universidad nacional abierta dirección de planificación y evaluación institucional equipo opei...

Universidad Nacional AbiertaDirección de Planificación y Evaluación Institucional

Equipo OPEI

Marzo, 2011


Esquema de Presentación

1_ Introducción1_ Aspectos legales y/o normativos POAN - POAI3_ Ciclo de Planificación4_ Generalidades POAN - POAI5_ Análisis Cualitativo POAI 2006 al 20106_ Análisis Cuantitativo POAI 20097_ Consideraciones finales

1_ Introducción


La Dirección de Planificación y Evaluación Institucional (OPEI), desde el año 2005 hasta el año 2010, ha realizado acciones conducentes a establecer la vinculación y cobertura del Plan Estratégico con respecto a los sucesivos POAI, mediante el uso de indicadores estratégicos. A partir de este año, y como consecuencia de la aprobación del Plan Táctico Institucional (Resolución C.S.- 028 de fecha 25-09-2008), se establece también la responsabilidad de vincular este instrumento con los POAI.


El Plan Estratégico Institucional, las Políticas Institucionales, el Plan Táctico y el Plan Operativo Anual Institucional (POAI) constituyen los instrumentos estratégicos que apoyan la sostenibilidad y el direccionamiento estratégico de nuestra Universidad.

1_ Introducción


2_ Aspectos legales y normativos POAN - POAI

CRBV (Art. N° 311, 313, 314 y 315)

LOE (Art. 34; numeral 2 y 4)

LOAFSP Y SU REGLAMENTO

LOPPP (Art. N° 5, 6, 19 y 52 al 58)

LEY DE PRESUPUESTO – LOCGR y SNCF - LOPA

LINEAMIENTOS MPPPF Y MPPEU (OPSU)

REGLAMENTOS Y NORMATIVAS INTERNAS

Resto del Mundo

Estado Venezolano

Gobierno

Objetivos de Gestión

Estrategias

Políticas

Programas de Gestión

Metas de Gestión – Resultado e Impacto

Agenda Política

(Proyecto País)

Plan Simón Bolívar

PNSEU

(Articula el SU)

PEI (UNA)PEI (UNA)

POAN - POAI

(Vinculación Plan – Presupuesto)

Objetivos Estratégicos

Estrategias

Políticas

Programas Estratégicos

Metas de Desarrollo Sectorial

Objetivo General

Objetivos Específicos

Metas - Productos

Proyectos

Problemas Satisfacción Necesidades

Largo Plazo

( Mediano Plazo)

Planificación Nacional

Mediano Plazo

Largo Plazo

Corto Plazo

Planificación Sectorial

Planificación Planificación

InstitucionalInstitucional

Relaciones Internacionales

Indicadores Internacionales

Estándares InternacionalesEvaluación Internacional

Indicadores Macroeconómicos Indicadores socioculturales Ambientales, etc. Estándares de Calidad.

Evaluación

Nacional

1

2

3

4

(Planificación (Planificación Internacional)Internacional)

Plan Plan RegionalRegional

Plan TácticoPlan Táctico

Roa Virgilio. Marzo 2009

Planificación Nacional y Planificación Institucional

Plan EstadPlan Estadal _ Municipalal _ Municipal

Plan Comunal y ComunitarioPlan Comunal y Comunitario

(Ejecución – Rendición)

POAN


PLAN – PRESUPUESTO EJECUCIÓN – RENDICIÓN EVALUACIÓN

3_ CICLO DE PLANIFICACIÓN

POAI

(Proyectos y Acciones Centralizadas)

1

Seguimiento y Control

2 3

Físico - Financiero

Utilización de Recursos

PEI

Planificación Nacional

Objetivos Estratégicos

Estrategias

Políticas

Plan Táctico

Programas

Metas – Resultados e Impacto

1_ Plan Estratégico: PSB

2_ Plan Operativo POAN

3_ Otros planes de la

República

Desagregado

LOPPP

Planificación Institucional -

Plan Sectorial

Para la UNA, el ciclo de planificación se puede expresar de la siguiente manera: I._ PEI. Establece, entre otros aspectos, lo siguiente

Objetivos Estratégicos, con sus respectivas Metas -– Resultados e Impacto Estrategias Políticas Plan Táctico Programas II._ POAI, que contiene: 1. Proyectos……………………………………. Producto

Acciones Específicas

2. Acciones Centralizadas (funcionalidad y mantenimiento Institucional)

Acciones Específicas II.1_ Presupuesto, asociado al POAI (Plan – Presupuesto) (Técnica de Presupuesto por Proyecto – Resultado) II.2_ Ejecución Plan – Presupuesto (Administración de Capacidades Institucionales, así como de los Recursos (ingresos) y Egresos para el logro de Productos) II.3_ Rendición de Cuentas (Determinar periódicamente el avance Físico – Financiero de lo Planificado (utilización de los recursos)

III._

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PLANIFICACIÓN INSTITUICONAL

Estimación Financiera

III_ La Evaluación, que incluye el Seguimiento y Control, determina el comportamiento de lo planificado, así como su evolución en términos organizacionales, de gestión, jurídico – normativo, entre otros. Su propósito es establecer el grado de avance en la consecución de Productos (POAI) y Resultados alcanzados que coadyuven al logro de los Objetivos del PEI, así como los impactos esperados. Son insumos para la Evaluación, entre otros, la Memoria y Cuenta anual, el informe de Gestión y los estándares e Indicadores establecidos o previstos para este fin.


4_ Generalidades POAN - POAI


CARACTERÍSTICAS POANCARACTERÍSTICAS POAN

1_ Tienen como contexto de actuación lo previsto en los diferentes planes de desarrollo (Nacional, Regional, Sectorial, Estadal, Estratégico Institucional, entre otros), de manera que su alcance e impacto tienen un alto valor estratégico, el cual contribuye significativamente a la consecución de Objetivos estratégicos del Plan Nacional de Desarrollo Económico y Social de la Nación.

2_ Articulan un conjunto de inversiones, acciones y actividades que, en el mediano – largo plazo, generan un impacto, ya sea, porque modifican las condiciones que están ocasionando problemas de manera recurrente, o porque erradica de raíz la causa que está dando origen a esa problemática.


1_ Desde el punto de vista metodológico, los proyectos a incorporar en el POAI se elaborarán a partir de la metodología de presupuesto por proyectos (Técnica empleada desde el año 2005).

2_ Los proyectos forman parte de un conjunto coordinado y ordenado de proyectos institucionales orientados hacia un mismo fin y dan respuesta a un PEI

3_ Remite habitualmente al corto plazo y es evaluado anualmente.

4_ Produce efectos anuales y al final de su horizonte temporal obtienen un producto, que al sumar con los productos de otros proyectos, se obtiene el resultado del Plan Estratégico al cual responden.

CARACTERÍSTICAS POAICARACTERÍSTICAS POAI

4_ Generalidades POAN – POAI




5_ Permite especificar con mayor detalle la estrategia de ejecución de los diferentes planes de desarrollo, con las atribuciones encomendadas en relación estrecha con las estructuras administrativas involucradas, con el fin de producir o mejorar un proceso, bien o servicio

6_ Facilita la formulación y la evaluación anual del plan – presupuesto

7_ Todos los proyectos que servirán de fundamento para la elaboración del POAI, así como aquellos proyectos que se financien con recursos propios, deben registrarse en el Sistema de Formulación, Seguimiento, Evaluación y Control de los Proyectos (Nueva Etapa). De igual forma, todo cambio o ajuste físico y financiero en sus acciones específicas y datos fundamentales, debe registrarse en dicho sistema

CARACTERÍSTICAS POAICARACTERÍSTICAS POAI

1. Proyectos • Acciones EspecifícasConjunto estructurado de actividades caracterizado por su intencionalidad de cambio cambio frente a un objetivo previamente definido, dentro de un marco temporal determinado y con recursos dados.

Conjunto de Actividades que son necesarias para la consecución del Producto, Bien o Servicio.

2. Acciones CentralizadasAquellas que no son posibles definir en términos de proyecto, pero necesarias para garantizar el funcionamiento de las instituciones públicas. Estas permiten garantizar el funcionamiento de las instituciones públicas.

Conjunto de Actividades y tareas requeridas como apoyo para completar una Actividad que permita: a)_ el logro del producto establecido en los Proyectos del Ente, y b)_ la funcionalidad del ente.

• Acciones Especifícas

Estructura del POAI

CARACTERÍSTICAS POAI.CARACTERÍSTICAS POAI.


3. Programación Financiera

Asignación y distribución eficaz, eficiente y racional de los recursos financieros en función de las prioridades establecidas en los planes y proyectos para lograr la gestión efectiva del presupuesto institucional



1_ Proyectos Operativos que se formulan anualmente; constituidos como la función primordial de los Órganos y Entes Descentralizados.

2_ Proyectos multianuales en ejecución para el ejercicio fiscal y cuya culminación sea en años posteriores al mismo.

3_ Proyectos Estratégicos Nacionales a ser incorporados en el POAN.

Prioridades en la Asignación de RecursosPrioridades en la Asignación de Recursos



1

2

3

4



1

2

22





33

44

55

5_ Análisis Cualitativo POAI 2006-2010

Nº DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

201

0

2009 2008 2007 2006

01 Formación de Pregrado en Carrera Corta

02 Formación de Pregrado en Carrera Larga

03 Formación de Postgrado04 Generación, Divulgación y

Ampliación del Conocimiento(1)

(1) (1) (1)

05 Intercambio del Conocimiento con la Sociedad

06 Captación, Permanencia y Formación Integral del Estudiante

07 Fortalecimiento y Desarrollo de , Tecnológica y Humanística

08 Desarrollo y Mantenimiento de (2)

(2) (2) (2) (2)

09 Simplificación de las Gestiones Administrativas de (3)

(3) (3)

10 Proyecto Conectividad(4) (4)

(1) En el año 2006,2007 Y 2008, este proyectó se denominó “Generación, divulgación y aplicación del conocimiento”(2) En los años 2006,2007, 2008 y 2009, este proyecto se denominó “Desarrollo de Planta Física”(3) En el año 2007 y 2008, este proyecto se denominó “Diseño Curricular Carrera corta”(4) En el año 2008 este proyecto se denominó “Certificación de Competencias

ESTRUCTURA DE LOS POAI POR PROYECTOS INSTITUCIONALES, DE GESTIÓN Y ACCIONES CENTRALIZADAS

Nº PROYECTOS DE GESTION UNA 2010 2009 2008 2007 200611 Producción del espacio Radial “Radio Universidad”

12 Incorporación del fondo documental del Centro

Audiovisual a la base de datos bibliográficos UNA

13 Difusión de la producción videográfica del Centro

Audiovisual

14 Líneas de Investigación UNA

15 Macro Proyecto de Conectividad

16 Manual de Normas y Procedimientos para el manejo

y de los Recursos Financieros provenientes del

proyecto Alma Mater

17 Manual de Normas y Procedimientos para la

producción Intelectual y Física del material

Autoinstruccional

18 Estudio de factibilidad para la creación de un Área

funcional de proyectos especiales(enmarcados en

de Ciencia y Tecnología LOCTI)





Nº DENOMINACIÓN DEL PROYECTO 2010 2009 2008 2007 2006Estudio de factibilidad para la creación de un Área funcional de proyectos especiales(enmarcados en de Ciencia y Tecnología LOCTI)

19Ampliación de Postgrado

20Automatización de Procesos Administrativos

21Diseño y actualización de Planes de curso y Material Instruccional

22Seguimiento y Diversificación Publicaciones DIP

23Administración de Convenios de Programas de Doctorado

24Administración de los Cursos de Ampliación

25Diseño y actualización de Portales Electrónicos de la DIP

26Diversificación del Material Instruccional

27Fortalecimiento de los Convenios Interinstitucionales

28Programas de Capacitación y Formación del Personal Docente y Administrativo de la UNA

29Atención Integral a los estudiantes con Discapacidad de la UNA



ACCIONES CENTRALIZADAS AÑOS: 2006,2007,2008,2009 y 2010

PROYECTO 91DIRECCIÓN CORDINACIÓN DE LOS GASTOS DE

LOS TRABAJADORES

PROYECTO 92 GESTIÓN ADMINISTRATIVA

PROYECTO 93 PREVISIÓN Y PROTECCIÓN SOCIAL

ESTANDAR DE ESTANDAR DE CALIDAD CALIDAD



Porcentaje de Vinculación y de Porcentaje de Vinculación y de Cobertura Cobertura

Mínimo (1) Bajo (2) Aceptable (3) Satisfactorio (4) Sobresaliente (5)

O% al 44 % 45% al 59% 60% al 75% 76% al 85% 86% al 100%



Porcentaje de vinculación entre el Plan Estratégico y los sucesivos POAI

POAI [PV(PE)(POAI)X] Juicio

2006 5% Mínimo(1)

2007 6% Mínimo(1)

2008 24% Mínimo(1)

2009 48% Bajo(2)

2010 67% Aceptable(3)

Representación GráficaRepresentación Gráfica





Porcentaje de cobertura entre el Plan Estratégico y los sucesivos POAIPorcentaje de cobertura entre el Plan Estratégico y los sucesivos POAI

AÑO [PIE(POAI)X] Juicio

2006 55% Bajo(2)

2007 57% Bajo(2)

2008 59% Bajo(2)





Porcentaje de vinculación entre Plan Táctico y los sucesivos POAIPorcentaje de vinculación entre Plan Táctico y los sucesivos POAI

AÑO [PV(PT)(POAI)X] Juicio


2010 76% Satisfactorio(4)

Meta 2009

Unidades Ejecutado 2009 %Meta Total

Ejecutado Total %

2.896Alumno atendido

2.101 73 2.896 2.101 73

2.896Alumno atendido

2.101 73 2.896 2.101 73

4 Informe 4 100 4 4 100

Formación de TSU en Educación Integral

Programa de Servicio Comunitario Estudiantil -Carrera Corta

Bienes y/o Servicios

Gerencia y Coordinación Académica de laEnseñanza en Carreras Cortas

Resultado Físico del Proyecto

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 2.101

Total 73%

2009 102%

Total 102%

01/ 01/ 09

31/ 12/ 09

Avance Financiero del Proyecto(En porcentaje)

Avance Físico del Proyecto(En porcentaje)

Fuente: Memoria y Cuenta 2009_ Resumen de Proyectos POAI 2009 – Fichas Técnicas

6_ Análisis Cuantitativo POAI 2009

NOTA: El POAI 2009 en su estructura presentó 10 Proyectos y tres Acciones Centralizadas

Objetivo Estratégico N° 1.


Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 1.030

Total 70%

2009 104%

Total 104%

01/ 01/ 09

31/ 12/ 09



3_ Formación de Postgrado

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 2.101

Total 73%

2009 102%

Total 102%

01/ 01/ 09

31/ 12/ 09



1_ Formación de Carreras Cortas

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 33.655

Total 82%

2009 104%

Total 104%


01/ 01/ 09

31/ 12/ 09


2_ Formación de Carreras Largas

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 3.305

Total 53%

2009 126%

Total 126%

31/ 12/ 09

01/ 01/ 09



4_ Intercambio del Conocimiento

con la Sociedad

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 795

Total 87%

2009 103%

Total 103%

01/ 01/ 09

31/ 12/ 09



5_ Captación, Permanencia y Formación Integral del Estudiante.

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 5

Total 100%

2009 107%

Total 107%

01/ 01/ 09

31/ 12/ 09



6_ Desarrollo y Mantenimiento de la Infraestructura


Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 2.134

Total 165%

2009 105%

Total 105%


31/ 12/ 09


01/ 01/ 09

7_ Fortalecimiento y Desarrollo de la Gestión Científica, Tecnológica y Humanística

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 10

Total 25%

2009 0%

Total 0%

31/ 12/ 09

01/ 01/ 09



8_ Simplificación de las Gestiones Administrativas en la UNA

Fecha Inicio

Fecha Culminación

2009 3

Total 75%

2009 0%

Total 0%

31/ 012/ 09

01/ 01/ 09



9_ Conectividad Fase II




Fuente: Vicerrectorado Administrativo. Comunicación N° 169/2010, de fecha 24 de marzo de 2010, dirigida a la Presidencia del Consejo Superior.

En la Ejecución presupuestaria del tercer trimestre del año 2009, se señalan 19 Proyectos, más tres Acciones Centralizadas. De igual manera, se declaran nueve (09) Proyectos que no presentan la Ficha Técnica – Proyecto Nacional, ni están declarados en el POAI 2009. Además se observa asignación presupuestaria en los Proyectos Conectividad Fase II y Simplificación de las Gestiones Administrativas de la UNA, mientras que en las Fichas Técnicas de Proyectos no tenían Recursos asignados (Ver detalle en la próxima página ).



POAI 2009

POAI 2009

POAI 2009

Acciones Centralizadas

Sin Ficha Técnica de Proyecto





Fuente: Vicerrectorado Administrativo. Comunicación N° 169/2010, de fecha 24 de marzo de 2010, dirigida a la Presidencia del Consejo Superior.

En la Ejecución presupuestaria del cuarto trimestre del año 2009, se señalan 12 Proyectos, más tres Acciones Centralizadas. De igual manera, se declaran dos Proyectos que no presentan la Ficha Técnica – Proyecto Nacional, ni están declarados en el POAI 2009. (Ver detalle en la próxima página).

POAI 2009

POAI 2009

POAI 2009

Acciones Centralizadas




En la Ejecución Presupuestaria están declarados proyectos que no se incluyeron en el POAI 2009.


7_ Consideraciones finales

1_ Integración de los procesos de planificación y presupuesto de la Institución y sus unidades administrativas para mejorar integralmente los instrumentos de planificación, como el POAI, hasta obtener la efectividad de la gestión institucional.

2_ Asignación y distribución eficaz, eficiente y racional de los recursos financieros en función de las prioridades establecidas en los planes y proyectos para lograr la gestión efectiva del presupuesto institucional.

3_ Ejecución efectiva y racional de los recursos financieros en función de la distribución presupuestaria establecida en el POAI

4_ Orientación desde los órganos de Gobierno y dirección, así como de la comunidad universitaria en la toma de decisiones institucionales en materia de planificación - presupuesto (planes, proyectos y acciones).

5_ Caracterizar los Subsistemas de la UNA en términos de Procesos y Flujo de Información que permitan el desarrollo de proyectos.

6_ Generar programas que permitan, desde sus capacidades, el desarrollo Institucional.


7_ Consideraciones finales

PROGRAMA - PROYECTO ACADEMICOPROGRAMA - PROYECTO ACADEMICO

Conjunto estructurado de actividades, realizadas por docentes e investigadores, con el propósito directo de producir y difundir conocimientos científico-técnicos, cultivar valores culturales y artísticos y promover la creación, para el cumplimiento de la misión institucional

PROGRAMA - PROYECTO DE SOPORTE INSTITUCIONALPROGRAMA - PROYECTO DE SOPORTE INSTITUCIONAL

Conjunto estructurado de actividades de carácter operativo y administrativo, realizadas por personal de las dependencias administrativas, financieras y de servicios, con el fin de crear las condiciones físicas, institucionales, de infraestructura y de logística para el desarrollo de los proyectos académicos

PROGRAMA PROGRAMA -- PROYECTOS ACADPROYECTOS ACADÉÉMICOSMICOS

DOCENCIA

INVESTIGACIÓN

EXTENSIÓN

• Diseño y puesta en marcha de nuevos programas de pregrado

• Diseño y puesta en marcha de nuevos programas de postgrado

• Desarrollo Académico

• Investigación básica

• Investigación aplicada

• Desarrollo experimental

• Creación artística

• Conformación y fortalecimiento de grupos y redes de investigación

• Educación no formal

• Prestación de servicios académicos

• Gestión social

• Gestión tecnológica

• Asesoría en el campo educativo para la organización y desarrollo de programas académicos

• Programas y megaproyectos que articulan investigación, docencia y extensión

PROGRAMA PROGRAMA -- PROYECTOS DE SOPORTE INSTITUCIONALPROYECTOS DE SOPORTE INSTITUCIONAL

INFRAESTRUCTURA

EQUIPOS

SERVICIOS

• Infraestructura física

• Infraestructura de Servicios Públicos

• Infraestructura de recreación y deporte

• Infraestructura tecnológica

• Equipo genérico

• Equipo científico y tecnológico

• Sistemas de información y equipo de informática y redes

• Equipo y material documental y bibliográfico

• Equipo y material didáctico

• Equipo de transporte

• Para el Bienestar y el desarrollo personal

• Para el desarrollo institucional

• Comunicación, medios y divulgación cultural

• Biblioteca

PROGRAMA PROGRAMA -- PROYECTOS DE SOPORTE INSTITUCIONALPROYECTOS DE SOPORTE INSTITUCIONAL

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