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Formato para Informe de Auditoría. Código: ITCJ-CA-PG-003-04Revisión: 2

Referencia a la Norma ISO 9001:20088.2.2 Página 1 de 6

INFORME DE AUDITORÍA

INSTITUTO TECNOLÓGICO:Cd. Juárez

NO. DE AUDITORÍA:01/14

PROCESO Educativo FECHA: 21 de Marzo 2015

AUDITOR LÍDER Isabel del Carmen Torres Mota

GRUPO AUDITOR Manuel Núñez, Claudia Tafolla, Claudia Mayoral, Viridiana Reyes, Martha Jacobo

DOCUMENTO DE REFERENCIA ISO-9001:2008

OBJETIVOEvaluar el mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad del ITCJ

ALCANCEProcesos Estratégicos del SGC del ITCJ

PERSONAL CONTACTADO

NOMBRE PUESTO

Claudia Tafolla Matsushita Representante de la Dirección

Faviola Olivas Porras Subdirección Académica

Pablo Ayala Jefe Departamento Elétrica - Eletrónica

Yadira Dozal Assmar Jefe Departamento de Ingeniería en Sistemas y Computación

Jessika Martínez Urías Jefe Departamento Económico Administrativo

Juan Roberto Astorga Sariñana Jefe Depatamentode Ingeniería Industrial

Alejandra Herrera Chew Jefe Departamento Ciencias Básicas

Diana A. Ortega Castillo Jefe Departamento Metal Mecánica

Judith Jiménez Holguín Jefe Desarrollo Académico

Mayela Guadalupe Zapata Jefe de División de Estudios Profesionales

Elma Chávez Olivares Subdirección Administrativa

Miguel Ángel Hernández Jefe Mantenimiento

José Hilario Partida Jefe de Centro de Computo

ITCJ-CA-PG-003-04 Rev. 2



PERSONAL CONTACTADO

NOMBRE PUESTO

Gabriela Rojas Lujan Jefe de Recursos Financieros

Jaime Astorga Sariñana Jefe Recursos Materiales y Servicios

José Luis García Chávez Subdirección Planeación

Joel Arrazate Jefe de Actividades Extraescolares

Luz Elena Tarango Jefe de Gestión Tecnológica y Vinculación

Manuel Ascensión Núñez Auditor Interno

Martha Jacobo Auditor Interno

Claudia Mayoral Vargas Auditor Interno

Isabel del Carmen Torres Mota Auditor líder

Viridiana Reyes Uribe Control de Documentos SGC/SGA

Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos más relevantes en cada proceso

NO CONFORMIDADES

En la revisión al Sistema de Gestión de Calidad se encontraron un total de _4_ No Conformidades

Num. Requisitito de la NormaDOCUMENTO DE

REFERENCIAREVISION RESULTADO

4. Sistema de Gestión de la Calidad4.1 Requisitos Generales A AD

4.2 Requisitos de la Documentación4.2.1 Generalidades A AD

4.2.2 Manual de calidad A AD

4.2.3 Control de documentos A NC

4.2.4 Control de registros A NC

5. Responsabilidad de la Dirección5.1 Compromiso de la Dirección A NR

5.2 Enfoque al Cliente A NR

5.3 Política de calidad A NR






5.4 Planificación5.4.1 Objetivos de calidad A AD

5.4.2 Planificación del sistema de la calidad A NR

5.5 Responsabilidad, Autoridad y comunicación5.5.1 Responsabilidad y Autoridad A NR

5.5.2 Representante de la Dirección A AD

5.5.3 Comunicación Interna A AD

5.6 Revisión por la Dirección

5.6.1 Generalidades A AD

5.6.2 Información para la revisión A AD

5.6.3 Resultados de la revisión A NC

6. Gestión de los Recursos

6.1 Provisión de recursos A AD

6.2 Recursos Humanos

6.2.1 Generalidades A AD

6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación A AD

6.3 Infraestructura A AD

6.4 Ambiente de Trabajo A AD

7. Realización del Producto

7.1 Planificación de la Realización del Producto A AD

7.2 Procesos Relacionados con el Cliente

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto A AD

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto A NR

7.2.3 Comunicación con el cliente A AD

7.3 Diseño y Desarrollo

7.3.1 Planificación del Diseño y Desarrollo A NR

7.3.2 Elementos de entrada para el Diseño y Desarrollo A NR

7.3.3 Resultados del Diseño y Desarrollo A NR

7.3.4 Revisión del Diseño y Desarrollo A NR

7.3.5 Verificación para el Diseño y Desarrollo A NR

7.3.6 Validación del para el Diseño y Desarrollo A NR

7.3.7 Control de los cambios del Diseño y Desarrollo A NR

7.4 Compras

7.4.1 Proceso de Compras A AD






7.4.2 Información para las Compras A AD

7.4.3 Verificación de los productos comprados A AD

7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio A AD

7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio EP EP

7.5.3 Identificación y Trazabilidad A AD

7.5.4 Propiedad del Cliente A AD

7.5.5 Preservación del producto EP EP

7.6 Control de los Dispositivos de seguimiento y de medición EP EP

8. Medición, análisis y mejora

8.1 Generalidades A AD

8.2 Seguimiento y Medición A AD

8.2.1 Satisfacción del Cliente A AD

8.2.2 Auditoría Interna A AD

8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos A AD

8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto EP EP

8.3 Control del Producto No Conforme A NC

8.4 Análisis de Datos A NR

8.5 Mejora

8.5.1 Mejora Continua A NR

8.5.2 Acción Correctiva A NR

8.5.3 Acción Preventiva A NR

Columna de Revisión elementos que aplican del documento de referencia.Calificación: (A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusión permitida)

Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados.Calificación: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusión permitida, NA=No aplica)

OPORTUNIDADES DE MEJORA

1. Mejorar la presentación del informe de resultados emanados de las reuniones de revisión por la dirección.

2. Mejorar la presentación y el seguimiento al análisis de las acciones correctivas y preventivas por cada Depto.

3. Mejorar la manera de visualizar el antes y el después, así como las tendencias en los proyectos de Mejora Continua.

4. Actualizar los perfiles de puesto pertinentes.

5. Mejorar la planificación de las visitas empresas.




6. Revisar y adecuar manual, procedimientos y formatos del SGC.

7. Concientización y sensibilización del sistema de gestión de calidad a toda la comunidad tecnológica.

8. Concentrar en un solo archivo el 100% de la información utilizada durante la Revisión por la Dirección: No se tenían a la mano las recomendaciones de mejora, las acciones correctivas y preventivas y retroalimentación de los clientes.

COMENTARIOS

NO CONFORMIDADESNo. Descripción del Hallazgo Requisito

1. El elemento 4.2.3 indica que los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben de estar controlados y actualizados.En el muestreo realizado en los siguientes departamentos de compras, mantenimiento, desarrollo académico, división de estudios profesionales y centro de cómputo, se encontró que el sistema de control de documentos electrónico no estaban los documentos en la revisión actual.

4.2.3

2. El procedimiento para el Control de los registros de Calidad (ITCJ–CA–PG–002) en su apartado 3.3 especifica: Los espacios en los formatos para los registros de calidad o ambientales deberán ser requisitados de acuerdo a su instructivo o bien cancelados en caso de no llenarse.

En el muestreo realizado en los siguientes departamentos se encontró lo siguiente:

División de Estudios Profesionales: En la carga académica no está debidamente requisitado, así como también no se encuentran autorizada en los expedientes de los estudiantes, solo en electrónico que no lo marca el procedimiento.

Ciencias Básicas: en las tres instrumentaciones didácticas (ITCJ-AC-PO-004-05) que se mostraron, se manejaron de manera electrónica que no da sustento al manual de calidad (ITCJ-CA-MC-001)

Actividades Extraescolares: No se mostraron registros.

4.2.4

3. El elemento 5.6.3 de la norma ISO-9000 establece como una de las entradas a la Revisión por la Dirección, el estado de las acciones correctivas y preventivas. No se presentó evidencia de las acciones documentadas por la Dirección para los requerimientos de acción (RAC) que no se han cerrado

5.6.3

4. El elemento 5.6.3 de la norma ISO-9000 establece como una de las entradas a la 5.6.3




Revisión por la Dirección es el desempeño de los procesos y la conformidad del producto. No se mostró evidencia de las acciones documentadas por la Dirección para todos los indicativos fuera de meta.

CONCLUSIONES DE AUDITORÍASe logró el objetivo estipulado en para el ejercicio de la auditoria interna.

AUDITOR LÍDER RECIBÍ DE CONFORMIDAD FECHAS DE AUDITORÍA

M.C. Isabel del Carmen Torres Mota21 de Marzo 2015

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME 21 de Marzo 2015


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