Dirección General de Recursos Humanos Dirección de Personal Federalizado

Departamento de Gestión y Trámite de SAR-ISSSTE

-*- INSTRUCTIVO DE GESTIÓN DE PRESTACIONES

ANTE SAR-ISSSTE

Hermosillo, Sonora, octubre de 2013.

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INDICE Pág. Introducción 3 Definiciones 4 Lineamientos del formato de “Solicitud de Gestión de prestaciones ante SAR-ISSSTE” Altas, Bajas y Modificaciones ante ISSSTE Pago de SAR Incorporación al Ahorro Solidario ANEXOS

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IInnttrroodduucccciióónn El propósito del presente instructivo es contar con documento específico, de cada

uno de los trámites que se realizan en el Departamento de Gestión y Trámite SAR–

ISSSTE, para que funja como la herramienta fundamental a los responsables de

efectuar dichos trámites, para el desempeño correcto y oportuno de sus

responsabilidades.

Este documento consta de tres apartados principales. El primero describe los

lineamientos para el llenado de la Solicitud de “Gestión de prestaciones ante SAR-

ISSSTE”, que es a través de ésta que se solicitan los servicios y/o trámites que se

efectúan a través de ventanilla y, posteriormente realizar el seguimiento

correspondiente a través de los responsables de cada uno de ellos.

En el segundo apartado se describen cada uno de los trámites, siendo estos: Altas,

Bajas y Modificaciones ante ISSSTE, Pago de SAR e Incorporación al Ahorro

Solidario.

Y por último, dentro del apartado de Anexos se encuentran los formatos y/o

documentos que en ciertos casos se requieren como soporte documental en cada

en alguno de los trámites.

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DDeeffiinniicciioonneess DGT SAR-ISSSTE: Departamento de Gestión y Trámite e ISSSTE DAyP: Departamento de Afiliaciones y Pensiones DGRF: Dirección General de Recursos Financieros DPN: Dirección de Procesos de Nómina DGAF: Dirección General de Administración y Finanzas DPF: Dirección de Personal Federalizado DGI: Dirección General de Informática FOVISSSTE: Fondo de Vivienda del ISSSTE RENAPO: Registro Nacional de Población SAAS: Sistema de Administración del Ahorro Solidario. SAR: Sistema de Ahorro para el Retiro ISSSTE: Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado SHCP: Secretaría de Hacienda y Crédito Público SAT: Sistema de Administración Tributaria SIRI: Sistema de Recepción de Información VESI: Sistema de Atención a Ventanilla SAR-ISSSTE

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1. VENTANILLA DE GESTIÓN DE PRESTACIONES ANTE SAR-ISSSTE Para la gestión de trámites referidos a prestaciones de seguridad ante SAR e ISSSTE, estos se realizan mediante el área de ventanilla y, es a través del Formato: “Solicitud de gestión de prestaciones ante SAR-ISSSTE” y/o escrito libre. El trámite correspondiente se realiza de manera personal o bien mediante carta poder, donde quede de manifiesto que el solicitante da su consentimiento para que un tercero efectúe la gestión. El encargado de la Ventanilla debe verificar el correcto llenado de la Solicitud de dicho trámite, por lo que a continuación se presentan los Lineamientos: LINEAMIENTOS PARA EL LLENADO DEL FORMATO DE “GESTIÓN DE PRESTACIONES ANTE SAR-ISSSTE” 1.1 Anotar el nombre completo del trabajador(a)*, sin importar el orden de apellido

paterno, materno y nombre(s). No utilizar abreviaturas. 1.2 Anotar la fecha de realización de trámite

1.3 Anotar la filiación correcta y completa, con homonimia*. Es importante señalar

que debe de ser ésta, con la que cuenta actualmente. 1.4 Anotar la CURP* (conforme aparece en la cédula que otorga RENAPO).

Nota: Cuando se trata de Corrección de Datos, se deben considerar los datos como actualmente aparecen en nuestros Sistemas

1.5 Llenar completamente todos los datos correspondientes a su domicilio actual,

Calle y número, Colonia y Código Postal; éste último es de suma importancia, ya que es a través de éste que se asigna la clínica más cercana a su domicilio.

1.6 Anotar los números de teléfono (Casa, Oficina o celular) donde nos sea posible

localizarlo en caso de necesitar hacer alguna notificación y/o aclaración con respecto a su solicitud.

1.7 Anotar el correo electrónico, en caso de que el trabajador cuente con él (hacerle

hincapié al trabajador que es el medio más rápido para su localización, en caso de requerirse).

1.8 Señalar el trámite que va a realizar. 1.9 Cuando se trate de actualización de datos (Nombre, Apellidos, RFC o CURP),

anotar en el recuadro los datos correctos a corregir. 1.10 Señalar los documentos que se anexarán para el trámite solicitado, conforme lo

señalado en el reverso del formato en el apartado de “Requisitos de los tramites”, estos deberán coincidir tanto en datos como en fechas, para que se pueda realizar su solicitud.

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Nota: El encargado de ventanilla deberá verificar el correcto llenado del documento, así como también que la documentación se encuentre conforme se indica en el presente formato, así mismo asentara su firma autógrafa y el sello de recibido.

1.11 REGISTRO DEL TRÁMITE EN VESI 1.11.1 Para el registro del trámite, El Encargado de Ventanilla ingresará al Sistema

VESI* a través del Usuario y Contraseña que le ha sido proporcionado por el área de Soporte Técnico de la DGI. Asimismo deberá escribir la clave de reconocimiento que aparecerá a un constado de esta misma pantalla (la palabra clave aparece distinta en cada ocasión que se ingrese).

Nota: Es importante señalar que se capturará en VESI todos aquellos trámites que se efectúen a través de la Solicitud y/o escrito libre (vía electrónica o física), así como también los que resulten como producto de validaciones a los propios procesos.

1.11.2 Dar clic en <acceder> 1.11.3 Aparece la pantalla inicial del Sistema, como menú del VESI se presenta:

Ventanilla de Servicios SAR-ISSSTE, para lo cual, se debe dar clic en <Ir al Sitio>, y así a parecerá en la pantalla la Bienvenida al Sistema.

1.11.4 CAPTURA DE SOLICITUD. Una vez validada la solicitud, deberá agregarse

al Sistema VESI, dado clic en el icono , a través de la liga de <capturar solicitud>, como se muestra en la siguiente pantalla:

* Para más detalle de la operación del VESI, ver el Manual de Usuario del Sistema de Atención a Ventanilla (SAR-ISSSTE).

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1.11.5 Dando clic en <capturar solicitud>, aparecerá un recuadro donde se debe escribir el RFC del trabajador, y después presionar el botón <buscar>. Conforme se teclea se desplegarán los RFC´s que coinciden con éste, se debe seleccionar el registro buscado, tal como aparece a continuación:

1.11.5.1 Una vez que se seleccione el registro, aparecerán los datos personales

del trabajador, como: nombre, apellido paterno, apellido materno, RFC, CURP, Calle, Número de casa, Colonia, C.P., Estado, Municipio, Localidad, Teléfono, Teléfono Oficina, Celular, correo electrónico.

1.11.5.2 Se cotejan los datos con los asentados en la solicitud, y se hacen las

modificaciones correspondientes, ya que se deben tener registrados los datos vigentes.

1.11.5.3 Se selecciona el (los) trámite (s) que se va (n) a realizar en el recuadro

como aparece a continuación:

1.11.5.4 Dar clic para enviar y el sistema le solicitará la confirmación del registro.

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1.11.6 En el apartado Resumen de Solicitud se presentan los datos originales y

los que hayan tenido cambios (nuevos datos).

1.11.6.1 Aparecen los trámites que requieren realizarse, según la solicitud que hizo

el trabajador. 1.11.6.2 Asimismo, se indican los documentos que el trabajador adjuntó con su

Solicitud, estos deben corresponder a los señalados en el reverso del Formato de dicha Solicitud.

1.11.6.3 Si existe alguna observación al respecto, ésta se registra en el recuadro de observaciones que se encuentra en este mismo apartado.

1.11.6.4 En el proceso final del registro del trámite, se despliegan dos columnas

donde se encuentran los datos nuevos y los datos anteriores, indicando donde se presentó movimiento de color naranja, para lo cual el Encargado de la Ventanilla debe verificar si todo está correcto, y así imprimir el acuse de dicho trámite.

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1.11.6.5 El acuse se imprime en dos tantos; uno para el trabajador y el otro se adjunta a la documentación que entregó el trabajador. Es importante señalar que en el acuse se le asigna un número de folio.

1.11.6.6 El Encargado de Ventanilla debe explicarle al trabajador lo que contiene el

acuse, haciendo hincapié que a través del número de folio se le puede proporcionar información acerca del seguimiento de su solicitud. En dicho acuse se presenta los tiempos de respuesta a cada trámite, así como los responsables para cualquier aclaración, tal como aparece a continuación:

1.12 SEGUIMIENTO DE TRÁMITES EN VESI 1.12.1 El Encargado de la Ventanilla deberá dar seguimiento al trámite, dando clic

en el icono (solicitudes) y, después deberá ingresar a través de la liga de Seguimiento.

1.13 En el apartado Seguimiento aparece la siguiente pantalla:

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1.13.1 En el recuadro Proceso, al dar clic en la parte de abajo aparecen los

procesos registrados de SAR, ISSSTE, HarWeb, SASI y Ahorro Solidario; se debe seleccionar alguno de ellos para revisar el seguimiento de los trámites.

1.13.1.1 Posteriormente, deberá seleccionarse el estatus que se desea revisar, estos pueden ser: Trámite, proceso, aceptado o rechazado.

1.13.1.2 Una de las actividades a realizar por parte del Responsable de Ventanilla, dentro del Sistema VESI, es el seguimiento de los procesos de “Ventanilla”, “Harweb” y “SASI”.

1.13.1.3 Para la consulta del trámite se debe determinar el proceso y el estatus,

pudiendo agilizar esta búsqueda con las opciones de ID (número de control que se le asigna a cada trámite) y/o filiación (RFC).

1.13.2 En esta misma pantalla podemos <Agregar Seguimiento>, para lo cual

tenemos lo siguiente: 1.13.2.1 El “#” se refiere al número de folio que se le asigna a dicha solicitud, para

así dar el seguimiento correspondiente. 1.13.2.2 Asimismo aparece “captura” (fecha en que se capturó la solicitud),

“filiación” que es el RFC del solicitante, trámite a que se refiere y la fecha de término. Es importante señalar que la “Fecha de término” se mostrará de color verde en el caso de que la solicitud se encuentre en tiempo para su respuesta, en color gris cuando se encuentre en los límites y en color rojo cuando haya expirado la fecha para su resolución.

1.13.3 Cuando se requiere dar seguimiento a un solo trámite, dar clic en el

icono , ahí encontraremos a detalle lo correspondiente a dicha solicitud, apareciendo la siguiente pantalla:

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1.13.3.1 Presentando el número de solicitud, de qué proceso se trata y el RFC de

la persona que solicitó dicho tramite. 1.13.3.2 Dando clic en <agregar>, aparecerá la siguiente pantalla:

1.13.3.3 En esta etapa podemos capturar el seguimiento del trámite en el apartado que se considera para ello. 1.13.3.4 En la parte de abajo, aparece un recuadro donde podemos escribir alguna observación, descripción o aclaración, correspondiente a dicha solicitud, seguidamente clic en <guardar>.

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1.13.4 Para el seguimiento de múltiples trámites, se seleccionan los trámites a los cuales se le dará seguimiento, y después dar click en la liga <agregar seguimiento>.

1.13.4.1 Aparecerán los folios que seleccionamos con anterioridad y el trámite

correspondiente, tal y como lo vemos a continuación:

1.13.4.2 Debemos definir el “Estatus”, ya sea en proceso, aceptado o rechazado. 1.13.4.3 En la parte de abajo, aparece un recuadro donde podemos escribir alguna

observación, descripción o aclaración, correspondiente a dicha solicitud. 1.13.4.4 Dar clic en <guardar>, o si bien, se tiene algún otro folio que se requiere

agregar, dar clic en la parte de regresar. 1.14 VER SOLICITUDES. En este apartado se consulta el trámite, mediante el

RFC del solicitante que previamente quedó registrado en el Sistema VESI.

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1.14.1 Se captura el RFC del registro que desea consultar, y conforme se teclea se

desplegarán los RFC´s que coinciden con éste, se debe seleccionar el registro buscado:

1.14.2 Debiendo aparecer un recuadro con el número de solicitud (folio), fecha en que se capturo la solicitud, la filiación del solicitante y archivo en PDF del acuse previamente registrado en esta plataforma.

. 1.15 BUSCAR SOLICITUD. En este apartado, el Encargado de la Ventanilla podrá consultar el estatus por proceso de cada trámite, a través de una búsqueda por filiación, capturando el RFC de un trámite registrado previamente en el Sistema VESI.

1.15.1 Ingresar a través del icono , dando clic en la liga <buscar solicitud>. En este apartado se efectúa una búsqueda con base en la filiación (RFC) del trabajador, para lo cual se escribirá ésta en el recuadro correspondiente, y conforme se teclea se desplegarán los RFC´s que coinciden con éste, se debe seleccionar el registro buscado:

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1.15.1.1 En el recuadro aparece el número de folio (solicitud), filiación, fecha y los

íconos de y .

1.15.1.2 Al dar clic en el icono , se muestra por proceso, el estatus en que se encuentra actualmente la solicitud (aceptado, rechazado o en proceso).

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1.15.1.3 Al dar clic en el icono aparece el “Resumen de Solicitud”:

1.16 CONFIGURACIÓN. En esta sección se registran los trámites, documentos, procesos y usuarios vigentes del Sistema, así como los criterios de seguimiento desde el inicio hasta el cierre de los mismos; siendo esta actividad facultad del administrador.

1.16.1 CONFIGURACIÓN / DOCUMENTOS En este apartado se determinan todos los documentos requeridos para uno o más trámites registrados en este Sistema. 1.16.1.1 Para agregar un documento, el administrador del Sistema VESI, ingresará a

través del icono , debiendo seleccionar “Documentos”:

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1.16.1.2 Aquí se presentan los documentos que ya se encuentran definidos en el Sistema; nombre del documento, orden, se señalado si se encuentra habilitado o no, los iconos para modificar y eliminar. 1.16.1.2.1 Orden. Determinar el orden en que aparecerán enlistados los documentos, dentro del apartado de “Solicitudes”. 1.16.1.2.2 Habilitado, se habilita o se inhabilita el documento, del tal suerte, que los registros inhabilitados no aparecerán en el apartado de “Solicitudes”.

1.16.1.2.3 A través del icono se puede modificar alguna de las características de los documentos registrados. 1.16.2 Para agregar un documento nuevo, dar clic en la liga <Nuevo Documento>, a

través del icono :

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1.16.2.1 Escribir el nombre del documento, asignarle un número de orden de aparición, habilitarlo y dar clic en confirmar. 1.17 CONFIGURACIÓN / TRÁMITES En este apartado se puede agregar, eliminar o modificar los trámites registrados en el Sistema:

1.17.1 En el recuadro se menciona el nombre del trámite. 1.17.1.1 Descripción de cada trámite, se refiere a la solicitud misma. 1.17.1.2 Orden, se refiere al orden de los trámites en que se enlistarán, dentro del apartado de “Solicitudes”. 1.17.1.3 Duración, se refiere al tiempo máximo en que se debe llevar a cabo el trámite. 1.17.1.4 Se determina si la solicitud se encuentra “abierta”, habilitada o no en la sección de solicitudes.

1.17.1.5 A través del icono se puede modificar el criterio previamente establecido e igualmente aquí se puede especificar la descripción, duración, orden de aparición, se habilita y se confirma, y en caso de rechazar se cancela. 1.17.1.6 A través de este icono x se eliminan documentos registrados en el Sistema. 1.17.2 Para agregar un trámite nuevo, dar clic en la liga <Nuevo Trámite>, a través

del icono :

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1.17.2.1 Escribir el nombre del trámite, descripción, duración, asignarle un número de orden de aparición, habilitarlo y Dar clic en <Confirmar>, para guardar los datos. 1.18 CONFIGURACIÓN / PROCESOS En este apartado se definen todos los procesos, la descripción de éstos, así como el nombre completo del responsable del seguimiento, su correo electrónico y RFC del mismo:

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1.18.1 Se puede habilitar y deshabilitar el proceso, realizar alguna modificación, eliminarlo, o bien, agregar motivos de rechazo por proceso (para esto último se debe determinar un motivo de rechazo, mismo que será utilizado, según proceda en los trámites inherentes al proceso). 1.18.2 Para agregar un proceso dar clic en la liga <Nuevo proceso>, a través del

icono :

1.18.2.1 Definir el nombre del proceso, descripción del mismo, habilitar o deshabilitar y los datos del responsable del proceso. Dar clic en <Confirmar>, para guardar los datos. 1.18.3. CONFIGURACIÓN / DURACION DE TRÁMITES. A través de este apartado podemos definir los tiempos de atención en cada trámite, de acuerdo al proceso que corresponda:

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1.19.1.1 En el recuadro aparecen los siguientes datos: el número de trámite, el nombre del trámite, la duración (el tiempo/días en que deberá estar concluido el trámite solicitado. 1.19.1.2 Seleccionar el proceso, para capturar el tiempo de duración (en días) a los trámites que sean de su alcance. 1.19.1.3 Dar clic en el botón <Guardar cambios>, para guardar los cambios del período, si mantuvieron movimientos. 1.20 CONFIGURACIÓN / DOCUMENTOS DE TRÁMITE En este apartado se definen todos los documentos y/o requisitos que se requieren para cada uno de los trámites, según el proceso:

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1.20.1 A través de la liga <Proceso> se selecciona el trámite que el trabajador va a solicitar; Ahorro Solidario, Harweb (talón de cheques), ISSSTE, SAR, SASI, entre otros.

1.20.2 A través de la liga <Trámite> se selecciona el o los trámites correspondientes, según el proceso seleccionado. 1.20.3 Ya que se determina tanto el proceso como el trámite a realizar, se activan el o los documentos para el trámite seleccionado:

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1.20.3.1 En el pie de página de esta pantalla aparece una notificación cuando el documento se activa (leyenda con letras color verde) o se desactiva (leyenda con letras color rojo). 1.21 PROCESO DE USUARIO En este apartado se define el alcance de cada usuario, para el seguimiento y control de sus procesos:

1.21.1 A través del apartado Asignar Procesos a Usuario seleccionamos al responsable, después se habilitan el o los procesos que son del alcance del usuario:

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1.21.1.1 En el pie de página de esta pantalla aparece una notificación cuando el proceso se activa y/o habilita (leyenda con letras color verde) o se desactiva (leyenda con letras color rojo). 1.22 CÓDIGOS POSTALES A través de este apartado se pueden agregar nuevos códigos postales.

1.22.1 Seleccionar el municipio, se identifican los códigos postales vigentes, si el requerido no se encuentra:

1.23 REPORTES En este apartado se genera la estadística de control y seguimiento de los trámites registrados.

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1.23.1 REPORTES / SOLICITUDES GENERADAS A través de la siguiente pantalla, determinamos el período que requerimos el reporte, y damos clic en <generar>:

1.23.2 Se genera un concentrado de trámites por proceso:

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1.23.2.1 Asimismo, podemos extraer en un archivo Excel este mismo concentrado, a

través de un clic en el icono :

1.24 REPORTES / TRÁMITES POR TIEMPO DE ATENCIÓN A través de este apartado podemos visualizar el tiempo promedio de atención por proceso, asi como tambien, el total de trámites aceptados o rechazados.

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1.24.1 A través de la siguiente pantalla, determinamos el período que requerimos consultar, y damos clic en <generar>:

1.25 REPORTES/ SOLICITUDES ATENDIDAS EN EL PERÍODO A través de la siguiente pantalla podemos visualizar las solicitudes atendidas en un período especifico:

1.25.1 Elegir el período y dar clic en el ícono de excel:

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1.25.2 Extrae un archivo excel, dar doble clic para abrirlo:

1.25.2.1 Se trata de un concentrado que muestra las solicitudes atendidas por trámite, número de aceptadas y rechazadas correspondiente al proceso que impactan. 1.26 ENVIO DE DOCUMENTOS AL ARCHIVO Se enviará al archivo la documentación soporte de la Solicitud de trámite (acta de nacimiento, Formato de incorporación al Ahorro Solidario, Cédulas de RFC y CURP), con el fin de que integren al expediente personal del trabajador. El envío se hará mensualmente, y la documentación corresponderá a las solicitudes cuyo trámite fue concluido. 1.26.1 El formato: “Solicitud de gestión de prestaciones ante SAR-ISSSTE” y/o escrito libre al Archivo de Concentración, con el fin de consultas posteriores a la conclusión del trámite. El envío se hará en el mes de enero de cada año, y la documentación corresponderá a los trámites del año inmediato anterior.

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2. ALTAS, BAJAS Y MOFICACIONES ANTE ISSSTE. Uno de los beneficios al trabajador de nuevo ingreso es el brindarle como prestación la seguridad social. En el caso de los trabajadores del sistema federal es a través de ISSSTE. Existen dos formas solicitar movimientos ante ISSSTE; una de ellas es de manera electrónica a través de archivos que se generan en el sistema SASI para su gestión quincenalmente, y la otra es a través de Avisos de Alta, Baja o modificación, según sea el caso, éstas se refieren a requerimiento que hace el propio trabajador y son enviadas al ISSSTE de manera individual. 2.1 ALTAS. Para darlo de alta ante ISSSTE, el trabajador debe: Estar registrado en el SASI. Verificar que por el tipo de plaza o interinato que cubra, le corresponda el

servicio médico. 2.1.1 Elaboración de manera individual por aviso de alta 2.1.1.1 Para registrarlo en el SASI, se realiza a través de la opción de <ISSSTE> <movimientos individuales> <alta, baja y/o modificación> 2.1.2 Seleccionar la opción de <alta>. 2.1.3 Ingresar el número de filiación (RFC con homonimia). 2.1.4 Seleccionar la quincena en la cual se dio de alta. 2.1.5 Conforme a la plaza asignada, cotejar que el sueldo sea correcto según lo estipula el Catalogo de Sueldos vigente.

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2.1.6 Imprimir formatos. 2.1.7 Una vez que se están impresos los formatos de alta, elaborar el oficio correspondiente, el cual es firmado por la DPF. 2.1.8 Autorizado el oficio, sellar los formatos de alta en el recuadro inferior donde

dice: “sello, nombre y firma del funcionario facultado”. 2.1.9 Enviar a las oficinas de ISSSTE la documentación. 2.1.9.1 Dentro de 15 días se recibirán los formatos con el sello de recibido del ISSSTE. En los casos de nuevos ingresos, los formatos deben contener el Número de Seguridad Social. 2.1.9.2 Si el trabajador aún no tiene registrado el número de Seguridad Social, se dará de alta en el sistema SASI, ingresando a través de la siguiente opción: <ISSSTE> <consulta de paquete> <se selecciona el paquete correspondiente al registro> <se selecciona el nombre del trabajador> < en opción icono del lápiz> < captura N.S.S.> 2.1.10 Opción <guardar> para que quede registrado. 2. 2 Elaboración de archivo de latas de manera electrónica: 2.2.1 Seleccionar la opción de <ISSSTE> <movimientos por proceso> <altas generales> 2.2.2 Ingresar la quincena actual a validar. 2. 2.3 Seleccionar el rango de fechas a validar. 2.2.4 Opción <generar altas>

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2.2.5 Una vez generados los registros se procede a su validación uno por uno. 2.2.6 Seleccionar en el icono de documentos la opción de sistemas para que se guarde el archivo. 2.2.7 Oprimir la opción de <guardar>. 2.2.8 Oprimir la opción de <generar archivo> 2. 3 BAJAS. Al igual que las altas las bajas también se elaboran tanto de manera individual mediante aviso de baja como por sistema SASI. Las bajas pueden ser por: renuncia, defunción, jubilación o pensión, retiro voluntario, licencia sin goce de sueldo, rescindir de contrato y otros. 2.3.1 Bajas por aviso de baja 2.3.1.1 Para las bajas, también dentro del SASI, entrar en la opción <ISSSTE>. 2.3.1.2 Seleccionar la opción <Movimientos individuales> <baja>. 2.3.1.3 Ingresar el RFC. 2.3.1.4 En caso de ser requerido llenar campos en blanco.

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2.3.1.5 Imprimir en el formato, los cuales vienen en tres tantos. 2.3.1.6 Enviar los formatos para que sellados por el ISSSTE 2.3.1.6.1 Una vez requisitados, estos corresponden de la siguiente manera:

Original al ISSSTE. 1er. copia a la Dependencia. 2da. copia al trabajador.

2.3.2 Bajas por sistema 2.3.2.1 <ISSSTE> < movimientos por proceso> <bajas generales> 2.3.2.2. Seleccionar el rango de fechas a validar 2.3.2.3 Se pone la quincena actual a validar 2.3.2.4 Se presiona la opción de <generar> 2.3.2.5 Una vez validados los registros uno por uno se selecciona en la opción

<icono de documentos> donde se sistemas para guardar el archivo.

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2.4 VALIDACIÓN. Para realizar la validación de las altas, bajas y modificaciones. Se hace un análisis caso por caso para verificar que corresponda el movimiento según sea cada caso. Cuando se trata de altas de nuevos ingresos, la validación consiste en confrontar los datos que aparecen en el SASI con el Catálogo de Sueldos vigente. Se deben verificar los datos particulares del trabajador, el tipo de plaza y el sueldo. En el caso de bajas, se corrobora que éstas realmente sean. Cuando se trata de modificaciones, éstas se cotejan con los datos que se presentan en el SASI, Pudiendo ser modificaciones de sueldo y datos personales del trabajador. En casos de errores o inconsistencias en la información proporcionada por la base de datos generada por el sistema, se informa al DI través de un correo electrónico para que sean considerados y se vuelvan a generar los reportes para su validación.

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3. PAGO DE SAR Gestionar la actualización de información del personal de Subsistema Federal para el pago oportuno y correcto de las aportaciones y cuotas del SAR. 3.1 CONCILIACIÓN DE INFORMACIÓN 3.1.1 El Encargado del Pago del SAR ingresará a la plataforma de PROCESAR con el Usuario y Contraseña que le fue proporcionada. 3.1.2 Descargar de la plataforma PROCESAR el catálogo de trabajadores vigente. 3.1.3 Solicitar mediante el sistema SIRI (www.siri.com.mx) en el menú: catálogo de trabajadores/ solicitud de catálogo de trabajadores. PANTALLA 3.2. CONFORMACIÓN DEL ACUMULADO BIMESTRAL. 3.2.1 Solicitar al Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR, el Acumulado Bimestral. 3.2.2 El archivo del Acumulado Bimestral contendrá solo aquellos registros que tuvieron pago normal y retroactivo en el bimestre. 3.2.3 Se tendrá por separados las retenciones nominales de pago normal y extemporáneo (Tipo 02 y 04 respectivamente), así mismo el concepto del Ahorro Solidario (5L). 3.3. Solicitar a la DAF los importes totales correspondientes al bimestre a reportar. 3.3.1 Consultar los importes del Concepto 02 en el Sistema de Nómina. 3.3.2 Solicitar a la DAF los importes generales del bimestre en turno; partidas RCV trabajador (Concepto 02) y Concepto 5L. 3.4 Confrontar Catálogos de trabajadores SIRI y Acumulado Bimestral; el resultado determinará las altas, modificaciones, bajas y sin cambios. 3.4.1 Solicitar al Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR, que realice de manera sistemática la confronta del catálogo de trabajadores SIRI y Acumulado Bimestral. 3.4.2 Aquellos registros que se encuentren en Acumulado Bimestral y no en catálogo de trabajadores SIRI, corresponderán a altas. 3.4.3 Aquellos registros que se encuentren en catálogo de trabajadores SIRI y no en Acumulado Bimestral, corresponderán a bajas. 3.5 Generar los archivos normal y extemporáneo del bimestre a reportar.

Plataforma signada por la CONSAR para el Proceso del Pago del SAR. Retenciones nominales que se generan quincenalmente, correspondientes al bimestre a pagar.

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3.5.1. Solicitar al Soporte Técnico de la DGI asignado al proceso del pago del SAR, que realice de manera sistemática la generación de archivos (normal y extemporáneos) del bimestre en turno. 3.5.2 CRITERIOS PARA DETERMINAR LAS ALTAS 3.5.2.1 Que no tenga aportaciones en el bimestre inmediato anterior y sí en el actual. 3.5.2.2 Que el registro no derive cambio de RFC recientemente. 3.5.2.3 Que no sea registro duplicado de RFC, CURP o número de empleado. 3.5.2.4 Que cumpla con todos los requisitos en la estructura y con la información requerida por la CONSAR en todos los campos: año, mes, día y entidad de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, signos especiales, campos en blanco). 3.5.2.5 Generar el salario básico del trabajador donde el cálculo sea el vigente (02+04)x100/10.625, y en los casos donde el importe a 10 VSMM, el salario básico deberá determinarse de la suma de los conceptos: 07,06, E9, Q's, A's y guiones. 3.5.2.6 Que el cálculo del salario base del trabajador sea topado a $99,999.99. 3.5.2.7 Que el cálculo de las aportaciones patronales se realice sobre el salario base del trabajador, con tope máximo de hasta 10 VSMM. 3.5.2.8 El sueldo básico del trabajador que se tomará en cuenta será aquel que se haya pagado como normal en base al efecto de pago en el bimestre en turno, si hay pagos retroactivos pero el efecto de pago corresponde al bimestre a pagar, se tomará el cálculo como normal. 3.5.2.9 Serán altas aquellos registros que tengan solo pagos retroactivos, éstos se acumularán en el bimestre en turno. 3.5.3 CRITERIOS PARA DETERMINAR MODIFICACIONES

De conformidad al Artículo 21, párrafo 3 de la Ley del ISSSTE. 10 Veces el Salario Mínimo Mensual. Conceptos que integran el cálculo del salario básico cotizable: 07: Sueldo base tabular 7A – 7E: Sueldo compactado de Carrera Magisterial. E9 – EE: Asignación docente. 06: Complemento a sueldo LT, L1, T1 – T3, MA, D0: Acreditaciones por titulación en docencia licenciatura, maestría, doctorado. Q1-Q5 (Quinquenios): Acreditación por años de servicio en la docencia A1-A5 (Quinquenios): Prima de antigüedad para personal no docente (administrativos).

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3.5.3.1 Serán modificaciones todos aquellos registros que se encuentren activos en el catálogo de empleados inmediato anterior. 3.5.3.2 Serán modificaciones todos aquellos registros que además de estar activos en el catálogo de empleados, tengan un cambio de algún dato sea RFC, CURP, Nombre, sexo, año de nacimiento, clave de reparto, nombramiento, domicilio, número de empleado, código postal y sueldo. 3.5.3.3 Que no sea registro duplicado de RFC, CURP o número de empleado, En caso de que exista duplicidad de registro se tomarán los datos con fechas más actualizadas y el número de empleado será el de menor número (más chico). 3.5.3.4 Si existen registros con los datos descritos en el punto anterior, se nos notificarán mediante un archivo en Excel. 3.5.3.5 Que cumpla con la estructura y la información requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad, acta de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, signos especiales y campos en blanco). 3.5.3.6 Generar el salario básico del trabajador donde el cálculo sea el vigente, y en los casos donde el importe sea topado a 10 VSMM, el salario básico deberá determinarse de la suma de los conceptos: 07, 06, E9, Q’s, A's y guiones. 3.5.3.7 Si existen duplicidad de registros por número de empleado o RFC, el sueldo básico se determinará por la sumatoria del salario base de ambos registros y se unificará. 3.5.3.8 Que el cálculo del salario base del trabajador sea topado a $ 99,999.99, en los registros que perciben un salario superior. 3.5.3.9 Que el cálculo de las aportaciones patronales se realice sobre el salario base del trabajador, hasta 10 VSMM. 3.5.3.10 El sueldo básico del trabajador que se tomará en cuenta será aquel que se haya pagado como normal en base al efecto de pago en el bimestre en turno, si hay pagos retroactivos, pero el efecto de pago corresponde al bimestre a pagar, se tomará el cálculo como normal. 3.5.4 CRITERIOS PARA DETERMINAR LAS BAJAS 3.5.4.1 Serán bajas todos aquellos registros que no reciban sueldo base en las 4 quincenas del bimestre a pagar y que estén activos en el catálogo de empleados inmediato anterior. 3.5.4.2 Que no sea registro cuyos datos hayan cambiando y se encuentren en el archivo de altas o modificaciones.

Número de Seguridad Social

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3.5.4.3 Que cumpla con la estructura y la información requerida por la CONSAR en todos los campos. 3.5.5 Definir archivos de extraordinarios por laudo. 3.5.5.1 Se verifica con procesos de nomina el proceder del pago del laudo. 3.5.5.2 Serán extraordinarios por laudos aquellos registros que en el bimestre a reportar tienen pagos retroactivos por salario caídos. 3.5.5.3 Que cumpla con la estructura y la información requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, signos especiales y campos en blanco)). 3.5.5.4 El tipo de pago se realizará como extemporáneo, sin recargos. 3.5.5.5 Generar el salario básico del trabajador donde el cálculo al 20 sea el cálculo vigente (02+04) x 100/10.625, y en los casos donde el importe sea topado a 10 VSMM, el salario básico deberá determinarse de la suma de los conceptos: 07, 06, E9, Q's, A's y guiones). Teniendo como base el efecto y días de pago. 3.5.5.6 El cálculo del sueldo básico mensual para los registros extemporáneos por laudos se realizarán mediante la formula y dependiendo al factor del año en que se le esté pagando, así como de los efectos y periodo de pago. 3.5.5.7 Se generarán tantos archivos extemporáneos, de acuerdo al período de pago que corresponda, realizando el cálculo mediante la formula y el factor será determinado por el año: (02+04) x100) / factor anual año, de acuerdo a la fecha de pago. 3.5.6 DEFINICIÓN DE ARCHIVOS EXTRAORDINARIOS SIN RECARGOS 3.5.6.1 Serán extraordinarios sin recargos aquellos registros que en el bimestre a reportar tienen pagos retroactivos y su efecto de pago sobrepasa el bimestre a pagar. 3.5.6.2 Si existen registros con puros períodos retroactivos, y que no están activos en el bimestre inmediato anterior, se deberán notificar como altas acumulando el sueldo base cotizable; en caso de que el sueldo base cotizable retroactivo sobrepase el tope bimestral, se enviara la aportación restante (otro archivo extemporáneo sin recargos). 3.5.6.3 Que cumpla con la estructura y la información requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, signos especiales y campos en blanco). (según glosario CONSAR) Es la resolución dictada por un árbitro judicial que sirve para solucionar un conflicto entre dos o más partes.

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3.5.6.4 El tipo de pago se realizará como extemporáneo, sin recargos. 3.5.6.5. Generar el salario básico del trabajador donde el cálculo vigente sea (02+04) x 100/10.625 y en los casos donde el importe sea topado a 10 VSMM, el salario básico deberá determinarse de la suma de los conceptos: 07, 06, E9, Q's, A's y guiones). Teniendo como base el efecto y días de pago. 3.5.6.6 El cálculo del sueldo básico mensual para los registros extemporáneos se realizarán mediante la formula y dependiendo al factor del año en que se le esté pagando, así como de los efectos y periodo de pago. 3.5.6.7 Se generarán tantos archivos extemporáneos dependiendo a los efectos del periodo de pago, realizando el cálculo mediante la formula y el factor será determinado por el año: (02+04) x 100) / factor anual año 2012=6.125. 3.5.6.8 Al obtener y validar los archivos resultantes, se unificarán en un solo archivo sumando el sueldo básico resultante de cada archivo. 3.5.6.9 Si el cálculo del sueldo básico del trabajador extemporáneo sobrepasa el tope salarial del año vigente, el resto del sueldo básico será retribuido en el bimestre inmediato anterior y así sucesivamente. 3.5.7 CRITERIOS PARA GENERAR PAGOS Y CUOTAS EXTRAORDINARIOS CON RECARGOS 3.5.7.1 Serán extraordinarios con recargos aquellos registros tengan sueldo base cotizable en bimestres anteriores y que no se les haya reportado el pago del SAR en tiempo y forma 3.5.7.2 El envío del archivo será antes de los días jueves por el cambio de tasa CETES. 3.5.7.3 Que cumpla con la estructura y la información requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, signos especiales y campos en blanco). 3.5.7.4 La forma de pago será siempre en estos casos extemporáneo, capital + recargos (Tipo 02). 3.5.7.5 Generar el salario básico del trabajador donde el cálculo vigente sea (02+04)x100/10.625 y en los casos donde el importe sea topado a 10 VSMM, el salario básico deberá determinarse de la suma de los conceptos: 07, 06, E9, Q's, A's y guiones). Teniendo como base el efecto y días de pago. 3.5.7.6 El cálculo del sueldo básico mensual para los registros extemporáneos se realizarán mediante la fórmula, y dependiendo al factor del año en que se le esté pagando, así como de los efectos y periodo de pago. Los Certificados de la Tesorería de la Federación son títulos de deuda pública, emitidos por el Banco de México. Pertenecen a la familia de los bonos cupón cero, debido a que cotizan a descuento (por debajo de su valor nominal), no devengan intereses en el transcurso de su vida y liquidan su valor nominal en la fecha de vencimiento.

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3.5.7.7 Si el cálculo del sueldo básico del pago extemporáneo sobrepasa el tope salarial del año vigente, el resto del sueldo básico será retribuido en el bimestre inmediato anterior mediante extemporáneo sin recargos (Anexo B, Tipo), y así sucesivamente. 3.6 PROCESO DE CONCILIACIÓN DE ARCHIVOS DE ACTUALIZACIÓN ANTE SAR (ALTAS, BAJAS Y MODIFICACIONES) 3.6.1 Solicitar al Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR, que realice una confronta entre los archivos de altas, bajas y modificaciones. 3.6.2 Validar que los archivos de altas, bajas, modificaciones y extemporáneo tengan a estructura correcta, sin dobles espacios y espacios en blanco. 3.6.2.1 Validar que los registros no se encuentren en más de un archivo de

actualización (altas, bajas y modificaciones). 3.6.2.2 Validar que los archivos de altas se encuentren en el Acumulado

Bimestral enviado por Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR.

3.6.2.3 Validar que los archivos de modificaciones se encuentren en el

Acumulado Bimestral enviado por el Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR

3.6.2.4 Validar que los archivos de bajas no se encuentren en el Acumulado

Bimestral enviado por el Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR.

3.6.2.5 Validar que los registros de modificación y bajas se encuentren en el

catálogo de trabajadores extraído del portal SIRI. 3.6.2.6 Validar que los registros de altas no se encuentren en el catálogo de

trabajadores extraído del portal SIRI. 3.6.2.7 Validar que los registros que tienen sólo correspondientes a bimestres

anteriores en el Acumulado Bimestral, se encuentren dentro de los registros de altas, en caso de que no se encuentren en el catálogo de empleados.

3.6.2.8 Si existen registros que se encuentran en el catálogo de trabajadores y

tienen solo aportaciones retroactivas en el Acumulado Bimestral, estos pasarán como registros de modificación con el importe que arroje bimestres anteriores.

3.6.3 CRITERIOS PARA LA VALIDACIÓN DE ALTAS 3.6.3.1 Que no tenga aportaciones en el bimestre inmediato anterior. 3.6.3.2 Que tenga aportaciones en el bimestre actual.

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3.6.3.3 Que el registro no tenga cambio de RFC. 3.6.3.4 Que no sea duplicidad de RFC o número de empleado. Si son registros duplicados en el mismo archivo, verificar el dato del número de empleado, y datos generales, así como el importe para su posterior unificación. 3.6.3.4.1 Se verificarán los datos personales con los documentos, solicitarlos a

archivo general. 3.6.3.4.2 Si ya se verificó que existe duplicidad del registro, se gestiona su

unificación, y se actualiza el salario básico de dicho trabajador en los Sistemas según corresponda.

3.6.3.4.3 Se actualiza dicho registro de acuerdo a los criterios de validación de alta,

baja o modificación, y integrará al archivo que correspondiente. 3.6.3.4.4 El número de empleado que se tomará en cuenta en caso de duplicidad de registro será el menor por ser el primero registrado, y se solicitará a la DPN la eliminación/unificación del registro. 3.6.3.5 Que datos base CURP, nombramiento, entidad de nacimiento, código postal, sexo, centro de reparto, NSS y domicilio estén debidamente requisitado conforme lo exige la CONSAR. 3.6.3.6 Validar tope salarial y de aportaciones. 3.6.3.7 Cumplir con la estructura y la información requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento, sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios o en blanco, campos que comiencen con un número o signo especial). 3.6.3.8 Verificar que los datos base CURP concuerden con los datos de: sexo, año de nacimiento, entidad de nacimiento, al igual que concuerden con los primeros 8 dígitos de la CURP, de acuerdo a los criterios que la conforman. 3.6.4 CRITERIOS DE VALIDACIÓN DE MODIFICACIONES. 3.6.4.1 Con aportaciones en el bimestre inmediato anterior. 3.6.4.2 Con aportaciones en el bimestre actual. 3.6.4.3 Que el registro tenga algún cambio, ya sea en los datos personales o en el

sueldo. 3.6.4.4 Que no exista duplicado de RFC, número de empleado tanto en el mismo

archivo, como en altas o bajas. 3.6.4.4.1 Si son registros duplicados en el mismo archivo, verificar el dato del

número de empleado, y datos generales, así como el importe para su posterior unificación.

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3.6.4.4.2 Si ya se verificó que la duplicidad del registro es sobre la misma persona,

se realiza la unificación del registro y se verifica el importe en los Sistemas según corresponda.

3.6.4.4.3 Si el registro es realmente modificación se dejará dentro del archivo

modificación, si es alta o baja se eliminará del archivo modificación y se contemplará en el archivo que le corresponde.

3.6.4.4.4 El número de empleado que se tomará en cuenta en caso de duplicidad

de registro será el menor, por ser el primero registrado y se solicitará a la DPN la eliminación/unificación del anterior registro.

3.6.4.4.5 Que datos base CURP, nombramiento, entidad de nacimiento, código

postal, sexo, centro de reparto, NSS y domicilio estén debidamente requisitado conforme lo exige la CONSAR, y que no haya espacios en blanco.

3.6.4.4.6 Validar tope salarial y de aportaciones a 10 VSMM. 3.6.4.4.7 Cumplir con la estructura y la información requerida por la CONSAR en

todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, espacios en blanco o que los campos comiencen con un número o signo especial).

3.6.4.4.8 Verificar que los datos base CURP concuerden con los datos de: Sexo,

año de nacimiento, entidad de nacimiento, al igual que concuerden con los primeros 8 dígitos del la CURP, de acuerdo a los criterios que la conforman.

3.6.5 CRITERIOS PARA LA VALIDACIÓN DE BAJAS. 3.6.5.1 Con aportaciones en el bimestre inmediato anterior 3.6.5.2 Sin aportaciones en el bimestre actual, normales o retroactivas. 3.6.5.3 Sin duplicidad de RFC y/o número de empleado en el mismo archivo. 3.6.5.3.1 Se deberá verificar el número de empleado, y datos generales, así como

el importe para su unificación. 3.6.5.3.2 Se realiza la unificación del registro, nuevamente se determina el tipo de

incidencia a que corresponde (Alta, Baja o Modificación). 3.6.5.3.3 Si el registro es baja se dejará dentro del archivo, si es alta o modificación

se eliminará, y se agregará en el archivo correspondiente. 3.6.5.3.4 El número de empleado que se tomará en cuenta en caso de duplicidad

de registro será el menor por ser el primero registrado, y se solicitará a DPN la eliminación/unificación del anterior registro.

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3.6.5.4 Cumplir con la estructura y la información requerida por la CONSAR en

todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, espacios en blanco o que los campos comiencen con un número o signo especial), y que no contenga espacios en blanco.

3.6.6 CRITERIOS DE VALIDACIÓN DE ARCHIVOS EXTEMPORÁNEOS. 3.6.6.1 Verificar que se haya generado la línea de captura normal, que considera

las actualizaciones de los registros que recibieron pago correspondiente a las quincenas del bimestre a pagar.

3.6.6.1.1 Confrontar archivos extemporáneos con la última versión del catalogo de

trabajadores registrados en PROCESAR. 3.6.6.1.2 En caso de que exista registros que no se encuentren en el padrón actual,

se generara un archivo de altas y se notificará en la plataforma con el sueldo retroactivo.

3.6.6.1.2.1 Que el archivo de altas cumpla con la estructura y la información

requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios, espacios en blanco o que los campos comiencen con un número o signo especial).

3.6.6.1.3 Generar archivos para la validación de CURP´s ante RENAPO. 3.6.6.1.4 Generar archivo conteniendo registros con pago retroactivo sin recargos,

correspondiente a bimestres anteriores. 3.6.6.1.5 Que el archivo extemporáneo cumpla con la estructura y la información

requerida por la CONSAR en todos los campos: entidad de nacimiento, año, mes y día de nacimiento sexo según datos base CURP, nombramiento, código postal, clave de reparto, NSS y domicilio (sin dobles espacios o espacios en blanco).

3.6.6.1.6 Trasmitir ante PROCESAR archivo extemporáneo. 3.6.6.1.7 Que los datos del archivo extemporáneo sean los últimos reportados en el

catálogo de trabajadores. 3.6.6.1.8 Se genera el archivo para RENAPO bajo la estructura autorizada por esta

Dependencia, para su validación. 3.6.6.1.9 El archivo debe incluir todos los datos, sin dobles espacio, ni espacios en

blanco.

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3.6.6.1.10 Se verifica que los registros contengan todos los datos base curp. En caso de que alguno esté incompleto se consulta en el Sistema SASI, o bien, previa documentación comprobatoria, se consulta directamente en la página www.gobernacion.gob.mx, y se corrige el archivo de validación ante RENAPO.

3.6.6.1.10.1 Si existen registros duplicados ante RENAPO, se solicita la información

y se realiza la asociación de dichos registros, a fin de crear un antecedente de la curp anterior y unificarse en uno solo.

3.6.6.1.10.2 Actualizar los registros en los Sistemas SASI, Harweb e ISSSTE,

según documentación soporte (curp, acta de nacimiento y/o cédula de RFC).

3.6.6.2 Gestionar la validación de CURP ante RENAPO del archivo electrónico

en FTP, con los accesos autorizados. 3.6.6.2.1 Se notifica de la solicitud de validación vía electrónica al correo

mquirozc@segob.mx y, se informa la cuenta de acceso a cmendozac@segob.mx para abrir el archivo trasmitido, para validación de CURP ante RENAPO.

3.6.6.3 Revisión del resultado de RENAPO 3.6.6.3.1 Se identifican los registros correctos. 3.6.6.3.2 Se identifican los registros con nueva versión de curp. 3.6.6.3.3 Se corrigen las inconsistencias que se presentan, según documentación

soporte. 3.6.6.3.4 Se gestiona ante el Módulo de RENAPO en SEC la asociación de registro

duplicado, y se gestiona la corrección en los Sistemas correspondientes. 3.6.6.3.5 Se actualizada la curp conforme al acta de nacimiento en los archivos de

Pago Normal y extemporáneo, a notificar ante SIRI. 3.6.6.3.6 Se registra en una bitácora las inconsistencias y actualizaciones de

nuevas versiones de curp ya corregidas. 3.7 GENERACIÓN DE ARCHIVOS PARA ACTUALIZACIÓN DE CATALOGO DE TRABAJADORES DEL SAR 3.7.1 El Soporte Técnico de la DGI, asignado al proceso del pago del SAR, generará los archivos de Altas, Bajas y Modificaciones ya corregidos (con la información de RENAPO (posterior a las confrontas y validaciones internas), y se

Nombre, RFC, fecha de nacimiento, entidad de nacimiento, sexo. Plataforma signada por la Secretaría de Gobernación para la validación de curp, ante el Registro Nacional de Población.

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unificarán conforme a la estructura autorizada por la CONSAR, para trasmitir primeramente el pago normal ante SIRI, en un solo envío. 3.7.1.1 Se agrega el encabezado al archivo (pago normal de SAR del bimestre en turno) conforme a la estructura requerid por la CONSAR, para su trasmisión. 3.7.1.1.1 El archivo debe ser previamente conciliado mediante el validador local Versión 4.1, y generar el archivo de trasmisión ante SIRI (archivo cifrado). 3.7.1.1.2 Si el archivo de trasmisión no presenta errores de estructura, es trasmitido mediante www.siri.com.mx, conforme al punto…. ( más adelante) PANTALLA 3.7.1.1.3 Si el archivo presenta errores de estructura, según características recibidas del validador local, éste debe ser corregido, y nuevamente se debe validar conforme al punto 3.7.1.1.1 3.7.2 Generación de archivos corregidos extemporáneos. 3.7.2.1 Generar los archivos extemporáneos para su validación, incluyendo el encabezado conforme a la estructura signada por la CONSAR. 3.7.2.2 Se validan los archivos extemporáneos mediante el validador local Versión 4.1 (cabe mencionar que los rechazos del validador local corresponden a la estructura solamente). 3.7.2.2.1 Si el archivo es rechazado, se revisa y corrige la información conforme al catalogo de códigos de rechazo del validador local, y se remite al punto 3.7.2 3.8 TRANSMISIÓN DE ARCHIVOS 3.8.1 Transmisión de archivo de PAGO NORMAL ante SIRI. 3.8.2 El archivo de pago normal se transmite mediante www.siri.com.mx, para la validación de datos y actualización correspondiente. | 3.8.3 Después de obtener el archivo cifrado derivado de la validación local (preweb), se trasmite el archivo al sistema de PROCESAR mediante www.siri.com.mx. 3.8.3.1 La plataforma www.siri.com.mx emite respuesta de la validación al archivo trasmitido, dentro de las 24 horas siguientes. 3.8.3.1.1 Si el archivo es aceptado, se continúa en el punto *** Conciliación de registros…

Herramienta proporcionada por PROCESAR para el pago del SAR, con el fin de validar los datos estructurales de la información a actualizar.

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3.8.3.1.2 Si el archivo es rechazado parcial o totalmente, se verifica y se corrige la información según se indique en el Catálogo de errores del validador de SIRI, y se conforma nuevamente el archivo para su retrasmisión, según el punto 3.7. 3.8.3.2 Se solicita el catálogo de trabajadores SIRI 3.8.4 Revisión y corrección de rechazos ante SIRI. 3.8.4.1 Seguimiento de estatus de solicitud de envío de archivos en SIRI. PANTALLA 3.8.4.2 Si el archivo trasmitido es parcialmente aceptado y/o presenta errores en su

contenido, se descarga el archivo de respuesta, y se separa por código de error.

3.8.4.2.1 El archivo de respuesta de rechazo se separa por código de error. 3.8.4.2.2 Se le da el seguimiento conforme al check list “falta nombre” a cada

registro hasta su corrección, según la descripción de cada código de error del Catálogo de Rechazos SIRI Anexos A, B, C, D.

3.8.4.3 Se lleva una bitácora de los registros que resultaron improcedentes en

ahorro solidario, conforme se indica en el punto # “Al obtener las líneas de captura

3.8.5 Control y seguimiento de inconsistencias de SIRI. 3.8.5.1 Si en los rechazos existen inconsistencias por parte de SIRI, se registra en

una bitácora de envío el código de rechazo indebido y el número de solicitud de envío.

3.8.5.2 Posterior al pago del bimestre, se toma la bitácora de inconsistencias por

parte del SIRI y se notifica vía correo electrónico ante PROCESAR en un envío de archivo con todos los puntos de inconsistencias (error 252, 254 y 248).

3.8.5.3 En la bitácora se lleva un control de número de solicitud, de los archivos

que presentan registros con inconsistencias ante SIRI, así como el avance de seguimiento a cada registro.

3.9 Conciliación de registros totales. 3.9.1 Posterior a las trasmisiones ante SIRI, se solicita nuevamente el catálogo de

trabajadores mediante la página www.siri.com.mx. 3.9.2 Se verifica el total de registros actualizados de altas, bajas y modificaciones, y

se concilia con el total de los archivos trasmitidos, de acuerdo a la bitácora de

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registros aceptados y rechazados, llevada durante el proceso, y finalmente con el Acumulado Bimestral de nómina.

3.10 Generación de línea de captura normal. 3.10.1 Al terminar de conciliar los registros y constatar que ya todos se encuentran

en el padrón del SIRI se solicita la línea de captura y base de cálculo mediante la página www.siri.com.mx /solicitud línea de captura.

3.10.1.1 Se solicita el Catálogo de trabajadores y se concilia con la baja de cálculo descrita en el punto anterior. 3.10.2 Al terminar de conciliar los registros y constatar que ya todos se encuentran

en el padrón del SIRI se solicita la línea de captura extemporánea mediante la pagina www.siri.com.mx (menú: generación de líneas de captura/ solicitud de autodeterminación/ tipo de solicitud/ línea de captura por anexo A/ Enviar.

3.10.3 Se verifica el estatus de la línea de captura en: estatus de autodeterminación;

se selecciona el número de solicitud de envió de archivo. 3.11 Conciliación de registros e importes (Acumulado Bimestral) contra base

de cálculo de SIRI. 3.11.1 Se concilia la información registrada en la base de cálculo SIRI (retención

RCV trabajador) y el Acumulado Bimestral (retención nominal Concepto 02n). 3.11.2 Se solicita al personal de informática realice una conciliación de importes y el

resultado se anexe en un archivo tipo Excel. 3.11.3 Se verifica las diferencias y registros, si existe una diferencia fuera del

estándar de redondeo, se verifica el registro. 3.11.4 En caso de que se requiera corrección de los registros resultantes del punto

anterior, se realizan los ajustes salariales correspondientes, y se genera archivo de modificaciones conforme el punto 3.7.

3.11.5 Si existen faltantes de registros en la línea de captura, mismos que se

contemplan en el Acumulado Bimestral, se verifica el registro manualmente y si se requiere se envía nuevamente mediante el sistema SIRI (punto 3.7 en adelante).

3.12 Transmisión de archivo de PAGO EXTEMPORANEO ante SIRI. 3.12.1 Envío de archivos*. 3.12.1.1 Al obtener el archivo cifrado que nos proporciona el validador local

(preweb), se envía al sistema de PROCESAR mediante www.siri.com.mx, para su actualización.

* En el Extemporáneo debe corregirse todos los registros y enviarse todo el archivo.

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3.12.1.2 La plataforma www.siri.com.mx emite respuesta de la validación al archivo trasmitido, dentro de las 24 horas siguientes.

3.12.1.3 Si el archivo es aceptado, se continúa en el punto *** Generación de i.c.

extemporáneos 3.12.1.4 Si el archivo es rechazado parcial o totalmente, se verifica y se corrige la

información según se indique en el Catálogo de errores del validador de SIRI, y se conforma nuevamente el archivo para su retrasmisión, según el punto….

3.12.2 Existe la opción de mandar varios archivos extemporáneos en una misma

trasmisión, mediante la opción de agregar misma que la proporciona el sistema SIRI, siempre y cuando sean los mismos registros y con la misma cantidad de importes.

3.12.2.1 Se lleva una bitácora de los envíos extemporáneos y el número de

solicitud de envío de archivo, proporcionado al momento del envío a la plataforma SIRI

3.12.3 Revisión y corrección de rechazos ante SIRI. 3.12.3.1 El archivo de rechazo se separa por código de error. 3.12.3.2 Se le da el seguimiento a cada archivo por el motivo del código de error y

los datos son tomados del catalogo de trabajadores SIRI. 3.13 Generación de línea de captura extemporánea. 3.13.1 Al terminar de conciliar los registros y constatar que ya todos se encuentran

en el padrón del SIRI se solicita la línea de captura extemporánea mediante la página www.siri.com.mx (menú: generación de líneas de captura/ solicitud de autodeterminación/ tipo de solicitud/ línea de captura por anexo B( extemporánea)/ Número de solicitud de envío de archivo. PANTALLA

3.13.2 Se verifica el estatus de la línea de captura en: estatus de autodeterminación;

se selecciona el número de solicitud de envío de archivo. 3.14 Conciliación de registros e importes (Acumulado Bimestral) contra base

de cálculo de SIRI. 3.14.1 Se toma la información proporcionada de la base de cálculo SIRI (retención

RCV trabajador) y el Acumulado Bimestral (retención nominal concepto 02r). 3.14.2 Se solicita al área de Soporte Técnico de la DGI que realice una conciliación

de importes y el resultado se anexe en un archivo tipo Excel. 3.14.2.1 Analiza los registros con diferencias salariales, verificando aquellos con

diferencia fuera del estándar de redondeo, para su ajuste correspondiente.

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3.14.2.2 En caso de que se requiera corrección de los registros surgidos de la conciliación, se envía la modificación de los mismos.

3.14.2.3 Si existen faltantes de registros en la línea de captura, estos se

contemplan en el Acumulado Bimestral, verificándolos posteriormente de forma manual para enviarse sólo estos registros

3.15 Gestión de pago del SAR ante Finanzas. 3.15.1 Línea de captura normal. 3.15.1.1 Enviar un oficio a la Dirección General de Administración y Finanzas

solicitando el pago de la línea de captura normal (se anexa línea de captura correspondiente), mismo que debe efectuarse a más tardar el día diecisiete de los meses de enero, marzo, mayo, julio, septiembre y noviembre de cada año*.

3.16 Línea de captura extemporánea, con recargos y/o sin recargos. 3.16.1 Enviar un oficio dirigido a la Dirección General de Administración y Finanzas

solicitando el pago de la línea de captura extemporánea (se anexa línea de captura correspondiente), justificando el importe total del bimestre correspondiente, el concepto RCV trabajador y concepto 5L.

3.16.1.2 Una vez pagadas las aportaciones del SAR, la DGAF nos proporciona copia simple de de la ficha de pago correspondiente, la cual contiene el folio de la transacción. 3.17 Gestión de ajuste de RCV y Ahorro Solidario ante la Dirección de

Procesos de Nómina 3.17.1 Del archivo de diferencias solicitado en el punto 3.11.4, se realiza la

validación de importes. 3.17.2 Se toman aquellos registros que se exceden del tope bimestral en la

retención nominal y del ahorro solidario al igual de los registros improcedentes en Ahorro Solidario.

3.17.3 Se notifica oficialmente a la Dirección de Procesos de Nómina el ajuste o

reintegro del punto anterior. 3.18 Gestión ante la Dirección de Procesos de Nómina, el ajuste en el Sistema

de Nómina de las diferencias del bimestre en turno. 3.18.1 Se valida en las quincenas posteriores el reintegro de las diferencias

notificadas a la Dirección de Procesos de Nómina.

* De conformidad a los Artículos 21 Párrafo II y 22, de la Ley del ISSSTE.

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4. INCORPORACIÓN AL AHORRO SOLIDARIO. La nueva Ley del ISSSTE incluye un esquema de Ahorro Solidario para todos los trabajadores activos que se encuentran en el Régimen de Pensión de Cuentas Individuales. Es decir que, sólo los trabajadores del Subsistema Federal adscritos a la SEC, y que cuentan con Régimen de Cuentas Individuales (la también llamada “Ley Nueva” y/o del “Bono”), pueden ejercer su derecho a aportar al Ahorro Solidario El Ahorro Solidario consta de una aportación patronal de $3.25 por cada peso que el trabajador ahorre. Existen dos opciones para la aportación: 1% ó 2% del sueldo básico, topado a 10 salarios mínimos vigente en el D. F. Este trámite se efectúa en el Departamento de Gestión y Trámite SAR-ISSSTE de la Dirección General de Recursos Humanos. Asimismo y en las oficinas de Servicios Regionales en el Estado. El trabajador también podrá solicitar, en cualquier momento, el beneficio del Ahorro Solidario de manera virtual, a través del portal www.ahorrosolidario.com.mx . 4. 1 Cuando realiza personalmente el trámite es a través del documento “Ahorro Solidario, Documento de Elección”, el cual se puede descargar en la página www.sec-sonora.gob.mx/issste. A dicho Documento el solicitante deberá adjuntar copias fotostáticas de:

Identificación oficial vigente CURP Talón de cheques de fecha reciente

4.1.1 El trabajador deberá entregarlo directamente al responsable de efectuar el trámite, ya sea en las oficinas centrales (en el Departamento de Gestión y Trámite SAR-ISSSTE de la Dirección General de Recursos Humanos) o en las oficinas de Servicios Regionales en el Estado. 4.1.2 El responsable de efectuar el trámite deberá revisar el correcto llenado del Documento de Ahorro Solidario, conforme los puntos que se especifican en este instructivo anexo. 4.1.3 Para el personal de esta Secretaría anotaran en el apartado Dependencia o

Entidad: Secretaría de Educación y Cultura, y en donde se pide la clave de la Dependencia: 6091146 (en el portal de la SEC ya se encuentra el Formato prellenado con estos datos). Asimismo, la firma con la que signa el Documento el solicitante debe coincidir en lo posible con la copia de identificación oficial vigente que se anexa.

4.2.2.6 Una vez que se verifica el correcto llenado del Formato, se sella y se firma de recibido. Si el trabajador trae consigo una fotocopia adicional de este trámite como acuse, igualmente se sella y se firma de recibido. 4.1.4

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4.2 REGISTRO EN EL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL AHORRO SOLIDARIO (SAAS). 4.2. 1 La incorporación al Ahorro Solidario por parte de los trabajadores, debe quedar registrado en el Sistema SAAS. Se puede accesar a esta plataforma web a través de la liga: http://148.235.6.244/ahorrosolidario/index.aspx Nota: Para cancelar el descuento del Ahorro Solidario, el trabajador deberá solicitarlo mediante un escrito dirigido al Director General de Recursos Humanos, donde se especifique a partir de cuándo requiere que se cancele, nombre completo, RCF y/o CURP del solicitante. 4.2. 2 CAPTURA DE SOLICITUD DE INCORPORACIÓN 4.2.2.1 El responsable de realizar el trámite debe registrar el USUARIO y CONTRASEÑA proporcionadas. Dar clic en INGRESAR.

4.2.2.2 Se presenta la ventana de búsqueda para el “Registro del Ahorro Solidario”; la cual puede ser por apellido o nombre.

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4.2.2.3 Se despliega las coincidencias de los datos conforme se captura la información (Ver gráfico anterior).

6.2.2.4 Dar clic en la Filiación (RFC) del solicitante del trámite.

4.2.2.5 Aparece la pantalla donde se encuentran los datos personales del trabajador, donde se deberá:

Capturar la fecha de la solicitud. Capturar el porcentaje que el trabajador asignó en el Documento de

Elección. Dar clic en el botón de guardar.

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4.2.3 La base de datos que se encuentra cargada en la plataforma del SAAS corresponde a todos los trabajadores de esta Secretaría (ya sea que cuenten con el Régimen Pensionario de Décimo Transitorio o Cuentas Individuales), por lo que al momento de querer registrar a los solicitantes que estén en el régimen Décimo Transitorio no podrán hacerlo; al dar clic en su filiación se generará un oficio de rechazo (se detalla en el s guiente punto el caso de “improcedente”). 4. 2. 3. 1 Los oficios “respuesta” que genera la plataforma web corresponde a los siguientes aspectos:

IMPROCEDENTE: Se encuentra bajo el Régimen Pensionario Décimo Transitorio (Recordar que sólo los trabajadores que se encuentran bajo el régimen pensionario de Cuentas individuales pueden solicitarlo).

El solicitante manifiesta que se le descuente el 0% por concepto

de Ahorro Solidario (Casos de solicitantes que quieren tener un documento que respalde que no se les haga el descuento de este Concepto).

El trámite fue realizado anteriormente y NO es necesario hacer el

refrendo con el mismo porcentaje (Casos de solicitantes que se presenten y anteriormente ya hicieron la incorporación con ese mismo

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porcentaje y creen que año con año tiene que hacer el referendo del trámite).

4.2.3.2 Según corresponda, este oficio debe imprimirse en dos tantos; se entrega uno al solicitante y otro se reserva como soporte documental (el Encargado del trámite en las Oficinas Regionales deberá enviar los correspondientes a las Oficinas Centrales. 4.3 ENVÍO DE DOCUMENTACIÓN El envío de los documentos (formatos de Documentos de Elección) de manera física se hará a través de Oficialía de Partes o paquetería Express. Dichos paquetes físicos se harán con las solicitudes firmadas por los trabajadores y anexando los documentos soporte (fotocopias de CURP, identificación oficial vigente y talón de cheques de fecha reciente).

Nota: Se envían paquetes físicos conforme a la relación de los paquetes electrónicos. El SAAS genera una lista del personal que efectúo el trámite de incorporación.

1. Para generar un paquete electrónico en el SAAS, dar clic en el icono de

<maletín>.

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2. Dar clic en el icono más <+>.

3. Las oficinas centrales (Coordinación validará la información conforme a los

paquetes electrónicos que aparezcan en el SAAS y la documentación enviada físicamente).

4.3.1 El Documento de Incorporación al Ahorro Solidario se envía al Expediente personal de cada trabajador.