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04 de Mayo de 2010 www.amvcolombia.org.co

PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES

DEL MERCADO DE VALORES

¿QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN?

Procedimiento mediante el cual las personas naturales sujetas

a la inscripción en el RNPMV, acreditan la capacidad técnica

y profesional ante un organismo certificador.

Dicho esquema comprenderá, por lo menos, la verificación

de los antecedentes personales, y la aprobación y la vigencia

del examen de idoneidad profesional.

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PROCESO PARA OBTENER LA

CERTIFICACIÓN


INSCRIPCION O

ACTUALIZACION

DATOS EN SIAMV

APROBACIÓN

EXAMEN DE

IDONEIDAD

VERIFICACIÓN

DE

ANTECEDENTES

OBTENCIÓN

DE LA

CERTIFICACIÓN=

TRANSMISIÓN

ELECTRÓNICA

A LA SFC

INSCRIPCIÓNEN EL

RNPMV

SFC

Discrecionalidad para la negación de

la inscripción

ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN

La obtención de la certificación no supone:

• La inscripción en el RNPMV

• La autorización para actuar en el mercado de valores

La certificación no reemplaza:

• El trámite de posesión ante la SFC

• Trámites de admisión previstos en los reglamentos de las

bolsas y de los sistemas de negociación y registro.


VIGENCIA DE LA CERTIFICACIÓN


Ap

rob

ac

ión

exa

me

n

de

id

on

eid

ad 2 años 1 año más

Ampliación de la vigencia,

previa autorización de la SFC:

Esquema de actualización

periódica

4 años

Operadores, Asesores Comerciales y Digitadores

Directivos

No les aplica ampliación de

la vigencia de la certificación.

MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN


MODALIDADES EXAMEN EXÁMENES ESPECIALIZADOS

Directivo

- Directivo General

- Directivo Carteras Colectivas

- Directivo Fondos de Pensiones

- Directivo BNA

Operador Básico Operador

1. Negociación de instrumentos de renta fija

2. Negociación de instrumentos de renta variable

3. Negociación de instrumentos de derivados con

subyacente financiero

4. Negociación en carteras colectivas

5. Negociación en fondos de pensiones

6. Negociación de Productos Físicos

7. Negociación de Productos Financieros

Asesor

Comercial

- Asesor Comercial General

- Asesor Comercial Carteras Colectivas

- Asesor Comercial Fondos de Pensiones

Digitador Básico Digitador



DIRECTIVO

i. Se encuentran en el segundo nivel de la entidad,

reportándole directamente al presidente o a la junta

directiva.

ii. Tienen a su cargo un área funcional de la entidad.

a. Cualquier persona que al interior del intermediario de valores tome

directamente decisiones, o imparta directamente instrucciones acerca de

la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de

operaciones de intermediación de valores.

CUMPLEN ESTOS REQUISITOS

b. Máxima autoridad del área encargada de la administración de riesgos

asociados a operaciones de intermediación de valores.



DIRECTIVO DE

CARTERAS COLECTIVAS

Cualquier persona que al interior del intermediario de valores tome

directamente decisiones, o imparta directamente instrucciones acerca de

la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de

operaciones de intermediación de valores.

DIRECTIVO DE FONDOS

DE PENSIONES



OPERADOR

a) Quien ejecute o imparta instrucciones para la

ejecución de órdenes de clientes o terceros

sobre valores, con sujeción a instrucciones,

directrices, lineamientos y/o políticas

establecidas por la entidad a la cual está

vinculado, por los reglamentos, fichas técnicas, o

prospectos de las carteras colectivas

administradas, contratos fiduciarios de inversión,

contratos de administración de portafolios de

terceros, fondos de pensiones obligatorias y

voluntarias, fondos de cesantías, o directamente

por sus clientes.

b) Quien estructure, ejecute o imparta

instrucciones para realizar operaciones de

intermediación de valores con los recursos de la

entidad o en los cuales ésta actúe como

contraparte (posición propia o cuenta propia).

c) Quien tenga asignado código de acceso de

operador o su equivalente, a cualquier sistema

de negociación o de registro de operaciones

sobre valores.

d) Cualquier persona que tenga acceso físico a

una mesa de negociación y que estando en ella

realice cualquiera de las actividades descritas

en los literales a) y b) anteriores.

e) Quien realice cualquiera de las actividades

descritas en los literales a), b) y c) anteriores, o

realice actividades de corretaje, al servicio de

un CVT.

f) Los jefes de mesa o su equivalente, a pesar de

que cumplan los requisitos contemplados para

ser considerados como directivos. Éstos solo se

tendrán que certificar como operadores en sus

respectivas especialidades.

g) Los tesoreros que no cumplan con los

requisitos para ser considerados como directivos.

Éstos solo se tendrán que certificar como

operadores en sus respectivas especialidades.



ASESOR COMERCIAL

Formulación de recomendaciones o el suministro de explicaciones

sobre las ventajas o desventajas de una o varias alternativas de

inversión relacionadas con valores, teniendo en cuenta el perfil de

riesgo de una persona.

Cualquier persona que suministre asesoría en productos o servicios

relacionados con la intermediación de valores incluyendo las personas

que suministren dicha asesoría en las carteras colectivas de que trata el

Decreto 2175 de 2007 y los fondos de pensiones voluntarias.

CONCEPTO DE ASESORÍA

• Personas cuya labor comercial se limite al ofrecimiento y simple entrega de

información sobre alternativas de inversión, sin desarrollar ninguna de las actividades

que se consideran asesoría.

• Corresponsales no bancarios, los corresponsales no bursátiles ni los asesores

comerciales que promuevan la compra y venta de CDT`S y CDAT´S.

EXCLUÍDOS



DIGITADOR

Persona que opera en cualquier sistema de negociación,circunscribiendo su actividad exclusivamente a ingresar ofertas,demandas y posturas, siguiendo instrucciones de operadores y sindiscrecionalidad para tomar decisiones diferentes a aquellasrelacionadas con la operación misma del sistema. El digitador no tiene

ningún tipo de contacto con clientes.

EXÁMENES

CRITERIO DE APROBACIÓN

El examen de idoneidad profesional se aprobará con el 70% delas preguntas que componen el examen.

REPROBACIÓN DEL EXAMEN

Si se reprueba 2 veces consecutivas el mismo examen, en un

término inferior a 2 meses, podrá presentarlo nuevamente

después de transcurridos 2 meses a partir del último examen

reprobado.

REPROGRAMACIÓN DEL EXAMEN

Menor o igual a 1 día hábil a la presentación del examen: 100%


EXÁMENES


ENTREGA DE RESULTADOS: Inmediato

VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES

DOCUMENTOS REQUERIDOS

Fotocopia del documento de identidad. En caso de serextranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte.

Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentravinculado. (El formato se encuentra en la página de AMV)

Formato de Certificación, Formato de Manifestaciones yAutorizaciones a AMV y Formato de Condiciones de Uso

Fotocopia de certificado judicial vigente (DAS)

Copia del comprobante de pago de la verificación deantecedentes)

Lista de Chequeo de Documentos (el formato se encuentra en lapágina de AMV)


VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES

Se realizan procesos de validación de la información del usuario

contenida en el Sistema de Información de AMV (SIAMV)


CAUSALES OBJETIVAS

PARA LA NO

ACREDITACIÓN

DE LOSANTECEDENTES*

*Artículo 160 Reglamento AMV

• Sanción impuesta por la SFC consistente en la

remoción del cargo dentro de 5 años

anteriores a la solicitud.

• Suspensión o inhabilidad para desempeñar

cargos que requieran posesión ante la SFC.

• Sanción vigente consistente en la cancelación

o suspensión del registro en el RNAMV o RNPMV

• Condena por delito doloso contra el sistema

financiero, patrimonio económico, lavado de

activos, contra la administración pública.

• Expulsión de un autorregulador, una bolsa,

sistema de negociación o registro.

• Declaración de extinción de dominio

• Sanción vigente impuesta por OFAC

• Sanción vigente de la Procuraduría General de

la Nación (inhabilidad total o especial)

• Fallo con responsabilidad fiscal de la

Contraloría General de la Nación

SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV

(SIAMV)


Por primera vez

La primera vez, la clave la da el sistema por correo

Cédula

R

E

G

L

A

M

E

N

T

O

S

I

A

M

V

SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV

(SIAMV)


Información requerida para Certificación

La opinión expuesta en esta presentación no compromete a la entidad.Para uso restringido del Autorregulador del Mercado de Valores. Todos los derechos reservados.

Ninguna parte de esta presentación puede ser reproducida o utilizada en ninguna forma o por ningún medio sin permiso explicito del Autorregulador del Mercado de Valores.


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