cxl. i f a r c p del g d f e - ascm.gob.mx · en la vertiente de eficiencia, se determinó una...
TRANSCRIPT
CXL. INFORME FINAL DE AUDITORÍA, DERIVADA DE LA REVISIÓN DE LA CUENTA PÚBLICA
DEL GOBIERNO DEL DISTRITO FEDERAL
CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO DE 2012
1
ENTIDAD PARAESTATAL
SISTEMA DE TRANSPORTE COLECTIVO
AUDITORÍA DE DESEMPEÑO
Vertiente de Gasto 22 “Transporte”
Auditoría APPD/107/12
ANTECEDENTES
El Programa General de Desarrollo del Distrito Federal 2007-2012, refiere que el tratamiento
de cada uno de los ejes programáticos tiene tres perspectivas transversales que marcan
la forma como se realizarán las líneas de política, las cuales se detallaran a continuación:
1. Equidad de género.
2. Ciencia y tecnología.
3. Desarrollo de la vida pública en la ciudad.
El desarrollo de la vida pública en el espacio urbano es una perspectiva dirigida a restituir
a la sociedad los espacios públicos, mejorar la calidad de los servicios, en particular, del
transporte público para ampliar su capacidad y calidad. En esta perspectiva de largo
aliento, se propone la revitalización de nuestra cultura urbana, para promover una mejor
convivencia, la reconstitución de los lazos de solidaridad y la generación de nuevas
formas de vida colectiva, ello en un marco de mayor responsabilidad y participación
y cuyos objetivos, de acuerdo con el Eje 7. “Nuevo orden urbano: servicios eficientes y
calidad de vida, para todos”, son:
1. Hacer del transporte público la forma más rápida, cómoda y segura para trasladarse
a los lugares de trabajo, escolares o de entretenimiento.
2. Fomentar, ampliar y modernizar el transporte público y desincentivar el uso del vehículo
privado, estructurando un sistema vial que dé prioridad a los medios de transporte
masivo no contaminantes. Además, de fortalecer la coordinación metropolitana en materia
de transporte.
2
3. Ampliar y mejorar el Sistema de Transporte Colectivo: aumentar el número de trenes
en horas de mayor demanda, así como su frecuencia.
En el Informe de Cuenta Pública del Sistema de Transporte Colectivo (STC) correspondiente
al ejercicio 2012 objeto de la presente revisión, se reportó que en la actividad institucional
022 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo”, se transportaron 1,457.4 millones
de pasajeros mediante las 12 líneas que integran la red, lo que representa un avance del
105.0%, en relación con lo previsto (1,387.5 millones de pasajeros). Asimismo, se ejercieron
recursos por 2,911,157.2 miles de pesos, lo cual refleja un decremento del 4.7%
(143,296.9 miles de pesos), en relación con lo presupuestado originalmente (3,054,454.1 miles
de pesos).
OBJETIVO
El objetivo de la presente auditoría consistió en fiscalizar el Sistema de Evaluación
al Desempeño, bajo la vertiente de gasto 22 “Transporte”, respecto a la eficacia en el
cumplimiento del objetivo y las metas establecidas; la eficiencia en los procesos
implementados; la economía en la aplicación de los recursos asignados; la competencia
profesional de los servidores públicos y el apego a los principios de profesionalismo,
transparencia y honradez en el ejercicio del gasto público. Asimismo, se comprobará la
efectividad de los indicadores de desempeño implementados por el sujeto de fiscalización.
CRITERIOS DE SELECCIÓN
La selección de esta auditoría se sustentó en los criterios generales de selección
contenidos en el Manual de Selección de Auditorías: “Interés General”, por tratarse de la
operación de un sistema con impacto social, cuyo objetivo es hacer del transporte público
la forma más rápida, cómoda y segura para trasladarse a los lugares de trabajo, escolares
o de entretenimiento; y de “Presencia y Cobertura”, a fin de garantizar que, eventualmente,
todos los sujetos de fiscalización y todos los conceptos susceptibles de ser auditados (por
estar incluidos en la Cuenta Pública del Gobierno del Distrito Federal) se revisen.
3
ALCANCE Y DETERMINACIÓN DE LA MUESTRA
Se evaluaron los resultados que el STC reportó en su Informe de Cuenta Pública 2012,
relativos a la actividad institucional 022 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo”,
correspondiente a la vertiente de gasto 22 “Transporte”, finalidad 3 “Desarrollo
Económico”, función 5 “Transporte”, subfunción 06 “Otros Relacionados con Transporte”,
así como el cumplimiento de los objetivos y metas relacionados con dicha actividad.
A efecto de determinar la congruencia, se verificó la vinculación de las acciones referidas
con los objetivos, políticas y estrategias de los instrumentos de planeación de mediano y
corto plazo.
Para evaluar la eficacia, se verificó el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de
la operación del STC con el objeto de comprobar que en la realización de las actividades
se cumplió con las disposiciones legales y reglamentarias aplicables en el Distrito Federal.
Con objeto de determinar la eficiencia, se evaluó la pertinencia de la utilización de los
recursos y de los instrumentos, métodos, procedimientos y lineamientos a los que se
debieron ajustar los servidores públicos encargados de la operación.
Para evaluar el criterio de economía, se verificó el origen, composición y destino de los
recursos utilizados, así como la racionalidad y congruencia del gasto.
Para determinar la competencia profesional de los servidores públicos y el cumplimiento
de los principios de profesionalismo, transparencia y honradez en el ejercicio del gasto
público, se verificó que los servidores públicos responsables de la gestión presupuestal se
hayan sujetado a lo dispuesto en la normatividad aplicable.
Finalmente, para medir la efectividad de los indicadores de desempeño implementados,
se verificó que éstos proporcionaran información que permitiera conocer de manera
sistemática, el avance de la operación del sistema, objetivos y metas establecidos, tanto
a nivel físico como financiero, así como detectar las causas de incumplimientos o
desviaciones.
4
Cabe señalar que para la obtención de información suficiente y adecuada, se aplicaron
procedimientos de auditoría en las áreas que intervinieron en la operación de la actividad
institucional en revisión, con el objeto de evaluar su participación en el cumplimiento de
los objetivos establecidos.
Para efecto de la determinación de las muestras en la presente auditoría, a continuación
se mencionan los criterios aplicados en las vertientes:
En la vertiente de eficiencia, se determinó una muestra a revisar de 4 líneas del STC
Metro, que representó el 33.3% de las 12 líneas que estuvieron en operación durante el
ejercicio 2012 (Líneas 1 “Pantitlán-Observatorio”, 2 “Tasqueña-Cuatro Caminos”, 3 “Indios
Verdes-Universidad” y 12 “Tláhuac-Mixcoac”.
Asimismo, se realizaron visitas de inspección a las cuatro líneas con el fin de verificar si
el esquema de operación, tanto del personal a cargo, como del servicio es semejante con el
que se realizó en el ejercicio 2012. El criterio utilizado para la determinación de la muestra
consistió en la importancia relativa, por ser las líneas de mayor cobertura de pasajeros
transportados, mayor número de estaciones y estaciones terminales de mayor demanda.
Por otra parte, se determinó revisar el 100.0% de los manuales específicos de operación
(13 manuales), con el fin de identificar el esquema de operación del STC correspondiente
a la actividad institucional 022.
Respecto al criterio de economía, se analizó el 100.0% de las afectaciones programático-
presupuestarias que modificaron el presupuesto original (49 afectaciones) y el 100.0% de
los recursos fiscales (30 Cuentas por Liquidar Certificadas), que representaron el 56.7%
del total erogado en la actividad institucional sujeta a revisión.
Para verificar la competencia profesional de los servidores públicos, se determinó una
muestra de 383 expedientes de personal que se obtuvieron al aplicar el método del
muestreo aleatorio simple con un nivel de confianza del 95.0% y un error de 5.0%; dicha
muestra representó el 10.2% de las 3,771 plazas ocupadas en la actividad institucional
022 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo”. Del mismo modo, se determinó una
muestra de 47 constancias para verificar que el personal asignado a la operación de la
5
actividad institucional en revisión, cumplió con la aprobación de los cursos de capacitación
en sus modalidades de inducción, actualización, promoción y desarrollo, según lo dispuesto en
el Reglamento de Capacitación del Sistema de Transporte Colectivo vigente en 2012.
Se revisaron el 100.0% de los indicadores de desempeño implementados, con el fin de
verificar el cumplimiento del objetivo y metas establecidas para la operación del sistema.
ESTUDIO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
De acuerdo con lo establecido en los Lineamientos Generales de Control Interno para la
Administración Pública del Distrito Federal, en el Manual del Proceso General de
Fiscalización de la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito
Federal y en el Boletín 3050 “Estudio y Evaluación del Control Interno”, de las Normas de
Auditoría y Normas para Atestiguar del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C., y
la Comisión de Normas de Auditoría, todos vigentes en 2012, se realizó una evaluación
del control interno al STC, a efecto de conocer el ambiente de control, la evaluación de
riesgos, los sistemas de información y comunicación, los procedimientos de control
y la vigilancia de los controles internos.
En el aspecto de congruencia, se llevó a cabo el análisis y revisión de diversas
disposiciones normativas que regularon la actuación del STC y se verificó la existencia de
un marco legal que lo facultó para la operación del sistema. De igual forma, se comprobó
que el objetivo de la actividad institucional en revisión, estuvo alineado al Plan Nacional
de Desarrollo y al Programa General de Desarrollo del Distrito Federal, ambos 2007-2012.
Respecto al criterio de eficacia, se identificaron y evaluaron las medidas adoptadas para
prever o, en su caso, enfrentar situaciones que pusieran en riesgo la operación de la
entidad. Derivado de ello, se advirtió que la estructura organizacional establecida por el
STC suministra una base efectiva para el adecuado funcionamiento técnico y operativo
de las estaciones, trenes y puestos de control y mando; que los mecanismos para la
identificación, evaluación y administración de riesgos, permiten mantener la continuidad
en la prestación del servicio en condiciones de seguridad y oportunidad razonables; y que
la información producida es adecuada para medir el progreso de los objetivos previstos,
para la toma de decisiones y para el impulso de iniciativas estratégicas.
6
En cuanto al criterio de eficiencia, se constató que durante 2012, la entidad contó
con un Manual de Organización Institucional, vigente en 2012, registrado con el
núm. MA-10DME-20/07 con oficio núm. CGMA/DDO/0718/08 del 22 de febrero de 2008,
el cual tuvo una actualización que fue autorizada por la CGMA con el oficio
núm. CG/CGMA/0293/2014 del 12 de marzo de 2014, la cual incluye la estructura
correspondiente a la Línea 12.
En cuanto al apartado de procedimientos, se verificó que la entidad contó en 2012, con
13 manuales de procedimientos denominados “Documentos Técnicos”, relativos a la actividad
institucional 022, los cuales son documentos internos y no corresponden a manuales de
procedimientos, y contó con 14 manuales complementarios de regulación de la operación
del sistema, los cuales no corresponden a los procesos clave de operación de éste.
De igual forma, se observó que el STC no contó con procedimientos debidamente
autorizados de acuerdo a la normatividad aplicable, ni con mecanismos de supervisión
que garantizaran que los reportes generados por la operación del sistema se requisitaran
de manera adecuada.
Por lo que se refiere al criterio de economía, se analizó el origen, composición y destino
de los recursos relativos a la actividad institucional 022 “Operación del Sistema de
Transporte Colectivo” y se verificó que el sujeto fiscalizado gestionó de conformidad
con la normatividad aplicable los recursos que se erogaron en dicha actividad, asimismo,
se verificó que contó con registros auxiliares que soportaron la integración del costo del
boleto por el servicio prestado durante el ejercicio 2012.
En cuanto al criterio de competencia profesional de los servidores públicos, se identificó
que el STC contó con el Manual de Organización Institucional, perfiles de puestos,
catálogos de puestos del grupo de confianza y de base, así como con el procedimiento de
contratación del personal en 2012, cuyos objetivos estuvieron alineados con las funciones
y actividades relacionadas con la actividad institucional en revisión. De igual forma,
se observó que se impartieron 390 cursos durante 2012, de los cuales 264 fueron de
carácter técnico y 126 de índole administrativo, lo que representó un incremento del 47.7%,
en relación con lo programado (264 cursos).
7
De lo anterior, se concluye que en 2012 el STC contó con un ambiente de control interno
fortalecido, toda vez que sus mecanismos para la identificación, evaluación y administración
de riesgos, permitieron que la operación fuera segura y oportuna; contó con un Manual de
Organización Institucional actualizado, con documentos técnicos de la operación, con
perfiles y catálogo de puestos y con un procedimiento específico para la contratación
del personal; con una metodología para la presupuestación de los recursos utilizados en
la actividad institucional 022; con registros auxiliares y soporte documental del presupuesto
erogado en dicha actividad; y estableció medidas de racionalidad en la utilización de los
recursos. No obstante, se observó la carencia de procedimientos relativos a la operación
del STC debidamente autorizados de acuerdo con la normatividad aplicable y mecanismos de
supervisión que garanticen que los reportes generados por la operación del sistema se
requisitaran de manera adecuada.
RESULTADOS
Congruencia
1. Resultado
Vinculación de la Actividad Institucional 022 “Operación del Sistema de Transporte
Colectivo” con los Instrumentos de Planeación de Mediano y Corto Plazos
El artículo 6o. de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal dispone
que “las dependencias, órganos desconcentrados y entidades de la Administración
Pública Centralizada, Desconcentrada y Paraestatal conducirán sus actividades en forma
programada, con base en las políticas que para el logro de los objetivos y prioridades
determinen el Plan Nacional de Desarrollo, el Programa General de Desarrollo del Distrito
Federal, los demás Programas que deriven de éste y las que establezca el Jefe de
Gobierno”.
Para verificar que el sujeto fiscalizado atendió lo dispuesto en dicha norma, se valoró la
congruencia y la relación de los objetivos de la actividad institucional 022 “Operación
del Sistema de Transporte Colectivo”, con las prioridades del Gobierno Federal y del
Gobierno del Distrito Federal en materia de transporte.
8
De este modo, en la revisión del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos 2012 del STC,
se identificó que la actividad institucional en revisión tuvo como propósito “otorgar un
servicio de transporte masivo de personas, de manera eficiente y segura, mejorando
la calidad de vida de los habitantes de la Ciudad de México al disminuir los tiempos de
traslado de los/las usuarios/as”.
En la revisión del Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, se identificó que el propósito
citado es congruente con lo establecido en el Eje 2. “Economía competitiva y generadora
de empleos”, específicamente en lo que se refiere a la ampliación de la infraestructura y el
acceso a los servicios de transporte.
Por otra parte, se encontró que existe congruencia con lo señalado en el Eje 7. “Nuevo
orden urbano: servicios eficientes y calidad de vida, para todos” del Programa General
de Desarrollo 2007-2012, toda vez que en éste se señala la necesidad de atender el
deterioro y la obsolescencia de una parte importante de la infraestructura del STC, así
como el rezago acumulado de los programas de mantenimiento preventivo de este medio
de transporte.
Por lo que hace a la congruencia de la actividad institucional 022, con los instrumentos de
corto plazo, en el Proyecto de Presupuesto de Egresos del Distrito Federal para el
Ejercicio Fiscal 2012 se establece que se privilegiará el servicio de transporte público
de pasajeros en la modalidad de colectivo, con el propósito de reducir las emisiones
contaminantes al medio ambiente, dar mayor rapidez a la movilidad de los millones de
personas que hacen uso de este servicio y reducir el uso abusivo del vehículo particular.
En este contexto, se identificó que en el Decreto de Presupuesto de Egresos del Distrito
Federal para el Ejercicio Fiscal 2012 fueron autorizados al STC 10,153,585.7 miles de pesos,
de los cuales 3,054,454.1 miles de pesos fueron programados para el desarrollo de la
actividad institucional sujeta a revisión.
De manera específica, los objetivos de la actividad en revisión son congruentes con los
objetivos, estrategias y líneas de política que se muestran a continuación:
9
Plan Nacional de Desarrollo Programa General de Desarrollo
del Distrito Federal Proyecto de Presupuesto
de Egresos del Distrito Federal
Objetivos:
“Garantizar el acceso y ampliar la cobertura de infraestructura y servicios de transporte y comunicaciones, tanto a nivel nacional como regional, a fin de que los mexicanos puedan comunicarse y trasladarse de manera ágil y oportuna en todo el país y con el mundo, así como hacer más eficiente el transporte de mercancías y las telecomunicaciones hacia el interior y el exterior del país, de manera que estos sectores contribuyan a aprovechar las ventajas comparativas con las que cuenta México.”
Objetivos:
“Se buscará que los habitantes de la Ciudad de México puedan desplazarse con fluidez, seguridad y reducción de tiempo, como estrategia para lograr que la ciudad sea un espacio de desarrollo personal e integración social. El ordenamiento urbano deberá planearse para que los ciudadanos transiten libremente por su ciudad, en una cultura de convivencia y respeto que reconozca que la prioridad la tienen las personas y no los automóviles.”
Objetivos:
“Hacer del transporte público la forma más rápida, cómoda y segura para trasladarse a los lugares de trabajo, escuelas o de entretenimiento; fomentar, ampliar y modernizar el transporte público y desincentivar el uso del vehículo privado por medio de un sistema vial que priorice el uso del transporte masivo no contaminante, y de la ampliación y la mejora del Sistema de Transporte Colectivo.”
Estrategias:
“Ampliar la cobertura de los transportes en todas sus modalidades, modernizar la infraestructura y proporcionar servicios confiables y de calidad para toda la población.”
“Abatir el costo económico del transporte, aumentar la seguridad y la comodidad de los usuarios, así como fomentar la competitividad y la eficiencia en la prestación del servicio de transporte.”
“Modernizar la gestión del sistema de transporte, fortaleciendo el ejercicio normativo, rector y promotor del Estado, a fin de garantizar el desarrollo y uso de la infraestructura de transporte.”
“Proponer esquemas de financiamiento y mejorar los ya existentes para fomentar el desarrollo de proyectos de infraestructura e impulsar su papel como generador de oportunidades y empleos.”
Líneas de política:
“Se diseñará un programa de ampliación de la red del Sistema de Transporte Colectivo, Metro.”
“Se ampliará la red de transporte público, se definirán vagones de uso exclusivo para mujeres, niñas y niños.”
“El Gobierno de la Ciudad analizará el beneficio metropolitano del Metro a efecto de establecer acuerdos de cofinanciamiento interestatal, o bien nuevos esquemas de cobro con mayor beneficio para los habitantes del Distrito Federal.”
Con base en lo anterior, se determinó que el propósito de la actividad institucional 022
“Operación del Sistema de Transporte Colectivo” es congruente con los objetivos,
estrategias y líneas de política establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012,
en el Programa General de Desarrollo del Distrito Federal 2007-2012, así como en el
Decreto de Presupuesto de Egresos del Distrito Federal para el Ejercicio Fiscal 2012.
10
Eficacia
2. Resultado
Transportación de Pasajeros
El artículo 1o. del Decreto denominado por el que se crea el Organismo Público
Descentralizado “Sistema de Transporte Colectivo”, publicado en la Gaceta Oficial del
Distrito Federal del 26 de septiembre de 2002, establece que su objeto será “la construcción,
mantenimiento, operación y explotación de un tren con recorrido subterráneo, superficial y
elevado, para el transporte colectivo de pasajeros en la Zona Metropolitana de la Ciudad
de México, áreas conurbadas de ésta y del Estado de México”.
En el Anteproyecto de Presupuesto de Egresos 2012, se indica que se daría continuidad
al objetivo estratégico de “garantizar la movilidad de los habitantes de la Ciudad de
México y de su zona conurbada, que demanden el servicio del STC durante 2012,
además de fomentar el desarrollo sustentable de la Ciudad, mediante la prestación de un
servicio de transporte eficiente, tecnológicamente limpio y de calidad”.
Para conocer la eficacia1 del STC en el cumplimiento del objetivo descrito, se valoró si los
resultados alcanzados con relación en los resultados previstos, son satisfactorios. En
particular, se evaluó el grado con el que, al cierre del ejercicio, se logró cumplir la meta
programada, así como las causas de posibles desviaciones, por lo que se llevó a cabo el
estudio general del sujeto fiscalizado, el análisis de reportes estadísticos e informes sobre
pasajeros transportados, la investigación sobre el proceso y mecanismos empleados para
la recolección y tratamiento de información y el recálculo de datos. Además, en visita de
inspección, se observó el desarrollo del procedimiento relativo a la circulación de trenes.
De este modo, se identificó que en el Decreto de Presupuesto de Egresos del Distrito
Federal para el Ejercicio Fiscal 2012, se autorizó al STC 10,153,585.7 miles de pesos, de
1 El Manual del Proceso General de Fiscalización de la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal establece que para conocer la eficacia del sujeto fiscalizado se requiere “medir la relación entre los objetivos y metas propuestas y las alcanzadas, mediante los indicadores estratégicos o de resultados, con base en los logros obtenidos, los efectos generados y el impacto o cambio ocurrido”.
11
los cuales 3,054,454.1 miles de pesos fueron programados para el desarrollo de la
actividad institucional 22 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo”, cuya meta
física consistió en transportar a 1,552.1 millones de pasajeros durante el año auditado.
Por otra parte, para satisfacer la demanda diaria de transporte, en 2012 el STC contó con una
red integrada por 12 líneas, con una longitud de 226 kilómetros de vías, y 195 estaciones
(115 subterráneas, 54 superficiales y 26 elevadas). Asimismo, dispuso de 390 trenes
(321 neumáticos y 69 férreos), sin embargo, la capacidad real de transporte fue de
285 trenes, debido a que los 105 trenes restantes se encontraban en diferentes procesos
de mantenimiento, en reserva o fuera de servicio.
De acuerdo con la documentación proporcionada, el 30 de octubre de 2012 se puso en
operación la línea 12, compuesta por 20 estaciones, 26 kilómetros de vía y 30 trenes, con
lo que se incrementó la oferta de transporte en la zona sur-oriente del Distrito Federal.
Por otro lado, se advirtió que las 11 líneas restantes proporcionaron el servicio de transporte
durante los 366 días del año, de los cuales 254 correspondieron a días laborables, 51 a
sábados y 61 a domingos o días festivos.
En la revisión de su Informe de Cuenta Pública de 2012 y los registros auxiliares relativos
al número de usuarios transportados, se observó que al cierre de ese año, el STC logró
trasladar a 1,608.9 millones de personas, cantidad 3.7% superior en relación a la meta
programada. Cabe señalar que para acceder al servicio existen dos modalidades, con
boleto pagado y en forma gratuita2. En el caso de la primera modalidad, se transportaron
1,457.4 millones de pasajeros, que representó el 90.6% de la demanda; en caso de la
segunda modalidad, se transportaron 164.7 millones de pasajeros, que significó el 9.4%
restante, como se muestra en seguida:
2 El acceso gratuito se otorga a los adultos mayores, a los niños menores de cinco años, a las personas con discapacidad, a
los jóvenes del Instituto de la Juventud del Distrito Federal y a los policías.
12
(Millones de usuarios)
Línea Usuarios transportados Usuarios transportados
con acceso pagado Usuarios transportados
con acceso gratuito
Meta proyectada
Meta alcanzada
Variación (%)
Meta proyectada
Meta alcanzada
Variación (%)
Meta proyectada
Meta alcanzada
Variación (%)
Total 1,552.1 1,608.9 3.7 1,387.5 1,457.4 5.0 164.7 151.5 (8.0)
1 240.8 265.8 10.4 217.0 238.6 9.9 23.8 27.2 14.7
2 287.1 309.8 7.9 245.9 275.5 12.0 41.2 34.3 (16.6)
3 235.3 243.8 3.6 211.6 222.1 5.0 23.7 21.7 (8.6)
4 28.3 29.7 5.0 25.2 26.6 5.7 3.2 3.1 (0.2)
5 80.0 75.1 (6.2) 73.6 68.9 (6.4) 6.4 6.2 (3.8)
6 44.1 57.8 31.2 41.2 53.3 29.6 2.9 4.5 53.5
7 81.5 95.0 16.6 75.3 88.5 17.6 6.2 6.5 4.0
8 135.6 145.3 7.1 116.5 130.0 11.6 19.1 15.3 (20.0)
9 109.5 115.9 5.8 99.5 107.2 7.7 10.0 8.7 (12.9)
A 87.8 92.7 5.6 78.3 83.7 6.8 9.4 9.0 (4.8)
B 172.0 166.8 (3.0) 156.9 153.1 (2.4) 15.1 13.8 (9.1)
12 50.1 11.1 (77.9) 46.5 9.9 (78.6) 3.6 1.1 (67.9)
De acuerdo con estos datos, 9 de las 12 líneas que integraron la red del STC en 2012,
reportaron un número mayor de usuarios transportados, en relación con la cantidad
originalmente prevista; siendo las líneas 1, 2, 6 y 7 las que, en términos absolutos,
presentaron los mayores incrementos. Por otro lado, el número de usuarios transportados
en las líneas 5, “B” y 12 fue menor en relación a lo programado, siendo ésta última la línea
que reportó el mayor decremento.
Al respecto, el sujeto fiscalizado informó que la variación en la meta de la línea 5 se debió
a que la afluencia en la estación de correspondencia Oceanía fue menor a la estimada, en
tanto que la desviación en la meta de línea “B” derivó de una desaceleración de la tendencia
del flujo de usuarios no esperada al inicio del ejercicio. En cuanto a la desviación en la
meta de la línea 12, se explicó que fue resultado del retrasó de seis meses respecto de
la fecha de inauguración y puesta en marcha.
Por otra parte, se identificó que en 2012 el STC transportó al mayor número de usuarios
desde 2000. De manera particular, como se muestra en la gráfica siguiente, logró
trasladar a 14 millones de usuarios más que en 2011, lo cual fue consecuencia,
principalmente, de la incorporación de la línea 12.
13
(Millones de usuarios transportados)
Por lo que hace al promedio diario de pasajeros transportados, se advirtió que en día
laborable, el STC trasladó a 4,981,806 personas, cifra 3.0% más en comparación con el
promedio alcanzado en 2011; en cuanto los sábados y domingos y días festivos, el promedio
fue de 4,086,289 y 2,214,521 usuarios, respectivamente, como se indica en el cuadro siguiente:
(Promedio de pasajeros transportados por día)
Concepto 2009 2010 2011 2012
En día laborable 4,352,018 4,314,440 4,835,330 4,981,806
Acceso pagado 3,940,908 3,893,543 4,365,132 4,503,818
Acceso gratuito 411,110 420,897 470,198 477,988
Sábados 3,511,006 3,448,454 4,137,526 4,086,289
Acceso pagado 3,213,885 3,141,503 3,771,110 3,741,775
Acceso gratuito 297,120 306,952 366,417 344,514
Domingos y días festivos 2,223,391 2,353,485 2,569,133 2,214,521
Acceso pagado 2,023,352 2,131,948 2,328,873 2,009,611
Acceso gratuito 200,039 221,536 240,259 204,909
Por lo anterior, se concluye que, de acuerdo con su Informe de Cuenta Pública de 2012
y la información de los registros auxiliares proporcionados, el STC fue eficaz en el
cumplimiento del objetivo, al garantizar la movilidad de los usuarios que demanden su
servicio, toda vez que se garantizó la disponibilidad del servicio, se amplió la oferta
de transporte masivo de pasajeros y se superó la cantidad programada de usuarios
transportados.
14
3. Resultado
Cobertura del Sistema de Trasporte Colectivo
A efecto de conocer en qué medida el STC logró atender la demanda del servicio de
transporte por parte de los habitantes de la Ciudad de México y de su zona conurbada,
se realizó la evaluación del nivel de cobertura, definida como la expresión cuantitativa del
total de personas transportadas respecto de la población objetivo, que de acuerdo con la
“Encuesta Origen-Destino 2007”, aplicada por la Secretaría de Transportes y Vialidad
(SETRAVI) y la documentación proporcionada por el sujeto fiscalizado, las cuales
comprenden a los habitantes de las 16 delegaciones del Distrito Federal y a las personas
que provienen de 40 municipios conurbados, pertenecientes al Estado de México.3
Para ello, se realizó la investigación y cotejo de los datos referentes al promedio de
usuarios transportados por día y las cifras emitidas por el Consejo Nacional de Población
sobre el número de habitantes del Distrito Federal y de los municipios mencionados. De esta
manera, se advirtió que la población objetivo del STC en 2012 ascendió a 20.3 millones de
personas, por lo que el nivel de cobertura alcanzado en día laborable fue de 24.6%, en sábado
de 20.2% y en domingo y días festivos de 10.9%, como se expone en la gráfica siguiente:
(Cobertura de atención del STC)
3 Comprende los municipios de Acolman, Amecameca, Atenco, Atizapán de Zaragoza, Chalco, Chiautla, Chicoloapan de
Juárez, Chiconcuac de Juárez, Chimalhuacán, Coacalco de Berriozábal, Coyotepec, Cuautitlán, Cuautitlán Izcalli, Ecatepec de Morelos, Huehuetoca, Huixquilucan, Ixtapaluca, Jaltenco, La Paz, Melchor Ocampo, Naucalpan de Juárez, Nextlalpan, Nezahualcóyotl, Nicolás Romero, Papalotla, San Martín de las Pirámides, Tecámac, Teoloyucan, Teotihuacán, Tepetlaoxtoc, Tepotzotlán, Texcoco, Tezoyuca, Tlalmanalco, Tlalnepantla de Baz, Tonanitla. Tultepec, Tultitlán, Valle de Chalco Solidaridad y Zumpango.
15
De acuerdo con los datos anteriores, la cobertura promedio en día laborable de 2012 se
ubicó 3.0, 2.6 y 0.6 puntos porcentuales por encima de la reportada en 2009, 2010 y 2011,
respectivamente, lo que derivó, principalmente, del incremento en el número de usuarios
transportados. Por otro lado, la cobertura promedio en sábados disminuyó 0.4 puntos
porcentuales en relación a la registrada en 2011, no obstante, ésta fue superior en 2.5 y
2.9 puntos porcentuales respecto de la reportada en 2009 y 2010, en ese orden.
Finalmente, la cobertura promedio en domingos y días festivos mostró una disminución en
comparación a la alcanzada en los tres años previos.
Cabe señalar que las líneas 1, 2, 3 y “B” fueron las que reportaron la mayor cobertura, ya
que el promedio de usuarios transportados en día laborable ascendió a 3.0 millones
de personas. Asimismo, las estaciones Pantitlán, Tacubaya, Cuatro Caminos, Tasqueña,
Indios Verdes, Universidad, Constitución de 1917, Observatorio, Ciudad Azteca y
El Rosario presentaron la mayor cobertura, pues la afluencia promedio en día laborable
fue de 1.2 millones de personas.
Por lo anterior, se concluye que de acuerdo con la información analizada y los cálculos
efectuados, el STC fue eficaz en la atención de la demanda del servicio por parte de los
habitantes de la Ciudad de México y de su zona conurbada, pues el nivel de cobertura
en día laborable de 2012 fue mayor respecto de la reportada en los tres años previos.
4. Resultado
Seguridad del Servicio
En la revisión al Anteproyecto del Presupuesto de Egresos 2012, se advirtió que la
implementación de la actividad institucional 22 “Operación del Sistema de Transporte
Colectivo” tuvo como propósito “otorgar un servicio de transporte masivo de personas, de
manera eficiente y segura, mejorando la calidad de vida de los habitantes de la Ciudad
de México al disminuir los tiempos de traslado de los/las usuarios/as”.
Para evaluar el nivel de seguridad del STC, se revisaron los resultados de las acciones
desarrolladas por el sujeto fiscalizado en materia de prevención y atención de incidentes,
específicamente, los reportes referentes al número y tipo de incidentes presentado, se
16
analizó la información generada por el indicador S2 “Tasa de Seguridad” y la información
empleada para su cálculo; se presenció la aplicación de los mecanismos de seguridad;
y se efectuó el recálculo de datos.
El 11 de marzo de 2014 se efectuó una visita de inspección al Puesto Central de Control I,
a fin de recabar directamente información sobre las medidas adoptadas para garantizar la
circulación segura de los trenes. Como resultado de ello, se presenció la operación de los
equipos e instalaciones electrónicas destinadas a dirigir, controlar y regular la circulación
de trenes en las líneas 1, 2, 3, 4, 5 y 6, así como la ejecución de algunas acciones para
evitar posibles accidentes que pudieran amenazar la integridad de los usuarios y del
personal del STC o, en su caso, dañar los equipos e instalaciones.
En anexo al oficio núm. DF/52000/0249/2014 del 20 de marzo de 2014, el sujeto
fiscalizado proporcionó en medio electrónico, los registros estadísticos correspondientes
al período 2009-2012, en los que se consigna la información relativa a los incidentes
que diariamente ocurren durante la circulación de los trenes en las diversas líneas que
componen la red del STC, así como los datos derivados del cálculo del indicador S2.
Como resultado del análisis de la información, se identificó que en ese lapso el número
de incidentes aumentó 41.6%, lo cual fue generado principalmente, por el incremento del
número de incidentes por el accionamiento de palanca de emergencia (KFS), por la afluencia
de usuarios y por retiro de objeto extraño en vías, como se muestra en el cuadro siguiente:
(Incidentes)
Incidentes 2009* 2010* 2011* 2012 Variación absoluta
2012-2009
Total general 23,566 26,866 28,962 33,359 9,793
Accionamiento de palanca de emergencia (KFS) 2,092 2,367 3,598 4,948 2,856
Interrupción del pilotaje automático 3,381 3,514 3,495 3,903 522
Retiro de objeto extraño en vías 2,560 3,842 4,535 3,847 1,287
Maniobras de dosificación por afluencia de usuarios 856 595 943 2,945 2,089
Problemas en la apertura y cierre de puertas 2,324 2,756 2,681 2,320 (4)
Motriz inactiva 1,366 1,347 1,239 1,295 (71)
Incidente en línea por daño en instalaciones fijas 477 448 466 1,209 732
Marcha lenta por lluvia 975 1,142 1,009 1,151 176
Aislamiento de electroválvula moderable de desfrenado 61 42 568 1,012 951
Continúa…
17
… Continuación
Incidentes 2009* 2010* 2011* 2012 Variación absoluta
2012-2009
Elemento apagado/baja tensión 865 774 795 805 (60)
Tracción lenta 967 1,059 938 791 (176) Accionamiento de ruptor corte de urgencia de alimentación tracción 610 413 451 541 (69)
Maniobra lenta en terminal 16 25 12 520 504
Sistema Antifranqueamiento de Señal n.d. n.d. n.d. 519 n.a.
Descenso de presión 485 539 531 401 (84)
Sin modos de conducción 300 335 324 367 67
Reducción de velocidad por fallas en vías 326 381 518 353 27
Persona ajena en vías 267 297 334 351 84
Riña1 88 232 274 345 257
Vandalismo 82 118 231 343 261
Revisión de instalaciones y/o equipos 264 208 225 332 68
Falla en compresor 124 209 203 328 204
Neumático/rueda férrea 368 453 490 327 (41)
Conato de incendio 191 238 220 250 59
Incidente en línea (MR) 193 180 118 227 34
Otros incidentes 4,328 5,352 4,764 3,929 (399)
* Las cifras incluyen los incidentes por robo y asalto. n.a. No aplicable. n.d. No disponible.
Al respecto, el STC indicó que el aumento de este tipo incidentes fue generado por un
incremento en el volumen de usuarios, el cual ha rebasado la capacidad de transporte
que puede ofrecer, conforme al parque vehicular existente y al intervalo mínimo de diseño
con el que es posible operar. Además de que el aumento de incidentes por interrupción
del pilotaje automático fue originado principalmente, por la obsolescencia de los equipos,
ya que algunos de ellos se encuentran por concluir su vida útil.
Según las cifras presentadas, de los 33,359 incidentes ocurridos en 2012, el 14.8%
correspondió al accionamiento de palanca de emergencia (KFS), el 11.7% a fallas en el
pilotaje automático, el 11.5% al retiro de objeto extraño en vías, el 8.8% a la afluencia
de usuarios y el 7.0% a la falla en puertas, por lo que en suma, estos cinco tipos de
incidentes representaron el 53.8% del total de casos, siendo el porcentaje más alto
registrado durante el período 2009-2012.
Por otra parte, se observó que en ese año se presentaron 37 incidentes por caída de
persona en vías, 31 por persona arrollada, y 6 por usuarios golpeados por rebasar la línea
de seguridad; cantidades similares al promedio anual del período 2009-2012 para cada
caso.
18
También se advirtió que durante el año de revisión ocurrieron 129 incidentes por error
de conducción, cifra 20 veces superior a la registrada en 2009, según el sujeto fiscalizado,
la cual obedeció, a varios factores, entre ellos el agotamiento laboral, distracción, estrés,
estado de salud, exceso de confianza, exceso de afluencia de usuarios, clima y averías
en el material rodante e instalaciones fijas.
De acuerdo con la documentación proporcionada, en 2012 ocurrieron 10 accidentes que
pusieron en riesgo la integridad física de los usuarios o empleados del STC, de los cuales
9 fueron atribuidos a errores de los operadores en la conducción y uno a las condiciones
físicas del tren. Cabe señalar que 3 de ellos corresponden al arrastre de personas, 4 por
franqueamiento de señal, 2 por impacto en el tope de fin de vía y 1 por desprendimiento
de fusibles del tren.
Por lo que se refiere al indicador S2, se identificó que tiene el propósito de medir la
seguridad en las instalaciones, evaluar la efectividad del mantenimiento y conservación
de éstas, e identificar los puntos de riesgo. Para su cálculo sólo se consideran los
accidentes sufridos por los usuarios dentro de los inmuebles que integran el STC.
De conformidad con los datos reportados, la tasa de seguridad registrada en 2012 fue de
0.49 incidentes por cada millón de pasajeros transportados, lo que representa un incremento
de 43.3% con relación en la tasa de seguridad de 2011, como se advierte en el cuadro
siguiente:
Año Usuarios transportados (Millones)
Incidentes Tasa de seguridad*
2011 1,594.9 545 0.34
2012 1,608.9 788 0.49
* Número de incidentes por cada millón de pasajeros transportados.
Con objeto de comprobar que los resultados reportados por el STC se encuentran debidamente
soportados, se revisaron 94 informes diarios de operación, en los que se describe de
manera detallada los incidentes ocurridos en las estaciones, durante la circulación de los
trenes y se reporta el número de vueltas programadas y realizadas al final del día. De este
modo, se verificó que coincidan los datos de los registros estadísticos referentes a los
incidentes ocurridos y la información de los informes diarios de operación.
19
Por lo anterior, se concluye que las acciones desarrolladas por el STC para identificar y
reducir el número de eventos que afectaron negativamente la operación del sistema no
fueron suficientes, ya que si bien en el incremento del número de incidentes intervinieron
elementos no susceptibles de control por parte del STC, éste también fue motivado por
factores previsibles, tal es el caso del desgaste natural del material rodante y las posibles
fallas en la conducción de los trenes.
Recomendación APPD-107-12-08-STC
Es necesario que el Sistema de Transporte Colectivo realice las acciones necesarias para
mantener en condiciones óptimas de operatividad el material rodante y las instalaciones
físicas en su conjunto y, de esta manera, reducir el número de incidentes que se
presentan en este medio de transporte.
5. Resultado
Rapidez y Regularidad del Servicio de Transporte
En el considerando II del decreto de creación del STC, publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 29 de abril de 1967, se estableció la conveniencia de contar con “un tren
rápido movido por energía eléctrica, con recorridos subterráneos y superficiales, mediante
el cual se efectúe el transporte colectivo de personas”.
Se evaluó la eficacia de las acciones encaminadas a asegurar el traslado ágil de los
usuarios del STC, mediante la valoración de los resultados alcanzados en cuanto a la
rapidez y la regularidad del servicio en día laborable. Como pruebas de auditoría, se
analizó y comparó la información generada por los indicadores C7 “Tiempo de recorrido
entre terminales” y C10 “Salidas de trenes en terminales a tiempo”, correspondiente al
cuarto trimestre de 2011 y 2012; la investigación sobre el método para la construcción de
dichos indicadores; la revisión de reportes estadísticos sobre la capacidad del STC para
satisfacer la demanda; el examen de informes relativos al control y la regulación del tráfico
de trenes; y el recálculo de datos.
20
De acuerdo con la documentación proporcionada, el indicador C7 es empleado para
determinar la rapidez del servicio en relación a los tiempos mínimos y máximos de
recorrido establecidos para cada línea, los cuales se muestran en el siguiente cuadro:
(Minutos y segundos)
Tiempo Línea 1 Línea 2 Línea 3 Línea 4 Línea 5 Línea 6 Línea 7 Línea 8 Línea 9 Línea A Línea B
Mínimo 31:15 37:10 38:15 15:35 22:50 18:05 25:15 29:00 21:30 26:30 35:00
Máximo 35:00 41:30 42:00 20:00 25:00 20:00 28:00 33:00 25:00 30:00 40:00
En la revisión a la ficha técnica de dicho indicador se advirtió que no fueron establecidos
parámetros de referencia, situación que impidió comparar los resultados obtenidos respecto
de un óptimo o máximo esperado. Pese a ello, se efectuó el examen de los registros
auxiliares en los que se consigna la información empleada para el cálculo del indicador.
Derivado de ello, se identificó que en el cuarto trimestre de 2012, el 24.5% de los trenes
que llegaron a terminales registraron un tiempo de recorrido mayor al tiempo máximo
aceptable de carrera, cifra similar a la registrada en 2011.
De manera particular, se identificó que las líneas 1, 2, 3, 7 y “B” reportaron el mayor
porcentaje de corridas que rebasaron el tiempo máximo aceptable, el cual se ubicó por
encima del porcentaje promedio de toda la línea; en tanto, las líneas 4 y 6 registraron el
menor porcentaje de corridas con demora, el cual alcanzó el 2.9% y 11.9%, respectivamente.
Sobre el particular, el sujeto fiscalizado señaló que debido a que estas líneas operan con
intervalos de paso entre trenes más cortos, los incidentes que llegan a retrasar el servicio
por más de dos minutos alargan los tiempos de carrera no sólo del tren involucrado, sino
de los que en ese momento se encuentren en servicio.
En comparación con los tiempos de recorrido reportados durante el cuarto trimestre de 2011,
las líneas 1, 2, 8 y 9 aumentaron su porcentaje de corridas que rebasaron el tiempo
máximo de recorrido de terminal a terminal. Por su parte, las líneas restantes
manifestaron una disminución en dicho porcentaje, como se muestra en la gráfica
siguiente:
21
(Porcentajes)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
A
B
45.638.5
28.230.5
23.716.8
31.130.4
5.82.9
17.611.9
33.227.3
14.515.0
16.318.0
29.423.5
26.225.01
20122011
Líneas
Por lo que hace al indicador C10, se observó que es empleado para determinar la
puntualidad del servicio programado con respecto a las salidas reales. De acuerdo con su
ficha técnica, el propósito establecido es lograr que cuando menos el 70.0% de las salidas
de trenes se realice dentro del intervalo de tiempo programado.
Para su cálculo, el STC estableció cinco períodos que cubren el horario de servicio en día
laborable, que es de 5:00 a 24:00 hora; tales períodos fueron denominados como: P1 inicio
de servicio, P2 máxima demanda matutina o punta matutina, P3 hora valle, P4 máxima
demanda vespertina o punta vespertina y P5 fin de servicio. Cabe señalar que el horario
de los períodos no es igual para todas las líneas de la red, debido a que éste se
determina con base en la capacidad de transporte para satisfacer la demanda diaria
de cada una de ellas.
Asimismo, para cada período se determinaron dos intervalos de referencia denominados
“Intervalo vigente” e “Intervalo de tolerancia”. El primero corresponde al tiempo programado
de paso entre trenes consecutivos; mientras que el segundo, corresponde al tiempo
máximo permisible de paso entre trenes. Al respecto se presenta el horario de cada
período y los intervalos de referencia como sigue:
22
(Períodos e intervalos)
Período
Línea 1 Línea 2 Línea 3
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
P1 5:00 a 6:00 07:40 11:30 06:05 09:07 03:45 05:37
P2 6:01 a 10:00 01:58 03:56 02:10 04:20 02:10 04:20
P3 10:01 a 14:30 02:10 04:20 02:20 04:40 02:40 05:20
P4 14:31 a 21:00 02:00 04:00 02:10 04:20 02:10 04:20
P5 21:01 a fin 04:42 07:03 06:15 09:22 06:10 09:15
Período Línea 4 Línea 6 Línea 7 Período Línea 5
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
P1 5:00 a 6:00 12:35 - 07:20 - 07:50 - P1 5:00 a 6:00 11:00 -
P2 6:01 a 12:00 05:50 08:45 04:20 06:30 03:50 05:45 P2 6:01 a 9:00 03:50 05:45
P3 12:01 a 17:30 05:50 08:45 05:00 07:30 04:15 06:22 P3 09:01 a 17:00 04:50 07:15
P4 17:31 a 21:30 06:15 09:22 04:00 06:00 03:45 05:37 P4 17:01 a 21:00 03:50 05:45
P5 21:31 a fin 08:50 - 09:00 - 06:15 09:22 P5 21:01 a fin 07:00 -
Período Línea 8 Línea 9 Línea A Período Línea B
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
Intervalo vigente
Intervalo de tolerancia
P1 5:00 a 5:30 10:00 - 08:03 - 06:10 09:15 P1 5:00 a 6:00 03:15 04:53
P2 5:31 a 10:00 03:05 06:10 02:20 04:40 03:15 06:30 P2 6:01 a 10:00 02:50 04:15
P3 10:01 a 16:00 03:45 07:30 03:15 06:30 03:55 07:50 P3 10:01 a 16:30 04:00 06:00
P4 16:01 a 21:30 02:50 05:40 03:10 06:20 03:15 06:30 P4 16:31 a 21:30 03:05 04:37
P5 21:31 a fin 05:50 08:45 05:55 08:52 08:00 - P5 21:31 a fin 08:30 -
En la revisión y recálculo de los datos consignados en los registros relativos a los
intervalos de salida, se identificó que de las 381,536 salidas de terminal efectuadas
durante el cuarto trimestre de 2012, el 92.3% se efectuó dentro del intervalo de tolerancia
establecido. Esta cantidad fue superior en 22.3 puntos porcentuales respecto del
porcentaje programado.
Por lo que se refiere a las salidas de terminal efectuadas en cada línea, se observó que
en los períodos de máxima demanda matutina y vespertina, así como en la hora valle, el
porcentaje de salidas de trenes fue mayor al previsto. Por otra parte, en comparación con
los resultados del cuarto trimestre de 2011, todas las líneas incrementaron el número de
trenes que salieron de terminal dentro de los intervalos establecidos para esos períodos.
Cómo se observa en el cuadro siguiente, los principales aumentos se registraron en las
líneas 1, 2, 3 y “A”, ya que, en conjunto, el número de salidas dentro de los intervalos
pasó de 22.4% a 94.3% en el último trimestre de 2012.
23
(Porcentajes)
Línea P1 P2 P3 P4 P5
2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012 2011 2012
1 100 96 35 94 12 96 20 92 42 86
2 100 98 44 96 14 97 8 94 25 91
3 100 74 34 93 18 96 20 89 28 83
4 100 46 98 97 96 97 93 98 98 74
5 99 91 72 92 60 94 48 91 67 51
6 99 43 80 96 90 98 66 92 91 56
7 100 50 49 91 44 90 36 88 63 84
8 100 57 76 95 72 98 79 94 73 93
9 100 51 57 95 76 96 82 98 83 93
“A” 100 74 25 96 25 98 27 95 72 42
“B” 100 94 65 93 56 88 47 94 49 83
Por lo anterior, se concluye que, durante el ejercicio en revisión, el sujeto fiscalizado
mantuvo los mismos niveles de rapidez del servicio que los alcanzados el año previo, sin
embargo, la carencia de valores de referencia impide valorar si éstos son los óptimos. Por
otra parte, el STC fue eficaz en cuanto a la puntualidad del servicio programado, toda vez
que el porcentaje de trenes que, en el último trimestre de 2012, salieron de terminal
dentro de los intervalos programados fue mayor al previsto.
Recomendación APPD-107-12-09-STC
Es necesario que el Sistema de Transporte Colectivo defina las metas esperadas en
cuanto al porcentaje de corridas que cumplen con los tiempos de recorrido, a efecto
de contar con valores de referencia que permitan evaluar los resultados alcanzados.
6. Resultado
Evaluación de los Indicadores
El artículo 54 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental dispone que las
entidades federativas, los municipios y el Distrito Federal “deberán utilizar indicadores
que permitan determinar el cumplimiento de las metas y objetivos de cada uno de los
programas, así como vincular los mismos con la planeación del desarrollo”.
24
Por otra parte, el artículo 34 de la Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente del Distrito
Federal señala que “las Dependencias, Órganos Desconcentrados y Entidades elaborarán
Programas Operativos Anuales para la ejecución del Programa General de Desarrollo del
Distrito Federal y de los programas de mediano plazo, desagregando su contenido
atendiendo al destino y alcance de los mismos, a la fecha en que se ejecutarán, debiendo
presentar los indicadores que serán utilizados para la evaluación de cada programa”.
En este marco, para verificar si durante 2012 el sujeto fiscalizado contó con indicadores
que permitieran evaluar el cumplimiento de las metas y objetivos de la operación del STC
y detectar posibles desviaciones, con el oficio núm. APPD/13/0273 del 27 de agosto de 2013,
se le solicitó que proporcionara copia del Sistema Integral de Indicadores empleado durante
el ejercicio en revisión o, en su caso, que informara sobre los indicadores aplicados en
ese año para evaluar el avance del programa y el cumplimiento de sus metas y objetivos.
En respuesta, en anexo al oficio núm. SGAF/50000/709/2013 del 9 de septiembre de 2013,
el organismo proporcionó el documento denominado “Normas para la Aplicación de los
Indicadores para Evaluar la Calidad del Servicio”, en el cual se consignan 28 instrumentos de
medición. Asimismo, en anexo al oficio núm. DF/52000/0249/2014 del 20 de marzo de 2014,
proporcionó el “Índice e Indicadores para la Evaluación del Servicio”, el cual contiene los
antecedentes, descripción, objetivo y metodología de cálculo de cada uno de estos
instrumentos de medición.
De acuerdo con esta información, el sistema de indicadores del STC se estructura con base
en las categorías de medición y evaluación. La primera de ellas agrupa 17 indicadores
orientados a medir la calidad del servicio, en tanto que la segunda concentra
11 indicadores cuyo objeto es evaluar el desempeño de los principales procesos para la
gestión, administración y empleo de los recursos disponibles.
Se indicó que los indicadores para medir la calidad del servicio, consideran los atributos o
características que satisfagan las expectativas de calidad, accesibilidad, frecuencia y
cobertura de los usuarios, por lo que los factores de evaluación son la percepción del
usuario; la capacidad, rapidez, regularidad y seguridad del servicio; y la accesibilidad en
estaciones. Para medir el servicio que se proporciona, la entidad relacionó los indicadores
construidos como se refiere a continuación:
25
Factor de evaluación
Código Índice/Indicador Objetivo Unidad de medida
Percepción del usuario
C1 Índice de satisfacción del usuario (escala de valor de 0-10)
Conocer la percepción que tiene el usuario, de la calidad del servicio que presta el Sistema.
Escala de valor de 0-10
Capacidad
C2 Plazas disponibles para el servicio Determinar la utilización de las plazas ofrecidas para el servicio.
Plazas ofertadas
C3 Usuarios transportados Determinar la cantidad de pasajeros transportados a fin de ajustar la oferta requerida.
Pasajeros
C4 Porcentaje de accesos gratuitos Establecer el porcentaje de accesos de cortesía que permitan mantener control sobre éstos.
Porcentaje
C5 Distancia promedio de recorrido Conocer la longitud promedio de viaje de los pasajeros dentro de la red del Metro (tramo de viaje).
Kilómetro–pasajero
C6 Tiempo medio de espera para abordar
Medir el tiempo promedio que el usuario permanece en andenes hasta abordar el tren.
Minutos
Rapidez
C7 Tiempo de recorrido entre terminales
Identificar desviaciones en los tiempos de recorrido establecidos de terminal a terminal.
Minutos
C8 Velocidad comercial Conocer la velocidad promedio de recorrido a lo largo de las Líneas.
Kilómetros/hora
C9ab Tiempo de atraso en el servicio
Pasajeros con demora. Calcular el impacto social en número de pasajeros que resultan afectados por retrasos en el servicio. Retrasos del servicio. Evaluar el impacto que provoca el retraso en el servicio, en horas-hombre o jornadas laborales perdidas.
Pasajeros con demora Jornadas laborales pérdidas u horas pasajero con demora
Regularidad
C10 Salida de trenes en terminales a tiempo
Verificar el cumplimiento puntual del servicio conforme a la programación de salida de trenes.
Porcentaje
C11 Cumplimiento del número de salidas programadas
Determinar la efectividad del servicio respecto al programa establecido.
Porcentaje
C12 Confiabilidad del servicio
Determinar el promedio de kilómetros que se recorren sin que se presenten interrupciones en el servicio, excluye suicidios.
Kilómetros recorridos/ incidente
C13 Impacto de trenes y carros evacuados
Determinar el impacto provocado en el servicio y en el público usuario por la evacuación de trenes y carros.
Número de pasajeros con demora, horas pasajero con demora y jornadas laborales perdidas
Accesibilidad en estaciones
C14 Torniquetes en operación
Identificar la cantidad de torniquetes fuera de servicio y determinar el impacto al público usuario, así como la deficiencia en los registros de afluencia.
Porcentaje
C15 Escaleras mecánicas en operación Medir el porcentaje de las escaleras mecánicas que están fuera de servicio al público usuario.
Porcentaje
Seguridad
S1 Tasa de delincuencia Determinar la cantidad de delitos denunciados en este medio de transporte.
Delitos por millar de pasajeros transportados
S2 Tasa de seguridad para el usuario Determinar la frecuencia con que se presentan accidentes en el tránsito de usuarios por las instalaciones de la red.
Accidentes por millar de pasajeros transportados
26
Por lo que hace a los indicadores para evaluar el desempeño de los procesos, se señaló
que éstos son empleados para medir, entre otros aspectos, el costo de explotación del
servicio, la productividad laboral, el índice de mantenimiento, los riesgos laborales y la
confiabilidad de los equipos y sistemas, toda vez que sus factores de evaluación son el
desempeño operativo, el mantenimiento y la gestión administrativa, como se observan
en seguida:
Factor de evaluación Código Índice/Indicador Objetivo Unidad de medida
Desempeño operativo
O1 Incidentes que generan el mayor retraso
Identificar los incidentes que provocan mayor retraso e impacto en los usuarios y determinar el resultado de las acciones o estrategias aplicadas para su solución.
Porcentaje
O2 Disponibilidad horaria de trenes
Determinar el porcentaje de trenes en condiciones óptimas de funcionamiento y a disposición de transportación para la operación.
Porcentaje
Mantenimiento
M1 Incidencia de evacuaciones Identificar los modelos y motrices con mayor índice de evacuaciones.
Evacuados
M2 Paretización de averías por sistemas de material rodante e instalaciones fijas
Determinar el 20% de los sistemas del tren que generan el 80% de las fallas que provocan la evacuación.
Porcentaje
M3ab Índice de mantenimiento Detectar la calidad del equipo, la efectividad del mantenimiento y el efecto de la obsolescencia en su desempeño.
M4ab Confiabilidad de equipos (tiempo promedio entre fallas)
Determinar el tiempo medio en que se espera se presente una falla.
Horas/falla
Carro- Km./falla
Gestión
G1ab Presupuesto de operación y administración por pasajero transportado
Establecer el costo promedio por transportar un usuario y el costo por operar un carro por kilómetro recorrido.
Pesos/carro-km Pesos/pasajero
G2ab Costo de explotación (servicio) Determinar el costo unitario por transportar un usuario y el costo por desplazar un kilómetro de servicio cada carro.
Pesos/carro- km Pesos/pasajero
G3ab Productividad laboral Determinar la eficiencia del desempeño de la operación y mantenimiento.
Carro-km/ trabajador Pasajeros/trabajador
G4 Tasa de incidentes y accidentes laborales
Determinar el impacto productivo debido a las jornadas pérdidas por accidentalidad, faltas, permisos, etc.
_
G5 Impacto del costo por incidentes relevantes
Calcular el impacto económico que le genera al organismo la ocurrencia de incidentes mayores (que provocan daños a la infraestructura, usuarios).
_
Según los Lineamientos del Programa de Monitoreo y Evaluación del Desempeño
Gubernamental 2010-2012, emitidos por la Contraloría General del Distrito Federal
(CGDF), un indicador constituye “la expresión cuantitativa del comportamiento y
desempeño de una acción o proceso, cuya magnitud al ser comparada con algún nivel de
referencia, contra sí mismo en el tiempo, o contra otros sujetos que presentan el mismo
proceso, puede estar señalando una desviación”.
27
De acuerdo con este documento, los indicadores se clasifican de la siguiente manera:
“a) Indicador de Gestión. Expresiones cuantitativas que miden el grado de ejecución de
las actividades, la asignación y el uso de recursos en las diferentes etapas de los
procesos, proyectos y programas.
”b) Indicador de Resultados. Expresiones cuantitativas que miden el grado de logro de los
objetivos del ente público, sus servicios, programas y proyectos.
”c) Indicador de Impacto. Permiten medir los efectos a mediano y largo plazo de
un conjunto de acciones en el nivel de desarrollo social, económico o político de una
sociedad.”
d) Indicadores de Calidad. Miden “la capacidad de la institución para responder en forma
rápida y directa a las necesidades de sus usuarios. Son extensiones de la calidad
factores tales como: oportunidad, accesibilidad, precisión y continuidad en la entrega
de los servicios, comodidad y cortesía en la atención”.4
Con base en estos conceptos, se observó que el indicador C1 “Índice de satisfacción del
usuario” no define las variables clave sujetas a medición, lo cual dificulta la generación
de información sobre la capacidad del sujeto fiscalizado para producir y proporcionar el
servicio de transporte de acuerdo con los atributos que en materia de calidad son
esperados por los usuarios. Asimismo, para el indicador C5 “Distancia promedio de
recorrido” no presentó una comparación de variables, por lo que los datos generados por
éste se mantienen a nivel descriptivo.
Se identificó que los indicadores con los códigos C3, C4, C7, S2 y S1 corresponden a
indicadores de resultados a nivel de propósito, toda vez que proporcionan información
cuantitativa y cualitativa sobre los efectos derivados de la ejecución de la actividad
institucional en revisión. Sin embargo, sólo los indicadores con los códigos C3, C4 y S1
establecen valores de referencia contra los cuales se pueden comparar los resultados
alcanzados. 4 Bonnefoy Juan C. y Armijo Marianela, Indicadores de Desempeño en el Sector Público, CEPAL-Serie Manuales, No. 45,
Santiago de Chile, 2005, p. 36.
28
Por otra parte, los indicadores identificados con los códigos C6, C8, C9ab, C10, C11, C12
y C13 pertenecen al grupo de indicadores de gestión a nivel de componente, en razón de
que miden la eficacia de los procesos vinculados con la forma en que son administrados
los recursos materiales. Cabe señalar que los indicadores C9ab, C12 y C13 realizan una
función meramente descriptiva, ya que la información proporcionada es producto de
una medición ordinal de variables, es decir, no proporciona elementos para valorar si la
actuación pública fue o no la adecuada, pues no presentan valores de referencia.
De acuerdo con los aspectos que tratan de medir, los indicadores con los códigos C2,
C14, C15, O1, O2, M1, M2, M3ab, M4ab, G3ab y G4 pertenecen a la categoría de
indicadores de gestión a nivel de actividad, en razón de que sólo informan sobre la
cantidad y condiciones de los recursos físicos utilizados en la producción del servicio y las
jornadas de trabajo perdidas por accidentes laborales. Se advirtió que la medición de
las variables de los indicadores C2, O1 y M1 es ordinaria ya que no incorpora niveles
de referencia que indiquen el logro alcanzado o señalen posibles desviaciones.
Finalmente, los indicadores clasificados con los códigos G1ab, G2ab y G5 corresponden
a indicadores de gestión, cuyo objeto es medir los costos financieros que representa el
producir y proporcionar el servicio de transporte, así como el impacto económico que
genera la ocurrencia de incidentes. De su revisión, se identificó que si bien no incluyen
valores de referencia, la propia naturaleza de sus variables permite evaluar la capacidad
del sujeto fiscalizado para generar y emplear adecuadamente los recursos financieros.
Por lo anterior, se concluye que el STC dio cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 54
de la Ley General de Contabilidad Gubernamental y en el artículo 34 de la Ley de
Presupuesto y Gasto Eficiente del Distrito Federal al disponer indicadores orientados a medir
su desempeño, sin embargo, algunos de estos instrumentos presentan deficiencias
técnicas, tales como la carencia valores de referencia o variables relacionadas a partir
de las cuales se pueda establecer una comparación entre las metas planeadas y las
programadas que permita evaluar el alcance de la intervención pública.
29
Recomendación APPD-107-12-10-STC
Es necesario que el Sistema de Transporte Colectivo establezca mecanismos de control y
de supervisión que garanticen que sus indicadores cuenten con valores de referencia que
sirvan de base para evaluar el grado de cumplimiento de las metas y objetivos previstos
y, en su caso, identificar posibles desviaciones.
Eficiencia
7. Resultado
Normatividad Aplicable en la Operación del Sistema de Transporte Colectivo
El numeral 2.4.1 de la Circular Contraloría General para el Control y Evaluación de la
Gestión Pública; el Desarrollo, Modernización, Innovación y Simplificación Administrativa y
la Atención Ciudadana en la Administración Pública del Distrito Federal vigente en 2012,
establece: “Para efectos de revisión, dictamen y registro ante la Contraloría General del
Distrito Federal (CGDF), los Manuales Administrativos de las dependencias, órganos
desconcentrados, delegaciones y entidades de la Administración Pública del Distrito
Federal se componen de: Manual de Organización y Manual de procedimientos”.
El numeral 2.4.2., de dicha circular señala: “Los titulares de las dependencias, unidades
administrativas, órganos desconcentrados, delegaciones y entidades, son los responsables
de la actualización de los Manuales Administrativos que se deriven de la aplicación de un
proceso rediseñado, de un procedimiento simplificado, de la modificación de la estructura
orgánica, o de la supresión o creación de leyes y normas…”.
Asimismo, el numeral 2.4.3 de la normatividad citada, indica: “Los Manuales Administrativos
de las dependencias, órganos desconcentrados, delegaciones y entidades de la APDF,
deberán elaborarse en estricto apego a la presente Circular y a la Guía Técnica para la
Elaboración de Manuales del GDF. Los Manuales Administrativos deberán elaborarse en
estricto apego a la estructura orgánica vigente, dictaminada por la CG”.
La Guía Técnica para la Elaboración de Manuales del Gobierno del Distrito Federal
vigente en 2012, en el apartado “Sobre el Registro, Publicación, Observancia y Actualización
del Manual de Organización”, establece: “La Coordinación General de Modernización
30
Administrativa (CGMA) será responsable de revisar, analizar y proponer las modificaciones
necesarias para poder efectuar el registro de los manuales de organización…”.
Por último, es importante mencionar que de conformidad con lo dispuesto por los artículos
18 del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, 11 de la Ley
de Procedimiento Administrativo del Distrito Federal; y los numerales 2.4.6.4 y 2.4.6.7 de
la Circular para el Control y Evaluación de la Gestión Pública; el Desarrollo,
Modernización, Innovación y Simplificación Administrativa y la Atención Ciudadana en la
Administración Pública del Distrito Federal, vigentes en 2012, el contenido de los
manuales de organización, su publicación en la Gaceta Oficial del Distrito Federal y su
difusión interna son responsabilidad del titular del ente público que los emite.
Con oficio núm. APPD/13/0273 del 27 de agosto de 2013, se solicitó al sujeto fiscalizado
copia del manual administrativo en su apartado de organización vigente en 2012. En respuesta,
dicha información se remitió con el oficio núm. SGAF/50000/709/2013 del 9 de septiembre
de 2013.
Derivado del análisis a la información proporcionada se desprende que el manual de
referencia fue aprobado en la cuarta sesión ordinaria del Consejo de Administración,
celebrada en diciembre de 2007, mediante acuerdo núm. IV-2007-III-5; asimismo, con el
oficio núm. CGMA/DDO/0718/08 del 22 de febrero de 2008, la CGMA determinó
registrarlo e integrarlo en sus archivos como Manual de Organización Institucional del
Sistema de Transporte Colectivo con el número MA-10DME-20/07, el cual fue publicado
en la Gaceta Oficial del Distrito Federal del 18 de marzo de 2009.
De igual forma, se observó que en el Manual de Organización Institucional del Sistema de
Transporte Colectivo, el objetivo general consiste en “proporcionar un servicio público
de transporte colectivo de pasajeros seguro y eficiente; mediante la construcción,
mantenimiento, operación y explotación de un tren con recorrido subterráneo, superficial y
elevado, a fin de contribuir a satisfacer las necesidades que en materia de transporte
tienen los habitantes del Distrito Federal y de sus zonas conurbadas”.
31
Asimismo, se identificó que contó con una estructura de 173 unidades orgánicas
compuestas de la siguiente forma: 1 Dirección General, 3 Subdirecciones Generales,
7 Direcciones de Área, 1 Contraloría Interna, 20 Gerencias, 33 Subgerencias,
82 Coordinaciones, 7 Subdirecciones y 19 Jefaturas de Unidad Departamental; también
refiere que dicha estructura tiene por objeto, conseguir que la administración de la entidad
cumpla con eficiencia su importante papel en la promoción de los objetivos sectoriales,
particularmente aquellos que se refieren al desarrollo integral de los medios de transporte
puestos a disposición de los habitantes del Distrito Federal y zonas conurbadas.
Es importante mencionar que la estructura anteriormente descrita se encuentra cuantificada
en Unidades Orgánicas (áreas) sin considerar la cantidad de plazas autorizadas en cada
una de éstas. Dicha estructura se corroboró con el dictamen núm. 20/2007, emitido
mediante oficio núm. OM/1312/2007 del 16 de julio de 2007 por la Oficialía Mayor (OM).
Por otro lado en el apartado VII “Atribuciones” del referido manual, se relacionan las
atribuciones especificadas en el decreto de creación, así como las consignadas en la Ley
Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal en sus artículos 70 y 71.
Cabe mencionar que el decreto de creación del STC, publicado en el Diario Oficial de la
Federación del 29 de abril de 1967, tuvo cinco modificaciones: la primera el 4 de enero de 1968,
la segunda el 21 de junio de 1984, la tercera el 17 de junio de 1992, la cuarta el 13 de julio
de 1992 y la quinta el 21 de febrero de 2007, siendo esta última versión la que fue
considerada en el apartado respectivo.
Por último, con oficio núm. GOS/50100/0086/14 del 22 de enero de 2014, el STC entregó
documentación referente a las actualizaciones que tuvo el referido manual y señalo que
éste tuvo 2 modificaciones: la primera derivado de la delimitación de funciones inherentes
a la programación de las energizaciones, permisos y libranzas; dicha actualización
fue aprobada y registrada por la CGMA, mediante el oficio CGMA/DDO/1087/2011 del
14 de marzo de 2011. La segunda derivada de la puesta en operación de la línea 12, que
fue autorizada y registrada con el oficio núm. CG/CGMA/0293/2014 del 12 de marzo de 2014,
en la cual ya se incluye la estructura correspondiente a la línea en mención.
32
Con el propósito de verificar que el STC realizó sus actividades mediante procedimientos que
le permitan un control y obtención de información. De un universo de 424 procedimientos,
se revisaron 27 que se refieren a la operación del STC.
Respecto al apartado de procedimientos, el STC proporcionó con el oficio
núm. SGAF/50000/709/2013 del 9 de septiembre de 2013, dos bloques de documento;
el primero conteniente 14 manuales complementarios que corresponden a actividades no
sustantivas, y el segundo contiene trece documentos técnicos que incluyen aspectos de
circulación de trenes, conducción, regulación automática de trenes, puesto central de control
y puestos de maniobras, talleres y terminales, entre otros.
Derivado del análisis a los documentos técnicos anteriormente descritos, se identificó
que éstos no describen procesos específicos por actividad, así como las áreas y puestos que
intervienen y la información que se generan; por último, se identificó que los documentos
son de uso interno y contaron con la aprobación de los directivos correspondientes de la
entidad; por lo que se verificó que dichos documentos no correspondieron a manuales de
procedimientos autorizados de acuerdo a la normatividad aplicable.
Con base en el análisis de la información anteriormente descrita, se concluye que el STC
contó con un manual de organización institucional debidamente autorizado vigente en el
ejercicio 2012, el cual contó con la actualización respectiva que motivó la puesta en
marcha de la Línea 12.
Para su operación, utilizó 13 documentos técnicos que incluyen diversos aspectos
relacionados con la circulación y conducción de los trenes; sin embargo, no contienen
procesos específicos por actividad, así como las áreas y puestos que deben intervenir, así
como la información que se debe generar.
Recomendación APPD-107-12-11-STC
Es necesario que el Sistema de Transporte Colectivo elabore manuales de procedimientos
que describan sus procesos clave de operación, vinculen las actividades de las áreas
correspondientes y los registros documentales que deberán generarse, de acuerdo con la
normatividad aplicable.
33
8. Resultado
Operación del Sistema de Transporte Colectivo
El objetivo general del STC según su manual de organización institucional es
“proporcionar un servicio público de transporte colectivo de pasajeros seguro y eficiente;
mediante la construcción, mantenimiento, operación y explotación de un tren con recorrido
subterráneo, superficial y elevado, a fin de contribuir a satisfacer las necesidades que en
materia de transporte tienen los habitantes del Distrito Federal y de sus zonas conurbadas”.
Derivado de la información presentada por el STC en el documento denominado” Anuario
de Operación 2012”, se concluye que para el traslado de pasajeros a los distintos puntos de
destino del Distrito Federal y zona metropolitana, el STC contó con un parque vehicular
de 390 trenes, de los cuales 292 trenes son de 9 carros y 29 trenes de 6 carros, en ambos
casos, de rodadura neumática, así como de rodadura férrea, los cuales se dividieron en
12 trenes de 9 carros, 27 trenes de 6 carros y 30 trenes de 7 carros.
Este parque vehicular estuvo integrado por cuatro modelos de trenes férreos y el resto
de trenes neumáticos, los cuales se diferenciaron por dos tipos de tecnología en su
fabricación: el 26% contó con tracción-frenado del tipo electromecánico (árbol de levas)
y rehabilitación de trenes o mantenimiento que se realizó a éstos. El resto contó con un
sistema de tracción-frenado con semiconductores y control electrónico, lo que permitió
aumentar la fiabilidad y reducir los costos de operación y mantenimiento, debido a que
tienen mayor recuperación de energía durante la etapa de frenado eléctrico. La distribución
de los trenes por línea de operación es la siguiente:
Del total de trenes asignados, 282 correspondieron al polígono de operación5 y los trenes
restantes se distribuyeron en mantenimiento sistemático, mantenimiento mayor, rehabilitación
o reserva. El total de trenes por línea se muestra a continuación:
Líneas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 12 A B Total
Trenes 50 41 49 13 26 16 31 30 29 30 39 36 390
5 Polígono de operación se refiere a la cobertura que tiene el STC en el DF y Áreas conurbadas, según el Plan Maestro del
Metro, 1996.
34
La capacidad de los trenes para el transporte de pasajeros es: para los trenes de
6 vagones es de 1,020, de los cuales llevan 240 sentados y 780 parados y para los
de 9 vagones es de 1,530, de los cuales llevan 360 sentados y 1,170 parados.
La distribución de líneas y estaciones que conforman la red del STC se expresa en la
tabla siguiente:
Tipo Líneas Estaciones
Total de líneas 12 líneas Total de estaciones en la Red: 195
Líneas férreas Línea “A 44 estaciones de correspondencia
Línea 12
Líneas neumáticas Línea 1 12 estaciones terminales con correspondencia
Línea 2 24 estaciones terminales
Línea 3 127 estaciones de paso
Línea 4 115 estaciones subterráneas
Línea 5 54 estaciones de superficie
Línea 6 26 estaciones elevadas
Línea 7
Línea 8
Línea 9
Línea “B”
Para la operación de la red del STC, la entidad contó con una Dirección de Transportación, la
cual se integró con 23 unidades orgánicas y un total de 3,718 plazas, distribuidas de
la siguiente forma: 1 Dirección con 237 plazas, 3 Gerencias con 294 plazas, 5 Subgerencias
con 105 plazas y 14 Coordinaciones con 3,082 plazas, las cuales forman parte de la
Subdirección General de Operaciones que corresponde a la actividad institucional 022
“Operación del Sistema de Transporte Colectivo” con un total de 3771 plazas ocupadas
en 2012.
Es importante considerar que los trabajos de auditoría están enfocados en la operación
del STC que prestó mediante las 12 líneas en servicio durante 2012, de las cuales se
seleccionaron las líneas 1, 2, 3 y 12, por representar el 56.1% de la afluencia total
de pasajeros transportados en el ejercicio en revisión.
Con la finalidad de definir un criterio de revisión y comprobación de los procesos claves
del STC, en las actividades diarias, debido a que no están definidos los procesos de la
actividad 022, se realizó una visita el 18 de marzo de 2014 a las 23:30 horas, a la estación
Tasqueña con el propósito de verificar las actividades que se realizan al cierre de las
35
operaciones del día, dicha visita fue atendida por el Subgerente de líneas 2, 5, 6 y “B”,
donde explicó de manera general que los trenes que van llegando a la estación después
de la 22:00 horas se programan para guardarse en el área de peines o garaje desde el
puesto central de línea y se ponen a disposición del puesto de maniobras de la estación,
quien asigna lugar donde debe guardarse el tren. Una vez que el tren está estacionado,
es sometido a una revisión física de los controles internos de la cabina y una revisión
ocular exterior a lo largo del tren para corroborar que se encuentra en condiciones
óptimas para iniciar actividades al día siguiente.
De igual forma, explicó que al cierre de la estación el inspector jefe de estación en turno
realiza su informe de actividades, mientras que las instalaciones quedan en resguardo de
la Policía Auxiliar hasta la apertura de éstas al día siguiente.
Al respecto, con la finalidad de verificar las funciones tanto de los conductores y jefes
de estación, se solicitaron los informes de actividades correspondientes al mes de
noviembre del ejercicio de 2012. En respuesta, con oficio núm. DF/52000/0308/2014
del 11 de abril de 2014, el STC entregó los informes de actividades de conductores y de
inspector jefe de estación correspondientes a la Línea 1 Observatorio–Pantitlán, la Línea 2
Taxqueña–Cuatro Caminos y Línea 3 Indios Verdes–Universidad.
Derivado del análisis a dichos documentos, se observó que en los informes de actividades
de conductores correspondientes a las Líneas 1, 2 y 3, se incluyeron entre sus datos de
registro más importantes, la terminal, la fecha, el nombre del conductor, el número
de expediente, el turno laboral, las vueltas del tren, las maniobras y las averías de la
motriz y al tren al que pertenece.
Del mismo modo, se revisaron los informes de actividades de inspector jefe de estación
correspondientes a las Líneas 1, 2 y 3, y se observó que incluyen datos tales como fecha,
nombre del inspector, folio del informe, observaciones del traspaso de turno, y equipo
y mobiliario a su cargo.
De lo anterior, se concluye que el STC contó con los formatos indicados anteriormente, en
los cuales se registraron las actividades realizadas de los conductores y jefes de estación;
sin embargo, se detectó que hubieron informes que no fueron requisitados en su totalidad
36
y no contaron con las firmas de los responsables, por lo que en esos casos no fue posible
identificar el motivo o causa del retraso del tren o su entrada al garaje. Tal situación
denotó deficiencias de control interno en el registro de los formatos de los conductores
y jefes de estación, en cuanto a las actividades realizadas en el ejercicio en revisión.
Asimismo, el 20 de marzo de 2014, se realizaron dos visitas simultáneas a las estaciones
Cuatro Caminos (línea 2) y Atlalilco (línea 12, estación provisional por el cierre de
11 estaciones cuya terminal es Tláhuac), con el objetivo de verificar las actividades que se
realizan al inicio de operaciones, siendo los encargados de atender las visitas a las
estaciones los coordinadores de transportación de las respectivas líneas, quienes nos
condujeron a las estaciones a las 4:30 horas y se observó que el personal que labora
en la estación, ingresó a sus lugares de trabajo (taquilleras, conductores, inspectores
entre otros). De igual forma, se visitó el tablero de control del puesto de control de línea
en donde, por medio de indicadores luminosos de color rojo se identificaban los trenes
que empiezan su recorrido para llegar a la estación, a los cuales se les realizó la rutina de
verificación de controles y dispositivos; el primer tren que sale de la estación antes de las
05:00 horas sale sin pasajeros y con una velocidad menor a la establecida como viaje de
reconocimiento a las estaciones de toda la línea con el propósito de verificar que éstas
se encuentren en condiciones óptimas para el recorrido de los trenes, también explicó que
los trenes conforme llegan a la estación requieren de realizar un cambio de cabina los
cuales son auxiliados por conductores de maniobras.
El inspector jefe de estación es el encargado de checar asistencia y revisar el estado
físico de los conductores, así como que cuenten con uniforme, zapatos, llave y su rol del
turno; una vez que el conductor sale de la estación, su recorrido es monitoreado por el puesto
de control de línea y por el puesto central de control correspondiente, los cuales regulan y
controlan la circulación de trenes durante todo el horario del servicio; al final del turno se
realiza un informe de actividades con los incidentes ocurridos y la atención de éstos.
El 17 de marzo de 2014 se realizó una visita al puesto central de control I el cual tiene a
su cargo el monitoreo y control de circulación de trenes de las líneas 1 a la 6; la explicación de
las actividades realizadas estuvo a cargo del Director de Transportación y el Subdirector
General de Operaciones, quienes explicaron que existe un tablero de control óptico para
37
cada línea en donde se aprecia con indicadores luminosos el total de trenes distribuidos
en cada estación de la línea, en sus dos sentidos, y es mediante el regulador
especializado que monitorea el tiempo real de recorrido de cada tren por medio de un
sistema computarizado que les permite registrar los itinerarios de recorrido de los trenes,
así como la distancia entre tren y tren, siendo regulados por medio del sistema de pilotaje
automático. De igual forma, mantienen comunicación permanente con el conductor del
tren y los inspectores jefes de estación para la atención de los incidentes que pudieran
generarse durante el recorrido de los trenes. Al final del día se elabora un reporte de
actividades por cada tablero de control óptico.
Con el propósito de verificar la existencia de los reportes de las actividades mencionadas
en las visitas, se solicitó al STC proporcionara copia de los reportes generados en el mes
de noviembre de 2012 de las líneas 1, 2, 3 y 12, por el puesto central de control, puesto de
control de línea, inspector jefe de estación y conductores. En respuesta, con oficio
núm. DF/52000/0318/2014 del 8 de abril de 2014, la entidad entregó la información solicitada.
Derivado del análisis a la documentación proporcionada por el STC, se desprende que el
informe diario de operación es un documento a cargo de la Subgerencia de Control Central,
el cual es remitido a la Dirección de Transportación y distribuido a las diferentes Direcciones,
Gerencias y Coordinaciones de las líneas que conforman la red. En dicho informe se
reporta el número de vueltas que realizó cada línea, así como una relación de incidentes
que ocurrieron en el horario de operación del servicio de 5:00 horas a 00:00 horas, entre
las que destacan, entre otros: fallas mecánicas, problemas de cierre de puertas por
exceso de afluencia de usuarios, falta de personal de conductores y objetos caídos en vía.
Con respecto al informe diario del inspector de terminal, la información vertida en este
documento es turnado a la Dirección de Operación, la gerencia de líneas, así como a la
jefatura de línea respectiva; dicho reporte incluye información sobre trenes reparados,
desalojados, retraso en línea, averías y trenes enviados al taller, además incluye un
control de asistencia de conductores titulares, de maniobras, cambios de cabina, reservas
y tiempo extra en la terminal, el cual es elaborado por línea, turno y un listado del personal
con su horario de servicio; la asistencia es reportada con una marca que corresponde a
un punto y una diagonal, indicando si el personal tiene alguna comisión como vacaciones,
38
incapacidad o permiso; finalmente, el documento contiene la firma y número de expediente
del inspector jefe de estación.
El reporte de salida de trenes en terminal es un documento elaborado por la Dirección
de Transportación, Gerencia de líneas, Subdirección de líneas y el área de ingeniería de
operación, y consiste en la programación diaria de los trenes en las respectivas terminales
de cada línea y es el documento rector donde los encargados del puesto central de línea
asignan los trenes que empiezan su recorrido diario y verifican el estado del conductor
para que pueda iniciar su jornada y éste sea monitoreado en los tableros de control de la
estación, así como en el puesto central de control respectivo.
Es importante mencionar que el documento descrito anteriormente tiene una vigencia
permanente, esto es, que la programación no se modifica hasta en tanto no se modifique
el polígono de carga de la línea (afluencia de usuarios a transportar), al ser esta la que
estuvo vigente en el ejercicio de revisión; además cuenta con información permanente
como es, el horario e intervalos con los que los trenes tienen que salir de las estaciones
para prestar el servicio a los usuarios, el número de vueltas, el intervalo en hora punta
y en hora valle, estos datos son variables en cada línea y depende de la afluencia de
usuarios, horario y tipo de día.
El informe de actividades de conductor es realizado por éste durante un día de actividades,
contiene la información referente a la fecha, línea a que corresponde, terminal, turno,
número de vueltas, hora de salida y llegada, también refiere el recordatorio de voceos
principales como el de arribo a terminal, arribo a estación de correspondencia y tren
detenido en estación, así como los incidentes reportados en el turno. Dicho formato es
firmado por el conductor y el inspector jefe de estación.
Derivado del análisis de la información anteriormente mencionada, se concluye que el
STC contó con la estructura orgánica y recursos materiales (material rodante) integrados
y coordinados de manera adecuada, los cuales le permitieron la operación diaria de la
red, en cumplimiento del objetivo consistente en brindar un servicio de transporte de
pasajeros, así como satisfacer las necesidades que, en materia de transporte, tienen los
habitantes del Distrito Federal y de sus zonas conurbadas.
39
Recomendación APPD-107-12-12-STC
Es conveniente que el STC establezca mecanismos de control y supervisión para que los
reportes de actividades de los conductores y jefes de estación, sean requisitados en su
totalidad y sean firmados por los responsables, con la finalidad de contar con información
suficiente que soporte dichas actividades.
9. Resultado
Competencia Profesional y Capacitación del Personal que Operó la Actividad Institucional
022 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo”
A fin de verificar la competencia profesional de los servidores públicos del STC, la
Normatividad en materia de Administración de Recursos para las Dependencias, Unidades
Administrativas, Unidades Administrativas de Apoyo Técnico Operativo, Órganos
Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito Federal (Circular
Uno) vigente en 2012, en el numeral 1.3 “Contratación, Nombramientos, Identificación y
Expedientes de Personal”, específicamente en el apartado 1.3.7, segundo párrafo señala
lo siguiente:
“Asimismo, la o el aspirante a ocupar una plaza en alguna de las Dependencias, Órganos
Desconcentrados y Entidades, deberá entregar lo siguiente:
”I. Formato de solicitud de empleo totalmente requisitado, el cual deberá apegarse a lo
establecido en la LPDPDF.
”II. Copia certificada del acta de nacimiento.
”El aspirante deberá tener una edad mínima de 16 años, y en general, quien tenga
una edad menor a 18 años, deberá contar con la autorización por escrito de los
padres o tutor.
”III. Currículum Vítae, sólo en el caso de personal de estructura
40
”IV. Copia de identificación oficial vigente:
”a) Credencial para votar;
”b) Pasaporte vigente;
”c) Cédula profesional; o
”d) Comprobante de solicitud de cualquiera de los documentos señalados anteriormente
(si alguno de los tres se encuentra en trámite).
”V. Copia del documento en donde conste la clave del Registro Federal de
Contribuyentes (R.F.C.).
”VI. Copia del documento en donde conste la Clave Única de Registro de Población
(C.U.R.P.).
”VII. Copia del documento que acredite el nivel máximo de Estudios.
”VIII. Copia del comprobante de domicilio.
”IX. Dos fotografías tamaño infantil de frente.
”X. Constancia de no inhabilitación expedida por la Secretaría de la Función Pública.”
Mediante oficio núm. APPD/13/0273 del 27 de agosto de 2013, se solicitó el Manual de
Organización Institucional del Sistema de Transporte Colectivo, los perfiles de puestos,
el catálogo de puestos del grupo de confianza y el catálogo de puestos base
correspondientes a la actividad institucional 022 “Operación del Sistema de Transporte
Colectivo”, los cuales fueron proporcionados con el oficio núm. SGAF/50000/709/2013 del
9 de septiembre de 2013.
Derivado del análisis, se identificó que la actividad institucional en revisión ocupó
3,771 plazas durante el ejercicio 2012, de las cuales 24 plazas fueron mandos superiores
y medios, que contaron con funciones específicas, como se indica a continuación:
41
La Subdirección General de Operación tuvo como funciones, establecer las políticas y
directrices a los que deberán ajustarse el funcionamiento técnico y operativo de las líneas,
así como los lineamientos, procedimientos y mecanismos de coordinación para el desarrollo
y ejecución de programas orientados a la investigación e incorporación de innovaciones
tecnológicas; instrumentar políticas y lineamientos para mantener permanentemente
actualizado el Plan Maestro del Metro; 6 autorizar, a propuesta de las Direcciones
de Transportación y de Ingeniería y Desarrollo Tecnológico, los Programas Anuales de
Operación y de Desarrollo Tecnológico de la entidad, entre otras.
La Dirección de Transportación cuyas funciones fueron dirigidas a definir, coordinar,
organizar, planear, supervisar, establecer y difundir los lineamientos para el funcionamiento
de las estaciones, programas de trenes y sistemas de regulación del tráfico; la afluencia
y dosificación de usuario en las instalaciones de la red del servicio; el procesamiento y
evaluación de la información relativa a las averías técnicas, incidentes y accidentes que
se susciten durante la prestación del servicio, entre otras.
Las tres Gerencias de Líneas tuvieron entre sus funciones aplicar las políticas y directrices
sobre el funcionamiento de las estaciones y programas de operación de trenes; establecer
mecanismos de comunicación y coordinación permanentes con la Subgerencia de Control
Central; organizar, dirigir y coordinar las maniobras de control de dosificación de afluencia
de usuarios en las estaciones de las líneas a su cargo, entre otras.
Las funciones de la Subgerencia de Control Central fueron coordinar y supervisar el
funcionamiento de los tableros de control óptico y los pupitres de mando y control de
regulación de tráfico de las líneas; establecer mecanismos de comunicación y coordinación
necesarios para llevar a cabo la actualización o modificación de los polígonos de carga y
someterlos a la autorización de la Dirección de la Transportación; proponer la aprobación
y establecimiento de las normas y políticas para garantizar la circulación de los trenes en
las Líneas 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 y “B”.
6 Plan Maestro del Metro: “… instrumento rector, de carácter dinámico, para la ampliación sistemática de la red, congruente
con el Programa Integral de Transporte y Vialidad del DF y los planes y programas del Estado de México”.
42
La Coordinación Técnica, tuvo entre sus funciones vigilar las 24 horas del día el
funcionamiento de los tableros de control óptico y los pupitres de mando y control de
regulación de tráfico correspondientes a las líneas 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 y “B”; realizar
estudios sobre la variación en la afluencia de usuarios; vigilar el cumplimiento de las
normas y políticas establecidas a dirigir, controlar y regular la circulación de trenes por
parte de la regulación de tráfico de trenes; y atender incidentes y accidentes que se
susciten en las líneas de la red de servicio.
La Subgerencia de Conservación de Líneas fue la encargada de las necesidades que, en
materia de conservación y mantenimiento de obra civil, presenten las estaciones y
subestaciones de rectificación de las líneas que conforman la red de servicio; atender los
requerimientos de conservación y mantenimiento menor de las líneas del ámbito de su
competencia, conforme a las políticas y procedimientos establecidos.
Las tres Coordinaciones de Conservación de Líneas, tuvieron como funciones principales
identificar las necesidades que en materia de conservación y mantenimiento menor;
verifica el oportuno cumplimiento de los programas y acciones de conservación y
mantenimiento menor; ejecutar proyectos y programas cuyos trabajos sean susceptibles
de realizar mediante recursos propios, los cuales se requieran para las adecuaciones y
modificaciones de las estaciones, interestaciones y locales.
Las tres Subgerencia de Líneas tuvieron entre sus principales funciones el coordinar las
maniobras de control de afluencia y dosificación de usuarios en las instalaciones de
las líneas a su cargo; procesar y evaluar la información relativa a los incidentes,
accidentes y averías suscitadas en las estaciones, trenes e instalaciones de su competencia;
coordinar la elaboración del programa de metas y anteproyectos de presupuesto,
conforme a las políticas y procedimientos establecidos por la Gerencia de Presupuestos.
Cabe señalar que la Subgerencia de Líneas 7, 8, 9 y “A”, se encargó de la operación de la
Línea 12 Tláhuac – Mixcoac, a partir del 2 de septiembre al 4 de diciembre de 2012
y cuya puesta en marcha fue el 31 de octubre de 2012.
Las diez Coordinaciones de Transportación de Línea, tuvieron como encargo principal
supervisar que la línea bajo su control operará conforme a las políticas y programas
43
establecidos; coadyuvar en la instrumentación y coordinación para mantener la continuidad
en la circulación de trenes, ejecutan maniobras de control de afluencia y dosificación
de usuarios en las instalaciones, así como captar, registrar y canalizar los reportes de
averías, incidentes y accidentes. Cabe mencionar que a partir del 4 de diciembre de 2012,
se incluyó la coordinación de la Línea 12, sin embargo fue hasta 2013 cuando se incluyó
en el organigrama del STC. En el cuadro se citan perfiles de puesto de mandos medios y
superiores como sigue:
Puesto Objetivo Escolaridad Especialidad
Subdirección General de Operación
“Proporcionar al público usuario un servicio de transporte colectivo en las mejores condiciones de seguridad y eficiencia, a través de la definición y establecimiento de políticas, lineamientos y directrices a los que deberá ajustarse el funcionamiento técnico y operativo de las estaciones, trenes y puestos de control y de mando, así como desarrollar y ejecutar programas orientados a la investigación e incorporación de innovaciones tecnológicas y a la mejora continua y el aseguramiento de la calidad en los procesos técnicos operativos, que fortalezcan los índices de operación de la red de servicio.”
Ingeniería o Licenciatura, preferentemente titulado
Ingeniería en Transporte, Eléctrica, Mecánica, Industrial, Administración Industrial, Logística Empresarial, Administración de Procesos o Afines.
Dirección de Transportación
“Proporcionar al público usuario, un servicio de transporte colectivo en las mejores condiciones de seguridad y eficiencia, mediante el establecimiento de políticas y normas que permiten una adecuada operación de las estaciones, trenes y puestos de control y de mando que conforman la red de servicio del S.T.C.”
Ingeniería Maestría o Doctorado en Transportación
Gerencia de Líneas 1, 3 y 4 “Proporcionar a los usuarios un servicio de transporte colectivo que satisfaga sus requerimientos de seguridad, eficiencia, puntualidad, limpieza y rapidez, mediante la definición de políticas y el establecimiento de bases de coordinación necesarias para asegurar la continuidad en la circulación de los trenes y el adecuado funcionamiento de las estaciones, que conforman la infraestructura operativa de las líneas de su competencia.”
Ingeniería o Licenciatura
Especialidad en Transportación
Subgerencia de Control Central
“Contribuir a mantener la continuidad de la operación de las Líneas 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 y “B”, a través de la instrumentación de accione de seguridad, oportunidad y eficiencia.”
Ingeniería, preferentemente titulado
Control y Automatización, Mantenimiento Industrial, Mecánica, Eléctrica, Electrónica, logística y Planeación o áreas afines.
Coordinación Técnica “Garantizar la circulación de trenes en las mejores condiciones de seguridad, oportunidad y eficiencia a través de la ejecución de las acciones necesarias para posibilitar la presentación de un servicio de transporte acorde a las necesidades del público usuario.”
Ingeniería, preferentemente titulado
Control y Automatización, Comunicaciones, Electrónica, Eléctrica, Ing. Civil o áreas afines.
Continúa…
44
… Continuación
Puesto Objetivo Escolaridad Especialidad
Subgerencia de Conservación de Líneas
“Contribuir al cumplimiento de los programas y metas encomendados a la Dirección de Transportación mediante la organización, coordinación y control de las actividades de mantenimiento de obra civil que requieran las líneas que conforman la red de servicio, así como la administración de los recursos humanos y materiales, en materia de conservación y mantenimiento menor de estaciones, instalaciones y locales que alojan a las Subestaciones de Rectificación.”
Licenciatura o Ingeniería Especialidad en Transportación
Coordinación de Conservación de Líneas 1, 3 y 4
“Contribuir al cumplimiento de los programas y metas encomendadas a la Dirección de Transportación mediante la organización, coordinación y control de las actividades de mantenimiento de obra civil que requieran las líneas que conforman la red de servicio, así como la administración y mantenimiento menor de estaciones, interestaciones y locales que alojan a las Subestaciones de Rectificación.”
Ingeniería Transportación
Subgerencia de Línea 1, 3 y 4 “Contribuir a mantener la continuidad en el servicio de las líneas de su competencia, a través de la instrumentación de acciones coordinadas que permitan garantizar la circulación de trenes, el acceso y tránsito de usuarios en las estaciones y la prestación del servicio de transportación, en las mejores condiciones de seguridad y eficiencia.”
Ingeniería, preferente. Mecánica, Eléctrica, transporte, Obra civil, Obra Pública
Coordinación de Transportación de Línea 1
“Proporcionar al público usuario un medio de transporte que satisfaga las necesidades de rapidez, puntualidad y seguridad, a través de la ejecución de acciones orientadas a garantizar la continuidad en la circulación de los trenes y la operación de las estaciones, mediante la verificación de las instalaciones, equipos y servicios de las líneas de su competencia.”
Ingeniería, preferentemente Titulado
Mecánica, Electricidad, Transporte, Comunicaciones o afines.
FUENTE: Manual de Organización Institucional del Sistema de Transporte Colectivo, 2012.
Se analizó el catálogo de puestos respecto al grupo de confianza, y se observaron 56
diferentes perfiles de puestos divididos en 11 subgrupos con puntos iguales, en cuanto a
los requisitos para ocupar una plaza y se diferencian unos de otros, en cuanto a los
requerimientos del puesto, como se muestra a continuación:
45
Codificación Descripción
11: Saber leer y escribir.
12: Conocimientos de instrucción primaria media.
13: Conocimientos de instrucción primaria completa.
14: Conocimientos de instrucción secundaria, pre vocacional o comercio medio.
15: Conocimiento de secundaria, pre vocacional o comercio.
16: Conocimiento de preparatoria o vocacional media.
17: Conocimiento de preparatoria completa.
18: Comprobante de especialidad.
19: Título de escuela normal.
20: Título de escuela normal superior.
21: Comprobante de practicante de la profesión a que se refiere el puesto.
22: Carta de Pasante de la profesión a que se refiere el puesto.
23: Título Profesional registrado de la profesión a que se refiere el puesto.
24: Comprobante de Especialidad Profesional.
25: Certificado de Postgrado, expedido por alguna institución reconocida.
26: Comprobante de experiencia en las actividades del puesto.
27: Aprobar examen teórico.
28: Aprobar examen psicométrico.
29: Aprobar examen práctico.
30: Licencia requerida para realizar las actividades del puesto.
31: Otorgamiento de garantía.
32: Dominio de 2 o más idiomas.
Del mismo modo, se observó que los subgrupos del catálogo de puestos de confianza
se integraron como se muestra a continuación:
Subgrupo Puesto Requisitos específicos
Apoyo Secretarial y de Servicios a Funcionarios
Secretaria de Director General Puntos 14, 15, 17, 26 y 30 de los requisitos para ocupar un puesto.
Secretaria de Subdirector
Secretaria de Contralor Interno
Secretaria de Gerente
Secretaria de Subgerente
Secretaria de Jefe de Departamento
Secretaria Auxiliar de Director General
Secretaria Auxiliar de Subdirector
Secretaria Auxiliar de Gerente
Chofer de Director General
Chofer de Subdirector
Chofer de Gerente
Administrativo Especializado
Jefe de Cocina
Supervisión Subjefe de Departamento Puntos 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Jefe de Sección
Subjefe de Sección
Jefe de Oficina
Jefe de Reguladores
Médico de Jefe de Servicios
Administrador de Paraderos
Continúa…
46
… Continuación
Subgrupo Puesto Requisitos específicos
Supervisor de Mantenimiento
Supervisor de Servicios Públicos
Supervisor de Control de Calidad
Supervisor de Seguridad e Higiene
Desarrollo Tecnológico Jefe de Laboratoristas Puntos 22, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Ingeniero Especializado
Laboratorista Investigador
Desarrollo Administrativo Coordinador de Proyectos Puntos 15, 17, 18, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Jefe de Proyectos
Analista de Sistemas Computacionales
Analista Especializado
Programador de Sistemas Especiales de Computo
Controlador de Proceso
Administración General Analista de Presupuesto Puntos 15, 17, 18, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Analista de Sistemas Administrativos
Cotizador de Precios
Cajero Manejador de Fondos
Obra Civil Supervisor de Construcción Puntos 17, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Residente
Analista de Investigación de Avance de Obra
Capacitación Jefe de Capacitación Puntos 17, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Psicólogo
Difusión Jefe de Información y Relaciones Públicas Puntos 17, 18 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Redactor Técnico
Especialista en Publicidad
Auditoría Auditor Encargado Puntos 17, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Auditor
Auxiliar de Auditor
Jurídico Jefe de Abogacía Puntos 22, 23 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Abogado
Auxiliar Técnico Jurídico Servicios de Seguridad y Vigilancia
Jefe de Sector de Vigilancia Puntos 13, 17, 18 y 26 de los requisitos para ocupar un puesto.
Supervisor de Servicios de Seguridad
Jefe de Vigilantes
Vigilante
Al respecto, se identificó que el personal que ocupa los puestos citados en el cuadro debe
reunir los requisitos y el perfil marcado en el profesiograma del catálogo.
Por otra parte, se identificó que el STC contó con el catálogo de puestos base para la
actividad institucional 022 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo”, y se observó
que en 2012 tuvo 105 puestos especializados, según el trabajo o servicio a realizar;
47
sin embargo, no dispuso de una lista estandarizada de requisitos para el puesto, sólo se
identificaron puntos de coincidencia en cuanto a la documentación y a las labores básicas
que ejecutan los mismos, como se describen a continuación:
“Registrar su asistencia conforme a los procedimientos establecidos por el Sistema,
e iniciar de inmediato el desempeño de sus labores.
”Aplicar las normas técnicas y administrativas establecidas por el Sistema, a través de los
procedimientos, manuales e instructivos que se expidan; así como, cumplir las instrucciones
e indicaciones de sus superiores.
”Solicitar y en su caso ejecutar el reabastecimiento de papelería, documentación, materiales,
útiles y demás elementos necesarios para el desarrollo de sus labores; de igual manera
participar en la distribución y recolección de los mismos, en los casos que así se requiera.
”Integrar, siguiendo las instrucciones de sus superiores, tanto al personal de nuevo
ingreso como al ya incorporado en la misma área de trabajo, proporcionándole orientación
y adiestramiento en todo lo relacionado al puesto.
”Realizar de ser necesario, conforme a las instrucciones de sus superiores, las funciones
correspondientes a los puestos afines de categorías y niveles inferiores, adscritos a la
misma área de trabajo.
”Elaborar los reportes de trabajo y proporcionar la información que le sea requerida por
sus superiores; así mismo, formalizar con su nombre y firma de acuerdo con las políticas
y procedimientos establecidos los documentos que correspondan.”7
De lo anterior, se observó que las actividades que realizó el personal de base, se
designan en la identificación del puesto y son de gran importancia debido a que ellos
forman parte de la operación de los trenes y se encargan de mantener habilitadas las vías
de transporte; por lo tanto, se consideran dentro del presente resultado, además de los
perfiles de mandos medios y superiores que intervinieron en la operación de la actividad
institucional 022.
7 Catálogo de Puestos Base del Sistema de Transporte Colectivo, Gerencia de Recursos Humanos, p. 13.
48
Asimismo, con el fin de verificar que los servidores públicos del STC cumplieran con el
perfil requerido y con los requisitos para ocupar los puestos en 2012, se revisó la
integración de 383 expedientes de personal que fueron solicitados mediante nota informativa
núm. DBA/ NI/ 023/14 del 7 de marzo de 2014, los cuales pusieron a disposición de la
CMHALDF con el oficio núm. DF/ 52000/ 0237/ 2014 del 18 de marzo de 2014. Cabe
señalar que la muestra se obtuvo de un universo de 3771 plazas ocupadas por el
personal que operó la actividad institucional 022 “Operación del Sistema de Transporte
Colectivo” en 2012; dicha muestra se determinó por el muestreo aleatorio simple con un
nivel de confianza del 95.0% y un error del 5.0%; se revisó la totalidad de expedientes
correspondientes a los mandos medios y superiores (24 expedientes).
Derivado de la revisión y análisis de los expedientes de personal, se pudo observar que
el 98.4% cumplieron con todos los requisitos que marca la Normatividad en materia de
Administración de Recursos para las Dependencias, Unidades Administrativas, Unidades
Administrativas de Apoyo Técnico Operativo, Órganos Desconcentrados y Entidades de la
Administración Pública del Distrito Federal (Circular Uno), publicada en la Gaceta Oficial
del Distrito Federal, vigente en 2012.
Asimismo, se identificó que hay diferencia en la documentación que integran los
expedientes del STC en años anteriores; sin embargo se han mantenido en constante
actualización solicitando los documentos faltantes, con oficio emitido por la Coordinación
de Prestaciones al área de adscripción a la que pertenece el trabajador para que los
entregue a la sección de archivo y correspondencia, la cual se encarga de la integración de
expedientes personales. Lo anterior, como atención a las observaciones y recomendaciones
que han realizado las instituciones fiscalizadoras en auditorías anteriores y cuyos oficios
aparecen en los expedientes del personal.
Asimismo, el 1.5% (6 expedientes de personal) no cuenta con el comprobante de
estudios; no obstante, ese personal fue contratado antes del 20 de marzo de 2001, fecha
en que se implementó la Normatividad en Materia de Administración de Recursos para las
Dependencias, Unidades Administrativas, Unidades Administrativas de Apoyo Técnico
Operativo, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito
Federal (Circular Uno).
49
De lo anterior se concluye que los servidores públicos del STC contaron con la
competencia profesional, en cuanto al cumplimiento de los requisitos estipulados en
la normatividad aplicable y los contenidos en el catálogo de puestos, así como con los
perfiles requeridos para ocupar los puestos, en 2012.
Con la finalidad de verificar que los servidores públicos en 2012 hayan contado con la
capacitación para un mejor ejercicio de sus funciones, se solicitó el Programa Integral de
Capacitación del Sistema de Transporte Colectivo vigente en 2012, correspondiente a la
actividad institucional en revisión.
En el capítulo primero “Disposiciones Generales” del Reglamento de Capacitación del
Sistema de Transporte Colectivo, específicamente el artículo 1o. señala que “en base a lo
previsto por el Reglamento que fija las Condiciones Generales de Trabajo en el Sistema de
Transporte Colectivo, se establece el presente Reglamento de Capacitación del Sistema
de Transporte Colectivo, de observancia obligatoria para dicho Sistema, sus trabajadores
y el Sindicato de Trabajadores del Sistema de Transporte Colectivo, Metro”.8
Se revisó la normatividad aplicable, así como el Programa Integral de Capacitación
que intervino en la operación de la actividad institucional 022, el Manual Administrativo del
Sistema de Transporte Colectivo “Procedimiento de Contratación de Personal”, el cual se
complementa con la Normatividad en Materia de Administración de Recursos para las
Dependencias, Unidades Administrativas, Unidades Administrativas de Apoyo Técnico
Operativo, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito
Federal (Circular Uno), todos vigentes en 2012, los cuales hicieron referencia a la
importancia de la capacitación como se indica a continuación:
“Los aspirantes a ocupar plazas que requieran de un proceso de capacitación para el
desarrollo de su trabajo, deberán presentar al Área, el documento u oficio que acredite
que el aspirante aprobó el curso de capacitación correspondiente impartido por la Gerencia
del Instituto de Capacitación y Desarrollo (INCADE) del Organismo.
8 Reglamento de Capacitación del Sistema de Transporte Colectivo vigente en 2012, p. 3.
50
”En caso del Personal Técnico Operativo, se debe comprobar la acreditación del curso
de capacitación que la categoría precise (base, confianza o eventual).
”El Contrato y/o Nombramiento, está conformado por los documentos que acreditan el
vínculo jurídico entre el trabajador y el STC; así como la documentación, formas e
información que el Organismo considere necesaria para el debido registro y control de sus
trabajadores.”
En el artículo 22o., del Reglamento de Capacitación del Sistema de Transporte Colectivo,
señala que “es responsabilidad del I.N.C.A.D.E., establecer un sistema de registro, control
e información de los cursos que realiza, proporcionando lo anterior en forma permanente
a la Comisión”.9
Por último, se identificó que el Reglamento de Capacitación del Sistema de Transporte
Colectivo estuvo integrado por los capítulos siguientes: Capítulo primero.- Disposiciones
Generales, y sus artículos del 1o. al 7o.; Capítulo segundo.- De las necesidades de
Capacitación, y sus artículos del 8o. al 14o.; Capítulo tercero.- De los Planes y Programas,
y sus artículos del 15o. al 22o.; Capítulo cuarto.- De los Participantes, y sus artículos del
23o. al 33o.; Capítulo quinto.- De los Instructores, y sus artículos del 34o. al 47o.; Capítulo
sexto.- De la Evaluación, y sus artículos del 48o. al 57o.; Capítulo séptimo.- De la
Comisión Mixta de Capacitación, y sus artículos del 58o. al 60o.; y sus Transitorios.-
artículo primero y artículo segundo.
Derivado de la revisión y análisis a la información proporcionadas por el STC, se verificó
que se enviaron los programas para las Gerencias de Transportación 1, 3 y 4; 2, 5, 6 y
“B”; y 7, 8, 9 y “A”, así como de la Subgerencia de Control Central; a la Comisión Mixta de
Capacitación y Adiestramiento para su aprobación. Asimismo, se observó que el STC
contó con el Programa Integral de Capacitación 2012, el cual tuvo como meta realizar
264 cursos; sin embargo, se impartieron 96 cursos adicionales, lo cual representó un
incremento de 47.7%, al haber alcanzado 390 cursos, de los cuales 264 fueron de carácter
técnico y 126 administrativos. Lo anterior, en cumplimiento al Capítulo Tercero del mismo
reglamento.
9 Reglamento de Capacitación del Sistema de Transporte Colectivo vigente en 2012, p. 8.
51
Por otra parte, se observó que en el Reglamento de Capacitación del Sistema de
Transporte Colectivo definieron que “curso.- es el conjunto de actividades enseñanza-
aprendizaje para la adquisición o actualización de las habilidades, conocimientos y
desarrollo, relativos a un puesto de trabajo, las cuales reunidas conforman un programa
de inducción, capacitación y adiestramiento”, y consideraron cuatro tipos de cursos para
capacitar al personal, como fueron:
“Inducción.- Es el proceso de enseñanza-aprendizaje mediante el cual se integra al
trabajador de nuevo ingreso, así como el que cambia de adscripción, en el menor tiempo
posible al puesto, al grupo de trabajo y a la organización en general.
”Actualización.- Es el proceso de enseñanza-aprendizaje, mediante el cual se dota a los
trabajadores de los conocimientos, habilidades y actitudes relativos a los cambios
tecnológicos, estructurales y administrativos que se introduzcan en el Sistema y que
modifican en consecuencia las funciones a desempeñar.
”Promoción.- Es el proceso de enseñanza-aprendizaje mediante el cual se dota a los
trabajadores de los conocimientos, habilidades y aptitudes que lo posibiliten hacia
categorías superiores.”
Para este evento de capacitación la Comisión Mixta de Escalafón enviará al INCADE la
relación de los participantes mediante un oficio en donde se muestra el puesto actual
del participante y el puesto al que aspira, una vez acreditado el curso se emite una hoja
llamada “Movimientos de Personal y/o Plazas”.
“Desarrollo.- Es el proceso de enseñanza-aprendizaje que se orienta hacia el
acrecentamiento intelectual del individuo, posibilitando la adquisición de nuevos conocimientos,
el cambio de sus actitudes y el desarrollo de diversas habilidades requeridas para el
eficiente desempeño de sus actividades laborales.”10
10 Reglamento de Capacitación del Sistema de Transporte Colectivo vigente en 2012, p. 4.
52
De igual modo, el STC incluyó no sólo cursos internos, sino también externos, los cuales
fueron impartidos por instituciones oficiales y particulares de reconocida capacidad
técnico-administrativa; asimismo, tuvo como asignaturas permanentes la seguridad
industrial e higiene, relaciones humanas y según sus actividades, primeros auxilios.
Los cursos por su importancia se clasificaron de la manera siguiente:
1. Urgente: Cuando la actuación debe ser inmediata, ya que se pueden presentar
situaciones de impacto negativo para la ciudadanía, como problemas internos que
obstaculicen la prestación de servicios o la atención de contingencias causadas por
fenómenos naturales, sociales o políticos. Esta capacitación es susceptible de ser
prevista o, en caso contrario, podrá solicitarse en su momento.
2. Necesario: Por las necesidades de capacitación detectadas.
3. Prioritario: Atiende situaciones que ameritan solucionarse para evitar problemas,
resolverlos o prever su agravamiento.
De acuerdo con el listado proporcionado por el sujeto fiscalizado, los cursos que van
dirigidos a la parte operativa y de funcionamiento de las estaciones y trenes se consideran
urgentes; los de promoción, formación y actualización en tecnología son prioritarios; y los
de formación personal y de conocimientos generales son de carácter necesario, como se
muestra a continuación:
Curso Tipo Importancia
Calidad y Actitud en el Servicio, Derechos Humanos, para Conductores “A” de Transportación e Inspectores Jefes de Estación de Transportación
Interno Necesario
Actualización Académica para Instructores Interno Necesario
Promoción de Inspector Jefe de Estación de Transportación Interno Prioritario
Actualización Técnica para Instructores Externo Urgente
Formación de Instructores Externo Urgente
FUENTE: Programa de capacitación anual 2012, impartidos al personal de la Dirección de Transportación.
De la revisión realizada a los expedientes de personal, se observó que en ocho
expedientes aparece una copia del oficio emitido por el INCADE, donde se determina
que son aptos para ocupar el puesto y la calificación final del curso que acredita a los
participantes.
53
Por lo anterior, con oficio núm. DBA/NI/028/14 del 26 de marzo de 2014, se solicitaron
57 constancias u oficios emitidos por el INCADE, con el fin de verificar la participación de
los trabajadores en los cursos de capacitación en 2012.
En respuesta, mediante oficio DF/52000/0270/2014 del 2 de abril de 2014, se entregaron
reportes de asistencia a los cursos, no así el documento solicitado; en ellos, no se
especifica la calificación o aprobación de los participantes por lo que no se comprobó la
acreditación de los participantes.
En la reunión de confronta, celebrada el 22 de mayo de 2014, el STC entregó información
relacionada al presente resultado, relativa a los cursos de capacitación impartidos a
14 servidores públicos en 2012, y se observó que 9 servidores públicos tomaron el curso
de actualización, 3 el de formación para conductores y 2 tomaron ambos cursos. Asimismo,
se entregaron 11 listas de asistencia y 5 oficios de calificación.
Derivado del análisis a la información presentada por el sujeto fiscalizado, se observó
que de la muestra solicitada de 57 constancias, 10 registros fueron duplicados, por tanto
la muestra se redujo a 47; asimismo, se informó que sólo 14 personas tomaron curso de
capacitación durante el ejercicio en revisión y los 33 restantes no fueron programados
para capacitación.
En virtud del resultado obtenido del análisis de la información anteriormente descrita,
se concluye que sólo cinco participantes cumplen con la acreditación del curso de
capacitación, dado que se muestra la calificación obtenida; por otra parte, las 11 listas
de asistencia no prueban la acreditación del curso.
Por lo anterior, se concluye que el STC no cumplió con lo estipulado en el Reglamento
de Capacitación el cual señala que el INCADE emitirá registros, controles e información de
los cursos, así como el documento u oficio en el que se acredite que el aspirante aprobó los
cursos de capacitación impartidos por dicha gerencia para ocupar una plaza.
Por tanto, se verificó que los servidores públicos encargados de la operación de la
actividad institucional en revisión, acreditaron los requisitos señalados en el numeral 1.3,
54
“Contratación, Nombramientos, Identificación y Expedientes de Personal”, específicamente
en el apartado 1.3.7, de la Normatividad en Materia de Administración de Recursos para
las Dependencias, Unidades Administrativas, Unidades Administrativas de Apoyo Técnico
Operativo, Órganos Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública del Distrito
Federal (Circular Uno) vigente en 2012, así como con lo establecido en los perfiles
y catálogo de puestos; sin embargo, incumplió lo estipulado en el Reglamento de
Capacitación, toda vez que no acreditó si los servidores públicos aprobaron los cursos
de capacitación impartidos por el STC.
Recomendación APPD-107-12-13-STC
Es necesario que el Sistema de Transporte Colectivo emita el documento que acredite la
participación del personal en los cursos, a fin de cerciorarse que sus servidores públicos
cuenten con la capacitación requerida para el cumplimiento de sus funciones.
Recomendación APPD-107-12-14-STC
Es conveniente que el Sistema de Transporte Colectivo establezca una metodología
que contenga criterios de evaluación de los cursos incluidos en el Programa Integral de
Capacitación, a fin de garantizar la acreditación de los cursos de capacitación.
10. Resultado
Instrumentos de Medición de Eficiencia Operativa
El Manual del Proceso General de Fiscalización de la CMHALDF define el objetivo de la
eficiencia como “medir y calificar la forma como se utilizaron los recursos humanos,
materiales y financieros, durante un período, para lograr diversos fines; para ello, se
analizan los procesos clave con los cuales opera el sujeto de fiscalización para cumplir los
objetivos previstos en las políticas públicas, rubros (capítulos, conceptos, partidas),
subfunciones o actividades institucionales. La eficiencia se mide mediante indicadores de
gestión y de desempeño, que se obtienen del examen de las actividades más relevantes
de los procesos”.
55
Con el propósito de verificar que el STC haya contado con indicadores de gestión
y de desempeño para evaluar la eficiencia en la utilización de los recursos humanos y
materiales durante 2012, se solicitó a la entidad con oficio núm. APPD/13/0273 del
27 de agosto de 2013, que proporcionara copia del Sistema Integral de Indicadores, o en su
caso, indicadores aplicados durante ese ejercicio, relativos a la actividad institucional 022.
En respuesta, con oficio núm. SGAF/50000/709/2013 de fecha 9 de septiembre de 2013,
la entidad proporcionó el documento denominado “Normas para la Aplicación de los
Indicadores para Evaluar la Calidad del Servicio”, en el cual se consignan 28 instrumentos
de medición.
En el análisis de dicha información y con base en la definición anteriormente señalada, se
observó que el sujeto fiscalizado elaboró 11 indicadores orientados a medir la relación
entre la producción del servicio y los recursos empleados para lograr ese nivel de servicio,
estos indicadores se identifican en el resultado 6 “Evaluación de los Indicadores”
del presente informe con los códigos C2, C14, C15, O1, O2, M1, M2, M3ab, M4ab, G3ab
y G4.
De acuerdo con las fichas técnicas correspondientes, no se define con claridad la utilidad
del indicador C2, ni se establecen los referentes de comparación respecto de los
resultados obtenidos. Por su parte, los indicadores con los códigos C14 y C15 no
proporcionan información relevante sobre la ejecución o sobre el rendimiento de los
recursos empleados por un proceso, si bien describen una situación real, no aportan
elementos que permitan definir acciones y eliminar inconsistencias entre el quehacer del
STC y sus objetivos prioritarios.
Por lo que hace a los indicadores con códigos O1 y O2, se observó que corresponden al
desempeño operativo; el primero, tiene el propósito de identificar los incidentes
que provocan mayor retraso e impacto en los usuarios y determinar el resultado de las
acciones o estrategias aplicadas para su solución; en tanto que el segundo, tiene el
objetivo de determinar el porcentaje de trenes en condiciones óptimas de funcionamiento
y a disposición de transportación para la operación.
56
De acuerdo con las variables involucradas, los indicadores con los códigos M1, M2, M3ab
y M4ab sólo proporcionan información referente al deterioro que presentan los recursos
físicos como resultado de su empleo en la producción del servicio y no sobre la
productividad de éstos. Dicha característica únicamente permite detectar los factores
ineficientes que pueden generar un valor de indicador por debajo de las metas estimadas.
Asimismo, se advirtió que los indicadores con los códigos G3ab y G4 cumplieron con las
características de los indicadores de eficiencia orientados a medir la productividad media
de los factores, en este caso, a cuantificar las unidades de producto que se obtienen en
promedio por cada unidad de factor humano.
Como se observa en los objetivos de los indicadores descritos anteriormente, éstos
permiten medir ciertos factores que intervienen en la disponibilidad de trenes y la detección
de incidentes que provoquen retraso y por supuesto, que forman parte de la operación en
el cumplimiento del objetivo; sin embargo, la entidad no cuenta con indicadores de gestión
y de desempeño para evaluar la eficiencia en la utilización de los recursos humanos y
materiales, alcanzada en el ejercicio 2012.
Por lo anterior, se concluye que el STC contó con indicadores que contribuyen al
desempeño operativo; sin embargo necesita complementar su estrategia de formulación
e integración de indicadores de gestión y de desempeño, con la finalidad de contar con el
mayor número de indicadores que permitan medir y calificar la forma como se utilizaron
los recursos humanos, materiales y financieros durante un período, para lograr el objetivo.
Recomendación APPD-107-12-15-STC
Es necesario que el STC elabore indicadores de gestión, que permitan medir y evaluar la
utilización de los recursos humanos, materiales y financieros destinados al logro de su
objetivo.
57
Economía
11. Resultado
Origen, Composición y Destino de los Recursos Financieros del STC
El artículo 9o., fracción IV, de la Ley de Planeación del Desarrollo del Distrito Federal vigente
en 2012, establece como una de las atribuciones que a los titulares de las dependencias
les corresponderán elaborar los Programas Operativos Anuales y sus Anteproyectos de
Presupuesto de Egresos, para la ejecución de los programas sectoriales.
El Manual de Normas y Procedimientos Presupuestarios para la Administración Pública
del Distrito Federal, vigente en 2012, en su apartado IV.3, “Registro de Operaciones
Presupuestarias”; subapartado IV.3.3, “Adecuaciones Programático-Presupuestarias”
establece los lineamientos generales aplicables al presupuesto.
Con la finalidad de verificar que el STC gestionó el presupuesto en cumplimiento de la
normatividad aplicable, se revisó su Informe de Cuenta Pública correspondiente al ejercicio
fiscal de 2012, y de su análisis, se identificó el comportamiento presupuestal siguiente:
Vertiente de gasto/ Finalidad/ Función/ Subfunción/Actividad institucional
Presupuesto
Variación del presupuesto
ejercido respecto del original
Original Modificado Ejercido Absoluta (7)-(5)
Relativa (8)/(5)
(1) (2) (3) (8) (9)
22 “Transporte” 7,270,461.9 8,200,904.2 8,200,904.2 930,442.3 12.8
3 “Desarrollo Económico” 7,270,461.9 8,200,904.2 8,200,904.2 930,442.3 12.8
5 “Transporte” 7,270,461.9 8,200,904.2 8,200,904.2 930,442.3 12.8
6 “Otras Relacionadas con el Transporte” 7,270,461.9 8,200,904.2 8,200,904.2 930,442.3 12.8 022 “Operación del Sistema de Transporte Colectivo” 3,054,454.1 2,911,157.2 2,911,157.2 (143,296.9) (4.7)
Otras actividades institucionales 4,216,007.8 5,289,747.0 5,289,747.0 1,073,739.2 25.5
Derivado del análisis de la administración de recursos, se observó que el presupuesto
autorizado en 2012 para el STC Metro fue de 10,153,585.7 miles de pesos, publicado en
la Gaceta Oficial del Distrito Federal del 30 de diciembre de 2011. Del total de dicho
importe, 3,054,454.1 miles de pesos (30.1%) se utilizaron para la actividad institucional
022 “Operación del Sistema del Transporte Colectivo”, esta cantidad coincidió con lo
reportado en el Programa Operativo Anual (POA) y en su Informe de Cuenta Pública,
correspondiente al ejercicio en revisión.
58
Al respecto, se solicitó al STC describir la metodología utilizada para programar la meta
financiera de 3,054,454.1 miles de pesos de la actividad institucional 022. En respuesta,
con oficio núm. DF/52000/0831/2013 del 20 de diciembre de 2013, se informó que para
determinar los requerimientos de recursos presupuestales de esa actividad, se
consideraron las necesidades físicas y financieras solicitadas por el área responsable de
dicha actividad para el ejercicio 2012, mediante el similar núm. SDGO-0316/11, el cual fue
proporcionado con la información respectiva. Derivado de su análisis, se observó que la
Subdirección General de Operación estuvo a cargo de la actividad institucional 022; por
conducto de la Dirección de Transportación, que contó con las memorias de cálculo del
presupuesto requerido para el ejercicio 2012, a excepción del gasto centralizado
correspondiente a las partidas del capítulo de gasto 1000 “Servicios Personales” y a la
partida de gasto 3112 “Servicios de energía eléctrica”, que representaron el 61.4% y
37.4%, respectivamente; a cargo de la Dirección de Administración de Personal, y de la
Gerencia de Instalaciones Fijas, en ese orden, que la entidad puso a disposición de este
órgano fiscalizador.
Derivado del análisis a la información proporcionada, se verificó que con el oficio
núm. 00842/11 del 25 de octubre de 2011, la Dirección de Administración remitió a la
Dirección de Finanzas, los formatos requisitados conforme a las necesidades de las áreas
que integraron dicha dirección e informó que la proyección del capítulo 1000 se realizó al
considerar un incremento salarial del 5.0% y se presentó en dos vertientes: la primera,
ajustándose al techo comunicado; y la otra, con los requerimientos reales de todos los
conceptos que integran el capítulo (plantilla ocupada y autorizada). Lo anterior, permitió
verificar que el STC contó con bases de cálculo para la presupuestación de los recursos
asignados en la actividad institucional 022, en 2012.
Respecto al presupuesto modificado por 2,911,157.2 miles de pesos, se observó que se
tramitaron 49 afectaciones programático-presupuestarias, que generaron una reducción
neta de 143,296.9 miles de pesos, en relación al presupuesto autorizado (3,054,454.1 miles
de pesos), como se detalla a continuación:
59
En el análisis a las afectaciones programático-presupuestarias, se observó que el STC
tramitó 14 afectaciones líquidas11 y 35 afectaciones compensadas. De las primeras, se
identificó que 9 fueron reducciones líquidas de los recursos propios por 89,993.5 miles de
pesos; y 5 fueron con efecto de ampliación líquida por 92,618.8 miles de pesos, dando
una ampliación neta por 2,625.3 miles de pesos. Los movimientos de reducción líquida se
efectuaron debido a que en el transcurso del año se transfirieron 36,500.0 miles de pesos
a la Delegación Tláhuac, para cubrir el pago de indemnizaciones a los afectados durante
la construcción y puesta en marcha de la línea 12, así como a la SETRAVI para el contrato
de personal de seguridad de las líneas de la red, donde se incluyó la nueva Línea 12. Las
ampliaciones líquidas fueron realizadas para cubrir el pago, entre otras, de servicios
médicos, hospitalización, materiales de curación y de nutrición, así como el pago de nómina
de los empleados del STC, donde se incluye el pago de salarios de las plazas de la Línea 12.
En cuanto a las afectaciones compensadas, se identificaron 22 movimientos,12 los cuales
arrojaron una reducción neta de 145,922.2 miles de pesos, que sumados al total neto de
las afectaciones líquidas, generó una reducción neta total de 143,296.9 miles de pesos.
De lo anterior, se concluye que originalmente al STC Metro le fue autorizado un presupuesto
de 3,054,454.1 miles de pesos, el cual fue modificado mediante 36 afectaciones
programático-presupuestarias, consistentes en 14 afectaciones presupuestarías líquidas y
20 afectaciones presupuestarias compensadas, que originaron una reducción neta de
143,296.9 miles de pesos (4.7%), es decir, un presupuesto modificado por 2,911,157.2 miles
de pesos en la actividad institucional 022, integrado por 1,650,004.3 miles de pesos de
recursos fiscales y 1,261,152.9 que correspondieron a recursos propios. Al respecto,
se verificó que mediante 30 CLC, se ejerció la totalidad de los recursos fiscales, que
representaron el 56.7% del presupuesto ejercido en la actividad institucional 022, cifra
coincidente con la reportada en su Informe de Cuenta Pública 2012.
Esta situación permitió verificar que el STC gestionó el presupuesto, de acuerdo a los
lineamientos generales de las afectaciones establecidos en el Manual de Normas y
Procedimientos Presupuestarios para la Administración Pública del Distrito Federal,
11 Afectaciones líquidas: nueve reducciones núms. C 10 PD ME 201, 210, 2912, 8987, 11875, 12554, 15763, 17729 y 17733
y cinco ampliaciones núms. C 10 PD ME 2853, 5396, 10083, 14608 y 15762. 12 Las 22 afectaciones presupuestarias compensadas se registraron con los siguientes números: A 10 PD ME 1045, 1910,
2790, 2821, 3235, 3236, 5770, 7318, 7319, 8553, 8554, C 10 PD ME 10823, 10825, A 10 PD ME 11686, 11688, 13424, 14015, 14344, 15758, 15764, 15771 y 16636.
60
vigente hasta el 3 de diciembre de 2012, y en el Manual de Reglas y Procedimientos para
el Ejercicio Presupuestario de la Administración Pública del Distrito Federal, vigente a partir
del 4 de diciembre del mismo año. Asimismo, se comprobó que se elaboró el Anteproyecto de
Presupuesto de Egresos y su POA como lo establece la Ley de Planeación del Desarrollo
del Distrito Federal, vigente en 2012.
12. Resultado
Racionalidad en el Gasto de la Actividad Institucional 022
El artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, establece
que los recursos económicos de que disponga el Distrito Federal se administrarán con
eficiencia, economía y transparencia para satisfacer los objetivos a los que estén destinados.
Asimismo, el artículo 81 de la Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente, vigente en 2012,
estableció que “las Dependencias, Órganos Desconcentrados, Delegaciones y Entidades,
así como los Órganos Autónomos y de Gobierno sin menoscabo de su autonomía, en
el ejercicio de sus respectivos presupuestos, deberán tomar medidas para racionalizar el
gasto destinado a las actividades administrativas y de apoyo, sin afectar el cumplimiento
de las metas de las subfunciones aprobadas en el Decreto de Presupuesto de Egresos”.
Con la finalidad de verificar el costo generado en 2012 por la operación del STC
correspondiente a la actividad institucional 022, se revisó el Informe de Cuenta Pública del
Sistema de Transporte Colectivo y se observó que el monto ejercido ascendió a
2,911,157.2 miles de pesos, los cuales de acuerdo al Analítico de Egresos estuvieron
integrados por los capítulos de gasto siguientes:
(Miles de pesos y por cientos)
Capítulo de gasto Presupuesto ejercido %
1000 “Servicios Personales” 1,918,299.4 65.9 2000 “Materiales y Suministros” 1,174.0 n.s. 3000 “Servicios Generales” 989,869.7 34.0 5000 “Bienes Muebles, Inmuebles e Intangibles” 1,814.1 0.1 Total actividad institucional 022 2,911,157.2 100.0
n.s. No significativo.
61
Como se observó en el cuadro anterior, el capítulo donde se ejerció el mayor presupuesto
fue en el capítulo 1000 (65.9%), por lo que se solicitó a la entidad la plantilla del personal
y tabulador de sueldos autorizados, vigentes en 2012, quienes intervinieron en la operación
de la actividad institucional 022. En respuesta, con oficio núm. SGAF/50000/709/2013 del
9 de septiembre de 2013, el STC proporcionó la plantilla del personal y de su revisión, se
observó que el número total de plazas ascendió a 15,524, de las cuáles 1,354 estuvieron
vacantes, es decir, sólo se ocuparon 14,170 plazas durante 2012. Asimismo, con oficio
núm. DF/52000/0831/2013 del 20 de diciembre de 2013, el STC proporcionó las cifras
de las plazas autorizas al cierre del año 2012, desagregadas por área y se verificó que el
total coincidió con los datos proporcionados con anterioridad en la base de datos de la
plantilla del personal de la entidad. El total por área fue el siguiente:
Área Plazas
Dirección General del Sistema de Transporte Colectivo 2,057 Subdirección General de Administración y Finanzas 4,208 Subdirección General de Operación 4,440 Subdirección General de Mantenimiento 4,819 Total de plazas 15,524
De acuerdo con la información proporcionada por el STC, el área encargada de la operación
de la actividad institucional 022, fue la Subdirección General de Operación, por conducto de la
Dirección de Transportación, por lo que se revisó específicamente los registros relativos a
dichas áreas y se identificó que el objetivo de dicha subdirección fue el de “proporcionar al
público usuario un servicio de transporte colectivo en las mejores condiciones de seguridad y
eficiencia, a través de la definición y establecimiento de políticas, lineamientos y directrices
a los que deberá ajustarse el funcionamiento técnico y operativo de las estaciones, trenes
y puestos de control y de mando, […] de la red de servicio del STC”.
Asimismo, de la revisión a la plantilla de personal y al tabulador de sueldos correspondientes
a esas áreas, se observó que la Dirección de Trasportación contó con 4228 plazas
autorizadas, de las cuales 3,771 estuvieron ocupadas y las restantes 457 se encontraron
vacantes en 2012. Cabe señalar que dicha dirección representó el 95.2% del total de
plazas de la Subdirección General de Operación (4,440 plazas autorizadas), el otro 4.8%
restante (212 plazas), lo ocupó la Dirección de Ingeniería y Desarrollo Tecnológico, a cargo
también de dicha subdirección. El salario mensual tabulado de las plazas ocupadas en 2012
fue el siguiente:
62
Puesto Salario Plazas totales
Plazas ocupadas
Subdirector General “A” 91,058.00 1 1 Director 68,328.00 1 1 Enlace Administrativo de Áreas “A” N-13 62,838.00 2 2 Subgerente 53,204.00 4 4 Subgerente “A” 49,959.00 1 1 Coordinador 49,614.00 13 13 Coordinador “A” 40,223.00 1 1 Coordinador de Proyectos “A” N-14 20,145.00 21 19 Coordinador en Jefe de Procesos “A” N-14 20,145.00 1 1 Coordinador Especializado “A” N-14 20,145.00 8 8 Jefe de Reguladores N-14 20,145.00 28 28 Jefe Operativo Estratégico N-14 20,145.00 6 6 Subjefe Departamento “A” N-14 20,145.00 10 10 Subjefe Enlace de Áreas “A” N-14 20,145.00 5 5
Coordinador de Proyectos “B” N-13 18,310.00 26 26
Jefe de Sección “A” N-13 18,310.00 26 26 Controlador de Recursos Pub. “B” N-12 16,647.00 1 1 Coordinador de Proyectos “C” N-12 16,647.00 1 1 Coordinador Especializado “A” N-12 16,647.00 5 5 Jefe de Oficina “A” N-12 16,647.00 1 1 Jefe de Proyectos “A”N-12 16,647.00 16 15 Subjefe Sección N-12 16,647.00 14 14 Jefe de Proyectos “B” N-11 15,128.00 1 1 Analista Especializado “A” N-10 13,753.00 3 3 Controlador de Recursos Pub. “A” N-10 13,753.00 20 10 Controlador Encargado “A” N-10 13,753.00 2 1 Jefe de Oficina “B” N-10 13,753.00 1 0 Residente “A” N-10 13,753.00 16 15 Supervisor Mantenimiento Instalaciones Fijas N-10 13,753.00 1 1 Supervisor Servicios Públicos “A” N-10 13,753.00 36 36 Analista Sistemas Administrativos “A” N-9 12,743.00 1 1 Coordinador Especializado 12,743.00 9 7 Regulador de P.C.C. de Transportación 12,743.00 235 222 Técnico Profesional “A” O 12,743.00 34 33 Gerente 12,496.00 3 3 Analista Sistemas Administrativos “B” N-8 11,582.00 15 15 Secretaría Gerente N-8 11,582.00 1 1 Coordinador Administrativo “A” 11,321.00 6 6 Técnico Profesional “A” 11,321.00 1 1 Técnico Profesional Administrativo “A” 11,321.00 3 3 Analista Especializado “B” N-7 10,528.00 5 5 Analista Investigador Avance de Obra N-7 10,528.00 1 1 Ingeniero Especialista “C” N-7 10,528.00 1 1 Programador Sistemas Esp. Comp. N-7 10,528.00 1 1 Residente “C” N-7 10,528.00 1 1 Supervisor Servicios Públicos “B” N-7 10,528.00 38 37 Inspector Jefe de Estación de Transportación 9,572.00 1,095 979 Secretaría Jefe de Departamento N-6 9,572.00 4 4 Técnico en Mantenimiento Obras “A” O 9,572.00 22 22 Técnico Profesional “B” 9,246.00 2 2 Ayudante Administrativo “A” 9,019.00 8 8 Técnico en Diseño “A” 9,019.00 8 8 Administrativo Especializado “B” N-5 8,699.00 1 1 Chofer Director N-5 8,699.00 1 1 Secretaría Ejecutiva 8,648.00 3 3 Conductor “A” de Transportación 8,497.00 1,956 1,728 Técnico en Mantenimiento Obras “A” 8,386.00 1 0 Almacenista “A” 7,849.00 10 9 Técnico Mantenimiento Instalaciones Fijas “B” 7,849.00 5 5 Técnico en Mantenimiento “B” 7,849.00 13 3 Técnico en Oficios “A” 7,849.00 146 138 Técnico en Mantenimiento Obras “B” 7,849.00 154 152 Secretaría “A” 7,722.00 31 31 Conductor “E” 7,694.00 50 0 Asistente Técnico Profesional 7,627.00 4 4 Operador de Vehículos “A” 7,375.00 19 15 Inspector “C” de Transportación 7,164.00 1 1 Asistente Administrativo “A” 6,918.00 51 51 Supervisor de Limpieza de Trenes 5,738.00 16 12 Total mensual 1,176,315.00 4,228 3,771 Total anual 14,115,780.00
63
Como se observa en el cuadro anterior, el STC erogó recursos para el pago de
3,771 servidores públicos activos en 2012, encargados de la operación de la actividad
institucional en revisión, por lo que con la finalidad de verificar los criterios de racionalidad
y austeridad en la aplicación de los recursos, con nota informativa núm. DBA/NI/018/14
del 14 de febrero de 2014, se solicitó a la entidad las plantillas del personal desagregadas
por sueldos y salarios anualizados de los ejercicios 2010, 2011 y 2012, clasificados por
mandos medios y superiores, confianza, base, honorarios y eventuales que operaron
en la actividad institucional en revisión. En respuesta, se entregó en medio magnético la
información siguiente:
(Pesos)
Adscripción
20101 20111 20121
Número de plazas
Percepción anual Número de plazas
Percepción anual Número de plazas
Percepción anual
Coordinación de Taquilla 2,210 441,361,681.63 2,186 458,582,044.74 2,242 471,337,608.49
Coordinación Técnica (DT) 1 556,941.93 1 111,357.93 1 376,499.25
Coordinación de Transportación de Línea “A” 232 71,670,909.73 229 75,452,873.54 223 71,628,847.54
Coordinación de Transportación de Línea “B” 293 74,547,513.15 295 78,995,324.47 275 70,814,662.39
Coordinación de Transportación de Línea 1 400 103,565,706.87 401 106,667,607.07 385 104,338,417.38
Coordinación de Transportación de Línea 2 439 115,963,065.95 436 120,472,891.09 404 110,577,896.60
Coordinación de Transportación de Línea 3 373 97,633,126.43 377 100,792,219.74 351 93,301,997.81
Coordinación de Transportación de Línea 4 117 31,834,664.02 115 31,372,711.63 112 31,613,841.16
Coordinación de Transportación de Línea 5 184 47,481,899.17 183 49,157,238.42 180 47,935,065.07
Coordinación de Transportación de Línea 6 151 39,570,395.49 150 40,874,110.24 145 39,347,380.25
Coordinación de Transportación de Línea 8 237 62,806,140.76 231 63,775,771.77 228 61,252,027.81
Coordinación de Transportación de Líneas 7 y 9 364 96,374,447.78 357 98,248,700.72 355 95,433,387.69
Subgerencia de Control Central 1 692,831.66 1 697,418.44 1 724,581.37
Subgerencia de Líneas 1, 3 y 4 25 7,898,401.14 25 8,240,950.17 24 7,556,438.06
Subgerencia de Líneas 2, 5, 6 y “B” 12 3,972,104.91 11 3,759,681.11 12 4,131,014.79
Subgerencia de Líneas 7, 8, 9 y “A” 63 24,639,819.54 66 26,221,735.52 68 27,009,565.82
Total 5,102 1,220,569,650.15 5,064 1 ,263,422,636.60 5,006 1,237,379,231.49
FUENTE: Información proporcionada por el STC, 2012. 1 El total de percepciones puede variar entre un ejercicio y otro dado que las plazas no se ocuparon en todo el ejercicio.
Al respecto, se observó que la coordinación de taquilla en 2010, 2011 y 2012 ocupó
2,210 plazas, 2,186 plazas y 2,242 plazas, respectivamente, y erogó un presupuesto por
441,361.7 miles de pesos, 458,582.0 miles de pesos y 471,337.6 miles de pesos, en ese
orden, que representaron un incremento en los recursos del 3.9% para 2011, en relación
al ejercicio 2010 y del 2.8% para 2012, al considerar como año base el ejercicio anterior.
No así, en el número de plazas ocupadas, ya que en 2011 se ocuparon 24 plazas menos
que en el ejercicio de 2010, las cuales representaron una disminución del 1.1%; siendo
para el 2012 un incremento de 56 plazas respecto al ejercicio de 2011 que representaron
el 2.6%, y de 32 plazas, en relación al ejercicio 2010, equivalente al 1.4%.
64
Cabe señalar que en octubre de 2012, se puso en operación la Línea 12 “Mixcoac -
Tláhuac”, y estuvo a cargo de la Subgerencia de líneas 7, 8, 9 y “A”; siendo que a partir
del 4 de diciembre de ese año, se creó una coordinación específica a cargo; no obstante,
en los datos proporcionados por la entidad, no se identificó información relativa al
respecto. Asimismo, se observó que la coordinación de taquillas no pertenece a la plantilla
de personal involucrada en la actividad institucional 022; sin embargo, fue analizada en
virtud de que la dependencia la consideró en la respuesta de información.
Por otra parte, se identificó que las líneas con mayor costo en el período 2010-2012
fueron la 1, 2 y 3 como se muestra a continuación:
Plazas 2010 Plazas 2011 Plazas 2012
Coordinación de Transportación de Línea 1
400 103,565,706.87 401 106,667,607.07 385 104,338,417.38
Coordinación de Transportación de Línea 2
439 115,963,065.95 436 120,472,891.09 404 110,577,896.60
Coordinación de Transportación de Línea 3
373 97,633,126.43 377 100,792,219.74 351 93,301,997.81
De lo anterior se desprende, que la Coordinación de Transportación a cargo de la Línea 1
“Pantitlán - Observatorio”, ocupó 400 plazas con un presupuesto de 103,565.7 miles de
pesos en 2010, siendo que para 2011 incrementó una plaza y su presupuesto fue superior
en un 2.0% (3,101.9 miles de pesos); sin embargo, para el ejercicio de 2012, dicha área
tuvo una disminución de 16 plazas y erogó un presupuesto inferior, en relación al ejercicio
de 2011 del 1.0% (2,329.2 miles de pesos) y del 0.7% (772.7 miles de pesos), en relación
con el ejercicio 2010 con una disminución de 15 plazas.
Respecto a la Coordinación de Transportación a cargo de la Línea 2 “Taxqueña - Cuatro
Caminos”, se observó que en 2010 operó con 439 plazas que erogaron un presupuesto
de 115,963.1 miles de pesos, siendo que para 2011 la plantilla se disminuyó en 3 plazas;
sin embargo, el presupuesto se incrementó en un 4.0% (4,509.8 miles de pesos). De igual
forma, se identificó que para el ejercicio 2012 se ocuparon 32 plazas menos y erogó un
presupuesto inferior del 8.0% (9,894.9 miles de pesos), en relación al ejercicio de 2011 y
tuvo una disminución de 35 plazas y ejerció un presupuesto menor del 4.6% (5,385.2 miles de
pesos) respecto al ejercicio 2010.
65
En cuanto a la Coordinación de Transportación a cargo de la Línea 3 “Indios Verdes -
Universidad”, se observó que en 2010 fueron ocupadas 373 plazas con un presupuesto de
97,633.1 miles de pesos, siendo que para el ejercicio 2011 hubo un incremento de 4 plazas y
del 3.0% (100.792.2 miles de pesos) en el presupuesto respecto al ejercicio anterior; no
obstante, para el año 2012, dicha coordinación operó con 351 plazas y un presupuesto
ejercido de 93,302.0 miles de pesos, que representó 26 plazas menos y una disminución
del 7.0% (7,490.2 miles de pesos) del presupuesto respecto al ejercicio de 2011,
respectivamente; y de 22 plazas y del 4.4% (4,331.1 miles de pesos) del presupuesto, en
relación al ejercicio 2010.
De lo anterior, se concluye que en 2012, el STC contó con una plantilla de 15,524 plazas,
de las cuales 4,440 correspondieron a la Subdirección General de Operación, éstas se
distribuyeron entre la Dirección de Transportación, a cargo de la actividad institucional
en revisión y la Dirección de Ingeniería y Desarrollo Tecnológico, ocupó 3,771 de las
4,228 plazas y 212 plazas, respectivamente. Asimismo, se observó que las Coordinaciones
de Transportación a cargo de las líneas 1, 2 y 3, fueron las que representaron un mayor
costo durante el período 2010-2012 del total de las 12 líneas, dado que ocuparon un
mayor número de plazas; sin embargo, esas fueron las que tuvieron mayor número de
afluencia de pasajeros transportados durante el ejercicio 2012. De igual forma, se observó
que en dicho ejercicio esas tres coordinaciones ocuparon un número menor de plazas en
relación a los ejercicios 2010 y 2011, por lo que su presupuesto fue inferior en relación a
dichos períodos.
Por otra parte, con nota informativa núm. DBA/NI/034/14 de fecha 9 de abril de 2014, se
solicitó al STC que indicara las medidas adoptadas para racionalizar el gasto destinado a
las actividades administrativas y de apoyo, relativas a la actividad institucional en revisión.
En respuesta, el Director de Finanzas proporcionó copia de los oficios mediante los cuales
la Dirección de Transportación, la Subgerencia de Control Central, las Gerencias de
Líneas 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, A y B, señalaron las medidas de control aplicables para
fortalecer el Programa para Fomentar el Ahorro y Aplicación de Medidas de Racionalidad,
Disciplina, Austeridad y de Adquisición de Bienes Restringidos durante el ejercicio 2012,
así como copia de las minutas de trabajo realizadas con el personal de base y de confianza
con el fin de implementar dichas medidas.
66
Por tanto, se verificó que el STC en 2012, erogó los recursos con economía en la
actividad institucional 022, al reducir los costos de las plantillas del personal que operó el
sistema de transporte colectivo en relación al período 2010-2011, dando cumplimiento
a los objetivos y metas propuestos. De igual forma, se verificó que el STC contó con
medidas de racionalidad para la utilización de los recursos, lo que contribuyó a la
reducción de costos destinados a las actividades administrativas y operativas inmersas en
la actividad institucional en revisión. Lo anterior en cumplimiento a la normatividad aplicable.
13. Resultado
Costo del Boleto del Metro de la Ciudad de México
Con la finalidad de verificar el costo del boleto, se solicitó al STC la metodología utilizada
para determinar el costo del servicio para los usuarios. En respuesta, con oficio
núm. SGAF/50000/709/2013 del 9 de septiembre del 2013, la entidad informó que en
el cálculo del costo del boleto por pasajero, integrado con cifras contables, se consideró el
total de los gastos de operación y administración, en los cuales se incluyeron las partidas
extraordinarias, y se le sumaron las primas de antigüedad pagadas durante el período,
inversiones en el activo fijo e inversiones en intangibles; y al resultado se le restó las
partidas que no afectaron la operación como fue la utilidad o pérdida cambiaria,
provisiones de prima de antigüedad, depuración de cuentas colectivas, servicio social,
reserva cuentas incobrables, premios y ayudas; al total general, se le dividió entre el
número de pasajeros transportados durante el período y se obtuvo el costo por pasajero
transportado, como se muestra a continuación:
67
Integración de los conceptos para calcular la tarifa por pasajero del STC
Concepto Importe Subtotal Total
Gasto de Operación
Capítulo 1000 “Gastos Personales” 3,398,250,146.84
Capítulo 2000 “Materiales y Suministros” 792,928,927.95
Capítulo 3000 “Servicios Generales” 1,801,356,487.92
Capítulo 4000 “Ayuda, Subsidio y Transferencias” 0.00
Capítulo 6000 “Obra Pública” 370,466,113.39
Capítulo 8000 “Depreciaciones” 1,650,539,574.55
Capítulo 9000 “Deuda Pública” 177,554,594.17
8,191,095,844.82
Gasto Administrativo
Capítulo 1000 “Gastos Personales” 1,465,760,225.36
Capítulo 2000 “Materiales y Suministros” 256,708,895.54
Capítulo 3000 “Servicios Generales” 1,966,992,581.35
Capítulo 4000 “Ayuda, Subsidio y Transferencias” 999,943.03
Capítulo 6000 “Obra Pública” 0.00
Capítulo 8000 “Depreciaciones” 5,350,763,460.10
Capítulo 9000 “Deuda Pública” 0.00
9,041,225,105.38 17,232,320,950.20 Otros conceptos
Prima de antigüedad pagada
30,131,227.18
Inversiones en activo fijo
688,243,523.06
Inversiones en intangibles
9,255,322.46 727,630,072.70 Partidas que no afectan la operación
Depuración cuentas colectivas
(3,520.79)
Ayuda servicio social
(6,692,621.00)
Reserva cuentas incobrables
(28,313,012.98)
Donativos
0.00
Premios y Ayudas
(999,943.03) (36,009,097.80)
Gran Total
17,923,941,925.10 Viajes vendidos y gratuidad en 2012
1,608,865,177
Tarifa por pasajero real
11.14 Tarifa por pasajero con subsidio 3.00
Como se observa en el cuadro anterior, el total que intervino para la determinación
del costo fue por 17,923,941.9 miles de pesos; sin embargo, de acuerdo con el análisis del
Informe de Cuenta Pública 2012, se observó que el total del presupuesto ejercido por el
STC fue por 11,822,221.0 miles de pesos, obteniéndose una variación por 5,410,099.9 miles
de pesos. Al respecto, se solicitó explicar detalladamente los conceptos que integraron la
variación de dichas cantidades, así como proporcionar los registros auxiliares que
soportaron las cantidades referidas en los capítulos de gasto que fueron la base para la
determinación del costo del boleto por pasajero en 2012.
Con oficio núm. DF/52000/0064/2014 del 23 de enero de 2014, el STC informó que
con base en el cierre de 2012, la variación se integró por partidas que no afectaron los
egresos en el estado de actividades, así como partidas que no afectaron los egresos en el
presupuesto como se observa a continuación:
68
(Miles de pesos)
Concepto Parcial Importe
Costo total 17,232,321.0
Más
Partidas que no afectan los egresos en el estado de actividades 2,815,501.0
Inversión en bienes muebles e inmuebles y obra pública 798,901.0
Amortización de la deuda 393,583.0
Inversión financiera y otras prestaciones 977,828.0
Pasivo circulante 261,226.0
Aplicación presupuestal de provisiones del ejercicio 2011 258,884.0
Presupuesto registra al gasto y contabilidad al activo fijo 155,796.0
Otros gastos 12,491.0
Recuperación de gastos médicos (43,208.0)
Menos
Partidas que no afectan los egresos en el presupuesto 8,225,601.0
Depreciación de activos fijos 7,001,303.0
Provisión servicio de energía eléctrica 301,052.0
Bienes de consumo aplicados al gasto 286,349.0
IVA no acreditable 258,699.0
Otras provisiones contables 205,548.0
Gratificación fin de año y prima de antigüedad 53,698.0
Gastos de acondicionamiento y conservación de inmuebles 48,466.0
Otros egresos 84,570.0
Recuperación de agua y energía eléctrica a locatarios (14,084.0)
Total presupuesto ejercido STC 11,822,221.0
Al respecto, con la finalidad de verificar las cifras que sirvieron de base para la integración del
costo, se solicitó mediante nota informativa núm. DBA/NI/019/14 del 19 de febrero de 2014,
los registros auxiliares contables que soportaron las cantidades referidas en los capítulos
de gasto que fueron la base para la determinación del costo del boleto por pasajero
en 2012. En respuesta, con oficio núm. DF/52000/0186/2014 del 27 de febrero de 2014,
proporcionó el resumen del costo de programas del 1o. de enero al 31 de diciembre de 2012
y se verificó que las cifras correspondieran con las contenidas en la cédula utilizada para
la determinación del costo del boleto del metro de la Ciudad de México, en el ejercicio
en revisión.
Por otra parte, con la finalidad de verificar el costo de operación que el STC tuvo en
el período 2010-2012, se solicitó al STC la metodología utilizada para la determinación del
costo del servicio, así como los registros auxiliares correspondientes. En respuesta,
entregó copia de las tarifas del STC con cifras contables correspondientes a dicho período
como se muestra a continuación:
69
Concepto 2010 2011 2012
Gastos de operación 4,546,465,696.26 4,652,853,896.83 6,540,556,270.23
Gasto administrativo 4,550,561,455.25 4,795,006,675.33 3,660,541,921.55
Partidas extraordinarias 6,030,613,506.66 6,325,838,904.65 7,031,222,758.42
Gasto total 15,127,640,658.17 15,773,699,476.81 17,232,320,950.20
Más:
Prima de antigüedad pagada 60,073,393.20 28,122,486.91 30,131,227.18
Inversiones en activo fijo 1,903,474,883.33 583,783,230.62 688,243,523.06
Inversiones en intangibles 9,255,322.46
Menos:
Partidas que no afectan la operación
Pérdida/utilidad cambiaria (7,231,646.98) (9,489,253.43) 0.00
Provisión prima de antigüedad (94,223,532.27) (64,588,434.09) 0.00
Depuración cuentas colectivas (34,767.30) (146.49) (3,520.79)
Ayuda servicio social (5,713,120.00) (5,962,029.00) (6,692,621.00)
Reserva cuentas incobrables (12,370,155.31) (101,302,967.56) (28,313,012.98)
Donativos (1,475.54) 0.00 0.00
Premios y Ayudas (697,961.90) (615,433.97) (999,943.03)
Total 16,970,916,275.40 16,203,646,929.80 17,923,941,925.10
Pasajeros transportados 1,410,121,151 1,594,903,897 1,608,865,177
Tarifa pasajero 12.04 10.16 11.14
Al respecto, se solicitó por medio de notas informativas núm. DBA/NI/019/14 y 025/14 del
19 de febrero y 12 de marzo, ambas de 2014, respectivamente, los registros auxiliares
contables que soportaron las cantidades referidas que fueron la base para la determinación
del costo del boleto por pasajero en el período 2010-2012. En respuesta, con los oficios
núms. DF/52000/0186/2014 y 0249/2014 del 27 de febrero y 20 de marzo del 2014, en
ese orden, el STC proporcionó los registros auxiliares denominados “Resumen del costo
de programas”, de los ejercicios 2010, 2011 y 2012, así como cuadros resumen de las
primas de antigüedad pagadas y de las inversiones de activo fijo, incrementos reales,
correspondientes al mismo período.
De su análisis, se verificó que las cifras correspondieron con las contenidas en las cédulas
proporcionadas para la determinación del costo del boleto del metro de la Ciudad de
México, a excepción de las primas de antigüedad pagadas durante cada ejercicio que fueron
consideradas en la tarifa por pasajero, y no fueron identificadas en los registros del STC.
Por último, se analizó la información de las páginas web de varias ciudades y países
del mundo, con la finalidad de identificar los costos de las tarifas de los diversos entes
encargados del transporte público. Las tarifas en la zona metropolitana del Valle de
México, fueron las siguientes:
70
(Pesos)
Entidad Distancia Costo
Metro Longitud de la red 226 km 3.00
Tren Ligero Longitud de la red 13 km 3.00
Trolebús Longitud promedio 20 km 4.00
Cero Emisiones Normal 2.00
Microbuses y Combis Hasta 5 km 4.00
De 5 a 12 km 4.50
Más de 12 km 5.50
Autobuses Capitalinos 0 a 12 km 5.00
Más de 12 km 6.00
Metrobús Longitud de la red 95 km 6.00
Mexibús Longitud de la red 16 km 6.00
Tren Suburbano 0 a 12.8 km 6.50
12.9 a 25.6 km 15.00
Asimismo, se observaron que las tarifas en los sistemas de transporte masivo en el país,
fueron las siguientes:
(Pesos)
Ubicación Nombre Líneas Estaciones Longitud
(km) Afluencia (Diaria)
Parque Vehicular (trenes)
Tarifa
Distrito Federal Sistema de Transporte Colectivo Metro
12 195 226 5,170,349 390 3.00
Monterrey Sistema de Transporte Monterrey
2 32 32.2 337,000 28 4.50
Guadalajara Sistema de Tren Eléctrico Urbano
2 29 24 206,148 48 6.00
Estado de México Tren Suburbano 1 7 27 140,000 15 6.50 / 15.00
De igual forma, se identificaron tarifas en los Sistemas de transporte masivos a nivel
mundial, como se muestra a continuación:
Ubicación Nombre Líneas Estaciones Longitud (km)
Afluencia (Diaria)
Parque vehicular (trenes)
Tarifa Tarifa (pesos)
Brasil Metro de Río de Janeiro
2 35 40.9 1,100,000 32 3.20 Reales 17.92
Brasil Metro de Sao Paulo
5 64 74.3 3,800,000 141 3.00 Reales 16.80
Inglaterra London 421.9 3.6 La tarifa mínima para Zona 1 4.5 (£ Libras). Con tarjeta Oyster es de £2.10 hora pico.
87.90 / 41
España Madrid 638.75 2.5 La tarifa mínima para la Zona A es de 1.50 (€ Euros). Hasta 5 estaciones, aumentado 10c cada estación hasta €2.00.
25.61
71
Por tanto, se concluye que para 2012 el costo del boleto del STC en el Distrito Federal
en 2012 fue de 11.14 pesos; sin embargo, la tarifa proporcionada al usuario del servicio
ascendió a 3.00 pesos, lo que representó un beneficio para el usuario del 73.1% (8.14 pesos).
De igual forma, se observó que dicho costo reflejó una tendencia de incremento y
decremento del 9.6% y 7.5% en relación a los ejercicios 2011 y 2010, respectivamente.
Asimismo, se verificó que la entidad contó con los registros auxiliares que soportaron las
cifras contenidas en la determinación del costo; no obstante, se observaron deficiencias
de control interno al no considerar dentro de sus registros cantidades que sirvieron de
base para la determinación de la tarifa por pasajero del período 2010-2012.
Recomendación APPD-107-12-16-STC
Es conveniente que el Sistema de Transporte Colectivo establezca mecanismos de
control y de supervisión para garantizar que las cifras que se utilizan para determinar
el costo del boleto sean consideradas en los registros auxiliares contables.
14. Resultado
Ingresos Generados por los Servicios Prestados del Sistema de Transporte Colectivo
El artículo 71, fracción VI, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito
Federal determina entre las facultades y obligaciones de las entidades “establecer
sistemas eficientes para la administración de los recursos financieros que aseguren la
prestación de los servicios de la entidad”.
Con el fin de comprobar si el STC estableció sistemas eficientes para el manejo de los
recursos financieros captados por el servicio prestado a los usuarios, se solicitó indicar
los criterios aplicados para la utilización de los recursos propios, así como información
y documentación soporte de los ingresos generados por la venta de boletos durante el
ejercicio 2012. En respuesta, informó que los recursos propios se utilizaron conforme
al calendario de presupuesto anual con base mensual autorizado por la Secretaría de
Finanzas (SEFIN). Asimismo, informó que dicho calendario se elabora en consideración
de las necesidades institucionales y la oportunidad en la ejecución de los recursos para el
mejor cumplimiento de los objetivos y programas de esta entidad, relacionados con la
prestación de un servicio de transporte eficiente principalmente.
72
De igual forma, proporcionó los registros auxiliares desagregados por día, mes y año de
los ingresos generados por los usuarios del servicio del STC, y de su revisión se observó
lo siguiente:
(Miles de pesos)
Mes Ingresos
2010 2011 2012
Enero 297,967,546.89 351,537,098.34 364,933,287.66
Febrero 309,537,038.35 337,087,250.53 354,034,492.55
Marzo 346,229,557.86 371,614,947.97 379,626,343.62
Abril 325,443,037.94 334,494,384.28 342,406,069.41
Mayo 344,776,130.87 365,703,612.86 375,173,728.78
Junio 332,302,903.08 349,501,652.90 362,859,832.83
Julio 330,697,152.60 347,802,106.45 350,884,512.00
Agosto 361,088,728.70 387,854,315.80 379,936,780.20
Septiembre 339,492,093.82 360,139,612.84 371,304,639.40
Octubre 368,781,301.36 388,607,310.86 396,243,671.71
Noviembre 358,441,341.81 367,211,574.72 377,351,724.10
Diciembre 362,453,574.00 371,688,470.19 214,566,267.07
Total 4,077,210,407.28 4,333,242,337.74 4,269,321,349.33
Derivado del análisis a dichos registros, se observó que en 2012 el STC recaudó recursos
inferiores en un 1.5% (63,921.0 miles de pesos), en relación al ejercicio 2011, siendo que en
comparación al ejercicio de 2010, se obtuvo ingresos superiores del 4.7% (192,110.9 miles
de pesos). Cabe señalar que en 2012, el STC registró una demanda de 151.5 millones de
pasajeros con acceso gratuito, que representó el 9.4% del total de pasajeros
transportados.
Del mismo modo, se entregaron los estados de cuenta donde se reflejaron movimientos
de los recursos generados por los usuarios del servicio del ejercicio 2012, los cuales
fueron revisados y comparados con los registros auxiliares anteriormente referidos, como
se muestra a continuación:
73
Mes Registros auxiliares Estados de cuenta Variación
Enero 364,933,287.66 498,674,494.91 133,741,207.25
Febrero 354,034,492.55 426,458,349.30 72,423,856.75
Marzo 379,626,343.62 434,402,518.07 54,776,174.45
Abril 342,406,069.41 397,329,012.43 54,922,943.02
Mayo 375,173,728.78 474,583,138.89 99,409,410.11
Junio 362,859,832.83 426,283,863.56 63,424,030.73
Julio 350,884,512.00 449,394,798.67 98,510,286.67
Agosto 379,936,780.20 667,209,843.45 287,273,063.25
Septiembre 371,304,639.40 436,497,047.52 65,192,408.12
Octubre 396,243,671.71 537,909,646.30 141,665,974.59
Noviembre 377,351,724.10 1,577,740,984.60 1,200,389,260.50
Diciembre 214,566,267.07 524,156,914.73 309,590,647.66
Total 4,269,321,349.33 6,850,640,612.43 2,581,319,263.10
En el análisis a los estados de cuenta, se identificaron depósitos en efectivo por día,
respecto de los ingresos generados por el servicio brindado a los usuarios, así como
depósitos por traspasos entre cuentas e ingresos derivados de otros conceptos relativos a
la operación del STC; sin embargo, del total de ingresos depositados por día, no fue
posible identificar los ingresos reportados en los registros auxiliares, por lo que con nota
informativa se solicitó a la entidad, proporcionar las conciliaciones realizadas de los recursos
generados por los usuarios que utilizaron el servicio en 2012, así como los mecanismos
de control que se utilizaron para cerciorarse que las cifras fueran coincidentes entre las
generadas por los servicios a los usuarios y las ingresadas a la cuenta bancaria, y que
explicaran las causas o motivos que reflejaron la variación en las cifras reportadas entre
el total de los depósitos y los registros auxiliares referidos anteriormente.
En respuesta, con el oficio núm. DF/52000/0361/2014 del 6 de mayo de 2014, el STC
proporcionó la totalidad de registros auxiliares mensuales que correspondieron a los
ingresos por los servicios prestados a los usuarios durante el ejercicio 2012, los cuales
reportaron las cifras ya referidas, más cantidades adicionales en registros que no habían
sido proporcionados con anterioridad, como se muestra a continuación:
74
(Pesos)
Mes Boletos Recargas Tarjetas Ingresos por servicios
según registros contables
Enero 235,937,268.00 127,914,200.70 1,081,818.96 364,933,287.66
Febrero 226,190,829.00 126,937,603.20 906,060.35 354,034,492.55
Marzo 245,163,210.00 133,644,331.90 832,551.72 379,640,093.62
Abril 222,015,486.00 119,699,661.00 690,939.65 342,406,086.65
Mayo 245,467,929.00 129,668,756.67 37,060.35 375,173,746.02
Junio 243,344,937.00 119,514,801.00 137.93 362,859,875.93
Julio 239,947,221.00 110,937,291.00 - 350,884,512.00
Agosto 260,572,392.00 119,364,388.20 - 379,936,780.20
Septiembre 252,843,918.00 117,610,721.40 850,000.00 371,304,639.40
Octubre 264,023,889.00 138,097,490.60 2,005,646.55 404,127,026.15
Noviembre 222,236,685.00 179,300,174.35 5,321,853.44 406,858,712.79
Diciembre 214,510,155.00 - 2,994,758.62 217,504,913.62
Total 2,872,253,919.00 1,422,689,420.02 14,720,827.57 4,309,664,166.59
Asimismo, proporcionó las conciliaciones de los registros contables contra los depósitos
efectuados en los estados de cuenta bancarios, como se detalla a continuación:
(Pesos)
Mes Ingresos por servicios según registros contables
(Más) Depósitos de ingresos reconocido en otros períodos e IVA
por venta de tarjetas
(Menos) Ingresos del período pendientes de depósito en cuenta
bancaria
Total de depósitos en el mes de los ingresos
por servicios
Enero 364,933,287.66 21,642,623.13 17,964,891.10 368,611,019.69
Febrero 354,034,492.55 18,090,141.26 17,518,467.80 354,606,166.01
Marzo 379,640,093.62 17,631,890.58 27,556,538.49 369,715,445.71
Abril 342,406,086.65 27,638,275.53 16,099,443.15 353,944,919.03
Mayo 375,173,746.02 16,089,424.56 16,784,244.25 374,478,926.33
Junio 362,859,875.93 16,755,365.07 28,836,183.70 350,779,057.30
Julio 350,884,512.00 28,822,510.40 16,701,039.20 363,005,983.20
Agosto 379,936,780.20 16,672,772.50 17,604,310.70 379,005,242.00
Septiembre 371,304,639.40 17,600,975.10 38,823,261.70 350,082,352.80
Octubre 404,127,026.15 39,107,795.75 18,266,293.60 424,968,528.30
Noviembre 406,858,712.79 18,606,679.65 29,624,880.90 395,840,511.54
Diciembre 217,504,913.62 185,410,646.33 11,082,870.55 391,832,689.40
Total 4,309,664,166.59 424,069,099.86 256,862,425.14 4,476,870,841.31
De igual forma, se entregaron copia de las conciliaciones de boletos, de tarjetas y recargas
de enero a diciembre de 2012, balanzas de comprobación, cédulas de identificación de
depósitos, los estados de cuenta, en los cuales se integraron los depósitos por la venta
del servicio a los usuarios del STC, cédulas de identificación de conceptos de depósito
mensual, los registros del libro mayor en donde identificaron la venta de tarjetas y
recargas, cédula de análisis de los ingresos por venta de servicios de enero a diciembre
75
de 2012 desagregada por ingresos de servicios, por depósitos bancarios, por ingresos del
período pendientes de depósito y por total de depósitos realizados. Asimismo, se indicó
que la variación acumulada de enero a diciembre de 2012, que resultó de comparar
los registros auxiliares de los ingresos generados por los usuarios del servicio y los
movimientos del estado de cuenta bancaria, se debió a que se concentra un total de
101 tipos o conceptos de ingresos, tales como: traspasos y reclasificaciones entre cuentas
bancarias principalmente.
Al analizar dicha información, se pudo verificar que el total de ingresos generados por el
servicio a los usuarios en 2012 ascendió a 4,309,664.2 miles de pesos, de los cuales
se verificó que fueron depositados a las cuentas bancarias del STC y formaron parte del
presupuesto para la operación de la actividad institucional 022. Por tanto, se concluye que
la entidad contó con un sistema de control que permitió administrar los recursos
financieros utilizados para la operación del STC mediante la actividad institucional en
revisión, dado que las cifras reportadas en los registros auxiliares por concepto de
ingresos generados por la venta de boletos, tarjetas y recargas estuvieron conciliadas
con los depósitos bancarios, y con los registros específicos por los diversos conceptos por
los cuales el STC percibe ingresos, y de los cuales se verificó que las cifras reportadas en
dichos documentos fueron congruentes. Lo anterior, en cumplimiento al artículo 71,
fracción VI, de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Distrito Federal.
15. Resultado
Mecanismos de Medición Económica
El artículo 54 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental dispone que las
entidades federativas, los municipios y el Distrito Federal “deberán utilizar indicadores que
permitan determinar el cumplimiento de las metas y objetivos de cada uno de los
programas, así como vincular los mismos con la planeación del desarrollo”.
Asimismo, en el artículo 34 de la Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente del Distrito
Federal, se señala que “las Dependencias, Órganos Desconcentrados y Entidades elaborarán
Programas Operativos Anuales para la ejecución del Programa General de Desarrollo del
76
Distrito Federal y de los programas de mediano plazo, desagregando su contenido
atendiendo al destino y alcance de los mismos, a la fecha en que se ejecutarán, debiendo
presentar los indicadores que serán utilizados para la evaluación de cada programa”.
Con objeto de verificar que el STC haya contado con indicadores económicos que permitieran
evaluar los resultados alcanzados mediante la utilización de los recursos financieros, en el
ejercicio de 2012, se solicitó al sujeto fiscalizado el Sistema Integral de Indicadores. En
respuesta, con oficio núm. SGAF/50000/709/2013 del 9 de septiembre de 2013, el sujeto
fiscalizado proporcionó el documento denominado “Normas para la Aplicación de los
Indicadores para Evaluar la Calidad del Servicio”, el cual contenía 28 indicadores, entre
los que se identificaron 3 relativos al presupuesto, los cuales se detallan a continuación:
1. Presupuesto de operación y administración por pasajero transportado. Orientado a
establecer el costo promedio por transportar un usuario y el costo por operar un carro
por kilómetro recorrido.
2. Costo de explotación (servicio). Se emplea para determinar el costo unitario por
transportar un usuario y el costo por desplazar un kilómetro de servicio cada carro.
3. Impacto del costo por incidentes relevantes. Se emplea para calcular el impacto
económico que le genera a la entidad la ocurrencia de incidentes mayores (que
provocan daños a la infraestructura, usuarios, etc.).
De lo anterior se concluye, que son indicadores de gestión y midieron los costos
financieros que representaron el producir y proporcionar el servicio de transporte, así
como el impacto económico que generó la ocurrencia de incidentes. De su revisión, se
identificó que si bien no incluyeron valores de referencia, la propia naturaleza de sus
variables permitió evaluar la capacidad del sujeto fiscalizado para generar y emplear
adecuadamente los recursos financieros, por lo que el STC dio cumplimiento a lo
dispuesto en el artículo 54, de la Ley General de Contabilidad Gubernamental y en el
artículo 34 de la Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente del Distrito Federal, al contar con
indicadores que permitieron medir los costos utilizados para el cumplimiento de las metas
y objetivos de la actividad institucional en revisión.