page 1NRequisitos OHSAS 18001Preguntas Fuentes Probables EvidenciaObjetivaCondicin4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacionalsi no1Debe existir una Poltica de S y SO, auditorizada por la alta gerencia de la organizacinTiene la organizacin una Poltica de Seguridad y S. Ocupacional? Quin ha desarrollado la poltica? Cmo est definida la alta gerencia dentro de la orgnica de la organizacin?Poltica S y SO documentada Saber quien o quienes es la alta gerencia, organigrama) Evidencia de autorizacin por la alta gerencia2La poltica debe ser apropiada a la naturaleza, y escala de los Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional organizacin.Cules son los Riesgos para laSeguridad y Salud ocupacional?Cmo se ha determinado lo apropiada a la naturaleza y escala de los Riesgos en S y SO?Entrevistas Documentos (diagramas de flujos).Visita a las instalaciones Accidentabilidad- Enf. Profesional Congruencia poltica con Daos provocados por la ausencia a la Seguridad y SO.3La poltica debe incluir un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevencin del impacto en la seguridad y SOIncluye la poltica un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevencin de impactos en la seguridad y SO?Declaraciones explcita de compromiso para el mejoramiento continuo del SG de S y SO. Buscar en terreno evidencia de desempeo de ello en terreno-entrevistas.4La poltica debe establecer claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad y el marco para la revisin peridica de dichos objetivosLa poltica establece claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad?Establecer el marco para la revisin peridica de dichos objetivos?Objetivos y metas documentadas derivados o vinculados a la poltica de S y SO. Coherencia en terreno procedimientos, instructivos, prcticas, manuales gua y/u otros documentos relacionados con los objetivos derivados de la poltica.5La poltica debe estar documentada, implantada, mantenidaEsta la poltica documentada?Cmo se ha implantado o esta siendo implantada la poltica?Poltica documentada. Evidencia deimplantacin de c/ elemento de la poltica confirmar con sus empleados si la conocen y como se relaciona con sus trabajos6La poltica debe ser comunicada a todos los empleadosComo se ha comunicado la poltica a todos los empleados?Evidencia de que la P ha sidocomunicada tales como: Campaasde Com Interna, posters informativos u otra cosa. Reuniones, Charlas, Entrevistas7La poltica debe estar disponible para las partes interesadasCmo la poltica est disponible para las partes interesadas?Evidencia que la P est disponiblepara los trabajadores tales como: Anuncios pblicos, Publicaciones en revistas o en la Web, posters. En induccin a contratistas y proveedores, etc.8Debe incluir el compromiso de cumplir con la legislacin vigente de S y SO aplicable y con otros requisitos suscritoIncluye la poltica el compromiso de cumplir con la legislacin de S y SO pertinente y con otros requisitos suscritos por la organizacin?Declaraciones explcita del compromiso de cumplir con la legislacin y de S y SO vigente y los requisitos suscriptos9Debe ser revisada peridicamente,para asegurar que esta permanece pertinente y apropiada a la OrganizacinSe revisa peridicamente, la polticapara asegurar que permanece pertinente y apropiada a la organizacin?Verificar en los documentos de la organizacin4.3. Planificacin4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos10La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificacin continua de los peligros, la evaluacin de los riesgos y la implementacin de las medidas de control necesariasLa organizacin ha establecido y mantenido un procedimiento para la identificacin de las medidas de control necesarias?Ver procedimientos, de identificacin listadas de peligros y riesgos Procedimiento y criterios de Ev., de riesgos que se estim lo ameritan11La organizacin debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles han sido considerados en elestablecimiento de los objetivos de Sy SOPara el establecimiento de los objetivo de S y SO, la organizacin ha considerado los riesgos que seestima deben ser controlados(Riesgos significativos)Cotejar que cada uno de los riesgoscon indicacin de control estn relacionados a objetivos del SG de S y SO. Entrevistasresponsables definicin objetivos S y SO. Minutas de acuerdos o anlisis12La organizacin debe documentar y mantener esta informacin actualizadaHay informacin documentada de los riesgos significativos y se mantiene actualizados?Lista de riesgos significativos actualizada (ltima revisin, fechas de revisin del registro)Entrevistas responsables respecto al proceso de actualizacin de los riesgos significativos13La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe ser definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactivaLa metodologa de la organizacin para identificar peligros y evaluar riesgos est definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva?Entrevista: Como se identifican los peligros y se evalan los riesgos? Los peligros se identifican despus de un incidente o antes? Revisarfechas de Acc y programa de control de la causa14Debe proporcionar informacin para la clasificacin de riesgos y la identificacin de aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4La metodologa proporciona informacin para clasificar riesgos e identificar aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4?Listado de peligros y de riesgos. Estn clasificados? En los objetivos y procedimientos se consideran los riesgos significativos15Debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de riesgos utilizadasLa metodologa debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de riesgos utilizadas?Ver en terreno: las medidas de control de riesgo, se implementaron? Que opinan los involucrados16Debe proveer los inputs en la determinacin de los requisitos delas instalaciones, identificacin de las necesidades de capacitacin y/o desarrollo de los controles operacionalesLa metodologa provee la informacin en la determinacin de los requisitos de las instalaciones, identificacin de necesidades de capacitacin y/o desarrollo de los controles operacionales?17Debe proporcionarse informacin para el monitoreo de las acciones requeridas para asegurar la eficacia y oportunidades de implementacinLa metodologa proporciona la informacin para el monitoreo de las acciones requeridas para asegurar la eficacia y oportunidad de implementacin?4.3.2 Requisitos legales y otros18La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a losPosee la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales y a otro suscriptos?Cmo se mantiene la organizacin informada de los cambios de los requisitos legales y otros?Verificar existencia de procedimientos listados de regulaciones aplicables, permisos, contratos y otros documentos con obligaciones legales Requerimientos voluntarios. Comose mantiene al da?, como lo hacen, responsable, etc.19Cmo se provee al acceso de requerimientos legales a aquellos que lo necesitan?Entrevistar para identificar acceso a los requerimientos legales y otros Copias, documentos legales o de otro tipoProcedimientos, instrucciones, posters, publicaciones de requerimientos legales por rea4.3.3 Objetivos20La organizacin debe establecer y mantener objetivos de seguridad y salud ocupacional documentos en cada nivel y funciones pertinentes de la organizacinSe han establecido objetivos de S ySO?Estn documentados?Estn estos actualizados?Estos han sido definidos a niveles relevantes dentro la organizacinLista de objetivosRevisar si estn todo documentados. Fecha de revisin y/o actualizacin, entrevistas para identificar conocimiento de los objetivos y metas, y relacin con sus respectivos21En el establecimiento de los objetivos se debe consideran los requerimientos legales y otros requisitos, los peligros y riesgos de S y SO, sus opciones tecnolgicas, requerimientos financieros, operacionales y negocios, y la opinin de partes interesadasEn el establecimiento de los objetivos y metas se han considerados estos factores?Minutas de reuninRevisin de los objetivos Entrevista con el personal responsableEvidencia de comunicacin entre funciones relevantes al interior de la empresaAsignaciones presupuestarias,evaluaciones, etc.22Los objetivos deben se consistentes con la poltica de S y SO incluyendo el compromiso con el mejoramiento continuoEn el establecimiento de losobjetivos se considero que fueran consistentes con lo poltica de S y SO?Se incluyo el compromiso para el mejoramiento continuoComparar los objetivos y su consistencia en la poltica.Verificar que los objetivos incluyen el compromiso con el mejoramiento continuo4.3.4 Programa(s) de gestin de S y SO23La organizacin debe establecer y mantener un programa(s) de S y SO para lograr sus objetivosPosee la organizacin programas deS y SO para lograr sus objetivos?Programa(s) revisarlosEntrevistas con el personal sobre su definicin24El programa de gestin de S y SO de designar la responsabilidad y autoridad para lograr los objetivos en cada funcin y nivel pertinentes de la organizacin . Debe incluir el documento respectivoSe han definido responsabilidades en cada nivel y funcin relevante para alcanzar los objetivos y metas? Esta documento de dicha designaciones?Documentos de la designacin de la repons y autoridadOrganigramaDescripcin de cargos25El programa de gestin de S y SO debe especificar los medios y plazos en el cual se alcanzarn los objetivos documentados respectivaCules son los medios y marcos de tiempo requeridos para alcanzar los objetivos establecidos? Documentacin respectiva?Programa(s) documentado(s) Cronogramas del programa Anlisis de costos de programa Recursos comprometidos26El programa de gestin de S y SOdebe ser revisado a intervalos regulares y planificadosEl programa de gestin de S y SO esrevisado a intervalos regulares y planificados?Verificar si hay un programa derevisin planificado?. Como se registra dicha revisin?27El programa de gestin de S y SO debe ser corregido atendiendo a los cambios en las actividades, productos o servicios o condiciones operacionales de la organizacinEl programa de gestin de S y SO se modifica cuando un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y/o actividades, productos o servicios nuevos o modificados, si es necesario?Fecha de programa documentado Documentacin pertinente a nuevos proyectosEntrevistas con personal de rea de proyectos4.4 Implementacin y Operacin4.4.1 Estructura y Responsabilidad28La funciones, las responsabilidades yse han definido y documentado las funciones, responsabilidades y autoridades dentro de la empresa?Documentos sobre la definicin defunciones, responsabilidades y autoridades, a travs de programas, descripcin de cargos y/o otros documentos existentes en la organizacin29Se han comunicado de manera apropiada las funciones, responsabilidades y autoridades definidas en la empresa?Comunicacin de funciones a travs de actividades de entrenamiento, reuniones de rea o departamentos, boletines o informativos con noticias acerca de la Seguridad y salud ocupacional dentro de la empresa, reuniones entre el coordinador ambiental y empleados, otros mtodos30La gerencia debe proveer los recursos esenciales para la implantacin, control y mejoramiento del SG y SO. Los recursos incluyen a los recursos humanos y la capacitacin especializada, recursos tecnolgicos y financierosLa gerencia ha provisto de manera apropiada los recursos humanos? recursos financieros? recursos tecnolgicos?Existencia de personal en las distintas reas o departamentos abocado al manejo ambiental. Existencia de planes de presupuesto para el manejo ambiental y/o materias ambientales.Planes para actualizacin de tecnologa utilizada en la empresa31La alta gerencia de la organizacin debe nominarse un integrante de la alta gerencia como responsabilidad para asegurar que el SG de S y SO esta adecuadamente implementado y atendiendo los requisitos en todos los mbitos de la organizacin.Hay representante(s) designados por la alta gerencia?Carta de delegacin y/o designacin del coordinador del SG de S y SO u otros representantes identificados Informes a la alta gerencia sobre el SG de S y SO. Minutas de reunin de actividades de revisin gerencial32El representante nominado por la gerencia debe tener funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos de SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OHSAS18000El representante nominado por la gerencia tiene funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos del SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OHSAS18000?33Asegurar que los informes sobre el se empeo del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para su revisin y que sirvan para el mejoramiento continuo del desempeo de S y SOComo se asegura que los informes sobre el desempeo del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para el mejoramiento continuo del desempeo de S y SO?34Todos aquellos que tenganresponsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo de S y SOComo se demuestra el compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo en S y SO por parte del nivel gerencial?4.4.2 Capacitacin y entrenamiento, conocimiento y competencia35El personal que desempee tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, debe ser competente en base a una educacin, capacitacin entrenamiento y/o experiencia apropiadosEl personal que desarrolla tareasque puedan causar impactos sobre la base de una educacin, entrenamiento y/o experiencia apropiado?Niveles de competencia requeridos Descripcin de cargos (niveles de educacin y/o experiencia) Competencia alcanzada (registros de capacitacin, experiencia en el trabajo)Entrevistas con personal, jefaturas y gerencia respecto a la competencia36La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que sus empleados o miembros en cada nivel y funcin relevante conozcan y estn conscientes de: -Congruencia de la poltica y procedimientos S y SO con los requisitos de sistema de G -La importancia de su desempeo personal en la S y SO, sus funciones y responsabilidades ante situacionesde emergencia y las posibles consecuencias, en caso de apartarse de los procedimientos de operacin especificadosLa organizacin ha establecido metodologas para asegurar el conocimiento de los empleados de las distintas materias y alcances del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional?Programa de capacitacin Registros de capacitacin y/o entrenamientoEntrevistas para evaluar el conocimiento del SG de S y SO y actividades operativas de control de los riesgos37Los procedimientos de capacitacin deben tener en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgoLos procedimientos de capacitacin tienen en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgo?4.4.3 Comunicacin38La organizacin debe establecer procedimientos para asegurar que la informacin pertinente de S y SO sean comunicadas hacia y desde los empleados y otras partes interesadas:Se han establecido y mantenido procedimientos para la comunicacin interna? Se ha considerado procesos para la comunicacin a otros interesados?Sus respuestas de comunicacin han sido registradas?Verificar procedimientos de comunicacin internaEvidencia de comunicacin interna(lista de distribucin, copias duras y/o registros de comunicacin, boletines informativos internos, intranet, diarios murales, etc.) Entrevistas39Los empleados deben ser: involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y procedimientos de control de riesgosLos empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y procedimientos de control de riesgos?Hay registros u otra evidencia de Reuniones para el objeto EntrevistasEvidencia de comunicacin40Consultados cuando existan cambios que afecten a su Seguridad y Saluden el lugar de trabajoLos empleados son consultadoscuando existan cambios que afecten a su Seguridad y Salud en el lugar de trabajo?41Representados en los asuntos deSeguridad y SaludLos empleados son representados en asuntos de Seguridad y Salud42Informados quin es el represente(s)de S y SO de los empleados y quin es el representante nombrado por la gerencia (4.4.1)Los empleados son informados quin es el representante de S y SO de los empleados y quin es el representante nombrado por la gerencia?Procesos documentados relacionadosEntrevistas con empleados respecto a ello4.4.4 Documentacin43La organizacin debe establecer y mantener informacin para describir los elementos claves de SG y sus interaccin e indicar la ubicacin de la documentacin relacionadaLa informacin debe ser mantenida por un periodo, que asegure su eficacia y eficienciaLa organizacin ha establecido informacin que describa los elementos de su SG y ha direccionado los documentos relacionados?Esta informacin se ha mantenido? Utiliza medios electrnicos o en papel?Se ha definido por cuanto tiempo la informacin debe ser mantenida?Documentos sobre SG de S y SO con sus elementos centrales y su interaccinDatos sobre la actualizacin/ revisin del SG de S y SO Lista o ndice de los documentos relacionados (informacin sobre el proceso, organigrama, plan de emergencia de terreno, normas y procedimientos operacionales) Entrevista con responsables (estructuracin y documentacin SG de S y SO)Como se identifican, documentan,comunican y corrigen los procedimientos de SG4.4.5 Control de documentos y datos44La organizacin debe establecer ymantener procedimientos de todos los documentos y datos exigidos de esta especificacin de OHSAS para asegurar que: a) puedan ser localizadosExisten procedimientos de todos los documentos requeridos quepermitan ser ubicados con facilidad yser revisados por el personal autorizado?Comprobar el listado de documentos y pedir los procedimientos de ellos. Pedir algunos procedimientos del listado?45b) Ser examinados y revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizadoEstos procedimientos estn aprobados?Estn revisados?Revisar si procedimientos estn aprobados por quien corresponda?46c) Las versiones y datos actuales seencuentren disponibles en todos los puntos donde se ejecuten operaciones esenciales para el SG de S y SOEstn las versiones actualizadas disponibles en los lugares definidas como esenciales parea el SG de S y SORevisar en terreno si estn los procedimientos y verificar si son versiones actualizadas47d) Los documentos obsoletos sean retirados de todos los puntos de emisin y de uso, o se emplee otra manera alternativa para asegurar que no se usenComo se asegura que los documentos obsoletos no sean usados en los puntos de emisin y de uso?Son retirados o se usa otro modo?Revisar documentos y verificar su vigencia.Revisar que versiones actualizadas en terreno48Cualquier documento obsoleto retenido con propsitos legales y/o de preservacin est identificado de forma adecuadaComo identifica documentos obsoletos retenidos por alguna razn?Si hay procedimiento para ello per verlo.Pedir y revisar un documento de esta ndole4.4.6 Control de operacin49La organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas a los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de controlTiene la organizacin identificado las operaciones y actividades asociadas con riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas las medidas de control?Listado de riesgos que ameritanControlListados de operaciones y actividades asociados a ellos50La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo la mantencin, y asegurar que se cumplan las especificaciones por:Como se planifican estas actividades?Incluyen la mantencin de ellas?Evidencia de planificacin, programas de operacin y mantencin51a) Establecimiento y mantencin de procedimientos documentados para abarcar situaciones en las cuales la ausencia de ellos pudieran llevar a desviaciones de la poltica y de objetivos de S y SOExisten procedimientos documentados para situaciones en las cuales la ausencia de ellos pueda llevar a desviaciones de la poltica y de los objetivos de S y SO?Procedimientos documentados para situaciones de riesgos crticos52b) Estipulacin de criterios de operacin en los procedimientosComo estipulan los criterios de operaciones en los procedimientos?Pedir los criterios operacin en los procedimientos. Como lo hace?53c) Establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos identificables de S y SO en bienes, equipos y servicios usados o adquiridos por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistasExisten procedimientos relacionados con riesgos identificables de S Y SO de bienes, equipo y servicios usados por la organizacin?Cmo los comunica estos y sus requisitos a los proveedor y contratistas?Pedir los procedimientos sobre R. identificables de bienes, equipos y servicios. Evidencia de comunicacin a contratistas y proveedores. Entrevistas54Establecer y mantener procedimientos relacionados para el del P. T., procesos, instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su fuenteEstn establecidos y mantenidos losprocedimientos relacionados para el diseo del P.T., procesos, instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo la adaptacin a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su fuente?Pedir procedimientos de diseo y operacin de PT, procedimientos de operacin que considere al trabajador, el ambiente laboral, correlaciones biomecnicas, sicolgicas, organizacionales4.4.7 Preparacin y respuesta a situaciones de emergencia55La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar el potencial de, y la respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar los posibles enfermedades y lesiones asociadas a ellosLa organizacin tiene establecido y mantenido procedimientos para identificar el potencial de riesgo, y la respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones asociados a ellos?Pedir procedimientos. Constatar que estos son adecuados a la criticidadde los riesgos56La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y respuesta a las emergencias, en particular despus que ocurran incidentes o situaciones de emergenciaSe revisan los planes y procedimientos y respuesta a las emergencias en forma peridica, o cuando ocurren situaciones de emergencias o accidentes?57La organizacin debe adems probar peridicamente tales procedimientos cuando sean posiblesLa organizacin prueba peridicamente tales procedimientos cuando sea posibles?4.5 Verificacin y accin correctiva4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo58La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir peridicamente el desempeo en S y SOSe han establecido y mantenido procedimientos para el monitoreo y medicin peridica del desempeo en S y SO?59Estos procedimientos deben establecer mediciones cuantitativas y cualitativas aprobadas a las necesidades de la organizacinEstos procedimientos establecer mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin?60Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacinLa organizacin monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO?61Medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el programa de G de S y SO, los criterios de operacin y la legislacin aplicableTiene medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el programa de Gde S y SO, los criterios de operacin y la legislacin aplicable?62Medidas reactivas de desempeopara monitorear accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias histricas de deficiencia en el desempeo de S y SOExisten medidas reactivas dedesempeo para monitorear accidentes enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias histricas de deficiencia en el desempeo de S y SO?63Registro de datos y resultados del monitoreo y medicin que sean suficiente para facilitar un subsecuente de anlisis de accin correctiva y preventivaExiste registro de datos y resultados de monitoreo y medicin que sean suficiente para facilitar un subsecuente anlisis de accin correctiva y preventiva?64Si se cuenta con equipos para el monitoreo de medicin de desempeo, la organizacin debe establecer mantener procedimientos para la calibracin y mantencin de estos equiposSi se tiene equipos para monitoreola organizacin establece y mantiene procedimientos para la calibracin y mantencin de estos equipos?65Se debe mantener registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resultadosSe mantiene registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resultados?4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas66La organizacin debe establecer ymantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad: para manejar e investigar accidentes, incidentes y no conformidadesExisten procedimiento que defina la responsabilidad para manejar e investigar accidentes incidentes y no conformidades?67Tomar las medidas para mitigar cualquier consecuencia que se derive de accidentes, incidentes y no- conformidadesPara tomar medidas de mitigacin y realizar acciones correctivas, cuando corresponda?68Iniciar y completar acciones correctivas y preventivasPara iniciar y completar acciones correctivas y preventivas?69Confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadasSe confirman la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas?70Se requiere que todas las acciones correctivas y preventivas tomadas sean previamente revisadas, utilizando el proceso de evaluacin de riesgos, antes de su implementacinLas acciones correctivas y preventivas tomadas son previamente revisadas, utilizando el proceso de evaluacin de riesgos, antes de su implementacin?71Las acciones correctivas o preventivas, deben ser apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo en S y SO que se haya detectadoLas acciones correctivas o preventivas, son apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo en S y SO que se haya detectado?72La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y preventivasSe implementan y registran los cambios en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y/o preventivas?4.5.3 Registros73La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros de S y SOLa organizacin ha establecido y mantenido procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros de S y SO?74Estos registros deben incluir los registros los resultados de auditoras y revisionesEstos registros incluyen los registros de capacitacin y los resultados de auditoras y revisiones?75Los registros de S y SO deben ser legible, identificables y permitir la trazabilidad de la actividades involucradasLos registros son legibles, identificables y permiten la trazabilidad de la actividad involucrada?76Los registros de S y SO se deben almacenar y mantener, para su fcil recuperacin y en buenas condicionesCmo se almacenan y mantienen, los registros de S y SO?Son fciles de recuperar y estn en buenas condiciones?77Se debe establecer y registrar su tiempo de retencinSe establece y registra el tiempo de retencin de los riesgos?78Los riesgos se deben mantener,segn sea apropiado al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con esta especificacin OHSASSe mantiene los registros, segn seaapropiado al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con especificacin OHSAS?4.5.4 Auditora79La organizacin debe establecer y mantener un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias peridicas del SG de S y SO, que se efecten para:a) Determinar si el SG de S y SO est conforme con las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSASLa organizacin ha establecido y mantenido un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias peridicas de SG de S y SO, que se efecten para: Determinar si el SG de S y SO est conforme con las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSAS?80 Ha sido implementado y mantenido correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y poltica de la organizacinEl SG de S y SO ha sido implementado y mantenido correctamente? Ha sido efectivo en el logro de los objetivos y poltica de la organizacin?81Revisarlos resultados de las auditoras anterioresSe revisan los resultados de las auditaras anteriores?82Informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditoriasSe informa a la gerencia acerca de los resultados de las auditoras?4.6 Revisin de la gerencia83La alta gerencia debe, segn frecuencia definida por ella, revisar el SG de S y SO para asegurar sucontinua conveniencia, adecuacin y efectividadRevisa la alta gerencia, segn frecuencia definida por ella, el SG de S y SO para asegurar con continua conveniencia, adecuacin y efectividad?84El proceso de revisin de la gerencia debe asegurar que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacinEl proceso de revisin de la gerencia asegura que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacin?85Esta revisin debe documentarseEsta revisin est documentada86La revisin de G. debe considerar laposible necesidad de cambios en SG de S y SO a en funcin de los resultados de auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuoLa revisin de G, considera la posible necesidad de cambios en el SG de S y SO a en funcin de los resultados de auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo?

page 19Revisarlos resultados de las auditoras anterioresSe revisan los resultados de las auditaras anteriores? Para este efecto el programa de auditora debe en sus informe indicar si se ha dado cumplimiento a las recomendaciones a las auditoras anterioresInformar a la gerencia acerca de los resultados de las auditoriasSe informa a la gerencia acerca de los resultados de las auditoras? Todo ello debe incorporarse en los informes a la gerencia y alta direccin con los resultados obtenidos en sus diversas pruebas4.6 Revisin de la gerenciaLa alta gerencia debe, segn frecuencia definida por ella, revisar el SG de S y SO para asegurar sucontinua conveniencia, adecuacin y efectividadRevisa la alta gerencia, segn frecuencia definida por ella, el SG de S y SO para asegurar con continua conveniencia, adecuacin y efectividad? La gerencia debe revisar el SG de S y SO como mnimo tres veces por ao, para as tener mayor control en la convivencia y efectividad de la compaaEl proceso de revisin de la gerencia debe asegurar que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacinEl proceso de revisin de la gerencia asegura que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacin? En cuanto tiempo la gerenciarevisa la informacin? La gerencia debe reunir la informacin cada bimestre para evaluar los necesidades de la compaaEsta revisin debe documentarseEsta revisin est documentada Cada vez que se realice una revisin esta debe ir a la base de datosLa revisin de G. debe considerar laposible necesidad de cambios en SG de S y SO a en funcin de los resultados de auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuoLa revisin de G, considera la posible necesidad de cambios en el SG de S y SO a en funcin de los resultados de auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo? Documentos donde estn los resultados y registros de las auditorias Publicacin interna de dichosdocumentos