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UNIVERSIDAD POLITECNICA

SALESIANA

CARRERA DE GERENCIA Y

LIDERAZGO

DISEÑO E IMPLEMENTACION DEL PLAN DEL SUBSISTEMA DE

PLANIFICACION DE TALENTO HUMANO EN LA CONTRALORIA

GENERAL DEL ESTADO PARA EL AÑO 2012

TESIS PREVIA A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERO EN

GERENCIA Y LIDERAZGO

BRAVO GUAMAN LIGIA JEANETH

CORREA SANCHEZ GENNY DENNYS

DIRECTOR: DOCTOR JOSE ACOSTA COBA

QUITO, JUNIO 2012

DECLARACION

Nosotras Ligia Jeaneth Bravo Guamán y Genny Dennys Correa Sánchez, declaramos

que el trabajo aquí descrito es de nuestra autoría; que no ha sido previamente presentada

para ningún grado o calificación profesional; y, que hemos consultado las referencias

bibliográficas que se incluyen en este documento.

La Universidad Politécnica Salesiana, puede hacer uso de los derechos correspondientes

a este trabajo, según lo establecido por la Ley de Propiedad Intelectual, por su

reglamento y por la normatividad institucional vigente.

Ligia Jeaneth Bravo Guamán Genny Dennys Correa Sánchez

CERTIFICACIÓN

Certifico que el presente trabajo fue desarrollado por las señoritas Ligia Jeaneth Bravo

Guamán y Genny Dennys Correa Sánchez, bajo mi supervisión

Doctor José Acosta Coba

DIRECTOR DE TESIS

Quito, junio 2012

AGRADECIMIENTO

El presente trabajo de investigación, marca el final de nuestra carrera universitaria, y el

inicio de nuestra vida profesional, por este motivo, queremos agradecer, primero a Dios,

por condescendernos la fuerza y voluntad para cumplir con una etapa más de nuestras

vidas, a nuestra Universidad lugar donde por varios años adquirimos valiosos

conocimientos que nos permitieron llevar a cabo este trabajo, de igual manera a nuestros

maestros que a lo largo del desarrollo de la tesis supieron guiarnos para conseguir este

tan anhelado propósito, finalmente agradecemos a la Dirección de Talento Humano de

la Contraloría General del Estado por la confianza depositada en nosotras para realizar

esta investigación.

DEDICATORIA

A Dios por darme una segunda oportunidad y por qué algún día comprenda cual es

mi misión por la cual no pude marchar.

Este trabajo de Tesis está enteramente dedicado a mi hermano Oscar Efrén

Gracias por atreverte a confiar en mí; es obvio que sin ti este sueño nunca hubiera

podido ser realizado, estuviste ahí como mi escudo en cada batalla, siempre estaba tu

mano levantándome una y otra vez diciéndome esta vida es dura pero tú puedes con

ella.

Sencillamente tú eres la base de mi vida profesional, y toda la vida te estaré

agradecida.

Realmente no hay palabras que logren expresar lo mucho que te quiero.

CONTENIDO

RESUMEN EJECUTIVO I

CAPÍTULO I

DISEÑO PLAN DE TESIS

1.1. Planteamiento del Problema 1

1.2. Sistematización del Problema 2

1.3. Objetivo General 2

1.4. Objetivo Especifico 2

1.5. Justificación 3

1.6. Marco Referencial 5

1.7. Hipótesis 7

1.8. Metodología

1.9. Técnicas de investigación

7

7

CAPÍTULO II

ANALISIS DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA CONTRALORIA

GENERAL DEL ESTADO ( CGE )

2.1. Historia de la Contraloría General del Estado 8

2.2. Misión 9

2.3. Visión 9

2.4. Servicios que ofrece la CGE 9

2.5. Políticas Institucionales 14

2.6. Estructura Orgánica 18

2.7. Plan Estratégico Institucional 20

2.8. Análisis Talento humano actual ( LOSEP y Código de Trabajo) 30

CAPÍTULO III

ANALISIS DEL MARCO JURIDICO E INSTITUCIONAL DEL TALENTO

HUMANO DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO

3.1. Ley Orgánica del Servicio Público ( LOSEP ) 56

3.2. Reglamento a la Ley Orgánica del Servicio Publico 61

3.3. Norma Técnica de Planificación del Talento Humano ( SENRES 2007-

000155)

74

CAPÍTULO IV

DISEÑO E IMPLEMENTACIÒN DEL PLAN DE LA PLANIFICACIÓN

DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACIÓN DEL TALENTO HUMANO

PARA LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO 2012

4.1. Principios 95

4.2. Objetivo 95

4.3. Ámbito 95

4.4. Personal requerido para la ejecución del Plan Anual de Control 2012 96

4.5. Personal requerido para la ejecución de Planes de Mejoramiento 107

Institucional ( Plan Estratégico 2009-2012)

4.6. Determinación de personal requerido en las diferentes áreas

( Creación de Puestos)

183

4.7. Movimientos de Personal 193

4.7.1. Cambios 193

4.7.2.Traspasos 200

4.7.3. Comisiones 204

4.8. Proceso de Cese de funciones 205

4.8.1 Jubilación Voluntaria 205

4.8.2 Jubilación Obligatoria 207

CAPÍTULO V

PRODUCTO APORTE DE LA TESIS

5.1 Propuesta para la Gestión de Talento Humano en la Contraloría General del

Estado

209

5.2. Conclusiones 233

5.3. Recomendaciones 236

BIBLIOGRAFIA 238

GLOSARIO DE TERMINOS 239

ANEXOS

RESUMEN EJECUTIVO

“El éxito del futuro depende de la planificación de hoy”

La presente tesis está en caminada a diseñar e implementar uno de los cinco subsistemas

que conforman, el Sistema Integrado de Desarrollo de Talento Humano en el Sector

Público.

El Subsistema que se diseñó fue el de Planificación de Talento Humano, en la

Contraloría General del Estado para el año 2012, esta planificación está orientada a

determinar la situación histórica, actual y proyectada del Recurso Humano que conforma

esta entidad, a fin de garantizar su cantidad y calidad en función de la estructura

administrativa de este Organismo de Control.

El Subsistema de Planificación de Talento Humano de la Contralia General del Estado,

se desarrolló en la Dirección de Talento Humano, ya que es el eje principal que mueve a

todo la institución.

Para implementar el Subsistema del Planificación de Talento Humano, fue necesario

basar la investigación, en un conjunto de políticas, normas , métodos y procedimientos

orientados a validar e impulsar las habilidades, conocimientos, garantías y derechos de

las y los servidores públicos con el fin de desarrollar su potencial y promover la

eficiencia, eficacia y oportunidad, interculturalidad, igualdad y la no discriminación en

el servicio público para cumplir con los preceptos de la Ley Orgánica del Servicio

Público, Reglamento y Normas que rigen al sector público.

La Contraloría General del Estado, debido a su autonomía administrativa y financiera no

se acogía a la Ley Orgánica de Servicio Civil y Carrera Administrativa y Homologación

de las Remuneraciones del Sector Público (LOSCCA), por lo que no estaba obligado a

cumplir con los subsistemas de Recursos Humanos tal como lo establece la ley.

Pero en el año 2011, posterior a la publicación en el Registro Oficial de la Ley Orgánica

de Servicio Público, la Contraloría General del Estado entra en una restructuración en la

que debe cumplir con los mismos preceptos de las demás entidad del sector público,

diseñando e implementando el Sistema Integrado de Desarrollo de Talento Humano del

Sector Público, siendo así el primero el Subsistema de Planificación de Talento

Humano, el cual deberá ser remitido Ministerio de Relaciones Laborales para su debida

revisión, la misma que permitirá conocer si la Contraloría General del Estado cumple

con lo estipulado por la ley.

Con esta planificación se pudo determinar que no se contaba con una información

actualizada de los parámetros que exige la Norma Técnica del Subsistema de

Planificación de Recursos Humanos de los servidores y servidoras, así como parámetros

que exigió el Ministerio de Relaciones Laborales, obligándonos a establecer mecanismos

de recolección de información, como el formulario de autodefinición que se público en

la página web de la Contraloría General del Estado.

Estos parámetros fueron muy importantes para realizar este estudio, ya que gracias a

estos se pudo determinar movimientos de personal, ceses de funciones y dotación de

personal.

Con esta información se pudo determinar el personal tanto técnico, como administrativo

que se requiere para el año 2012, para el cumplimiento de los POAs (Plan Operativo

Anual) y Planes de Control.

Una vez culminada la planificación se obtuvo como resultado, cual importante es el

Subsistema de Planificación del Talento, para llegar a cumplir con su principal objetivo,

que es la de controlar los fondos públicos de acuerdo a los principios de la legalidad,

regularidad y racionalidad, lo que constituye una de las condiciones esenciales para

garantizar el buen manejo de las finanzas públicas y la eficacia de las decisiones

adoptadas por la autoridad competente.

Con la planificación se puede minimizar el impacto causado por salida del personal, ya

sea por jubilaciones, supresiones, renuncias o cualquier movimiento de personal que

afecte directamente a los procesos agregadores de valor.

CAPÍTULO I

DISEÑO DE PLAN DE

TESIS

Página | 1

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

La Contraloría General del Estado, es el Organismo Técnico encargado del control de la

utilización de los recursos estatales y la consecución de los objetivos de las instituciones

del Estado y de las demás personas jurídicas de derecho privado que dispongan de

recursos públicos.

A lo largo de la historia la Contraloría asume un rol cada mes más preponderante dentro

del desarrollo del país, abarcando actualmente alrededor de 3.200 entidades sujetas de

control, a las cuales se les brinda los servicios de asesoramiento y control aplicando

herramientas de fiscalización técnicas y en concordancia con el orden jurídico que la

respalda.

El incremento acelerado de la cobertura de la Contraloría General del Estado, ha

obligado a la incorporación de personal nuevo tanto a contrato como nombramiento,

para atender las nuevas necesidades de control, derivadas principalmente de los cambios

en la legislación ecuatoriana que se han producido a partir de la emisión de la nueva

Constitución de la República del Ecuador, reformas a la Ley Orgánica de la Contraloría

General del Estado y otras disposiciones legales y normativas para los sectores

ambiental, eléctrico, administrativo, talento humano, información pública, finanzas

públicas, contratación pública, entre otras.

Pese a la incorporación de nuevo personal, este organismo de control, aun encuentra una

gran limitante para realizar auditorías a todos los entes sujetos a control, por este motivo

se considera necesario la aplicación de una adecuada planificación del talento humano,

permitirá optimizar el recurso humano actual y prever el personal requerido tanto

técnico como administrativo, para poder cumplir eficientemente con la labor de control.

Página | 2

1.2. SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA

Al no aplicar el subsistema de planificación de talento humano, la Contraloría General

de Estado, no puede determinar con exactitud el número de puestos de cada grupo

ocupacional que requieren las unidades administrativas para el normal desarrollo de sus

actividades, y de manera especial para el cumplimiento del Plan Anual de Control 2012.

La planificación de Recursos Humanos es el proceso de anticipar y prevenir el

movimiento de las personas hacia el interior de la organización. Es un sistema que

permite ajustar la oferta de personal interna y externa de un periodo dado. Su propósito

es utilizar los recursos con eficiencia para alcanzar los objetivos de la organización.

Exige a comprometer a todas las unidades relacionadas con la gestión responsable de las

Direcciones Nacionales, Direcciones regionales y Delegaciones provinciales, así como

de sus profesionales y unidades de apoyo.

1.3. OBJETIVO GENERAL

Diseñar el subsistema de planificación de talento humano, el cual permitirá determinar

la situación histórica, actual y futura del talento humano de la Contraloría General del

Estado, a fin de garantizar la cantidad y calidad de este recurso, en función de la

estructura administrativa que este organismo requiere para cumplir con el plan anual de

control 2012.

1.4. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Evaluar y determinar la situación histórica, y actual del personal de la Contraloría

General del Estado, basándonos en las leyes, código y normativas que rigen para su

ejecución.

Determinar el personal requerido por la Contraloría General del Estado, para poder

cumplir con el Plan Anual de Control 2012 y los Proyectos de Mejoramiento

Institucional 2012.

Página | 3

1.5. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

1.5.1. Justificación Teórica

La Ley Orgánica del Servicio Público, establece que el Sistema Integrado de Desarrollo

del Talento Humano, es el conjunto de políticas, normas, métodos y procedimientos

orientados a validar e impulsar las habilidades, conocimientos, garantías y derechos de

las y los servidores públicos, con el fin de desarrollar su potencialidad y promover la

eficiencia, oportunidad, interculturalidad, igualdad y la no discriminación en el sector

público para cumplir con los preceptos de la citada Ley.

El sistema integrado del desarrollo del Talento Humano del servicio público, está

conformado por los subsistemas de planificación de talento humano, clasificación de

puestos, reclutamiento y selección de personal, formación, capacitación, desarrollo

profesional y evaluación del desempeño.

“El artículo 55 de la citada ley indica que el subsistema de planificación de talento

humano, es el conjunto de normas técnicas y procedimientos orientados a determinar

la situación histórica, actual y futura del talento humano, a fin de garantizar la

cantidad y calidad de ese recurso, en función de la estructura administrativa

correspondiente”1

1.5.2. Justificación Metodológica

Para la realización del presente proyecto se va a realizar una investigación analítica

sintética, puesto que se va a establecer el diagnóstico de la situación actual del personal

de la Contraloría General del Estado.

El método de investigación utilizado va a ser el Método Inductivo puesto que se inicia

con la observación de fenómenos particulares con el propósito de llegar a conclusiones

generales.

Las técnicas para recolectar la información necesaria para la realización del proyecto

son: entrevista, cuestionarios, revisión de archivos, revisión de documentación, entre

otras.

1 LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICO, Dirección Jurídica, Agosto 2011, Pág. 49

Página | 4

Durante la investigación se analizará los objetivos del Plan Anual de Control 2012 y de

los Proyectos de mejoramiento Institucional de la CGE, para establecer el personal

técnico y administrativo requerido para cumplir a cabalidad con la misión y visión de

este Organismo de Control.

1.5.3. Justificación Practica

El propósito del presente proyecto es lo suficientemente válido para su realización, y las

razones se detallan en la siguiente justificación práctica. La eficiencia y eficacia de una

organización se refleja en el cumplimiento de sus objetivos; es por esto que se cree

conveniente dotar de todos los recursos necesarios para tal efecto.

Aplicando una adecuada Planificación del Talento Humano en la Contraloría General

del Estado, se logrará optimizar el talento humano, potenciando sus destrezas y

habilidades al ubicarlos en las unidades administrativas adecuadas según su perfil y

supliendo de personal a aquellas aéreas que lo requieran.

Lo que se persigue básicamente con la Planificación del Talento Humano es:

Diagnosticar la situación actual del talento humano, Basado en información estadística

demográfica de (Edad y género; Años de servicio en el sector público y privado ; Nivel

de instrucción; Nivel profesional; Nómina de puestos por regímenes; Número de

puestos por grado; Lugar de trabajo; Calificación o evaluación del desempeño;

Capacitación por áreas específicas; Reporte de vínculos de consanguinidad y afinidad

entre servidores; Reporte de pluriempleo; Reporte de reingreso de servidores al sector

público; Información sobre reducción de personal; Licencias o comisiones de servicio

con o sin remuneración; y, Reporte de traslados, traspasos y cambios administrativos),

con el propósito de obtener mayores beneficios al tomar acciones correctivas concretas

de los resultados obtenidos de dicho diagnóstico.

Establecer plantillas referenciales con el número de puestos indispensables para el

eficiente y eficaz funcionamiento, en virtud de los objetivos, productos y servicios

institucionales proyectados, determinando los roles, atribuciones y responsabilidades

asignados a los puestos.

Realizar un monitoreo, supervisión y evaluación permanente al cumplimiento de

objetivos, productos y metas establecidos en el Plan Operativo Anual POA, programas

Página | 5

y proyectos institucionales, en lo referido al uso del talento humano y a los niveles de

rendimiento de los servidores en el desempeño de cada puesto de trabajo, a fin de

determinar su grado de contribución al logro de los objetivos de las unidades y procesos

de los cuales forman parte.

Presentar propuestas sobre los resultados de la gestión organizacional; así como de

procesos de reestructuración institucional, traslados, traspasos, cambios administrativos,

creaciones de puestos, contratos, supresión de puestos, licencia y comisiones de

servicios con o sin remuneración, que la institución requiera ejecutar para optimizar los

recursos humanos.

1.6. MARCO DE REFERENCIA

1.6.1. Marco Teórico

El Subsistema de Planificación del Talento Humano es el proceso que permite

determinar la situación histórica, actual y futura del talento humano, a fin de garantizar

la cantidad y calidad de este recurso, en función de la estructura administrativa

correspondiente.

Las unidades de Administración de Talento Humano estructurarán, elaborarán y

presentarán la planificación del talento humano, en función de los planes, programas,

proyectos y procesos a ser ejecutados.

La planificación del talento humano, deberá observar: Creación de puestos, contratos de

servicios ocasionales, convenios o contratos de pasantías y prácticas, supresión de

puestos, reclutamiento y selección, promoción de personal, rotación de puestos

similares, diagnósticos de las necesidades de capacitación.

El Ministerio de Relaciones Laborales, diseñará el subsistema de puestos del servicio

público, sus reformas y vigilará su cumplimiento. Será de uso obligatorio en todo

nombramiento, contrato ocasional, ascenso, promoción traslado, rol de pago y demás

movimientos de personal. La elaboración de los presupuestos de gastos de personal se

sujetará al sistema de clasificación vigente, en coordinación con la unidad de

administración de talento humano de la entidad.

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La Planificación es la función que tiene por objetivo fijar el curso concreto de acción

que ha de seguirse, estableciendo los principios que habrá de orientarlo, la secuencia de

operaciones para realizarlo y las determinaciones de tiempo y números necesarios para

su realización. Podemos considerar a la planificación como una función administrativa

que permite la fijación de objetivos, políticas, procedimientos y programas para ejercer

la acción planeada. El objetivo central de la planificación es lograr la optimización de

los recursos internos seleccionando el entorno donde se han de desplegar tales recursos.

La Planificación del Talento Humano como tal, permite hacer un diagnóstico de la

situación real de la institución, mediante el análisis de los puntos críticos y de este

modo facilita la toma de decisiones, de acuerdo al entorno actual en el que se está

desenvolviendo, determinando por una parte las necesidades tanto cuantitativas como

cualitativas del personal partiendo de los objetivos de la institución.

No se puede hablar de forma separada de la Planificación de Recursos Humanos como

se le conoce actualmente, sin mencionar el Derecho Laboral, porque aparece como una

consecuencia de la exigencia de la clase trabajadora, estas relaciones requerían de un

buen estudio para elaborar una serie de principios para la buena práctica de los mismos.

La planificación del talento humano es el proceso de anticipar y prevenir el movimiento

de personas hacia el interior de la Institución, dentro de ésta y hacia fuera. Su propósito

es utilizar estos recursos con tanta eficacia como sea posible, donde y cuando se

necesiten, a fin de alcanzar las metas de la organización, disponiendo el número de

personas cualificado en el puesto adecuado y en el momento adecuado.

Por otra parte, también podemos definir a la Planificación de Talento Humanos como el

sistema que permite ajustar la oferta de personal interna (empleados disponibles) y

externa (empleados que se buscan o se han de contratar) a las vacantes que espera tener

la organización en un período dado.

La Planificación de Gestión del Talento Humano, debe ser parte integrante de la

planeación y organización de la institución, es decir, como se logra la función de las

personas en los objetivos globales de la institución. Pero también implica proveer a la

Institución de las personas adecuadas en el tiempo preciso en función de sus metas y

objetivos, en un largo, corto y mediano plazo.

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1.7. HIPÓTESIS PRINCIPALES

Debido a una estructura administrativa y de las actividades del Departamento de

Gestión de Talento Humano atrasados ha motivado la ausencia del Subsistema de

Planificación de la Gestión de Talento Humano en la Contraloría General del Estado.

Las políticas de gestión de talento humano en la Contraloría General del Estado han

impedido el potenciar el uso de sus recursos humanos en función de sus capacidades.

Existe una ausencia del Subsistema de Planificación de Talento Humano en la

Contraloría General del Estado

1.8. ASPECTOS METODOLÓGICOS

Para las consideraciones iniciales se utilizará el método histórico en sentido

prospectivo, es decir analizar desde su creación hasta la situación actual.

La metodología que se utilizó fue el método analítico-sintético, el cual distingue los

elementos de un fenómeno y se procede a revisar ordenadamente cada uno de ellos por

separado. Consiste en la extracción de las partes de un todo, con el objeto de estudiarlas

y examinarlas por separado, para ver, por ejemplo las relaciones entre ellas.

Es decir que este método analiza las operaciones ya que no existe independiente una de

la otra; el análisis de un objeto se realiza a partir de la relación que existe entre los

elementos que conforman dicho objeto como un todo; y a su vez, la síntesis se produce

sobre la base de los resultados previos del análisis.

También se utilizara la inducción completa ya que la conclusión es sacada del estudio

de todos los elementos que forman el objeto de investigación, es decir que solo es

posible si conocemos con exactitud el número de elementos que forman el objeto de

estudio y además, cuando sabemos que el conocimiento generalizado pertenece a cada

uno de los elementos del objeto de investigación.

1.9. TÈCNICAS DE INVESTIGACION

A lo que se refiere a las técnicas de investigación que se utilizó es la observación

participante mediante de cual podremos captar cuales son las características que

presenta nuestro objeto de estudio determinando cuales son los aciertos y errores que

comete cada departamento.

CAPÍTULO II

ANALISIS SITUACIONAL

DE LA CONTRALORIA

GENERAL DEL ESTADO

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2.1. HISTORIA DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO

El 2 de diciembre de 1927, como consecuencia del asesoramiento prestado al país, por

la Misión Kemmerer, entró en vigencia la Ley Orgánica de Hacienda, publicada en el

Registro Oficial Nº 448 de 16 de noviembre de 1927, que crea la Contraloría General de

la Nación, como departamento independiente del gobierno, con el objeto de realizar el

control fiscal, compilar cuentas y constituir la oficina central de la Contabilidad del

Estado.

Con el Decreto Ley 1065-A se reforma a la ley Orgánica de Hacienda de 1927; tales

enmiendas son codificadas en 1960, estableciendo que la Contraloría debe tener un

sistema moderno de control (Sistema Integrado de Administración Financiera y

Control) con el fin de precautelar la economía, efectiva y eficiente administración de los

recursos humanos, materiales y financieros, para controlar oportunamente los fondos

fiscales y satisfacer las necesidades del servicio público y del desarrollo del país. En la

constitución de 1967 se le asignaron, además, funciones de fiscalización y se cambió la

denominación de "Contraloría General de la Nación" por la de Contraloría General del

Estado.

En 1977 se expide la ley Orgánica de Administración Financiera y Control (LOAFYC)

publicada en el Registro Oficial •337, de 16 de mayo de ese año, con la cual se sustituyó

a la Ley Orgánica de Hacienda Codificada. La LOAFYC, contiene las normas

fundamentales que rigen la estructura y funcionamiento de la Contraloría General del

Estado; en ella se plasmó el cambio de esta Institución dejando atrás el sistema del

simple Control Fiscal para instaurar el sistema de Control Gubernamental Moderno de

los recursos públicos. Al cambiar la estructura legal y administrativa de la Contraloría,

dejo de ser la oficina de Contabilidad e Intervención Fiscal, se constituyó como un

Organismo Superior de Control de los recursos de las entidades del sector público. Este

control lo efectuará mediante un examen posterior a las operaciones financieras y

administrativas de cada entidad a través de exámenes especiales, auditorías financieras

y auditorias operacionales1.

1 www.contraloria.gob.ec

http://www.contraloria.gob.ec/

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2.2. MISIÓN

“Somos el Organismo Técnico encargado del control de la utilización de los recursos

estatales y la consecución de los objetivos de las instituciones del Estado y de las demás

personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos.”2

2.3. VISIÓN

“En el 2012 la Contraloría General del Estado será: Un organismo modelo de gestión

pública, moderno y confiable, fundamentado en principios de ética, transparencia,

calidad y enfoque hacia los resultados, que garanticen a la ciudadanía ecuatoriana el

eficiente control de los recursos públicos”.3

2.4. SERVICIOS QUE OFRECE LA CGE ( CONTRALORIA GENERAL DEL

ESTADO)

La misión de la Contraloría, es velar para que los recursos públicos se utilicen de

acuerdo a los objetivos y metas en beneficio del pueblo, esto es, mejorar las condiciones

de vida de la población, una misión que obliga a que el trabajo del auditor sea lograr la

excelencia en el cumplimiento de sus funciones, por lo que anualmente desarrolla un

programa de control que determina los servicios que brindará la comunidad con

estándares de calidad.

Los distintos servicios se hallan sintetizados en los artículos 19, 20, 21, 22, 23 y 31 de la

Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado que expresan lo siguiente:

EXAMEN ESPECIAL

El examen especial, es uno de los principales servicios que brinda la Contraloría, como

parte de la auditoría gubernamental , es, pues, como lo expresa el Art.19 de la LOCGE,

el examen que verificará, estudiará y evaluará aspectos limitados o de una parte de las

actividades relativas a la gestión financiera, administrativa, operativa y medio

ambiental; con posterioridad a su ejecución, aplicará las técnicas y procedimientos de





Página | 10

auditoría, de la ingeniería o afines, o de las disciplinas específicas, de acuerdo con la

materia de examen y formulará el correspondiente informe que deberá contener

comentarios, conclusiones y recomendaciones.

AUDITORIA FINANCIERA

Conforme lo expresa el Art. 20 de la LOCGE, la auditoría financiera informará respecto

a un período determinado, sobre la razonabilidad de las cifras presentadas en los estados

financieros de una institución pública, ente contable, programa o proyecto; que

concluirá con la elaboración de un informe profesional de auditoría, en el que se

incluirán las opiniones correspondientes.

En este tipo de fiscalización, se incluirán el examen del cumplimiento de las normas

legales, y la evaluación del control interno de la parte auditada.

AUDITORIA DE GESTION

La Auditoría de Gestión es otro de los servicios que brinda la Contraloría General del

Estado, a través de la acción fiscalizadora dirigida a examinar y evaluar el control

interno y la gestión, utilizando recursos humanos de carácter multidisciplinario, el

desempeño de una institución, ente contable, o la ejecución de programas y proyectos,

con el fin de determinar si dicho desempeño o ejecución, se está realizando, o se ha

realizado, de acuerdo a principios y criterios de economía, efectividad y eficiencia. Este

tipo de auditoría examinará y evaluará los resultados originalmente esperados y

medidos de acuerdo con los indicadores institucionales y de desempeño pertinentes.

Constituirán objeto de la auditoría de gestión: el proceso administrativo, las actividades

de apoyo, financieras y operativas; la eficiencia, efectividad y economía en el empleo de

los recursos humanos, materiales, financieros, ambientales, tecnológicos y de tiempo; y,

el cumplimiento de las atribuciones y metas institucionales.

A diferencia de la auditoría financiera, el resultado de la fiscalización mediante la

auditoría de Gestión no implica la emisión de una opinión profesional, sino la

elaboración de un informe amplio con los comentarios, conclusiones y recomendaciones

pertinentes.

Página | 11

AUDITORIA DE ASPECTOS AMBIENTALES

La Contraloría General del Estado podrá en cualquier momento, auditar los

procedimientos de realización y aprobación de los estudios y evaluaciones de impacto

ambiental en los términos establecidos en la Ley de Gestión Ambiental, publicada en el

Registro Oficial N. 245 del 30 de julio de 1999 y en el artículo 91 de la Constitución

Política de la República.

AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS O DE INGENIERIA

Este servicio que ofrece la Contraloría, permite evaluar la administración de las obras

en construcción, la gestión de los contratistas, el manejo de la contratación pública, la

eficacia de los sistemas de mantenimiento, el cumplimiento de las cláusulas

contractuales y los resultados físicos que se obtengan en el programa o proyecto

específico sometido a examen.

DECLARACIONES PATRIMONIALES JURAMENTADAS

De acuerdo con los artículos 231 de la Constitución de la República y 31 numeral 9 de

la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, a la Contraloría le corresponde

exigir, examinar y confrontar las declaraciones patrimoniales juradas; investigar los

casos en que se presuma enriquecimiento ilícito; y, notificar a los organismos

electorales o a la autoridad nominadora correspondiente, los casos de incumplimiento

de las normas vigentes, para que se adopten las medidas legales pertinentes.

Tratándose de los magistrados de la Corte Suprema de Justicia, Ministro Fiscal General,

miembros del Consejo de la Judicatura, Ministros de las Cortes Superiores y Tribunales

Distritales, conjueces de las cortes de justicia, jueces de instancia, fiscales, registradores

de la propiedad, notarios, titulares y suplentes, autoridades, funcionarios y servidores

del Servicio de Rentas Internas y Corporación Aduanera Ecuatoriana, y demás

autoridades, funcionarios y servidores incluidos en otras leyes, la declaración

patrimonial jurada deberá ser presentada a la Contraloría General del Estado, al iniciar y

al finalizar la gestión y cada dos años, acompañando en este caso un historial de los

bienes adquiridos y transferidos durante este lapso; o, en un período menor al señalado,

cuando se separen de sus funciones en forma anticipada por cualquier causa.

Página | 12

La investigación patrimonial tiene carácter reservado, salvo para quien esté siendo

investigado, conforme al artículo 6 de la Ley que regula las declaraciones patrimoniales

juramentadas, y se hará extensiva a los parientes comprendidos dentro del cuarto grado

de consanguinidad y segundo de afinidad y al cónyuge del funcionario declarante.

Todos los servidores públicos tienen obligación de presentar la declaración patrimonial

jurada, sea inicial, periódica o final, en la matriz de la Contraloría General del Estado o

en sus direcciones regionales o delegaciones provinciales, de acuerdo a la jurisdicción

en donde ejercerán o ejercieron funciones.

REGISTRO DE CAUCIONES

A fin de precautelar el desembolso ilícito de un fondo en administración o custodia, la

Contraloría realiza el registro de las cauciones rendidas por los servidores públicos a

favor de las respectivas instituciones del Estado.

CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES

Exigir el cumplimiento de las recomendaciones establecidas en los informes de

auditoría, exámenes especiales la aplicación de responsabilidades administrativas civiles

culposas, es uno de los retos que se ha impuesto la Contraloría para promover el

mejoramiento de la gestión de las entidades sujetas a su ámbito.

INTERVENCION COMO PARTE EN LOS JUICIOS CIVILES, PENALES,

CONTENCIOSOS ADMINSITRATIVOS

A fin de asegurar la limpieza del procedimiento judicial, la Contraloría interviene como

parte en los juicios civiles, penales, contencioso administrativos y otros relacionados

con el manejo de los recursos públicos que son objeto de control. La intervención del

Contralor no exime la responsabilidad del funcionario a quien las leyes confieran la

representación correspondientes.

Página | 13

CONSULTORIAS, ASESORIAS

Cuando las consultorías, asesorías y transferencia de tecnología, nacional e

internacional, signifiquen egresos de recursos públicos, le corresponde a la Contraloría

evaluar sus resultados.

CAPACITACION

El Plan Anual de Capacitación refleja el aporte que la Contraloría brinda en esta área

CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES

La Contraloría en uso de las facultades que le confiere el artículo 211 de la

Constitución Política y el numeral 23 del artículo 31 de la Ley Orgánica de la CGE,

confiere Certificados de Responsabilidades, a través de las Direcciones de

Responsabilidades y Patrocinio, documento que legaliza a un ciudadano o funcionario

del estado su situación con respecto responsabilidades derivadas del uso, administración

y manejo de los recursos públicos al ejercer un cargo, en las empresas con participación

estatal o en su relación como contratista.4



Página | 14

2.5. POLITICAS INSTITUCIONALES5

Las políticas institucionales constituyen los lineamientos que guiarán las actividades de

la Contraloría General del Estado. El planeamiento, la ejecución, el control, el

seguimiento y la rendición de cuentas en los diferentes componentes, corresponden a las

guías establecidas y que representan la base para la toma de decisiones por el Contralor

General del Estado.

1. Políticas para la gestión de la calidad del control

La estrategia que guiará el accionar de la Contraloría en los próximos años, es una

estrategia de excelencia operacional, entendida como el cumplimiento de los más altos

“estándares de confiabilidad, la mejora continua de los procesos, innovación y pro

actividad, adecuada infraestructura, y un personal altamente calificado y motivado con

la firme determinación de cumplir con el mandato constitucional y su Ley Orgánica,

para dar respuesta a las necesidades y demandas sociales.

Específicamente se determina que:

El mejoramiento continuo de las actividades es una práctica permanente y sistemática

observada por todos los niveles y ejecutada en todas las dependencias de la Contraloría,

para lo cual se propiciarán los espacios para su puesta en práctica.

En todo momento se centrará la atención hacia la identificación y satisfacción de las

necesidades del usuario-cliente, de manera que se agregue valor público y se excedan

las expectativas del usuario.

Es compromiso del Contralor General y de todos los niveles de la Contraloría, cumplir

con los requisitos del sistema de gestión de calidad por procesos ISO 9001 2000 y

proveer los recursos necesarios, para mantener y mejorar la calidad de los servicios

entregados.

Todas las dependencias de la Contraloría, independientemente de su jerarquía,

realizarán el Control de Gestión a su nivel, a través de los indicadores de eficacia,

eficiencia y calidad diseñados para el efecto. Los resultados serán consolidados en el

5 (Plan Estratégico Institucional de la Contraloría General del Estado 2009 -2012, 2009)

Página | 15

nivel superior y servirán de base para la toma de decisiones gerenciales (acciones

correctivas, preventivas, mejoramiento continuo y retroalimentación del desempeño).

Todas las actividades de control y de gestión administrativa financiera, entre otras,

serán ejecutadas con excelencia a través de la práctica de la cultura de la calidad.

Las unidades de control a nivel nacional, priorizarán la ejecución de exámenes en las

entidades de sus ámbitos, considerando factores tales como: significación económica de

los recursos gestionados, matriz de riesgos, pedidos y denuncias recibidas, caducidad de

las facultades de control y otros criterios relevantes que cada unidad considere

necesarios para el efecto, de conformidad con su competencia.

Las acciones de control estarán orientadas a mejorar el manejo de los recursos públicos

aplicando medidas de control ajustadas a la ética, en forma efectiva y oportuna.

Las acciones de control propenderán al mejoramiento de la gestión pública, a través del

fortalecimiento del sistema de control interno y externo.

Se diseñarán metodologías específicas y capacitación al personal técnico para impulsar

la ejecución de auditorías forenses, que permitan fundamentar jurídicamente los IRP y

combatir la corrupción e impunidad.

Se otorgará asesoría y asistencia técnica oportuna en la aplicación de las normas y

procedimientos de control interno y externo.

Las direcciones de la institución que por asignación funcional deben atender consultas

de las unidades del área de control y entidades del sector público, adoptarán las acciones

necesarias para la absolución apropiada y oportuna de las mismas.

Se fortalecerá el control interno y externo con la actualización permanente de las

normas, procedimientos y demás herramientas secundarias.

Se actualizará, difundirá y aplicará la normativa interna en función de las necesidades

de la Contraloría, orientadas a la simplificación de trámites y a la optimización de

procesos, garantizando en todo momento la seguridad de la gestión administrativa y

financiera.

El procedimiento de análisis y establecimiento de responsabilidades se sujetará a los

plazos previstos en la normativa vigente.

Las responsabilidades emitidas deberán respaldarse en los criterios técnicos y jurídicos

suficientes y competentes.

Se fortalecerán las relaciones con organismos nacionales e internacionales pares, en el

ámbito de control.

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2. Políticas de Desarrollo humano, tecnología y de la información y

comunicaciones.

Se implementará un Sistema de Gestión de Talento Humano por Competencias que

garantice que nuestro personal es formado y asignado de acuerdo con sus competencias

personales y profesionales, las cuales le permitirán cumplir de manera eficaz con sus

tareas.

Se buscará continuamente la integración del personal de la Contraloría, para el máximo

aprovechamiento de sus capacidades, la satisfacción de sus necesidades y el

mantenimiento de las relaciones cordiales entre todos.

Para alcanzar altos niveles de productividad y competitividad, se implementará un plan

de preparación y perfeccionamiento continuo del personal en las áreas técnicas y

administrativas, tanto a nivel nacional como internacional.

Para garantizar las condiciones y el ambiente de trabajo adecuado, se ejecutarán

acciones tendientes a implantar un sistema de seguridad laboral y la salud ocupacional

en toda la Contraloría a nivel nacional.

La ética pública, entendida como el conjunto de normas morales que rigen la conducta

humana, serán la guía de todos nuestros actos. Se ejecutarán actividades tendientes a

fortalecer la práctica y cultivo de los valores éticos y morales; el respeto a los derechos

humanos y una profunda conciencia ciudadana, que coadyuvan a la búsqueda de la

armonía de la Contraloría con la sociedad.

Los funcionarios que estén en posiciones de dirección y liderazgo en la Contraloría

General, deben fundamentar su desempeño en el ejemplo.

El portal WEB de la Contraloría General del Estado, se constituye en el medio de

comunicación interno y externo, por tal razón se desarrollarán e implantarán

aplicaciones que permitan una fácil interacción con el usuario, de manera que se

cumplan los requerimientos legales vigentes y por otra parte se incorporen servicios en

línea en beneficio de las entidades públicas, los ciudadanos y la Institución.

Se normará el uso del correo electrónico institucional para la comunicación interna y se

dotará de todas las seguridades tecnológicas que garanticen su confiabilidad y

oportunidad.

Se migrarán paulatinamente las aplicaciones hacia el empleo de herramientas de

tecnología de punta, con la finalidad de que las tareas de control se realicen de una

manera más óptima y eficiente.

Página | 17

Se emplearán herramientas de Web 2.0 como mecanismo para mejorar el trabajo interno

de los funcionarios de la institución.

Capacitación y utilización de las mejoras prácticas de ITIL con la finalidad de mejorar

el servicio de soporte a los usuarios.

Se impulsará la suscripción de convenios y acuerdos con las demás instituciones

públicas para fomentar el establecimiento de e-Goverment.

Se utilizarán herramientas de inteligencia de negocios a ser utilizadas por el nivel

directivo de la institución para apoyar a la toma de decisiones.

Con el fin de mejorar el desempeño, las unidades de la institución impulsarán en forma

permanente la capacitación de sus servidores, la cual estará alineada a sus funciones

específicas, a la misión y visión institucional.

La Dirección de Capacitación apoyará al cumplimiento eficiente de los planes de las

unidades de control, a través del diseño y ejecución de eventos de capacitación

específica y especializada acorde con las reales necesidades de las unidades de apoyo y

operativa.

Se desarrollarán soluciones e-learning que faciliten la participación del mayor número

de personas en forma simultánea, a nivel nacional, y con el mínimo uso de recursos,

mediante el empleo del portal de la Contraloría General del Estado.

3. Políticas referidas a la generación de valor público

Los medios comunicacionales a emplearse deberán destacar y fortalecer la cultura

organizacional de la Contraloría y su orientación hacia maximizar la calidad en el

servicio ofrecido a los entes sujetos a su control.

El vocero oficial de la CGE es el Contralor y solo previo autorización serán los

directores nacionales, regionales y delegados provinciales.

Descentralizar la comunicación a nivel regional.

Rendición de cuentas permanente

Evaluación y medición diaria de la opinión pública.6

6 BOLETIN JURIDICO No56 -2010,Diciembre 2010,pag 61-73

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2.6. ESTRUCTURA ORGANICA7

La nomenclatura administrativa en los niveles de asesoría, auxiliar, lineal u operativo,

se determina así: dirección, “subdirección”, departamento, delegación provincial,

jefatura de área, sección, unidades y equipo o grupo de trabajo, de acuerdo con las

necesidades de la estructura orgánica. La organización sistémica de la Contraloría

General del Estado comprenderá: como insumos a la información proporcionada y a las

operaciones controladas, como ente procesador al control y la auditoría, como producto

a los informes de auditoría y las resoluciones de responsabilidades, con

retroalimentación de la asesoría y las recomendaciones de auditoría que alimentan el

sistema incidiendo en los nuevos insumos.

Los clientes externos serán las entidades, funciones del Estado Ejecutiva, Legislativa y

Judicial y la ciudadanía, y los clientes internos se considerarán a los servidores frente al

proceso gobernante. Las direcciones son responsables de cumplir y hacer cumplir lo

dispuesto en al articulado que les corresponde. Las subdirecciones son dependencias de

apoyo y asistencia para las direcciones a las que pertenecen y son responsables de

cumplir y hacer cumplir las disposiciones de la unidad administrativa.

Los departamentos son las unidades administrativas de naturaleza operativa que

ejecutan los planes y programas de las direcciones a las que se relacionan. Las jefaturas

de área son las unidades administrativas que ejecutan los planes y programas de las

direcciones a las que pertenecen. Las disposiciones y trámites se cumplirán por el

órgano administrativo establecido en este reglamento.

Los cuatro niveles de la estructura orgánica tienen las siguientes definiciones:

a) El nivel de la Alta Dirección, que corresponde a los procesos gobernantes, ejerce la

máxima autoridad, dentro de la Contraloría General, en consecuencia, tiene a su cargo

la determinación de la política institucional y la aprobación de los planes y programas

de trabajo de las unidades administrativas y el control y evaluación de sus resultados;

7 (Plan Estratégico Institucional de la Contraloría General del Estado 2009 -2012, 2009)

Página | 19

b) El nivel de Asesoría, que corresponde a los procesos habilitantes, formula las

sugerencias y recomendaciones requeridas por el nivel de la Alta Dirección, con el

objeto de contribuir al adecuado funcionamiento de todos los niveles y unidades

administrativas de la Contraloría;

c) El nivel Auxiliar o de Apoyo, que corresponde a los procesos habilitantes, tiene a su

cargo las actividades complementarias para ofrecer ayuda material, de procedimientos o

servicios internos a todos los niveles y unidades administrativas, a fin de que cumplan

con sus funciones; y,

d) El nivel Lineal u Operativo, que corresponde a los procesos de valor agregado,

cumple con las políticas, objetivos y misión de la Contraloría a través de la ejecución de

planes y programas aprobados por la Alta Dirección.8

(Véase el Gráfico Organigrama Estructural ANEXO 1)

8 Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del Estado

Acuerdo 001-CG-2012

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2.7. PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

El principal objetivo de la planificación estratégica es lograr cambios ante las nuevas

demandas de la sociedad ecuatoriana, que conlleven a hacer realidad los propósitos de

mejoramiento continuo en la Contraloría General del Estado, como entidad técnica

encargada del control y eficiente utilización de los recursos públicos y del logro de los

objetivos de las instituciones del Estado y de las personas jurídicas de derecho privado

que dispongan de recursos estatales.

Tener la capacidad de ajustar el modelo organizativo de manera que los objetivos

estratégicos definidos permitan minimizar las inercias existentes; de ahí la necesidad de

ajustar los mecanismos que hacen funcionar a la Contraloría y orientarlos a la misión y

visión propuestas.

Para ello, se requiere de un conjunto de medidas que faciliten una nueva cultura

organizativa que construya el futuro, que favorezca el cambio, el trabajo por objetivos,

la orientación hacia la corresponsabilidad de las unidades administrativas de la entidad.

El presente Plan Estratégico, abarca el período 2009 – 2012, y es el resultado de un

proceso de reflexión y estudio sobre la identidad de la Contraloría General del Estado

como institución pública que entrega servicios a la sociedad ecuatoriana que, además de

cumplir las funciones que le identifican – Control gubernamental-, ha adquirido un

nuevo perfil como un organismo modelo de gestión pública moderno y confiable.

El permanente análisis de la situación de la Contraloría y de la gestión de sus

Direcciones Nacionales, Regionales y Delegaciones Provinciales, ha permitido evaluar

los objetivos alcanzados durante los últimos años, y detectar las nuevas demandas y

tareas sustantivas a cumplir.

El diagnóstico institucional, determina la necesidad de que la Contraloría General del

Estado cuente con un nuevo esquema de trabajo fundamentado en prioridades y

renovados criterios profesionales, en los que prima la lucha contra la corrupción y la

impunidad.

Página | 21

El presente plan establece estrategias que permitan reducir los niveles de corrupción,

por cuanto su misión fundamental es verificar la correcta utilización de los recursos

públicos en cumplimiento de los objetivos y políticas gubernamentales que se dirijan al

bien común.

El fortalecimiento del vínculo establecido entre el ente Superior de Control y la

sociedad es esencial en la medida en que los líderes comprometidos, con un alto perfil

de honestidad, idoneidad, probidad en sus actuaciones públicas y privadas, difunden la

filosofía de la moral y la ética, así como pueden denunciar los actos de corrupción y a

las personas que la cometen.

El fin último del presente Plan es el de plantear una nueva estrategia para el fomento de

la Ética Pública y el desarrollo de la gestión

La planificación, como instrumento básico para la gestión de la Contraloría, es la

principal herramienta de este nuevo Plan. Por esta razón, el Plan nace con el

compromiso de mantener una programación y planificación actualizada, con carácter

plurianual de cuatro años, por considerarse a este plazo el mínimo necesario para la

puesta en marcha y conclusión de la gran parte de proyectos contemplados, haciendo

constar que la complejidad de muchos de los objetivos estratégicos definidos obligarán

a plazos superiores, que serán encuadrados en el marco temporal del Plan, que alcanza

los cuatro años de duración, siendo el año final el 2012. En el último año se procederá a

la evaluación final del Plan y, en su caso, al establecimiento de nuevas directrices que

permitan trazar los objetivos para años sucesivos, al tratarse de un Plan basado en un

método de trabajo que permite su prolongación en el tiempo.

El presente plan es flexible y será sometido a evaluaciones permanentes, con el fin de

analizar el desarrollo del mismo y adoptar las decisiones y soluciones a los problemas

que puedan haberse generado. Del mismo modo esta evaluación permitirá incorporar

nuevos proyectos considerados necesarios y estratégicos para la consecución de los

objetivos.

Este compromiso en la planificación y programación, exige el comprometer a todas las

unidades relacionadas en la gestión responsable de las direcciones nacionales, las

direcciones regionales y delegaciones provinciales, así como de sus profesionales y

Página | 22

unidades de apoyo, quienes deberán desarrollar sus correspondientes planes anuales

alineados con los Objetivo Estratégicos Institucionales.

El “Plan Estratégico 2009-2012 de la Contraloría General del Estado" contiene cinco

grandes Objetivos Estratégicos y veinte y cuatro Objetivos específicos diseñados para

contribuir con el fortalecimiento del Sistema de Control Interno y Externo.

Los temas que se han analizado para estructurar los grandes objetivos estratégicos, son

los siguientes:

Gestión Estratégica

Conducir a la Contraloría General del Estado hacia la mejora de su desempeño

Una de las limitaciones que a menudo tiene la aplicación sesgada del planeamiento

estratégico y no de un concepto integral de la gestión estratégica, es el suponer que una

vez aprobado el Plan Estratégico, este se desarrollará y cumplirá por su propio esfuerzo,

es decir nos olvidamos de la ejecución estratégica, el seguimiento, evaluación y el

control estratégico.

Para recuperar la verdadera dimensión de la Gestión Estratégica, es necesario que el

equipo responsable del cumplimiento y evaluación, cuente con las competencias

necesarias para garantizar y responder por la implantación de la estrategia, caso

contrario, seguiremos en los bajos niveles de cumplimiento del Plan.

Para lo cual se plantean los siguientes objetivos específicos con sus correspondientes

iniciativas estratégicas:

1. Fortalecer el Sistema de Planificación Estratégica y Operativa así como del

Seguimiento y Control.

Diseñando e Implantando el Sistema de Gestión Estratégica de la Contraloría

General del Estado.

Diseñando e implantando el proceso de seguimiento y control de los planes de acción

requeridos para materializar la implantación de la estrategia.

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Fomentando la culminación oportuna, con el alcance preestablecido y los niveles de

calidad acordados de los proyectos del POA y el presupuesto, así como de los

beneficios que sustentaron su implementación.

2. Consolidar las Alianzas Estratégicas.

Capitalizando los beneficios provenientes de los convenios y acuerdos suscritos con

organismos de control a nivel nacional e internacional.

3. Promover la transparencia y rendición de cuentas

Difundiendo a la ciudadanía a través de diversos mecanismos la gestión de la

Contraloría General del Estado.

Promoviendo reuniones de trabajo, eventos, charlas, etc.

4. Optimizar el empleo de los recursos Institucionales orientados a la sostenibilidad

económico-financiera. o Implantando el Sistema de Costeo por Actividades

Optimizando el empleo de la capacidad instalada.

Estableciendo lineamientos y/o políticas para controlar y reducir los gastos.

Optimizando y simplificando los procesos de adquisiciones y contrataciones para

generar ahorros en tiempo y costos acorde a una programación con el área usuaria.

Realizando el seguimiento, control y evaluación de los diversos documentos y

herramientas de Gestión de Planeamiento y presupuesto.

5. Fortalecer la Imagen de la Contraloría

Diseñando y ejecutando estrategias para la Comunicación de logros y resultados

institucionales.

Consolidando la integración institucional entre autoridades nacionales, regionales y

su personal.

6. Desarrollar el Sistema de Control de Gestión Estratégico y operativo.

Implantando el Sistema de Control de Gestión por Indicadores, en los niveles

estratégico y operativo.

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Midiendo y evaluando el desempeño de las dependencias en los ámbitos:

administrativo, financiero y operativo.

Incorporando Sistemas y tecnologías de información para el Control de Gestión

(Generación de usuario, Sistema Gerencial de Información, Modelos de

simulación).

7. Desarrollar el Sistema de Gestión de Riesgos Estratégico y operativo.

Implantando el Sistema de Gestión según la Norma 15725

Desarrollando la cultura de Gestión de Riesgos estratégicos y operativos

Conformando un equipo de alto desempeño responsable de la gestión y formación

en riesgos.

8. Fortalecer los procesos de participación ciudadana en el ejercicio del

Control Gubernamental

Optimizando el procesos de recepción y trámite de quejas y denuncias.

Promoviendo acciones de capacitación en control social a la comunidad y

Organizaciones civiles.

Gestión del Talento Humano

Apoyar a la Gestión efectiva del Talento Humano, para mejorar la dotación del

personal, su contribución según sus competencias, su compromiso y motivación en el

desempeño de sus funciones.

En el ámbito de formación, la Contraloría General del Estado asume la responsabilidad

de formar y perfeccionar a su personal técnico y administrativo, como una medida para

asegurar la calidad de los productos y servicios que entrega a las entidades sujetas a su

control y a la sociedad ecuatoriana. Los programas de formación deben ir destinados al

personal de las diferentes categorías profesionales, tanto en su vertiente técnica, gestora,

administrativa, tecnológica, entre otras.

Para lo cual se plantean los siguientes objetivos específicos con sus iniciativas

estratégicas:

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1. Desarrollar las capacidades y competencias del personal de la Contraloría,

mediante el fortalecimiento de la función de capacitación, para lograr un excelente

desempeño en las funciones asignadas.

Implementando programas de capacitación de acuerdo a las necesidades operativas

del personal a fin de fortalecer sus competencias.

Diversificando la temática y el nivel de oferta educativa de la Dirección de

Capacitación.

Definiendo el conjunto de Competencias Gerenciales Centrales alineadas con la

Misión y Visión de la Contraloría.

Desarrollando los contenidos de los cursos básicos para la gestión del control a ser

impartidos a través de la plataforma e-learning, en los diferentes niveles.

2. Mejorar las condiciones laborales y el clima organizacional

Adecuando y proveyendo de espacios y ambientes de trabajo motivadores, en todas

las dependencias a nivel nacional

Desarrollando actividades de integración y relaciones humanas.

3. Fortalecer la cultura organizacional y práctica de valores mediante la formación

ética de los funcionarios.

Conociendo y difundiendo las normas éticas y la cultura organizacional, que rigen el

desempeño y legales aplicables a las funciones asignadas al personal.

Capacitando al personal que ingresa a la institución, la que debe tener un

conocimiento exhaustivo de las normas éticas que rigen su desempeño y legales

aplicables a sus funciones, en un plazo de 6 meses.

Implementando sistemas de comunicación e información que interrelacionen las

diferentes áreas administrativas que permitan realizar sus actividades

coordinadamente, optimizando el uso de los recursos.

4. Potenciar el liderazgo y el trabajo en equipo

Implementando mejores prácticas de trabajo que coadyuven a la conformación de

equipos multidisciplinarios, bajo un liderazgo fuerte y definido, con reglas y

objetivos claros y adecuadamente estructurados.

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5. Diseñar el Sistema Integrado de Gestión del Talento Humano

Diseñando e implantando el Plan Estratégico de Recursos Humanos de la


Actualizando el Sistema de Evaluación del Desempeño del personal

Implantando el Sistema de mérito y carrera administrativa

Implantando el Sistema de Reconocimiento al Desempeño o Implantando el

Sistema de Gestión del Conocimiento

Gestión del Control Interno y Externo

Modernizar y fortalecer los procesos de control Gubernamental observando los

principios y normas aplicables que constituyen las herramientas para asegurar la

oportuna y eficaz transparencia de la administración pública.

El control gubernamental estará orientado a consolidar una gestión pública moderna,

eficiente y equitativa, exigiendo a los servidores públicos la rendición oportuna y

periódica de los resultados de su gestión. Los objetivos estratégicos en materia de

vigilancia fiscal, apuntan al cumplimiento de los lineamientos trazados para el buen uso

de los recursos públicos. Para lo cual se plantean los siguientes objetivos específicos

con sus correspondientes iniciativas estratégicas:

1. Fortalecer el Sistema de Control Interno de las entidades públicas

Promoviendo las acciones de mejora de los Sistemas de Control Interno de las

entidades públicas a través de evaluaciones periódicas.

2. Fortalecer el Sistema de Control externo

Diseñando un nuevo modelo para la gestión del control gubernamental, basado en

riesgos, criterios de prioridad, significación e importancia relativa; fomentar el

mejoramiento permanente y oportuno de la gestión del sector público.

3. Actualizar la reglamentación y normatividad internas

Actualizando la normatividad para el área de control gubernamental

Actualizando la normatividad interna de los procesos de apoyo

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4. Fortalecer el proceso de desconcentración de las competencias a las direcciones

regionales y delegaciones provinciales

Proveyendo los recursos y la normatividad de respaldo necesaria y suficientes para

garantizar su óptima operatividad

5. Definir y coordinar las actividades con las Auditorías Internas

Normando la administración de las Auditorías Internas o Fortaleciendo el apoyo

técnico a las Unidades de Auditoria Interna

6. Brindar asesoría técnica de calidad cuando se lo requiera:

Fortaleciendo el proceso de absolución de consultas jurídicas

Proporcionando asesoramiento oportuno y de calidad a través de las auditorias y

exámenes especiales.

Proporcionando asesoría en los procesos de contratación pública

Gestión Tecnológica (información y comunicación)

Desarrollar y ejecutar el Plan Estratégico Integrado de Tecnología y Recursos

Informáticos.

1. Renovar el parque tecnológico

Desarrollando el Plan Estratégico integrado de tecnología y recursos informáticos.

Optimizando el uso de sus recursos humanos y tecnológicos, mediante le definición

de metodologías para el desarrollo de sistemas, servicios de comunicaciones, help

desk que deben ser observadas por el personal técnico y usuarios de estos servicios.

Definiendo los planes de contingencia, seguridades y mantenimiento de los bienes

informáticos que dispone la entidad.

2. Desarrollar sistemas e incorporar herramientas tecnológicas que optimicen los

procesos de control.

Implementando el Sistema Integrado para la planificación y administración de

recursos financieros y humanos.

Implementando un Sistema Integral de Información

Implementando el Sistema de Control de Gestión.

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Estandarizando e integrando las aplicaciones existentes, o a ser desarrolladas e

implementadas

Desarrollando los manuales y guías operativas para el uso, operación y

mantenimiento de los sistemas.

Dotando al personal de la entidad de recursos tecnológicos (equipos y aplicaciones)

para el desarrollo de sus actividades.

Preparando la infraestructura informática y de comunicaciones para facilitar el uso

del e-learning a nivel nacional.

3. Mantener operables los equipos y medios tecnológicos

Brindando servicios de tecnología de información necesarios para desarrollar

eficientemente su trabajo

Gestión de la Calidad

Consolidar el Proceso de Mejoramiento Continuo de los procesos Gobernantes,

misionales y de apoyo de la Contraloría General del Estado.

La necesidad de potenciar los procesos de mejoramiento continuo a través del

fortalecimiento de los sistemas de Gestión de Calidad y Control Interno, mediante

mecanismos de autocontrol y auto evaluación, constituyen un soporte importante para la

modernización de la Contraloría General del Estado, para ofrecer mejores servicios,

obtener la satisfacción de los clientes (Comunidad, estado, entes), mejorar la

comunicación, mantener su independencia y autonomía y garantizar ante la ciudadanía

el adecuado ejercicio del control gubernamental. Se propone un modelo de gestión de

calidad que promueva la cultura de mejora continua y permita incrementar su

productividad, mejorar la calidad de sus procesos y por ende la calidad de sus productos

y generar un mayor impacto del control gubernamental en el país. Para lo cual se

plantean los siguientes objetivos específicos con sus correspondientes iniciativas

estratégicas:

1. Implantar la Gestión por Procesos como parte de un componente estructural para

la mejora organizacional.

Levantando los procesos y procedimientos claves del “Sistema de Control

Gubernamental”

Diseñando los indicadores para la medición del funcionamiento de los procesos

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Midiendo y controlando el desempeño y evaluando el costo de los procesos.

Formulando propuestas de estructura organizacional en base a procesos

Ejecutando acciones de mejoramiento continuas y discontinuas de los procesos

claves en la Contraloría General del Estado.

Simplificando y reduciendo los trámites administrativos y operativos

2. Alcanzar y mantener la certificación del Sistema de Gestión de Calidad y

excelencia, según estándar NTE ISO 9001 2001.

Definiendo un plan de certificación a los procesos identificados para la entidad,

dando especial prioridad a los relacionados con las áreas misionales.

Realizando las auditorías internas de gestión de calidad. o Corrigiendo las No

conformidades detectadas en el proceso de autocontrol o Sometiendo a la

Contraloría General del Estado a una Auditoria Externa para la Certificación por un

organismo calificado. o Sosteniendo y mejorando documentadamente el Sistema de

Gestión de Calidad.

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2.8. ANÁLISIS TALENTO HUMANO ACTUAL (LOSEP y Código de Trabajo)

A continuación se presenta el detalle de la situación actual de los servidores de la

Contraloría General del Estado, dividido entre el personal que constan en el distributivo

(personal de nombramiento y de libre remoción), y el personal con contratos de

servicios ocasionales que se encuentren vigentes a la fecha del análisis, es importante

señalar la fecha de corte de la información 31-12-11, dato a considerar debido a posibles

cambios o movimientos de personal.

Para tener una panorámica global de las características del personal de la Contraloría

General del Estado, se procede a aplicar tablas de frecuencia de las siguientes variables:

Cuadro Nº1

Edad y género

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR EDAD

EDAD Núm. %

20 años 2 0,12%

21 años 3 0,17%

22 años 3 0,17%

23 años 13 0,75%

24 años 24 1,39%

25 años 30 1,74%

26 años 30 1,74%

27 años 33 1,91%

28 años 53 3,07%

29 años 47 2,72%

30 años 41 2,37%

31 años 45 2,60%

32 años 28 1,62%

33 años 49 2,83%

34 años 41 2,37%

35 años 37 2,14%

36 años 29 1,68%

37 años 35 2,02%

38 años 36 2,08%

39 años 29 1,68%

40 años 33 1,91%

41 años 38 2,20%

42 años 37 2,14%

43 años 37 2,14%

44 años 39 2,26%

45 años 42 2,43%

46 años 42 2,43%

47 años 53 3,07%

48 años 51 2,95%

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49 años 59 3,41%

50 años 59 3,41%

51 años 53 3,07%

52 años 54 3,12%

53 años 62 3,59%

54 años 71 4,11%

55 años 62 3,59%

56 años 71 4,11%

57 años 56 3,24%

58 años 53 3,07%

59 años 51 2,95%

60 años 26 1,50%

61 años 20 1,16%

62 años 10 0,58%

63 años 15 0,87%

64 años 6 0,35%

65 años 5 0,29%

66 años 5 0,29%

67 años 4 0,23%

68 años 3 0,17%

69 años 1 0,06%

70 años 1 0,06%

72 años 1 0,06%

81 años 1 0,06%

Total 1729 100,00% Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011

Elaborado por: Jeaneth Bravo y Dennys Correa

Gráfico Nº1

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR EDAD DE LOS SERVIDORES DE LA CONTRALORIA GENERAL

DEL ESTADO

Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


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Estadísticos descriptivos

Número Mínimo Máximo Media

EDAD 1729 20 81 44,39

N válido (según lista) 1729 Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


Interpretación: Con los antecedentes del ingreso de nuevo personal a la CGE

(Contraloría General del Estado), citado en la Interpretación anterior, se establece que

la edad promedio de los servidores de esta entidad es de 44 años, siendo las edad de 69,

70, 72; y, 81 años, los valores menos comunes con un 0.06%

Cuadro Nº2

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR RANGOS DE EDAD

RANGOS DE EDAD Núm. %

Rango 1 279 16,14%

Rango 2 362 20,94%

Rango 3 457 26,43%

Rango 4 559 32,33%

Rango 5 70 4,05%

Rango 6 1 0,06%

Rango 7 1 0,06%



Gráfico Nº2

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR RANGOS DE EDAD



Página | 33

Interpretación: Para poder interpretar de mejor manera la variable de 44 años, se han

establecido grupos etéreos, de la siguiente manera:

RANGOS DE EDAD EDAD DESDE EDAD HASTA

Rango 1 20 30

Rango 2 31 40

Rango 3 41 50

Rango 4 51 60

Rango 5 61 70

Rango 6 71 80

Rango 7 81 EN ADELANTE Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


La media aritmética de la edad de los servidores oscila en 44 años, por lo cual es

evidente determinar que los rangos 3 y 4, donde se ubican los funcionarios cuyas edades

están comprendidas entre 41 y 60 años. Será los más representativos, sumando el

58,76% del total

Cuadro Nº3

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR SEXO

SEXO Núm. %

Femenino 778 45,00%

Masculino 951 55,00%



Gráfico Nº3

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR SEXO



Interpretación: La distribución actual del sexo del os servidores, muestra una relativa

equidad, no obstante existe una tendencia superior de género masculino con el 55%.

Página | 34

Cuadro Nº4

Años de servicio en el sector público;

DISTRIBUCION PERSONAL POR AÑOS DE EXPERIENCIA EN LA CGE

ÑOS EXPERIENCIA Núm. %

0 años 346 20,01%

1 año 26 1,50%

2 años 116 6,71%

3 años 154 8,91%

4 años 47 2,72%

5 años 11 0,64%

6 años 21 1,21%

7 años 7 0,40%

8 años 9 0,52%

9 años 18 1,04%

10 años 12 0,69%

11 años 19 1,10%

12 años 14 0,81%

13 años 32 1,85%

14 años 66 3,82%

15 años 34 1,97%

16 años 42 2,43%

17 años 32 1,85%

18 años 48 2,78%

19 años 40 2,31%

20 años 28 1,62%

21 años 43 2,49%

22 años 52 3,01%

23 años 19 1,10%

24 años 35 2,02%

25 años 36 2,08%

26 años 52 3,01%

27 años 48 2,78%

28 años 53 3,07%

29 años 55 3,18%

30 años 34 1,97%

31 años 44 2,54%

32 años 49 2,83%

33 años 22 1,27%

34 años 8 0,46%

35 años 18 1,04%

36 años 7 0,40%

37 años 12 0,69%

38 años 14 0,81%

39 años 6 0,35%



Página | 35

Gráfico Nº4

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR AÑOS DE EXPERIENCIA EN LA

ENTIDAD



Interpretación: Con el último ingreso de 356 funcionarios ganadores del concurso de

méritos y oposición en el mes de abril de 2011, el promedio de los funcionarios de este

organismo de control vario dramáticamente en las características poblacionales de edad

y años de servicio, en lo referente a la segunda variable mencionada, el 20.01% de los

funcionarios tiene menos de 1 año en la entidad, la distribución para los años de

experiencia subsiguientes muestra una tendencia similar, sin exceder del 4% en el mejor

de los casos.

Cuadro Nº5

Nivel de Instrucción

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR NIVEL DE INSTRUCCIÓN

NIVEL DE INSTRUCCIÓN Núm.

BASICO-TECNICO 14

CUARTO NIVEL 269

PRIMARIO 83

SECUNDARIO 361

SUPERIOR 819

TECNICO 35

Total 819



Página | 36

Gráfico Nº5

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR NIVEL DE INSTRUCCIÓN



Interpretación: Para el análisis de la variable escolaridad, no se considerará la

sumatoria de todos los niveles académicos, debido a que para alcanzar cada uno delos

niveles de instrucción, necesariamente obtuvo los niveles de escolaridad anterior, (se

exceptúa de esta regla a los funcionarios con educación primaria)

Cuadro Nº6

Nivel Profesional

GRADO NOMBRAMIENTO #

12 ADMINISTRADORES DE GESTION 21

11 JEFE DE AREA DE CERTIFICACIONES 2

11 SECRETARIAS 3

11 SUPERVISOR GENERAL DE CALIDAD 7

10 EXPERTO SUPERVISOR B 90

9 EXPERTO SUPERVISOR A 72

8 ESPECIALISTA TECNICO C 310

7 ESPECIALISTA TECNICO B 157

6 ESPECIALISTA TECNICO A 339

5 ASISTENTE ESPECIALISTA 292

4 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B 147

3 ASISTENTE ADMINISTRATIVO A 106

2 CHOFERES, CERREJEROS, MECANICOS, ETC. 69

1 ASISTENTES DE SERVICIOS 73 Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


Página | 37

Interpretación: En la Contraloría General del Estado si cumple con lo establecido por

la ley ya que del 60/40 .La Institución está dentro de 59/41

Cuadro Nº7

Nómina de puestos por regímenes;

GRADO NOMBRAMIENTO #

12 ADMINISTRADORES DE GESTION 21

11 JEFE DE AREA DE CERTIFICACIONES 2

11 SECRETARIAS 3

11 SUPERVISOR GENERAL DE CALIDAD 7

10 EXPERTO SUPERVISOR B 90

9 EXPERTO SUPERVISOR A 72

8 ESPECIALISTA TECNICO C 310

7 ESPECIALISTA TECNICO B 157

6 ESPECIALISTA TECNICO A 339

5 ASISTENTE ESPECIALISTA 292

4 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B 147

3 ASISTENTE ADMINISTRATIVO A 106

2

CHOFERES, CERREJEROS,

MECANICOS, ETC. 69

1 ASISTENTES DE SERVICIOS 73



Cuadro Nº8


GRADO OCASIONALES #

10 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B 2

8 ESPECIALISTA TECNICO DE SISTEMAS C 19

7 ESPECIALISTA TECNICO INGENIERIA B 1

6 ESPECIALISTA TECNICO TRABAJO SOCIAL A 125

5 ASISTENTE ESPECIALISTA PARVULARIA 123

4 ASISTENTE DE CONTABILIDAD B 6

3 ASISTENTE EDUCACION PARVULARIA A 71

Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011 Elaborado por: Jeaneth Bravo y Dennys Correa

Página | 38

Cuadro Nº9


DISTRIBUCION DEL PERSONAL QUE PERTENECE AL CÓDIGO DE

TRABAJO

GRADO CODIGO DE TRABAJO #

2 Mecánicos choferes 21

1 Asistente de servicios 26 Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


Interpretación: Esta es la distribución del personal de la Contraloría dentro de cada

Régimen

Cuadro Nº10

Número de Puestos por grado

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR GRADO

GRADO Núm. %

Grado 1 108 5,35%

Grado 2 96 4,76%

Grado 3 140 6,94%

Grado 4 171 8,48%

Grado 5 314 15,57%

Grado 6 384 19,04%

Grado 7 178 8,82%

Grado 8 353 17,50%

Grado 9 84 4,16%

Grado 10 136 6,74%

Grado 11 21 1,04%

Grado 12 32 1,59%



Página | 39

Grafico No 10

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR GRADO



Interpretación: La distribución del personal por grado, muestra una concentración en

los grados 5, 6, 7 y 8, llegando entre estos 4 grados a un total del 60.93% de la

población analizada, dejando como valores menores a los grados 11 y 12 cuya

sumatoria no excede el 2.7%. .

Cuadro No 11

g) Lugar de trabajo;

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR LUGAR UNIDAD REAL DE

TRABAJO

UNIDAD REAL Núm. %

ARCHIVO GENERAL 5 0,25%

AREA COORDINACION DE AUDITORIAS INTERNAS -

DIR. REGIONAL 1 1 0,05%

AREA DE CERTIFICACIONES 1 0,05%

AREA SECRETARIA DE RECAUDACION Y

COACTIVAS 1 0,05%

ASESORIA 12 0,59%

AUDITORIA - DIR. REGIONAL 1 83 4,12%








Página | 40


UAPA - DIR. REGIONAL 2 9 0,45%









AUDITORIA INTERNA 25 1,24%

CENTRO DE DESARROLLO INFANTIL 16 0,79%

COMUNICACION SOCIAL - DIR. REGIONAL 1 1 0,05%

COMUNICACIONES 1 0,05%

CONSERJERIA 32 1,59%

COORDINACION GENERAL 5 0,25%

DELEGACION PROVINCIAL DE BOLIVAR 18 0,89%

DELEGACION PROVINCIAL DE EL ORO 22 1,09%

DELEGACION PROVINCIAL DE ESMERALDAS 22 1,09%

DELEGACION PROVINCIAL DE GALAPAGOS 8 0,40%

DELEGACION PROVINCIAL DE LOS RIOS 21 1,04%

DELEGACION PROVINCIAL DE MORONA SANTIAGO 21 1,04%

DELEGACION PROVINCIAL DE ORELLANA 13 0,64%

DELEGACION PROVINCIAL DE PASTAZA 17 0,84%

DELEGACION PROVINCIAL DE SANTA ELENA 18 0,89%

DELEGACION PROVINCIAL DE SANTO DOMINGO DE

LOS TSACHILAS 18 0,89%

DELEGACION PROVINCIAL DE SUCUMBIOS 15 0,74%

DELEGACION PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE 18 0,89%

DELEGACION PROVINCIAL DEL CAÑAR 17 0,84%

DELEGACION PROVINCIAL DEL CARCHI 20 0,99%

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO 31 1,54%

DEPARTAMENTO CAPACITACION 12 0,59%

DEPARTAMENTO CONTROL AMBIENTAL 16 0,79%

DEPARTAMENTO CONTROL DE PROYECTOS 40 1,98%

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD 12 0,59%

DEPARTAMENTO DE COORDINACION DE

AUDITORIAS INTERNAS 18 0,89%

DEPARTAMENTO DE DECLARACIONES

PATRIMONIALES 9 0,45%

DEPARTAMENTO DE DESARROLLO

ADMINISTRATIVO 5 0,25%

DEPARTAMENTO DE DETERMINACION DE

RESPONSABILIDADES 1 0,05%

DEPARTAMENTO DE DOCUMENTACION Y ARCHIVO 3 0,15%

DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS JURIDICOS Y

CAUCIONES 11 0,55%

DEPARTAMENTO DE GESTION DE 13 0,64%

Página | 41

INFRAESTRUCTURA

DEPARTAMENTO DE GESTION DE PROYECTOS 16 0,79%

DEPARTAMENTO DE GESTION DE SERVICIOS 11 0,55%

DEPARTAMENTO DE PARTICIPACION CIUDADANA

Y ANALISIS DE DENUNCIAS 13 0,64%

DEPARTAMENTO DE PATROCINIO 26 1,29%

DEPARTAMENTO DE PERSONAL 23 1,14%

DEPARTAMENTO DE PLANIFICACION Y

EVALUACION INSTITUCIONAL 16 0,79%

DEPARTAMENTO DE PRESUPUESTO 6 0,30%

DEPARTAMENTO DE RECAUDACION Y COACTIVAS 10 0,50%

DEPARTAMENTO DE RECURSOS DE REVISION 14 0,69%

DEPARTAMENTO DE RESOLUCIONES 33 1,64%

DEPARTAMENTO DE SALUD Y SERVICIOS

ASISTENCIALES 5 0,25%

DEPARTAMENTO DE SERVICIOS GENERALES 2 0,10%

DEPARTAMENTO DE TRANSPORTE Y

MANTENIMIENTO VEHICULAR 20 0,99%

DEPARTAMENTO ESTUDIOS DE INGENIERIA 11 0,55%

DEPARTAMENTO INSTRUCCIÓN INFORMATICA 2 0,10%

DEPARTAMENTO JURIDICO 6 0,30%

DEPARTAMENTO TECNICO NORMATIVO 7 0,35%

DESPACHO DEL CONTRALOR GENERA 1 0,05%

DESPACHO DEL SUBCONTRALOR ADMINISTRATIVO 1 0,05%

DESPACHO DEL SUBCONTRALOR GENERA 2 0,10%

DIRECCION ADMINISTRATIVA Y SERVICIOS 5 0,25%

DIRECCION DE ASUNTOS ETICOS Y PARTICIPACION

CIUDADANA 1 0,05%

DIRECCION DE AUDITORIA 1 * 87 4,31%




DIRECCION DE AUDITORIA DE EMPRESAS * 54 2,68%

DIRECCION DE UAPA * 4 0,20%

DIRECCION DE CAPACITACION * 2 0,10%

DIRECCION DE COMUNICACION INSTITUCIONAL * 17 0,84%

DIRECCION DE COORDINACION DE AUDITORIAS

INTERNAS * 2 0,10%

DIRECCION DE INVESTIGACION TECNICA,

NORMATIVA Y DE DESARROLLO

ADMINISTRATIVO* 2 0,10%

DIRECCION DE PATROCINIO, RECAUDACION Y

COACTIVAS * 2 0,10%

DIRECCION DE PLANIFICACION Y EVALUACION

INSTITUCIONAL * 1 0,05%

DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS * 1 0,05%

DIRECCION DE RESPONSABILIDADES * 7 0,35%

DIRECCION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION Y 8 0,40%

Página | 42

COMUNICACIONES

DIRECCION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION Y

COMUNICACIONES * 1 0,05%

DIRECCION FINANCIERA * 1 0,05%

DIRECCION JURIDICA * 3 0,15%

DIRECCION REGIONAL 1 GUAYAS * 5 0,25%

DIRECCION REGIONAL 2 AZUAY * 2 0,10%

DIRECCION REGIONAL 3 TUNGURAHUA * 2 0,10%

DIRECCION REGIONAL 4 LOJA * 2 0,10%

DIRECCION REGIONAL 5 MANABI * 1 0,05%

DIRECCION REGIONAL 6 CHIMBORAZO * 1 0,05%

DIRECCION REGIONAL 7 IMBABURA * 1 0,05%

DIRECCION REGIONAL 8 NAPO * 1 0,05%

DIRECCION REGIONAL 9 COTOPAXI * 2 0,10%

DOCUMENTACION 7 0,35%

DPTO. DETERMINACION Y RECAUDACION

INGRESOS INSTITUCIONALES * 4 0,20%

JURIDICO - DIR. REGIONAL 2 7 0,35%






RECURSOS HUMANOS - DIR. REGIONAL 2 2 0,10%



RECURSOS HUMANOS, SERVICIO MEDICO-DENTAL -

DIR. REGIONAL 1 5 0,25%

SECRETARIA GENERAL * 4 0,20%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. DE AUDITORIA 4 3 0,15%

SEC. Y ARCHIVO - ASESORIA 2 0,10%

SEC. Y ARCHIVO - AUDITORIA INTERNA 1 0,05%

SEC. Y ARCHIVO - COORDINACION DE AUDITORIAS

INTERNAS 2 0,10%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE ZAMORA

CHIMCHIPE 4 0,20%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE BOLIVAR 4 0,20%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE EL ORO 7 0,35%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE

ESMERALDAS 9 0,45%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE LOS RIOS 4 0,20%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE MORONA

SANTIAGO 5 0,25%


ORELLANA 5 0,25%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE PASTAZA 4 0,20%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE SANTA

ELENA 9 0,45%

Página | 43

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DE SANTO

DOMINGO DE LOS TSACHILAS 4 0,20%


SUCUMBIOS 7 0,35%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DEL CAÑAR 5 0,25%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. DEL CARCHI 4 0,20%

SEC. Y ARCHIVO - DELEGACION PROV. GALAPAGOS 3 0,15%

SEC. Y ARCHIVO - DESPACHO CONTRALOR

GENERAL 1 0,05%

SEC. Y ARCHIVO - DESPACHO SUBCONTRALOR

ADMINISTRATIVO 2 0,10%

SEC. Y ARCHIVO - DESPACHO SUBCONTRALOR

GENERAL 1 0,05%

SEC. Y ARCHIVO - DIR DE AUDITORIA 3 3 0,15%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. ADMINISTRATIVA Y

SERVICIOS 5 0,25%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. ASUNTOS ETICOS Y

PARTICIPACION CIUDADANA 3 0,15%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. AUD. PROYEC. Y

AMBIENTAL 11 0,55%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. CAPACITACION 5 0,25%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. COMUNICACIÓN

INSTITUCIONAL 5 0,25%



SEC. Y ARCHIVO - DIR. DE AUDITORIA DE

EMPRESAS 6 0,30%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. DE INVES. TECNICA,

NORMATIVA Y DE DESARROLLO ADM. 1 0,05%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. DE TIC 1 0,05%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. JURIDICA 5 0,25%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. RECURSOS HUMANOS 12 0,59%

SEC. Y ARCHIVO - DIR. REGIONAL 2 13 0,64%







SEC. Y ARCHIVO - DIR. RESPONSABILIDADES 25 1,24%

SEC. Y ARCHIVO - DIRECCION DE PATROC, REC. Y

COACT. 7 0,35%

SEC. Y ARCHIVO - DIRECCION FINANCIERA 7 0,35%

SEC. Y ARCHIVO - DIRECCION REGIONAL 1 25 1,24%

SEC. Y ARCHIVO - DPEI 5 0,25%

SEC. Y ARCHIVO - DPTO. DE SERVICIOS

GENERALES 1 0,05%

SEC. Y ARCHIVO - DPTO. DE DOC. Y ARCHIVO 11 0,55%

Página | 44

SEC. Y ARCHIVO - DPTO. DE SALUD Y SERVICIOS

ASISTENCIALES 2 0,10%

SEC. Y ARCHIVO - SECRETARIA GENERAL 2 0,10%

SEGURIDAD 7 0,35%

SERVICIO DENTAL 3 0,15%

SERVICIOS GENERALES - DIR. REGIONAL 2 6 0,30%





SERVICOS GENERALES - DIR. REGIONAL 3 4 0,20%

TESORERIA GENERAL * 2 0,10%

Total 2017 100,00% Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011 Elaborado por: Jeaneth Bravo y Dennys Correa

Gráfico Nº 11

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR UNIDAD REAL



Interpretación: La concentración del personal por Unidad real donde se encuentran

laborando los servidores y donde existen puestos vacantes, muestra como valores que se

destacan los pertenecientes a las Direcciones de Auditoría 1, 2, 3 y 4 de la matriz, con

los siguientes valores 4,31%, 3,52%, 3,77%, 2,78%, y, 2,68% respetivamente. De igual

manera se evidencia una alta concertación de personal en la Auditoria - Dir. Regional 1

con 4.16%.

Página | 45

Cuadro Nº 12

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR PROVINCIA

PROVINCIA Núm. %

AZUAY 81 4,02%

BOLIVAR 22 1,09%

CAÑAR 22 1,09%

CARCHI 24 1,19%

CHIMBORAZO 52 2,58%

COTOPAXI 34 1,69%

EL ORO 29 1,44%

ESMERALDAS 31 1,54%

GALAPAGOS 11 0,55%

GUAYAS 179 8,87%

IMABABURA 41 2,03%

LOJA 60 2,97%

LOS RIOS 25 1,24%

MANABI 104 5,16%

MORONA SANTIAGO 26 1,29%

NAPO 35 1,74%

ORELLANA 18 0,89%

PASTAZA 21 1,04%

PICHINCHA 1055 52,31%

SANTA ELENA 27 1,34%

SANTO DOMINGO DE LOS TSACHILAS 22 1,09%

SUCUMBIOS 22 1,09%

TUNGURAHUA 54 2,68%

ZAMORA CHINCHIPE 22 1,09%



Gráfico Nº 12

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR

PROVINCIA



Página | 46

Interpretación: Pese a que actualmente la mayor cantidad de procesos

correspondientes a la parte misional de la entidad, se encuentran desconcentrados, la

distribución de las Unidades Administrativas a nivel nacional, ubica a la mayor cantidad

de funcionarios en las oficinas de la Matriz de la CGE, es decir en la ciudad de quito,

alcanzando un 52.321% del total.

Calificación o evaluación del desempeño.

Los datos con los que se contaba al momento de realizar la investigación correspondían

al año 2009, lo cual limitaba el análisis por la desactualización de los datos,

adicionalmente la información referida a las calificaciones del personal es considerado

como sensible al interior de la Dirección de Recursos Humanos, por lo cual no se

analizó esta variable.

Capacitación por áreas específica.

La capacitación de la Contraloría General del Estado, se la realiza en forma general es

decir temas relacionados al sector público y no hay un plan de capacitación para cada

área.

Reporte de vínculos de consanguinidad y afinidad entre servidores:

No existe ningún vínculo consanguíneo y afinidad con el contralor ya que esto solo se a

la máxima autoridad

Reporte de pluriempleo;

La Contraloría General del Estado, al momento de posesionar a un funcionario solicita

entre otros requisitos, el formulario emitido por el MRL en el cual señala no estar

incurso en pluriempleo.

Reporte de reingreso de servidores al sector público;

Hasta la fecha no se registrado ningún caso de reingreso a la Contraloría General del

Estado.

Página | 47

Información sobre reducción de personal;

Cuadro Nº 13

No CARGO UNIDAD ADMINISTRATIVA

1 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. REGIONAL 1

2 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. REGIONAL 1

3 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B DIR. REGIONAL 2

4 ASISTENTE SERVICIOS DIR. REGIONAL 2

5 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA A DIR. REGIONAL 2

6 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B DIR. REGIONAL 2

7 CHOFER DIR. REGIONAL 2

8 ESPECIALISTA TECNICO INGENIERIA C DIR. REGIONAL 2

9 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA C DIR. REGIONAL 3 - DELEGACION PROVINCIAL DE

PASTAZA


11 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA C DIR. REGIONAL 5


13 ASISTENTE SERVICIOS DIR. REGIONAL 8

14 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA C DIR. REGIONAL 8

15 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA B SECRETARIA GENERAL - SECRETARIA Y

ARCHIVO - DPTO. DE DOC. Y ARCHIVO

16 ASISTENTE ESPECIALISTA DE

DOCUMENTACION Y ARCHIVO

SECRETARIA GENERAL - DOCUMENTACION

17 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL

18 CARPINTERO DIR. ADMINISTRATIVA Y SERVICIOS -

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO

19 CHOFER DIR. ADMINISTRATIVA Y SERVICIOS -

DEPARTAMENTO DE TRANSPORTE

20 CHOFER DIR. ADMINISTRATIVA Y SERVICIOS -

DEPARTAMENTO DE TRANSPORTE

21 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. ADMINISTRATIVA Y SERVICIOS

22 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B DIR. COORDINACION DE AUDITORIA INTERNA

23 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA C DIR. AUDITORIA 1

24 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B DIR. AUDITORIA 1

25 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA B DIR. AUDITORIA 1

26 EXPERTO SUPERVISOR ADMINISTRACION B DIR. AUDITORIA 1

27 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA A DIR. AUDITORIA 2

28 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. AUDITORIA 2


30 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA A DIR. AUDITORIA 3

31 ESPECIALISTA TECNICO AUDITORIA B DIR. AUDITORIA 3



34 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B DIR. AUDITORIA DE EMPRESAS

35 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. AUDITORIA DE EMPRESAS

36 EXPERTO SUPERVISOR AUDITORIA B DIR. AUDITORIA DE EMPRESAS

37 ESPECIALISTA TECNICO ABOGACIA C DIR. AUDITORIA DE PROYECTOS Y AMBIENTAL

38 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. AUDITORIA DE PROYECTOS Y AMBIENTAL

39 ASISTENTE ADMINISTRATIVO B DIR. AUDITORIA DE PROYECTOS Y AMBIENTAL

40 ESPECIALISTA TECNICO ARQUITECTURA C DIR. AUDITORIA DE PROYECTOS Y AMBIENTAL

41 EXPERTO SUPERVISOR INGENIERIA B DIR. AUDITORIA DE PROYECTOS Y AMBIENTAL

42 ESPECIALISTA TECNICO PRESUPUESTO C DIR. INVESTIGACION TECNICA, NORMATIVA Y

DESARROLLO ADMINISTRATIVO

SERVIDORES CESADOS POR JUBILACION HASTA DICIEMBRE 2011


Página | 48

Gráfico Nº 13

DISTRIBUCIÓN CESE DE FUNCIONES


Interpretación; En la Contraloría General del Estado tuvo una reducción de personal

de 42 servidores las cuales se acogieron a la Jubilación

Cuadro Nº 14

Licencias o comisiones de servicio con o sin remuneración

DISTRIBUCION DEL PERSONAL EN COMISION EN OTRAS ENTIDADES

COMISION Núm. %

SIN COMISION 2009 99,60%

COMISION 8 0,40%



Gráfico Nº 14

DISTRIBUCION DEL PERSONAL EN COMISION EN OTRAS ENTIDADES



Interpretación: El personal de la Contraloría General de Estado, que se encuentra

actualmente brindando sus servicios en otras entidades mediante comisión de servicios,

asciende al 0,40% del total de funcionarios de la entidad.

Página | 49

Cuadro No 15

DISTRIBUCION DEL PERSONAL DE OTRAS ENTIDADES QUE SE

ACEPTA COMISION EN LA CGE

COMISION Núm. %

SIN COMISION 1998 99,06%

SE ACEPTA COMISON 19 0,94%



Gráfico Nº15

DISTRIBUCION DEL PERSONAL EN COMISION DE OTRAS ENTIDADES



Interpretación: En contraste a la interpretación anterior, existen 19 personas que

pertenecen a otras entidades y que actualmente se encuentran trabajando en la CGE,

bajo la modalidad de comisión de servicios.

Cuadro Nº16

Reporte de traslados, traspasos y cambios administrativos.

24 0 126 10

LICENCIAS CON

REMUNERACIÓN

LICENCIAS SIN

REMUNERACIÓN

CAMBIOS

ADMINISTRATIVOS TRASLADOS

27 5 63 0

COMISIÓN DE SERVICIOS

CON REMUNERACIÓN

COMISIÓN DE SERVICIOS

SIN REMUNERACIÓN

TRASPASOS

INTERNOS

TRASPASOS

EXTERNOS


Interpretación: En la Contraloría General Del Estado existe demasiados cambios de

personal, esto perjudica de tal manera que no se puede terminar proyectos, por que se

los retoma una y otra vez sin poder concluirlos de manera rápida y eficiente

Página | 50

Cuadro Nº17

Autodefinición

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR AUTODEFINION DE ETNIA

AUTODEFINICION NUMERO %

Afro ecuatoriano 26 1,19%

Blanco 118 5,40%

Indígena 16 0,73%

Mestizo 1980 90,53%

Montubio 46 2,10%

Otro 1 0,05%

Total 2187 100,00% Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011 Elaborado por: Jeaneth Bravo y Dennys Correa

Gráfico Nº17



Interpretación: El dato de la autodefinición de etnia fue solicitado a todo el personal

de la Contraloría General de Estado, incluido personal de nombramiento, contratado y

Auditores Generales de los Gobiernos Autónomos Descentralizados, mostrando una

amplia ventaja de la opción mestizo, con un 90.53% sobre las otras variables.

Página | 51

Cuadro Nº 18

Discapacidades

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR DISCAPACIDAD


NO (Discapacidad Funcionario) 2112 96,57%

SI (Discapacidad Funcionario) 75 3,43%



GraficoNº18

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR DISCAPACIDAD



Interpretación: 3.43% de las personas informaron poseer algún tipo de discapacidad,

es importante recalcar que como se había señalado en el análisis anterior, estas variables

incluyen información proporcionada por todo el personal de la institución, motivo por el

cual para determinar si la CGE, actualmente está cumpliendo con la disposición

relacionado con el 4% de personal discapacitado, se deberá excluir de este análisis al

personal contratado y a los Auditores Generales de los Gobiernos Autónomos de

Descentralizados, por su carácter de temporalidad y tipo de nombramiento

respectivamente. (Esta información estará sujeta a la presentación del carne del

CONADIS)

Página | 52

Cuadro Nº 19

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR TIPO DE DISCAPACIDAD


Auditiva (Discapacidad Funcionario) 10 13,33%

Física (Discapacidad Funcionario) 48 64,00%

Intelectual (Discapacidad Funcionario) 2 2,67%

Psicológica (Discapacidad Funcionario) 1 1,33%

Visual (Discapacidad Funcionario) 14 18,67%



GraficoNº19

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR TIPO DE DISCAPACIDAD



Interpretación: La Distribución del tipo de discapacidad, muestra su punto más alto en

la variable de discapacidad física, con 64% seguido por la discapacidad visual con

18.67%, el tipo de discapacidad menos relevante es la psicológica con una sola

observación que representa el 1.33%. (Esta información estará sujeta a la presentación

del carné del CONADIS)

Cuadro Nº 20

DISTRIBUCION DEL PERSONAL QUE TIENE BAJO SU CUIDADO A UNA

PERSONA CON DISCAPACIDAD


NO (Discapacidad Funcionario) 2121 96,98%

SI (Discapacidad Funcionario) 66 3,02%



Página | 53

GraficoNº20

DISTRIBUCION DEL PERSONAL QUE TIENE BAJO SU CUIDADO A

UNA PERSONA CON DISCAPACIDAD



Interpretación: Una variable importante a ser analizada el personal de la CGE, que

tiene a su cargo personas con algún tipo de discapacidad, misma que señala que 66

funcionarios de este organismo de control tienen algún familiar con discapacidad bajo

su responsabilidad. (Esta información estará sujeta a la presentación de las respectivas

certificaciones de enfermedad catastrófica concedidas por el Ministerio de Salud)

Cuadro Nº 21

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR TIPO DE FAMILIAR CON

DISCAPACIDAD


Cónyuge o conviviente 13 17,33%

Hermanos 16 21,33%

Hijos 20 26,67%

Padres 17 22,67%



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Gráfico Nº21

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR TIPO DE FAMILIAR CON

DISCAPACIDAD

0,00% 5,00% 10,00% 15,00% 20,00% 25,00% 30,00%

Cónyuge o conviviente

Hermanos

Hijos

Padres

17,33%

21,33%

26,67%

22,67%

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR POR TIPO DE FAMILIAR CON DISCAPACIDAD



Interpretación: Para complementar la información de la variable antes interpretada, se

solicitó a aquellos funcionarios que aseguran tener un familiar con discapacidad a su

cargo, que indiquen el tipo de familiar discapacitado bajo su responsabilidad, dichas

variables muestran un comportamiento homogéneo mismo que se encuentra entre el

rango de 17.33% y 26.67%, los más bajos y altos respectivamente. (Esta información

estará sujeta a la presentación de las respectivas certificaciones de enfermedad

catastrófica concedidas por el Ministerio de Salud)

Cuadro Nº22

Enfermedades Catastróficas

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR ENFERMEDAD CATASTROFICA


NO (Enfermedad Catastrófica Funcionario) 2171 99,27%

SI (Enfermedad Catastrófica Funcionario) 16 0,73%



Página | 55

Gráfico Nº 22

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR ENFERMEDAD CATASTROFICA


Interpretación: 0.73% de funcionarios encuestados, afirman tener alguna enfermedad

catastrófica., pero de ellos solo el 24% tienen el carnet del CONADIS

Cuadro Nº 23


PERSONA CON ENFERMEDAD CATASTROFICA


NO (Enfermedad Catastrófica Familiar) 2173 99,36%

SI (Enfermedad Catastrófica Familiar) 14 0,64%



Gráfico Nº 23


PERSONA CON ENFERMEDAD CATASTROFICA



Interpretación: 0.64% de funcionarios, aseguran tener bajo su cuidado a algún familiar

que padece una enfermedad catastrófica, estas enfermedades se encuentran dentro de la

lista que se consultó del Ministerio de Salud .Publica del Ecuador.

CAPÍTULO III

ANALISIS DEL MARCO

JURIDICO E

INSTITUCIONAL DEL

TALENTO HUMANO DE

LA CONTRALORIA

GENERAL DEL ESTADO

Página | 56

ANÁLISIS DEL MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL DEL TALENTO

HUMANO DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

Las Unidades de Administración de Recursos humanos (UARHs), tiene la facultad para

administrar el sistema integrado de desarrollo de recursos humanos del servicio civil, y

del desarrollo institucional, de manera desconcentrada y descentralizada bajo los

lineamientos, políticas, normas e instrumentos emanados por el Ministerio de

Relaciones Laborales.

En este contexto, a continuación se detalla la normativa legal relacionada con la

Planificación del Talento Humano, misma que permitirá establecer el marco legal sobre

el cual se desarrollara este esté subsistema:

3.1. LEY ORGÁNICA DEL SERVICIO PÚBLICO (LOSEP)

Título V

DE LA ADMINISTRACIÓN TÉCNICA DEL TALENTO HUMANO

Capítulo I

SISTEMA INTEGRADO DE DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO DEL

SECTOR PÚBLICO

“Art. 53.- Del Sistema Integrado de Desarrollo del Talento Humano.- Es el conjunto

de políticas, normas, métodos y procedimientos orientados a validar e impulsar las

habilidades, conocimientos, garantías y derechos de las y los servidores públicos con el

fin de desarrollar su potencial y promover la eficiencia, eficacia, oportunidad,

interculturalidad, igualdad y la no discriminación en el servicio público para cumplir

con los preceptos de esta Ley.”1

“Art. 54.- De su estructuración.- El sistema integrado de desarrollo del talento

humano del servicio público está conformado por los subsistemas de planificación del

talento humano; clasificación de puestos; reclutamiento y selección de personal;

formación, capacitación, desarrollo profesional y evaluación del desempeño.”2

1 LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICO, Dirección Jurídica, Agosto 2011, pág.49 2 LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICO, Dirección Jurídica, Agosto 2011, pág.49

Página | 57

Capítulo II

DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACIÓN DEL TALENTO

“Art. 55.- Del subsistema de planificación del talento humano.- Es el conjunto de

normas, técnicas y procedimientos orientados a determinar la situación histórica,

actual y futura del talento humano, a fin de garantizar la cantidad y calidad de este

recurso, en función de la estructura administrativa correspondiente”.3

“Art. 56.- De la planificación institucional del talento humano.- Las Unidades de

Administración del Talento Humano estructurarán, elaborarán y presentarán la

planificación del talento humano, en función de los planes, programas, proyectos y

procesos a ser ejecutados.”4

Las Unidades de Administración del Talento Humano de las Entidades del Sector

Público, enviarán al Ministerio de Relaciones Laborales, la planificación institucional

del talento humano para el año siguiente para su aprobación, la cual se presentará treinta

días posteriores a la expedición de las Directrices Presupuestarias para la Proforma

Presupuestaria del año correspondiente.

Esta norma no se aplicará a los miembros activos de las Fuerzas Armadas y Policía

Nacional, Universidades y Escuelas Politécnicas Públicas y a las entidades sujetas al

ámbito de la Ley Orgánica de Empresas Públicas.

Los Gobiernos Autónomos Descentralizados, sus entidades y regímenes especiales,

obligatoriamente tendrán su propia planificación anual del talento humano, la que será

sometida a su respectivo órgano legislativo.

“Art. 57.- De la creación de puestos.- El Ministerio de Relaciones Laborales aprobará

la creación de puestos a solicitud de la máxima autoridad de las instituciones del sector

público determinadas en el artículo 3 de esta ley, a la cual se deberá adjuntar el

informe de las unidades de administración de talento humano, previo el dictamen


Página | 58

favorable del Ministerio de Finanzas en los casos en que se afecte la masa salarial o no

se cuente con los recursos necesarios”.5

Se exceptúan del proceso establecido en el inciso anterior los gobiernos autónomos

descentralizados, sus entidades y públicas y las entidades sometidas al ámbito de la Ley

Orgánica de Empresas Públicas.

“Art. 58.- De los contratos de servicios ocasionales.- La suscripción de contratos de

servicios ocasionales será autorizada por la autoridad nominadora, para satisfacer

necesidades institucionales, previo el informe de la unidad de administración del

talento humano, siempre que exista la partida presupuestaria y disponibilidad de los

recursos económicos para este fin.”6

La contratación de personal ocasional no podrá sobrepasar el veinte por ciento de la

totalidad del personal de la entidad contratante; en caso de que se superare dicho

porcentaje deberá contarse con la autorización previa del Ministerio de Relaciones

Laborales, estos contratos no podrán exceder de doce meses de duración o hasta que

culmine el tiempo restante del ejercicio fiscal en curso. Se exceptúa de este porcentaje a

aquellas instituciones u organismos de reciente creación que deban incorporar personal

bajo esta modalidad, hasta que se realicen los correspondientes concursos de selección

de méritos y oposición y en el caso de puestos que correspondan a proyectos de

inversión o comprendidos en la escala del nivel jerárquico superior.

Por su naturaleza, este tipo de contratos no generan estabilidad.

El personal que labora en el servicio público bajo esta modalidad, tendrá relación de

dependencia y derecho a todos los beneficios económicos contemplados para el

personal de nombramiento, con excepción de las indemnizaciones por supresión de

puesto o partida o incentivos para jubilación.

Las servidoras o servidores públicos sujetos a este tipo de contrato no ingresarán a la

carrera del servicio público, mientras dure su contrato.


Página | 59

Para las y los servidores que tuvieran suscritos este tipo de contratos, no se concederá

licencias y comisiones de servicios con o sin remuneración para estudios regulares o de

postrados dentro de la jornada de trabajo, ni para prestar servicios en otra institución del

Sector Público.

Este tipo de contratos, por su naturaleza, de ninguna manera representará estabilidad

laboral en el mismo, ni derecho adquirido para la emisión de un nombramiento

permanente, pudiendo darse por terminado en cualquier momento, lo cual podrá constar

del texto de los respectivos contratos.

La remuneración mensual unificada para este tipo de contratos, será la fijada conforme a

los valores y requisitos determinados para los puestos o grados establecidos en las

Escalas de Remuneraciones fijadas por el Ministerio de Relaciones Laborales, el cual

expedirá la normativa correspondiente.

El contrato de servicios ocasionales que no se sujete a los términos de esta Ley, será

causal para la conclusión automática del mismo y originará en consecuencia la

determinación de las responsabilidades administrativas, civiles o penales de

conformidad con la ley.

En caso de necesidad institucional se podrá renovar por única vez el contrato de

servicios ocasionales hasta por doce meses adicionales salvo el caso de puestos

comprendidos en proyectos de inversión o en la escala del nivel jerárquico superior.

“Art. 59.- Convenios o contratos de pasantías y prácticas.- Las instituciones del sector

público podrán celebrar convenios o contratos de pasantías con estudiantes de

institutos, universidades y escuelas politécnicas, respetando la equidad y paridad de

género, discapacidad y la interculturalidad, así mismo, las instituciones del Estado

podrán celebrar convenios de práctica con los establecimientos de educación

secundaria.”7

Por estos convenios o contratos no se origina relación laboral ni dependencia alguna, no

generan derechos ni obligaciones laborales o administrativas, se caracterizan por tener

una duración limitada y podrán percibir un reconocimiento económico, establecido por

el Ministerio de Relaciones Laborales. 7 LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICO, Dirección Jurídica, Agosto 2011, pág.51

Página | 60

“Art. 60.- De la supresión de puestos.- El proceso de supresión de puestos procederá

de acuerdo a razones técnicas, funcionales y económicas de los organismos y

dependencias estatales. Se realizará con la intervención de los Ministerios de

Relaciones Laborales, de Finanzas; y, la institución o entidad objeto de la supresión de

puestos, para las entidades del Gobierno Central.”8

Este proceso se llevará a cabo bajo los principios de racionalización, priorización,

optimización y funcionalidad, respondiendo a instancias de diagnóstico y evaluación.

Los dictámenes de los ministerios no rigen para los Gobiernos Autónomos

Descentralizados, sus entidades y regímenes especiales, universidades y escuelas

politécnicas públicas; y, las sometidas al ámbito de la Ley Orgánica de Empresas

Públicas.

En caso de puestos vacantes que deben ser suprimidos por las razones señaladas podrá

prescindirse del dictamen del Ministerio de Finanzas.

La supresión de puesto implica la eliminación de la partida respectiva y la prohibición

de crearla nuevamente durante dos años, salvo casos debidamente justificados mediante

el respectivo informe técnico de la unidad de administración de talento humano.

El cambio de denominación no significa supresión del puesto.

La entidad que suprima partidas, no podrá celebrar contratos ocasionales en el ejercicio

fiscal en curso, en puestos de la misma denominación.

Para la supresión de puestos no se considerarán los puestos que ocupen las personas con

discapacidad severa o quienes tengan a su cuidado y responsabilidad un hijo, cónyuge,

conviviente en unión de hecho o progenitor con un grado severo de discapacidad,

debidamente certificado por el Consejo Nacional de Discapacidades (CONADIS).

8 NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS,

Boletín Jurídico Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 240

Página | 61

3.2. REGLAMENTO A LA LEY ORGÁNICA DEL SERVICIO PÚBLICO

CAPITULO III

DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DEL TALENTO HUMANO

Sección 1a.

Planificación del talento humano

Art. 139.- Subsistema de planificación del talento humano.- El subsistema de

planificación de talento humano permite determinar el número de puestos de cada

grupo ocupacional que requieren los procesos de las instituciones del sector público, en

función de la situación histórica, actual y futura; del crecimiento de la masa salarial

compatible con el crecimiento económico y la sostenibilidad fiscal; de normas y

estándares técnicos que expida el Ministerio de Relaciones Laborales; y, de la

planificación y estructura institucional y posicional9.

Art. 140.- De la Población Económicamente Activa - PEA del Sector Público.- La

Población Económicamente Activa - PEA del sector público será considerada dentro de

la norma que emita el Ministerio de Relaciones Laborales para el manejo del

subsistema de planificación del talento humano.10

“Art. 141.- De la planificación institucional del talento humano.- Sobre la base de las

políticas, normas e instrumentos del Ministerio de Relaciones Laborales, las UATH, de

conformidad con el plan estratégico institucional, portafolio de productos, servicios,

procesos, y procedimientos diseñarán los lineamientos en que se fundamentarán las

diferentes unidades o procesos administrativos, para la elaboración de la planificación

del talento humano necesario en cada una de ellas”11

.

Posteriormente las UATH deberán remitir la información en el término señalado en el

segundo inciso del artículo 56 de la LOSEP, para la aprobación del Ministerio de

9 REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICA Y REFORMA, Dirección

Jurídica, Agosto 2011, pág. 146 10 REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICA Y REFORMA, Dirección

Jurídica, Agosto 2011, pág. 146



Página | 62

Relaciones Laborales. La planificación del talento humano se constituirá en un referente

para los procesos de creación de puestos, la contratación de servicios ocasionales,

contratos civiles de servicios profesionales, los convenios o contratos de pasantías o

prácticas laborales, la supresión de puestos y demás movimientos de personal, y se

registrarán en el sistema de información que el Ministerio de Relaciones Laborales

determine.

En cumplimiento de lo determinado en el tercer y cuarto inciso del artículo 56 de la

LOSEP esta disposición no será aplicable para los miembros activos de las Fuerzas

Armadas y Policía Nacional, Universidades y Escuelas Politécnicas Públicas, aquellas

sujetas al ámbito de la Ley Orgánica de Empresas Públicas y Gobiernos Autónomos

Descentralizados, sus entidades y regímenes especiales; sin embargo, las UATH de

estas instituciones registrarán la creación de puestos, la contratación de servicios

ocasionales, contratos civiles de servicios profesionales, los convenios o contratos de

pasantías o prácticas laborales, la supresión de puestos y demás movimientos de

personal en el sistema de información que el Ministerio de Relaciones Laborales

determine y en el Sistema Presupuestario de Remuneraciones y Nómina eSIPREN en

los casos que corresponda.

“Art. 142.- Efectos de la planificación del talento humano.- Las UATH, sobre la base

de la planificación a que se refiere el artículo 141 de este Reglamento General pondrán

en consideración de la autoridad nominadora anualmente, las recomendaciones sobre

traslados, traspasos, cambios administrativos, intercambio voluntario de puestos,

creación y/o supresión de puestos, contratos de servicios ocasionales, contratos civiles

de servicios profesionales, convenios o contratos de pasantías o prácticas, que la

institución deba ejecutar para optimizar recursos y orientarse a la consecución de sus

metas, objetivos y planificación estratégica.”12

Sección 2a.

De los contratos en el servicio público y sus clases

Art. 143.- De los contratos de servicios ocasionales.- La autoridad nominadora, podrá

suscribir contratos para la prestación de servicios ocasionales, previo informe 12 REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICA Y REFORMA, Dirección


Página | 63

favorable de la UATH. El informe justificará la necesidad de trabajo ocasional,

certificará el cumplimiento de los requisitos previstos en la LOSEP y este Reglamento

General para el ingreso ocasional al servicio público por parte de la persona a ser

contratada; para el efecto se contará con la certificación de que existen los recursos

económicos disponibles en la correspondiente partida presupuestaria y se observará

que la contratación no implique aumento en la masa salarial aprobada; en caso de que

esta contratación implique aumento de la masa salarial aprobada, deberá obtenerse en

forma previa las respectivas autorizaciones favorables.13

El plazo máximo de duración del contrato de servicios ocasionales será de hasta doce

meses o hasta finalizar el ejercicio fiscal en curso, y podrá ser renovado por única vez

hasta por doce meses adicionales en el siguiente ejercicio fiscal.

Se podrán suscribir varios contratos de servicios ocasionales entre la misma institución

y la o el mismo servidor, durante un ejercicio fiscal en curso, que se pueden renovar

dentro del consecutivo ejercicio fiscal, por necesidad institucional solo hasta 12 meses

adicionales. Superado este plazo ya no se podrán contratar con la o el mismo servidor;

y, pasado un ejercicio fiscal se podrá contratar nuevamente.

Cuando las instituciones del Estado hayan contratado personal hasta el lapso de tiempo

que permite el artículo 58 de la LOSEP, en el que se incluye la renovación, de persistir

la necesidad de cumplimiento de actividades permanentes, la UATH planificará la

creación del puesto el cual será ocupado agotando el concurso de méritos y oposición.

En caso de proceder a la renovación del contrato de servicios ocasionales, no se

suspende la relación entre la o el servidor y la institución contratante.

El personal sujeto a contratos de servicios ocasionales, podrá subrogar o encargarse de

un puesto de aquellos comprendidos dentro de la escala del nivel jerárquico superior,

para lo cual deberá cumplir con los requisitos y perfiles para el puesto a subrogar o

encargarse. La UATH en el informe previo a la contratación deberá incorporar dicha

posibilidad, la cual constará de manera expresa como cláusula en el contrato a

suscribirse. 13 REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICA Y REFORMA, Dirección


Página | 64

Si se requiere que la servidora o servidor contratado ejecute parcial o totalmente

actividades o funciones distintas a las determinadas en el contrato, se podrá realizar un

adendum al mismo en acuerdo entre las partes, o se deberá dar por terminado el

contrato, previo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en la LOSEP y este

Reglamento General, y este último caso celebrar un nuevo contrato.

Por su naturaleza, este tipo de contratos no genera estabilidad laboral alguna, no son

sujetos de indemnización por supresión de puestos o partidas, incentivos para la

jubilación, planes de retiro voluntario con indemnización, compras de renuncias,

compensaciones por renuncia voluntaria, licencias sin remuneración y comisiones de

servicio con remuneración para estudios regulares de postgrado, no ingresarán a la

carrera del servicio público mientras dure la relación contractual; sin embargo, las

personas contratadas deberán cumplir con todos los requisitos y el perfil del puesto

exigido en los manuales institucionales y en el Manual Genérico de Puestos.

La UATH a fin de propender a una efectiva realización de sus actividades, desde el

primer momento, será responsable de la implementación de mecanismos de inducción

para las y los servidores con contratos de servicios ocasionales.

Todos los contratos de servicios ocasionales celebrados por las instituciones

comprendidas en el artículo 3 de la LOSEP, deberán ser registrados en el Sistema

Informático Integrado del Talento Humano que implemente el Ministerio de Relaciones

Laborales para el efecto.

Para efectos presupuestarios y de pago, las instituciones deberán registrar estos

contratos en el eSIPREN con la finalidad de expedir los distributivos de remuneraciones

correspondientes y de ser el caso las respectivas reformas.

Para las instituciones de la Función Ejecutiva, el Ministerio de Relaciones Laborales

controlará los procedimientos de contratación utilizados por la UATH de cada

institución, y verificará el cumplimiento de las políticas, normas e instrumentos de

contratación ocasional; y, de su incumplimiento comunicará a la autoridad nominadora

para la aplicación del régimen disciplinario, sin perjuicio de someter a conocimiento de

la Contraloría General del Estado, para la determinación de responsabilidades a que

hubiere lugar.

Página | 65

“Art. 144.- Porcentajes de contratación mayor.- Con motivo de los contratos de

servicios ocasionales necesarios en la Función Electoral, durante los procesos

electorales, y dentro de este período de tiempo, estarán sujetos a un porcentaje de

contratación mayor al establecido en el artículo 58 de la LOSEP, previo el estudio

técnico y dictamen favorable del Ministerio de Relaciones Laborales.”14

Cuando se requiera de la suscripción de contratos de servicios ocasionales, en

porcentajes superiores al señalado en la LOSEP y en este Reglamento General, se

requerirá de la correspondiente autorización del Ministerio de Relaciones Laborales.

Se encuentran exentas del cumplimiento del porcentaje de contratación de servicios

ocasionales establecido en la LOSEP, aquellas instituciones u organismos de reciente

creación, esto es aquellas que hubieren sido creadas durante un período de hasta 4 años

atrás contabilizados a partir de la promulgación de la LOSEP en el Registro Oficial.

Los contratos de servicios ocasionales para desarrollar funciones en proyectos de

inversión en una institución y puestos de la escala del nivel jerárquico superior, no se

considerarán dentro del porcentaje máximo de contratos de servicios ocasionales

establecidos en la LOSEP y este Reglamento General.

Art. 145.- Contenido del contrato de servicios ocasionales.- El contrato de servicios

ocasionales contendrá básicamente: lugar y fecha de celebración, comparecientes,

antecedentes, objeto del contrato, descripción de las actividades a cumplir, plazo de

duración, la posibilidad de subrogar o encargar a puestos, la remuneración pactada

con sujeción a los niveles de las escalas de remuneraciones unificadas establecidas por

el Ministerio de Relaciones Laborales; certificación de disponibilidad y partida

presupuestaria correspondiente; el dictamen favorable emitido por la UATH; y, la

determinación de que el mismo por su naturaleza pueda darse por terminado en

cualquier momento.15





Página | 66

Art. 146.- Terminación de los contratos de servicios ocasionales.- Los contratos de

servicios ocasionales terminarán por las siguientes causales:

a) Cumplimiento del plazo;

b) Mutuo acuerdo de las partes;

c) Renuncia voluntaria presentada;

d) Incapacidad absoluta y permanente de la o el contratado para prestar servicios;

e) Pérdida de los derechos de ciudadanía declarada judicialmente en providencia

ejecutoriada;

f) Por terminación unilateral del contrato por parte de la autoridad nominadora, sin

que fuere necesario otro requisito previo;

g) Por obtener una calificación regular o insuficiente establecida mediante el proceso

de la evaluación del desempeño;

h) Destitución; e,

i) Muerte.”16

“Art. 147.- Pago de la remuneración del personal contratado.- La remuneración para

las personas con contratos de servicios ocasionales se efectuará desde el primer día del

mes, siempre que la prestación de servicios se efectuare desde dicho día; y, en caso de

que la prestación de servicios se efectuare con posterioridad se pagará la parte

proporcional del tiempo efectivamente trabajado, mediante honorarios.”17

En el caso de que se dé por terminado el contrato de servicios ocasionales, en cualquier

día de un mes, se cancelará la remuneración hasta el día efectivamente trabajado.

“Art. 148.- De los contratos civiles de servicios.- La autoridad nominadora podrá

suscribir contratos civiles de servicios profesionales o contratos técnicos especializados

sin relación de dependencia, siempre y cuando la UATH justifique que la labor a ser

desarrollada no puede ser ejecutada por personal de su propia entidad u organización,

fuere insuficiente el mismo o se requiera especialización en trabajos específicos a ser

desarrollados, que existan recursos económicos disponibles en una partida para tales

efectos, que no implique aumento en la masa salarial aprobada, y que cumpla con los





Página | 67

perfiles establecidos para los puestos institucionales y genéricos correspondientes.

Estos contratos se suscribirán para puestos comprendidos en todos los grupos

ocupacionales y se pagarán mediante honorarios mensualizados.” 18

Las personas a contratarse bajo esta modalidad no deberán tener inhabilidades,

prohibiciones e impedimentos establecidos para las y los servidores públicos.

Tratándose de personas que hayan recibido indemnización o compensación económica

por compra de renuncia, retiro voluntario, venta de renuncia u otras figuras similares, no

constituirá impedimento para suscribir un contrato civil de servicios, conforme lo

establece la LOSEP y este Reglamento General.

Las personas extranjeras, podrán prestar sus servicios al Estado Ecuatoriano, mediante

la suscripción de contratos civiles de servicios profesionales o de servicios técnicos

especializados para lo cual se estará a lo que establece para estas personas en la LOSEP,

en este Reglamento General y las normas legales aplicables.

“Art. 149.- Convenios o contratos de pasantías o prácticas.- Las instituciones del

sector público podrán celebrar convenios o contratos de pasantías con estudiantes de

institutos, universidades y escuelas politécnicas, reconocidas por el organismo

competente en el país, conforme al artículo 59 de la LOSEP, mismos que se sustentarán

en convenios previamente celebrados con las respectivas instituciones del sistema de

educación superior.”19

A través de los convenios con las instituciones del sistema de educación superior, se

definirán las características de los programas de pasantía, y los requerimientos de las

instituciones del Estado.

Los contratos individualizados de pasantía contendrán las condiciones específicas

acordadas entre el estudiante y la institución pública, que por ser una relación de origen

académico no produce ningún tipo de vínculo laboral.





Página | 68

Del mismo modo, las instituciones del sector público podrán celebrar convenios de

práctica estudiantil con los establecimientos de educación regular de nivel medio.

Adicionalmente las instituciones del Estado para contar con pasantes universitarios

podrán utilizar los proyectos específicos de pasantías que mantenga el Ministerio de


La base normativa y procedimental para la aplicación de lo dispuesto en este artículo se

sujetará a la norma que para el efecto expida el Ministerio de Relaciones Laborales.

Por estos convenios o contratos no se origina relación laboral, no generan derechos ni

obligaciones laborales o administrativas, se caracterizan por tener una duración limitada

y podrán percibir un reconocimiento económico establecido por el Ministerio de


El Ministerio de Relaciones Laborales expedirá la regulación que establezca el

reconocimiento económico a entregarse a los pasantes y/o practicantes, por parte del

Ministerio de Relaciones Laborales o de las instituciones que lo requieran por efecto de

estos convenios o contratos. En esos casos, la institución contratante deberá contar con

la disponibilidad presupuestaria respectiva.

Sección 3a.

De las estructuras institucionales y posicionales y de la supresión de puestos

Art. 150.- De las estructuras institucionales y posicionales.- La UATH, en base de la

planificación del talento humano aprobada por la autoridad nominadora, por razones

técnicas, funcionales y de fortalecimiento institucional, previo informe técnico

correspondiente, procederá a la reestructuración de estructuras institucionales y

posicionales, a efecto de evitar la duplicidad de funciones y potenciar el talento

humano y organizacional de la institución, de conformidad con la normativa técnica

que expida el Ministerio de Relaciones Laborales.20


Jurídica, Agosto 2011, pág.151

Página | 69

“Art. 151.- De la creación de unidades, áreas y puestos en función de las estructuras

institucionales y posicionales.- La autoridad nominadora sobre la base de las políticas,

normas e instrumentos emitidos por el Ministerio de Relaciones Laborales en el área de

su competencia; la planificación estratégica institucional; y, el plan operativo anual de

talento humano, por razones técnicas, funcionales, de fortalecimiento institucional o en

función del análisis histórico del talento humano, podrá disponer, previo informe

técnico favorable de las UATH y del Ministerio de Finanzas, de ser necesario, la

creación de unidades, áreas y puestos, que sean indispensables para la consecución de

las metas y objetivos trazados, en la administración pública. Se exceptúan del

procedimiento establecido en el presente artículo a los gobiernos autónomos

descentralizados, sus entidades y regímenes especiales”21

“Art. 152.- Disponibilidad presupuestaria.- Las UATH sobre la base del plan

estratégico de necesidades de talento humano adoptados por la autoridad nominadora,

solicitarán a través de la autoridad nominadora, la creación de puestos, unidades y

áreas, siempre y cuando exista disponibilidad presupuestaria y no se exceda de la masa

salarial aprobada, de conformidad con lo dispuesto en los artículos 56 y 57 de la

LOSEP.”22

“Art. 153.- De la creación de puestos.- El Ministerio de Relaciones Laborales,

conforme a lo señalado en el artículo 57 de la LOSEP, regulará y aprobará la creación

de los puestos que sean necesarios para la consecución de las metas y objetivos de cada

unidad, área o procesos, de conformidad con la planificación estratégica institucional,

el plan operativo anual de talento humano y la administración de procesos, en función

de lo dispuesto en este Reglamento General y de las necesidades de los procesos

internos de cada institución, planes estratégicos y operacionales y sus disponibilidades

presupuestarias; y, el dictamen previo favorable del Ministerio de Finanzas, de ser el

caso.”23







Página | 70

Se exceptúan de los informes de creación de puestos, establecido en el inciso anterior

los gobiernos autónomos descentralizados, sus entidades y regímenes especiales, las

universidades y escuelas politécnicas públicas y las entidades sometidas al ámbito de la

Ley Orgánica de Empresas Públicas.

Art. 154.- De la creación no programada.- Se prohíbe la creación de puestos, unidades

o áreas no programados en la planificación estratégica institucional, ni en el plan

operativo anual. En el caso de requerirse la creación de nuevas unidades, áreas o

procesos, el personal se vinculará mediante contratos de servicios ocasionales durante

ese ejercicio fiscal, para lo cual deberá contarse con la certificación presupuestaria de

recursos otorgada por la entidad contratante de conformidad con las normas

presupuestarias correspondientes.24

Las UATH, previo informe favorable del Ministerio de Finanzas, de ser el caso,

procederán a la inclusión de los puestos o unidades en la planificación estratégica

institucional y en el plan operativo anual, para que a partir del siguiente ejercicio fiscal,

esos puestos sean creados y ocupados mediante nombramiento, previo el cumplimiento

de los requisitos que la LOSEP y este Reglamento General determinan, y previa la

calificación de imprescindible necesidad del Ministerio de Relaciones Laborales.

Art. 155.- De la supresión o fusión de unidades, áreas y puestos.- La autoridad

nominadora, sobre la base de las políticas, normas e instrumentos emitidos por el

Ministerio de Relaciones Laborales, dentro del ámbito de sus competencias, la

planificación estratégica institucional y el plan operativo del talento humano y la

administración de procesos, podrá disponer por razones técnicas, funcionales y/o

económicas, la reestructuración, la supresión o fusión de unidades, áreas o puestos de

la institución, previo informe técnico favorable de la UATH, de lo cual, se informará al

Ministerio de Finanzas para efectos de registro de los efectos generados en la masa

salarial y siempre y cuando se ajusten a las siguientes causas:

a) Racionalización de las instituciones, que implique supresión, fusión o reorganización

de ellas;



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b) Reestructuración de la estructura institucional y posicional de la entidad debido a

redefinición de su misión, finalidad u objetivos, descentralización, desconcentración,

concesión, duplicación de funciones, de unidades administrativas internas o

simplificación de trámites, procedimientos o procesos; todo lo cual responderá a la

planificación institucional; y,

c) Racionalización y optimización del talento humano a causa de superposición,

duplicación o eliminación de actividades.25

“Art. 156.- De la supresión de puestos.- La supresión de puestos procederá de acuerdo

a razones técnicas, funcionales, de procesos y/o económicas de las instituciones, que se

realizará previa aprobación del Ministerio de Relaciones Laborales y del Ministerio de

Finanzas, dentro del ámbito de sus competencias; será dispuesta por la autoridad

nominadora, contando previamente con el informe favorable de la UATH, y el

cumplimiento de las políticas, normas, metodologías e instrumentos en esta materia

emitidos por el Ministerio de Relaciones Laborales.”26

El Ministerio de Relaciones Laborales expedirá mediante resolución las políticas,

normas e instrumentos relacionados con los procesos de supresión de puestos y

desvinculación de servidores.

En caso de que por necesidades institucionales se requiera suprimir un puesto de libre

nombramiento y remoción, la o el servidor que este en funciones deberá cesar de

funciones y la vacante se procederá a suprimir.

“Art. 157.- Informe de las UATH para supresión de puestos.- El informe de las UATH,

para la ejecución del proceso de supresión de puestos, dispuesta por la autoridad

nominadora deberá sustentarse en:

a) Las políticas, normas, metodologías e instrumentos de carácter general que sobre

esta materia emita el Ministerio de Relaciones Laborales;

b) Las políticas institucionales para el estudio y supresión de puestos;





Página | 72

c) La proporcionalidad de la población laboral institucional por procesos y por

unidades organizacionales;

d) La determinación del número de puestos que serán suprimidos y el costo total de la

indemnización conforme los valores señalados en la Disposición General Primera de la

LOSEP;

e) La certificación de disponibilidad presupuestaria, emitida por la Unidad de Gestión

Financiera de la institución o el Ministerio de Finanzas según sea el caso; que servirá

de base para el pago de las indemnizaciones; y,

f) La base legal, los fundamentos de orden técnico, funcional y económico, que motivan

la supresión del puesto específico.”27

Art. 158.- Dictamen del Ministerio de Relaciones Laborales.- Para la supresión de

puestos en las instituciones y entidades dependientes de la administración central, el

Ministerio de Relaciones Laborales, dentro del ámbito de sus competencias, deberá

estudiar y emitir el dictamen favorable previo, de conformidad con la estructura

institucional y posicional y el subsistema de clasificación de puestos.28

Las intervenciones de los Ministerios señalados en el artículo 156 de este Reglamento

General, y el dictamen señalado en el inciso anterior, no regirán para el caso de

supresión de puestos realizados por los gobiernos autónomos descentralizados, sus

entidades y regímenes especiales, universidades y escuelas politécnicas públicas, y

aquellas sujetas al ámbito de las empresas públicas, sin embargo, serán registradas en el

sistema de información administrado por el Ministerio de Relaciones Laborales.

“Art. 159.- Resolución y orden de pago de indemnización.- La autoridad nominadora,

en base al informe de la UATH, dispondrá mediante resolución la supresión de puestos

y en la misma ordenará el pago de la indemnización a la o el servidor titular del puesto

suprimido, en el término de 3 días”.29





29REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICA Y REFORMA, Dirección


Página | 73

“Art. 160.- Notificación de cesación de funciones y pago de la indemnización.- En el

caso de proceso de supresión de partidas, se deberá comunicar previamente a la o el

servidor de la cesación por la supresión, y posteriormente proceder al pago de la

indemnización y la liquidación de haberes a la o el servidor.”30

Cumplido el pago automáticamente quedará suprimida la partida presupuestaria

correspondiente al puesto, debiendo remitirse de manera inmediata al Ministerio de

Finanzas la referida resolución, para la correspondiente reforma presupuestaria.

Art. 161.- De las prohibiciones.- En los estudios de supresiones de puestos se

observará lo siguiente:

a.- Se prohíbe crear nuevamente el puesto que fuera suprimido, salvo los casos

debidamente justificados mediante informe de la UATH, dictamen favorable del

Ministerio de Relaciones Laborales y, del Ministerio de Finanzas de ser el caso;

b.- No se podrá, dentro del mismo ejercicio fiscal en el que se llevó a cabo la supresión

del puesto correspondiente, contratar en la misma unidad personal mediante contratos

de servicios ocasionales con denominaciones y características similares a las del

puesto que se suprimió, pudiendo hacerlo a partir del siguiente ejercicio fiscal previa la

autorización del Ministerio de Relaciones Laborales y siempre que cuenten con el

financiamiento correspondiente;

c.- No se suprimirán puestos ocupados por personas con discapacidad, y en el caso de

que se suprima la unidad administrativa, el puesto y la persona con discapacidad será

traspasada a otra unidad de la misma institución; y, si fuera la institución, suprimida,

fusionada o extinguida la persona con discapacidad pasará a otra institución pública;

y, d.- No podrá suprimirse el puesto de una o un servidor que se encuentre en uso de

licencia sin remuneración o comisión de servicios con remuneración, por estudios de

formación de cuarto nivel o capacitación o que se encuentre devengando hasta que se

cumpla con su objeto.31

30REGLAMENTO GENERAL DE LA LEY ORGANICA DEL SERVICIO PUBLICA Y REFORMA, Dirección




Página | 74

3.3. NORMA TÉCNICA DE PLANIFICACIÓN DEL TALENTO HUMANO

CAPITULO I

DEL OBJETO Y AMBITO DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE

RECURSOS HUMANOS

Art. 1.- Objeto.- La norma tiene por objeto establecer los instrumentos y mecanismos

de carácter técnico y operativo que permitan a las unidades de administración de

recursos humanos, UARHs, de las instituciones, entidades, organismos y empresas del

Estado, planificar los recursos humanos.32

“Art. 2.- Ámbito de Aplicación.- La Norma Técnica es de aplicación obligatoria en las

instituciones, entidades, organismos y empresas señaladas en los artículos 3 y 101 de la

Codificación de la Ley Orgánica de Servicio Civil y Carrera Administrativa y de

Unificación y Homologación de las Remuneraciones del Sector Público - LOSCCA, y

en el artículo 1 de su reglamento”33

“Art. 3.- Del Subsistema de Planificación de Recursos Humanos.- Permite analizar y

determinar la situación histórica, actual y proyectada de los recursos humanos, a fin de

garantizar la cantidad y calidad de este recurso, en función de la estructura

organizacional, planes, programas, proyectos y procesos a ser ejecutados.”34

Comentario

La Contraloría General del Estado en el año 2011 entro en una reestructuración la cual

afecto todos los ámbitos, esta Entidad a pesar de ser autónoma y descentralizada a partir

del año mencionado, se ve sujeta a controles como es el del Ministerio de Relaciones

Laborales el cual exige la creación del Subsistema de Planificación de Recursos

Humanos y la Contraloría General del Estado no contaba con esta.

32 NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS, Boletín Jurídico

Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 360 33 NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS, Boletín Jurídico


Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 360

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CAPITULO II

DE LA PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS

“Articulo 4.- De los Sustentos de la Planificación de Recursos Humanos.- La

Planificación de Recursos Humanos se sustentara:

a) En la necesidad de estructurar una planificación que analice los requerimientos de

recursos humanos a corto mediano y largo plazo;

b) En la distribución orgánica de los puestos con fundamento en la funcionalidad de las

diferentes unidades, áreas o procesos institucionales;

c) En el fortalecimiento de los puestos de los procesos gobernantes y agregadores de

valor al interior de las instituciones públicas, que deberán asegurar el 70%; y el 30%

corresponderá a los puestos de los procesos habilitantes, sobre la base de estándares

promedios de encuestas del mercado nacional; y,

d)En el desarrollo y reconocimiento de los puestos profesionales de las instituciones

públicas, que se ubican en los grados del 7 al 14 de la Escala Nacional de

Remuneraciones Mensuales Unificadas, los que deberán guardar una relación

porcentual del 60% frente al 40% de los no profesionales de los grados 1 al 6 de la

escala nacional.”35

Cuadro Nº25

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR PROCESO INCLUYE VACANTES PROCESO Núm. %

GOBERNANTE 8 0,40%

HABILITANTE 362 17,95%

VALOR AGREGADO 1647 81,66%



Grafico Nª25

DISTRIBUCION DEL PERSONAL POR TIPO DE

PROCESO




Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 360

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Interpretación: El personal de la CGE, con su actual estructura orgánica, ubica al

81.66% de sus cargos en unidades administrativas Agregadoras de valor, el 17,95% a

Direcciones Habilitantes y el 0.40% corresponden a procesos Gobernantes

RELACION SETENTA TREINTA

Proceso Gobernante y Valor Agregado 1735 / 83%

Proceso habilitante y de Apoyo 369 / 17% Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


RELACION SESENTA CUARENTA

Profesionales No Profesionales

1001 - 59% 687 - 41% Fuente: Sistema de Personal de Dirección de Talento Humano Contraloría General del Estado 31/12/2011


Interpretación: Como podemos observar la Contraloría General del Estado no cumple

con esta disposición del 60/40, en un margen del 1% que correspondería a 17

servidores, cabe mencionar que este dato esta tomado en cuenta para el nuevo concurso

de Méritos y Oposiciones.

“Art. 5.- Del Diagnóstico del Recurso Humano.- Las UARHs antes de la planificación

de los recursos humanos institucionales, deberán disponer de información estadística

demográfica de servidores, respecto a los siguientes campos:

a) Edad y Genero

b) Años de servicio en el sector público

c) Nivel de instrucción

d) Nivel profesional

e) Nómina de puestos por regímenes

f) Nivel de puesto por grado

g) Lugar de trabajo

h) Calificación o evaluación del desempeño

i) Capacitación por áreas especificas

j) Reporte de vínculos de consanguinidad y afinidad entre servidores

k) Reporte de pluriempleo

l) Reporte de reingreso de servidores al sector público

m) Información sobre reducción de personal

n) Licencias o comisiones de servicios con o sin remuneración

o) Reporte de traslados, traspasos y cambios administrativo

Página | 77

Art. 6.- De la Plantilla de Puestos.- Los responsables de unidades o procesos

institucionales, establecerán plantillas referenciales con el número de puestos

indispensables para el eficiente y eficaz funcionamiento, en virtud de los objetivos,

productos y servicios institucionales proyectados, determinando los roles, atribuciones

y responsabilidades asignados a los puestos de conformidad a lo previsto en la Norma

Técnica del Subsistema de Clasificación de Puestos del Servicio Civil.36

Las UARHs analizarán, controlarán y consolidarán hasta el 30 de septiembre de cada

año, el plan de recursos humanos de sus instituciones, respecto a necesidades de

creaciones, contratos y supresión de puestos, que se implementarán en el siguiente

ejercicio fiscal.

Art. 7.- Del Control de la Gestión de las Unidades o Procesos.- Los responsables de

las unidades o procesos institucionales con el asesoramiento de las UARHs, realizarán

el monitoreo, supervisión y evaluación permanente al cumplimiento de objetivos,

productos y metas establecidos en el Plan Operativo Anual POA, programas y

proyectos institucionales.

Igualmente, les corresponde medir los niveles de rendimiento de los servidores en el

desempeño de cada puesto de trabajo, a fin de determinar su grado de contribución al

logro de los objetivos de las unidades y procesos de los cuales forman parte”37

“Art. 8.- Del Informe de la Gestión de las Unidades o Procesos.- Las UARHs,

presentarán semestralmente a la autoridad nominadora el informe sobre los resultados

de la gestión organizacional; así como de procesos de reestructuración institucional,

traslados, traspasos, cambios administrativos, creaciones de puestos, contratos,

supresión de puestos, licencia y comisiones de servicios con o sin remuneración, que la

institución requiera ejecutar para optimizar los recursos humanos.”38

Como efecto del informe de gestión de las unidades o procesos internos, se derivarán

los planes de ingreso y promoción de personal, vacaciones, subrogaciones, rotación en

puestos similares, necesidades de capacitación e ingreso a carrera administrativa.

36

NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS, Boletín Jurídico Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 361 37


NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS, Boletín Jurídico Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 362

Página | 78

Comentario

Para poder realizar este subsistema necesitamos de datos históricos y actuales,

informes, plantillas algunos de estos fueron fáciles de conseguir ya que la Contraloría

General del Estado contaba con estos en medio digital, pero hubo mucho retraso en

recolectar la información pues algunas variables no constaban en ninguna base de datos

o no se encontraba actualizada, por lo cual tuvimos que ingeniarnos para obtener esta

información. Creando plantillas y formularios que facilitaran la recolección de esta

información para futuras planificaciones.

CAPITULO III

DE LA CREACION DE PUESTOS

“Art. 9.- De la Creación de Puestos.- La creación de puestos se entiende como el

proceso técnico a través del cual se asignan un conjunto de atribuciones y

responsabilidades derivadas de norma legal, que requieren del empleo de una persona

de manera permanente durante la jornada ordinaria de trabajo o jornada parcial y que

debe ser presupuestada”.39

Los requerimientos de creación de puestos deberán sustentarse en el informe de gestión,

elaborado por el responsable de la unidad o proceso organizacional, justificando la

necesidad que será incorporada por la UARHs a la planificación de recursos humanos

para el siguiente ejercicio fiscal.

“Art. 10.- Directrices.- La UARHs, a fin de emitir el informe previo favorable para la

creación de puestos, dispuesto en los artículos 62 de la LOSCCA y 127 de su

reglamento, observará las políticas, normas e instrumentos emitidos por la SENRES y

las siguientes directrices generales:

a) La creación de puestos será dispuesta por la autoridad nominadora con fundamento

en la planificación anual de recursos humanos y previo informe favorable de la

UARHs, en el que se sustente que la institución no dispone de personal para ejecutar

actividades específicas permanentes y siempre que exista la disponibilidad económica

suficiente en la partida especial correspondiente;


Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 360

Página | 79

b) Las necesidades de creación de puestos será determinada sobre por el responsable

del área, unidad o proceso organizacional y de acuerdo con el portafolio de productos

y servicios, los planes, programas y proyectos institucionales;

c) La creación de puestos, será autorizada específicamente para cumplir actividades

permanentes y fijas que se deriven de la funcionalidad de las unidades o procesos

organizacionales. Se prohíbe la creación de puestos para cumplir actividades que por

su naturaleza requieran el empleo de personal ocasional;

d) La remuneración mensual unificada para los puestos a crearse, será la fijada en las

escalas de remuneraciones mensuales unificadas, emitida por la SENRES para el nivel

jerárquico superior y para servidores públicos, según el caso;

e) La UARHs, en los estudios de creaciones de puestos priorizará puestos profesionales

derivados de la misión institucional; y,

f) Las denominaciones de puestos responderán a la nomenclatura ocupacional

institucional y grupos ocupacionales que conforman la Escala Nacional de

Remuneraciones Mensuales Unificadas.”40

Sección 1

DEL PROCEDIMIENTO PARA LA CREACION DE PUESTOS

“Art. 11.- De los Responsables de las Unidades o Procesos Institucionales.- Los

responsables de las unidades o procesos institucionales realizarán la petición a la

autoridad nominadora para la creación de puestos, sustentada en la organización

estructural, funcional y de posición de los puestos a nombramiento o contrato, para lo

cual se debe consignar:

a) Rol del puesto;

b) Descripción de actividades que deben cumplirse; y,

c) Perfil de exigencias del puesto.”41

Art. 12.- De la Potestad de la Autoridad Nominadora.- La autoridad nominadora tiene

la atribución de solicitar a la UARHs el informe correspondiente para la creación de

puestos, sobre la base de los requerimientos presentados por los responsables de las

unidades o procesos institucionales.



Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 363

Página | 80

La autoridad nominadora suscribirá la resolución de creación de puestos siempre y

cuando se haya cumplido con las políticas, normas e instrumentos técnicos emitidos por

la SENRES y las UARHs hayan emitido el informe previo favorable con sustento en el

Art. 62 de la LOSCCA.42

“Art. 13.- De la Unidad de Administración de Recursos Humanos.- Para la creación

de puestos, la UARHs emitirá el informe previo favorable conforme lo señala el

artículo 62 de la LOSCCA, artículos 127 y 128 de su reglamento, y las políticas,

normas e instrumentos que en esta materia emita la SENRES, para lo cual deberá

cumplir las siguientes obligaciones:

a) Administrar operativamente la planificación de recursos humanos y la creación de

puestos;

b) Planificar las necesidades de trabajos eventuales sobre la base de la situación

histórica, actual y proyectada de los recursos humanos, a fin de garantizar la cantidad

y calidad de este recurso, considerando el portafolio de productos y servicios,

requerimientos de las áreas, unidades o procesos, y de acuerdo con los planes,

programas y proyectos definidos;

c) Emitir informe previo favorable en el que se justifique la necesidad de crear puestos

y se verifique la existencia de recursos económicos disponibles en la partida específica

para estos fines, de modo que no implique aumento de la masa salarial aprobada; y,

d) Mantener un permanente nivel de coordinación con la SENRES, en la aplicación de

la presente Norma Técnica”43

“Art. 14.- Contenido del Informe de la UARHs.- El estudio que efectúe la UARHs para

la creación de puestos, requeridos por la autoridad nominadora y sustentado en la

petición formulada por los responsables de las unidades institucionales contendrá:

a) Las políticas, normas e instrumentos de carácter general que en esta materia emita

la SENRES, y las políticas institucionales para creaciones de puestos;

b) El portafolio de productos y servicios de la unidad o proceso;

c) Análisis de actividades de trabajo y puestos disponibles, a más de que se precisarán

los servidores que se encuentren haciendo uso de licencias o comisiones de servicios

con o sin remuneración;



Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 364

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d) La base legal y los sustentos técnicos que justifican la creación de puestos;

e) Los puestos a ser creados mantengan los perfiles establecidos en el Manual de

Clasificación de Puestos Institucional;

f) Certificación de disponibilidad presupuestaria, emitida por la unidad financiera

correspondiente, en la que se precise la partida específica a la que se va aplicar el

egreso con la indicación de que no se incrementará la masa salarial institucional

correspondiente al año fiscal que transcurre; y,

g) Lista de puestos a ser creados, en la que se especifique la unidad o proceso,

denominación del puesto institucional y grupo ocupacional o nivel estructural,

remuneración mensual unificada que se sujetará a los niveles de la escala de

remuneraciones mensuales unificadas del nivel jerárquico superior o para servidores

públicos, establecida por la SENRES, según sea el caso.”44

En el caso de los gobiernos seccionales autónomos, universidades y escuelas

politécnicas y aquellas instituciones que según la Constitución Política de la República

y la ley, gozan de autonomía para su organización y funcionamiento, la autoridad

nominadora para la creación de puestos procederá previo informe de la Unidad de

Administración de Recursos Humanos y acorde con la presente norma.

En las demás instituciones, entidades, organismos y empresas, deberán contar con el

informe previo emitido por el Ministerio de Economía y Finanzas, conforme lo dispone

el Art. 62 de la LOSCCA.

Para la creación de puestos no programados en la planificación anual de recursos

humanos, se estará a lo dispuesto en el artículo 128 del reglamento de la LOSCCA.

Comentario

Para la Planificación del 2012, no se existirá creación de puestos debido a que no se

vio la necesidad de crear algún puesto.


Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 364

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CAPITULO IV

DE LA SUPRESION DE PUESTOS

“Art. 15.- De la Supresión de Puestos.- La supresión de puestos, entendida como el

proceso técnico administrativo mediante el cual se elimina una partida presupuestaria,

se producirá como efecto del redimensionamiento de la estructura de puestos

institucional o de la optimización de los procesos al interior de una institución; o por

efecto de la racionalización, viabilidad y consistencia orgánica del Estado, de acuerdo

con lo establecido en el artículo 95 del reglamento de la LOSCCA.”45

La supresión de puestos se sustentará en la planificación de recursos humanos que

dentro de los procesos de fortalecimiento institucional a corto, mediano y largo plazo

vayan ejecutando las instituciones, entidades, organismos y empresas del Estado.

“Art. 16.- Fundamentos para la Supresión de Puestos.- La supresión de puestos

procederá por razones técnicas o económicas y funcionales, de conformidad con el

artículo 65 de la LOSCCA y 131 de su reglamento.”46

Por razones técnicas se entenderá la reestructuración de instituciones, entidades,

organismos, empresas, procesos, áreas, o unidades; la necesidad de evitar la duplicación

de funciones, de redistribuir las cargas de trabajo; o de posibilitar la optimización de

procesos, la descentralización de competencias y la desconcentración de funciones.

Por razones económicas se entenderá la necesidad de ajustar el tamaño y

proporcionalidad de la población laboral del sector público, en relación con el

Presupuesto General del Estado, el crecimiento económico y la sostenibilidad fiscal.

Por razones funcionales se entenderá la necesidad de mantener un racional equilibrio

entre los diversos tipos de áreas y procesos, en relación con la misión, visión, objetivos

y planificación institucional, de conformidad con la planificación estratégica del Estado.



Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 365

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Sección 1

DEL PROCEDIMIENTO DE SUPRESION DE PUESTOS

“Art. 17.- Del Inicio del Proceso de Supresión de Puestos.- Las autoridades

nominadoras de las instituciones, entidades, organismos y empresas del Estado, sobre

la base de sus razones técnicas o económicas y funcionales, procederán a estructurar y

ejecutar programas de supresión de puestos, conforme a lo previsto en los planes de

desarrollo institucional.”47

Art. 18.- Informe de las UARHs.- Previa disposición de la autoridad nominadora, la

Unidad de Administración de Recursos Humanos, deberá elaborar el informe previo a

la supresión de puestos Formulario SENRES-PRH-SUPR.01, que se sustentará en el

análisis de:

a) El programa de racionalización y redistribución de puestos previsto en la

planificación de recursos humanos, especificando la unidad organizacional de la que

dependen los puestos sujetos de estudio, considerando lo señalado en el Título IV,

Capítulo IV, Sección Primera del reglamento de la LOSCCA, según lo determinado en

esta resolución;

b) La Auditoría Administrativa, determinando el puesto que asumirá las actividades,

atribuciones y responsabilidades del que va a ser suprimido, la que deberá estar

avalizada por el responsable de la unidad o proceso del que depende el puesto.

Formulario-SENRES-PRH-SUPR. 02; y,

c) El listado elaborado por la UARHs, relativo a los puestos que serán suprimidos,

para el caso de las instituciones que integran la Función Ejecutiva, deberá ser

verificado y suscrito por el responsable de la UARHs y la autoridad nominadora, y será

remitido en medio magnético e impreso a la SENRES, con miras a solicitar su

dictamen. Formulario-SENRES-PRH-SUPR. 03.48

En lo que atañe a los puestos de las unidades de Auditoría Interna y Recursos Humanos,

en forma previa a suscribir el listado de los puestos que van a ser suprimidos, la

autoridad nominadora deberá contar con los informes favorables de la Contraloría

General del Estado y la SENRES respectivamente, a la que técnicamente y

administrativamente pertenecen dichas unidades. 47 NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS, Boletín Jurídico


Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 366

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“Art. 19.- Prelación de Derechos del Servidor.- En sujeción a lo establecido en el

literal b) del artículo 96 de la LOSCCA y 64 y 66 de su reglamento y en el evento de

que el puesto que ocupa se encontrara determinado para un proceso de supresión, el

servidor público está facultado para solicitar el traslado o traspaso a otra institución

pública.”49

Si por razones técnicas o por que el servidor declarare su voluntad de no ejercer ese

derecho; es decir, de que el ocupante del puesto no pueda ser trasladado o traspasado a

otra entidad pública, se procederá de acuerdo con lo señalado en el artículo 66 del

reglamento de la LOSCCA.

“Art. 20.- De la Distribución de Puestos.- La autoridad nominadora, al conocer el

informe de la UARHs, deberá mantener la plantilla o dotación de puestos necesaria

para no suspender la provisión de sus servicios públicos; a fin de que la supresión de

puestos no afecte a su desenvolvimiento.”50

“Art. 21.- Certificación de Disponibilidad Presupuestaria.- Previamente a la supresión

de puestos y para el pago de las indemnizaciones a los servidores desvinculados, las

UARHs, a través de la autoridad nominadora de las instituciones, entidades,

organismos y empresas del Estado, solicitará al Ministerio de Economía y Finanzas o a

la unidad de gestión financiera, la respectiva disponibilidad presupuestaria o dictamen

presupuestario, según sea el caso.”51

La solicitud del inciso precedente deberá ir acompañada del listado que contenga los

puestos que van a ser suprimidos y los nombres de sus ocupantes, así como los valores

individuales y totales de la indemnización que se debe pagar.

“Art. 22.- Dictamen de la SENRES.- La autoridad nominadora, sobre la base del

informe de la UARHs de las instituciones que integran la Función Ejecutiva, solicitará

el dictamen de la SENRES, establecido en los artículos 65 de la LOSCCA y 133 de su

reglamento.”52





Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 367

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La SENRES emitirá el dictamen de supresión de puestos, luego del respectivo análisis y

evaluación del informe de la UARHs, de las instituciones que integran la Función

Ejecutiva, a fin de constatar que se han cumplido con las disposiciones de la LOSCCA,

su reglamento y las políticas, normas, procedimientos e instrumentos vigentes.

En las demás instituciones, entidades, organismos y empresas que no sean parte de

dicha función, la autoridad nominadora procederá, para la supresión de puestos, previo

informe de la Unidad de Administración de Recursos Humanos, conforme lo señala el

artículo 65 de la LOSCCA. Se debe adjuntar, además, la certificación de disponibilidad

presupuestaria emitida por la unidad financiera de cada Institución.

“Art. 23.- Resolución y Orden de Pago de Indemnización.- La autoridad nominadora,

en función del informe de la UARHs, dispondrá la supresión de puestos de acuerdo con

lo que establece el artículo 134 del reglamento de la LOSCCA. Para el caso de las

instituciones que integran la Función Ejecutiva, el informe de la UARHs deberá incluir

el dictamen de la SENRES.”53

“Art. 24.- Cálculo de Indemnización por Supresión de Puesto.- El monto de

indemnización por supresión de puesto de las instituciones, entidades, organismos y

empresas determinados en el artículo 101 de la LOSCCA, será de un mil dólares por

cada año de servicio cumplido en el sector público y hasta un máximo de treinta mil

dólares en total, conforme lo determina la Disposición General Segunda de la

Codificación de la LOSCCA y el artículo 96 reformado de su reglamento.”54

“Art. 25.- Entrega-recepción de Bienes e Información.- Antes de ser indemnizado, el

servidor procederá a la entrega-recepción de todos los bienes bajo su responsabilidad,

de acuerdo con los procedimiento que para ello haya establecido la institución;

descargando por escrito el detalle de tales bienes y su estado. De igual forma

procederá con la entrega-recepción de la información escrita, archivada, manual y

electrónica que hayan estado bajo su responsabilidad, o hubiere generado como

producto del ejercicio de sus funciones.”55




Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 368

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“Art. 26.- Notificación de Cesación de Funciones y pago Indemnizatorio.- Una vez

emitida la disposición de la autoridad nominadora que suprima los puestos, se deberá

notificar al servidor la cesación de sus funciones, mediante la respectiva acción de

personal y se procederá al pago de la indemnización y liquidación de haberes que le

correspondan, en los términos definidos en los artículos 134 y 100 del Reglamento de la

LOSCCA, respectivamente.”56

Cumplido el pago y la notificación, automáticamente quedará suprimida la partida

presupuestaria correspondiente al puesto; lo que se informará inmediatamente al

Ministerio de Economía y Finanzas para la respectiva reforma presupuestaria.

“Art. 27.- Registro de Supresiones en la SENRES.- Una vez finalizado el proceso de

supresión de puestos, las UARHs remitirá a la SENRES, dentro del término de cinco

días, la información relativa al proceso de supresión. La autoridad nominadora de

cada institución será responsable de suscribir los resultados del proceso de supresión

de puestos de las instituciones del Estado.”57

“Art. 28.- De las Responsabilidades y Sanciones.- La Unidad de Administración de

Recursos Humanos será responsable de:

a) La veracidad de la información constante en la base de datos de su personal;

b) La aplicación de las políticas, normas, procedimientos e instrumentos definidos por

esta Secretaría para la supresión de puestos;

c) La elaboración del informe sobre la supresión de puestos, y,

d) El envío a la SENRES de los resultados del proceso de supresión de puestos,

debidamente comprobados y firmados por el responsable de la UARHs y por la

correspondiente autoridad nominadora, en medio magnético e impreso, dentro del

término establecido en el artículo 27 de la presente norma técnica.

En caso de incumplimiento se procederá conforme lo establecido en las disposiciones

generales tercera y cuarta del Reglamento de la LOSCCA.”58




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Comentario

A pesar de la reestructuración que está haciendo la Contraloría General del Estado no se

ha visto en la necesidad de que exista un a supresión de puestos, lo único que hubo es

cambio de denominación de puestos, y esto no se considera supresión de puestos.

CAPITULO V

DE LOS CONTRATOS DE SERVICIOS OCASIONALES Y PROFESIONALES

Art. 29.- De la Contratación de Personal.- La contratación de personal se entiende

como un proceso técnico administrativo que se efectúa por razones eminentemente

temporales y de excepción, que justifiquen que las labores que van a desarrollarse no

pueden ser ejecutadas por personal a nombramiento de la propia institución, conforme

lo señalan los artículos 20 y 23 del Reglamento de la LOSCCA.59

Art. 30.- Directrices.- La UARHs, a fin de emitir el informe previo favorable para la

contratación de servicios ocasionales y contratos de servicios profesionales con

personas naturales, dispuesto en los artículos 20 y 23 del Reglamento de la LOSCCA,

observará las políticas, normas e instrumentos emitidos por la SENRES y las siguientes

directrices generales:60

a) Contratos de servicios ocasionales:

a.1) Los contratos de servicios ocasionales serán autorizados por la autoridad

nominadora con fundamento en la planificación anual de recursos humanos y previo

informe favorable de la UARHs, siempre que exista la disponibilidad económica

suficiente en la partida especial correspondiente;

a.2) Las necesidades de contratación de servicios ocasionales serán determinadas sobre

la base de los requerimientos de las áreas, unidades o procesos, y de acuerdo con el

portafolio de productos y servicios, los planes, programas y proyectos institucionales; y,

59


NORMA TECNICA DEL SUBSISTEMA DE PLANIFICACION DE RECURSOS HUMANOS, Boletín Jurídico Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 369

Página | 88

a.3) Los contratos de servicios ocasionales de asesoría, serán autorizados

específicamente para cumplir actividades de asesoría a nivel de los despachos de los

ministros de Estado y similares. Se prohíbe la contratación de servicios de asesoría para

cumplir actividades permanentes que se deriven de la funcionalidad de las unidades o

procesos organizacionales, o para la ejecución de actividades en calidad de directores o

titulares de unidades, áreas o procesos que orgánica y presupuestariamente deben

disponer de puestos fijos.

b) Contratos de servicios profesionales con personas naturales:

b.1) Los contratos de servicios profesionales con personas naturales serán dispuestos

por la autoridad nominadora previo justificativo técnico de la UARHs, en el que se

sustente que la institución no dispone de personal profesional para ejecutar actividades

específicas cuantificables. Este tipo de contratos tendrán plazos determinados y

honorarios mensuales que no podrán ser superiores a los fijados para los puestos del

nivel profesional de la escala de remuneraciones mensuales unificadas, emitida por la

SENRES;

b.2) Los contratos de servicios profesionales con personas naturales, determinarán

productos cuantificables y estarán sujetos a evaluaciones de resultados; y,

b.3) Se prohíbe la contratación de servicios profesionales con personas naturales para

cumplir actividades permanentes que se deriven de la funcionalidad de las unidades o

procesos organizacionales, más aun para ejecución de actividades en calidad de

directores o titulares de unidades, áreas o procesos que orgánica y presupuestariamente

deben disponer de puestos fijos.

“Art. 31.- De la Nomenclatura de Puestos Sujetos a Contrato.- La UARHs, no

autorizará la contratación de servicios ocasionales y contratos de servicios

profesionales con personas naturales, para cubrir actividades eminentemente

administrativas y permanentes. Sin embargo, de requerirse contratos de servicios

ocasionales en calidad de responsables de unidades o procesos organizacionales, se

sujetarán a la nomenclatura ocupacional institucional y grupos ocupacionales que

conforman la escala nacional de remuneraciones mensuales unificadas.”61


Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 371

Página | 89

Sección 1

DEL PROCEDIMIENTO PARA LA CONTRATACION DE PERSONAL

Art. 32.- De los Responsables de las Unidades o Procesos Institucionales.- Los

responsables de las unidades o procesos institucionales realizarán la petición a la

autoridad nominadora para la contratación de servicios ocasionales o contratos de

servicios profesionales con personas naturales, adjuntando el formulario: SENRES-

PRH-CONT-001 de descripción de puestos que contendrá:

a) Identificación del puesto;

b) Rol del puesto;

c) Descripción de actividades que deben cumplirse;

d) Especificación de productos que deben ser entregados; y,

e) Perfil de exigencias y competencias que debe reunir el aspirante a la contratación.62

“Art. 33.- De la Potestad de la Autoridad Nominadora.- La autoridad nominadora

tiene la atribución de solicitar a la UARHs el informe correspondiente para la

contratación de servicios ocasionales o contratos de servicios profesionales con

personas naturales, sobre la base de los requerimientos presentados por los

responsables de las unidades o procesos institucionales.

La autoridad nominadora suscribirá los contratos siempre y cuando se haya cumplido

con las políticas, normas e instrumentos técnicos emitidos por la SENRES y las UARHs

hayan emitido el informe previo favorable.”63

Art. 34.- De la Unidad de Administración de Recursos Humanos.- Para la

contratación de servicios ocasionales o contratos de servicios profesionales con

personas naturales, la UARHs emitirá el informe previo favorable conforme lo señala

el artículo 64 de la LOSCCA, artículos 20 y 23 de su reglamento, y las políticas,

normas e instrumentos que en esta materia emita la SENRES.64




Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 371

Página | 90

Art. 35.- De las Obligaciones de la Unidad de Administración de Recursos Humanos.-

Son obligaciones de la UARHs en el proceso de contratación de personal de las

instituciones, entidades, organismos y empresas del Estado, las siguientes: a)

Administrar operativamente la planificación de recursos humanos y la contratación de

personal ocasional, o los contratos de profesionales con personas naturales;

b) Planificar las necesidades de trabajos eventuales sobre la base de la situación

histórica, actual y proyectada de los recursos humanos, a fin de garantizar la cantidad

y calidad de este recurso, considerando el portafolio de productos y servicios,

requerimientos de las áreas, unidades o procesos, y de acuerdo con los planes,

programas y proyectos definidos;

c) Evaluar las capacidades y potenciales del talento humano al servicio de la

institución, a fin de optimizar y racionalizar los mismos en función de los

requerimientos de los procesos organizacionales;

d) Emitir informe previo favorable en el que se justifique la necesidad de contar con

personal ocasional, y se verifique la existencia de recursos económicos disponibles, de

modo que no implique aumento de la masa salarial aprobada;

e) Certificar el cumplimiento de los requisitos para el ingreso al servicio civil previstos

en los artículos 6 de la LOSCCA y 3 de su reglamento, a más de lo que determine el

Manual de Clasificación de Puestos Institucional;

f) Mantener un permanente nivel de coordinación con la SENRES, en la aplicación de

la presente norma técnica; y,

g) Remitir de manera sistemática a la SENRES a través de medios impresos y

magnéticos, la información sobre los movimientos de personal que se realicen, por

efecto de la planificación de recursos humanos y contratación de servicios ocasionales

y profesionales con personas naturales.65

Art. 36.- Contenido del Informe de la UARHs.- El estudio que efectúen las UARHs

para la contratación de servicios ocasionales o contratos de servicios profesionales con

personas naturales, requeridos por la autoridad nominadora y sustentado en la petición

formulada por los responsables de las unidades o procesos institucionales contendrá:66



Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 373

Página | 91

a) Las políticas, normas e instrumentos de carácter general que en esta materia emita la

SENRES, y las políticas institucionales para contratos;

b) El portafolio de productos y servicios de la unidad o proceso;

c) Análisis de actividades de trabajo y puestos disponibles, a más de que se precisarán

los servidores que se encuentren haciendo uso de licencias o comisiones de servicios;

d) La base legal y los sustentos técnicos que justifican la contratación de personal;

e) Cumplimiento del perfil de exigencias de las personas que van a ser contratadas,

según el Manual de Clasificación de Puestos Institucional;

f) Certificación de no hallarse incurso en los impedimentos, inhabilidades y

prohibiciones establecidas en la LOSCCA y su reglamento;

g) Certificación de disponibilidad presupuestaria, emitida por la unidad financiera, en la

que se precise la partida específica a la que se va aplicar el egreso; y,

h) Lista de personal a ser contratado, en la que se especifique la unidad o proceso,

nombres y apellidos del aspirante, número de cédula de ciudadanía, la denominación del

puesto institucional, grupo ocupacional, RMU y vigencia del contrato.

La remuneración mensual unificada para la contratación de servicios ocasionales o

profesionales con personas naturales, se sujetará a los niveles de la escala de RMU para

servidores públicos, establecida por la SENRES.

“Art. 37.- Vigencia de la Contratación.- La vigencia de los contratos se determinará en

función de los requerimientos definidos en la planificación de los recursos humanos y

en el estudio técnico previo emitido por la UARHs, y en ningún caso debe sobrepasar el

correspondiente ejercicio fiscal.”67

“Art. 38.- Continuidad de Prestación de Servicios.- Si por necesidades institucionales

justificadas en el informe previo favorable de la UARHs, elaborado sobre la base del

informe de monitoreo, supervisión y evaluación de resultados presentado por los

responsables de las unidades o procesos institucionales, se requiere continuidad en la

prestación de servicios, la autoridad nominadora podrá autorizar y suscribir un nuevo

contrato de servicios ocasionales o contrato de servicios profesionales para el siguiente

ejercicio fiscal, siempre y cuando cuente con disponibilidad presupuestaria y no

incremente la masa salarial aprobada.”68



Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 374

Página | 92

“Art. 39.- Seguimiento y Evaluación de Resultados del Contrato.- Les corresponde a

los responsables de las unidades o procesos institucionales, realizar el seguimiento y

evaluación de los resultados alcanzados por el personal contratado, sobre la base de la

descripción de actividades y productos programados en el formulario: SENRES-PRH-

CONT-001.”69

“Art. 40.- Documentos Habilitantes para la Calificación del Proceso de

Contratación.- Para la calificación de contratos de servicios ocasionales por parte de

la SENRES, en instituciones que forman parte de la Función Ejecutiva, se remitirá la

siguiente información:

a) Informe de la UARHs, en formato: SENRES-PRH-CONT-002;

b) Formularios de descripción de puestos, en formato: SENRES-PRH-CONT-001;

c) Perfil de exigencias y competencias del personal contratado en formato: SENRES-

PRH-CONT-002;

d) Lista de asignaciones, en formato: SENRES-PRH-CONT-003; y,

e) Certificación de disponibilidad presupuestaria emitida por la Unidad Financiera

Institucional.”70

La UARHs de las instituciones, entidades, organismos y empresas que no forman parte

de la Función Ejecutiva, mantendrá archivos específicos de estos documentos

habilitantes.

“Art. 41.- Calificación de la SENRES.- La autoridad nominadora de las instituciones

que integran la Función Ejecutiva, sobre la base del informe de la UARHs que sustenta

la planificación de recursos humanos realizada para el siguiente ejercicio fiscal,

solicitará a la SENRES la calificación de los procedimientos para la contratación de

servicios ocasionales, hasta el 30 de marzo de cada año, para lo cual remitirá los

documentos habilitantes señalados en el artículo 36 y 40 de esta norma técnica.71

La SENRES emitirá la calificación, luego del respectivo análisis y evaluación del

informe de la UARHs, a fin de constatar que se ha cumplido con las disposiciones de la




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Página | 93

LOSCCA, su reglamento, normas conexas y las políticas, normas e instrumentos

generales en esta materia.

En las demás instituciones, entidades, organismos y empresas del Estado que no sean

parte de dicha función, la autoridad nominadora para la contratación de personal

ocasional procederá previo informe de la Unidad de Administración de Recursos

Humanos (UARHs), conforme lo señala el artículo 64 de la LOSCCA.

En el caso de los contratos de servicios profesionales con personas naturales, la UARHs

emitirá el informe previo favorable, conforme a las Normas de Restricción del Gasto

Público

Comentario

En la Contraloría General del Estado solo se da Contratos por Servicios Ocasionales los

mismos que no pueden durar más de 2 años fiscales. Esta entidad cumple con todas las

obligaciones que pide Ministerio de Relaciones Laborales.

CAPITULO VI

DE LOS TRASLADOS, TRASPASOS Y CAMBIOS ADMINISTRATIVOS

“Art. 42.- De la Redistribución de Puestos y Movilidad de Personal.- De acuerdo con

la planificación de recursos humanos sustentada en los requerimientos de las unidades

y procesos organizacionales, la autoridad nominadora podrá autorizar la

redistribución de puestos, garantizando los niveles ocupacionales y funcionales de las

personas que los ocupan, a través de traslados, traspasos y cambios administrativos.”72

Art. 43.- De los Traslados Administrativos.- De acuerdo con la planificación anual de

recursos humanos y previo informe favorable de las UARHs, la máxima autoridad

podrá trasladar a un servidor público dentro de la misma institución de un puesto a

otro vacante, de igual clase, categoría o grupo ocupacional y de igual remuneración,

observándose las condiciones especiales previstas en los artículos 39 de la LOSCCA y

64 de su reglamento de aplicación.73



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“Art. 44.- Del Traspaso de un Puesto a otra Unidad Administrativa.- Los traspasos

administrativos de un puesto a otra unidad administrativa dentro de una misma

institución, se podrán realizar en procesos de fortalecimiento institucional con sustento

en estudios de planificación, racionalización y optimización de los recursos humanos,

derivados de las auditorías administrativas efectuadas por las UARHs; y como

consecuencia se modificará el distributivo de remuneraciones, aplicándose para estos

fines el procedimiento señalado en el artículo 40 de la LOSCCA.”

El traspaso de un puesto a otra unidad administrativa obedecerá básicamente a los

criterios previstos en el artículo 65 del reglamento de la LOSCCA.

“Art. 45.- Del Traspaso de un Puesto a otra Institución.- Se podrá realizar mediante

acuerdo interinstitucional, previo informe favorable de cada una de las UARHs y una

vez que se cuente con el informe respectivo, el Ministerio de Economía y Finanzas

efectuará la correspondiente reforma al distributivo de remuneraciones, conforme lo

señalan los artículos 40 de la LOSCCA y 66 del reglamento.”74

“Art. 46.- Del Cambio Administrativo.- Consiste en la prestación de servicios que

realizará un servidor en una unidad distinta a la de su designación, en la que

desempeñará funciones similares al puesto del que es titular. El cambio administrativo

será por un período máximo de diez meses en un año calendario, previo informe

favorable de las UARHs, y no implicará la modificación de la partida presupuestaria

del servidor en el distributivo de remuneraciones.”75

Comentario

En la Contraloría General Del Estado existe demasiados cambios de personal, esto

perjudica de tal manera que no se puede terminar planes, proyectos, por que el

personal que conforma Auditoria que es una de las direcciones más importantes en la

Institución piden cambios hacia otras unidades lo cual no favorece para cumplir los

objetivos planteados.



Nº68-2011, Agosto 2011, pág. 376

CAPÍTULO IV

DISEÑO E

IMPLEMENTACION DEL

PLAN DEL SUBSISTEMA

DE TALENTO HUMANO

PARA LA CONTRALORIA

GENERAL DEL ESTADO

2012

Página | 95

4.1. Principios

El subsistema de planificación de recursos humanos dentro de la Contraloría General

del Estado, está orientado a determinar la situación histórica, actual y proyectada de los

recursos humanos, a fin de garantizar su cantidad y calidad en función de la estructura

administrativa de este Organismo de Control.

4.2. Objetivo

Diseñar el Subsistema de Planificación del Talento Humano que busca asegurar el

óptimo aprovechamiento del personal con que cuenta la organización, y proporcionar

los Talentos Humanos relacionados con las necesidades futuras de la Contraloría

General del Estado.

4.2.1 Objetivos Generales

Optimizar el factor humano de la Contraloría General del Estado

Asegurar en el tiempo la plantilla necesaria

Desarrollar, formar y proporcionar al personal actual en base a las

necesidades de la organización

Mejorar el clima organizacional.

Contribuir a maximizar la productividad

Retener en calidad y cantidad el Recurso Humano de la Contraloría General

del Estado.

Prever los cambios – Rotación

4.3. Ámbito

El análisis de la población objetivo, así como la determinación del personal requerido,

se centrará exclusivamente al personal que depende técnica, administrativa y

presupuestariamente a la Contraloría General del Estado, se excluye de esta

planificación al personal de las Unidades de Auditoría Interna, de acuerdo a lo

establecido en el artículo 14 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de Estado,

Página | 96

que en su parte pertinente señala “Las instituciones del Estado contarán con una Unidad

de Auditoría Interna, cuando se justifique, que dependerá “técnica y

administrativamente” de la Contraloría General del Estado, que para su creación o

supresión emitirá informe previo. El personal auditor, será nombrado, removido o

trasladado por el Contralor General del Estado y las remuneraciones y gastos para el

funcionamiento de las unidades de auditoría interna serán cubiertos por las propias

instituciones del Estado a las que ellas sirven y controlan”.

De igual manera al ser personal de libre nombramiento y remoción, se excluye de este

plan pese a que sus remuneraciones son cubiertas por la Contraloría General del Estado,

a las máximas autoridades de las Unidades de Auditoría Interna de los Gobiernos

Autónomos Descentralizados.

4.4. Personal requerido para la ejecución del Plan Anual de Control 2012

La Contraloría General del Estado, es el Organismo Técnico encargado del control de la

utilización de los recursos estatales y la consecución de los objetivos de las instituciones

del Estado y de las demás personas jurídicas de derecho privado que dispongan de

recursos públicos.

Las actividades que desarrollaran las 39 unidades de control de la Contraloría General

del Estado se encuentran plasmados en el Plan Anual de Control aprobado mediante

Acuerdo 004-CG-2012 2012, (Ver Anexo)

Para determinar el personal que se requiere para la ejecución del plan antes descrito, se

ha calculado la disponibilidad de días hombre de cada unidad de control, así como el

número de días hombre requerido para cumplir en la totalidad con las auditorias prevista

en el mismo, continuación se presenta un detalle de los días hombre requeridos por cada

Dirección nacional, regional o delegación provincial.

Distrib

ución

del

person

al

S O A JE S O A

Total

días

hom.

JE S O A JE S O ATotal

días hom.

Acciones de control de arrastres 118 118 123 13 3158 857 863 97 4975 29 29 32 0 1108 685,8 673 0 2466,8

Acciones de control de planificadas 10 10 3 4 555 166 145 90 956 18 18 29 16 1085 579 815 246,5 2725,5

Imprevistos, Verificaciones preliminares, Acciones complementarias 6968 8074

TOTAL DE DÍAS HOMBRE 128 128 126 17 3713 1023 1008 187 12899 47 47 61 16 2193 1264,8 1488 246,5 13266,3

FUENTE: Sistema Informatico Contraloria General del Estado Autores:

Jeaneth Bravo y Dennys Correa

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.

Acciones de control de arrastres 13 13 8 0 1653 566 535 119 2873 4 4 6 3 153 44 59 17 273

Acciones de control de planificadas 25 25 21 11 1290 400 641 391 2722 20 20 37 12 1105 339 790 143 2377


TOTAL DE DÍAS HOMBRE 38 38 29 11 2943 966 1176 510 13051,8 24 24 43 15 1258 383 849 160 8220



JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.




TOTAL DE DÍAS HOMBRE 17 18 32 22 1092 330 728 380 7492 27 27 28 32 2155 655 1570 549 12748



Tipo

Dir. de Auditoría de Empresas Dir. de Auditoría de Proyectos y Ambiental

Tipo

DISPONIBILIDAD DE PERSONAL DE LA UNIDADES DE CONTROL PARA EJECUTAR EL PLAN ANUAL DE CONTROL

Tipo

Dir. de Auditoría 1 Dir. de Auditoría 2

Dir. de Auditoría 3 Dir. de Auditoría 4

Página | 97

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







Tipo

Del. Prov. de El Oro Del. Prov. de Los Ríos

Cargo

Del. Prov. de Galápagos Del. Prov. de Santa Elena

Dir. Regional 1 Guayas UAPA

Tipo

Dir. Regional 1 Guayas UA

Página | 98

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







Cargo

Dir. Regional 3 Tungurahua UA Dir. Regional 3 Tungurahua UAPA

Tipo

Dir. Regional 2 Azuay UA Dir. Regional 2 Azuay UAPA

Cargo

Del. Prov. de Cañar Del. Prov. de Morona Santiago

Página | 99

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.




TOTAL DE DÍAS HOMBRE 59 52 25 35 2428 612 865 586 6376,4 13 13 13 13 853 243 508 170 2765,9



Cargo

Dir. Regional 4 Loja UAPA Del. Prov. de Zamora Chinchipe

Cargo

Dir. Regional 5 Manabí UA Dir. Regional 5 Manabí UAPA

Cargo

Del. Prov. de Pastaza Dir. Regional 4 Loja UA

Página | 100

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.




TOTAL DE DÍAS HOMBRE 16 15 11 1 782 233 255 60 2120 5 0 3 0 260 0 96 0 563,9



JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







Cargo

Del. Prov. de Bolívar Dir. Regional 7 Imbabura UA

Cargo

Del. Prov. de Esmeraldas UA Del. Prov. de Esmeraldas UAPA

Cargo

Dir. Regional 6 Chimborazo UA Dir. Regional 6 Chimborazo UAPA

Página | 101

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.




TOTAL DE DÍAS HOMBRE 8 0 0 12 380 0 0 72 707 26 25 25 19 996 301 561 92 3018,2



JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







Cargo

Dir. Regional 8 Napo UA Dir. Regional 8 Napo UAPA

Cargo

Del. Prov. de Sucumbíos Del. Prov. de Orellana

Cargo

Dir. Regional 7 Imbabura UAPA Del. Prov. de Carchi

Página | 102

JE S O A JE S O A

Total

días

hom.


días hom.







JE S O A JE S O A

Total

días

hom.

Acciones de control de arrastres 8 8 2 0 231 57 30 0 318

Acciones de control de planificadas 11 11 8 0 599 170 330 0 1099

Imprevistos, Verificaciones preliminares, Acciones complementarias 763

TOTAL DE DÍAS HOMBRE 19 19 10 0 830 227 360 0 2180



Nomencaltura:

Dirección Dir.

Del. Prov. Del. Prov.

Funcionarios Fun.

Hombre Hom.

Cargo

Dir. Regional 9 Cotopaxi UA Dir. Regional 9 Cotopaxi UAPA

Cargo

Del. Prov. de Santo Domingo de los Tsáchilas

Página | 103

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Acciones de control de arrastres y planificadas 8946 5931 3015 5442 5192 250 6277 5595 682 3804 2650 1154

Imprevistos, Verificaciones preliminares, Acciones complementarias 6968 6968 0 8074 8074 0 7457 7457 0 5570 5570 0

TOTAL DE DÍAS HOMBRE 15914 12899 3015 13516 13266 250 13734 13052 682 9374 8220 1154

FUENTE: Sistema Informatico Contraloria General del Estado Autores: Jeaneth

Bravo y Dennys Correa

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Acciones de control de arrastres y planificadas 3826 3616 210 1552 1552 0 1842 1732 110 2106 4718 -2612


TOTAL DE DÍAS HOMBRE 5886 5676 210 2387 2387 0 2834 2724 110 3240 5852 -2612



Tipo

Dir. Regional 1 Guayas UAPA

Del. Prov. de El Oro Del. Prov. de Los Ríos Del. Prov. de Galápagos Del. Prov. de Santa Elena

DIFERENCIA DE PERSONAL DE LA UNIDADES DE CONTROL PARA EJECUTAR EL PLAN ANUAL DE CONTROL

Dir. de Auditoría 1 Dir. de Auditoría 2 Dir. de Auditoría 3 Dir. de Auditoría 4

Dir. Regional 2 Azuay UA

Dir. de Auditoría de EmpresasDir. de Auditoría de Proyectos y

AmbientalDir. Regional 1 Guayas UA

Del. Prov. de Morona Santiago

Tipo

Tipo

Tipo

Dir. Regional 2 Azuay UAPA Del. Prov. de Cañar

Página | 104

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Dir. Regional 4 Loja UAPA Del. Prov. de Zamora Chinchipe Dir. Regional 5 Manabí UA

Dir. Regional 3 Tungurahua UA Dir. Regional 3 Tungurahua UAPA Del. Prov. de Pastaza Dir. Regional 4 Loja UA

Dir. Regional 5 Manabí UAPA

Dir. Regional 7 Imbabura UAPA

Del. Prov. de Esmeraldas UA Del. Prov. de Esmeraldas UAPA Dir. Regional 6 Chimborazo UA Dir. Regional 6 Chimborazo UAPA

Del. Prov. de Carchi

Tipo

Tipo

Tipo

Tipo

Del. Prov. de Bolívar Dir. Regional 7 Imbabura UA

Página | 105

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal






Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Distribución

del tiempo

disponible

Dias

hombre

requeridos

Diferencia

de personal

Acciones de control de arrastres y planificadas 2837 2837 0 187 187 0 1417 1417 0

Imprevistos, Verificaciones preliminares, Acciones complementarias 1527 1527 0 140 140 0 763 763 0

TOTAL DE DÍAS HOMBRE 4364 4364 0 327 327 0 2180 2180 0



Dir. Regional 8 Napo UA Dir. Regional 8 Napo UAPA Del. Prov. de Sucumbíos Del. Prov. de Orellana

Tipo

Tipo

Dir. Regional 9 Cotopaxi UA Dir. Regional 9 Cotopaxi UAPADel. Prov. de Santo Domingo de los

Tsáchilas

Página | 106

Página | 107

4.5. Personal requerido para la ejecución de los Planes de Mejoramiento

Institucional (Plan Estratégico 2009-2012)

Unidades administrativas de Asesoría y Apoyo de la CGE desarrollarán para el año

2012, las actividades previstas en sus POA´S, comprendidos entre otras actividades por

los planes de mejoramiento institucional, que se detallan a continuación:

RESUMEN POA´S UNIDADES DE LA CGE

Unidad: Actividades Volumen y frecuencia RRHH requerido

1er 2do 3er 4to Total en el

año

(Frecuencia)

Elaborar y Administrar

el Plan Operativo Anual

de la Dirección

1 1 Director de Recursos

Humanos,

Administrador de

Gestión de Personal

y de Salud y

Servicios

Asistenciales,

Experto Supervisor

CEDEIN, Experto

Supervisor de

Personal,

Especialista Técnico

Recursos Humanos

C,B,A , Especialista

y Asistente de

Abogacía.

Ejecutar la Evaluación

de Desempeño 2012 a

nivel Institucional en sus

diferentes fases:

Fase 1: Programación

Fase 2: Evaluación


Humanos,

Administrador de


,Especialista Técnico

Recursos Humanos

C,B,A Especialista

Técnico de Sistemas

C, Especialista

Técnico de

Administración A,

Asistente

Especialista de

Recursos Humanos y

Asistentes

Administrativos A y

B.

Analizar y elaborar

informes de

movimientos de personal

5 5 5 5 20 Asistente

Especialista de

Auditoria,


Auditoría C

Página | 108

Aplicación de

Oportunidad de mejoras

al Manual de

Clasificación de Puestos

conforme al Estatuto

vigente de la CGE


Humanos,

Administrador de


,Experto Supervisor

Recursos Humanos

B, 2 Especialistas

Técnicos Recursos

Humanos A,


Recursos Humanos

B, 3 Especialistas

Técnicos Recursos

Humanos C,

Planificación y ejecución

de la Implementación del

Manual de Clasificación

de Puestos de

conformidad al Estatuto

Orgánico de Gestión

Organizacional por

Procesos de la

Contraloría General del

Estado .


Humanos,

Administrador de


y de Salud y

Servicios

Asistenciales,

Experto Supervisor

CEDEIN, Experto

Supervisor de

Personal,


Recursos Humanos

C,B,A , Especialista

y Asistente de

Abogacía.

Elaborar el proyecto de

Reglamento Interno de

Administración del

Talento Humano


Humanos,

Administrador de

Gestión de Personal ,

Experto Supervisor

Recursos Humanos

B, Especialista

Técnico Abogacía A,

Asistente

Especialista de

Abogacía

Elaborar contratos de

servicios ocasionales y

de servicios

profesionales

30 120 30 100 280 Asistentes

Especialistas de

Auditoría

Elaborar informes con

resultados de

investigación de

denuncias relacionadas

con la actuación de los

servidores de la


Estado;

P P P P P Especialista Técnico

Abogacía A,

Asistente

Especialista de

Abogacía

Realizar movimientos de

personal de las Unidades

de Auditoría Interna de

las Entidades y

Organismos del Sector

Público.

20 20 20 20 80 Especialista Técnico

Administración A,

Asistente

Informática B,


Recursos Humanos

C, Especialista

Página | 109

Técnico Recursos

Humanos B,

Asistente

Especialista de

Recursos Humanos.

Ejecutar la Evaluación

de Desempeño 2012 a

los servidores de las

Unidades de Auditoría

Interna de las Entidades

y Organismos del Sector

Público.

Fase 1: Programación

Fase 2: Evaluación

1 1 Especialista Técnico

Administración A,

Asistente

Informática B,


Recursos Humanos

C, Especialista

Técnico Recursos

Humanos B,

Asistente

Especialista de

Recursos Humanos,

Equipo de la DCAI.

Elaborar contratos de

servicios ocasionales y

de servicios

profesionales de las


Interna de las Entidades

y Organismos del Sector

Público.


Administración A,

Asistente

Informática B,


Recursos Humanos

C, Especialista

Técnico Recursos

Humanos B,

Asistente

Especialista de

Recursos Humanos,

Equipo de la DCAI.

Coordinar con la Unidad

de Seguridad y Salud del

Ministerio de Relaciones

Laborales la aprobación

del Reglamento de

Seguridad y Salud.


Trabajo Social A,


Recursos Humanos

C, 3 Técnicos en

Seguridad y Salud

Elaborar y ejecutar la

Planificación de la

implementación del

Reglamento de

Seguridad y Salud.


Trabajo Social A,


Recursos Humanos

C, 3 Técnicos en

Seguridad y Salud

Realizar inspecciones a

las Direcciones

Regionales de la 1 a la 6

, para la elaboración y

ejecución de los planes

de contingencia.


Trabajo Social A,


Recursos Humanos

C, 3 Técnicos en

Seguridad y Salud

Realizar cursos de

capacitación en temas de

seguridad y salud

ocupacional a los

servidores de la CGE

10 12 8 5 35

Página | 110

Elaborar Plan de

Bienestar Laboral a nivel

nacional


Trabajo Social A

Elaborar informe de

ejecución del Plan de

Bienestar Laboral a nivel

nacional


Trabajo Social A

Realizar estudio del

Clima Organizacional de

la CGE y proponer

mejora

1 1 2 Asistentes

Especialistas de

Auditoría

Realizar implementación

de la propuesta de

mejora de Clima

Organizacional

1 1 2 Asistentes

Especialistas de

Auditoría

Elaborar Programa de

medicina preventiva

1 1 Administrador

Gestión

Departamento de

Salud y Servicios

Asistenciales,


Trabajo Social A,


Recursos Humanos

C, 3 Técnicos en

Seguridad y Salud

Atender necesidades

Físicas del Grupo

Lactantes 1 Y 2

P P P P P Asistentes

Educación

Parvularia

Especialista Técnica

Educación

Parvularia A y B

Atender necesidades

Físicas del Grupo

Párvulos 1, 2,3

P P P P P Asistentes

Educación

Parvularia B


Educación

Parvularia A y B

Desarrollar

Planificaciones

Pedagógicas por grupo

etarios

13 12 5 12 42 Administradora del

CEDEIN,

Especialistas

Técnicas Educación

Parvularia A y B

Desarrollar

Pedagógicamente a los

niñ@s Grupo Lactantes

1

36 36 12 36 120 Administradora

CEDEIN, Asis.

Educa. Parvularia,

Psicóloga, Espec.

Técnica Educación

Parvularia

Desarrollar


niñ@s Grupo Lactantes

2


CEDEIN, Asis.

Educa. Parvularia,

Psicóloga, Espec.

Técnica Educación

Parvularia

Desarrollar


niñ@s Grupo Párvulos 1


CEDEIN, Asis.

Educa. Parvularia,

Psicóloga, Espec.

Técnica Educación

Página | 111

Parvularia

Desarrollar




CEDEIN, Asis.

Educa. Parvularia,

Psicóloga, Espec.

Técnica Educación

Parvularia

Desarrollar




CEDEIN, Asis.

Educa. Parvularia,

Psicóloga, Espec.

Técnica Educación

Parvularia

Brindar alimentación

completa a los niñ@s

Grupo Lactantes 1


CEDEIN Médico

Pediatra, Enfermera

Brindar alimentación

completa a los niñ@s

Diferentes Grupos


CEDEIN Médico

Pediatra, Enfermera

Realizar medicina

preventiva, y curativa de

los niñ@s

189 189 63 189 630 Médico Pediatra,

enfermera

Realizar evaluación

psicológica inicial,

seguimiento y

evaluación final de los

niñ@s


CEDEIN, Psicóloga

Programar el trabajo del

Centro anualmente para

el 2013

1 1 Administradora

CEDEIN

Especialistas

Técnicos Educación

Parvularia A y B

Realizar registro de

actividades pedagógicas

y de novedades de los

niñ@s

756 756 504 756 2772 Administradora del

CEDEIN,

Especialistas

Técnicas Educación

Parvularia A y B

Prestar atención medica

preventiva y curativa a

los servidores

1100 1150 900 850 4000 Administrador

Gestión

Departamento de

Salud y Servicios

Asistenciales,


Médico.

Prestar atención

odontológica preventiva

y curativa a los

servidores


de Odontólogo C ,

Asistente de

Odontología B.

Prestar atención de

laboratorio clínico


Laboratorio C

Prestar atención de

enfermería


Enfermería C

Página | 112

Dirección

Administrativa

y Servicios

Elaborar el POA 1 0 0 0 1 Director

Administrativo y

Servicios

Administrador de

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Ejecutar el POA 1 1 1 1 4 Equipos de trabajo

de:

Gestión de

Contratación Pública

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Elaborar Planes de

gestión

2 0 0 0 2 Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Gestión de


Ejecutar los planes de

gestión

p p p p p Equipos de trabajo

de: Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Gestión de


Elaborar el PAC 1 0 0 0 1 Director

Administrador de

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Ejecutar el PAC 0 1 1 1 3 Equipos de trabajo

de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Gestión de


Elaborar el plan de

mantenimiento de bienes

muebles e inmuebles

1 0 0 0 1 Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Ejecutar el Plan de

mantenimiento de bienes

muebles e inmuebles

2 2 2 6 Equipos de trabajo

de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Gestión de


Elaborar el plan de

mantenimiento de

vehículos de la matriz

1 0 0 0 1 Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Ejecutar el Plan de

mantenimiento de

vehículos de la matriz

2 2 2 6 Equipos de trabajo

de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Gestión de


Página | 113

Elaborar el Plan de

contratación de auditoría

externa con compañías

auditoras externas

1 0 0 0 1 Director

Administrativo y

Servicios

Gestión de


Ejecutar el Plan de

contratación de auditoría

externa con compañías

auditoras externas

1 1 1 1 4 Equipos de trabajo

de: Gestión de


Procesar requerimientos

de contratación de

auditoría externa con

compañías auditoras

externas, recibidas a lo

largo del año 2012


de: Gestión de


Elaborar el Plan integral

de riesgos, amenazas y

de gestión de seguridad

1 0 0 0 1 Director

Administrativo y

Servicios

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Ejecutar el Plan integral

de riesgos, amenazas y

de gestión de seguridad


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Efectuar la constatación

física de los activos fijos,

de bienes sujetos a

control administrativo y

de suministros y

materiales


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Elaborar reportes de

ingresos y egresos de

suministros y materiales


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Administrar las pólizas

de seguro contratadas

por la CGE


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Administrar las bodegas

de la CGE


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Recibir y entregar bienes

y/o suministros y

elaborar las actas de

entrega recepción


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Página | 114

Diseñar los parámetros

técnicos, operativos y de

procedimientos para la

adquisición del software

para el control de activos

de la institución


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Diseñar los parámetros

técnicos, operativos y de

procedimientos para la

adquisición del software

para las adquisiciones de

la institución


de:

Gestión

Administrativa y

Servicios Generales

Dirección

Financiera

Entregar el Plan

Operativo Anual

1 1 Director Financiero,

Administradores de

Gestión

Departamentales

Entregar la Proforma

presupuestaria año 2013

en el Tercer trimestre del

2012

1 1 Departamento de

Presupuesto:

Administrador de

Gestión

Departamento de

Presupuesto, Experto

Supervisor de

Presupuesto B,


Financiero C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Especialista de

Auditoria

Reformas Presupuestaria

hasta el cuarto trimestre

del 2012

p p p p p Director Financiero,

Administrador de

Gestión

Departamento de


Supervisor de

Presupuesto B

Seguimiento y control de

la ejecución del PAC

durante el año 2012

p p p p p Director Financiero,

Administrador de

Gestión

Departamento de


Supervisor de

Presupuesto B,


Financiero C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Especialista de

Auditoria

Página | 115

Elaborar y distribuir la

programación Indicativa

Anual en el primer

trimestre del 2012

1 1 Administrador de

Gestión

Departamento de

Presupuesto,

Asistente

Especialista de

Auditoria

Elaborar y despachar

oportunamente los

compromisos

presupuestarios durante

el 2012

p p p p p Administrador de

Gestión

Departamento de


Supervisor de

Presupuesto B,


Financiero C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Especialista de

Auditoria

Elaborar y despachar

oportunamente las

certificaciones

presupuestarias durante

el 2012


Gestión

Departamento de


Supervisor de

Presupuesto B,


Financiero C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Especialista de

Auditoria

Elaborar y entregar

oportunamente los

informes de ejecución

presupuestaria a las

autoridades que

corresponde en el 2012

3 3 3 3 12 Administrador de

Gestión

Departamento de


Supervisor de

Presupuesto B

Elaborar y enviar

oportunamente el 100%

de los informes para el

levantamiento a la

página web institucional

durante el 2012

15 15 15 15 60 Director Financiero,

Administrador de

Gestión

Departamento de


Supervisor de

Presupuesto B,

Asistente

Especialista de

Auditoria

Elaborar oportunamente

el proyecto de

distributivo de sueldos

para el año 2013


Gestión

Departamento de

Presupuesto

Seguimiento y Control al

plan de caja durante el

2012

1 1 Director Financiero,

Administrador de

Gestión

Departamento de

Tesorería

Página | 116

Registrar el 100% las

garantías y valores en el

2012


Gestión

Departamento de

Tesorería,


Contabilidad C,


Contabilidad B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Administrativo B

Realizar el 100% delas

retenciones de acuerdo a

las normativa establecida

durante el año 2012


Gestión

Departamento de

Tesorería,


Contabilidad C,


Contabilidad B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Administrativo B

Declarar oportunamente

los impuestos al SRI


Gestión

Departamento de

Tesorería,


Contabilidad C,


Contabilidad B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Administrativo B

Transferencias realizadas

con razonabilidad y

legalidad durante el 2012


Gestión

Departamento de

Tesorería,


Contabilidad C

Registros contables en el

sistema eSIGEF con

razonabilidad y legalidad

durante el 2012


Gestión

Departamento de

Tesorería,


Contabilidad C,


Contabilidad B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad,

Asistente

Administrativo B

Reportes financieros 3 3 3 3 12 Administrador de

Página | 117

generados mensualmente

en el 2012

Gestión

Departamento de

Contabilidad

Actualizar inventario de

materiales para el

registro contable en el

2012


Gestión

Departamento de

Contabilidad,

Experto Supervisor

Contabilidad A,


Contabilidad A,

Asistente de

Contabilidad B,

Asistente

Administrativo A

Pagar las liquidaciones

de acuerdo a los

requisitos y planes en el

2012


Gestión

Departamento de

Contabilidad, Jefe de

Área de

Remuneraciones,

Asistente de

Contabilidad B

Pagar la indemnización

de acuerdo a los planes.


Gestión

Departamento de


Área de

Remuneraciones,

Asistente de

Contabilidad B

Entregar oportunamente

la planilla de fondos de

Reserva


Gestión

Departamento de


Área de

Remuneraciones,

Asistente de

Contabilidad B

Conciliar las planillas de

aportes y prestamos


Gestión

Departamento de


Área de

Remuneraciones,

Asistente de

Contabilidad B

Pagar el 100% de las

nóminas del personal de

la institución cada mes

durante el 2012


Gestión

Departamento de


Área de

Remuneraciones,

Asistente de

Contabilidad B

Página | 118

Pagar los honorarios,

encargos, subrogaciones,

horas extras, diferencias

de sueldos, liquidación

de haberes del personal

de la institución en el

2012


Gestión

Departamento de


Área de

Remuneraciones,

Asistente de

Contabilidad B

Pago de los viáticos a los

servidores en el 2012


Gestión

Departamento de

Contabilidad,


en Contabilidad A,

Asistente de

contabilidad B,

Asistente

Administrativo A

Plan de liquidación de

aporte del cinco por mil

para el año 2013

1 1 Departamento de

Determinación de

Ingresos

Institucionales:

Administrador de

Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B,


Contabilidad C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Alimentar a la base de

datos el 100% de las

verificaciones del plan

de verificación en el

2012

3 3 6 Experto Supervisor

Financiero B,


Contabilidad C,

Entregar los

instructivos, formularios

de liquidación y

verificación del aporte

del cinco por mil el

primer trimestre el 2012

9 9 Departamento de

Determinación de

Ingresos

Institucionales:

Administrador de

Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B,


Contabilidad C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Página | 119

Recaudar oportunamente

los ingresos del cinco

por mil en el 2012

1 1 1 1 4 Experto Supervisor

Financiero B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Hacer conocer a las

Direcciones Regional,

Delegaciones

Provinciales y a las

entidades públicas la

obligación de pago del

aporte del cinco por mil

en el 2012

4 4 8 Director Financiero,

Administrador de

Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Actualizar al 100% el

Catastro de Entidades

aportantes del cinco por

mil para el año 2013

1 1 Departamento de

Determinación de

Ingresos

Institucionales:

Administrador de

Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B,


Contabilidad C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Reportar al

Departamento de

Presupuesto los ingresos

proyectados que

financiaran el

presupuesto del año 2013


Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B,


Contabilidad C

Seguimiento y control de

la ejecución de los

planes de verificación y

liquidación en base al

libro resumen en el año

2012


Contabilidad C,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Elaborar el 100% de los

informes programados

en el 2012


Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B,

Asistente

Especialista de

Contabilidad

Página | 120

Responder el 100% de

memorandos y oficios

recibidos relacionados

con el aporte del cinco

por mil


Gestión

Departamento de

Determinación de

Ingresos, Experto

Supervisor

Financiero B

Dirección de

Investigación

Técnica

Normativa y

Desarrollo

Administrativo

Análisis, estudio y

actualización del Manual

General de Auditoria

Gubernamental

1 1 Equipo de Gestión

Técnica Normativa

Revisión y Análisis del

proyecto de MEAI del

Cuerpo de Bomberos del

Distrito Metropolitano

de Quito


Técnica Normativa y

Desarrollo

Administrativo



Gobierno Municipal

Coronel Marcelino

Maridueña



Desarrollo

Administrativo



Gobierno Municipal de

Pindal



Desarrollo

Administrativo

Revisión e Informe para

la Coordinación General

respecto de los

indicadores nacionales

clave de la INTOSAI


Técnica Normativa

Revisión y análisis de la

Guía de Elaboración de

Normativa Interna y

Externa



Desarrollo

Administrativo

Resumen técnico para

desarrollar un proceso de

Auditoría Informática


Técnica Normativa

Análisis y actualización

del Acuerdo 016-RH

(Funciones Generales de

los Supervisores de

Calidad)


Técnica Normativa

Análisis del Reglamento

para la emisión y control

de formularios de uso

general y/o específicos

de la CGE



Desarrollo

Administrativo


de Utilización,

mantenimiento,

movilización, control de

los vehículos del sector

público y de las

entidades de derecho

privado que disponen de

recurso públicos


Técnica Normativa

Página | 121


para el Control de los

procesos de Contratación


Técnica Normativa


para el ejercicio de la

acción coactiva por parte

de la CGE


Técnica Normativa

Análisis del acuerdo 31

(publicación de

información en la página

web de la CGE)



Desarrollo

Administrativo

Actualización del

acuerdo 29 sobre órdenes

de trabajo y verificación

Preliminar


Técnica Normativa

Análisis del reglamento

general sustitutivo para

el manejo y

administración de bienes

del sector público.


Desarrollo

Administrativo


emisión del manual

general de

administración y control

de los activos físicos del

sector público


Desarrollo

Administrativo


emisión del manual

específico de auditoría

interna Gobierno

Municipal del Tena


Desarrollo

Administrativo


emisión del manual

específico de auditoría

interna Gobierno

Municipal del Consejo

Provincial del Guayas


Desarrollo

Administrativo

Análisis del instructivo

para casos de

emergencia. Dirección

Administrativa


Desarrollo

Administrativo


interno del centro de

desarrollo infantil

CEDEIN


Desarrollo

Administrativo


de protocolo y

ceremonial de la CGE


Desarrollo

Administrativo


para la preparación,

expedición y distribución

de los acuerdos de la

CGE


Desarrollo

Administrativo


para el reclutamiento y

selección de personal de

auditoría interna del

sector público



Desarrollo

Administrativo

Página | 122


para la concesión de

certificados que otorga la

matriz de la CGE



Desarrollo

Administrativo

Análisis del Manual del

sistema de

administración y

custodia de documentos

de la CGE



Desarrollo

Administrativo

Análisis de la parte

jurídica en el

levantamiento de

procesos relevados para

la elaboración del

manual de procesos de la

CGE

P P P P *P Equipo de Gestión

Desarrollo

Administrativo


sustitutivo sobre la

organización,

funcionamiento y

dependencia técnica de

las unidades de auditoría

interna de las entidades

que controlan la CGE


Desarrollo

Administrativo

Formulación del Manual

de procesos de la CGE

P P P P *P Equipo de Gestión

Desarrollo

Administrativo

Formulación del Estatuto

orgánico de Gestión

Organizacional por

Procesos


Desarrollo

Administrativo

Dirección

Jurídica

Asesorar en materia

jurídica a las entidades

del sector público, a la

Alta Dirección y a las

unidades administrativas

internas

170 170 170 170 4 Equipo del

Departamento

Jurídico y Secretaria

Criterios y

pronunciamientos legales

250 250 250 250 4 Equipo del

Departamento

Jurídico

Informes de asesoría

legal a nivel interno y

externo.

0 1 1 1 3 Equipo de la

Dirección Jurídica

Informes de seguimiento

y evaluación

0 1 1 1 3 Equipo de la


Proyectos de

normatividad

5 5 5 5 20 Equipo del

Departamento de

Estudios Jurídicos y

Cauciones

Publicación de Estudios

Jurídicos


Departamento de


Cauciones

Elaborar el Boletín de

consultas jurídicas del

año 2011


Departamento de


Cauciones

Página | 123

Realizar la emisión y

publicación de Boletines

jurídicos e índices

mensuales de legislación


Departamento de

estudios Jurídicos y

Cauciones

Revisar, Aceptar,

Registrar, Emisión de

certificados de

Cauciones

100 100 100 100 4 Equipo del

Departamento de


Cauciones

Conservar Archivos de

las Cauciones de tipo

cronológico, numérico,

alfabético, territorial, por

dependencias u otros

rendidas

168 168 168 168 4 Equipo del

Departamento de


Cauciones

Dirección de

Asuntos Éticos

y Participación

Ciudadana

Realizar el seguimiento

permanente de los datos

sobre contratación

pública, ingresados por

las diversas Unidades

responsables de la


Estado

1 1 1 1 4 Sra. Miriam Garcés

Dávila, Directora de

Asuntos Éticos y

Participación

Ciudadana.

Equipo Técnico

Realizar Audiencias

Públicas.


Gestión

Equipo Participación

Ciudadana

Dr. Fernando

Pazmiño

Dr. Jaime Villafuerte

Dra. Verónica

Espinosa

Dra. Lucia Mora

Soc. Rodrigo Muñoz

Lcda. Cristina Cañas

Dra. Nora Encalada

Control de Declaraciones

Patrimoniales Juradas


Gestión Equipo de

Declaraciones

Patrimoniales

Juradas

Gabriel Rodríguez,

Cristina Ramos,

Mireya Arboleda,

Edison Calahorrano,

Andrés Parra,

Katiuska Tabango,

Gloria Solórzano,

Ana Herrera, Norma

Vizcaíno.

Realizar la guía

metodológica para la

implementación del

programa de Audiencias

Publicas

0 0 0 1 1 Dr. Fernando

Pazmiño

Página | 124

Optimizar los procesos

de recepción, análisis y

tratamiento de

denuncias.

3 3 3 3 12 Administradora de

Gestión de

Denuncias y

Participación

Ciudadana, Ab.

Renato Vásquez, Dr.

Juan Carlos

Rivadeneira, Ec.

Silvana Cuadrado,

Dr. Jorge Palacios.

Ec. Susana Molina,

Ab. Diana Portilla.

Ejecutar verificaciones

derivadas de las

denuncias.


Gestión de

Denuncias y

Participación

Ciudadana, Ab.


Juan Carlos

Rivadeneira, Ec.

Silvana Cuadrado,

Dr. Jorge Palacios.

Ec. Susana Molina,

Ab. Diana Portilla.

Atender denuncias

relacionadas con el

manejo de recursos

públicos.


Gestión de

Denuncias y

Participación

Ciudadana, Ab.


Juan Carlos

Rivadeneira, Ec.

Silvana Cuadrado,

Dr. Jorge Palacios.

Ec. Susana

Molina,Ab. Diana

Portilla.

Implementar y evaluar el

nuevo Código de Ética

institucional

P P P P P Equipo de

Participación

Ciudadana Dr.

Fernando Pazmiño


Dra. Verónica

Espinosa

Dra. Lucia Mora

Realizar eventos de

capacitación sobre Ética

Pública, Control Social y

Participación Ciudadana

30 30 30 30 120 Equipo de

Participación

Ciudadana Dr.

Fernando Pazmiño


Dra. Verónica

Espinosa

Dra. Lucia Mora

Participar en reuniones

interinstitucionales y

especialmente en los

convocados por la

Función de

Transparencia y Control

Social FTCS

4 4 4 4 16 Sra. Miriam Garcés

Dávila, Directora de

Asuntos Éticos y

Participación

Ciudadana.

Página | 125

Dirección de

Patrocinio,

Recaudación y

Coactivas

Estudiar precedentes

jurisprudenciales,

doctrina y expedientes

administrativos para

elaborar escritos que se

presentan en los juicios

en los que interviene la

institución a nivel

nacional como

demandante o

demandada

p* p* p* p* *P Experto Supervisor

de Abogacía,


de Abogacía

Revisar procesos

judiciales y analizar

expedientes

administrativos y de

juicios para supervisión

de proceso de patrocinio

en Unidades jurídicas de

Direcciones Regionales

y Delegaciones

Provinciales


de Abogacía,


de Abogacía

Intervenir en diligencias,

audiencias y en juicios:

constitucionales, penal,

civil, contencioso

administrativo


de abogacía

Revisar trámite de

expedientes

administrativos y de

juicios en atención a

providencias judiciales y

resoluciones fiscales

ingresadas


de Abogacía,


de Abogacía

Analizar expedientes de

juicios para convalidar

datos fundamentales o

inconsistencias en el

Sistema Integrado de

Juicios


de Abogacía y

Asistente

Especialista de

Abogacía

Emitir pronunciamientos

sobre proyectos de

informes con indicios de

responsabilidad penal

elaborados por las

unidades de control

interno y externo


de Abogacía y


de Abogacía

Capacitar in situ a

responsables Sistema

Integrado de Juicios en


y Delegaciones

Provinciales

p* p* p* p* *P Especialista Técnico

de abogacía

Consolidar y reportar la

información

correspondiente a la

gestión de la Dirección

de Patrocinio,

Recaudación y Coactivas

para el Informe a la


Sistemas

Página | 126

Nación del año 2012

Actualizar

permanentemente

archivos físicos de

procesos judiciales a

nivel nacional

1100 900 700 800 3500 Asistente

Especialista de

Abogacía y

Asistente de

Documentación y

Archivo

Contestar solicitudes de

información a la Fiscalía.


Especialista de

Abogacía

Analizar y registrar

sentencias emitidas por

los Tribunales y

Juzgados del país.


Especialista de

Abogacía

Verificar deprecatorios

de demandas enviados

por los Tribunales

Distritales contencioso

administrativos a nivel

nacional.


de Abogacía y

Asistente

Especialista de

Abogacía

Recibir, revisar y

analizar las resoluciones

ejecutoriadas, multas y

órdenes de reintegro,

emitidas por la Dirección

de Responsabilidades,

así como órdenes de

cobro de entidades que

no posean jurisdicción

coactiva propia y

asignación de

competencias por

domicilio de entidad o

coactivados

26 26 26 26 104 Director,

Administradora de

Gestión y 3

Asistentes

Administrativas

Verificar los datos de los

deudores que constan en

las resoluciones

ejecutoriadas

provenientes de la

DIRES, así como de las

órdenes de cobro de

entidades que no posean

jurisdicción coactiva.

24 24 24 24 96 Asistente

Administrativa B

Página | 127

Ingresar los datos que

constan en las

resoluciones

ejecutoriadas

provenientes de la

DIRES, así como de las

órdenes de cobro de

entidades que no posean

jurisdicción coactiva, a

la base de datos

correspondiente y

mantener actualizada la

base de datos

correspondiente con el

avance de cada fase de

los procesos

400 400 400 400 1600 Asistente

Administrativa B

Emitir títulos de crédito

y armar los expedientes

con todos los

documentos que se

constituyen en

antecedentes

24 24 24 24 96 Director, 3

Asistentes

Administrativos

Emitir autos de pago con

medidas cautelares

25 25 25 25 100 Secretaria de

Coactivas,


de Abogacía A, 2

Asistentes

Administrativas

Notificar títulos de

crédito y citar autos de

pago

150 200 150 200 700 Secretaria de

Coactivas,


de Abogacía A,

Asistente

Administrativo

(Notificador)

Solicitar a la Dirección

de Comunicación

Institucional la

publicación por la prensa

de la notificación de los

títulos de crédito y la

citación de los autos de

pago a los coactivados,

por imposibilidad de

localizar su domicilio

0 1 0 1 2 Director, Secretaria

de Coactivas,


de Abogacía A

Revisión periódica de

procedimientos

administrativos de

ejecución y de procesos

coactivos, para su

impulso

p p p p p Director,

Administradora de

Gestión, Secretaria

de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de

Abogacía, Asistente

Especialista de

Administración, 6

Asistentes

Página | 128

Administrativos

Emitir providencias para

contestación de escritos

presentados por los

coactivados, concesión

de facilidades de pago,

resoluciones por

reclamación al título de

crédito, entre otras.

15 15 15 15 60 Director,

Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de


Especialista de

Administración, 6

Asistentes

Administrativos

Emitir providencias de

cancelación de títulos de

crédito.

30 30 30 30 120 Director,

Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de


Especialista de

Administración, 6

Asistentes

Administrativos

Emitir providencias de

baja, desvanecimiento y

dejando sin efecto títulos

de crédito.

5 5 5 5 20 Director,

Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de


Especialista de

Administración, 6

Asistentes

Administrativos

Adoptar y/o ratificar

medidas precautelarías,

embargos y remates.

P P P P P Director,

Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Página | 129

Asistente

Especialista de


Especialista de

Administración, 6

Asistentes

Administrativos

Solicitar al

Departamento de

Patrocinio, impulse la

sustanciación de

acciones legales

interpuestas por los

coactivados, juicios de

insolvencia, etc.

5 5 5 5 20 Director,

Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de


Especialista de

Administración, 6

Asistentes

Administrativos

Embargar dinero p p p p p Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de


Especialista de

Administración,

Asistentes

Administrativos

Elaborar liquidaciones

con depósitos realizados

por retenciones o pagos

voluntarios, así como.

liquidaciones y

reliquidaciones para

autos de pago

p p p p p Contadora, 2

Asistentes

Administrativas

Registrar y verificar

mensualmente todos los

valores recaudados por

pago de títulos de

crédito, resoluciones y

multas a nivel nacional.

300 300 300 300 1200 Contadora, 2

Asistentes

Administrativas

Página | 130

Ingresar depósitos por

pagos o abonos

realizados por los

coactivados al sistema

ESIGEF, identificando

No de Ruc o cédula

identidad en base a

información del Registro

Civil y SRI, así como

generar los reportes

contables que requieran

las autoridades de la

entidad y de la unidad

300 300 300 300 1200 Asistente

Administrativa B

Devolver los valores

recaudados a nivel

nacional a las entidades

acreedoras, efectuando

las respectivas

liquidaciones para

asignación de

porcentajes, que serán

efectuadas a través del

E-SIGEF

250 250 250 250 1000 Contadora, Asistente

Administrativa

Retirar valores retenidos

en entidades del sistema

financiero, elaboración

de comprobantes de

depósito previo endoso

de los cheques girados a

favor de la C.G.E. y

deposito de los mismos.


Administrativa

Elaborar Conciliaciones

Bancarias


Administrativa

Arreglo, depuración y

foliación de los

expedientes coactivos,

según lo dispuesto en el

Art. 2 del Reglamento

sobre Arreglo de

Procesos y Actuaciones

Judiciales

400 400 400 400 1600 Secretaria de

Recaudación y

Coactivas,


de Abogacía A,

Asistente

Administrativo

(Archivo)

Certificación de copias

de documentos y/o

expedientes, que serán

entregadas a los

coactivados o a las

instancias judiciales que

legalmente las soliciten.

P P P P P Secretaria de

Recaudación y

Coactivas,


de Abogacía A,

Asistente

Administrativo

(Archivo)

Archivo físico de

expedientes en orden

numérico - cronológico e

incorporación de

documentos de acuerdo a

lo dispuesto en el

Reglamento sobre

arreglo de procesos y

actuaciones judiciales

p p p p p Asistente

Administrativo B

Página | 131

Absolver consultas en las

áreas legal, contable e

informática a las


y Delegaciones

Provinciales.

p p p p p Director,

Administradora de


de Coactivas, 3

Especialistas

Técnicos de

Abogacía A,

Contadora,

Asistente

Especialista de


Administrativa

Efectuar un control de

calidad a los procesos

coactivos que se

sustancian en las


y Delegaciones

Provinciales y comunicar

sobre las novedades

encontradas, brindando

asesoría en las falencias

encontradas

p p p p p Administradora de

Gestión, Asistente

Especialista de


Administrativa B

Informar al

Departamento de

Cauciones sobre la

existencia de títulos de

crédito, previo el

levantamiento de

garantías hipotecarias

otorgadas para cumplir

con cargos públicos

caucionados.


Gestión, Asistente

Administrativa B

Estructurar y elaborar

informes de labores

semestrales y anuales, o

a petición de las

autoridades de la entidad

y de la unidad, así como

de aquellas instituciones

que han solicitado la

recaudación de sus

obligaciones a través de

la Contraloría General

del Estado

1 1 0 1 3 Director,

Administradora de

Gestión, Asistente

Administrativa B

Estructurar y elaborar los

planes operativo y de

mejoramiento

institucional.

2 0 0 0 2 Director,

Administradora de

Gestión, Asistente

Administrativa B

Dirección de

Comunicación

Institucional

Elaborar y Ejecutar el

Plan Operativo anual de

la Dirección

P P P P 0 Director,

Especialistas de

Comunicación,

Asistentes de

Comunicación

Página | 132

Difundir a nivel nacional

información institucional

1 2 1 2 6 Asesora y Director

de Comunicación,

Consejo Editorial,

Editor, Redactores,

Periodistas,

Diseñadores

Gráficos, Fotógrafos,

Regentes de

Imprenta, Prensista,

Asistentes de

imprenta, Asistentes

Administrativos

Formular y coordinar

los programas de

relaciones públicas

sociales cultuales y

deportivas.


de Comunicación

Diseñadores


Regentes de


Asistentes

Especialistas de

Comunicación,

Asistentes de


Administrativos

Preparar y difundir

boletines informativos de

la Institución a nivel

Nacional


de Comunicación,

Consejo Editorial,

Editor, Redactores,

Periodistas,

Diseñadores


Regentes de


Asistentes de


Administrativos

Preparar y difundir

boletines informativos de

la Institución a nivel

Internacional


de Comunicación,

Consejo Editorial,

Editor, Redactores,

Periodistas,

Diseñadores


Regentes de


Asistentes de


Administrativos

Efectuar programas

comunicacionales que

permitan la

participación ciudadana

de los jóvenes

estudiantes

universitarios, "Cultura

Fundamentada en

Valores Éticos"

1 1 Asesora y Director

de Comunicación, y

equipo de trabajo

responsable de

comunicación

Página | 133

Efectuar programas de

comunicación que

permitan la

participación ciudadana

de los niños en temas de

valores


de Comunicación,

Consejo Editorial,

Editor, Redactores,

Periodistas,

Diseñadores

Gráficos, Dibujante,

Fotógrafos, Regentes

de Imprenta,

Prensista, Asistentes

de imprenta,

Asistentes

Administrativos

Filmar, editar material de

video para

presentaciones en

eventos y página web


de Comunicación,

Asistentes

Especialista de

Comunicación

Diseñar, editar,

diagramar creación de

imagen corporativa para

la elaboración de

productos

comunicacionales

impresos


de Comunicación,

Redactores,

Periodistas,

Diseñadores

Gráficos, Dibujante,

Fotógrafos, Regentes

de Imprenta,

Asistentes

Especialista de

Comunicación

Prensista, Asistentes

de imprenta,

Asistentes

Administrativos

Implementar, Difundir

Imagen Corporativa

Institucional


de Comunicación, y

equipo de trabajo

responsable de

comunicación

Dirección de

Tecnología de

Información y

Comunicaciones

Monitorear y controlar la

ejecución del PETI

instrumentadas en el

POA

1 1 2 Equipo de

Planificación y

Seguimiento

Monitorear y controlar la

ejecución del POA

P P P P P* Equipo de

Planificación y

Seguimiento

Elaborar políticas,

procesos/procedimientos,

metodología para

sistemas de información

1 1 Equipo de

Planificación y

Seguimiento

Definir y actualizar el

modelo de información

institucional

1 1 Equipo de

Desarrollo

Desarrollar aplicativos

informáticos establecidos

en el POA bajo

estándares y calidad.

3 1 2 6 Equipo de

Desarrollo

Página | 134

Elaborar los documentos

de visión y alcance de

los sistemas del POA

3 2 5 Equipo de

Desarrollo

Elaborar los Términos de

Referencia TDRs para la

contratación del

desarrollo o adquisición

de sistemas

1 1 2 2 Técnico

Especialistas B

Realizar el

mantenimiento de los

sistemas en producción

de acuerdo a las

solicitudes de cambio de

los usuarios

P P P P P* Equipo de

Desarrollo

Elaborar los manuales

técnico y de usuario de

las nuevas aplicaciones

6 2 4 12 Equipo de

Desarrollo

Atender el Call Center y

las Aplicaciones de la

Mesa de Ayuda

3 3 3 3 12 Equipo de Mesa de

Ayuda

Mantener actualizado el

catálogo de servicio,

determinar necesidades,

coordinar y difundir los

servicios que ofrece la

DTIC

1 1 2 Especialista Técnico

de Matriz

Equipo Técnicos de

Provincia

Realizar el plan de

mantenimiento de

Software y Hardware

1 1 1 Especialista

Técnico Sistemas

1 Asistente

Especialista de

Sistemas

1 Asistente

Informático

Coordinar los

responsables y el

mantenimiento de

equipos a nivel nacional

1 1 1 Especialista

Técnico Sistemas

1 Asistente

Especialista de

Sistemas

1 Asistente

Informático

Equipo Técnicos de

Provincia

Generar informes del

mantenimiento e

inventario realizado del

software y hardware a

nivel nacional

1 1 1 Especialista

Técnico Sistemas

1 Asistente

Especialista de

Sistemas

1 Asistente

Informático

Verificar el

cumplimiento de los

tiempos de servicio

establecidos en los

acuerdos de servicio con

los departamentos de

infraestructura y

proyectos

1 1 1 3 1 Especialista

Técnico Sistemas

Página | 135

Gestionar y monitorear

las conexiones generadas

para el uso del aplicativo

AutoAudit.

3 3 3 3 12 1 Especialista

Técnico Sistemas

Implementación del

servidor de impresión.

Instalación y

configuración del

software adquirido para

el efecto. Capacitación

de técnicos en matriz y

provincias

1 1 1 1 4 1 Especialista

Técnico Sistemas

1 Asistente

Especialista de

Sistemas

- Equipo Técnicos de

Provincia

Administrar y mantener

las Bases de Datos y

aplicativos, las Redes de

datos y enlaces de

comunicación, los

servicios de

Infraestructura, el

Procesamiento y

Almacenamiento y las

políticas y lineamientos

de Seguridad de la

información a nivel

nacional.

15 15 15 15 60 Personal del

Departamento de

Infraestructura

Elaborar términos de

referencia para la

renovación del

mantenimiento y soporte

de licencias de la

plataforma Citrix para

uso de usuarios a nivel

nacional.

1 1 Equipo de Bases de

Datos y Aplicativos

Implementar proyecto

para la redundancia

telefónica

1 1 Equipo de Redes y

Comunicaciones.

Implementar

redundancia y fortalecer

la plataforma de

procesamiento y

almacenamiento para

sitios documentales,

mensajería unificada y

respaldos para uso de las


1 1 Equipo de servicios

de Infraestructura

Implementar y aplicar el

sistema de video

conferencia a nivel

nacional


de Infraestructura


referencia para la

renovación de garantías

para equipos de

comunicación del

Datacenter oficina

matriz.


de Plataforma,

Equipo de Redes y

Comunicaciones.

Página | 136


referencia para la

renovación de garantías

para sistema de

almacenamiento del

Datacenter oficina

matriz.


de Plataforma,

Equipo de Redes y

Comunicaciones.


referencia para la

contratación de un

sistema de climatización

alterna del Datacenter

oficina matriz.


de Plataforma,

Equipo de Redes y

Comunicaciones.

Dar seguimiento al

proyecto de Plataforma

de Seguridad perimetral

a Nivel nacional


de Seguridad

Apoyar a procesos de

adquisición, revisión y

recepción de productos

para la DTIC y procesos

designados por la

DADMS

P P P P Personal del

Departamento de

Infraestructura

Levantar e implementar

el proceso de Gestión de

Eventos de TI para el

Dep. de Infraestructura

1 1 Personal del

Departamento de

Infraestructura

Dirección de

Capacitación

Ejecutar el Plan de

Capacitación aprobado

para el año 2012

113 155 156 72 95% Directora-

Supervisores-

Coordinadores

Académicos,

Administrativos,

Facilitadores,

Asistentes

Administrativos Y

Coordinadores

Regionales Y

Provinciales De

Capacitación

Elaborar el portafolio de

los eventos de

capacitación

P P P P 95% Supervisores,

Coordinadores

Administrativos Y

Asistentes

Administrativos.

Elaborar diplomas de

aprobación de los

eventos de capacitación a

nivel nacional

P P P P 100% Asistente

Administrativo "B"

Responsable De La

Elaboración De

Diplomas

Diseñar y/o actualizar los

Manuales del

participante

P P P P 60% Coordinadores

Administrativos

Ejecutar los Proyectos de

Mejoramiento

Institucional

P P P P 4 Coordinadores

Académicos Y

Facilitadores

Ejecutar la oferta de

Eventos de Capacitación

Internacional

(OLACEFS)

P P P 3 Directora-

Supervisores-

Coordinadores

Académicos,

Página | 137

Administrativos,

Facilitadores,

Asistentes

Administrativos

Replicar los cursos y

seminarios realizados en

el exterior por parte de

los beneficiarios de los

mismos

P P P 10 Coordinador

General,


de la ejecución del Plan

de Capacitación del Año

2012

1 1 1 1 4 Directora Y

Facilitadores

Gestionar los procesos

de requerimientos de

suministros y materiales,

así como de insumos y

productos que se ofrecen

en el servicio de break y

almuerzo a los

participantes de los

eventos del Plan de

Capacitación del año

2012 y desarrollo de las

actividades de

Capacitación en Quito

P P P P P Directora-

Supervisores-

Coordinadores

Académicos,

Administrativos,

Facilitadores,

Asistentes

Administrativos

Evaluar la Ejecución del

Plan de Capacitación del

año 2012

P 1 Directora-

Supervisores-

Coordinadores

Académicos,

Administrativos,

Facilitadores,

Asistentes

Administrativos

Efectuar la Detección de

Necesidades de

Capacitación para el año

2013

P P 1 Responsables Del

Manejo De

Suministros Y

Materiales E

Insumos De

Productos

Requeridos Para

Atención A

Participantes De Los

Eventos De

Capacitación

Diseñar y/o actualizar la

programación

Académica de los cursos

de capacitación a

ejecutarse en el año 2013

P P 100% Directora-

Supervisores-

Coordinadores

Académicos,

Administrativos,

Facilitadores,

Asistentes

Administrativos

Elaborar el Plan de

Capacitación para el año

2013

1 1 Directora-

Supervisores-

Coordinadores

Académicos,

Administrativos Y

Coordinadores

Regionales Y

Página | 138

Provinciales De

Capacitación

Dirección de

Planificación y

Evaluación

Institucional

Políticas y Lineamientos

para el año 2013

elaboradas hasta el tercer

trimestre del 2012.

0 0 1 0 1 Equipo de

planificación

Un Proyecto de Plan

Estratégico Institucional

elaborado hasta

Diciembre de 2012.

0 0 0 1 1 Equipo de

planificación

Un Proyecto de Plan

operativo anual 2013

revisado y consolidado


del 2012.

0 0 0 1 1 Equipo de

planificación

Un Proyecto de Plan

Anual de Control 2013

revisado y consolidado


del 2012

0 0 0 1 1 Equipo de

planificación

Seguimiento y monitoreo


Anual de Control durante

el año 2012.

P P P P *P Equipo de

seguimiento y

evaluación

Evaluaciones

cuatrimestrales de la


operativos de la

Institución durante el año

2012.

1 1 1 0 3 Equipo de

seguimiento y

evaluación

Evaluaciones

cuatrimestrales de la


anuales de Control

durante el año 2012.

1 1 1 0 3 Equipo de

seguimiento y

evaluación

Informe de evaluación

del Plan Estratégico

Institucional 2009 - 2012

hasta el tercer

cuatrimestre del 2012

0 0 1 0 1 Equipo de

seguimiento y

evaluación

Dirección de

Auditoría

Interna

Informes de acciones de

Control

3 3 3 3 12 Jefes de equipo

Absolución de consultas P P P P P Expertos

Supervisores

POA 1 1 Director, Expertos

supervisores

Denuncias 3 3 3 3 12 Jefes de equipo

Dirección de

Coordinación de

Auditorias

Internas

2 reportes de los

informes revisados

previo al trámite de

aprobación (2011; 2012)

1 1 2 Director,

Coordinador de

Gestión, Supervisor

de calidad,

Abogados

Página | 139

2 reportes del catastro de

instituciones actualizado

1 1 2 Director,

Coordinador de


de calidad,

supervisores,

personal de apoyo y

administrativo

2 informes de revisión y

consolidación de las

autoevaluaciones de las

unidades de auditoría

interna (2011; 2012)

1 1 2 Director,

Coordinador de


de calidad,

supervisores,

personal de apoyo y

administrativo

1 proyecto de plan de

control de las unidades

de auditoría interna para

el 2013

1 1 Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

100% de la remisión de

oficios de informes

aprobados

1 1 1 3 Director,

Coordinador de

Gestión, personal

administrativo

2 reportes de asistencia

técnica

1 1 2 Director,

Coordinador de


de calidad,

supervisores,

personal de apoyo y

administrativo

Dirección de

Auditoría 1

94 acciones de control

con conferencia final de

resultados

P P P P Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

70 en revisión y trámite

de informes con

conferencia final para la

aprobación

X X Director, Supervisor

de Calidad,

Supervisor y Jefe de

equipo

actividades

complementarías: 1

control de vehículos


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

actividades

complementarias: 1

verificación del 5 por mil

1 1 Director, Supervisor

de Calidad,

Supervisor, jefe de

equipo y

Administrativo

actividades

complementarias: 4

1 1 1 1 4 Director, Supervisor

de Calidad y

Administrativo

actividades

complementarias" 2

autoevaluaciones en el

año

1 1 2 Director, Supervisor

de calidad y

Administrativo

proyecto de plan

elaborado hasta el 31 de

diciembre de 2012


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Página | 140

100% de los informes

tramitados con oficio

resumen de

responsabilidades

X X X X Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección de

Auditoría 2

47 Acciones de control


resultados por trimestre *

P P P P 47 Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Revisión y trámite de

informes con conferencia

final para la aprobación

por semestre


de Calidad,


equipo

Actividades

complementarias: 1



de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias: 1



de Calidad,

Supervisor, Jefe de

equipo y

Administrativo

Actividades

complementarias: 4

actualización del catastro


de calidad y

Administrativo

Actividades

complementarias:2


año


de calidad y

Administrativo

Elaborar del plan de

control para el año 2013


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Predeterminar las

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Tramitar informes

correspondientes al plan

anual del 2011


de Calidad,


equipo

Dirección de

Auditoría 3



resultados *

P P P P ∑P Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

50 revisión y trámite de


final para la

aprobación**

P P ∑P Director, Supervisor

de Calidad,


equipo

actividades

complementarias:



de auditoría, de

apoyo y

administrativo

actividades

complementarias:



de Calidad,

Supervisor, Jefe de

equipo y

Administrativo

actividades

complementarias:


P P P P ∑P Director, Supervisor

de calidad y

Administrativo

Página | 141

actividades

complementarias:


año


de calidad y

Administrativo

proyecto de plan


diciembre de 2012


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

50 informes tramitados

con oficio resumen de

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección de

Auditoría 4





de auditoría, de

apoyo y

administrativo

50 revisión y trámite de



por semestre

X X 50 Director, Supervisor

de Calidad,


equipo

actividades

complementarias: 1



de auditoría, de

apoyo y

administrativo

actividades

complementarias: 1



de Calidad,

Supervisor, Jefe de

equipo y

Administrativo

actividades

complementarias: 4



de calidad y

Administrativo

actividades

complementarias:2


año


de calidad y

Administrativo

Elaboración del plan de



de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Predeterminar las

responsabilidades

x x x x 50 Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección de

Auditoría de

Empresas

Acciones de control con

conferencia final de



de auditoría, de

apoyo y

administrativo




por semestre

P P 15 Director, Supervisor

de Calidad,


equipo

Actividades

complementarias: 1



de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias: 1



de Calidad,

Supervisor, Jefe de

Página | 142

equipo y

Administrativo

Actividades

complementarias: 4



de calidad y

Administrativo

Actividades

complementarias:2


año


de calidad y

Administrativo

Elaborar el plan de



de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Predeterminar las

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección de

Auditoría de

Proyectos y

Ambiental


planificadas con


resultados distribuidas

por trimestre

5 5 3 7 20 Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo


planificadas, tramitadas

para aprobación del

informe final por

semestre

10 10 20 Personal directivo,

Supervisores y Jefe

de equipo


imprevistas con


resultados por trimestre.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo


imprevistas, tramitadas

para aprobación del

informe final por

semestre

4 4 8 Personal Directivo,

Supervisores y Jefe

de equipo

8 verificaciones

preliminares aprobadas

distribuidas por trimestre


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

acción complementaria:

1 operativo de control de

vehículos oficiales


de auditoría, de

apoyo y

administrativo


20 asesorías y absolución

de consultas a entidades

del sector público y a

Direcciones de

Contraloría

5 5 5 5 20 Personal Directivo,

y Administrativo


4 supervisiones a


trimestrales


Supervisor y

Administrativo

Página | 143

acción complementaria :

8 controles de calidad a

informes de auditorías

internas trimestrales


Supervisor/Auditor y

Administrativo


8 revisiones de descargos

de glosas por trimestre,

solicitadas por la DIRES



Administrativo

actividad

complementaria: 4

apoyos a las diferentes

direcciones



Administrativo

proyecto de plan


diciembre de 2012


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

20 trámites de

predeterminación de

responsabilidades por

semestre

10 10 20 Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección

Regional 1

Coordinar la elaboración

de los proyectos de los

planes anuales de control

(delegaciones

provinciales y de las


interna)

0 0 0 1 1 Dirección y Equipo

(Coordinadores de

Unidades, Delegados

y Asesores)*

Ejecutar, coordinar y

supervisar el plan anual

de control e informar

mensualmente al

Subcontralor General

(delegaciones



interna)


(Coordinadores de

Unidades, Delegados

y Asesores)*

Reportes de informes ,

síntesis, y otros

producto de las

auditorías y exámenes

especiales, aprobados,

remitidos a la Matriz

(delegaciones



interna)


(Coordinadores de

Unidades, Delegados

y Asesores)*

Reporte de

Predeterminaciones y

notificaciones de las

responsabilidades

derivadas de las acciones

de control (delegaciones



interna)


(Coordinadores de

Unidades, Delegados

y Asesores)*

Página | 144

Suscribir las

comunicaciones de

acuerdo con las

facultades establecidas

en el Reglamento de

Delegación de

Competencias;

P P P P *P Dirección y

Asesores*

Evaluar el desempeño

del personal de la unidad

y de las delegaciones

provinciales de su

ámbito


(Coordinadores de

Unidades, Delegados

y Asesores)*

Reporte del control de

las declaraciones

patrimoniales juradas e

informar mensualmente

a la Dirección de

Asuntos Éticos y

Participación Ciudadana;

3 3 3 3 12 Dirección y

Coordinación

Jurídica

Verificación de los

planes de control de las

80 unidades de auditorias

internas de la DR1 (

formulación, ingreso del

sistema) y cumplir con el

EOGOPP, artículo 20,

literal a)

1 1 Responsable,

Supervisora y

Personal de

Revisores

Verificación de los

planes de control de las

80 unidades de auditorias

internas de la DR1 (

Ejecución del plan de

control 2012) y cumplir

con el EOGOPP, artículo

20, literal c)

80 80 160 Responsable,

Supervisora y

Personal de

Revisores

Revisión de los

productos finales

informe, memorando de

antecedentes u oficio de

responsabilidades,

síntesis y anexos, a fin

de que tanto en su

contenido y forma

cumplan con lo

establecido en los

Acuerdos 25 CG, 13 CG-

2011, y el artículo 76 de

la Constitución de la

República del Ecuador;

esta revisión se efectuará

tantas veces sea

necesario hasta que el

producto a aprobarse sea

de calidad y cumplan las

disposiciones

mencionadas en

cumplimiento del


literal h).

P P P P 280 Responsable/

Supervisora y

Personal de

Revisores de la

DR1. (1)

Página | 145

Verificación en el campo

de la documentación que

respalda los informes de

examen especial,

verificaciones

preliminares y otros, en

cumplimiento del


literal h).

P P P P 224 Responsable,

Supervisora y

Personal de

Revisores

Brindar asesoría y

asistencia técnica a los

auditores internos, de

acuerdo a las

necesidades que ellos

presentan, y se realizará

personalmente, por

correo electrónico, por

teléfono. Cada Revisor

llevará un control de la

periodicidad de estas

asesorías a través del

formulario denominado

Registro de asesorías y

asistencia técnica y en

cumplimiento del

EOGOPP,artículo 20,

literal l).

P P P P P(2) Responsable, Jefe de

unidad, Supervisora,

Personal de

Revisores

Dar cumplimiento a lo

establecido en el plan de

control 2012

62 62 Responsable,

Supervisora y

Personal de

Revisores

Cumplir con el Acuerdos

25 CG, 13 CG-2011 para

aprobación


Supervisora y

Personal de

Revisores

Cumplir con el Acuerdo

18 CG, para que el

Auditor(a), continúe con

la realización de examen.

P P P P P(2) Responsable,

Supervisora y

Personal de

Revisores

Cumplir con el Acuerdo

22 CG, artículo 4.


Supervisora

Cumplir el Acuerdo 22

CG, artículo 6 .

P(2) Responsable,

Supervisora, Revisor

Cumplir con la Ley de

Transparencia


Supervisora, Revisor

Cumplir con EOGOPP,

Acuerdo 001-CG-2012 ,

artículo 20, literal l)

1 1 Responsable,

Supervisora,

Revisores

Revisión de la hoja de

control de calidad

emitida por los auditores

internos de apoyo, en la

revisión de informes,

memorando u oficio de

responsabilidades y

síntesis de las UAI de la


Supervisora,

Revisores

Página | 146

DR1

Cumplir con EOGOPP,


artículo 20, literal c)

P P P P Responsable,

Asistente

Administrativo

Cumplir con EOGOPP,


artículo 20, literal c)


Asistente

Administrativo

Cumplir con EOGOPP,

Acuerdo 001-CG-2012,

artículo 20, literal v)

1 1 1 1 4 Responsable,

Supervisora,

Revisores.

Cumplir con EOGOPP,

Acuerdo 001-CG-2012,

artículo 20, literal r)

1 1 Responsable,

Supervisora,

Revisores.

Emitir y suscribir las

comunicaciones de

acuerdo con las


en el Reglamento de

Delegación de

competencias, y cumplir

el EOGOPP, Acuerdo

001-CG-2012, artículo

20, literal u).


Asistentes

Administrativos.

Participar en la

elaboración del plan

anual de control

5 5

Anual

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Controlar la aplicación

de la metodología en el

proceso de la auditoría

40 40 40 40 160

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Verificar las órdenes de

trabajo para la

conformación de los

equipos de trabajo

asignados a las

actividades de control

40 40 40 40 160

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Controlar y verificar

periódicamente los

avances de trabajo e

informar al Director

Regional

1 1 2

Semestral

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Página | 147

Asesorar al personal de

control sobre la

aplicación de

disposiciones legales,

reglamentarias y

normativas aplicables

40 40 40 40 160

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Revisar el contenido de

los planes específicos de

informes de control

interno, previo la firma

del Director Regional

40 40 40 40 160

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Revisar los borradores de

informes; y, los informes

de las, acciones de

control, previa su

aprobación por parte del

Director Regional.

40 40 40 40 160

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Participar en la

evaluación de

desempeño del personal

de la Dirección Regional

161 161 Semestral Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Evaluar las solicitudes de

ampliación de plazos,

modificación de

alcances, cambios en el

personal de los equipos

de trabajo, previa la

aprobación del Director

Regional; y, validar

dicha información en el

SISCON

10 10 10 10 40

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Efectuar visitas

selectivas en el campo

3 3 3 3 12

Mensual

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Efectuar el seguimiento

de las actividades del

área de capacitación

10 23 11 17 61

Diario

Supervisor General

de Calidad y

personal de apoyo

técnico y

administrativo

Evaluación de

Desempeño Servidores

1 1 2

Semestral

Supervisor General

de Calidad.

Ejecución de acciones de

control con conferencia

final de resultados

P P P P 41 Coordinador Unidad,

Personal de

auditoría, de apoyo y

administrativo.



final para aprobación

P P P P 41 Director Regional,

Coordinador Unidad,

Supervisor de

Calidad, Supervisor,

Jefe de Equipo,

Personal

administrativo

Página | 148

Actualización de la

información de las

acciones de control en

los sistemas

3 3 3 3 12 Director Regional,

Coordinador Unidad,

Personal

administrativo

Operativos de control de

vehículos


Coordinador Unidad,

Personal de auditoría

y administrativo.

Verificación del 5 por

mil

1 1 Director Regional,

Coordinador Unidad,


y administrativo.

Actualizaciones del

catastro


Coordinador Unidad,

Personal

Administrativo y de

Auditoría

Autoevaluaciones del

Plan Anual de Control

1 1 2 Director Regional,

Coordinador Unidad,

Personal

administrativo

Elaboración del proyecto

del Plan de Control Año

2013

1 1 Director Provincial,

Coordinador Unidad,

Personal de

auditoría,

administrativo y de

apoyo.

Predeterminación de

responsabilidades del

total de los informes


resumen de

responsabilidades


Coordinador Unidad,

Personal de


administrativo.



final realizada en el año

2011


Coordinador Unidad,

Supervisor de


Jefe de Equipo,

Personal

administrativo



final de resultados por

trimestre

P P P P 20 Coordinador de la

Unidad, personal de


administrativo




por trimestre


Coordinador de la

Unidad, Supervisor

de Calidad,

Supervisor, Jefe de

equipo y personal

administrativo

Actividades

complementarias:

Recopilación de

información para

elaboración del plan del

año 2013


Jefe de equipo y

personal

administrativo

Página | 149

Actividades

complementarias:

Corrección y trámites de

informes

P P P P P* Supervisor, Jefe de

equipo y personal

administrativo

Actividades

complementarias:

Asesorías en la unidad

de control

P P P P P* Personal de

auditoría, personal

administrativo

Autoevaluación del Plan

Anual de Control

1 1 2 Personal de


administrativo

Programación de plan

anual de control


personal de


de apoyo y personal

administrativo

Apoyo técnico en el

examen especial al

Gobierno Autónomo

Descentralizado del

cantón Alfredo

Baquerizo Moreno

(Jujan)

1 1 Jefe de equipo



final realizada en el 2011

P P P P P* Director Regional,

Supervisor de


Jefe de equipo y

personal

administrativo


responsabilidades de los

informes tramitados con

oficio resumen de

responsabilidades


Supervisor de


Jefe de equipo y

personal

administrativo




el año 2012.

P P P P *P Supervisor y

personal

administrativo

Evaluación de


en base a los

procedimientos

establecidos por el

Subcontralor

Administrativo y

Dirección de Talento

Humano


Coordinador de la

Unidad, Supervisor,

personal de


de apoyo y personal

administrativo

Notificar las

responsabilidades

administrativas y civiles


de control ejecutadas por

las unidades de auditoría

P P P P P Coordinadora

Jurídica, Supervisor,

Asistente de

abogacía, asistentes

administrativos,

servicios generales

Página | 150

Registrar y controlar las

Declaraciones

Patrimoniales Juradas

presentadas por los

servidores públicos de su

jurisdicción.


Jurídica, Asistentes

de Abogacía y

administrativos

Registrar las cauciones

presentadas por los

servidores públicos de

acuerdo con el

Reglamento de

Cauciones

P P P P P Director,

Coordinador Jurídico

y Asistente de

Abogacía

Remitir a la Fiscalía los

Informes aprobados con

indicios de


provenientes del

resultado de las acciones

de control realizados

tanto de auditorías

internas o externas.

P P P P P Director,

Coordinadora

Jurídica, Especialista

técnico de abogacía,

Asistente de

abogacía, Asistente

administrativo

Patrocinio de Juicios en

los que interviene la


Estado; ante los

respectivos tribunales y

juzgados.

P P P P P Director,

Coordinadora


Especialista técnico

de abogacía,

Asistente de


administrativo

Registrar en el programa

informático de juicios la

información generada

del sistema judicial


Jurídico, Especialista

técnico de abogacía,

Asistente de

abogacía

Emitir los títulos de

créditos en base a las

resoluciones remitidas

por la Dirección de

Patrocinio de

conformidad con la Ley

y Reglamento de la

materia

P P P P P Director,

Coordinadora



de abogacía,

Asistente de


administrativo

Absolución de consultas

provenientes de las

dependencias del sector

público y de las

auditorías: Internas,

Externas y de Proyectos

y ambiental

P P P P P Director,

Coordinadora



de abogacía,

Asistente

administrativo

Apoyo legal en la

conformación de equipos

para la labores de

auditoría.




de abogacía,

Asistente

administrativo

Emisión de certificados

de responsabilidades

P P P P P Director,

Coordinadora



Página | 151

de abogacía y

Asistente

administrativo



a base de los

procedimientos

establecidos por la


Humano

P P P P 2 Director,

Coordinadora

Jurídica

Revisión de borradores

de informes de auditoría

interna, auditoría de

proyectos y ambiental y

auditoría externa.




de abogacía y

asistente

administrativo

Revisión y control diario

de la asistencia del

personal, faltas, atrasos,

incumplimiento del

registro individual,

comisiones y ausencias

justificadas


Administrativo,

Coordinadora RRHH

Registro de permisos y

vacaciones y emisión de

acciones de personal por

este concepto


Administrativo,

Coordinadora RRHH

Tramites relacionados

con encargos,

subrogaciones, traslados,

traspasos y cambios

administrativos,

generados con la

respectiva solicitud

dirigida a la Dirección de

RRHH.

0 0 0 1 1 Asistente

Administrativo,

Coordinadora RRHH

Reporte mensual para el

pago de refrigerio


Administrativo,

Coordinadora RRHH

Reporte mensual para el

pago de viáticos por

residencia


Administrativo,

Coordinadora RRHH

Verificación diaria del

debido uso de uniformes

y adecuada ropa de

trabajo.

0 1 0 1 2 Asistente

Administrativo,

Coordinadora RRHH

Coordinar con la unidad

de Capacitación las

actividades de

capacitación y desarrollo

profesional de los

servidores de la DR1

0 1 0 1 2 Asistente

Administrativo,

Coordinadora RRHH

Evaluación de

desempeño servidores

1 0 1 0 2 Coordinadora RRHH

Página | 152

Actualizar el

componente específico

de contabilidad para la

entidad, a través de la

aplicación de la

herramienta informática

Financont y e-ESIGEF

P P P P *P Pagadora,

Recaudador y

Liquidador de

Viáticos

Recaudar y registrar los

ingresos del 5 por mil y

otros ingresos;

P P P P *P Recaudador

Preparar informes

mensuales para

conocimiento de la

Dirección sobre las

recaudaciones efectivas

y saldos pendientes;

3 3 3 3 12 Recaudador

Actuar de agente de

retención de impuestos

fiscales y otros

debidamente

autorizados;

P P P P *P Pagadora


en cumplimiento de las

normas de control

interno en la

documentación recibida.

P P P P *P Pagadora y

Liquidadora de

viáticos.

Depositar intactos y

diariamente los valores

recaudados

P P P P *P Recaudador y

Mensajero

Tramite de aprobación y

transferencia en cuentas

a empleados

P P P P *P Liquidadora de

Viáticos

Actualización de

cálculos de coactiva.

P P P P *P Pagadora

Participar en la entrega

recepción de obras,

servicios, bienes,

suministros y materiales.

P P P P P Personal de la áreas

involucradas y

administrativo.

Administrar el


bienes institucionales.

P P P P 5 Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.

Controlar la correcta y

oportuna utilización de

los recursos materiales

de la Dirección Regional

1.

75 75 75 75 300 Coordinadores de

Áreas y Personal

Administrativo.

Elaborar y ejecutar los

cronogramas de


bienes y de los vehículos

institucionales.

1 1 Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.

Página | 153

Supervisar y controlar el

cumplimiento de los

procesos de control,

resguardo, movilización

y mantenimiento del

parque automotor de la

institución.


Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.

Realizar el seguimiento y

control de los siniestros

relacionados con los

vehículos institucionales

y los reembolsos

respectivos.

X X X X Sumatoria X Director Regional,

Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.

Coordinar el

funcionamiento de los

servicios básicos y

telecomunicaciones de la

Dirección Regional.

X X X X Sumatoria X Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.

Realizar los cuadros de

personal y distribución

de tareas del personal de

conserjería (Servicios

Generales)

1 1 Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.


del personal de la

unidad, a base de los

procedimientos

establecidos por la


Humano.


Coordinador de

Servicios Generales

y Personal

Administrativo.

Recibir de clientes

externos que cumpla con

los criterios de

propiedad, exactitud e

integridad

P P P P *P Coordinadora de

Documentación y

Archivo.

Despacho de

documentación de

clientes internos

apropiada y oportuna.

P P P P *P Asistente 1 y/o 2

Actualización de sistema

Regyweb del estado y

ubicación de la

documentación.


Búsqueda previa de


servidor


Registra el ingreso en

Regyweb y remite a

Jurídico

P P P P *P Asistente 3, 4 y 5

ADMINISTRACIÓN

DE RED DE DATOS

LOCAL

12 12 12 12 Semanal Equipo de

Tecnología.

SUPERVISIÓN DE

CONECTIVIDAD CON

RED WAN

240 240 240 240 Diario Equipo de

Tecnología.

Página | 154

ADMINISTRACIÓN

DE SERVIDORES Y

EQUIPOS

INFORMÁTICOS


Tecnología.

Asistencia Tecnológica a

usuarios


Tecnología.

Desarrollo de sistemas

informáticos

1 Anual Equipo de

Tecnología.

Apoyo informático a

equipos de auditoría

3 3 3 3 Mensual Equipo de

Tecnología.

Actualización de

Sistemas Operativos


Tecnología.

Mantenimiento de

Consola Antivirus


Tecnología.

Obtención de Respaldos 12 12 12 12 Semanal Equipo de

Tecnología.

Soporte operativo a

AutoAudit


Tecnología.

Configuración de

equipos y plataformas


Tecnología.

Coordinación de

servicios informáticos

con mesa de ayuda


Tecnología.

Gestión de garantía de

productos


Tecnología.

Coordinación de

mantenimiento

preventivo y correctivo

de equipos

1 1 1 1 Trimestral Equipo de

Tecnología.

Apoyo informático a

eventos


Tecnología.

Coordinar con la

Dirección de

Capacitación la encuesta

sobre las necesidades de

capacitación del personal

y del sector público

0 0 0 1 1 Asistente

Administrativo,

Encargado de

Unidad

Realizar la logística,

control de asistencia,

control del coffee break,

evaluación del instructor

para el cumplimiento del

Plan de Capacitación

5 13 14 11 43 Asistente

Administrativo,

Encargado de

Unidad

Programar y coordinar

las actividades de

capacitación y desarrollo

profesional de los

servidores de la DR1

0 1 0 1 2 Asistente

Administrativo,

Encargado de

Unidad

Evaluación de


1 0 1 0 2 Encargado de

Unidad

Página | 155

Elaborar el plan de

servicios de salud,

bienestar social y

programas de seguridad

y salud ocupacional de la

Institución

0 0 0 1 1 Equipo de

planificación

Controlar la

administración de los

servicios de salud y

asistenciales

0 0 0 1 1 Asistente

Administrativo,

Encargado de

Unidad

Elaborar el programa de

medicina preventiva

(médico y odontológico)

0 0 0 1 1 Asistente

Administrativo,

Encargado de

Unidad

Evaluación de


1 0 1 0 2 Encargado de

Unidad

Delegación

Provincial del

El Oro



resultados por trimestre


de auditoría de

apoyo y

administrativo



final, para la aprobación

por semestre

4 6 6 2 18 Delegado,


Equipo

Actividades

complementarias:1



de auditoría y de

apoyo

Actividades

complementarias:1

Verificación cinco por

mil

0 1 0 0 1 Delegado,


Equipo

Actividades

complementarias:1

Catastro Institucional

420 420 Delegado,


Equipo

Actividades

complementarias:1

Registro de cauciones,

declaraciones

patrimoniales juradas,

consultas y litigios

65 65 65 65 260

cauciones

Abogada, personal

de apoyo y

administrativo

1000 1000 1000 1000 4000

declaraciones

28 15 15 15 73 consultas

25 25 25 25 100 litigios

Predeterminar las

responsabilidades

4 6 6 2 *18 Personal directivo,

de auditoría y de

apoyo

Tramitar informes

correspondientes al Plan

Anual 2012

1 1 Equipo de

seguimiento y

evaluación *

Página | 156

Delegación

Provincial de

los Ríos



resultados por trimestre.

P P P P 17 Delegado,

Supervisor, personal

de auditoría, de

apoyo y

administrativo.




por semestre.


Supervisor, jefe de

equipo, personal

administrativo y

control de calidad

Actividades

complementarias:


vehículos

1 3 1 2 7 Delegado,


de auditoría, de

abogacía y

administrativo.

Actividades

complementarias:


institucional.

1 1 1 1 4 Delegado y

administrativo.

Actividades

complementarias:


1 1 Delegado,


de auditoría y

administrativo.

Actividades

complementarias:

autoevaluaciones del la

ejecución del plan de

control del año 2012.

1 1 2 Delegado y

administrativo.

Elaborar el Plan de

Control del año 2013.


Delegado,


de auditoría y

administrativo.


Responsabilidades.


Supervisor, jefe de

equipo y personal

administrativo.

Emisión de criterios

jurídicos por consultas

provenientes de

servidores del sector

público, de auditorías

Externas e Internas

P P P P P Delegado, Jefe de

Equipo y Personal de

Jurídico.

Revisión y Emisión de

Certificados de

Responsabilidades.

P P P P P Delegado y Personal

de Jurídico.

Revisión y control de

Declaraciones

Patrimoniales

Juramentadas

P P P P P Delegado, Personal

de Jurídico.

Registro e Ingreso de

Pólizas de Personal

Caucionado.

P P P P P Delegado, Personal

de Jurídico.

Página | 157

Evaluar las actividades,

conocimientos y

competencias de los

servidores de la

Delegación

P P P P 2 Delegado y personal

de la Delegación

Delegación

Provincial de

Galápagos

Ejecución de acciones

de control con



P P P P 6 Delegado Provincial,

Personal de


administrativo





Supervisor, Jefe de

Equipo, Operativo y

Administrativo

Actualización de la

información de las

acciones de control en

los sistemas

3 3 3 3 12 Delegado Provincial

y Personal

administrativo

Operativo de control de

vehículos

1 3 1 3 8 Delegado Provincial,


y administrativo


mil

1 1 Delegado Provincial,


y administrativo

Actualizaciones del

catastro



y administrativo.

Autoevaluaciones del


1 1 2 Delegado Provincial,


y administrativo.

Preparar el proyecto de


para el año 2013


Personal de


administrativo

Realizar la


responsabilidades


Personal de


administrativo

Tramitar informes

correspondientes al Plan

Anual del 2011


Supervisor, Jefe de

Equipo y Personal

administrativo

Delegación

Provincial de

Santa Elena



final de comunicación de

resultados

p p p p 13 Delegado, personal

de auditoría y

administrativo




p p p p 13 Delegado,

Supervisor de

auditoría, Jefe de

equipo y personal

administrativo


vehículos

1 2 1 2 6 Delegado, personal

de auditoría, jurídico

y administrativo

Verificación del cinco

por mil

1 1 Delegado, personal

de auditoría y

administrativo

Actualización del

catastro institucional


de auditoría y

administrativo

Página | 158

Autoevaluación del plan

2012

1 1 2 Delegado, supervisor

y administrativo

Elaboración del proyecto

del Plan Anual de

Control Año 2013

1 1 Delegado,


de auditoría y

administrativo



total de los informes


resumen de

responsabilidades

p p p p 13 Delegado,

Supervisor de

auditoría, Jefes de

equipo y

administrativo

Asesoría a entidades del

ámbito de control de la

Delegación

p p p p p Delegado y personal

de Jurídico

Emisión de certificados

en el sistema de

responsabilidades


de Jurídico

Ingreso de declaraciones

patrimoniales al sistema

en el año 2012


de Jurídico

Registro y control de

cauciones de servidores

en el año 2012


de Jurídico

Elaboración de escritos

de impulso procesal en el

2012


de Jurídico

Evaluar al personal de la

Delegación en el año

2012

1 1 2 Delegado y todo el

personal de la

Delegación

Dirección

Regional 2

63 Acciones de Control

iniciadas en el 2012 con


resultados.


personal de control y

de apoyo

85% Informes con

conferencia final

revisados y tramitados

para su aprobación

P P P P 85% Director, Supervisor

de Calidad,


equipo

5 Actividades de control

vehicular cumplidas.


de control, de apoyo

y administrativo

1 Actividad

complementaria de


mil cumplida

1 1 Director, Supervisor,

Jefe de equipo y

administrativo

100% de las Actividades

complementarias:

Actualización del

catastro cumplidas


de calidad y

Administrativo

100% de las actividades

complementarias:

Autoevaluaciones

cumplidas.

1 1 1 3 Director, Supervisor

de calidad,

Coordinadores y

Administrativo

Elaborar el plan de

control anualmente


de control, y

Página | 159

administrativo

Tramitar Informes de

arrastre


de Calidad,

Coordinador,


equipo

Predeterminar las

responsabilidades

P P P P 90% Personal directivo,

de Control,

Determinación de

Responsabilidades,

Personal de apoyo y

administrativo

Asesorar a los clientes

internos y externos

P P P P 100% Directivos, Abogado

y Administrativo

Registrar y revisar las

Declaraciones

Juramentada de Bienes

P P P P 100% Abogado


cauciones

P P P P 100% Directivo,

Abogados apoyo y

administrativo


Abogados apoyo y

administrativo

Ejercer acciones

coactivas


Abogados apoyo y

administrativo


Abogados apoyo y

administrativo

Patrocinar los Procesos

Judiciales

P P P P ∑P Directivo,

Abogados apoyo y

administrativo

Asesorar en la

elaboración de los

proyectos de planes

anuales de control. De

las Unidades de

Auditoría Interna de las

instituciones públicas de

la provincia del Azuay.

37 37 Coordinador de

Auditoría Interna

Emitir órdenes de trabajo

para la UAI

unipersonales (incluye

las de control vehicular)

62 62 31 155 Responsable de la

Unidad, Supervisor y

Secretaria

Revisar los informes

producto de las acciones

control ejecutadas por

las Unidades de


instituciones de la

Provincia del Azuay

P P P P 90% Director y

Coordinador de

Auditoría Interna

Aprobar los informes

revisados por control de

calidad y corregidos por

el responsables de las

U.A.I.


Coordinador de

Auditoría Interna

Página | 160

Atender el pago de

viáticos al personal que

labora en las oficinas de

Cuenca y Auditores

Internos y registrar en el

FINCON y e ESIGEF.

(*)

P P P P 90% 1 Especialista

Técnico C

Realizar pagos oportunos

a los proveedores de

bienes y servicios y

registrar en el FINCON

y e ESIGEF.


Técnico C

Facturar y cobrar y

registrar los servicios de

cauciones,

responsabilidades,

capacitación y copias de

informes y registrar en el

FINCON y e ESIGEF.


Técnico C

Delegación

Provincial del

Cañar


iniciadas con conferencia

final de resultados.



de apoyo

83% Informes con

conferencia final


para su aprobación


de Calidad,


equipo





y administrativo

1 Actividad

complementaria de


mil cumplida


Jefe de equipo y

administrativo


complementarias:

Actualización del

catastro cumplidas


de calidad y

Administrativo


complementarias:

Autoevaluaciones

cumplidas.


de calidad,

Coordinadores y

Administrativo

Proyecto de plan de

control para el 2013


diciembre del 2012.


de control, y

administrativo

100% de los informes de

arrastre, leídos, revisados

y tramitados en el primer

trimestre del 2012.


de Calidad,

Coordinador,


equipo

Delegación

Provincial de

Morona

Santiago


iniciadas en el 2012 con


resultados.



de apoyo

Página | 161

85% Informes con

conferencia final


para su aprobación


de Calidad,


equipo





y administrativo

1 Actividad

complementaria de


mil cumplida


Jefe de equipo y

administrativo


complementarias:

Actualización del

catastro cumplidas


de calidad y

Administrativo


complementarias:

Autoevaluaciones

cumplidas.


de calidad,

Coordinadores y

Administrativo

Elaborar el plan de

control anualmente


de control, y

administrativo

Tramitar Informes de

arrastre


de Calidad,

Coordinador,


equipo

Predeterminar las

responsabilidades

P P P P 90% Personal directivo,

de Control,

Determinación de

Responsabilidades,

Personal de apoyo y

administrativo

Asesorar a los clientes

internos y externos

P P P P 100% Directivos, Abogado

y Administrativo

Registrar y revisar las

Declaraciones

Juramentada de Bienes

P P P P 100% Abogado


cauciones


Abogados apoyo y

administrativo


Abogados apoyo y

administrativo

Ejercer acciones

coactivas


Abogados apoyo y

administrativo


Abogados apoyo y

administrativo

Patrocinar los Procesos

Judiciales

P P P P ∑P Directivo,

Abogados apoyo y

administrativo

Página | 162

Asesorar en la

elaboración de los

proyectos de planes

anuales de control. De

las Unidades de


instituciones públicas de

la provincia del Azuay.

37 37 Coordinador de

Auditoría Interna

Emitir órdenes de trabajo

para la UAI

unipersonales (incluye

las de control vehicular)



Secretaria

Revisar los informes

producto de las acciones

control ejecutadas por

las Unidades de


instituciones de la

Provincia del Azuay


Coordinador de

Auditoría Interna

Aprobar los informes

revisados por control de

calidad y corregidos por

el responsables de las

U.A.I.


Coordinador de

Auditoría Interna

Atender el pago de

viáticos al personal que

labora en las oficinas de

Cuenca y Auditores

Internos y registrar en el

FINCON y e ESIGEF.

(*)


Técnico C

Realizar pagos oportunos

a los proveedores de

bienes y servicios y

registrar en el FINCON

y e ESIGEF.


Técnico C

Facturar y cobrar y

registrar los servicios de

cauciones,

responsabilidades,

capacitación y copias de

informes y registrar en el

FINCON y e ESIGEF.


Técnico C

Dirección

Regional 3





de auditoría, de

apoyo y

administrativo




por semestre


de Calidad,


equipo

A C 1: Programación

anual , Elaboración del


para año 2013


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Página | 163

A C 2: Elaboración de

informes del estado de

ejecución del plan

operativo de control


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

A C 3: Corrección y

trámite de informes

Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

A C 4: Verificación de la

contribución 5 %o


y Jefe de equipo

A C 5: Asesoría P P P P P Director, Supervisor

General de Calidad,

y administrativo

A C 6: Reuniones de

trabajo


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

A C 7: Operativo control

de vehículos


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

A C 8: Soporte

AUTOAUDIT


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

A C 9: Capacitación P P P P P Personal directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

A C 10: Soporte técnico

a otras unidades

operativas

1 1 Supervisor y Jefe de

equipo

ACTUALIZACIÓN

DEL CATASTRO

P P P P P Director, Supervisor

de calidad y

Administrativo

Pedidos y denuncias 3 3 3 3 12 Director, Supervisor

de calidad y

Administrativo

Autoevaluaciones en el

año


de calidad y

Administrativo



resumen de

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Reporte unificados de la

DR3


de auditoría, de

apoyo y

administrativo


comunicación de

resultados y conferencia

final por cuatrimestre

P P P ∑P Personal directivo,

coordinación, de

auditoría interna, de

apoyo y

administrativo

P ∑P Director Regional 3,

Coordinador de

Auditorías Internas,


Página | 164

equipo (Auditores

Internos)

Actividades

complementarias: 1

Control de vehículos

1 3 1 1 6 Directores de

Auditoría, DCAI,

Coordinador de

auditorías internas,

de auditores

internos.

Actividades

complementarias:2

autoevaluaciones del año

2012

1 1 2 Director Auditorías

Internas, Director

Regional 3,

Coordinador de

Auditorías Internas y

Auditores Internos.




por el DR.3.

16 16 Director Regional 3,

Coordinador de


Auditores Internos.

Aplicación adecuada de

los procedimientos de

control en las entidades

de los gobiernos

autónomos

descentralizados

municipal de

Tungurahua y Pastaza.

x x x x ∑X Director Regional 3,

Coordinador de


Auditores Internos y

Unidades Jurídico,

UAPA y Sistemas

Proyecto de plan


diciembre de 2012

16 16 Director de

Auditorías Internas,

Director Regional 3,

Coordinador de


Auditores Internos.

Satisfacer al mayor

número de entidades del

sector público en

absolución de consultas

21 19 17 18 75 Cuatro abogados de

la Unidad

Ingreso al sistema de

declaraciones juradas

800 1000 800 1000 3600 Tres Abogados y una

persona contratada

Registrar en el sistema

de cauciones la

renovación de pólizas

mes a mes de las

entidades públicas

25 25 25 25 100 Un abogado

Cumplir con lo solicitado

de acuerdo a las

necesidades

3 3 3 3 12 Dos abogados

Recaudar los valores

establecidos mediante

resoluciones

ejecutoriadas por efecto

de la determinación de

responsabilidades

administrativas y civiles

culposas.

3 3 3 3 12 Una secretaria

abogada

Página | 165

Defender los intereses

del Estado representados

por la Contraloría

General del Estado, en

los juicios en que esta

intervenga, en los casos

y circunstancias

prescritos por la Ley,

ante los respectivos

tribunales y juzgados


Revisión de los

aspirantes a servidor

público que no tengan

responsabilidades

administrativas civiles y

penales.


abogada

Mantener actualizado los

procesos en el sistema de

juicios integrados


Poner en conocimiento

de las personas con las

diferentes

responsabilidades

12 12 12 12 48 Tres Abogados

Conocer de las personas

que se encuentran en

estado de insolvencia


abogada

Revisión del borrador de

informe

9 15 7 1 32 Abogado

responsable de

determinación

responsabilidades.

Registrar las actividades

de predeterminación en

el SIRES

P P P P P Asistente profesional

de abogacía,

auxiliar.

Análisis de los anexos y

borrador de informe

5 11 3 1 20 Director, Abogado y

Asistente profesional

de Abogacía

Clasificar las

responsabilidades en

Administrativas y

Civiles

5 11 3 1 20 Director, Abogado y


de Abogacía

Cumplir con las

notificaciones a los

involucrados-

P P P P P Director, Abogado y


de Abogacía

Control eficaz de la

asistencia del personal de

la Institución

3 3 3 3 ∑12 Director, Personal

Talento Humano

Administración de

políticas del régimen

disciplinario institucional


Talento Humano

Mantener actualizado la

utilización de días

disponibles de

vacaciones del personal

3 3 3 3 ∑12 Personal Talento

Humano

Uso correcto del

uniforme institucional y

ropa adecuada de trabajo


Talento Humano

Página | 166

Cumplimiento del

debido proceso en el

trámite de uso de

vacaciones de los

servidores

X X X X ∑X Director, Personal

Talento Humano

Mantener información

actualizada de los

servidores

X X X X ∑X Personal Talento

Humano

Cumplir con el proceso

de evaluación de

desempeño institucional

0 1 0 1 ∑2 Director,

Coordinadores de

Área, Personal

Talento Humano

Cumplimiento eficiente

y eficaz de las

actividades designadas al

personal auxiliar de

servicios y choferes

P P P P ∑P Director, Personal

Talento Humano

48 pagos de servicios

básicos al año


Caja

36 facturas pagadas por

ínfima cuantía del año

9 9 9 9 36 Director que autoriza

el pago y

Administradora de

Caja que ejecuta

68 viáticos pagados al

año

21 17 15 15 68 Director que firma

informe de comisión,

Administradora de

caja que ejecuta el

pago.

Todas las retenciones

emitidas


Caja

24 reportes de

retenciones y facturas

emitidas en la Regional


Caja

Soporte funcional al

usuario en los paquetes

de software y sistemas

adquiridos o

desarrollados por la

DTIC

D D D D D Personal de

Tecnología de la

DR3

Soporte técnico y

funcionales aplicativo

AUTOAUDIT


Tecnología de la

DR3

Fortalecimiento de la

plataforma de hardware

D D D D D Dirección de

Tecnología, Director

y personal de

Tecnología de la

DR3

Optimizar los procesos

institucionales con

nuevas tecnologías

1 1 0 0 2 DTIC, y personal de

Tecnología de la

DR3

Soporte técnico

informático


Tecnología de la

DR3

Página | 167

Cumplimiento de las

normas, políticas y

estrategias de TIC

Institucionales

establecidas por la DTIC

P P P P P Personal de

Tecnología de la

DR3

Optimizar el proceso de

TIC sobre la base de las

mejores practicas

P P P P P Personal de

Tecnología de la

DR3

Delegación

Provincial de

Pastaza


con conferencia final.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.




por semestre.

4 7 4 15 Delegado,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de equipo.

Actividades

Complementarias: 9

control de vehículos.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

Proyecto del Plan


diciembre de 2012.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

100% de informes


resumen de

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Revisión y trámite con

conferencia final

informes de años

anteriores.

4 2 6 Delegado,

Supervisor de

Calidad, supervisor y

Jefe de Equipo.

Dirección

Regional 4

Preparar el proyecto del

plan anual de control de

la Delegación Provincial.

1 1 Delegado Provincial

y los Supervisores de

Auditoría

Ejecutar el Plan Anual

de Control aprobado.

P P P P 11 Delegado Provincial


Auditoría

Realizar la

autoevaluación de la

ejecución del Plan Anual

de Control de la

Delegación Provincial.

1 1 2 Delegado Provincial


Auditoría

Revisar y suscribir los

informes, las síntesis y

los oficios resumen de

responsabilidades

producto de las


especiales realizados.

2 3 4 9 Delegado Provincial


catastro de las entidades

bajo su ámbito de

control.

P P P P 100% Delegado Provincial

y asistente

administrativo.

Realizar operativos de


oficiales.

P P P P 100% Personal de

auditoría.

Página | 168

Realizar la verificación

de la contribución del 5

por mil.

P 100% Personal de la

unidad de auditoría.

Delegación

Provincial de

Zamora

Chinchipe





de auditoría, de

apoyo y

administrativo.




por semestre

6 6 12 Delegado,


Equipo

Actividades

complementarias: 1



de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

Actividades

complementarias: 1


1 1 Delegado,

Supervisor, Jefe de

Equipo y

Administrativo

Actividades

complementarias: 4


1 1 1 1 4 Delegado,

Supervisor y

Asistente

Especialista de

Auditoría.

Actividades

complementarias: 2


año

1 1 2 Delegado y

Supervisor

Elaborar el plan de

control para el 2013


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

Predeterminar las

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

Tramitar los informes


años anteriores al 2012

3 8 4 15 Delegado,


Equipo

Dirección

Regional 5



resultados *


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

41 Revisión y trámite de


final para la

aprobación**

P P ∑P Director, Supervisor

de Calidad,


equipo

Actividades

complementarias:

9 Control de vehículos


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias:


mil


de Calidad,

Supervisor, Jefe de

equipo y

Administrativo

Actividades

complementarias:

Actualización del

P P P P ∑P Director, Supervisor

de calidad y

Administrativo

Página | 169

catastro

Actividades

complementarias:


año


de calidad y

Administrativo




de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Predeterminar las

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo




UAPA

5 4 2 2 13 Equipo de control




por semestre UAPA


Supervisor General

de Calidad,

Coordinador de la


Jefe de equipo.


año UAPA


Supervisor General

de Calidad y

Coordinador.

Revisar y consolidar los


de las unidades de

auditoría interna a nivel

regional, para

conocimiento de la

Dirección de

Coordinación de

Auditorías Internas.


Responsable de la

Unidad,

Personal de apoyo y

administrativo.

Realizar la supervisión,

el seguimiento y

evaluación del

cumplimiento de los

planes anuales de

control, de las unidades

de auditoría interna de la

Regional 5.


Unidad,

Personal de apoyo y

administrativo.

Realizar el control de

calidad de los informes,

síntesis y oficios

resumen de

responsabilidades,

elaborados por las


interna de la Regional 5,

y que se desarrollan en

su jurisdicción previo a

la aprobación y


responsabilidades.

90 90 90 90 360 Responsable de la

Unidad,

Personal de apoyo y

administrativo.

Página | 170

Depurar y actualizar, el

catastro de las unidades

de auditoría interna, a

nivel regional.

1 1 Responsable de la

Unidad,

Personal

administrativo.

Presentar informes sobre

el cumplimiento de las

funciones y el


de las unidades de

auditoría interna del

ámbito asignado a la

Dirección Regional 5.

1 1 Responsable de la

Unidad,

Personal de apoyo y

administrativo.

Evaluar y preparar los

informes técnicos

previos a la creación,

reestructuración y

supresión de las unidades

de auditoría interna del

ámbito asignado a la

Dirección Regional 5, en

Coordinación con la

DCAI.

2 2 4 Responsable de la

Unidad

Presentar al Director

Regional 5, propuestas

de modificación de los

planes anuales de

control, de las unidades

de auditoría interna.

x x x x ∑X Director Regional,

Responsable de la

Unidad,

Personal

administrativo.

Conocer y analizar los

justificativos técnicos

presentados por las


interna, que se

desarrollan en la

jurisdicción de la

Dirección Regional 5

relativos a las

modificaciones a las

órdenes de trabajo.

x x x x ∑X Director Regional,

Responsable de la

Unidad,

Personal

administrativo.

Políticas y Lineamientos

para el año 2013

elaboradas hasta el tercer

trimestre del 2012.

0 0 0 0 0 Equipo de abogados

*

Requerimientos de

asesoría por parte de

equipos de auditoria,

conforme al Proyecto de

Plan Estratégico

Institucional elaborado

hasta Diciembre de

2012.


*

Requerimiento de apoyo

jurídico como

especialistas en equipos

de auditoria conforme al

Proyecto de Plan

operativo anual 2012.


*

Página | 171

Requerimiento de

consultas por máximas

autoridades de entidades.


*




el año 2012.

P P P P *P Equipo de

seguimiento y

evaluación *

Evaluaciones

trimestrales de las

declaraciones

patrimoniales juradas.

1 1 1 1 4 Equipo de

digitadores y

revisores *

Evaluaciones

trimestrales de las

cauciones.

1 1 1 1 4 Equipo de

digitadores y

revisores *

Informe de evaluación

del Plan Estratégico

Institucional 2009 -

2012, hasta el tercer

cuatrimestre del 2012.


*

Delegación

Provincial de

Esmeraldas

Acciones de Control con


resultados

p p p p 21 Personal Directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo





de Calidad y Jefe de

Equipo

Control de Vehículos 1 1 1 1 4 Personal Directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo


mil

8 Director, Supervisor

de Calidad, Jefe de

Equipo y

Administrativo

Actualización del

Catastro


de calidad y

Administrativo

Autoevaluaciones 1 1 1 3 Director, Supervisor

de calidad y

Administrativo



1 1 Personal Directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Predeterminar

Responsabilidades

p p p p p Personal Directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección

Regional 6


de los proyectos de los


de las delegaciones



interna

23 23 Director,

supervisores,

personal de apoyo y

administrativo

Página | 172

Coordinar y supervisar la


anuales de control de las

delegaciones



interna

3 3 3 3 12 Director, personal de

apoyo y

administrativo y

administrativo

Aprobar los informes y

la síntesis y suscribir los

oficios de

responsabilidades,

producto de las


especiales realizados por

la Unidad de Auditoría

de la Delegación de

Chimborazo

5 14 26 27 72 Director, personal de

apoyo y

administrativo y

administrativo


representados por la

Contraloría en los juicios

en que ésta intervenga y

en los casos y

oportunidad prescritos

por la ley, ante los


juzgados de las

provincias de su

jurisdicción


Coordinador Jurídico

Notificar las

responsabilidades


de control ejecutadas por

las delegaciones

provinciales y unidades

de auditoría interna de su

ámbito, observando las

disposiciones pertinentes

del Reglamento

Sustitutivo de

Responsabilidades y del

Reglamento de

Delegación de

Competencias

30 30 30 30 120 Personal

administrativo y de

apoyo

Mantener, ingresar y

actualizar el sistema

informático de juicios,

garantizando la calidad,

oportunidad y

confiabilidad de la

información de los



50 60 50 40 200 Coordinador de la

Unidad Jurídica

Recaudar y ejercer la

coactiva de conformidad

con la Ley y reglamento

vigentes sobre la materia

4 4 4 4 16 Director Regional, y

Abogado encargado

de procesos

coactivos

Página | 173

Llevar el registro y

control de las

declaraciones


presentadas por los

servidores públicos y en

el ámbito de su

jurisdicción, e informar

mensualmente a la

Dirección de Asuntos

Éticos y Participación

Ciudadana

300 300 300 300 1200 Personal

administrativo

Controlar las Cauciones

para el ejercicio de

cargos públicos de

acuerdo con el

Reglamento de

Cauciones

40 40 40 40 160 Personal

administrativo



y de las delegaciones

provinciales de su

ámbito, a base de los

procedimientos

establecidos por el

Subcontralor

Administrativo y la


Humano

1 1 Director, supervisor

y servidores

Delegación

Provincial de

Bolívar



resultados en el año.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo




por semestre

4 10 14 Delegada,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de equipo

Actividad

Complementaria: 8

verificaciones

preliminares:

4 2 1 1 8 Delegada,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de equipo

Actividades

complementarias: 6

Control de vehículos

1 3 2 6 Delegada,

Supervisor de


administrativo

Actividades

complementarias: 15


15 15 Delegada,

Supervisor de

Auditoría, Jefe de

equipo y

Administrativo

Actividades

complementarias: 2


1 1 2 Delegado,

Supervisor de

Auditoría y

Administrativo

Actividades de

actualización de sistema

informático:

8 SISCON y

AUTOAUDIT

1 1 1 1 4 Delegado,

Supervisor de

Auditoría y

Administrativo

Página | 174

Actividades

complementarias: 2


año

1 1 2 Delegada,

Supervisor de

Auditoría y

Administrativo

Proyecto de plan


diciembre de 2012

1 1 Delegada,

Supervisor de

Auditoría, de apoyo

y administrativo


aprobados periodo 2011-

2012


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Dirección

Regional 7


del proyecto del plan

operativo de control de

Dirección Regional 7 y

de las unidades de

auditoría interna de su

ámbito, a base de las

políticas emitidas al

respecto, revisarlos y

enviarlos a la Dirección

de Planificación y

Evaluación Institucional

y a la Dirección de

Coordinación de

Auditorías Internas

según corresponda, para

análisis, consolidación y

envío a la aprobación del

Contralor General;


personal de


administrativo




5 6 9 20 Director Regional,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de equipo

Actividades

complementarias: control

de vehículos (6)


personal de


administrativo

Actividades

complementarias:


(1)


Supervisor de


Jefe de equipo y

Administrativo

Asesorías servidores y

entidades del sector

público

p p p p permanente Director Regional,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de equipo y

personal de apoyo

Actualizar mensualmente

en el sistema el avance

de las acciones de

control;


administrativo

Página | 175

Emitir y suscribir las

órdenes de trabajo para

la ejecución de

verificaciones

preliminares, exámenes

especiales y auditorías en

las entidades sometidas

al control de la


Estado;


Supervisor de

Calidad, Asistente

Administrativo

Solicitar y analizar los

justificativos técnicos de

las modificaciones de las

órdenes de trabajo, así

como de las

suspensiones temporales

de las mismas, e

informar mensualmente

al Subcontralor General

y a la Dirección de

Planificación y

Evaluación Institucional

para fines de

seguimiento y

evaluación;


Supervisor de

Calidad, Asistente

Administrativo

Autorizar por excepción,

las suspensiones

temporales de las

acciones de control y las

modificaciones a las

órdenes de trabajo

emitidas por las unidades


ámbito, e informar

mensualmente al

Subcontralor General y a

la Dirección de

Auditorías Internas;


Supervisor de

Calidad, Asistente

Administrativo,

Coordinador de las

Unidades de

Auditoría Interna de

la Regional

Solicitar autorización al

Subcontralor General,

para la cancelación por

excepción de las

acciones de control

planificadas e

imprevistas, y unidades


ámbito, con los

justificativos técnicos

correspondientes;


Supervisor de

Calidad, Asistente

Administrativo,

Coordinador de las

Unidades de

Auditoría Interna de

la Regional

Página | 176

Enviar para aprobación

los informes y la síntesis,

producto de las


especiales realizados y

suscribir los oficios

resumen de

responsabilidades, de

acuerdo con las


en el Reglamento de

Delegación de

Competencias;


Supervisor de


Jefe de Equipo,

Operativos,


en Abogacía y

Asistente

Administrativo

Predeterminar y notificar

las responsabilidades


de control ejecutadas,

observando las

disposiciones pertinentes

del Reglamento

Sustitutivo de

Responsabilidades y del

Reglamento de

Delegación de

Competencias;



en Abogacía

Llevar el registro y

control de las

declaraciones

patrimoniales juradas

presentadas por los

servidores públicos en el

ámbito de su

jurisdicción, e informar

mensualmente a la

Dirección de Asuntos

Éticos y Participación

Ciudadana;


en Abogacía,

Asistente

administrativo

Promover sesiones

técnicas, para coordinar

y armonizar el trabajo de

la delegación provincial

y de las unidades de

auditoría interna de su

ámbito;


Delegado Provincial,

Supervisor de


Jefes de Equipo,

Asistentes de

Auditoría, y de

Apoyo y Auditores

Internos

Administrar, bajo su

responsabilidad y

conforme a los

reglamentos e

instructivos vigentes, los

recursos asignados a la

Dirección Regional;


Supervisor de


Jefes de Equipo,

Asistentes de

Auditoría, y de

Apoyo, Auditores

Internos y Asistentes

Administrativos

Página | 177

Controlar las cauciones

para el ejercicio de

cargos públicos de

acuerdo con el

Reglamento de

Cauciones;



en Abogacía,

Asistente

Administrativo



Contraloría en los juicios

en que ésta intervenga y

en los casos y

oportunidad prescritos

por la Ley, ante los


juzgados de las

provincias de su

jurisdicción;



en Abogacía.

Mantener, ingresar y

actualizar el sistema

informático de juicios,

garantizando la calidad,

oportunidad y

confiabilidad de la

información de los


responsabilidad penal;

p p p p permanente Especialista Técnico

en Abogacía

Recaudar y ejercer la

coactiva de conformidad

con la Ley y el

Reglamento vigentes

sobre la materia;

p p p p permanente Especialista Técnico

en Abogacía,

Asistente

administrativo


del personal de la

Dirección Regional, a

base de los

procedimientos

establecidos por el

Subcontralor

Administrativo y la


Humano;


Servidores de la

DR7


catastro de las entidades

bajo su ámbito de

control, para fines de la

planificación;



en Sistemas,


en Abogacía,

Auditores

Mantener actualizados

los archivos permanente

y corriente de auditoría;

p p p p permanente Asistente

administrativo,

Auditores

Suscribir las

comunicaciones de

acuerdo con las


en el Reglamento de

Delegación de

Competencias; y,


asistente

administrativo

Página | 178

Delegación

Provincial del

Carchi

Realizar 26 acciones de


final de resultados por

trimestre *

P P P P 26 Delegado, personal

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Revisión, suscripción y

trámite de informes con

conferencia final para la

aprobación por semestre

10 10 20 Delegado,


equipo

Actividades

complementarias: 1 19

Control de calidad

11 8 19 Delegado,


Equipo

Actividades

complementarias: 2. 90

Verificación de

Cauciones

25 25 20 20 90 Asist. Especialista de

Abogacía, Asist.

Administrativo,

Delegado

Actividades


Controles de vehículos

Oficiales


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades


Denuncias y pedidos

1 1 1 1 4 Asist.

Administrativos,

Delegado

Actividades


Supervisión Unidades de

Auditoría Interna

2 2 2 1 7 Delegado, Asist.

Administrativo

Actividades

complementarias:6. 1

Actualización de

Catastro

1 1 Delegado, personal

de auditoría

Actividades


Liquidación de 5 x mil

73 73 Asist.

Administrativos,

Delegado y Personal

de auditoría

Actividades

complementarias:8.

Varias acciones

complementarias

1 1 1 1 4 Delegado, Asist.

Administrativo y


Proyecto de plan


diciembre de 2012

1 1 Delegado, Asistente

de Auditoría, de

apoyo y

administrativo



resumen de

responsabilidades

10 10 20 Delegado,

Supervisores, Jefes

de Equipo, Asistente

de Abogacía y


de abogacía

Revisar informes y

trámites con conferencia

final de años anteriores

4 8 4 4 20 Delegado,

Supervisores y Jefes

de equipo

Dirección

Regional 8

Ejecutar las acciones de

control aprobadas en el

plan anual de control

para el 2012.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

4 4 8 Director, supervisor

y jefe de equipo

Página | 179

Preparar el proyecto del

plan anual de control

para el año 2013.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Predeterminar

responsabilidades

2 2 2 4 10 (1) Director, supervisor

y jefe de equipo

Actividades

complementarias

1 1 Director, supervisor

y administrativo

Tramitar para su

aprobación los informes

emitidos en el 2011


y administrativo


de auditoría y

administrativo


supervisor de


administrativo

Preparar

autoevaluaciones

2 2 * Director, supervisor

y jefe de equipo

Delegación

Provincial de

Sucumbíos




P P P ∑P Delegado, personal

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Corrección y trámite de

informes

x x ∑X Delegado,


Equipo

Trámite de informes de

años anteriores

X X X X ∑X Delegado,


Equipo

Actividades

complementarias: 6


1 3 1 1 6 delegado, personal

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias: 1


1 1 delegado, personal

de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias: 4



de apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias:2

Evaluaciones semestrales

de los planes

1 1 2 Delegado,

Supervisor y

personal

administrativo

Actividades

complementarias:1

Reuniones de Trabajo


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Proyecto de plan


diciembre de 2012

1 1 Delegado, Jefe de

Equipo y

administrativo

Página | 180

Delegación

Provincial de

Orellana


planificadas más

imprevistos con




de auditoría, de

apoyo y

administrativo




por semestre



equipo

Actividades

complementarias: 8



auditoría

Actividades

complementarias: 1


1 1 Delegación

Provincial, Auditoría

Actividades

complementarias: 4



Administrativo

Actividades

complementarias: 4


año


auditoría

Elaborar el plan de



auditoría

Predeterminar

responsabilidades


Auditoría,

administrativo

Tramitar informes

correspondientes al plan

anual del 2010 y 2011


Supervisor, Jefe de

Equipo

Dirección

Regional 9

Revisión y aprobación de

informes Unidades de

Auditoría, Auditoría de

Proyectos y Ambiental

P P P P 25 Director,

Supervisores y

personal

administrativo


informes de la

Delegación de Santo

Domingo de los

Tsachilas

8 Director, Delegado,

y personal

administrativo


informes de las

Auditorias Internas

P P P P 28 Director, Supervisor

Coordinador de A.I.

y personal

administrativo

19 acciones de control ,

con conferencia final -

Unidad de Auditoría


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

2 acciones de control con

conferencia final -

Unidad de Auditoría de

Proyectos y Ambiental


de ingeniería, de

apoyo y

administrativo

Conclusión de 6

actividades de control de

arrastre, con conferencia

final

3 3 6 Delegado,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de Equipo

Página | 181

Conclusión de 8

actividades de control

pendientes lectura de

informe, por trámites de

IRP, con conferencia

final

5 3 8 Delegado,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de Equipo

Actividades

complementarias Control

de vehículos


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias

Verificación 5 por mil


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

Actividades

complementarias

Actualización del

catastro

1 1 1 1 4 Delegado, Personal

Auditoría designado

y administrativo

Actividades

complementarias


año

1 1 2 Delegado,

Supervisor de

Calidad, y

Administrativo



final para la aprobación -

Unidad de Auditoría y

Auditoria de Proyectos y

Ambiental

P P P P 32 Personal Directivo,

Supervisor de

Calidad, Supervisor

y Jefe de Equipo


informes de Auditorias

Internas


Supervisor Cord.

A.I,Aud.Internos y

administrativo

Predeterminar y notificar

responsabilidades

P P P 25 Personal directivo,

de auditoría, jurídico

y administrativo

P P P 50 Personal directivo,

jurídico y

administrativo

P P P P 50 Personal jurídico y

administrativo

Proyecto del Plan


diciembre de 2012

1 1 Personal Directivo,

de auditoría, de

apoyo y

administrativo



CGE -DR9, en los

juicios

P P P P 90 Directivo y Jurídico

Velar por el oportuno

ingreso de información

de las delegaciones

provinciales en los

sistemas de información

2 6 6 6 20 Directivo, Jurídico y

administrativo

Registro del 100% de

declaraciones


presentadas

P P P P 4000 Personal Jurídico y

administrativo

Registro del 100% de las

cauciones presentadas


Jurídico y

Página | 182

administrativo

Registro de avance de

juicios

P P P P 80 Personal jurídico y

administrativo

Recaudar obligaciones

originadas en títulos de

créditos emitidos por la

DR9

P P P P 10 Directivo, Jurídico y

Administrativo

Administrar

eficientemente los

recursos asignados

P P P P 3 Director,

Responsable del

Fondo

Delegación

Provincial de

Santo Domingo


con conferencia final.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.




por semestre.


de Calidad,


equipo.

Actividades

Complementarias: 6

control de vehículos.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

Actividades

Complementarias: 5 por

mil.


de Calidad,

Supervisor, Jefe de

equipo y

Administrativo

Actividades

Complementarias: 4

actualizaciones catastro.


de calidad y

Administrativo

Actividades

Complementarias: 2


año.


de calidad y

Administrativo

Proyecto del Plan


diciembre de 2012.


de auditoría, de

apoyo y

administrativo.

100% de informes


resumen de

responsabilidades


de auditoría, de

apoyo y

administrativo

50% oficio de


responsabilidades.


de auditoría,

abogado, asistente de

abogacía y

secretaría.

Revisión y trámite con

conferencia final

informes de años

anteriores.


de Calidad,


equipo.

Fuente: Planes Operativos Anuales CGE

Elaborado: Jeaneth Bravo, Dennys Correa

Página | 183

4.6. Determinación de personal requerido en las diferentes áreas

Para poder efectuar un análisis técnico del personal requerido en el año 2012 por las

diferentes unidades administrativas para el cumplimiento de sus actividades, se ha

dividido los requerimientos de las unidades de asesoría y de apoyo y de las unidades de

control (unidades de auditoría).

Modelo de Gestión:

Es una de las herramientas principales en el desarrollo del Capital Humano. La gestión

por competencias hace la diferencia entre lo que es un curso de capacitación, con una

estructura que encierre capacitación, entrenamiento y experiencia que son necesarios de

definir para los requerimientos de un puesto o identificar las capacidades de un

trabajador o de un profesional. Sería importante entonces, validar los conocimientos o

experiencias más operativa –menos mental- por llamarle de algún modo, que es una

forma de "llamar" a este movimiento a un mayor número de personas, y de hacerlo

también más entendible y aceptable por todos los trabajadores de la empresa.

Un tema crítico al que atiende directamente el modelo es el impulsar la innovación para

el liderazgo tecnológico ya que los trabajadores conocerán su propio perfil de

competencia y el requerido por él puesto que ocupan o aspiran, identificando y actuando

sobre las acciones necesarias para conseguir el perfil requerido. Se incentiva así el clima

innovador desde la base, fundamentalmente a través del auto desarrollo.

Competencias que debe tener un servidor de la Contraloría General del Estado

Competencias Técnicas del puesto:

Destrezas o habilidades específicas que se requieren para el desempeño óptimo de su

puesto.

Competencias Universales:

Aprendizaje continúo

Conocimientos del Entorno Organizacional

Relaciones Humanas

Actitud al Cambio

Orientación a los Resultados

Orientación de Servicio

http://www.monografias.com/trabajos/adolmodin/adolmodin.shtml

http://www.monografias.com/trabajos15/liderazgo/liderazgo.shtml

http://www.monografias.com/trabajos7/compro/compro.shtml

Página | 184

Comportamiento Observable:

Iniciativa

Liderazgo

Trabajo en Equipo

4.6.1. Requerimiento de las Unidades de Asesoría y Apoyo:

Para determinar el personal requerido por las unidades de Asesoría y Apoyo, se tomó

como base los Planes Operativos Anuales 2012, mismos que incluyen los planes de

mejoramiento institucional, así como las actividades recurrentes que realizan las

unidades, para definir la pertinencia de la dotación de personal se midió el volumen y

frecuencia de los productos que se genera en cada unidad.

Cuadro Nº1

Título: REQUERIMIENTOS DE PERSONAL UNIDADES DE ASESORIA Y APOYO

Dirección Per.

Requerido Cargo

DIRECCION DE

RECURSOS HUMANOS

1 Experto Supervisor A

4 Especialistas de Seguridad y Salud Ocupacional

2 Médicos

2 Asistentes Especialistas de Recursos Humanos

1 Especialista Técnico de Abogacía A

DIRECCION DE

RESPONSABILIDADES

5 Especialista técnico Abogacía A

5 Especialista técnico Abogacía B

5 Especialista técnico Abogacía C


1 Experto Supervisor B

2 Experto Supervisor C

1 Asistente Administrativo A

SECRETARIA

GENERAL

1 Experto supervisor de Secretaria General

1

Experto supervisor de Documentación y

Archivo

1 Asistente Documentación y Archivo

5 Asistente Documentación y Archivo

1 Asistente de Certificaciones

DIRECCION DE

ASUNTOS ETICOS Y

1 Especialista Técnico Administración A

1 Experto supervisor Participación Ciudadana A

Página | 185

PARTICIPACION

CIUDADANA 2 Especialista Técnico Auditoria A

DIRECCION DE

PLANIFICACION

5 Especialista Técnico Auditoria A

1 Experto Supervisor B

DIRECCION DE

COMUNICACIÓN

INSTITUCIONAL


1 Especialista de Comunicación A



1 Asistente Especialista De Comunicación

1 Asistente Especialista De Comunicación

DIRECCION DE

CAPACITACION

1

Administrador de Gestión de Inv. Desarrollo

Académico

4 Experto Supervisor de Capacitación

3 Experto Supervisor de Investigación

7 Especialistas de Capacitación 2

1 Especialistas de Capacitación 1

5 Asistente de Capacitación

3 Especialista de investigación 2

3 Especialista de investigación 1

3 Asistente de Investigación

1 Especialista Técnico de Sistemas 2

1 Asistente de Sistemas

1 Experto Supervisor de Administración

1 Asistente Administrativo B


1 auxiliar de Servicios

DIRECCION

ADMINISTRATIVA Y

SERVICIOS

1

Administrador de Gestión Administrativa y

Servicios Generales

1 Administrador de Gestión Contratación Pública

5

Asistentes Administrativos y Servicios

Generales

4 Asistente de Contratación Pública

1 Auxiliar de Servicios

1 Carpintero

1 Cerrajero

1 Electricista

5

Especialista Administrativo y Servicios

Generales 1

4

Especialista Administrativo y Servicios

Generales 2

7 Especialista de Contratación Pública 1

6 Especialista de Contratación Pública 2

2

Experto Supervisor Administrativo y Servicios

Generales

1 Experto Superviso Contratación Pública

1 Guardalmacén

2 Mecánico Automotriz

1 Plomero

Página | 186

2 Telefonista

DIRECCION JURIDICA 4 Especialistas de Abogacía

DIRECCION DE

TECNOLOGÍA DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

3 Especialista Técnico experto en punto net

2 Especialista Técnico soporte técnico

1 Especialista Técnico para mesa de ayuda

DIRECCION DE

INVESTIGACION

TECNICA,NORMATIVA

Y DESARROLLO

ADMINISTRATIVO

1 Técnico en Administración 1

2 Técnico en Administración 2

1 Auditores 2

2 Especialista Técnico Abogacía

DIRECCION DE

PATROCINIO

2 Asistente Contable


4 Especialista Técnico de Abogacía

2 Asistentes Especialistas de Abogacía

1 Asistente Especialista de Administración

1 Asistente Documentación y archivo

CENTRO DE

DESARROLLO

INFANTIL

2

Especialista Técnicas en Educación Parvularia

A

2 Asistentes Parvularia A

1 Médico Pediatra

1 Psicólogo Infantil

1 Asistente Administrativo A Fuente: Sistema Informático de Recursos Humanos


4.6.2. Requerimiento de las Unidades de Control

Para determinar el personal requerido por las unidades de control a nivel nacional, se

tomó como base los planes anuales de control de cada unidad, mismos que fueron

aprobados mediante Acuerdo 004 – CG - 2012, dichos planes detallan el número de

acciones de control a ser ejecutadas en el año 2012, el número de días laborables, fechas

de inicio y fin de cada acción y el recurso humano requerido para poder cumplir

eficientemente con la labor de controlar los recursos del estado. A continuación se

muestra un resumen del personal de auditoría adicional requerido a más del personal

técnico con el que cuentan las unidades de control.

Página | 187

Cuadro Nº2

Título: REQUERIMIENTOS DE PERSONAL UNIDADES DE CONTROL

Dirección / Deleg. SUPERVISORES ESPECIALISTA

AUDITORIA

Asistentes

de

Auditoría

Apoyos Adm.

Calidad B A C B A

Dirección de Auditoría 1 1 2 4 8 2 11 11 6 0




Dirección de Aud. de Empresas 8 5 2 3 13 8 0

Dirección de Aud. de Proyectos 6 2 1 8 3

Dirección de Coordinación de

A.I.

2 4 7 4

Dirección Regional 1 Guayas 3 10 9 1 2

Deleg. Prov. de El Oro. 1 1 2 4 1

Deleg. Prov. de Los Ríos. 2 2 3

Deleg. Prov. de Galápagos. 1 2 2 2 2

Deleg. Prov. de Santa Elena. 1 1 3 2 3 2

Dirección Regional 2 Azuay 1 7 2 2 0 0 1 1 2

Deleg. Prov. de Cañar. 1 1 1 2 2 2

Deleg. Prov. de Morona

Santiago.

1 2 1 1


Tungurahua

1 1 1 4 8 2 5

Deleg. Prov. de Pastaza. 1 1 1 1 1 3 2 4

Dirección Regional 4 Loja 1 4 1 3 8 4 4

Deleg. Prov. de Zamora 1 1 6 2 3 1

Dirección Regional 5 Manabí 2 2 5 2 2 11 8 1 5

Deleg. Prov. de Esmeraldas. 6 9 3 2 1 2


Chimborazo

1 2 2 6 1 1

Deleg. Prov. de Bolívar. 1 1 3 2 3 2 1

Dirección Regional 7 Imbabura 2 1 3 2 3 5 4 5 6

Deleg. Prov. de Carchi. 1 4 3 5 2 5

Dirección Regional 8 Napo 3 2 3 2

Deleg. Prov. de Sucumbíos. 2 1 1 1 2

Deleg. Prov. de Orellana. 1 1 3 1 3 2 6

Dirección Regional 9 Cotopaxi 2 3 3 2 5 7 3 2

Deleg. Prov. de Santo Domingo 1 1 2 1 5 1 2

Fuente: Sistema Informático de Recursos Humanos


Página | 188

4.6.3. Ingreso al sector Público mediante concurso de Méritos y Oposición

Uno de los componentes claves para dotar de personal a la Contraloría General del

Estado para el año 2012, lo constituye el concurso de méritos y oposición, con el cual se

pretende cubrir 233 vacantes en diferentes unidades a nivel nacional que pueden ser

llenadas a través de concurso. Estas vacantes se han generado por la salida del personal,

que en los dos últimos años ha optado por los beneficios del retiro voluntario para

acogerse a la jubilación, así como de algunas personas que han dejado sus cargos por

diversos motivos, el inicio del concurso está programado a inicios del segundo trimestre

del 2012, con una duración estimada de tres meses incluido la posesión de los

ganadores, lo cual permitirá contar con el nuevo personal para el tercer trimestre del

año, garantizando de esta manera contar con el suficiente personal para cumplir con las

metas y objetivos institucionales. A continuación se detallan los puestos vacantes con

las unidades administrativas a las cuales pertenecen:

Cuadro Nº3

Título: VACANTES PARA CONCURSOS DE MERITOS Y OPOSCIÓN

CARGO DIRECCION NUMERO

Asistente Administrativo B Auditoria Interna * 1

Asistente Especialista De Auditoria Auditoria Interna * 1

Especialista Técnico Auditoria B Auditoria Interna * 1

Especialista Técnico Sistemas A Auditoria Interna * 1

Experto Supervisor Auditoria B Auditoria Interna * 1

Asistente Administrativo B Delegación Provincial de Bolívar * 1

Especialista Técnico Auditoria B Delegación Provincial de Bolívar * 1

Especialista Técnico Auditoria C Delegación Provincial de Bolívar * 1

Asistente Especialista De Auditoria Delegación Provincial de El Oro * 1

Asistente Administrativo A Delegación Provincial de Esmeraldas * 1

Especialista Técnico Auditoria C Delegación Provincial de Esmeraldas * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Delegación Provincial de Esmeraldas * 3

Asistente Especialista De Auditoria Delegación Provincial de Galápagos * 1

Especialista Técnico Auditoria B Delegación Provincial de Galápagos * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Delegación Provincial de Galápagos * 1

Especialista Técnico Abogacía A Delegación Provincial de Los Ríos * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Delegación Provincial de Morona Santiago * 1

Asistente Administrativo A Delegación Provincial de Orellana * 1

Especialista Técnico Auditoria B Delegación Provincial de Orellana * 2

Experto Supervisor Auditoria B Delegación Provincial de Orellana * 1

Especialista Técnico Auditoria C Delegación Provincial de Pastaza * 1

Página | 189

Especialista Técnico Ingeniería A Delegación Provincial de Pastaza * 2

Experto Supervisor Auditoria B Delegación Provincial de Pastaza * 1

Asistente Especialista De Ingeniería Delegación Provincial de Santa Elena * 1

Especialista Técnico Auditoria B Delegación Provincial de Santa Elena * 1

Especialista Técnico Auditoria C Delegación Provincial de Santo Domingo De

Los Tsachilas * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Delegación Provincial de Santo Domingo De

Los Tsachilas * 2

Asistente Especialista De Auditoria Delegación Provincial de Sucumbíos * 1

Especialista Técnico Auditoria B Delegación Provincial de Sucumbíos * 1

Experto Supervisor Auditoria B Delegación Provincial de Sucumbíos * 1

Especialista Técnico Abogacía A Delegación Provincial de Zamora Chinchipe * 1

Especialista Técnico Auditoria A Delegación Provincial de Zamora Chinchipe * 1

Experto Supervisor Auditoria B Delegación Provincial de Zamora Chinchipe * 1

Asistente Especialista De Auditoria Delegación Provincial del Cañar * 1

Experto Supervisor Auditoria B Delegación Provincial del Cañar * 1

Asistente Especialista De Auditoria Delegación Provincial del Carchi * 1

Especialista Técnico Abogacía A Delegación Provincial del Carchi * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Delegación Provincial del Carchi * 2

Experto Supervisor Auditoria B Delegación Provincial del Carchi * 1

Administrador Gestión Departamento

De Transportes Dirección Administrativa y Servicios *

1

Asistente Administrativo B Dirección Administrativa y Servicios * 2

Especialista Técnico Centro Recreativo

Pomasqui Dirección Administrativa y Servicios *

1

Jefe De Área De Control De Bienes Dirección Administrativa y Servicios * 1

Especialista Técnico Auditoria B Dirección de Auditoria 1 * 3

Especialista Técnico Auditoria C Dirección de Auditoria 1 * 5

Experto Supervisor Administración B Dirección de Auditoria 1 * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección de Auditoria 1 * 1

Asistente Administrativo A Dirección de Auditoria 2 * 1

Asistente Administrativo B Dirección de Auditoria 2 * 1

Especialista Técnico Abogacía C Dirección de Auditoria 2 * 1

Especialista Técnico Auditoria A Dirección de Auditoria 2 * 1


Experto Supervisor Auditoria A Dirección de Auditoria 2 * 2




Especialista Técnico Ingeniería A Dirección de Auditoria 3 * 1

Experto Supervisor Auditoria A Dirección de Auditoria 3 * 1


Especialista Técnico Auditoria A Dirección de Auditoria 4 * 1



Asistente Administrativo B Dirección de Auditoria de Empresas * 1

Asistente Especialista De Auditoria Dirección de Auditoria de Empresas * 1

Especialista Técnico Auditoria A Dirección de Auditoria de Empresas * 1

Página | 190

Especialista Técnico Auditoria C Dirección de Auditoria de Empresas * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección de Auditoria de Empresas * 2


De Control De Proyectos

Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 1

Asistente Administrativo B Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 3

Especialista Técnico Abogacía C Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 1

Especialista Técnico Arquitectura C Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 2

Especialista Técnico Ingeniería C Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 1

Experto Supervisor Ingeniería B Dirección de Auditoria de Proyectos y

Ambiental * 4


De Capacitación Dirección de Capacitación *

1

Asistente Administrativo B Dirección de Comunicación Institucional * 1

Asistente Especialista De

Comunicación Social Dirección de Comunicación Institucional *

1

Especialista Técnico Abogacía A Dirección de Coordinación de Auditorías

Internas * 1

Experto Supervisor Abogacía B Dirección de Coordinación de Auditorías

Internas * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección de Coordinación de Auditorías

Internas * 3

Supervisor General De Calidad Dirección de Coordinación de Auditorías

Internas * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección de Investigación Técnica, Normativa

y de Desarrollo Administrativo* 1


De Patrocinio

Dirección de Patrocinio, Recaudación y

Coactivas * 1

Especialista Técnico Abogacía A Dirección de Patrocinio, Recaudación y

Coactivas * 3

Especialista Técnico Abogacía B Dirección de Patrocinio, Recaudación y

Coactivas * 1

Especialista Técnico Presupuesto C Dirección de Patrocinio, Recaudación y

Coactivas * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección de Planificación y Evaluación

Institucional * 1


De Personal Dirección de Recursos Humanos *

1

Asistente Especialista De Recursos

Humanos Dirección de Recursos Humanos *

1

Especialista Técnico Abogacía A Dirección de Recursos Humanos * 1

Especialista Técnico Trabajo Social C Dirección de Recursos Humanos * 1

Administrador Gestión Departamento Dirección de Responsabilidades * 1

Página | 191

De Determinación De

Responsabilidades

Asistente Administrativo A Dirección de Responsabilidades * 3

Asistente Especialista De Abogacía Dirección de Responsabilidades * 3

Especialista Técnico Abogacía A Dirección de Responsabilidades * 2

Especialista Técnico Abogacía C Dirección de Responsabilidades * 1

Experto Supervisor Abogacía A Dirección de Responsabilidades * 1


De Gestión De Infraestructura

Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1


De Gestión De Proyectos

Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1

Asistente Informática B Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1

Asistente Telefonía Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1

Especialista Técnico Sistemas A Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1

Especialista Técnico Sistemas B Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1

Especialista Técnico Sistemas C Dirección de Tecnología de Información y

Comunicaciones 1


De Contabilidad Dirección Financiera *

1

Especialista Técnico Contabilidad C Dirección Financiera * 1

Experto Supervisor Contabilidad A Dirección Financiera * 1

Jefe De Área De Control Previo Dirección Financiera * 1

Asistente Administrativo B Dirección Regional 1 Guayas * 3

Asistente Documentación Y Archivo B Dirección Regional 1 Guayas * 1

Asistente Especialista De Auditoria Dirección Regional 1 Guayas * 2

Asistente Especialista De Ingeniería Dirección Regional 1 Guayas * 1

Especialista Técnico Abogacía A Dirección Regional 1 Guayas * 2

Especialista Técnico Auditoria B Dirección Regional 1 Guayas * 1

Especialista Técnico Auditoria C Dirección Regional 1 Guayas * 5

Experto Supervisor Abogacía B Dirección Regional 1 Guayas * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 1 Guayas * 1

Experto Supervisor Ingeniería B Dirección Regional 1 Guayas * 1

Jefe De Área De Coordinación De

Auditorías Internas Dirección Regional 1 Guayas *

1

Experto Supervisor Auditoria A Dirección Regional 2 Azuay * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 2 Azuay * 2

Experto Supervisor Ingeniería B Dirección Regional 2 Azuay * 1

Supervisor General De Calidad Dirección Regional 2 Azuay * 1

Especialista Técnico Auditoria C Dirección Regional 3 Tungurahua * 4

Especialista Técnico Ingeniería A Dirección Regional 3 Tungurahua * 1

Experto Supervisor Auditoria A Dirección Regional 3 Tungurahua * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 3 Tungurahua * 1

Supervisor General De Calidad Dirección Regional 3 Tungurahua * 1

Asistente Administrativo A Dirección Regional 4 Loja * 1

Página | 192

Especialista Técnico Auditoria A Dirección Regional 4 Loja * 1

Especialista Técnico Auditoria B Dirección Regional 4 Loja * 1

Especialista Técnico Auditoria C Dirección Regional 4 Loja * 1

Especialista Técnico Ingeniería C Dirección Regional 4 Loja * 1

Especialista Técnico Sistemas B Dirección Regional 4 Loja * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 4 Loja * 1

Asistente Administrativo B Dirección Regional 5 Manabí * 1

Asistente Especialista De Auditoria Dirección Regional 5 Manabí * 2

Especialista Técnico Abogacía B Dirección Regional 5 Manabí * 1

Especialista Técnico Abogacía C Dirección Regional 5 Manabí * 1

Especialista Técnico Auditoria B Dirección Regional 5 Manabí * 3

Especialista Técnico Auditoria C Dirección Regional 5 Manabí * 2

Especialista Técnico Contabilidad C Dirección Regional 5 Manabí * 1

Especialista Técnico Ingeniería C Dirección Regional 5 Manabí * 2

Experto Supervisor Auditoria A Dirección Regional 5 Manabí * 2

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 5 Manabí * 2

Supervisor General De Calidad Dirección Regional 5 Manabí * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Dirección Regional 6 Chimborazo * 4

Experto Supervisor Auditoria A Dirección Regional 6 Chimborazo * 1

Supervisor General De Calidad Dirección Regional 6 Chimborazo * 1

Asistente Administrativo A Dirección Regional 7 Imbabura * 1

Asistente Administrativo B Dirección Regional 7 Imbabura * 1

Asistente Especialista De Abogacía Dirección Regional 7 Imbabura * 1

Especialista Técnico Auditoria C Dirección Regional 7 Imbabura * 1

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 7 Imbabura * 1

Experto Supervisor Ingeniería B Dirección Regional 7 Imbabura * 1

Especialista Técnico Arquitectura C Dirección Regional 8 Napo * 1

Especialista Técnico Auditoria C Dirección Regional 8 Napo * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Dirección Regional 8 Napo * 2

Experto Supervisor Auditoria B Dirección Regional 8 Napo * 1

Supervisor General De Calidad Dirección Regional 8 Napo * 1

Asistente Administrativo A Dirección Regional 9 Cotopaxi * 1

Especialista Técnico Abogacía C Dirección Regional 9 Cotopaxi * 1

Especialista Técnico Ingeniería A Dirección Regional 9 Cotopaxi * 3

Experto Supervisor Ingeniería B Dirección Regional 9 Cotopaxi * 1

Supervisor General De Calidad Dirección Regional 9 Cotopaxi * 1

Administrador De Gestión De La

Secretaria General Secretaria General *

1


De Documentación Y Archivo Secretaria General *

1

Asistente Administrativo B Secretaria General * 2

Asistente Documentación Y Archivo A Secretaria General * 1

Asistente Especialista De

Documentación Y Archivo Secretaria General *

1

Experto Supervisor Auditoria B Secretaria General * 1 Fuente: Sistema Informático de Recursos Humanos


Página | 193

Para pronosticar las necesidades de Recursos Humanos la Dirección Talento Humano,

utiliza las siguientes técnicas:

Basadas en la experiencia: estimación de los directores

Basadas en tendencias; Por necesidades futuras

Basadas en otros factores: Análisis de presupuestos y planeación.

4.7. Movimiento de personal

4.7.1. Cambios

Luego del análisis del personal actual y tomando en cuenta los perfiles de los

funcionarios y los requerimientos de las diferentes Direcciones, a continuación se

presenta un cuadro con el detalle de los cambios administrativos para el año 2012:

Cuadro Nº4

Título: Detalle de Cambios Administrativos

NOMBRE DEL

SERVIDOR CARGO

UNIDAD A LA QUE

PERTENECE

UNIDAD CON

CAMBIO

ADMINSTRATIVO

Espinosa Reyes

Mónica María

Marianita

Especialista

Técnico Abogacía

A

Departamento De

Recaudación Y

Coactivas *

Departamento De

Recaudación Y Coactivas

*

Aguayo Alvarado

Tatiana

Asistente

Administrativo B

Departamento De

Recursos De Revisión *

Secretaria Y Archivo -

Dir. Responsabilidades

Paredes Chávez

María Augusta

Especialista

Técnico

Administración C

Departamento Control

Ambiental *

Auditoria De Proyectos Y

Ambiental - Dir. Regional

7

Gross Albornoz

Fabiola De Lourdes

Especialista

Técnico Auditoria

C

Dirección De Auditoria

2 *

Departamento De


Y Análisis De Denuncias

*

Arroyo Álvarez

Manuel Mesías

Experto

Supervisor

Auditoria A


2 * Dirección De Auditoria 2

López Salgado

Carmita De Las

Mercedes

Experto

Supervisor

Auditoria B

Departamento De

Resoluciones * Asesoría *

Almeida Garzón

Luis Fernando

Especialista

Técnico Auditoria

C


3 *


De Empresas *

Página | 194

Andrade Yépez

Dolores Beatriz

Especialista

Técnico Auditoria

C


3 *


De Empresas *

Arroyo Velasco

Ivonne Magdalena

Especialista

Técnico Auditoria

C


3 *


De Empresas *

Egas Cesar Milton

Bayardo

Experto

Supervisor

Auditoria B


3 *


De Empresas *

Fiallos Torres Carla

Adriana

Especialista

Técnico Auditoria

A


De Empresas *

Dirección De Auditoria 3

*

Galarraga García

Juan Carlos

Especialista

Técnico Auditoria

A


De Empresas *


*

García Lastra José

Luis

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


*

Izurieta Guerron

Roberto Orlando

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


*

Lasso Rosero

Fernando

Especialista

Técnico Auditoria

C


3 *


De Empresas *

López Herrera

Gladys

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


*

Mera Piedra José

Miguel

Experto

Supervisor

Auditoria B


3 *


*

Moreno Morillo

Eduardo Patricio

Especialista

Técnico Auditoria

B


3 *


De Empresas *

Muñoz Suarez

Susana Carolina

Asistente

Especialista De

Auditoria


De Empresas *


*

Revelo Acosta Alba

Guadalupe

Asistente

Especialista De

Auditoria


Dir De Auditoria 3 Dirección De Auditoria 3

Riofrio Boada

Carlos Aníbal

Especialista

Técnico Auditoria

C


3 *


De Empresas *

Salas Rodríguez

Ángel

Experto

Supervisor

Auditoria A


2 *


*

Página | 195

Terán Tapia Diego

Javier

Asistente

Especialista De

Auditoria


De Empresas *


*

Urvina Ulloa Pedro

Napoleón

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


*

Vera Trujillo Pedro

Washington

Especialista

Técnico Auditoria

B


3 *


De Empresas *

Villafuerte Sosa

Gonzalo

Especialista

Técnico Auditoria

C


3 *


De Empresas *

Baquerizo Narváez

Luis Alberto

Especialista

Técnico Abogacía

C

Dirección Jurídica * Departamento De Control

De Proyectos

Barahona Ponce

Ximena Rosalía

Especialista

Técnico Auditoria

C


4 * Dirección Auditoria 4

Bastidas Morales

Robinson

Especialista

Técnico Auditoria

B



Bautista Chimbo

Henry Patricio

Especialista

Técnico Auditoria

C



Cabrera Velastegui

Renzo Patricio

Experto

Supervisor

Auditoria B



Chávez Villarreal

Mariana Lucia

Especialista

Técnico Abogacía

C

Departamento

Administrativo *

Departamento

Administrativo

Cobo Jácome

Antonio Vinicio

Especialista

Técnico Auditoria

B



Coloma Moscoso

Carlota Leticia

Especialista

Técnico Auditoria

C



Corella Guerra

Manuel Fernando

Especialista

Técnico Auditoria

A



Galindo Fuentes

Jenny Paola

Especialista

Técnico Auditoria

B



Guananga Córdova

Marcelo Rubén

Experto

Supervisor

Auditoria A



Página | 196

Guerra Román

Manuel Augusto

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


De Empresas

Herrera Gallardo

Jesús Alejandro

Especialista

Técnico Auditoria

C



Igllon Carrillo José

Alfredo

Experto

Supervisor

Auditoria A



Larco Torres María

Fernanda

Especialista

Técnico Auditoria

C



Lozano Cabrera

Patricio

Especialista

Técnico Abogacía

C


De Proyectos *

Departamento De Control

De Proyectos

Merchán Herrera

Cristóbal Vicente

Experto

Supervisor

Arquitectura A


De Proyectos *

Departamento Control De

Proyectos *

Muñoz Villacis

María De Lourdes

Especialista

Técnico Abogacía

C

Departamento De

Patrocinio *

Departamento De

Patrocinio

Oña Chiguano Luis

Hugo

Especialista

Técnico Auditoria

C

Departamento Técnico

Normativo *


Normativo

Ordoñez Orrala

Daniel Gorki

Especialista

Técnico Auditoria

B


De Empresas *


De Empresas

Ordoñez Ramírez

Jorge Washingto

Especialista

Técnico Auditoria

C



Palacios Arévalo

Edgar Edisson

Especialista

Técnico Abogacía

C

Departamento De

Estudios Jurídicos Y

Cauciones *

Departamento De

Estudios Jurídicos Y

Cauciones

Palacios Vega

Susana Beatriz

Especialista

Técnico Auditoria

C


Normativo *


Normativo

Pisuña Gavela

Robinson Oldemar

Especialista

Técnico Auditoria

B



Sierra Artieda Sonia

Margot

Experto

Supervisor

Auditoria A


De Empresas *


De Empresas

Tapia Gilbert

Sebastián

Especialista

Técnico

Financiero C

Departamento De

Presupuesto *

Departamento De

Presupuesto

Página | 197

Torres Pazmiño

Raúl Olmedo

Especialista

Técnico Auditoria

C



Vaca Morales

Consuelo Jeannet

Especialista

Técnico Auditoria

C



Villacis Flores

Ximena

Especialista

Técnico Auditoria

C



Zaldumbide Cobeña

José María

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


De Empresas

Zapata Batle María

Del Roció

Especialista

Técnico Auditoria

C



Cañizares Rivera

María De Lourdes

Asistente

Administrativo B


Dir. De Tic


Dirección Financiera

Encalada Rojas

Gabriela Fernanda

Asistente

Administrativo A


Dir. Recursos Humanos


Dir. De Tic

Aguirre Ibáñez

Darwin Giovanni

Asistente

Especialista De

Auditoria


2 *

Departamento De

Personal *

Jibaja Carrasco

Nelson Fernando

Especialista

Técnico

Administración A


Normativo *

Departamento De

Personal *

Ninahualpa Ajila

Dayra Paulina

Asistente

Especialista De

Auditoria


4 *

Departamento De

Personal *

Salguero Guillen

Jorge Alejandro

Especialista

Técnico

Administración C

Departamento De

Desarrollo

Administrativo *

Departamento De

Personal *

Villacis Prado

Daisy Estefanía

Asistente

Especialista De

Auditoria


4 *

Departamento De

Personal *

Martínez Castillo

Dolores Hortencia

Especialista

Técnico Abogacía

A


4 * Asesoría *

Rojas Noboa María

Fernanda

Asistente

Especialista De

Auditoria


3 * Coordinación General *

Maldonado

Ramírez Luis

Guillermo

Especialista

Técnico Abogacía

B


1 *


*

Página | 198

Donato Ortiz

Milton Eduardo

Experto

Supervisor

Auditoria B

Auditoria - Dir.

Regional 3

Auditoria - Dir. Regional

9

Viteri Moya Ana

Patricia

Especialista

Técnico Abogacía

A

Departamento De

Personal *

Departamento De

Personal *

Del Castillo Yépez

Darwin Plutarco

Especialista

Técnico Abogacía

C

Departamento De

Resoluciones *


*

Villamar Villamar

Rafael

Especialista

Técnico Abogacía

C


1 *

Departamento De


Batallas Naranjo

Alex Gonzalo

Experto

Supervisor

Ingeniería A

Departamento

Administrativo *

Auditoria De Proyectos Y

Ambiental - Dir. Regional

8

Castillo Castillo

María Elizabeth

Experto

Supervisor

Auditoria B

Auditoria - Dir.

Regional 1

Delegación Provincial De

Santa Elena *

Betancourt Bustos

Mercedes Del Pilar

Especialista

Técnico Abogacía

A


De Empresas *

Dirección De

Responsabilidades *

Cisneros Herrera

Eulalia Del Pilar

Especialista

Técnico Auditoria

A


2 *

Dirección De

Responsabilidades *

Pasquel Endara

Rocío

Especialista

Técnico Auditoria

C


4 *

Dirección De

Responsabilidades *

Pineda Salto Luis

Enrique

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *

Dirección De

Responsabilidades *

Vélez Tapia Nelly

Patricia

Especialista

Técnico Auditoria

B


2 *

Dirección De

Responsabilidades *

Veloz Jácome Juan

Patricio

Asistente

Especialista De

Auditoria


4 *

Dirección De

Responsabilidades *

Yancha Palacios

Guillermo Javier

Asistente

Especialista De

Auditoria

Delegación Provincial

De Bolívar *


Tungurahua *

Ayala Maldonado

Mirian Anita

Especialista

Técnico

Comunicación

Social A

Departamento

Capacitación *

Departamento

Capacitación *

Página | 199

Aguirre Manosalvas

Harold

Especialista

Técnico Auditoria

C


4 *


*

Bejarano Cueva

Ximena Paola

Especialista

Técnico Auditoria

A

Auditoria - Dir.

Regional 7

Dirección Regional 4 Loja

*

Carvajal Santamaria

Paulina Isabel

Especialista

Técnico Auditoria

C


De Empresas *


De Empresas *

Jaramillo Ruilova

Ana María

Asistente

Especialista De

Auditoria

Auditoria - Dir.

Regional 4


Azuay *

Macías Duran

Alicia Jacqueline

Especialista

Técnico Abogacía

A


4 *

Departamento De

Resoluciones *

Castro Sola Vilma

María

Experto

Supervisor

Auditoria A

Auditoria Interna *

Departamento De

Coordinación De

Auditorías Internas *

Mideros Salazar

Diego Armando

Asistente

Especialista De

Auditoria


4 *


*

Espinosa Vinueza

Alfredo

Experto

Supervisor

Auditoria B

Auditoria - Dir.

Regional 3


6

Garcés Viteri

Fernando Patricio

Supervisor

General De

Calidad


4 *


*

Calvache Criollo

Héctor Montalvo

Especialista

Técnico Auditoria

C

Auditoria - Dir.

Regional 3


Bolívar *

Álvarez Pérez

Guadalupe Del

Rocio

Asistente

Administrativo B


Dir. Aud. Proyec. Y

Ambiental



Obando Llerena

Paola Daniela

Asistente

Administrativo A


Dir. De Auditoria De

Empresas


Asesoría

Ortega Cárdenas

Hugo Alberto

Especialista

Técnico Auditoria

C


4 * Auditoria Interna *

Villavicencio Yela

Jorge Arturo

Experto

Supervisor

Auditoria B

Departamento De

Resoluciones * Auditoria Interna *

Macancela Zavala

Oswaldo Rodrigo

Especialista

Técnico Auditoria

A


De Proyectos *


Galápagos *

Página | 200

Rivera Bedoya José

Arturo

Especialista

Técnico Auditoria

C

Auditoria - Dir.

Regional 6

Departamento

Administrativo *

Ruiz Flores Lilia

Magdalena

Especialista

Técnico Abogacía

C

Departamento Jurídico

*

Departamento

Administrativo *

Calderón

Bohórquez Ana

Victoria

Especialista

Técnico Auditoria

C


Normativo *

Departamento De

Desarrollo Administrativo

*

Falconi

Gomezjurado

Gonzalo

Experto

Supervisor

Abogacía B


Normativo *

Departamento De


*

Noboa Fiallo

Cecilia

Especialista

Técnico Auditoria

C


Normativo *

Departamento De


*

Medina Sandoval

Mery Guadalupe

Experto

Supervisor

Auditoria B


Normativo *

Dirección De

Coordinación De


Tapia Paredes Nelly

Fabiola

Experto

Supervisor

Auditoria B

Departamento De

Coordinación De


Dirección De

Investigación Técnica,

Normativa Y De

Desarrollo Administ

Benavides Obando

Nelson

Especialista

Técnico

Arquitectura C

Auditoria Interna * Dirección Administrativa

Y Servicios *

Costales Uquillas

Mónica Natasha

Asistente

Administrativo B



Dirección De

Coordinación De


Almeida Bayardo

Francisco

Experto

Supervisor

Auditoria B


3 * Auditoria Interna *



4.7.2. Traspasos

Con el propósito de optimizar el uso del talento humano y lograr en mejoramiento de la

eficiencia institucional, se ha traspasado de administrativamente a varios funcionarios

de la entidad.

Adicionalmente, debido a que las unidades de control de la matriz, asumieron la

competencia de predeterminación, el personal de la Dirección de Responsabilidades

encargado de esta actividad, fue traspasado a las Direcciones de Auditoría 1,2,3,4 y

Empresas

Página | 201

Cuadro Nº5

Título: DETALLE TRASPASOS ADMIINSTRATIVOS

NOMBRE DEL

EMPLEADO

FECHA DE

VIGENCIA CARGO UNIDAD

Rojas Quinga Maria

Deifilia 24-jun-11

Asistente Educación

Parvularia A


Dpto. De Doc. Y Archivo

Portilla Arturo Diana

Soledad 25-ene-11


Abogacía B

Departamento De


Y Análisis De Denuncias

*

Salazar Sandoval Maria

Elena 21-jun-11


Abogacía A


*

Flores Aldaz Priscila 21-jun-11 Especialista Técnico

Auditoria C


*

Gavilanez Brito

Vinicio Armando 21-jun-11


Administración A

Departamento De

Coordinación De


Iturralde Vasconez

Enrique Alcides 21-jun-11


Abogacía A

Departamento Estudios

De Ingeniería *

Aguayo Alvarado

Tatiana 21-jun-11

Asistente

Administrativo B

Departamento De


Buitrón Celorio Susana

Yolanda 24-jun-11

Asistente

Administrativo B



Navarro Moreno Stalin 21-jun-11 Especialista Técnico

Abogacía A

Departamento De

Coordinación De


Ruiz Hernández Maria

Antonie 21-jun-11


Abogacía B Auditoria Interna *

Proaño Ramón Wilma 21-jun-11 Experto Supervisor

Abogacía A


*

Terán Bravo Franklin

Leonardo 21-jun-11

Experto Supervisor

Abogacía A


*

Macías Duran Alicia

Jacqueline 21-jun-11


Abogacía A


*

López Salgado Carmita

De Las Mercedes 21-jun-11

Experto Supervisor

Auditoria B

Departamento De

Resoluciones *

Cobo Velasco Lino

Iván 21-jun-11


Auditoria C

Departamento De

Resoluciones *

Dumet Barroso Ruth

Zulema 21-jun-11


Abogacía C

Departamento De

Resoluciones *

Arroyo Puente Sandra

Niney 21-jun-11


Administración A


De Empresas *

García Venegas Luz

Amanda 21-jun-11


Administración A


*

Maldonado Salazar

Justo Antonio 25-ago-11


Abogacía C Secretaria General *

Viteri Moya Ana

Patricia 04-jul-11


Abogacía A

Departamento De

Personal *

Página | 202

Quirola Pavón Edwin

Patricio 17-oct-11

Asistente

Administrativo B

Departamento Estudios

De Ingeniería *

Baquerizo Narvaez

Luis Alberto 08-sep-11


Abogacía C Dirección Jurídica *

Celi Palacio Rodrigo 08-ago-11 Especialista Técnico

Abogacía C


9

Lema Salazar Sara

Leonor 15-ago-11


Auditoria C


6

Maldonado Ramírez

Luis Guillermo 21-jun-11


Abogacía B

Departamento De

Coordinación De


Maldonado Ramírez

Luis Guillermo 05-ago-11


Abogacía B


*

González Grijalva

Teodoro 21-jun-11


Abogacía B


*

Baldassari Peñaherrera

Fabián Patricio 11-ago-11


Auditoria C

Departamento De


*

Chaves Vasconez

Mónica Elizabeth 06-jul-11

Asistente

Administrativo B



Empresas

Carrillo Salvador

Carlos Estuardo 21-jul-11

Asistente Especialista

De Abogacía Departamento Jurídico *

Burbano León Maria

Esperanza 25-jul-11

Asistente

Administrativo B



Empresas

Rivas Vaca Ana Lilian

Patricia 25-jul-11

Asistente

Administrativo B


DPEI

López León Gustavo 13-jun-11 Asistente Especialista

De Sistemas

Departamento De Gestión

De Servicios *

Guevara Rubio Kattya

Fernanda 05-ago-11


De Auditoria Auditoria Interna *

Iglesias Reyes Josefina

Piedad 26-abr-11

Asistente Informática

B



Merchán Valdiviezo

Nadegda Krupskaya

Amada

21-mar-11 Especialista Técnico

Auditoria C

Departamento

Administrativo *

Salazar Ortega Marlene

Regina 28-mar-11


Auditoria C

Departamento De

Personal *

Cueva Correa Ángel

Augusto 04-abr-11


Auditoria C


*

Paillacho Arias Marcia

Isabel 04-abr-11

Asistente

Administrativo B


DPEI

Grijalva Oquendo

Diego Javier 11-abr-11


De Auditoria

Departamento De

Presupuesto *

Negrete Espinosa

Daniel Ramiro 25-feb-11


Sistemas B

Departamento

Administrativo *

Vizcaino Cabezas

Norma Lucia 04-abr-11


De Abogacía

Departamento De

Declaraciones

Página | 203

Patrimoniales *

Mera Jiménez Wilson

Humberto 11-abr-11


Auditoria C


7

Navarro Moreno Stalin 21-feb-11 Especialista Técnico

Abogacía A

Determinación De

Responsabilidades *

Sánchez Vivar Leonela

Azucena 01-mar-11

Asistente

Administrativo A



Fernández De Córdova

Daniel Alejandro 21-jun-11


Abogacía A

Departamento De

Resoluciones *

Carrillo Muela Alonso

Rodrigo 22-feb-11

Supervisor General

De Calidad


*

Terán Tamayo Paul

Vinicio 15-mar-11 Asistente Servicios


Despacho Subcontralor

Administrativo

Benavides Obando

Nelson 23-may-11


Arquitectura C Auditoria Interna *

Litardo Santos Martha

Leticia 21-jun-11


Abogacía A

Departamento De

Resoluciones *

Olmedo Varela Mónica

Del Pilar 21-jun-11

Asistente

Administrativo B

Departamento De

Resoluciones *

Villamarin Vera Maria

De Lourdes 21-jun-11


Abogacía A

Departamento De

Resoluciones *

Arias Jara Martha

Cecilia 21-jun-11


Abogacía B

Departamento De

Resoluciones *

Coba Enríquez Dora

Esperanza 21-jun-11


Abogacía C


*

Dávalos Merino Susana

Elizabeth 06-jun-11


Auditoria C


Santa Elena *

Cifuentes Benítez Juan

Francisco 07-feb-11


Auditoria C


7

Vintimilla Ortega

Fabián Eduardo 25-may-11

Experto Supervisor

Auditoria B


Azuay *

Granja Lanas Maria De

Lourdes 31-mar-11


De Abogacía

Departamento De

Personal *

Carrillo Muela Alonso

Rodrigo 12-may-11

Supervisor General

De Calidad

Dirección De

Coordinación De


Sánchez Altamirano

Jaime Francisco 12-may-11


Auditoria B

Dirección De

Planificación Y

Evaluación Institucional *

Moya Pacheco Lenin 12-may-11 Especialista Técnico

Auditoria C


*

Jácome Paredes

Ramiro Eduardo 04-may-11

Experto Supervisor

Abogacía B


*

Torres Palomeque

Jorge Eduardo 04-may-11


Abogacía C


De Proyectos Y

Ambiental * Fuente: Sistema Informático de Recursos Humanos


Página | 204

4.7.3. Comisiones

Atendiendo los pedidos formulados por las máximas autoridades de diferentes entidades

del Estado, se ha autorizado a funcionarios de la Contraloría General del Estado,

comisión de servicios brindando de esta manera el aporte técnico y/o profesional de

dichos servidores a las entidades que lo requieran

Cuadro Nº6

Título: DETALLE COMISION DE SERVICIOS FUNCIONARIOS DE LA CGE

NOMBRE DEL

SERVIDOR CARGO

TIPO DE

LICENCIA

FECHA

DESDE

FECHA

HASTA

Taris Aguachela

Nancy Ignacia

Auditor General

Interno de los

Gobiernos

Autónomos

Descentralizados

Licencia Con

Remuneración 12/01/201

2

04/04/201

2

Carrera Padilla

Alejandra Belén

Asistente

Especialista de

Abogacía

Licencia Con

Remuneración 25/01/201

2

17/04/201

2

Cordero López

Javier Cristóbal

Experto Supervisor

Abogacía A

Comisión De

Servicios Sin

Remuneración

05/08/201

1

31/07/201

2

Villacis Carrillo

Jeannett Lucila

Experto Supervisor

Auditoria A

Comisión De

Servicios Con

Remuneración

03/10/201

1

02/10/201

2

Arellano Enríquez

Hernán

Experto Supervisor

Auditoria B

Comisión De

Servicios Con

Remuneración

08/11/201

1

07/11/201

2

Sandoval Iturralde

Camilo Sebastián

Asistente

Especialista De

Abogacía

Comisión De

Servicios Sin

Remuneración

04/01/201

2

03/01/201

3

Zarate Montalvo

Maria Valentina


Abogacía C

Comisión De

Servicios Sin

Remuneración

23/01/201

2

22/01/201

3

Carrillo

Bahamonde Cecilia

Hayde


Auditoria C

Comisión De

Servicios Con

Remuneración

18/04/201

1

18/04/201

3 Fuente: Sistema Informático de Recursos Humanos


Página | 205

4.8. Procesos de cese de funciones

A fin de prever posibles decrementos de personal, es necesario determinar aquellos

funcionarios de la Contraloría General del Estado que estarían en condiciones de

acogerse al beneficio de la jubilación.

Adicionalmente es necesario considerar que dependiendo la edad del funcionario y el

número de aportaciones en el IESS, la Ley Orgánica de Servicio Público, faculta

acogerse a una jubilación voluntaria, o a la jubilación obligatoria.

4.8.1. Jubilación Voluntaria

La Ley Orgánica de Servicio Público en su artículo 81.- Estabilidad de las y los

servidores públicos, que en su parte pertinente señala: “Las servidoras y servidores de

las instituciones señaladas en el artículo 3 de esta ley, cumplidos los sesenta y cinco

(65) años de edad, habrán llegado al tope máximo de su carrera en el servicio público,

independientemente del grado en el cual se encuentren ubicados, sin que puedan

ascender.

A las servidoras y servidores que, a partir de dicha edad, cumplan los requisitos

establecidos en las leyes de la seguridad social para la jubilación y requieran retirarse

voluntariamente del servicio público, se les podrá aceptar su petición y se les reconocerá

un estímulo y compensación económica, de conformidad con lo determinado en la

Disposición General Primera.

Los funcionarios de la Contraloría General de Estado que cumplen con los requisitos

para acogerse a la jubilación voluntaria, así como los montos a los que tendrían derecho

al acogerse a la jubilación:

Cuadro Nº7

Título: DETALLE FUNCIONARIOS JUBILACION VOLUNTARIA

NOMBRE DEL SERVIDOR CARGO UNIDAD ADMINISTRATIVA

VERA SANTANDER CIELO

CELESTE

ASISTENTE

SERVICIOS

DIRECCION

ADMINISTRATIVA Y

SERVICIOS

CHAVEZ PONCE ROSARIO

DEL PILAR

EXPERTO

SUPERVISOR

DIRECCION DE AUDITORIA 2

Página | 206

AUDITORIA B

ESCOBAR NUÑEZ ELVIA

LASTENIA

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA C


LARA PANTOJA BLANCA

ESPERANZA

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA B


GAVILANEZ BRITO

VINICIO ARMANDO

ESPECIALISTA

TECNICO

ADMINISTRACION A

DIRECCION DE

COORDINACION DE

AUDITORIA INTERNA

JIBAJA HERRERA MARIO

MANUEL

EXPERTO

SUPERVISOR

CONTABILIDAD A

DIRECCION FINANCIERA

LOPEZ LOPEZ NESTOR

GILBERTO

EXPERTO

SUPERVISOR

ABOGACIA B

DIRECCION JURIDICA

PALACIOS AREVALO

EDGAR EDISSON

ESPECIALISTA

TECNICO ABOGACIA

C

DIRECCION JURIDICA

MOLINA BUSTAMANTE

JORGE WASHINGTON

EXPERTO

SUPERVISOR

ABOGACIA B

DEPARTAMENTO DE

PATROCINIO,

RECAUDACION Y

COACTIVAS

ARAUJO PAEZ WILMA

SUSANA

ASISTENTE

ENFERMERIA A

DIRECCION DE RECURSOS

HUMANOS

NICOLALDE GALLARDO

PATRICIO

ASISTENTE

ADMINISTRATIVO B

SECRETARIA GENERAL

BERMEO ESPINOZA

ROMULO PATRICIO

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA C

DIRECCION REGIONAL 2

GOMEZ GUERRERO

MARCIA EULALIA

ASISTENTE

ADMINISTRATIVO B


JARAMILLO RUILOVA

ANA MARIA

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

AUDITORIA


Página | 207

LUZURIAGA DILLON

JULIO CESAR

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA C


REYES ARTEAGA JORGE EXPERTO

SUPERVISOR

AUDITORIA B


ORTEGA GONZALEZ

CARLOS FABIAN

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA C

DELEGACION PROVINCIAL

DE MORONA SANTIAGO

LUDEÑA GRANDA HILDA

LUGARDA

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

AUDITORIA


DE ZAMORA CHINCHIPE

GORDILLO SOTO MARCO

ANTONIO

ASISTENTE

SERVICIOS


DE ZAMORA CHINCHIPE

ARELLANO MACIAS

ALFONSINA ISABEL

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA C


MENDOZA COBEÑA

DAGOBERTO SIMONIDES

CHOFER DIRECCION REGIONAL 5

URETA VELEZ MARIANA

UBALDINA

EXPERTO

SUPERVISOR

ABOGACIA A




4.8.2. Jubilación Obligatoria

Las servidoras y servidores, a los setenta (70) años de edad, que cumplan los requisitos

establecidos en las leyes de la seguridad social para la jubilación, obligatoriamente

tendrán que retirarse del servicio público y cesarán en su puesto.

Los funcionarios de la Contraloría General de Estado superan el límite de 70 años y que

deben acogerse obligatoriamente a la jubilación son:

Página | 208

Cuadro Nº8

Título: DETALLE FUNCIONARIOS JUBILACION OBLIGATORIA

NOMBRE DEL SERVIDOR CARGO UNIDAD ADMINISTRATIVA

UTRERAS GUZMAN

EDWIN OSWALDO

ESPECIALISTA

TECNICO

AUDITORIA C

DIRECCION DE AUDITORIA

2

LOPEZ ULLOA MARTHA

CECILIA

EXPERTO

SUPERVISOR

INGENIERIA B

DIRECCION DE AUDITORIA

DE PROYECTOS Y

AMBIENTAL

VITERI BELTRAN JUAN

ENRIQUE

ASISTENTE

IMPRENTA

DIRECCION DE

COMUNICACION

INSTITUCIONAL



CAPÍTULO V

PRODUCTO APORTE DE

LA TESIS

Página | 209

5.1 PROPUESTA PARA LA GESTIÓN DE TALENTO HUMANO EN LA

CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

Adicional al contenido del presente trabajo de investigación y a sus anexos, el

Ministerio de Relaciones Laborales, solicita un resumen de la información cuantitativa

de los servidores actuales y requeridos, mismo que se constituye en la Planificación del

Talento Humano para la Contraloría General del Estado.

BASE LEGAL DE CREACION:

Ley Orgánica de Hacienda publicada en Registro Oficial Nº 448 del 16 de noviembre de

1927.Entra en vigencia el 2 de diciembre de 1927.

PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL:

La Contraloría General del Estado cuenta con el Plan Estratégico Institucional (2009-

2012) publicado en la página web para acceso de todo público.

Fecha de Aprobación: Año 2008.

ESTATUTO ORGANICO:

La Contraloría General del Estado cuenta con el Reglamento Orgánico Funcional,

Acuerde Nº 021-CGE, Registro Oficial 215 de 20 de noviembre de 2007, última

reforma 21 de junio de 2007.

MANUAL DE CLASIFICACION DE PUESTOS

Está en proceso de aprobación

REGIMEN LABORAL QUE ADMINISTRA

Ley Orgánica de Servicio Público

Código de Trabajo

TIPOS DE JORNADAS LABORAL

Ordinaria

Horario de Jornada Laboral 08 h00 a 16h30

SUSTENTO DE LA PLANIFICACION DEL TALENTO HUMANO

SUSTENTO TECNICO:

Página | 210

GESTION DEL TALENTO HUMANO.- Esta vinculado con la Gestión del Talento

Humano, para desarrollar un sistema de administración de recursos humanos por

competencias, la capacitación y el perfeccionamiento del personal de mejoramiento de

las condiciones de trabajo, el sistema de administración del personal , la evaluación , la

retroalimentación de su desempeño , salud, seguridad y sistema remunerativo por

competencias, se constituyen en la base fundamental de su planteamiento, así como la

racional distribución de recursos humanos por ámbitos y áreas de trabajo.

En el ámbito de formación la Contraloría General Del Estado asume la responsabilidad

de reformar y perfeccionar su personal técnico y administrativo como una medida para

asegurar la calidad de los productos y servicios que entrega a las entidades sujetas a su

control y a la sociedad ecuatoriana. Los programas de formación deben ir destinados al

personal de las diferentes categorías profesionales, tanto en su vertiente técnica,

gestora, administrativa, tecnológica, entre otras. Para lo cual se `plantean los siguientes

objetivos con sus iniciativas estratégicas:

Desarrollar las capacidades y competencias del personal de la Contraloría General

del Estado mediante fortalecimiento de la función de capacitación, para lograr un

excelente desempeño en las funciones asignadas. .

Implementando programas de capacitación de acuerdo a las necesidades del

operativas del personal a fin de fortalecer sus competencias.

Diversificación la temática y el nivel de oferta educativa de la Dirección de

Capacitación.

Definiendo el conjunto de Competencias gerenciales Centrales alineadas con la

misión y visión de la Contraloría.

Desarrollando los contenidos de los cursos básicos para la gestión del control a ser

impartidos a través de la plataforma e-learning, en los diferentes niveles.

Mejorar las condiciones laborales y el clima organizacional.

Adecuando y proveyendo de espacios y ambientes de trabajo motivadores en todas

las dependencias a nivel nacional.

Desarrollando actividades de integración y relaciones humanas

.

Página | 211

Fortalecer la cultura organizacional y práctica de valores mediante la formación

ética de los funcionarios.

Conociendo y difundiendo las normas éticas y la cultura organizacional que rige el

desempeño y legales aplicables a las funciones asignadas al personal.

Capacitando al personal que ingresa a la Institución , la que debe tener un

conocimiento exhaustivo de las normas éticas que rigen su desempeño y legales

aplicables a sus funciones, en un plazo de seis meses.

Implementando sistemas de comunicación e información que interrelacionen las

diferentes áreas administrativas que permitan realizar sus actividades

coordinadamente, optimizando el uso de los recursos.

Potenciar el liderazgo y el trabajo en equipo

Implementando mejores prácticas de trabajo que coadyuven a la conformación de

equipos multidisciplinarios, bajo un liderazgo fuerte y definido, con reglas y

objetivos claros y adecuadamente estructurados.

Diseñar el Sistema Integrado de Gestión de Talento Humano

Diseñando e implementando el Plan Estratégico de Recursos Humanos de la


Actualizando el Sistema de Evaluación del Desempeño del personal

Implantando el Sistema de mérito y carrera administrativa.

Implantando el Sistema de Reconocimiento al Desempeño , el Sistema de Gestión

del Conocimiento.

SUSTENTO LEGAL:

El Articulo 55 de La Ley Organiza del Servicio Publico indica que el subsistema de

planificación del talento humano, “Es el conjunto de normas, técnicas y

procedimientos orientados a determinar la situación histórica, actual y futura del

talento humano, a fin de garantizar la cantidad y calidad de ese recurso, en

función de la estructura administrativa correspondiente”.

Artículo 56 de la Ley Orgánica del Servicio Publica dice: “Las Unidades de

Administración del Talento Humano, estructuraran , elaboraran y presentaran la

planificación del Talento Humano, en función de los planes, programas, proyectos

y procesos ejecutados”.

Página | 212

Artículo 130 del Reglamento general a la Ley Orgánica del Servicio Publico indica que

el subsistema de planificación de talento humano:” El subsistema de planificación de

talento humano permite determinar el número de puestos de cada grupo

ocupacional que requieren los procesos de las instituciones del sector público , en

función de la situación histórica, actual y futura; del crecimiento de la masa

salarial compatible con el crecimiento económico y la sostenibilidad fiscal; normas

y estándares técnicos que expida el Ministerio de Relaciones Laborales; y , de la

planificación y estructura institucional y posicional”.

Artículo 3 de la Norma Técnica del Subsistema de Planificación del Talento Humano, “

Permite analizar y determinar la situación histórica, actual y proyectada de los

recursos humanos , a fin de garantizar la cantidad y calidad de este recurso , en

función de la estructura organizacional, planes , programas, proyectos y procesos a

ser ejecutados” .

NIVEL DE DESCONCENTRACION:

Central y Provincial

OBJETIVO DE LA PLANIFICACION DEL TALENTO HUMANO.

Analizar y determinar la Situación histórica y actual del personal de la Contraloría

General del Estado, basandose3 en las leyes, códigos y normativas que rigen para la

ejecución.

Analizar el personal requerido por la Contraloría General del Estado para poder

cumplir con el Plan Anual de Control 2012 y los Proyectos de Mejoramiento

Institucional 2012.

Garantizar cantidad y calidad del Talento Humano de la Contraloría General del

Estado en función de la estructura administrativa que este organismo requiere para

cumplir con el Plan Anual de Control 2012.

- LOSEP 2.376 1.688 /71,04% 0 40 /1,68% 347 / 14,61%

TOTAL

(incluir vacantes)

SERVIDORES CON

NOMBRAMIENTO

REGULAR

SERVIDORES CON

NOMBRAMIENTO

PROVISIONAL

SERVIDORES LIBRE

NOMBRAMIENTO Y

REMOCION

SERVIDORES

CON CONTRATO

DE SERVICIOS

OCASIONALES

0 301 / 12.67%

NOMBRAMIENTO A

PERIODO FIJOVACANTES

- CÓDIGO DE TRABAJO 47 38 / 80,85% 1 / 2,13% 8 / 17,02%

TOTALCONTRATO POR

TIEMPO FIJO

CONTRATO POR

TIEMPO

INDEFINIDO

CONTRATO

EVENTUAL

0 0

CONTRATO

OCASIONAL

OTROS

(ESPECIFIQUE)

- OTROS (ESPECIFIQUE) 0 0 0 0 0

TOTAL

(incluir vacantes)

TIPO DE CONTRATO

(ESPECIFIQUE)

TIPO DE

CONTRATO

(ESPECIFIQUE)

TIPO DE CONTRATO

(ESPECIFIQUE)VACANTES

- RÉGIMEN LABORAL 2.423 2.376 / 98,06% 47 / 1,94% 0

(incluir vacantes)TOTAL LOSEP

CODIGO DEL

TRABAJOOTROS

- EDAD 1.041 / 49,06% 489 / 23,04% 555 / 26,15% 15 / 0,71% 18 / 0,86%

18 - 30 AÑOS 31 - 40 AÑOS 41 -50 AÑOS 51 - 64 AÑOS 65 - 69 AÑOS

4 / 0,19%

70 AÑOS EN

ADELANTE

- AÑOS DE SERVICIO EN

EL SECTOR PÚBLICO1.093 / 51,51% 232 / 10,93% 190 / 8,95% 427 / 20,12% 180 / 8,48%

HASTA 5 AÑOS 6 - 15 AÑOS 16 - 20 AÑOS 21 -30 AÑOS31 AÑOS EN

ADELANTE

- GENERO 1.147 / 54,05% 975 / 45.95%

MASCULINO FEMENINO

- AUTODEFINICIÒN 16 / 0,73% 26 / 1,19% 0 0 46 / 2,1%

INDIGENAAFROECUATORIO/A O

AFRODESCENDIENTENEGRO/A MULATO/A MONTUBIO/A

DIAGNOSTICO INSTITUCIONAL DE TALENTO HUMANO

NÚMERO Y PORCENTAJE DE SERVIDORES DE LA INSTITUCIÓN POR REGIMEN / CON RELACIÓN DE DEPENDENCIA

NÚMERO Y PORCENTAJE DE SERVIDORES DE LA INSTITUCIÓN CLASIFICADOS POR: / CON RELACIÓN DE DEPENDENCIA

Página | 213

1.980 / 90,53% 118 / 5,4% 1 / 0,05%

MESTIZO/A BLANCO/A OTRO

- PROCESOS

GOBERNANTES7 1 / 14,28% 3 / 42,86% 0 3 / 42,86%

(INCLUIR TODOS LOS

REGIMENES) TOTALCON FORMACIÓN DE

CUARTO NIVEL O MÁS

CON FORMACIÓN

DE TERCER NIVEL

CON FORMACIÓN

TÈCNICO SUPERIOR

CON

FORMACIÓN

BACHILLER

0

EDUCACIÓN BASICA

3 / 42,86% 4 / 57,14%

MASCULINO FEMENINO

- PROCESOS

AGREGADORES DE

VALOR

1.746 318 / 18,21% 889 / 50,92% 36 / 2,06% 457 / 26,17%

(INCLUIR TODOS LOS


CUARTO NIVEL O MÁS

CON FORMACIÓN

DE TERCER NIVEL

CON FORMACIÓN

TÈCNICO SUPERIOR

CON

FORMACIÓN

BACHILLER

46 / 2,64%

EDUCACIÓN BASICA

813 / 46,56% 933 / 53,44%

MASCULINO FEMENINO

- PROCESOS

HABILITANTES:

* ASESORIA 39 7 / 17,95% 23 / 58,97% 0 9 / 23,08%

(INCLUIR TODOS LOS


CUARTO NIVEL O MÁS

CON FORMACIÓN

DE TERCER NIVEL

CON FORMACIÓN

TÈCNICO SUPERIOR

CON

FORMACIÓN

BACHILLER

0

EDUCACIÓN BASICA

17 / 43,59% 22 / 56,41%

MASCULINO FEMENINO

* APOYO 330 32 / 9,70% 118 / 35,76% 11 / 3,33% 117 / 35,45%

(INCLUIR TODOS LOS


CUARTO NIVEL O MÁS

CON FORMACIÓN

DE TERCER NIVEL

CON FORMACIÓN

TÈCNICO SUPERIOR

CON

FORMACIÓN

BACHILLER

52 / 15,76%

EDUCACIÓN BASICA

189 / 57,27% 141 / 42,73%

MASCULINO FEMENINO

Página | 214

- RESULTADOS DE LA

EVALUACIÓN AL

DESEMPEÑO

NO APLICA NO APLICA NO APLICA NO APLICA NO APLICA

EXCELENTE MUY BUENO SATISFACTORIOREGULAR /

DEFICIENTE

INSUFICIENTE /

INACEPTABLE

- JORNADA LABORAL X

ORDINARIA ESPECIAL

- GRADO / GRUPO

OCUPACIONALGRADO NOMBRAMIENTO # GRADO OCASIONALES #

6

CONTRALOR

GENERAL 10

EXPERTO

SUPERVISOR

AUDITORIA B 1

5

SUBCONTRALOR

ADMINISTRATIVO 10

EXPERTO

SUPERVISOR

ABOGACIA B 1

4

SECRETARIO

GENERAL 8

ESPECIALISTA

TECNICO DE

SISTEMAS C 1

3 ASESOR 8

ESPECIALISTA

TECNICO AUDITORIA

C 9

3

DIRECTOR

ADMINISTRATIVO Y

SERVICIOS 8

ESPECIALISTA

TECNICO

ADMINISTRACION C 3

3 DIRECTOR AUDITORIA 8

ESPECIALISTA

TECNICO ABOGACIA C 6

3

DIRECTOR

CAPACITACION 7

ESPECIALISTA

TECNICO INGENIERIA

B 1

3

DIRECTOR DE

ASUNTOS ETICOS Y

PARTICIPACION

CIUDADANA 6

ESPECIALISTA

TECNICO TRABAJO

SOCIAL A 1

3

DIRECTOR DE

AUDITORIA DE

PROYECTOS Y

AMBIENTAL 6

ESPECIALISTA

TECNICO SISTEMAS A 2

3

DIRECTOR DE

COORDINACION DE

AUDITORIAS

INTERNAS 6

ESPECIALISTA

TECNICO INGENIERIA

A 11

3

DIRECTOR DE

INVESTIGACION

TECNICA Y

NORMATIVA 6

ESPECIALISTA

TECNICO

EDUCADORA

PARVULARIA A 2

Página | 215

3

DIRECTOR DE

PATROCINIO,

RECAUDACION Y

COACTIVAS 6

ESPECIALISTA

TECNICO DE

SISTEMAS A 1

3

DIRECTOR DE

TECNOLOGIA DE

INFORMACION Y

COMUNICACIONES 6

ESPECIALISTA

TECNICO

CONTABILIDAD A 3

3

DIRECTOR

FINANCIERO 6

ESPECIALISTA

TECNICO

CAPACITACION A 1

3

DIRECTOR

PLANIFICACION Y

EVALUACION

INSTITUCIONAL 6

ESPECIALISTA

TECNICO AUDITORIA

A 39

3

DIRECTOR

RECURSOS HUMANOS 6

ESPECIALISTA

TECNICO

ARQUITECTURA A 8

2 DIRECTOR REGIONAL 6

ESPECIALISTA

TECNICO

ADMINISTRACION A 4

1 ASESOR REGIONAL 6

ESPECIALISTA

TECNICO ABOGACIA A 53

1

AUDITOR GENERAL

INTERNO DE LOS

GOBIERNOS

AUTONOMOS

DESCENTRALIZADOS 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA

PARVULARIA 1

1

DELEGADO

PROVINCIAL 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

SISTEMAS 3

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO

ADMINISTRATIVO 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

RECURSOS HUMANOS 6

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

CONTROL AMBIENTAL 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

CONTABILIDAD 1

Página | 216

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

COORDINACION DE

AUDITORIAS

INTERNAS 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

COMUNICACION 2

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

DECLARACIONES

PATRIMONIALES 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

AUDITORIA 33

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

DESARROLLO

ADMINISTRATIVO 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

AUDITORIA 36

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

DETERMINACION Y

RECAUDACION DE

INGRESOS

INSTITUCIONALES 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ARQUITECTURA 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

ESTUDIOS DE

INGENIERIA 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ADMINISTRACION 11

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

ESTUDIOS JURIDICOS

Y CAUCIONES 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ABOGACIA 2

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

GESTION DE

SERVICIOS 1 5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ABOGACIA 27

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

INSTRUCCIÓN

INFORMATICA 1 4

ASISTENTE DE

CONTABILIDAD B 1

Página | 217

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

PARTICIPACION

CIUDADANA Y

ANALISIS DE

DENUNCIAS 1 4

ASISTENTE

ADMINISTRATIVO B 5

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

PLANIFICACION Y

EVALUACION

INSTITUCIONAL 1 3

ASISTENTE

EDUCACION

PARVULARIA A 2

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

PRESUPUESTO 1 3

ASISTENTE

ADMINISTRATIVO A 69 347

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

RECAUDACION Y

COACTIVAS 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

RECURSOS DE

REVISION 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

RESOLUCIONES 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

SALUD Y SERVICIOS

ASISTENCIALES 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

SERVICIOS

GENERALES 1

Página | 218

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO DE

TESORERIA 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO

JURIDICO 1

12

ADMINISTRADOR

GESTION

DEPARTAMENTO

TECNICO Y

NORMATIVO 1

11

JEFE DE AREA DE

CERTIFICACIONES 1

11

JEFE DE AREA DE

REMUNERACIONES 1

11

SECRETARIA DE

RESPONSABILIDADES 1

11

SECRETARIO DE

RECAUDACION Y

COACTIVAS 1

11

SUPERVISOR

GENERAL DE CALIDAD 7

10

EXPERTO

SUPERVISOR

ABOGACIA B 15

10

EXPERTO

SUPERVISOR

ADMINISTRACION B 2

10

EXPERTO

SUPERVISOR 1

10

EXPERTO

SUPERVISOR

AUDITORIA B 50

10

EXPERTO

SUPERVISOR

CAPACITACION B 2

10

EXPERTO

SUPERVISOR

FINANCIERO B 1

10

EXPERTO

SUPERVISOR

INGENIERIA B 14

Página | 219

10

EXPERTO

SUPERVISOR

PRESUPUESTO B 1

10

EXPERTO

SUPERVISOR

RECURSOS HUMANOS

B 2

10

EXPERTO

SUPERVISOR

SISTEMAS B 2

9

EXPERTO

SUPERVISOR

ABOGACIA A 13

9

EXPERTO

SUPERVISOR

ADMINISTRACION A 2

9

EXPERTO

SUPERVISOR

ARQUITECTURA A 1

9

EXPERTO

SUPERVISOR

AUDITORIA A 43

9

EXPERTO

SUPERVISOR CENTRO 1

9

EXPERTO

SUPERVISOR

CONTABILIDAD A 1

9

EXPERTO

SUPERVISOR

INGENIERIA A 11

9

SECRETARIA

DESPACHO DEL

CONTRALOR

GENERAL DEL

ESTADO 1

8

ESPECIALISTA

TECNICO ABOGACIA C 42

8

ESPECIALISTA

TECNICO

ADMINISTRACION C 7

8

ESPECIALISTA

TECNICO

ARQUITECTURA C 9

8

ESPECIALISTA

TECNICO AUDITORIA

C 191

Página | 220

8

ESPECIALISTA

TECNICO

CAPACITACION C 1

8

ESPECIALISTA

TECNICO

COMUNICACION

SOCIAL C 4

8

ESPECIALISTA

TECNICO

CONTABILIDAD C 4

8

ESPECIALISTA

TECNICO

ENFERMERIA C 1

8

ESPECIALISTA

TECNICO FINANCIERO

C 2

8

ESPECIALISTA

TECNICO INGENIERIA

C 28

8

ESPECIALISTA

TECNICO

LABORATORIO C 1

8

ESPECIALISTA

TECNICO MEDICO C 2

8

ESPECIALISTA

TECNICO

ODONTOLOGO C 3

8

ESPECIALISTA

TECNICO RECURSOS

HUMANOS C 6

8

ESPECIALISTA

TECNICO SISTEMAS C 8

8

ESPECIALISTA

TECNICO TRABAJO

SOCIAL C 1

7

ESPECIALISTA

TECNICO ABOGACIA B 22

7

ESPECIALISTA

TECNICO

ADMINISTRACION B 7

7

ESPECIALISTA

TECNICO AUDITORIA

B 100

Página | 221

7

ESPECIALISTA

TECNICO

COMUNICACION

SOCIAL B 1

7

ESPECIALISTA

TECNICO

CONTABILIDAD B 1

7

ESPECIALISTA

TECNICO EDUCACION

PARVULARIA B 2

7

ESPECIALISTA

TECNICO FINANCIERO

B 1

7

ESPECIALISTA

TECNICO INGENIERIA

B 7

7

ESPECIALISTA

TECNICO MEDICO B 2

7

ESPECIALISTA

TECNICO RECURSOS

HUMANOS B 1

7

ESPECIALISTA

TECNICO SISTEMAS B 13

6

ESPECIALISTA

TECNICO ABOGACIA A 58

6

ESPECIALISTA

TECNICO

ADMINISTRACION A 14

6

ESPECIALISTA

TECNICO

ARQUITECTURA A 4

6

ESPECIALISTA

TECNICO AUDITORIA

A 161

6

ESPECIALISTA

TECNICO

BIBLIOTECOLOGIA A 1

6

ESPECIALISTA

TECNICO

CAPACITACION A 4

6

ESPECIALISTA

TECNICO

COMUNICACION

SOCIAL A 1

Página | 222

6

ESPECIALISTA

TECNICO

CONTABILIDAD A 1

6

ESPECIALISTA

TECNICO EDUCACION

PARVULARIA A 3

6

ESPECIALISTA

TECNICO EN

SEGURIDAD 1

6

ESPECIALISTA

TECNICO INGENIERIA

A 54

6

ESPECIALISTA

TECNICO INGENIERO

ELECTRICO A 1

6

ESPECIALISTA

TECNICO RECURSOS

HUMANOS A 5

6

ESPECIALISTA

TECNICO

RELACIONES

INTERNACIONALES A 1

6

ESPECIALISTA

TECNICO SISTEMAS A 30

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ABOGACIA 39

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ADMINISTRACION 2

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ARQUITECTURA 1

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

AUDITORIA 206

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

COMUNICACIÓN

SOCIAL 7

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

CONTABILIDAD 3

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

ELECTRICIDAD 1

Página | 223

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

INGENIERIA 2

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

RECURSOS HUMANOS 1

5

ASISTENTE

ESPECIALISTA DE

SISTEMAS 30

4 GUARDALMACEN 1

4

ASISTENTE

ADMINISTRATIVO B 123

4

ASISTENTE

CONTABILIDAD B 5

4

ASISTENTE

DOCUMENTACION Y

ARCHIVO B 2

4

ASISTENTE

EDUCACION

PARVULARIA B 1

4

ASISTENTE

ENFERMERIA B 1

4

ASISTENTE

INFORMATICA B 10

4

ASISTENTE

ODONTOLOGIA B 1

4 DIBUJANTE 1

4 TELEFONISTA 2

3

ASISTENTE

ADMINISTRATIVO A 95

3

ASISTENTE

EDUCACION

PARVULARIA A 8

3

ASISTENTE

ENFERMERIA A 1

3

ASISTENTE

INFORMATICA A 2

2 ASISTENTE IMPRENTA 6

2 CARPINTERO 1

2 CERRAJERO 1

2 CHOFER 47

2 ELECTRICISTA 1

Página | 224

2

GUARDIA DE

SEGURIDAD 11

2

MECANICO

AUTOMOTRIZ 1

2 PLOMERO 1

1

ASISTENTE

SERVICIOS 73

- PUESTOS DIRECTIVOS DENOMINACIÓN DE

PUESTO

DIRECTIVO

GRADO # SERVIDORES

CONTRALOR

GENERAL 6 1

SUBCONTRALOR

ADMINISTRATIVO 5 1

SECRETARIO

GENERAL 4 1

DIRECTOR

RECURSOS

HUMANOS 3 1

DIRECTOR

PLANIFICACION Y

EVALUACION

INSTITUCIONAL 3 1

DIRECTOR

FINANCIERO 3 1

DIRECTOR DE

TECNOLOGIA DE

INFORMACION Y

COMUNICACIONES 3 1

DIRECTOR DE

PATROCINIO,

RECAUDACION Y

COACTIVAS 3 1

DIRECTOR DE

INVESTIGACION

TECNICA Y

NORMATIVA 3 1

DIRECTOR DE

COORDINACION DE

AUDITORIAS

INTERNAS 3 1

- PERSONAL DE LIBRE NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN

Página | 225

DIRECTOR DE

AUDITORIA DE

PROYECTOS Y

AMBIENTAL 3 1

DIRECTOR DE

ASUNTOS ETICOS

Y PARTICIPACION

CIUDADANA 3 1

DIRECTOR

CAPACITACION 3 1

DIRECTOR

AUDITORIA 3 2

DIRECTOR

ADMINISTRATIVO Y

SERVICIOS 3 1

ASESOR 3 2

DIRECTOR

REGIONAL 2 7

DELEGADO

PROVINCIAL 1 12

ASESOR REGIONAL 1 3 40

- ASESORES

- MOVIMIENTOS DE

PERSONAL24 0 126 10

LICENCIAS CON

REMUNERACIÓN

LICENCIAS SIN

REMUNERACIÓN

CAMBIOS

ADMINISTRATIVOSTRASLADOS

27 5 63 0 255

COMISIÓN DE

SERVICIOS CON

REMUNERACIÓN

COMISIÓN DE

SERVICIOS SIN

REMUNERACIÓN

TRASPASOS

INTERNOS

TRASPASOS

EXTERNOS

- PERSONAL A

CONTRATO SIN

RELACIÓN DE

DEPENDENCIA

0 OTROS

TOTAL

0 0 0

CONTRATO

PROFESIONAL

CONTRATO

ESPECIALIZADO

(ESPECIFICAR TIPO

DE CONTRATO)

CONTRATOS CIVILES

ASESOR 3 2 0

ASESOR REGIONAL 1 3 0

# SERVIDORES

CLASE DE ASESOR GRADO NOMBRAMIENTOCONTRATO DE

SERVICIOS

Página | 226

- SERVIDORES CON

DISCAPACIDAD72 POR RÉGIMEN: 0 72 0

TOTALCODIGO DEL

TRABAJOLOSEP

OTROS

REGIMENES

(ESPECIFIQUE)

POR PROCESO: 60 9 3

PROCESOS

AGREGADORES DE

VALOR

PROCESOS

HABILITANTES DE

APOYO

PROCESOS

HABILITANTES

DE ASESORIA

- PERSONAL QUE SE

ENCUENTRA

DEVENGANDO LICENCIA

POR ESTUDIOS

REGULARES DE

POSTGRADO

0

TOTAL

- NUMERO DE

ASESORES5 5 0

TOTAL A NOMBRAMIENTO

CONTRATO DE

SERVICIOS

OCASIONALES

Página | 227

NÚMERO Y LISTADO DE

SERVIDORES EN EDAD DE

JUBILACIÓN OBLIGATORIA (70

AÑOS)

NÚMERO DE SERVIDORES EN

EDAD DE RETIRO VOLUNTARIO

137 37

2 31 31

3 38 38

4 39 39

534 34

630 30

7 31 31

835 35

932 32

1037 37

1130 30

12 30 30

13 35 35

14 39 39

1538 38

1639 39

1732 32

1836 36

PROYECCION DEL TALENTO HUMANO

NÚMERO UNIDAD ADMINISTRATIVA NOMBRE DEL SERVIDORAÑOS DE SERVICIO

EN EL SECTOR

AÑOS DE APORTACIÓN

AL IESS

0 0 0 0 0

NÚMERO UNIDAD ADMINISTRATIVA NOMBRE DEL SERVIDOR

AÑOS DE SERVICIO

EN EL SECTOR

PÚBLICO


AL IESS

DESPACHO DEL SUBCONTRALOR

GENERAL*

RODRIGUEZ GOMEZ CLEMENCIA

ANGELICA

SECRETARIA GENERAL * LIMA COTACACHI LUIS ALFONSO

SECRETARIA GENERAL * NICOLALDE GALLARDO PATRICIO

ASESORIA *

FLORES PEÑAFIEL MARCO

ANTONIO

DIRECCION DE COMUNICACION

INSTITUCIONAL * TORRES ARMANDO DAVID

DIRECCION DE COMUNICACION

INSTITUCIONAL * VITERI BELTRAN JUAN ENRIQUE

DIRECCION FINANCIERA * ESPINOSA NAVARRETE JAIME


HUMANOS *

AGUIRRE HERRERA HAROLD

FRANCISCO


HUMANOS * RIVERA ESPINOZA FLOR ALICIA

DIRECCION DE PATROCINIO,

RECAUDACION Y COACTIVAS * LOPEZ NICOLALDE HILDA ELOISA

DIRECCION DE PATROCINIO,

RECAUDACION Y COACTIVAS *

MOLINA BUSTAMANTE JORGE

WASHINGTON

DIRECCION JURIDICA * PALACIOS AREVALO EDGAR

DIRECCION JURIDICA * BURGOS NICHOLLS CARLOS

DIRECCION JURIDICA * LOPEZ LOPEZ NESTOR GILBERTO

DIRECCION DE COORDINACION DE

AUDITORIA INTERN ACOSTA SILVA SEGUNDO RENE

DIRECCION IDE INVESTIGACION

TECNICA, NORMATIVA Y DE

VELASQUEZ CHAVEZ GUILLERMO

EFRAIN

DIRECCION DE ASUNTOS ETICOS Y

PARTICIPACION CIUDADANA *

GROSS ALBORNOZ FABIOLA DE

LOURDES

DIRECCION DE AUDITORIA DE

PROYECTOS Y AMBIENTAL *

DEL HIERRO GIRON JUAN

FRANCISCO RAMIRO

Página | 228

1932 32

2031 31

21 37 37

22 38 38

2331 31

24 31 31

2538 38

2631 31

27 35 35

2835 35

2935 35

30 38 38

31 37 37

3237 37

3339 39

34 31 31

3533 33

36 30 30

37 33 33

38 32 32

3933 33

40 32 32

41 38 38

4232 32

4335 35

4431 31

4537 37

4630 30


PROYECTOS Y AMBIENTAL *

FRANCO CARRANCO MIGUEL

SEGUNDO


PROYECTOS Y AMBIENTAL * LOPEZ ULLOA MARTHA CECILIA

DIRECCION DE AUDITORIA 1 CONTENTO ECHEVERRIA

DIRECCION DE AUDITORIA 1 VERA CONDE GERMAN EFRAIN


CABRERA PFEIL NORY DE

LOURDES

DIRECCION DE AUDITORIA 2 MERA PIEDRA JOSE MIGUEL


UTRERAS GUZMAN EDWIN

OSWALDO


VILLACIS ORDOÑEZ FABIAN

HERNAN

DIRECCION DE AUDITORIA 2 ESCOBAR NUÑEZ ELVIA LASTENIA


IZURIETA GUERRON ROBERTO

ORLANDO


VALENCIA VALENCIA FANNY DEL

ROSARIO

DIRECCION DE AUDITORIA 4 MARKLEY GALARRAGA CARLOS

DIRECCION DE AUDITORIA 4 MAFLA CUEVA ANA CECILIA


EMPRESAS MORALES RAUL VICENTE


EMPRESAS EGAS CESAR MILTON BAYARDO

DIRECCION REGIONAL GUAYAS MORENO CASTILLO WALTER

DIRECCION REGIONAL GUAYAS

CASTAÑEDA QUIÑONEZ

ALEJANDRO

DIRECCION REGIONAL GUAYAS BRITO PACHECO BEATRIZ AURA

DIRECCION REGIONAL GUAYAS SALGADO RUIZ MANUEL

DIRECCION REGIONAL 2 AZUAY ARCE ANDRADE CARLOS FABIAN

DIRECCION REGIONAL 2 AZUAY

LOVATO MONTUFAR RUBEN

PATRICIO

DIRECCION REGIONAL 2 AZUAY REYES ARTEAGA JORGE

DIRECCION REGIONAL 2 AZUAY VALLEJO ALBA BEATRIZ

DIRECCION REGIONAL 2 AZUAY

CALLE CARRASCO EDUARDO

MARCELO


TUNGURAHUA BOMBON BRAVO EFREN AGUSTIN


TUNGURAHUA

VILLAGOMEZ CEVALLOS LUIS

ALBERO

DELEGACION PROVINCIAL DE

PASTAZA *

FIALLOS GUEVARA HERNAN

ALBERTO

DIRECCION REGIONAL 4 LOJA

CASTILLO EGUIGUREN LUIS

MAURICIO

Página | 229

47 32 32

4833 33

49 31 31

5036 36

5134 34

5236 36

5335 35

5437 37

NÚMERO DE SERVIDORES

CON RENUNCIAS

VOLUNTARIAS

1 37 37

2 35 35

3 32 32

4 39 39

5 32 32

6 40 40

7 36 36

8 33 33

9 38 38

10 39 39

11 38 38

12 27 27

13DIRECCION DE

COMUNICACION 31 31

14 14 14

15 35 35

16 11 11

DIRECCION REGIONAL 4 LOJA YUNGA MALDONADO VITELIO

DIRECCION REGIONAL 5 MANABI

SALTOS BRAVO EUGENIO

ENRIQUE

DIRECCION REGIONAL 5 MANABI MENA CAMPOVERDE WALTER

DIRECCION REGIONAL 5 MANABI

LOPEZ CAICEDO LONDRES

ALFREDO


ESMERALDAS

VERA PIMENTEL KLEVER

EDUARDO


CHIMBORAZO ALTAMIRANO NARANJO CESAR

DIRECCION REGIONAL 7 IMBABURA

CARVAJAL CASTILLO JAIME

PATRICIO

DIRECCION REGIONAL 9 COTOPAXI

SALGADO LOPEZ JORGE

WASHINGTON

NÚMERO UNIDAD ADMINISTRATIVA NOMBRE DEL SERVIDOR

AÑOS DE SERVICIO

EN EL SECTOR

PÚBLICO


AL IESS

DIRECCION DE AUDITORIA 2 CHAVEZ PONCE ROSARIO DEL

PILAR

DIRECCION DE AUDITORIA 2 ESCOBAR NUÑEZ ELVIA LASTENIA

DIRECCION COORDINACION DE

AUDITORIAS INTERNAS

GAVILANEZ BRITO VINICIO

ARMANDO

DIRECCION FINANCIERA JIBAJA HERRERA MARIO MANUEL

PALACIOS AREVALO EDGAR

EDISSON

DIRECCION DE AUDITORIA 2 LARA PANTOJA BLANCA

ESPERANZA

DIRECCION JURIDICA LOPEZ LOPEZ NESTOR GILBERTO

DIRECCION DE AUDITORIA DE LOPEZ ULLOA MARTHA CECILIA

DIRECCION DE AUDITORIA 2 UTRERAS GUZMAN EDWIN

DIRECCION ADMINISTRATIVA Y

SERVICIOS

VERA SANTANDER CIELO

CELESTE

VITERI BELTRAN JUAN ENRIQUE

DIRECCION DE PATROCINIO Y

COACTIVAS

MOLINA BUSTAMANTE JORGE

WASHINGTON

SECRETARIA GENERAL NICOLALDE GALLARDO PATRICIO

DIRECCION JURIDICA

DIRECCION REGIONAL 2BERMEO ESPINOZA ROMULO

PATRICIO

DIRECCION REGIONAL 2GOMEZ GUERRERO MARCIA

EULALIA

DIRECCION REGIONAL 2 JARAMILLO RUILOVA ANA MARIA

Página | 230

17 33 33

18 20 20

19 31 31

20 36 36

21 30 30

22 32 32

23 30 30

24 26 26

25 36 36

26 33 33

27 31 31

28 25 25

SUPRESIÓN DE PUESTOS

PROYECCIÓN 2012

0

CREACIÓN DE PUESTOS

PROYECCIÓN 2012

0

CONTRATOS CIVILES

DATOS HISTÓRICOS

2011PROYECCIÓN 2012

DATOS

HISTÓRICOS 2011PROYECCIÓN 2012

0 0 0 0

0

DATOS HISTORICOS

2011

CONTRATOS DE SERVICIOS

PROFESIONALESCONTRATOS TÉCNICOS ESPECIALIZADOS

0

DATOS HISTORICOS

2011

DIRECCION REGIONAL 2LOVATO MONTUFAR RUBEN

PATRICIO

DIRECCION REGIONAL 2 LUZURIAGA DILLON JULIO CESAR


MORONA SANTIAGO

ORTEGA GONZALEZ CARLOS

FABIAN

DIRECCION REGIONAL 2 REYES ARTEAGA JORGE

DIRECCION REGIONAL 2 VASQUEZ BRITO JUAN ANTONIO


ZAMORALUDEÑA GRANDA HILDA LUGARDA


ZAMORAGORDILLO SOTO MARCO ANTONIO

DIRECCION REGIONAL 5ARELLANO MACIAS ALFONSINA

ISABEL

DIRECCION REGIONAL 5MENDOZA COBEÑA DAGOBERTO

SIMONIDES



ESMERALDAS


URETA VELEZ MARIANA UBALDINA

JARAMILLO RIVAS JACINTO

ENRIQUE

MANTILLA ARAUZ YOLANDA

Página | 231

NUMERO DE CONTRATOS POR

MAS DE CUATRO AÑOS (hasta

el 6 de octubre de 2010)0 0 0 0 0

TOTAL ADMINISTRATIVO TÉCNICO

EJECUCIÓN DE

PROCESOS DE

APOYO

EJECUCIÓN DE

PROCESOS

0 0

EJECUCIÓN Y

SUPERVISIÓN DE

PROCESOS

EJECUCIÓN Y

COORDINACIÓN DE

PROCESOS

MOVIMIENTOS DE PERSONAL

(PROYECCIÓN 2012) 24 0 63 126 10

LICENCIAS CON

REMUNERACIÓN

LICENCIAS SIN

REMUNERACIÓNTRASPASOS

CAMBIOS

ADMINISTRATIVOSTRASLADOS

27 5

COMISIÓN DE

SERVICIOS CON

REMUNERACIÓN

COMISIÓN DE

SERVICIOS SIN

REMUNERACIÓN

NUMERO DE CONTRATOS DE

SERVICIOS OCASIONALES

(PROYECCIÓN 2012)

400 171 0 211 243

TOTAL ADMINISTRATIVO TÉCNICO

EJECUCIÓN DE

PROCESOS DE

APOYO

EJECUCIÓN DE

PROCESOS

5 0 0

EJECUCIÓN Y

SUPERVISIÓN DE

PROCESOS

EJECUCIÓN Y

COORDINACIÓN DE

PROCESOS

ASESORES

CONVENIOS O CONTRATOS DE

PASANTÍAS O PRÁCTICASDATOS HISTÓRICOS

2011PROYECCIÓN 2012

344 76

NUMERO DE CONTRATOS o

INGRESOS BAJO OTROS

REGIMENES

0 xxx

TOTALDETALLE EL

REGIMEN

Página | 232

Página | 233

5.2 CONCLUSIONES

1. La Contraloría General del Estado, anteriormente debido a su autonomía

administrativa y financiera, no se acogía a la Ley Orgánica de Servicio Civil y

Carrera Administrativa y de Unificación y Homologación de las Remuneraciones del

Sector Público, por lo cual no estaban obligados a cumplir con los subsistemas de

recursos humanos tal como lo establecía la mencionada Ley, posteriormente y con la

emisión de Ley Orgánica de Servicio Público, misma que en su ámbito de aplicación

incluye a este organismo de control, la CGE al igual que las demás entidades del

sector público tiene que remitir, la Planificación del Talento Humano del año en

curso, de acuerdo con los lineamientos que para tal efecto emita el Ministerio de

Relaciones Laborales, es decir esta planificación es la primera que la CGE remite al

MRL

2. La falta de información respecto a datos generales y perfiles de los funcionarios de la

CGE requeridos para el desarrollo del subsistema de planificación, obligó a

establecer mecanismos de recolección y actualización de dichos datos, a través del

uso de formularios digitales o actualización en el sistema de expedientes físicos,

como fue el caso información de etnia-discapacidad y de capacitación,

respectivamente.

3. La metodología utilizada para determinar el personal tanto técnico como

administrativo para el año 2012, fue los análisis de los POA´s para las unidades de

asesoría y apoyo y los Planes de Control para las unidades de control. En dicho

análisis se tomó en cuenta tanto los productos a ser entregados por cada unidad,

como el personal y los días hombre necesarios para la obtención de dicho productos.

4. Una característica relevante dentro del análisis de datos históricos, fue el relacionado

con los movimientos de personal, mismo que muestran flujos numerosos sobre todo

en los cambios administrativos, esta particularidad se debe a la flexibilidad que la

entidad maneja en el movimiento de personal, sobre todo en las unidades de control,

mismas que dependiendo del tipo de acción de control, conforman equipos de trabajo

Página | 234

multidisciplinarios, inclusive la ley Orgánica de Servicio Público, manifiesta que

para poder realizar un cambio o traslado administrativo, se requiere de la aceptación

por escrito del funcionario, no obstante esta misma ley en su Disposición General

Vigésima segunda, señala, “Las servidoras y servidores que exclusivamente integran

el Servicio de Vigilancia Aduanera de la Corporación Aduanera Ecuatoriana y de los

organismos de control, por las características de su puesto, la naturaleza del trabajo y

la seguridad de su integridad personal, podrán ser cambiados administrativamente a

diferentes unidades de la entidad en el territorio nacional y por períodos de acuerdo a

las necesidades institucionales.”

5. La Planificación del Talento Humano, permitió determinar que algunas unidades

carecen de personal técnico y/o administrativo, y por otro lado existen direcciones

con superávit de personal, de igual manera se evidencio la urgencia de iniciar un

concurso de Méritos y Oposición con las vacantes que actualmente se cuenta,

mismas que se han generado principalmente por la salida de personal que se acogió a

la jubilación o a procesos de renuncia voluntaria.

6. Toda vez que se concluyó el análisis de etnia y discapacidad, se pudo constar que la

CGE cumple con el porcentaje establecido por la Ley Orgánica del Servicio Público

y más del 4% de su personal posee algún tipo de discapacidad, no obstante la cuota

de minorías étnicas aún no está cubierta de acuerdo a lo que estable la Norma

Técnica de Selección de Personal, misma en su parte pertinente del artículo 28.

Literal d) señala, “hasta que la institución alcance el porcentaje equivalente a la

proporción de su población del total nacional (información proporcionada por el

Instituto Ecuatoriano de Estadísticas y Censos - INEC que será publicada en la

página web www.socioempleo.gob.ec) en relación a la totalidad de la nómina

institucional (servidoras/es y obreras/os).”

7. La Contraloría General del Estado, ha mantenido una política interna de contratación

de servicios ocasionales por periodos máximos de 6 meses, para posteriormente

renovar los contratos que sean requeridos, esta periodicidad ocasiona que las

personas contratadas no tengan estabilidad laboral lo que redunda eventualmente en

Página | 235

una baja productividad, por otro lado la continua suscripción y renovación de

contrato genera reproceso en la Dirección de Recursos Humanos de la CGE,

ocasionando que existan dos y hasta tres funcionarios de esta Dirección que se

dedican exclusivamente a este proceso.

8. Actualmente la Contraloría General del Estado no tiene suscrito ningún convenio de

pasantías con algún centro de educación en particular, lo cual no limita a este

organismo de control a recibir a estudiantes de institutos, universidades o escuelas

politécnicas, legalmente reconocidos, para que realizan sus pasantías pre

profesionales por el transcurso del tiempo que lo requieran, siempre y cuando

cumplan con los requisitos establecidos mismos que se muestran a continuación:

Oficio de solicitud, por parte del Centro de Educación, carrera afín a los

requerimientos institucionales, cumplir con las normas básicas de comportamiento

dentro de las entidad establecidas por la CGE. La Dirección de Recursos Humanos,

es la encargada de coordinar directamente con las demás Unidades Administrativas

la dotación a lo largo del año de la cantidad de practicantes y pasantes, así como el

perfil del mismo.

Página | 236

5.3 RECOMENDACIONES

1. El manejo del Talento Humano dentro de cualquier entidad, es dinámico, razón por

la cual es importante tener información actualizada respecto a los perfiles de los

servidores y servidoras, en este contexto se recomienda mantener un archivo físico y

digital actualizado con la información de los servidores.

2. Toda vez que se ha identificado el personal requerido por las diferentes unidades de

la CGE, para que estas puedan cumplir eficientemente en la entrega de sus productos,

es muy importante aplicar los diferentes mecanismos para dotar de personal, como

son contratos, movimientos de personal y concursos de méritos y oposición.

3. Si bien el alcance de la Planificación del Talento Humano, es analizar el personal

actual y determinar el personal requerido por cada unidad, se recomienda que cuando

se ejecute el concurso de méritos y oposición, se tenga en cuenta lo establecido en

literal d) del artículo 28 de la Norma del Subsistema de Reclutamiento y Selección

de Personal, publicada mediante Acuerdo N° MRL-2011-00142, el mismo que

establece que “De la Aplicación de las acciones afirmativas del Plan Plurinacional

para Eliminar la Discriminación Racial y la Exclusión Étnica y Cultural.- En

aplicación del artículo 4 del Decreto Ejecutivo N° 60, publicado en el Registro

Oficial N° 45, de 13 de octubre del 2009, con el cual se establece el Plan

Plurinacional para eliminar la Discriminación Racial y la Exclusión Étnica y

Cultural, las instituciones del Estado sujetas al ámbito de la Ley Orgánica del

Servicio Público, cuando convoquen a concursos de méritos y oposición, concederán

una puntuación adicional de dos (2) puntos sobre la calificación obtenida en el

procedimiento de evaluación, a aquellas ciudadanas y ciudadanos afroecuatorianos,

indígenas y montubios que participen para optar por cualquier puesto, hasta que la

institución alcance el porcentaje equivalente a la proporción de su población del

total nacional”

4. Para satisfacer las necesidades de personal urgentes y por la temporalidad de las

actividades a realizarse, se recomienda suscribir los contratos de servicios

ocasionales, de igual manera se recomienda informar con la debida antelación acerca

de la fecha de finalización de los contratos, para que en caso de ser requerido las

unidades requirentes, soliciten la renovación de los contratos.

Página | 237

5. Se recomienda que futuros procesos de desvinculación laboral (jubilaciones,

renuencias voluntarias, supresión de partidas, etc.) sean debidamente planificados,

para minimizar el impacto causado por la salida del personal, de manera especial en

las áreas críticas de los procesos agregadores de valor.

6. Si bien la Ley Orgánica de Servicio Público, faculta a la entidad, para que se pueda

realizar movimientos de personal con la justificación de necesidad institucional, es

recomendable que se procure llegar a un acuerdo previo con los posibles servidores

que serían objetos del cambio o traslado administrativo, para estos servidores puedan

concluir con los tramites asignados, antes de efectuar el movimiento de personal.

BIBLIOGRAFÍA

Página | 238

BIBLIOGRAFÍA

Constitución de la República del Ecuador

Ley Orgánica del Servicio Público

Reglamento a la Ley Orgánica del Servicio Público

Norma Técnica Del Subsistema De Planificación De Recursos Humanos

Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado

Reglamento a la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado

Acuerdo 037-CGE para la Emitir las políticas para la programación, ejecución y

evaluación del plan anual de control y de los proyectos de mejoramiento institucional

de las unidades de asesoría y apoyo.

BOHLANDER George, Administración de Recursos Humanos, 12ª edición,

Thomson Learning, México 2001

BOYETT, Joseph and CONN, Henry, Maximun Performance Management,

Glenbridge, 1995.

CHIAVENATO Idalberto, ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS.

McGraw Hill, 2003

COVEN, Stephen. Siete hábitos de la gente altamente efectiva, México. 1996.

FITZ-ENZ,JAC, The 8 Practices of Exceptional Companies, Amacom, 1997.

FRANKLIN Enrique Benjamín, ORGANIZACIÓN DE EMPRESAS, ANÁLISIS,

DISEÑO Y ESTRUCTURA, McGraw Hill, 2001

LA FUNCIÓN DE RECURSOS HUMANOS: DE ADMINISTRADOR DE

PERSONAL A SOCIO ESTRATÉGICO

SANCHES, Oscar R.C.P y BELTRAN, Enrique C. P; Organización del RRHH;

UABC Edición, Buenos Aires, 2002.

TICHY, Noel y SHERMAN, Stratford, Controle el destino de su empresa, Vergara,

1994.

Referencias de los sitios Web:

http://www.contraloria.gob.ec

http://www.mrl.gob.ec

http://www.inec.gob.ec


http://www.mrl.gob.ec/

http://www.inec.gob.ec/

GLOSARIO

Página | 239

GLOSARIO

1. Capacitación: Entrenamiento al personal, el mismo que cubrirá el aprendizaje y la

aplicación de nuevas técnicas, carencias que pudieren haber en la formación individual

o actualizará conocimientos adquiridos por los trabajadores.

2. Clima Laboral: Factor que diagnostica el ambiente interno de trabajo, analizando

las relaciones laborales existentes que influyen en el funcionamiento de la organización.

3. Diagnóstico: Recoger y analizar datos para evaluar problemas de diversa

naturaleza.

4. Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan

los resultados planificados.

5. Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

6. Evaluación: Seguimiento del rendimiento laboral.

7. Inducción: Ambientar al nuevo trabajador a su puesto de trabajo y la estructura de

la empresa.

8. Información: Datos que poseen significado.

9. Organización: Conjunto de personas e instalaciones con una disposición de

responsabilidades, autoridades y relaciones.

10. Perfil del cargo: En el sistema de gestión de Talento Humano, es la descripción de

todas las competencias esenciales para obtener valor agregado en el desempeño de un

cargo en particular.

11. Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las

cuales transforman elementos de entrada en resultados.

12. Producto: Resultado de un proceso.

Página | 240

13. Sistema de gestión: Sistema para establecer la política y los objetivos y para

lograr dichos objetivos. Un sistema de gestión de una organización podría incluir

diferentes sistemas de gestión. Tales como un sistema de gestión de la calidad, un

sistema de gestión financiera o un sistema de gestión ambiental.

14. Talento Humano: Capacidad de la persona que entiende y comprende de manera

inteligente la forma de resolver problemas en determinada ocupación, asumiendo sus

habilidades, destrezas, experiencias y aptitudes propias de las personas talentosas.

15. Recursos: Conjunto de personas, bienes materiales, financiero y técnico con que

cuenta y utiliza una dependencia, entidad, u organización para alcanzar sus objetivos y

producir los bienes o servicios que son de su competencia.

16. Motivación: Es una de las tareas administrativas más simples pero al mismo

tiempo de las más complejas. Es simple porque las personas se sienten básicamente

motivadas o impulsadas a comportarse en forma tal que se les produzca recompensas.

Por lo tanto, motivar a alguien debe ser fácil: simplemente hay que encontrar lo que

desea y colocarlo como una posible recompensa (incentivo). Sin embargo, es allí donde

se presenta la complejidad de la motivación. Sucede que lo que una persona considera

como una recompensa importante, otra persona podría considerarlo como inútil. De

todas formas, sin considerar las complejidades de la motivación, no hay duda que el

desempeño es la base de la administración. Los gerentes logran que las personas hagan

cosas. Por lo tanto, se debe aceptar la complejidad de la motivación como un hecho de

la vida y analizar que es lo que se sabe con respecto a motivar a los empleados.

17. Gestión de la Calidad: Constituye la calidad como la garantía que brindamos a

nuestros beneficiarios, en el servicio ofrecido y del valor agregado que entrega la

Contraloría al establecer relaciones con los entes sujetos de control, sobre la base: de la

normalización y control de sus procesos, el mejoramiento continuo, el cumplimiento de

requisitos.

18. Control: Es la gestión de control que realiza la Contraloría General en la rendición

de cuentas de los funcionarios públicos y reducir la corrupción, fortaleciendo el control,

fiscalización y auditoria que se ejecutan a las entidades del Estado y a las personas

jurídicas de derecho privado con participación Estatal, aplicando indicadores

Página | 241

estratégicos, de gestión y de desempeño institucionales, para determinar el

cumplimiento de los objetivos de cada entidad evaluada, así como la legalidad,

efectividad, economía y eficiencia de sus operaciones, programas y proyectos.

19. Asesoría: Se relaciona con satisfacer oportunamente los requerimientos de asesoría

de las entidades públicas y personas jurídicas de derecho privado, en materia de su

competencia, con el asesoramiento interno para el cumplimiento de las acciones de

control, así como el fortalecimiento técnico de los funcionarios de las unidades de

auditoría interna de los entes públicos bajo su competencia, para lograr su compromiso

ético y fortalecer su independencia, logrando el impulso del conocimiento y de los

derechos y obligaciones de los funcionarios para optimizar el cumplimiento de sus

funciones.

20. Responsabilidades: Se relaciona con el diseño de una nueva metodología y

prácticas de trabajo para la determinación de los distintos tipos de responsabilidades así

como para transparentar los resultados de los procesos; la determinación de

responsabilidades a más de suficiente, competente y pertinente, reunirá los requisitos

formales para fundamentar la defensa en los procesos judiciales y coactivos que deba

asumir la entidad, para lo cual se desarrollará las competencias del personal

determinador para optimizar su gestión.

21. Normatividad: Está vinculada con el diseño de un sistema para la producción y

actualización de la normatividad principal y conexa en las áreas de su competencia, para

su utilización en la gestión interna y externa, entendida esta última como la que realizan

las entidades públicas y privadas sujetas al ámbito de control.

22. Capacitación: Se relaciona con la implementación de un programa de capacitación

direccionado y específico de formación continua, para impulsar el conocimiento

técnico, normativa legal y procedimental a ser aplicada en su gestión, es un mecanismo

que permite efectivizar el servicio que presta la organización a las entidades públicas y

ciudadanía en general.

23. Gestión De Tecnologías De Información Y Comunicaciones: En la “Sociedad

del Conocimiento”, se constituye en el factor diferenciador entre las prácticas

tradicionales y las prácticas automatizadas, centradas en el empleo de Hardware,

Página | 242

Software y personal actualizado con el fin de mantener servicios de tecnología de

información adecuados para que la Contraloría General alcance los objetivos

institucionales; y, desarrollar competencias del personal informático, que vaya de la

mano con los cambios tecnológicos, así como desarrollar, implementar y mantener un

sistema de interconexión con otras instituciones para el intercambio de información.

24. Gestión Estratégica: Relacionada con el desarrollo de los sistemas de gestión de

riesgos estratégico y operativo; de control de gestión estratégico y operativo y el

fortalecimiento del sistema de planificación estratégico y operativo, así como el

desarrollo organizacional de la Contraloría General.

ANEXOS

Subcontralor General del Estado


Dirección de Patrocinio,

Recaudación y Coactivas

Subcontralor Administrativo

Dirección Administrativa y de

Servicios

Dirección de Capacitación

Dirección de Comunicación Institucional

Contralor General del Estado

Dirección de Auditoría de

Administración Central

Dirección de Auditoría de Desarrollo e

Inclusión Social

Dirección de Auditoría de la

Producción, Ambiente y

Finanzas.

Dirección de Auditoría de Desarrollo Seccional y

Seguridad Social


Sectores Estratégicos

Dirección de Auditoría de Proyectos y Ambiental

Dirección de Auditorías Internas

Dirección de Asuntos Éticos y


Gestión Coordinación Auditorías Internas

Gestión Participación Ciudadana y Análisis de

DenunciasGestión Jurídico

Gestión Patrocinio

Gestión Recaudación y Coactivas

Secretaría Patrocinio, Recaudación y coactivas

Gestión Estudios de Ingeniería

Gestión Control de Proyectos

Gestión Control Ambiental

Gestión Técnica Normativa

Gestión Administrativa y Servicios Generales

Gestión Contratación Pública

Gestión Capacitación

Delegación Provincial de El Oro

Delegación Provincial Guayas

Dirección Regional 1 (Sede en Guayaquil)

Delegación Provincial de los Ríos

Delegación Provincial de Santa Elena

Delegación Provincial de Galápagos

Dirección Regional 2 (Sede en Cuenca)

Delegación Provincial de Azuay

Delegación Provincial de Cañar

Delegación Provincial de Morona Santiago

Dirección Regional 3 (Sede en Ambato)

Delegación Provincial de Tungurahua

Delegación Provincial de Pastaza

Dirección Regional 4 (Sede en Loja)

Delegación Provincial de Loja

Delegación Provincial de Zamora Chinchipe

Dirección Regional 5 (Sede en Portoviejo)

Delegación Provincial de Manabí

Delegación Provincial de Esmeraldas

Dirección Regional 6 (Sede en Riobamba)

Delegación Provincial de Chimborazo

Delegación Provincial de Bolívar

Dirección Regional 7 (Sede en Ibarra)

Delegación Provincial de Imbabura

Delegación Provincial de Carchi

Dirección Regional 8 (Sede en Tena)

Dirección Regional 9 (Sede en Latacunga)

Delegación Provincial de Napo

Delegación Provincial de Sucumbíos

Delegación Provincial de Orellana

Delegación Provincial de Cotopaxi

Delegación Provincial de Santo Domingo de los Tsáchilas

Coordinación de Asuntos Internacionales

Auditoría InternaSecretaría General

Asesores

Gestión Documentación, Archivo y Certificaciones

PROCESO HABILITANTE - ASESORÍA

PROCESO GOBERNANTE

PROCESO VALOR AGREGADO

Dirección de Talento Humano

Dirección de Tecnología de la

Información y Comunicaciones

Gestión de Servicios

Gestión Infraestructura

Gestión Proyectos


Gestión Contabilidad

Gestión Presupuesto

Gestión Tesorería

Gestión Determinación y Recaudación de ingresos

institucionales

PROCESO HABILITANTE - APOYO

CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADOORGANIGRAMA ESTRUCTURAL

ENERO 2012

Dirección de Responsa-bilidades

Dirección de Recursos de

Revisión

Secretaría de Recursos de Revisión

Dirección de Planificación y Evaluación Institucional

Gestión Planificación y Evaluación Institucional

Dirección Técnica, Normativa y Desarrollo

Administrativo

Gestión Desarrollo Administrativo

Gestión Investigación, Desarrollo y Evaluación

académica

Gestión de Estudios Jurídicos y cauciones

Gestión Declaraciones Patrimoniales


Tecnología de la información

Dr. Carlos Pólit Faggioni

Contralor General del Estado

Gestión Resoluciones Responsabilidades Civiles

Gestión Resoluciones Responsabilidades

Administrativas

Secretaría de Responsabilidades

Gestión Talento Humano

Gestión Salud Ocupacional

Área de Certificaciones

universidad politecnica salesiana · de estado, no puede determinar con exactitud el número de...

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