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Oportunidades de vigilancia de actos de corrupción en el Sistema de

Contratación Pública

María Inés Celle

Especialista en Contratación Pública

Escuela Nacional

Introducción• La corrupción afecta a países ricos y pobres, involucra al

sector publico y privado, impacta a todos los niveles de la sociedad, socava la credibilidad en los sistemas administrativos y políticos.

• La corrupción afecta negativamente la eficiencia del Estado, y, ambas, la corrupción y la ineficiencia, están correlacionadas negativamente con la inversión, el crecimiento económico y el desarrollo del país.

• Cuando hablamos de corrupción en el sector público, uno de los temas que no se puede dejar de abordar es la contratación pública.

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Impacto de la Contrataciones Públicas

Hoy, nuestro país se encuentra ante varios desafíos:

– Crecimiento económico, alto y sostenido.– Proceso de descentralización política y administrativa.– Mayor disponibilidad de recursos por canon minero en algunas

regiones. Ello hace necesario contar con una gestión institucional eficiente,

eficaz y transparente apoyada en las contrataciones públicas, principal artífice para el cumplimiento de objetivos al convertir el presupuesto aportado por todos los ciudadanos en obras, bienes y servicios a la comunidad.

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El Estado es el mayor comprador del País S/. 25,000 millones

(*) En millones de Nuevos Soles.Fuente: OSCE. Informe de Contrataciones Públicas Año 2009. Elaboración propia.

Sistema Nacional de Contratación Pública

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Sistema Nacional de Contratación Pública

• Conjunto ordenado y concatenado de acciones que tienen como objetivo normar y orientar las contrataciones de bienes, servicios u obras que realizan las Entidades Públicas, para asegurar que los montos contratados estén totalmente justificados y orientados al logro del bienestar social de los ciudadanos.

• Se basa en los principios medulares internacionalmente reconocidos para las contrataciones públicas: EFICIENCIA, TRANSPARENCIA Y CONTROL DE RIESGO DE CORRUPCIÓN.

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Actores del Sistema de Contratación Pública

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Visión Estratégica de las Contrataciones Públicas en el Perú

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Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE

• Reemplaza al CONSUCODE.

• Enfoca aspectos operacionales y de gestión, adicional a la supervisión de la correcta aplicación y cumplimiento de la normativa de contrataciones.

• Tiene competencia en el ámbito nacional.

www.osce.gob.pe

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Funciones del OSCE• Emitir directivas y normas complementarias referidas a la aplicación de la

LCE y el REG.

• Resolver las observaciones a las Bases no acogidas (VR>300 UIT).

• Resolver en última instancia administrativa (VR>600 UIT) (Tribunal de Contrataciones del Estado).

• Administrar el RNP y el SEACE.

• Absolver consultas (gratuitas en el caso de las entidades públicas).

• Promover la subasta inversa.

• Suspender procesos de selección en casos de contravención a la normativa, y exista indicios de perjuicio económico o comisión de delito.

• Sancionar a participantes, postores proveedores o contratistas (TCE).

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Marco Normativo

• Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N° 1017 y sus modificatorias.

• Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado por el Decreto Supremo 184-2008-EF y sus modificatorias.

• Creación de la Central de Compras Públicas - Perú Compras, aprobado por el Decreto Legislativo N° 1018-2008-EF

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Principales Ámbitos de Aplicación

1. Gobierno Nacional, sus dependencias y reparticiones;

2. Gobiernos Regionales, sus dependencias y reparticiones;

3. Gobiernos Locales, sus dependencias y reparticiones;

4. Organismos Constitucionales Autónomos;

5. Universidades Públicas;

6. Sociedades de Beneficencia y las Juntas de Participación Social;

7. Entre otros

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La Ley no es de aplicación en los siguientes casos:

o Los contratos de locación de servicios o de servicios no personales que celebren las Entidades con personas naturales.

o Las contrataciones cuyos montos sean inferiores a 3 UIT, vigente al momento de la transacción (actualmente menor a S/.10,650), salvo que se trate de bienes o servicios del Catálogo de Convenios Marco. Ello implica, que las empresas que contraten por esos montos no están obligados a estar en el RNP.

o Los contratos que deban realizarse con determinado proveedor, por mandato expreso de la Ley o de la autoridad jurisdiccional (publicaciones en El Peruano, peritos, por ejemplo). Adquisición de bienes mediante remate público. La contratación de notarios para efectos de la LCE y REG.

o Contrataciones realizadas de acuerdo con exigencias y procedimientos específicos de Organismos Internacionales, Estados o Entidades cooperantes, siempre que estén asociadas a donaciones u operaciones oficiales de crédito.

o Contrataciones para la defensa del Estado en controversias internacionales sobre inversión, en foros arbitrales o judiciales (antes se contrataban por Exoneración - Serv. Personalísimos)

o Entre otros.

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Central de Compras Públicas – Perú Compras

• Organismo público ejecutor, adscrito al MEF, con personería jurídica de derecho público.

• Funciones: – Tramitar las compras corporativas obligatorias y las

facultativas que les encarguen.– Asesorar a las entidades que realicen compras

corporativas, así como en la Planificación y Gestión de los procesos de selección que realicen de manera institucional.

– Conducir procesos de selección vinculados a Convenios Marco (bienes y servicios); obligatorias.

– Realizar las adquisiciones que les encarguen otras entidades.

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¿Qué es el SEACE?• Es un sistema integral, compuesto por políticas, procedimientos,

normas y software basado en el uso del Internet, con el fin de dar transparencia, optimizar, modernizar y generar ahorros en las contrataciones públicas del Perú.

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Funcionalidad del SEACE

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Registro Nacional de Proveedores

• Los proveedores deberán contar con RNP para inscribirse como participantes en los procesos de selección.

• Se asignará categorías o especialidades a los proveedores.

• Los proveedores con inscripción declarada NULA por presentación de documentación falsa o inexacta no podrán reinscribirse durante dos años desde la declaración firme de nulidad

• Está dividido en los siguientes capítulos: – Proveedores de Bienes– Proveedores de Servicios– Consultores de Obras– Ejecutores de Obras – Inhabilitados para contratar con el Estado.

Sistema de Contratación Pública en la Entidad Pública

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Actores Involucrados en la Gestión de Contrataciones Públicas

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Actores Involucrados en la Gestión de Contrataciones Públicas

• Titular de la Entidad: Es la más alta autoridad ejecutiva, según cada organización, que ejerce funciones previstas en la Ley y en el Reglamento para aprobación, autorización y supervisión de los procesos de contrataciones del Estado.

• Área usuaria: Dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada contratación, o que, dada su especialidad y funciones, canaliza los requerimientos formulados por otras dependencias.

• Órgano encargado de las contrataciones – OEC: Órgano o unidad orgánica que realiza actividades relativas a la gestión del abastecimiento al interior de una Entidad.

• Comité Especial: Órgano colegiado encargado de seleccionar al proveedor que brindará los bienes, servicios u obras requeridos por el área usuaria a través de determinada contratación.

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Plan Anual de Adquisiciones Es un instrumento de gestión logística que tiene como finalidad

programar, difundir y evaluar las contrataciones de la Entidad. Es un documento obligatorio, integral, público y formal. Para la elaboración del PAC de la Entidad, cada dependencia debe

elaborar su cuadro de Requerimientos de bienes, servicios y obras en la fase de programación y formulación del PIA, en función a las metas presupuestales de cada dependencia y programar de acuerdo a sus prioridades.

El PAC debe contener todas las contrataciones del ejercicio sin importar su fuente de financiamiento.

Es obligatorio que el OEC presente dos informes de gestión en el año, al finalizar cada semestre.

Se debe analizar el grado de avance del PAC y establecer un plan de acción correctivo para asegurar una ejecución presupuestal del 100%.

Proceso de Contratación Pública

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Planeamiento Requerimiento ComitéExpediente de Contratación

Elaboración de Bases

ConvocatoriaConsultas y

Observaciones a las Bases

Presentación de propuestas

Evaluación de propuestas

Buena Pro ApelaciónEjecución

contractual

-POI -Identificación de

necesidades-Identificación de

especialistas-Bases

estandarizadas-Plazos

-Consultas y Observaciones

-Acto público o privado

-Revisión documentaria

-Empates -Plazos -Contratos

-PAC y difusión-Especificaciones

técnicas-Perfiles

-Factores, Criterios y Puntajes

-Medios de pubicación

-Absolución de Consultas y

Observaciones-Notario -Puntajes -Notificaciones -Efectos

-Orden de compras o de

servicios

-Modificaciones PAC

-Informe de posibilidades de

de mercado -Tipos de comité

-Entrega del expediente al

Comité

-Aprobación de las Bases

-Registro de Participantes

-Libro de actas -Bonificaciones -Plazos-Resoluciones

de TC-Vigencia

-Seguimiento de la ejecución PAC

-Valor referencial -Designación -SEACE -Subsanaciones -SEACE-Medios de publicación

-Garantías

-Certificación Presupuestal

-Impedimentos -SEACE -SEACE-Seguimiento de plazos y pagos

-Determinación proceso o

modalidad de selección

-Se comunica al área solicitante

-Verificación Disponibilidad Presupuestal

Elaboración: M Celle

Flujograma Básico de un Proceso de Contratación

FASE I: ACTIVIDADES PREPARATORIAS Y PROGRAMACIÓN FASE II: PROCESO DE SELECCIÓN FASE III: EJECUCION CONTRACTUAL

-Aprobación del expediente de

contratación

-Revisión del expediente por

parte del Comité

-Precedentes de observancia

obligatoria

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Requerimiento

•Es el documento a través del cual una unidad orgánica solicita la adquisición o contratación de un bien, servicio u obra.

•Debe incluir, entre otros, lo siguiente: ‒ Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia‒ Indicar la finalidad pública de la contratación requerida (su

relación con el Plan Operativo Institucional – para cumplir qué objetivo de la Entidad es necesaria su adquisición o contratación).

‒ Para el caso de Obras, se debe contar con la Disponibilidad del Terreno y el expediente técnico aprobado

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Requerimiento• Especificaciones Técnicas (EETT): Descripción de características

fundamentales de bienes, suministros u obras a contratar o de procesos y métodos de producción relacionados, o de las características de los servicios ofrecidos o de los métodos de operación relacionados.

• Términos de Referencia (TDR): Describen como ejecutar un determinado estudio o trabajo. – Describe el ámbito donde se ejecutará el estudio o trabajo. – Define el objetivo general y los específicos.– Define el tiempo disponible. – Detalla los requisitos de los técnicos que participarán, como

especialidades y tiempos mínimos que dedicarán al estudio. – Detalla los resultados esperados, contenidos de los informes, etc.

• Expediente técnico: Comprende memoria descriptiva, especificaciones técnicas, planos, metrados, presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, estudios (de suelo, geológico, entre otros) de ser requeridos.

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Estudio de Posibilidades que ofrece el mercado

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Contenido del Expediente de Contratación

• Características Técnicas Mínimas (RTM)• Estudio de posibilidades del mercado: Valor Referencial• Disponibilidad Presupuestal• Tipo de Proceso• Modalidad de Selección• Todas las Actuaciones del CE desde su designación• Todas las Propuestas (Ganadoras y No Ganadoras)• Contrato• Toda la documentación generada desde el requerimiento

hasta la liquidación del contrato

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Procesos y Modalidades de contratación

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VALORREFERENCIAL

MAYORVALOR

REFERENCIAL

MENORESREQUISITOS

PARAPARTICIPAR

MENORESREQUISITOS

PARAPARTICIPAR

MAYORES REQUISITOS

PARA PARTICIPAR

MAYORES REQUISITOS

PARA PARTICIPAR

Adj.DirectaPública.

MenorCuantía

Adj.Directa

Selectiva

ConcursoPúblico

Licitación

Pública

BienesObras

Servicios

Bienes

Obras

Servicios

Procesos de Selección

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Topes de los Procesos de Selección

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Subasta Inversa

NUEVE DÍAS HÁBILES – LP / CPNUEVE DÍAS HÁBILES – LP / CPSEIS DIAS HÁBILES - ADSEIS DIAS HÁBILES - AD

ÚNICA VEZÚNICA VEZ

• Es la modalidad de selección a través de la cual se elige al proveedor de bienes comunes únicamente en consideración a los precios ofrecidos más no a las características técnicas del bien requerido, dado que éstas se encuentran predeterminadas.

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Convenio Marco• Modalidad que permite contratar directamente bienes o servicios que

requieran las Entidades, sobre la base del registro de precios y condiciones establecidas en el Catálogo del CM en el SEACE.

(A la fecha, no se encuentran vigentes contratos celebrados por PERU COMPRAS, puesto que dicho organismo está iniciando funciones).

Características:1.Obliga a entidades a contratar con el proveedor elegido, salvo que,

cuando lo requieran, el mercado ofrezca condiciones más ventajosas.

2.Es obligatorio para el proveedor elegido respecto de las entidades que participaron en el convenio marco.

3.Su plazo de vigencia no será mayor a un año.

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Culminación del Proceso de Selección

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Ejecución Contractual

• Formalidad: por escrito (mediante la suscripción del documento contractual)

• Debe ajustarse a la proforma incluida en las Bases.

• Debe contener mínimo: Garantías, Solución de Controversias, Resolución de contrato.

• El contrato está conformado por el mismo documento, las Bases integradas, la oferta ganadora y documentos derivados del proceso.

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Plazos Promedios de Duración de Procesos

(no considera DU 041y 078-2009)Objeto del Proceso

Licitación Pública

Concurso Público

Adjudicación Directa Pública

Adjudicación Directa

Selectiva

Menor Cuantía > 3 UIT

Etapa Preparatoria

32 días 22 días 21 días 19 días

Etapa Proceso de Selección


Etapa Contractual 12 días 12 días 12 días 12 días

TOTAL 75 días 50 días 49 días 39 días

Etapa Preparatoria






Etapa Preparatoria






Nota: Basado en información recolectada en Gobiernos Locales. Fuente: Elaboración Propia

N/A

N/A

BIENES

SERVICIOS

OBRAS

N/A

Principales aspectos vulnerables a la corrupción

en el sistema de contrataciones

Escuela Nacional37








contractual

-POI -Identificación de

necesidades-Identificación de

especialistas-Bases

estandarizadas-Plazos

-Consultas y Observaciones

-Acto público o privado

-Revisión documentaria

-Empates -Plazos -Contratos

-PAC y difusión-Especificaciones

técnicas-Perfiles

-Factores, Criterios y Puntajes

-Medios de pubicación

-Absolución de Consultas y

Observaciones-Notario -Puntajes -Notificaciones -Efectos

-Orden de compras o de

servicios

-Modificaciones PAC

-Informe de posibilidades de

de mercado -Tipos de comité

-Entrega del expediente al

Comité

-Aprobación de las Bases

-Registro de Participantes

-Libro de actas -Bonificaciones -Plazos-Resoluciones

de TC-Vigencia

-Seguimiento de la ejecución PAC

-Valor referencial -Designación -SEACE -Subsanaciones -SEACE-Medios de publicación

-Garantías

-Certificación Presupuestal

-Impedimentos -SEACE -SEACE-Seguimiento de plazos y pagos

-Determinación proceso o

modalidad de selección

-Se comunica al área solicitante

-Verificación Disponibilidad Presupuestal

Elaboración: M Celle

Flujograma Básico de un Proceso de Contratación

FASE I: ACTIVIDADES PREPARATORIAS Y PROGRAMACIÓN FASE II: PROCESO DE SELECCIÓN FASE III: EJECUCION CONTRACTUAL

-Aprobación del expediente de

contratación

-Revisión del expediente por

parte del Comité

-Precedentes de observancia

obligatoria

Escuela Nacional








contractual

-Incorporación de compras que no son necesarias

-Direccionamiento de las

caracteristicas de bienes, servicios u

obras a adquirir

-Influencia de algún miembro del comité para

manipular los resultados del

proceso de selección

- -Los criterios de evaluación

favorecen a algunos

postores.

-Restricción en la publicidad

- -Descalificación arbitraria por

formalidad extrema

- Criterios de evaluación no

claramente definidos

- -Presentar un recurso

impugnativo para dilatar la

suscripción de contrato

-Cambio o renegociaciones sustanciales de

los contratos

-Fraccionar requerimientos en

procesos más pequeños o por

debajo de 3UITS

-Manipular la selección de las

empresas a solicitar cotizaciones y así

definir un valor referencial muy alto

o muy bajo

-Cambiar las especificaciones

técnicas o condiciones de

compra

-Criterios de evaluación muy

subjetivos, no facilmente

calculables

-Entregar información que pueda favorecer

a un postor en particular.

-No respetar los criterios de

evaluación y su forma de

aplicación.

-Cambio de características de

los bienes, servicios u obras

-Contratación de consultores

individuales con Nombre y Apellido

ya definido

-Interferencia en la independencia

del Comité Especial

-Solicitar experiencia

desproporcionada lo que conlleva a

declarar desierto el

proceso

-Dar interpretación

sobre la propuesta sin

aclaración formal.

-Emisión de conformidad aun

cuando no se cumplan las

características determinadas en

el contrato.

-Uso excesivo de Exoneraciones

-Falsificar documentos de

sustento de la propuesta con conocimiento

del Contratante

- Pago de cupos para agilizar

pagos parciales o finales del contrato

Aspectos vulnerables a la corrupción en los Procesos de Contratación

Elaboración Propia

Nuestros Desafíos

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Desafíos

• Establecer un sistema de compras electrónico cada vez más sofisticado.

• Propiciar programas de divulgación de información, así como un programa nacional de capacitación para el sector publico y privado

• Certificación de los profesionales y técnicos en Contrataciones Públicas (estándares)

• Establecer un programa de concientización y participación ciudadana en la fiscalización de las compras públicas.

• Revisar y actualizar el marco legal constantemente.

Escuela Nacional

Desafíos• Formalizar la participación del sector privado en la

discusión de la normatividad de las adquisiciones del Estado.

• Explorar la privatización o tercerización de algunas funciones de las entidades tales como el proceso de compra.

• Fomentar el desarrollo de códigos de ética empresarial y sistemas efectivos de sanción de prácticas corruptas.

Oportunidades de vigilancia de actos de corrupción en el Sistema de Contratación

Pública

Muchas Gracias !María Inés Celle

[email protected]

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