informe de certificaciÓn de cadena de … · gestión de compra y despacho de madera por parte de...

LISTA DE VERIFICACIÓN

CERTFOR CADENA DE

CUSTODIA

Nº de doc.: LV-CC-2007-13-01

Fecha de versión: 01 Septiembre de 2014

Página: 1 de 12

Aprobado por: mog

Los servicios de SGS se brindan de acuerdo con las Condiciones Generales de los servicios de SGS correspondientes que se encuentran

disponibles en http://www.sgs.com/terms_and_conditions.htm

SGS Chile Ltda. Puerto Madero 130 Pudahuel Santiago - Chile

t (56-2) 28989500f (56-2) 28989633www.sgs.cl

Miembro del grupo SGS (Societé Générale deSurveillance)

INFORME DE CERTIFICACIÓN DE CADENA DE CUSTODIA CERTFOR

Información del Resumen Público

Número de proyecto: COC200014-CL

Cliente: CMPC PULP S.A.

País: CHILE

Alcance:

Compra y recepción de rollizos y astillas de pino y eucalipto PEFC certificadas y otras materias primas, para la producción y venta de: Celulosa Kraft Blanqueada de eucalipto certificada PEFC (control de inventarios) en planta Santa Fe; Celulosa Kraft Blanqueada y no blanqueada, Papeles Crudos (extensibles y Lisos), de pino, certificada PEFC (control de inventarios) en planta Laja; Celulosa Kraft Blanqueada de pino certificada PEFC (control de inventarios) en planta Pacífico.

Compra y venta de: Celulosa mediante el sistema de control de inventarios; en sitio Gerencia Comercial y Rollizos mediante el sistema de Separación Física en Gerencia Compras y Abastecimiento

Tipo de certificado: Multisitio Cantidad de sitios: 7

Número de certificado: CL05/0003FC

Fecha de emisión: 28/01/2015

Fecha de vencimiento:

27/01/2020

Código de la licencia PEFC

PEFC / 24-31-400

Cargo de los contactos: Encargada Certificaciones PULP

Nombre: Paula Arellano

Domicilio:

Calle y número: Pueblo/Ciudad

Estado/País Código postal

País

Domicilio físico:

1. Oficina Central

Gerencia de Asuntos Públicos y

Sostenibilidad. Avda. Julio Hemmelmann 320, Nacimiento, Chile.

2. Oficinas comerciales (OC) Agustinas

1343, Santiago, Chile.

3. Gerencia Compras y abastecimiento (GCA)Avda. Julio Hemmelmann 320,

Nacimiento, Chile.

4. Planta Laja. Balmaceda 30, Laja, Chile

5. Planta Pacífico. Alessandri 001,

Mininco, Chile.

6. Planta Santa Fe. Avenida Julio

Hemmelmann 670, Nacimiento, Chile.

7. Portuaria. Alcalde René Mendoza 190,

Domicilio Postal: Agustinas 1343, piso 3°, Santiago, Chile

LV-CC-2007-13-01 Página2 de 12

Job n°: COC200014-CL Report date: 7 Febrero 2017 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 2

CONFIDENTIAL Document: LV-CC-2007-13 Issue n°: 1 Page n°: 2 of 12

Lirquén, Chile.

Teléfono:

+56 432 403 930;

+56 432 403948

Celular: S/N

Fax: -

Dirección de sitio web: www.cmpccelulosa.cl

Correo electrónico: [email protected]

Fecha de la última actualización del informe:

07-Feb-2017

El Auditor confirma que la información reflejada en el presente informe fue verificada con el cliente como correcta para ser utilizada en el certificado y en los sitios web relevantes:

SÍ NO

x

Estándares aplicables

La compañía se evaluó según los siguientes estándares: Marcar los estándares pertinentes con una “x”

ESTANDAR CERTFOR DE CADENA DE CUSTODIA (DN-02-07) SEPTIEMBRE 2007 ENMIENDA SEPTIEMBRE 2013.

X

Estándar para la certificación multisitio de operaciones y lineamientos de Cadena de custodia para planes grupales. DN-02-02 Sistema Multisitios CdC. Ver Informe LV-MS-2013

X

INFORMACIÓN BÁSICA DE EVALUACIÓN

Antecedentes de la auditoría:

Auditoría: Fecha: Jefe de equipo/Equipo:

Auditoría Re-evaluación 15-20 Diciembre 2014 Mario O’Ryan Auditor Líder Cadena de Custodia CERTFOR

1a visita de vigilancia 14-18 Diciembre 2015 Mario O’Ryan Auditor Líder Cadena de Custodia CERTFOR

2a visita de vigilancia 16-20 Enero 2017 Mario O’Ryan Auditor Líder Cadena de Custodia CERTFOR

3a visita de vigilancia

4a visita de vigilancia

Revisión:

Gerente de proyecto de la filial: N/A Fecha:

Reporte Aprobado Por: Fernando Tapia Fecha: 20 Marzo 2017

Certificado Aprobado por: Fecha:

Base de datos registrada por: Fernando Tapia Fecha: 20 Marzo 2017

http://www.cmpccelulosa.cl/




Información de Empresa

Categoría Procesador Primario

Modalidad de Contabilización Control de Inventario y Separación física

Cantidad aproximada de empleados Ver LV-MS

Información de productos Certificados

Nombre de Producto

Código de categoría de producto

Descripción Código de Especie Volúmenes anuales vendidos

Pulpa de Celulosa

N/A Pulpa de Celulosa Pinus radiata; Eucalyptus globulus y nitens

Ver LV-MS

Papel Papel Pinus radiata

Madera Rollizos y astillas Pinus radiata; Eucalyptus globulus y nitens




ÍNDICE

1. RESUMEN ................................................................................................................................................ 6

2. SISTEMA EN REVISIÓN .......................................................................................................................... 8

3. cambios en los productos producidos o suministros de materia prima .......................................... 8

4. cambios en el estándar CERTFOR ........................................................................................................ 8

5. la evaluación ............................................................................................................................................ 9

APÉNDICES

Apéndice A Registro de Solicitudes de acción correctiva

Apéndice B Registro de Observaciones

DOCUMENTOS ASOCIADOS

Marcar los documentos pertinentes con una “x”




AD 20 Itinerario x

AD 21 Registro de asistencia de las reuniones de apertura y de cierre x

LV-CC-2007-13 Lista de verificación de SGS de certificación de Cadena de custodia Vigente y evaluación de la compañía para DDS

x

LV-MS-2013 Información de los miembros del Grupo o Multisitio y Observaciones del sistema de manejo

x




1. RESUMEN

1.1 Descripción del tenedor del certificado

Este informe presenta los resultados de una evaluación del control de la cadena de custodia CERTFOR 2007 Enmienda 2013 de CMPC Celulosa S.A. en Chile, llevada a cabo por SGS la semana del14-DIC-2015.

CMPC Celulosa S.A., es un importante productor de celulosa Kraft a nivel mundial, filial de Empresas CMPC, compañía fundada en 1920 y pionera en el desarrollo forestal y la fabricación de celulosa y papel en Chile.

Su gestión comprende desde el abastecimiento de la materia prima y productos intermedios y finales, la producción de celulosa, hasta la comercialización del producto a clientes nacionales e internacionales.

CMPC Celulosa S.A., compatibiliza su desarrollo industrial con una dedicada atención a la seguridad, salud y bienestar de sus trabajadores y al continuo mejoramiento de su desempeño ambiental.

Si bien todas las gerencias tienen injerencia en la cadena de custodia, las que presentan mayor relación son:

GAPyS (Gerencia de Asuntos Públicos y sostenibilidad), quien ha sido designada como responsable de la implementación

y mantenimiento de la cadena de custodia CERTFOR. Dicha gerencia es la responsable de la coordinación de la gestión de la plantas. Los procesos productivos de las plantas se encuentran certificados bajo las normas ISO 9.001:2008; ISO 14.001:2004; OHSAS 18.001:2007, implementándose en cada Planta los respectivos Sistemas de Gestión Integrados.

La Gerencia Compras y Abastecimiento es la unidad encargada de la gestión de compra y abastecimiento de madera de pino y de eucalipto, para las tres Plantas industriales: Laja, Pacífico y Santa Fe. Adicionalmente, es la encargada de comercialización de madera a plantas relacionadas CMPC. El suministro de madera proviene en un porcentaje del patrimonio propio de las Empresas CMPC, administrado por las filiales Forestal Mininco S.A. y CMPC Maderas. También proviene de otros proveedores no relacionados.

La madera del patrimonio de CMPC se produce en plantaciones que se gestionan bajo Sistemas ISO 14.001 y de Manejo Forestal Sustentable (CERTFOR Chile).

La Gestión se desarrolla de acuerdo con especificaciones contenidas en un Convenio de Abastecimiento de Madera (CAM), suscrito entre la Gerencia Compras y Abastecimiento y las plantas industriales. Dicho Convenio incluye entre otros:

1. Cantidad, calidad y oportunidad del abastecimiento

2. Forma en que los requerimientos de Cadena de Custodia se satisfacen.

La recepción de la madera, punto de entrada del Sistema CdC (certificada y otras materias primas) en las tres Plantas de celulosa, cualquiera sea la condición o punto de entrega a CMPC PULP S.A., se efectúa a través del Sistema Integrado de Madera (SIM). Es responsabilidad de cada Planta (área de Recepción de Madera) recibir la madera acorde con las especificaciones de calidad preestablecidas (especie, formato, etc.) como asimismo, volumen y atributo de certificada u otras materias primas, registrando la información pertinente.

Los cierres mensuales de recepción de madera efectuados por las Plantas, son corroborados por la Gerencia Compras y Abastecimiento.

La Oficinas Comerciales es la encargada de la comercialización del producto terminado e intermedio comprado a terceros. Esta se basa en el Plan de Ventas Anuales.

Las ventas son realizadas de acuerdo a las áreas de ventas, que se dividen geográficamente en: área ventas a Europa y Medio Oriente, área ventas América, área ventas Asia y área Cono Sur y Mercado Corporativo.

Tiene la responsabilidad de la administración del almacenamiento en los terminales portuarios nacionales e internacionales de la celulosa certificada y otras materias primas. Existe un procedimiento de CdC de la Gerencia Comercial (COC-001) en donde se especifican las actividades y responsabilidades para el control del producto certificado y otras materias primas.

La empresa ha desarrollado un MANUAL DE CADENA DE CUSTODIA, que sirve como guía para orientar sobre la documentación del sistema. Este sistema se ha planificado para satisfacer los requerimientos del estándar Certfor de Cadena de Custodia (CdC).

Los objetivos específicos son:

1. Establecer el compromiso formal de CMPC Pulp S.A. en torno al cumplimiento del estándar Certfor.

2. Describir genéricamente responsabilidades y autoridad organizacional en la Cadena de Custodia.

3. Describir los procesos del Sistema de Cadena de Custodia y la documentación relacionada.

Dicho manual debe ser aplicado por las personas involucradas en la Cadena de Custodia (CdC) de CMPC Pulp S.A., pertenecientes a la Gerencia de Asuntos Públicos y Sostenibilidad, Gerencia Compras y Abastecimiento, las Plantas: Santa Fe, Laja y Pacífico, Oficinas Comerciales y Portuaria CMPC. Específicamente en los procesos de:

Gestión de Compra y despacho de madera por parte de la Gerencia Compras y Abastecimiento a las Plantas. Esto se formaliza a través de un Convenio de Abastecimiento de Madera (CAM).

Proceso de producción de celulosa en Planta Laja, Pacífico, y Santa Fe.

Almacenamiento del producto Celulosa en puertos nacionales e internacionales.

Compra y venta de productos intermedios y finales a terceros.

PRODUCCIÓN DE CELULOSA

La celulosa es manufacturada mediante el proceso denominado "Kraft" o al Sulfato. Es un proceso químico alcalino, donde la madera es disgregada mediante una solución de Soda cáustica y sulfuro de sodio (licor blanco), lo cual permite separar de ella las fibras o celulosa de la lignina y otros subproductos. Sus principales ventajas son: los químicos se recuperan para su uso nuevamente en un proceso cíclico cerrado, la pasta puede llegar a altos niveles de blancura y gran flexibilidad con respecto al tipo de madera utilizada.




En un proceso Kraft se distinguen dos grandes áreas:

Línea de Fibras,

Circuito de Recuperación.

La Línea de Fibras, consiste en un proceso secuencial desarrollado en las áreas de: preparación madera, cocción, clasificación de fibras, lavado, deslignificación con oxígeno, blanqueo, secado y terminación.

En el área de preparación madera, los rollizos son descortezados, astillados y enviados a una pila de astillas para su homogenización. Desde esta pila, las astillas son extraídas, clasificadas y conducidas al proceso de cocción en el digestor continuo con licor blanco, una mezcla de soda cáustica y sulfuro de sodio. La pasta de celulosa, resultante de la cocción, se clasifica, se lava, se blanquea y posteriormente se procede a su secado y embalado final.

La lignina de la madera, disuelta por el licor blanco usado en la cocción, se convierte en un licor negro, el cual se concentra por evaporación para luego ser quemado en la caldera recuperadora. La parte orgánica (lignina y otros compuestos de la madera) del licor negro se combustiona generando el vapor usado para producir energía eléctrica y posteriormente calefaccionar diferentes procesos dentro de la planta. La parte inorgánica (sales minerales o cenizas) se recupera después del proceso de combustión y se utiliza en la etapa de caustificación para regenerar el licor blanco usado en cocción.

La corteza de los rollizos de madera se quema en calderas de poder (biomasa) para producir vapor con el que también se genera energía eléctrica y se calefaccionan los diversos procesos de la planta.

Las actividades y responsabilidades para el control de la madera certificada y otras materias primas ingresadas al proceso de producción se especifican en los procedimientos operativos respectivos de cada Planta.

2013: se elimina la venta de papeles gráficos del alcance.

2014: Sitio de gerencia de MAyAP asume como Oficina Multisitio. Se deja de producir resmas en Planta Laja.

2015: Sin Cambios

2016: Cambio de responsable indicado en primera pagina, Cambio de gerencias de planta.

1.2 Cambios en el alcance del Certificado, información de contacto, sistema de manejo o persona de contacto

Cambios

Sin Cambios

1.3 Resultados

La tabla a continuación brinda un resumen progresivo de las conclusiones alcanzadas en cada evaluación. Ver el Apéndice A para un registro completo de las Acciones correctivas declaradas.

Visita de vigilancia nº: Seguimiento N° 2

Breve descripción de los asuntos que fueron difíciles de evaluar

No se encontraron situaciones difíciles de evaluar, se concretaron con éxito las evaluaciones tanto de cadena de custodia como de multisitio y sistema de debida diligencia.

Cantidad de SAC levantadas 1 SAC menor Cerrada

Cantidad de SAC que aún continúan sin ser resueltas

0 SAC continúan sin ser resueltos.

Nuevas SAC declaradas 1 SAC menor Declarada

Recomendación: La Cadena de custodia de CMPC PULP debe permanecer certificada dado que:

El sistema de manejo es capaz de asegurar que todos los requisitos del(los) estándar(es) correspondiente(s) ha(n) sido cumplido(s) en todas las áreas abarcadas por el alcance de la evaluación; y

El tenedor del certificado ha demostrado, sujeto a las acciones correctivas específicas, que el sistema de manejo descrito está siendo implementado de modo coherente en todas las áreas incluidas en el alcance del certificado.




2. SISTEMA EN REVISIÓN

3. CAMBIOS EN LOS PRODUCTOS PRODUCIDOS O SUMINISTROS DE MATERIA PRIMA

Sin Cambios relevantes, cambios de cargos y nombres en general en amarillo

4. CAMBIOS EN EL ESTÁNDAR CERTFOR

Tema Hallazgo

Checklist de auditoría Se aplica versión de Reporte LV-CC-2007-13-01 que incluye la nueva enmienda 2013 del estándar CERTFOR ratificada por Certfor Chile




5. LA EVALUACIÓN

5.1 Proceso

La Evaluación se llevó a cabo siguiendo los pasos descriptos a continuación:

Reunión de apertura

Tuvo lugar una reunión de apertura en la que se explicó el alcance de la evaluación, se establecieron los calendarios y se completó el registro de asistencia (AD-21).

El tiempo de la auditoría se calculó según el PI-02-07 Determinación Días de Auditoría.

8.1.1 Asignación de tiempo

Días hombre Metodología y base teórica

5 Se visitan 2 de 3 sitios productivos más todos los sitios de apoyo. El tiempo fue suficiente para abordar todos los requisitos del estándar. Se visitó un predio de madera no controversial.

8.1.2 Metodología de muestreo de sitio (para grupos, multisitio y tercerización)

Metodología de muestreo y base teórica

Se visitan 2 de 3 sitios productivos más todos los sitios de apoyo. El tiempo fue suficiente para abordar todos los requisitos del estándar. Se visitó un predio de madera no controversial. No se terceriza.

Resumen y Reunión de cierre

Una vez finalizada la evaluación de campo, los hallazgos se presentaron a la compañía durante la reunión de cierre. Se declaran todas las áreas de no conformidad según dos tipos de Solicitudes de Acción Correctiva (SAC):

SAC mayores: que deben ser atendidas y reevaluadas antes de que se proceda a la certificación; y

SAC menores: que no impiden la certificación, pero que deben ser atendidas dentro de un tiempo límite

acordado y que serán evaluadas durante la primera visita de vigilancia.

Referirse al Apéndice A para ver los registros completos de todas las SAC.

Referirse al Apéndice B para ver un registro completo de todas las Observaciones registradas.

LV-CC-2007-13-01 Página10 de 12



APÉNDICE A

Solicitudes de acción correctiva

SAC Nº Indicador Detalles de la SAC

01 4.3 Date Recorded> 19-12-2014 Due Date> 19-12-2015 Date Closed> 18-12-2015

Non-Conformance: NO CONFORMIDAD MENOR

Si bien los documentos de Venta o despacho contienen la declaración del material (incluyendo el porcentaje de material certificado) específico para cada producto certificado, no se detalla respecto a la declaración Formal exacta, exigido por el estándar.

Declaración formal, es decir, el texto exacto de la declaración, que se especifica en el documento DN-02-10

(Especificación para las Declaraciones CERTFOR Y PEFC).

Objective Evidence:

Se evidencia los siguientes documentos sin la declaración exacta exigida por el documento normativo DN-02-10

GD: No 270713 Fecha 15-05-2014 Declaración 50 % Cert. Certfor

GD: No 272092 Fecha 22-05-2014 Declaración 50 % Cert. Certfor

Evidencia del levantamiento:

Se confirma la declaración correcta emitida en toda la documentación auditada. La compañía actualiza los campos de los sistemas de gestión para adecuarse a los requisitos exigidos por el documento normativo DN-02-10

Gerencia Comercial

Invoice N° 144211267 18-05-2015 OC: 6942679 70% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41161911. Lote: 80023465

Invoice N° 14431851707-06-2015 OC: 6980234 70% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 144318517 Lote: 80026009.

Invoice N° 14439254828-07-2015 OC: 7083930 70% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41400159 Lote: 80024932.

Invoice N° 14447187613-08-2015 OC: 7153209 70% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41441464 Lote: 80027028

Planta Santa Fe

Invoice N° 144224557 Fecha 20-05-2015OC: 695965075% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41176520. Lote: 644831- 644832. Gd N° 315953 Fecha 31 12 2014

Invoice N° 144266598 Fecha 02-06-2015OC: 698992375% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41221022. Lote:745061 Gd N° 315953 Fecha 31-12-2014 Marzo 2015

Invoice N° 144266609 Fecha 03-06-2015OC: 698992375% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41221022. Lote:745061 Gd N° 315953 Fecha 31-12-2014 Marzo 2015

Invoice N° 144355222 Fecha 30-06-2015OC: 706088375% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41317654 Lote:844926 Gd N° 315970 Fecha 31-12 2014

Invoice N° 144451892 Fecha 31-07-2015OC: 7137920100% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41423214 Lote:645150 Gd N° 315970 Fecha 31-12-2014 Marzo 2015

Invoice N° 144546053 Fecha 31-08-2015OC: 7209570100% PEFC Certified CL05/0003FC. Release 41521658 Lote:645098 Gd N° 315970 Fecha 31-12-2014 Marzo 2015

Planta Pacifico

Invoice N° 144254798 Fecha 29-05-2015 OC: 6983052 50% PEFC Certified CL05/0003FC. Release PL N° 6983052. Lote: 266576 OC 55% Factura 100%. Gd N° 334983 Fecha 14 Marzo 2015

Invoice N° 144354236 Fecha 30-06-2015 OC: 7060402 55% PEFC Certified CL05/0003FC. Release PL N° 41316078. Lote: 266565 266566. Gd N° 334090 Fecha 12 Marzo 2015

Invoice N° 144451896 Fecha 31-07-2015 OC: 7137963 100% PEFC Certified CL05/0003FC. Release PL N° 41423220. Lote: 266735. Gd N° 349665 Fecha 16 Mayo 2015

Invoice N° 144546173 Fecha 31-08-2015 OC: 7209576 100% PEFC Certified CL05/0003FC. Release PL N°

LV-CC-2007-13-01 Página11 de 12



SAC Nº Indicador Detalles de la SAC

41522020. Lote: 266955. Gd N° 366092 Fecha 27Julio 2015.

Se cierra SAC 01

02 5.1 V4 Date Recorded> 18-12-2015 Due Date> 18-12-2016 Date Closed> 17-1-2017


La organización no siempre demuestra que las condiciones de trabajo no ponen en peligro la seguridad o la salud de los trabajadores.

Objective Evidence:

En zona de planta se evidencian trabajadores de camiones de transporte transitando sin todos los elementos de protección personal obligatorios, Se evidencian personas, no transportistas, circulando en la misma zona sin el uso de los EPP obligatorios. No todo el personal evidencia haber recibido entrenamiento adecuado respecto al uso de extintores.


Se evidencia que en el sector afectado se ha impulsado un plan de 0 faltas en la cual se han instalado camaras y personal particular de vigilancia para controlar el cumplimiento de las normativas de seguridad. Se entrevista a conductores y personal de seguridad confirmando en terreno la eficacia de las medidas tomadas. Se evidencian bitacoras con el seguimiento de las buenas conductas de seguridad de las personas afectadas.

Se cierra SAC 02

03 6.3.4 Date Recorded> 20-01-2017 Due Date> 20-01-2018 Date Closed>


La Organización determina el riesgo, sobre la base de la probabilidad a nivel de origen, la probabilidad a nivel de cadena de suministro y su combinación, con el propósito de clasificar todos los suministros como de riesgo "significativo" sin embargo la planilla SDD no detalla los criterios necesarios para calificar los riesgos de los suministros como insignificantes

Objective Evidence:

La planilla SDD no incluye los límites de puntuacion asignada a cada indicador y tampoco los criterios necesarios para calificar con puntuacion cada indicador propuesto por la empresa y definido en las tablas de CERTFOR.


LV-CC-2007-13-01 Página12 de 12



APÉNDICE B

Observaciones

Nota de guía:

Las observaciones manifestadas para el período completo de certificación debe mantenerse en cada informe.

Incluir los números de las listas de verificación y la referencia a las cláusulas correspondientes en la columna de indicadores.

La fecha de cierre solamente se completará una vez que se haya levantado la observación.

OBS Nº Indicador Detalles de la observación

Registrada con fecha> dd mm aa Fecha de levantamiento> dd mm aa

Observación:

Evidencia de seguimiento:

Registrada con fecha> dd mm aa Fecha de levantamiento> dd mm aa

Observación:

Evidencia de seguimiento:

Fin del Resumen Público

informe de certificaciÓn de cadena de … · gestión de compra y despacho de madera por parte de...

Documents