informe seguimiento y evaluaciÓn … · presentación del informe al señor superintendente...

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COFL02 Página 1 de 18 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD INFORME SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN OFICINA DE CONTROL INTERNO Bogotá, D. C., Diciembre de 2016

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COFL02 Página 1 de 18

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD

INFORME SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN

JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN

OFICINA DE CONTROL INTERNO

Bogotá, D. C., Diciembre de 2016

COFL02 Página 2 de 18

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO ............................................................................................................................................................................. 3

2. ALCANCE .............................................................................................................................................................................. 3

3. METODOLOGÍA ................................................................................................................................................................... 3

4. JUSTIFICACIÓN ................................................................................................................................................................... 4

5. INFORME ............................................................................................................................................................................... 4

5.1 CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN

JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN ........................................................................................................................ 4

5.2 VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS .......................................................................................... 7

5.3 SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS OPERACIONALES Y DE CORRUPCIÓN, DEL PROCESO ....................... 9

5.4 SEGUIMIENTO PLAN ANUAL DE GESTIÓN ................................................................................................................... 11

5.5 SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES PRESENTADAS POR LA OFICINA DE CONTROL INTERNO EN

INFORMES ANTERIORES ............................................................................................................................................... 16

6. CONCLUSIONES……………………………………………………………………………………....... 18

7. RECOMENDACIONES…………………………………………………………………………………. 19

COFL02 Página 3 de 18

1. OBJETIVO

La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de sus

funciones y, de conformidad con el Plan Anual de Gestión – Plan Anual de Auditorías y

Seguimientos (PAAS), aprobado para la vigencia 2016 mediante Resolución No. 2639 de 2015,

realizó seguimiento y evaluación a la gestión de la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación, respecto de los procesos y procedimientos aprobados mediante

Resolución No. 4086 del 19 de Diciembre de 2014, conforme al rediseño institucional, que

estableció el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre de 2013 y demás normas internas y externas

que involucran funciones que debe cumplir la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación.

2. ALCANCE

La Oficina de Control Interno, efectuó en el mes de Diciembre de 2016 seguimiento a la

Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, con el fin de verificar

y evaluar los siguientes aspectos:

Cumplimiento de las funciones señaladas en el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre de

2013 y en las demás facultades establecidas en la Ley, por medio del seguimiento al avance

de las actividades programadas en el Plan Anual de Gestión, para los meses de Agosto,

Septiembre y Octubre de 2016, para lo cual se escogió una actividad del mes de Octubre de

2016.

Seguimiento a los Riesgos: Operacionales y de Anticorrupción, de acuerdo al proceso y

muestra elegida.

Seguimiento al Plan Anual de Gestión: Indicadores y Actividades.

Evaluación Recomendaciones / Planes de Mejoramiento, derivados de las auditorías o

seguimientos realizados por la Oficina de Control Interno.

3. METODOLOGÍA

La Metodología para realizar el seguimiento es la siguiente:

Reunión con la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación

para el desarrollo de la actividad, respecto de los lineamientos del desarrollo de la evaluación

del Plan Anual de Gestión 2016, en procura de mejorar la comunicación y en relación con la

información requerida por la Oficina de Control Interno, de acuerdo con la metodología de

trabajo aprobada por la Alta Dirección de la Entidad.

COFL02 Página 4 de 18

Anuncio y solicitud de información mediante correos institucionales y memorando radicado

con el NURC 3-2016-022343 del 02 de Diciembre de 2016.

Trabajo de campo (Verificación In Situ) y compilación de la información.

Presentación del Informe al señor Superintendente Nacional de Salud.

4. JUSTIFICACIÓN

De acuerdo con las funciones establecidas en las Leyes 87 de 1993 y 1474 de 2011 y los

Decretos Reglamentarios 1826 de 1994 y 1537 de 200, entre otras, corresponde a la Oficina de

Control Interno verificar que el Sistema de Control Interno esté formalmente establecido y que su

ejercicio esté acorde con el desarrollo de las funciones de todos los cargos.

El presente seguimiento pretende lograr un mejor acercamiento entre las dependencias de la

Superintendencia Nacional de Salud y la Oficina de Control Interno y, así de manera

personalizada, lograr el mejoramiento en cada uno de los procesos que se ejecutan en la Entidad.

5. INFORME

La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de las

funciones asignadas por la Ley, en especial, lo preceptuado en la Ley 87 de 1993 y demás

normas concordantes y en atención a las actividades definidas en el Plan Anual de Gestión (PAG)

– Plan Anual de Auditorías y Seguimientos (PAAS) correspondientes a la Vigencia 2016, en el

mes de Abril realizando seguimiento y evaluación a la Superintendencia Delegada para la

Función Jurisdiccional y de Conciliación, conforme a los ítems que a continuación se relacionan.

5.1 CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA

FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN

De conformidad al rediseño institucional, que estableció el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre

de 2013, Artículo 30 y las Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y 845

del 16 de mayo de 2015, se conformó la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación, la cual a la fecha, tiene una planta de personal de treinta y nueve

(39) Funcionarios y tres (3) contratistas, la cual se distribuye de la siguiente manera: Un (1)

Despacho de la Superintendente Delegada, con tres (3) funcionarios adscritos, incluyendo una

(1) Asesora; Cuatro (4) Coordinaciones de Grupo con treinta (30) funcionarios y tres (3)

contratistas; y una (1) Secretaría Jurisdiccional, con seis (6) funcionarios adscritos.

COFL02 Página 5 de 18

5.1.1 Organigrama Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de

conciliación.

Los Grupos Internos de Trabajo ejercen sus funciones de conformidad con lo establecido en las

Resoluciones Reglamentarias Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y

845 del 16 de mayo de 2015.

Son funciones de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación,

con base en la preceptiva señalada, que ejercen los diferentes grupos de trabajo y la Secretaría

Jurisdiccional creados, de acuerdo con la siguiente descripción:

COFL02 Página 6 de 18

5.1.1 Función Jurisdiccional.

5.1.2 Función de Conciliación – Marco Legal.

Ley 640 de 2001 – Artículo 19: “Se pondrán conciliar todas las materias que sean

susceptibles de transacción, desistimiento y conciliación, (…), ante los servidores públicos

facultados para conciliar (…).”

Ley 1122 de 2007 – Artículo 38: Conciliación entre sus VIGILADOS y/o entre ESTOS Y LOS

USUARIOS.

Ley 1438 de 2011 – Artículo 135: Amplia a SOAT, FOSYGA (Consorcio SAYP), y ratifica

Entidades Territoriales.

COFL02 Página 7 de 18

ASUNTOS DE SU COMPETENCIA

5.2 VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS

Los procesos y procedimientos de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional

y de Conciliación se aprobaron mediante Resolución No. 4086 del 19 de Diciembre de 2014 y

forman parte del Macroproceso Misional “Administración de Justicia y Resolución de Conflictos

dentro del SGSSS”, se detallan así:

MACROPROCESOS

COFL02 Página 8 de 18

Hacen parte del Macroproceso, dos (2) procesos y dos (2) procedimientos, descritos así:

De conformidad con lo establecido en el Mapa de Procesos aprobado por la Superintendencia

Nacional de Salud, la Oficina de Control Interno llevó la verificación según muestreo, del

cumplimiento de una de las dos (2) actividades de la función de la Superintendencia Delegada

para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, establecida el Artículo 30 del Decreto No. 2462

de 2011, señaladas en el Plan Anual de Gestión: 1) “Realizar el trámite de las solicitudes de

conciliación”

La Oficina de Control Interno, evidenció que los procedimientos, llevados a cabo por la

Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, se están

cumpliendo por esta dependencia, conforme se analizará en los acápites siguientes.

COFL02 Página 9 de 18

PROCEDIMIENTO ESCOGIDO EN LA MUESTRA – MAPA DE PROCESOS

Trámite de Conciliación a Petición de Parte o por Convocatoria de Oficio.

5.3 SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS OPERACIONALES Y DE CORRUPCIÓN, DEL

PROCESO

La Oficina de Control Interno, en lo referente al Mapa de Riesgos Institucional aprobado, con la

última modificación, específicamente para mes de Octubre de 2016, para proceso misional

“Resolución de Conflictos derivados entre los actores del Sistema General de Seguridad

Social en Salud”, tanto operacionales como de corrupción, se escogió como muestra el Riesgo

Operacional siguiente:

COFL02 Página 10 de 18

PROCESO FACTORES DE

RIESGO

TIPO DE FACTOR DE

RIESGO CAUSAS

Resolución de Conflictos Derivados de las Obligaciones del Sistema General de Seguridad Social en Salud

Operativo Interno • Personal insuficiente para el trámite de conciliación

Sistemas de Información

Externo • Poca oportunidad para el desarrollo de audiencias

Talento Humano • Poca agilidad para realizar estudios de expedientes

• Ausencia de un sistema de información para realizar la notificación por medios electrónicos

Previa solicitud de la Oficina de Control Interno, mediante memorando radicado con el NURC 3-

2016-022343 del 02 de Diciembre de 2016, a la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación, se solicitó se precisara lo siguiente:

“1. Si el riesgo se ha materializado.

2. Que acciones se han llevado a cabo para mitigar la materialización de los mismos,

conforme a la matriz institucional diseñada para esos efectos, solicitando para ello remitir

copia digital de los soportes que den cuenta de las acciones emprendidas.”

La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, mediante correo

electrónico del 13 de Diciembre de 2016 respondió a la anterior petición, en los siguientes

términos:

“De acuerdo con el seguimiento efectuado a los expedientes tramitados en el Grupo de

Conciliación, a la fecha no se ha materializado el riesgo descrito en la matriz de riesgo

operacional publicado en la página web.”

Con base en lo anterior y en la visita IN SITU, se establece que el riesgo señalado: “Resolución

de Conflictos derivados entre los actores del Sistema General de Seguridad Social en Salud”,

escogido en la muestra, no se ha materializado. Además, la Superintendencia Delegada para la

Función Jurisdiccional y de Conciliación ha estado atenta en velar porque las actividades se

cumplan sin ningún contratiempo y ha tomado acciones para controlar el riesgo antedicho, con

base en el Archivo de Seguimiento que hace parte de los papeles de trabajo.

COFL02 Página 11 de 18

Además, la Oficina de Control Interno comprobó los controles de la Superintendencia Delegada

para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, respecto a los riesgos de corrupción:

MAPA DE RIEGOS DE CORRUPCION

CAUSA RIEGO CONTROL PUBLICACIÓN ACCIONES

ADELANTADAS OBSERVACIONES

▪Amiguismo. ▪ Interés del servidor público en recibir beneficio económico. ▪ Afinidad política.

Seguimiento no oportuno a los compromisos establecidos en la conciliación, en beneficio de alguna de las partes.

Organización de grupo de trabajo y esquema de revisiones. ELABORACIÓN: Semestral.

De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 76 de la Ley 23 de 1991, las actas de conciliación están revestidas del principio de confidencialidad, por lo cual la Base de Datos RCFT08 no debe ser publicada. No obstante, se divulgará en la página web los consolidados generales resultado del seguimiento.

1. Ingreso de

información en la Base de Datos RCFT08, de las actas de conciliación suscritas en la Delegada. 2. Requerimiento vía

correo electrónico y/o telefónica, solicitando comprobantes de pago de los acuerdos conciliatorios. 3. Registro en la Base

de Datos RCFT08, de los valores pagados en razón del cumplimiento de las actas de conciliación.

La Oficina de Control Interno estableció el cumplimiento de los controles por parte de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación respecto a este riesgo

5.4 SEGUIMIENTO PLAN ANUAL DE GESTIÓN

De acuerdo con .lo establecido en el Plan Anual de Gestión, que se encuentra publicado en la

página WEB de la Entidad, se tienen establecidas actividades sobre las cuales la Oficina de

Control Interno efectuó medición de la gestión de la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación, para lo cual se presentan los márgenes de cumplimiento junto

con las observaciones que permitan ilustrar a la Alta Dirección respecto de la ejecución de las

actividades programadas en los meses de Agosto, Septiembre y Octubre de 2016.

La Oficina de Control Interno, en ejercicio de su función evaluadora de control posterior, en el

mes de Diciembre de 2016, llevó a cabo la comprobación del cumplimiento de la función de la

Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, establecida el

Numeral 3º del Artículo 30 del Decreto No. 2462 de 2011.

Para la comprobación de este procedimiento la Oficina de Control Interno, tomó como referencia,

el reporte de los indicadores del Plan Anual de Gestión de la Superintendencia Delegada para la

Función Jurisdiccional y de Conciliación para cada uno de los grupos internos de trabajo,

correspondientes al mes de Octubre del año en curso. Con base en esta información, la Oficina

de Control Interno escogió como muestra una actividad: “Realizar el trámite de las solicitudes de

conciliación.”

COFL02 Página 12 de 18

Proceso % Actividad Nombre del

Indicador Variable 1

Valor

1 Variable 2 Valor 2

Proceso

Resolución de

Conflictos

derivados de las

obligaciones del

SGSSS

100%

Realizar el

Trámite de las

solicitudes de

conciliación

Porcentaje

Audiencias de

Conciliación de la

función de

conciliación

realizadas

Número de

audiencia de

conciliación

convocadas en el

período

536

Número de

solicitudes

con lleno de

requisitos

presentadas

en el período

536

Para la comprobación de esta actividad, el profesional de la Oficina de Control, solicitó a la

dependencia que ejecuta el procedimiento, las evidencias del trámite surtido de las Audiencias

de Conciliación referidas en la muestra, que fueron radicadas en los meses de Septiembre y

Octubre de 2016, donde se eligió una muestra de veinticinco (25) actuaciones, con el fin de

evaluar las evidencias del trámite surtido de las mismas.

ABOGADO NURC CONVOCANTE CONVOCADO FECHA

RADICADO FECHA VENCE

ENTREGA REVISIÓN

ACTUACIÓN GENERADA

ENTREGA DELEGADA

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-131654

SALUD RENAL S.A.

COOPERATIVA DE SALUD COMUNITARIA EPS-S - COMPARTA EPS-S

21/09/2016 01:16:45 p.m.

21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-131656

SALUD RENAL S.A. SALUDVIDA S.A. EPS 21/09/2016 01:18:20 p.m.

21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-131658

SALUD RENAL S.A. NUEVA EPS S.A. 21/09/2016 01:19:45 p.m.

21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-131661

SALUD RENAL S.A. EPS CAFESALUD S.A. 21/09/2016 01:16:45 p.m.

21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-132206

E.S.E. HOSPITAL UNIVERSITARIO FERNANDO TROCONIS

SECRETARÍA DE SALUD DEPARTAMENTAL DEL MAGDALENA

22/09/2016 09:23:27 a.m.

22/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-132257

UNIDAD CLÍNICA LA MAGDALENA S.A.

ASMET SALUD ESS EPSS 22/09/2016 10:06:54 a.m.

22/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-134129

HOSPITAL MUNICIPAL DE ACASIAS E.S.E.

COOPERATIVA DE SALUD COMUNITARIA EPS-S - COMPARTA EPS-S

26/09/2016 10:07:21 a.m.

26/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-134135

HOSPITAL MUNICIPAL DE ACACIAS E.S.E.

CAPITAL SALUD EPS-S 26/09/2016 10:09:12 a.m.

26/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-134682

PROCARDIO SERVICIOS MÉDICOS INTEGRALES LTDA. - HOSPITAL CARDIOVASCULAR DEL NIÑO DE CUNDINAMARCA

CONVIDA EPSS S.A. 26/09/2016 03:51:07 p.m.

26/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

COFL02 Página 13 de 18

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-135034

HOSPITAL PABLO TOBÓN URIBE

COOPERATIVA DE SALUD COMUNITARIA EPS-S - COMPARTA EPS-S

27/09/2016 10:58:39 a.m.

27/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-136685

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

SANIDAD DEL EJERCITO NACIONAL EPS

29/09/2016 03:32:40 p.m.

29/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-136689

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

COOSALUD EPS-S 29/09/2016 03:34:11 p.m.

29/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-136693

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

EMPRESA MUTUAL PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA SALUD - EMDISALUD E.S.S. EPS

29/09/2016 03:35:43 p.m.

29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-136701

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

DEPARTAMENTO DE SANTANDER

29/09/2016 03:41:07 p.m.

29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-136702

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

ENTIDAD COOPERATIVA SOLIDARIA DE SALUD - ECOOPSOS EPS-S

29/09/2016 03:42:30 p.m.

29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-136705

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

COLOMBIANA DE SALUD S.A.

29/09/2016 03:44:01 p.m.

29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-136707

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

CAPITAL SALUD EPS-S 29/09/2016 03:45:28 p.m.

29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-136710

HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DEL ATLÁNTICO - CAJACOPI

29/09/2016 03:46:51 p.m.

29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-138822

AMRITZAR S.A.

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DEL ATLÁNTICO - CAJACOPI

04/10/2016 09:48:22 a.m.

04/01/2017 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

MARÍA ALEXANDRA

AYALA SALAZAR

1-2016-138824

AMRITZAR S.A.

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE CARTAGENA Y BOLÍVAR COMFAMILIAR

04/10/2016 09:49:41 a.m.

04/01/2017 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-138826

AMRITZAR S.A.

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE CORDOBA - COMFACOR

04/10/2016 09:51:17 a.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-138830

AMRITZAR S.A.

EMPRESA MUTUAL PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA SALUD - EMDISALUD E.S.S. EPS

04/10/2016 09:53:35 a.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-138834

AMRITZAR S.A. ALIANZA MEDELLÍN ANTIOQUIA EPS S.A.S. - SAVIA SALUD EPS

04/10/2016 09:54:49 a.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-138868

FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL

ASMET SALUD ESS EPSS 04/10/2016 10:17:16 a.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

COFL02 Página 14 de 18

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-138871

FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL

COOSALUD EPS-S 04/10/2016 10:20:07 a.m.

04/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-138874

FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL

COOMEVA EPS S.A. 04/10/2016 10:22:28 a.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-138875

FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL

ASOCIACIÓN MUTUAL ESS EMSSANAR

04/10/2016 10:23:34 a.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-139123

SOCIEDAD DE CIRUGIA DE BOGOTÁ - HOSPITAL DE SAN JOSÉ

EMPRESA MUTUAL PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA SALUD - EMDISALUD E.S.S. EPS

04/10/2016 01:26:09 p.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-139124

SOCIEDAD DE CIRUGIA DE BOGOTÁ - HOSPITAL DE SAN JOSÉ

FAMISANAR EPS S.A. 04/10/2016 01:27:51 p.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-139965

FUNDACIÓN GRUPO DE ESTUDIO BARRANQUILLA

COOMEVA EPS S.A. 05/10/2016 12:45:44 p.m.

05/01/2017 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140294

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE

UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA

06/10/2016 08:12:34 a.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140299

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE

UNIDAD DE SERVICIOS DE SALUD DE ECOPETROL

06/10/2016 08:15:03 a.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140301

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE

LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL

06/10/2016 08:16:11 a.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140302

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE

FOMAG - FIDUPREVISORA

06/10/2016 08:17:02 a.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140306

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE

INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO Y CARCELARIO - INPEC

06/10/2016 08:18:30 a.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140307

CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE

LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL - POLICÍA NACIONAL

06/10/2016 08:18:41 a.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

COFL02 Página 15 de 18

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140659

FUNDACIÓN GRUPO DE ESTUDIO BARRANQUILLA

EPS CAFESALUD S.A. 06/10/2016 12:12:06 p.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-140922

CORPORACIÓN DE SERVICIOS MÉDICOS INTERNACIONALES THEM Y CÍA. - COSMITET LTDA.

LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL - POLICÍA NACIONAL

06/10/2016 03:57:27 p.m.

06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-140924

CLÍNICA DE REHABILITACIÓN INTEGRAL HOWARD GARDNER S.A.S.

CAPITAL SALUD EPS-S 06/10/2016 03:58:34 p.m.

04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-141095

E.S.E. HOSPITAL REGIONAL MANUELA BELTRAN

SECRETARÍA DEPARTAMENTAL DE SALUD DE SANTANDER

07/10/2016 09:49:41 a.m.

07/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-141204

MÉDICOS Y AUDITORES DOMICILIARIOS S.A.S.

SALUDVIDA S.A. EPS 07/10/2016 11:41:56 a.m.

07/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA

1-2016-141205

MÉDICOS Y AUDITORES DOMICILIARIOS S.A.S.

LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL - POLICÍA NACIONAL - DIRECCIÓN DE SANIDAD

07/10/2016 11:43:23 a.m.

07/01/2017 26*/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016

RUBY ESPERANZA

CADENA LOZANO

1-2016-141207

FUNDACIÓN SIMÓN SANTANDER

SALUD VIDA S.A. EPS 07/10/2016 11:45:37 a.m.

07/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-134859

ORGANIZACION VIHONCO IPS S.A.S.

CAPITAL SALUD EPS-S 27/09/2016 09:04:41 a.m.

27/12/2016 26/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016

ALEJANDRO VILLEGAS

MARTÍNEZ

1-2016-138785

CLÍNICA SANTA MÓNICA S.A.S. DE BARRANQUILLA

ASMET SALUD ESS EPSS 04/10/2016 09:20:12 a.m.

04/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016

Como resultado de la verificación documental IN SITU y a través del sistema de correspondencia

de la Entidad –SUPERCOR- se estableció que el Grupo de Conciliación adscrito a la

Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación observó a plenitud

el procedimiento señalado anteriormente, conservándose su información como papeles de

trabajo para la presentación de este informe.

COFL02 Página 16 de 18

De acuerdo al procedimiento escogido en el mes de Octubre de 2016, se evidencian los trámites

evacuados por el Grupo de Conciliación, conforme se ilustra en el siguiente cuadro:

GRUPO ACTIVIDAD MES No.

ACTIVIDADES CONCLUSIÓN

GRUPO DE

CONCILIACIÓN

Realizar el trámite de las solicitudes de conciliación

OCTUBRE

536

La Oficina de Control Interno precisa que estas actuaciones fueron atendidas, en este Grupo, por Once (11) funcionarios, evidenciándose, además, que no se materializó ningún Riego, de acuerdo a la muestra escogida.

Con base en la actividad escogida, igualmente se establece que la Superintendencia Delegada

para la Función Jurisdiccional y de Conciliación cumplió a cabalidad con los indicadores, objeto

de la muestra escogida.

ACTIVIDAD

NOMBRE DEL

INDICADOR

FÓRMULA

CUMPLE

NO

CUMPLE

OBSERVACIONES

Realizar el

Trámite de las

solicitudes de

conciliación

Porcentaje

Audiencias de

Conciliación

de la función

de

conciliación

realizadas

Número de audiencia de

conciliación convocadas

en el período / Número

de solicitudes con lleno

de requisitos

presentadas en el

período

x

En cuanto a este indicador, verificada

la información IN SITU, con base en la

información suministrada y la

muestra seleccionada, se cumplió con

el indicador en un 100%.

En resumen, la Oficina de Control Interno evidencia que la Superintendencia Delegada para la

Función Jurisdiccional y de Conciliación, a través del Grupo de Conciliación, respecto de la

actividad escogida en la muestra, cumplió con la meta propuesta en el Plan Anual de Gestión en

el porcentaje indicado.

5.5 SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES PRESENTADAS POR LA OFICINA DE

CONTROL INTERNO EN INFORMES ANTERIORES

En el “INFORME DE AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA

FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN” radicado en el Despacho del señor

Superintendencia Nacional de Salud, con el NURC 3-2016-020074 del 31 de Octubre de 2016,

en el capítulo “5.4 SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES”, la Oficina de Control Interno reiteró

las recomendaciones formuladas en los informes de seguimiento a la Superintendencia

Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, referente a la visita a las áreas de la

Superintendencia Nacional de Salud, con la participación de funcionarios de la Oficina Asesora

de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional, las cuales efectivamente fueron

plasmadas en el “INFORME DE SEGUIMIENTO AL ARCHIVO DE GESTION DE LAS DEPENDENCIAS

DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD”, y se presentaron al señor Superintendente

Nacional de Salud, con memorando radicado con el NURC 3-2016-005098 del 14 de Marzo de

COFL02 Página 17 de 18

2016., así como las recomendaciones presentadas por la Oficina de Control Interno en el informe

presentado al Despacho del señor Superintendente Nacional de Salud.

La Oficina de Control Interno, memorando radicado con el NURC 3-2016-022343 del 02 de

Diciembre de 2016, solicitó se informara sobre las actuaciones adelantadas por la

Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, en procura de

solucionar el tema relacionado anteriormente.

La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, mediante correo

electrónico del 13 de Diciembre de 2014, respondió en los siguientes términos:

“A través de los memorandos NURC 3-2016-066773 del 12 de abril, 3-2016-005373 del

18 de marzo, 3-2016-006773 del 12 de abril, 3-2016-016023 del 26 de agosto, 3-2016-

016325 del 11 de septiembre y 3-2016-017915 del 28 de septiembre, se efectuó la

transferencia al archivo central de 319 cajas de los años 2009, 2010, 2011, 2012, 2013 y

2014, las cuales contenía expedientes finalizados conforme la TRD vigente.”

La Oficina de Control Interno precisa que la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación atendió las recomendaciones formuladas en el “INFORME DE

AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN

JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN” radicado en el Despacho del señor Superintendente

Nacional de Salud, con el NURC 3-2016-020074 del 31 de Octubre de 2016 y en informes de

seguimiento bimensual que realiza a la citada dependencia.

Las anteriores evidencias forman parte de los Papeles de Trabajo, sobre las actuaciones de la

Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación.

6. CONCLUSIONES

De conformidad con las evidencias aportadas por la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación, la muestra escogida, y con base en las funciones desarrolladas

y asignadas en el Decreto No. 2462 de 2013 a esa dependencia, la Oficina de Control Interno

establece lo siguiente:

1. De acuerdo con el rediseño institucional, que estableció el Artículo 30 del Decreto No. 2462

del 07 de Noviembre de 2013 y las Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de

2014 y 845 del 16 de mayo de 2015, se conformó la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación, la cual a la fecha, tiene una planta de personal de treinta y nueve

(39) Funcionarios y tres (3) contratistas, la cual se distribuye de la siguiente manera: Un (1)

Despacho de la Superintendente Delegada, con tres (3) funcionarios adscritos, incluyendo una

(1) Asesora; Cuatro (4) Coordinaciones de Grupo con treinta (30) funcionarios y tres (3)

contratistas; y una (1) Secretaría Jurisdiccional, con seis (6) funcionarios adscritos.

COFL02 Página 18 de 18

2. La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación viene

realizando las funciones y actividades que le competen, de acuerdo a lo estipulado en el Decreto

No. 2462 de 2013 y las normas anteriormente citadas, es decir, la Función Jurisdiccional, en el

Artículo 41 de la Ley 1122 de 2007, modificado por el Artículo 126 de la Ley 1438 de 2011. La

función de Conciliación, con base en el Artículo 19 de la ley 640 de 2001, el Artículo 38 de la Ley

1122 de 2007 y el Artículo 135 de la Ley 1438 de 2011.

3. Como resultado de la verificación documental IN SITU y a través del Sistema Integrado para

la Gestión Documental –SUPERCOR- se estableció que el Grupo de Conciliación observó a

plenitud los procedimientos señalados en la Normatividad vigente, conservándose su información

como papeles de trabajo para la presentación de este informe.

4. Con base en la Visita IN SITU, a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional

y de Conciliación la Oficina de Control Interno estableció que los Riesgos Operacionales y de

Corrupción analizados, no se han materializado, situación que evidencia la ejecución de las

actividades normalmente.

7. RECOMENDACIONES

Con base en los logros hasta ahora alcanzados por la Superintendencia Delegada para la

Función Jurisdiccional y de Conciliación, pero también con el aporte decidido de las diferentes

dependencias de la Institución y las funciones establecidas en el Artículo 30 del Decreto No.

2462 de 2013, la Oficina de Control Interno recomienda que los esfuerzos invertidos en estos

procesos no decaigan, y por el contrario, se realice el respectivo control y/o seguimiento a los

procedimientos establecidos en la normatividad, en procura que éstos contribuyan a la

consecución de las metas y objetivos institucionales.

Además, respecto del riesgo operacional que trata el presente informe, la Oficina de Control

Interno igualmente recomienda a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y

de Conciliación que siga ejerciendo las acciones tendientes a mitigar el riesgo denominado

“Seguimiento no oportuno a los compromisos establecidos en la conciliación, en beneficio de alguna de

las partes”, efectuando el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos conciliatorios suscritos

ante la Superintendencia Nacional de Salud, generando reportes sobre el nivel de cumplimiento

de los acuerdos conciliatorios celebrados en desarrollo de las funciones de la dependencia a la

que se le realiza seguimiento, publicando los resultados en la página web de la Institución, en

atención a lo establecido en la Ley 1712 de 2.014

Cordialmente,

JUAN DAVID LEMUS PACHECO

Jefe Oficina de Control Interno

Proyectó: Pedro Antonio Cruz Navas, Profesional Especializado Oficina de Control Interno