la evolución del compliance en españa - grupo gat
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La clave de la información estratégica.
LA EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN ESPAÑA
El despegue del Compliance en España
Si hacemos memoria, el año 2015 supuso el “pistoletazo de salida” oficial para el Compliance en nuestro país. La irrupción de “La responsabilidad penal de las personas jurídicas” supuso un antes y un después en la cultura empresarial española y en su enfoque con respecto a los riesgos corporativos.
1La clave de la información estratégica.
A largo del 2016, la gran mayoría de las empresas fueron conscientes de la importancia de adoptar programas y controles efectivos para prevenir riesgos corporativos, de la necesidad de que dichos controles fueran adecuados en función de las características de la empresa y que la Cultura de Compliance debía estar presente a todos los niveles de la organización, debiendo ser incentivada y promovida desde la Dirección de la Empresa.
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COMPLIANCE
La clave de la información estratégica.
El desarrollo del Compliance en España
Pymes, corrupción y ‘Compliance’
http://cincodias.com/cincodias/2016/06/02/empresas/1464886015_070435.html
Las multas de Competencia se
rebajan gracias al Compliance
http://www.expansion.com/juridico/sentencias/2016/11/08/58221d6d268e3e34518b464e.html
La figura del Compliance Officer en
las Pymeshttp://www.abogacia.es/2016/10/27/la-figura-del-compliance-officer-en-las-pymes/
Eloy Velasco: "Un buen plan de ‘Compliance' libra de la multa“
http://www.eleconomista.es/legislacion/noticias/7487745/04/16/Velasco-Un-buen-plan-de-compliance-libra-de-la-multa.html
3La clave de la información estratégica.
El Compliance en los Medios
El 2016 ha sido el año de la consolidación del Compliance en nuestro tejido empresarial, las empresas han comenzado a ser conscientes de la necesidad de adoptar una cultura preventiva ante los riesgos en lugar de un enfoque reactivo, con el objetivo de poder evitar o mitigar, sanciones, litigios, pérdidas económicas, fraudes internos, los efectos de la responsabilidad penal sobre sus directivos…y lo mas importante, serios daños a la Reputación Corporativa.
4La clave de la información estratégica.
El Compliance y el cambio de la mentalidad empresarial (1)
Due Diligence
Background Screening
Canal de Denuncias
Cultura Compliance
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Estas empresas hacen hincapié en educar a sus empleados en los valores de la empresa y a incentivarlos para que se involucren y sean partícipes de la buena marcha de la organización, a través de la formación y poniendo a su disposición canales seguros de comunicación y denuncia como el Canal de Denuncias (Whistleblowing Channel).
Las empresas que adoptan una cultura basada en el Compliance son conscientes del gran papel que pueden desempeñar sus empleados a la hora de la lucha contra el fraude interno y contra las malas practicas que atenten contra el código ético.
Los empleados son la clave en la detección de posibles irregularidades en
el seno de la empresa
La clave de la información estratégica.
El Compliance y el cambio de la mentalidad empresarial (2)
6La clave de la información estratégica.
Pero ¿qué supone el Compliance para las empresas?
Implantar una cultura de Compliance en la empresa supone implantar medidas que promuevan una cultura ética, enfocadas al control de riesgos corporativos y a la prevención del fraude. Se trata de acciones que reportan un claro beneficio para todas las empresas, independientemente de su tamaño y actividad.
Pensemos por un momento a quien le afectará más una mala contratación o un acuerdo con un socio comercial problemático por poner sólo dos ejemplos, ¿A una gran empresa, que por muy grande que sea el coste o el daño reputacional es muy posible que consiga sobrevivir, o una PYME que puede incluso llegar a desaparecer si se trata de un problema de envergadura?
RIESGOS
7La clave de la información estratégica.
La clave está en la proporcionalidad…
…y en diseñar unos controles a medida que tengan en cuenta el tamaño de la empresa y la actividad de la misma, así como sus necesidades especificas y la legislación que les aplica.
El tener un programa de Compliance guardado en el cajón no sirve absolutamente para nada, si no viene acompañado por la implementación de las medidas oportunas de control del riesgo en el día a día de la empresa, junto con el correspondiente seguimiento de las mismas, la formación al personal y el compromiso de la Dirección.
Implantación, seguimiento, formación, compromiso
8La clave de la información estratégica.
Generar oportunidades de negocio con un enfoque Compliance
El Compliance puede hacer ganar dinero a su empresa, mucho dinero…
La ley de Contratos del Sector Público requiere que, para participar en un procedimiento de adjudicación de concesión o para contratar con la Administración, se haya adoptado y se esté cumpliendo con un programa eficaz de Compliance penal en su empresa.
Actualmente, para optar a ser proveedor de empresas grandes y no tan grandes tanto nacionales como internacionales se exige tener implementado un programa eficaz de Compliance, resultando este requisito cada vez más demandado por las empresas en sus contratos
Si su empresa está pensando en iniciar un proceso de internacionalización en el Reino Unido por ejemplo, la UK Bribery Act, establece la necesidad de contar con un programa de Compliance y llevar a cabo los procesos oportunos de Due Diligence como parte de dicho programa.
Las empresas que adoptan la reciente ISO 37001 se benefician de una clara ventaja competitiva.
Tendencia en Compliance para 2017: Informes de Background Screening (1)
9La clave de la información estratégica.
A estas alturas nadie debería poner en duda que la incorporación de una nueva persona en una organización siempre supone un riesgo.
Por ello, las empresas están tomando una conciencia real de la importancia de establecer un enfoque preventivo a través de la realización de los Background Screening.
Su enfoque preventivo y su realización durante el proceso de selección del candidato a nuevo empleado, logran un objetivo claro y directo, no permitir la entrada a la empresa de aquellos candidatos que puedan representar un riesgo potencial para la organización
10La clave de la información estratégica.
La mayoría de empresas piensa que aumentara su numero de empleados en 2017 = Aumento del riesgo.
Reemplazar a un supervisor, técnico o cualquier mando intermedio, puede llegar a costar desde el 50% hasta varias veces el salario anual de una persona.
Cerca del 40% de los solicitantes de empleo hacen afirmaciones falsas en su Curriculum.
Tendencia en Compliance para 2017: Informes de Background Screening (2)
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El Canal de Denuncia es la herramienta para la detección del fraude mejor valorada, por ello cada vez más empresas, demandan Canales De Denuncia más completos y con mayores funcionalidades que respondan a sus necesidades, y no solo meros formularios o líneas telefónicas.
El Canal tiene que ir más allá del reporte de incidencias y preocupaciones, es una herramienta de comunicación para todos los miembros de la empresa, en la que se informan de propuestas de mejoras en los procesos, de estándares de calidad, publicación del código y la cultura ética de la empresa…etc. Es por ello que últimamente se le denomina, Canal o Línea de Comunicación y Denuncia.
La clave de la información estratégica.
El Canal de Comunicación y Denuncia, una herramienta de Compliance ya consolidada (1)
La clave de la información estratégica.
¿Tiene alguna pregunta sobre alguna de las siguientes herramientas de Compliance?
Informes Background ScreeningInformes de Due Diligence
Canal de Comunicación y Denuncias externoInvestigaciones Corporativas
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