NOMBRE DE LOS PARTICIPANTES: Jesús Ceja Torres

Bernarda Beatriz López Flores María Antonia Domínguez Hernández

Blanca Angélica León Vera Luis Enrique Mora Cervantes

ORGANIZACIÓN: Instituto Mexicano del Seguro Social

TITULO DEL PROYECTO: Formación de Servidores Públicos del IMSS para atención de procesos críticos

EQUIPO NUMERO: 6

PROFESOR TUTOR M. B. A. Emilio Ángel Moran Mora

Tepic, Nayarit a 11 de agosto de 2006

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Índice

ETAPA I. ANTECEDENTES…………………………………………………………….. 3 ETAPA II. DIAGNOSTICO: IDENTIFICACION DE LOS PROBLEMAS O AREAS VULNERABLES…………………………………………………………………. 8 ETAPA III. DISEÑO DE LA ESTRATEGIA: DISEÑO Y EJECUCION DE LA ESTRATEGIA ANTICORRUPCION……………………………………………….. 11 ETAPA IV. INTEGRACION DEL PROYECTO Y CONCLUSIONES……………..9 BIBLIOGRAFIA…………………………………………………………………………..20 CARTA AUTORIZACION……………………………………………………………….21

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ETAPA I ANTECEDENTES

3. DESCRIPCION DE LAS FUNCIONES DE CADA INTEGRANTE DEL EQUIPO 3.1 Nombre: J. Jesús Ceja Torres 3.2 Puesto: Subdelegado Metropolitano 3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social 3.4 Antigüedad en el Puesto: 2 años 8 meses 3.5 Funciones principales que desempeña : Coordinar actividades administrativas, de gestión, control, supervisión y demás que señala el Reglamento de Organización Interna del IMSS, y que básicamente se refieren a procesos de Incorporación, Recaudación y Fiscalización, contempladas en la Ley del Seguro Social y sus Reglamentos. 3.1 Nombre: Blanca Angélica León Vera 3.2 Puesto: Encargada Departamento de Pensiones 3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social 3.4 Antigüedad en el puesto: 1 año 11 meses 3.5 Funciones principales que desempeña: Planear, organizar, integrar, supervisar, capacitar y controlar las actividades y el personal del Departamento de Pensiones. Tramitar las pensiones que de acuerdo a la Ley del Seguro Social cumplen con el derecho para su otorgamiento o negarlas en caso de no cumplir con los requisitos señalados en la propia Ley. Dar a conocer al personal las modificaciones a la Ley del Seguro así como a la normatividad existente respecto a las pensiones. Promover la capacitación al personal del departamento. Realizar estrategias que coadyuven a la mejora de los servicios que prestamos, así como implementar programas de control de supervivencia y recuperación de los importes depositados a pensionados en forma posterior a la defunción 3.1. Nombre: María Antonia Domínguez Hernández. 3.2. Puesto: Jefe Departamento Afiliación Vigencia 3.3. Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social. 3.4. Antigüedad en el Puesto: 2 años 8 meses 3.5. Funciones principales que desempeña: Dirigir, Coordinar y Supervisar que las actividades de Incorporación de Sujetos de aseguramiento al régimen obligatorio y voluntario, así como la certificación de las Prestaciones en Dinero y en Especie se realicen dentro del marco de la Ley del Seguro Social y sus reglamentos y con los atributos de nuestras Cartas Compromiso al Ciudadano, coadyuvar en el cumplimiento de nuestros indicadores y participar en proyectos de Mejora del Instituto.

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3.1 Nombre: Bernarda Beatriz López Flores 3.2 Puesto: Jefe de Departamento de Cobranza 3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social 3.4 Antigüedad en el Puesto: 2 años 6 meses 3.5 Funciones principales que desempeña: Vigilar que se recauden las cuotas obrero patronales emitidas a patrones registrados ante el Instituto a fin de lograr las metas establecidas. Promover el pago oportuno de las cuotas obrero patronales, atender a los patrones que se presentan a hacer aclaraciones respecto de sus pagos, por su grado de dificultad o importe y la promoción de convenios a patrones con difícil situación económica 3.11. Nombre: Luis Enrique Mora Cervantes 3.12. Puesto: Encargado del Depto. de Auditoria a Patrones 3.13. Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social. 3.14. Antigüedad en el Puesto: 7 meses 3.15. Funciones principales que desempeña: Participar en los Comités de selección de auditorias, de obras, de abatimiento de la mora, de seguimiento de auditorias y de evaluación de la función de la Subdelegación, elaborar programas de trabajo, informes mensuales de la función, supervisar la emisión y el desahogo de actos de fiscalización de acuerdo a las leyes y reglamentos vigentes y demás actividades afines para lograr los objetivos y metas asignados al Departamento. 4. Líder de equipo 4.1 Nombre: Blanca Angélica León Vera 4.2 Teléfono: (01 311) 2 13 11 70 ext. 1214 4.3 Fax: (01 311) 2 13 41 26 4.4 Cuenta de correo electrónico: blanca.leonv@imss.gob.mx

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5. Datos generales de la Institución: 5.1. Principal actividad. Otorga a los trabajadores mexicanos afiliados y a sus familias, la protección a la salud y a los medios de subsistencia cuando la enfermedad impide que el trabajador continúe ejerciendo su actividad productiva, ya sea de forma temporal o permanente. También proporciona servicios sociales de beneficio colectivo orientados a incrementar el ingreso familiar, cultivar aficiones artísticas y culturales y propiciar una mejor utilización del tiempo libre, tales como Guarderías, Centros Vacacionales, Centros de Capacitación, Velatorios, Teatros, ayuda de gastos de matrimonio y funeral, pago de incapacidades y pensiones. 5.2. Antecedentes relevantes de la Institución. Los antecedentes datan a partir de la Ley de Accidentes de Trabajo del estado de México expedida el 30 de abril de 1904 y la Ley sobre Accidentes de Trabajo del estado de Nuevo León, expedida en Monterrey el 9 de abril de 1906, en éstos 2 ordenamientos se reconocía por primera vez en el país la obligación para los empresarios de atender a sus empleados en caso de enfermedad, accidente o muerte derivados del cumplimiento de sus labores. En 1915 se formuló un proyecto de Ley de Accidentes que establecía las pensiones e indemnizaciones a cargo del empleador, en el caso de incapacidad o muerte del trabajador por causa de un riesgo profesional. La base constitucional del Seguro Social en México se encuentra en el artículo 123 de la Carta Magna promulgada el 5 de febrero de 1917. Ahí se declara “de utilidad social el establecimiento de cajas de seguros populares como los de invalidez, de vida, de cesación involuntaria en el trabajo, de accidentes y de otros con fines similares”, siendo una de sus finalidades esenciales el dar respuesta a las aspiraciones sociales que atentaron las luchas históricas que ha vivido nuestro país. A finales de 1925 se presentó una iniciativa de Ley sobre Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales, esta iniciativa suscitó la inconformidad de los empleadores que no estaban de acuerdo en ser los únicos contribuyentes a su sostenimiento y consideraban que también otros sectores deberían aportar. Hacia 1942 confluían todas las circunstancias favorables para que finalmente pudiera implantarse en México el Seguro Social. El interés del Presidente Ávila Camacho por las cuestiones laborales ya se había manifestado desde el mismo día en que asumió la presidencia, cuando anunció la creación de la Secretaría de Trabajo y Previsión Social y la encomendó a quien fuera Secretario de Gobernación del régimen anterior, el Lic. Ignacio García Téllez. El 19 de enero de 1943 se publicó en el Diario Oficial, la Ley del Seguro Social; iniciando las actividades del Instituto Mexicano del Seguro Social, su primer Director Lic. Vicente Santos Guajardo, llevando a cabo las primeras inscripciones de las empresas y los trabajadores. En la administración de diciembre de 1946 a noviembre de 1952, se inauguró el primer Hospital de Zona “La Raza”, y el edificio central del IMSS. En el período de Diciembre de 1952 a Noviembre de 1958, se dio comienzo en el Distrito Federal al Sistema de Medicina Familiar. Durante la administración de Diciembre de 1958 a Noviembre de 1964, destaca la extensión del régimen a la población campesina, principalmente el sector cañero. De Diciembre de 1970 a Septiembre de 1975, se realizaron

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reformas a la Ley del Seguro Social para llevar el aseguramiento a los trabajadores en industrias familiares y a los independientes, se dio prioridad en la Ley, al derecho a la rehabilitación. En el período de Diciembre de 1976 a Noviembre de 1982, se creó el Programa IMSS-Coplamar, para extender los servicios de la seguridad social a las poblaciones marginadas sin capacidad contributiva. En la administración de Diciembre de 1982 a Diciembre de 1990, se crea el Programa de Fomento a la Salud y se autoriza la prórroga al otorgamiento de servicios médicos hasta por seis meses a los asegurados que causen baja y a sus beneficiarios; el programa IMSS-Coplamar pasa a llamarse IMSS-Solidaridad (actualmente IMSS-Oportunidades). Durante la administración de Enero de 1991 a Marzo de 1993, se inauguró el Centro Médico Nacional “Siglo XXI”. En la gestión del Director Lic. Genaro Borrego Estrada (Marzo de 1993 a Marzo 2000), entró en vigor la nueva Ley del Seguro Social. 5.3 Estructura y Organigrama de la Institución:

Órganos Superiores • Honorable Asamblea General • Honorable Consejo Técnico • Honorable Comisión de Vigilancia • Dirección General

UNIDAD DE VINCULACION

ORGANO INTERNODE CONTROL

INSTITUCIONAL

DIRECCIONGENERAL

HABIENTE

SOCIAL

COORD. GRAL. DELPROGRAMA

ATN. Y ORIENT.AL DERECHO-

IMSS-OPORTUNIDADES

DIRECCION DE INNOVACION YDESARROLLO TECNOLOGICO

COORDINACIONGENERAL DE

COMUNICACIÓN

COORD. GRAL. DE

DIRECCION DEADMON. Y CALIDAD

DIRECCION DE DESARROLLODE PERSONAL Y ORGANIZACIÓN

SECRETARIAGENERAL

DIRECCION DEPLANEACION Y FINANZAS

DIRECCION DE INCORPORACIONY RECAUD. DEL SEGURO SOCIAL

DIRECCIONJURIDICA

DIRECCION DEPRESTACIONES MEDICAS

DIRECCION DE PRESTACIONESECONOMICAS Y SOCIALES

DIRECCION DE INVERSIONFINANCIERA

35DELEGACIONES

SUBDELEGACIONES

AFIL- COBRANZA35 JEFATURAS

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5.4. Usuarios de Servicios que ofrece la Institución. Patrones, trabajadores y sus beneficiarios afiliados al Instituto Mexicano del Seguro Social, Población Abierta. 5.5. Investigue si existe alguna estrategia anticorrupción dentro del Institución y descríbala brevemente: Programa Operativo de Transparencia y Combate a la Corrupción 2006 El IMSS en 2001 identificó y diagnosticó procesos críticos y/o áreas susceptibles de corrupción, opacidad y alta discrecionalidad en las áreas o procesos de adquisiciones y contratación de bienes, afiliación y cobranza, prestaciones económicas y sociales, administración del presupuesto, prescripción de medicamentos e incapacidades y proceso integral de información de inversiones financieras, fundamentalmente. Asimismo, integró un inventario de las áreas críticas de las principales causas o circunstancias en que se encontraban o podían estar presentes conductas irregulares al interior del Instituto. Con base a lo anterior el IMSS formo parte de las 33 Instituciones que integraron el Grupo de Arranque en el marco del Programa Nacional para la Transparencia y el Combate a la Corrupción. La identificación de Procesos Críticos susceptibles de corrupción, así como el diagnóstico sobre las conductas irregulares que inciden en ello, sirvieron de base para la elaboración de los Programas Operativos de Transparencia y Combate a la Corrupción de los ejercicios 2002, 2003, 2004, 2005 y 2006. http://www.blindajeelectoral.gob.mx/secretarias/INFORMACION/IMSS/8%20INFORME%20POTCC%202000-2005.doc 5.6 Programa o iniciativa para mejorar la gobernabilidad y el

desempeño institucional. El Sistema Institucional de Afiliación, Recaudación y Fiscalización (SIAREFI) es esfuerzo de modernización de los procesos de incorporación, recaudación y fiscalización, con el propósito de hacerlos mas eficientes y facilitar su operación.

En este sentido, la DIRSS (Dirección de Incorporación y Recaudación del Seguro Social) ha iniciado una serie de esfuerzos orientados a mejorar la operación en las subdelegaciones, reduciendo la generación de informes y simplificando los trámites a los patrones, los trabajadores y los derechohabientes.

En junio del 2003, la DIRSS dio inicio al proyecto SIAREFI, en respuesta a las propuestas de subdelegaciones, jefaturas de servicio, delegaciones, coordinaciones regionales y áreas normativas, para encontrar solución a los problemas de operación, simplificar el trabajo a través de tecnología y modernización las herramientas de trabajo diario. http://www.aim.org.mx/anexos/SIAREFI.ppt.

5.7 Página de Internet de la Institución: www.imss.gob.mx

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ETAPA II DIAGNOSTICO: IDENTIFICACION DE LOS PROBLEMAS O AREAS VULNERABLES

6.- Identificación de problemas o áreas de vulnerabilidad Metodología utilizada: Inciso c) Información secundaria

• Denuncias de trabajadores • Quejas recibidas por la Institución • Supervisión • Indicadores y Estadísticas

Análisis de la información Cobranza-“Aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución”. Están establecidos dos indicadores a fin de verificar el marco de actuación de los ejecutores, ya sea favoreciendo o perjudicando ilícitamente a un particular. En 2005 no se alcanzo la meta sobresaliente pactada, lo que se traduce en una falta de productividad y eficiencia en el desarrollo del procedimiento administrativo de ejecución. Auditoria a Patrones “Detección y Promoción de regularización de obras”. De las observaciones vertidas por el Área de Auditoria Quejas y Responsabilidades, se ha señalado el riesgo que se presenten actos de corrupción, así como incumplimiento a las disposiciones y lineamientos del manual de procedimientos correspondiente Pensiones “Recuperación de pagos de pensión posteriores a la Defunción” Se recibe la queja verbal en el sentido de requerirle por oficio la devolución de importe depositado a la cuenta del pensionado fallecido contando con recibo del efectivo por el personal del Instituto y en la investigación se detectó que este personal hizo uso del importe para su uso particular. Liste los problemas o áreas de oportunidad encontrados Áreas de Oportunidad Cobranza-“Aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución”. Auditoria a Patrones “Detección y Promoción de regularización de obras”. Pensiones “Recuperación de pagos de pensión posteriores a la Defunción”

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7. Desarrollar un análisis breve de los problemas o áreas vulnerables a la corrupción 7.1 Asigne prioridad a cada uno de los problemas encontrados

Áreas Vulnerables por prioridad

1.-Auditoria a Patrones “Detección y Promoción de regularización de obras”. 2.-Pensiones “Recuperación de pagos de pensión posteriores a la Defunción” 3.-Cobranza-“Aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución”. 7.2. Tomando como base la fórmula que define la estrategia de anticorrupción (AC=I+D+R+S) analice de forma concisa como cada factor de la fórmula se manifiesta en cada problema o área vulnerable detectada

• Auditoria a Patrones “Detección y Promoción de regularización de obras”.

I. Sistemas de Información: Se cuenta con un catálogo domiciliario de obras, herramienta para depurar y vigilar el cumplimiento patronal, el cual no se encuentra debidamente actualizado. D. Control de la discrecionalidad arbitraria: Se lleva un control territorial por censor de obra el cual es rotativo cada seis meses para poder conocer en un momento dado quien tuvo la responsabilidad de captar alguna obra en particular, sólo que falta la supervisión programada para medir la eficiencia en el proceso R. Rendición de cuentas: Los censores informan en forma diaria y mensual el resultado de sus detecciones y promociones para la toma de decisiones y programar las actividades subsecuentes al seguimiento de las promociones, pero se observa desfasamiento en el proceso por falta de supervisión. S. Incidencia de la Sociedad Civil: Se presentan denuncias de trabajadores por omisión en su aseguramiento y/o en su afiliación irregular (inscrito con salario inferior ó fecha posterior) y ocasionalmente son presentadas por los representantes sindicales, asimismo se han recibido denuncias de patrones por hostigamiento de los funcionarios

• Pensiones “Recuperación de pagos de pensión posteriores a la Defunción”

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I. Sistemas de Información: Se cuenta con un sistema de pensiones SPES del cual no se tiene cobertura en las Unidades Médicas para que puedan contar con información más rápida y oportuna para la toma de decisiones. D. Control de la discrecionalidad arbitraria: El personal puede conocer que existen personas sin derecho a pensión o registro de beneficiario y aun así proceden a los trámites de pensión. R. Rendición de cuentas: Se elabora informe mensual de casos e importes pendientes de recuperar por mensualidades posteriores a la defunción en el cual existen casos que se cancelan por considerarse irrecuperables debido a que los familiares no atienden la requisición de reembolso al IMSS. S. Incidencia de la Sociedad Civil: Asegurados y beneficiarios así como representaciones sindicales que se presentan con prepotencia exigiendo la pensión y la rapidez en el trámite

• Cobranza-“Aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución”. I. Sistemas de Información: El programa SICOFI, controla la asignación de diligencias al personal ejecutor, sin embargo presenta inconsistencias no se lleva al 100%, así como por la falta de personal. D. Control de la discrecionalidad arbitraria: Los ejecutores pueden retardar el proceso de cobro de la aplicación al PAE, para obtener un beneficio. La rotación de sectores se hace cada 6 meses. R. Rendición de cuentas: El ejecutor elabora un informe diario de actividades, así mismo existe personal supervisor y controlador para revisar, que este personal efectúe con oportunidad las diligencias, sin embargo por el volumen de créditos, el control es deficiente porque se lleva en forma manual. S. Incidencia de la Sociedad Civil: Las diferentes cámaras o asociaciones empresariales en representación de los patrones denuncian actos indebidos por parte de los ejecutores en prejuicio de la economía del patrón 8. Definir el objetivo del proyecto Aplicar los conocimientos adquiridos en nuestra formación como servidores públicos, para que los procesos críticos a nuestro cargo se desarrollen con eficiencia y calidad, utilizando los mecanismos de combate a la corrupción, fortaleciendo la transparencia, mediante un programa de trabajo que permita identificar debilidades y fortalezas, generando medidas preventivas y correctivas, para una mejor medición y control de los procesos.

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ETAPA III. DISEÑO DE LA ESTRATEGIA: DISEÑO Y EJECUCION DE LA ESTRATEGIA ANTICORRUPCION 9. Definir una estrategia de cómo se diseñaría y ejecutaría un programa para resolver el problema identificado 9.1 Preparar dos encuestas

INSTITUTO MEXICANO DEL SEGURO SOCIAL

DELEGACIÓN ESTATAL EN NAYARIT SUBDELEGACION METROPOLITANA

“2006, AÑO DEL BICENTENARIO DEL NATALICIO DEL BENEMERITO DE

LAS AMERICAS, DON BENITO JUAREZ GARCIA”

ENCUESTA PARA LOS USUARIOS EXTERNOS: Marque con x según el caso, afirmativo o negativo

1.- ¿En el momento de realizar un tramite en la Subdelegación Tepic del IMSS, le han solicitado dinero para poderlo realizar o resolverlo?

SI ( ) NO ( ) 2.- ¿Los trámites que ha realizado en la Subdelegación Tepic, han sido claros y esta satisfecho con el resultado?

SI ( ) NO ( )

3.- ¿El trato que ha recibido del personal ha sido respetuoso y profesional?

SI ( ) NO ( ) 4.- ¿Si no le atienden adecuadamente sabe a donde dirigirse para presentar una queja?

SI ( ) NO ( )

5.- ¿Esta usted satisfecho con la orientación técnica que el personal de la Subdelegación Tepic le ha ofrecido para resolver su tramite?

SI ( ) NO ( )

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INSTITUTO MEXICANO DEL SEGURO SOCIAL

DELEGACIÓN ESTATAL EN NAYARIT SUBDELEGACION METROPOLITANA

“2006, AÑO DEL BICENTENARIO DEL NATALICIO DEL BENEMERITO DE

LAS AMERICAS, DON BENITO JUAREZ GARCIA”

ENCUESTA PARA LOS USUARIOS INTERNOS: Marque con x según el caso, afirmativo o negativo

1.- ¿Conoce el código de ética y valores del IMSS?

SI ( ) NO ( )

2.- ¿Conoce la Ley de Responsabilidad Administrativa y Contencioso de Servidores Públicos?

SI ( ) NO ( )

3.- ¿Ha solicitado alguna gratificación para llevar a cabo un trámite?

SI ( ) NO ( )

4.- ¿Ha recibido capacitación sobre ética y valores?

SI ( ) NO ( )

5.- ¿Conoce la normatividad vigente en las actividades que usted realiza?

SI ( ) NO ( ) 9.2 Identificar las acciones y herramientas para resolver los problemas y cómo las llevaría a cabo

• Aseguramiento de las Cartas Compromiso al Ciudadano firmadas por el IMSS y la SFP, que aplican a los procesos de Afiliación, Cobranza, Fiscalización y próximamente Pensiones.

• Participar a través de medios de comunicación y en Organismos Empresariales, los atributos de las Cartas Compromiso, en unión con el Área de Orientación y Atención al Derechohabiente.

• Acuerdo con la Coordinación Delegacional de Calidad, para que en base a un diagnostico real, identifique las necesidades de capacitación en materia de relaciones humanas, ética, valores etc.

• Gestionar ante el Área de Auditoria Quejas y Responsabilidades de la Delegación la impartición de 2 talleres sobre la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos, con la formalidad para entregar constancia de “Habilidades Laborales”.

• Creación del Comité de Ética y Valores Institucionales.

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• Aplicación de 20 encuestas mensuales a usuarios por servicio, para

conocer el grado de satisfacción de los servicios, mismas que generaran un resultado, que será presentado en el seno del Comité de Ética y Valores, donde se generaran políticas y acciones determinadas para solventar las observaciones detectadas

• Los Jefes de Departamento identificaran usuarios, para visitarlos y conocer su opinión del trato recibido y posibles escenarios de corrupción

• Trabajar con la Matriz de Riesgos de Corrupción que genera el AAQyR, para supervisar de manera fiel, a las áreas de mayor riesgo, generando minutas mensuales de supervisión y control.

• Controlar y vigilar la permanente estadía de póster y folleteria con temas de anti-corrupción en ventanillas y áreas comunes.

• Vigilar la distribución a los patrones y derechohabientes de folletos relativos a derechos y obligaciones en los diversos trámites que se realizan en la Subdelegación.

9.3 Diseñar las reformas. Con base en las acciones y herramientas identificadas anteriormente, defina y elabore las propuestas de reformas institucionales que se tienen que llevar a cabo, estas deben ser adecuadas de acuerdo a la identificación del problema y el objetivo del proyecto.

• Liberación de nuevas Cartas Compromiso a procesos de atención al cliente y de procesos de Prestaciones Económicas que tienen que ver con las áreas de Pensiones

• La Coordinación Delegacional de Calidad gestionara un “Diplomado de Valores y Ética Institucional” en coordinación con la Universidad Autónoma de Nayarit, dirigido al Subdelegado, Jefes de Departamento, Jefes de Oficina y Encargados de Oficinas Auxiliares de Afiliación Cobranza en el estado, con valor curricular.

• Incorporar a la normativa del SIAREFI, la creación del Comité de Ética y Valores Institucionales de Nivel Central Delegacional y Subdelegacional, teniendo como objetivo, la planeación de estrategias de combate a la corrupción y discreción de funciones, implementando indicadores de medición, que se empaten con los resultados a las visitas de campo de la SFP en materia de CC.

• La DIRSS solicitara a la Coordinación de Comunicación Social incorpore en el presupuesto anual, un apartado para la difusión masiva de las campañas anticorrupción que dicte el Comité de Ética y Valores Institucionales de Nivel Central

• Intensificar la implantación de plataformas y herramientas electrónicas que permitan el crecimiento de la e-gestión, en los procesos señalados, inhibiendo actos presénciales y de contacto

9.4 Definir la estrategia de sustentabilidad. Proponer cual será la estrategia del proyecto para que las acciones y herramientas en pro de las reformas, sean sostenibles.

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• A partir de terminar este proyecto, se presentara al Comité Delegacional de Calidad los resultados, para que a su vez, los presente ante el Comité Nacional de Calidad y se busque su implantación nacional.

• En lo referente a puntos subdelegacionales; se pedirá al equipo

subdelegacional de Seis Sigma, genere un proyecto que permita medir estas acciones y concebir ámbitos de responsabilidad definida al cuerpo directivo.

• A partir de la liberación de las nuevas Cartas Compromiso, que tengan que ver con las Prestaciones Económicas, el Departamento Subdelegacional de Pensiones, elaborara un calendario de capacitación al personal de ventanilla y operativo; solicitara al Departamento de Servicios Generales la elaboración de tres carteles informativos de 2x4 metros. con los contenidos y atributos de la carta compromiso, para su colocación en la ventanilla de atención.

• A través de la Jefatura delegacional de Personal, se solicitara a la Subcomisión Nacional Mixta de Puestos Escalafonarios, que se integre como uno de los requisitos en las convocatorias por oposición, de niveles directivos, el haber aprobado el “Diplomado de Ética y Valores Institucionales”.

• El Comité deberá estar integrado como Presidente con el Subdelegado, Vocales los Jefes de Departamento y como invitados permanentes a un representante del AAQyR, y de la Jefatura de Servicios de Personal, sesionara mensualmente y generara actas de acuerdos y compromisos, para su vigilancia y cumplimiento.

• El Comité de Ética y Valores Institucionales, en enlace con la Coordinación de Comunicación Social programara las campañas de difusión que autorice nivel central, con base a la detección de necesidades y el mapa de riesgos.

• Crear 1 Reunión Bipartita Mensual con los 5 Presidentes de Organizaciones Empresariales mas importantes del estado, para atender de forma directa sus demandas

9.5 Identificar fuerzas y limitantes. Describa al menos 3 aspectos que ayudan y 3 que dificultan la puesta en marcha del proyecto. Fuerzas

• Marco legal.- La Ley del Seguro Social, Acuerdos del H. Consejo Técnico, Contrato Colectivo de Trabajo, Ley de Responsabilidades de Servidores Públicos, Lineamientos y normatividad

• Infraestructura tecnológica • Personal calificado ( Titulados, Auditores Internos en procesos de Calidad

e ISO 9000, Seis Sigma y QFD) • Cartas Compromiso al Ciudadano • Carta de Deberes y Obligaciones del Patrón

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Limitantes

• Personal no comprometido y negativo al cambio • Proteccionismo sindical • Falta de estructura y personal supervisor

9.6 Medir el impacto. Proponer de un método sencillo de medir el impacto del proyecto. El impacto de las acciones se debe medir cualitativa y cuantitativamente a través de indicadores. Puede definir indicadores para las actividades, procesos, etc.

Medición de Desempeño

Definición Operacional

Fuente y ubicación de los datos

Tamaño de la Muestra

Quien registrara la información

Cuando será obtenida la información

Como se va a recopilar la información

Otro tipo de información que debe ser reunida al mismo tiempo

Numero de presuntas acciones

incorrectas por parte del

personal

Fecha de prestación del servicio

Fecha del

conocimiento del acto ilegal

Encuestas, Quejas, Actas

de Comité, Supervisiones

de las Jefaturas, y

Auditorias del AAQyR

80 encuestas mensuales

1

supervisión bimestral

de la Jefatura

2

Auditorias anuales

del AAQyR

Los Jefes de Departamento

de la Subdelegación

Cada día 15 de mes

Reporte único de No

Conformidades, Quejas y

Denuncias presentados al

Comité

Visitas de Campo a los

usuarios

9.7 Definir indicadores de monitoreo. Definir al menos 3 indicadores para identificar si se cumplió el objetivo del proyecto (un indicador es una forma de evaluar el nivel de avance de un proyecto o actividad). Puede utilizar los indicadores que propuso en la medición del impacto y/o agregar otros para monitoreo del proyecto.

NUMERO DE PRESUNTAS ACCIONES INCORRECTAS POR PARTE DEL PERSONAL

META OBSERVADO VARIACION

% TOTAL

ENCUESTAS

TOTAL DE ACTOS

REGISTRADOS

Honestidad=Número de presuntas acciones incorrectas registradas/total de encuestas realizadas.

REPORTE ÚNICO DE NO CONFORMIDADES, QUEJAS Y DENUNCIAS PRESENTADOS AL COMITÉ

META OBSERVADO VARIACION

%

ACTOS PRESENTADOS

AL COMITÉ

ACTOS RESUELTOS

Eficiencia= Número de actos resueltos/total de actos presentados al comité

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RESULTADO DE ENCUESTAS APLICADAS

META OBSERVADO VARIACION

% PRESENTADAS SOLUCIONADAS

Satisfacción al Usuario= Número de usuarios insatisfechos/número de usuarios

encuestados 9.8 Propuesta de vinculación del proyecto con la sociedad. Vincular la propuesta a la participación de la ciudadanía de su localidad o área de influencia de su entidad gubernamental. Nota: se debe alentar mecanismos institucionales de real participación ciudadana en áreas o aspectos de la gestión de la entidad pública como parte de la estrategia anticorrupción y de transparencia. Determinar los objetivos específicos y la estrategia que persigue la vinculación del proyecto con la sociedad civil.

• Fortalecer la relación entre el Instituto y la sociedad, para que esta disponga de información completa y oportuna de los trámites, condiciones, requisitos y existencia de canales de comunicación.

• Retroalimentar al Instituto sobre la manera de actuar de los funcionarios públicos y en base a ello tomar medidas preventivas y correctivas.

Hacer una lista de hasta 6 grupos de interés o audiencias clave de su institución o dependencia gubernamental.

• Cámara Nacional de Comercio • Cámara Mexicana de la Industria de la Construcción • Colegio de Contadores Públicos • Sindicato de Trabajadores de la Industria de la Construcción y similares • H. ayuntamientos municipales de Nayarit • Gobierno del Estado de Nayarit

Proponer herramientas y acciones concretas que pudieran formar parte de convenios de cooperación, fiscalización o incidencia ciudadana con cada uno de los grupos multiplicadores identificados

• Firma de un convenio interinstitucional de los 3 niveles de gobierno, para generar en la SFP una base de datos única, que permita identificar a los funcionarios dados de baja y que sean boletinados para no ser contratados en ninguna instancia gubernamental.

• Firma de convenio con los 20 Ayuntamientos de Nayarit para intercambiar, base de datos de Licencias Municipales, Registro Civil etc.

• Firma de convenio con COPARMEX, CANACINTRA, CANACO, CMIC, para obtener listados de agremiados. Así como para que por su conducto se difundan las cartas compromiso y obtener denuncias de actos de corrupción por parte de nuestros servidores públicos.

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Diseñar una estrategia de seguimiento a los acuerdos. A través de la Coordinación de Atención y Orientación al Derechohabiente, sesionar mensualmente con los representantes de las asociaciones patronales, con el objeto de registrar y dar cumplimiento a los acuerdos y compromisos adquiridos 9.9 Preparar el calendario del proyecto. Especificar el calendario de proyecto que incluya detalladamente el proceso a seguir para solucionar el problema así como el tiempo requerido en cada actividad, secuencia de las mismas y el responsable de cada actividad.

No. Actividad Descripción Tiempo

Requerido o periodicidad

Responsables

1 Cartas compromiso Evaluación Trimestral

Subdelegación Tepic

SFP, Coordinación Atención al

Derechohabiente

2 Cartas compromiso Difusión en medios de

comunicación Mensual

Subdelegado Tepic Coord.Com.Social Coord. Atn. Dh.

3

Ley de responsabilidades de los servidores

públicos

Curso-taller Semestral AAQyR y Jefes de Departamento de la Subdelegación

4 Ética y valores Institucionales

Comité Mensual Presidente y 5

vocales

5 Ética y valores Diplomado 3 meses Coord. Calidad y

UAN

6 Encuestas Aplicación Mensual Jefes de Oficina de la Subdelegación

7 Trato a usuarios Visitas a domicilio

Bimestral Jefes de

Departamento de la Subdelegación

8 Matriz de riesgos de

corrupción Evaluación Mensual

Subdelegado, Jefes de Depto de la Subdelegación

9 Póster

anticorrupción Estadía Permanente

Jefes de Departamento de la Subdelegación

10 Folleteria Entrega a usuarios

Permanente

Encargados de Atención al público

de la Subdelegación

9.10 Expliquen la potencial replicabilidad de las soluciones para otras instituciones. Mencionar porqué es replicable y en cuales instituciones. Encontrar indicadores que nos permitan identificar fortalezas y debilidades, nos puede generar una oportunidad para empatar estas acciones con instancias gubernamentales, que por lo Fiscal o Administrativo, tengan relación con el IMSS, para poder utilizar bases de datos depuradas y únicas, y que el usuario sienta le corresponsabilidad administrativa y transparente de las instituciones y la tranquilidad de acceder a servicios profesionales.

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9.11 Consideraciones presupuestales. Para elaborar el presupuesto, consulte el documento “Consideraciones presupuestales del proyecto”

Cédula Resumen del impacto presupuestal Nombre del Proyecto: Integrantes del Equipo: Formación de Servidores Públicos del IMSS para atención de procesos críticos

1. Jesús Ceja Torres 2. Bernarda Beatriz López Flores 3. María Antonia Domínguez Hernández 4. Blanca Angélica León Vera 5. Luís Enrique Mora Cervantes

Descripción breve del Proyecto: Fortalecer los procesos críticos para que se desarrollen con eficiencia y Calidad, utilizando los mecanismos de combate a la corrupción

Fecha: 4 de Agosto de 2006

Impacto Presupuestal Documentación Costos 1.1 Honorarios profesionales 1.2 Impresión 1.3 Fotocopiado 1.4 Edición 1.5 Encuadernación 1.6 Otros(especifique)_____ Total Documentación

$4,000

$1,250

$5,250 Capacitación Costos 2.1 Honorarios profesionales 2.2 Elaboración de materiales 2.3 Renta de Instalaciones 2.4 Otros(especifique)_____ Total Capacitación

$160,000

$13,000

$173,000 3.- Tecnología Costos 3.1 Adquisición de Hardware 3.2 Licencias de Software 3.3 Honorarios Profesionales 3.4 Otros(especifique)_____ Total Tecnología

0 4.- Comunicación y Difusión Costos 4.1 Publicidad en medios 4.2 Póster 4.3 Folletos 4.4 Spots de radio 4.5 Otros(especifique)_____ Total Comunicación y difusión

$93,000 $3,000

$24,700

$120,700

5 .- Varios Costos 5.1 Viáticos 5.2 5.3 5.4 Total Varios

$6,000

$6,000 TOTAL DE RUBROS $304,950 ____________ ___________________________ _________ Jefe de equipo Vo. Bo. Del Comité de Evaluación Autorización

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ETAPA IV. INTEGRACION DEL PROYECTO Y CONCLUSIONES

10.- Conclusiones a) Principales conclusiones y reflexiones que obtienen el Diplomado GAP Institucional Nuestras conclusiones de este apartado se identifican con dos procesos que tienen que ver con nuestro quehacer y que resultan de alta importancia para el logro de los objetivos identificados en nuestro proyecto. En el modulo 6 Apertura del gobierno a la participación y alianzas estratégicas, conocimos las categorías de participación ciudadana, de ellas se desprende que en nuestra Institución se esta utilizando la categoría de “Participación ciudadana individual, a través de denuncias o procedimientos administrativos”; nosotros utilizamos las cartas compromiso al ciudadano, La Carta de Deberes y Derechos del Patrón, la herramienta QFD para escuchar la voz del usuario, entre otras estrategias que nos permiten conocer el sentir y necesidades de los usuarios de nuestros servicios en la subdelegación. Al identificar estas necesidades generamos acciones de comunicación a los emisores y con ello entramos a un escenario de corresponsabilidad que permite que conozcan en su totalidad los requisitos y evitamos demoras, molestias y presencia innecesaria en la realización de sus trámites En el tema 2 del modulo 3 “reformas administrativas para el combate a la corrupción” conocimos el exitoso modelo de uso de servicio público y usuario modelo de Canadá, que permitió construir capacidades en aplicaciones y combinación de políticas; los 4 pasos para implementar el gobierno electrónico, los transformamos al entorno que vivimos en la Subdelegación Tepic; pasos para la implementación del gobierno en línea equivale a la estrategia que la Dirección de Incorporación y Recaudación del Seguro Social generó para la creación del Sistema de Integral de Afiliación, Recaudación y Fiscalización; la estructura organizacional se empata con nuestros comités de calidad de nivel central delegacional y subdelegacional; los elementos imprescindibles serían en nuestro caso los actuantes del diagrama resumen reingeniería de procesos y la estructura humana la identificamos como la capacitación que se da a nuestro personal en herramientas de nuevas tecnologías, reingeniería de procesos, sistema gestión ISO, transformación de servicios hacia necesidades del cliente, y la implantación de una estructura informática que permite que cada uno de los trabajadores de la subdelegación, tengamos nuestro propio equipo de computo conectado a los sistemas de red institucional. b) Las principales conclusiones reflexiones y recomendaciones de su proyecto Lo complejo de instituciones como el Instituto Mexicano del Seguro Social permite la existencia de espacios de distensión, que empatados con actitudes negativas, desleales, dolosas y de riesgo; nos lleva a la búsqueda de

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escenarios y estrategias que permiten una abierta campaña de combate a la corrupción. En este diplomado hemos definido tres ínsulas de preocupación y gestión, son tres escenarios de contacto al usuario y de voluntad para un buen quehacer. En la detección y promoción de registro de obras, que es una causal de contacto y posible escenario de corrupción, la falta de una normativa exacta, que inhiba el contacto personal y la discrecionalidad en el alta de la obra ante el Departamento de Afiliación a generado históricamente la creencia y en muchos casos la certeza de que el censor de obras y el contratista llegan a acuerdos económicos u de otro tipo para falsear los datos en el llenado del formato de Aviso de domicilio de la obra (Afil 15) y con ello inhibir los actos de fiscalización, con la simple falsedad de la superficie real construida y asentada en el documento institucional. En cuanto a pensiones, más que un escenario de corrupción externa, por el dolor que causa el perder a un ser querido, este punto lo enfocamos en el abuso cometido por ciertos personajes de las Oficinas Auxiliares de Afiliación Cobranza que al escenificar la recuperación del monto pagado en exceso o en demasía posterior al fallecimiento del pensionado, disponen para su uso personal este recurso económico institucional. Respecto al Procedimiento Administrativo de Ejecución, la figura del ejecutor fiscal es un personaje institucional contratado por tiempo y obra determinado y por lo tanto carente de responsabilidad jurídica en la rendición de cuentas, que en uso indebido de sus atribuciones puede permitir que el patrón difiera el pago de sus obligaciones obrero patronales y permita con ello el financiamiento del mismo, causando al Instituto el incumplimiento de la recaudación oportuna. Como equipo se acrecentó lo preocupación para mejorar estos procesos críticos a través del desarrollo de herramientas identificadas en el diplomado GAP y las que nuestra institución ha generado. El compromiso que hemos adquirido es el de administrar nuestras propias posibilidades para inhibir en el mayor de los casos las causas y posibles escenarios de corrupción de nuestra Subdelegación. La más clara posibilidad de gestión que hemos identificado y aplicaremos es la creación del Comité de Ética y Valores institucionales en la Subdelegación Tepic. Se recomienda la presentación ejecutiva de este proyecto a nuestras áreas normativas para su valoración e implementación en las 133 Subdelegaciones del SNIRF Sistema Nacional de Incorporación, Recaudación y Fiscalización del Instituto Mexicano del Seguro Social.

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11.- Bibliografía

• Manual de procedimientos para el pago de pensiones Ley por acreditamiento en cuenta bancaria.

• Manual de operación de Oficina para Cobros

• Manual de operación del Departamento de Auditoria a Patrones

• Ley del Seguro Social

• Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos

• Código Fiscal del la Federación

• Reglas que deben observar las áreas operativas del Sistema Nacional del

Instituto Mexicano del Seguro Social, en materia de Cobranza, Fiscalización Dictamen y Corrección para 2006. ”Miscelánea Fiscal 2006”.

• http://www.blindajeelectoral.gob.mx/secretarias/INFORMACION/IMSS/8

%20INFORME%20POTCC%202000-2005.doc

• http://www.aim.org.mx/anexos/SIAREFI.ppt.

• www.serviciosdecalidad.gob.mx

• www.transparencia.org.pe

• www.imss.gob.mx/imss

• www.subdel.imss.gob.mx/reportes

• www.portalsiarefi.imss.gob.mx

• www.funcionpublica.gob.mx

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12.- Carta de Autorización

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