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PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES
DEL MERCADO DE VALORES
¿QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN?
Procedimiento mediante el cual las personas naturales sujetas
a la inscripción en el RNPMV, acreditan la capacidad técnica
y profesional ante un organismo certificador.
Dicho esquema comprenderá, por lo menos, la verificación
de los antecedentes personales, y la aprobación y la vigencia
del examen de idoneidad profesional.
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PROCESO PARA OBTENER LA
CERTIFICACIÓN
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INSCRIPCION O
ACTUALIZACION
DATOS EN SIAMV
APROBACIÓN
EXAMEN DE
IDONEIDAD
VERIFICACIÓN
DE
ANTECEDENTES
OBTENCIÓN
DE LA
CERTIFICACIÓN=
TRANSMISIÓN
ELECTRÓNICA
A LA SFC
INSCRIPCIÓNEN EL
RNPMV
SFC
Discrecionalidad para la negación de
la inscripción
ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN
La obtención de la certificación no supone:
• La inscripción en el RNPMV
• La autorización para actuar en el mercado de valores
La certificación no reemplaza:
• El trámite de posesión ante la SFC
• Trámites de admisión previstos en los reglamentos de las
bolsas y de los sistemas de negociación y registro.
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VIGENCIA DE LA CERTIFICACIÓN
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Ap
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n
de
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on
eid
ad 2 años 1 año más
Ampliación de la vigencia,
previa autorización de la SFC:
Esquema de actualización
periódica
4 años
Operadores, Asesores Comerciales y Digitadores
Directivos
No les aplica ampliación de
la vigencia de la certificación.
MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN
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MODALIDADES EXAMEN EXÁMENES ESPECIALIZADOS
Directivo
- Directivo General
- Directivo Carteras Colectivas
- Directivo Fondos de Pensiones
- Directivo BNA
Operador Básico Operador
1. Negociación de instrumentos de renta fija
2. Negociación de instrumentos de renta variable
3. Negociación de instrumentos de derivados con
subyacente financiero
4. Negociación en carteras colectivas
5. Negociación en fondos de pensiones
6. Negociación de Productos Físicos
7. Negociación de Productos Financieros
Asesor
Comercial
- Asesor Comercial General
- Asesor Comercial Carteras Colectivas
- Asesor Comercial Fondos de Pensiones
Digitador Básico Digitador
MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN
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DIRECTIVO
i. Se encuentran en el segundo nivel de la entidad,
reportándole directamente al presidente o a la junta
directiva.
ii. Tienen a su cargo un área funcional de la entidad.
a. Cualquier persona que al interior del intermediario de valores tome
directamente decisiones, o imparta directamente instrucciones acerca de
la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de
operaciones de intermediación de valores.
CUMPLEN ESTOS REQUISITOS
b. Máxima autoridad del área encargada de la administración de riesgos
asociados a operaciones de intermediación de valores.
MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN
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DIRECTIVO DE
CARTERAS COLECTIVAS
Cualquier persona que al interior del intermediario de valores tome
directamente decisiones, o imparta directamente instrucciones acerca de
la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de
operaciones de intermediación de valores.
DIRECTIVO DE FONDOS
DE PENSIONES
MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN
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OPERADOR
a) Quien ejecute o imparta instrucciones para la
ejecución de órdenes de clientes o terceros
sobre valores, con sujeción a instrucciones,
directrices, lineamientos y/o políticas
establecidas por la entidad a la cual está
vinculado, por los reglamentos, fichas técnicas, o
prospectos de las carteras colectivas
administradas, contratos fiduciarios de inversión,
contratos de administración de portafolios de
terceros, fondos de pensiones obligatorias y
voluntarias, fondos de cesantías, o directamente
por sus clientes.
b) Quien estructure, ejecute o imparta
instrucciones para realizar operaciones de
intermediación de valores con los recursos de la
entidad o en los cuales ésta actúe como
contraparte (posición propia o cuenta propia).
c) Quien tenga asignado código de acceso de
operador o su equivalente, a cualquier sistema
de negociación o de registro de operaciones
sobre valores.
d) Cualquier persona que tenga acceso físico a
una mesa de negociación y que estando en ella
realice cualquiera de las actividades descritas
en los literales a) y b) anteriores.
e) Quien realice cualquiera de las actividades
descritas en los literales a), b) y c) anteriores, o
realice actividades de corretaje, al servicio de
un CVT.
f) Los jefes de mesa o su equivalente, a pesar de
que cumplan los requisitos contemplados para
ser considerados como directivos. Éstos solo se
tendrán que certificar como operadores en sus
respectivas especialidades.
g) Los tesoreros que no cumplan con los
requisitos para ser considerados como directivos.
Éstos solo se tendrán que certificar como
operadores en sus respectivas especialidades.
MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN
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ASESOR COMERCIAL
Formulación de recomendaciones o el suministro de explicaciones
sobre las ventajas o desventajas de una o varias alternativas de
inversión relacionadas con valores, teniendo en cuenta el perfil de
riesgo de una persona.
Cualquier persona que suministre asesoría en productos o servicios
relacionados con la intermediación de valores incluyendo las personas
que suministren dicha asesoría en las carteras colectivas de que trata el
Decreto 2175 de 2007 y los fondos de pensiones voluntarias.
CONCEPTO DE ASESORÍA
• Personas cuya labor comercial se limite al ofrecimiento y simple entrega de
información sobre alternativas de inversión, sin desarrollar ninguna de las actividades
que se consideran asesoría.
• Corresponsales no bancarios, los corresponsales no bursátiles ni los asesores
comerciales que promuevan la compra y venta de CDT`S y CDAT´S.
EXCLUÍDOS
MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN
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DIGITADOR
Persona que opera en cualquier sistema de negociación,circunscribiendo su actividad exclusivamente a ingresar ofertas,demandas y posturas, siguiendo instrucciones de operadores y sindiscrecionalidad para tomar decisiones diferentes a aquellasrelacionadas con la operación misma del sistema. El digitador no tiene
ningún tipo de contacto con clientes.
EXÁMENES
CRITERIO DE APROBACIÓN
El examen de idoneidad profesional se aprobará con el 70% delas preguntas que componen el examen.
REPROBACIÓN DEL EXAMEN
Si se reprueba 2 veces consecutivas el mismo examen, en un
término inferior a 2 meses, podrá presentarlo nuevamente
después de transcurridos 2 meses a partir del último examen
reprobado.
REPROGRAMACIÓN DEL EXAMEN
Menor o igual a 1 día hábil a la presentación del examen: 100%
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EXÁMENES
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ENTREGA DE RESULTADOS: Inmediato
VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES
DOCUMENTOS REQUERIDOS
Fotocopia del documento de identidad. En caso de serextranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte.
Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentravinculado. (El formato se encuentra en la página de AMV)
Formato de Certificación, Formato de Manifestaciones yAutorizaciones a AMV y Formato de Condiciones de Uso
Fotocopia de certificado judicial vigente (DAS)
Copia del comprobante de pago de la verificación deantecedentes)
Lista de Chequeo de Documentos (el formato se encuentra en lapágina de AMV)
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VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES
Se realizan procesos de validación de la información del usuario
contenida en el Sistema de Información de AMV (SIAMV)
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CAUSALES OBJETIVAS
PARA LA NO
ACREDITACIÓN
DE LOSANTECEDENTES*
*Artículo 160 Reglamento AMV
• Sanción impuesta por la SFC consistente en la
remoción del cargo dentro de 5 años
anteriores a la solicitud.
• Suspensión o inhabilidad para desempeñar
cargos que requieran posesión ante la SFC.
• Sanción vigente consistente en la cancelación
o suspensión del registro en el RNAMV o RNPMV
• Condena por delito doloso contra el sistema
financiero, patrimonio económico, lavado de
activos, contra la administración pública.
• Expulsión de un autorregulador, una bolsa,
sistema de negociación o registro.
• Declaración de extinción de dominio
• Sanción vigente impuesta por OFAC
• Sanción vigente de la Procuraduría General de
la Nación (inhabilidad total o especial)
• Fallo con responsabilidad fiscal de la
Contraloría General de la Nación
SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV
(SIAMV)
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Por primera vez
La primera vez, la clave la da el sistema por correo
Cédula
R
E
G
L
A
M
E
N
T
O
S
I
A
M
V
SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV
(SIAMV)
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Información requerida para Certificación
La opinión expuesta en esta presentación no compromete a la entidad.Para uso restringido del Autorregulador del Mercado de Valores. Todos los derechos reservados.
Ninguna parte de esta presentación puede ser reproducida o utilizada en ninguna forma o por ningún medio sin permiso explicito del Autorregulador del Mercado de Valores.
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