universidad regional autÓnoma de los...
TRANSCRIPT
UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES
“UNIANDES”
FACULTAD DE JURISPRUDENCIA
CARRERA DE DERECHO
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL
TÍTULO DE ABOGADO DE LOS TRIBUNALES DE LA REPÚBLICA
TEMA:
EL TESTAFERRISMO DE LA O EL SERVIDOR O EX SERVIDOR
PUBLICO.
AUTOR: TEJADA TOSCANO JULIO CÉSAR
TUTOR: DR. BARCOS ARIAS IGNACIO FERNANDO, MGS.
Babahoyo – Ecuador
2019
APROBACIÓN DEL TUTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
CERTIFICACIÓN
Quien suscribe, legalmente CERTIFICA QUE: El presente Trabajo de Titulación
realizado por el señorJulio César Tejada Toscano, estudiante de la carrera de
Derecho, Facultad de Jurisprudencia, con el tema “EL TESTAFERRISMO DE LA O
EL SERVIDOR O EX SERVIDOR PUBLICO”,ha sido prolijamente revisado, y
cumple con todos los requisitos establecidos en la normativa pertinente de la
Universidad Regional Autónoma de los Andes “UNIANDES”, por lo que apruebo su
presentación.
Babahoyo, Enero del 2019
-------------------------------------------------------
Dr. Ignacio Fernando Barcos Arias, Mgs.
TUTOR
DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD
Yo, Julio César Tejada Toscano, estudiante de la carrera de Derecho, Facultad de
Jurisprudencia, declaro que todos los resultados obtenidos en el presente trabajo de
investigación, previo a la obtención del título de ABOGADO DE LOS TRIBUNALES
DE LA REPÚBLICA, son absolutamente originales, auténticos y personales a
excepción de las citas, por lo que son de mi exclusiva responsabilidad.
Babahoyo, Enero del 2019
-------------------------------------------
Sr. Julio César Tejada Toscano
C.I.120671174-7
AUTOR
CERTIFICACIÓN DEL LECTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
Yo Abg. Iyo Cruz Piza, msc. En calidad de Lector del Proyecto de Titulación
CERTIFICO:
Que el presente trabajo de titulación realizado por el estudiante Julio César Tejada
Toscano sobre el tema “EL TESTAFERRISMO DE LA O EL SERVIDOR O EX
SERVIDOR PUBLICO”, ha sido cuidadosamente revisado por el suscrito, por lo que
he podido constatar que cumple con todos los requisitos de fondo y forma
establecidos por la Universidad Regional Autónoma de Los Andes, para esta clase
de trabajos, por lo que autorizo su presentación.
Babahoyo, Enero del 2019
-----------------------------------
Abg. Iyo Cruz Piza, msc.
LECTOR
DERECHOS DE AUTOR
Yo, Julio César Tejada Toscano, declaro que conozco y acepto la disposición
constante en el literal d) del Art 85 del Estatuto de la Universidad Regional Autónoma
de los Andes, que en su parte pertinente textualmente dice El patrimonio de la
UNIANDES, está constituido por La propiedad intelectual sobre las investigaciones,
trabajos científicos o técnicos, proyectos profesionales y consultoría la Universidad o
por cuenta de ella.
Babahoyo, Enero del 2019
---------------------------------------
Julio César Tejada Toscano
CI: 120671174-7
AUTOR
AGRADECIMIENTO
En primer lugar gracias a Dios porque me ha guiado por el camino del bien y
permitirme tener y difrutar a mi familia, a mis padres Julio Tejada y Martha Toscano,
por haberme enseñado que con esfuerzo, trabajo y constancia todo se consigue, a
mis tios María Antonieta Tejada y Miguel Tejada, por haberme dado su fuerza y todo
el apoyo incondicional motivando mi formación académica, y al esfuerzo propio de
voluntad y superación para la terminación de una etapa más de estudio, en segundo
lugar agradezco a todos mis catedráticos que han sabido impartir sus enseñanzas
sin egoísmo ninguno, a quienes les debo gran parte de mis conocimientos, gracias
por su paciencia y enseñanza, al tutor del presente proyecto Dr. Ignacio Barcos que
sin su ayuda y conocimientos no hubiese sido posible realizar este proyecto.
DEDICATORIA
Este proyecto es dedicado a mi familia, a mis padres, por que ellos siempre
estuvieron a mi lado brindándome su apoyo y sus consejos para hacer de mi una
mejor persona, a mi tia María Antonieta Tejada que me ha apoyado
incondicionalmente en los años de estudio de la universidad llevándome por un
camino de bien, a mi tio Miguel Tejada aunque no este físicamente con nosotros,
se que desde el cielo siempre me cuida y me guía para que todo salga bien, a
mis amigos y compañeros que de una u otra manera han contribuido para el
logro de mis objetivos.
RESUMEN
La Constitución de la República del Ecuador vigente, establece en su artículo 233,
que serán responsables civil, administrativa y penalmente por sus acciones u
omisiones, los servidores públicos que cometan actos ilícitos en el ejercicio de sus
funciones, donde pues haber testaferrismo, enriquecimiento injustificado, peculado,
entre otros; incluso las acciones para perseguir determinados delitos contra la
administración público son imprescriptibles; de ahí la necesidad de tipificar conductas
afines que prevengan el cometimiento de otras conductas como el ocultar los bienes,
activos, ingresos y dinero en efectivo en terceras o interpuestas personas,
perjudicando al patrimonio del Estado, por no declararlos legalmente, lo cual,
dependiendo del daño causado debe ser sancionado penalmente, y más aún si dicho
dinero proviene de una conducta ilícita, es decir que en el Estado ecuatoriano, no
existe un tipo penal que sancione dichas conductas y por ende la necesidad de
tipificar en el Código Orgánico Integral Penal estos actos antijurídicos por cuanto se
perjudica al patrimonio del Estado, además de la agravación punitiva por tratarse de
servidores públicos. La metodología de investigación es de modalidad cuali-
cuantitativa, el tipo de investigación es descriptiva, sus manifestaciones y
componentes, la implementación de resultados y la viabilidad del camino hacia la
propuesta de la investigación y los resultados alcanzados en la investigación, sirve
para elaborar una Reforma al Código Orgánico Integral Penal, en su artículo 289 en
el que se expresa sobre el testaferro.
ABSTRACT
The Constitution of the Republic of Ecuador in force, establishes in its article 233, that
civil servants who commit unlawful acts in the exercise of their functions will be civilly,
administratively and criminally liable for their actions or omissions, where, therefore,
having a front-row, unjustified enrichment , embezzlement, among others; even
actions to prosecute certain crimes against public administration are imprescriptible;
hence the need to typify related behaviors that prevent the commission of other
behaviors such as hiding assets, assets, income and cash in third parties or
interposed people, damaging the State's assets, for not declaring them legally, which,
depending on the The damage caused must be criminally sanctioned, and even more
so if said money comes from unlawful conduct, that is to say that in the Ecuadorian
State, there is no criminal offense that sanctions such conduct and therefore the need
to criminalize these unlawful acts in the Comprehensive Criminal Code.because the
State's assets are damaged, in addition to the punitive aggravation because they are
public servants. The research methodology is qualitative-quantitative the type of
research is descriptive, its manifestations and components, the implementation of
results and the viability of the path towards the research proposal and the results
achieved in the research, serves to to elaborate a Reform to the Integral Organic
Penal Code, in its article 289 in which it is expressed on the figurehead.
ÍNDICE GENERAL
APROBACIÓN DEL TUTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD
CERTIFICACIÓN DEL LECTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN
DERECHOS DE AUTOR
AGRADECIMIENTO
DEDICATORIA
RESUMEN
ABSTRACT
ÍNDICE GENERAL
INTRODUCCIÓN ____________________________________________________ 1
Actualidad e Importancia del tema _______________________________________ 1
Descripción de la actualidad Internacional y nacional con respecto al tema propuesto
__________________________________________________________________ 2
Importancia del tema a desarrollar _______________________________________ 3
Problema de Investigación _____________________________________________ 4
Formulación del Problema _____________________________________________ 5
Árbol de Problemas __________________________________________________ 5
Objetivos de investigación _____________________________________________ 6
Objetivo General ___________________________________________________ 6
Estructura capitular __________________________________________________ 7
Capítulo I. Fundamentación Teórica _____________________________________ 7
Antecedentes de la investigación ________________________________________ 7
Conceptos principales expuestos a nivel nacional e internacional por autores _____ 8
Origen del Testaferrismo ______________________________________________ 8
Tratados e Instrumentos Internacionales _________________________________ 11
Delito ____________________________________________________________ 12
Acción ___________________________________________________________ 14
Tipo Penal ________________________________________________________ 15
Bien Jurídico Protegido ______________________________________________ 17
Testaferro _________________________________________________________ 18
Agravante _________________________________________________________ 19
Funcionario Público _________________________________________________ 20
Administración Pública _______________________________________________ 21
El Testaferrismo y diferentes conductas afines ____________________________ 23
La doctrina en las conductas afines al testaferrismo en Ecuador ______________ 26
El Testaferro ¿Figura Jurídica legal o ilegal en el derecho penal?______________ 34
La responsabilidad penal del testaferro, prestanombre u hombre de paja. _______ 36
Derecho Comparado ________________________________________________ 39
Código Penal Español _____________________________________________ 39
Código Penal de Colombia ___________________________________________ 41
Observación de la teoría y de los trabajos como contribución y limitaciones en el
dearrollados en el área del conocimiento. ________________________________ 41
Actualidad ecuatoriana del sector donde desarrolla el proyecto _______________ 42
Capítulo II. Diseño metodológico y diagnóstico ____________________________ 43
Paradigma y tipo de investigación ______________________________________ 43
Procedimiento para la búsqueda y procesamiento de los datos. _______________ 44
Población y Muestra ________________________________________________ 44
Plan de recolección de la información ___________________________________ 46
Planes de procesamiento y análisis de la información. ______________________ 47
Resultados del diagnóstico de la situación actual __________________________ 47
ENCUESTA, RESULTADOS Y ANÁLISIS ________________________________ 48
Resumen de las principales insuficiencias detectadas con la aplicación de los
métodos. _________________________________________________________ 56
Capítulo III. Propuesta de solución al problema. ___________________________ 57
Aplicación práctica parcial o total de la propuesta __________________________ 62
CONCLUSIONES __________________________________________________ 63
RECOMENDACIONES ______________________________________________ 64
Bibliografía
Anexo
1
INTRODUCCIÓN
En esta investigación se hace relevancia al artículo 289 del Código Orgpanico Integral Penal,
donde lo que se quiere plantear es una reforma a dicho artículo, con el afán de que el
testaferrismo en los servidores públicos sean comprobados que son legales sin perjudicar al
Estado, de esta manera se pretende que dentro de este artículo se pueda llegar a justificar de
donde provienen los biene muebles e inmuebles a los servidores públicos. Así mismo se hizo
un relato más especifico para entedener todo sobre el testaferrismo y esto se lo hizo en el
marco teórico en esta investigación.
Las actividades ilícitas, la corrupción y el crimen, son una realidad a nivel global, tan antigua
como la sociedad humana misma; específicamente la delincuencia actual ha pasado de la
criminalidad individual a una de tipo corporativa y organizada, que busca optimizar su
productividad y beneficio económico; en consecuencia de esto, las actividades ilícitas están en
condiciones de acumular capitales suficientes como para condicionar las variables
macroeconómicas de los países
Actualidad e Importancia del tema
El Plan Nacional 2017-2021 manifiesta que en el Código Orgánico Integral Penal esta
integrado uno de los modelos penales, en la cual es muy poco mencionado dentro de lo que es
la materia de jurisprudencia (Derecho) que es el testaferrismo, asi mismo que se lo manifiesta
en el artículo 289 del código mencionado anteriormente se determina como el que comete
2
cuando una persona pasa como suyo los biene smuebles e inmuebles cometiendo un hecho
ilícito sin haber justificado el enriquecimienro d elos bienes. En este tipo de delitos como es el
testaferrismo en la cual se establece una pena de 3 a 5 años.
La transcripción de las normativas vigentes es ecaso, como lo que sucede en algunos delitos
dentro del Código Orgpanico Integral Penal, su verbo rector es “aparentar” y no “consentir”,
nos damos cuenta que quien comete testaferrismo es la persona que concientemente presta su
nobre o identidad para ocultar el verdadero dueño de bienes muebles e inmuebles.
Descripción de la actualidad Internacional y nacional con respecto al tema propuesto
El testaferrismo se manifiesta que siempre en este delito existe un hombre atrás denominado o
conocido como el dominus y es quien presta su nombre para ser un testaferro, el mismo que
actua en representación de la otra persona sin poder o simplemente por una delegación
jurídica. Su actuación debe ser dolosa, esto quiere decir que hace cosas ilícitas para otra
persona con dinero o bienes que no son suyos, y así oculta su verdadera capacidad económica
y patrimonial.
Ramón Ragúes i Vallés, el testaferro es quien administra los bienes o dinero de otra persona
con el propósito de que no sea descubierto ya que esos bienes o valores no son suyo, el afán de
testaferro es ocultar cualquier negocio ilícito, adquirido mediante hechos ilícitos y no de una
manera licita, haciendo de intermediario en bienes y valores que no son suyos, con el cual
3
estas personas en estos casos tiene a su cargo como se diría el “dominus” de quien realiza el
trabajo ilícito y este es comumente reconocido como es el testaferro.
En la normativa ecuatoriana el testaferrismo presenta una serie de características curiosas, el
narcotraficante que haga las veces de testaferro va a recibir la misma pena como que fuera un
encubridor, cuando ya la figura de encubridor no existe, pero si la persona que presta su
nombre para hechos ilícitos conocido como testaferro a nombre de un funcionario público en
el cual se ha enriquecido ilícitamente, en el cual se da cuenta que la pena es menor al
narcotraficante que hace las veces de testaferro. Aquí la ley no es clara por que favorece al
funcionario público que ha actuado como testaferrista y la pena debería ser mayor tal cual
como cuando se acusa a un narcotraficantes.
Importancia del tema a desarrollar
Aquí hay que darse cuenta que el delito del testaferrismo no solo aplica a personas naturales
sino a personas jurídicas también. Cuando una persona actua mediante o se debe probar que
existe testaferrismo, que esto e suna apariencia jurídica para disimular la procedencia de
bienes y valores. Existe la relación del “dominus” que es quien se encarga de ser el testaferro
el poseedor y custordio de bienes y dinero, este tipo de delito muchas veces se comete para
disumular los bienes inmuebles y así evitar la evasión trinutaria de muchas personas que
poseen bienes.
4
Hay que dejar en claro que el testaferrismo en la legislación ecuatoriana no esta ligado con
ningún otro delito establecido como causal, sino solo en aquel delito establecido en el artículo
289 del Código Orgánico Integral Penal, como son el beneficio ilegítimo de funcionario,
diversas formas de explotación, estafa o actos que atenten contra los derechos humanos,
tráfico de sustancias ilícitas, lucro privado gratuito, delincuencia organizada, trata de personas,
contenido en el COIP capítulo I del Libro Primero los tipos penales.
En cuanto el testaferrismo debe ser parte de un encubrimiento, aunque esta figura no existe
pero debe dársela en la legislación ecuatorian desde la vigencia del Código Orgánico Integral
Penal, se lo trata no como forma de participación, sino como una figura penal en el cual a este
tipo de delito seria autónomo.
Problema de Investigación
Uno de los problemas en el ecuador es el testaferrismo, que es considerado como: el
incremento injustificado del patrimonio ya que en las últimas décadas una persona a través de
otra presta su identidad para cometer hechos ilícitos, obteniendo de esa manera bienes u
objetos para negocios fraudulentos. Este tipo de conducta está tipificado como delito en el art.
289 del código penal (COIP), tomando en cuenta que el servidor o servidora pública adosados
de poder, cometen conductas indebidas en contra de la administración pública, corrompiendo
sus funciones para seguir detentando el poder, causando daños y perjuicios al sector público y
por ende al Estado Ecuatoriano. Cometido este acto de corrupción por un servidor o ex
5
servidor publico que administre dinero que el estado le brinda para la construcción de obras, y
que por medio de otra persona intente cometer este delito, es de interés para la sociedad
ecuatoriana, que se implementen mecanismos pertinentes para disminuir este acto ilícito;
debido a que es un delito que impacta en el desarrollo económico del Estado Ecuatoriano.
Formulación del Problema
¿Como podemos considerar el delito del testaferrismo estipulado en el art. 289 en la que
ilícitamente cometen la o el servidor o ex servidor publico?
Árbol de Problemas
CAUSAS
Interpretación de la Ley
El testaferro
EFECTOS
Artículo 289 del COIP
Servidores Públicos
6
Objetivos de investigación
Objetivo General
Proponer una reforma al artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal en el que se incluya
también los delitos de peculado, concusión y cohecho como delitos conexos del testaferrismo.
Objetivos Específicos
Diagnosticar la inaplicabilidad del testaferrismo en los delitos contra la eficiencia de la
administración publica.
Fundamentar jurídica y doctrinariamente el testaferrismo.
Proponer una reforma al artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal, en el que se incluya
también los delitos de peculado, concusión y cohecho por parte de los servidores y ex
servidores públicos.
7
Estructura capitular
Capítulo I. Fundamentación Teórica
Antecedentes de la investigación
En cuanto a nuestra investigación encontramos la tesis del Sr. Carlos Merino Luna, de la
Universidad N. de Loja, para obtener el Título de Abogado, en el año 2014, con el tema
presentado: Sobre El funcionario público y testaferrismo en tipo penal agravado, en la cual su
propuesta fue la siguiente: Agregar el siguiente artículo innumerado en el Código Orgánico
Integral Penal: Art. Quien oculte sus bienes sea la o el servidor público en terceras personas,
en sus declaraciones patrimoniales y faltando a la verdad sobre sus bienes ya sea muebles,
inmuebles, dinero, acciones y títulos, ocasionando daño patrimonial al Estado escondiéndolos
de cualquier forma, tendra sancion de reclusión menor ordinaria de 3 a 6 años.
La palabra “Testaferro” proviene del italiano (testa di ferro), la cual significa “Cabeza de
Hierro”. Al igual que en los ámbitos anglosajón y germano, significa “hombre de paja”
(frontman en inglés y Strohmann en alemán) y En derecho francés se le distingue “presta
nombres” (prètenome)
Los tipos penales integrados en el Código Orgánico Integral Penal, en la que se encuentra en
el art. 289 que es el testaferrismo, detalla como aquel sujeto que cometa o intente simular
8
como dueño lo que son acciones, dinero, títulos, bienes muebles, inmuebles, mercancías o
efectos que lo representen a el, participaciones, beneficio del enriquecimiento ilícito sobre el
beneficio enriquecimiento privado no justificado del exservidor o servidor público. En la cual
habrá una pena establecida de tres a cinco años para el sujeto que ejecute este delito.
Muñoz Sábate Luis en su libro el testaferro, el indica que es una persona que prestando su
nombre, identidad incluso su firma, se hace pasar legalmente y poder hacer ficticia los bienes
muebles e inmueble, tanto jurídica o físicamente de la otra persona mandante a la cual
representa.
Actualidad y Jerarquía sobre el Objeto de investigación
Conceptos principales expuestos a nivel nacional e internacional por autores
Origen del Testaferrismo
El vocablo Testaferro proviene de Testa que significa “Cabeza” y en cuanto a Ferro que se
define como “Hierro”, conforme su etimología dada quiere decir Cabeza de Hierro.
En el diccionario de la lengua española esta escrito que es dar y facilitar un objeto al sujeto
para que pueda hacer uso en un lapso definido, y teniendo la obligación de regresar la cosa
9
Al tratar del tema del testaferro se consuma este delito con la presencia de dos personas, las
mismas que asisten al hecho delictivo, cuando se habla del sujeto activo, precisamente se
refiere a aquellas personas que prestan su nombre la misma que acuden a estas personas y se
hacen pasar como prestamistas.
Tanto el prestamista como el prestatario actúan de fomra libre sin opresión de cometer el
delito, acuden a la ejecución de prestar su identidad, para obtener bienes tantos muebles como
inmuebles, lo mismo que la persona es considerada como un testaferro, este delito solo se
comete y se lo considera como delito cuando el individuo o persona presta su nombre para
cometer echos ilícitos como alcanzar bienes o dinero mal venido.
El testaferrismo es quien presta su identidad para cometer hechos ilícitos no apegados a la ley,
obteniendo de una manera ilícita bienes u objetos para negocios fraudulentos y asi caracterizar
una conducta delictiva.
La persona que comete el testaferrismo lo que trata es ocultar los bienes o valores mal venidos
por el cual se esta beneficiando, ya que sus atribuciones como funcionario públio no pueden
tener ciertas conductas delictivas.
10
Este tipo de delitos como el enriquecimiento ilícito fue creado en el año 1985, el mismo que
fue refomado en el año 2001 el mismo que aun subsiste. Las Convenciones como la ONU y la
OEA mnaifiestan sobre el ilícito del testaferrismo, y dan una diferencia en el cual el delito
debe producirse en el ejercicio del cargo ya que se asemeja a la ONU sin esa limitante.
Anteriormente el delito de testaferro se encontraba tipificada en la Ley de Sustancias
estupefacientes y psicotrópicas, actualmente se encuentra en el COIP, que estipula como una
pena privativa de la libertad minimo de tres a cinco años.
El delito del testaferro esta relacionado con el lavado de activo, prestando su nombre para
alguna acción ilícita y así empezar alguna acción ilícita que no se encuentre dentro de la
legalidad, teniendo como objeto ilícito los bienes muebles e inmuebles y dinero que se utiliza
para la ejecución del negocio.
El que comete el delito de testaferro compromete siempre tomar parte en un acto, la misma
acarrea no aumentar el riesgo de ser revelado en el cual se favorece de un enriquecimiento
ilícito de su patrimonio.
El origen que ha desencadenado este tipo de conductas delictivas penales, ha dado lugar a que
se fomentará este delito en el estado, la figura delictiva del Enriquecimiento ilícito en los
11
servidores públicos, este delito se encuentra normado en el Código Orgánico Integral Penal, en
el cual en el país se ha considerado que este tipo de delito ha llevado en gran parte a la quiebra
del país, ya que el incremento injustificable de patrimonios es en minoría.
Tratados e Instrumentos Internacionales
Los tratados internacionales se sujetarán a lo establecido en la Constitución de la República
del Ecuador, tal cual como lo expresa su artículo 417 del mismo cuerpo legal.
Con estos instrumentos internacionales se proporcionará los principios de pro ser humano, la
misma que esta aplicabilidas está constituída en la Constitución de Ecuador.
Dentro de la Constitución de la República del Ecuador y los tratados internacionales al
manifestar que se protegerá a todo individuo en caso de duda, aquí se aplicará lo màs
favorable a la persona, y que pueda desarrollarse plenamente dentro de la sociedad.
En 1988 lidero la lucha la ONU, mientras que en la convención de viena se aprobó contra lo
que es el trafico de sustancias estupefacientes y psicotrópicas, la cual situa, en el Articulo 3 del
nº 1, literal “b”, que en ambas partes se adoptara las medidas necesarias para poder tipificar
los delitos penales del encubrimiento de la naturaleza, la ubicación, la ocultación, el origen, la
propiedad real de bienes cosas relativas de ellos.
12
En Palermo se aprobó en el año 2000, la convención de lidiar la delincuencia organizada. Con
una acción de cooperación mundial, en la cual se creo un grupo internacional y oro
sudamericano para que puedan contribuir y facilitar la lucha contra este tipo de delito.
La organización de las naciones unidas y los tratados internacionales lo único que buscan es
prevenir este tipo de delito como es el narcotráfico, el enriquecimiento ilícito, los mismos que
son los generadores de ganancias amanezando a las personas tanto su seguridad como
estabilidad de los bienes jurídicos.
Son muy claros y precisos los tratados internacionales que se encuentran en la constitución de
la republica sobre las prohibiciónes ilícitas organizadas con el tráfico ilícito que se lo conoce
como Testaferro.
Delito
Al manifestarse de delito se dice que es un acto típico, antijurídico, culpable y punible, cabe
manifestar que cada uno de estos elementos hace distinguir si un individuo es o no responsable
del delito. En cuanto la conceptualización de delito se llego a encontrar: “en los principios de
legalidad, ningún sujeto puede llegar a ser penado si no ah cometido un acto descrito y
estipulado enla ley. “lato sensu” nombre del delito, que designa a tal acción y se llama teoría
13
del delito a lo que es la disciplina jurídica. Específicamente, ha sido definido el delito como la
acción u omisión que es penada ante la ley.
A un esquema básico llegan hacer referencia como lo que se viene constatando, las diferentes
concepciones doctrinales de la infracción acción ilícita, típica y culpable. (Hurtado Pozo José,
2014). Según el autor dentro del principio de legalidad se encuentra el delito, quiere decir que
si no lo encontramos previsto (Código Penal, por ejemplo), así como la pena, no habra delito,
lo que conlleva en el tema desde luego; consecutivamente se trata de un acto típicamente
antijurídico y culpable según el autor, lo que representa que llega hacer un acto típico, que
protege un bien jurídico en la norma penal, ya que dicho acto consta como penado por la ley,
pretende decir que no seria antijurídico si llega ser por legitima defensa; llegando finalmente
hacer culpable, este acto tanto típico como antijurídico se puede reprochar a la persona activo
del delito, quiere decir que si la persona haya cometido un acto típico , antijurídico no es
culpable en un caso la persona qu es activo del delito se encuentre en perturbación mental
según su estado, y de hay recién se establecera su culpabilidad.
En el diccionario jurídico según el profesor Ossoro, establece que el delito: “ es una acción u
omision típicamente antijurídica, culpable y que llega ser adecuada a una representación legal
acorde como a toda condicion objetiva de ésta. (Ossorio Manuel, Diccionario de Ciencias
Jurídicas, Políticas y Sociales, 2012). Manuel Ossorio hace u concepto similar a lo
establecido, que es un acto típico, antijurídico y culpable, en la que se llega y empieza por el
primero: acto típico, que consigue adecúar a la imagen establecida ante la ley; seguidamente si
14
es antijurídico, va contra Derecho, y por ultimo culpable, se puede reprochar a la persona que
cometió el ilícito si su acción típica y antijurídica.
Acción
Desde un distinto punto la teoría del delito se lleva acabo como un acto del individuo qe lo
haya pensado o no, como un tipo de acto reflejo por ejemplo, en la cual comete la acción sin
haberlo pensado, ya que hay qu tener encuenta este tipo de acto esta tipificado en la ley en la
cual esta prohibido, por lo que si es un simple pensamiento y no lo materializado no es un
acto; el maestro Von Beling expresa: “ La punibilidad del individuo surge de las acciones que
el quiere cometer. En la cual debemos entender que por Accion es un comportamiento
corporal que produce el dominio en el cuerpo , y un comportamiento corporal voluntario, es
hacer una acción positiva, como un movimiento de mano o hablar, etc., Esto es, distensiónes
de los músculos”. (Von Beling Ernest, 2012). Expresa sobre la acción de una fase externa:
como es la movilidad del cuerpo, o que es voluntario; en cambio la interna, es en hacer algo,
estos 2 tipos llevan relevancias si están juntas, quiere decir “voluntariedad y materialización”,
esta acción esta prevista como delito en la norma penal, ya que tiene relevancia juridicopenal.
En el contenido de lo que es voluntad, se manifiesta en el movimiento corporal, no es un
elemento referente de acción. El análisis debe realizarse, según la teoría causal, sea al
examinar si la persona actuo culpablemente”. (Hurtado Pozo José, 2014). Destaca que en el
15
aspecto de los 2 elementos habrá que analizar si la persona actuo de una forma ilícita, o de una
forma que sea culpable.
Tipo Penal
El filosofo Von Beling expreso que: “Las figura delictiva se llegan a componer de elementos,
en la que encontramos en la ley penal anunciados a veces expressis verbis, o también sub
intelligenda, para que la interpretación pueda precisarse o completarse. En los elementos en
parte en lo que es faz externa (objetiva), o en faz interna (subjetiva) de la acción. El elemento
externo es “Tipo Ilicitud” y el interno es “Culpabilidad” que es el tipo de ilicitud como tipo de
delito. Para cada na de las figuraque es delictiva se orienta unitariamente y se relaciona con
cada elemento “ya sea inmediata, ya mediatamente”. (Von Beling Ernest, 2012). Afirma que
es un conjunto de varios elementos previsto por la ley, ya sea de carácter descriptivo o
normativo,es decir que se especifican cosas, como ejemplo: cosas, animales; en cuanto el otro
elemento tiene un carácter subjetivo que es voluntad.
“Desde la primera época hemos traducido y dar a conocer la doctrina, que es tipicidad que se
caracteriza como delito descriptiva que en alemán se designa con la palabra Tatbestand”.
Entre las grandes anarquías. Los italianos expresan de "hecho-especie", tanto Juan P. Ramos,
trata sobre el "caso penal" y/o "caso legal". Reflejan de sobremanera expuestas y tambien
equívocos. Tanto "hecho-especie" se puede confundir con otro tipo de hecho en la cual se
16
rechazo, "caso legal" es el que alude lo practico en la cual se da en seminarios y en los
tribunales que llegan a juzgar para luego almacenarlos como libros de jurisprudencia o
revistas.
El señor Pedro Ortiz, de Chile, describe como término "encuadrabilidad". En cambio
Sebastián Soler menciona lo que es epígrafe "Teoría de la subordinación". Las versiones de
tipicidad consideran exhibidas a error. En la cual apuntan a (Tatbeslandmassigkeü), de la
quepodran hablar, y que en el sentir de Beling no conlleva con el Tatbestand o imagen”.
(Jimenez de Asúa Luis, 2014). Expresa que la tipicidad abarca un índole descriptivo de los
tipos penales, que desde un principio se lo trata y garantiza sus elementos en cada tipo penal
como (carácter descriptivo); quiere decir que protege los tipos penales y los garantiza.
“La acción de una tipicidad señala la prohibición penal, que expresa, su problema penal, enla
que se basa en averiguar tanto lo que es su culpabilidad y su antijuridicidad, en la cual la
tipicidad se refleja en los desvalores que lleva la acción”. (zaffaroni Eugenio Raúl, 2014).
Destaca que la tipicidad si hay una prohibición, en la que posee una sanción penal, en la que se
averigua si el acto típico llega hacer culpable o ya sea antijurídico.
Eugenio Zaffaroni profesor argentino, llega a expresar que el tipo penal son: “ los programas
conflictivos que tiene algunas tipos de formulas que llega a usar la ley para señalar y que
cuya acción lleva a una pena. Ya que el poder punitivo es la forma del crimen que autoriza el
17
ejercicio en leyes de función punitiva manifiesta”. (zaffaroni Eugenio Raúl, 2014). Expresa
que el lesgilador crea formulas jurídicas en la cual la establece en las normas penales, donde
poseen un tipo de carácter punitivo, y sancionado por quien cometa este tipo de acto.
Bien Jurídico Protegido
Si hablamos de: la integridad, patrimonio,la vida, sexualidad, en fin, es un tipo penal que
protege los bienes jurídicos, y así se encarga de proteger dicho bien, en cuanto al respecto: “ la
protección de bienes jurídicos son todas las normas que dicta el Estado. En cambio el bien
jurídico entiende en el núcleo material de lo injusto, ya que en el comportamiento antijuridico
es comunque es común. De lo mostrado, afirmamos que el bien jurídico llega hacer el centro
constructivo de las normas como de los tipos penales.
Vemos que la interpretación y el conocimiento de la ley penal, cursan rápidamente a lo que es
el bien jurídico.
“Cabe recalcar que cuando se llega a reconocer un valor o interés y lo llevamos a una
categoría de bien jurídico, se llega a buscar la sanción penal de su protección en la que la
norma imperativa aparece entre ambos, y el bien jurídico le obligan a respetar”. (Donna
Edgardo Alberto, 2013). Según expresa que las normas generalmente protege los bienes
jurídicos, y llegan a poseer una condición muy elevada, y su protección mediante una norma
18
penal, para que el sujeto no atente contra los bienes, mediante esto se protege la salud e
integridad del ser humano en la cual tiene vida dependiente.
Por otra parte el sr. Ossorio comento: “Mediante el concepto que particularmente presenta
importancia en lo que es el Ámbito del Derecho Penal, ya que los delitos se llegaa entender
que atenta contra el bien que la lesgilacion defiende: seguridad nacional , propiedad,
administración publica, familia, vida, honestidad, etc. En cuanto, en la doctrina, llegan a
existir diferencias sobre el bien jurídico protegido de cada delito o de cada uno de ellos.
Debemos entender que un bien jurídico fuera del aspecto penalitico es aquel que se encuentra
amparado en todos los aspectos del Derecho”. (Ossorio Manuel, Diccionario de Ciencias
Jurídicas, Políticas y Sociales, 2012). El jurista según establece, que protege todo los bienes
jurídicos son objetos de estudios promulgando como ley, que por el lesgilador saber que bien
jurido se debe proteger, y en medida, de tener protección en el hipotético caso que se llegara
acabar, no tiene sentido.
Testaferro
También conocido como el sujeto que se hace pasar por dueño y recibe el dinero y bienes de
otra persona de forma ilícita, en la cual no puede justificar lo obtenido de una forma legal.
19
“Aquella Persona que prestando sus datos como nombre o identidad para el cometimiento de
un delito ilícito”. (Diccionario de la lengua Española, 2014). Según lo dicho nos guía a una
connotación penal, pero se llega a definir como una persona que toma como propio para
recibir el dinero o bienes que llega a pertenecer a a la persona que esconde atrás de el.
“Se llego a decir, ya sea sencillamente, testa de ferro y testaférrea, del mismo vocabulario
italiano, qu llego a significar cabeza de hierro. Se entendió que es el sujeto que presta sus
datos, tanto nombre y firma para hacerse pasar como dueño de algún negocio o litigio, acto,
pretensión, contrato, y que en verdad llega ser de otra persona”. (Cabanellas Guillermo ,
Diccionario de Derecho Usual , 2015). Según Cabanellas manifiesta que la persona que da sus
datos como nombre y firma para fingir ser dueño de algún negocio, o bienes, que dependiendo
de la legislación de cada uno de los países puede ser una pena ilícita.
Agravante
En el tipo penal correspondiente se aumenta las circunstancias agravantes, tanto por la
gravedad y su efecto previsto como llego hacer “agravante”, tenemos un ejemplo en la cual
vemos un asalto en la cual se aprovechan por la oscuridad de la noche.
“se llega a tornar algún hecho o cosa más grave. Tanto en el II de lo penal, en cada una de las
diferentes circunstancias que llegan ser agravantes”. (Cabanellas Guillermo , Diccionario de
Derecho Usual , 2015). Es aquel que aumenta la pena por determinadas conductas detalladas
20
en la que hacen que no llegue a una mayor maldad, en la que pueda matar a una persona por
algún tipo de recompensa. “Agravante calificada: En determinado ley punitiva, la valoración
dada a la habitualidad como a la reincidencia, para incrementar fuertemente las condenas”.
(Cabanellas Guillermo , Diccionario de Derecho Usual , 2015).
En otros términos, también existe agravantes cuando la persona recaido a delitos prohibidos
por la ley, quiere decir que cuando la persona comete varios delitos en la cual ha sido
declarado la culpabilidad habiendo sentencia condenatorio ejecutoriada.
Funcionario Público
En la actualidad se considera en el ecuador como servidor publico; de esta forma se lo
considera ya que trabaja para el Estado en la que tiene una jerarquizacion o categoría por su
profesonalismo superior que el de un trabajador normal ; para Muñoz Conde, jurista expresa:
“… llegar o intentar hablar de un funcionario publico a efectos penales tendrá que ver
agregación del personal en cuestión de la actividad pulica, por la ley en disposición inmediata,
por nombramiento de la autoridad competente o por elección, en cuanto a las fuentes se puede
reducir a una: con disposición de ley, por cuanto el nombramiento o elección se basan en una
ley que lo determine. El que realiza las funciones publicas necesitando esta obligación no es
funcionario a efectos penales”. (Muñoz Conde Francisco, Derecho Penal, Parte Especial,
2010). Quiere decir, quien trabaja en una actividad publica, y en la que haya ingresado por
libre remoción o nombramiento, o incluso por elección popular o en el concurso merito y
21
oposición, o el que realice las funciones de un servidor publico sin tener detallados los
parámetros, estaría cometiendo un delito.
"Comprendido en el servicio civil el ciudadano ecuatoriano, que llegan a ejercer funciones
públicas remuneradas, en instituciones de derecho público y en instituciones de derecho
privado o dependencias fiscales, con la finalidad pública o social, y es nombrado legalmente”.
(Sanchéz Zuraty Manuel, 2015) Expresa, las personas que llegan a estar dentro del servicio
civil, reciben una remuneración por el hecho de ejercer funciones publicas.
Administración Pública
El Estado posee la competencia o facultad de la administración publica. En la cual regulan a
través de sus organismos, las diferentes instituciones se controla por medio de la ley;
funciones en beneficio de la sociedad; las colectividad; el profesor Secaira según su versión
expresa: “ Lo que es la administración pública es una simple actividad permanente,
irrenunciable y concreto que se encuenra en el estado en la cual llega a su objetivo mediante
un aparato organico, sujeto al ordenamiento jurídico.
El estado ejerce a la administración pública,ya sea por sus órganos e instituciones, en un
marco jurídico previamente estructurado, que logra tener a disposición el dominio de sus
bienes, ofreciendo servicios públicos. Aunque la norma ojetiva llega a fijar los limites de la
actividad y prerrogativas jurídicas, facilitando un reconocimiento efectivo”. (Secaira Durango
22
Patricio, 2014). Expreso, que es al estado le compete a través de los organismo regular de
manera factible el campo publico de diversas formas: municipio gobiernos provinciales,
administración, etc.
“Todas sus escalas o jerarquías de la sigiente diligencia administrativa de los órganos del
Estado. La persona que lo administra. Llega a constituir un cargo típica del poder provincial o
nacional, Ejecutivo, al igual que municipios. Ya que el Derecho Administrativo es la que
regula las actividades”. (Ossorio Manuel, Diccionario de Ciencias Jurídicas, Políticas y
Sociales, 2012) Según Ossorio expresa es la que se encarga la función pública de administrar ,
ya que puede variar a las competencias, hay algunas formas que existen, por eso poseemos los
gobiernos provinciales, el ejecutivo, etc.
“Se llega a decir que la administración pública es un arte y ciencia, asi mismo, llega a tener un
unas multiples actividades de conocimiento como práctica, que se realiza intencional e
conscientemente por los órganos administrados y los servidores públicos, en lo general, en
representación del Estado o conocimiento del mandato, que puedan obtener diferentes
desenlaces por parte de la colectividad”. (Granja Galindo Nicolas, Fundamentos de Derecho
Administrativo, 2014). En cuanto al profesor Granja Galindo expresa que es una ciencia al
igual que un arte cuya objetivo es la de proponer diferentes formas, mediante diversos
organismos; en que el Estado posee en sí, de tal forma que se encuentra regulada por un
ordenamiento jurídico.
23
El Testaferrismo y diferentes conductas afines
El testaferrismo se lo adjnta con tros delitos que son el enriquecimiento injustificado, el
narcotráfico, y lo que es el lavado de activos; en la que encontramos: “La acción delictiva en
la que se realiza por etapas que llegan ser identificado, y consiste en:
a) Arrancar cualquier vínculo directo entre el delito y los fondos de que provienen;
b) Deshacer vestigios o huellas , actividad delictiva , pruebas, en definitiva, , para eludir a los
investigadores de los organismos de control;
c) Colocar a disposición los bienes transformados o convertidos del delincuente para que
pueda complacerse de ellos libre”. (Granja Galindo Nicólas, 2016).
La ejecución de múltiples procedimientos que supone el comportamiento delictivo, en la cual
alguno de ellos son sofisticados a lo que conlleva a la delincuencia organizada, en la que
cuentan la capacidad y un poder económico de persuadir o infundir temor, tanto amenaza
como violencia, en la que es indispensale para las personas, mediante las cuales la currupcion
de funcionarios bancarios y públicos, también llegan a recurrir a la extorsión, el cohecho, el
24
chantaje, y otros medios tanto ilegales como inmorales. En la cual produce un golpe en el país,
en la región y en el mundo, en la sociedad, de tal forma que las personas son las afectadas pero
no solo en la salud y vida del la persona interesada que ha acabado al vicio. Se piensa tanto de
las instituciones democráticas como en los pueblos son afectadas peligrosamente por el
proceso de lavado, tanto su economía: que acaba con el régimen financiero y bancario, ya que
corrompe y llega a contaminar al sistema social, tanto jurídico y judicial que llegan a poner en
peligro al Estado de los países. Por ende, se declaro que el narcotráfico y el lavado de activos
por medio de la convención de viena que “llega a generar un gran rendimiento financiero y
fortunas a la que le permite a las organizaiones invadir, contaminar incluso corromper las
estructuras en la administración publica, tanto todo los niveles de las actividades finacieras
licitas y de la sociedad”, tanto que la comunidad internacional pudo resolver “ despojar a estas
personas que se dedican al trafico ilícito de los productos de sus actividades delictuosas y
llegar a eliminar su principal tentación de tal actividades”.
Normativa internacional. En 1988 se contemplo las siguientes conductas en la convención
de viena la constitutivas de lavado.
Delitos y Sanciones
Se adoptarán medidas necesarias que las podrán hacer cada parte para poder tipificarlos ya
sea delitos penales, cuando se llegue a cometer intencionalmente por el sujeto:
25
Lo transferido de los bienes, llegando a saber que aquellos bienes bienes provienen de delitos
ilícitos;
a) Se puede decir que este delito tiene el fin de ocultar y cubir acto ilícito tanto de bienes o de
intentar auxiliar a cualquier sujeto que anuncie en la comisión de tales delitos;
b) Conforme al inciso a) del párrafo anterior nos damos cuenta que es la ocultación o el
encubrimiento, el origen, la ubicación o la propiedad real de los bienes, el movimiento, el
destin, o de los derechos relativos con aquellos bienes que sabiendo la procedencia de estos
delitos;
c) “Los conceptos fundamentales y sus principios constitucionales de su ordenamiento
jurídico:
d) según lo establecido en el inciso a) del párrafo anterior, es la posesión, la adquisición o la
utilización de todos los bienes, que al breve momento de recibir, constituyen como acto de
participación de aquel delito o delitos que este involucrado.
26
La doctrina en las conductas afines al testaferrismo en Ecuador
La tipicidad de conducta en la legislación de ecuador, asi como en otras partes del mundo, se
puede testificar que se encuentra frente a una participacio delictiva que pretende a la comisión
del delito cubrirlo de todas las formas posibleque quiera reprimir, siendo que resalte lo que se
llego a utilizar en los verbos que podrían descubrir las conductas a reprimirse; tanto como
tenemos en lo siguiente:
Se dice del art. 77 que, es nuclear y que constituye un delito dentro de la ley que reprime el
narcotráfico, y se legara a castigar “ que si los bienes inmuebles o muebles, al igual que
valores o instrumentos monetarios, dinero, documentos bancarios, comerciales o financieros
han sido transferidos o adquirido mediante la realización de los deitos tipificado en este
capitulo, ya que llegan a ocultar el origen para luego negociarlo, transferirlo o convertirlo a
otra clase de actividad ya sea legal o ilegal, serán sancionados con una pena de cuatro a ocho
años de reclucion y una multa de veinte a a cuatro mil salarios .
Tanto los verbos nucleares o rectores que muestran la acción y que constituye delito es
“Convertir” o “transferir”.
Para ayudar de alguna manera, tanto convertir o transformar los efectos del delito, ya que las
sustancias estupefaciente o psicotropcas se consigue la venta por medio del dinero, hay que
incorporar e ir sustituyendo por otros bienes prcediendo en principio licito, al igual que seria
27
en adquirir dificios, haciendas, casas, barcos o aviones con el dinero que se adquiere del
narcotráfico. Convertir o transformar algunos bienes de procedencia licita con otros distintos
pero licita, convertir es transformar, modificar, cambiar algo.
En cambio, la transferencia llega a consistir de los bienes mueble o inmuele hacia otra persona
o destino. Ya que esta actividad resulta propia aunque no sea exclusiva, de las instituciones
financieras o bancos ya que resulta arreglar este detalle el tipo de actividad, tanto el modo omo
forma que debe darse asi mismo para que queden evidencia cuando lleguen a tener el carácter
ilícito. Según describe el diccionario de Cabanellas que se define la transferencia en “remisión
de fondo de cada una de las cuentas a otras // manejo o paso de un objeto o cosa de un lugar a
otro, ya sea de una o diferente persona”, recordemos que uno de los efecto y el modo de poder
adquirir el dominio de bienes debe consistir en transferir lo mismo. Asi como se podría hacer
transferencia de valores en diferente cuentas de titulares, es decir de la misma persona, ya que
asi nos permite poder reflexionar y tener una posibilidad y tratar de considerar cada acción
como un delito independiente o si, caso contrario, se podría asimilar a otra conducta
planificada que de antemano y con la finalidad de cosumar el delito o también agotándolo para
que el rastreo se lo pueda evitar.
Una de las acciones mas importante es que consiste en ayudar de uno para que realice la
conducta delictiva , y consiste en transformar, convertir o contribuir dichos bienes que
provienen del narcotráfico. Generalmente, por bienes que se enuentran en el Reglamento
Modelo del CICAD habrá de entender a “ los modelos de activos como son los incorporales o
28
corporales, tangible o intangible, y también los instruentos o incluso documentos legales en la
que acreditan la propiedad de dichos activos”. Por instrumentos, “los bienes seran utilizados o
destinada a ser útiles a las intenciones de utilizar cualquier forma de la comisión de un delito
de trafico ilícito o bien un delito grave”, y ,por productos, “ las cosas que se obtiene o
derivados directa o indirectamente, de la comisión del delito de narcotráfico ilícito y tanto
como otros delitos graves”.
Las expresiones “ participar, ayudar o colaborar”, como bien se ha hecho notar, presumen que
existe dos personas, por lo menos por lo que no se puede que una persona piense en que
“participe o colabore” ya sea consigo misma o sola.
La Academia Real Esp. De la lengua, y Según el diccionario “Participar”, viene del latin
partiipare que quiere decir “Dicho de la persona: Recibir algo, Tomar parte de alguna cosa,
compartir, o tener la opcon de tener ideas, etc. Esto se aplica al Derecho Penal simple y
llanamente que quiere decir tomar parte, interesarse en el delito en calidad, participe, mas no
de autor. Un breve ejemplo de que se puede clarificar una situación jurídica: Si Carlos se une a
traficar droga y después se junta con marcos en la cual hacen lavar la ganancia (transferir o
convertir; según la legislación ecuatoriana), ya que marcos responde por la transferencia o
conversión,en la que llego ajusto la conducta con la realización del comportamiento especifico
plasmado en la ley, ya uqe si ellos se ponen ayudar o contribuir a otro sujeto, que previamente
haya cometido algún delito plasmado y de alguna sustancia estupefaciente y psicotropicas.
29
Por que puede afectar un delito en varios bienes jurídicos asi sea de una manera principal o
especial, la finanza del estado o el orden económico, ya que para la persona es muy evidente
que pasiva es el estado, la comunidad, el orden publico y la sociedad.
Cuanto al art.77 hacemos una interpretación que resulta curioso, ya uq econstituye a una
particiacion de actividad delictiva, en lo que es el tipo no se puede sancionar a un traficante-
lavador, ya que,la persona que utiliza a otro para poder tansferir bienes y que proviene del
narcotráfico. No hay, un impedimento para llegar a sancioar al que esta detrás de todo el
negocio ya que es el mas importante ya que es el que puede ser reprimido como autor
intelectual o material, según sea el caso, ya que se recurre al art.42 del código penal
ecuatoriano que llega a distinguir los diferentes tipos de autoria: “instigando o aconsejando a
otros”, para que logren realizar un delito o “ llegando a efectuarlo valiéndose del otro sujeto,
ya sea imputable o no”, o los que han “coadyuvado de un modo principal a la ejecución, y
logran practicar ya sea deliberadamente o intencional algún tipo de acto donde no haya que
perpetrarse la infraccion”. Ya que si el narcotráfico juan se vale de martin, o el le provoca para
que llegue a ejecutar una transferencia o conversión de los bienes provenientes de tales
actividades, en este acto los dos llegarían ser coautores del delito de lavado de dinero según
consta en el art.77 de la ley de sustancias estupeaciente y sicotrópicas: martin como autor
material , y juan como el autor intelectual.
30
b) En el art.77 del inciso 2º la pena es mas severa según o reprime, de ocho a doce años, la
comisión del delito mismo “en la organización de una asociación destinada a facilitar,
preparar, garantizar la impunidad o asegurar los resultados”. Se varia la participación de
personas asociadas , incluso con diferentes niveles jerarquios, que llegan como responsable
como autores al ser juzgada, tanto como complice o inclusive encubridores, en caso de
encubrir judicialmente , lo encontramos en el art. 296 en la uqe se encuentra incluido en los
delitos contra la actividad judicial, ya que sino lo hace estará contribuyendo a la transferencia
o la conversión de los bienes del narcotráfico que proviene.
c) A parte en el art. 78 se llego a reprimir a los testaferros, cuando la acción del sujeto presta
sus datos como nombre y firma para llegar a adquirir los bienes de tales recursos que proviene
de un delito que es sancionado por la ley de sustancias estupefaciente y psicotrópicas. En el
supues la pena es severa : como de ocho a doce año, y en todo caso es mayor a lo que llegan a
imponer a los contribuyentes en los que cometen delio de transferencia de bienes que proviene
del narcotráfico en la que adquieren.
d) En el art. 76 adicionamente reprime a la persona “las presunciones de quien existan” de no
ser traficante o productor , o de haberse metido en algún delito tipificado por la ley por
sustancias estupefacientes y psicotrópicas, sino en cambio “ser directo por la persona que
realiza tanto gastos o que aumente el patrimonio de el o de un tercero en las cuantias no
justifcara la legalidad de los ingresos que se emplearón para perpetrar esos gastos y lograr el
incremento patrimonial”, en lo cual podrían estar incluidas algunas conductas relacionadas con
31
la conversión o transferencia de bienes provenientes siempre del narcotráfico. La pena es muy
severa, en comparación con los anteriores tipos de delito relacionados con este tema: doce a
diez.
EL DOLO: es el delito de conversión o transferencia de bienes se sanciona únicamente cuando
se lo cometa en forma dolosa, en forma intencional, con el designio de alcanzar los objetivos
que específicamente se buscan y ello sólo es posible cuando se conozca a cabalidad el origen
delictivo de los bienes que se quiere convertir o transformar; por esta razón, el Art. 77 utiliza
la expresión “a sabiendas”, que se refiere al elemento intelectual del dolo, al conocimiento
cierto de que los bienes a lavarse provienen de un delito de narcotráfico, lo cual supone que se
conoce a cabalidad los elementos constitutivos del delito y, precisamente, por ello se decide,
libre y voluntariamente, realizar las acciones que fuere menester. No hace falta que el lavador
conozca en detalle todas las circunstancias en que se cometió el delito base, o cuál de ellos,
puesto que son algunos y muy variados los previstos. Basta que conozca con certeza que los
bienes a lavarse tienen un origen ilícito, con lo cual se satisface la exigencia normativa
constante en el tipo, para que el sujeto pueda valorar los hechos, el comportamiento que va a
tener y acepte las consecuencias que le van a sobrevenir. “Sospechar” no es lo mismo que
“conocer”, bien entendido que el conocimiento “va más allá de las meras sospechas,
suposiciones o conjeturas”, aunque lo menos que podría esperarse en un tema tan delicado es
que quien tuviere sospechas debe despejarlas saliendo de dudas, por las implicaciones penales
que pueden darse.
32
Se trata de un dolo específico y directo en cuanto la actuación consciente y voluntaria se ajusta
al resultado buscado. En consecuencia, la exigencia legal corresponde exactamente a la
definición de infracción dolosa que trae el Código Penal ecuatoriano en el Art. 14, no siendo
necesario analizar si caben las otras clases de dolo: indirecto o eventual. El resultado que se
produzca por una actuación culposa debido a negligencia, imprudencia o falta de
cumplimiento de normas contenidas en instructivos o manuales no podría originar
responsabilidades penales por falta de tipo legal.
Sobre el Dolo y el objeto material. Cuando se usa la expresión “a sabiendas” nos referimos de
una manera muy específicamente al objeto materia del delito, quiere expresar, que el
conocimiento “ los capítulos tipificados de la realización de los delitos”, entendiendo los
delitos previos, de una manera especifica se llego a también a exigir el conocimiento de la
naturaleza sucia, delictiva o ilícita del delito del objeto material, quiere decir, que de los bienes
a transferir o convertirse. La persona que lava deberá conocer divinamente la procedencia
ilícita que constituyen tanto el objeto material del delito de los bienes.
Un error. Ya que puede caer el error sobre el objetivo del delito o sobre el objeto material,
tanto en la conversiono transferencia de bienes se llega a presentar modos diferentes como
algunos de estos:
33
a) Los bienes objetos del lavado es un error acerca del carácter delictivo. En este caso, la
persona encargada puede creer que todo los bienes son procedencia legal ya que la verdadera
historia es que son de origen delictivo. El gran error del tipo, esque sea invencible o vencible,
excluye el dolo; por algún motivo de no encontrarse tipificado el delito en la transferencia o
conversión de tales bienes obtenidos, e una forma culposa, llegara a quedar excluida de esta
modalidad típica por lo cometido.
b) Error de subsunción o tipificación respecto de hechos debidamente conocidos. “El error de
subsunción se produce en aquellos casos en los que el autor conoce las circunstancias fácticas,
los hechos de un elemento normativo, pero yerra en su valoración jurídica”. Si el sujeto
conoce el carácter ilícito o antijurídico de la conducta que ejecuta pero se equivoca en la
valoración jurídico-penal del acto específico en el que participa, es víctima de un error de
subsunción irrelevante que no excluye el dolo. Por lo tanto, si el sujeto que convierte o
transfiere no sabe qué delito en concreto – de los varios que tipifica la Ley – de tráfico ilícito
de estupefacientes o drogas es la fuente de origen ilícito de los bienes, o también cuando crea
que se trata de uno cuando en realidad es otro delito de tráfico, es irrelevante. Mas, si el error
de subsunción o tipificación señala que el sujeto cree, equivocadamente, que está obrando
lícitamente, estaríamos ante a un error de prohibición; por ejemplo, cuando el sujeto cree,
equivocadamente, que los dineros que recibe son las ganancias de un negocio de contrabando
de mercaderías que nada tiene que ver con un delito de narcotráfico, caso que podría darse en
el Ecuador, si un funcionario de banco cree que está recibiendo dinero de un comerciante de
las llamadas “Bahías”, cuando en realidad se trata de un narcotraficante. Estaríamos frente a
34
un problema de tipo porque no se cumpliría la exigencia legal que provenga de delitos de
narcotráfico habiendo un error de tipo que excluiría el dolo, aunque sin olvidar que por ser
vencible podría dar lugar a otro tipo de sanciones.
El delito previo segun momento del conocimiento. Se debe cumplir la exigencia del delito
previo tanto antes como al momento de haberse ejecutado el delito de transferencia o
conversión de bienes, en cuanto a la expresión “a sabiendas” presume que es un conocimiento
actual, quiere decir, que cuando se realiza la acción en el verbo rector o de algún otro:
contribuye a convertir o también transformar. En el art. 77 no llegaa determinar el preciso
momento de adquirir el conocimiento del delito de narcotráfico antepuesto como, al igual
como lo estipula el art. 3, “c” , “i”, en viena de 1988 en el convenio, expresa: “Tanto la
posesión o adquisicion de bienes, que en segundo de recibirlo se procede de alguno o
algunos delitos tipificados con la conformidad del párrafo “a” antes mencionado de esta
investigación.
El Testaferro ¿Figura Jurídica legal o ilegal en el derecho penal?
La palabra testaferro se ha puesto de moda, relacionándola como si el delito de testaferrismo
fuera de delincuentes, es verdad que es un delito tipificado en la legislación penal ecuatoriana,
pero al mismo tiempo es un delito en el que han comenzado a incurrir en algunos funcionarios
35
públicos intentando amenazar a los testaferros con cárcel, sin llegar hacer distinción de alguna
manera.
El testaferro es la persona o sujeto que encubre, suplanta o se llega a difrazar legalmente,
prestando su identidad ya sea su nombre como su firma, llegando a tener el papel social a la
otra persona a la que representa mientras ella se oculta.
El testaferro en lo que tiene que ver con lo político y económico, describe que son toda aquel
persona que llega a suplantar a otra en negocios ilegales y a pesar de ser suplantados no dejan
de percibir tales beneficios del fraude cometido.
Llendonos a lo que son términos legales, un mandatario con representación o mejor dicho
testaferro, es el que cede los poderes de todo sus bienes a una tercera persona para que asi
pueda ejercer en su nombre. Ya en este caso concreto hablamos de una simulación, pero no
quiere decir que sea un tipo acto de forma ilícito.
Uno de los ejemplo puede ser el lavado de dinero o el trafico de drogas de un negocio. Llega
hacer muy importante para destacar a la legislación de los diferentes países que el testaferro es
figura y no se encuentra prohibida, no quiere decir que puedan implicarse en el delito.
36
Tanto en internet como en prensa es muy posible encontrarnos con personas que realizan este
servicio como testaferro para hacer como figuras financieras, como en algunos países, ya sea
uruguay o España, no sea considerada como figura ilegal.
La responsabilidad penal del testaferro, prestanombre u hombre de paja.
El diccionario de la Real Academia Española manifiesta que el testaferro "facilita sus datos
como su firma, nombre, etc. En un contrato, ya sea solicitación o negociación que llega hacer
de otra persona tras de el".
Entre las diferentes actuación de esta “figura jurídica” se ven implicada a menudo se llegan a
encontrarse para poder aumir la titularidad de participación de sociedades comerciales, ya que
por razones diferentes, quien llega a tener el dominio real de la compañía no llega a interesarse
en aparecer ante terceros como administrador o socio.
Hay dos punto de vista o cuestión en la que se debe analizar para poder incluir si la actuación
de un testaferro y puede llegar ser relevante, desde el punto de vista objetivo, establece una
responsabilidad penal de acto y no de autor. Dado lo afirmado se presume, que las ideas o
pensamiento en tanto no se conviertan en actos externos, no pueden constituir ni participación
delictiva alguna y ni delito.
37
La participación del acto delictivo debe llegar a su propio contenido sin razón, tanto que, las
acciones que se llegan a mover interiormente del orden ético-social quedaran del ámbito penal
fuera.
La participación como consecuencia de ello , es un negocio o hecho imitado ya que solo en el
caso de lavado de activos es penalmente relevante .
Desde un punto de vista penal, es irrelevante, ser testaferro de otra persona, ya que pue
encontrar encaje tanto innecesaria como necesario de la comisión delictiva como autor
material del hecho, y deberá determinar si ha llegado hacer útil para la realización del plan del
sujeto que tenía hecho del dominiol. A sensu contrario, sse llegara ver si las aportaciones son
nulas o irrelevante para excluir su responsabilidad criminal de esta.
Dado desde otro plano objetivo, con el mero hecho de exhibir participaciones sociales
formalmente en nombre de otro sujeto, por ningún motivo podrá ser sancionado.
En segundo lugar, hay que afrontar desde un punto panorámico subjetivo el problema, por el
motivo de que se trata de socios aparentes, de la actividad social muy excluido, ya que no es
38
excepcional llegar a desconocer los aspectos esenciales en el que presuntamente intervienen
los hechos delictivos.
De este plano subjetivo, la punta de lanza es cualquier participación delictivo, y del testaferro
no llega hacer una excepción, debe ser dolosa siempre, quiere decir, debe tener una voluntad
de cometer tal delito sabiendo su ilicitud. Aun mas, la colaboración debe ser revestida de lo
que se conoce como un doble dolo: quiere decir, que no sea consciente del elemento ilicio que
conforma su propio comportamiento, sino con su conducta favoresca y contribuya a la
elaboración de un delito definitivo.
En esta circunstancia, en un plano subjetivo, quedan impunes no solamente a acciones del
socio que no ha contribuido a un hecho ilícito, sino que el testaferro sospecha la colaboración
de un hecho reprobable, pero este tipo delictivo no llega a concretarse en la representación
particular, o también la actuación se puede calificar como imprudente.
Generalmente el hombre de paja o fiduciario actua como instrumento de un delito, de tal
forma que su actuación es sometida por la voluntad del sujeto que oprime el iter criminal. La
intervención de esta subordinación hace que sea con ignorancia y torpeza de cuál es el negocio
verdadero.
39
Ya habiendo analizado ambos puntos de vista se debe resumir que el testaferro podrá ser
considerado como participe del delito, en la cual contribuya a la realización del mismo
ocultando los actos del administrador real o socio, siendo útil para la elaboración del plan
delictivo, y con el conocimiento de la acción y las esenciales circunstancia del hecho son
delictivas la que ejecuta el autor.
Derecho Comparado
Código Penal Español
En el Código Penal español, que prescribe su art. 301, a lo que se refiere del blanqueo de
dinero expresa: “El que transmita bienes, posea, convierta, utilice, o adquiera, llegando a saber
que su origen proviene de una actividad delictiva, ya sea por el mismo o por tercera persona, o
intente realizar un acto para encubir o ocultar el origen ilícito, incluso hasta para ayudar a una
persona que hay aparticipado en las infracciones para intentar eludir los actos cometidos ,
llegara hacer castigado con una pena de seis meses a seis años de prisión, y una multa del
triple valor de sus bienes, en tales casos, los tribunales o jueces, al ver la gravedad y las
circunstancias personal del delincuente, se pondrá también la pena de inhabilitación especial
para el que tiene su profesión o negocio de uno a tres años, y acordando las medidas
temporales o definitiva del establecimiento de la clausura del local, ya que si es temporal , la
duración es de 5 años y no se podrá exceder.
40
1. En la mitad superior se impondrá la pena cuando los bienes lleguen a saber su origen
de los delitos relacionados con lo que conlleva el trafico de drogas toxicas, estupefacientes o
algún tipo de sustancia psicotrópica, prescrito en el art. 368 a 372 del presente Código. En el
art. 374 se dispondrá lo supuesto contenido.
2. Se sancionara con las mismas penas, ya sea el caso, movimiento o derechos sobre los bienes
o propiedad de los mismos, origen, la ocultación o encubrimiento de la verdadera naturaleza,
destino, ubicación, sabiendo que esto procede de algunos delitos anteriores o de la
participación de un acto de ellos.
3. Si realizasen los hecho por una imprudencia grave, tendrá una prena de seis meses a 2 años
de prisión y llegara a tener una multa del triplo del tanto.
4. la persona que es culpable seriga castigado igualmente aunque el delito cometido proviniera
de los bienes, o actos penados anterioes ya hubieran sido cometido, parcial o total, en el
extranjero.
La persona culpable que hubiera obtenido las ganancias, se le será decomisado conforme a las
reglas del art.127 del Código”. (Código Penal de España, 2011).
41
Código Penal de Colombia
El Codigo Penal de Colombia Según en los artículos estipulado señala las siguientes conductas
como:“Artículo 412. Enriquecimiento ilícito”. Lo podemos encontrar en el anexo pag. 1
Observación de la teoría y de los trabajos como contribución y limitaciones en el
dearrollados en el área del conocimiento.
En el caso del testaferro caera todo los actos y responsabilidad de la persona que esta
suplantando, ya sea que el negocio sea legal. De igual manera, deberá reconocer por la ley que
la compañíaque han nombrado ha sido relacionada con delitos de contrabando, lavado de
activos, narcotráfico o defraudación fiscal, incluso se le inpondra alegar su ingenuidad, ya que
deberá responder los actos cometidos civil y penalmente.
El SRI (Servicio de Rentas Internas), Por su parte encomienda a los ciudadanos tratar de
evadir o ser manipulados como testaferro y puedan evadir los impuestos, por otra parte, se
deberá entregar o emitir los comprobantes de venta que otorgan créditos tributarios o mantener
los precios o los gastos supuestos a una tercera persona involucrada.
“ Prestar la firma a un amigo o pariente por simple hecho de ayudarlos es un grave error que
perjudica mucho a la administración tributaria. Si se llega a descubrir, se le notificara a la
42
fiscalía para que realice la respectiva investigación. El pago de impuesto es una de las técnicas
que las personas utilizan para violar la ley, pero es fácil comprobar este delito”.
El artículo 289 estipulado en el COIP lo podemos encontrar en el anexo pag. 1
Actualidad ecuatoriana del sector donde desarrolla el proyecto
Esta investigación se realizó en la ciudad de Babahoyo Capital de la Provincia de Los Ríos, en
la cual se hizo una encuesta a varias personas las que supieron manifestar que el tema es de
gran acuatilidad y de mucho interés, ya que es un tema que es actualizado al hablar o
comprender que el testaferrismo es muy importante para prevenir este tipo de delitos en los
servidores públicos en la cual este tipo de personas han incrementado su patrimonio, en el cual
disimulan la acción irregular de poner bienes a nombres de terceros, con los cuales podrán ser
juzgados.
43
Capítulo II. Diseño metodológico y diagnóstico
Paradigma y tipo de investigación
En la investigación reciente se utilizó una metodología de campo, con la cual se pudo
constatar que si se debe plantear una Reforma al artículo 289 del Código Orgánico Integral
Penal, así mismo se estableció diferentes criterios con el objeto de llegar al problema
investigado.
Se utilizó la investigación descriptiva, ya que este es un problema que requiere ser resuelto en
beneficio de la sociedad, esta investigación será cuali-cuantitativa, ya que dicha investigación
es de campo y se llegó a la conclusión que se debe realizar una reforma al art´ciulo 289 del
Código Orgánico Integral Penal respecto al testaferrismo, cabe señalar que fue necesario e
importante los métodos analítico y sintético , al igual que el descriptivo, ya que se facilito el
uso de comprensión y señalización de algunos aspectos distinguidos de la investigación.
Modalidad y tipo de investigación
Inductivo – Deductivo.- Con estos métodos se pudo llegar a obtener el resultado final basado
en la investigación realizada.
44
Analítico – Sintético.- Con estos se pudo desarrollar trabajos formales, los mismos que
requirieron lograr los objetivos planteados.
Histórico – Lógico.- Se llego a tipificar y desarrolar sobre el testaferrismo en cuanto al
funcionario público que llega a ocultar sus bienes de forma ilícita por otras personas.
Procedimiento para la búsqueda y procesamiento de los datos.
Población y Muestra
Se diseño unas preguntas basadas en el problema que se esta investigando, estas preguntas
fueron aplicadas a 60 Abogados en libre ejercicio y 37 Ciudadanos de la ciudad de Babahoyo,
los mismos que se llegan a detallar en los cuadros siguientes:
POBLACIÓN
TOTAL DE
POBLACIÓN
Abogados en libre ejercicio 60
Ciudadanos de Babahoyo 37
TOTAL DE PERSONAS ENCUESTADAS
97
45
n= Muestra
N=Población
E=Error Máximo Admisible
n= Z2 *P*Q*N
e2*(N-1)+Z
2*P*Q
n= 38416*0.5*0.5+97 = 93,1588
1,2004
n= 97
46
Plan de recolección de la información
Técnicas.- Las técnicas que se van a utilizar son:
Encuesta.- Al tratar de las encuestas se manifiesta que se aborda preguntas referentes a la
investigación, esto es el testaferrismo tipificado en el artículo 289 del Código Orgánico
Integral Penal.
Instrumentos
Cuestionarios.- Se planteo preguntas acorde a la investigación realizada, la misma que s
epudo evidenciar que si existe un problema en el país con frespecto al artículo 289 del Código
Orgánico Integral Penal y quienes cometen el delito de testaferro.
Fichas de observación.- Con la presente ficha de observación s epudo obtener el método de
campo, lo cual facilito las encuestas realizadas.
47
Planes de procesamiento y análisis de la información.
Resultados del diagnóstico de la situación actual
Con lo mencionado en toda la investigación pueden darse cuenta que el testaferro en los
funcionarios públicos debe estar justificado, es decir cualquier funcionario público debe
justificar sus bienes muebles, inmuebles, títulos, acciones, participaciones, etc, esto ayudará
mucho a que no sean penados por un delito que no han cometido. A nombre de terceros.
Se realizo encuestas
donde se obtuvo información
referente al tema planteado
y se llegó a la conlcusión de que
debe darse una reforma al artículo
289 del COIP
48
ENCUESTA, RESULTADOS Y ANÁLISIS
Pregunta N. 1.- ¿Sabe usted que los servidores o servidoras públicas al ingresar a una
institución pública, debe presentar declaración juramentada patrimonial del inicio de
gestión, con todo los bienes patrimoniales que posee, activos y pasivos, etc?
Opción Total Porcentaje
Si 90 93%
No 7 7%
Total 97 100%
SI 93%
NO 7%
Pregunta N. 1
1
2
49
Análisis e Interpretación
El 93% de los encuestados manifiestan que si saben que al momento de ingresar a una
institución pública deben hacer un inicio de gestión; mientras que el 7% manifiesta que no
sabe lo preguntado
Pregunta N. 2.- ¿ Sabia usted que quien comete el delito de testaferro recaerá todas las
responsabilidades de la persona que comete el hecho delictivo?
Opción Total Porcentaje
Si 97 100%
No 0 0%
Total 97 100%
50
Análisis e Interpretación
El 100% de los encuestados manifestaron que si que quien comete el delito de testaferro será
el responsable penalmente de toda la acción cometida por este.
SI 100%
0%
Pregunta N. 2
1
2
51
Encuesta N. 3.- ¿ La persona que comete el delito de testaferro, evade pago de impuestos
de sus bienes patrimoniales?
Opción Total Porcentaje
Si 97 100%
No 0 0%
Total 97 100%
SI 100%
0%
Pregunta N. 3
1
2
52
Análisis e Interpretación
El 100% de los encuestados manifiesta que asi es, quien comete el delito especificado en el
artículo 289 del Código Orgánico Integral de Procesos, esta cometiendo evasión de impuestos
de bienes patrimoniales.
Pregunta N. 4.- ¿ Sabe usted lo que es un Testaferro?
Opción Total Porcentaje
Si 80 82%
No 17 18%
Total 97 100%
53
Análisis e Interpretación
La gran mayoría esto es el 82% manifestó que si conoce o que e sun testaferro.
Pregunta N. 5.- ¿Cree usted que se podría recuperar los bienes o el dinero de la evasión
por causa del testaferro?
Opción Total Porcentaje
Si 93 96%
No 4 4%
Total 97 100%
SI 82%
NO 18%
Pregunta N. 4
1
2
54
Análisis e Interpretación
El 96% de los encuestados manifiestan que si se podría recuperar los bienes o el valor por la
evasión; mientras que el otro 4% manifiesta que no se podría recuperar ni bienes ni valores.
SI 96%
NO 4%
Pregunta N. 5
1
2
55
Encuesta N. 6.- ¿Esta usted de acuerdo a que se realice un Proyecto de Ley Reformatoria
al artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal con respecto a los Funcionario o ex
funcionarios Públicos y el testaferrismo?
Opción Total Porcentaje
Si 97 100%
No 0 0%
Total 97 100%
SI 100%
0%
Pregunta N. 6
1
2
56
Análisis e Interpretación
El 100% de encuestados considera que SÍ, es necesario elaborar un anteproyecto de ley
reformatoria al Código Orgánico Integral Penal, para así establecer sanciones acorde al
cometimiento ilícito que comete tantos los funcionarios o ex funcionarios públicos.
Resumen de las principales insuficiencias detectadas con la aplicación de los métodos.
Dentro de esta investigación se pudo apreciar que la gran parte de los encuestados
manifetsaron que se debe hacer una reforma al Código Orgánico Integral Penal en su artículo
289 en el que se establezca que por parte de funcionarios públicos no se este cometiendo el
delito de enriquecimiento ilícito, ya que con este tipo de delitos se evade pagar impuestos y
esta a su vez se trata de un servidor público que se va a considerar agravante constitutiva del
tipo, que por ser un servidor público y que esconda sus ingresos, capitales o incluso sus bienes
en algún otro sujeto, por el smple hecho de evadir el pago de impuestos afectando únicamente
al Estado.
57
Capítulo III. Propuesta de solución al problema.
TEMA:
El testaferrismo de la o el servidor o ex servidor publico.
Antecedentes de la Propuesta
Dentro de este tema d einvestigación se pudo analizar de una manera profunda, todo lo
referente al artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal, los cuales han sido
fundamentales, hay que destacar lo siguiente.
Según el artículo 231 estipulado en la Constitución lo podemos encontrar en el anexo pag. 1
Si un funcionario público no justifica la no presentación de su declaración patrimonial
juramentada, se tomará como que esta cometiendo enriquecimiento ilícito, la contraloría tiene
toda la facultad para poder exigir toda las declaraciones a una tercera persona que este
vinculada con quien ejerza o ya haya ejercico la función pública.
Se requiere implantar un tipo penal al amparo de la norma constitucional, para que sancione
de forma punitiva al funcionario publico que llegue a cometer testaferrismo, en la cual llegue a
58
ocultar los bienes de otra persona, para asi poder evitar perjuicio al patrimonio del Estado,
llegando a crear un agravante en el tipo penal.
Justificación
El crimen organizado llega a utilizar el testaferrismo para fines delictivos, como quitar
herencias, evadir impuestos, vulnerar todos los derechos laborales, etc., y sucede cuando el
sujeto llega a prestar sus datos tanto nombre como firma para poder adquirir bienes, como
vehículos y propiedades, a través de la figura de donación por lo general, pero llega hacer muy
sospechoso, que a la persona a la cual le donan los vienen o incluso las acciones de alguna
compañía, llegan ser menores de edad o habitantes que a grandes luces, que con sus ingresos
tales bienes nunca hubieran podido adquirir.
En esta investigación se toma en cuenta que se garantiza el acceso a la información, los
funcionarios de libre remoción y nombramiento, al manifestarse como entidades y organismos
públicos se halla de aquellos que han sido elegidos por votación popular como son; alcaldes,
prefectos, diputados, asamblepistas, etc, y estos presentarán en el inicio de su gestión y al
finalizar la misma la declaración patrimonial juramentada, en esta declaración juramentada los
funcionarios deberán eedactar sus activos y pasivos. El testaferro es un vulgar sujeto, vago de
profesión, llegando a dar sus datos como nombre incluyendo su firma para adquirir los bienes
del verdadero dueño y encubriéndolo, ya que habitualmente llega a ser uno de los funcionarios
59
público que ilegalmente se favorece con el Testaferrismo y llega a obtener con los recursos
públicos bienes que no son de el.
Objetivos
Establecer los delitos de administración pública por parte de los servidores públicos.
Estudio Jurídico y doctrinario sobre el testaferro.
Ofrecimiento de reforma al art. 289 del COIP (Código Orgánico Integral Penal).
PROPUESTA
Considerando:
Que, el siguiente artículo 424 que estipula la Constitución lo podemos encontrar en el anexo
pag. 1
60
Que, en cuanto a la Constitucion al querer declarar al Estado de manera constitucional de
derecho y justicia, en la que define como nuevo orden en el funcionamiento administrativo,
político y jurídico. La fuerza normativa directa las normas y principios están incluidos en el
texto y el bloque de la constitución tiene una mayor legitimidad al COIP, ya que las
disposiciones constitucioales no requiere intermediación de ley y que sea aplicable por los
jueces directamente.
Que, lo que en materia de procedimiento penal Ecuador ya que ha tenido mas de cinco leyes.
En ell código de procedimiento penal vigente desde el año 2000, se pudo introducir un
cambio fundamental en base al procedimiento de 1983: que es el sistema acusatorio. Pero de
todas manera no fue tan fácil ya que sufrio multiples modificaciones. Aunque, el código se
reformo catorce veces. Estas reformas no quisieron tomar en cuenta las normas penales
sustantivas y comenzaron a pretender cambiar el sistema penal, en la que solo modificaron una
parte aislada.
Que, el sugiente artículo 233 de la Constitución lo encontramos en los anexo pag. 1
En base al ejercicio de sus atribuciones constitucionales y legales expide el siguiente.
61
REFORMA AL ARTÍCULO 289 DEL CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL.
Agreguese al Art 289 despues de la palabra “justificado” lo siguiente: “ y del cometimiento de
los delitos de peculado, concusión y cohecho”.
Disposiciones Finales
Primera.- Entrara en vigencia la ley reformatoria en el registro oficial según basada en su
pulicacion dada.
En la Asamblea nacional de la sala de sesiones de la ciudad de San Francisco de quito en el
Distrito Metropolitano, en el mes de _____ a los _____ días del 2018.
62
Elizabeth Cabezas
PRESIDENTE DE LA ASAMBLEA NACIONAL DEL ECUADOR
Aplicación práctica parcial o total de la propuesta
En esta investigación como propuesta se pudo desarrollar que se sancione al funcionario que
ceomta testaferrismo y que se considera como un delito agravante, esto hace relevancia
artículo 289 del Código Orgánico Integral Penal, donde lo que se desea plantear es que estos
funcionario públios o ex funcionarios sean sancionados, probándose que existe testaferrismo.
63
CONCLUSIONES
Se prohíbe el testaferrismo en la norma constitucional ya sea de un servidor publico, en cuanto
la contraloría puede exigir declaración similar ya sea a terceras personas que estén vinculadas
y ejerza o haya ejercido un cargo en función publica.
Llegamos a concluir que el testaferro llega hacer el sujeto que haciéndose pasar como dueño
recibe tanto bienes como dinero de otra que llego a conseguir de una forma ilícita, ya que en el
presente caso puede ser un servidor publico, en la cual no podrá justificar lo adquirido en
forma legal.
En típica la conducta el Ecuador de los servidor público que llegan a oculta los bienes en
incluidas personas, ya qe en el testaferrismo se llego a prohibir en la Constitución, aunq aun
no se desarrolla bien en la norma penal.
64
RECOMENDACIONES
Se recomienda a la que los miembros de la Asamblea Legislativa, puedan ajustar normativas
para que el delito de testaferrismo sea sancionado de una mejor manera y así estas sean
acordes a la norma Constitucional.
Al momento de tipificar una conducta delictiva es recomendable que el legislador verifique los
parámetros de tipicidad, ser muy minucioso al momento de establecer el tipo penal para evitar
vulneraciones de los seres humanos.
Recomendamos a las autoridades llegar a manejar un seguimiento periodico, ya sea al ingresar
o al culminar, incluso en el transcurso del servidor publico de su labor en una institucion del
Estado.
Bibliografía
(s.f.).
Abal Oliú Alejandro. (08 de 11 de 2014). Interrogatorio de Testigo en el Derecho Procesal de Uruguay.
Obtenido de http://revista.fder.edu.uy/index.php/rfd/article/view/318/352
Acosta Alberto . (2016). El Buen Vivir en el camino post-desarrollo. Quito: ILDIS.
Acosta Alberto. (2015). El Buen vivir en el camino. QUITO: ILDIS.
Aguilar Alejandra. (02 de 2016). La Presunción de Inocencia en el Proceso Penal. Recuperado el 25 de
09 de 2016, de http://alegalis.com/la-presuncion-de-inocencia-en-el-proceso-penal/
Aguilar Cavallo Gonzalez. (2014). La Corte Interamericana de Derechos Humanos. Santiago de Chile:
Librotecnia.
Aguilar Cavallo Gonzalez. (2016). El Principio de Interes Superior del Niñoy la Corte Interamericana de
Derechos Humanos. Santiago de Chile: Librotecnia.
Aguilar Natalia. (2015). Criterios para su implementación. Argentina: Briolini.
Albán Escobar Fernando . (2016). Derecho de la Niñez y Adolescencia . Quito - Ecuador: Megagrafic.
Alcala Zamora y Castillo. (2014). Drecho Procesal Penal. Argentina.
Alsina Hugo. (2012). Derecho Procesal Civil. Argentina.
Ambar . (2014). Dicionario Jurídico, con Legislación Ecuatoriana. Ecuador.
Ambar. (2015). Alimentos Definitivos. Ecuador.
Apuntes Jurídicos. (20 de 10 de 2015). Obtenido de
http://jorgemachicado.blogspot.com/2009/12/estado
Artículo 162. (2015). Código Orgánico General de Procesos. Quito: Ediciones Legales.
Artículo 167. (2015). Código Orgánico General de Procesos . Quito: Ediciones Legales.
Artículo 194. (2008). Constitución de la República del Ecuador. Quito: Ediciones legales.
Asamblea Constituyente. (2008). Constitución de la República del Ecuador. Quito: Corporación de
estuidos y Publicaciones Legales.
Asamblea Constituyente. (2008). Constitución de la República del Ecuador. Quito: Corporación de
Estudios y Publicaciones.
Asamblea Constituyente. (2008). Constituión de la República del Ecuador. Quito - Ecuador:
Corporación de Estudios y Publicaciones.
Asamblea Constituyente. (2015). Constitución de la República del Ecuador. Quito: Ediciones Legales.
Asamblea Constituyente. (2016). CRE. Quito: Corporación de Estudios y Publicaciones.
Ávila Ramiro. (2015). De invisibles a sujetos de Derecho. Quito: Ministerio de Derechos Humanos.
Ávila Ramiro. (2015). Sujetos del Derecho. Quito: Ministerio de Derechos HUmanos.
Baden Gregorio. (2015). Nuevos derechos y Garantías Constitucionales. Buenos aires: Ad-Hc S.L.R.
Baden Gregorio. (2016). Nuevos derechos y Garantías Constitucionales. Buenos Aires: Ad-Hoc S.R.L.
Barcos J. Santiago. (2010). Conociendo a la Administración Pública.
Barcos J. Santiago. (2015). Conociendo a la Administración Pública.
Barcos J. Santiago Dr. (2008). Conociendo a la Administración Pública. Quito: Don Bosco.
Barreno, M. (2012). Alegsa.com.ar. Obtenido de Alegsa.com.ar.:
http:/www.alegsa.com.ar./Diccionario/C/8152.php.
Basile Alejandro Antonio. (2014). Parento Filial. Argentina: Cuyo.
Bavestrello B.I. (2013). Derecho de Menores. Santiago de Chile: Lexis Nexis.
BLACIO. A. G. S. (2011). El Juicio Oral en Materia Penal. Quito.
Bonafante Pedro . (2016). Instituciones del Derecho Romano. Chile: Jurídica Cono Sur.
Bonafonte P. . (2015). Instituciones del Derecho Romano. Madrid: Trotta.
Borja Niño Manuel Antonio. (2001). La Prueba en el Derecho Colombiano. Bucaramanga: Sic.
Bossert Gustavo . (2014). Mnaual de Derecho de Familia. Argentina: Adries.
Bossert Gustavo y Zanonni Eduardo. (2015). Manual de Drecho de Familia. Argentina: Adries.
Cabanellas de la Torre Guillermo. (2014). Alimentos Congruos. Argentina: Heliasta.
Cabanellas Guillermo . (2015). Diccionario de Derecho Usual . Argentina: Heliasta.
Cabanellas Guillermo. (2008). Diccionario Jurídico Elemental. Argentina: Heliasta.
Cabanellas Guillermo. (2014). Ordenanza. Argentina: Heliasta.
Cabanellas, G. (1997). Diccionario Enciclopédico de Derecho Usual. Editorial Heliasta.
Cabanellas, G. (2004). Diccionario Jurídico Elemental. Argentina: Heliasta.
Cabanellas, G. (2014). Diccionario Enciclopédico de Derecho Usual. Editorial Heliasta.
Cabanellas, G. (2015). Diccionario Enciclopédico de Derecho Usual. Argentina: Editorial Heliasta.
Cabrera Velez J.P. (2015). Alimentos. Quito: Cevallos.
Cabrera Vélez, J. P. (2007). Alimentos. Quito: Cevallos Editora Jurídica.
Capelleti , M. (2002). El testimonio de la parte en el Sistema de la Oralidad. Argentina: Editora
Platense.
Cardozo isaza. (2014). Declaración de parte. Libreria del Profesional.
Carrara, F. (2012). El Proceso Penal.
Castillo, X. A. (2009). Curso de Delitos de peligro y Omisión. Quito: Editorial USFQ. Primera Edición.
Tomo I. .
Cillero B. M. (2016). El interés Superior del niño en el marco de la Convención sobre los Derechos del
Niño. Argentina: Temis - Depalma.
Cisneros Espinel Cesar. (2012). Derecho Civil Ecuatoriano . Quito - Ecuador : Casa de la Cultura
Ecuatoriana.
Cisneros Espinel Cesar. (2014). Derecho Civil Ecuatoriano. Quito - Ecuador: Casa de la Cultura
Ecuatoriana.
Cisneros Espinel Cesar. (2016). Derecho Civil Ecuatoriano. Quito: Casa de la Cultura Ecuatoriana.
Código Civil. (2014). Art. 353. Quito: Cosrporación de estudios y Publicaciones.
Código Civil Ecuatoriano. (2012). Clases de Presunción. Quito: Ediciones legales.
Código Civil Ecuatoriano. (2012). Presunción. Artículo 32. Quito: Ediciones Legales.
Código Civil Ecuatoriano. (2016). Artículo 349. Quito: Corporación de Estudios Y publicaciones.
Código de la Niñez y Adolescencia. (2016). Niñez y Adolescencia. Bogota.
Código de la Niñez y Adolescencia d. (2015). Ecuador: Corporación de Estudios y Publicaciones.
Código de Menores Ecuador. (1992). Registro Oficial N. 925. Quito.
CODIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL. (2000). Quito: Ediciones Legales.
CODIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL. (2013). Quito: LEXIS.
Código Orgánico de la Función Judicial. (2008). Quito: Ediciones Legales.
Código Orgánico de la Función Judicial. (2016). Sentencia Motivada. Quito: Ediciones legales.
Código Orgánico de la Niñez y Adolescencia. (2015). Quito - Ecuador: Corporación de estudios y
Publicaciones.
Código Orgánico de la Niñez y Adolescencia. (2015). Art. 8 Imnumerado. Quito: Corporación de
Estudios y Publicaciones.
Código Orgánico de la Niñez y Adolescencia. (2016). Artículo 16. Quito: Corporación de estudios y
publicaciones legales.
Código Orgánico General de Procesos. (2015). Momento de Anunciar las Pruebas. Quito: Ediciones
Legales.
Código Orgánico General de Procesos. (2016). Artículo 175. Quito - Ecuador: Corporación de Estudios
y Publicaciones Legales.
Código Orgánico Integral Penal. (2014). Presunción de Inocencia COIP. Quito: Ediciones legales.
Código Orgánico Integral Penal. (2015). Código Orgánico Integral Penal. Guayaquil: Ediciones Legales.
Código Orgánico Integral Penal. (2016). Art. 249. Quito: Corporación deestudios y Publicaciones.
Código Orgánico Integral Penal. (2014). Corporación de Estudios y Publicaciones, Legislación Conexa.
Versión Profesional.
Código Penal . (2012). México: Gaceta Oficial del Distrito Federal.
Código Penal de España. (27 de 06 de 2011). Ley Orgánica 10/1995. Obtenido de Jefatura de Estado:
http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/legislacion/l_20121008_02.pdf
Coello Enrique. (2014). Actos y Hechos juridicos. Cuenca - Ecuador: Fondo de Cultura Ecuatoriana.
Coello Enrique. (2014). Actos y Hechos Jurídicos. Cuenca: Fondo de Cultura Ecuatoriana.
Comisión Interamericana de Derechos Humanos. (s.f.). Convención Americana de Derechos Humanos.
Obtenido de http://www.cidh.oas.org/Basicos/Spanish/Basicos2.htm
Cómite de los Derehos del Niño. (2013).
Concha Mateos Montero. (2015). Bienestar Aninal. España.
Constitución. (1998).
Constitución de la República del Ecuador. (2008). Asamblea Constituyente. Quito: Ediciones Legales.
Constitución de la República del Ecuador. (2008). Debido Proceso. Quito: GAPS.
Constitucionall, L. O. (2009). Quito: Corporación de estudios y publicaciones.
Cornejo Aguiar, J. S. (2015). El Principio de Contradicción. Quito.
Corporación de Estudios y Publicaciones, L. C. (2014). Código Orgánico Integral Penal. Quito.
Couture Eduardo. (2012). Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Argentina.
Coviello Alfredo. (2015). Declaración de parte. España.
Cueva Carrión, L. (2011). Presunción de Inocencia. Quito.
Declaración Universal de Derechos Humanos. (s.f.). Derechos Humanos. Obtenido de
http://www.un.org/es/documents/udhr/
Definición de Dictamen. (s.f.). Significado y concepto. Obtenido de
http://deficion.de/dictamen/#ixzz4Aolk73YY.
Devis Echandía, H. (2007). Compendió de la Prueba Judicial (Vol. Tomo I). Argentina, Buenos Aires.
Diario La Hora. (Jueves de 02 de 2016). La Oralidad en el COGEP. La Oralidad en el Cogep.
Diccionario de la lengua Española. (2014). Testaferro. Argentina: Astrea.
Diccionario de la Real Lengua Española. (1997). Madrid.
Domínguez M.J.A. (2008). Derecho Civil, Familia. México : Porrúa.
Donna Edgardo Alberto. (2013). Teoría del Delito y la Pena, imputación delictiva. Argentina: Astrea.
Durán Díaz Edmundo. (2012). Manual de Derecho Procesal . Quito: Edino.
Echeandía Devis. (2007). Compendío de la Prueba Judicial. Argentina.
Echeandia, H. D. (2012). Teoría General d ela Prueba Judicial (Vol. Tomo II).
El Sistema Procesal Penal. (2008). Artículo 169 Constitución de la República del Ecuador. Quito:
Ediciones Legales.
Errazuriz Eguiguren Maximiano. (2014). Apuntes de Derecho Romano. Chile: Juridica de Chile.
Etel Rapalini Liliana. (2013). Cobro de alimentos en el Extranjero.
Etel Rapalini Liliana. (2015). Cobro de Alimentos. Ecuador.
Falconi, J. G. (2010). Diligencias Preparatorias. Diario La Hora, pág. N. 9367.
Falconi, J. G. (2010). La Responsabilidad Medica en Materia Civil y Penal. Diario La Hora, pág. N. 9367.
Fernández Emiro . (2016). El perro en la Prehistoria. Chile: Los Altares.
Ferrajoli L. (2009). Derecho y Razón, teoria del garantismo penal.
Ferrajolí Luigi. (2005). Los Fundamentos de los derechos. Madrid: Trotta.
Forbes Roger. (2015). Bienestar animal . España: Cegesti.
Freedman Diego. (2015). Funciones Normativas del Interes Superior del Niño. En Jura.
Freedman Diego. (2016). Normativas del Interes Superior del Niño. Argentina: Astria.
García Falconí, J. (2014). El Principio Procesal de Inocencia en el COIP. En J. G. Falconí. Quito.
García Falconí, J. (2015). Derecho Ecuador. Revista Jurídica.
García Mendez Emilio. (2016). Infancia, Ley y Democracia una cuestión de Justicia. Quito: V&M.
García Mendez Emilio. (204). Infancia, ley y Democracia una cuestión de Justicia. Quito: V&M.
García Ramírez, J. (2012). La Técnica del Interrogatorio. Madrid: Rasche.
Gática Nora y Chamiovic Claudia. (2015). La Justicia no entra en la escuela. Santiago de Chiles:
Librotecnia.
Gerzovich Claudio. (2014). Animales domésticos. España: Lente.
Giuseppe C. (2004). Oralidad y Escritura en el Procedimiento Consecuencias de Oralidad. Quito.
Gomez, E. A. (2011). Manual de Derecho Penal Ecuatoriano. Quito: Ediciones Legales. Décima Tercera
Edición. Tomo I.
Gonzalez Martha. (2016). Defensa de los animales. Madrid: Catarata.
Granja Galindo Nicolas . (2009). Sistema Administrativo Latinoaméricano. Buenos Aires Argentina:
Grijalbo.
Granja Galindo Nicolas. (2014). Fundamentos de Derecho Administrativo. Loja: Universidad Particular
de Loja.
Granja Galindo Nicólas. (2016). Fundamentos de Derecho Administrativo. Quito - Ecuador : Jurídica
del Ecuador.
Granja Galindo Nicolas Dr. (2015). Régimen Jurídico de la Administración Pública. Quito: Ediciones
Legales.
Guasp Jaime. (2013). Derecho Procesal Civil. Madrid: Instituto de Estudios Públicos.
Guasp Jaime. (2014). Derecho Procesal Civil. Perú - LIma: Jurista.
Guerrero Vivanco Walter. (2001). Los Sistemas Procesales Penales. Quito.
Guerrero Vivanco, W. (2008). El Sistema Acusatorio Oral. Quito: Pudeleco.
Hidalgo Hector. (2015). El Derecho de los animales. Madrid: Miliriaga.
Hinostroza Minguez Alberto. (2010). Derecho Procesal Civil. Lima - Perú: Jurista Editores.
Hurtado Pozo José. (2014). Manual de Derecho Penal, Fundamentos generales de la Ley Penal. Perú:
Eddili.
Ignacio, A. J. (1999). Diccioario Jurídico Espasa Lex. Madrid: Editorial Espasa. Primera Edición. Tomo
uno.
III SEMINARIO INTERNACIONAL, L. (2013). La Estructura del Proceso y el Rol de Dirección del Juez.
Obtenido de
http://www.cejamericas.org/Documentos/ponencias_seminariodnj_baires/ponenciasnoselec
cionadas/celeridadenlosprocesosdealimentos_wrojas.pdf
Ius Puniendi. (2013). Derecho Administrativo Sancionador. Madrid: Tecnos.
James Barbara. (2015). Lo que tu debes saber sobre los derechos animales. Barcelona: Loguez.
Jaramillo Ordoñez Hernan. (2008). Manual de Derecho Administrativo. Loja: Universidad Nacional de
Loja.
Jimenez de Asúa Luis. (2014). Principios de Derecho Penal, La Ley y el Delito. Argentina:
Sudamericana.
Kelsen Hans . (2012). Estado y Nación . Argentina: Felix.
Kiverstein Abraham. (2015). Sintesis del Derecho Civil. España.
Lafora Alfonsa. (2014). El Trato d elos animales . Madrid: Oberón.
LaPieza Elli Angel Enrique. (2001). Manual de Derecho Romano. Buenos Aires: DePalma.
Lara., A. G. (s.f.). Diccionario Explicativo del Derecho Penal. Tomo II.
Larrea Holguín Juan. (2015). Filiación, Estado Civil y Alimentos. Quito: Corporación de Estudios y
Publicaciones legales.
Larrea Holguín Rafael . (2014). Derecho Civil del Ecuador. Quito: Corporación de estudios y
Publicaciones.
Larrea Holguín Rafael. (2013). Derecho Civil del Ecuador. Quito: Coporación de estudios y Ediciones
Legales.
León Vargas Roberto. (2008). La Diligencia Preparatoria. Bogota - Colombia: Nomos.
León Vargas Roberto. (2016). La Diligencia Preparatoria. Bogota - Colombia: Nomos.
Ley para la protección de los Derechos de los Niños, Niñas y Adolescentes. (2010). México: Diario
Oficial de la Federación.
Liphartd Arendt. (2014). Las democracias contemporaneas. Barcelona: Ariel - Ciencia .
Lopez Díaz Carlos. (2014). Manual de DErecho de Familia y Tribunales de Familia. Santiago de Chile:
Librotecnia.
Lopéz Díaz Carlos. (2015). Manual de DErecho de Familia. Chile: Librotecnia.
Lopez Jacome. (2016). Tratado de Derecho Administrativo.
Maier, J. (2008). El Proceso Penal Contemporaneo. Perú.
Marissa Torres Hilda. (2016). Recomendaciones para el cuidado y manejo responsable de los animales.
Chile: Ediciones Ser.
Max Coellar Espinoza. (2012). Teoría General del Negocio. Universidad de Cuenca.
Merida Gordillo Raúl. (2016). El Trato que damos a los animales. España: Ateles editores.
Mixan, F. (2000). Legitimidad Procesal. Quito.
Morales Juan. (21 de 08 de 2011). la Inmediación en el Sistema Oral. eltiempo.com.ec.
Muñoz Bustillo R. . (2009). Estado y Bienestar Social . Madrid: Alianza.
Muñoz Conde Francisco. (2004). La Ciencia del Derecho Penal ante el nuevo Milenio.
Muñoz Conde Francisco. (2010). Derecho Penal, Parte Especial. Valencia: Tirant Lo Blanch.
Naranjo Edmundo . (2014). El Derecho de Aimentos dentro de la Lgislación Ecuatoriana. Quito:
Universidad Internacional Sek.
Naranjo Edmundo. (2015). El Derecho a alimentos en la Legislación Ecuatoriana. Quito: Universidad
SEK.
Nuñez, F. Y. (2014). Orientaciones del Código Orgánico Integral Penal. En F. Y. Nuñez, Producciones
Jurídicas Feryanú. Quito: Producciones Jurídicas Feryanú.
Ochoa, F. B. (2010). Imputación objetiva y Responsabilidad Penal Medica. .
ONU. (1977). Declaración de los Derechos Humanos.
ONU. (1989). Convención sobre los derechos del niño.
Ossorio Manuel. (2012). Diccionario de Ciencias Jurídicas, Políticas y Sociales. Buenos aires: Heliasta.
Ossorio Manuel. (210). Diccionario de Ciencias Jurídicas, políticas y Sociales. Argentina.
Paéz Fuentes, C. (2009). Principio Dispositivo. Quito.
Pareja Carlos Humberto. (2014). Derecho Administrativo. Quito: UCE.
Pareja Carlos Humberto. Ab. (2013). Derecho Administrativo. Quito: UCE.
Parraguez Luis Simón. (2016). Los elementos Centrales de la Matriz Legislativa. Bogota: Depalma.
Pasará Luis y Albuja Roque. (2015). La Pensión de alimentos en las resoluciones judiciales. Quito.
Patterson Charles. (2016). Poque maltratamos tanto a los animales. Argentina: Milena.
Perez Manrique Ricardo . (2015). Participación de los NIños, Niñas y Adolescentes. Quito: Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos.
Perez Manrique Ricardo. (2015). Participación Judicial de los Niños, Niñas y Adolescentes. Quito:
MInisterio de Justicia y Derechos Humanos.
Perez Medina Lenín. (2006). Eficacia de la Prueba en el Proceso Penal.
Perspectivas de las reformas al Sistema, P. (s.f.). Gestipolis. Obtenido de
http://www.gestiopolis.com/perspectivas-de-las-reformas-al-sistema-penal-acusatorio-en-
mexico/
Pincheira Barros. (2007). Sumario Administrativo. Argentina.
Procedimiento Administrativo. (06 de 05 de 2012). Obtenido de https://definicion.de/procedimiento-
administra
Quero Nuria. (2016). Un libro contra el maltrato animal. España: Ateles.
Ramos Paso René. (2015). Derecho de Familia. Chile: Jurídica de Chile.
Ramos Pasos René. (2013). Derecho de Familia. Santiago de Chile: Jurídica de Chile.
Recalde Cristhian . (2013). Dilemas y tensiones del Nuevo Procedimiento de Alimentos contemplados
en el Código de la Niñez y Adolescencia Ecuatoriano. Quito: UASB.
Recalde Cristhian . (2014). Dilemas y Tensiones del nuevo Procedimiento de alimentos. Quito: UASB.
Reinoso Hermida, A. (2000). El Juicio Acusatorio Oral. Cuenca: Departamento de Comunicaciones de
Ciencias Económicas y Administrativas de la Universidad de Cuenca.
Requejo Conde. (2015). La Protección Penal. Colombia: Comares.
Revista Chilena de Derecho Privado. (2012). Derecho Probatorio de Familia. Obtenido de Claudio
Fuentes Maureira: http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0718-
80722012000200013
Revista de la Facultad de Ciencias Jurídicas . (2010). El Sistema Oral en el Derecho procesal
Venezolano;. Revista de la Facultad de Ciencias Jurídicas ;, 12.
Revista Ecuador. (17 de 09 de 2014). Obtenido de http://daprose.net/bitacoras/ecuador/sistema-de-
gobiern
Revista Institucional de la Defensoría Pública del. (2015). La Prueba para Mejor Resolver. Vulnera o no
los derechos. Defensa y Justicia, 1.
Robert, A. (2012). Teoría de los Derechos Fundamentales. Madrid.
Roberto L.N. (2006). Análisis Jurídico del Procedimiento Oral . Guayaquil.
Rodriguez Cahverri Camilo. (2015). Maltrato, abandono y crueldad. Costa Rica: Maya .
Rojas L, Enrique. O. (2010). Derecho Administratio y Derecho Procesal Administrativo. Quito - Ecuador:
Moran.
Rojina V.R. (2015). Compendio de Derecho Civil, introducción, Personas y Familia. México: Porrúa.
Ronquillo Mena Luis Hernan. (2014). Animales domésticos. Guayaquil: El Telegráfo.
Sáchez C. D. (2011). Derecho Civil. Argentina: Temis.
Salazar Velasquez Francisco Javier. (2016). Los derechos de los animales. Chile: Aremi.
Saltos Espinoza R. (2015). El Derecho Especial de Menores y el Código de la Niñez y Adolescencia.
Quito: Jurídica del Ecuador.
San Martín Castro. (2003). Características del Sistema Acusatorio. Quito.
Sanchéz Zuraty Manuel. (2015). Diccionario Básico de Derecho . Ambato - Ecuador: Casa de la Cultura
Ecuatoriana.
Sarazá Rafael. (2015). Canicultura Razas . Quito: Universidad Metropolitana.
Scarcella Silvana. (2016). Maltrato animal y legislación . Argentina: Sanavis.
Secaira Durango Patricio. (2014). Curso Breve de Derecho Administrativo. Quito - Ecuador:
Universitaria.
Singer Peter. (2015). Liberación animal . Argentina: Trotta.
Sosa Elizeche, E. (2012). Derecho Constitucional.
Suárez Franco Roberto . (2014). Derecho de Familia. Colombia: Tenis.
Teran, L. C. (1998). Introducción al Derecho Penal. Primera Edición. Quito: Editorial Pudeleco.
Teran, L. C. (1998). Introducción al Derecho Penal. Primera Edición. . Quito: Editorial Pudeleco.
Torres Almeida Gabriela. (2017). Fundación de protección de animales domésticos. Quito.
Torres Chavez Efraín. (2009). Breves Comentarios al Código de Procedimiento Penal. Corporación de
estudios y publicaciones.
Torres Chavez, E. (2009). Vreves comentarios al Codigo Penal. Loja.
Universidad de Loja. (20 de 10 de 2016). Obtenido de
http://dspace.unl.edu.ec/jspui/bitstream/123456789/6743/1/Diana%
20Elizabeth%20Sotomayor%20Calva.pdf
Universidad Nacional de Loja. (06 de 09 de 2016). Obtenido de
http://dspace.unl.edu.ec/jspui/bitstream/123456789/6743/1/Diana%
20Elizabeth%20Sotomayor%20Calva.pdf
Velez Alfredo. (2013). Estudio de Derecho Procesal Penal. Quito.
Vodanovic Haklicka , A. (2004). Historia del Derecho de Alimentos. Chile: Lexis Nexis.
Von Beling Ernest. (2012). Esquema de Derecho Penal , La Doctrina del delito. Buenos aires: El Foro.
zaffaroni Eugenio Raúl. (2014). Tratado de Derecho Penal . Argentina: Porrúa.
Zaffaroni, D. R. (2006). Derecho Penal Parte General.
Zaffaroni, D. R. (2006). Derecho Penal Parte General.
Zavala Egas , J. (s.f.). Derecho Constitucional, Neoconstitucionalismo y Argumentación Jurídica.
Guayaquil - Ecuador: Edilex S.A.
Zavala Guzmán, S. (2012). Derecho de alimentos. Quito: Universitaria.
Zemathean Jean. (2013). El Interes Superior del niño. España.
Zermathen Jean. (2013). El Interes Superior del niño del alcance filosofico.
1
Anexo
1
1. “Artículo 412. Del Código Penal de Colombia Enriquecimiento ilícito. [Modificado por el
artículo 29 de la Ley 1474 de 2011] El servidor público, o quien haya desempeñado
funciones públicas, que durante su vinculación con la administración o dentro de los cinco
(5) años posteriores a su desvinculación, obtenga, para sí o para otro, incremento
patrimonial injustificado, incurrirá, siempre que la conducta no constituya otro delito, en
prisión de nueve (9) a quince (15) años, multa equivalente al doble del valor del
enriquecimiento sin que supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos
legales mensuales vigentes, e inhabilitación para el ejercicio de derechos y funciones
públicas de noventa y seis (96) a ciento ochenta (180) meses. Éste artículo sí nos da una
mejor pauta de cómo se sancionan estas conductas en Colombia, porque ya señala al
funcionario público y un enriquecimiento en él o en otra persona (testaferrismo); aunque la
simple de ocultar sus bienes no es punible.
2. El artículo 289 del COIP señala que “la persona que consienta en aparentar como suyos
bienes muebles, inmuebles, títulos, acciones, participaciones, dinero, valores o efectos que
lo representen, producto del enriquecimiento ilícito, de la o el servidor o exservidor público
o producto del enriquecimiento privado no justificado, será sancionado con pena privativa
de libertad de 3 a 5 años”. Además, indica el articulado que “Cuando los bienes, títulos,
acciones, participaciones, dinero, valores o efectos que lo representen provengan de la
producción, oferta, tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización, trata de
personas, diversas formas de explotación, delincuencia organizada, estafa o que atenten
contra 1os derechos humanos, será sancionada con la misma pena del delito que se
encubre”.
3. El artículo 231 de la Constitución de la República del Ecuador, manifiesta que: Las
servidoras y servidores públicos sin excepción presentarán, al iniciar y al finalizar su
gestión y con la periodicidad que determine la ley, una declaración patrimonial jurada que
incluirá activos y pasivos, así como la autorización para que, de ser necesario, se levante el
sigilo de sus cuentas bancarias; quienes incumplan este deber no podrán posesionarse en
sus cargos. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional harán una
declaración patrimonial adicional, de forma previa a la obtención de ascensos y a su retiro.
La Contraloría General del Estado examinará y confrontará las declaraciones e investigará
los casos en que se presuma enriquecimiento ilícito. La falta de presentación de la
declaración al término de las funciones o la inconsistencia no justificada entre las
declaraciones hará presumir enriquecimiento ilícito.
Cuando existan graves indicios de testaferrismo, la Contraloría podrá solicitar
declaraciones similares a terceras personas vinculadas con quien ejerza o haya ejercido una
función pública.
4. artículo 424 de la Constitución de la República del Ecuador, las normas y los actos del
poder público deben mantener conformidad con las disposiciones constitucionales; caso
contrariocarecerán de eficacia jurídica. Desde este mandato, surge la necesidad de adecuar
y actualizar elderecho penal, con todos sus componentes (sustantivo, adjetivo y ejecutivo),
al nuevo estándar constitucional.
5. el artículo 233 de la Constitución señala que ninguna servidora ni servidor público estará
exento de responsabilidades por los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, o por
sus omisiones, y serán responsables administrativa, civil y penalmente por el manejo y
administración de fondos, bienes o recursos públicos.