El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental y la

consolidacin de los principios de la

potestad sancionadora

Mario Huapaya Nava

Ernesto Soto Chavez

Secretara Tcnico del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

Agenda de la Sesin

I. REFLEXION INICIAL

II. INSTITUCIONALIDAD y FISCALIZACION

III. EL ROL DEL TRIBUNAL DE FISCALIZACION AMBIENTAL

45 min

I. CONSOLIDACION DE LOS PRINCIPIOS EN SEGUNDA

INSTANCIA ADMINISTRATIVA

II. JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA

45 min

I. RESULTADOS DEL TFA

II. LA AGENDA DEL TFA

III. PREGUNTAS Y COMENTARIOS

30 min

Cmo se puede comprar o vender el firmamento, ni

an el calor de la tierra? Dicha idea nos es

desconocida; si no somos dueos de la frescura del

aire ni del fulgor de las aguas, cmo ustedes podrn

comprarlas?

Esto sabemos: todo va entrelazadotodo lo que ocurre en la tierra, les ocurrir a los hijos de la tierra.

El hombre no teji la trama de la vida; l slo en un

hilo. Lo que hace con la tierra se lo hace a s mismo.

Jefe Indio Noah Sealth (1854)

LA PROTECCION DEL AMBIENTE = PROTECCION DE LA VIDA

(Dimensin global: Mundo interdependiente ambientalmente)

PROTECCION DE LA VIDA = VIDA EN EQUILIBRIO CON EL

APROVECHAMIENTO DE RRNN

(disputa de recursos suelo y agua)

OBJETIVO:

FRENAR EL DETERIORO AMBIENTAL MEDIANTE REGULACION (EL

DERECHO) y LA CREACION DE UNA INSTITUCIONALIDAD DESDE

EL ESTADO Conferencia de Estocolmo 1972: Dimensin Ambiental como

Funcin del Estado

CMO? EN PER

DERECHO A VIVIR EN UN

AMBIENTE SANO

El medio ambiente es el mbito donde se desarrolla la vida

SUS ELEMENTOS CONDICIONAN LA HUMANIDAD

EL AMBIENTE DEBE SER PROTEGIDO

NIVELES DE PROTECCION

Incorporacin Formal a nivel constitucional

Constitucin ecolgica

Material

Principio Jurdico y derecho fundamental

(i) Medidas de reparacin frente a daos ya

producidos

(ii) Medidas de prevencin frente a riesgos conocidos

(iii) Medidas de precaucin frente a amenazas de daos

desconocidos e inciertos

INSTITUCIONALIDAD

y

FISCALIZACION

El Per es un pas competitivo e inclusivo con altos estndares ambientales, liderazgo regional en el uso y aprovechamiento sostenible y ecoeficiente de sus recursos naturales y diversidad biolgica, cuya poblacin e instituciones pblicas y privadas, comparten responsabilidades en la gestin ambiental para el logro del desarrollo sostenible.

VISIN DEL PAS EN MATERIA AMBIENTAL

Titulo xxxxxxxxxxxxxx

Es de cumplimiento obligatorio y orientador de las actividades pblicas y privadas en materia ambiental en los tres niveles de gobierno.

Se implementa a travs de Instrumentos de Gestin Ambiental Nacional, Sectorial, Regional y Local

POLTICA NACIONAL DEL

AMBIENTE

CIUDADANOS ORGANIZADOS

LA ACADEMIA LOS EMPRESARIOS EL ESTADO

Titulo xxxxxxxxxxxxxx

Corto plazo

(2011-2012)

Mediano plazo

(2013-2017)

Largo plazo

(2018-2021)

Instrumento de gestin ambiental nacional que implementa la PNA, constituyndose en marco orientador de las acciones en materia ambiental que se desarrollen en el pas en el corto, mediano y largo plazo en los tres niveles de gobierno. El PLANAA tiene como documento base la Poltica Nacional del Ambiente.

PLAN NACIONAL DE ACCIN AMBIENTAL PLANAA PER 2011-2021 (DECRETO SUPREMO 014-2011-MINAM)

EP-2

Lograr el control eficaz de las fuentes de contaminacin y a los responsables de su generacin, estableciendo instrumentos y mecanismos para la vigilancia, supervisin, evaluacin y fiscalizacin ambiental.

EP-3

Fortalecer las capacidades para la gestin ambiental y para el diseo y aplicacin de sus instrumentos, tales como los de planificacin, prevencin, control, correccin, informacin, financiamiento, participacin, y fiscalizacin, entre otros.

EP-4

3. Acciones de incentivo y fiscalizacin

Dar cuenta del nmero y resultado de las acciones de incentivo, promocin, supervisin, monitoreo, evaluacin, fiscalizacin y sancin que se realizan para el mejoramiento, recuperacin y proteccin de la calidad ambiental y de los recursos naturales.

FISCALIZACIN EN POLITICA

NACIONAL DEL AMBIENTE

COMISIN MULTISECTORIAL Creada por Resolucin Suprema N 189-2012-PCM

EJES ESTRATGICOS DE LA

GESTIN AMBIENTAL Publicado en El Peruano

10 octubre 2012

Objetivos

GESTIN AMBIENTAL

Cdigo del Medio Ambiente

LA GESTIN AMBIENTAL

Creacin del Consejo Nacional del Ambiente

CONAM

Poltica Nacional del Ambiente

(2009)

Creacin del Ministerio del

Ambiente (2008)

Reglamento del Sistema Nacional de Evaluacin de

Impacto Ambiental SEIA

Instrumentos

estratgicos

para la gestin

ambiental

Plan Nacional de Accin

Ambiental PLANAA 2011-

2021

2012

Fortalecimiento del marco de la

gestin ambiental

Fortalecimiento de la fiscalizacin

ambiental

International Network for Environmental Compliance and Enforcement

I. El rol del Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental (TFA)

Antecedentes del Tribunal

de Fiscalizacin

Ambiental

Fiscalizacin

intrasectorial

(Promulgacin

del D.L. N 757)

Fiscalizacin

extrasectorial

La fiscalizacin

ambiental era

realizada por los

ministerios

encargados del

sector (MINEM,

PRODUCE, etc)

Se centraliz la

fiscalizacin de

energa y minera

en un organismo

regulador

autnomo

(OSINERGMIN)

Antecedentes del Tribunal

de Fiscalizacin

Ambiental

-Se cre el Ministerio del Ambiente.

-Se formaliz el modelo de fiscalizacin

transectorial, el cual fue encargado al

OEFA, que asumira las funciones de

fiscalizacin ambiental de manera

progresiva.

Con la Ley N 29325, se cre el Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental SINEFA; siendo el OEFA su ente rector, el cual contara con un Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental como ltima instancia administrativa.

Ao 2008

Ao 2009

Funciones del Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental

Qu es el TFA?

Es el rgano del OEFA que resuelve en ltima

instancia los recursos de apelacin que se

presentan cuando el administrado no est de

acuerdo con las sanciones impuestas, o con

otras decisiones impugnables del OEFA en temas

de supervisin y fiscalizacin ambiental.

JUSTIFICACION FUNCIONAL

ACCIONES TRANSVERSALES

Infraestructura

Medios de transporte

Plataforma tecnolgica

Normatividad

Capacitacin

SUPERVISIN

Empresas de energa y minera

Planes de cierre y abandono

Planes de abandono de pasivos ambientales

Informes Tcnicos Acusatorios

Medidas administrativas

FISCALIZACIN

Investigacin de presuntas infracciones e imposicin de sanciones, medidas

correctivas y multas coercitivas Elaboracin de Informes

Fundamentados

EVALUACIN

Calidad ambiental

Sustancias qumicas (PCB)

Radiaciones no ionizantes

Residuos peligros y no peligrosos

Identificacin de pasivos ambientales y sitios contaminados con hidrocarburos

Imputacin de cargos

15 das

Presentacin de descargos

Actuacin de pruebas

Informe oral Resolucin

final

Fin Primera

Instancia

15 das Recurso de apelacin

Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA

ITA

Contenido: (i) Fundamentos de hecho y de derecho sobre la existencia o inexistencia de infraccin administrativa, respecto de cada hecho imputado; (ii) Graduacin de la sancin respecto de cada hecho constitutivo de infraccin administrativa; y (iii) Determinacin de las medidas correctivas que permitan proteger adecuadamente los bienes jurdicos tutelados.

(i) Descripcin de los actos u omisiones que pudieran constituir infraccin administrativa; (ii) Normas que tipifican dichos actos u omisiones como infracciones administrativas; (iii)Sanciones que correspondera imponer, identificando la norma que tipifica dichas sanciones; (iv) Plazo para presentar descargos por escrito; y, (v) Los medios probatorios que sustentan las imputaciones.

(i) La exposicin de las actuaciones u omisiones que constituyen indicios de la existencia de presuntas infracciones administrativas sancionables. (ii) Presuntos responsables (iii) Medios probatorios (iv) Obligaciones ambientales fiscalizables supuestamente incumplidas Identificacin de las medidas preventivas impuestas, de ser el caso (vi)) La solicitud de apersonamiento de la Autoridad de Supervisin Directa al procedimiento administrativo sancionador, de considerarse pertinente.

Provedo declarando improcedente apelacin o concediendo el recurso de apelacin.

Memo elevando expediente.

Recurso de apelacin

Asignacin del expediente a

analistas

Sesin del caso ante

los vocales

Informe de la

Secretara Tcnica

Resolucin del

Tribunal Fiscalizacin de OEFA

Confirmar

Revocar

90 das hbiles

Fin Segunda Instancia

2. PAS: segunda instancia

Nulidad

Funciones del Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental

1. Resolver en segunda y ltima instancia

administrativa, los recursos de apelacin

contra las actos impugnables

2. Resolver las quejas administrativas;

3. Proponer al Presidente del Consejo

Directivo del OEFA mejoras a la

normatividad ambiental, dentro del

mbito de su competencia; y

LA JUSTICIA AMBIENTAL

- Declaracin de Rio 1992: Decimo

principio + participacin de la sociedad

- Obtener del Estado solucin a los

conflictos ambientales

- Supone: Institucionalidad y Acceso a la

Justicia va derechos civiles

- Va Constitucional, penal , civil y

Administrativo

- Garanta de que se cumplan las

condiciones de las actividades

econmicas. Doble GARANTIA

- Debido procedimiento y aplicacin de

los PRINCIPIOS DEL POTESTAD

SANCIONADORA EN MATERIA

AMBIENTAL

Acceso

Concepto

LA JUSTICIA AMBIENTAL

- Garanta del Estado de Derecho.

- Legalidad / tipicidad / defensa / non bis

in idem / etc.

- Equilibrio entre normas ambientales y

acceso a los RRNN

- Especializacin

- Cuerpo Colegiado: concurso de

voluntades sin relacin de jerarqua,

condiciones de la decisin (dialctica):

ms reflexivo y con legitimidad

VENTAJAS

ROL del

TFA

El Tribunal como rgano

de control de la legalidad

administrativa

Debido a que la revisin de los actos

administrativos, otorga a los administrados

seguridad sobre el respeto del orden jurdico, y

los derechos y garantas inherentes al debido

procedimiento administrativo.

El TFA se configura como una garanta en favor

del administrado frente a posibles errores o

excesos que pudiera cometer la Administracin

al ejercer su potestad sancionadora.

II. CONSOLIDACION DE

LOS PRINCIPIOS EN

SEGUNDA INSTANCIA

ADMINISTRATIVA

JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA

Quiz la especie humana no sea ms que un error

biolgico que se ha

desarrollado hasta traspasar

un punto en que ya no

puede prosperar en armona

consigo misma ni con el mundo que la rodea.

Richard Leakey

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad

El principio de legalidad garantiza que las

entidades pblicas competentes no sancionen, si es

que la infraccin y la sancin no estn prescritas en

la ley.

LPAG Potestad

Sancionadora

Legalidad

Tipicidad

La LPAG establece que la potestad sancionadora se

rige son los principios de legalidad y tipicidad

(llamado por el TC como sub principio de tipicicad)

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad

A criterio del TFA, se tiene una tipificacin correcta cuando se suma

una norma sustantiva que indubitablemente establezca una

obligacin legal, y otra norma tipifidadora la describa como

infraccin administrativa pasible de sancin.

Infraccin administrativa ambiental

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad

No existe un catlogo de tipificacin de todas y cada una de las

infracciones administrativas ambientales, debido a:

a. Siempre existieron, por su especialidad, una multiplicidad de

normas

b. Las actividades econmicas supervisadas son dinmicas y de

cambios tecnolgicos constantes.

c. El ambiente es un bien jurdico de proteccin reciente.

La tcnica utilizada para la tipificacin proviene de la conjuncin de

dos normas: la sustantiva, y la otra, tipificadora. (Tipificacin por

remisin)

Principio de legalidad y sub

principio de tipicidad

A criterio del TFA, se tiene una tipificacin correcta cuando se suma

una norma sustantiva que indubitablemente establezca una

obligacin legal, y otra norma tipifidadora la describa como

infraccin administrativa pasible de sancin.

Infraccin administrativa ambiental

Principio de razonabilidad La obligacin ambiental fiscalizable

El OEFA supervisa que los particulares cumplan las

Obligaciones Ambientales Fiscalizables (OAF) a que se

refiere el artculo 17 de la Ley SINEFA (Ley N 29325).

De acuerdo a los criterios del TFA, las OAF son las

obligaciones establecidas por la normativa ambiental o

los I.G.A., entre otros.

El incumplimiento de las Obligaciones Ambientales

Fiscalizables constituye una infraccin.

El compromiso ambiental

especie dentro del

universo de las OAF

Compromisos ambientales

referidos especialmente al

incumplimiento de los

I.G.A.

Principio de

Irretroactividad

Infraccin

1 2

Infraccin Infraccin

3

Infraccin

1 2

No Infraccin Infraccin

3

Excepcin: retroactividad benigna

Principio de

proporcionalidad

Lmite a la discrecionalidad del rganos

que ejerce una competencia en el mbito

administrativo

Ejercicio de la potestad

sancionadora

Dimensin normativa Es el marco constitucional y legal del ejercicio del

poder sancionador

Dosimetra sancionadora

Es la dimensin aplicativa del principio

de proporcionalidad

Complementa la dimensin normativa

El principio de

proporcionalidad

Principio de proporcionalidad

Todas esas frmulas son maneras de colocar a la

discrecionalidad administrativa dentro de parmetros que hagan

que su actuar sea razonable:

para la tutela del

ambiente

para el administrado

en el sentido que no

sea excesivamente

gravoso

Prescripcin de la potestad

sancionadora

Lmite temporal para el

ejercicio legtimo de la

potestad sancionadora

Prescripcin

1. Determinar si las infracciones imputadas tienen el carcter de continuadas o instantneas, (caso por caso, de acuerdo a la naturaleza de la infraccin y las normas sustantivas y tipificadoras aplicables)

2. Identificada la fecha de inicio del cmputo del plazo de prescripcin, se contabiliza el plazo.

III.

LA AGENDA DEL TFA

RESULTADOS DEL TFA

PREGUNTAS Y COMENTARIOS

Ha resuelto el 90% de la carga

procedimental a su cargo (601

de los 666 casos que ha

recibido en apelacin)*.

*Informacin al 31 de diciembre de 2013.

El Tribunal de Fiscalizacin

Ambiental

Se instal el 19 de julio de 2011.

INGRESOS RESUELTOS

MINERA HIDROC. ELECTRIC. PESCA TOTAL MINERA HIDROC. ELECTRIC. PESCA TOTAL

2011 158 18 4 0 180 32 0 0 0 32

2012 158 15 10 79 262 197 11 5 68 281

2013 146 43 6 29 224 180 57 13 38 288

TOTAL 462 76 20 108 666 409 68 18 106 601

Expedientes ingresados y

resueltos en el TFA

2011-2013

Expedientes resueltos en

funcin al tipo de infraccin

Tipo de Infraccin Porcentaje

Incumplimiento de normas ambientales 64%

Incumplimiento de LMP en efluentes 32%

Incumplimiento de LMP en emisiones 0%

Incumplimiento de normas de proteccin ambiental 22%

Incumplimiento de normas de residuos slidos 10%

Incumplimiento Vinculados a I.G.A./E.I.A. 21%

No contar con Instrumentos de G.A./ E.A. 18%

Incumplimiento del Instrumento de G.A./E.A 3%

Incumplimiento de Recomendaciones y otros 14%

No brindar informacin, presentar informacin inexacta o fuera de plazo 6%

Incumplimiento de recomendacin, mandato o disposicin administrativa 8%

Otros 1%

TOTAL 100%

Expedientes resueltos en

funcin al sector

AOS MINERA HIDROC. ELECTRIC. PESCA TOTAL

2011 32 0 0 0 32

2012 197 11 5 68 281

2013 180 57 13 38 288

TOTAL 409 68 18 106 601

Expedientes resueltos en

funcin al sentido de la

resolucin

Sentido 2011 2012 2013 Total Cantidad

Confirmar

(Infundado) 25 235 195 455 76%

Revocar (Fundado) 0 16 15 31 5%

Revocar en parte 2 9 19 30 5%

Nulidad 2 10 34 46 8%

Nulidad en parte y

confirmar los dems

extremos

0 0 21 21 3%

Otros 3 11 4 18 3%

Total 32 281 288 601 100%

FORTALECIMIENTO del

Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental

El OEFA viene intensificando las labores de

fiscalizacin ambiental, mediante:

1. Intensificacin de acciones de evaluacin,

supervisin y fiscalizacin.

2. Aumento de sectores sujetos a fiscalizacin, en

mrito a la nuevas transferencias de competencias.

3. Implementacin de nuevos mecanismos para

lograr una fiscalizacin ambiental efectiva (medidas

preventivas y los mandatos de carcter particular)

Fortalecimiento del

Tribunal de

Fiscalizacin Ambiental

El este contexto, en abril del 2013, Ley N 30011 modific la Ley del SINEFA, estableciendo que el TFA:

1. Contar con ms salas especializadas.

2. Las salas estarn conformadas por Vocales a

tiempo completo y con dedicacin exclusiva.

La modificacin de la Ley del SINEFA llev a la

emisin de un nuevo Reglamento Interno del

Tribunal de Fiscalizacin Ambiental, aprobado

mediante Resolucin de Consejo Directivo N 032-2013-OEFA/CD

La resolucin eficiente y expeditiva de los

recursos de apelacin interpuestos por los

administrados, en un plazo menor de 90 das

establecido en el Reglamento del

Procedimiento Administrativo Sancionador

del OEFA

El fortalecimiento del Tribunal de Fiscalizacin

Ambiental busca garantizar:

A fin que asuma con xito el futuro

crecimiento de su carga procedimental.

Gracias