos y

planificación de cómo se vayan desarrollando para cumplirlos.

Soporte

Se establecerán los recursos que eventualmente se requerirán para el desarrollo del SGA,

además de contener lo que sería la evaluación de las competencias y capacidades que deben

tener las individuos que serán involucrados dentro del sistema de gestión ambiental

asumiendo la forma de cómo se debe llevar la documentación y la forma de controlar los

22

cambios que se realicen en ella, poniendo en énfasis a la comunicación que se requerirá

realizar para la buena socialización y concienciación de todo el sistema de gestión ambiental.

Operación

Establece la manera en cómo desarrollaran las acciones que se realizan en los procesos

productivos de la organización, manifestando de qué manera deben las organizaciones

anteponerse a los riesgos que se puedan presentar en la realización de sus actividades

comunes en donde logren un desarrollo sostenible en la industria que estén enfocados.

Evaluación y desempeño

Aquí contiene la manera de cómo deben dar seguimiento, medición, análisis y evaluación

a los procesos del SGA, agregando el modo de evaluar los requisitos legales que deben

mantener cumpliendo las normativas, aplicando un sistema de auditorías internas para

verificar si el sistema se está aplicando como lo planificado y que todo lo que indique la

norma se demuestre en la organización, proponiendo y usando los correctivos que sean

necesarios en los procesos involucrados, estableciendo la forma en la que la dirección

revisara el SGA dicha manera ser cuestionado para verificar si se está trabajando y

mejorando, dentro de las funciones de la dirección es de garantizar la asignación de los

recursos necesarios para el correcto funcionamiento del SGA.

Mejora

La última sección presenta los requerimientos para abordar las no conformidades en los

procedimientos del SGA, las acciones correctivas necesarias para esas no conformidades, y

las acciones de mejoramiento continuo para los términos en las que se identifique un

problema antes de ocurrir, o buscar ejecutar mejor los procesos con respecto al impacto

ambiental.

23

2.2.8. Responsabilidad social empresarial. (Los cuatro ejes de la RSE)

Figura 3. Los cuatro ejes de la RSE.


En la actualidad, la opinión de los ciudadanos hacia las conductas éticas resulta mucho

más crítica para las empresas ya sea por las relaciones comunitarias, por los daños que causan

sus procesos productivos o por la forma con la que tratan a sus empleados.

La ética en los negocios es uno de los ejes que se basa en los valores positivos con la que

realizan sus actividades hacia la comunidad, estos vienen dados por la cultura empresarial

parte de la visión y misión de una organización que trata más allá del propositivo lucrativo de

una empresa, por el liderazgo y la definición de un código de conducta.

La producción sustentable con el medioambiente es el segundo eje donde la entidad

comprometida de regular todo sobre el medio ambiente es el estado. El estado es el encargado

de establecer las leyes, fiscalización y las sanciones a aquellos que infrinjan contra el

medioambiente.

El rol social de la empresa en la comunidad es otro punto crucial en el cual se basa en las

actividades que una empresa debe considerar a la hora de realizar sus métodos productivos ya

que hoy en día lo que se requieres es vivir en un ambiente sano.

Ética en losnegocios

• Se basa en losvalores positivoscon la que realizansus actividadeshacia lacomunidad.

Producciónsustentable con elmedioambiente

• La entidadresponsable deregular larelación de con elmedio ambientees el estado.

Rol social de laempresa en lacomunidad

• Se basa en lasactividades que unaempresa debe teneren cuenta a la horade realizar susactividadesproductivas.

Calidad de vida delos empleados

• El objetivoprincipal para laorganización esque ellosdesarrollen todosu potencial aldesempeñar suscargos

24

El último eje hace como punto de partida a la calidad de vida de los empleados, pues el

objetivo principal para la organización es que ellos desarrollen todo su potencial al

desempeñar sus cargos con fin único de alcanzar los objetivos propuestos, de manera que se

evite en lo posible las denuncias por parte de sus colaboradores.

2.2.9. Empresas dentro del ecuador con certificación ISO 14001

Realizando una investigación dentro del país en empresas de industrias alimenticias

certificadas con ISO 14001, dentro de las cuales son aquellas empresas más reconocidas en

todo el territorio ecuatoriano y empresas multinacionales que mantienen un compromiso con

el medio ambiente al implementar este tipo de certificaciones a sus procesos.

Nestlé ha afianzado su compromiso con el medioambiente, su primordial objetivo es la

mejora continua, con la intención de contribuir a un ambiente saludable y restar el impacto de

sus operaciones sobre el ambiente. La compañía maneja altos estándares de calidad, tanto en

oficinas como en fábricas; de este modo, desea lograr su misión de ofrecer productos de

excelente calidad, mientras favorece de forma más exhaustiva al desarrollo sostenible, a

través de procesos responsables de gestión ambiental. Nestlé mantiene la certificación ISO

14001:2004, estándar internacional de gestión ambiental.

A través del Sistema de Gestión Medioambiental (NEMS, por sus siglas en inglés, Nestlé

Environmental Management System), Nestlé ha establecido proyectos de disminución del uso

de agua, energías no renovables y otros recursos naturales, para acortar las emisiones de

gases con efecto invernadero, eliminar residuos y mejorar el desempeño medioambiental de

sus productos.

Por otro lado, también tenemos a la compañía Azucarera Valdez obtuvo primero la

certificación ISO 9001:2008 por cultivo de caña de azúcar producción y comercialización de

los distintos tipos de azúcar que se procesan, así como de la panela. Esa ISO fue recertificada

el año pasado y Actualmente posee la ISO 9001:2015 “una vez obtenida la primera

25

certificación, para nosotros estaba claro que teníamos que buscar otras afines a nuestra

actividad”, enfatiza el Ing. Ralf Scheidewind, Gerente General de Valdez, razón principal que

dio paso a la obtención de la ISO 14001:2008 del sistema de gestión ambiental, que fue

otorgada afínales del 2008. Esta certificación le permite al ingenio establecer, documentar,

implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, que identifica

oportunidades para comprimir los impactos ambientales y el sistema de gestión ambiental

exige el compromiso de sus colaborador elaboración de planes, programas, y

procedimientos específicos y todo esto con el objetivo de mejorar el sistema de trabajo, para

de esa manera cuidar el medio ambiente y para ello, asegura el Ing. Schneidewind, existe una

buena relación entre los trabajadores y el sistema. Valdez monitorea periódicamente de la

actividad agroindustrial de la empresa y sus maquinarias, lo que sirve para demostrar el

cumplimiento de las normas legales establecidas y para encontrar oportunidades de mejora en

el campo ambiental. Uno de los propósitos de las auditorías internas que se dan en las áreas

de campo, fabrica y administración, es evaluar el funcionamiento del sistema de gestión

ambiental para identificar las necesidades de mejora que se traducen en acciones correctivas

y se ha procedido a la clasificación y reciclaje de los desechos comunes, siembra de cercas

vivas (arboles sembrados) en los alrededores del área industrial y el campo, disposición de

residuos peligrosos por medio de gestores autorizados por los organismos estatales de

control, entre otros.

26

2.2.10. Residuos del proceso del licor de caco

Figura 4. Diagrama de flujo del subproceso de licor de cacao.


Dentro del proceso de elaboración del licor de cacao se presenta un residuo considerable y

de mayor magnitud, aunque es un residuo inhabitable hablamos de la cascarilla que se

desprende luego del descascarillado de la pepa del cacao antes de ser molido, estudios

afirman que esta cascarilla posee grandes propiedades es rica en vitaminas A y C, también en

fibra, pectina, teobromina, calcio y magnesio. Pero sus beneficios son mucho más que eso,

asimismo contiene ácido oleico y linoleico, al mismo tiempo de su gran contenido de

antioxidantes. Pero sin embargo todo este contenido nutricional no se agota los beneficios de

la cáscara de cacao. También lo puedes usar para mucho más. (La Vanguardia , s.f.)

Aunque en el Ecuador aún no se comercializa con mucha frecuencia, a diferencia de otros

países como Argentina y Uruguay donde se lo consume en infusiones, resultan ser muy

populares y debido a esto, los residuos que se generen dentro de estas industrias dedicadas a

la actividad del cacao deberían ser más aprovechados ya que tendrían una gran fuente de

http://remedios.innatia.com/c-cacao-propiedades/a-propiedades-antioxidantes-del-cacao-2195.html

http://remedios.innatia.com/c-cacao-propiedades/a-propiedades-antioxidantes-del-cacao-2195.html

27

ingreso, debido a que al recolectar este desperdicio que tiene muchas propiedades se

beneficiaría más al ser humano.

2.3. Marco conceptual

Sistema de gestión ambiental. - Es una herramienta que permite a las empresas controlar

los aspectos e impactos ambientales que puedan ser generados por la naturaleza de las

actividades llevadas a cabo en una organización.

Política ambiental. - Es el compromiso especificado de la organización con relación a lo

legal, ambiental y seguridad 7 salud ocupacional.

Medio ambiente. – Es el espacio o lugar donde se desarrollan los seres vivos de todo un

ecosistema y que permitan la interacción de estos.

Registro ambiental. – Es un permiso que una empresa, considerara de acuerdo a la actividad

que se dedica su impacto con el ambiente es bajo.

Calidad. - Grado de un producto o servicio que cumple con todos los requisitos.

Aspectos ambientales. – Es la causa y son los elementos de las actividades de una

organización que interactúa conforme al medio ambiente causando los conocidos los

impactos ambientales.

Impactos ambientales. – Es el efecto que puede ser adverso o beneficioso, es decir el

impacto sería el resultado total o parcial de los aspectos ambientales.

Competitividad. – Es aquello que se logra realizar mejor que alguien, es decir alguien que se

destaca de los parámetros establecidos dentro de los límites de un proceso o de alguna

actividad a la que realice.

Demarcación. – Forma de señalar un punto de otro.

Dinamizar. – Realizar una acción de forma ágil, promoviendo la rápida realización de una

actividad.

Procesos. – Fases que se realizan en una acción productiva.

28

Propiciar. – Realizar un trabajo dentro de una actividad, lo que permitirá la realización de

algo o la existencia de lo que desea.

Residuos. – Desechos de un proceso productor.

Sentencia. – Es una decisión tomada en una corte por incumplimiento de una ley.

Vertiente. – Forma de ver desde un punto de vista distinto.

Brozas. - Cúmulos de residuos que se presentan dentro de un proceso de producción en una

determinada actividad productiva.

Cascarilla. – Es el residuo que se genera luego de la tostación del cacao. Utilizado para

infusión de hierbas en otros países y para los ecuatorianos.

Desechos peligrosos.- Material solido o líquidos generados de un proceso productivo que

pueda afectar la calidad de vida de los trabajadores y del medio ambiente.

2.4. Marco contextual

2.3.1. Reseña histórica

ECUADOR COCOA & COFFEE, ECUACOFFEE S.A., ubicada en la ciudad de

Guayaquil, en el Km. 10 vía a Daule, desde sus inicios como INDUSTRIAL FABRICA

GUAYAQUIL HISPANOAMERICANA F.G.H. C. LTDA., luego paso a llamarse

INFELERSA S.A., la compañía se dedica al procesamiento de productos del cacao

provenientes de diferentes regiones del país también es dedicada a la exportación de los

productos de la línea de cacao.

Dentro de la gama de productos que la empresa fabrica tenemos: Licor de Cacao en 3

presentaciones Kibbled, tableta y en bloque, Polvo de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino,

Torta de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino, Manteca de Cacao Natural y Desodorizada,

Cobertura de Chocolate en tableta y bloque, tal como se muestra en la tabla 2, los mismos que

se procesan bajo Buenas Prácticas de Manufactura (BPM), Procedimientos Operacionales

Estandarizados de Saneamientos (POES) y Hazars Analysis Critical Control Points (HACCP).

29

La larga experiencia de más 3 décadas en la industrialización del cacao ha permitido

obtener un producto inocuo y así cumplir con las exigencias de los clientes de todo el mundo.

2.3.2. Ubicación

La empresa Ecuacoffee S.A. se encuentra ubicada en el Km 10 Vía Daule entre la empresa

Laboratorios Indunidas y Brenntag Ecuador S.A.

Tabla 2

Sistema de coordenadas geográficas de la empresa Ecuacoffee S.A.

Este (X) Norte (Y) Altitud

618978 9766778 19

618954 9766711 19

618994 9766710 19

618978 9766778 19


Figura 5. Ubicación Geográfica de la empresa Ecuacoffee S.A.

Fuente: Google Maps

2.3.3. Misión

Satisfacer las necesidades de nuestro mercado mediante la innovación constante por

medio de la investigación y el desarrollo de nuevos productos, procesos, servicios y

tecnología, mediante los equipos humanos más capacitados y auto dirigibles, manteniendo un

posicionamiento global. Acrecentando nuestra tradición de ser líderes en la exportación de

Cacao en Grano e industrializado; productos del cacao de la más alta calidad, los cuales son

ampliamente reconocidos a nivel nacional e internacional (Ecuacoffee S.A., 2015).

30

2.3.4. Visión

Ecuacoffee S.A., se proyecta como una empresa líder en la producción y

comercialización de productos del cacao, tanto a nivel nacional como en el ámbito

internacional, generando valor agregado en cada uno de sus productos, contribuyendo de

tal forma al cambio de la matriz productiva nacional (Ecuacoffee S.A., 2015).

2.3.5. Política de calidad

Elaborar productos inocuos, buscando siempre la satisfacción de los clientes, a través de

actividades personalizadas, cumpliendo con los reglamentos del HACCP, BPM, Y POES.

Para el logro de este objetivo, contamos con personal altamente calificado, mantenemos un

sistema de gestión de calidad que nos permite trabajar nuestros procesos basados en el

mejoramiento continuo (Ecuacoffee S.A., 2015).

2.3.6. Organigrama estructural

Figura 6. Organigrama Estructural de la Compañía.

Fuente: Empresa Ecuacoffee S.A.

2.3.7. Descripción de procesos

En la empresa Ecuacoffee S.A. se fabrican los siguientes productos: Licor de Cacao en 3

presentaciones Kibbled, tableta y en bloque, Polvo de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino,

Torta de Cacao 10/12 Natural y 10/12 Alcalino, Manteca de Cacao Natural y Desodorizada,

Cobertura de Chocolate en tableta y bloque, tal como se muestra a continuación.

31

Tabla 3

Presentación de los productos de Ecuacoffee S.A.

CACAO EN GRANO

Presentación:

Sacos de Cabuya y/o Yute

Peso 69 Kg. Neto

Tipos de cacao:

• NACIONAL

• ORGÁNICO

• CCN51

LICOR DE CACAO NATURAL (Masa/Pasta)

PRESENTACIÓN:

Envase externo, Funda de Papel Kraft- Saco

de Polipropileno

Envase interno Funda de polietileno de alta

densidad.

CONTENIDO: 25 Kg.

MANTECA DE CACAO Natural - Desodorizada

PRESENTACIÓN

Envase externo, Caja de cartón


densidad.

CONTENIDO 25 Kg

TORTA DE CACAO 10/12 Natural - 10/12 Alcalino

PRESENTACIÓN

Envase externo,

Funda de Papel Kraft- Saco de Polipropileno

Envase interno

Funda de polietileno de alta densidad

CONTENIDO 25 Kg.

32

CACAO EN POLVO

NATURAL Y ALCALINO 10/12 Natural - 10/12 Alcalino

PRESENTACIÓN

Envase externo:

Funda de Papel Kraft- Saco de

Polipropileno

Envase interno:

Funda de polietileno de alta densidad

CONTENIDO 25 Kg.

COBERTURA DE

CHOCOLATE

En forma líquida o a opción del comprador

PRESENTACIÓN

Envase externo, Caja de cartón


densidad

CONTENIDO 30 Kg.

Fuente: (Ecuacoffee S.A., 2015)

Durante el proceso productivo, se produce un solo residuo que es cascarilla de cacao que

se genera durante el proceso de descascarillado, la cual es comercializada en diferentes

presentaciones, envasada en sacos de 30-35 Kg:

• Cascarilla molida

• Cascarilla quebrada

• Cascarilla entera

33

Tabla 4

Tipo de presentaciones en Cascarilla de Cacao

Cascarilla entera Cascarilla Quebrada Cascarilla Molida

En la presente investigación estará enfocada en el proceso productivo de licor de cacao,

dicho proceso comienza en:

Recepción

El cacao beneficiado se lo transporta a la planta de producción, en sacos de cabuya

aproximadamente 150 libras y se lo deposita en las tolvas de recepción de capacidad de 10

TM.

Despedregado

A través del elevador, el cacao es transportado a la despedregadora, donde, por medio de

gravedad se separan cuerpos extraños y más pesados que el cacao, así como las piedras o

elementos ajenos del cacao.

Limpieza

A través de elevadores el cacao transita a las máquinas limpiadoras a base de cepillos, las

cuales limpian los granos y remueven impurezas que puedan estar adheridas a la superficie

del grano (polvo, restos de insectos, soga, piolas, etc.). Como resultado de esta limpieza por

un extremo de la máquina salen los desperdicios los cuales son depositados en una gaveta.

Selección

El cacao que sale de la limpiadora de cepillos se desliza por una cinta de limpieza y

selección en donde operarias retiran manualmente materias extrañas al cacao que no hayan

sido removidas en los pasos anteriores (maguey, grano vano, pepa doble, etc.).

34

Tostación

Una vez limpio el cacao, es transportado a través de los elevadores, hacia los tostadores o

torrefactores de capacidad de 1000 kilos donde se realiza una tostación continua de los granos

de cacao a una temperatura entre 135 +/- 2 °C a 160 +/- 2 °C.

Descascarillado

El cacao tostado se dirige a la descascarilladora, donde se quiebran los granos y se separa

la Cáscara del Nibs. El Nibs es la pulpa del cacao tostada y con las características ideales para

seguir el procesamiento. La Cascarilla es eliminada por succión de aire y llega al silo de

cascarilla donde posteriormente es molido y empacado según las necesidades y

requerimientos de los clientes.

Almacenamiento de Nibs

El Nibs se traspasa a los silos de almacenamiento de Nibs de capacidad de 10000 kilos

para continuar con el procesamiento.

Pre-molienda

El Nibs son enviados a un molino de pines ò pistones obteniendo de este proceso el licor

de cacao, este se almacena en un tanque de 1000 kilos de capacidad y a una temperatura de

entre 80°C y 95°C.

1ra Refinación

El licor de cacao se cola por un refinador vertical donde se logra una mejor textura (finura)

para continuar el proceso.

1ra Filtración

El licor de cacao refinado por primera vez es filtrado por un vibrador donde se retiene el

germen de cacao y alguna materia extraña que pudo haber pasado en los procesos anteriores.

El residuo que queda en el tamiz es empacado como producto de segunda para venta local.

35

2da Refinación

El licor de cacao entra por un molino de bolas, en este equipo se realiza la segunda

refinación del licor de cacao y este alcanza la finura deseada.

2da Filtración

El licor de cacao luego de la segunda refinación por lo que ingresa por 2 tamices

vibratorios de diferentes medidas, donde se retiene alguna impureza que se pudo haber

pasado de la primera filtración. El residuo de estos tamices es empacado como producto de

segunda para venta local.

Almacenamiento

El licor de cacao con su más alto grado de finura es almacenado en los tanques de acopio.

Esterilización

El licor de cacao que se mantienen en los tanques de almacenamiento cruza a los tanques

de esterilización donde se esteriliza durante 6 horas a una temperatura de 110 °C +/- 5° C

para asegurar la supresión de microorganismos patógenos.

Homogenización

El licor de cacao esterilizado es colocado en el tanque de homogeneización donde es

sometido a agitación por un lapso de 6 horas, luego de este proceso se garantiza la

homogeneización del licor de cacao.

Enfriamiento

El licor finalmente pasa a los tanques de enfriamiento de 5000 kilos de capacidad, donde

se reduce la temperatura entre 50 y 70 °C.

Atemperadora

Luego el licor de cacao se traslada a la atemperadora donde la temperatura del licor baja

hasta alcanzar entre 25 y 30 °C. Alcanzada esta temperatura, el licor está listo para seguir el

proceso.

36

Moldeo, empacado y pesado

El licor de cacao es moldeado según los requerimientos de los clientes, existen 3

presentaciones: kibbled, tabletas y bloques.

Para la presentación kibbled, el licor de cacao es depositado directamente sobre la cinta

transportadora del túnel de enfriamiento, donde por un extremo ingresa el licor líquido y por

el otro extremo sale totalmente solidificado, en este lado de la cinta un operador quiebra el

kibbled manualmente y lo empaca en fundas de papel Kraft con una funda de polietileno de

alta densidad como empaque primario. Peso Neto 25 kg.

Para la presentación de tabletas, el licor de cacao es colocado en moldes a través de

dosificadores que colocan la cantidad exacta (1 kg) en cada uno. Las tabletas son

transportadas a través del túnel de enfriamiento saliendo totalmente solidificadas y listas para

empacar. Se empacan 25 tabletas de kg en una caja de cartón Kraft con una funda de

polietileno de alta densidad como empaque primario. Peso Neto 25 kg.

Para la presentación de bloque, el licor es dosificado en una caja de cartón Kraft con una

funda de polietileno de alta densidad como empaque primario hasta conseguir 25 kg de Peso

Neto.

Almacenamiento

El producto final empacado es almacenado en bodega de producto terminado entre 22 y 26

°C para luego ser distribuido. El departamento de Control de Calidad toma muestras para

análisis Organolépticos, Físico químicos y Microbiológicos.

Distribución

El licor de cacao se transporta en contenedores limpios secos y sin olores para ventas

externas (internacionales). Para ventas internas (nacionales) el licor de cacao es transportado

en camiones limpios secos y sin olores extraños.

37

2.3.8. Diagrama de Flujo # 1- Licor de Cacao

A

Cascarilla

INICIO

Aceite Térmico

Recepción

Limpieza (cepillado)

Selección

Tostación (135 +/- 2 °C) (160 +/- 2 °C)

Descascarillado

Almacenamiento de Nibs

Pre-molienda

1ra Refinación

1ra Filtración

(400 Micrones)

2da Refinación

2da Filtración

(297 Micrones)

Residuos de Licor de cacao

Residuos de Licor de cacao

38

Almacenamiento

Esterilización

(110 +/- 5 °C por 6 horas)

Homogenización

Enfriamiento

( 50 - 70 °C )

Atemperado

( 25 - 30°C )

Moldeo

( 15 - 18 °C )

Empacado - Pesado

Almacenamiento

( 22 - 26 °C )

Distribución

Fin

A

Esterilizador de licor de cacao es atemperado

por aceite térmico.

39

2.5. Marco legal

La presente investigación se lleva a cabo mediante Acuerdo Ministerial 099 basado en

“Instructivo para el Registro de Sustancias Químicas Peligrosas”, Acuerdo Ministerial 061

Tabla 5

Marco Legal

Constitución del Ecuador

Art. 14

Art. 15

Código Orgánico Ambiental

Art. 2

Art. 9

Acuerdo Ministerial 061

Art. 47

Art. 49

Art. 50

Art. 51

Art. 78

Art. 79

Art. 86

Reforma a la ordenanza que

establece para el ortorgamiento de

licencias ambientales.

Art. 4

Art. 6

basado en la “Reformar el libro VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria del

Ministerio del Ambiente de la Calidad Ambiental”, la Ley de Gestión Ambiental y en la

Norma ISO 14001:2015.

40

CAPITULO III

3. MARCO METODOLÓGICO

3.1.Tipos y diseños de investigación

El presente modelo de investigación se basa en los siguientes tipos de investigación:

Cualitativa

Es de tipo cualitativa ya que se usó un cuestionario de preguntas para realizar encuestas a

los colaboradores de la empresa Ecuacoffee S.A., involucrados específicamente en el proceso

del licor de cacao, gerente general, personal del área de control de calidad, producción y

mantenimiento.

Cuantitativa

Esta forma de investigación será de forma cualitativa por que, mediante las encuestas

realizadas a los colaboradores del proceso del licor de cacao, gerente general, área de control

de calidad, producción y mantenimiento de la empresa Ecuacoffee S.A., se tabularon las

respuestas para visualizar de manera gráfica y simplificada los resultados obtenidos.

Deductiva:

Esta forma de investigación nace de la observación realizada durante el recorrido

ejecutado por las instalaciones del subproceso de licor de cacao de la empresa “Ecuacoffee S.

A.” determinando que existe ausencia de compromiso intrínseco de la organización sobre la

gestión ambiental.

Analítico:

Es de tipo analítico por que, mediante el recorrido realizado por las instalaciones de la

empresa, encuestas y entrevistas, se comprobó lo observado en la compañía Ecuacoffee S. A.

obteniendo como conclusión y recomendación realizar mejoras en los métodos de gestión

ambiental basada en la ausencia de compromiso e implementación de herramientas de calidad

para mejorar los defectos encontrados.

41

3.2. Métodos y técnicas de investigación

En el presente estudio se aplicarán las siguientes técnicas de investigación que consiste en

las técnicas de observación y de encuesta.

El instrumento utilizado para el desarrollo de la técnica de observación fue la ficha de

observación, cuyo objetivo consiste en identificar el porcentaje de cumplimiento bajo la

normativa ISO 14001-2015, de los apartados 5, 6, 7 y 8 en la empresa Ecuacoffee S. A. cuyo

desarrollo radicó en la construcción de un checklist.

Y para la realización del instrumento de la encuesta se obtuvo un cuestionario cuyo

objetivo fue determinar el grado de conocimientos relacionados a temas ambientales

aplicables a la organización, en la cual consistió en 10 preguntas de opción múltiple

enfocadas hacia el personal que labora en la empresa Ecuacoffee S. A., específicamente al

personal de área de producción, mantenimiento, control de calidad y gerencia.

3.3. Población y muestra

La población objeto de estudio está conformado por personal del área del subproceso de

licor de cacao, gerente general, área de control de calidad, personal de producción y

mantenimiento conformando un total de 34 personas que laboran en las áreas mencionadas

anteriormente, dicho personal oscila entre las edades de 18 a 60 años con un nivel socio

económico alto, medio y bajo, cuyo nivel de educación van desde nivel primario hasta el

cuarto nivel de educación superior.

42

3.4. Análisis y tabulación de datos

3.4.1. Check List basado en la Norma ISO 14001:2015 de los apartados 5, 6, 7 y 8.

Tabla 6

Porcentaje de cumplimiento de la norma.

ÍTEMS APARTADO CUMPLE NO CUMPLE

5 LIDERAZGO 18% 82%

6 PLANIFICACIÓN 31% 69%

7 APOYO 26% 74%

8 OPERACIÓN 55% 46%

% TOTAL DE CUMPLIMIENTO 32% 68%


Figura 7. Porcentaje de cumplimiento de la norma.


En el siguiente grafico se puede observar que el 32% corresponde al cumplimiento total de

la norma ISO 14001:2015 en los apartados 5, 6, 7 y 8 en la empresa ECUACOFFEE S.A. y

esto ocurre debido a que la compañía posee certificaciones tales como BPM, HACCP, entre

otras, en su mayoría certificaciones alimentarias, además de que la empresa no se encuentra

comprometida con responsabilidad integral para preservar y proteger el medio ambiente. Por

estas razones es que la empresa actualmente se encuentra dedicada a cuidar la calidad de sus

productos dejando en segundo lugar y no menos importante el cuidado del medio ambiente.

32%

68%

% TOTAL DE CUMPLIMIENTO

CUMPLE

NO CUMPLE

43

3.4.2. Encuesta

Pregunta No. 1

Conociendo que un SGA (Sistema de Gestión Ambiental) nos permite facilitar que una

organización controle todas sus actividades, servicios y productos que pueden causar algún

impacto sobre el medio ambiente. ¿Qué conoce usted sobre lo que es un SGA?

Figura 8. Porcentaje de tabulación, Pregunta No. 1.


Análisis. – En el total de los encuestados resulto ser que el 0% corresponden a la categoría

de personas que no conocen bastantes, el 15% a las personas que tienen conocimiento medio,

el 24% corresponde a poco, el 29% a conocimiento muy poco y el 32% por ciento a las

personas que no conocen nada sobre lo que sería un SGA. Esto se debe a que actualmente la

empresa no cuenta con un Sistema de Gestión diseñado.

32%

29%

24%

15%0%

Nada

Muy poco

Poco

Medio

Bastante

44

Pregunta No. 2

¿Ha recibido capacitaciones en temas ambientales?



Análisis. – Dentro del análisis realizado mediante esta pregunta nos damos cuenta de que un

79% no han recibido capacitación de ningún tipo en temas ambientales de los cuales solo un

21% de los encuestados si han recibido un tipo de capacitación lo cual es algo que se debe de

considerar como prioridad para fomentar la toma conciencia en la protección del medio.

21%

79%

Si

No

45

Pregunta No. 3

¿Qué temas de capacitación ambientales ha recibido?



Análisis. – De las personas encuestadas se logró determinar que aquellas que recibieron

capacitaciones sobre ciertos temas ambientales, un 0% para la parte legal, un 9% de personas

recibieron capacitación sobre temas relacionados con la ISO 14001, un 6% de concienciación

ambiental, para los temas sobre manipulación de desechos tenemos un 29% y finamente con

un 56% sobre personas que nunca han sido capacitadas.

0%

9% 6%

29%56%

Legal

ISO 14001:2015

Concienciación Ambiental

Manipulación de desechospeligrosos

Ninguno

46

Pregunta No. 4

¿Conoce usted si la empresa se preocupa en cuidar y proteger el medio ambiente,

desarrollando e implementado algún sistema de gestión ambiental?



Análisis. - De acuerdo con la encuesta estas personas en un porcentaje considerable creen

que la empresa cuida del medio ambiente con un porcentaje de un 41, para lo consecuente

que un veinte y uno por ciento cree que no lo hace y finalmente un treinta y ocho por ciento

desconoce si lo hace realmente o no.

41%

21%

38%Si

No

Desconoce

47

Pregunta No. 5

De acuerdo con la pregunta anterior. Si usted contesto SI, favor indique como lo realizan. En

caso de haber respondido NO pase a la siguiente pregunta:



Análisis.- Las personas que creen que la empresa cuida de alguna forma el medio ambiente

creen que un veinte y dos por ciento cree que recicla, un treinta por ciento de las personas

encuestadas creen que la empresa ahorra energía, un diez y ocho por ciento cree que existe un

sistema de separación de desechos y de esa forma ayudan al medio ambiente, otros sin

embargo creen que ahorran papel con la disminución del uso de las hojas y para culminar un

cero por ciento de que exista alguna otra forma la empresa el medio ambiente.

22%

30%18%

30%

0%Recicla

Ahorra energía

Existe separación de basurade acuerdo con el tipo

Cuenta con el principio delahorro de papel

Otros

48

Pregunta No. 6

¿La empresa cuenta con una política ambiental?



Análisis. - Sin duda las personas desconocen por completo que es una política ambiental ya

que en un gran porcentaje equivalente a un sesenta y cinco por ciento de ellos no han sabido

que la empresa cuanta o no con una política ambiental, pero en un porcentaje menor personas

creen que si lo tienen con un total de un veinte por ciento, y un quince por ciento cree que no

lo tiene.

20%

15%

65%

Si

No

Desconoce

49

Pregunta No. 7

Sabiendo que BPA (Buenas Prácticas Ambientales), son aquellas acciones que ayudan a

minimizar la contaminación ambiental causadas por la forma, actividades o procesos

productivos a las que se dedica una empresa o persona. De acuerdo con la función que

desempeña usted en la empresa, ¿Aplica buenas prácticas ambientales?



Análisis. - De acuerdo con la pequeña introducción de lo que es BPA las personas

consideraron que un veinte y nueve por ciento cree que, si lo aplica, pero en un contundente

setenta y uno por ciento cree que esto no aplica dentro de la organización.

29%

71%

Si

No

50

Pregunta No. 8

Para usted, ¿Qué tan importante es cuidar el medio ambiente?



Análisis. - En esta pregunta fue muy clara con el porcentaje de aceptación a lo que refería, y

para ellos es muy importante y consideran fundamental la conservación del medio ambiente

por lo tanto para ellos es muy importante cuidar de él.

0%

0%

3%

97%

No es importante

Es un poco importante

Es importante

Es muy importante

51

Pregunta No. 9

¿Estaría de acuerdo en cambiar su forma de trabajo con la finalidad de proteger al medio

ambiente?



Análisis. - Dentro de la organización las personas no serán reacias al cambio debido a que

ellos en su totalidad como trabajan en pro del beneficio de la organización de mantener un

SGA, y que no será dificultoso la implementación de nuevos procesos o cambios dentro de

sus áreas de trabajo.

100%

0%

Si

No

52

Pregunta No. 10

¿De qué manera cree usted que beneficia un SGA en la organización?



Análisis.- De acuerdo a los resultados obtenidos se analizó la forma en que piensan las

personas cuanto ganaría la empresa con la implementación de un SGA, y de ellas un nueve

por ciento piensa que disminuirían los desechos dentro de la organización, un doce por ciento

cree que facilitara el cumplimiento de la legislación ambiental, pero un mayor parte creen que

la contaminación disminuiría, en cambio un diez y siete por ciento cree que se fortalecerá la

confianza de sus clientes debido al mejor manejo de sus procesos, y finalmente un doce por

ciento creen que todas las anteriores son beneficios para la organización.

9%

12%

50%

17%

12%

Disminución de costosdurante la gestión dedesechos

Facilita el cumplimiento dela legislación ambiental

Disminución decontaminación

Incrementa la confianzahacia los clientes

Todas las anteriores

53

CAPITULO IV

4. PROPUESTA

4.1. Introducción

La norma ISO 14001:2015 menciona los requisitos para que las empresas puedan acogerse

a un Sistema de Gestión Ambiental estructurado, eficaz y eficiente, permitiendo mantener

buenas prácticas de gestión ambiental por medio del control en la administración de

desechos, descargas de aguas residuales, entre otros.

El diseño del Sistema de Gestión Ambiental para la empresa Ecuacoffee S.A., será

desarrollado con el propósito de facilitar a la compañía los elementos necesarios que sirvan

como herramienta para la verificación de objetivos ambientales en función de los aspectos e

impactos ambientales y los requisitos legales.

La Norma ISO 14001:2015 consta de la siguiente estructura:

54

Figura 18. Índice del Sistema de Gestión Ambiental.


Para realizar la propuesta del diseño del Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO

14001:2015 para la empresa Ecuacoffee S.A., es necesario primero conocer la situación

actual de la organización, pero desde el punto de vista ambiental. Para aquello se realizó un

Check List bajo los apartados 5, 6, 7 y 8 de la norma, donde se evaluó el por porcentaje de

cumplimiento que presenta actualmente la organización.

Una vez realizada la evaluación del entorno actual de la organización, como resultado se

obtuvo que presenta carencia de cultura ambiental, así mismo la falta de documentación para

mantener un Sistema de Gestión Documentado basado en ISO 14001:2015, el 32%

55

corresponde al cumplimiento total de la norma en los apartados del 5 al 8 y esto es debido a

que la empresa se encuentra comprometida con la calidad de sus productos y servicios,

dejando en segundo lugar el cuidado al medio ambiente (véase en Anexo A).

A continuación, se realizará una lista de documentos principales a desarrollar para que

posteriormente se pueda implementar el Sistema de Gestión Ambiental bajo los apartados

anteriormente mencionados.

4.1.1.1. Documentos requeridos por la norma

La información obtenida de la lista de verificación nos permitió conocer la carencia de

documentación en temas ambientales, debido a que la empresa actualmente no cuenta con

información documentada referente a un Sistema de Gestión de Calidad.

En el actual trabajo de investigación se podrán a disposición formatos modelos, necesarios

para la implementación de un sistema de gestión ambiental a continuación detallados:

• Política y objetivos ambientales

• Procedimiento generales y específicos:

• Toma de conciencia (Capacitación)

• Comunicación interna y externa

• Respuesta ante emergencias

• Identificación de aspectos e impactos ambientales

• Registros y formatos

• Plan de capacitación

• Registro de respuesta ante emergencias

• Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales

• Matriz de identificación y evaluación del cumplimiento de requisitos legales

56

A continuación, se detallarán los procedimientos de calidad que la empresa posee

actualmente y que requieren de modificación para la futura implementación del Sistema de

Gestión Ambiental:

• Elaboración y control de documentos/registros.

4.2. Requisitos de la norma ISO 14001:2015

Antes de empezar con el desarrollo de los requisitos de la norma bajo los apartados del 5

al 8, se dará a conocer puntos importantes a ser considerados para la creación de los modelos

de documentación requerida por la norma, de manera que todo siga un orden y estructura

específicos.

4.2.1. Requisito general.

La empresa Ecuacoffee S.A. deberá generar evidencias de todas las actividades que

realiza, las mismas que deberán ser revisadas periódicamente, y evaluadas en el transcurso

del tiempo.

Los documentos por generarse tales como procedimientos, instructivos y registros, etc.; de

acuerdo con los requisitos que solicita la norma, deberán ser codificados por la compañía tal

como se mostrará más adelante.

4.3. Liderazgo

El Gerente General de Ecuacoffee S. A., toma la responsabilidad al más alto nivel sobre la

eficacia del SGA. Se comprometerá a crear la política ambiental con respecto a la actividad

que realiza la empresa, el gerente dirigirá y controlará la eficacia del SGA, además gestionará

los recursos económicos y humanos necesarios para la realización de los propósitos

ambientales.

El gerente general de Ecuacoffee S. A., asignará a un miembro de la empresa como

administrador del SGA quien asumirá la responsabilidad para: Certificar que el SGA sea

conforme con las exigencias específicas por la Norma UNE-EN-ISO: 2015, que se ajuste y

57

sea sostenible. Además, deberá mantener informado al gerente general y todo el personal que

integra el SGA, sobre cambios realizados y responsabilidades asignadas; también difundir la

toma de conciencia ambiental, y atender todos los asuntos relacionados con el SGA.

4.3.1. Política ambiental.

La política ambiental es definida por el gerente general de la empresa, quien tendrá la

potestad de modificarlo o cambiarlo de acuerdo a sus exigencias. Es necesario tener en cuenta

que el sistema de gestión ambiental se encuentra en diseño y conforme avanza el tiempo se

requerirá ajustarlo a las necesidades que se puedan presentar, siendo responsabilidad del

gerente general aprobar los cambios.

Para el desarrollo de la política la empresa dejará por escrito su compromiso con el medio

ambiente y sus colaboradores de la empresa, de acuerdo los requisitos que exige el apartado

5.2 de la norma. Cabe resaltar que este apartado es de carácter obligatorio y es

responsabilidad de todos hacerla cumplir, en (Anexo G) se propone un modelo a seguir.

4.3.2. Roles, Responsabilidades y Autoridades de la Organización.

Las responsabilidades serán designadas a cada miembro de la organización para el

adecuado manejo del SGA y su respectiva jerarquía, las cuales se detallan a continuación:

• Responsabilidades del Gerente General

I. Establecer la política Ambiental.

II. Tutelar, promover y liderar.

III. Aprobar el del SGA.

IV. Designar las responsabilidades del Sistema de Gestión Ambiental.

V. Analizar los problemas de la empresa en el aspecto financiero,

administrativo, personal, contable entre otros.

58

• Responsabilidades de la Administración (Gestión de calidad)

I. Son responsables de la comunicación dentro de la organización ayudar a la

difusión de esta.

II. Deberán organizar charlas, formaciones y talleres con el personal que

trabaja en la empresa sobre el uso apropiado de los recursos para el cuidado

y protección del medio ambiente.

III. Encargados de fomentar el orden y limpieza dentro de sus áreas de trabajo,

así como la separación de los desechos.

IV. Deberán ser los primeros en estar comprometidos con cuidado del medio

ambiente y con el cumplimiento de la legislación ambiental vigente.

Nota. Se recomienda cambiar el nombre del cargo de gestión de calidad a asistente de calidad

dentro del organigrama y el manual de funciones de la organización.

• Responsabilidades del Departamento de Producción

I. Deberá ofrecer asesoría al personal que labora en funciones de esta área.

II. Recibimiento e fiscalización del cacao, verificación de la calidad y

certificados del proveedor.

III. Deben de mantener al día los inventarios y mantenimientos de maquinarias

y equipos.

IV. Plantear a la alta gerencia de todas las mejoras que sean necesarias para el

mejor desempeño del área de producción.

V. Mantener orden y limpieza en todas las áreas de trabajo.

VI. Deberán estar comprometidos con que se realice la separación de los

desechos y que estos sean situados en los puntos de recolección que se

encuentran en las diferentes áreas de la empresa.

59

❖ Área del Subproceso de licor de cacao:

I. Mantener orden y limpieza de su área de trabajo.

II. Notificar cualquier tipo de siniestro dentro del área.

III. Comprometidos con el cumplimiento de lo dispuesto por el jefe de turno y

supervisor de producción.

IV. Mantener las buenas prácticas ambientales.

• Responsabilidades del área de mantenimiento

I. Son responsables de la comunicación dentro de la organización entre jefe de

calidad y ambiente, producción y gerencia.

II. Deberán siempre cumplir con la disposición del orden y limpieza dentro de

sus áreas de trabajo.

III. Responsables y únicos autorizados para realizar mantenimiento a

luminarias en todas las áreas de la empresa y cambios de aceites usados en

el área de subproceso de licor.

IV. Registro de cambios de aceites y luminarias realizadas en las áreas

correspondientes para mantener el control de los desechos peligrosos

generados.

Para ello es necesario que se adopte una estructura o se cree una nueva para llevar a cabo

de forma eficaz las actividades que se deriven del sistema, las mismas que deberán disponer

de una asignación clara de responsabilidades, con el fin de cumplir con los requisitos

específicos de la norma.

De acuerdo con la estructura organizacional que existe en la empresa, el gerente general de

primera instancia designo al departamento de control de calidad como el área a llevar a cabo

la gestión ambiental que realiza en la actualidad ya que ese departamento es quien se dedica

al cumplimiento de requisitos legales que exige el GAD Municipal y ante el Ministerio del

60

Ambiente conocido también como MAE. Por ello se pone a disposición un modelo de

Manual de Funciones para establecer y definir roles, responsabilidades y autoridades a las

que se dedicaran para el cumplimiento de los requisitos exigidos por la norma (ver Anexo H).

4.4. Planificación

4.4.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

4.4.1.1. Generalidades

Para el cumplimiento de este ítem primero se debe de evaluar las cuestiones internas y

externas de la empresa basado en los apartados 4.1. y 4.2. de la norma para complementar la

matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales.

4.4.1.2. Aspectos ambientales.

La organización deberá mantener, evaluar, determinar, comunicar, los aspectos e impactos

ambientales significativos y para ello se propone el Procedimiento para la identificación y

evaluación de los aspectos e impactos ambientales (ver Anexo I). Donde se procederán a

describir de qué forma fueron identificados y como son evaluados los aspectos e impactos

ambientales que genera el subproceso de licor de cacao en la empresa Ecuacoffee S.A.

Para ello se utilizaron matrices que fueron realizadas junto con el personal del área de

control de calidad, jefe de turno/supervisor de planta y el jefe de mantenimiento, en dichas

matrices intervienen factores ambientales tales como:

▪ Medio biótico que son: flora, fauna y paisaje.

▪ Medio abiótico: agua, suelo y aire.

▪ Medio atópico: salud, infraestructura y empleados.

Factores a ser evaluados junto con los procesos y subprocesos que mantiene la empresa (ver

Anexo J y K).

Una vez identificados los aspectos significativos se procedió a evaluar los impactos

tomando en cuenta los siguientes criterios:

61

• Para la evaluación de los aspectos ambientales:

Tabla 7

Criterios de magnitud utilizados en la evaluación de aspectos ambientales

Elaborado por:autores.

Tabla 8

Criterios de peligrosidad utilizados en la evaluación de aspectos ambientales

Elaborado por:autores.

62

• Para la valoración de los impactos ambientales:

Tabla 9

Criterios de evaluación para impactos ambientales

Nota. (VITORA, 1993)

4.4.1.3. Requisitos legales y otros requisitos

Los responsables del Sistema de Gestión ambiental deberán identificar y cumplir con la

legislación ambiental vigente, siendo este de carácter obligatorio su complimiento. La

empresa de acuerdo a sus permisos ambientales está en la obligación de su cumplimiento, en

la tabla (ver Tabla 7) que se mostrará a continuación se mostrará el marco legal aplicable a

la organización de acuerdo a los permisos ambientales que posee que son:

• Registro ambiental. - Este documento es asignado automáticamente a la

organización mediante el sistema SUIA, que es administrado por el Ministerio del

Ambiente (MAE), ya que la empresa es considerada por su actividad de bajo

impacto y riesgo ambiental.

• Registros Generador de Desechos Peligrosos y Especiales. - Este documento es

obtenido por el sistema SUIA, que es administrado por el Ministerio del Ambiente

(MAE), entregado luego de haber obtenido el Registro Ambiental.

63

Tabla 10

Matriz de Requisitos Legales

69


70

70

4.4.1.4. Planificación de acciones

Para el cumplimiento de este ítem de la norma la empresa deberá tener en cuenta que deberá:

• Evaluar anualmente los aspectos existentes con el fin de identificar si continúan

siendo no significativos.

• Mantener actualizados los procedimientos y política ambiental de acuerdo a los

requisitos de la norma conforme vaya actualizando su versión, así como los

cambios que puedan sufrir con el tiempo la organización o de acuerdo con sus

necesidad y nuevos compromisos que pueda suscribir.

• Desarrollar planes de contingencia para responder ante cualquier emergencia que

pueda presentarse.

• Mantener un programa o un plan de capacitación que permita concientizar al

personal de la empresa a realizar sus actividades de manera justa y responsables

con el medio ambiente, entre otros.

Las acciones son expuestas recomendaciones básicas a considerar a la hora de querer

implementar el Sistema de Gestión Ambiental.

4.4.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

4.4.2.1.Objetivos ambientales

El departamento designado para llevar a cabo la gestión ambiental de la empresa deberá

implementar y dar seguimiento a los objetivos ambientales propuesto, con el fin de reducir la

contaminación ambiental. Estos objetivos (ver Tabla No. 11), deben ser medibles y sobre

todo coherente con la política ambiental de la empresa, incluido los compromisos, el

cumplimiento de requisitos legales y otros a los que voluntariamente suscriban.

La organización deberá mantener uno o varios programas para alcanzar los objetivos

propuestos. Actualmente la empresa cuenta con un Plan de Minimización, que servirá de

apoyo a los objetivos a desarrollar para la empresa

71

71

Cabe indicar que la empresa actualmente no mantiene una Política Ambiental por ello los

únicos objetivos ambientales que posee, son los mencionados anteriormente. Se recomienda

tomar en cuenta y adaptarlos a la Política que se vaya a desarrollar y posterior a su

implementación. En (Anexo L) se podrá observar los programas de minimización que la

empresa mantiene en su plan de minimización, requisito obligatorio por el MAE luego de

haber obtenido el Certificado Registro Generador de Desechos Peligrosos.

4.4.2.2.Planificación para lograr los objetivos ambientales

A continuación, se podrá a disposición objetivos ambientales que podrán ser usados por la

organización.

Tabla 11

Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental

No. Objetivos Metas Estrategia Responsable Indicador Plazo

1

Desarrollar

programas o

planes de

minimización

con el fin de

reducir la

contaminación

ambiental que

genere el

Subproceso de

licor de cacao.

Dar

seguimiento a

los planes ya

implementados

y evaluar su

eficacia.

• Realizar

registros

• Crear

procedimiento

como guías

para su

desarrollo.

Gerente

General y

Jefatura de

Control de

Calidad y

Ambiente

Número de

actividades

controladas

por año

12

meses

2

Elaborar Plan

de capacitación

ambiental

dirigido al

personal

interno y

externo

Lograr

capacitar al

80% del

personal

interno y al

menos el 50%

al personal

externo.

• Identificar

deficiencia de

formación.

• Realizar

cronograma

de

capacitación

Gerente

General y

Jefatura de

Control de

Calidad y

Ambiente

Evaluación

de

conocimiento

al personal

capacitado.

6

meses

3

Evaluar el

cumplimiento

de los

requisitos

legales y de la

norma

Mantener un

70%

cumplimiento

como mínimo.

• Realizar

Check List.

• Mejorar

deficiencias en

caso de

encontrarlas.

Gerente

General y

Jefatura de

Control de

Calidad y

Ambiente

% de

cumplimiento

del presente

año en

comparación

con el

anterior.

12

meses

72

72

Se sugiere tomar como referencia los objetivos propuestos, que podrán ser modificados de

acuerdo a la necesidad de la empresa y a los cambios que pueda sufrir la política ambiental.

4.5. Apoyo

3.1.1.1. Recursos

Para la estimación de los recursos que permitirán la ejecución del SGA serán evaluados

por la gerencia la cual designará al personal que será el que maneje todo el sistema, también

se destinará el lugar donde residirá el departamento en donde se desarrollará, implementará y

controlara el SGA.

A su vez designará el recurso financiero con el cual se mantendrá una capacitación

constante para el personal que tendrá a cargo el trabajo de velar por el SGA, y a su vez de

capacitar al personal de planta quienes aún no mantienen una conciencia ambiental y que

necesita ser reforzada.

3.1.1.2. Competencia

La persona encargada del SGA estipulará roles a cada miembro de la organización, estas

corresponderán desde el momento de su contratación.

Iniciando con la creación de un manual de funciones (véase en el Anexo H) se sugiere a la

organización que se cumplan lo estipulado en dicho manual ya que dentro de él, se dará a

conocer que requisitos como mínimos deberá cumplir una persona nueva para ocupar un

puesto, así como sus funciones y responsabilidades a las que deberá responder. Con eso se

espera lograr cumplir con las distintas actividades que se desempeñen en la empresa con el

objetivo de concientizar a los colaboradores que laboran en ella sobre la política ambiental de

ECUACOFFEE S. A., y su importancia hacia el SGA.

Al presentarse algún tipo de cambio en lo que se refiere a la legislación ambiental vigente,

servicio o producto de la empresa, el encargado del SGA deberá actualizar sus conocimientos

73

73

de los cuales deberán ser oportunos, para que posteriormente sea socializado a todos los

miembros de la empresa sobre los dichos cambios.

3.1.1.3. Toma de conciencia

De manera fundamental la organización debe cumplir con los requisitos del sistema de

gestión ambiental, pero más relevante dentro de todo esto es que el personal tenga claro lo

que debe de hacer para no incumplir con los requerimientos de esta norma más aun, deben de

tener plasmado en sus mentes de que toda acción que ellos realicen inequívocamente

repercutirá contra todo el SGA y no simplemente en tener memorizado una política ambiental

que solo está en palabras, para ello no se debe de tratar de imponer una cultura ambiental sino

más bien todos los colaboradores que están involucrados en el SGA dentro de

ECUACOFFEE S. A. manejen la conciencia ambiental por inercia teniendo muy claro lo

perjudicial que implica no hacerlo, para ello se pone a disposición un Plan de Capacitación

(ver Anexo Q) y Procedimiento para capacitaciones (ver Anexo R).

3.1.1.4. Comunicación

3.1.1.4.1. Generalidades

Para el cumplimiento de presente ítem de la norma, la empresa deberá desarrollar uno o

varios procedimientos para:

• Comunicación interna, que se llevara a cabo a todos los niveles y funciones de la

organización.

• Para la comunicación externa, deberá la compañía decidir si desea comunicar a

empresas vecinas sus programas de mitigación de los impactos ambientales que

genere la empresa, pero para el presente trabajo de investigación, estará

relacionado al subproceso de licor de cacao.

En efecto, la comunicación resulta jugar un papel importante ya que esta permitirá

difundir, identificar su aceptación tanto interna como externa de las medidas tomadas para

74

74

mantener una buena gestión ambiental dentro de la organización, donde todos se vean

involucrados para mantenerla y mejor continuamente.

Esta comunicación deberá:

• Ser comprensibles con las partes interesadas.

• Información clara y precisa.

• Estar basada en hechos y no en rumores.

3.1.1.4.2. Comunicación interna

Para mantener informados al personal interno de la organización, podrá ser realizada

mediante: boletines de noticias, circulares, publicaciones en cartelera, correos electrónicos,

etc. Cualquier medio de comunicación que se encuentre al alcance de todos y de toda la

organización. Para ello se propone un Procedimiento para la Comunicación Interna (ver

Anexo M)

3.1.1.4.3. Comunicación externa

Aquí la empresa deberá decidir si desea comunicar sobre el desempeño ambiental, en caso

de decidir qué no, esto se realizará solamente cuando algún ente regulador o una empresa

vecina lo solicite. Para ello se propone un Procedimiento para la Comunicación Externa

(ver Anexo N)

Cabe indicar que en caso de que ocurra algún accidente al personal de la empresa,

contratista o proveedor, el único que tendrá la potestad de comunicarlo será el gerente

general.

3.1.1.5. Información documentada

3.1.1.5.1. Generalidades

El departamento competente será el encargado de crear y mantener al día la

documentación que será de carácter obligatorio para el cumplimiento de los requisitos de la

norma, la cual incluye lo siguiente:

75

75

• Política ambiental

• Objetivos, metas y programas ambientales

• Procedimientos

• Registros

• Matriz de legal vigente

• Cualquier otro documento requerido y necesario por la norma.

NOTA: Esta información se encontrará disponible todo el personal interno de la empresa.

3.1.1.5.2. Creación y actualización

Para la creación de documento empresa Ecuacoffee S.A. deberá generar evidencias de

todas las actividades que realiza, las mismas que deberán ser revisadas periódicamente, y

evaluadas en el transcurso del tiempo para ello se propone un Procedimiento para el control

de Documentos (ver Anexo O).

Los documentos por generarse tales como procedimientos, instructivos y registros, etc.; de

acuerdo con los requisitos que solicita la norma, deberán ser codificados por la compañía de

la siguiente manera:

Figura 19. Estructura de códigos para documentos del SGA.

Fuente. Elaborado por autores.

En el encabezado de la documentación llevará el logotipo de ECUACOFFEE S.A., el

nombre del tipo de documento ya sea, procedimientos, registros, o instructivos, la fecha de

76

76

emisión, fecha de reemplazo, el número de versión y código correspondiente a cada

documento. Como se muestra a continuación:

Figura 20. Encabezado para la documentación del SGA.

Fuente. Elaborado por autores.

3.1.1.5.3. Control de información documentada

Para el control de toda la información documentada que se genere para el Sistema de

Gestión Ambiental representan un papel importante ya que estos serán los que representan

evidencia objetiva y que resultan fundamentales para el cumplimiento de los requisitos de la

norma.

Registros por generarse podrán ser:

• Incidentes o respuesta ante situaciones de emergencias

• Información sobre el proceso productivo de la empresa

• Registro de inspección, calibraciones y sobre mantenimiento

• Capacitaciones en temas ambientales

• Información sobre cambios, modificaciones, eventos, etc., referente a la parte

ambienta como parte de la comunicación interna o externa en caso de aplicar, entre

otros, requeridos por la norma.

Cabe indicar que todo registro deber mantenerse de formar clara, legible, de fácil acceso y

sobre todo deberá ser trazables mediante su codificación respectiva. Dicho esto, la empresa

ECUACOFFEE S.A. deberá ser quien defina que registros generará para el cumplimento de

los requisitos de la norma.

77

77

Además, la empresa deberá mantener e implementar uno o varios según sea el caso y de

acuerdo al tamaño de la organización, procedimientos; para la identificación, el

almacenamiento, protección, entre otros factores a considera para preservar la disposición de

los registros para ellos se pone a disposición un ejemplo modelo de Procedimiento para el

control de registros (véase en Anexo P).

Los registros que se encuentre de forma física se controlaran y se clasificaran de la

siguiente manera:

Archivo actualizado. - que indica que los formatos se encuentran vigentes.

Documentos obsoletos. - serán aquellos documentos que se encuentran en su última

versión e indicarán que no se encuentran disponibles para su uso.

Los registros o documento en general encontrados de forma digitales se llevarán de la

misma forma que los físicos.

4.6. Operación

4.6.1. Planificación y control operacional

Puntualizar las instrucciones suficientes, para aseverar que todas las acciones referentes

a la Gestión Ambiental mantengan los procedimientos de control operacional que permitan:

• Efectuar la Política, los objetivos y metas ambientales.

• Conocer las actividades, productos y servicios los cuales se vean involucrados con

impactos ambientales significativos: uso de agua, uso de energía, uso de papel, uso

del sistema de comunicación, entre otros.

• Tener presente las situaciones donde puedan existir variaciones de la política

ambiental, sus metas y objetivos.

4.6.2. Preparación y respuestas ante emergencias

La empresa debe de contar y con ello a su vez responder aquellas situaciones que se

muestren durante sus actividades, como las de emergencia y accidentes reales, prevenir o

78

78

disminuir los impactos ambientales que causen daños severos, para esto debe de mantener

procedimientos puntuales que se definan para las actividades productivas o de servicios con

sus respectivos planes de emergencia.

De tal forma que se debe verificar la eficacia de los procedimientos de respuesta a

accidentes de forma que sea en periodos constantes, y en caso de ser necesarios ser

modificados y actualizados.

El Departamento de calidad debe revisar periódicamente, y actualizar cuando sea

requerido en sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en específico

después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.

La organización también debe realizar evaluaciones constantes de tales procedimientos,

cuando sea posible (Ver Anexo S).

79

79

5. CONCLUSIONES

Luego de haber culminado con el presente estudio realizado en la empresa

ECUACOFFEE S.A. basado en la Norma ISO 14001:2015 entre los apartados del 5 al 8, se

concluye lo siguiente:

• De acuerdo a la evaluación inicial realizada en la empresa se evidencia solo el 32%

corresponde al cumplimiento de los requisitos de la norma bajo los apartados

mencionados anteriormente, resultados que muestran la ausencia de un sistema de

gestión ambiental en la empresa.

• El subproceso de fabricación del licor de cacao genera desechos como aceites usados,

mezclas oleosas, residuos de licor de cacao, cuyas evacuaciones deberán ser

controladas para evitar que provoquen impactos significativos, en la calidad de vida

de los empleados y de las empresas cercana, así también evitar posibles sanciones de

organismos reguladores.

• La empresa actualmente realiza autocontroles para el tema ambiental, sin embargo se

concluye que la documentación tales como procedimientos y registros requiere

reforzarse para que se ajuste al sistema de gestión propuesto.

• Dentro del trabajo de investigación se procedió a la creación de un plan de

capacitación para el personal involucrado en el SGA, que les permita adquirir los

conocimientos necesarios con respecto a temas ambientales, además de identificar los

requisitos y aspectos legales ambientales de acuerdo a la actividad industrial de la

compañía.

80

80

6. RECOMENDACIONES

De acuerdo con el presente estudio de investigación:

• Se aconseja que el subproceso de licor de cacao deba ser evaluado constantemente, de

acuerdo a los apartados de la ISO 14001:2015 para ir midiendo paulatinamente el

nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos por la norma.

• Se sugiere, fomentar la intervención del personal para realizar recomendaciones en la

búsqueda de mantener un cuidado ambiental y de esta forma, incrementar el

compromiso entre los colaboradores de la compañía para la proteger el medio

ambiente.

• Se recomienda acoger el plan de capacitación propuesto, manteniendo capacitaciones

periódicas que permitan concientizar al personal sobre la importancia del cuidado del

medio ambiente.

81

81

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83

83

8. ANEXOS

Anexo A. Check List del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2015

LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) - ISO

14001:2015

A continuación, encontrará la lista de requisitos de la NTC- ISO 14001:2015. Por

favor valore el cumplimiento, según corresponda: NUMERAL

DE LA

NORMA

REQUISITOS %

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

5 LIDERAZGO 18

5.1 Liderazgo y compromiso (Alta

Dirección) 33

a

Asume la responsabilidad y

rendición de cuentas con relación

a la eficacia del sistema de

gestión ambiental

60

La organización asume la

responsabilidad ambiental para

el cumplimiento de requisitos

legales, pero no existe un

sistema de gestión

estructurado.

b

Asegura que se establece la

política ambiental y objetivos

ambientales, y que estos sean

compatibles con la dirección

estratégica y el contexto de la

organización

20

Existe objetivos ambientales

estructurados en el Plan de

minimización, pero no existe

un política Ambiental definida.

c

Asegura la integración de los

requisitos del sistema de gestión

ambiental en los procesos de

negocio de la organización

0 No se lo realiza

d

Asegura que los recursos

necesarios para el sistema de

gestión ambiental estén

disponibles

20

En el registro ambiental que

mantiene la organización se

define presupuesto, pero no se

lleva a cabo.

e

Comunica la importancia de una

gestión ambiental eficaz y

conforme con los requisitos del

sistema de gestión ambiental

0 No se lo realiza

f

Asegura el sistema de gestión

ambiental logre los resultados

previstos

60

Se evidencia la identificación

de indicadores asociados a los

objetivos existentes como por

ejemplo al manejo de residuos

peligrosos por parte de los

colaboradores, mas no a los

residuos sólidos que se generen

el proceso productivo,

desechos comunes, etc.

g

Dirige y apoya a las personas,

para contribuir a la eficacia del


60

Se evidencia apoyo de la

gerencia mediante la

comunicación de tramites

ambientales que se realizan al

municipio.

84

84

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


h Promueve la mejora continua 60

La gerencia apoya mutuamente a

la mejora continua en la

organización en todos los

aspectos.

i

Apoya otros roles pertinentes de la

dirección, para demostrar su

liderazgo en la forma en la que

aplique a sus áreas de

responsabilidad.

20

No existe definido un manual de

funciones. Las responsabilidades

fueron definidas verbalmente por

la gerencia a la jefa de control de

calidad como encargada para

llevar tramites ambientales.

5.2 Política Ambiental 0

a

Es apropiada al propósito y contexto

de la organización, incluida la

naturaleza, magnitud e impactos

ambientales de sus actividades,

productos y servicios

0 No existe una Política ambiental

definida.

b Proporciona un marco de referencia

para el establecimiento de los

objetivos ambientales


definida.

c

Incluye un compromiso para la

protección del medio ambiente,

incluida la prevención de la

contaminación, y otros compromisos

específicos pertinentes al contexto

de la organización


definida.

d Incluye un compromiso de cumplir

con los requisitos legales y otros

requisitos 0

No existe una Política ambiental

definida.

e

Incluye un compromiso de mejora

continua del sistema de gestión

ambiental para la mejora del

desempeño ambiental.


definida.

5.3 Roles, responsabilidades y

autoridades en la organización 20

La alta dirección asegura que las

responsabilidades y autoridades para

los roles pertinentes se asignan y

comunican dentro de la organización

20

No existe un manual de funciones,

pero la gerencia ha definido a la

jefa de control de calidad a llevar

la gestión ambiental.

a

La alta dirección asigna la

responsabilidad y autoridad para

asegurar que el sistema de gestión

ambiental es conforme con los

requisitos de la Norma Internacional

20





b

Se asigna la responsabilidad y

autoridad para informar a la alta

dirección sobre el desempeño del

sistema de gestión ambiental,

incluyendo su desempeño ambiental

20





85

85

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


6 PLANIFICACIÓN 30

6.1 Acciones para abordar riesgos

y oportunidades 16

6.1.1 Generalidades 30

La organización establece,

implementa y mantiene los procesos

necesarios para cumplir los

requisitos de 6.1.1 a 6.1.4

60

Está operando, pero no existe

documentos y otros requieren

ajustes.

Al planificar el sistema de

gestión ambiental, la organización

considera: las cuestiones externas e

internas

0 La empresa no cuenta con un


Los requisitos del apartado 4.2 N/A

El alcance de su sistema de

gestión ambiental; y determinar

los riesgos y oportunidades

relacionados con sus aspectos

ambientales, requisitos legales y

otros requisitos, otras cuestiones

y requisitos identificados, que

necesitan abordarse para asegurar

que el sistema de gestión

ambiental puede lograr sus

resultados previstos, prevenir o

reducir los efectos no deseados,

incluido la posibilidad de qué

condiciones ambientales externas

afecten a la organización y lograr

la mejora continua.

0

No se identifica riesgos y

oportunidades, para prevenir o

reducir los efectos no deseados.

La organización determina las

situaciones de emergencia

potenciales, incluidas las que pueden

tener un impacto ambiental

60

Se evidencia plan de contingencia

contra incendio y control de

derrames para desechos

peligrosos, pero requiere ajustes y

dar seguimiento.

La organización mantiene la

información documentada de

sus riesgos y oportunidades que

es necesario abordar.

0

No se evidencia información

documentada de los riesgos y

oportunidades.


información documentada desde el

apartado 6.1.1 a 6.1.4 en la medida

necesaria para tener confianza de

que lleva a cabo de la manera

planificada.

60

Se mantiene cierta información

documentada, pero no se

encuentra completa y también

requieren ajustes.

86

86

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


6.1.2 Aspectos ambientales 23

La organización determina los

aspectos ambientales de sus

actividades, productos y servicios

que puede controlar y de aquellos

en los que puede influir, y sus

impactos ambientales asociados,

desde una perspectiva de ciclo de

vida.

20

Existe la matriz de

identificación de aspectos e

impactos ambientales, pero no

es ejecutado y requiere ajustes.

a

Cuando se determinan los

aspectos ambientales, la

organización tiene en cuenta los

cambios, incluidos los desarrollos

nuevos o planificados, y las

actividades, productos y servicios

nuevos o modificado

20

Existe la matriz de



fueron tomadas en cuentas las

situaciones que puedas suceder

en el futuro.

b

La organización tiene en cuenta

las condiciones anormales y las

situaciones de emergencia

razonablemente previsibles

20

Existe la matriz de




La organización determina

aquellos aspectos que tengan o

puedan tener un impacto

ambiental significativo, es decir,

los aspectos ambientales

significativos, mediante el uso de

criterios establecidos.

20

Existe la matriz de




La organización comunica sus

aspectos ambientales

significativos entre los diferentes

niveles y funciones de la misma.

40

Se comunica a la gerencia, pero

no a todo el nivel de la

organización.

La organización mantiene

información documentada de sus

aspectos ambientales e impactos

ambientales asociados

20

Existe la matriz de






criterios usados para determinar

sus aspectos ambientales

significativos

20

Existe la matriz de







significativos.

20

Existe la matriz de




87

87

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


6.1.3 Requisitos legales y otros

requisitos 10

a

La organización determina y tiene

acceso a los requisitos legales y otros

requisitos relacionados con sus


0

No existe una matriz

documentada sobre los requisitos

legales ambientales aplicables.

b

La organización determina cómo

estos requisitos legales y otros

requisitos se aplican a la

organización

40

No existe una matriz de requisitos

legales ambientales documentada,

pero se tiene conocimiento sobre

algunos.

c

La organización tiene en cuenta

requisitos legales y otros requisitos

cuando se establezca, implemente,

mantenga y mejore continuamente

su sistema de gestión ambiental

0






requisitos legales y otros requisitos

0




6.1.4 Planificación de acciones 0

a

La organización planifica la toma de

acciones para abordar sus aspectos

ambientales significativos;

requisitos legales y otros requisitos;

riesgos y oportunidad

0 No existe evidencia documentada

b

La organización planifica la manera

de integrar e implementar las

acciones en los procesos de su

sistema de gestión ambiental u otros

procesos de negocio y evaluar la

eficacia de estas acciones


Cuando se planifican las acciones, la

organización considera sus opciones

tecnológicas y sus requisitos

financieros, operacionales y de

negocio


6.2 Objetivos ambientales y la

planificación para lograrlos 44

6.2.1 Objetivos ambientales 37

La organización establece objetivos

ambientales para las funciones y

niveles pertinentes, teniendo en

cuenta los aspectos ambientales

significativos de la organización y

sus requisitos legales y otros

requisitos asociados, y considerando

sus riesgos y oportunidades.

60

Se cuenta con objetivos

ambientales, pero no incluyen

riesgos y oportunidades

88

88

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


Los objetivos ambientales son

coherentes con la política

ambiental

20 No existe una Política

Ambiental

Medibles 60

Fueron definidos en el Plan de

Minimización, pero requieren

ajustes.

Objeto de seguimiento 60



ajustes.

Comunicados 20

Actualizados según corresponda 20

La organización conserva

información documentada sobre

los objetivos ambientales

20



ajustes.

6.2.2 Planificación de acciones para

lograr los objetivos ambientales 53

a

Al planificar cómo lograr sus

objetivos ambientales, la

organización determina qué se va

a hacer;

60



ajustes.

b Qué recursos se requerirán 60



ajustes.

c Quién será responsable 80

d Cuando se finalizará 60



ajustes.

e

Cómo se evaluarán los

resultados, incluidos los

indicadores de seguimiento de los

avances para el logro de sus

objetivos ambientales medibles

60

Definidos en el Plan de


ajustes.

La organización considera cómo

se puede integrar las acciones

para el logro de sus objetivos

ambientales a los procesos de

negocio de la organización.

0 Actualmente no se realiza.

7 APOYO 26

7.1 Recursos 0

La organización determina y

proporciona los recursos necesarios

para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y

mejora continua del sistema de

gestión ambiental

0 No se existe un sistema de

gestión ambiental.

89

89

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


7.2 Competencia 31

a

La organización determina la

competencia necesaria de las

personas que realizan trabajos bajo

su control, que afecte a su

desempeño ambiental y su capacidad

para cumplir sus requisitos legales y

otros requisitos

40

Se asigno el cargo a la persona

que llevará la gestión ambiental

en la empresa, pero de forma

verbal.

b

La organización asegura que las

personas son competentes, con base

en su educación formación o

experiencia apropiadas

0

La persona asignada no cuenta

con formación ni experiencia en el

cargo.

c

La organización determina las

necesidades de formación asociadas

con sus aspectos ambientales y su


40

Se evidencia cronograma de

capacitación para el personal de la

organización en tema como:

control de derrame, simulacros

contra incendios, entre otros.

d

La organización toma acciones para

adquirir la competencia necesaria y

evaluar la eficacia de las acciones

tomadas

40

Se realizan ciertas capacitaciones

cuando es necesario y luego son

evaluados.


información documentada

apropiada, como evidencia de la

competencia

40

Se realizan ciertas capacitaciones

cuando es necesario y luego son

evaluados.

7.3 Toma de conciencia 25

a


personas que realicen el trabajo bajo

el control de la organización tomen

conciencia de la política ambiental


definida.

b



el control de la organización tomen

conciencia de los aspectos

ambientales significativos y los

impactos ambientales reales o

potenciales relacionados, asociados

con su trabajo

20 Existe el documento, pero no es

ejecutado

c



el control de la organización toman

conciencia de su contribución a la

eficacia del sistema de gestión

ambiental, incluidos los beneficios

de una mejora del desempeño

ambiental

20

No existe un Sistema de gestión

ambiental implementado, pero

solo se ha realizado

capacitaciones, para sensibilizar

al personal de mantenimiento

encargado de la gestión de

desechos peligrosos.

90

90

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


d


personas que realicen el trabajo

bajo el control de la organización

toman conciencia de las

implicaciones de no satisfacer los

requisitos del sistema de gestión

ambiental, incluido el

incumplimiento de los requisitos

legales y otros requisitos de esta.

60

El personal encargado de la

gestión ambiental de la

organización tiene

conocimiento de los requisitos

legales que se debe cumplir,

pero no existe un sistema de

gestión ambiental

implementado.

7.4 Comunicación 17


a


implementa y mantiene los

procesos necesarios para las

comunicaciones internas y

externas pertinentes al sistema de

gestión ambiental, que incluya

qué comunicar

20

Está definido en el Plan de

Manejo Ambiental (PMA),

pero no es ejecutado.

b Cuando comunicar 0

c A quién comunicar 20

d Cómo comunicar 0

Cuando establece su proceso de

comunicación, la organización tiene

en cuenta sus requisitos legales y

otros requisitos

40

La comunicación en temas

ambientales en la empresa es

limitada. La información es

comunicada de forma verbal de la

jefa de control de calidad al

gerente.

La organización asegura que la

información ambiental comunicada

sea coherente con la información

generada dentro del sistema de

gestión ambiental y que sea fiable.

40 Es revisada la información antes

de comunicar. No existe un SGA

implementado.

La organización responde a las

comunicaciones pertinentes sobre su

sistema de gestión ambiental 60

Se responde acerca de la gestión

ambiental que se realice en la

empresa cuando es necesario,

pero no existe un SGA

implementado.


información documentada como

evidencia de sus comunicaciones. 60 Todo se encuentra documentado

7.4.2 Comunicación Interna 20

a

La organización comunica

internamente la información

pertinente del sistema de gestión

ambiental entre los diversos niveles

y funciones de la organización,

incluidos los cambios en el sistema

de gestión ambiental

40 Se comunica por vía E-mail solo a

gerencia.

91

91

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


b

La organización asegura de que sus

procesos de comunicación permitan

que las personas que realicen

trabajos bajo el control de la

organización contribuyan a la

mejora continua.

0

7.4.3 Comunicación Externa 0

La organización comunica

externamente información

pertinente al sistema de gestión

ambiental, según se establezca en los

procesos de comunicación de la

organización y según lo requiera sus

requisitos legales y otros requisitos.

0 Se tienen definidos en el Plan de

Manejo Ambiental (PMA) pero

no se existe evidencia.

7.5 Información Documentada 57


a

El sistema de gestión ambiental de la

organización incluye la información

documentada requerida por esta

norma

40

Existe cierta información

documentada por cumplimiento

de requisitos legales, pero no bajo

la norma.

b

La información documentada que la

organización determina como

necesaria para la eficacia del

sistema.

40


documentada por cumplimiento

de requisitos legales, pero no bajo

la norma.

7.5.2 Creación y Actualización 80

a

Al crear y actualizar la información

documentada, la organización

asegura que la identificación y

descripción sea apropiada

80 Se identifica creando nuevos

códigos para cada registro y

formatos llevados en la empresa.

b El formato sea apropiado 80 Se identifica creando nuevos

códigos para cada registro y

formatos llevados en la empresa.

c La revisión y aprobación con

respecto a la convivencia y

adecuación 80

Toda información documentada

es revisada y aprobada, antes de

su publicación.

7.5.3 Control de la información

documentada 65

a


información documentada esté

disponible y se idónea para su uso,

dónde y cuándo se necesite

60 Está operando, pero requiere

ajustes.

b


información documentada está

protegida adecuadamente (por

ejemplo, contra pérdida de

confidencialidad, uso inadecuado, o

pérdida de integridad)

80 Se mantiene un control de

documentos.

92

92

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


La organización aborda las

siguientes actividades, según

corresponda: distribución,

acceso, recuperación y uso;

almacenamiento y preservación,

incluida la preservación de la

legibilidad; control de cambios;

conservación y disposición.

80 Se mantiene un control de

documentos.

La información documentada de

origen externo, que la

organización determina como

necesaria la planificación y la

operación del sistema de gestión

ambiental, se debe determinar,

según sea apropiado y controlar.

40

Se mantiene información

documentada de origen externo

por requisitos legales que la

organización debe cumplir

8 OPERACIÓN 54

8.1

Planificación y control

operacional 49


implementa, controla y mantiene

los procesos necesarios para

satisfacer los requisitos del

sistema de gestión ambiental y

para implementar acciones,

mediante el establecimiento de

criterios de operación para los

procesos y la implementación del

control de los procesos de

acuerdo con los criterios de

operación.

40


documentada por

cumplimiento de requisitos

legales, pero no bajo la norma.

La organización controla los

cambios planificados y examina

las consecuencias de los cambios

no previstos, tomando acciones

para mitigar los efectos adversos,

cuando sea necesario

40

Se controlan los cambios, pero

no se evacuan las

consecuencias de esas

acciones.

La organización asegura que los

procesos contratados

externamente estén controlados o

que se tenga influencia sobre

ellos.

80

Se controla la evacuación de

desechos peligrosos, aguas

residuales.

Dentro del sistema de gestión

ambiental define el tipo y grado

de control o influencia que se va

a aplicar en estos procesos

0 No existe un SGA

implementado.

93

93

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


a

En coherencia con la perspectiva de

ciclo de vida, la organización

establece los controles, según

corresponda, para asegurar que sus

requisitos ambientales se aborden en

el proceso de diseño y desarrollo del

producto o servicio, considerando

cada etapa de su ciclo de vida

60

Se encuentra definido el ciclo de

vida de todos los desechos

peligroso que genera la empresa

de tal manera que evite riesgos

para el medio ambiente y salud del

trabajador.

b Determina sus requisitos

ambientales para la compra de

productos y servicios

40

Cuando se contrata a los gestores

ambientales para la evacuación de

los desechos peligrosos.

c

Comunica sus requisitos

ambientales pertinentes a los

proveedores externos, incluidos los

contratistas

20


Manejo Ambiental (PMA), pero

no es ejecutado.

d

Considera la necesidad de

suministrar información acerca de

los impactos ambientales

potenciales significativos asociados

con el transporte o la entrega, el uso,

el tratamiento al fin de la vida útil y

la disposición final de sus productos

o servicios

80

Cuando se realiza la gestión de

desechos peligrosos al gestor

ambiental se le solicita la clave de

manifiesto, certificado de

destrucción de los desechos

entregados para que sean tratados

o incinerados.


información documentada en la

medida necesaria para tener la

confianza en que los procesos se han

llevado a cabo según lo planificado

80


Minimización de desechos

peligrosos.

8.2 Preparación y respuesta ante

emergencias 60


implementa y mantiene los procesos

necesarios acerca de cómo

prepararse y responder a situaciones

potenciales de emergencia

identificados en el apartado 6.1.1

60

Existes procedimientos para el

control de derrames de desechos

peligrosos. También se realizan 2

veces al año simulacros.

a

La organización se prepara para

responder, mediante la planificación

de acciones para prevenir o mitigar

los impactos ambientales adversos

provocados por situaciones de

emergencia

60

Se cuenta con un plan de

contingencias y se realizan

simulacros dos veces al año.

b La organización responde a

situaciones de emergencias reales 80

Existe plan de contingencias, el

personal ha sido capacitado para

responder ante situaciones de

emergencias, pero hasta la

actualizada no ha sucedido

ninguna.

94

94

NUMERAL

DE LA

NORMA REQUISITOS %


c

La organización toma acciones

para prevenir o mitigar las

consecuencias de las situaciones

de emergencia, apropiadas a la

magnitud de la emergencia y al

impacto ambiental potencial

60

Se realizan capacitaciones

sobre respuesta ante

emergencias, manejo de

desechos peligrosos.

d

La organización pone a prueba

periódicamente las acciones de

respuesta planificadas, cuando

sea factible

60

Se cuenta con un plan de

contingencias y se realizan

simulacros dos veces al año.

e

La organización evalúa y revisa

periódicamente los procesos y las

acciones de respuesta

planificadas, en particular,

después de que hayan ocurrido

situaciones de emergencia o de

que se hayan realizado pruebas

80

f

La organización proporciona

información y formación

pertinentes, con relación a la

preparación y respuesta ante

emergencias, según corresponda,

a las partes interesadas

pertinentes, incluidas las

personas que trabajan bajo su

control.

40 No existe evidencia

documentada


información documentada en la

medida necesaria para tener

confianza en que los procesos se

llevan a cabo de la manera

planificada.

40


documentada por

cumplimiento de requisitos

legales, pero no bajo la norma.

Tabla 12

Priorización

VALORACIÓN % DEFINICIÓN

N/A No aplica el requisito

0 No está operando, ni existe el documento

20 No está operando, pero existe el documento

40 Está operando parcialmente pero no existe documento.

60 Está operando, pero no existe documento o requiere ajustes

80 Está operando parcialmente y existe el documento

95

Anexo B. Diagnóstico

Figura 21. Diagrama de causa y efecto del Diagnóstico Fuente: Autores

Materia Prima Mano de Obra

Medidas

Congestión en la

elaboración de

documentación

para un Sistema

de gestión

Deficiencia

en la gestión

del proceso

No se realizan

programas de

actividades para la

comunicación

tanto interna como

externa.

Falta de

capacitació

n al

No se mantienen

organizado los

documentos y registros.

No son evaluados

los impactos

ambientales que

generan los procesos

productivos de la

organización

Falta de información

documentada requeridas

por la norma ISO 14001:2015

No existe identificación

clara de los requisitos

legales que debe cumplir

la organización

Ausencia de

compromiso por

parte de la gerencia

en invertir un SGA

No existen personal

con las competencias

necesarias para llevar

a cabo un sistema de

gestión ambiental.

Personal poco

motivado y

desinteresado.

Medio

Ausencia de

compromiso dentro

de la organización

sobre la gestión

ambiental

Materiales

Falta de recurso

tecnológico Poco recurso

financiero

Poco personal en

el área de gestión

de calidad

Método

Sistema para el

registro de

información

deficiente.

No existe

seguimiento en

la información

documentada

existente. Las funciones

asignadas en el

área de gestión de

calidad son

polifuncionales.

96

96

Anexo C. Pronóstico

Figura 22. Diagrama de causa y efecto del Pronóstico Fuente: Elaborado por autores

Anexo D. Control del Pronóstico

Figura 23. Diagrama de causa y efecto del Control al Pronóstico Fuente: Elaborado por autores

Denuncias o

demandas por

parte de

empresas

vecinas.

Desprestigio

de la

organización

Multas y

sanciones por

parte del

ministerio del

ambiente.

Ausencia de

compromiso dentro de la

organización sobre la

gestión ambiental

Definir los recursos

necesarios para la

implementación de

un Sistema de

gestión ambiental

Diseño un Sistema de

Gestión Ambiental basado

en la creación de

documentación requerida

por la norma.

Ausencia de

compromiso dentro de

la organización sobre

la gestión ambiental

97

97

Anexo E. Formato de la encuesta

Encuesta sobre Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental para la empresa

Ecuacoffee S.A. basado en la norma ISO 14001:2015

Por favor responda con honestidad y transparencia cada pregunta, de acuerdo a su criterio.

Sexo: Edad:

Departamento: Cargo:

1. Conociendo que un SGA (Sistema de Gestión Ambiental) nos permite facilitar que una

organización controle todas sus actividades, servicios y productos que pueden causar

algún impacto sobre el medio ambiente. ¿Qué tanto conoce usted sobre lo que es un

SGA?

Nada

Muy poco

Poco

Medio

Bastante

2. ¿Ha recibido capacitaciones en temas ambientales?

Si

No

3. ¿Qué temas de capacitación ambientales ha recibido?

Legal

ISO 14001:2015

Concienciación Ambiental

Manipulación de desechos peligrosos

Ninguno

Otros

4. ¿Conoce usted si la empresa se preocupa en cuidar y proteger el medio ambiente,


Si

No

Desconoce

98

98

5. De acuerdo con la pregunta anterior. Si usted contesto SI, favor indique como lo

realizan. En caso de haber respondido NO pase a la siguiente pregunta:

Recicla

Ahorra energía

Existe separación de basura de acuerdo con el tipo

Cuenta con el principio del ahorro de papel

Otros

6. ¿La empresa cuenta con una política ambiental?

Si

No

Desconoce

7. Sabiendo que BPA (Buenas Prácticas Ambientales), son aquellas acciones que ayudan

a minimizar la contaminación ambiental causadas por la forma, actividades o procesos



Si

No

8. Para usted, ¿Qué tan importante es cuidar el medio ambiente?

No es importante

Es un poco importante

Es importante

Es muy importante

9. ¿Estaría de acuerdo en cambiar su forma de trabajo con la finalidad de proteger al

medio ambiente?

Si

No

10. ¿De qué manera cree usted que beneficia un SGA en la organización?

Disminución de costos durante la gestión de desechos

Facilita el cumplimiento de la legislación ambiental

Disminución de

contaminación

Incrementa la confianza hacia los clientes

Todas las anteriores

99

99

Anexo F. Tabulación de la encuesta

Pregunta No. 1

Conociendo que un SGA (Sistema de Gestión Ambiental) nos permite facilitar que una

organización controle todas sus actividades, servicios y productos que pueden causar algún

impacto sobre el medio ambiente. ¿Qué tanto conoce usted sobre lo que es un SGA?

Tabla 13

Tabulación de la Pregunta No. 1

# Área/Categoría Nada Muy

poco

Poco Medio Bastante Total

1 Personal de planta de

producción

10 5 3 1 0 19

2 Personal de Mantenimiento 1 1 3 0 0 5

3 Jefatura de Producción 0 3 2 0 0 5

4 Jefatura de Calidad 0 1 0 3 0 4

5 Gerencia General 0 0 0 1 0 1

Total 11 10 8 5 0 34 TOTAL PORCENTUAL 32% 29% 24% 15% 0% 100%

. Elaborado por: autores.

Pregunta No. 2

¿Ha recibido capacitaciones en temas ambientales?

Tabla 14

Tabulación de Pregunta No. 2

# Área/Categoría Si No Total

1 Personal de planta de producción 3 16 19

2 Personal de Mantenimiento 1 4 5

3 Jefatura de Producción 0 5 5

4 Jefatura de Calidad 3 1 4

5 Gerencia General 0 1 1

Total 7 27 34 TOTAL PORCENTUAL % 21% 79% 100%

. Elaborado por: autores.

100

100

Pregunta No. 3

¿Qué temas de capacitación ambientales ha recibido?

Tabla 15


# Área/Categoría Legal ISO

14001:2015

Concienciación

Ambiental

Manipulación

de desechos

peligrosos

Ninguno Total

1 Personal de planta

de producción

0 0 0 3 16 19

2 Personal de

Mantenimiento

0 0 0 2 3 5

3 Jefatura de

Producción

0 1 2 2 0 5

4 Jefatura de

Calidad

0 2 0 2 0 4


Total 0 3 2 10 19 34 TOTAL

PORCENTUAL

0% 9% 6% 29% 56% 100%


Pregunta No. 4

¿Conoce usted si la empresa se preocupa en cuidar y proteger el medio ambiente,


Tabla 16


# Área/Categoría Si No Desconoce Total

1 Personal de planta de producción 6 3 10 19

2 Personal de Mantenimiento 2 3 0 5

3 Jefatura de Producción 3 0 2 5

4 Jefatura de Calidad 2 1 1 4

5 Gerencia General 1 0 0 1

Total 14 7 13 34 TOTAL PORCENTUAL % 41% 21% 38% 100%


101

101

.Pregunta No. 5

De acuerdo con la pregunta anterior. Si usted contesto SI, favor indique como lo realizan. En

caso de haber respondido NO pase a la siguiente pregunta:

Tabla 17


# Área/Categoría Recicl

a

Ahorr

a

energí

a

Existe

separació

n de

basura de

acuerdo

con el tipo

Cuenta

con el

principi

o del

ahorro

de papel

Otro

s Total


producción 5 2 4 5 0 16

2 Personal de

Mantenimiento 1 1 0 0 0 2

3 Jefatura de Producción 0 3 1 1 0 5



Total 6 8 5 8 0 27

TOTAL

PORCENTUAL 22% 30% 18% 30% 0%

100

% Elaborado por: autores.

Pregunta No. 6

¿La empresa cuenta con una política ambiental?

Tabla 18


# Área/Categoría Si No Desconoce Total

1 Personal de planta de producción 2 4 13 19

2 Personal de Mantenimiento 0 0 5 5

3 Jefatura de Producción 1 0 4 5

4 Jefatura de Calidad 3 1 0 4

5 Gerencia General 1 0 0 1

Total 7 5 22 34 TOTAL PORCENTUAL 20% 15% 65% 100%


102

102

Pregunta No. 7

Sabiendo que BPA (Buenas Prácticas Ambientales), son aquellas acciones que ayudan a

minimizar la contaminación ambiental causadas por la forma, actividades o procesos



Tabla 19








Total 10 24 34 TOTAL PORCENTUAL 29% 71% 100%


Pregunta No. 8

Para usted, ¿Qué tan importante es cuidar el medio ambiente?

Tabla 20


# Área/Categoría No es

importante

Es un poco

importante

Es

importante

Es muy

importante Total


producción

0 0 1 18 19

2 Personal de

Mantenimiento

0 0 0 5 5

3 Jefatura de Producción 0 0 0 5 5

4 Jefatura de Calidad 0 0 0 4 4

5 Gerencia General 0 0 0 1 1

Total 0 0 1 33 34 TOTAL

PORCENTUAL

0% 0% 3% 97% 100%


103

103

Pregunta No. 9

¿Estaría de acuerdo en cambiar su forma de trabajo con la finalidad de proteger al medio

ambiente?

Tabla 21








Total 34 0 34 TOTAL PORCENTUAL % 100% 0% 100%


Pregunta No. 10

¿De qué manera cree usted que beneficia un SGA en la organización?

Tabla 22


# Área/Categoría

Disminuci

ón de

costos

durante la

gestión de

desechos

Facilita el

cumplimie

nto de la

legislación

ambiental

Disminució

n de

contaminaci

ón

Incremen

ta la

confianza

hacia los

clientes

Todas

las

anterior

es

Total


producción

3 0 8 5 3 19

2 Personal de

Mantenimiento

0 0 4 0 1 5

3 Jefatura de

Producción

0 1 3 1 0 5



Total 3 4 17 6 4 34 TOTAL

PORCENTUAL

9% 12% 50% 17% 12% 100

% Elaborado por: autores.

104

104

Anexo G. Política Ambiental

ECUACOFFEE S.A.

POLÍTICA AMBIENTAL

ECUACOFFEE S.A. dedicada al procesamiento de productos derivados del cacao, se

compromete a ayudar y a preservar el medio ambiente desarrollando de manera

sustentable sus actividades productivas y para ello asume los siguientes principios:

• Cumplir con toda la legislación aplicable y con otros compromisos a los que

voluntariamente suscribamos.

• Implementar Sistemas de Gestión, que contemplen programas que aseguren

nuestro compromiso con la mejora continua del desempeño ambiental ocupando

como herramienta la prevención y minimización de la contaminación.

• Promover el uso eficiente y reducción del uso de recursos naturales a través del

empleo de subproductos industriales y otros. Como materias primas y

combustibles alternativos.

• Evaluar los Impactos Ambientales en nuestros proyectos e inversiones.

• Revisar periódicamente la Gestión Ambiental, el cumplimiento de esta Política y

su adecuación en el tiempo. Junto con los objetivos, controles y mediciones

periódicas del desempeño.

• Involucrar a nuestro personal en la implementación y mantenimiento de esta

Política. Asegurando que todos los niveles reciban la formación adecuada para

cumplir con sus obligaciones y responsabilidades.

Figura 24. Política Ambiental de Ecuacoffee S.A.


105

105

Anexo H. Manual de funciones

Identificación del Cargo

Nombre del Cargo: Gerente General

Dependencia: Gerencia

Número de Cargos: 1 (Uno)

Reporta a (Nombre del Cargo): Ninguno

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Título de tercer Nivel o cuarto nivel validados por el

Sennecyt

Requisitos de Experiencia: 5 años en cargos similares

Objetivo Principal

Planificar los objetivos principales de la organización a corto y mediano plazo,

creando estrategias para cumplirlas optimizando los recursos de la empresa reflejándolos

en el cumplimiento de los objetivos planteados.

Funciones Esenciales

• Controlar las metas planteadas durante los periodos acordados.

• Encargado de aprobar toda la documentación que se generen para el SGA.

• Establecer funciones y delegar responsabilidades a sus colaboradores en todos los

niveles de la organización para mantener el SGA.

• Decidir respecto de contratar, seleccionar, capacitar y ubicar el personal adecuado

para cada cargo.

• Analizar los problemas de la empresa en el aspecto financiero, administrativo,

personal, contable entre otros.

• Dirigir la empresa, tomar decisiones, supervisar y ser un líder dentro de ésta.

106

106


Nombre del Cargo: Jefe de control de calidad

Dependencia: Jefatura de calidad


Reporta a (Nombre del Cargo): Gerente General

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación:

Título de tercer Nivel (Ing. Químico, farmacéutico, calidad,

alimentos, etc.) o título de cuarto nivel validados por el

Sennecyt


Objetivo Principal

Controlar, verificar y planificar toda la calidad que se debe manejar en la empresa

considerando los controles de los procesos, análisis del producto, manejo de la gestión

ambiental, además de la inocuidad del producto.


• Tener la decisión de aprobar o rechazar el producto sea material de empaque, materia

prima y producto terminado, que no cumpla con las especificaciones de calidad.

• Comprobar que se formalicen las validaciones apropiadas.

• Dar colaboración en la capacitación del personal encargado en el área de manera

continua.

• Verificar y aprobar todas las provisiones de los proveedores externos.

• Dar soporte con el cumplimiento de las normativas legales que se manejen dentro de

la organización, tanto de calidad y medio ambiente.

• Responsable de llevar a cabo el cumplimiento del SGA y del cumplimiento legal con

respecto al Medio Ambiente.

• Será el representante técnico ante el Medio Amiente (MAE).

107

107


Nombre del Cargo: Gestión de calidad


Número de Cargos: 2 (Dos)

Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Calidad

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Título de tercer Nivel (Ing. Químico, farmacéutico,

calidad, alimentos, etc.) validado por el Sennecyt


Objetivo Principal

Verificar y controlar la calidad de los procesos de producción garantizando la inocuidad

del producto, además de dar soporte a la gestión ambiental.


• Cumplir con las actividades relacionadas con el control de las materias primas,

materiales de empaque y producto terminado dentro de la organización.

• Controlar el cumplimiento de los procedimientos, instructivos, llenado de los

cuadros de control contenidos en los manuales “Buenas prácticas de manipulación”

y el “Programa de higiene, saneamiento y control de plagas”.

• Asistir en la implementación de metodologías, procedimientos, instructivos y

estándares de trabajo de acuerdo a las normativas ambientales.

• Llevar a cabo las auditorías internas y externas de control de calidad, según

programación establecida.

• Asistir a la jefatura de calidad en las funciones que se requieren para el

cumplimiento de los objetivos del área y del SGA.

• Encargado de gestionar la capacitación sobre temas ambientales a los que

intervienen dentro del SGA.

• Creará la documentación requerida por la norma ISO 14001:2015 y dará

seguimiento del mismo.

108

108


Nombre del Cargo: Analista de Calidad



Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Calidad

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Bachiller, tecnólogo o con título de tercer nivel (Ing.

Químico, farmacéutico, calidad, alimentos, etc.)


Objetivo Principal

Realizar las verificaciones de las materias primas y producto terminado dentro del

laboratorio físico-químico y microbiología de la organización y evidenciar los resultados

obtenidos al jefe de control de calidad.


• Realizar los procesos requeridos para el análisis físico- químico de Materias Primas,

productos terminados.

• Aplicar metodologías analíticas establecidas, con el fin de lograr la aprobación o

rechazo de los productos, según los criterios de calidad establecidos por la empresa y

por la normativa legal vigente.

• Involucrado en el desarrollo del SGA, dará soporte al Jefe de control de calidad en

caso de nos encontrase presente el personal de gestión de calidad.

• Se encontrará presente en todos los planes de entrenamiento para el SGA.

• Reportara cualquier falta evidenciada por parte del personal de planta, que pudiera

contaminar el medio ambiente.

109

109


Nombre del Cargo: Jefe de Producción

Dependencia: Jefatura de Producción


Reporta a (Nombre del Cargo): Gerente General

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación:

Título de tercer Nivel (Ing. Químico, farmacéutico, calidad,

alimentos, etc.) o título de cuarto nivel validados por el

Sennecyt


Objetivo Principal

Controlar, verificar y planificar los procesos productivos que se manejen dentro de la

organización cumpliendo con los objetivos del área planteados, delegando la distribución

de responsabilidades en toda el área desde los obreros, supervisores y jefes de turno.


• Planificar la producción dentro del área.

• Gestionar y controlar el personal asignado a su cargo.

• Cumplir con los objetivos planteados por gerencia y establecidos dentro del SGA.

• Optimizar tiempos y recursos utilizados dentro de esa área, permitiendo así reducir

el uso de energía y residuos generados en el proceso productivo.

• Velar que los procedimientos se realicen conforme a la gestión ambiental que se

lleva dentro de la organización.

• Reportar al jefe de control de calidad sobre cualquier incidente o accidente en cuanto

a derrames de desechos peligrosos.

• Colaborar con la participación puntual a las capacitaciones para el personal de

planta, en el entrenamiento para el SGA.

110

110


Nombre del Cargo: Jefe de Turno


Número de Cargos: 2 (Dos)

Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Producción

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Tecnólogo o con título de tercer Nivel (Ing. Químico,

farmacéutico, calidad, alimentos, etc.)


Objetivo Principal

Realizar el cumplimiento de la planificación planteada por la jefatura de producción, con

el personal asignado en su turno.


• Gestionar y controlar a el personal a su cargo

• Ayudar con la organización de la planificación de la producción

• Controlar el abastecimiento de la materia prima y material de empaque dentro de

la planta para la realización de la producción

• Colaborar con la verificación del seguimiento a las normativas aplicadas dentro de

la planta, para que se realice el cumplimiento por parte del personal a su cargo.

• Ayudar a la difusión de la comunicación que se desea impartir dentro de la planta

hacia su personal a su cargo.

• Velar que se cumpla con lo dispuesto dentro del SGA.

• Reportar novedades al jefe de producción por incumplimiento con lo establecido

en el SGA por parte del personal a cargo en su turno.

111

111


Nombre del Cargo: Supervisor de Producción




Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Tecnólogo o con título de tercer Nivel (Ing.

Químico, farmacéutico, calidad, alimentos,

etc.)


Objetivo Principal

Dar soporte al jefe de producción con la planificación, control de procesos y

seguimientos del cumplimiento de objetivos planteados, además de asistir con toda la

gestión documental dentro del área.


• Crear reportes diarios dirigidos al jefe de producción de lo que se suscite dentro de

planta.

• Seguimiento del trabajo que realicen los jefes de turnos.

• Controlar la documentación que se genere dentro del área de producción.

• Dar seguimiento a los embarques que se hagan en los envíos para los clientes.

• Seguimiento a los instructivos ambientales aplicados dentro de la organización.

• Verificar que el personal de planta cumpla con lo estipulado dentro del SGA.

• Dar apoyo en la gestión en las funciones del jefe de producción relacionado a las

actividades del SGA.

112

112

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Bachilleres

Requisitos de Experiencia: 6 meses en cargos similares

Objetivo Principal

Manejar la maquinaria asignada de acuerdo a los lineamientos determinados por la

organización según lo dispuesto a cada operario.


• Notificar de cualquier novedad que se presente dentro del área a su jefe inmediato.

• Mantener limpia y ordenada su área de trabajo.

• Manipular la maquinaria que solo a ese operador ha sido asignada.

• Usar correctamente los EPP dispuestos por la empresa para poder ingresar a

proceso.

• Cumplir con el reglamento interno de la organización.

• Cumplir lo dispuesto por los jefes de turnos y supervisión de producción.

• Aplicar los conocimientos adquiridos en las capacitaciones sobre temas

ambientales en sus puestos de trabajo.


Nombre del Cargo: Operadores


Número de Cargos: 19 (diecinueve)

Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de turno

113

113


Nombre del Cargo: Jefe de Mantenimiento

Dependencia: Jefatura de Mantenimiento



Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Título de tercer Nivel (Ing. Industrial o

afines)


Objetivo Principal

Gestionar el mantenimiento integral de la empresa, ordenando un grupo de personas

competentes en diferentes tareas (mecánica, electricidad, electrónica, informática...),

asegurando el adecuado funcionamiento de los equipos de trabajo y de las instalaciones

de la empresa.


• Define y planifica la política de mantenimiento, con el objetivo de mejorar el

modelo preventivo y establecer metodologías operativas de mantenimiento de

manera racional.

• Asegura el correcto funcionamiento de los equipos de trabajo y de las instalaciones

de la empresa.

• Planifica los mantenimientos preventivos y predictivos de las líneas de producción,

asegurando su funcionamiento.

• Crea y mantiene actualizados los manuales de mantenimiento preventivo y

predictivo, verificando su mantenimiento.

• Coordina procesos con el jefe de producción y con otros jefes de departamentos de

la empresa, con el objetivo de diseñar y poner en práctica el mantenimiento de cada

uno de los departamentos.

• Junto con el responsable de prevención de riesgos laborales coordina las acciones

del mantenimiento de la maquinaria, equipos de trabajo e instalaciones para evitar

accidentes.

• Reportar, registrar y controlar los riesgos que ocurran dentro de la organización

con el programa de control de derrames.

114

114


Nombre del Cargo: Mecánicos

Dependencia: Jefatura de Mantenimiento


Reporta a (Nombre del Cargo): Jefe de Mantenimiento

Requisitos Mínimos

Requisitos de formación: Bachiller Técnico


Objetivo Principal

Ejecutar el mantenimiento preventivo y correctivo en los módulos o núcleos de la

Organización, utilizando los procedimientos necesarios para garantizar el óptimo estado de

los mismos.


• Estima, selecciona y traslada el material para la ejecución del trabajo.

• Desmonta, revisa y repara equipos de refrigeración.

• Aplica aceite para lubricar las piezas.

• Efectúa la revisión de termostato o kit de arranque.

• Participa en la instalación de tendidos eléctricos y tableros de distribución.

• Repara y sustituye conductores eléctricos, balastros de lámparas, fluorescentes,

interruptores, toma corriente, cerraduras eléctricas y artefactos eléctricos.

• Es responsable con carácter constante por el uso de materiales, equipos y

herramientas.

• Vela por que los residuos generados por las maquinarias sean trasladados de forma

correcta.

115

115

Anexo I. Procedimiento para evaluación de aspectos e impactos ambientales.

1. OBJETIVO

Establecer procedimiento para la identificación y evaluación de los aspectos e impactos

ambientales con la finalidad de controlar los subprocesos que generen impactos

significativos.

2. ALCANCE

Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas a las que se dedique la empresa.

3. REFERENCIA


4. RESPONSABILIDADES

5. DEFINICIONES

• Ambiente. – Es el espacio físico en el que se encuentra la organización operando.

CARGO RESPONSABILIDAD

Gestión de calidad Elaboración, corrección, actualización y ejecución del

documento.

Jefe de control de calidad Revisión de elaboración o corrección de documentos.

Gerente general Aprobación del procedimiento.

116

116

• Aspecto ambiental. - Son los elementos de las actividades, productos o servicios de un

proyecto, obra o actividad que pueden interactuar con el ambiente causándole un

impacto beneficioso o adverso. Un aspecto ambiental significativo es aquel que puede

causar un impacto.

• Impacto ambiental. - Son todas las alteraciones, positivas, negativas, neutras, directas,

indirectas, generadas un proyecto, obra o actividad, que, por efecto acumulativo o

retardado, generan cambios medibles y demostrables sobre el ambiente, sus

componentes, sus interacciones y relaciones y otras características intrínsecas del

mismo.

• Magnitud. – Es el alcance del daño producido al ambiente.

• Peligro. – Caracterizado por la viabilidad de ocurrencia de un incidente potencialmente

dañino.

• Efecto (EF). – Se refiere a la relación causa-efecto, o sea a la forma de manifestación

del efecto sobre un factor, como consecuencia de una acción.

• Extensión (EX). - Es el área de influencia teórica del impacto en relación con el entorno

del proyecto.

• Momento (MO). – Es el plazo de manifestación del impacto, es decir el tiempo en que

transcurre entre la aparición de la acción y el comienzo del efecto sobre el factor del

medio considerado.

• Persistencia (PE). – Se refiere al tiempo que, supuestamente, permanecería el efecto

desde su aparición y, a partir del cual, el factor afectado retornaría a sus condiciones

iniciales, mediante las acciones por medios naturales o por la introducción de medidas

correctoras.

117

117

• Intensidad (I). – se refiere al grado de incidencia de la acción sobre el factor, expresa el

grado de destrucción del factor en el área donde se produce el efecto.

• Reversibilidad (RV). – es la posibilidad de reconstrucción del factor afectado por el

proyecto, una vez que aquella deja de actuar sobre el medio.

• Recuperabilidad (MC). – posibilidad de reconstrucción, total o parcial, del factor

afectado como consecuencia del proyecto.

• Sinergia (SI). – contempla el reforzamiento de dos o más efectos simples.

• Acumulación (AC). – da idea al incremento progresivo de la manifestación del efecto,

cuando persiste de forma continua o se reitera la acción que lo genera.

• Periodicidad (PR). – se refiere a la regularidad de manifestación del efecto, bien sea de

manera cíclica o recurrente (efecto periódico), de forma impredecible en el tiempo

(efecto irregular), o constante en el tiempo (efecto continuo).

6. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES

a) Describir todas las materias primas, insumos, combustibles, energía, sustancias

químicas, productos químicos, maquinaria, herramientas, equipos, instrumentos, mano

de obra directa e indirecta, emisiones, descargas y vertidos, desechos y residuos

peligrosos, no peligrosos y/o especiales.

b) Para la identificación y evaluación de los aspectos ambientales se procederá a realizar

la matriz, tomando en cuenta lo siguiente:

▪ La ponderación y evaluación será:

Evaluación global = Magnitud/frecuencia x Toxicidad/peligrosidad

118

118

▪ Donde magnitud podrá ser por:

1. Cantidad o volumen. - se aplica principalmente a aspectos ambientales de consumo

de materiales o sustancias, consumo de agua, energía, etc.

2. Frecuencia. - hace referencia a la duración o repetición del aspecto ambiental.

3. Extensión. - referida a la zona o superficie afectada. Este criterio se aplica

principalmente al aspecto de suelos contaminados.

▪ Y donde peligrosidad del aspecto será:

1. Aquellos que por su naturaleza son dañinos y perjudicial al medio ambiente.

119

119

a) Luego se obtendrá como resultado los aspectos más significativos, los cuales serán

tomado en cuenta para la realización de la matriz de identificación, evaluación y

priorización de los impactos ambientales.

b) Para la evaluación de los impactos ambientales se tomará como referencia la siguiente

formula:

IMPORTANCIA DEL IMPACTO = (3IN + 2EX + MO + PE + RV + SI + AC + EF + PR +

MC)

120

120

Cuyos criterios será en base a los siguiente:

a) Si el resultado es mayor a 75 se considera crítico, si está entre 74 y 50 se lo considera

severo, si está entre 49 y 25 se considera moderado y si es menor a 25 se considera

irrelevante.

b) Una vez obtenido los impactos ambientales se recomienda realizar una revisión anual

de las actividades existentes y nuevas a las que se dedique la empresa con la finalidad

de identificar nuevos impactos.

121

121

7. CONTROL DE DOCUMENTOS

IDENTIFICACIÓN Procedimiento para la identificación y evaluación de los

aspectos e impactos ambientales

FORMULARIO EC-SGA-PRO-01

RESPONSABLE DE

RECOLECCIÓN Gestión de Calidad

RECUPERACIÓN Digital

ACCESO Carpeta

PROTECCIÓN Contraseña

ALMACENAMIENTO Archivo Digital

TIEMPO DE

RETENCIÓN 1 año

DISPOSICIÓN FINAL Archivos-versiones

8. REGISTROS

No. NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO

1 Matriz de identificación, evaluación y priorización

de aspectos ambientales EC-SGA-RG-01

2 Matriz de identificación, evaluación y priorización

de impactos ambientales EC-SGA-RG-02

9. CONTROL DE CAMBIO

FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR

CAMBIOS

REALIZADOS VERSIÓN #

Elaboración de

procedimiento. 0

122

122

Anexo J. Matriz de identificación, evaluación y priorización de aspectos ambientales.

Tabla 23

Matriz de evaluación de Aspectos Ambientales

123

123

124

124

Tabla 24

Priorización de Aspectos Ambientales

Priorización de impactos ambientales Priorización de impactos ambientales

Nivel Alto - 3 Medio - 2 Bajo - 1 Nivel Alto - 3 Medio - 2 Bajo - 1

Alto - 3 S S S/NS

Alto - 3 9 6 3

Medio - 2 S S/NS NS Medio - 2 6 4 2

Bajo - 1 S/NS NS NS

Bajo - 1 3 2 1

125

Anexo K. Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales.

Tabla 25

Priorización de Impactos Ambientales

Nivel Muy Alto Alto Medio Bajo

Crítico S S S NS

Severo S S S/NS NS

Moderado S S/NS NS NS

Irrelevante S/SN NS NS NS

Tabla 26

Matriz de identificación, evaluación y priorización de impactos ambientales

128

128

Anexo L. Programas de Minimización.

ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS

ACEITES MINERALES, USADOS O GASTADOS Código de desecho:

NE-03

ASPECTO Mezcla de desechos

ALTERNATIVA SELECCIONADA: Capacitar y sensibilizar al personal sobre el manejo de insumos y separación adecuada de desechos peligrosos.

OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE IMPLEMENTACIÓN

Semestral

OBJETIVO DE MEJORA:

• Disminuir o mantener el volumen anual de los aceites usados.

• Formar y educar al personal de mantenimiento. • Mantener identificados los contenedores de almacenamiento con

el fin de evitar mezclas desechos.

ACTIVIDADES, RECURSOS NECESARIOS PROPIOS EXTERNOS

Dar seguimiento al plan de mantenimiento mecánico de maquinarias y equipos. x

Mantener un registro (inventario) de los aceites usados que se generaron durante los 12 meses que se encuentran físicamente en el almacén.

x

La disposición final de los aceites debe realizarse únicamente a través de un gestor ambiental autorizado utilizando una cadena de custodia.

x

Mantener etiquetados los recipientes de desechos peligrosos. x

Disposición de almacenamiento temporal (Centro de copio), para los Desechos Peligrosos.

x

Tener como evidencia y constancia el certificado de destrucción de la gestión de desechos peligrosos.

x

MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA Ninguna

DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MEDIO DE VERIFICACIÓN)

• Procedimiento de mantenimiento mecánico.

• Registro Generador de Desechos peligrosos.

• Inventario de cantidad generadas anualmente.

• Cadena de Custodia emitido por el gestor ambiental.

• Clave de manifiesto Único de entrega emitido por el gestor ambiental.

• Certificado de destrucción emitido por gestor ambiental.

INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN: RESULTADOS ESPERADOS:

• % de personas capacitadas • Reducción de aceites como desechos.

• % de aceites usados entregados al gestor

• 100% de personal capacitado.

RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA MEDIDA

• Departamento de mecánica • Responsable de gestión ambiental

129

129

ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS MATERIAL ADSORBENTE CONTAMINADO CON SUSTANCIAS QUÍMICAS

PELIGROSAS: WAIPES, PAOS, TRAPOS, ASERRÍN, BARRERAS ADSORBENTES

Y OTROS MATERIALES SÓLIDOS ADSORBENTES

Código de

desecho: NE-43


ALTERNATIVA SELECCIONADA:

Capacitar y sensibilizar al personal sobre el manejo de insumos y separación adecuada de desechos peligrosos.

OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE IMPLEMENTACIÓN

Semestral

OBJETIVO DE MEJORA:

• Disminuir en la cantidad de material adsorbente utilizado en los

mantenimientos.

• Mantener identificados los contenedores de almacenamiento con el

fin de evitar mezclas desechos.

• Formar y educar al personal de mantenimiento.


Dar seguimiento al plan de mantenimiento mecánico de maquinarias y equipos x

Mantener un registro (inventario) de material absorbente que se generen durante los

12 meses que se encuentran en el almacén. x

La disposición final del material absorbente debe realizarse únicamente a través de

un gestor ambiental autorizado x


Disposición de almacenamiento temporal (Centro de copio), para los Desechos Peligrosos.

x

Tener como evidencia y constancia el certificado de destrucción de la gestión de desechos peligrosos.

x









INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN RESULTADOS ESPERADOS

• % Desechos de material absorbente usados

entregados al gestor.

• % de personas capacitadas

• Reducción del material absorbente utilizado.

• 100% del personal capacitado.

RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE LA MEDIDA • Departamento de mecánica • Responsable de gestión ambiental

130

130

ACTIVIDADES PARA DISMINUIR LA GENERACIÓN DE DESECHOS PELIGROSOS LUMINARIAS, LÁMPARAS, TUBOS FLUORESCENTES,

FOCOS AHORRADORES USADOS QUE CONTENGAN

MERCURIO Código de

desecho: NE-40


ALTERNATIVA SELECCIONADA

Capacitar y sensibilizar al personal sobre el manejo de insumos y separación adecuada de desechos peligrosos.

OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE

IMPLEMENTACIÓN

Semestral

OBJETIVO DE MEJORA:

• Disminuir o mantener el volumen anual de este

desecho.

• Mantener identificados los contenedores de

almacenamiento con el fin de evitar mezclas

desechos.

• Formar y educar al personal de mantenimiento.


Realizar capacitación al personal de mantenimiento sobre el

uso/separación adecuada y consumo de luminarias. x


Disposición de almacenamiento temporal (Centro de copio). x

Mantener un registro (inventario) de las luminarias retiradas de la

planta que fueron generadas durante los 12 meses. x

La disposición final de la Luminarias debe realizarse únicamente a

través de un gestor ambiental autorizado x

MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA

Ninguna








INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN

RESULTADOS ESPERADOS

• % Desechos de Lámparas fluorescentes

entregadas al gestor.


• Reducción de luminarias usadas.



• Departamento de mecánica

• Responsable de gestión ambiental

131

131


LUMINARIAS, LÁMPARAS, TUBOS FLUORESCENTES,

FOCOS AHORRADORES USADOS QUE CONTENGAN

MERCURIO

Código de

desecho: NE-40

ASPECTO Consumo de energía


• Realizar capacitaciones al personal de planta

industrial, laboratorio y oficinas para reducir el consumo

de energía.

• Usar la luz natural durante el día en áreas donde se

posible.

OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO DE

IMPLEMENTACIÓN

Semestral

OBJETIVO DE MEJORA:


desecho.

• Formar y educar al personal de la planta industrial, laboratorio y oficinas para reducir el consumo de energía.


Realizar capacitación al personal indicado el uso adecuado,

consumo de luminarias y cuando usarlas. x

Concientizar sobre el ahorro de estas, es decir optimizar y alargar

tiempo de vida útil. x

Mantener un registro (inventario) de las luminarias retiradas de la

planta que fueron generadas durante los 12 meses. x

MEJORA DE ADECUACIÓN DE LA EMPRESA

Ninguna


• Inventario de cantidades generadas anualmente.

• Registro de asistencia a las capacitaciones del personal.



INDICADORES VERIFICABLES DE APLICACIÓN

RESULTADOS ESPERADOS

• % Desechos de Lámparas

Fluorescentes entregados al gestor


• Reducción de compra de luminarias.

• Diminución luminarias usadas.





132

132


LODOS DE TANQUES DE ALMACENAMIENTO DE

HIDROCARBUROS

CÓDIGO DE

DESECHO:

NE-38

ASPECTO Deficiente limpieza en tanques


Realizar frecuentemente inspecciones de los filtros de

entrada al tanque de almacenamiento de bunker cuando el

producto sea depositado.

OBJETIVO TEMPORAL:

TIEMPO DE

IMPLEMENTACIÓN

Semestral

OBJETIVO DE MEJORA:


desecho.

• Verificar frecuentemente por medio de checklist la

integridad del filtro.


Realizar chequeo de filtros de recepción de bunker, y reporten en caso de

desviación. x



• Checklist de verificación de filtro de entrada al tanque de almacenamiento de bunker.




INDICADORES VERIFICABLES DE

APLICACIÓN RESULTADOS ESPERADOS

% Desechos de Lodos de tanques entregados

al gestor.

• Reducir la cantidad de generación de

bunker incrustado o impuro en limpiezas

de tanques.

• La cantidad que se genere durante

limpiezas de los tanques sea mínima.

RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN

DE LA MEDIDA



133

133


MEZCLAS OLEOSAS, EMULSIONES DE

HIDROCARBUROS-AGUA

CÓDIGO DE

DESECHO:

NE-45

ASPECTO Deficiente limpieza en tanques


Realizar frecuentemente inspecciones de los filtros de entrada

al tanque de almacenamiento de bunker cuando el producto

sea depositado.

OBJETIVO TEMPORAL: TIEMPO

DE IMPLEMENTACIÓN

Semestral

OBJETIVO DE MEJORA:


desecho.

• Verificar frecuentemente por medio de checklist la

integridad del filtro.


Realizar chequeo de filtros de recepción de bunker y reporten en caso de

desviación x



• Checklist de verificación de filtro de entrada al tanque de almacenamiento de

bunker.




INDICADORES VERIFICABLES DE

APLICACIÓN RESULTADOS ESPERADOS

% Desechos de Mezclas hidrocarburo-agua

entregados al Gestor Ambiental

• Reducir la cantidad de generación de

mezclas oleosas, emulsiones de

hidrocarburos-agua en la limpieza de

tanques.

• La cantidad que se genere durante

limpiezas de los tanques sea mínima.

RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN

DE LA MEDIDA


• Responsable de gestión

ambiental

134

134

Anexo M. Procedimiento para comunicación interna.

1. OBJETIVO

Contar con un procedimiento que pueda regular la comunicación interna para el departamento

de calidad con el cual se pueda mantener una mejor comunicación entre las partes interesadas

dentro de la organización.

2. ALCANCE

Es aplicable a todas las actividades existentes o nuevas alas que se dedique la empresa.

3. REFERENCIA



5. DEFINICIONES

• Comunicación. - Forma de transmitir información de un punto a otro.

• Interno. - Manera de considerar algo confidencial o dentro de un lugar.

• Documento. - Manera de la cual se respalda una información que se desea

conservar


Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de

formatos para registros

Asistente de producción Distribución de documentos e información.

Jefaturas de

departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos

135

135


La comunicación dentro de la organización se deberá dar de forma clara concisa y eficiente

para demostrar la importancia de lo que se quiera comunicar concerniente al Sistema de

Gestión Ambiental. Esta comunicación se realizará de forma digital para evitar el consumo de

papel y la obtener respaldo de esa información que será conservada de forma digital de igual

manera, donde será transmitida del responsable de la gestión de calidad al jefe departamental

y por parte del jefe departamental a la gerencia, haciendo uso correspondiente del registro para

este tipo de comunicación.


IDENTIFICACIÓN Procedimiento para la Comunicación Interna


RESPONSABLE DE

RECOLECCIÓN Gestión de Calidad


ACCESO Carpeta



TIEMPO DE RETENCIÓN 1 año


8. REGISTROS


1 Registro Comunicación Interna

136

136

9. CONTROL DE CAMBIOS

FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR

CAMBIOS

REALIZADOS

VERSIÓN

#

Elaboración de

procedimiento 0

10. ANEXOS

• Registro Comunicación Interna:

REGISTRO CÓDIGO:

EC-SGA-RG-03

VERSIÓN: 0

FECHA DE EMISIÓN:

FECHA DE REMPLAZO:

COMUNICACIÓN INTERNA DEL

SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL

ECUACOFFEE

DEPARTAMENTO DE

CONTROL DE CALIDAD

SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL

PROPÓSITO: FECHA:

UBICACIÓN:

NOMBRE: ASUNTO:

RECEPCIÓN:

Tipo De Comunicación:

Receptor:

Procedencia:

Comunicación – Mensaje:

Contenido de la Respuesta: Fecha de la Respuesta:

Acciones Emprendidas y Observaciones:

Documentos de Referencia:

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

137

137

Anexo N. Procedimiento para comunicación externa.

1. OBJETIVO

Contar con un procedimiento que pueda regular la comunicación externa para el departamento

de calidad con el cual se pueda mantener una mejor comunicación entre las partes interesadas

dentro de la organización.

2. ALCANCE


3. REFERENCIA



5. DEFINICIONES

• Comunicación. - Forma de transmitir información de un punto a otro.

• Externa. - Manera de mencionar algo que se encuentra fuera de un lugar.

• Documento. - Manera de la cual se respalda una información que se desea

conservar.


Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos

para registros

Asistente de producción Elaboración, corrección y distribución de documentos

Jefaturas de


138

138


• La comunicación externa será la que se realice fuera de la organización Ecuacoffee S.

A. y será el departamento de calidad en conjunto con la gerencia serán los únicos con

la potestad de reportar cualquier tipo de información tanto emisora como receptora.

• Todo canal utilizado como medio de comunicación (medios impreso, medios digitales,

souvenirs no deben tener logos o impresiones personalizadas, el único logo autorizado

es el de la organización.

• Para cualquier tipo de comunicación externa se deberá realizar un registro donde conste

la información que se desea dar a conocer


IDENTIFICACIÓN Procedimiento para la Comunicación Externa


RESPONSABLE DE RECOLECCIÓN Gestión de Calidad


ACCESO Carpeta





139

139

8. REGISTROS


1 Registro Comunicación Externa EC-SGA-RG-04


FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR

CAMBIOS


Elaboración de

procedimiento. 0

10. ANEXO

• Registro Comunicación Externa:

REGISTRO Código:

EC-SGA-RG-04

VERSIÓN: 0

FECHA DE EMISIÓN:

FECHA DE

REMPLAZO:

COMUNICACIÓN

EXTERNA DEL SISTEMA

DE GESTIÓN AMBIENTAL

ECUACOFFEE

DEPARTAMENTO DE CONTROL

DE CALIDAD

SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL

PROPÓSITO: FECHA:

UBICACIÓN:

NOMBRE: ASUNTO:

RECEPCIÓN:

Tipo De Comunicación:

Receptor:

Procedencia:

Comunicación – Mensaje:

Contenido de la Respuesta: Fecha de la Respuesta:

Acciones Emprendidas y Observaciones:

Documentos de Referencia:

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

140

140

Anexo O. Procedimiento para el Control de Documentos.

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento en la documentación que se utiliza en el sistema de Gestión de

calidad de ECUACOFFEE S.A. tiene por objetivo proporcionar instrucciones para el control,

distribución y revisión de los documentos internos y externos.

2. ALCANCE

Aplicable en toda la documentación de todas utilizados gestión de calidad, control de calidad,

producción, recursos humanos.

3. REFERENCIAS

Norma Internacional ISO 22000. Primera edición 2005-09-01

4. RESPONSABLES


Gestión de Calidad Elaboración, corrección y distribución de documentos

Asistente de producción Elaboración, corrección y distribución de documentos

Jefaturas de departamentos Revisión de elaboración o corrección de documentos

Alta dirección Aprobación y Desaprobación de elaboración o

corrección de documentos

141

141

5. DEFINICIONES

• Documentación: es aquel que se especifica los procedimientos o requisitos de una

actividad o producto para recibir ayuda o guía de acuerdo con su objetivo.

• Documento Controlado: Es aquel que cuando se modifica cambia su nivel de

revisión y se encuentra en formato PDF en la red o distribuido internamente.

• Documento No controlado: Son documentos que solicitan persona o entidades fuera

del alcance del controlador, se entregan con la autorización de mandos superiores.

• Documento Obsoleto: Son los documentos que perdieron vigencia al cambiar de

revisión o darse de baja.

• Registro: Es la evidencia de la realización de una actividad controlada.

• Formato: Hoja impresa en la cual se registran datos o información, dependiendo de

la información contenida se convierte en documento registro.

6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

a. Documentación General

La documentación general cuenta con documentos como procedimientos, instructivos,

formatos y fichas técnicas en donde la mayoría tienen su origen de los siguientes manuales:

• Manual HACCP

• Manual BPM

• Manual de Calidad

• Manual POES

• Manual de Laboratorio

• Manual de Procedimientos

Generales

• Manual de Enfermedades

• Manual del Sistema de Gestión Ambiental.

142

142

b. Elaboración de documentos

ACTIVIDAD RESPONSABLE COMUNICACIÓN/

REGISTRO

Se presenta

requerimiento o

situación para la

creación,

modificación o retiro

de un documento

necesario.

Todos las jefaturas, mandos

medios y operadores

involucrados

Comunicación escrita

(Correo electrónico)

Comunicación Verbal

Evaluar las

necesidades

presentadas y

verificar su

viabilidad para

ejecución

Gestión de Calidad

Asistente de Producción

Documento de

procedimiento según

corresponda

Transferir los datos

obtenidos y

ELABORAR la

documentación

formal de acuerdo

con los

requerimientos

regulatorios regidos.

Gestión de Calidad

Asistente de Producción

Documento de


corresponda

c. Revisión y aprobación de documentos


REGISTRO

Se presenta la documentación

creada, modificada o

actualizada y se solicita

informe de documento luego

de revisión.

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción

Comunicación vía electrónica

(Correo electrónico) /

Documento de procedimiento

según corresponda

143

143

Se procede a la REVISIÓN de

la documentación y se informa

si se requiere correcciones o

no.

Jefaturas de

departamentos

correspondientes

Comunicación vía electrónica



según corresponda

Una vez incorporadas las

correcciones se procede el

envío del documento digital a

un personal tercero (en caso de

necesidad regulatoria) para dar

el APROBADO del

documento.

Alta dirección Comunicación vía electrónica



según corresponda

Presentada la aceptación del

documento, se coloca la

codificación respectiva

(código, versión, fecha, etc.) y

se marca como aprobado el

actualizado y obsoleto el

reemplazado.

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción


según corresponda

Se registra en el anexo “control

de documentos” y en la sección

de control de cambios de cada

documento donde me

especifica desde la

codificación hasta la

disposición final (ver sección)

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción


según corresponda

144

144

d. Distribución de documentos


REGISTRO

Se procede a al retiro del

documento obsoleto en el

sitio de uso (si aplica)

Gestión de Calidad

Documento de

procedimiento obsoleto

según corresponda/


Se procede a la

distribución del

documento en el sitio de

uso (se da inducción al

personal involucrado si

aplica)

Gestión de Calidad

Documento de


corresponda/ Comunicación

Verbal

e. Aseguramiento de documentos controlados interna y externamente

Control Interno

• Todos los documentos cuentan con una sección

• Gestión de calidad e inocuidad pregunta a los involucrados si necesitan copias

controladas. En caso de requerirlos se sella todas las copias como “DOCUMENTO

CONTROLADO No____” en color rojo.

• Posteriormente se llenará la “LISTA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS

REG-010,” entregando la copia a cada solicitante y recabando la firma del mismo.

Toda copia debe tener firma original del solicitante. Esto se realiza en caso de aplicar

Control externo

• El responsable de documento original, debe convertirlo en PDF y fijarlo con una

contraseña para que no exista modificaciones por parte de personas ajenas.

145

145

• Los documentos enviados son guardados en una carpeta digital la cual se la renombra

de acuerdo con el cliente o proveedor solicitante, para asegurar su control de envío.

f. Control de documentos de procedencia externa

• Los documentos recibidos son archivados en las carpetas digitales de manera

confidencial y solo son utilizados por las personas autorizadas.

• Solo se los distribuye si fuera necesario, dando copias que son firmadas por las

personas que se harán responsables de las mismas. Copia debe tener firma original.

7. DOCUMENTACIÓN

Los cambios generales de cada documento, así como el origen de las codificaciones y nombres

de todos los documentos se encuentran registrados en el documento de Excel “control de

documentos”.

Los cambios son registrados de manera específica en cada documentación en la Sección 9.

“Control de documentos”.

Se llenará la “Lista de distribución de documentos “, donde se especifica la entrega del

documento, la persona encargada y la fecha.

La documentación necesaria estará en el lugar de uso con el estado aprobado.

La documentación será revisada cada año o las veces que sea necesaria.

146

146

8. CONTROL DE DOCUMENTO

IDENTIFICACIÓN Control de documentos

FORMULARIO EC-MCP-P004



ACCESO Carpeta






Se registra obligatoriamente todos los cambios o modificaciones realizados en el

procedimiento.

FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR

CAMBIOS

REALIZADOS

VERSIÓN

#

07/11/2018 Dennise Paredes Revisión anual # 1

05/11/2017 Dennise Paredes

Actualización con todos

los aspectos generales

según requerimiento FSCC

22000

# 0

147

147

10. ANEXOS

10.1. Diagrama de flujo de aprobación de documentos

148

148

10.2 Estructura de formato de procedimientos

149

149

10.3 Sello para el control de documentos

DOCUMENTO CONTROLADO #___

ENTREGA: _____________________

RECIBE: _______________________

FECHA: _______________________

10.4 Lista de distribución de copias

150

150

Anexo P. Procedimiento para el Control de Registros.

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento de registros que se utiliza en el sistema de Gestión de calidad de

ECUACOFFEE S.A. tiene por objetivo proporcionar un control general de los formatos.

2. ALCANCE

Aplicable en todos los formatos utilizados por gestión de calidad, control de calidad y

producción, para el registro de una determinada actividad.

3. REFERENCIAS

Norma Internacional ISO 22000. Primera edición 2005-09-01.

4. RESPONSABLES

5. DEFINICIONES

• Registro: Es la evidencia de la realización de una actividad controlada.

• Formato: Hoja impresa en la cual se registran datos o información, dependiendo de

la información contenida se convierte en registro.


Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos para

registros

Asistente de

producción Elaboración, corrección y distribución de documentos

Jefaturas de


151

151

• Formato Obsoleto: Son los formatos que perdieron vigencia al cambiar de revisión

o darse de baja.

6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

a. Documentación General

Los formatos para registrar las actividades y controles son los utilizados en la planta

industrial y laboratorio de ECUACOFFEE S.A.

b. Elaboración de registros


REGISTRO

Se presenta requerimiento o

situación para la creación,

modificación o retiro de un

documento necesario.

Todos las jefaturas,

mandos medios y

operadores

involucrados


(Correo electrónico)


Evaluar las necesidades

presentadas y verificar su

viabilidad para ejecución.

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción

Documento de


corresponda

Transferir los datos obtenidos

y ELABORAR la

documentación formal de

acuerdo a los requerimientos

regulatorios regidos.

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción

Documento de


corresponda

152

152

c. Revisión y aprobación de registros


REGISTRO

Se presenta el formato creado,

modificado o actualizado y se

solicita informe de documento

luego de revisión.

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción

Comunicación vía

electrónica (Correo

electrónico) /

Documento de


corresponda.

Se procede a la REVISIÓN de

la documentación y se informa

si se requiere correcciones o no.

Jefaturas de

departamentos

correspondientes

Comunicación vía

electrónica (Correo

electrónico) /

Documento de


corresponda.

Presentada la aceptación del

formato, se coloca la

codificación respectiva (código,

versión, fecha, etc.) y se marca

como aprobado el actualizado y

obsoleto el reemplazado.

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción

Documento de


corresponda

Se registra en el anexo

“disponibilidad de registros” y

en la sección de control de

cambios de cada documento

donde me especifica desde la

codificación hasta la

disposición final (ver sección)

Gestión de Calidad

Asistente de

Producción

Documento de


corresponda

153

153

d. Distribución y retiro de documentos

ACTIVIDAD RESPONSABLE

COMUNICACIÓN/

REGISTRO

Los formatos que se reciben se

proceden a llenar en la portada; la

fecha de recepción, nombre del

documento, codificación y fecha

de entrega cuando se pasa a

producción.

Gestión de Calidad

Registro según

corresponda/


Se da la autorización al jefe de

turno para proceder a la

distribución del documento en el

sitio de uso (se da inducción al

personal involucrado si aplica)

Supervisor de

Producción / Gestión

de Calidad

Registro según

corresponda/

Comunicación verbal

Se procede a al retiro del

documento obsoleto en el sitio de

uso (si aplica)

Supervisor de

Producción / Gestión

de Calidad

Registro según

corresponda/

Comunicación verbal

Terminado el block, producción

entrega con fecha de término en la

parte posterior del empaste

Supervisión de

Producción

Registro según

corresponda/


Nota: Los registros serán revisados cada año o las veces que sea necesaria.

154

154

7. DOCUMENTACIÓN

Los cambios generales de cada documento, así como el origen de las codificaciones y

nombres de todos los documentos se encuentran registrados en el documento de Excel

“control de registros”.

Los cambios son registrados de manera específica en cada documentación en la Sección 9

“Control de registros”.

Se llenará la “Lista de distribución de registros” con codificación EC-MCP-.003 donde se

especifica la entrega del documento, la persona encargada y la fecha.

8. CONTROL DE DOCUMENTO

IDENTIFICACIÓN Procedimiento control de registros

FORMULARIO EC-MCP-P002



ACCESO Carpeta





155

155


Se registra obligatoriamente todos los cambios o modificaciones realizados en el

procedimiento.

FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR CAMBIOS REALIZADOS

VERSIÓN

#

04/12/2018

Elaboración de procedimiento con

todos los aspectos generales según

requerimiento FSCC 22000

0

10. ANEXOS

10.1 Diagrama de flujo de aprobación de documento

156

156

10.4 Lista de distribución de copias (Formato)

157

157

Anexo Q. Plan de Capacitaciones.

Tabla 27

Plan de Capacitación

ETAPA SUB-ETAPA DESCRIPCIÓN

Detectar

necesidades y

definir objetivos

Necesidad

Actualmente existe mucha deficiencia en

conocimiento de temas ambientales, por lo que

conlleva a que no se esté realizando las cosas bien,

además de que no se recibe el apoyo de parte de la

alta dirección por el mismo motivo,

desconocimiento en temas ambientales.

Objetivo

Diseñar estrategias de enseñanzas que permitan

sensibilizar al personal de la empresa Ecuacoffee

S.A. con fin el de mejorar la practicas ambientales.

Diseño del Plan de

desarrollo

profesional

Responsables

Responsable Definición del rol

Recursos humanos

Gestión de calidad

Coordinadora de

general del plan de

desarrollo

Responsable de que

se cumpla lo

establecido en el

programa

Contenido

1. Leyes ambientales vigentes.

2. Formación en Sistema de Gestión

Ambiental

3. Gestión de desechos peligrosos.

4. Educación ambiental.

5. Emergencias

6. Reciclaje

Destinatarios

1. Personal de planta y oficina de producción

2. Personal de mantenimiento

3. Personal de gestión de calidad

4. Gerente

158

158

Modalidad

1. Charlas de capacitación

2. Observación y retroalimentación

3. Buenas prácticas realizadas en campo

Frecuencia En el primer año, se realizarán en los primeros 3

meses y luego cada 2 meses.

Evaluar y mejorar

Evaluación

formativa

Se realizará de las siguientes formas:

1. Entrevistas grupales es decir por áreas.

2. Mediante observación.

3. Encuestas

4. Entrevistas personalizadas

5. Evaluaciones escritas después de cada

retroalimentación.

Evaluación de

resultados

Se verificará por medio de:

1. Resultado del aprendizaje es decir que ya

no se generan las prácticas ambientales

mediante la observación, indicadores de

desarrollo personal (evaluaciones escritas).

2. Realizar evaluaciones del diagnóstico de la

situación actual y después de haber

implantado el plan.

3. Realizar entrevistas para determinar el

criterio de lo aprendido durante el tiempo y

a medida que se valla implantando el plan.

Nota. Elaborado por autores.

159

Tabla 28

Cronograma de Capacitación

CRONOGRAMA

Nº TEMAS CONTENIDO TIEMPO MESES

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 Leyes

ambientales

vigentes.

• Ley de gestión ambiental.

• Normativa técnica ecuatoriana NTE INEN 2266:2013 (Transporte,

Almacenamiento Y Manejo De Materiales Peligrosos)

• Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental.

• La Normativa Ambiental en el Acuerdo Ministerial No. 061 publicado

en el Registro Oficial No 316

• Acuerdo Ministerial 061

• Acuerdo Ministerial 099 “Instructivo para el Registro de Sustancias

Químicas Peligrosas”

2h

2

Formación

en Sistema

de Gestión

Ambiental

• Requisitos del Sistema de Gestión.

• Ambiental funciones y responsabilidades que se requieren para llevar a cabo,

implantar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental.

• Tratar las auditorías del Sistema de Gestión Ambiental y los procedimientos

de auditoría.

2h

3 Gestión de

desechos

peligrosos.

• Correcta manipulación los desechos peligrosos.

Importancia.

• Que hacer en caso de derrames.

Identificación y separación correcta los desechos peligrosos.

2h

160

4 Educación

Ambiental

• Uso eficiente y ahorro de agua.

• Uso eficiente y ahorro de energía

• Saneamiento ambiental.

• Buenas prácticas ambientales.

• Cambio Climático.

• Biodiversidad.

• Prevención de riesgos.

• Reducción, reutilización y reciclaje de residuos sólidos.

2h

5 Emergencias

• Cómo reportar derrames e infracciones ambientales.

• Cómo las emergencias afectan la calidad del aire interior.

• Denuncie violaciones ambientales.

• Desastres naturales y otras emergencias.

• Para reportar una emergencia ambiental

2h

6 Reciclaje

• Preguntas sobre reciclaje.

• Consejo del día ¿Cómo reciclo mis desechos?

• Recursos para reciclar dispositivos electrónicos.

• Los Protectores del Planeta - actividades educativas sobre reciclaje

2h

Nota. Elaborado por autores.

161

161

Anexo R. Procedimiento para Capacitación.

1. OBJETIVO

Tener un procedimiento que permita mantener capacitado al personal del departamento de

calidad con el cual se pueda mantener actualizado los conocimientos conforme se den cambios

en la legislación ambiental o en la misma norma ISO 14001:2015.

2. ALCANCE


3. REFERENCIA



5. DEFINICIONES

• Capacitar. - Forma de instruir a una persona sobre temas que desconoce o ignora

• Prevención. - Manera en la que se evita algo que puede ocurrir por no dar una medida

de atención.


Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos

para registros.

Jefe de Control de Calidad Revisión de elaboración o corrección de documentos

Gerente General Encargado de la aprobación del presente Plan

162

162

• Riesgo. - Es la posibilidad que ocurra algún incidente o accidente de acuerdo algún

proceso que se esté realizando.

6. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES

Tema: Capacitación Ambiental Objetivos de la Temática

• Capacitar de manera adecuada al personal de ECUACOFFEE S. A. sobre los efectos

ambientales de cada una de las actividades desarrolladas dentro de la institución y

respecto a las medidas ambientales a ser adoptadas para minimizar los impactos

ambientales.

• Desarrollar procesos de participación e integración de la institución juntamente con el

departamento de calidad.

• Procesos de fiscalización, verificación y cumplimiento de la Política Ambiental y otras

normativas.

Tipo de Medida

• Prevención

Lugar y Población Afectada

• Personal de ECUACOFFEE S. A.

• Salud ocupacional del personal de ECUACOFFEE S. A.

163

163

Actividades

1. Eventos de Inducción

2. Eventos de capacitación sobre seguridad laboral y salud ocupacional

3. Eventos de concienciación sobre eventos ambientales.


IDENTIFICACIÓN Plan de Capacitaciones ambientales

FORMULARIO EC-SGA-PL-01



ACCESO Carpeta





8. REGISTROS


1 Registro capacitaciones y entrenamientos realizados EC-SGA-RG-05

164

164


FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR

CAMBIOS


Elaboración de

procedimiento. 0

10. ANEXO

Registro capacitaciones y entrenamientos.

165

165

Anexo S. Procedimiento para responder ante emergencias.

1. OBJETIVO

Mantener un procedimiento que esté disponible para el personal de la organización, para lo

cual debe ser difundido para que sepan que acciones tomar ante una situación de emergencia

dentro de la empresa ECUACOFFEE S. A.

2. ALCANCE


3. REFERENCIA



5. DEFINICIONES

• Siniestro. - Suceso ocurrido en el cual se ve afectado alguna persona u objeto de forma

grave.


Gestión de Calidad Elaboración, corrección, distribución y control de formatos para

registros.

Asistente de

producción

Elaboración, corrección y distribución de documentos y puesta

en marcha el procedimiento.

Jefaturas de


Gerente General Aprobación del Procedimiento.

166

166

• Procedimiento. - Forma sistematizada en la cual se debe seguir una secuencia en donde

se tendrá que hacer pasó a paso.

• Incidente. - Suceso que ocurre después de una acción y que puede repercutir hacia una

persona, animal o cosa.

6. DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES

• Una vez sucedido el siniestro dentro de la empresa la persona encargada debe evaluar

de manera inmediata y verificar si el personal que está dentro de planta está en riesgo

y si es necesario tener que evacuar.

• Evaluado la situación se determina las personas quienes puedan colaborar con la

disminución de los daños que puede causar ese siniestro o incidente.

• En caso de tener que evacuar el lugar del siniestro se tendrá que comunicar de forma

inmediata a todo el personal para precautelar la vida de las personas en su caso deben

ser reunidas en el punto de encuentro previamente identificado y de ser posible aplicar

el plan de emergencia.

• Se comunica a los superiores de lo sucedido, para mantenerlos al tanto de lo que sería

lo acontecido.

• En el caso de salir de control el siniestro o el incidente se tendrá que solicitar ayuda

externa para la pronta ayuda.

• El lugar afectado deberá ser notoriamente identificado, aislado y señalizado, si es

necesario.

• Se evaluarán las secuelas y se comunicarán a todos los niveles superiores.

• Se implantarán las acciones correctivas.

167

167

• Se registrará la situación ocurrida en el Registro de Situaciones de Emergencias

correspondiente, codificado de la siguiente manera: EC-SGA-REG-06


IDENTIFICACIÓN Procedimiento para responder ante

Situaciones de Emergencias


RESPONSABLE DE

RECOLECCIÓN Asistente de producción


ACCESO Carpeta





8. REGISTROS


1 Registro de Situaciones de Emergencia. EC-SGA-RG-06


FECHA DE

ACTUALIZACIÓN

ACTUALIZADO

POR CAMBIOS REALIZADOS

VERSIÓN

#

Elaboración de procedimiento 0

168

168

10. ANEXO

• Registro de Situaciones de Emergencia.

universidad de guayaquil facultad de ingenierÍa...

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