taller sgc 21

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO

““AUDITORIAAUDITORIA INTERNA” INTERNA” (P-8314-05)(P-8314-05)

ACTIVIDADESACTIVIDADES1. Introducción

2. Socialización del procedimiento “Auditoría Interna”

3. Presentación de video sobre Auditorías Internas

¿QUE ES UNA ¿QUE ES UNA AUDITORÍA?AUDITORÍA?

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría(3.2).

ACTORES EN UNA ACTORES EN UNA AUDITORÍA AUDITORÍA

Auditor/es: son las personas que llevan a cabo la auditoría. Sólo las personas que cumplen con ciertos requisitos necesarios pueden realizar una auditoría de calidad.

Auditado: Es la organización o parte de la organización que se somete a la auditoría.

Cliente: persona u organización que solicita la auditoría.

REQUISITOS DEL AUDITOR REQUISITOS DEL AUDITOR DEL SISTEMA DE CALIDADDEL SISTEMA DE CALIDAD

EDUCACIÓN:Enseñanza Media completa (mínimo)

ENTRENAMIENTO:Aprobar cursos de: Conocimiento y comprensión del

"Sistema de Gestión de la Calidad“ Formación de auditor

ATRIBUTOS PROFESIONALES: Capacidad de expresión oral y escrita Analítico, perspicaz Capacidad de síntesis

OBJETIVOS DE LA OBJETIVOS DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Verificar a través de su documentación (Manual de Calidad, Procedimientos,Instrucciones y Registros) si el SGC, atiende las disposicionesestablecidas por el Sistema de Calidad.

En un SGC, las auditorías tienen dos finalidades básicas:

OBJETIVOS DE LA OBJETIVOS DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Verificar a través del análisis crítico de los métodos operativos que están siendo utilizados, si el Sistema de Calidad, cumple con lo que está escrito en los propios documentos.

ETAPAS DE UNA ETAPAS DE UNA AUDITORÍAAUDITORÍA

1. Preparación de la Auditoría

2. Ejecución de la Auditoría3. Elaboración de los

Informes de Auditoría4. Promover la definición

de Acción Correctiva (compromisos)

5. Seguimiento

¿CÓMO SE PREPARA UNA ¿CÓMO SE PREPARA UNA AUDITORÍA?AUDITORÍA?

Recopilación de procedimientos,

manuales, formatos, instructivos etc.

Elaboración de la lista de verificación

Preparación de la agenda de auditoría/estimación de los tiempos asociados

Notificación previa al área, por escrito, incluir información acerca los objetivos

¿CÓMO SE PREPARA UNA ¿CÓMO SE PREPARA UNA AUDITORÍA?AUDITORÍA?

Programación (fechas y horas), auditores, Procesos a ser auditados y sectores involucrados.

Definir alcance/objetivo

Reunión del equipo auditor para: Establecer métodos/técnicas a aplicar Distribuir tareas Determinar aspectos logísticos.

EJECUCIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Efectuar Reunión de Apertura

Desarrollar entrevistas

Realizar reunión cierre

““AUDITORÍA INTERNA” (P-AUDITORÍA INTERNA” (P-8314-05)8314-05)

OBJETIVO

Definir la metodología para planear y ejecutar las actividades de Auditoría Interna al Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), con el fin de contribuir a la protección de los usuarios y al mejoramiento de la eficacia en los servicios de Laboratorio y Vacunación.

 ALCANCE

Este procedimiento incluye la aplicación del procedimiento de Auditorías Internas llevadas a cabo en el SGC de los servicios de Laboratorio y Vacunación de la Facultad de Medicina.

RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADESEl Representante de la

Dirección está facultado para establecer y administrar el programa de Auditoría Interna.

El Auditor Líder es el encargado de dirigir, implementar, monitorear y revisar las actividades de las auditorías internas.

RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADESLos Auditores Internos son

los responsables de llevar a cabo las actividades de la Auditoría.

Es responsabilidad del Representante de la Dirección, planear y organizar las auditorías internas, según se requiera en cada servicio.

CONTENIDO DEL PROCEDIMIENTOCONTENIDO DEL PROCEDIMIENTOProgramación del Ciclo de AuditoríaPlaneación de la AuditoríaElaboración de Lista de VerificaciónReunión de AperturaEjecución de la AuditoríaEntrevistasReunión de CierreDiligenciamiento de No ConformidadesSeguimiento a las Acciones Correctivas y

Preventivas derivadas de la Auditoría.Evaluación del Proceso de Auditoría

ANEXOS ANEXOS Anexo 1: Formato “Programa de Auditorías Internas (F-8314-05)”.Anexo 2: Formato “Plan de Auditoría Interna (F-8314-06)”.Anexo 3: Formato “Lista de Verificación para Auditoría (F-8314-07)”.Anexo 4: Formato “Informe de Auditorías Internas (F-8314-08)”.Anexo 5: Formato “Evaluación a los Auditores Internos (F-8314-11)”.Anexo 6: Flujograma del Proceso de Auditoría Interna.

GRACIAS TOTALESGRACIAS TOTALES