Documento Informe Auditora de Certificacin SGSSO. Puente Alto Ingeniera y Servicios Ltda. Fecha: 23 de junio de 2014 Elaborado por: Departamento de Sistemas de Gestin Mutual de Seguridad C.Ch.C. Pginas:Pgina 1 de 5 INFORME EJECUTIVO AUDITORA DE CERTIFICACIN SGSSO PEC-EXCELENCIA / OHSAS 18.001

1.ANTECEDENTES GENERALES

EmpresaPuente Alto Ingeniera y Servicios Ltda.Adherente122016 Direccin21 de mayo # 0164, comuna de Puente Alto - Santiago Chile Programa / Norma PEC Empresa de Excelencia / OHSAS 18.001N InformeCER030_122016_2014 RepresentanteRoberto Morales B. Jefe Departamento de Prevencin de Riesgos y Medio AmbienteSitio (s) Auditado (s) Casa Central21 de mayo # 0164, comuna de Puente Alto Fecha de Auditora 26 y 27 de mayo 2014 Auditor LderBenicia Bianchi V. Auditor (es) Adicional (es) - Este reporte es confidencial y su distribucin est limitada al equipo auditor, representante del cliente, Gerencia de Clientes y el Depto. de Sistemas de Gestin de Mutual de Seguridad. 2.OBJETIVO DE LA AUDITORA Los objetivos de la auditora desarrollada fueron: Confirmar que el sistema de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional (SGSSO) de Puente Alto Ingeniera y Servicios Ltda. (PAIS) cumple con los requisitos del Programa Empresa Certificada de Excelencia/OHSAS 18.001/07. Constatar que el sistema de gestin contribuye al logro de la poltica y los objetivos de SSO de la empresa. 3.ALCANCE DE LA CERTIFICACIN ConfirmarqueelsistemadegestindeSeguridadySaludOcupacional(SGSSO)dePAISdefiney documenta el siguiente alcance para el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional: Servicios de mantenimiento en las instalaciones correspondientes a lneas y subestaciones en sistemas de transmisin y distribucin. Servicios en los departamentos de transmisin y distribucin de energa elctrica. Documento Informe Auditora de Certificacin SGSSO. Puente Alto Ingeniera y Servicios Ltda. Fecha: 23 de junio de 2014 Elaborado por: Subgerencia de Gestin de RiesgosMutual de Seguridad C.Ch.C. Pginas:Pgina 2 de 5 RESUMEN EJECUTIVO ElpresenteinformedescribelasaccionesquedesarrollaPAISenmateriasdeseguridadysalud ocupacional (SSO) a travs de su sistema de gestin SSO. Como resultado de la revisin documental y las visitas a las instalaciones, se informan 5desviaciones deNoConformidad,1Observaciny2OportunidadesdeMejora,paralocuallaempresadeber prepararyenviarunInformealDepto.deSistemadeGestindeMutual,conlosplanesdeaccin,a travsdeloscuales,laempresasecomprometeadartratamientodeloshallazgosevidenciados durante el proceso de auditora. Dichos planes de accin, deben ser remitidos con un plazo no superior a 30 das corridos a contar de la recepcin de este informe,de acuerdo al reglamentode Certificacin PEC Excelencia el cual adjuntamos. Documento Informe Auditora de Certificacin SGSSO. Puente Alto Ingeniera y Servicios Ltda. Fecha: 23 de junio de 2014 Elaborado por: Subgerencia de Gestin de RiesgosMutual de Seguridad C.Ch.C. Pginas:Pgina 3 de 5 INFORME HALLAZGOS EVIDENCIAS DE NO CONFORMIDADES NREQUISITO NORMADESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS 1 4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles DelaMatrizdeRiesgosRG-GE-014Versin425.09.13noselograevidenciarquela empresa considere en su metodologa de identificacin de peligros evaluacin de riesgos y determinacindecontroles,cualquierobligacinlegalaplicablerelacionadaconla valoracindelriesgoylaimplementacindelos controles necesarios.Adicionalmente no se incluye una segregacin en el proceso de evaluacin de los riesgos, vale decir todos los riesgos asociados a la actividad son evaluados conjuntamente sin poder determinar grado de exposicin y/o severidad del dao. A modo de ejemplo: Para las actividadesde transito enlasinstalacionesdelasede,seincluyelossiguientesriesgoscadasdelmismonivel, golpes por o con exposicin a radiacinUV. Dao: lesiones mltiples. Para lo anterior, es que no se evidencia que la empresa mantenga controles especficos para la exposicin UV, segn,loestableceelDTO487/11MINSAL,AprubeselaGuaTcnicasobreRadiacin Ultravioleta de Origen Solar. Adems,noexisteunaidentificacinconrespectoalosincidentesprovocadospor situaciones de emergencias y del personal contratista (casino). 2 4.3.2Identificacin de Requisitos Legales 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal DelProcedimiento PI-GE-006.09 Disposiciones Legales del 27.09.2013 se evidencia que el registro Normativa Vigente RG-GE-010, no se encuentra implementado. ElCPHSnomantenavigenteelprogramadeactividades,adicionalmentealgunosdelos incidentesocurridosnohansidoinvestigadosporste(Art24DS54/69Apruebael reglamentoparalaconstitucinyFuncionamientodeloscomitsparitariosdehigieney Seguridad). Adems, en la matriz 017 no se incluyen, entre otros, los siguientes cuerpos legales, como tampoco sus evaluaciones: DTO804/12MINSAL,ApruebaNormaTcnicade IdentificacinyEvaluacinde FactoresdeRiesgosdeTrastornosMsculoEsquelticosRelacionadosconel Trabajo, de Extremidad Superior. DTO487/11MINSAL,AprubeselaGuaTcnicasobreRadiacinUltravioletade Origen Solar. RES 336/13, MINSAL, Aprueba protocolo de vigilancia de riesgos psicosociales en el trabajo. CIR 2345/07, SUSESO, Accidente graves y fatales. DTO 977/97, MINSAL, Reglamento Sanitario de los Alimentos. Documento Informe Auditora de Certificacin SGSSO. Puente Alto Ingeniera y Servicios Ltda. Fecha: 23 de junio de 2014 Elaborado por: Subgerencia de Gestin de RiesgosMutual de Seguridad C.Ch.C. Pginas:Pgina 4 de 5 3 4.4.1 Recursos, roles responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad Segnindicaelmanualmn-ge-001v628.08.2013delSGIensupunto5.5.1 responsabilidadesyautoridadesestndefinidasenelorganigramadelaempresa,sin embargo,seevidenciaqueelequipodeldepartamentodeprevencinderiesgosnose encuentra considerado, vale decir, no se incluye el Jefe dePrevencin de Riesgos y Medio Ambiente y a los encargados de Prevencin de Riesgos y Medio Ambiente. 4 4.4.5 Control de Documentos Seobservqueellistadomaestrodedocumentosseencontrabadesactualizado,en algunosdelosdocumentosnocoincidalaversinenlaintranetversuslaversinen magntico, por ejemplo: PI-GE-010 IPER V9 versin actual 10. DO-502-3 edicin 2. Adems,noselogravisualizarenelsistemaqueseestablezcaunametodologaparael control de documentacin de origen externo. 5 4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva PI-GE-007.07ServicioNoConforme,NoConformidades,AccionesCorrectivasy Preventivas.Punto2.4a)incidentesenseguridad:cadavezqueocurraunincidente,el Jefe de Departamento de Prevencin de Riesgos y Medioambiente, basndose en el dao real o potencial que provoc o pudo haber provocado el incidente, decide si se genera una NoConformidadparaevitarlarecurrenciadelasituacin(Verprocedimiento Investigacin de Incidentes). No obstante lo anterior,algunos de los incidentes con dao realopotencial,indicadosenlaestadsticamensualdelaempresa,nocuentanconuna No Conformidad, como por ejemplo, el accidente del Sr. Rodrigo Seplveda Acua EVIDENCIAS DE OBSERVACIN NREQUISITO NORMADESCRIPCIN DE LA OBSERVACIN 1 4.3.3 Objetivos metas y programas Del documento objetivo y alcance del sistema de gestin integrado de agosto 2013, si bien laorganizacinestableceobjetivosymetasdocumentados,noselogravisualizarun objetivo consistente con elcompromiso indicado en su Poltica Gestin Integrada (Agosto 2013) respecto del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba. EVIDENCIAS DE OPORTUNIDAD DE MEJORA NREQUISITO NORMADESCRIPCIN DE LA OPORTUNIDAD DE MEJORA 1 4.4.3 Comunicacin, participacin y Consulta Se deberapotenciar las instancias de reunin del comit paritario, afin de dar a conocer las principales responsabilidades que deben realizar los integrantes del CPHS. 2 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia Sedeberaproporcionarformacinalnuevoresponsabledelsistemadegestin,afinde mantener las competencias necesarias de acuerdo a la normativa vigente y del sistema de gestin integrado de la empresa. Documento Informe Auditora de Certificacin SGSSO. Puente Alto Ingeniera y Servicios Ltda. Fecha: 23 de junio de 2014 Elaborado por: Subgerencia de Gestin de RiesgosMutual de Seguridad C.Ch.C. Pginas:Pgina 5 de 5 4.CONCLUSIONES: Alcierredelprocesodeauditoradecertificacin,seconcluyequelaorganizacincuentacon sistema de gestin en conformidad del PEC Excelencia, basado en la Norma OHSAS 18001:2007, el cual se encuentra implementado y certificado, por parte de un ente externo. Destacamoselniveldeconocimientoeintersdepartedelpersonalentrevistadoduranteel proceso de auditora en conjunto con el Departamento de Prevencin de Riesgos. Respectodelaevaluacinderequisitoslegalesyotros,serequiereunpermanentecontrolde dicho proceso, tomando en cuenta las repercusiones directas que pudiesen tener en la seguridad y saluddelostrabajadores,mslasasociadasalasinfraccionesporpartedelosorganismos fiscalizadores.Laempresadebemantenermetodologasqueasegurenelcumplimientodelos requerimientos legales como tambin de retroalimentacin de estos y de nuevas normativas. Porotraparte,sedebedefinireimplementarunmecanismodecontroldocumentarioque asegurequelasversionesquemantengalaorganizacinseanlasvigentesynoocasione desviaciones por mantener documentos de carcter de obsoleto. Finalmente,elEquipoAuditoragradecetodaslasfacilidadesentregadasparaeldesarrolloy termino de esta auditora. Asimismosedejaconstanciaqueestaauditoraserealizaconcarctermuestreal,demodoque puedehaberdesviacionesquedurantelaauditoranosedetectaron,locualnoeximeala empresadelaresponsabilidadylaverificacinpermanentedelcumplimientoyunaconstante atencin a las exigencias del PEC Excelencia. Benicia Bianchi V. Consultor de Sistemas de Gestin Subgerencia Gestin de Riesgos Gerencia de SSOMA