METODOLOGADE LA#

INVESTIGACION Tercera edicinM. en C. Roberto Hemndez SampieriInstituto Politcnico Nacional

Dr. Carlos Femndez Collado Instituto PolitcnicoNacional Dra. Pilar Baptista LucioUniversidad Anhuac

MXICO

NUEVA YORK. SAN -JUAN. SANTAF DE BOGOT. SANTIAGO. sAo AUCKLAND LONDRES MILN MONTREAL NUEVADELHI SANFRANCISCOSINGAPUR SToLOUIS SIDNEY TORONTO

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OBJETIVOS DE APRENDIZAJE Al terminarestecaptulo,el alumnosercapaz de:

Fortalecer suconocimiento del procesode investigacin. Conocer perspectiva la o el enfoque multimodal en la investigacinientc fica. Determinarlas diferencias entre los enfoques cuantitativo cualitativo y de la investigacin. Aprendera mezclarlos enfoquescuantitativoy cualitativo dentrodelprocesode investigacin.

METOOOLOGIA DELA INVESTIGACiN

l.

En este captulo se mencionan conceptos con los cuales quizs algunos estudiantes no estn familiarizados, tales como hiptesis, teora, anlisis estadstico, entrevistas, etctera. Dichos conceptos se definen y explican en el transcurso del libro; por ello, los lectores no deben preocuparse ahora por su cabal entendimiento, lo importante es que queden claros los mensajes esenciales respecto de los enfoques cuantitativo y cualitativo, as como su proceder general.

rQUENFOQUESEHANPRESENTADO S PARALAINVESTIGACiN?A lo largo de la Historia de la Ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento tales como el Empirismo, el Materialismo Dialctico, el Positivismo, la Fenomenologa y el EstructUralismo, las cuales han originado diferentes rutas en la bsqueda del conocimiento. No se profundizar por ahora en ellas, ya que se tratan de manera extensa en antologas y textos sobre Sociologa. I Sin embargo, y debido a las diferentes premisas que las sustentan,2 desde la segunda mitad del siglo XXtales corrientes se han polarizado en dos enfoques principales: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo de la investigacin. A continuacin comentaremos brevemente cada uno y despus propondremos esquemas para comprender su insercin en el proceso de investigacin e, incluso, para visualizar que pueden formar parte de un mismo estUdio o de una misma aplicacin de dicho proceso, lo cual se denomina enfoque integrado "multimodal". Sabemos que enfrentar escepticismo entre algunos colegas, en

I Horton, Paul B. y Chester L. Hunt, Soei%g}, McGraw-Hill, N.Y., 1985, Y Coser, Lewis A. y Rosenberg, Bernard, Soci%giea/ Theory: A Book ofReadings, Waveland Press, N.Y., 1994. 2 El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste Comte (1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917). Ellos proponen que el estudio sobre los fenmenos sociales requiere ser "cientfico"; es decir, susceptible a la aplicacin del mismo mtodo cientfico que se utilizaba con considerable xito en las ciencias naturales. Sostenan que todas las cosas o fenmenos pueden medirse. A esta corriente se le llam Positivismo. El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de las ciencias sociales, Max Weber (1864-1920), quien introduce el trmino "wersteben" o "entendimiento", reconociendo que adems de la descripcin y medicin de variables sociales deben considerarse los significados subjetivos y el entendimiento del contexto donde ocurre un fenmeno. Weber propone un mtodo hbrido, con herramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean nicamenre de variables macrosociales, sino de instancias individuales.

EL PRomo DEINVESTIGACIN

especialentre quienes se muestran radicales ante alguna de estas posturas. No obstante,desde hace varios aos creemos firmemente que ambos enfoques, utilizadosen conjunto, enriquecen la investigacin. No se excluyen, ni se sustituyen. Nuestra posicin es incluyente y en toda Amrica Latina quienes han compartido experiencias con nosotros han sido testigos de ello. En trminos generales, los dos enfoques (cuantitativo y cualitativo) utilizan cincofasessimilares y relacionadas entre s (Grinnell, 1997): a) Llevana cabo observacin y evaluacin de fenmenos. b) Establecensuposiciones o ideas como consecuencia de la observacin y evaluacin realizadas. e) Pruebany demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento. d) Revisantales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del anlisis. e) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar, cimentar y/o fundamentar las suposiciones e ideas; o incluso para generar otras. As,el investigador de organizaciones buscar observar y evaluar aspectos de lasempresas institUciones, tales como el grado de satisfaccin en los obreros. El o investigador n Derecho Fiscal har lo mismo con los fenmenos tributarios e e intentarexplicarla captacin de impuestos en pocas de crisis. El investigador enIngeniera Construccin -por ejemplo-- observar y/o evaluar los nuede vosmateriales para estructuras. El investigador en Ciencias de la Comunicacin aplicarichas fases para conocer ms los fenmenos comunicativos, como el d surgimiento e rumores cuando una fuente emite mensajes contradictorios. Sin d embargo, unque ambos enfoques comparten esas etapas generales, cada uno arienesus propias caractersticas.

Elenfoquecuantitativo utiliza la recoleccin y el anlisis de datos para contestarpreguntasde investigacin y probar hiptesis establecidas previamente, y confa enlamedicin numrica, el conteo y frecuentemente en el uso de la estadstica araestablecercon exactitud patrones de comportamiento en una poblap cin. Elenfoquecualitativo, por lo comn, se utiliza primero para descubrir y efinar reguntasde investigacin. A veces, pero no necesariamente, se prueban p hiptesis (Grinnell,1997). Con frecuencia se basa en mtodos de recoleccin de datos sinmedicinnumrica, como las descripciones y las observaciones. Por lo laspreguntas hiptesissurgen como parte del proceso de investigacin e regular, ysteesflexible, se mueve entre los eventos y su interpretacin, entre las resy puestas eldesarrollode la teora. Su propsito consiste en "reconstruir" la reay lidad,alycomolaobservan los actores de un sistema social previamente definido. t

MIIODOLOGIADELA INVESTIGACiN

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A menudo se llama "holstico", porque se precia de considerar el "todo'? sin reducido al estudio de sus partes. Desde nuestro punto de vista, ambos enfoques resultan muy valiosos y han realizado notables aportaciones al avance del conocimiento. Ninguno es intrnsecamente mejor que el Enfoque cuantitativo: usa recoleccin de otro, slo constitUyen diferentes aproximaciones al estUdio datos para probar hiptesis con base en la de un fenmeno. Pensamos que la controversia entre las dos medicin numrica y el anlisis estadstico para establecer patrones de comportamiento. visiones ha sido innecesaria y no est exenta de dogmatismo. La posicin asumida en esta obra es que son enfoques complementarios; es decir, cada uno sirve a una funcin especfica para conocer un fenmeno, y para conducimos a la solucin de los diversos problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser metodolgicamente plural, y guiarse por el contexto, la sitUacin, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estUdio. En efecto, se trata de una postura pragmtica. A continuacin ofreceremos ejemplos de investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque, se dirigieron al mismo objeto-sujeto de estUdio. En lo fundamental, qu caractersticas destacan en el enfoque cuantitativo de la investigacin? En trminos generales, un estudio cuantitativo regularmente elige una idea, que transforma en una o varias preguntas de investigacin relevantes (captUlo 3); luego de stas deriva hiptesis y variables; desarrolla un plan para probadas; mide las variables en un determinado contexto; analiza las mediciones obtenidas (con frecuencia urilizando mtodos estadsticos), yestablece una serie de conclusiones respecto de la(s) hiptesis. Si nos fijamos en el cuadro 1.1, los estudios cuantitativos proponen relaciones entre variables con la finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones. Por Enfoque cualitativo: utiliza recoleccin de ejemplo, la investigacin de comunicacin en que Rogers y datos sin medicin numrica para descubrir Waisanen (1969) proponen que la comunicacin interpero afinar preguntas de investigacin y puede o sonal resulta ms eficaz que, la comunicacin de medios en no probar hiptesis en su proceso de las sociedades rurales. Se espera que, en los estUdios cuantiinterpretacin. tativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resultados y ofrezcan recomendaciones que servirn para la solucin de problemas o en la toma de decisiones. Esencialmente, qu caractersticas destacan en el enfoque cualitativo a la investigacin? Las investigaciones cualitativas tambin son guiadas por reas o

-3Aqu el "todo" es el fenmeno de inters. Por ejemplo, en su libro Po/ice Wrk, Peter Manning (I997), se sumerge por semanas en el estudio, la informacin y el anlisis del trabajo policiaco. Le interesa estUdiar las relaciones y lealtades que surgen entre sujeros que se dedican a este trabajo. Lo logran sin "medicin" de actitUdes: tan slo captando el fenmeno mismo de la vida en este trabajo.

EL PROCESO

OE

INVESTIGACiN

I:"UlI~flfl'La familia Gabriel Careaga p 977): Mitos y fantasas de la clase media en Mxico. El libro es una aproximacin crtica y terica al surgimiento de la clase media en un pas poco desarrollado. El autor combina los anlisis documentaL poltico, dialctico y psicoanaltico con la investigacin social y biogrfica para reconstruir tipologas o familias tipo. LuisGonzlez y Gonzlez (1995): Pueblo en vi/o.El autor describe con detalle la microhistoria de San Jos de la y Gracia, donde se examinan entretejen las vidas de sus pobladores con su pasado y otros aspectos de la vida cotidiana.

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Ejemplos de estudios (uulilulivos y cuuntitutivos sable un mismo terno

Ma. Elena Oto Mishima

p 994):

Las migraciones a Mxico y la conformacin paulatina de la familia mexicana.

Alcancedel estudio

Descri~ci.nde la proc~d~ncia de los Inmlgrantes a Mexlco; su integracin econmica y social a diferentes esferas de la sociedad.

Cuadro 1.1

La comunidad

Everett Rogers y Frederick B. Waisanen (1969): The impact of communication on rural deve/opment. Se determina cmo ocurre el proceso de comunicacin de innovaciones en comunidades rurales, y se identifican los motivos para aceptar o rechazar el cambio social. Asimismo, se establece qu mtodo de comunicacin es el ms beneficioso. linda D.Hammond

Alcancedel estudio

Lasocupaciones

Howard Becker (1951): The Professional dance musician and his audience. Narracin detallada de procesos de identificacin y otras conductas de msicos de jazz con base en sus competencias de la msica. y su conocimiento

(2000):

Teacher qua/ity and student achievent. Establece correlaciones entre

Alcancedel estudio

estilos de enseanza, desempeo de la ocupacin docente y xito de los alumnos.

Organizaciones

detrabajoAlcance del estudio

William D. Bygrave y Dan D'Heilly (editores) (1997): The Portable MBA Entrepreneurship Case Studies. Compendio de estudios de caso que apoyan el anlisis sobre la viabilidad de nuevas empresas y los retos que enfrentan en los mercados emergentes.Manuel Castells

P.Marcus, P. Baptista y P.Brandt (1979): Rural Delivery Systems. Investigacin que demuestra la poca coordinacin que existe en una red de servicios sociales. Establece las polticas a seguir para lograr que los servicios lleguen a los destinatarios. E. Wirth (1964): Cules son las variables que afectan la vida social en la ciudad? La densidad de poblacin y la escasez de vivienda se establecen como influyentes en el descontento poltico.

El fenmeno

urbano Alcancedel estudio

p 979):

The Urban

Question.

El autor critica lo que tradicionalmente estudia el urbanismo, y argumenta que la ciudad no es ms que un espacio donde se expresan y manifiestan las relaciones de explotacin.

METOOOLOGIA DELA INVESTIGACIN

temas significativos de investigacin. Sin embargo, en lugar de que la claridad sobre la(s) pregunta(s) de investigacin e hiptesis preceda (como en la mayora de los estudios cuantitativos, al menos en intencin) a la recoleccin y el anlisis de los datos, los estudios cualitativos pueden desarrollar preguntas e hiptesis antes, durante o despus de la recoleccin. y el anlisis. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para descubrir cules son las preguntas de investigacin ms importantes; y, despus, para refinarlas y responderlas (o probar hiptesis). El proceso se mueve dinmicamente entre los "hechos" y su interpretacin en ambos sentidos. Como se observa en el cuadro anterior, su alcance final muchas veces consiste en comprender un fenmeno social complejo. El nfasis no est en medir las variables involucradas en dicho fenmeno, sino en entenderlo. Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus efectos en la conducta individual, en el cuadro anterior notamos la divergencia a la que nos referimos. En el clsico estudio de Howard Becker (1951) sobre el msico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los ritos en el desempeo de esta profesin. Yla utilidad de su alcance?, se preguntarn algunos. Pues no est solamente en comprender ese contexto, sino en que las normas que 10 rigen se pueden extrapolar a otras situaciones de trabajo. Por otro lado, el estudio cuantitativo de Hammond (2000) trata de establecer con claridad variables personales y del desempeo de la profesin docente, que sirvan para formular polticas de contratacin y de capacitacin para el personal docente. Para qu? Con la finalidad ltima de incrementar el xito acadmico en los estudiantes.

En unainvestigacin cualitativa, lo importante es comprender el fenmeno, como por ejemplo las normas y condiciones propias que rigen la profesin de un msico de jazz.

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Lo principal hasta ahora es que el lector se abstenga de evaluar si un enfoque es mejor que el otro. En cambio, necesita comprender, hasta el momento, que tradicionalmente se han aproximado de distinta manera al estudio de diversas cuestiones. Dicha aproximacin parte de diferencias en cuanto a lo epistemolgico (o teora del conoModelo multimodal (triangulacin); cimiento), que en pocas palabras significa qu postura toma convergencia o fusin de los enfoques de un investigador o toma cada quien ante la realidad. El conoinvestigacin cuantitativo y cualitativo. cimiento de lo social es la meta de las ciencias sociales en general; pero en lo particular se presentan divergencias que se sintetizan en el cuadro 1.2.

El PRomo DEINVESTIGACiN

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SOCIAL

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Puntode partida PremisaA

Hay una realidad que conocer. La realidad del fenmeno social puede conocerse con la mente.

Hay una realidad que descubrir. La realidad del fenmeno social es la mente. La realidad la construye(n) el (los) individuols) que da In) significados al fenmeno social. Uso del lenguaje natural. Se busca entender el contexto y/o el punto de vista del actor social.

Cuadro 1.2

Datos Finalidad

Uso de medicin y cuantificacin. Se busca reportar qu sucede. Hechos que nos den informacin especifica de la realidad que podemos explicar y predecir.

Jllotrascaractersticas oseenambos p u.tnques cmo diferencian? y seElenfoquecualitativo busca principalmente "dispersin o expansin" de los datos oinformacin; ientras que el cuantitativo pretende intencionalmente "acotar" m lainformacin(medir con precisin las variables del estudio, tener "fOCO").54 Becker

(1993) dice: "la "realidad" es el punto ms estresante en las ciencias sociales. Lashan tenido un tinte eminentemente que el origen desde Aristteles puede de visiones establece ideolgico. El gran filsofo sobre lo que definise llega a ser conflictivas, que el mundo porque

diferenciasentre los dos enfoques

alemn Karl Popper (1965) nos hace entender eso debe ser el estudio del fenmeno ciones de lo que es la realidad. El realismo

social, se encuentran que el mundo

desde las premisas ser conocido

de diferentes

conocido por la mente. Kant introduce

la realidad advirtien-

asemejalasformasque la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro y propone: a "Elmundo es mi mente". Esto ltimo es ciertamente do que el gran peligro de esta posicin ejemplo, el materialismo dialctico). ceptos que podamos refUtar o probar. confuso, y as lo considera (como dice Popper, cuantitativo para capturar Popper, es que permite Esta caracterstica fotogrfica: el dogmatismo delimita en el estudio lo ha probado, necesita por

El avance en el conocimiento,

de con-

qu es y qu no es ciencia. se define lo que en un rea cualde "zoom in" (acerca-

5Usemos el ejemplo de una cmara miento) o "zoom om" (alejamiento) quier figura de inrers.

seva a fotografiar y se toma la foto. En el cualitativo se utilizaran

es como si la funcin

constantemente

mODOlOGIA DELA INVESTIGACIN

De acuerdo con M. A. Rothery (citado por Grinnell, 1997), para generar conocimiento el enfoque cuantitativo se fundamenta en el mtodo hipottico_ deductivo, considerando las siguientes premisas: l. Delineamos teoras y de ellas derivamos hiptesis. 2. Las hiptesis se someten a prueba utilizando los diseos de investigacin apropiados. 3. Si los resultados corroboran las hiptesis o son consistentes con stas, se aporta evidencia en su favor. Si se refutan, se descartan en busca de mejores explicaciones e hiptesis. Cuando los resultados de diversas investigaciones aportan evidencia en favor de las hiptesis, se genera confianza en la teora que las sustenta o apoya. Si no es as, se descartan la hiptesis y, eventualmente, la teora. Adems de estas premisas, se toman en cuenta otras consideraciones en la investigacin cuantitativa. Grinell (1997) y Creswell (1997) sealan que no se desechan la realidad subjetiva ni las experiencias individuales. Asimismo, l. Hay dos realidades: "la primera" consiste en las creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas de las personas. stas llegan a variar: desde ser muy vagas o generales (intuiciones) hasta ser creencias bien organizadas y desarrolladas lgicamente a travs de teoras formales. "La segunda realidad" es objetiva e independiente de las creencias que tengamos hacia ella (la autoestima, una ley, los mensajes televisivos, una presa, el SIDA,etctera, ocurren, es decir, constituyen realidades en forma independiente de lo que pensemos de ellas). Esta "realidad objetiva" (o realidades) es susceptible de conocerse. Bajo esta premisa, resulta posible conocer una realidad externa e independiente del sujeto. La "realidad objetiva" es necesario conocerla o tener la mayor cantidad de informacin sobre ella. La realidad del fenmeno existe, y s, a los eventOS que nos rodean los conocemos a travs de sus manifestaciones. Para entender nuestra realidad, el porqu de las cosas, hay que registrar y analizar dichos eventos (Lesser, 1935). Desde luego, para este enfoque, lo subjetivo existe y posee un valor para los investigadores; pero de alguna manera se aboca a demostrar qu tan bien se adecua a la realidad objetiva. Documentar esta coincidencia constitUye un propsito central de muchos estudios cuantitativos (que los efectos que consideramos que tiene una enfermedad sean verdaderos, que captemos la relacin "real" entre las motivaciones de un sujeto y su conducta, que un material que se supone posea una determinada resistencia autnticamente la tenga, etctera).

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El PROCESOEINVESTIGACI O

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4. Cuando las investigaciones crebles establezcan que la "realidad objetiva" es diferente de nuestras creencias, stas deben modificarse o adaptarse a la primera. Para este enfoque, la forma confiable para conocer la realidad es a travs de larecolecciny el anlisis de datos, de acuerdo con ciertas reglas lgicas. Si stas sesiguen cuidadosamente y los datos generados poseen los estndares de validez y confiabilidad (captulo 10), las conclusiones derivadas tendrn validez; es decir,la posibilidad de ser refutadas, o de replicarse con la finalidad de ir construyendoconocimiento. Por lo comn, en los estudios cuantitativos se establece una o varias hiptesis (suposiciones acerca de una realidad), se disea un plan para someterlas a prueba,se miden los conceptos incluidos en la(s) hiptesis (variables) y se transformanlas mediciones en valores numricos (datos cuantificables), para analizarseposteriormente con tcnicas estadsticas y extender los resultados a un universoms amplio, o para consolidar las creencias (formuladas en forma lgicaen una teora o un esquema terico).6 Talesestudios llevan la esencia en su ttulo: cuantificar y aportar evidencia a una teora que se tiene para explicar algo; la teora se mantiene hasta que serefuteo se alcance una mejor explicacin. Un estudio se basa en otro. Los estudioscuantitativos se asocian con los experimentos, las encuestas con preguntas cerradaso los estudios que emplean instrumentos de medicin estandarizados. Adems,en la interpretacin de los estudios hay una humildad que deja todo inconclusoe invita a seguir investigando y mejorar el conocimiento, poniendo a disposicinde otros investigadores todos los mtodos y los procedimientos. Por su parte, el enfoque cualitativo, a veces referido como investigacin naturalista,fenomenolgica, interpretativa o etnogrfica, es una especie de "paraguas",en el cual se incluye una variedad de tcnicas y estudios no cuantitativos(Grinell, 1997). Dentro de la variedad de enfoques cualitativos existe un comn denominador que podramos situar en el concepto de patrn cultural (Col by, 1996), que partede la premisa de que toda cultura o sistema social tiene un modo nico paraentender cosas y eventos. Esta cosmovisin, o manera de ver el mundo, afecta laconducta humana. El estudio de los modelos culturales -que son marcosde referenciapara el actor social y que estn construidos por el inconsciente, lo transmitido por otros y la experiencia personal- son entidades flexibles y maleables ue se tornan en el objeto de estudio de lo cualitativo. q6 Losinvestigadores que se guiaron por este enfoque merodolgico pretendan expandir el alcance delosestudios sociales ms all de lo que consideraban aproximaciones merameme especulativas.

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METOOOlOGIA OELA INVESTIGACIN

En trminos generales, los estudios cualitativos involucran la recoleccin de datos utilizando tcnicas que no pretenden medir ni asociar las mediciones con nmeros, tales como observacin no estructurada, entrevistas abiertas, revisin de documentos, discusin en grupo, evaluacin de experiencias personales, inspeccin de historias de vida, anlisis semntico y de discursos cotidianos, interaccin con grupos o comunidades, e introspeccin. M. A. Rothery y R. Grinnell (Grinnell, 1997), YCreswell (1997) describen estas investigaciones como estudios:

Que se conducen bsicamente en ambientes naturales, donde los participantes se comportan como lo hacen en su vida cotidiana. Donde las variables no se definen con el propsito de manipularse ni de controlarse experimentalmente (desde luego, se observan los cambios en diferentes variables y sus relaciones). En los cuales las preguntas de investigacin no siempre se han conceptualizado ni definido por completo, es decir, en la manera como van a medirse o evaluarse (aunque a veces s es posible). En que la recoleccin de los datos est fuertemente influida por las experiencias y las prioridades de los participantes en la investigacin, ms que por la aplicacin de un instrumento de medicin estandarizado, estructurado y predeterminado. Donde los significados se extraen de los datos y se presentan a otros, y no necesitan reducirse a nmeros ni necesariamente deben analizarse de forma estadstica (aunque el conteo, el anlisis de contenido y el tratamiento de la informacin utilicen expresiones numricas para analizarse despus).

Patton (1980, 1990) define los datos cualitativos como descripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones, conductas observadas Y sus manifesta~iones. Un estudio cualitativo busca comprender su fenmeno de estudio en sU ambiente usual (cmo vive, se comporta y acta la gente; qu piensa; cules son sus actitudes, etctera). Neuman (1994) sintetiza las actividades principales del investigador cualitativo con los siguientes comentarios:

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El investigador observa eventos ordinarios y actividades cotidianas tal y comO suceden en sus ambientes naturales, adems de cualquier acontecimientO inusual. Est directamente involucrado con las personas que se estudian y con SUS experiencias personales.

EL PROCESO EINVESTIGACi O

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Adquiere un punto de vista "interno" (desde adentro del fenmeno), aunque mantiene una perspectiva analtica o una distancia especfica como observador externo. Utilizadiversas tcnicas de investigacin y habilidades sociales de una manera flexible, de acuerdo con los requerimientos de la situacin. Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o "cuadros humanos" para generar descripciones bastante detalladas. Sigueuna perspectiva holstica (los fenmenos se conciben como un "todo" y no como partes) e individual. Entiende a los miembros que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos; no solamente registra hechos objetivos "fros". Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explcitos, conscientes y manifiestos, as como aquellos implcitos, inconscientes y subyacentes. En estesentido, la realidad subjetiva en s misma es objeto de estudio. Observalos procesos sin irrumpir, alterar o imponer un punto de vista externo, sino tal y como son percibidos por los actores del sistema social. Escapazde manejar paradoja, incertidumbre, dilemas ticos y ambigedad.

Losestudios cualitativos no pretenden generalizar de manera intrnseca los resultados poblaciones ms amplias, ni necesariamente obtener muestras rea presentativasbajo la ley de probabilidad); incluso, no buscan que sus estudios ( lleguen replicarse. Asimismo, se fundamentan ms en un proceso inductivo a (exploran describen, y luego generan perspectivas tericas). Van de lo particuylar a lo general.

Durantevarias dcadas se ha considerado que los enfoques cuantitativo y cualitativo perspectivas opuestas, irreconciliables y que no deben mezclarse. son Los crticos delenfoque cuantitativo lo acusan de ser "impersonal, fro, limitativo,cerrado rgido". or su y P

parte, los detractores del enfoque cualitativo lo consi-

deranvago, " subjetivo,invlido, meramente especulativo,sin posibilidad de rplica sindatos slidos que apoyen las conclusiones". y Labasedel divorcio entre ambos enfoques se ha centrado en la idea de que un estudiocon un enfoque puede neutralizar al otro. Se trata de una nocin qUha impedido la reunin de los enfoques cuantitativo y cualitativo. Superar unaconceptualizacin, nuestro juicio "fundamentalista",llevaa concebir a launindeambosenfoques, a lo cual Denzin (1978) denomina "triangulacin". Sirevisamosos estudios cientficos realizados en los ltimos aos (buscanl doen lasrevistasproducidas en distintas disciplinas y campos), observaremos unatendencia creciente en este sentido: la fusin, el matrimonio cuanti-cuali. Ellose debe vez a que nos hemos dado cuenta de que, ms que beneficiario, tallasluchas ideolgicas las posiciones dogmticas han y

impedido el avance del

conocimiento; ello, es menester buscar la convergencia o la triangulacin. por

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METOOOlOGIA OELA INVESTIGACiN

La triangulacin es complementaria en el sentido de que traslapa enfoques y en una misma investigacin mezcla diferentes facetas del fenmeno de estudio. Dicha unin o integracin aade profundidad a un estudio y, aunque llegan a surgir contradicciones entre los resultados de ambos enfoques, se agrega una perspectiva ms completa de lo que estamos investigando. Ante la oportunidad de fusionar ambos enfoques, Grinnell (1997) se formula una serie de cuestionamientos: los paradigmas inductivo y deductivo deben estar vinculados con enfoques especficos? Por ejemplo, si empleamos un esquema inductivo, basndonos en una postura cualitativa para un estudio, esto significa que tambin debamos utilizar procedimientos de recoleccin de datos usualmente asociados con investigaciones cualitativas? Alternativamente, un estudio basado en un esquema deductivo y guiado por una teora producto de investigacin cuantitativa siempre tendr que vincularse con procedimientos de recoleccin de datos y diseos ligados a tal tipo de investigacin, como los experimentos y las encuestas? Las respuestas no son sencillas. Los "puristas" demandan el divorcio entre los enfoques cuantitativo y cualitativo, como si el viejo enemigo del positivismo atacara de nuevo, aduciendo que aquello llamado objetividad no existe. Por su parte, los "situacionales" aseguran que cada enfoque resulta apropiado para situaciones especficas; los "pragmticos" integran ambos enfoques, sobre todo cuando es apropiado en situaciones concretas. Esta obra se adhiere a la ltima posicin. Creemos que debe hacerse ms nfasis en las bondades que en las limitaciones de cada enfoque; en todo caso, una situacin de investigacin particular nos dir si debemos utilizar un enfoque u otro, o bien, ambos. Por otro lado, es necesario aclarar que el enfoque seleccionado (cuantitativo, cualitativo o algn tipo de mezcla entre ambos) no necesariamente tiene que ver con los mtodos de recoleccin de datos. Por ejemplo, un experimento clsico (definido como cuantitativo) puede utilizar mtodos de recoleccin de datos tanto cualitativos como cuantitativos (aplicar como prepreprueba y posprueba un cuestionarios cerrado, estructurado, y entrevistas abiertas). O una investigacin cualitativa (un estudio que trate de entender los sentimientos de enfermos terminales de SIDA)puede llegar a recolectar datos a travs de entrevistas abiertas y de aplicar una prueba estructurada del sentido de vida. Nuestra sugerencia a los estudiantes sera que conozcan ambos mtodos, los dominen, reflexionen sobre sus ventajas y limitaciones, para as decidir qu enfoque o mezcla es ms til para cada caso. Para que el lector que se inicia en estos menesteres tenga una idea de la diferencia entre ambos enfoques, utilizaremos un ejemplo muy sencillo y cotidiano relativo a la atraccin fsica, explicado para su entendimiento, aunque a algunos profesores podra parecerles simple.

El PROCESOEINVESTIGACiN O

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Un ejemplo.Supongamos que un(a) estudiante se encuentra interesado(a) en saber qu factores influyen en que una persona sea definida y percibida como "conquistadora" (que cautiva a individuos del sexo opuesto y logra que se sientan atrados hacia l o ella y se enamoren). Entonces, decide llevar a cabo un estudio (su idea para investigar) en su escuela.

pmil rl)'udar a comprender los enfJquesClIan ti ta ti 1JO

)' ClIalitrlt i 1JO Bajo el enfoque cuantitativo-deductivo, el estudiante planteade la ra su problema de estudio definiendo su objetivo y su pregunta de . irwestigflcidn investigacin (lo que quiere hacer y lo que quiere saber). Por ejemplo, el objetivo podra ser "conocer los factores que determinan el hecho de que una persona sea percibida como atractivay conquistadora"; y la pregunta de investigacin, qu factores determinan el hecho de que una persona sea percibida como atractiva y "conquistadora'? Posteriormente, revisara estudios sobre la atraccin fsica en las relaciones heterosexuales,los elementos que intervienen en el inicio de la convivencia amorosa, la percepcinde los jvenes en torno a dichas relaciones, las diferencias por sexo de acuerdo con los atributos que les atraen de los dems, etctera. Precisara su problema de investigacin; seleccionara una teora que explicara satisfactoriamente -sobre la base de estudios previos-la atraccin fsica y el enamoramiento en las relaciones entre jvenes; y, de ser posible, establecera una o varias hiptesis (por ejemplo: "Ios(as) chicos(as) que logran ms conquistas amorosas son aquellos(as)que tienen mayor prestigio social en la escuela, que son ms seguros(as) de s mismos(as)y ms extrovertidos(as)". Despus, podra entrevistar a compaeras y compaeros de su escuela y los interrogarasobre el grado en que el prestigio social, la seguridad en uno mismo y la extroversin influyen en la conquista de personas del otro sexo. Incluso, llegara a utilizar cuestionarios ya establecidos, bien diseados y confiables. Tal vez entrevistara solamente a una muestra de estudiantes. Tambin sera posible preguntar/es a las personas que tienen reputacin como conquistadoras sobre qu piensan al respecto. y analizara los datos e informacin producto de las entrevistas para obtener conclusiones acerca de sus hiptesis. Quiz tambin experimentara eligiendo a personas que tuvieran un perfil "conquistador", lanzndolas a conquistar a otros(as) chicos(as). Su inters sera generalizar sus resultados, al menos, a lo que ocurre en su comunidad estudiantil. Busca probar sus creencias y si resulta que no consigue demostrar que el prestigio, la seguridad en s mismo y la extroversin son factores relacionados con la conquista, intentara otras explicaciones; tal vez agregando otros factores como dimensionesde la atraccin fsica, la manera en que se visten, etctera. En el proceso va deduciendo de la teora a lo que encuentra en su estudio. Desde luego,si la teora que seleccion es inadecuada, sus resultados sern pobres. Bajoel enfoque cualitativo-inductivo, el estudiante, ms que plantear el problemade investigacin,lo que hara sera sentarse en la cafetera a observar a personas que tienenfama de ser conquistadoras, tomando en cuenta sus caractersticas, la manera en quesecomportan, sus atributos y la forma de relacionarse con los dems (en particular,

METOOOlOGIA OELA INVESTIGACIN

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con personas del sexo complementario). De ah, podra derivar algn esquema que explique las razones por la cuales estas personas conquistan a otras. Despus entrevistara con preguntas abiertas a algunas de stas y tambin a quienes han sido conquistadas(os) por ellos(as). De ah derivara conclusiones y contrastara sus hallazgos con los de orros estudios. No sera indispensable obtener una muestra representativa ni generalizar sus resultados. Su proceder sera inductivo: de cada caso de conquistador(a) estudiado obtendra quizs el perfil buscado. Tambin podra mezclar ambos enfoques y proceder simultneamente de las dos maneras (encargarle a un grupo de amigos que realicen el primer estudio, basado en la teora producto de investigaciones previas; ya otro grupo, que inicien observando a los conquistadores en la cafetera (enfoque mixto cuantitativo-cualitativo).

Los mtodos cuantitativos han sido los mds utilizados por los investigadores de las llamadas ''ciencias

Desde luego, en el ejemplo no se consideran las implicaciones paradigmticas que se encuentran detrs de cada enfoque; pero s se enfatiza que en trminos prcticos ambos estUdios contribuyen al conocimiento de un fennemo.

exactas':

ELPROCESO DEINVESTIGACiNDesde la primera edicin de este libro se ha insistido en la premisa de concebir la investigacin como un proceso constitUido por diversas etapas, pasos o fases, interconectadas de una manera lgica, secuencial y dinmica. Ello no implica que no sea posible regresar a una etapa previa o visualizar las etapas subsecuentes. En trminos generales, este proceso se aplica tanto al enfoque cuantitativo como al cualitativo, desde luego, con sus diferencias, las cuales se ampliarn y analizarn en cada etapa dentro del libro. Por ahora, comentaremos que, en el caso de la mayora de los estudios cuantitativos, el proceso se aplica secuencialmente: se comienza con una idea que va acotndose y, una vez delimitada, se establecen objetivos y preguntas de investigacin, se revisa la literatura y se construye un marco o una perspectiva terica. Despus se ana-

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El PROCESO EINVESTIGACiN D

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c;lizan objetivos y preguntas, cuyasrespuestas tentativas se traducen (no siempre) en hiptesis; se elaborao selecciona un plan para probarlas hiptesis (diseo de in. .

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Diagrama delproceso de

g n veStlgacl ) y se determma una muestra.Por ltimo, se recolectan daros utilizando uno o ms instrumentosde medicin, los cuales se estudian(lamayora de las veces a travs del anlisis estadstico), se reportan los resultados. y Cabe sealar que en la recoleccin de los daros podrainvolucrarse un instrumento de naturalezacualitativa como la aplicacin de unaentrevista abierta.

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Fa ura 1 1

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Trabajo de campo

Porsu parte, en las investigaciones cualitativasel proceso no necesariamente se aplica de manerasecuencial (aunque puede aplicarse deestaforma). En la mayora de tales estudios lasecuenciasera como se muestra en la figura1.1. .1

Seleccin de un disefio de investigacin (o estrategia para desenvolverse en el ambiente o lugar y recolectar los datos necesarios)

Seleccin o elaboracin para recolectar

de un instrumento

El planteamiento del problema ('objetivos delesrudio,las preguntas de investigacin y la justificacin) las hiptesis consecuentes sury genen cualquier parte del proceso en un estudiocualitativo:desde que la idea se ha desarrolladohasta, incluso, al elaborar el reporte deinvestigacin.

los datos (o varios instrumentos)

Recoleccin

de datos (recabar la informacin y registro de sucesos del ambiente

..pertinente)o lugar

Y,aligualque en la investigacin cuantitativa,talplanteamiento es susceptible demodificarse, comose menciona a lo largo del libro. Eltrabajo de campo significa sensibilizarse conelambienteo lugar, identificar informantes queaporten datos adicionales, adentrarse y compenerrarse conla situacin de investigacin, adems deverificarla factibilidad del estudio.

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Anlisis de los datos

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Elaboracin

del reporte de investigacin

Aqulastcnicasde recoleccin de los datos, aligual ueen la investigacin cuantitativa, pueden ser mltiples (entrevistas, q ptuebas royectivas, uestionarios abiertos, sesiones de grupos, anlisis de episop c dios, biografas, casos, grabaciones en audio o video, registros, revisin de archivos,observacin, etctera).

En la fase de recoleccin de informacin se suele llevar una bitcora o Un diario personal -escrito o utilizando otras tecnologas-, donde se registran hechos, interpretaciones, creencias y reflexiones sobre el trabajo de campo y la obtencin de datos. Asimismo, se anexan documentos y discusiones del equipo de trabajo.

Qubondades tienencadaunode los enfoques

cuantitativocualitativo? yComo se ha insistido con anterioridad, ambos resultan fructferos. La investigacin cuantitativa nos ofrece la posibilidad de generalizar los resultados ms ampliamente, nos otorga control sobre los fenmenos y un punto de vista de conteo y magnitudes de stos. Asimismo, nos brinda una gran posibilidad de rplica y un enfoque sobre puntos especficos de tales fenmenos, adems de que facilita la comparacin entre estudios similares. Por su parte, la investigacin cualitativa da profundidad a los datos, la dispersin, la riqueza interpretativa, la contextualizacin del ambiente o entorno, los detalles y las experiencias nicas. Tambin aporta un punto de vista "fresco, natural y holstico" de los fenmenos, as como flexibilidad. Por ello, la mezcla de los dos modelos potencia el desarrollo del conocimiento, la construccin de teoras y la resolucin de problemas. Ambos son empricos, porque recogen datos del fenmeno que estudian. Tanto el uno como el otro requieren seriedad, profesionalismo y dedicacin. Emplean procedimientOs distintos que es posible utilizar con acierto. Desde luego, los mtodos cuantitativos han sido los ms usados por ciencias como la Fsica, Qumica y Biologa. Por ende, son ms propios para las ciencias llamadas "exactas". Los cualitativos se han empleado en disciplinas humansticas como la Antropologa, la Etnografa y la Psicologa Social. No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos, como lo demostraremos a lo largo de la presente obra. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo un estudio para construir un gran edificio. Empleara estudios cuantitativos y clculos matemticos para levantar su edificacin, y analizara datos estadsticos sobre resistencia de materiales y sobre estructuras similares construidas en subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero tambin puede enriquecer el estudio realizando entrevistas a ingenieros muy experimentados. Un estudioso de los impactos de una devaluacin en la economa de un pas complementara sus anlisis cuantitativos con sesiones en profundidad con eJ(pertos y llevara a cabo un anlisis histrico (tanto cuantitativo como cualitativo) de los hechos.

EL PROCESO EINVESTIGACiN D

~.r;;--. ..~=1 0Un analista de la opinin pblica, al investigar sobre los factores que ms incidenen la votacin para una prxima eleccin, utilizara grupos de enfoque condiscusin abierta (cualitativos), adems de encuestas por muestreo (cuantitativos) . Un mdico que indague sobre qu elementos debe tener en cuenta para tratara pacientes de enfermedades en fase terminal, y lograr que enfrenten su crticasituacin de una mejor manera, revisara la teora disponible, consultara investigaciones cuantitativas y cualitativas al respecto para conducir una serie deobservacionesestructuradas de la relacin mdico-paciente en casos terminales(muestreando actos de comunicacin y cuantificndolos), y entrevistara a enfermos a mdicos mediante tcnicas cualitativas, organizara grupos de eny fermos para que hablen abiertamente de dicha relacin y del trato que desean. Al terminarpuede establecer sus conclusiones y obtener preguntas de investigacin,hiptesiso reas de estudio nuevas. Siempre es mejor tener lo mejor de losdos mundos.

CMO SEUTILIZANAMBOS ENFOQUES EN UNAMISMA INVESTIGACiNO ESTUDIO?Antes responder a la intertogante, cabe mencionar que los autores han trabade jadoconlos dos enfoques. El cuadto 1.3 muestra ejemplos de ello.

HernndezSampieri, Roberto: El sentido de " vidade las afectados porun sini