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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
INFORME SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL
Y DE CONCILIACIÓN
OFICINA DE CONTROL INTERNO
Bogotá, D. C., Junio de 2016
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TABLA DE CONTENIDO
1. OBJETIVO ............................................................................................................................................. 3
2. ALCANCE .............................................................................................................................................. 3
3. METODOLOGÍA ................................................................................................................................... 3
4. JUSTIFICACIÓN................................................................................................................................... 4
5. INFORME ............................................................................................................................................... 4
5.1 CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA
FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN ................................................................... 4
5.2 VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS ......................................................... 6
5.3 SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS OPERACIONALES Y DE CORRUPCIÓN, DEL
PROCESO ............................................................................................................................................. 8
5.4 SEGUIMIENTO PLAN ANUAL DE GESTIÓN .............................................................................. 10
5.5 SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES PRESENTADAS POR LA OFICINA DE
CONTROL INTERNO EN INFORMES ANTERIORES ................................................................ 12
6. CONCLUSIONES ............................................................................................................................... 17
7. RECOMENDACIONES ...................................................................................................................... 18
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1. OBJETIVO
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de sus
funciones y, de conformidad con el Plan Anual de Gestión – Plan Anual de Auditorías y
Seguimientos (PAAS), aprobado para la vigencia 2016 mediante Resolución No. 2639 de 2015,
realizó seguimiento y evaluación a la gestión de la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, respecto de los procesos y procedimientos aprobados mediante
Resolución No. 4086 del 19 de Diciembre de 2014, conforme al rediseño institucional, que
estableció el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre de 2013 y demás normas internas y externas
que involucran funciones que debe cumplir la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación.
2. ALCANCE
La Oficina de Control Interno, efectuó en el mes de Junio de 2016 seguimiento a la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, con el fin de verificar
y evaluar los siguientes aspectos:
Cumplimiento de las funciones señaladas en el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre de 2013
y en las demás facultades establecidas en la Ley, por medio del seguimiento al avance de las
actividades programadas en el Plan Anual de Gestión, para los meses de Abril y Mayo de 2016,
para lo cual se escogió una actividad del mes de Abril de 2016.
Seguimiento a los Riesgos: Operacionales y de Anticorrupción, de acuerdo al proceso y
muestra elegida.
Seguimiento al Plan Anual de Gestión: Indicadores y Actividades.
Evaluación Recomendaciones / Planes de Mejoramiento, derivados de las auditorías o
seguimientos realizados por la Oficina de Control Interno.
3. METODOLOGÍA
La Metodología para realizar el seguimiento es la siguiente:
Reunión con la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación
para el desarrollo de la actividad, respecto de los lineamientos del desarrollo de la evaluación
del Plan Anual de Gestión 2016, en procura de mejorar la comunicación y en relación con la
información requerida por la Oficina de Control Interno, de acuerdo con la metodología de
trabajo aprobada por la Alta Dirección de la Entidad.
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Anuncio y solicitud de información mediante correos institucionales desde el mes de Junio de
2016 y memorando radicado con el NURC 3-2016-010404 del 02 de Junio de 2016.
Trabajo de campo (Verificación In Situ) y compilación de la información.
Presentación del Informe al señor Superintendente Nacional de Salud.
4. JUSTIFICACIÓN
De acuerdo con las funciones establecidas en las Leyes 87 de 1993 y 1474 de 2011 y los Decretos
Reglamentarios 1826 de 1994 y 1537 de 200, entre otras, corresponde a la Oficina de Control
Interno verificar que el Sistema de Control Interno esté formalmente establecido y que su ejercicio
esté acorde con el desarrollo de las funciones de todos los cargos.
El presente seguimiento pretende lograr un mejor acercamiento entre las dependencias de la
Superintendencia Nacional de Salud y la Oficina de Control Interno y, así de manera
personalizada, lograr el mejoramiento en cada uno de los procesos que se ejecutan en la Entidad.
5. INFORME
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de las
funciones asignadas por la Ley, en especial, lo preceptuado en la Ley 87 de 1993 y demás normas
concordantes y en atención a las actividades definidas en el Plan Anual de Gestión (PAG) – Plan
Anual de Auditorías y Seguimientos (PAAS) correspondientes a la Vigencia 2016, en el mes de
Junio realizó seguimiento y evaluación a la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, conforme a los ítems que a continuación se relacionan.
5.1 CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA
FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN
De conformidad al rediseño institucional, que estableció el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre
de 2013, Artículo 30 y las Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y 845
del 16 de Mayo de 2015, se conformó la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional
y de Conciliación, la cual a la fecha, tiene una planta de personal de treinta y ocho (38)
Funcionarios y tres (3) contratistas, la cual se distribuye de la siguiente manera: una (1)
Superintendente Delegada; cuatro (4) Coordinadores de Grupo y una (1) Secretaría Jurisdiccional.
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ORGANIGRAMA SUPERINTENDENCIA DELEGADA
Los Grupos Internos de Trabajo ejercen sus funciones de conformidad con lo establecido en las
Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y 845 del 16 de Mayo de 2015.
Son funciones de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación,
con base en la preceptiva señalada, que ejercen los diferentes grupos de trabajo y la Secretaría
Jurisdiccional, creados de acuerdo con la siguiente descripción:
5.1.1 Función Jurisdiccional.
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5.1.2 Función de Conciliación – Marco Legal.
Ley 640 de 2001 – Artículo 19: “Se pondrán conciliar todas las materias que sean susceptibles
de transacción, desistimiento y conciliación, (…), ante los servidores públicos facultados para
conciliar (…).”
Ley 1122 de 2007 – Artículo 38: Conciliación entre sus VIGILADOS y/o entre ESTOS Y LOS
USUARIOS.
Ley 1438 de 2011 – Artículo 135: Amplia a SOAT, FOSYGA (Consorcio SAYP), y ratifica
Entidades Territoriales.
ASUNTOS DE SU COMPETENCIA
5.2 VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS
Los procesos y procedimientos de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y
de Conciliación se aprobaron mediante Resolución No. 4086 del 19 de Diciembre de 2014 y forman
parte del Macroproceso Misional “Administración de Justicia y Resolución de Conflictos dentro del
SGSSS”, se detallan así:
MACROPROCESOS
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Hacen parte del Macroproceso, dos (2) procesos y dos (2) procedimientos, descritos así:
De conformidad con lo establecido en el Mapa de Procesos aprobado por la Superintendencia
Nacional de Salud, la Oficina de Control Interno llevó a cabo la verificación según muestreo, del
cumplimiento de una de las dos (2) actividades de la función de la Superintendencia Delegada
para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, establecida el Artículo 30 del Decreto No. 2462
de 2011, señaladas en el Plan Anual de Gestión: 1) “Realizar el trámite de las solicitudes de
conciliación”
La Oficina de Control Interno, evidenció que los procedimientos llevados a cabo por la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, se están cumpliendo
por esta dependencia, conforme se analizará en los acápites siguientes.
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PROCEDIMIENTO ESCOGIDO EN LA MUESTRA – MAPA DE PROCESOS
Trámite de Conciliación a Petición de Parte o por Convocatoria de Oficio
5.3 SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS OPERACIONALES Y DE CORRUPCIÓN, DEL
PROCESO
La Oficina de Control Interno, en lo referente al Mapa de Riesgos Institucional aprobado,
específicamente para mes de Abril de 2016, para proceso misional “Resolución de Conflictos
derivados entre los actores del Sistema General de Seguridad Social en Salud”, tanto
operacionales como de corrupción, se escogió como muestra el RIESGO DE CORRUPCIÓN
siguiente:
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Previa solicitud de la Oficina de Control Interno, mediante correo institucional del 08 de Junio de
2016 a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, se solicitó
se precisara lo siguiente:
“1. Si los Riesgos indicados en la muestra se han materializado.
2. Que acciones se han llevado a cabo para mitigar la materialización de los mismos, conforme a
la matriz institucional diseñada para esos efectos, solicitando para ello remitir copia digital de los
soportes que den cuenta de las acciones emprendidas.”
La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, mediante correo
electrónico del 23 de Junio de 2016 respondió a la anterior petición, en los siguientes términos:
“Conforme su solicitud, de manera atenta me permito informar que esta Superintendencia delegada ha
llevado a cabo las acciones tendientes a mitigar el riesgo denominado “Seguimiento no oportuno a los
compromisos establecidos en la conciliación, en beneficio de alguna de las partes”, toda vez que se
continúa efectuando el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos conciliatorios suscritos ante la
Supersalud.
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En cuanto a las acciones para mitigar la materialización del riesgo, me permito remitir en archivo adjunto
el informe ejecutivo que resume la gestión de seguimiento al cumplimiento de las actas y/o acuerdos
conciliatorios suscritos entre los actores del S.G.S.S.S.”
Con base en lo anterior y en la visita IN SITU, se establece que el riesgo señalado, Resolución de
Conflictos derivados entre los actores del Sistema General de Seguridad Social en Salud”,
escogido en la muestra no se ha materializado. Además la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación ha estado atenta en velar porque las actividades se
cumplan sin ningún contratiempo y ha tomado acciones para controlar el riesgo antedicho, con
base en el Archivo de Seguimiento que hace parte de los papeles de trabajo.
Igualmente se establece que la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de
Conciliación se encuentra implementando un proceso de modernización que implica un nuevo
modelo de gestión, optimizando tiempos, agilizando las tareas de los funcionarios, y logrando un
mayor control a partir de un sistema de información que permite un mejor seguimiento y control a
los procesos, situación que aduce que ha permitido reducir tiempos y mitigar el riesgo de
incumplimiento de los términos.
De igual manera señala que, en lo que respecta a la calidad de los procesos, se han adoptado
estrategias tales como la implementación de formatos apropiados que permiten reducir de manera
sustancial el contenido de las providencias, facilitando y agilizando la gestión de los funcionarios.
Conforme se explicará posteriormente, existen evidencias de lo anterior, y que forman parte de los
Papeles de Trabajo, sobre las actuaciones de la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación ante la Oficina Asesora de Planeación, con base en los
memorandos de solicitudes de inclusión, modificación y eliminación de formatos en el Sistema
Integrado de Gestión, resolución de conflictos derivados de las obligaciones del Sistema General
de Seguridad Social en Salud.
5.4 SEGUIMIENTO PLAN ANUAL DE GESTIÓN
De acuerdo con .lo establecido en el Plan Anual de Gestión, que se encuentra publicado en la
página WEB de la Entidad, se tienen establecidas actividades sobre las cuales la Oficina de
Control Interno efectuó medición de la gestión de la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, para lo cual se presentan los márgenes de cumplimiento junto con
las observaciones que permitan ilustrar a la Alta Dirección respecto de la ejecución de las
actividades programadas en los meses de Abril y Mayo de 2016.
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5.4.1. La Oficina de Control Interno, en ejercicio de su función evaluadora de control posterior, en
el mes de Abril de 2016, llevó a cabo la comprobación del cumplimiento de la función de la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, establecida el
Numeral 3º del Artículo 30 del Decreto No. 2462 de 2011, que señala:
Para la comprobación de este procedimiento la Oficina de Control Interno, tomó como referencia,
el reporte de los indicadores del Plan Anual de Gestión de la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación para cada uno de los grupos internos de trabajo,
correspondientes al mes de abril del año en curso. Con base en esta información, la Oficina de
Control Interno escogió como muestra una actividad: “Realizar el trámite de las solicitudes de
conciliación.”
Proceso % Actividad Nombre del
Indicador Variable 1
Valor
1 Variable 2
Valor
2
Proceso
Resolución de
Conflictos
derivados de las
obligaciones del
SGSSS
100%
Realizar el
Trámite de
las
solicitudes
de
conciliación
Porcentaje
Audiencias de
Conciliación de la
función de
conciliación
realizadas
Número de
audiencia de
conciliación
convocadas en
el período
425
Número de
solicitudes
con lleno de
requisitos
presentadas
en el
período
425
Para la comprobación de esta actividad, el profesional de la Oficina de Control, solicitó a la
dependencia que ejecuta el procedimiento, las evidencias del trámite surtido de las Audiencias de
Conciliación referidas en la muestra, que fueron radicadas en el mes de Abril de 2016, donde se
eligió una muestra de veinte (20) actuaciones, con el fin de evaluar las evidencias del trámite
surtido de las mismas.
Como resultado de la verificación documental IN SITU y a través del sistema de correspondencia
de la Entidad –SUPERCOR- se estableció que el Grupo de Conciliación adscrito a la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación observó a plenitud el
procedimiento señalado anteriormente, conservándose su información como papeles de trabajo
para la presentación de este informe.
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De acuerdo al procedimiento escogido en el mes de Abril de 2016, se evidencian los trámites
evacuados por el Grupo de Conciliación, conforme se ilustra en el siguiente cuadro:
GRUPO ACTIVIDAD MES NO. ACTIVIDADES
CONCLUSION
GRUPO DE
CONCILIACIÓN
Realizar el
trámite de las
solicitudes de
conciliación
ABRIL
425
La Oficina de Control Interno precisa que estas
actuaciones fueron atendidas, en este Grupo,
por Once (11) funcionarios, evidenciándose
además, que no se materializó ningún Riesgo,
de acuerdo a la muestra escogida.
Con base en la actividad escogida, igualmente se establece que la Superintendencia Delegada
para la Función Jurisdiccional y de Conciliación cumplió a cabalidad con los indicadores, objeto de
la muestra escogida.
ACTIVIDAD
NOMBRE
DEL
INDICADOR
FÓRMULA
CUMPLE
NO
CUMPLE
OBSERVACIONES
Realizar el
Trámite de las
solicitudes de
conciliación
Porcentaje
Audiencias
de
Conciliación
de la función
de
conciliación
realizadas
Número de audiencia
de conciliación
convocadas en el
período / Número de
solicitudes con lleno
de requisitos
presentadas en el
período
X
En cuanto a este indicador,
verificada la información IN SITU,
con base en la información
suministrada y la muestra
seleccionada, se cumplió con el
indicador en un 100%.
En resumen, la Oficina de Control Interno evidencia que la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación, a través del Grupo de Conciliación, respecto de la
actividad escogida en la muestra, cumplió con la meta propuesta en el Plan Anual de Gestión en
el porcentaje indicado.
5.5 SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES PRESENTADAS POR LA OFICINA DE
CONTROL INTERNO EN INFORMES ANTERIORES
En el mes de Mayo la Oficina de Control Interno hizo acompañamiento a la Jornada de Conciliación
en la ciudad de Cali, y se presentó informe al señor Superintendente Nacional de Salud, con el
NURC 3-2016-009247 del 17 de Mayo de 2.016, en el cual se hicieron las siguientes
recomendaciones:
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"1° Teniendo en cuenta que ya no es la Superintendente Delegada Para la Función Jurisdiccional y de
Conciliación quien suscribe los documentos pertinentes, si no los profesionales comisionados, se
recomienda que, con el apoyo de la Oficina Asesora de Planeación, en el proceso se surta el cambio
correspondiente.
Adicionalmente, se recomienda actualizar la normativa que actualmente regula las Funciones
Jurisdiccional y de Conciliación en la Página Web, que para los efectos corresponde al Decreto 2462 de
2.013.
De otra parte, se recomienda que se pueda publicar en la Página Web de la Institución, cada una de las
jornadas de conciliación, ya que en el caso de la jornada a la que se le realizó acompañamiento, a pesar
de haberse publicado la Prejornada, la jornada propiamente dicha, no fue publicada en los eventos que
ejecutaría la Institución en el mes de Mayo, aspecto que salvo mejor concepto en contrario, debe buscar
subsanarse, ya que con estas actividades la Superintendencia Nacional de Salud hace presencia en las
diferentes regiones del País y también acata lo regulado en la Ley 1438 de 2.011 Artículo 118.
2º Teniendo en cuenta lo expuesto en el cuerpo de este informe, se recomienda que, en las prejornadas,
se pueda establecer un espacio en el cual se recomiende a los convocantes a las audiencias de
conciliación a celebrarse en la Jornada correspondiente, puedan reunirse con los convocados, a fin de
aclarar las cuentas, aspecto que pueda llevar en lo posible, lograr en número mayores acuerdos de
conciliación, llevando a esta función a una mayor efectividad.
3º Se recomienda por parte de la Oficina de Control Interno, en lo posible, atender la solicitud de la
Superintendente Delegada Para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, para que en las regionales
existentes y las que se puedan abrir a futuro, pueda existir al menos un (1) funcionario de la mencionada
dependencia, que desarrolle las funciones de la misma, estableciéndose la manera operativa en que esto
pudiera materializarse, incorporando el desarrollo de las funciones o el cumplimiento de los compromisos
adquiridos por la Superintendencia Nacional de Salud con el Ministerio de Salud, al suscribir la Circular
030 de 2013, aspecto en el cual se tiene la experticia por parte de la dependencia a la que se efectuó el
acompañamiento, con las relaciones que sostiene para estos efectos con la Superintendencia Delegada
para la Supervisión Institucional.
4º Por último, se reitera recomendación de la Oficina de Control Interno, relativa a la posibilidad de
suscribir convenios interadministrativos con entidades estatales, que atendiendo lo que tiene que ver con
la normativa de austeridad en el gasto, provean espacios (Auditorios), en los que se puedan ejecutar las
actividades, no solo de esta Superintendencia Delegada, sino de otras dependencias misionales de la
Institución. Así mismo se recomienda suscribir convenios con instituciones hoteleras, que brinden precios
accequibles a los funcionarios comisionados, y redunde en beneficio de la seguridad de aquellos.
Las recomendaciones de la Oficina de Control Interno propenden por el mejoramiento continuo de los
procesos y procedimientos de la Institución, por lo que se espera que dentro de los diez (10) días
siguientes a la presentación del informe de acompañamiento, la Superintendencia Delegada Para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación, remita a la Oficina de Control Interno una relación de las
acciones o planes e mejoramiento con los cuales se atienden las recomendaciones que ahora se
efectúan."
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Con base en las anteriores recomendaciones formuladas por la Oficina de Control Interno,
mediante memorando radicado con el NURC 3-2016-010404 del 02 de Junio de 2016 solicitó a la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, información sobre las
acciones o planes de mejoramiento que ha hecho la Superintendencia Delegada.
La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, mediante
memorando radicado con el NURC 3-2016-010879 del 09 de Junio de 2016, respondió en los
siguientes términos:
“Respecto de las recomendaciones derivadas del acompañamiento a la Jornada de Conciliación de
la ciudad de Cali:
1 "Teniendo en cuenta que ya no es la Superintendente Delegada Para la Función Jurisdiccional y de
Conciliación quien suscribe los documentos pertinentes, sino los profesionales comisionados, se
recomienda que, con el apoyo de la Oficina Asesora de Planeación, en el proceso se surta el cambio
correspondiente".
R/ A través del memorando NURC 3-2016-010737 del 08 de junio de 2016, se solicitó a la Oficina de
Planeación ajustar el formato RCPD01 para incorporar en la caracterización del proceso de
conciliación la comisión realizada por la Superintendente Delegada a los abogados que actúan como
conciliadores y suscriben las correspondientes actuaciones.
2 "Se recomienda actualizar la normativa que actualmente regula las Funciones Jurisdiccional y de
Conciliación en la Página Web, que para los efectos corresponde al Decreto 2462 de 2.013".
R/ Se evidencia que en la pestaña Delegadas - Conciliación - Información General, está relacionada
la normatividad marco de la Función de Conciliación, incluido el Decreto 2462 de 2013. Anexo imagen
de lo publicado en el sistema actualmente:
PANTALLAZO INFORMACIÓN GENERAL CONCILIACIÓN.docx
3. "Teniendo en cuenta lo expuesto en el cuerpo de este informe, se recomienda que, en las
prejornadas, se pueda establecer un espacio en el cual se recomiende a los convocantes a las
audiencias de conciliación a celebrarse en la Jornada correspondiente, puedan reunirse con los
convocados, a fin de aclarar las cuentas, aspecto que pueda llevar en lo posible, lograr en número
mayores acuerdos de conciliación, llevando a esta función a una mayor efectividad".
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R/ En lo que respecta a la no publicación de la jornada de conciliación en la ciudad de Cali en la
página web de la entidad, ello obedeció a que la plataforma para la época presentaba
inconvenientes para cargar nuevos eventos, razón por la cual fue publicada como nota en redes
sociales acatando la sugerencia del administrador del sitio web. Anexo copia de los correos
electrónicos correspondientes. Esta situación fue excepcional pues siempre se solicita la
publicación de la programación de las prejornadas y jornadas de conciliación.
CORREOS SOLICITUD PUBLICACIÓN EN WEB JORNADA CALI.docx
4. " Se recomienda por parte de la Oficina de Control Interno, en lo posible, atender la solicitud de
la Superintendente Delegada Para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, para que en las
regionales existentes y las que se puedan abrir a futuro, pueda existir al menos un (1) funcionario
de la mencionada dependencia, que desarrolle las funciones de la misma, estableciéndose la
manera operativa en que esto pudiera materializarse, incorporando el desarrollo de las funciones
o el cumplimiento de los compromisos adquiridos por la Superintendencia Nacional de Salud con
el Ministerio de Salud, al suscribir la Circular 030 de 2013, aspecto en el cual se tiene la experticia
por parte de la dependencia a la que se efectuó el acompañamiento, con las relaciones que
sostiene para estos efectos con la Superintendencia Delegada para la Supervisión Institucional".
R/ Agradecemos compartir la iniciativa que apunta a la desconcentración y descentralización de
las funciones de esta Delegatura. Para el efecto la Superintendente Delegada presentó la
propuesta al señor Superintendente Nacional de Salud quien dispuso que el tema fuese abordado
en Comité Directivo para su análisis y estructuración. Conocemos que la propuesta está siendo
evaluado por la alta gerencia teniendo en cuenta que la estrategia implica articulación con otras
delegaturas y dependencias, y también conlleva análisis de la estructura de planta de personal,
recursos presupuestales y físicos entre otros. No obstante lo anterior, haremos el correspondiente
seguimiento enfatizando en los beneficios que implica la presencia de funcionarios del área en las
regionales.
También es importante mencionar que la propuesta está siendo integrada como parte de las
actividades de un convenio a suscribir con el Banco Mundial, cuyo propósito es el fortalecimiento
de la función jurisdiccional, a partir de lo cual se obtendrá una evaluación de impactos y beneficios.
5. "Por último, se reitera recomendación de la Oficina de Control Interno, relativa a la posibilidad
de suscribir convenios interadministrativos con entidades estatales, que atendiendo lo que tiene
que ver con la normativa de austeridad en el gasto, provean espacios (Auditorios), en los que se
puedan ejecutar las actividades, no solo de esta Superintendencia Delegada, sino de otras
dependencias misionales de la Institución. Así mismo se recomienda suscribir convenios con
instituciones hoteleras, que brinden precios accequibles a los funcionarios comisionados, y
redunde en beneficio de la seguridad de aquellos".
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R/ Respecto de la suscripción de convenios con entidades estatales para la provisión de auditorios
y con instituciones hoteleras para el hospedaje de los funcionarios, trasladaremos la iniciativa a
las áreas correspondientes para que se analice la viabilidad y los beneficios de la propuesta. No
obstante es preciso aclarar que dada la metodología de programación de las pre jornadas y
jornadas, acudimos a la cooperación de diferentes entidades e instituciones que prestan los
auditorios o salones.
Con base en la anterior información, el profesional de la Oficina de Control Interno verificó
la información, precisando además que la Oficina Asesora de Planeación, con
memorando NURC 3-2016-011180 del 14 de Junio de 2016, da respuesta al memorando
NURC 3-2016-010737 del 08 de junio de 2016, de la siguiente manera:
“En atención al memorando de la referencia, me permito informarle que de acuerdo al proceso de
Administración del Sistema Integrado de Gestión, identificado con el código ASPD01,
únicamente están autorizado a solicitar creación y/o modificación de procesos y procedimientos, los
Superintendentes Delegados, Jefes de Oficina, Jefes de Oficina Asesora y Secretario General.
Motivo por el cual esta Oficina Asesora no puede realizar el ajuste solicitado por usted al proceso
“Resolución de Conflictos Derivados entre los Actores del Sistema General de Seguridad Social en
Salud”.
Así mismo le informamos que la Oficina Asesora de planeación, tiene un funcionario de enlace para
esta clase de solicitudes, en el caso de la Delegada de Jurisdiccional y de Conciliación es el señor
Henry Arcadio Lozano.”
La Oficina de Control Interno precisa que la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación atendió las recomendaciones formuladas en el informe
presentado al señor Superintendente Nacional de Salud, con el NURC 3-2016-009247 del
17 de Mayo de 2.016, en el acompañamiento que hizo a la Jornada de Conciliación en la
ciudad de Cali.
Las anteriores evidencias forman parte de los Papeles de Trabajo, sobre las actuaciones
de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación ante la
Oficina Asesora de Planeación, con base en los memorandos de solicitudes de inclusión,
modificación y eliminación de formatos en el Sistema Integrado de Gestión, resolución de
conflictos derivados de las obligaciones del Sistema General de Seguridad Social en Salud.
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6. CONCLUSIONES
De conformidad con las evidencias aportadas por la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, la muestra escogida, y con base en las funciones desarrolladas y
asignadas en el Decreto No. 2462 de 2013 a esa dependencia, la Oficina de Control Interno
establece lo siguiente:
1. De acuerdo con el rediseño institucional, que estableció el Artículo 30 del Decreto No. 2462 del
07 de Noviembre de 2013 y las Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y
845 del 16 de mayo de 2015, se conformó la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, la cual a la fecha, tiene una planta de personal de treinta y ocho
(38) Funcionarios y tres (3) contratistas, la cual se distribuye de la siguiente manera: una (1)
Superintendente Delegada; cuatro (4) Coordinadores de Grupo y una (1) Secretaría Jurisdiccional.
2. La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación viene realizando
las funciones y actividades que le competen, de acuerdo a lo estipulado en el Decreto No. 2462
de 2013 y las normas anteriormente citadas, es decir, la Función Jurisdiccional, en el Artículo 41
de la Ley 1122 de 2007, modificado por el Artículo 126 de la Ley 1438 de 2011. La función de
Conciliación, con base en el Artículo 19 de la ley 640 de 2001, el Artículo 38 de la Ley 1122 de
2007 y el Artículo 135 de la Ley 1438 de 2011.
3. Como resultado de la verificación documental IN SITU y a través del Sistema Integrado para la
Gestión Documental –SUPERCOR- se estableció que el Grupo de Conciliación observó a plenitud
los procedimientos señalados en la Normatividad vigente, conservándose su información como
papeles de trabajo para la presentación de este informe.
4. Con base en la Visita IN SITU, a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional
y de Conciliación la Oficina de Control Interno estableció que el Riesgo de Corrupción escogido
en la muestra no se han materializado, situación que evidencia la ejecución de las actividades
normalmente.
6. Con base en la información suministrada por la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación esta dependencia se encuentra implementando un proceso de
modernización que implica un nuevo modelo de gestión, optimizando tiempos, agilizando las
tareas de los funcionarios, y logrando un mayor control a partir de un sistema de información
que permite un mejor seguimiento y control a los procesos, situación que aduce que ha
permitido reducir tiempos y mitigar el riesgo de incumplimiento de los términos.
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Existe evidencia de lo anterior, y que forma parte de los Papeles de Trabajo, sobre las actuaciones
de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, ante la Oficina
Asesora de Planeación, con base en los memorandos de solicitudes de inclusión, modificación y
eliminación de formatos en el Sistema Integrado de Gestión, resolución de conflictos derivados de
las obligaciones del Sistema General de Seguridad Social en Salud.
7. RECOMENDACIONES
Con base en los logros hasta ahora alcanzados por la Superintendencia Delegada Para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, , pero también con el aporte decidido de las diferentes
dependencias de la Institución y las funciones establecidas en el Decreto No. 2462 de 2013, la
Oficina de Control Interno recomienda que los esfuerzos invertidos en estos procesos no decaigan,
y por el contrario, se realice el respectivo control y/o seguimiento a los procedimientos establecidos
en la normatividad, en procura que éstos contribuyan a la consecución de las metas y objetivos
institucionales.
Además, respecto del Riesgo de Corrupción que trata el presente informe, la Oficina de Control
Interno igualmente recomienda a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y
de Conciliación que siga ejerciendo las acciones tendientes a mitigar el riesgo denominado
“Seguimiento no oportuno a los compromisos establecidos en la conciliación, en beneficio de alguna de las
partes”, continuando con el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos conciliatorios suscritos
ante la Supersalud, lo que impacta positivamente el Flujo de Recursos en el Sistema General de
Seguridad Social en Salud.
La Oficina de Control Interno, en incumplimiento de su Plan Anual de Auditorías y Seguimientos
(PAAS) de la vigencia 2016, realizará nuevo seguimiento en el mes de Agosto de 2016, en el cual
se evaluarán e incluirán aspectos relacionados en este informe.
Cordialmente,
JUAN DAVID LEMUS PACHECO
Jefe Oficina de Control Interno
Proyectó: Pedro Antonio Cruz Navas, Profesional Especializado Oficina de Control Interno