COMPLIANCE PENAL

INTRODUCCIÓN ¿HaoídohablardelCompliancePenal?¿Conocesusignificado?¿Sabesipuedeafectarasuempresa?SeguramentehayaoídohablardelaimputaciónalaempresaVolkswagen,comopersonajurídica,poreltrucajedemotores.Y tampoco le será desconocida la imputación solicitada por la Fiscalía de la Audiencia Nacional respecto del FC Barcelona por la supuestacomisióndeundelitofiscalporloscontratosdelfichajedeNeymar.Entreotrosejemplos,podemosnombrarlaSTS4728/2016,quecondenaalamercantildeundelitodeestafaprocesalengradodetentativaalapenademultade382.640euros.LaSTS154/2016condenaatresempresasporsuparticipaciónendelitoscontralasaludpública,enconcretoeneltráficodemásde6.000kilosdecocaínaescondidaenmaquinariaobjetodeimportaciónyexportación.También lasentenciaSTS221/2016condenaaunasociedad inmobiliariaporundelitodeestafaalpagodeunamultade24.000€yalcierretemporaldelaoficina,asícomoalpropietariodelainmobiliariaaunañodeprisión.Alavistadeloanterior,¿siguecreyendoquelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicassiguesinafectarasuempresa?

REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: LeyOrgánica5/2010 Derogacióndelprincipio“SocietasDelinquereNonPotest”LeyOrgánica1/2015,quevinoacompletarlaregulación.Elartículo31bisdelCódigoPenalestablecequelaspersonasjurídicassonpenalmenteresponsablesdelosdelitoscometidosporsusrepresentanteslegales,esdecir,tantoadministradores,comoapoderadossingularesogenerales,gerentes,directoresgenerales,etc.;oporlosdelitoscometidosporlaspersonassometidasalaautoridaddeéstos,cuandonosehaejercidosobreellaseldebidocontrol, siempreycuandoeldelito seacometidoennombreoporcuentadelapersonajurídicayenprovechodeésta.¿Quésignifica?Quesuempresapuedeentrarinclusoencausadedisoluciónsinoseesdiligenteparaevitarelfraudeylacomisióndedelitos.

Estanuevaregulaciónobligaalasempresasacrearsistemasdeprevencióndedelitosquelaspuedaneximirdelaresponsabilidadpenal.Encasocontrario,sisuempresanocuentacondichosprogramas,noexisteningúneximenteparalibrarelcastigo.Por lo que actualmente la persona jurídicarespondeyesimputable,siendoelCompliancePenallaúnicamedidadeexenciónderesponsabilidad.

¿QUIÉN PUEDE COMETER

Laspersonasjurídicassonpenalmenteresponsablesdelosdelitoscometidospor:1.  Susadministradores:

RepresentanteslegalesPersonasconfacultadesdecisoriasPersonasconfacultadesdeorganizaciónycontrol

2.  Losempleadossometidosalaautoridaddelosanteriores,quehanpodidorealizarlos

hechos por haberse incumplido gravemente los deberes de supervisión, vigilancia ycontrol.

? DELITOS

¿QUÉ DELITOS PUEDE COMETER LA PERSONA JURÍDICA?

•  Estafasyfraudes(arts.248a251CP)•  Insolvencias punibles: frustración de la ejecución, alzamiento de

bienes,concursospunibles(arts.257a261CP)•  Blanqueodecapitales(art.302.2CP)•  Falsificacióndemoneda(art.386.5CP)•  Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (art.

399bisCP)•  Cohecho(arts.419a427CP)•  Tráficodeinfluencias(arts.428a430CP)•  Corrupciónenlastransaccionescomercialesinternacionales(art.445

CP)•  Delitos contra laHaciendaPública y contra la SeguridadSocial (arts.

305a310CP)•  Delitoscontralaordenacióndelterritorioyelurbanismo(art.319CP)•  Delitos contra los recursos naturales y elmedio ambiente (art. 325,

327CP)•  Establecimientodedepósitosovertederostóxicos(art.328CP)•  Delitosrelativosalaenergíanuclearyalasradiacionesionizantes(art.

343.3CP)•  Delitos de riesgo provocados por explosivos y otros agentes (art.

348.3CP)

•  Delitoscontralasaludpública(art.366CP)•  Delitoscontra lasaludpúblicaen lamodalidaddetráficodedrogas (art.

369bisCP)•  Delitos contra la intimidad y acceso no autorizado a la información,

revelacióndesecretos(art.197bis,teryquinquiesCP)•  Dañosinformáticos:ataque,denegacióndelservicio(art.264quaterCP)•  Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los

consumidores(arts.270a288CP)•  Financiaciónilegaldepartidospolíticos(art.304bisCP)•  Financiacióndelterrorismo(art.576bisCP)•  Tráficoytrasplanteilegaldeórganoshumanos(art.156bisCP)•  Tratadesereshumanos(art.177bisCP)•  Delitos relativos a la prostitución, explotación sexual y corrupción de

menores(arts.187a189CP)•  Delitoscontraderechosdeciudadanosextranjeros(art.318bisCP)•  Delitosdeodioyenaltecimiento(art.510bisCP)•  Delitos de organizaciones y grupos criminales (art. 570 bis a 570 quater

CP)•  Ciertos casos de contrabando (art. 3.3 LO 12/1995, de represión del

contrabando)

¿QUÉ PENAS PUEDEN IMPONERSE A LA PERSONA JURÍDICA? •  Multa,porcuotasoproporcional.•  Disolucióndelapersonajurídica.•  Suspensióndeactividad(hasta5años).•  Clausuradesuslocalesyestablecimientos(hasta5años).•  Prohibicióntemporal(hasta15años)odefinitivadeactividades,encuyoejerciciosehayacometido,favorecidooencubiertoeldelito.•  Penasdeinhabilitaciónadministrativa(hasta15años):

ObtencióndesubvencionesyayudaspublicasContratarconelsectorpúblicoObtencióndebeneficioseincentivosfiscalesodeSeguridadSocial

•  Intervenciónjudicialparasalvaguardarlosderechosdelostrabajadoresodelosacreedores.

UNA VEZ COMETIDO EL

1.  Confesióndelainfracciónalasautoridadesantesdeconocerqueelprocedimientojudicialsedirigecontraella.

2.  Colaboraciónenlainvestigacióndelhecho,aportandopruebasdecisivasparaestablecerlasresponsabilidadespenalesdimanantesdeloshechos.

3.  Repararodisminuireldañocausadoporeldelito.4.  Establecimientodemedidaseficacesparaprevenirydescubrirlosdelitosqueenelfuturopudieran

cometerse.

EXISTENUNASERIEDEATENUANTESDELARESPONSABILIDADPENALDELAPERSONAJURÍDICA

DELITO…

LaÚNICAEXIMENTEpreviaalacomisióndeldelito

¿Quéesunaeximente?AquellacircunstanciaprevistaenelCódigoPenalquetienecomoefectoelqueunhechoconstitutivodedelitonoseasancionadopenalmente.¿QuéeselCompliance?Eselconjuntodemedidastendentesagarantizarquetodosycadaunodelosmiembrosdeunaempresacumplanconlosmandatos y las prohibiciones jurídico penales, y a que, en caso de infracción, sea posible su descubrimiento yadecuadasanción,paraevitarposiblesinfraccionesosancionesconposibleimpactopatrimonialy/oreputacional.

COMPLIANCE

EXENCIONES DE LA

Elartículo31bisdelCódigoPenalestablecelasexencionesdelaresponsabilidad:1.  El órganode administraciónha adoptado y ejecutado coneficacia, antesde la comisióndel delito,modelosde

organizaciónygestión,queincluyenlasmedidasdevigilanciaycontrolidóneasparaprevenirdelitosoreducirdeformasignificativaelriesgodesucomisión.

2.  Lasupervisióndelfuncionamientoydelcumplimientodelmodelodeprevenciónimplantadohasidoconfiadaaunórganodelapersonajurídicaconpoderesautónomosdeiniciativaycontrol.

3.  Los autores individuales han cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organización yprevención.

4.  Esimprescindiblequenosehayaproducidounaomisiónounejercicioinsuficientedelasfuncionesdevigilanciaycontrolporpartedelórganoencargado.

RESPONSABILIDAD

REQUISITOSDELOSMODELOSDEORGANIZACIÓNYGESTIÓN

PREVENCIÓN PROTOCOLOS

INFORMARDERIESGOSMODELOSDEGESTIÓN

SISTEMADISCIPLINARIO VERIFICACIÓNPERIÓDICADELMODELO

01 02

03 04

05 06

REQUISITOS 1.   PREVENCIÓNIdentificación de actividades en cuyo ámbito puedensercometidoslosdelitosquedebenserprevenidos.

2.PROTOCOLOSHandeestablecerseprotocolosoprocedimientosqueconcretenlosprocesosde:FormacióndelavoluntadAdopcióndedecisionesEjecucióndelasmismas

3.MODELOSDEGESTIÓNDisponer de modelos de gestión de recursosfinancierosadecuadospara impedir lacomisiónde losdelitosquedebenserprevenidos.

4.INFORMARDERIESGOSImponer la obligación de informar de posibles riesgos oincumplimientos.

5.SISTEMADISCIPLINARIOInstaurar consecuencias disciplinarias en caso deincumplimiento.

6.VERIFICACIÓNPERIÓDICADELMODELOHaderealizarseunaverificaciónyeventualmodificacióndelmodelocuando:HayainfraccionesrelevantesdesusdisposicionesSeproduzcancambiosenlaorganizaciónHaya cambios en la estructurade control o en la actividaddesarrollada

RESUMEN Elsistemaderesponsabilidadpenaldelapersonajurídicasebasa,constatadapreviamentelacomisióndeldelitoporpartedelapersonafísicaintegrantedelaorganización,enlaexigenciadelestablecimientoycorrectaaplicacióndemedidas de control eficaces que prevengan e intenten evitar, en la medida de lo posible, la comisión deinfraccionesdelictivas.¿Siguepensandoqueestanuevaregulaciónnoafectaasuempresa?¿CuentasuorganizaciónconunprogramadeCompliancePenal?

Si la respuesta esNO, ya hemos visto que en cualquiermomento y ante la comisión de un delito por parte decualquier integrantede laorganización,puedeexigirseresponsabilidadpenala laempresa,con los inconvenientestantopatrimonialescomoreputacionalesqueelloconlleva.

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