ssyma-p03 02 gestión y selección de contratistas

U.E.A. CAROLINA I CERRO CORONA

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN -SSYMA-

GESTIN Y EVALUACIN DE CONTRATISTAS

1. OBJETIVO

Definir el procedimiento para la seleccin y evaluacin de empresas que provean bienes y servicios en cumplimiento de las exigencias del Sistema Integrado de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente SSYMA de Gold Fields La Cima S.A.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a toda empresa que desee participar en los procesos de adquisicin de bienes y servicios de Gold Fields La Cima S.A.

3. DEFINICIONES 3.1 Consultora: Servicio en el cual se contrata a profesionales especialistas en una materia para

brindar asesora a Gold Fields La Cima S.A., en un tema especifico, tanto administrativo o tcnico. 3.2 Contratista de Actividades Mineras: Persona Jurdica que por contrato ejecuta una obra o presta

servicio a Gold Fields La Cima S.A., en las actividades de exploracin, desarrollo, explotacin y/o beneficio, y que ostenta la calificacin como tal emitida por la Direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas.

3.3 Contratista de Actividades Conexas: Persona Jurdica o Natural (no empleado de Gold Fields La

Cima S.A.) que realiza actividades auxiliares o complementarias a la actividad minera por encargo de Gold Fields La Cima S.A. (incluye a proveedores, vendedores, consultores, etc.)

3.4 Insumos: Conjunto de bienes empleados en la produccin de otros bienes. 3.5 Servicios: Actividades intangibles que producen un hecho, un desempeo o esfuerzo destinado a

satisfacer las necesidades operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A. 3.6 Seleccin: Proceso de eleccin de un proveedor o postor nuevo, segn criterios definidos. 3.7 Evaluacin: Proceso de calificar a un proveedor o postor segn criterios definidos 3.8 Insumo, producto y servicio crtico: Es aquel que podra afectar al Sistema Integrado de Gestin

SSYMA. 3.9 Negligencia: Accin o actitud de descuido al implementar medidas de prevencin que permitan

evitar incidentes relacionados a Seguridad y Salud Ocupacional o Medio Ambiente. 3.10 Representante de Gold Fields La Cima S.A.: Persona de Gold Fields La Cima S.A., que

administrar el trabajo o servicio del contratista. 3.11 Sistema Integrado de Gestin (SSYMA): Parte del Sistema de Gestin de una organizacin,

empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en los aspectos de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestin SSYMA


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en sus operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones independientes.

3.12 Supervisor SSYMA: Supervisor de medio ambiente y SySO, a cargo del seguimiento de los

sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional, asignado a las operaciones en el Almacn de Salaverry. En ausencia del Supervisor SSYMA, el Supervisor de Trafico asume sus funciones.

4. RESPONSABILIDADES 4.1 Responsable de Compras y/o Contratos Asegurar que se realice la Seleccin y Evaluacin de los proveedores de bienes y servicios de

acuerdo al presente procedimiento. 4.2 Coordinador SSYMA/ Ingeniero de Sistemas de Gestin Coordinar el proceso de homologacin de contratistas. Asesorar y revisar las gestiones de cambio. 4.3 Supervisor de Medio Ambiente/Coordinador/Inspector de SSO/Supervisor SSYMA. Supervisar el cumplimiento de los aspectos relacionados al Sistema Integrado de Gestin SSYMA en

los proveedores y/o contratistas, antes, durante y despus de sus actividades realizadas dentro de las instalaciones de Gold Fields La Cima S.A., dando la conformidad para el inicio de actividades (revisar y aprobar la Gestin de Cambio) y posterior retiro del proveedor y/o contratista.

4.4 Responsable del rea Usuaria Asegurar que el proveedor y/o contratista cumpla con el Sistema Integrado de Gestin SSYMA. Asegurar que no inicien los trabajos si es que los proveedores y contratistas no han cumplido con los

requisitos del Sistema Integrado de Gestin SSYMA. 4.5 Empresa Contratista Cumplir con la Poltica Integrada de SSYMA de Gold Fields La Cima S.A. Ser responsable de la seguridad y salud de su propio personal y de los aspectos ambientales de sus

actividades, productos o servicios. Cumplir con los requerimientos legales aplicables, procedimientos del Sistema Integrado de Gestin

SSYMA y Plan de Respuesta de Emergencias de Gold Fields La Cima S.A. 4.6 Administrador de Contratos/Comprador Liderar el proceso de adquisicin de Bienes y Servicios. Cumplir la funcin de facilitador y enlace entre la empresa contratista y las reas usaras. Indicar al contratista que debe realizar el proceso de Gestin de Cambio antes del inicio de sus

actividades.

4.7 rea de Contratos/Compras Asegurar que en el proceso de Evaluacin de empresas proveedoras y contratistas participen las

reas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Incluir como parte de todos los contratos el cumplimiento de los requerimientos legales aplicables,

procedimientos del Sistema Integrado de Gestin SSYMA y el Plan de Respuesta de Emergencias de Gold Fields La Cima S.A.


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Entregar copia electrnica de los procedimientos del Sistema Integrado de Gestin SSYMA, Plan de Respuesta de Emergencias segn corresponda, DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley Seguridad y Salud en el Trabajo, al Representante Legal de la empresa contratista. En caso la empresa contratista est clasificada como contratista minero tambin se debe entregar una copia digital del DS 005-2008 EM Restructuracin del Registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros al Representante Legal.

5. ESTANDARES 5.1. Seleccin y Evaluacin Inicial de Proveedores y Contratistas

Actividad Responsable Descripcin Registro

Seleccionar Proveedores

y Contratistas

Administrador de Contratos/ Comprador

5.3.1. Cada vez que se requiere, efectuar una bsqueda y seleccin de proveedores o postores, utilizando cualquiera de las siguientes fuentes: Las comunicaciones que a libre iniciativa

remiten empresas ofertantes de servicios u obras civiles.

Las bsquedas especficas que se hagan a travs de internet, publicaciones especializadas, pginas amarillas, avisos periodsticos o cualquier otro medio de comunicacin.

Sugerencias de los operadores o usuarios de los servicios u obras.

5.3.2. Coordinar con el rea de Seguridad y Salud Ocupacional y el rea de Medio Ambiente el tipo de Supervisor de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente que debe ser solicitado a la empresa contratista segn lo definido en el anexo SSYMA-P03.02-A01, cuando se requiera. 5.3.3. Comunica a los proveedores y postores, sealando la informacin que por medio electrnico o fsico ser requerida. La informacin bsica solicitada es la siguiente: Copia literal de la Ficha Registral de

constitucin de Sociedad. RUC con denominacin de SUNAT de

Domicilio Hallado. Nombre, DNI y cargo del representante legal. Tipo de Rgimen: Servicios, Construccin

Civil, etc.

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Especialidad: Segn su Objeto Social y Tabla de Especialidades.

Tipo de Servicio: Segn la experiencia que haya desarrollado con sus clientes.

Volumen de ventas. Cartera de clientes y detalle de los trabajos

realizados a los mismos, por no menos del ltimo ao.

Calificaciones o certificaciones empresariales vigentes (ISO, OHSAS, Homologaciones u otros).

Currculo documentado que sustente las Competencias Mnimas del Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa contratista descrita en el anexo SSYMA-P03.02-A01, en caso se requiera.

Empresa Contratista

5.3.4. Remite la informacin requerida por medio electrnico y fsico al Administrador de Contratos o Comprador con copia al Responsable de Contratos o Compras segn corresponda.


Coordinador

SSYMA

Empresa contratista

5.3.5. Recepcionar, calificar y registrar o actualizar en el registro de postores y proveedores 5.3.6. En caso el administrador de Contratos lo solicite, el Coordinador SSYMA revisa y da el VB a los puntos de contrato sobre Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. 5.3.7. Realizar y validar con las reas de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional la Gestin de Cambio correspondiente, segn lo indicado en el procedimiento de Gestin de Cambio (SSYMA-P02.02), con el fin de obtener el permiso para el inicio de los trabajos. Esta actividad la deben realizar para todo tipo de servicio ya sea de naturaleza permanente o temporal, a excepcin de actividades administrativas.


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5.3.8. Identificar si el bien o servicio a prestarse es de naturaleza permanente (duracin indeterminada) y si ste se desarrolla en las instalaciones de Cerro Corona o Almacn de Salaverry, de ser el caso, solicita al Proveedor/Postor que pase por el proceso de homologacin si no tuviera esta certificacin o su vigencia haya expirado. 5.3.9. Excluir del proceso de homologacin a los proveedores/contratistas que cuenten con certificacin vigente en ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 para la lnea de negocio del servicio que brinda a Gold Fields La Cimas S.A. en Cerro Corona o Almacn de Salaverry.

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Empresa Contratista

5.3.10. Solicita a la empresa de homologacin definida por la organizacin, la homologacin correspondiente de la empresa contratista.

Evaluar Proveedores

y Contratistas

Empresa de homologacin

5.3.11. Evaluar a las Empresas Proveedoras o Contratistas postulantes que realicen trabajos de campo de acuerdo al formato Homologacin de Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02.F01), a excepcin de los servicios de consultora, administracin y supervisin.

Homologacin de Empresas Contratistas

(SSYMA-P03.02.F01)

5.3.12. Remitir a la empresa Proveedora o Contratista postulante, el formato Homologacin de Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02.F01).

Empresa Contratistas

5.3.13. Completar y firmar el formato de Homologacin de Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02.F01) y remite a la empresa de homologacin.

Empresa de homologacin

5.3.14. Actualizar en el software Qaudit Homologacin el registro de Homologacin de Empresas Contratistas identificando a aquellas que hayan obtenido el puntaje mnimo requerido (80%). 5.3.15. Realizar la homologacin de contratistas una vez al ao.

Registrar proveedores

Responsable de Compras y/o

5.3.16. Solicitar a la empresa contratista, en caso tenga contrato vigente, cumplir con los

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y contratistas Contratos requisitos de la homologacin en un plazo mximo de 3 meses.

Postular (proveedores

y contratistas)

Empresa Contratista

5.3.17. Obtener la homologacin satisfactoriamente.

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5.2. Evaluacin del desempeo del proveedor o contratista


Durante la ejecucin de los trabajos

rea usuaria

Jefe de Seguridad y

Salud Ocupacional

5.3.18. Comunicar inmediatamente al Supervisor del Medio Ambiente y/o al Coordinador/ Inspector SSO/Supervisor SSYMA, si se presenta algn incumplimiento al Sistema Integrado de Gestin SSYMA durante la operacin a cargo del proveedor. La empresa Proveedora o Contratista debe corregir los incumplimientos. 5.3.19. Evaluar constantemente a la Empresa Contratista y calificar su desempeo en la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a lo definido en el anexo SSYMA-P03.02-A02

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Coordinador SSO/Supervisor

de Medio Ambiente/

Supervisor SSYMA

5.3.20. Establecer plazos al proveedor para la correccin y prxima verificacin. 5.3.21. Determinar la aplicacin, en caso amerite, de sanciones segn el tem 5.3: Sanciones por incumplimiento a las normas de Gold Fields La Cima S.A. 5.3.22. Comunicar el incumplimiento y/o sancin al responsable de compra y contratos.

Coordinador SSYMA

5.3.23. Analizar el incumplimiento y decide si genera una Solicitud de Accin Correctiva/Preventiva.

Solicitud de Accin

Preventiva Correctiva

(SSYMA-P04 06-F02)

Finalizacin de los

trabajos

5.3.24. La evaluacin del proveedor al finalizar los trabajos, se aplica a los proveedores que han realizado trabajos en campo en Cerro Corona y el Almacn de


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Salaverry, los cuales se clasifican en dos grupos:

Finalizacin de los

trabajos: Proveedores que realizan trabajos en campo, con costo mayor

a US$ 50 000:

Empresas contratistas

Supervisor del rea


5.3.25. Coordinar con el Supervisor del rea, Supervisor de Medio Ambiente y Coordinador/Inspector de Seguridad y Salud Ocupacional, la ejecucin de la gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02), que es la conformidad del trabajo. 5.3.26. No firmar el formato de gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02), si se ha marcado alguna casilla en rojo, caso contrario el rea se har responsables de las acciones correctivas a implementar en un plazo no mayor de 30 das.

5.3.27. Levantar las desviaciones identificadas y proceder con el tem 5.1.24.

5.3.28. Entregar al Administrador de contratos la valorizacin y la gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02) con las firmas requeridas, para proceder con el pago correspondiente.

Valorizacin/ Gestin de

salida (SSYMA-

P03.02-F02)

Finalizacin de los

trabajos: Proveedores que realizan trabajos en campo, con costo menor

o igual a US$ 50 000


Supervisor del rea


5.3.29. Coordinar con el Supervisor del rea, la gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02), que es la conformidad del trabajo. 5.3.30. No firmar el formato de gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02), si se ha marcado alguna casilla en rojo, caso contrario el rea se har responsables de las acciones correctivas a implementar en un plazo no mayor de 30 das. 5.3.31. Levantar las desviaciones identificadas y proceder con el tem 5.1.4.

5.3.32. Entregar al Administrador de contratos la valorizacin y la gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02) con las firmas requeridas, para proceder con el pago correspondiente.

Valorizacin/ Gestin de

salida (SSYMA-

P03.02-F02)


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5.3. Evaluacin de proveedores de servicios de calibracin y monitoreo ambiental


Evaluacin de

proveedores de servicios

de calibracin y monitoreo ambiental

Proveedor de servicios de calibracin

5.3.1. Realizar la evaluacin solicitando los siguientes requisitos: La empresa debe presentar algunos de los

documentos siguientes: o Acreditacin por INDECOPI para dar el

servicio de calibracin del equipo solicitado. o Tener una carta de referencia del fabricante

del equipo a calibrar. o Certificacin en ISO17025 para el servicio

de calibracin del equipo. o Certificacin en ISO 9001 para el servicio de

calibracin del equipo. Los patrones a utilizar para la calibracin,

deben ser trazables a patrones nacionales o internacionales. Para demostrar esto, el proveedor debe presentar el certificado de calibracin del patrn utilizado, el cual debe haber sido calibrado con un patrn de mayor nivel: nacional o internacional.

En caso que la calibracin no se pueda realizar por comparacin con patrones, se debe registrar las bases usadas para la calibracin.

El proveedor debe entregar un Certificado de la calibracin realizada.

Una vez calibrado el equipo se coloca la etiqueta que lo identifica como calibrado. Esta etiqueta debe indicar la fecha de la prxima calibracin segn el programa de calibracin establecido.

Registros entregado por

la empresa contratista

Proveedor de servicios de monitoreo

5.3.2. Realizar la evaluacin solicitando los siguientes requisitos: La empresa debe tener algunos de los

documentos siguientes: o Certificacin en ISO17025 para el servicio

de monitoreo a aplicar. o Certificacin en ISO 9001 para el servicio de

calibracin del equipo y/o ensayo a aplicar. Los equipos que se utilizarn para la medicin

deben estar calibrados, para demostrar esto, el proveedor debe presentar el certificado de calibracin del equipo utilizado y del patrn




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trazable. El proveedor debe entregar el informe del

monitoreo realizado, adjuntando los certificados de calibracin de los equipos empleados en el servicio.

Evaluacin de

proveedores de servicios

de calibracin y monitoreo ambiental

Proveedor de servicios de anlisis de

muestras de control

ambiental y de seguridad y

salud ocupacional

5.3.3. Realizar la evaluacin solicitando los siguientes requisitos: La empresa debe tener algunos de los

documentos siguientes: o Acreditacin por INDECOMPI para el

mtodo de ensayo a aplicar. o Certificacin en ISO17025 para el mtodo

de ensayo a aplicar. o Otras certificaciones que el rea determine.

Los patrones a utilizar para la calibracin, deben ser trazables a patrones nacionales o internacionales. Para demostrar esto, el proveedor debe presentar el certificado de calibracin del patrn utilizado, el cual debe haber sido calibrado con un patrn de mayor nivel: nacional o internacional.

En caso que la calibracin no se pueda realizar por comparacin con patrones, se debe registrar las bases usadas para la calibracin.

Para los mtodos de ensayos que no estn acreditados por INDECOPI, el proveedor debe entregar el(los) Certificado(s) de la calibracin de los equipos aplicados en el mtodo de ensayo.



5.4. Requerimientos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente


Cumplir con los

requerimientos de Seguridad,

Salud Ocupacional y

Medio Ambiente

Supervisin 5.4.1 En el procedimiento Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad (SSYMA-P03.01) se encuentra definido los requerimientos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente que debe cumplir los trabajadores y niveles de supervisin.

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Cumplir con los


Salud Ocupacional y

Medio Ambiente

Empresa Contratista

5.4.2 Cumplir con los requerimientos contenidos en: Manual del Sistema Integrado de Gestin de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de Gold Fields La Cima S.A. (SSYMA-M01.01)

Plan de Respuesta de Emergencias de Gold Fields La Cima S.A. (SSYMA-PR03.09)

Programa Anual de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima S.A. (SSYMA-PR 01.01)

Vigentes al momento de celebrar el contrato y cualquier modificacin que se realice a stos documentos durante la vigencia del contrato.

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5.4.3 Cumplir con los requerimientos legales vigentes aplicables, siendo los principales: Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo. D.S. N 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera.

DS 005-2008 EM Reestructuracin del Registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros si aplicar.

Ley N 27314 Ley General de Residuos Slidos.

Ley N 28611 Ley General del Ambiente Decreto Supremo N 016-93-EM Reglamento

para la Proteccin Ambiental en las Actividades Minero Metalrgicas

5.4.4 Desarrollar el proceso de Gestin de Riesgos (SSYMA-P02.01), Gestin de Cambios (SSYMA-P02.02), Identificacin y Valoracin de Aspectos Ambientales (SSYMA-P02.06) y redactar los Procedimientos Estndar de Tareas para sus actividades con Riesgo Alto y Aspectos Ambientales significativos.

Empresa Contratista

5.4.5 Remitir oportunamente la informacin solicitada por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional y el rea de Medio Ambiente de


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Cumplir con los


Salud Ocupacional y

Medio Ambiente

Gold Fields La Cima S.A., esto incluye los reportes regulares exigidos por Gold Fields La Cima S.A. as como cualquier otro exigido de manera extraordinaria. 5.4.6 Reportar en los primeros dos das tiles del mes en curso las horas hombre trabajadas del mes anterior.

Registro de reporte de

horas hombre trabajadas

5.4.7 Para aquellas empresas que lleve a cabo actividades con Riesgo Alto o Moderado, deben designar un Jefe o Supervisor de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, el cual es evaluado y aceptado por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima S.A.

5.4.8 Cumplir con el procedimiento de Capacitacin (SSYMA-P03.03), as como, con la Matriz 14B incluida en el DS 055-2010 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera.

5.4.9 Trasladar a todo trabajador lesionado segn su ubicacin a Unidad Mdica de Cerro Corona o al Centro de Salud ms cercanos al Almacn de Salaverry para su evaluacin, independientemente de la gravedad de la lesin. En caso el traslado no sea posible por la gravedad de la lesin, debe coordinar con el Centro de Control y Comunicacin la evacuacin por medio de la ambulancia de Cerro Corona, en el caso de las Operaciones Salaverry comunicar con los bomberos del distrito de Salaverry.


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5.4.10 Es responsable de trasladar a todo trabajador que de acuerdo a las indicaciones de Unidad Mdica de Cerro Corona debe ser evaluado por un medico especialista. El uso de la ambulancia queda restringido solo para casos de emergencia. 5.4.11 En las operaciones de Salaverry es responsable de trasladar a todo trabajador de acuerdo a las indicaciones de las Brigadas de emergencias para auxilio mdico. 5.4.12 Es responsable de contar con personal entrenado, botiquines y camillas para proporcionar los primeros auxilios a su personal. 5.4.13 Asegurar que todos sus trabajadores conozcan su responsabilidad de reportar todo incidente independientemente de su gravedad.

Cumplir con los


Salud Ocupacional y

Medio Ambiente

Empresa Contratista

5.4.14 Cumplir con la Inspeccin Tcnica Trimestral de vehculos y equipos mviles de acuerdo a lo definido por Gold Fields La Cima S.A. en el procedimiento de Transito de Vehculos y Equipos Mviles (SSYMA-P16.01).

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5.4.15 Designar representantes de Seguridad de los Trabajadores de acuerdo al procedimiento de Participacin y Consulta (SSYMA-P03.07), dndoles las facilidades para su participacin en el Comit de Seguridad y Salud Ocupacional de ser el caso.

5.4.16 Mantener todos los registros que son requeridos en el Manual del Sistema Integrado de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente., as como aquellos que exigen los requerimientos legales.

5.4.17 Facilitar las Auditorias Internas, Inspecciones Planificadas y Observacin de Tareas Planificadas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente que realice el personal de Gold Fields La Cima S.A.


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5.4.18 Informar al rea de Seguridad y Salud Ocupacional y al rea de Medio Ambiente y rea responsable de Gold Fields La Cima S.A. respectivamente sobre cualquier inspeccin o sancin que puedan ser objeto por una entidad del Estado Peruano.

5.5. Sanciones por incumplimiento a las normas de Gold Fields La Cima S.A.


Aplicacin de

Sanciones

Empresa Contratista

5.5.1 Puede ser sujeta a sanciones de conformidad con lo establecido en el presente documento. 5.5.2 Es responsable del comportamiento y desempeo de su propio personal, por lo cual las sanciones por incumplimiento a las normas de Gold Fileds La Cima S.A., son aplicadas directamente a la Empresa Contratista.

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Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente

5.5.3 Las sanciones se aplican en base a la gravedad del incumplimiento de acuerdo a lo siguiente: Infraccin menor: US$ 100 por cada infraccin. Infraccin moderada: US$ 250 por cada infraccin. Infraccin grave: US$ 500 por cada infraccin.


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Aplicacin de

Sanciones

5.5.4 Los tipos de infracciones estn definidos de la siguiente manera: 5.5.4.1 Las infracciones menores incluyen, pero no se limitan a: No cumplir con las normas del Manual del

Sistema Integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente SSYMA de Gold Fields La Cima S.A., que resulten o podran resultar en un incidente con riesgo/impacto bajo.

Infracciones de trnsito tipificadas como menores en el Reglamento Interno de Trnsito.

No usar equipo de proteccin personal o usarlo en condiciones subestndar.

Uso de herramientas artesanal (hechizas) o en condiciones subestndar.

No presentar a tiempo los reportes solicitados por Gold Fields La Cima S.A., incluyendo reporte de horas hombre trabajadas dentro de los siguientes dos das tiles luego de finalizado el mes.

No participar en reuniones Mantener o abandonar reas de trabajo con

orden y limpieza deficiente. 5.5.4.2 Las infracciones moderadas incluyen, pero no se limitan a: No cumplir con normas del Manual del

Sistema Integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente SSYMA de Gold Fields La Cima S.A., que resulten o podran resultar en un incidente con riesgo/impacto moderado.

Infracciones de trnsito tipificadas como moderadas en el Reglamento Interno de Transito.

Reincidencia en una infraccin menor en dos semanas consecutivas.

No cumplir con los procedimientos para asegurar la higiene apropiada del alimento en su preparacin, transporte y consumo.

Maquinarias y equipos sin guardas adecuadas en las partes mviles.

Ordenar a los trabajadores a realizar labores sin respetar su horario de trabajo o descanso.

Llenar los registros con informacin inexacta.

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Aplicacin de

Sanciones

No participar en los cursos de entrenamiento o no cumplir con las 15 horas de capacitacin trimestral de Seguridad y Salud en el Trabajo.

No disponer adecuadamente los residuos generados durante el trabajo en los contenedores de acuerdo al cdigo de colores respectivo.

5.5.4.3 Las infracciones graves incluyen, pero no se limitan a: No cumplir con normas del Manual del

Sistema Integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente SSYMA de Gold Fields La Cima S.A. que resulten o podran resultar en un incidente o riesgo/impacto alto.

Infracciones de trnsito tipificadas como graves en el Reglamento Interno de Trnsito

Reincidencia en una infraccin menor en cuatro semanas consecutivas.

Reincidencia en una infraccin moderada en dos meses consecutivos.

Trabajador realizando tareas sin haber recibido el entrenamiento estipulado.

No reportar de inmediato (dentro de los 60 minutos siguientes) cualquier incidente al Centro de Control y Comunicaciones y al rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima S.A.

No trasladar a un trabajador lesionado o enfermo a la Unidad Mdica de Cerro Corona o Centro medico ms cercano a las operaciones Salaverry segn corresponda.

Trabajador detectado bajo la influencia de alcohol o drogas.

Proporcionar informacin inexacta a Gold Fields La Cima S.A.

Ocasionar de manera negligente derrames de hidrocarburos o sustancias qumicas dentro o fuera de la propiedad de Gold Fields La Cima S.A.

Abandonar, ocultar o no informar deliberadamente de un derrame o no realizar las acciones correctivas necesarias para la limpieza y rehabilitacin sin importar la cantidad, tipo o reincidencia.

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Aplicacin de

Sanciones

Afectar o daar canales de comunidades o estructuras hidrulicas que se encuentren dentro de la propiedad de Gold Fields La Cima S.A. o en el rea de influencia de esta.

No contar con el manifiesto autorizado por el rea de Medio Ambiente para el retiro de residuos slidos peligrosos.

Iniciar trabajos, construcciones, ampliaciones o cualquier tipo de obra sin haber coordinado previamente con el rea de Medio Ambiente.

Perturbar reas verdes o revegetadas sin autorizacin del rea de Medio Ambiente

Deficiencia en el control de erosin, sedimentos y lodos de perforacin en el rea de trabajo.

5.5.5 El uso o posesin de documentos adulterados o falsificados tendrn una sancin de US$2500. 5.5.6 Los incidentes con Tiempo Perdido tendr una sancin de US$ 2500 y los incidentes fatales tendr una sancin de US$ 5,000.

rea de Seguridad y

Salud Ocupacional o

de Medio Ambiente

5.5.7 Enviar para la aplicacin de la sancin una notificacin al rea de Contratos.

Correo electrnico

rea de contratos

5.5.8 Notificar a la Empresa Contratista sancionada indicando las razones por las cuales fue multada y el monto de la multa.

Correo electrnico

rea de Contabilidad

5.5.9 Administrar las deducciones a la valorizacin de la Empresa Contratista.

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5.5.10 La multa que aplicar Gold Fields la Cima S.A., es una penalidad por la(s) infraccin(es) cometida(s), lo cual no limita a Gold Fields la Cima S.A., a exigir una indemnizacin y resarcimiento por los daos mayores y ulteriores que pudiera haber causado la(s) infraccin(es). Gold Fields la Cima S.A., podr resolver de pleno derecho la relacin


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Aplicacin de

Sanciones

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contractual con la empresa contratista en caso sta incurra en cualquiera de las infracciones (menor, moderada y grave) bastando para ellos una simple comunicacin. 5.5.11 Adicionalmente a las sanciones al contrato tipificadas en el presente procedimiento, la Empresa Contratista aplicara las medidas disciplinarias que considere pertinentes a su propio personal, sin embargo Gold Fields La Cima S.A., se reserva el derecho de solicitar que el trabajador no sea asignado a labores propias del contrato por un tiempo determinado o de manera indefinida quedando como potestad de la Empresa Contratista el asignar al trabajador a otras labores que no estn relacionadas con Gold Fields La Cima S.A.

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6. ANEXOS 6.1 Competencias Mnimas del Supervisor de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de las Empresas Contratistas Mineras y de Actividades Conexas (SSYMA-P03.02-A01). Tipos de Supervisores de SSO: 1. Supervisor de SSO de Contratistas Mineros

Ingeniero colegiado y habilitado en las especialidades de Ingeniera de Minas, Geologa o Metalurgia

Con experiencia mnima de tres (03) aos en seguridad, salud ocupacional en minera o con experiencia mnima de 03 aos en la actividad minera con estudios de Post grado en Seguridad y Salud Ocupacional

2. Supervisor de SSO de Actividade Conexas 2.1 Riesgo Alto:

Ingeniero colegiado y habilitado u otro profesional o tcnico en la especialidad de acuerdo a la actividad conexa a desarrollar.

Con experiencia mnima de tres (03) aos en seguridad y salud ocupacional o con experiencia mnima de 03 aos en la actividad conexa con estudios de Post grado en Seguridad y Salud Ocupacional

2.2 Riesgo Moderado:

Ingeniero colegiado y habilitado u otro profesional o tcnico en la especialidad de acuerdo a la actividad conexa a desarrollar.


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Con experiencia mnima de un (01) ao en seguridad y salud ocupacional o con experiencia mnima de 03 aos en la actividad conexa con estudios de Post grado en Seguridad y Salud Ocupacional

6.2 Calificacin de Empresas Contratista por desempeo en la gestin de Seguridad y Salud Ocupacional (SSYMA-P03.02-A02).

COLOR CRITERIO ACCIONES PROPUESTAS

Verde

En las inspecciones realizadas por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. en la Empresa Contratista no se observan incumplimientos de Riesgo Moderado o Alto.

No requiere

Amarillo

En las inspecciones realizadas por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. a la Empresa Contratista no se observan incumplimientos de Riesgo Alto, pero si uno o mas incumplimientos de Riesgo moderado por primera vez.

Paralizar los trabajos de la empresa contratista por un da

Realizar una reunin de concientizacin con los trabajadores

Realizar una reunin con la Supervisin de la Empresa Contratista y Gerente del rea usuaria, para determinar medidas de control.

El rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. realizara inspecciones diarias de monitoreo por espacio de dos semanas a la Empresa Contratista luego de que reinicie sus trabajos.

Naranja

En las inspecciones realizadas por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. a la Empresa Contratista se observan uno o mas incumplimientos de Riesgo Alto por primera vez o incumplimientos de Riesgo moderado dentro del periodo de dos semanas luego de haber sido declarada a nivel amarillo.

Paralizar los trabajos en la Empresa Contratista hasta que presente un Plan de Mejora, el cual debe ser revisado y aprobado por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. y el Gerente del rea usuaria.

El rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. realizara inspecciones diarias de monitoreo por espacio de dos semanas a la Empresa Contratista luego que reinicie sus trabajos.

Rojo

En las inspecciones realizadas por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. a la Empresa Contratista se observa uno o ms incumplimientos de Riesgo Alto o Riesgos Moderado luego de haber sido declarada en nivel naranja.

Cancelar los trabajos de la Empresa Contratista de forma inmediata.

Proceder a su desmovilizacin

Retirar a la Empresa Contratista del listado de proveedores de servicio.

7. FORMATOS 7.1 Formato de Homologacin de Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02-F01)

7.2 Formato de Gestin de Salida (SSYMA-P03.02-F02) 7.3 Solicitud de Accin Preventiva /Correctiva (SSYMA-P04.06-F02)


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8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS 8.1 Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 68. 8.2 D.S. N 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. 8.3 DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otra Medidas Complementarias

en Minera, Art. 51, 07. 8.4 Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, Requisito 4.4.6 9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA) 9.1 Dos veces al ao en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestin. 10. EQUIPO DE TRABAJO 10.1 Tomas Chaparro 10.2 Jess Urday 10.2 Vctor Cobea 10.3 Alejandro Marroqun 10.4 Luis Wilson Snchez 10.5 Mario Obando 11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO 11.1 Este procedimiento ser revisado como mnimo anualmente y mejorado continuamente.

ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Iris Diaz Piero Gallegos Tomas Chaparro Manuel Diaz

Ingeniero de Sistemas de Gestin Superintendente de

Contratos Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional

Gerente de Operaciones/Gerente General Cerro Corona

Fecha: 03/04/2013 Fecha: 21/05/0213

ssyma-p03 02 gestión y selección de contratistas

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