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UniversidaddeGuanajuato
Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
Revista electrónica semestral No. 1 Vol.1 Enero-Junio 2012
ESTUDIOS INTERDISCIPLINARIOS DE LA ORGANIZACIÓN, Año 1, No. 1, enero - junio 2012, es una Publicación semestral editada por la Universidad de Guanajuato, Lascuráin de Retana #5, Zona centro, C.P. 36000, Tel. 47373200 06; a través del Cuerpo académico de Estudios Organizacionales del Departamento de Estudios Organizacionales de la División de Ciencias Económico Administrativas de la Universidad de Guanajuato del Campus Guanajuato, Gto., C.P. 36250, www.reio.com.mx. CORREO ELECTRÓNICO [email protected] editoras responsables Dra. Claudia Gutiérrez Padilla y Dra. Diana del Consuelo Caldera González, Reserva del Derecho al Uso Exclusivo No. 04-2011-102514244600-203, ISSN: en Trámite. Ambos otorgados por la Dirección de Reservas de Derechos del Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsables de la última Actualización de este número, LDG. Marcial Sánchez Ramos, 20 de febrero, 2012. Las Opiniones expresadas por los autores no Necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Queda estrictamente prohibida la reproducción total o parcial de los contenidos e imágenes de la publicación sin previa autorización de la Universidad de Guanajuato.
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Estudios Interdisciplinariosde la Organización
PRESENTACIÓN
LOS ESTUDIOS ORGANIZACIONALES. UNA APROXIMACIÓN AL CASO DE MÉXICO
Antonio Barba Álvarez
PEUT-ON PARLER DE CULTURE NATIONALE?
Philippe d'Iribarne
EL SENTIDO DE EXISTENCIA SOCIAL FRENTE A LOS EMBATES DE LA EFICIENCIA
Luis Montaño Hirose
LA TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO EN LAS ORGANIZACIONES
Valentino Morales López
EL ESTUDIO DE LA PEQUEÑA EMPRESA FAMILIAR EN MÉXICO. UN PANORAMA
ANALÍTICO
Marcela Victoria Rendón Cobián
CONFLICTO, PODER E INNOVACIÓN EN LAS FORMAS ORGANIZATIVAS DE LOS
GOBIERNOS LOCALES EN MÉXICO
José Santos Zavala
RESEÑA
SIMPLEJIDAD. POR QUÉ LAS COSAS SIMPLES ACABAN SIENDO COMPLEJAS Y CÓMO
LAS COSAS COMPLEJAS PUEDEN SER SIMPLES
Francisco Javier Velázquez Sagahón
INDICE
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Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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La interdisciplinariedad constituye uno de los aspectos más importantes y recurrentes del desarrollo
científico actual. Imaginarnos la explicación de los problemas actuales sin la interacción de disciplinas
distintas puede resultar parcial e incompleto.
Entender la interdisciplinariedad como un espacio animado por la voluntad común de complementar
mutuamente los conocimientos de un objeto epistemológico evoca un espacio común, un factor de
coherencia entre distintos saberes. Con esta aproximación, y de acuerdo con Georges Gusdorf, los
especialistas portan una voluntad común, en la que cada quien desea aprender y enseñar, al tiempo que
desea reconocer sus limitaciones.
Resulta evidente que explicar, comprender y construir conocimiento interdisciplinario resulta complejo;
ante esta situación, ¿cómo analizar y comprender el fenómeno organizado de una manera
interdisciplinaria?
La búsqueda de la respuesta nos llevó a proponer un espacio de discusión, reflexión y construcción, en el
cual se pueden verter desde distintas disciplinas, teorías, enfoques y saberes distintos relacionados con el
estudio de las organizaciones de una manera interdisciplinaria.
En este sentido, entendemos el tinte interdisciplinario como la apertura de espíritu, la cooperación, la
humildad y la tesitura de distintas voces que comparten nuestra inquietud de estudio. Precisamente, la
construcción de los puentes entre estas voces es lo que resulta complejo, sin embargo, es fundamental
hacerlo para poder encontrar la complementariedad.
Así bien, presentamos en este primer número de la Revista Estudios Interdisciplinarios de la Organización
seis artículos, una traducción y una reseña, los cuales abordan, desde distintas aristas, explicaciones en
torno al estudio de las organizaciones.
En el primer artículo, “Los estudios organizacionales. Una aproximación al caso de México”, Antonio
Barba Álvarez aborda el tema del desarrollo del pensamiento organizacional, para lo cual resalta que el
PRESENTACIÓN
“Saber que se sabe lo que se sabe y que no se sabe lo que no se sabe; he aquí el verdadero saber”.
Confucio
Gusdorf, Georges (1990), “Reflexión sur l´interdisciplinarité” et “Les modèles épistémologiques dans les sciences humaines”, in Bulletin de Psychologie,
No. 397, Tome XLII, sept-oct 1990, pp. 869-885.
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conocimiento de las organizaciones modernas está ligado al desarrollo histórico de campos de
conocimiento sobre administración y organización; así bien, buscando responder a la pregunta ¿cómo se
han constituido los Estudios Organizacionales? realiza un recorrido sobre las orientaciones de la
investigación organizacional, tomando en cuenta la configuración metodológica que sustentan algunos de
los enfoques relevantes de los campos de la administración y las organizaciones; asimismo, explora la
configuración de los grupos de investigación en diversas culturas a partir del dominio de las lenguas; y
finalmente, traza un panorama histórico sobre el desarrollo de la formación de profesionales,
investigadores y grupos de investigación en los campos de administración y las organizaciones en México,
concluyendo con algunas reflexiones sobre los Estudios Organizacionales en México y América Latina.
Enseguida Philippe d'Iribarne, en “Peut-on parler de culture nationale?”, analiza el concepto de cultura,
constructo que generalmente se utiliza para referirse al orden social desde una óptica de representaciones,
lo cual resulta complejo en las sociedades modernas, ya que existe un pluralismo de representaciones; por
tanto, es necesario el análisis respecto a la pertinencia de la noción de cultura nacional, en el que el punto de
partida se apoya en, precisamente, cómo definir la cultura nacional. Buscando dar respuesta a esta
pregunta, el autor señala que en cada sociedad existe un sentido común compatible con las diferentes
formas de orden social, capaz de atravesar la historia; de esta manera, analiza las experiencias
fundamentales que difieren de una sociedad a otra, así como las cadenas de significantes a través de las
cuales las situaciones ordinarias de existencia se asocian con ellas.
En el tercer artículo, “El sentido de existencia social frente a los embates de la eficiencia”, Luis Montaño
Hirose aborda el estudio sobre el dimensionamiento que, en los últimos años, se le ha dado a la eficiencia
por parte de la disciplina administrativa. El autor indica que uno de los motivos ha sido la división del
trabajo, ya que ésta se ha constituido como un mecanismo privilegiado para el logro de la eficiencia y ha
causado estragos sociales e individuales que afectan a la sociedad en general.
Para revertir este efecto, sugiere la incorporación del tema de los fines sociales en cualquier conformación
organizacional para reducir dos riesgos latentes en la sociedad: su empequeñecimiento y su
desinstitucionalización. Ambos fenómenos han reducido significativamente el espacio social donde los
individuos construyen el sentido de su experiencia cotidiana, restringiendo con ello su capacidad de
acción.
Valentino Morales López, en “La transferencia de conocimiento en las organizaciones”, presenta un
modelo teórico de transferencia de conocimiento para las organizaciones, desarrollado con base en una
revisión exhaustiva de la literatura sobre conocimiento organizacional. El modelo es el resultado de la
primer fase de la investigación denominada “Modelo de transferencia de conocimiento organizacional
para México”, la cual servirá para el desarrollo de la investigación empírica, permitiendo establecer un
modelo de transferencia de conocimiento organizacional susceptible de ser aplicado en distintas
organizaciones, especialmente en Pequeñas y Medianas Empresas (PYMES) y en organizaciones públicas
enfocadas a la Tecnología de la Información y la Comunicación (TIC).
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modelo teórico de transferencia de conocimiento para las organizaciones, desarrollado con base en una
revisión exhaustiva de la literatura sobre conocimiento organizacional. El modelo es el resultado de la
primer fase de la investigación denominada “Modelo de transferencia de conocimiento organizacional
para México”, la cual servirá para el desarrollo de la investigación empírica, permitiendo establecer un
modelo de transferencia de conocimiento organizacional susceptible de ser aplicado en distintas
organizaciones, especialmente en Pequeñas y Medianas Empresas (PYMES) y en organizaciones públicas
enfocadas a la Tecnología de la Información y la Comunicación (TIC).
En “El estudio de la pequeña empresa familiar en México. Un panorama analítico”, Marcela Victoria
Rendón Cobián presenta una visión general de la pequeña empresa familiar en México, destacando
algunas de sus principales características y formas de funcionamiento, así como algunos de los temas y
modalidades de estudio más relevantes.
Este trabajo resulta interesante, ya que la pequeña empresa familiar constituye un fenómeno social
altamente complejo debido al entrecruce de aspectos económicos, afectivos, culturales, etcétera, que
cohabitan en ella; además de la discusión en torno a temas cualitativos de este objeto de estudio, también,
en este trabajo, se presentan algunas cifras respecto al caso mexicano, destacando de la pequeña empresa
familiar su tamaño y personal ocupado, su sector de pertenencia, el personal remunerado y no remunerado,
entre otros aspectos, para subrayar la importancia de la solidaridad familiar en las pequeñas empresas
familiares.
En sexto lugar, José Santos Zavala presenta el artículo “Conflicto, poder e innovación en las formas
organizativas de los Gobiernos Locales en México”, en el cual aborda el tema de las nuevas formas
organizativas y los mecanismos de política pública de solución de problemas públicos locales
implementados en México durante los últimos años, con el fin de mejorar la gobernabilidad local. De esta
manera, el autor reflexiona, con base en los conceptos de conflicto y el poder, las nuevas formas de
organización del gobierno, la gestión participativa y la toma de decisiones orientadas a impulsar, desde una
perspectiva más horizontal y concertada, procesos solución de los problemas públicos locales.
Además de estos seis interesantes artículos, en este primer número contamos con la reseña elaborada por
Francisco Javier Velázquez Sagahón del libro “Simplejidad. Por qué las cosas simples acaban siendo
complejas y cómo las cosas complejas pueden ser simples”, de Jeffrey Kluger. Finalmente, y para dar paso
a la lectura, nos resta agradecer a los autores y a todos aquellos que, directa e indirectamente, hicieron que
este proyecto editorial se convirtiera en realidad. No nos resta más que extender una entusiasta y amplia
invitación para concretar este espacio de reflexión y discusión con sus futuros aportes.
Diana del Consuelo Caldera González
Editora
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Resumen
¿Cómo se han constituido los Estudios Organizacionales? Esta es una
pregunta relevante para poder entender cómo se desarrolla el
pensamiento organizacional en las distintas culturas. El conocimiento
de las organizaciones modernas está ligado al desarrollo histórico de
campos de conocimiento sobre administración y organización. Desde
la segunda mitad del S. XIX se desarrolló la Administración
Industrial. Más adelante, en el S. XX se consolida la Teoría de la
Administración, la Teoría de la Organización, la Sociología de la
Organización, hasta llegar al presente con la difusión de los Estudios
Organizacionales. A partir de esta pregunta trataremos de realizar, en
el primer apartado, un breve recorrido sobre las orientaciones de la
investigación organizacional. Posteriormente se hará una breve
revisión de la configuración metodológica que sustentan algunos de
los enfoques relevantes de los campos de la administración y las
organizaciones. En el tercer apartado se realizará una breve revisión
sobre la configuración de los grupos de investigación en diversas
culturas a partir del dominio de las lenguas. En el cuarto apartado, se
realizará un recorrido histórico sobre el desarrollo de la formación de
profesionales, investigadores y grupos de investigación en los campos
de administración y las organizaciones en México. Por último
presentaremos algunas reflexiones sobre los Estudios
Organizacionales en México y América Latina.
Palabras clave:
Organización, Administración,
Investigación, Metodología y
Lenguaje.
Antonio Barba Álvarez es Profesor Titular de tiempo completo del Área de Investigación Organización y Sociedad del
Departamento de Economía de la Universidad Autónoma Metropolitana-Iztapalapa.
LOS ESTUDIOS ORGANIZACIONALES. UNA APROXIMACIÓN AL CASO DE MÉXICO
Antonio Barba ÁlvarezUniversidad Autónoma Metropolitana-Iztapalapa
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Introducción
Con la finalidad de compartir algunos problemas sobre la identidad de los estudios organizacionales
presentaremos, a continuación, una serie de reflexiones a partir de la problematización de las nociones
convencionales sobre las organizaciones y la administración que han sido dominadas teóricamente por una
visión positivista en el campo de las ciencias sociales. En su origen, la administración fue ubicada como un
conocimiento cercano a las ingenierías y, en su momento, fue considerada como una técnica más para
mejorar la eficiencia en la producción. Sin embargo, la complejidad de asociar estas técnicas con los
aspectos sociales que la rodeaban generó la necesidad de estudiar las organizaciones, lo que constituye la
base para crear un campo de conocimiento organizacional que adquiere una relevancia creciente en el
ámbito de las ciencias sociales, mismo que se expresa a través de distintas interpretaciones. Los Estudios
Organizacionales se han constituido en un campo de conocimiento con gran relevancia que permite
articular las experiencias de investigación desarrolladas en sociedades diversas de la modernidad. Estos
motivos alientan las siguientes reflexiones: en un primer momento sobre las orientaciones de la
investigación organizacional. Posteriormente se realizará una breve revisión de la configuración
metodológica que sustentan algunos de los enfoques relevantes de los campos de la administración y las
organizaciones. En el tercer apartado se realizará una breve revisión sobre la configuración de los grupos
de investigación a partir del dominio de las lenguas. En el cuarto apartado, se realizará un recorrido
histórico sobre el desarrollo de la formación de profesionales, investigadores y grupos de investigación en
los campos de administración y las organizaciones en México. Por último presentaremos algunas
reflexiones sobre los Estudios Organizacionales en México y América Latina.
1. La investigación organizacional
Las organizaciones han sido estudiadas desde diversas perspectivas y disciplinas, por lo mismo, estas
orientaciones han asumido distintas denominaciones como: Teoría Administrativa, Teoría de la
Organización, Sociología de la Organización, Análisis Organizacional y los Estudios Organizacionales.
Ante esta diversidad, descubrimos que nuestro tránsito por el conocimiento de estas formas sociales ha
sido titubeante, incierto, a veces desorientado y con frecuencia alejado de la posibilidad de entender el
problema. Sin embargo, a pesar de la conciencia de nuestras limitaciones intentaremos aquí establecer
breves reflexiones sobre algunas de las denominaciones que nos permitan, al menos, aproximarnos al
problema desde una perspectiva de las ciencias sociales y con ello, acercarnos a la comprensión del
desarrollo de este campo en México.
¿Qué es la Teoría administrativa? La Teoría administrativa es el resultado de la experiencia acumulada de
los administradores profesionales (Hall, 1996). Determinan cómo deben ser las organizaciones para
maximizar la productividad y la eficiencia. Para alcanzar tal fin, se diseñan técnicas que sean utilizables en
todas las organizaciones. Evidentemente se pueden argumentar una gran cantidad de limitaciones que
contiene esta teoría, pero eso lo plantearemos en otro momento.
¿Qué es la Teoría de la Organización? Se puede entender que la Teoría de la Organización es el sustento
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teórico y metodológico de la administración, es decir que, a partir de la interpretación que se construye en
torno a la problemática organizacional, se elaboran una serie de estrategias para resolverla, las cuales son
enmarcadas en una teoría. Cabe destacar, que desde esta perspectiva, la TO se ha caracterizado por su
orientación instrumental más que explicativa (aunque no se puede negar que se han dado intentos por
explicar las organizaciones).
La Teoría de la Organización es, en términos simples, una disciplina social que pretende dar una
explicación, en el plano de la construcción conceptual, de los principios estructurantes y estructurales que
asume la acción colectiva instituida, destacando, entre otros, la conformación de las estructuras -formales
e informales-, su interrelación con contextos dinámicos, la complejidad de su determinación, y sus
consecuencias tanto en el comportamiento humano como en la eficiencia lograda. Incluye también el
estudio de los procesos de toma de decisiones y de elaboración de planes estratégicos. Su origen es
primordialmente anglosajón y su objeto de estudio es la organización en tanto que fenómeno claramente
identificable en el espectro de las relaciones sociales.
¿Qué es la Sociología de las Organizaciones? La Sociología de las Organizaciones, desde la perspectiva de
Lammers (1990), se refiere a la especialización sociológica que funciona simultáneamente como parte de
la Teoría de la Organización, que considera la organización como totalidad y muestra las características
distintivas de un “toque” sociológico. Por otro lado, la Sociología de las Organizaciones, inspirada en las
corrientes del pensamiento social europeo -en la cual autores como Durkheim, Marx y Weber destacan
como fuentes de inspiración de esta vertiente-, pretende la comprensión de fenómenos sociales más
amplios, provocados por las formas de organización industrial. El estudio complejo de la organización del
trabajo constituye en este sentido uno de los ejes vertebrales de dicha disciplina. El estudio de la realidad
obrera y más reciente y específicamente el análisis de las implicaciones de los sistemas flexibles de
producción constituyen una rica veta de reflexión social.
Por su parte, el objeto del Análisis Organizacional ortodoxo es la organización: un sistema social con
estructuras específicas y metas cuyos actos son más o menos racionales y más o menos coherentes. Blau
entiende por diferenciación especialización y autoridad, lo que lo hace definir la estructura en términos de
una diferencia estática, al ignorar el origen de la diferenciación de la división de la organización social, la
organización aparece ya formada. Esto mismo sucede, por ejemplo, con la propuesta de Mayntz, Merton
y Gouldner.
El Análisis Organizacional representa un intento por sobrepasar las limitaciones inherentes de la Teoría de
la Organización en tanto expresión de autosuficiencia de un fenómeno no confinado a su mera ubicación
física. Así, la espacialidad y la temporalidad son introducidos como componentes de una realidad con
fronteras difusas que escapa al discurso universalista al reconocer la realidad de diversas prácticas locales
en momentos específicos de su evolución. Así, el Análisis Organizacional se pretende como un esfuerzo
reflexivo de orden más comprensivo que, apoyado en las aportaciones recientes realizadas desde otros
desarrollos disciplinarios -tales como la Teoría de Grafos, el Sicoanálisis, la Escuela de la Regulación, y la
Los estudios organizacionales. Una aproximación al caso de México....pp. 4-23
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misma Sociología de las Organizaciones, por no citar mas que algunas de ellas-, pretende reelaborar la
Teoría de la Organización en tanto forma de análisis social de diversas realidades organizacionales.
¿Qué son los Estudios Organizacionales (EO)? Los Estudios Organizacionales, siguiendo a Lammers
(1990), no se pueden delinear con precisión en términos de lo que es o lo que no es para la sociología (o la
parte sociológica) de la organización (teoría). Para otros autores como Clegg y Hardy (1996), consideran a
los Estudios organizacionales como conversaciones, específicamente, entre investigadores de diversas
disciplinas, quienes ayudan a construir términos derivados de los paradigmas, métodos e hipótesis, que
ellas mismas derivan de conversaciones. Los Estudios Organizacionales sea simplemente bajo la
modalidad de la Teoría de la Organización o de la propuesta más elaborada del Análisis Organizacional, es
entonces un campo de conocimiento de las ciencias sociales de reciente formación.
Cabe señalar que se ha incorporado también la preocupación reciente por las especificidades propias de
realidades económico-sociales y culturales distintas a las de los países que sirvieron de escenario para el
desarrollo de la disciplina. En esta dirección, el estudio de la problemática organizacional de los países
poco industrializados se ha ubicado en el centro del debate contemporáneo al cuestionar la existencia de
modelos organizacionales de validez universal y de la racionalidad instrumental como paradigma de
organización. Este escenario reciente se ha orientado mucho a estudiar los modelos organizacionales de
realidades locales, utilizando para ello el análisis comparativo internacional y el estudio de casos.
Asimismo, se han incorporado nuevas dimensiones que recuperan la complejidad propia de realidades en
las que es imposible disociar la racionalidad instrumental de sus irracionalidades inherentes, así como su
convivencia con otros tipos de racionalidad, de la presencia de las estructuras de los sujetos y el
condicionamiento de la sociedad de la acción determinante de los sujetos que actúan cotidianamente. En
esta perspectiva, adquieren toda su pertinencia el análisis del poder, el aprendizaje, la vida simbólica, el
discurso organizacional, el género y la importancia del espacio y el tiempo como elementos centrales de la
organización (ver cuadro 1).
Cuadro 1. Características de la investigación organizacional
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DISCIPLINA/ CAMPO CARACTERÍSTICAS
TEORÍA ADMINISTRATIVA
Actividad social transformada en profesión Diseño de técnicas para alcanzar la e fic ienc ia Propuestas re levantes: Administración Científica, Fordismo, Proceso Administrativo Origen anglosa jón
TEORÍA DE LA O RGANIZACIÓN
Disc iplina socia l con orientación instrumental Objeto de estudio: la organizac ión Sustento teór ico y me todológico de la administración Propuestas relevantes: Relaciones Humanas, Teorías de la Burocracia , Comportamiento Administrativo, Enfoque de la Contingenc ia Origen anglosa jón
SO CIOLOGÍA DE LAS ORGANIZACION ES
Área de la sociología que considera a la organización como tota lidad Re lación estrecha con la sociología industria l y la sociología del trabajo Propuestas re levantes: Burocrac ia , Teor ías de l Proceso labora l Origen: pensamiento social europeo
ANÁLISIS ORGANIZACIONAL
Disc iplina socia l con orientación explica tiva Incorpora espacialidad y tempora lidad a l estudio de las organizac iones Propuestas relevantes: Psicoanálisis Organizacional, Escuela de la Regulación, Escuela Instituciona lista , Escuela Neoinstituciona lista Origen: pensamiento organizacional europeo
ESTUDIOS ORGANIZACIONALES
Es una interdisc iplina . Es un conjunto de conversaciones que producen relatos con múltiples inte rpretaciones No es una profesión pero permea a muchas profesiones de las ciencias sociales Conoce , explica e incide en los procesos organizaciona les reconociendo su espec ificidad y comple jidad Contribuye a la solución de problemas organizacionales y de su entorno Cuestiona la existencia de modelos organizaciona les con validez universal Cuestiona la raciona lidad instrumenta l como paradigma de la organización
Antonio Barba Álvarez
En este contexto, es posible tener una aproximación a la investigación organizacional a partir de las
tendencias que cada una de estas orientaciones han desarrollado a partir del nivel de análisis de la
organización: individuo-grupo y organización-sociedad; y en el énfasis, ya sea en el carácter instrumental,
o ya sea en el analítico. Entre las orientaciones que enfatizan el carácter instrumental en el nivel individuo-
grupo podemos encontrar a la Teoría Administrativa y comparte este carácter en el nivel intermedio entre
individuo-grupo y organización-sociedad la Teoría de la Organización.
Por su parte, la Sociología de la Organización se puede ubicar como una orientación analítica que transita
entre los dos niveles de análisis. Entre el carácter instrumental y analítico en el nivel de análisis
organización-sociedad se puede encontrar el Análisis Organizacional. Finalmente, los Estudios
Organizacionales dan mayor importancia al nivel organización-sociedad con un énfasis analítico (ver
esquema 1).
Esquema 1. Orientaciones del estudio de las organizaciones
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2. El método en la investigación organizacional
En este apartado, presentaremos sintéticamente algunos aspectos metodológicos que han marcado la
investigación organizacional. Cabe destacar que, en el ámbito de los Estudios Organizacionales, se ha
denotado un cierto desapego por la discusión metodológica (Barba, 2002). En parte, esto se debe a la
escasa producción de investigación en el país en este campo. Sin embargo, pensamos que es fundamental
establecer las bases para una discusión a fondo sobre esta problemática, aunque aclaramos que tan sólo nos
limitaremos a presentar algunas reflexiones metodológicas que, desde nuestro punto de vista, son
relevantes para el estudio de las organizaciones.
Desde esta perspectiva incorporamos, en una primera parte, una breve reflexión sobre los tipos de
investigación que se han consolidado como las más sólidas en el campo de los Estudios Organizacionales:
los métodos cuantitativo y cualitativo. En términos generales se puede afirmar que toda investigación en
las ciencias sociales en lo general y en el campo organizacional en lo particular, se sustenta en cuatro
conceptos básicos:
Las teorías, que proporcionan un conjunto de conceptos explicativos sobre la realidad y que contribuyen a
definir el problema a investigar. Sin teoría no puede haber investigación. A ciertos niveles, la investigación
contribuye a desarrollar y mejorar la teoría, no la refuta, sino que tan sólo puede ser considerada más o
menos útil para la investigación.
Las hipótesis, que se distinguen de las teorías en términos de que éstas deben probarse a través de la
investigación. Es común que en el caso de la investigación cualitativa no se aclaren las hipótesis desde el
principio. Sin embargo, éstas se producen o se inducen en las primeras etapas de la investigación. A través
de su verificación, las hipótesis se pueden evaluar por su válidez o confiabilidad.
La metodología, se puede comprender como la forma de aproximarse al tema de investigación, además de
que establece cómo se va abordar el estudio del problema. Dos ejemplos fundamentales de metodología en
las ciencias sociales son el positivismo, que busca descubrir leyes a través del método cuantitativo, y el
método cualitativo, mediante el interpretativismo, que con frecuencia se le vincula con la inducción de
hipótesis en un campo de investigación. Al igual que las teorías, los métodos no pueden ser considerados
como verdaderos o falsos, sino solamente más o menos útiles.
Finalmente, los instrumentos metodológicos que se pueden considerar como las técnicas específicas de
investigación. Estas incluyen técnicas cuantitativas como las correlaciones estadísticas así como técnicas
de observación, entrevistas y grabaciones de vídeo y audio. Igualmente se puede afirmar que estas técnicas
sólo son más o menos útiles en términos de la teoría y de la metodología que se utilice y de las hipótesis que
quieran ser verificadas.
En este contexto, pensamos que los métodos de investigación cuantitativo y cualitativo son más
complementarios que contradictorios. Por un lado, el método cualitativo toma una referencia
fenomenológica y concierne al entendimiento del comportamiento humano, a partir del marco del actor
como referencia. En este sentido, el método de investigación cualitativo responde, por ejemplo, a las Revis
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variaciones en ese fenómeno?
Por el otro, el método cuantitativo, como ya se mencionó, tiene una aproximación positivista
representados, principalmente, por Auguste Comte y Émile Durkheim y se centra en los hechos o causas
del fenómeno social con una pequeña mirada para los estados subjetivos del individuo. Este método, como
se puede observar, utiliza cuestionarios, inventarios y análisis demográficos que producen números que, a
su vez, pueden ser analizados estadísticamente para rechazar las relaciones entre las variables definidas
operacionalmente. Esta aproximación se centra en las siguientes cuestiones: 1. ¿cuáles son las causas del
fenómeno social, las formas que supone y las variaciones que éste despliega? 2. ¿cuáles son las
consecuencias del fenómeno, las formas que supone y las variaciones que despliega? Cabe señalar, que el
método cuantitativo puede ignorar, por sí mismo, algunos de los procesos del fenómeno asociados con una
cuestión de investigación particular, en términos de que no pueda existir un entendimiento real de qué fue
lo que pasó.
Volviendo al método cualitativo utilizado en el análisis organizacional convencional, con una visión
instrumental, se puede observar que el centro de atención es cómo la gente, los grupos y las organizaciones
hacen las cosas, más que porqué las hacen. El "cómo" y el "porqué" son realmente una secuencia de
preguntas. En este sentido, es importante destacar que antes que los investigadores se centren en el porqué,
primero tienen que entender el cómo. A través del método cualitativo, se pretende informar,
principalmente, de las observaciones en el lenguaje natural y en los aspectos simbólicos, recurriendo
escasamente a los números o haciendo cuentas de lo observado.
Cabe destacar que la medida, en el método cuantitativo, es fundamental. Desde la perspectiva de las
ciencias sociales, los investigadores cuantitativos asignan números a las diversas observaciones
cualitativas, con lo que se producen datos al contar o “medir” cosas como individuos, grupos, sociedades,
actos de lenguaje, entre otras (Schwartz y Jacobs, 1996). La medida establece fundamentalmente las
relaciones uno a uno, entre las propiedades o características de los objetos, los eventos y los símbolos, que
tienen la misma relevancia en las relaciones para cada una de las cosas que son representadas. La medida se
involucra, principalmente, con:
1. La correspondencia entre las entidades empíricas y un modelo formal consistente de elementos
abstractos, por ejemplo, números
2. Las relaciones entre esos elementos
3. Las operaciones que pueden ser operadas en ellas.
La característica más importante de la medida es la información que contiene la medida particular. La
calidad de la información contenida en la medida, es determinada por las características de la escala usada
para hacer la medida.
Sin pretender caer en una posición ecléctica, pensamos que toda investigación que se precie de rigurosa en
el ámbito de las organizaciones puede utilizar, de acuerdo a sus objetivos y condiciones, ambos métodos.
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Los estudios organizacionales. Una aproximación al caso de México....pp. 4-23
Después de todo, se puede considerar que tanto el método cualitativo como el cuantitativo, son recursos
indispensables del investigador para aproximarse a la explicación del fenómeno organizacional y que, en
consecuencia, la decisión sobre cuál recurso metodológico se debe utilizar, depende de las características y
objetivos particulares de la investigación.
En este contexto, el estudio del pensamiento organizacional a través de la historia nos muestra la presencia
dominante del positivismo en los enfoques que se desarrollaron en la primera mitad del siglo XX. Para la
década de los setenta y como resultado de las limitaciones de esta postura para explicar aspectos subjetivos
de la organización, emerge en forma expansiva el análisis interpretativo. Así, desde la perspectiva
metodológica es posible notar una primera etapa del pensamiento organizacional con el dominio del
método cuantitativo y una segunda etapa con la presencia generalizada del método cualitativo.
El dominio del método cuantitativo en esta primera etapa responde, en parte, a la profesionalización de la
administración y del análisis organizacional. La información histórica menos cuestionable de la actualidad
demuestra que, a partir de la primera revolución industrial, escenificada en el siglo XVIII y la primera
mitad del XIX, una de las contribuciones más importantes a la sociedad, ha consistido precisamente en un
cambio radical en las actividades del taller, particularmente en lo relativo a la conducción y a la
organización del trabajo. La habilidad central del nuevo administrador en formación, parece ser una
capacidad totalmente nueva de organizar, dividir, disciplinar y supervisar el trabajo de decenas de
personas sin calificaciones definidas, pero en el marco de una nueva racionalidad: la instrumental (Barba,
1999).
Más adelante, en Estados Unidos se instala un proceso de concentración de capital acompañado de un
desarrollo tecnológico acelerado, que se constituye en las condiciones ideales para el crecimiento
económico y para el avance de la administración, ya que es en ese país donde se consolida la empresa
moderna a partir de la segunda mitad del siglo XIX.
En ese período la empresa ya tenía diversas unidades, era dirigida por un conjunto de mandos medios y
altos directivos y se consolidó el binomio ingeniero-empresario industrial. De esta manera, la empresa
moderna se convirtió en la institución dominante de muchos sectores de la economía norteamericana. Por
ello es que a fines del siglo XIX, se crea la primera escuela de administración, estableciendo el antecedente
más inmediato de la profesión del administrador.
Precisamente fueron estas condiciones las que le permitieron a Estados Unidos desarrollar el
conocimiento más influyente sobre la administración y las organizaciones. De ahí su liderazgo en este
campo hasta la década de los setenta, cuando del lado asiático, específicamente en Japón, se empieza a
perfilar una forma de administrar y un modelo de organización alternativo al norteamericano (Barba y
Solís, 1997).
Paralelamente a la profesionalización de la administración, se desarrolla la vocación de la investigación en
el análisis organizacional pero marcada por la racionalidad instrumental con la finalidad de proporcionar
elementos teórico conceptuales para el desarrollo de la práctica administrativa.Revis
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Desde esta perspectiva se puede ubicar el énfasis metodológico de los enfoques de la administración y la
organización considerando la aplicación del método cuantitativo o cualitativo y su orientación hacia la
profesionalización o hacia la investigación. En esta dirección, se pueden clasificar cuatro tendencias
metodológicas de los Estudios Organizacionales (ver esquema 2):
a) Enfoques basados en el método cuantitativo con orientación profesionalizante: Entre estos se pueden
mencionar: La Administración Científica con el método científico; el Comportamiento Administrativo
con el positivismo lógico; la Reingeniería de Procesos con el enfoque de sistemas; el enfoque de las
Relaciones Humanas se puede considerar como un caso especial que comparte el método cuantitativo a
partir del enfoque de sistemas y del método cualitativo a partir de la aplicación del método etnográfico.
b) Enfoques que aplican el método cuantitativo con fines de investigación: el Enfoque de la Contingencia
que aplica el análisis factorial y el Nuevo Institucionalismo Económico a partir del positivismo lógico.
Esquema 2. Tendencias metodológicas
a) Enfoques ubicados en el cuadrante del método cualitativo con orientación profesionalizante: las Teorías
de la Burocracia que aplican el análisis comparativo; las Nuevas Relaciones Humanas y, como ya se
mencionó; las Relaciones Humanas.
b) Por último, el cuadrante que contiene los enfoques sustentados en el método cualitativo con orientación
a la investigación: el Nuevo Institucionalismo Sociológico basado en el análisis interpretativo y la Cultura
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organizacional, basada en el análisis de la vida simbólica de las organizaciones, este enfoque también
comparte una orientación profesionalizante.
3. Configuración de grupos de investigación en Estudios Organizacionales
Se podría pensar que la difusión del pensamiento organizacional tendría cierta correspondencia con los
polos de desarrollo económico. Sin embargo, esto no es del todo cierto. Una postura alternativa de análisis,
en el contexto de los estudios organizacionales, es considerar el dominio de las lenguas (Barba, Montaño y
Solís, 1998). En un primer momento (1900-1960), es notable el dominio anglosajón del pensamiento
organizacional, particularmente el de Estados Unidos. A partir de la década de los sesenta, sin abandonar
el dominio anglosajón y ahora con la participación del pensamiento británico, el estudio de las
organizaciones también se desarrolla en Europa, principalmente en la lengua francófona.
Simultáneamente, en este período se extiende la difusión del modelo de organización japonés, pero
posiblemente debido a sus raíces americanas y a las barreras del idioma y de la cultura los estudios
organizacionales asiáticos han sido poco conocidos en el bloque occidental. Llama la atención que, a pesar
de que se han desarrollado grupos de investigación en estudios organizacionales en algunos países de
América Latina (México, Brasil y Colombia), sus trabajos han sido poco conocidos. Sin embargo, este
desarrollo se perfila como un pensamiento organizacional alternativo que poco a poco va adquiriendo una
mayor dimensión. A continuación, revisaremos brevemente el pensamiento organizacional más relevante
en los países anglosajones, francófonos y latinoamericanos.
a) El estudio de las organizaciones en los países anglosajones.
Es indiscutible que la mayoría de las contribuciones más importantes al estudio de las organizaciones tiene
su origen en el mundo anglosajón. Sin embargo, a través de su análisis podemos constatar que han seguido
caminos diferentes. Por una parte, en Estados Unidos es notable el énfasis instrumentalista que se impone
al estudio de las organizaciones, sobre todo en lo que se refiere a la Administración y a la Teoría de la
Organización convencionales (1880-1970). Aunque a partir de la década de los setenta se perfila una
orientación más analítica. Por la otra, en la Gran Bretaña es posible percibir un énfasis contestario a las
propuestas norteamericanas, sobre todo, a partir de la década de los ochenta.
El Estudio de las Organizaciones en Estados Unidos. Estados Unidos es el país donde se desarrolla
históricamente el estudio de las organizaciones. Cabe destacar que debido a sus características
económicas, sociales y geográficas, este país es cuna de la Segunda Revolución Industrial (1880-1930
aproximadamente), en la que se da la transición hacia la producción masiva de la gran industria. En este
contexto podemos distinguir cuatro etapas básicas del desarrollo del pensamiento administrativo y
organizacional en Estados Unidos: la Administración Sistemática (1880-1915), la Organización Científica
del Trabajo (1915-1960), la Teoría de la Organización convencional (1927-1970) y la Nueva Teoría de la
Organización (desde 1970).
Los Estudios Organizacionales en la Gran Bretaña 1980. Los estudios organizacionales británicos tienen
su origen en la perspectiva crítica de la organización. En cierta forma, el grupo de estudios Revis
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organizacionales plantea como premisa principal el estudio de las estructuras organizacionales como eje
explicativo del fenómeno organizacional. A principios de la década de los ochenta, se desarrolla una
efímera tendencia marxista de la organización representada por Clegg y Dunkerley (Organization, Class
and Control, 1980). Sin embargo, a pesar de la gran influencia que produjo en ese momento en el
pensamiento organizacional, poco a poco se fue relegando en el olvido.
Más adelante, se inicia una tendencia denominada neoweberianismo radical, que recupera la obra original
de Max Weber para aplicarlo al estudio de las organizaciones. Por ello, la línea más importante de sus
primeros estudios se fundamenta en la explicación del poder en las organizaciones. El autor más destacado
desde esta perspectiva es Clegg (Frameworks of Power, 1989). A partir de la década de los noventa,
adquiere una gran fuerza la tendencia postmoderna del estudio de las organizaciones. Cabe destacar la
serie de artículos sobre organizaciones postmodernas publicados en Organization Studies. Entre ellos,
Robert Cooper y Gibson Burrel (Modernism, Postmodernism and Organizational Analysis: An
Introduction, 1988) y Martin Parker (Post-Modern Organizations or Postmodern Organization Theory,
1992). También destaca la obra de Stewart Clegg (Modern Organizations. Organization Studies in the
Postmodern World,1990).
b) El estudio de las organizaciones en países francófonos.
Como ya comentamos, la Teoría de las Organizaciones es una disciplina que se desarrolla principalmente
en los Estados Unidos, y en cierta medida en Inglaterra, y este hecho ha dado como consecuencia que este
campo del conocimiento básicamente se ha pensado, escrito y hablado en inglés, además que su
construcción teórica se deriva también de estudios realizados en su gran mayoría en ámbitos geográficos e
idiomáticos distintos se da mediante un proceso de apropiación específico. En este apartado se analiza la
apropiación francófona de la Teoría de la Organización, que incluye los desarrollos realizados,
principalmente, en Francia y Québec.
El poco interés que inicialmente despertó en Francia el campo de la Teoría de la Organización es en parte
debido al desconocimiento que se tenía sobre los estudios norteamericanos, solo disponibles en inglés y
cuya traducción y difusión se alcanzó de manera paulatina. Pero además de la barrera idiomática, la
imagen de ciencia aplicada a la dirección de empresas de la Teoría de la Organización provocaba la
indiferencia de los sociólogos franceses más orientados a la teoría, a los fenómenos macrosociales y a la
crítica social.
La Sociología de las Organizaciones es "importada" de los Estados Unidos por Michel Crozier, quién
funda en los años sesenta el Centre de Sociologie des Organisations (CSO), donde forma durante más de
treinta años a jóvenes investigadores, así como también a profesionales y consultores. Los trabajos
realizados en este centro tienen como resultado la comprensión de las organizaciones francesas así como la
construcción de una identidad organizacional propia con énfasis en el análisis del poder, a partir del cual se
elabora una construcción teórica que se expresa en la obra de Crozier y Friedberg en un trabajo
fundamental titulado “El Actor y el Sistema” (1997). La Sociología de las Organizaciones francesa se
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concentra en las relaciones de poder y en las instancias dirigentes, penetrando a la organización a través de
estos últimos. Renaud Sainsaulieu hace aparecer el trabajo y también la empresa como lugares centrales de
producción de identidad y cultural. Philippe d'Iribarne (1989), desarrolla la hipótesis de un modelo francés
de empresa que tiene sus raíces en las tradiciones culturales nacionales pre-industriales y soportada por una
"lógica del honor" (Montaño, 1998).
Corriente del análisis psicosocial. Uno de los primeros grupos con esta orientación se formó alrededor de la
Association pour la recherche et l'intervention psychosociologique (ARIP) y la revista Connexions. Con
autores representativos de esta corriente como Eugène Enriquez, Max Pagès, Nicole Aubert y Vincent de
Gaulejac.
Otro grupo importante en el desarrollo de la Teoría de la Organización en Francia es el Centre de Recherche
en Gestión de la École Polytechnique. Este centro realiza su trabajo en un ámbito donde predomina el
cultivo de las ciencias básicas como la física, las matemáticas o la ingeniería. Por ejemplo, uno de sus
seminarios recientes colocó el acento sobre los saberes movilizados o movilizables por los actores en
situaciones organizacionales.
Otro grupo francófono se ubica en la Provincia de Québec en Canada. Alain Chanlat en Montreal, a través
del grupo de investigación en Humanismo y Gestión. Dufour y Chanlat plantean la necesidad de adoptar
una perspectiva interdisciplinaria, teniendo a las ciencias de la vida como referencia, para reformular los
estilos de gestión y evitar la ruptura entre la empresa y los hombres. Jean Francois Chanlat (1990)
desarrolla una obra colectiva L'individu dans l'organisation: les dimensions oubliées, a través de la cual
propone la reintegración del individuo mediante una teoría antropológica. Con ello, intenta contribuir a la
transformación del management.
c) El estudio de las organizaciones en países latinoamericanos.
Estos últimos constituyen una pequeña comunidad de grupos de investigación en un necesario proceso de
vinculación entre sí. De hecho, pocos de ellos escriben para una comunidad científica internacional -en
inglés y francés-, dado no sólo el prestigio de que estas lenguas gozan sino también por la carencia de
medios especializados y la presión de diversas instituciones nacionales dedicadas a la ciencia y a la
tecnología
Así, constatamos que una de las características centrales de los países latinoamericanos es la reducida
investigación realizada, tanto teórica como de campo. No obstante ello, dada la necesidad creciente de
modernización y de resguardo económico frente a la creciente competitividad internacional, además del
deseo de participar por parte de algunos países de la región en el Tratado de Libre Comercio de
Norteamérica, propicia un mayor énfasis en la incorporación de las propuestas provenientes de Estados
Unidos. Ello ha dado como resultado una gran expansión de estudios de licenciatura y maestría en
Administración, en deterioro de los programas de doctorado.
Recientemente asistimos, tanto en México como en algunos otros países de la región, al surgimiento de
programas de posgrado en Administración que incorporan cada vez más, lo mismo que algunos ya Revis
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existentes, líneas relacionadas con el análisis organizacional. Ejemplo de ello son el programa de
Doctorado en Administración de la Universidad de Bahía, y el de la Fundación Getulio Vargas, ambos en
Brasil, el programa de Maestría en Administración de la Universidad de Cali y el doctorado en Ciencias
Administrativas de EAFIT de Medellín, estos últimos de Colombia y el Doctorado Interinstitucional en
Administración en México. Esta perspectiva teórica conoce también una importancia creciente en
programas de Administración Pública, Sociología y Educación, entre otros.
Cabe destacar que se han hecho esfuerzos recientes entre los grupos de investigación de administración y
estudios organizacionales para establecer relaciones académicas entre distintos países. Ejemplo de este
esfuerzo es la fundación de la Red de Posgrados de Investigación Latinos en Administración y Estudios
Organizacionales (RED PILARES), que se realizó en la Cd. de Medellín, Colombia en 2008. Esta red de
posgrados que tiene, entre otras finalidades, el objetivo de promover proyectos colectivos de investigación
en Latinoamérica, se constituyó con la participación de México, Brasil, Argentina, Canadá (la parte latina
francófona) y Colombia, país anfitrión.
Los Estudios Organizacionales, por su parte, han sido recientemente incorporados a diversos programas de
posgrado, principalmente de Administración, dado que proporcionan elementos teórico metodológicos
para el análisis de dicha práctica profesional. Las organizaciones más abordadas han sido, entre otras, las
universidades, organizaciones gubernamentales, la pequeña empresa, empresas familiares, así como
algunas organizaciones relativamente exitosas (ver esquema 3).
El único programa de posgrado en América Latina dedicado exclusivamente a cultivar esta línea de
pensamiento es el de Estudios Organizacionales de la Universidad Autónoma Metropolitana, en México,
que intenta recoger y reformular algunas de las propuestas principales de diversos grupos internacionales -
con muchos de los cuales tiene una amplia vinculación académica-, readecuando dichas propuestas
mediante su discusión teórica y confrontación mediante la investigación de campo. Más adelante
revisaremos brevemente el desarrollo de sus líneas de investigación.
Esquema 3. Grupos de investigación en los estudios organizacionales
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Para finalizar, las características propias de la cultura latina en lo general y de la mexicana en lo particular,
se constituyen en una gran ventaja para desarrollar los estudios organizacionales, pues la casi ausencia del
conocimiento de las organizaciones propias y el mediano conocimiento de formas de organización de otras
realidades le otorga una visión mucho más amplia para el desarrollo de esta disciplina.
4. Aproximación histórica a los Estudios Organizacionales en México
Para entender el desarrollo contemporáneo del pensamiento organizacional en el país, es necesario recurrir
a los antecedentes históricos que le dieron origen. Sabemos que existen múltiples vías a través de las cuales
se han difundido en México los conocimientos y las prácticas relacionadas con el campo organizacional,
por ejemplo, los esquemas de administración y organización creadas por las grandes empresas locales y
transnacionales; la influencia de los despachos de consultoría a través de las intervenciones. Sin embargo,
nos remitiremos a la fuente más importante de formación y difusión del conocimiento administrativo y
organizacional: las Instituciones de Educación Superior.
En términos generales, podemos establecer tres etapas de la difusión y desarrollo del conocimiento en
administración y las organizaciones en México. La primera tiene un carácter de formación profesional en
el campo de la administración. La segunda incorpora la creación de posgrados con la finalidad de formar
profesionales de alto nivel e investigadores en los campos de la administración y las organizaciones.
Finalmente, la tercera etapa comprende la fundación de grupos de investigación en Estudios
Organizacionales.
a) Como observamos en los apartados anteriores, la fuente principal de conocimiento en
Administración y Teoría de la Organización se desarrolló fundamentalmente en Estados Unidos entre las
últimas décadas del siglo XIX y la primera mitad del siglo XX. La primera escuela que impartió
conocimientos relacionados con la Administración en Estados Unidos fue la Escuela Wharton de Finanzas
y Comercio. Esta escuela fue fundada en 1881 por Joseph Wharton, financiero y fabricante de hierro en
Filadelfia. En 1908 se abrió la Escuela de Administración en la Universidad de Harvard y en 1915 se fundó
la escuela de Comercio y Administración de Empresas en la Universidad de Illinois (Ríos Szalay y
Paniagua, 1984).
A pesar de la vecindad geográfica entre México y Estados Unidos, la transferencia de conocimientos y
prácticas relacionados con los campos de la administración y la organización a las Instituciones de
Educación Superior en el país fue tardía. Los primeros antecedentes se remontan a 1943, cuando el
Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey imparte por primera vez en México
conocimientos de administración en cursos llamados de “negocios”. En 1947 el Instituto Tecnológico
Autónomo de México fundó la Escuela de Administración de Negocios. En 1955 la Escuela Nacional de
Comercio y Administración (ahora Facultad de Contaduría, Administración) de la Universidad Nacional
Autónoma de México inició el proyecto de la carrera universitaria de administración que fue aprobada en
1957 por el Consejo Universitario como Licenciatura en Administración de Empresas. Este mismo año, la
Universidad Iberoamericana crea una carrera universitaria con el mismo nombre.Revis
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b) El primer antecedente de introducción a la Teoría de la Organización en el país se encuentra en El
Colegio de México. En 1975 se imparte el curso de Sociología de la Organización en el Posgrado en
Sociología. Más adelante, en 1977, el Centro de Investigación y Docencia Económicas incluye en el plan
de estudios de la Maestría en Administración Pública el curso de Teoría de la Organización. En 1995, la
Universidad Autónoma Metropolitana crea el primer Programa de Posgrado en Estudios Organizacionales
en México y América Latina.
c) El primer grupo de investigación formalmente establecido en México se fundó en la Unidad
Iztapalapa de la Universidad Autónoma Metropolitana. En 1984 el Colegio Académico aprueba la creación
del área de investigación de Estudios Organizacionales. Más adelante, en 1998 en la misma Institución se
crea el área de investigación en Organización y Sociedad a partir de la cual se promueve la creación de
redes de investigadores y grupos de investigación en Análisis Organizacional a nivel nacional. Para el año
2011 se encuentran registrados alrededor de 14 Cuerpos Académicos especializados en el campo
organizacional distribuidos en las universidades públicas del país (ver esquema 4).
Esquema 4
La formación de investigadores se ha constituido en una tarea central del Posgrado en Estudios
Organizacionales. A manera de ejemplo del estado del arte en el campo del análisis organizacional en
México incluimos, a continuación, las líneas de investigación fundacionales del posgrado (1995), así como
las líneas actuales de investigación (2011), con la finalidad de aportar elementos para la comparación entre
este lapso de tiempo. Revis
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a) Líneas de Investigación del posgrado de Estudios Organizacionales 1995
1. Individuo, grupo y organización, que incorpora el estudio de la productividad, el comportamiento, las
estrategias, el trabajo y la gestión
2. Estructuras, decisiones y diseño organizacional que analiza los efectos organizacionales de la
incorporación de nuevas tecnologías, las estructuras y toma de decisiones en la pequeña y mediana
empresas, la planeación estratégica y el diseño organizacional y el estudio de las estructuras flexibles y el
cambio organizacional.
3. Modelos organizacionales y contextos internacionales, a partir de la caracterización y las consecuencias
de los procesos de modernización organizacional, las dimensiones culturales del fenómeno
organizacional, el análisis de la organización, el poder y la sociedad, así como los factores organizacionales
de la integración de México al mundo
b) Líneas de investigación del posgrado de Estudios Organizacionales 2010
1. Línea de investigación: Intervención Organizacional. Esta línea plantea que la transformación
deliberada “desde afuera” de las organizaciones, representa un recurso para contribuir a la comprensión del
fenómeno organizacional basándose en abordajes interdisciplinarios propios de los Estudios
Organizacionales. Esta Línea se enfoca al estudio de las dimensiones: ontológica, axiológica,
epistemológica y praxeológica que caracterizan a los modelos teórico-metodológicos y a las prácticas que
se inscriben en esta postura, en la que las organizaciones representan un laboratorio social por excelencia
para construir un cuerpo teórico sobre la intervención organizacional.
Esta línea se diferencia de la consultoría empresarial y las intervenciones unidisciplinarias como puedan
ser la intervención sociológica o la intervención política. Se pretende que el cuerpo teórico de esta Línea
sea co-producido por los investigadores-interventores en interacción con los actores internos locales de la
organización a intervenir guiados, entre otras, por reflexiones como las siguientes: la naturaleza del
proceso de intervención organizacional, las estrategias de intervención, los objetivos de la intervención, la
construcción de las agendas de los actores internos locales, las condiciones bajo las cuales es posible una
transformación deliberada de una organización, los principales debates y experiencias en torno a la
intervención organizacional, sus implicaciones en los ámbitos académicos y profesionales.
En términos generales las líneas temáticas son: a) Revisión de las teorías, modelos y procesos de análisis
teórico y metodológico del proceso de intervención organizacional, cubriendo experiencias nacionales e
internacionales; b) Teorización y conceptualización del proceso de intervención; c) Diseño y formulación
de estrategias de intervención organizacional que respondan tanto a las expectativas de los actores locales
de la organización como a las expectativas de los investigadores responsables de la Intervención
organizacional; d) Construcción y aplicación de herramientas metodológicas para la práctica de
intervención organizacional.
2. Gobernanza, interés público y complejidad en las grandes organizaciones. El concepto de gobernanza,
aunque proveniente de campos disciplinarios como la ciencia política, la administración pública y privada Revis
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o las políticas públicas, puede ser de utilidad para la comprensión del fenómeno organizacional. El estudio
de la gobernanza recae predominantemente en grandes organizaciones de ámbitos públicos y privados
cuyo vínculo en común radica por una parte, en el interés público –y su grado de afectación al mismo–, y
por otra parte, en su alta complejidad organizacional.
Por gobernanza, en términos generales se entiende la manera de gobernar y/o dirigir que se propone como
objetivo el logro de un desarrollo económico, social e institucional duradero, promoviendo el equilibrio
entre el Estado, sociedad civil y mercado. Desde el punto de vista organizacional, y en principio, por
gobernanza organizacional se entenderá el conjunto de procesos y prácticas a través de los cuales los
individuos y las organizaciones públicas y privadas dirigen sus asuntos comunes.
Las líneas temáticas propuestas son: a) La perspectiva organizacional del Estado y del Gobierno; b) El
interés público: evaluación y metaevaluación de la gobernanza; c) Acción organizada, gobernanza y poder;
d) Procesos de institucionalización de las formas de organización.
3. La vida simbólica en las organizaciones. El esfuerzo de esclarecimiento de la vida organizacional ha
proporcionado ya frutos importantes y podría ser caracterizado, en términos generales, como una
aproximación simbólica. Esta orientación se sustenta en la idea que el funcionamiento de la organización
es en gran medida obra de la construcción social de un gran sistema colectivo y anónimo de regulación
social que interviene de manera decisiva en las maneras de pensar, sentir y desear de los individuos, los
cuales, mediante su interacción cotidiana refuerzan y cuestionan los principios de dicha regulación,
generando tensiones en el sistema. Los trabajos realizados en dicho marco reflexivo se concretan en la
actualidad en las siguientes discusiones teóricas. En primer lugar, la constatación de un imaginario social
que funciona como marco interpretativo de un orden social, justificado moralmente, y constantemente
cuestionado, a partir de sus instituciones, y concretado en la acción cotidiana en las organizaciones. Así,
por ejemplo, se puede decir que la interiorización metafórica de diversas representaciones institucionales y
la acción proyectiva de experiencias originadas fuera del ámbito laboral inducen la multiplicación de
representaciones que el individuo tiene de la organización, generando una serie de contradicciones que
escapan a su esfera de conciencia.
Se propone como líneas temáticas: a) Imaginario social y vida cotidiana en las organizaciones; b)
Interacciones sociales en contextos organizacionales; c) Debates contemporáneos de la cultura en las
organizaciones.
4. Modernidad y Diversidad Organizacional. Estudiar a las organizaciones desde una perspectiva que
reconozca la diversidad se convierte en un imperativo en tiempos donde aparecen los efectos perversos de
la mundialización. Las discusiones sobre la crisis civilizatoria en general, y la crisis en la sociedad del
trabajo en particular, han sido confrontadas en la realidad actual, lo que se materializa en la emergencia de
nuevas representaciones sociales de la modernidad. El trabajo y la organización, ocupan un lugar central en
la configuración de los sujetos, procesos en los que la tecnología, y en su irradiación las nuevas formas de
organización, juegan un papel de relieve que exige una exploración crítica y meticulosa. Sin embargo, las Revis
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condiciones materiales y las condiciones sociales que hacen posible la reproducción-creación de los
sujetos y de las organizaciones se han complejizado. La transferencia acrítica de modelos
organizacionales, la subordinación a las modas administrativas, la precarización laboral y social, así como
el desencantamiento del mundo, aparentemente inconexos, son materializaciones de la sociedad existente.
Las líneas temáticas son: a) Representaciones sociales de la modernidad; b) Tecnología y Nuevas Formas
de Organización; c) Transformación del mundo del trabajo.
Reflexiones finales
Entre las reflexiones que se pueden recuperar de la difusión internacional de los estudios organizacionales,
podemos concluir que no existe un modelo universal de organización. Cada cultura local influye en la
configuración de las organizaciones. Por ello, se puede afirmar que es necesario orientar nuestra atención
también a las realidades organizacionales locales. En esta dirección podemos aproximarnos a la
explicación de las configuraciones particulares que distinguen a las organizaciones de cada realidad local,
así como aquellas características que les son comunes a la mayoría.
Es evidente que la aceptación acrítica del idioma inglés facilitó la expansión y difusión del pensamiento
organizacional anglosajón, por lo que se llegó a creer, por mucho tiempo, que el modelo de organización
norteamericano era el modelo universal más eficiente y, por lo mismo, habría que desarrollar esfuerzos
para adaptarlo y adoptarlo a realidades organizacionales distintas. Sin embargo, la crisis del modelo de
organización americano, la aparición del modelo de organización japonés que demostró ser más eficiente y
la apertura hacia el conocimiento de otros idiomas como el francés y el español, permitieron corregir esta
creencia y facilitaron la introspección organizacional representada por los grupos nacientes cada vez más
numerosos de países de habla francesa y española, enriqueciendo el conocimiento sobre las
organizaciones.
Aunque parezca lugar común, es importante señalar que los riesgos de adoptar a la ligera teorías y
construcciones organizacionales que provienen de otras realidades, puede ocasionar una grave distorsión
del conocimiento de las organizaciones propias. En esta misma dirección, la importación del conocimiento
proveniente de otras realidades, obstaculiza el desarrollo de una disciplina propia, de grupos de
investigación sobre organizaciones, de trabajos publicados, de fundación de asociaciones originales, etc.
Por ello, el interés por conocer las organizaciones locales se constituye en sí mismo como una necesidad
para recuperar una identidad organizacional propia y poder así enfrentar los retos que presentan los
procesos de mundialización y regionalización. En otras palabras, crear las condiciones adecuadas para la
innovación organizacional.
El desarrollo de los países pasa por procesos distintos, dependiendo de la especificidad de cada realidad.
Lo que a algunos países les llevó siglos, a otros les puede llevar décadas. Cabe señalar que los países
industrializados han tenido la oportunidad de madurar con mucho tiempo, pausadamente, su paso por los
procesos de modernidad y postmodernidad organizacional. Por lo mismo, la adopción de nuevas formas de
organización se constituye, en estos países, en un proceso relativamente natural. Sin embargo, los países en Revis
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vías de desarrollo no han tenido esta oportunidad, siendo obligados a adoptar, a veces espontáneamente, a
veces forzosamente, formas de organización que no se corresponden ni con su realidad ni con los procesos
culturales y sociales por los que atraviesan. La duración de estos procesos en estas condiciones es mucho
más corta. Por ello, el conocer a fondo tanto las formas de organización impuestas como las propias
contribuye a la sobrevivencia organizacional y facilita la adaptación a la violencia propia de estos procesos
de transición.
Para finalizar, las características propias de la cultura latina en lo general y de la mexicana en lo particular,
se constituyen en una gran ventaja para desarrollar los estudios organizacionales, pues la escases del
conocimiento de las organizaciones propias y el mediano conocimiento de formas de organización de otras
realidades le otorga un visión mucho más amplia para el desarrollo de esta disciplina.
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UniversidaddeGuanajuato
Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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Résumé
La notion de culture, vue comme sens partagé, est classiquement liée à
celle d'ordre social ; la culture est, au sein de cet ordre, ce qui relève
des représentations. Dès lors qu'on a affaire aux sociétés modernes,
marquées par le pluralisme des représentations, une telle conception
conduit à douter de la pertinence de la notion de culture nationale. Or
l'observation montre qu'on trouve dans chaque société un cadre de
sens commun, compatible avec des formes très diverses d'ordre social
et capable de traverser l'histoire. Comment le conceptualiser? Pour ce
faire, il est fait appel à l'existence d'expériences fondatrices, de
déréliction ou de conjuration de cette déréliction, qui diffèrent d'une
société à une autre, et de chaînes signifiantes par l'intermédiaire
desquelles les situations ordinaires de l'existence sont associées à ces
expériences.
PEUT-ON PARLER DE CULTURE NATIONALE?
Philippe d'Iribarne
Centre National de la Recherche Scientifique
Mots clefs :
Culture nationale, sens, France,
Etats-Unis, communauté.
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La notion de culture commune à une société considérée dans son ensemble (que l'on parle de culture
'nationale' ou de culture 'sociétale') fait problème, s'agissant des sociétés modernes marquées par le
pluralisme des conceptions de l'existence. Tant que l'on conçoit la culture comme un sens partagé, associé
à des attitudes communes face à l'existence, une identité commune et des manières communes d'agir, on ne
peut parler de culture nationale. Pourtant l'observation montre que la diversité des interprétations n'interdit
pas de rencontrer, au sein d'une même société nationale, quelque chose de commun à ceux qui s'affrontent.
Reste à clarifier, et ce sera l'objet de ce texte, en quoi consiste précisément ce qui est ainsi commun.
I. Un raccord problématique entre les faits et la théorie
Les difficultés liées à la définition de la culture comme « sens partagé ».
La notion de «sens partagé» est au cœur des approches interprétatives de la culture. Selon une telle
approche, la culture est formée par “the entire collection of shared meanings dramatized within a society or
some other social unit” (Wuthnow, 1987, p:120). Cette conception de la culture rend difficile de concevoir
qu'il puisse exister des cultures partagées au sein de sociétés complexes. Deux arguments majeurs s'y
opposent. L'un est en rapport avec le fait que le sens n'est pas seulement reçu mais produit. Et l'autre est lié
au fait que la société est divisée en groupes sociaux plus ou moins antagonistes.
Un large courant a mis en relief le rôle des acteurs dans la construction du sens. Dans un contexte
intellectuel post-moderne, attentif à la fluidité de toute chose, la négociation perpétuelle des significations
est particulièrement mise en valeur. Ainsi, pour Staber (2006, p:192), exprimant un point de vue quasi
hégémonique, “Culture-based understandings are not a static, pre-existing condition that can be seen as
exerting a simple causal influence on action. They are themselves fundamentally constructed phenomena
that arised and are sustained or adjusted through social interaction”. Or, si tout se négocie à chaque instant,
cela ne peut se faire que de manière locale et on ne voit pas très bien ce qui pourrait subsister à une large
échelle (Soderberg and Holden, 2002).
Par ailleurs, dans une même société, on rencontre des définitions rivales de la réalité et, même si il existe
des définitions dominantes, elles coexistent avec des définitions déviantes avec, éventuellement la
constitution de contre-sociétés (Berger et Luckmann, 1966; Douglas, 1986). L'attention prêtée à cette
diversité conduit à s'intéresser aux liens entre la culture et l'appartenance à un groupe social, plutôt qu'à ce
qui relève de l'appartenance à une société considérée globalement. Dans cette perspective, la notion de
culture nationale ne peut qu'être rejetée. Ainsi, P. Bourdieu s'intéresse bien aux questions de représentation
et d'interprétation, qui sont centrales dans la notion d'habitus. « Les objets de connaissance sont construits
et non passivement enregistrés. […] Le principe de cette construction est, non le système des formes a
priori et des catégories universelles propres à un sujet transcendantal, mais cette sorte de transcendantal
historique qu'est l'habitus». (Bourdieu, 1992, p:96-97, 103). Mais, loin d'être ce qui rassemble les
membres d'une même société, l'habitus est plutôt ce qui les distingue. De plus, il a à voir avec la
domination. Pierre Bourdieu dénonce une « relation infrapolitique d'évidence doxique qui porte à trouver
naturelles des conditions d'existence qui seraient révoltantes pour quelqu'un qui, étant socialisé dans
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d'autres conditions, ne les saisirait pas à travers des catégories de perception issues de ce monde»
(Bourdieu, 1992, p. 53).
Culture et ordre social.
L'association entre culture et sens partagé est liée à une conception de la culture qui en fait un élément d'un
ordre social. Dans la tradition sociologique (Nisbet, 1966) la notion de culture a été longtemps liée à celle
de communauté (gemeinschaft), où toute l'existence de chacun est régie par un ensemble de croyances et
de normes héritées qui s'imposent à lui, par opposition à la société (gesellschaft), libre association
d'individus attachés à leurs intérêts et maîtres de leurs valeurs (Tönnies, 1887; Weber, 1922). Dans cette
dichotomie, la culture est supposée fournir à la communauté une sorte de ciment social associé à des
valeurs communes, lesquelles légitiment des coutumes, des traditions, qui encadrent étroitement les
conduites. On a affaire, à la limite, à la notion de «conscience collective », impliquant une « fusion de tous
les sentiments particuliers en un sentiment commun » (Durkheim, 1912, p:536, 329).
Une telle association avec l'image de la communauté conduit à un rejet radical de la notion de culture, dès
lors qu'on considère les sociétés modernes. Ainsi, pour le Dictionnaire critique de la sociologie (Boudon et
Bourricaud, 1982) «Sauf, peut-être, dans le cas des sociétés les plus simples, la conception totaliste ou
holiste, suivant laquelle tous les membres d'une société participeraient à une culture unique, c'est à dire à
un système commun de valeurs, représente une simplification outrancière. […] Le culturalisme [...]
suppose que les valeurs et autres éléments du 'système culturel' sont fidèlement intériorisés par l'individu,
et constituent une sorte de programme qui viendrait régler mécaniquement son comportement. [...] A quoi
on peut objecter que de nombreux comportements doivent être analysés, non comme le produit d'un
conditionnement, mais comme le résultat d'une intentionnalité». L'association du terme de culture aux «
sociétés les plus simples», marquées par «un système commun de valeurs» et soumettant l'individu à une «
sorte de programme qui viendrait régler mécaniquement » son comportement, est vue comme allant de soi.
Certes, une dimension culturelle peut trouver place dans une «société» à titre d'épiphénomène: en
considérant que toute association entre humains conduit à la création transitoire d'une sorte d'esprit
communautaire, impliquant une vision partagée des choses (Reynaud, 1989). A ce titre, il est légitime
d'évoquer la culture d'un atelier, d'un club de joueurs de boules ou à la limite d'une entreprise. On peut
admettre, tant qu'on est à cette échelle, qu'on trouve des cultures locales plus ou moins précaires. On pourra
éventuellement parler dans le même esprit de «culture nationale», mais à condition d'associer cette notion
à une dimension très circonscrite de l'existence: ce qui relève des mythes et des rites explicitement
nationaux (le drapeau, l'hymne national, ce qui fonde l'identité nationale) (Wuthnow, 1987, p:178) et non à
quelque chose qui influence l'ensemble de la vie sociale.
Une position devenue dominante conduit à accorder une place assez large à une dimension culturelle, mais
en postulant que les individus ont pour l'essentiel la maîtrise des représentations qui régissent leur action.
C'est dans ce sens qu'oriente la théorie de la structuration d'A. Giddens (1984). L'existence de manières
habituelles d'agir, de routines, est au cœur de la théorie. Les acteurs sont certes vus comme suivant
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largement ces routines, guidés par les représentations qui leur sont associées. Mais ils sont vus aussi
comme susceptibles de transformer sans cesse les unes et les autres, au sein même du processus grâce
auquel ils assurent leur reproduction par le fait de les mettre en œuvre. L'existence d'une stabilité relative
des représentations est ainsi introduite sans que la prééminence de l'action (agency) soit mise en cause, ce
qui permet de rester fidèle, pour l'essentiel, à l'image de la «société».
Cette conception de la culture comme ingrédient d'un ordre social empêche de concevoir l'existence d'une
sorte d'objet sociologique non identifié que l'observation pourtant conduit à découvrir: quelque chose qui,
tout en ayant à voir avec des questions de sens, ne relève pas pour autant d'un sens partagé; qui, dans une
même société, marque tout autant les adversaires les plus acharnés de l'ordre établi que ses défenseurs les
plus farouches; qui est hérité mais n'entretient que des liens assez lâches avec l'ordre social.
Et pourtant… De la théorie à l'empirie.
Les objections théoriques que l'on vient d'évoquer n'ont pas fait obstacle à la mise en œuvre d'un
programme de recherche portant sur la diversité des cultures dites 'nationales'. Un ensemble de travaux
empiriques a conduit à mettre en évidence, au sein d'un nombre progressivement croissant de sociétés, la
manière dont ce qui est vécu quotidiennement au sein des organisations (les rapports hiérarchiques, la
coopération entre services, les rapports avec les clients) prend sens, et ce qu'il en résulte dans la façon dont
la coopération entre les individus et les fonctions s'organise. Dans aucune des sociétés sur lesquelles ont
porté ces investigations, ces recherches n'ont conduit à rencontrer une manière commune de ressentir les
situations et d'y réagir. Ainsi, par exemple, dans une usine américaine, le directeur et le président du
syndicat peuvent donner des lectures antagonistes du rôle attribué à l'ancienneté dans l'attribution des
postes (Iribarne, 1989, p:147 ; 2010, p:66). Est-ce à dire que les manières d'interpréter des divers acteurs
n'ont rien de commun? L'affirmer serait passer trop vite d'une position extrême (tout est partagé) à la
position opposée (rien n'est partagé). Il apparaît bien, à l'expérience qu'il y a quelque chose de partagé, et
que, quand on considère un ensemble de plus en plus riche de données, ce «quelque chose» apparaît au
contraire de plus en plus nettement. Avant de tenter d'en faire la théorie, on peut évoquer, dans les cas
particuliers de la France et des Etats-Unis, la manière dont ce qui est en cause se présente à l'observateur.
Prenons la France. Quand des Français parlent de leur travail, la référence aux droits et aux devoirs
associés à la position spécifique que chacun occupe dans la société, et au rang associé à cette position, est
omniprésente. Il est sans cesse question, à propos des rapports hiérarchiques comme à propos des rapports
aux clients, de ce qu'il paraît normal de faire conformément aux usages du métier que l'on exerce, à ce que
celui-ci exige ou interdit que l'on fasse sous peine de déchoir. Cette manière de concevoir l'organisation du
travail va de pair avec la place donnée aux questions de statut dans la législation du travail qui a pris corps
en France au fil du temps (Castel, 1995; Iribarne, 2006). On a affaire à une conception des rapports entre
l'individu et la société qui a bien des traits communs avec ce que l'on observait à d'autres époques. Ainsi, la
France d'Ancien Régime était marquée par une conception de la liberté fondée sur les droits propres à une
position sociale spécifique (Tocqueville, 1856, 1952, p:176-177). Plus avant dans l'histoire, une telle Revis
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conception marquait déjà la France médiévale, avec la place centrale qu'y tenait la distinction entre les
activités dignes de son rang et celles qui feraient déchoir (Bloch, 1939).
On rencontre de même, aux Etats-Unis, une autre manière de vivre et de travailler ensemble qui fait
référence. Elle se manifeste dans l'organisation des rapports de travail sous la forme de contrats définissant
aussi précisément que possible les droits et obligations des parties, qu'il s'agisse des rapports entre un
supérieur et un subordonné, des rapports entre un service «fournisseur» et un service «client», ou, dans les
entreprises syndiquées, des rapports entre l'entreprise et le syndicat. On peut rapprocher ce mode
d'organisation de la façon dont s'est construite, au fil du temps, la législation américaine du travail, avec la
place qu'y tient, au-delà des multiples débats auxquels elle a donné lieu, une référence à la notion de contrat
librement passé entre égaux (Foner, 1998). On peut en rapprocher de même la manière dont Locke oppose
le travail d'un homme libre, dont les obligations sont limitées par le contrat fait entre lui et celui qui
l'emploie, à celui d'un esclave soumis au pouvoir arbitraire de son maître (Locke, 1690, 1960: 85). Et cette
opposition entre obligations d'homme libre, strictement délimitées par un contrat, et obligations indéfinies
propres à la servitude marquait déjà l'Angleterre médiévale (Bloch, 1939).
On a là des traces de la continuité de grands traits d'une représentation du monde. Quelle peut donc être
précisément la nature d'une telle continuité, au sein de sociétés qui, à bien des égards, changent
profondément au cours du temps? Et quel peut donc être de même ce qui assure une certaine unité de
références au sein de sociétés par ailleurs profondément divisées. Il paraît possible de proposer un cadre
théorique permettant d'en rendre compte (Iribarne, 2008).
II. D'une zone de crainte partagée à la diversité des pratiques
Pour rendre compte des différences entre sociétés, dans la manière de donner sens aux divers aspects du
vivre ensemble, il faut faire appel à deux types d'éléments :
- d'une part l'existence d'une zone de crainte, extrêmement stable à l'échelle de l'histoire, qui, au sein
de chaque société, fournit un cadre de sens, c'est-à-dire les signifiés ultimes en référence auxquels
les événements et les situations prennent sens;
- d'autre part des chaînes signifiantes, stables à l'horizon de quelques années, ou même décennies,
mais pas à l'échelle de l'histoire, qui mettent en correspondance les événements et les situations
typiques de la vie ordinaire (se trouver soumis à une autorité, être en conflit d'opinions ou d'intérêts
avec ceux avec qui on doit coopérer, etc.) avec la zone de crainte d'une société donnée.
Une zone de crainte
Quand, partant d'un élément socialement valorisé, (tel que le pouvoir, l'argent, la beauté, la renommée) ou
au contraire regardé négativement (le chômage, la pauvreté, l'obscurité sociale), on remonte de signifiant
en signifié en cherchant pourquoi cela est jugé ainsi, on est mené, de fil en aiguille, au sein d'une même
société, à une opposition fondatrice entre deux visions limites de l'individu et de la société. On trouve d'un
côté un péril extrême. On trouve de l'autre, ce péril ayant été conjuré, la plénitude de l'être, de l'existence.
Mais la manière dont de telles visions prennent forme diffère considérablement d'une société à l'autre. Revis
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Prenons la société française. Ce que l'on y observe renvoie à l'opposition entre deux expériences
fondatrices, avec les émotions dont elles sont porteuses; d'un côté, plier par peur ou par intérêt; de l'autre
résister au contraire, au nom de quelque chose de grand auquel on s'est donné, à la peur et aux intérêts
mesquins. Tocqueville fournit une bonne illustration de l'opposition qui est au cœur de cet univers quand,
dans De la démocratie en Amérique, il exprime ses inquiétudes face aux dérives possibles de la démocratie
américaine. L'opposition entre d'un côté ce qui est «bas», «servile», «médiocre», ce qui «dégrade»,
«avilit» et de l'autre ce qui est «grand», «noble», «haut», «sublime», ce qui «élève», «honore» tient une
place centrale dans son propos. Les «petits et grossiers plaisirs», le « âche amour des jouissances
présentes», «la multitude des petits vices rongeurs», les «âmes les plus vulgaires », s'opposent aux «hautes
entreprises», aux «biens les plus précieux qui font la gloire et la grandeur de l'espèce humaine», aux
«grandes pensées», aux «nobles cœurs» (Tocqueville, 1840, 1981, p:121, 167, 261, 304, 305). Méprisant
ceux qui agissent par intérêt, les «âmes vénales », il célèbre « l'amour ardent, orgueilleux et désintéressé du
vrai» ou encore «une idée sublime des devoirs de l'homme» (Tocqueville, 1840, 1981, p:56, 77, 153).
Une telle référence est commune, en France, à ceux qui ont les positions politiques les plus opposées.
Ainsi, lors de la Révolution française, on la trouve chez les adversaires les plus radicaux de l'Ancien
Régime, tel Sieyès (1789, 1988:56). Quand il affirme par exemple, à propos du Tiers-Etat, dont il se veut le
défenseur: «Cette malheureuse partie de la nation en est venue à former comme une grande antichambre,
où sans cesse occupée à ce que disent ou font ses maîtres, elle est toujours prête à tout sacrifier aux fruits
qu'elle se promet du bonheur de plaire», il met en scène l'abaissement de celui qui par intérêt («se procurer
les fruits»), consent à occuper une position indigne (le valet placé dans «l'antichambre» de ses «maîtres»),
abaissement tellement radical qu'il a pour effet de «tout sacrifier». Et quand il veut dessiner un avenir
meilleur pour le Tiers, Sieyès professe que celui-ci «redeviendra noble en étant conquérant à son tour» (p.
44) ; c'est dans le combat qu'il retrouvera sa dignité.
Ce que cet univers a de propre à une culture se saisit d'autant mieux qu'on le compare à ce que l'on observe
ailleurs. Il est instructif, à cet égard, de comparer les Etats-Unis et la France. On y trouve, en dépit de
valeurs largement communes (liberté, égalité, démocratie), deux univers mentaux bien différents.
Deux termes, propriété et intérêt, qui côté français ne sont guère à l'honneur, jouent au contraire un rôle
central, côté américain, dans la vision d'une vie bonne. Prenons 'propriété' (property). Dans l'univers
américain, la notion, éminemment valorisée, de liberté, prend sens en référence à celle de propriété. Pour
Locke, déjà, dont on connaît l'influence sur la construction de la vison américaine de la société, la liberté
est incluse dans la propriété. “Man (…) hath by Nature a Power (…) to preserve his Property, that is, his
Life, Liberty and Estate, against the Injuries and Attempts of other Men” (Locke, 1690:87). Et c'est parce
que, dans l'état de nature, les hommes voient leur propriété menacée qu'ils se constituent en société “for the
mutual Preservation of their Lives, Liberties and Estates, wich I call by the general Name, Property”
(§123). Cet appel à la notion de propriété pour évoquer ce que l'homme a d'essentiel se retrouve aux Etats-
Unis. “A man”, déclarait Madison à la Convention constitutionnelle de 1787, “has property in his opinions Revis
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and the free communication of them, he has property in... the safety and liberty of his person”. Quelques
années plus tard, il parlera de la propriété qu'un citoyen a de ses droits (Foner, 1998:7). Si, dans l'histoire
des Etats-Unis, les débats relatifs à ce qu'implique concrètement la référence à la liberté ont été
innombrables, cela a été constamment en comprenant la notion de liberté à partir de celle de propriété
(Foner, 1998).
On peut associer au caractère central de la notion de propriété, le caractère également central de la notion
d'intérêt. Il est fait appel à cette notion jusque dans des domaines, tel l'éthique ou, vu de la plupart des
cultures, elle n'a rien à faire. Le Federalist (§ 6) affirme qu'un “benevolent and philosophic spirit” est du
côté du «true interest», par opposition aux «momentary passions and immediate interests» (Hamilton et
alii, 1992:22). On trouve sans cesse affirmé que, en fin de compte, “honesty pays”. Ainsi, par exemple,
une grande entreprise (ExxonMobil) peut affirmer que “A well-founded reputation for scrupulous dealing
is itself a priceless company asset”.
A quelle opposition d'expériences fondatrices peut-on associer cet univers ? Locke en donne un bon indice
quand il parle de “preserve […] against the Injuries and Attempts of other Men”. C'est en tant que
susceptibles soit d'être soumises à «toutes les entreprises, toutes les injures et tous les attentats d'autrui»,
soit au contraire d'en être préservées, que «sa vie, sa liberté et ses richesses» peuvent relever d'une même
catégorie. C'est l'expérience consistant à être soumis à la volonté d'autrui, avec tout le mal dont elle est
capable, qui est située du côté du péril extrême ; Locke (1690:9) évoque la possibilité, pour celui dont le
pouvoir n'est pas borné, s'agirait-il d'un père à l'égard de ses enfants, de se livrer aux pires exactions. Et
c'est d'être à l'abri des aléas de cette volonté qui permet de conjurer ce péril. Le caractère central accordé à
ces expériences permet de lier l'éthique à l'intérêt. Agir de manière éthique, c'est défendre son «véritable
intérêt» en repoussant les assauts du tentateur, lequel sait s'appuyer sur les «passions momentanées» de ses
victimes pour les égarer, comme il a trompé nos premiers parents.
Un tel cadre de sens relève de ce à partir de quoi on pense, des catégories au sein desquelles on juge la
réalité sociale, non de ce qui est jugé. La logique qui le marque n'en traverse que mieux l'histoire et ses
bouleversements (cf. la manière dont le rôle central joué par l'opposition entre le noble et le commun dans
la société française a survécu à la Révolution, alors que la représentation de ce qui pouvait être qualifié de
noble et de commun a été profondément transformé). Si ce qu'il a de spécifique est parfois manifeste (cf. le
rôle des questions de pureté en Inde), il faut au contraire, dans bien des sociétés, tout en effort de recherche
pour le mettre à jour. Un tel effort est spécialement nécessaire dans les sociétés dites modernes, qui
prétendent avoir rompu avec les préjugés hérités du passé.
Cadre de sens partagé et pluralité des sens
Les cadres de sens partagés définissent le champ des signifiés possibles. Ils ne déterminent pas le sens que
prend effectivement telle ou telle situation. Des acteurs qui, placés dans une même société, partagent le
même cadre de sens, peuvent avoir des vues opposées sur le sens effectif d'une même situation, car ils
peuvent la raccorder de manière différentes aux signifiés possibles. Revis
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Prenons, par exemple, aux Etats-Unis, le sens pris par le fait, pour un salarié, de négocier son contrat de
travail avec son employeur en l'absence de toute interférence des pouvoirs publics. Cette situation a été, au
cours de l'histoire des Etats-Unis, et est toujours dans une certaine mesure, l'objet de lectures
diamétralement opposées. Toute une tradition américaine affirme que la possibilité de contracter, à l'abri
de toute ingérence du pouvoir politique, est au cœur de la liberté; que l'absence d'intervention du
gouvernement dans la sphère des affaires privées est un trait fondamental d'une société libre. Ainsi, à la fin
du XIX°, l'identification de la liberté du travail avec la liberté des contrats a nourri une série de décisions
successives des cours des Etats et de la Cour fédérale. Ces décisions ont cassé les lois des Etats régulant
l'entreprise, les considérant comme une ingérence dans le droit qu'a le travailleur libre de choisir ses
conditions d'emploi et de travail et dans celui qu'a l'entrepreneur d'utiliser sa propriété à sa guise (Foner,
1998:122). Mais, simultanément, cette vision de la liberté de contracter a été l'objet de vives critiques. Au
XIX°, de nombreuses voix se sont élevées pour dénoncer la wage slavery. Les organisations de
travailleurs, ont mis en doute qu'une liberté qui ait du sens puisse exister dans une situation d'extrême
inégalité économique (Foner, 1998:126). La référence était toujours l'image idéale du contrat librement
négocié, mais le débat a porté sur la nature des situations concrètes qu'on peut associer à cette image idéale.
De même, en France, si la référence à ce qui est déclaré noble est largement partagée, tous ne s'accordent
pas, et de loin, sur ce qui peut être qualifié de tel et il faut souvent bien des efforts pour raccorder à une
image de noblesse des éléments de réalité qui en paraissent à premier abord bien éloignés. Songeons par
exemple aux propos d'une secrétaire générale de la CFDT déclarant que «il n'y a pas une fonction noble qui
serait revendicative et une fonction moins noble qui serait gestionnaire» (Notat, 1996). La référence non
questionnée est ce qui est noble. Il va de soi qu'une image de noblesse est associée à ce tout qui relève des
luttes, des conquêtes sociales, du refus de tout ce qui est octroyé, tous éléments d'une «fonction
revendicative». La «fonction gestionnaire» n'a pas, à première vue la même aura. L'assimiler à la
précédente est un moyen d'en faire quelque chose de plus relevé.
Rhétoriques justificatrices.
La vie des organisations est à l'origine de situations (répondre à une commande faite par un client, ou
recevoir un ordre d'un supérieur) qui demandent, comme des sortes d'oxymores pratiques, de concilier les
inconciliables: comment combiner la subordination envers un employeur avec la condition de citoyen
libre? Comment combiner la défense des intérêts de chacun avec la qualité de coopération nécessaire à un
fonctionnement efficace? Partout, il est fait appel à une combinaison de représentations et de pratiques
permettant de surmonter ces contradictions, pour une part en réalité et pour une part en esprit. Il s'agit pour
une part de maquiller en quelque sorte des réalités qui tendraient à être mal ressenties. Il s'agit,
simultanément, d'organiser les pratiques de manière à faire en sorte que ces réalités ressemblent aussi
authentiquement que possible aux images auxquelles on cherche à les associer.
Ainsi, en France, la référence au métier, à l'homme de métier, à la grandeur du métier, avec l'ensemble des
représentations et des pratiques qui lui sont liées, dont la forme de droits et de devoirs dont elle est Revis
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porteuse, joue un rôle décisif pour assurer le lien entre ce qui est vécu dans le quotidien des organisations et
l'imaginaire qui marque la société française. Les relations d'autorité, les rapports au client, etc. tendent à
être organisées pratiquement, en même temps qu'ils sont évoqués avec un vocabulaire approprié, de
manière telle qu'il devient possible, dans une bonne mesure, de les associer aux images positives qui
peuplent l'imaginaire français, et de produire les sentiments liés à ces images. Cette référence fournit une
manière de raccorder le travail fait dans une position subordonnée, soumis de fait à l'autorité d'un patron, à
une vision d'indépendance, d'honneur et de noblesse; songeons au «bon plaisir» qu'évoque Michel Crozier
(1963:289). Quand chacun, travaillant pour une organisation, se regarde comme guidé par la conception
qu'il a de son métier, cherchant à être à la hauteur des devoirs associés à celui-ci, cela lui permet de ne pas
trop penser aux éléments de contrainte et d'intérêt qu'implique malgré tout sa situation. De plus la pratique
de l'autorité dans les entreprises françaises donne réellement une place importante à la forme d'autonomie
dont bénéficie l'homme de métier (Iribarne, 1989, 2010; Iribarne, 2006). De son côté le rapport aux clients
tend à être évoqué en utilisant des termes qui évoquent des activités réputées nobles, telle celle du médecin
(prescrire, diagnostic, écoute), ou des manières nobles de se comporter (offrir, accueillir) et, là encore, cela
n'est pas sans rapports avec les pratiques (Iribarne, 2006).
On trouve de même des représentations et des pratiques conduisant à regarder des actions fort prosaïques
que l'on doit accomplir pour contribuer au fonctionnement régulier d'une organisation comme étant une
occasion de traiter un «beau problème» auquel on va donner une solution qualifiée de pointue, créative,
élégante, imaginative (Chevrier, 1998). En détournant l'attention du caractère peu élevé de la fin pratique
poursuivie, et en la concentrant sur la nature du processus par lequel on la poursuit, on associe
métaphoriquement des activités qui, traditionnellement, étaient fort peu estimées à un univers de grandeur.
Ces grandes manières de donner sens à des situations typiques forment le substrat, par degrés successifs,
du sens donné concrètement évènements singuliers, aux situations singulières qui trouvent place à un
instant donné au sein d'une organisation particulière (recevoir tel ordre, donné de telle manière, avec tel
contenu, par tel supérieur). Ainsi, la référence au métier alimente des représentations et des pratiques, de
nature à affirmer la noblesse du métier, associées à tel métier particulier (par exemple journaliste, ou
contrôleur des chemins de fer), à telle sous-catégorie d'un métier (par exemple journaliste au Monde ou
dans un journal local, chargé de la politique étrangère ou des « chiens écrasés »), et, en fin de compte, à tel
poste singulier.
La France n'a bien sûr pas le monopole d'un tel formatage de la vie des organisations.
Ainsi, aux Etats-Unis, le découpage soigneux des responsabilités, conduisant à fixer à chacun des objectifs
librement négociés, qui sont censés représenter fidèlement sa contribution à l'œuvre commune, même si,
en fait, cette fidélité est très relative (Ouchi, 1981), joint a la représentation du subordonné comme un
fournisseur de son supérieur assimilé à un client, met en correspondance la vie d'une organisation avec
l'image mythique d'une société de propriétaires (Iribarne, 1989, 2010). Le fait d'être 'simple prestataire de
service', ou même, si l'on en croit Tocqueville, domestique, tenu d'accomplir des tâches ancillaires, tend à Revis
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être occulté par le fait que l'on est dans un rapport contractuel librement négocié. Ce dernier trait a un tel
relief qu'il devient significatif de regrouper tous les éléments qui le possèdent, de former une catégorie
avec l'ensemble de ces éléments, et dès lors on peut dire que l'activité de domestique et celle de président
des Etats-Unis appartiennent à une même catégorie (Tocqueville, 1840:192).
Ce qui, concrètement, contribue ainsi à donner sens à l'existence (ainsi, en France, avoir un métier où on a à
résoudre de «beaux problèmes» ; aux Etats-Unis travailler au sein d'une entreprise à la manière dont un
fournisseur travaille pour un client) relève toujours d'un historico-culturel. Pour utiliser les catégories au
sein duquel le monde prend sens et définir ce qui, prenant sens dans ces catégories, donne de la saveur et de
la consistance à l'existence (selon les cas, ce qui est noble, ce qui est pur, ce qui est conforme à l'intérêt bien
entendu) tout un travail idéologique, objet de manipulations et de conflits, est nécessaire. Par le jeu de ce
travail, un même cadre de sens peut conduire, tout en se servant des repères communs qu'il fournit, à
donner des sens très divers à une même réalité.
Conclusion
Ce qu'on trouve de partagé à l'échelle d'une société prise dans son ensemble n'est pas le sens précis donné à
chaque situation et à chaque événement, mais relève d'un cadre de sens. Ce cadre est lié à l'existence
d'expériences fondatrices, d'un côté de déréliction et de l'autre de conjuration de cette déréliction,
auxquelles la diversité de ce qui est vécu est associée métaphoriquement. C'est en référence à ce cadre que
de grandes situations types, telles que subir une certaine forme d'autorité prennent un sens largement
partagé au sein d'une même société. A partir de ces grandes situations on trouve tout un dégradé, depuis ces
manières génériques de donner ainsi jusqu'au sens, ayant une dimension beaucoup plus locale, donné
concrètement à des situations singulières. C'est dans un tel passage que l'on va progressivement à ce qui
relève de la structure vers ce qui relève de l'action.
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UniversidaddeGuanajuato
Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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Resumen
En el texto se aborda el estudio del sobre-dimensionamiento que se le
ha dado a la eficiencia por parte de la disciplina administrativa en las
últimas décadas, como resultado de un largo proceso histórico que ha
evolucionado por más de un siglo.
Se argumenta que la división del trabajo, como mecanismo
privilegiado para el logro de la eficiencia, ha causado estragos sociales
e individuales. Se sugiere que es necesario incorporar el tema de los
fines sociales en cualquier conformación organizacional para reducir
los dos riesgos señalados en el trabajo: el empequeñecimiento y la
desinstitucionalización de la sociedad.
EL SENTIDO DE EXISTENCIA SOCIAL FRENTE A LOS EMBATES DE LA EFICIENCIA
Luis Montaño Hirose
Universidad Autónoma Metropolitana-Iztapalapa
Palabras clave:
Eficiencia, división del trabajo,
desinstitucionalización.
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Versiones preliminares de este trabajo fueron presentadas en tres eventos académicos recientes: el Primer Coloquio de Perspectivas de la Administración y la
Concepción Organizacional Contemporánea, organizado por la Universidad Autónoma Metropolitana-Azcapotzalco y la Universidad Nacional Autónoma de
México en mayo de 2011; el Primer Congreso Iberoamericano sobre acoso laboral e institucional, organizado por la Escuela Nacional de Antropología e
Historia en julio de 2011; y el XXIV Seminario Internacional de Sociología de las Organizaciones, que tuvo lugar en la Universidad de Guanajuato en julio de
2011. Agradezco por lo tanto a los Dres. Oscar Lozano, Florencia Peña y Claudia Gutiérrez, organizadores de los respectivos eventos, sus amables invitaciones.
Jefe del Área de Investigación Organización y sociedad de la Universidad Autónoma Metropolitana-Iztapalapa. Investigador Nacional III.
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Introducción
El estudio de la relación entre los ámbitos organizacional y social abarca un amplio y complejo espectro de
posibilidades de análisis. Algunos autores se han abocado a la reflexión teórica desde la influyente
perspectiva estructural funcionalista iniciada por Talcott Parsons (1956, 1968) en la década de los
cincuenta, o bien la han abordado desde otros ángulos paradigmáticos, tales como el marxista (Benson:
1977) o el constructivista (Gergen y Thatchekery: 1996), por mencionar sólo algunos de los más
relevantes. Otros se han dedicado al análisis de las consecuencias económicas, sociales y políticas de las
organizaciones en el mundo contemporáneo, destacando, entre otros, sus estrategias y consecuencias
laborales (de la Garza: 2006) y su actividad política (Luna: 1992; Puga: 1993), e incluso sus repercusiones
en la vida psíquica de los individuos (Aubert y Gaulejac: 1993) y las consecuencias del acoso moral en el
trabajo (Hirigoyen: 1999; Leymann: 1996: Montaño: 2007a, 2008a, 2008b).
Mi reflexión se orienta, sin menoscabo de lo anterior, hacia un análisis acerca de cómo el individuo ha
experimentado cambios significativos en su sentido de existencia social a raíz de cambios inducidos por
las organizaciones modernas. Me centraré en dos aspectos sociales relevantes en los que las
organizaciones han participado de manera relevante. Al primero de ellos lo he denominado la contracción
de la sociedad, y al segundo la desinstitucionalización de la sociedad. Ambos fenómenos han reducido
significativamente el espacio social donde los individuos construyen el sentido de su experiencia
cotidiana, restringiendo con ello su capacidad de acción.
Sin duda, uno de los elementos centrales de la eficiencia es la división del trabajo; ella no se limita
exclusivamente al ámbito técnico sino que tiene implicaciones muy importantes en los terrenos político,
social e individual. Ella ha participado de grandes transformaciones sociales y ha evolucionado a lo largo
del tiempo, generando a su paso ásperos debates y controversias, por lo que dedicaremos el primer
apartado a su análisis. En un segundo momento abordaremos el tema de la eficiencia, destacando sus
diferentes aristas y sus implicaciones sociales para, en un tercer momento, estudiar, a partir de los
elementos anteriores, algunos aspectos centrales de la modernidad y las alteraciones que provoca en la
existencia social del individuo. Finalmente, en nuestro último apartado revisaremos algunos aspectos de la
ética en las organizaciones con el objeto de reincorporar en dicho debate los elementos institucionales en el
funcionamiento organizacional.
La división del trabajo
Si bien encontramos desde la antigüedad, en los escritos de Platón, argumentos acerca de su importancia
en el desarrollo social, nosotros comenzaremos nuestro recorrido en fechas más cercanas, en los albores de
la modernidad económica; nos remontaremos a 1776, año de la publicación del libro de Adam Smith que
inaugurara la disciplina de la economía, Investigación sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las
naciones. Este filósofo escosés inicia este famoso tratado precisamente con el tema de la división del
trabajo, haciendo referencia a una fábrica de alfileres en la que cada uno de los obreros realizaba sólo una
pequeña tarea para la elaboración de dicho producto. Al finalizar la jornada de trabajo, la producción
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alcanzaba un nivel notablemente alto en comparación con la que se hubiese obtenido si cada obrero
hubiese realizado desde el inicio hasta el final cada uno de los alfileres. Se ha llegado a estimar que la
producción hubiese sido tan sólo de unos 200 alfileres al día en vez de los 48,000 que se lograban aplicando
la división del trabajo (Say: 1803: 71). El incremento en la productividad resultaba simplemente
asombroso.
¿Qué motivación humana había dado origen a tan impresionante transformación? De acuerdo con Smith,
el principal móvil del individuo es la búsqueda del beneficio personal, mientras que su principal
instrumento es la inclinación hacia el intercambio. El autor refiere que: “No es por la benevolencia del
carnicero, el cervecero o el panadero que obtendremos nuestra cena, sino por la búsqueda del interés
propio de cada uno de ellos. Nosotros mismos no nos dirigimos a su humanidad sino a su egoísmo y nunca
hablamos con ellos de nuestras propias necesidades sino de sus beneficios” (Smith: 2005: 19). El autor
señala que si bien la división del trabajo se sustenta en el egoísmo personal, ella acarrea efectos muy
positivos al desarrollo económico. Smith reconoce, no obstante, que existen también graves
consecuencias, tanto en el plano individual como en el social; su planteamiento resulta por demás
elocuente: “El hombre que dedica su vida a desempeñar unas cuantas operaciones simples… se hace tan
tonto e ignorante como cualquier criatura humana puede llegar a serlo. El aletargamiento de sus facultades
mentales lo hace incapaz de disfrutar una conversación razonable o de tomar parte de ella… En cuanto a
los grandes y amplios intereses de su país, es también totalmente incapaz de emitir algún juicio…, es
igualmente incapaz de defender a su país en una guerra” (Smith: 2005: 637-638).
Jean-Baptiste Say coincide ampliamente en su famoso Tratado de Economía Política, publicado en 1803,
con Adam Smith, tanto en lo concerniente a las consecuencias económicas positivas como en lo que
respecta a las individuales negativas; de acuerdo con él: “Un hombre que no hace en toda su vida sino una
misma operación, la ejecutará seguramente mejor y más rápido que cualquier otro; pero al mismo tiempo
se hace menos capaz para realizar cualquier otra actividad, sea física o moral; sus otras facultades se
apagan y ello resulta en una degeneración del hombre considerado individualmente” (Say: 1803: 76). Sin
embargo, el economista francés es más optimista que el escosés ya que considera que estos inconvenientes
pueden ser ampliamente compensados a través de las instituciones educativas o bien en su andar por otros
ámbitos sociales, extralaborales, en los que el individuo se encuentra inserto.
La democracia en América es el título de un famoso libro, escrito por Alexis de Tocqueville en dos etapas -
1835 y 1840-. Con respecto a su visión de la división del trabajo, el tono del análisis resulta muy similar a
los anteriores: la eficiencia productiva permite el desarrollo social pero implica costos individuales muy
altos: “Cuando un artesano se dedica sin cesar y únicamente a la fabricación de un solo objeto termina por
realizar ese trabajo con una destreza singular pero pierde, al mismo tiempo, la facultad general de aplicar
su espíritu a la dirección del trabajo. Se puede decir que el hombre se degrada a medida que el obrero se
perfecciona. ¿Qué se puede esperar de un hombre que ha empleado veinte años de su vida a hacer cabezas
de alfileres?” (Tocqueville: 1856: 157).
El sentido de existencia social frente a los embates de la eficiencia....pp. 35-49
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Emile Durkheim publica en 1893 su tesis de doctorado, intitulada De la división social del trabajo. En ella
analiza la relación entre los individuos y la sociedad. Considera que la división social del trabajo
evoluciona desde formas simples, caracterizadas por un alto grado de homogeneidad, hacia formas más
complejas y superiores, en las que predomina la diversidad. En las primeras, la división social del trabajo
es incipiente y la cohesión social se expresa a través de la solidaridad mecánica. El individualismo resulta
muy débil y constituye, de hecho, un atentado contra la comunidad. Por otro lado, argumenta el sociólogo
francés, en las sociedades más avanzadas, la división social del trabajo resulta mucho más acentuada; la
solidaridad proviene precisamente de la diversidad de los actores que están obligados a relacionarse unos
con los otros por la vía de la complementariedad. La individualidad resulta una característica apreciada en
este tipo de sociedades. El autor acude a planteamientos de tipo biológico para legitimar la división del
trabajo; plantea incluso que mientras más desarrollado sea un organismo mayor división interna de
órganos tendrá; algo similar, señala, ocurre con las sociedades. No obstante ello, Durkheim recalca que se
trata también de una apuesta moral para el desarrollo social: “En pocas palabras, la división del trabajo, al
mismo tiempo que constituye una ley de la naturaleza, resulta también una regla moral de la conducta
humana, y si ella posee este carácter, ¿por qué causas y en qué medida? No es necesario demostrar la
gravedad de este problema práctico ya que cualquier juicio que se haga de la división del trabajo todo
mundo siente bien que ella constituye una de las bases fundamentales del orden social” (Durkheim: 1893:
49).
La constatación realizada por economistas y sociólogos desde finales del siglo XVIII hasta finales del XIX
de que la eficiencia productiva provenía directamente de la división del trabajo y que sus consecuencias
negativas tanto en el terreno individual como social deberían ser combatidas por un conjunto de
instituciones fuera del ámbito laboral caracterizó en gran medida la mentalidad de una sociedad que
realizó una gran transformación mediante la revolución industrial. El optimismo generado por la idea de
progreso material llevó a pensar que la eficiencia representaba el verdadero motor de la riqueza de las
naciones, constituyéndose además en un imperativo moral que conduciría a la sociedad a estadios
superiores de desarrollo.
En este orden de ideas, iniciado el siglo XX, la eficiencia se convirtió en objeto de reflexión científica,
generando una nueva disciplina: la administración. Recordemos que el estudio de la organización fabril
inició con la publicación, en 1911, del famoso libro de Frederick Taylor, Principios de Administración
Científica, en el cual podemos observar cómo la división del trabajo en la fábrica es llevada al extremo con
el fin de acrecentar la eficiencia productiva. Lo mismo ocurrirá con las otras propuestas de la
Administración Científica, el fayolismo y el fordismo, las cuales abrazaron inmediatamente la división del
trabajo como uno de los elementos fundamentales para la mejora de la eficiencia. De acuerdo con Taylor
uno de los beneficios sociales centrales de la eficiencia residía en el hecho de que el aumento de la
productividad permitiría finalizar el grave conflicto social entre obreros y propietarios al incrementarse
significativamente la porción de ingresos para cada una de las partes en disputa. Revis
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La aparición del libro de Taylor, y por lo tanto el inicio de la administración como ciencia de la eficiencia,
ha marcado significativamente la evolución del mundo de las organizaciones y de la sociedad hasta
nuestros días. La administración ha jugado un papel central en el devenir de la sociedad repercutiendo sus
efectos más allá de la esfera de lo laboral. La capacidad transformadora de la administración rebasa
ampliamente dicho ámbito y trastoca significativamente el sentido de la acción social. Esta disciplina,
entendida como discurso, es decir, como pretensión de conocimientos especializados entrelazados
alrededor de una visión ideológica, ha jugado un papel central en la nueva orientación que la modernidad
ha asumido desde el siglo pasado, trastocando no sólo la vida laboral y material de los individuos sino la
concepción misma de sociedad.
La eficiencia
La eficiencia ha sido tradicionalmente considerada como la relación existente entre resultados y recursos.
Esta perspectiva constituye una visión bastante simplista ya que relega a un segundo plano el tema de los
resultados; éstos son considerados exclusivamente en su relación con los recursos, despojándolos de todo
valor al alejarlos de la relación con los fines de la organización, los cuales son excluidos de la
conceptualización y operación de la eficiencia. Ello resulta claro en el caso de la empresa privada, a la cual
se le atribuye poseer un objetivo claro: la rentabilidad financiera, que puede ser interpretada como una
forma específica de la eficiencia general. Recordemos que el mismo Parsons consideraba que la empresa
constituía un componente particular de un sistema más global conformado por la sociedad en su conjunto y
que cada uno de estos subsistemas tendría que realizar aportaciones al sistema general. Esta situación de
interacción se derivaba directamente, de acuerdo con el autor, de la misma división social del trabajo. De
esta manera, los subsistemas no podrían funcionar de manera autárquica. La consideración de que la
función de utilidad económica resulta el único objetivo de la empresa privada contradice esta idea ya que
no realiza aportación alguna al conjunto del sistema. En palabras del autor: "para la empresa privada, la
rentabilidad económica es una medida primaria y simbólica del éxito y constituye por lo tanto parte de la
estructura de los objetivos de la organización. Sin embargo, no puede constituir el objetivo primario de la
organización ya que la utilidad económica no es por ella misma una función que represente al conjunto de
la sociedad en tanto sistema" (Parsons: 1956a: 68).
De hecho, esta idea de que la eficiencia es solamente una relación resulta contraria a los primeros trabajos
realizados por Wilson en el ámbito de la administración pública, antes incluso de la aparición de la
propuesta de la eficiencia fabril, ya que los fines del gobierno, instrumentados a través de la administración
pública, constituyen la esencia de la acción gubernamental. De esta manera, Wilson señala que: "El objeto
del estudio administrativo es descubrir, primero, lo que el gobierno puede correctamente y con éxito hacer,
y segundo, cómo puede hacer estas cosas correctas con la más alta eficiencia posible y al costo menos
elevado posible sea en dinero o en energía" (Wilson: 1887: 197). ¿Cuál es el significado de la eficiencia?
Waldo responde en su famoso libro, The Administrative State, publicado en 1948, que si bien hay
diferentes acepciones, éstas se pueden agrupar en dos. La primera, dice el autor, es de orden filosófico y Revis
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está relacionada con la noción de energía, fuerza o causa. La segunda hace referencia a lo que el autor
denomina el significado mecánico o científico y señala que es entendida entonces como una proporción. Si
bien en la literatura especializada, comenta el autor, podemos encontrar ambas orientaciones, cuando se
requieren que el concepto de eficiencia sea precisado, la segunda noción es la que predomina. Este es el
caso, señala Waldo, del trabajo de Ridley y Simon, quienes señalan que: “La mentalidad matemática puede
ver en esta estructura un conjunto de ecuaciones. La primera expresa los resultados del gobierno como una
función del desempeño de ciertas actividades. Las siguientes ecuaciones expresan esas unidades de
desempeño como funciones de unidades de desempeño menos inmediatas; las últimas son unidades de
esfuerzo y, finalmente, el esfuerzo es expresado como una función del gasto. El problema de la eficiencia
es maximizar los resultados de cualquier gasto dado” (Ridley y Simon: 1938: 24).
Taylor publicó su famoso libro en un ambiente en el que la idea de éxito constituía un valor esencial de la
sociedad. La eficiencia representaba un imperativo moral al considerar que el incremento constante de la
productividad era una virtud que conduciría inexorablemente al desarrollo. Ser eficiente representaba
incluso un valor patriótico aún cuando éste fuera resultado, a la manera que lo proponía Adam Smith, del
egoísmo personal. Así, el presidente Roosvelt consideraba que la búsqueda de la eficiencia de la empresa
privada permitiría un uso más racional de los recursos naturales. Por otro lado, ser eficiente constituía, de
acuerdo con Taylor, como ya se mencionó, la posibilidad de reducir e incluso de eliminar el conflicto entre
los propietarios y los obreros. Finalmente, la eficiencia constituía el núcleo de un nuevo cuerpo de
conocimiento científico que daba origen a la administración.
De acuerdo con Callahan (1962), en 1911 la influyente revista estadounidense Outlook comenzó la
publicación de una serie de artículos bajo el título genérico de eficiencia doméstica, en la cual se buscaba
establecer la analogía entre el mundo fabril y el doméstico. En 1912, de acuerdo con este autor, apareció el
artículo intitulado La administración científica en el hogar, en la que se proponía realizar grandes
economías a través de la eficiencia. Así, por ejemplo, habría que estandarizar la preparación de alimentos,
reduciendo la diversidad con el objetivo de homogeneizar no sólo el contenido sino los procedimientos y
los tiempos de preparación. Hay que recordar, además, los esfuerzos de aplicación que realizara Morrison
Cooke, joven ingeniero y brazo derecho de Taylor, en los ámbitos de la administración pública y las
universidades (Cooke: 1910; 1915), y aquellos que incorporaban las herramientas administrativas de la
eficiencia al mundo operativo de las iglesias (Allen: 1917), por citar algunas transferencias institucionales
relevantes, que marcarían desde entonces la tendencia actual hacia la incorporación de la administración
como herramienta central de todo tipo de institución.
Estas interpretaciones, que consideraban a la eficiencia como un valor en sí mismo, independientemente
de sus fines, inauguraron una forma de pensamiento que predomina hasta la época. El supuesto de la
neutralidad valorativa de la eficiencia, propia del paradigma positivista, representado de manera central
por Simon, ha hecho que la eficiencia sea considerada entonces como un componente central de todo
esfuerzo administrativo. Esta posición contradice aquella que asume, como en Wilson y Waldo, que la Revis
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eficiencia tiene siempre que estar asociada a un valor o principio social (Spronk: 2010; Rutgers y
Hendriekje: 2010).
Otra justificación de la eficiencia proviene de la economía. En efecto, de acuerdo con Calvo, el estudio de
la economía comenzó a orientarse a partir de los trabajos de inspiración marginalista hacia el tema de la
escasez, conceptualizando a la economía como la ciencia que estudia los fines y los medios escasos para
lograrlos. Uno de los economistas que más ha fundamentado la definición de la economía en la escasez es
seguramente Lionel Robbins para quien: “La escasez de los medios requeridos para satisfacer ciertos fines
es casi una condición ubicua del comportamiento humano” (1932: 15). El autor señala, en una posición
positivista, la separación de los fines y de los medios, argumentando que los fines no constituyen un
elemento de discusión de la ciencia económica; sólo son los medios: "A la economía no le preocupan los
fines como tales. Asume que los seres humanos poseen fines en el sentido de que tienen tendencias para
conducirse las cuales pueden ser definidas y entendidas, y se pregunta cómo el progreso de los objetivos se
encuentra condicionado por la escasez de los medios" (Robin: 1932: 24); esta misma posición será
adoptada, años más tarde, por Herbert A. Simon, en su conocida obra El comportamiento administrativo.
Nos encontramos nuevamente con la idea de la separación entre los fines y los medios. Recordemos, así
sea sucintamente, la problemática planteada por Weber (1970), y posteriormente por Merton (2002) y
Marcuse (1965), acerca de los riesgos de la racionalidad instrumental como elemento esencial de la vida
social al privilegiar los medios en detrimento abierto de los fines. En ese sentido, insisto en la idea de que la
eficiencia, en su sentido estrictamente técnico, constituye un medio que no puede ser evaluado en sí mismo
sino siempre con respecto a fines, cualesquiera que éstos sean y cualquiera que sea la evaluación que de
éstos se haga. Así, la administración pública no puede ser entendida al margen de un proyecto político de la
sociedad que, desde una visión democrática, de respeto y convivencia, promueva el desarrollo de la
mayoría. Desde esta misma postura social, la economía no puede reducirse a la optimización de funciones
abstractas caracterizadas por la escasez de recursos sin miramientos, por subjetivos que resulten, de los
fines sociales a los cuales está irremisiblemente vinculada. Recordemos en este sentido el uso específico
que se le da al concepto de eficiencia social en el óptimo de Pareto, el cual considera que la eficiencia no
puede ya ser mejorada cuando el bienestar de la sociedad ha alcanzado un máximo, lo cual implica que el
incremento del bienestar de alguien disminuirá necesariamente el bienestar de alguien más (Rutgers y
Hendriekje: 2010). Si bien el planteamiento resulta un tanto cuanto abstracto, el óptimo de Pareto refleja
de manera bastante conveniente la filosofía de la llamada eficiencia social.
La eficiencia técnica, asimilable, al menos parcialmente, a la racionalidad instrumental, comenzó a
agotarse en la década de los setenta. La división del trabajo, asentada en el paradigma taylorista-fordista y
en el modelo burocrático se vio sacudida por un concepto que trató de lanzar nuevamente el tema de la
eficiencia, ahora bajo la bandera de la flexibilidad. En efecto, los llamados modelos toyotista,
postburocrático o postmoderno de organización del trabajo enfatizaron algunos de los límites alcanzados
con los sistemas anteriores (Alexander: 1975). Algunas de las principales reacciones se concretaron en Revis
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programas de enriquecimiento y ampliación del trabajo. El surgimiento de Japón como actor destacado de
la economía mundial implicó el reconocimiento de formas distintas de abordar la eficiencia, ahora desde lo
colectivo y lo cultural, la convivencia de la contradicción y la flexibilidad (Montaño: 2003). La nueva
visión grandilocuente que se generó de la empresa y de su buen funcionamiento gracias al cumplimiento
aparente de las reglas de mercado (Lillrank: 1995), sirvió de catapulta para el lanzamiento de un discurso
comprometido con el servicio, la calidad y la excelencia, discurso seductor que rápidamente cautivó al
sector público, ávido de legitimidad social.
En 1989, un economista inglés, John Williamson, redactó un documento intitulado What Washington
Means by Policy Reform; conocido posteriormente con el nombre de Consenso de Washington para
enfrentar la crisis de la deuda, dirigido principalmente a los países latinoamericanos; los gobiernos de
estos países eran considerados como ineficientes y derrochadores (Spronk: 2010). Los principales
cambios propuestos en dicho documento en términos de política económica se encontraban en los
siguientes ámbitos: disciplina fiscal, reordenamiento de las prioridades del gasto público, reforma
impositiva, liberalización de los tipos de interés, tipos de cambio competitivos, liberalización del
comercio internacional, liberalización de la entrada de inversiones extranjeras directas, privatización,
desregulación y derechos de propiedad.
En este contexto de desregulación estatal, Osborn y Gaebler publicaron en 1993 un influyente libro,
Reinventing Government, en el cual asentarán la necesidad de una reforma profunda del Estado para que
abandone sus viejas estructuras burocráticas a favor de de un modelo flexible inspirado de las prácticas de
la gran empresa privada. La separación entre los ámbitos público y privado se desvanece frente a una
nueva dupla, conformada por el discurso emprendedor frente a la vieja rigidez burocrática: “El hecho de
que el gobierno no pueda ser administrado como un negocio no significa, claro está, que no pueda hacerse
más emprendedor. Cualquier institución, pública o privada, puede ser emprendedora, tanto como
cualquier institución, pública o privada, puede ser burocrática” (1993: 22). La Nueva Gestión Pública se
sustentará desde entonces en algunos principios fundamentales tomados de la obra de Osborn y Gaebler,
tales como la reducción del tamaño del sector público, la descentralización, las jerarquías aplanadas, la
polivalencia, la desburocratización, la competencia, el desmantelamiento de la estructura estatutaria, la
clientelización, la evaluación y el cambio de cultura (Olías de Lima: 2001). El espíritu empresarial
constituirá desde entonces la ideología dominante, lo que Boltansky y Chiapello (2000) designarán como
el nuevo espíritu del capitalismo.
La modernidad
Las organizaciones modernas, tal como las entendemos en la actualidad, se constituyen formalmente con
la intencionalidad específica de alcanzar ciertos objetivos (Parsons: 1966). Si bien dicho planteamiento ha
sido cuestionado, sobre todo a partir de la década de los setenta, al relegar aspectos fundamentales de la
vida colectiva como lo son la dimensión simbólica, el inconsciente o la cultura, entre otros, es preciso
mencionar que la racionalidad instrumental no ha dejado de constituir uno de los pilares del Revis
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funcionamiento organizacional moderno. Es en este contexto de debate que quisiera introducir el concepto
de modernidad, ubicando en dicho proyecto social los planteamientos organizacionales que se originaron
a principios del siglo pasado.
Podríamos decir que la modernidad es un proyecto social amplio, nacido en Europa, cuyos orígenes se
remontan principalmente a los siglos XVII y XVIII, con la Ilustración, la Revolución Industrial y la
Revolución Francesa. La modernidad ha sido entendida de diversas maneras; una de ellas hace alusión a la
autonomía que logran diversos espacios institucionales con respecto al religioso. De hecho, recordemos, a
título de ejemplo, que la universidad, nacida en el siglo XIII, hace irrupción en lo social desde el cobijo
institucional de la iglesia. Así, la música, la medicina, la guerra, la familia, y otras muchas actividades
sociales van distanciándose cada vez más de este gran centro promotor de sentido social. En la
modernidad, dicho centro explota en fragmentos, obligando a cada uno de ellos a generar su propio sentido
para lograr una adecuada inscripción en la sociedad y adquirir el estatus de actor social. La racionalidad
instrumental hace entonces su aparición; entendida como la adecuación de medios a fines, fija su principal
interés en la búsqueda de los primeros –los medios-, dotando a la administración de una de sus principales
funciones. En este contexto, los fines dejan de ser relevantes ya que lo más importante es alcanzarlos de
manera eficiente.
De acuerdo con Echeverría, la modernidad se bifurca posteriormente, generando la vertiente
estadounidense, basada en la idea de eficiencia productiva, tal como lo señala el autor: “Si examinamos lo
que distingue a la modernidad 'americana' de la modernidad europea –de la que es un desprendimiento
histórico independiente-, su rasgo peculiar parece estar en la disposición total o irrestricta a asumir el
hecho del progreso, es decir, la realización del ímpetu productivista abstracto” (Echeverría: 2008: 33).
Este ímpetu adquirió una enorme fuerza en Estados Unidos desde los inicios del siglo pasado, alcanzando
un fuerte protagonismo social con el taylorismo, desde el cual se estipulaba, hoy hace cien años, la
universalidad institucional de la eficiencia: “Los mismos principios (de la Administración Científica)
pueden aplicarse con igual fuerza a todas las actividades humanas: a la administración de nuestros
hogares; a la de nuestras granjas; a las de los negocios de nuestros artesanos, grandes y pequeños; a la de
nuestras iglesias, de nuestras instituciones filantrópicas, de nuestras universidades y de nuestros
departamentos de gobierno.” (Taylor: 1961: 17.)
Como ya se mencionó, la modernización no pudo ser pensada al margen de la división del trabajo y del
individualismo; ingrediente y consecuencia, este último se expresó de múltiples maneras y asumió
diversas formas de legitimidad. Tocqueville propuso que la participación del ciudadano en el plano
democrático estadounidense provocaba una reducción de su horizonte de interés social: “El
individualismo, dice el autor, es un sentimiento reflexionado y pacífico que dispone a cada ciudadano a
aislarse de la masa de sus semejantes y a retirarse con su familia y sus amigos de tal manera que,
habiéndose creado así una pequeña sociedad a su uso abandona voluntariamente la gran sociedad a ella
misma” (Tocqueville: 1840: 97). Revis
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El individualismo halló en espacios colectivos restringidos una alternativa ad hoc a la vida social. La
familia, de acuerdo con Toqueville, vivirá ampliamente los beneficios de la democracia, generando “una
pequeña sociedad a su uso”. La otra modalidad que tuvo el individuo moderno para dotarse de pequeñas
sociedades se derivó del desarrollo de las grandes empresas. Así, por ejemplo, la compañía Western
Electric, cuyos estudios dieron origen a una de las corrientes más importantes del pensamiento
organizacional, las Relaciones Humanas, fue considerada en su momento, en los años treinta, como un
espacio social que satisfacía ampliamente las necesidades de los individuos. Los talleres Hawthorne,
localizados en la ciudad de Chicago, contaban en 1927 con cerca de 29,000 trabajadores, los cuales
representaban a 60 nacionalidades distintas; en su interior había un comedor que servía 7,000 comidas
diarias, un moderno hospital, dormitorios, una revista informativa –Micrófonos-, un estadio de atletismo y
un gimnasio, así como una escuela nocturna a la que asistían cerca de 3,000 alumnos; organizaba incluso la
empresa también su propio concurso de belleza (Roethlisberger y Dickson: 1976).
Fueron estos espacios sociales restringidos –familia y empresa- los que ocuparon gradualmente el
escenario social. Los grandes órdenes cósmico y divino que regían antaño el ámbito social cedieron su
lugar al micromundo de la cotidianeidad, de las pequeñas tareas y los cortos plazos; el universo se encogía
mientras el egoísmo se acrecentaba.
Esta pérdida simbólica del gran espacio social proveniente de la fragmentación en múltiples pedazos
institucionales implicó en cierta medida la posibilidad de reencantamiento. El hospital, la universidad, la
familia, etc. adquirían sentido por ellos mismos, en tanto instituciones que representaban la idealidad del
esfuerzo colectivo. Por institución entiendo una aspiración social que se materializa en una representación
mental abstracta acerca del sentido social de nuestra existencia. La institución prefigura a la organización
al dotarla de un sentido social e individual. La escuela, el hospital, la universidad y el partido político, así
como la familia y la empresa, entre otras formas institucionales, permitieron el reencantamiento del
mundo moderno al dotarlo de sentido: una sociedad pequeña, sí, pero diversa. La pretendida
homogeneidad organizacional de la que nos habla hoy en día el Nuevo Institucionalismo –Económico y
Sociológico- o la Nueva Gerencia Pública se traduce en realidad en una disminución de la riqueza social.
La humanidad se juega en la diversidad. La eficiencia ya no como motor del crecimiento sino como forma
abstracta de legitimidad modifica sustantivamente el sentido de la acción social: hospitales o
universidades que consideran que su principal responsabilidad es una administración impecable en vez de
paliar el dolor y asegurar la vida en el primer caso o de constituirse como un instrumento de civilización en
el segundo, es pensar que el mundo es un gran mercado y que el cliente viene a substituir todos los otros
roles sociales, tales como los de paciente y estudiante.
Apunte final
El proyecto de la administración se orienta cada vez más a incitar a la acción desde los medios,
desdibujando completamente los fines. Por ello, el debate sobre la ética de los fines constituye un proyecto
indeclinable e inaplazable. En este sentido, resulta pertinente recordar algunos elementos teóricos Revis
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propuestos por Max Weber, sobre todo en lo concerniente a dos aspectos centrales de nuestra discusión, el
sentido y los fines. El proyecto de Weber era, sabemos, la construcción de una sociología comprensiva, es
decir, una ciencia que diera cuenta de la acción social a la cual los seres humanos otorgan un sentido
subjetivo. Propuso que en la modernidad la forma más acabada de dominación era el modelo burocrático,
caracterizado por la preeminencia de la racionalidad instrumental, la más perversa de todas si escuchamos
a Eugène Enriquez, al justificar a toda costa los medios para lograr los fines y por la enorme dificultad de
alcanzar éstos sin provocar efectos colaterales.
Además, para Weber, la burocracia implica la despersonalización de las relaciones humanas como una
virtud: “Su peculiaridad específica, tan bienvenida para el capitalismo, la desarrolla en tanto mayor grado
cuando más se 'deshumaniza', cuanto más completamente alcanza las peculiaridades específicas que le son
contadas como virtudes: la eliminación del amor, del odio y de todos los elementos sensibles puramente
personales, de todos los elementos irracionales que se sustraen al cálculo” (Weber: 1970: 732).
Weber plantea la existencia de dos éticas, la de la convicción y la de la responsabilidad. La primera está
orientada a la consecución irrenunciable de los fines, es motivada por una causa y no es negociable, pero
puede también resultar muy perversa; la segunda está guiada por la posibilidad de responder por los actos
asumidos. En un trabajo interesante, Enriquez (1993) intenta elaborar una especie de sistema ético
incluyendo estas dos variantes apuntadas por Weber, agregando la posibilidad, propuesta por Habermas,
de una ética basada en la discusión y en la construcción de consensos centrados en la consideración de
intereses superiores, y proponiendo a su vez una ética de la finitud, sustentada en la conciencia de nuestros
propios límites, de nuestros recursos naturales, pero también de nuestra vida.
Es nuestros días se observa que una constante del funcionamiento de las organizaciones reside, como ya lo
hemos mencionado, en el hecho de privilegiar los medios sobre los fines, haciendo de la dirección una
actividad reducida al ámbito instrumental, alejada de las preocupaciones éticas de la convicción y
limitando la ética de la responsabilidad a los actores más cercanos, aquellos que resultan proveedores de
recursos –accionistas y clientes principalmente-.
Por otro lado, resulta importante señalar que la búsqueda desmedida de la eficiencia, que constituye en sí
misma una modalidad de funcionamiento operativo, es decir, un medio, se ha convertido crecientemente
en un fin en sí mismo, generando altos costos sociales al reducir el horizonte social del sentido de la acción
y disminuir la diversidad institucional. ¿Tendremos la capacidad de enfrentar esta doble adversidad, es
decir, de poner las cosas en su lugar, y hacer de la eficiencia una acción supeditada al logro de fines que
enriquezcan la vida social de los individuos? No lo sé, en todo caso, ello requiere de una reflexión más
amplia y de acciones colectivas.
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UniversidaddeGuanajuato
Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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Resumen
El artículo es la presentación de un modelo teórico de transferencia de
conocimiento para las organizaciones. El modelo se desarrolló con
base en una revisión exhaustiva de la literatura sobre conocimiento
organizacional. El modelo es el resultado de la primera fase de la
investigación Modelo de transferencia de conocimiento
organizacional para México y servirá para el desarrollo de la
investigación empírica, que permita establecer un modelo de
transferencia de conocimiento organizacional susceptible de ser
aplicado a las organizaciones, especialmente a Pequeñas y Medianas
Empresas (PYMES) y a organizaciones públicas enfocadas a la
Tecnología de la Información y la Comunicación (TIC). El artículo
está compuesto de dos partes: 1) Transferencia de conocimiento
organizacional; y 2) Modelo de transferencia de conocimiento
organizacional.
LA TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO EN LAS ORGANIZACIONES
Valentino Morales López
Fondo de Información y Documentación para la Industria
Palabras clave:
Conocimiento organizacional,
transferencia del conocimiento,
flujo del conocimiento.
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Introducción
El presente artículo es el marco teórico de la investigación denominada “Modelo de transferencia de
conocimiento organizacional para México”. La investigación se lleva a cabo en la Dirección Adjunta de
Innovación y Conocimiento del Fondo de Información y Documentación para la Industria (INFOTEC), en
el área de Gestión del Conocimiento. Esta investigación tiene el propósito de diseñar un modelo de
transferencia de conocimiento organizacional, susceptible de ser implementado en las organizaciones
públicas y privadas de México, de manera especial en las que se dedican a trabajar con Tecnología de la
Información.
La razón por la que se seleccionó el estudio de la transferencia de conocimiento organizacional radica en el
hecho de que es un área que en México se ha abordado en el contexto de la administración del
conocimiento. Sin embargo, la transferencia de conocimiento organizacional, en sí misma es un área que
tiene un carácter propio, en tanto que a partir de ella es factible conocer el flujo de conocimiento al interior
y exterior de la organización. De manera que realizar un estudio que permita entender el flujo del
conocimiento en la organización a través de la transferencia del conocimiento organizacional, en el
contexto mexicano, permitirá el desarrollo de mecanismos, herramientas y soluciones que ayuden a que
las organizaciones mexicanas puedan gestionar el flujo del conocimiento.
El artículo se elaboró después de hacer una revisión exhaustiva de artículos y libros sobre conocimiento
organizacional, transferencia de conocimiento organizacional y compartición de conocimiento
organizacional. La mayor parte de los documentos estaba en idioma inglés y en menor medida en español,
en consecuencia la buena parte de los que se trataban de reportes de investigación, reportaban estudios
hechos en organizaciones de primer mundo, aunque también se consultaron un buen número de
documentos de corte exclusivamente teórico. La lectura y análisis de los documentos estuvo apoyada en
ATLAS.ti, sistema que fue de gran ayuda para ubicar los elementos claves de la transferencia de
conocimiento organizacional, así como las interrelaciones e incluso redundancias entre los diferentes
documentos.
El artículo tiene las siguientes partes: a) Transferencia de conocimiento organizacional; b) Modelo de
conocimiento organizacional.
1. Transferencia de conocimiento organizacional
En el Diccionario de la Real Academia Española hay siete acepciones para el término transferir, pero a
continuación se enuncian las que tienen relación directa con el tema del flujo del conocimiento: 1. Pasar o
llevar algo de un lugar a otro;... y 4. Ceder a otra persona el derecho, dominio o atribución que se tiene
sobre algo. Las dos acepciones hacen referencia a acciones dinámicas que se aplican al flujo de la
información. En el primer caso se aplica de la siguiente manera: pasar o llevar el conocimiento de un lugar
a otro, teniendo en mente al conocimiento como un producto. Mientras que en la segunda acepción es:
ceder a otra persona el derecho, dominio o atribución que se tiene sobre el conocimiento. Esta última
sentencia tiene relación con los dos atributos del conocimiento: proceso y producto. Asimismo, permite
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enfatizar el hecho de que una peculiaridad importante del conocimiento es que como proceso o producto
es de suma importancia la colaboración entre los agentes que lo generan, lo almacenan y lo procesan.
Además, para que el flujo del conocimiento sea exitoso se requiere que quienes lo están recibiendo, no
sean actores pasivos, sino que de manera activa se apropien del conocimiento.
Las anteriores consideraciones semánticas son importantes porque se establece de qué manera se entiende
el uso de palabras clave que serán usadas a lo largo del artículo y que tienen relación directa con la
transferencia de conocimiento organizacional. Una vez establecido el contenido semántico y el uso del
término directamente relacionado con el flujo del conocimiento en la organización, a continuación se
expondrá cómo se entiende en la literatura especializada a la transferencia del conocimiento
organizacional.
Antecedentes de la transferencia de conocimiento organizacional
La investigación de la transferencia de conocimiento organizacional no es algo reciente, ya que sus
antecedentes se localizan en la preocupación por comprender la manera en que se realiza la transferencia
de información y conocimiento en las organizaciones. Hay autores que aseveran que el antecedente de la
transferencia de conocimiento organizacional es la teoría de la información de Shannon y Weaver (Carlile,
2004). Sin embargo, el aporte de esa teoría es para el desarrollo de los sistemas tecnológicos de
información que permiten que el conocimiento sea transferido y fluya al interior y exterior de la
organización, pero no para la transferencia de conocimiento per se. Aunque es innegable que la
transferencia de información y conocimiento ha existido desde las primeras organizaciones, debido a la
interacción entre los miembros de la organización y por eso es importante tener en cuenta esta tendencia,
porque ayuda a explicar el desarrollo que han tenido los sistemas tecnológicos de información para la
organización.
Ahora bien, la investigación sobre transferencia de conocimiento organizacional inició con la teoría de la
riqueza de los medios, también llamada teoría de la riqueza de la información, en la década de 1980 (Daft y
Lengel; “1984", “1986"). Esta teoría está basada en la combinación de la teoría de la contingencia y la
teoría del tratamiento de la información (Galbraith, 1977). De acuerdo con esta propuesta teórica, la
comunicación efectiva requiere un ajuste entre la ambigüedad/equivoquicidad de las tareas y la “riqueza”
de los medios de comunicación. Así que plantea que medios de la comunicación más ricos, más personales
son generalmente más eficaces en la comunicación que medios más magros, menos ricos.
Los primeros estudios se enfocaron a los medios de comunicación vigentes en la década de 1980 y de la
primera mitad de la década de 1990. Sin embargo, estudios posteriores extendieron su análisis a los nuevos
medios de comunicación, basados en las Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC's)
(Buchel y Raub, 2001; Lim y Benbasat, 2000; Vickery et al., 2004).
La principal limitante de la teoría de la riqueza de los medios es que no alcanza a explicar en su totalidad a
la transferencia del conocimiento, debido a que sus autores han sido incapaces de aplicar el concepto de la
riqueza de la información a las características del conocimiento (Gorovaia, 2010). Sobre todo porque el
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riqueza de la información a las características del conocimiento (Gorovaia, 2010). Sobre todo porque el
sustento de dicha teoría es el proceso de comunicación, en el que el mensaje únicamente contiene
información. Aunque es importante destacar que en la psicología sí han usado la teoría de riqueza de los
medios para explicar la transferencia de conocimiento en los individuos, pero con la limitante de que
información no es igual a conocimiento.
Perspectivas teóricas de la transferencia de conocimiento organizacional
La transferencia de conocimiento organizacional es un tema que es de interés para la investigación básica y
de la práctica profesional, porque es una actividad central en el flujo del conocimiento organizacional. La
transferencia de conocimiento organizacional tiene lugar cuando el conocimiento es difundido de una
entidad (pueden ser el individuo, el grupo, o la organización) a otras entidades (Joshi, 2007). Las
perspectivas teóricas sobre la transferencia de conocimiento organizacional han sido fuertemente
influenciadas por la experiencia de sus autores.
En sus inicios la transferencia del conocimiento era visto como un proceso unidireccional. Ya que se
consideraba que un concepto se trasladaba de un lugar a otro o de una persona a otra (Dobosz, 2002). El
mejor ejemplo de ello es el proceso tradicional de enseñanza a un aprendiz, pues se considera que quien
tiene el conocimiento es el maestro y que el aprendiz sólo tiene el papel del receptor de la sapiencia del
maestro. Sin tomar en cuenta que la interacción entre humanos y en especial en la transferencia de
conocimiento requiere de un proceso dialógico y dialéctico, en el que ambos sujetos (maestro-aprendiz) se
apropian de nuevo conocimiento.
La anterior noción unidireccional sobre transferencia de conocimiento, incentiva a que a partir de 1990,
surja otra perspectiva teórica enfocada a estudiar la transferencia de conocimiento organizacional al
interior de la organización y entre las organizaciones con una noción de redes (Albino, et al, 1999; Argote,
L., 1999; Bresman et al, 1999; Nonaka y Takeuchi, 1999; Mowery et al, 1996; Simonin, 1999; Szulanski,
1995; Zander y Kogut, 1995). La base teórica de esta corriente es el trabajo sobre el conocimiento de
Polanyi.
La corriente tiene como sustento que la visión de la firma debe estar basada en el conocimiento, ya que el
carácter tácito de la firma varía de acuerdo con la dificultad de la transferencia de conocimiento
organizacional. Aunque buena parte de la literatura de esta corriente no ahonda en el análisis entre las
características del conocimiento organizacional y los mecanismos de transferencia del conocimiento
organizacional (Gorovaia, 2010).
La excepción es el trabajo de Inpken y Dinur (Inkpen, 1996; Inkpen y Dinur, 1998), porque ellos analizan
las relaciones entre las características del conocimiento organizacional y los mecanismos de transferencia
del conocimiento organizacional, en el caso de empresas conjuntas internacionales. Sin embargo, no
desarrollan un planteamiento global que explique las relaciones entre los tipos de conocimiento
organizacional y la transferencia de conocimiento organizacional (Gorovaia, 2010).
Una de las limitantes de esta perspectiva es que enuncian que la transferencia del conocimiento Revis
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organizacional con base en las redes formadas al interior y exterior de la organización.
Desafortunadamente, a pesar de que la intuición teóricamente tiene fuertes indicios de ser verdadera, no
existen trabajos que lo demuestren. Mediante el uso del análisis de redes sociales sería factible mostrar de
qué manera se da la transferencia de conocimiento organizacional a través de las redes de la organización.
A continuación se presentarán algunas de las perspectivas teóricas que han contribuido o influenciado en
las explicaciones sobre transferencia de conocimiento organizacional.
Psicológica
La perspectiva psicológica ha estado interesada en el análisis de la transferencia de conocimiento,
teniendo como objeto de estudio los procesos entre los individuos. De manera específica se ha interesado
en la investigación sobre la manera que la experiencia del individuo con una tarea afecta su desempeño con
otra. Siendo el principal interés establecer la extensión exactitud y el tiempo que tarda un individuo en
aprender nuevas tareas (Argote, 2000).
Las aportaciones de la psicología han sido múltiples para comprender la transferencia de conocimiento
organizacional. Las principales limitantes de la psicología es que se concentran en el individuo y en sus
procesos cogniscitivos. Al no prestar demasiada importancia al aspecto social de la transferencia de
conocimiento organizacional dejan de lado su aspecto colectivo, que es tan importante para la
organización.
Comunicación
Algunos autores optan por hacer equivalente la transferencia del conocimiento organizacional al proceso
de comunicación. Uno de los primeros autores que introdujeron el concepto de comunicación al
conocimiento organizacional y específicamente al análisis de la transferencia de conocimiento fue
Szulanski, quien conceptualizaba la transferencia de conocimiento como la transmisión de una fuente a un
receptor en un contexto determinado (1996). De acuerdo con esa perspectiva la transferencia del
conocimiento es un intercambio diádico entre la fuente y el recipiente (Chini, 2004).
La noción de comunicación fue ampliada en el trabajo de Inkpen y Dinur (1998), quienes identificaban
cuatro grupos de factores relacionados:
1. Factores de fuentes relacionadas;
2. Factores de recipientes relacionados;
3. Factores relacionados con las conexiones y distancias entre las unidades;
4. Factores relacionados con la naturaleza del conocimiento transferido.
Así que el proceso de transferencia requiere de cuatro etapas:
1. Iniciación: el conocimiento transferido es reconocido.
2. Adaptación: el conocimiento es transformado en la fuente, conforme a las necesidades del
recipiente.
3. Traducción: las alteraciones ocurren en la unidad del recipiente como una parte del problema general
del proceso de la adaptación de la solución de un problema al nuevo contexto. Revis
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4. Implementación: el conocimiento es institucionalizado a fin de formar parte integral de la unidad
recipiente.
Derivado de las anteriores fases, Chini (2004) establece los siguientes procesos de transferencia de
conocimiento:
1. Transferencia entre individuos.
2. Transferencia de la competencia individual a la estructura interna de la organización.
3. Transferencia de la estructura interna de la organización a la competencia individual.
4. Transferencias dentro de la estructura interna.
La siguiente reflexión es ejemplo de esa posición: la transferencia del conocimiento es como la
transmisión de un mensaje de una fuente al receptor en un contexto determinado (Joshi; 2007). De manera
que el contacto cara a cara entre los miembros de la organización es sumamente importante para esta
perspectiva.
La aportación de esta perspectiva es que ayuda a delinear de qué manera se da uno de los procesos de
transferencia de conocimiento organizacional, cuando es entre sujetos en relación directa o mediada. La
limitante radica en que la transferencia de conocimiento organizacional no sólo tiene lugar en el marco de
la comunicación, sino que implica otros contextos, e incluso se puede afirmar que en muchas ocasiones la
transferencia de conocimiento organizacional no se deriva de una intención ex profesa de transferir
conocimiento, siendo la intencionalidad una de las características de la comunicación.
Tecnológico
El antecedente de la vertiente tecnológica está en el desarrollo de sistemas para el procesamiento de
información. Así que esta perspectiva pone mayor énfasis en el almacenamiento y recuperación del
conocimiento, mediante las TIC's (Carlile, 2004). El riesgo de limitarse a la construcción de sistemas de
información, sin tomar en cuenta otros aspectos radica en que el conocimiento, a diferencia de los datos y
la información, puede estar ubicado o desarrollado en otras partes de la organización y no únicamente en
los sistemas, aun cuando sean sistemas basados en conocimiento.
La perspectiva tecnológica también tiene como otra de sus bases a la comunicación, aunque enfatizando la
participación del medio tecnológico en la transferencia del conocimiento organizacional. Así se tiene que
la transferencia de conocimiento es un intercambio diádico en el que un receptor es afectado por la
experiencia de una fuente. El conocimiento es transferido cuando el almacenamiento de conocimiento
(ubicado en una persona, herramienta, habilidad/técnica o un conjunto de esos elementos) se mueve de un
grupo a otro o cuando el almacenamiento existente de conocimiento del receptor es modificado (Volkoff;
2004). En este caso la teoría de la riqueza de los medios se puede aplicar para medir y explicar la
transferencia de conocimiento a través de las TIC's.
Hay quien llega a pensar que la mediación tecnológica inhibe el aspecto humano de la transferencia de
conocimiento organizacional. Sin embargo, la gran ventaja que ofrecen las TIC's es que brindan la
oportunidad de almacenar y administrar grandes volúmenes de información/conocimiento. Otra ventaja es Revis
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que permiten que la interacción entre diferentes miembros de la organización o de varias organizaciones
sea una realidad, sin importar tiempo y lugar. El desafío es desarrollar métodos que organicen el
conocimiento de manera que los buscadores de conocimiento puedan tener un rápido acceso al mismo.
Otro desafío es que los participantes se vayan apropiando y aprovechando al máximo las capacidades de
las TIC's para la transferencia de conocimiento, siendo ésta una de las asignaturas pendientes para la
investigación tecnológica sobre transferencia de conocimiento organizacional.
Administración
En la administración la preocupación por la transferencia del conocimiento organizacional ha sido
generalizada, aunque se ha enfocado en la administración estratégica. Siendo el tema al que se le ha
prestado mayor atención a los resultados que tiene en los diferentes niveles de la organización, tales como
la productividad y la rentabilidad de las empresas. Ello se deriva de que las empresas han incentivado la
transferencia de conocimiento organizacional, al percatarse de que buena parte de las empresas con mayor
éxito, lo deben a esa cuestión.
La principal limitación de esta perspectiva, es que la mayor parte de las investigaciones publicadas no
especifican, ni examinan detalladamente el proceso o los principales mecanismos por los que la
transferencia del conocimiento organizacional se efectúa en la organización (Argote, 2000). De manera
que el desafío es hacer investigaciones en las que se analice a fondo el proceso y los mecanismos que
participan en el flujo del conocimiento en la organización.
De acuerdo a la presentación de las anteriores perspectivas disciplinarias que han analizado la
transferencia de conocimiento organizacional. Un aspecto que es relevante es que se basan en nociones
sesgadas al ámbito de cada disciplina. Así que la vía debe ser desarrollar investigaciones en las que se
integren las diferentes perspectivas, con la finalidad de que las soluciones, en la medida de lo posible
puedan dar respuesta a los diversos escenarios que deben enfrentar.
Conceptuación de la transferencia de conocimiento organizacional
La definición de la transferencia de conocimiento organizacional en las primeras investigaciones iniciales
se establecía en términos operativos y era singular de acuerdo a un segmento del objeto de la investigación.
En investigaciones y artículos publicados posteriormente se evidencia la necesidad de la construcción de
conceptos de mayor generalidad y que permitan sustentar investigaciones de mayor envergadura. Así que
el objeto de este apartado es el planteamiento de una definición con esas características, que será el
sustento de la presente investigación.
La siguiente definición operativa es en el contexto de un estudio de transferencia del conocimiento
organizacional entre empresas que participan en una acción conjunta: la transferencia de conocimiento en
la organización es el proceso a través del cual una unidad (i.e., individuo, grupo, departamento o división)
es afectado por la experiencia de otra (Argote, 2000). En este caso la atención se centra en el saber-hacer,
sin retomar los otros tipos de conocimiento existentes en la organización y que son susceptibles de ser
transferidos. Revis
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Otra definición operativa presentada ese mismo año, indicaba que la transferencia del conocimiento es
concebida como un evento a través del cual una organización aprende de la experiencia de otra (Darr,
2000). Esta definición es similar a la anterior, pero tiene una acepción de mayor dependencia entre la
organización receptora y la que se supone tiene cierto la experiencia que transfiere. Asi mismo, es
relevante que pone énfasis en el aprendizaje y no en el conocimiento.
Recientemente Oshri (2008) propuso la siguiente definición:
La transferencia de conocimiento es un proceso a través del cual una organización (o unidad) identifica y
aprende un conocimiento específico que se localiza en otra organización (o unidad) y vuelve a aplicar ese
conocimiento en otros contextos… además de proveer diversas explicaciones de la manera como el
conocimiento es transferido entre individuos… tomando en cuenta que el conocimiento puede ser
transferido a sujetos localizados en lugares remotos o entre equipos dispersos y es solicitado por diversos
factores.
La anterior definición es la que ofrece un planteamiento global, que permite articular los diversos aspectos
de la transferencia de conocimiento organizacional. En el siguiente gráfico se muestra la relación entre los
diferentes dominios del conocimiento organizacional, siendo la representación de la transferencia de
conocimiento organizacional.
Una vez planteado el marco teórico de la transferencia y sus elementos, en el siguiente apartado se presenta
el modelo ideal de transferencia de conocimiento organizacional, que será usado para la investigación de la
que forma parte este artículo.
2. Modelo de transferencia de conocimiento organizacional
La transferencia de conocimiento organizacional cuenta con mecanismos y componentes y se desarrolla
en determinados contextos. En este apartado se expondrán los anteriores elementos que explicarán el
modelo de transferencia de conocimiento organizacional que servirá de base para la recopilación de
información y su consecuente interpretación.Revis
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Mecanismos
Los mecanismos de transferencia de conocimiento organizacional son diversos: rotación de personal,
entrenamiento, comunicación, observación, transferencia tecnológica, replicación de rutinas, patentes,
publicaciones, presentaciones, interacción entre los participantes de un proceso, alianzas y otras formas de
relaciones interorganizacionales (Argote, 2000).
Siendo uno de los de mayor importancia el que los agentes que participan en la transferencia de
conocimiento requieren tener estar conectados y compartir ciertos códigos (InkPen, 2006).
Comunicaciones regulares: intercambio de información que ocurre en intervalos de tiempo regulares.
Relaciones personales: este mecanismo es importante porque para que el conocimiento se transfiera es
necesario el consentimiento de personas clave y muchas ocasiones en entornos poco institucionalizados.
Reuniones: las conferencias y las reuniones con las personas interesadas sobre un asunto son un
mecanismo que permite la transferencia de conocimiento (Darr, 1995).
La siguiente tabla, basada en Taylor (2009), resume la relación entre las dimensiones del conocimiento y
los mecanismos de transferencia.
Tipo de conocimiento
Articulación
Mecanismos de transferencia
Individual no codificado
Inarticulable.
Demostración, observación,
aprendizaje, práctica, tutoría.
Sagacidad, parcialmente
articulable.
Metáfora, analogía, narración
de anécdotas, estudios
incidentales críticos, modelado
de conductas.
Semántico, articulable si las
dos partes comparten ciertos
códigos.
Cuestionamiento para entender
lo sustancial del conocimiento
explícito.
Individual codificado
Codificado, fácilmente
articulado
Procedimientos formales de
aprendizaje.
Colectivo no codificado
Enculturado, parcialmente
articulable, pero depende del
contexto.
“Socialización”, observación y
modelado de la conducta
información. También se trata
de l a explicación directa de la
regla en un contexto
determinado.
Embebido: articulado o
parcialmente articulado en
procedimientos y rutinas
formales e informales.
Observación informal;
entrenamiento en el lugar de
trabajo de la manera en la que
se hacen las
cosas en la
organización; mapeo de grupos
casuales.
Colectivo codificado
Codificado: articulado de
manera legible, por lo general
por escrito.
Procedimientos formales de
aprendizaje.
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Componentes
El desafío para una efectiva administración de la transferencia de conocimiento es en el diseño de los
mecanismos por los cuales el conocimiento puede ser intercambiado. Los mecanismos son los métodos
que facilitan el flujo del conocimiento de sus “propietarios” a los que lo requieren. Un aspecto central son
los repositorios de conocimiento (Kudyba, 2005). Lo deseable es que los repositorios de conocimiento
contengan el conocimiento valioso que necesitan los miembros de la organización para su trabajo.
El conocimiento de valor para los miembros de la organización es que les ayuda porque le provee de
experiencias exitosas y el conocimiento que es generado por sus compañeros y usuarios con el fin de
desarrollar el área en la que están ubicados y que permite la mejora de todo el sistema al que pertenecen
(Ngai, 2008).
La transferencia de conocimiento depende de las formas del conocimiento tácito en las que tiene lugar.
Además, ese proceso es más difícil, cuando el conocimiento tácito tiene mayor complejidad y no está
adecuadamente articulado o sistematizado. Así que la intención es analizar el conocimiento que se busca
transferir para poder establecer el nivel de intervención que debe llevarse a cabo y los mecanismos que han
de usarse para que la transferencia de conocimiento tenga mayor éxito (Razouk, 2009). El reto es que el
conocimiento tácito es difícil de transferir a través de medios tecnológicos, ya que por lo general requiere
la interacción entre el que tiene el conocimiento y el que lo adquiere (Uotila, 2008).
El otro tipo de conocimiento que suele ser transferido es el saber-hacer, a través de la interrelación entre los
sujetos y los manuales de procedimiento. Es importante resaltar que la transferencia de saber-hacer
permite a las organizaciones y a los grupos que existen al interior de la organización combinar y
recombinar el conocimiento, con la finalidad de desarrollar mejores prácticas (Reus, 2009).
Un aspecto relevante en la transferencia de conocimiento es la confianza entre los involucrados en el
proceso. La mayoría de organizaciones y personas que poseen conocimiento son conscientes de su valor,
por eso es complicado que acepten compartirlo con otras organizaciones y personas con las que no tienen
confianza. De igual manera, el que requiere el conocimiento, para solicitarlo debe tener cierto grado de
confianza en que obtendrá el conocimiento que necesita (Becerra, 2008). Asimismo, se requiere para una
transferencia de conocimiento exitosa que exista cierto grado de influencia del poseedor del conocimiento
respecto al receptor o buscador del conocimiento (Laframboise, 2009).
La memoria organizacional es un componente importante para la transferencia de conocimiento, porque
en ella se almacena el conocimiento que adquiere la organización. La memoria organizacional no sólo son
las bases de conocimiento o los sistemas de información en las que se acumula la información y el
conocimiento. La memoria organizacional es la experiencia que la organización ha adquirido dentro de un
contexto de trabajo y consiste en la información almacenada a lo largo de la historia de una organización
que puede ayudar en la toma de decisiones presentes y futuras. Los empleados, de manera individual y
colectiva, se constituyen en repositorios o depósitos de conocimiento. La memoria organizacional abarca
una gran gama de elementos, ya que está conformada por creencias, marcos de referencia, modelos, Revis
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valores, normas, mitos, leyendas, anécdotas, rutinas de conducta formales o informales, procedimientos y
guiones de la organización. El contenido de la memoria organizacional es categorizada por DeLong
(citado en Dunham, 2009) como “conocimiento humano” o pericia técnica, “conocimiento social” (el
conocimiento de las redes sociales relevantes), “conocimiento cultural” (o pericia organizacional) así
como el conocimiento más explícito o “información estructurada” dentro de las reglas organizacionales,
regulaciones y rutinas.
Contextos
La transferencia de conocimiento organizacional tiene lugar en determinados contextos, siendo estos el
cultural y social y serán los que se expondrán a continuación.
Social
Los procesos de la organización no están aislados de la sociedad, así que la idiosincrasia de los miembros
de la organización tiene un papel importante al momento de darle valor agregado al conocimiento (Ngai,
2008). La transferencia de conocimiento es un acto primariamente social, ya que implica la interacción de
dos o más sujetos, en especial cuando se trata de conocimiento que no está registrado o codificado
(Seaman, 2009).
La idiosincrasia no es resultado del individuo como ente aislado, sino se genera con base en la interacción
que tiene con su entorno y con los miembros de la comunidad a la que pertenece. En buena medida es
resultado de la interacción social, por lo tanto la idiosincrasia es una característica social y que de acuerdo a
lo que se ha mencionado le da un valor agregado al conocimiento organizacional. De manera que un
desafío es ubicar a la idiosincrasia que pertenece a lo cultural y establecer en qué medida le da valor
agregado al conocimiento organizacional.
Un aspecto sustancial para generar o transformar el conocimiento es la interacción social. El problema
radica en reconocer qué tipo de interacción social suele motivar el conocimiento organizacional. Una
opción es realizar el estudio a partir del análisis de redes sociales, porque esa metodología permite
reconocer ciertas regularidades en las relaciones sociales y sus intercambios. Sobre el tema de la
interacción social, también se debe tomar en cuenta que la transferencia de conocimiento, a través de
medios tecnológicos es un tipo de interacción social. En este caso, la gran ventaja es que la estructura del
sistema tecnológico de transferencia de conocimiento organizacional, por lo general va de acuerdo a la
estructura organizacional. Así que no es tan errado considerar que la transferencia de conocimiento
organizacional a través de medios tecnológicos tiene lugar a través de la estructura organizacional (Oshri,
2008).
Un componente importante para que pueda existir transferencia de conocimiento organizacional es la
confianza y los lazos interpersonales. En caso de no existir ese tipo de elementos, la transferencia se
enfrenta a barreras.
La relación “cara a cara” es importante para la transferencia de conocimiento organizacional. Debido a que
la observación consciente o inconsciente, la imitación y el dar a conocer las experiencias ayudan a Revis
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transferir conocimiento de un sujeto a otro en el contexto de la transferencia de conocimiento
organizacional. Dicho proceso ayuda a la generación de un conocimiento especializado, porque pocos
miembros de la organización conocen ese conocimiento (Razouk, 2009).
Cultura
La cultura pocas veces es tomada en cuenta al estudiar la transferencia de conocimiento, a pesar de que
tiene muchas perspectivas desde las que puede ser analizada. Los autores que han estudiado este aspecto, lo
han hecho porque su trabajo se ha enfocado al estudio de organizaciones que tienen unidades o alianzas con
organizaciones de otros países. De manera que no toman en cuenta que incluso al interior de un país existen
diversidades culturales que deben ser consideradas para analizar a la transferencia de conocimiento y sobre
todo para implementar estrategias, herramientas o mecanismos de transferencia de conocimiento (Bhagat,
2002).
Dobosz, basado en Czarniawska, considera que el conocimiento es trasladado en un proceso que consiste
en cuatro componentes: una idea, un objeto, una acción y una institución; y tres procesos: incrustación,
desincrustación y reincrustación. Los componentes son resultado de los valores, creencias y de las
personas involucradas en la creación y uso de la idea en un medio ambiente determinado. Ese proceso de
creación es transformado cuando ocurre la traslación: la idea está desincrustada de su ubicación original y
es preparada para ser transportada en forma de objetos (medios físicos: libros, manuales, maquinaria,
paquetes, etcétera) conteniendo todas las asociaciones de la cultura original (Bobosz, 2002).
En el siguiente gráfico se presenta el modelo de transferencia de conocimiento organizacional, que será la
base de esta investigación:
Modelo de transferencia de conocimiento organizacional. Elaboración propia.Revis
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Conclusiones
El conocimiento organizacional es un área del conocimiento que al ser emergente tiene diversos aspectos
que aún son inexplorados, en especial desde el punto de vista de la investigación, ya que buena parte de la
literatura relacionada con esa temática deriva de la práctica profesional de los autores o en
recomendaciones dirigidas a los directivos de las organizaciones. La presente investigación se propone
conjugar ambas perspectivas para que los resultados tengan mayor solidez. Otra característica del
conocimiento organizacional es que existen diversas líneas de investigación, en la que se ubica este
artículo es en la de transferencia de conocimiento organizacional.
La transferencia del conocimiento organizacional es una de las vías para comprender la teoría y práctica de
los planteamientos del conocimiento organizacional, en especial los relacionados con el flujo de
conocimiento al interior y exterior de la organización. De acuerdo con lo planteado a través del presente
artículo, la transferencia del conocimiento discurre a través de todos los procesos de la organización.
Ahora bien, de principio la transferencia de conocimiento organizacional fue vista como un proceso
emisor-receptor, en el que únicamente se trasmitía información. Otra perspectiva consideraba que el
conocimiento que se transfería sólo era el generado por los individuos. Sin embargo, de acuerdo con la
revisión que se hizo en esta fase de la investigación, se entiende que la transferencia de conocimiento
organizacional es un proceso dinámico, en el que están involucrados diferentes actores, elementos
mecanismos y contextos.
El modelo de transferencia de conocimiento organizacional servirá de base para la recopilación de los
datos y el posterior análisis e interpretación, mismos que serán de utilidad para plantear el modelo que se
implementará en organizaciones mexicanas.
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UniversidaddeGuanajuato
Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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Resumen
En este trabajo se presenta una visión general de la pequeña empresa
familiar en México, destacando algunas de sus principales
características y formas de funcionamiento así como algunos de los
temas y modalidades de estudio más relevantes. Se considera que la
pequeña empresa familiar constituye un fenómeno social altamente
complejo ya que en ella se entretejen aspectos económicos, afectivos,
culturales, etc. y que por lo tanto su aprehensión requiere de la
concurrencia de diversas disciplinas académicas.
EL ESTUDIO DE LA PEQUEÑA EMPRESA FAMILIAR EN MÉXICO. UN PANORAMA
ANALÍTICO
Marcela Victoria Rendón Cobián
Universidad Autónoma Metropolitana-Iztapalapa
Palabras clave:
Empresa familiar, pequeña
empresa.
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Introducción
El objetivo del presente trabajo es presentar un panorama general de la investigación actual de la pequeña
empresa familiar en México. El texto se divide en dos apartados. El primero aborda el análisis estadístico
de la pequeña y mediana empresa en México. A manera introductoria y referencial, pero no comparativa,
se hace alusión al caso latinoamericano, destacando las dificultades en el establecimiento de los criterios
adecuados que definen el tamaño de la empresa y la diversidad de políticas públicas puestas en operación
para su apoyo. El resto del apartado se aboca a presentar las cifras generales del caso mexicano,
destacando, entre otros, su tamaño y personal ocupado, su sector de pertenencia, el personal remunerado y
no remunerado, el cual nos proporciona, indirectamente, una idea bastante aproximada de la importancia
de la solidaridad familiar en las pequeñas empresas familiares. Otras dos variables importantes que
componen esta presentación son el género y la distribución geográfica al significar referencias ineludibles
en el estudio de la pequeña empresa en México.
El segundo apartado intenta complementar el anterior. Éste es de carácter más cualitativo y en él se
reflexiona sobre tres aspectos centrales. Primero, la diversidad de criterios que giran alrededor de la
definición de la pequeña empresa familiar; segundo, la amplitud de aspectos que deben ser considerados
en el estudio de este tipo de organizaciones y, finalmente, los temas más recurrentes en su estudio reciente.
Primera parte. La micro y pequeña empresa
a) América Latina. A manera de preámbulo
La pequeña empresa es una realidad socioeconómica muy extendida y su definición presenta diferencias
importantes de acuerdo con su lugar de origen. El primer asunto a atender es entonces la diversidad de
clasificaciones que de ella se realiza. En América Latina, algunos países como Argentina y Panamá
consideran el monto de las ventas, otros se basan en el número de empleados, como sucede en México y
Guatemala, mientras algunos otros utilizan combinaciones que incluyen además, entre otros, el total de
activos o ingresos brutos. Las diferencias son en algunos casos muy significativas; así, por ejemplo, una
gran empresa en México es aquella que tiene más de 500 trabajadores mientras que en Bolivia se
requerirían tan sólo 50. Las definiciones se realizan nacionalmente, entre otros, en función de la realidad
socioeconómica de las empresas en conjunto dando pie a políticas públicas diferenciadas que posibiliten
su desarrollo. Si bien ello dificulta la comparación internacional no resulta limitante si queremos tener una
panorámica general de la situación que guardan las pequeñas empresas en esta parte del continente.
Así, podemos observar que la microempresa es la de mayor frecuencia en todos los países considerados,
siendo las grandes empresas las de menor ocurrencia. Son, en términos generales, los países con mayor
desarrollo económico los que más apoyan el desarrollo de la micro, pequeña y mediana empresa
–mypime-, como se puede observar en el Cuadro 1. Así, de acuerdo con Zevallos (2003), Argentina, Chile
y México cuentan con mayores apoyos que Costa Rica y Guatemala.
En términos generales, las mypimes de la región son las menos preparadas para sortear los vaivenes de la
inestabilidad económica, las que conocen mayores dificultades para ingresar al mundo competido de la
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globalización, las menos favorecidas por las políticas públicas y, aunque se notan algunos cambios
recientes, las más alejadas de los intereses académicos.
Cuadro 1. América Latina, empresas por tamaño y líneas comunes de apoyo a las mypimes
Fuente: Elaborado con base en Zevallos 2003, Torres 2006 e INEGI 2009.
b) Micro y pequeña empresa en México. Una primera mirada
En términos generales, como en todas las economías nacionales, las empresas que más abundan en México
son las más pequeñas; aquellas que cuentan con hasta 10 empleados representan cerca del 95% del total
(Gráfica 1), seguidas de aquellas que tienen hasta 50 empleados; estos dos grupos totalizaron el 99.1% en
1993 y el 98.9% en 2008. La mayor parte del personal ocupado se encuentra en la empresa más pequeña,
El estudio de la pequeña empresa familiar en México. Un panorama analítico....pp. 66-85
Micro
Pequeña
Mediana
Grande
Total
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Argentina
814,400
69,500
7,400
5,200
896,500
n.d.
n.d.
%
90.84
7.75
0.83
0.58
100.00
Bolivia
500,000
1,007
326
234
501,567
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
%
99.69
0.20
0.06
0.05
100.00
Brasil
3,806,769
292,828
24,746
4,124,343
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
%
92.30
7.10
0.60
100.00
Chile
432,431
78,805
10,870
4,814
526,920
%
82.07
14.96
2.06
0.91
100.00
Colombia
657,952
26,694
821
685,467
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
%
95.99
3.89
0.12
100.00
Costa Rica
58,620
14,898
1,348
74,866
n.d.
n.d.
n.d.
%
78.30
19.90
1.80
100.00
El Salvador
464,000
12,398
502
316
477,216
%
97.23
2.60
0.11
0.07
100.00
Guatemala
135,000
29,024
9,675
2,438
176,137
%
76.64
16.48
5.49
1.38
100.00
México
4,877,070
214,956
42,415
9,615
5,144,056 %
94.81
4.18
0.82
0.19
100.00
Panamá
34,235
5,601
1,149
1,239
42,224 %
81.08
13.26
2.72
2.93
100.00
Venezuela
8,701
2,613
776
12,090
%
71.97
21.61
6.42
100.00
a) Préstamos para mypimes
b) Fondos de capital de riesgo
c) Crédito fiscal para investigación y desarrollo d) Programas especiales de comercialización y comercio exterior e) Simplificación de trámites para el pago de impuestos f) Agencias de desarrollo regional g) Crédito fiscal para la capacitación
68
abarcando el 44.4% en 1993 y el 42.1 % en 2008 (Gráfica 2).
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006, 2009
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006, 2009
Los esfuerzos realizados para determinar el tamaño de las empresas no han sido fáciles; prueba de ello es
que en México se dieron en un período de doce años -1990-2002- cinco clasificaciones distintas hasta
llegar a la que actualmente se utiliza. Ésta establece que el sector en el que participan las empresas debe ser
considerado; así, el sector de comercio contempla, exceptuando el caso de la micro empresa,
establecimientos más pequeños que el industrial o el de servicios (Cuadro 2). Revis
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Gráfica 1. Unidades económicas por tamaño, en %, 1993-2008
0 a 10 95.80 95.90 95.50 94.81
11 a 50 3.30 3.20 3.50 4.18
51 a 250 0.70 0.70 0.80 0.82
más de 250 0.20 0.20 0.20 0.19
1993 1998 2003 2008
Gráfica 2. Personal ocupado, por tamaño de empresa
44.40
16.0018.00
21.60
43.40
15.3016.50
24.80
42.10
14.7016.10
27.10
42.10
15.99 15.71
26.20
0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
0 a 10 1 1 a 50 5 1 a 250 m ás de 250
19 93 199 8 200 3 200 8
Marcela Victoria Rendón Cobián
69
Cuadro 2. Estratificación de empresas de acuerdo con el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2002
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
c) La importancia del sector
Tomando en cuenta el criterio anterior, el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática
–INEGI- publicó en 2006 un estudio realizado en 2003 en el que consideraba los tres principales sectores
de un total de 19 que constituyen el espectro total de la actividad económica. Estos tres sectores daban
cuenta de cerca del 97% del total de las unidades económicas y 89% del total del personal ocupado. La
concentración en estos tres sectores es aún ligeramente mayor en la actualidad al representar el 98% del
total de establecimientos y el 91% del empleo total. El sector de comercio concentra hoy en día el mayor
porcentaje de los establecimientos económicos mientras que el de servicios el de mayor empleo -47% en
ambos casos-. La industria manufacturera posee los indicadores más bajos -11% y 18% respectivamente-
(INEGI, 2009).
Si bien los datos estadísticos con los que trabajaremos de aquí en adelante corresponden a 2003, podemos
señalar que, por lo que hemos podido observar cuando incorporamos cifras más recientes, de 2008, las
diferencias porcentuales no son muy significativas por lo que consideramos que ellas reflejan de manera
bastante adecuada parte de la problemática actual.
La microempresa resulta más característica del sector comercial -97% del total de dicho sector- y menos
del manufacturero -91%-; inversamente, es en esos sectores que la presencia, muy reducida por cierto, de
la gran empresa se hace sentir 0.9% en la manufactura y 0.2% en el comercio (Cuadro 3). Una
característica relevante de este sector es que un número amplio de microempresas genera una parte
relativamente muy baja del empleo -18/%- mientras que un número muy reducido de grandes empresas
concentra más del 50%.
Cuadro 3. Distribución de las empresas por tamaño y sector, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
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Tamaño
Sector de actividad
Industria Comercio Servicios
Micro de 0 a 10 de 0 a 10 de 0 a 10
Pequeño de 11 a 50
de 11 a 30
de 11 a 50
Mediano de 51 a 250
de 31 a 100
de 51 a 100
Grande más de 250 más de 100 más de 100
Tamaño Manufactura % Comercio % Servicios %
Micro 298,678 90.86 1,533,865 97.04 960,135 94.71
Pequeña 19,754 6.01 33,031 2.09 43,835 4.32
Mediana 7,235 2.20 9,976 0.63 5,179 0.51
Grande 3,051 0.93 3,715 0.24 4,594 0.45
Total 328,718 100.00 1,580,587 100 1,013,743 100.00
70
El estudio de la pequeña empresa familiar en México. Un panorama analítico....pp. 66-85
Una característica relevante del sector manufacturero es que un número amplio de microempresas genera
una parte relativamente muy baja del empleo -18/%- mientras que un número muy reducido de grandes
empresas concentra más del 50%. La microempresa del sector de servicios, por su parte, ocupa al 62% del
personal ocupado mientras que la gran empresa se encarga tan sólo de una tercera parte -34%-. Finalmente,
en el terreno de los servicios encontramos, como ya se mencionó, la mayor concentración de las empresas
más pequeñas, aportando además el 62% del empleo del sector, siendo la gran empresa la que menos
contribuye al empleo, con tan sólo el 17% del total (Cuadro 4).
Cuadro 4. Distribución del personal ocupado por tamaño y sector, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
En el sector manufacturero, el subsector con mayor cantidad de establecimientos lo constituye la industria
alimentaria, la cual concentra la mayor cantidad de microempresas del sector. De hecho, la microempresa
alimentaria totaliza cerca del 34% de todas las empresas del sector. Esta alta concentración no se
corresponde con el indicador del empleo ya que esa alta proporción de empresas aporta tan sólo el 7% del
total del sector; lo mismo ocurre con otros indicadores tales como las remuneraciones, el valor agregado
bruto y el total de activos fijos -1%, 2% y 0.1% respectivamente-. El sector comercial, por su lado,
encuentra en la actividad comercio al por menor de alimentos la más alta concentración. En efecto, el 46%
de los establecimientos del sector corresponde a la microempresa dedicadas a esta actividad. La aportación
de estas empresas al conjunto de variables económicas del sector es mucho más significativa que en el caso
del sector manufacturero; los valores de dichas variables son de 26% del personal total ocupado, 3% del
total de remuneraciones, 9% del valor agregado bruto y 13% del total de activos fijos. Finalmente, el sector
de servicios es el que presenta la menor concentración de microempresas en una sola industria; en efecto,
la más representativa es la que corresponde a la actividad económica denominada alojamiento temporal y
restaurantes. Estas microempresas cuentan por el 26% del total del sector, con una participación más
discreta en su aportación al resto de las variables del sector: 13%, 2%, 3% y 5% respectivamente.
d) El personal remunerado. Diferencias significativas
Es conocido que las micro y pequeñas empresas son unidades socioeconómicas que se caracterizan, en
términos generales, por una amplia racionalidad social sustentada en redes informales de cooperación que
les proporciona elementos de flexibilidad funcional y solidaridad necesarios para sortear muchos de los
efectos negativos de la inestabilidad económica. En efecto, la mayor parte de estas empresas incorporan
miembros diversos de la familia para llevar a cabo sus operaciones. Así, podemos observar en el Cuadro 5
que el personal dependiente no remunerado que participa en las empresas es mucho más alto en el caso de Revis
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Tamaño Manufactura % Comercio % Servicios %
Micro 762,103 18.15 3,100,941 62.05 2,198,687 42.15
Pequeña 431,768 10.28 557,554 11.16 899,134 17.24
Mediana 810,095 19.29 512,283 10.25 364,419 6.99
Grande 2,194,613 52.27 826,588 16.54 1,753,568 33.62
Total 4,198,579 100.00 4,997,366 100.00 5,215,808 100.00
Marcela Victoria Rendón Cobián
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la micro empresa -64%- que en el de la grande -0.3%-. El personal no remunerado es aquel que aporta su
trabajo pero no recibe remuneración económica formal tal como acontece con muchos propietarios y
familiares de éstos. Por otra parte, el personal no dependiente de la razón social es aquel que labora en el
establecimiento y recibe ingresos por honorarios o comisiones o bien es proporcionado por otra razón
social. Este personal es poco frecuente en la microempresa.
Cuadro 5. Distribución del personal remunerado y no remunerado, por tamaño, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
Si bien el personal no remunerado disminuye conforme se incrementa el tamaño de la empresa, la
distribución del tipo de personal varía también de acuerdo con el sector económico. Así, el sector
manufacturero es el que cuenta con la mayor proporción de personal remunerado -81%- mientras que el
comercio posee la menor proporción -49%-; los servicios, por su lado, totalizan un nivel intermedio,
correspondiente al 63% (Cuadros 6, 7 y 8). En los tres sectores se observa, de manera constante, que en el
caso de la micro empresa, el porcentaje de personal no remunerado es bastante alto con respecto al caso
incluso de la pequeña empresa, haciendo una notoria diferencia con ésta última.
Cuadro 6. Distribución del personal remunerado y no remunerado en la manufactura, por tamaño, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
Cuadro 7. Distribución del personal remunerado y no remunerado en el comercio, por tamaño, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
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2012
Dependiente No dependiente de
la razón social % Total % Tamaño Remunerado % No remunerado %
Micro 1,989,158 32.82 3,881,952 64.04 190,621 3.14 6,061,731 100.00
Pequeña 1,530,267 81.03 154,650 8.19 203,539 10.78 1,888,456 100.00
Mediana 1,455,117 86.27 16,546 0.98 215,134 12.75 1,686,797 100.00
Grande 4,107,250 86.02 13,063 0.27 654,456 13.71 4,774,769 100.00
Total 9,081,792 63.02 4,066,211 28.21 1,263,750 8.77 14,411,753 100.00
Dependiente No dependiente de la razón social % Total % Tamaño Remunerado % No remunerado %
Micro 307,903 40.40 442,605 58.08 11,595 1.52 762,103 100.00 Pequeña 386,654 89.55 23,347 5.41 21,767 5.04 431,768 100.00 Mediana 727,194 89.77 4,222 0.52 78,679 9.71 810,095 100.00 Grande 1,965,582 89.56 2,630 0.12 226,401 10.32 2,194,613 100.00 Total 3,387,333 80.68 472,804 11.26 338,442 8.06 4,198,579 100.00
Dependientes No dependiente de la razón social % Total % Tamaño Remunerado % No remunerado %
Micro 850,036 27.41 2,154,810 69.49 96,095 3.10 3,100,941 100.00 Pequeña 467,936 83.93 23,277 4.17 66,341 11.90 557,554 100.00 Mediana 427,657 83.48 5,187 1.01 79,439 15.51 512,283 100.00 Grande 686,333 83.03 1,155 0.14 139,100 16.83 826,588 100.00 Total 2,431,962 48.66 2,184,429 43.71 380,975 7.62 4,997,366 100.00
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El estudio de la pequeña empresa familiar en México. Un panorama analítico....pp. 66-85
Cuadro 8. Distribución del personal remunerado y no remunerado en los servicios, por tamaño, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
e) El género femenino. Los nuevos actores
La participación de la mujer en las actividades económicas formales ha sido, sin duda, junto con su mayor
participación social, una de las transformaciones sociales más importantes del siglo pasado. Así, podemos
observar que, de acuerdo con los datos de INEGI, la mujer totalizaba el 41.5% de la fuerza laboral en la
economía mexicana, la cual se incrementa ligeramente en 2008, en un 1%. Esta participación es, en
términos generales, más importante en la micro empresa -46%- (Cuadro 9). De hecho, la mayoría de los
países latinoamericanos poseen políticas económicas que apoyan con préstamos a las mypimes dirigidas
por mujeres (Zevallos: 2003).
Cuadro 9. Distribución del personal por género y tamaño, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
La fuerza de trabajo femenina se concentra de manera similar en los sectores de comercio y de servicios -
38% y 37% respectivamente-, ocupando la manufactura el tercer lugar -25%-. El tamaño de empresa y
sector que más concentra el trabajo de las mujeres es el de la microempresa comercial; ella concentra el
27% del total; por el contrario, la pequeña empresa manufacturera es el menos preferido por las mujeres
para trabajar; ella representa tan sólo el 2%. De hecho, en el sector manufacturero la mujer participa poco
del empleo de la microempresa -33%-, haciéndolo más en la gran empresa -38%- (Cuadro 10). En el sector
de comercio su participación es mayor en la microempresa -52%- que en los establecimientos de otro
tamaño (Cuadro 11), mientras que en los servicios la participación femenina ocupa un lugar intermedio
con respecto a los otros dos, teniendo una distribución muy similar en relación al tamaño de la empresa
–cerca de 43% en todos los casos- (Cuadro 12).
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2012
Dependientes No dependiente de la razón social % Total % Tamaño Remunerado % No remunerado %
Micro 831,219 37.81 1,284,537 58.42 82,931 3.77 2,198,687 100.00
Pequeña 675,677 75.15 108,026 12.01 115,431 12.84 899,134 100.00
Mediana 300,266 82.40 7,137 1.96 57,016 15.65 364,419 100.00
Grande
1,455,335
82.99
9,278
0.53
288,955 16.48
1,753,568
100.00
Total
3,262,497
62.55
1,408,978 27.01
544,333
10.44
5,215,808
100.00
Tamaño
Hombres
%
Mujeres
%
Total
%
Micro
3,273,571
54.00 2,788,160
46.00
6,061,731
100.00
Pequeña 1,179,559 62.46 708,897 37.54 1,888,456 100.00
Mediana 1,102,102 65.34 584,695 34.66 1,686,797 100.00
Grande 2,882,833 60.38 1,891,936 39.62 4,774,769 100.00
Total
8,438,066
58.55 5,973,687
41.45
14,411,753
100.00
Marcela Victoria Rendón Cobián
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Cuadro 10. Distribución del personal por género y tamaño, manufactura, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
Cuadro 11. Distribución del personal por género y tamaño, comercio, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
Cuadro 12. Distribución del personal por género y tamaño, servicios, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
f) Región y desarrollo
Otra variable que nos ha parecido pertinente incorporar en este análisis es la ubicación geográfica. En
efecto, la gran diversidad del país permite reconocer, grosso modo, cinco grandes regiones con
especificidades socioeconómicas, culturales y políticas bastante diferenciadas. El norte del país es el más
industrializado y mantiene diversos canales de comunicación con el vecino del norte. La cercanía con
Estados Unidos ha ido construyendo históricamente un perfil particular a las entidades federativas que
colindan con dicho país. Las dos regiones del norte concentran la mayor proporción de grandes empresas y
la menor de microempresas (Cuadro 13).
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2012
Tamaño Hombres % Mujeres % Total %
Micro 511,136 67.07 250,967 32.93 762,103 100.00
Pequeña 303,390 70.27 128,378 29.73 431,768 100.00
Mediana 542,060 66.91 268,035 33.09 810,095 100.00
Grande 1,358,450 61.90 836,163 38.10 2,194,613 100.00
Total 2,715,036 64.67 1,483,543 35.33 4,198,579 100.00
Tamaño Hombres % Mujeres % Total %
Micro 1,491,594 48.10 1,609,347 51.90 3,100,941 100.00
Pequeña 369,957 66.35 187,597 33.65 557,554 100.00
Mediana 355,603 69.42 156,680 30.58 512,283 100.00
Grande 526,603 63.71 299,985 36.29 826,588 100.00
Total 2,743,757 54.90 2,253,609 45.10 4,997,366 100.00
Tamaño Hombres % Mujeres % Total %
Micro 1,270,841 57.80 927,846 42.20 2,198,687 100.00
Pequeña 506,212 56.30 392,922 43.70 899,134 100.00
Mediana 204,439 56.10 159,980 43.90 364,419 100.00
Grande 997,780 56.90 755,788 43.10 1,753,568 100.00
Total 2,979,273 60.60 2,236,535 39.40 5,215,808 100.00
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El estudio de la pequeña empresa familiar en México. Un panorama analítico....pp. 66-85
Cuadro 13. Distribución de las empresas, por tamaño y región geográfica, en %, 2003
Sur-Sureste: Campeche, Chiapas, Guerrero, Oaxaca, Quintana Roo, Tabasco, Veracruz y Yucatán.Centro-Occidente: Aguascalientes, Colima, Guanajuato, Jalisco, Michoacán, Nayarit, Querétaro, San Luis Potosí y
Zacatecas.Centro: Distrito Federal, Hidalgo, México, Morelos, Puebla y Tlaxcala.
Noreste: Coahuila, Durango, Nuevo León y Tamaulipas.Noroeste: Baja California, Baja California Sur, Chihuahua, Sinaloa y Sonora.
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
De hecho, como se puede observar en el Cuadro 14, la mayor parte de los establecimientos económicos,
independientemente del sector, se ubica en la región central -35%-, mientras que los que tienen menor
concentración numérica son las regiones del norte, sobre todo en el caso del sector manufacturero, los
cuales poseen los mayores índices de grandes empresas (Cuadro 15).
Cuadro 14. Distribución de las empresas, por región geográfica, en %, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
La densidad de las microempresas manufactureras es mayor en el sur-sureste del país y menor en el norte,
sobre todo en el noreste, que resulta ser la región más industrializada del país. Por otro lado, la
concentración de las grandes empresas de servicios se sigue realizando en el noreste del país, aunque en el
sector comercial ésta es bastante menor en las regiones del norte (Cuadros 15, 16 y 17).
Cuadro 15. Distribución de las empresas, por región geográfica, manufactura, en %, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
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2012
Tamaño Sur-Sureste Centro-
Occidente Centro Noreste Noroeste Nacional
Micro 96.9 95.9 95.8 93.2 93.5 95.5
Pequeña 2.4 3.3 3.1 4.8 4.6 3.3
Mediana 0.4 0.5 0.7 1.3 1.3 0.8
Grande 0.2 0.3 0.4 0.7 0.6 0.4
Total absoluto 613,677 717,765 1,019,011 295,253 277,295 2,922,481
Sector Sur-Sureste Centro-
Occidente Centro Noreste Noroeste
Manufactura 24.45 26.30 33.00 8.44 7.78
Comercio 20.76 24.58 35.82 10.05 8.91
Servicios 20.26 23.97 33.99 10.72 10.94
Total 21.00 24.56 34.87 10.10 9.49
Tamaño Sur-Sureste Centro-
Occidente Centro Noreste Noroeste Nacional
Micro 97.1 89.9 90.1 82.7 86.5 90.9
Pequeña 2.1 7.3 6.4 10.4 7.2 6.0
Mediana 0.5 2.1 2.6 4.4 3.7 2.2
Grande 0.2 0.7 0.9 2.5 2.5 0.9
Total absoluto 80,450 86,452 108,486 27,734 25,596 328,718
Marcela Victoria Rendón Cobián
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Cuadro 16. Distribución de las empresas, por región geográfica, comercio, en %, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
Cuadro 17. Distribución de las empresas, por región geográfica, servicios, en %, 2003
Fuente: Elaborado con base en INEGI, 2006
Segunda parte. El debate actual sobre la pequeña empresa familiar
a) Antecedentes de la empresa familiar
Recordemos que la familia es probablemente la institución más antigua en la sociedad y que las empresas
familiares son el antecedente directo de la mayor parte de las grandes y modernas empresas de nuestro
tiempo. Hacia los siglos XVII, XVIII y parte del XIX las empresas familiares, dirigidas por sus
propietarios, constituían la base de la economía en los Estados Unidos. A mediados del siglo XIX, además
de los empresarios, aparecen en escena los banqueros, y Chandler (1990) explica cómo éstos de manera
paulatina se fueron apoderando de la dirección de las empresas hasta llegar a separar a la familia
propietaria de la administración de sus negocios.
Alrededor de 1930, la llamada revolución de los managers postulaba que si las empresas pretendían
incrementar su desempeño tendrían que ser dirigidas por administradores profesionales y no por los
dueños. Así, las grandes empresas comenzaron a ser controladas cada vez más por criterios de racionalidad
económica; ello no sucedió así con las pequeñas organizaciones que, hasta la fecha, sobre todo si son de
tipo familiar, son administradas incorporando consideraciones de tipo individual y afectivo.
b) Criterios para definir la empresa familiar
Existe una amplia diversidad de definiciones de empresa familiar; de hecho, algunos temas de
investigación, de orden conceptual, se realizan con el objetivo de identificar los elementos que la
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Tamaño Sur-Sureste Centro-
Occidente Centro Noreste Noroeste Nacional
Micro 97.0 97.6 97.2 97.7 94.9 97.0
Pequeña 1.7 2.0 1.6 3.7 3.5 2.1
Mediana 0.5 0.5 0.5 1.0 1.1 0.6
Grande 0.2 0.2 0.2 0.4 0.3 0.2 Total absoluto 329,746 386,916 568,463 154,440 141,022 1,580,587
Tamaño Sur-
Sureste Centro-
Occidente Centro Noreste Noroeste Nacional
Micro 95.7 95.3 94.4 93.5 93.7 94.7
Pequeña 3.6 3.9 4.4 5.2 5.4 4.3
Mediana 0.3 0.0 0.5 1.0 1.1 0.6
Grande 0.3 0.4 0.6 0.7 0.5 0.5
Total absoluto 205,746 244,213 345,250 108,321 110,213 1,013,743
El estudio de la pequeña empresa familiar en México. Un panorama analítico....pp. 66-85
caracterizan. Más que intentar definirla, resulta más conveniente, y útil, destacar algunos de los rasgos más
comunes que ellas presentan. Los criterios que con mayor frecuencia retoman los especialistas para
conceptualizarla son la propiedad, el control, la relación entre familia y empresa, la participación de
miembros en la empresa y la intención de transferirla a la familia (Cuadro 18).
Cuadro 18. Criterios para definir la pequeña empresa familiar
Desde nuestro punto de vista, los tres primeros criterios representan la base para que una organización sea
considerada como empresa familiar. El primero, de índole más económica, se refiere a que la propiedad de
la empresa permanece en manos de una o más familias. El segundo, el control, se inclina más por
consideraciones de tipo administrativo; la familia marca las acciones a seguir y toma las decisiones que
cree conveniente para el buen funcionamiento de la empresa. El tercer criterio, la relación entre familia y
empresa, se refiere a una visión más social; se destaca de manera importante la convivencia cotidiana
–contradictoria y complementaria- entre la empresa y la familia.
Los otros dos criterios se encuentran muy relacionados con los objetivos mismos de la empresa familiar,
uno de orden económico y afectivo contempla la participación de algunos miembros de la familia en la
empresa, el cual se cumple fácilmente ya que precisamente la empresa se funda, entre otros, para brindar
empleo a la familia. La sucesión, último criterio considerado, busca la continuidad de la empresa en manos
de la familia desde tres perspectivas diferentes –económica, administrativa y afectiva-, es decir, la
búsqueda de perpetuación del patrimonio, el control administrativo y el buen nombre de la familia
–incluyendo la cultura y sus valores-.
c) No todas las empresas familiares son iguales
Como se mencionó anteriormente, se cuenta con determinados elementos que permiten una primera
caracterización de las empresas familiares; sin embargo, no todas son iguales, existen otros aspectos
(Cuadro 19) que resulta necesario identificar, tales como el tamaño, el sector, la antigüedad, el contexto, la
historia y la estructura.
Cuadro 19. Características de la empresa familiar
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Criterio Perspectiva Propiedad Económica Control Administrativa Relación familia/empresa Social Participación de familiares Económica y afectiva Sucesión Económica, administrativa y afectiva
Aspectos Tipo de empresa Tamaño Micro Pequeña Mediana Grande Sector económico Producción Servicios Comercio Antigüedad Hasta 5 años
Hasta 10 años Hasta 15
años 20 años o más
1° generación 2° generación 3° generación
Contexto Urbano/Rural Modernidad /Tradición Historia Objetivos de creación y evolución Estructura Participación de miembros familiares no familiares
Marcela Victoria Rendón Cobián
Como ya se mencionó previamente, el tamaño de la empresa se mide principalmente por el número de
trabajadores que laboran en ella –como es parcialmente en el caso actual de México-; otros criterios de
catalogación se realizan a través de los ingresos que perciben y los activos que poseen. El tamaño indica,
entre otros, el volumen de las operaciones que realiza y el tipo de mercado en que se ubica.
El sector señala el tipo de infraestructura con la que cuenta, así por ejemplo un industrial requiere
generalmente una mayor inversión que un comerciante o empresa de servicios. Dependiendo de la
situación económica del país, habrá sectores con mayor o menor grado de avance. Por otro lado, una
empresa con pocos años de fundada será diferente a otra que tiene muchos años o que incluso ya pasó a otra
generación. La antigüedad juega un papel importante; la dinámica que presenta una empresa joven es
diferente a la de una empresa madura. Sin tener datos precisos, varios investigadores apuntan que pocas
empresas logran pasar a una segunda generación y mantenerse; ello es aún más difícil en el caso de una
tercera generación. El problema de la sucesión continúa siendo uno de los principales de las empresas
familiares.
La ubicación geográfica de la empresa, como ya lo señalamos, proporciona también información para su
comprensión (Rendón, 2007). El contexto urbano se caracteriza, en términos generales, por un mayor
avance tecnológico y por contar con mayores oportunidades de salud y educativas, lo cual resulta más
notorio en las grandes ciudades. Por su parte, en el medio rural predominan las actividades agrícolas y
ganaderas y una escasa o nula actividad industrial, aunada a una deficiencia en servicios de salud y
educativo; este panorama se observa principalmente en pequeñas poblaciones. De esta manera, el contexto
influye de manera muy relevante en la vida cotidiana de los individuos y por ende de las empresas
familiares. Así, en las grandes ciudades la tendencia hacia la individualidad y la búsqueda de la autonomía
se harán más presentes, mientras que en las pequeñas existe un mayor apego familiar y tal vez una menor
necesidad de independencia individual.
Una característica, en ocasiones poco retomada, es la historia de la empresa, lo que implica no sólo
remontarse a los orígenes de la misma, sino a la historia misma de la familia y de sus integrantes. Este
aspecto resulta relevante para entender con mayor profundidad la dinámica familiar, ya que se entrelazan
temas como la cultura y los valores. A la familia se le concibe como base principal de la sociedad y como
referencia central del individuo; es en ella donde se adquieren los valores más importantes que guiarán el
comportamiento futuro.
Por su parte, la estructura de la empresa familiar nos indica el número de familiares que laboran en ella y el
lugar jerárquico que ocupan. Es común encontrar que la estructura de la familia se traspasa a la empresa,
dando lugar a que los individuos tengan un doble rol; así, por ejemplo, el padre o fundador se convierte en el
jefe o patrón.
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d) Los temas más estudiados en las empresas familiares
En los ochentas se retoma la investigación de las empresas familiares. Allouche y Amman (2000)
realizaron un recuento de los estudios realizados en el periodo comprendido entre 1977 y 1986; en él
encontraron únicamente 53 artículos publicados sobre dicho tema en el Social Science Citation Index,
mientras que para el periodo 1986-1994, en la base de datos bibliográficos ABI-PROQUEST, se
localizaron 582 referencias sobre empresa familiar, habiéndose realizado las dos terceras partes en los
últimos años -1992 a 1994-.
El número de investigaciones sobre la empresa familiar ha aumentado de manera acelerada en los últimos
años. Es importante señalar además que las disciplinas interesadas en el tema se han ido incrementando.
Inicialmente, las investigaciones se inclinaban más hacia la consideración de aspectos económicos y eran
conducidas principalmente por consultores. A medida que se ha realizado más investigación encontramos
que éstas se conforman por una red de trayectorias y objetivos individuales, familiares y empresariales que
requieren ser analizados e interpretados en su conjunto, por lo que ha sido necesario la participación de
otras disciplinas para una mejor comprensión. Así, se puede observar que en la actualidad se ha
diversificado dicha base disciplinar, incorporando crecientemente, además de administradores,
economistas y contadores, diversos estudiosos de las organizaciones y, en menor grado, a sociólogos,
antropólogos y psicólogos.
e) Un apunte sobre análisis organizacional
El estudio de las organizaciones ha sido abordado de manera tradicional por las ciencias sociales como la
economía y la administración, predominando trabajos realizados en empresas y a partir principalmente de
metodología cuantitativa. En las últimas décadas podemos observar un incremento importante en las
investigaciones realizadas en México, tanto en número como en calidad (Montaño, 2007), observando
también una cada vez más marcada inclinación hacia la utilización de la metodología cualitativa.
El interés por un acercamiento al análisis organizacional presenta varias explicaciones. Una primera ha
sido la preocupación de los académicos por tener una mejor formación, lo que los ha llevado a realizar
estudios de posgrado en el país y en el extranjero; otra razón ha sido la necesidad de emprender
investigaciones conjuntamente con otras disciplinas, argumentando que la realidad no se presenta, desde el
punto de vista del conocimiento académico tradicional, de manera fragmentada, por lo que es necesario
unir esfuerzos para lograr una mejor comprensión de las organizaciones y de los fenómenos sociales. Una
tercera causa consiste en la tendencia creciente por analizar las organizaciones desde un paradigma
constructivista.
Así como los marcos explicativos se han ido extendiendo, también ha aumentado la diversidad de
organizaciones investigadas; de esta manera, encontramos no sólo empresas, sino una amplia gama de
instituciones tales como universidades, hospitales, prisiones, teatros, empresas familiares, entre otros. Los
temas que se abordaban en décadas pasadas se centraban con mayor frecuencia en asuntos funcionales;
actualmente, se han extendido de manera significativa, encontrándose trabajos relacionados con la cultura, Revis
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el poder, el lenguaje, la salud y la religión, entre otros.
Hasta antes de la década de los setenta, a nivel mundial, las investigaciones se centraban en las grandes
empresas, porque se consideraba a las pequeñas como marginales para el desarrollo económico del país.
Sin embargo, desde la década de los ochenta las estadísticas han mostrado lo contrario, ya que el número de
éstas rebasa ampliamente a las grandes. Las pequeñas y medianas organizaciones han conocido una
importante revaloración por el alto número de empleos que proporcionan, por su participación al PIB y por
el papel central que juegan en las cadenas productivas, siendo un apoyo significativo para las grandes
empresas. Otro elemento central que se ha incorporado lo constituye la revaloración del ámbito cultural
que ha permitido generar una nueva mirada a casos como el de las empresas familiares dirigidas por
mujeres en el sureste mexicano.
f) La empresa familiar en México
Se puede asegurar que la mayoría de las empresas en el mundo –Europa, Estados Unidos, América Latina,
y otros países, es de tipo familiar. Un alto porcentaje –entre 80% y 90%- son empresas familiares, tal como
acontece con Alemania -80%-, Estados Unidos -90%-; algunos países tienen un mayor predominio, como
Italia, con 99%. En la mayor parte de los países no se cuenta con estadísticas formales del número de
empresas familiares, aunque se disponen de otras referencias como el número de empleos que
proporcionan y la participación en el producto interno bruto, destacando su importancia en diversas
variables económicas.
Un gran número de micros, pequeñas y medianas empresas se encuentran clasificadas como familiares o
sociedades entre amigos o parientes (Rodríguez, 2003). En México, como en la mayor parte de países de
América Latina, no se cuentan con datos precisos de éstas; sin embargo, al ser mayoría las familiares,
trabajamos a partir de los datos proporcionados por el INEGI en México y por la CEPAL para otros países
latinoamericanos. De acuerdo con datos proporcionados por Rodríguez (2003), el 98% del total de las
empresas son controladas por una familia o tienen una fuerte intervención en ésta. En ese mismo sentido,
Belausteguigoitia (2004) plantea la importancia de la empresa familiar y afirma que en México y en
general en América Latina de cada 10 empresas, 9 son familiares.
g) Temas recurrentes de investigación en México
El estudio de las organizaciones ha obedecido, en general, a los múltiples intereses que han mostrado los
investigadores por abordarlas y a la diversidad de disciplinas de las que provienen. Sin pretender que este
recuento sea exhaustivo, comentaremos algunos de los principales temas abordados (Cuadro 20).
Cuadro 20. Principales temas recurrentes en la investigación de la pequeña empresa familiar en México
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Tema Descripción Estrategia Líneas de acción Financiamiento Fuentes de financiamiento Contexto Tecnología, políticas públicas, regionalización y mod elo
económico. Organización Estructura fo rmal e informal Sucesión Proceso y problemática Conflicto Diferencia de intereses entre los miembros Género Participación creciente d e las mujeres Concepto y definición Aprehensión y características Cultura Tradiciones, valores, vida simbólica e identid ad Historia Historias de vida y de la organización Configuraciones Formas de organización del trabajo Referentes Institucionales Contradicciones y complementariedades
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Para el análisis de la temática en las pequeñas organizaciones hemos anotado en un primer grupo aquellos
temas que con mayor frecuencia se han investigado y que datan de fechas más antiguas, como son la
estrategia, el financiamiento y el contexto. Cabe mencionar que éstos se han realizado frecuentemente
desde una perspectiva funcionalista y cuantitativa.
El tema de la estrategia resulta relevante para afrontar no sólo la situación económica actual, sino también
los cambios que constantemente se observan. La falta de capacidad de los empresarios y la necesidad de
administrar adecuadamente los negocios se convirtieron en tema central para las primeras investigaciones.
Se presume que, en términos generales, los propietarios de las pequeñas organizaciones carecen de los
conocimientos formales necesarios para planear, dirigir y controlar su empresa, siendo esto una de las
principales causas de fracaso.
El financiamiento representa la función de la empresa que proporciona los recursos económicos necesarios
para cubrir las operaciones de la empresa. La pequeña empresa familiar recurre en una primera instancia a
financiarse con capital de la familia, o bien reinvierte las utilidades obtenidas; en menor grado recurre a
préstamos bancarios, ya que esto implica pago de intereses además de cumplir con los requisitos
establecidos por el banco. Las investigaciones plantean dicha problemática y proponen algunas soluciones
como presenta el Cuadro 1.
El contexto es, desde los años setenta, una preocupación central tanto de economistas como de
administradores para comprender el desarrollo de las empresas. Las dificultades que tiene la pequeña
empresa en la consecución de tecnología de punta, pero también la falta de capacidad para adaptarse de
manera adecuada a una creciente inestabilidad económica y las nuevas exigencias de la competitividad
hacen que este tipo de empresas se encuentre en franca desventaja frente a sus similares de mayor tamaño.
Por ello, los gobiernos establecen programas especiales para apoyar su desarrollo. La región en la que se
ubican constituye un espacio social que predetermina no sólo sus modalidades de desarrollo sino también
sus posibilidades de sobrevivencia.
Por otro lado, en el segundo bloque podemos observar una tendencia hacia temas más de índole social, el
fundamento metodológico incorpora, además de aspectos cuantitativos, herramientas cualitativas con la
intención de tener un mayor conocimiento de las organizaciones. Entre los temas más recurrentes
encontramos los de organización, sucesión, conflicto y género.
En todo tipo de organizaciones se pueden encontrar dos tipos de estructuras, una formal y otra informal; sin
embargo, en las pequeñas organizaciones, y más aún en las familiares, este hecho es más fácilmente
observable. En términos generales, éstas se caracterizan por poseer formas de organización poco
formalizadas, con lineamientos escasos o inexistentes. La mayor parte de los acuerdos se efectúan de
manera verbal y los integrantes de la empresa pueden realizar casi cualquier actividad que se requiera. Las
investigaciones que se realizan en este tema tratan de identificar las diversas formas de organización del
trabajo desde una perspectiva organizacional y social.
La sucesión representa, en la actualidad, uno de los problemas principales que enfrenta la empresa Revis
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familiar; en primer lugar porque es un evento que normalmente carece de planeación y, en segundo, por la
dificultad, principalmente afectiva, que tiene el fundador de transferir sus bienes y retirarse de la empresa.
Cuando nos referimos a la sucesión es necesario aclarar que no se trata de un hecho puntual que conozca
una fecha precisa, sino un proceso largo, difícil y delicado que involucra aspectos de diversa índole. Este
tema ha sido abordado desde tres perspectivas principales -económica, administrativa y afectiva- (Rendón:
2007), aunque predominan los dos primeros.
En todas las empresas, en mayor o menor grado, se presentan los conflictos, situación que resulta
comprensible al desprenderse de la cotidiana interacción de los individuos en las organizaciones. Los
conflictos se presentan frecuentemente por la falta de coincidencia de los objetivos de los individuos con
los de empresa, o los de la empresa con los de la familia, o por diferencias generacionales entre padres e
hijos, por mencionar algunos de los más importantes.
Por otro lado, se asiste, en las últimas décadas, a un gran vuelco del papel social de la mujer al aumentar
notablemente su participación en la vida económica, política y social en nuestro país y en América Latina
en general. Su inserción cada vez mayor en el mercado laboral, como los muestran los cuadros 9 a 12, ha
despertado un interés central por abordar el papel de la mujer en la sociedad y en especial en las
organizaciones. El tema del género se aborda cada vez más, con mayor frecuencia.
Finalmente, un tercer bloque de temas se caracteriza por realizar estudios más analíticos, poco
convencionales y de orden crítico. Encontramos temas conceptuales como la definición de la empresa
familiar, la importancia de la cultura y su relación con la modernidad, la imbricación entre las historias
personales con las de la organización y la comunidad, las diversas configuraciones organizacionales que
asume este tipo de empresas y, entre otros, la importancia del análisis de los referentes institucionales en la
dinámica organizacional.
El tema del concepto y la definición proviene del interés de los estudiosos de las empresas familiares por
dotarse, arguyen, de un conjunto de conceptos propios que den mejor cuenta de un fenómeno que se estima
crecientemente complejo. El objetivo principal radica en buscar las características que comparten estas
organizaciones y su lógica de funcionamiento.
A finales de la década de los setenta del siglo pasado aparecen en la escena del análisis organizacional temas
que cuestionan abiertamente la racionalidad armónica, el progreso y el éxito, la eficiencia desenfrenada,
entre otros, para dar entrada a temas más relacionados con la vida simbólica, entre los que encontramos la
cultura y la identidad (Rendón: 2007). Así, resulta importante distinguir entre cultura corporativa y
organizacional. La primera se refiere a la que promueven los directivos y busca principalmente incrementar
las utilidades y el mercado; la metodología utilizada es cuantitativa, principalmente mediante
cuestionarios. La segunda, la cultura organizacional es de orden simbólico y se refiere a aquella que se
forma a partir de la convivencia cotidiana que tienen los individuos y que les permite otorgar sentido
intersubjetivo a sus acciones. Esta cultura se representa por tradiciones y valores que son observados, entre
otros, a través de ritos; se accede a ella generalmente por medio de entrevistas e historias de vida. Este tipo Revis
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de investigaciones busca básicamente la comprensión del comportamiento de los individuos en las
organizaciones.
En los últimos años, la historia de las organizaciones es un tema que está adquiriendo importancia ya que
resulta esencial entretejer las historias de los individuos y de la familia para comprender mejor la historia y
el desarrollo de la empresa.
El tema de configuraciones organizacionales pretende mostrar diferentes modalidades a partir de las cuales
estas empresas organizan el trabajo. Se interrelacionan y analizan los ámbitos organizacional, familiar y
personal (Rendón: 2009), habiéndose encontrado cinco configuraciones que son la simple, la
departamental, la domiciliaria, la múltiple y en red. Cada una de estas formas responde a diferentes
necesidades y lógicas.
Las organizaciones se encuentran formadas por diferentes referentes institucionales, entendiendo por
institución un patrón supraorganizacional por medio del cual, los individuos orientan su vida material en el
tiempo y en el espacio; constituyen a la vez sistemas simbólicos que asignan categoría y significado a sus
actividades (Friedland y Alford: 1999). Así, las empresas familiares se forman a partir de al menos dos
referentes institucionales que son la familia y la empresa. Cada institución funciona con su propia lógica, lo
que provoca que existan complementariedades y contradicciones entre ellas lo que provoca el surgimiento
de acuerdos y conflictos que escapan a la esfera de conciencia de los participantes.
Comentario final
Como hemos podido observar a lo largo de este texto, la pequeña empresa familiar constituye una realidad
extremadamente compleja. Su importancia no ha cesado de crecer en lo que concierne su participación en
la economía nacional, construyendo amplias redes informales de solidaridad que se reflejan en esquemas
de participación flexible. Por otro lado, la empresa familiar constituye un objeto de estudio que ha
adquirido en tiempos recientes una gran relevancia. El hecho de que su tamaño sea generalmente pequeño
no la exime de un alto grado de dificultad proveniente del entreveramiento de lógicas de acción distintas
que en su devenir generan esquemas de colaboración y de antagonismo, resultado de la interacción
cotidiana y estrecha de ámbitos institucionales distintos.
Es necesario realizar todavía un gran esfuerzo de investigación que permita una mejor comprensión de este
fenómeno social; se requieren que los dos términos de la ecuación -empresa y familia- sean considerados
uno sin menoscabo del otro ya que la tendencia actual tiende a favorecer al primero de ellos en detrimento
del segundo. La empresa familiar no debe ser entendida simplemente como un caso particular del mundo
empresarial; debe, por el contrario, aprehenderse en su difícil relación con el amplio universo familiar. Ello
nos remite a la idea de que la empresa familiar no es un conjunto fácilmente administrable sino que, por el
contrario, constituye a la vez un fenómeno económico y social tanto como afectivo, político y cultural que
debe ser entendido, interdisciplinariamente, en el cruce simultáneo de ámbitos a la vez disímbolos y afines.
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Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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Resumen
Este artículo tiene como objetivo reflexionar, a partir de los conceptos
de conflicto y el poder, sobre las nuevas formas de organización del
gobierno local en México, buscando identificar las acciones de
política pública implantadas para la solución de los problemas
públicos con base en una gestión participativa y una toma de
decisiones estructuradas de manera más horizontal y consensuada.
Para el lograr este objetivo, en primer lugar, se describe el proceso de
transición de gobierno local jerárquico hacia una gestión basada en
una acción pública local construida con base en el consenso de una
diversidad de actores. En segundo lugar, se analizan las nuevas formas
de organización del gobierno local mexicano implantadas en los
últimos años. Finalmente, a manera de conclusión, se plantea los
déficits de las instituciones del gobierno local en México para hacer
frente a problemas públicos más complejos.
Palabras clave:
Gobierno local, organizaciones
púb l i cas , agenda loca l ,
innovación local, conflicto y
poder.
Profesor investigador del Programa de Estudios Políticos e Internacionales de El Colegio de San Luís, A.C.
CONFLICTO, PODER E INNOVACIÓN EN LAS FORMAS ORGANIZATIVAS DE LOS
GOBIERNOS LOCALES EN MÉXICO
José Santos Zavala
El Colegio de San Luís, A.C.
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En los últimos años, los gobiernos locales en México han implantado nuevas formas organizativas y
mecanismos de política pública de solución para los problemas públicos locales. En el balance hay
avances, resistencias y retrocesos, pero la mayor parte de la acción pública local comparte el objetivo de
mejorar la gobernabilidad local, es decir, elevar la calidad de las soluciones de las necesidades de la
sociedad en el marco de las instituciones. En términos organizativos, se ha transitado de un predominio de
los actores gubernamentales a la presencia de una gran diversidad de actores en el proceso de hechura de
las políticas públicas locales.
Los cambios que se han impulsado en México durante al menos las últimas tres décadas para hacer más
participativo y efectivo el ejercicio de la autoridad pública y responder con mayor eficiencia a las
necesidades de la población, han tenido su impacto en transformaciones organizativas del gobierno local
mexicano. Sin embargo, la calidad de las instituciones no parece aún ser la necesaria para enfrentar los
desafíos del país. Asimismo, hay un amplio consenso de que la existencia de instituciones de calidad y la
gobernabilidad democrática son esenciales para hacer frente al gran déficit social, manifestado en el
predominio de la pobreza y desigualdad.
La calidad de las instituciones está relacionada con el ejercicio de la autoridad local en muy diversos
aspectos: servicios públicos, agenda social, económica y política; también está vinculada con la existencia
de mecanismos efectivos para la construcción de acuerdos entre los actores involucrados en la solución de
los problemas públicos; así como con la existencia de instrumentos de coordinación efectiva para la acción
pública entre los tres ámbitos de gobierno (federal, estatal y municipal). Además, está vinculada con la
implantación de políticas y servicios públicos que responden a las necesidades de la población, con
mecanismos que permiten la participación ciudadana en la toma de decisiones públicas; con la rendición
de cuentas y con el control de la corrupción.
En este artículo se tiene como objetivo reflexionar, a partir de los conceptos de conflicto y el poder, sobre
las nuevas formas de organización de gobierno, la gestión participativa y la toma de decisiones orientadas
a impulsar, desde una perspectiva más horizontal y concertada, procesos solución de los problemas
públicos locales. Para lograrlo, en primer lugar, se describen las transformaciones que han tenido las
instancias tradicionales de gobierno y gestión a partir del surgimiento de una acción pública local más
amplia, basada en la interacción y participación de múltiples actores. En segundo lugar, se analizan estos
aspectos considerando la relevancia del contexto y local y las particularidades del conflicto. Finalmente, se
plantea los déficits de las instituciones del gobierno local en México.
Hacia nuevas formas de interpretación del gobierno local
En los últimos años las formas tradicionales de gobernar y gestionar los asuntos de la sociedad local han
experimentado un proceso gradual de transformación. De una idea de gobierno donde las agencias
gubernamentales eran el centro articulador de la acción pública y detentaban el monopolio de la
coordinación y la búsqueda del interés colectivo, se ha pasado a una situación en la cual se necesita de la
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interacción y participación de múltiples actores para un proceso decisorio más democrático. Para analizar
este proceso, se utilizarán los conceptos de conflicto y poder, lo que permite describirlo como un
comportamiento organizativo diferente al del gobierno tradicional, el cual se sustenta fundamentalmente
en relaciones centralizadas y jerárquicas entre los involucrados en la hechura de las políticas públicas. Este
nuevo estilo de gobierno y gestión pública se caracteriza por un mayor grado de cooperación y vinculación
entre las agencias gubernamentales y las organizaciones no estatales en el marco de las redes de toma de
decisión desarrolladas entre los diferentes niveles de gobierno y actores sociales y privados (Mayntz,
2000; Pierre, 2000).
El fenómeno de la alternancia y la pluralidad política en los gobiernos locales generó un contexto de mayor
complejidad en el proceso de hechura de las política, en el que se han presentados fuertes cambios en las
bases tradicionales de poder y en el rol de las agencias gubernamentales locales. Asimismo, las mayores
demandas sociales por participar en las decisiones han generado la redefinición del espacio de lo
“público”, resaltando la importancia que asumen nuevas formas de acción pública asociadas con prácticas
más colectivas y transparentes, que tienden a plantear nuevos esquemas de articulación de las decisiones
de carácter colectivo. Desde esta perspectiva, el poder aparece como un proceso donde los actores estatales
y no estatales, así como las instituciones públicas y privadas, participan y cooperan en el diseño e
implantación de políticas públicas.
Por su parte, el conflicto supone un fenómeno más amplio en los procesos de reforma administrativa que
en la estructura clásica de gobierno en tanto implica una nueva forma de cooperación que incluye un
conjunto complejo y diverso de actores organizados. El gobierno, desde una mirada tradicional, estaría
contemplando “actividades sostenidas por autoridades formales”, en tanto que el proceso decisorio
apuntaría a “actividades que son sostenidas por finalidades compartidas” (Rosenau, 1992). En cambio, en
este nuevo contexto, la decisión hace referencia a acciones de diferentes actores y mecanismos de
interacción, institucionalizados de diferente manera, dirigidos a conseguir objetivos específicos tanto de
índole social, política y económica (Jessop, 1995).
Es importante precisar, no obstante, que las definiciones y perspectivas conceptuales de conflicto y de
poder son diversas, las cuales se generan por la variedad de significados asociados con los términos. Hirst
(2000), destaca distintos usos de los conceptos: a) en el área de las instituciones y las relaciones
internacionales, b) en el desarrollo de la nueva gestión pública, c) en el desarrollo económico, y d) la
governance en el plano corporativo, que se refiere a las nuevas formas de coordinación de actividades a
través de redes de política pública.
La diversidad de enfoques que ha alcanzado el concepto en los últimos años en el ámbito de las políticas y
la gestión pública, plantea perspectivas donde se hace necesario tomar en cuenta al conflicto y al poder, tal
como se hace en cualquier proceso decisorio en el cual se incorporan actores distintos de los
gubernamentales para la formulación e implementación de las políticas públicas; no obstante, en otros
enfoques se considera que dentro del proceso decisorio sólo podrían considerarse determinadas redes
Conflicto, poder e innovación en las formas organizativas de los gobiernos locales en México....pp. 86-97
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organizadas y estables de carácter más genérico o con más restricciones en cuanto a su nivel de
coordinación no jerárquica; y precisamente en el proceso de toma de decisiones es sobre el cual se
manifiesta el concepto de poder. (Navarro Gómez, 2002).
La centralidad que se le otorga a las agencias gubernamentales a este nivel en los procesos de toma de
decisiones, es un tema analizado a profundidad. La posturas van desde las que destacan la centralidad y
capacidad del actor gubernamental para dirigir a la sociedad, hasta una posición más amplia que la de un
gobierno tradicional, donde se destaca principalmente la existencia de recursos sociales que pueden ser
aprovechados como ventaja para el gobierno, pasando por posiciones que sostienen que en el mismo
proceso decisorio es posible encontrar las ideas de conducción y de dirección, pero sin la primacía que se le
asignaba en una forma gubernamental estructurada de manera centralizadora. Todo lo anterior supone que
deben examinarse nuevamente las interrelaciones que se desarrollan entre sociedad civil, gobierno y
mercado, así como las recomposiciones entre estas esferas cuyas fronteras se borran (Peters 2000; Le
Galès, 1995).
Como plantea Mayntz:
“…de lo que se trata en realidad en el proceso decisorio moderno, no es tanto de la pérdida de
control del gobierno, sino más bien de que éste cambia de forma. Los actores gubernamentales
que participan en las redes de política juegan un papel especial y privilegiado, puesto que
tienen medios fundamentales de intervención. Cuando se delega la toma de decisiones a
instituciones de autorregulación social, el gobierno conserva el derecho de ratificación legal,
así como el derecho de intervención mediante acciones legislativas o ejecutivas si esa
autorregulación demuestra ser ineficaz. En este mismo sentido, el control jerárquico y la
autodeterminación social no están opuestos, sino que se combinan entre sí, y esta combinación
puede resultar más eficaz...” (Mayntz, 2001).
La toma de decisiones en un contexto de conflicto y ejercicio del poder implica como proceso la presencia
de ciertas condiciones institucionales para su desarrollo. Los prerrequisitos para una cooperación público-
privada efectiva, incluyen la presencia de actores públicos y privados con recursos de poder para
contribuir a la solución de los problemas públicos, y la consciencia de que estos problemas no pueden ser
resueltos de manera individual exclusivamente por alguno de ellos. Estos aspectos institucionales son en
principio válidos para todos los niveles en los cuales se presentan dificultades, desde el nivel local, hasta el
regional y el nacional (Mayntz, 2001).
Dentro de este análisis no se pone en duda que las diversas realidades de los gobiernos locales mexicanos
presentan un escenario fuertemente heterogéneo. En consecuencia, la transición hacia nuevos esquemas
de organización y gestión pública plantea la discusión respecto a los distintos elementos necesarios desde
lo gubernamental y en articulación con lo social, para la implantación de procesos cooperativo entre
actores locales.
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La agenda ampliada del gobierno local en México
Las fuertes transformaciones en el entorno de los gobiernos locales mexicanos están vinculadas a la
pluralidad y alternancia política, así como a la globalización de la economía, las políticas
descentralizadoras del Estado, el desarrollo de nuevas demandas ciudadanas y los cambios en las formas y
contenidos de las políticas, todo lo cual generó una nueva agenda pública local.
La pluralidad y alternancia pública propició que al interior del gobierno municipal existiera pluralidad de
intereses, objetivos, metas y comportamientos, por lo que el proceso decisorio se volvió más complejo,
dinámico y conflictivo.
La globalización económica generó que los flujos de intercambio entre las diversas sociedades se
volvieran más intensos, así como la instalación de nuevos paradigmas organizacionales y tecnológicos. De
la misma manera, las mayores posibilidades de comunicación global y los cambios en las pautas de
localización de las empresas plantean un escenario de intensificación de la competencia no sólo entre
países, sino entre ciudades, y las diferencias que surgen profundizan aún más los desequilibrios. En este
contexto, lo actores gubernamentales pierden capacidad de regulación, dado que las organizaciones
económicas más dinámicas se disocian de las fronteras nacionales y del control político al que estaban
sometidas.
En este mismo sentido, el gobierno federal en México implantó procesos de reforma administrativa
vinculados a la transferencia de funciones y recursos a los gobiernos locales. Estos elementos se suman a
las mayores demandas ciudadanas por nuevos modos de hacer política y participación que se alejan de las
prácticas tradicionales de gestión pública y se orientan hacia formas alternativas y no convencionales. En
tales circunstancias, los gobiernos locales están obligados a ser más flexibles e innovadores en un marco de
mayor complejidad para la toma de decisiones.
Desde esta perspectiva, es relevante analizar la importancia que adquiere el espacio local como lugar de
construcción social y política, y como instancia organizadora de la acción pública. En consecuencia, el
gobierno local se constituye en un espacio transformado por la acción de una determinada sociedad, pero al
mismo tiempo representa la condición reproductiva de la sociedad misma. De esta manera, el espacio local
aparece como el lugar donde se desarrolla un tipo de acción organizada por parte de un conjunto
heterogéneo de actores locales.
Hacia principios del siglo XXI, la complejidad de los problemas públicos generó la necesidad de fortalecer
el rol de los gobiernos locales y sus actores, la consecuencia fue no sólo el empoderamiento de los actores
locales, sino también la incorporación de nuevas funciones al gobierno local que fueron más allá de los
servicios tradicionales, como seguridad, agua, recolección de basura. Esta nueva agenda pública lejos de
aislar al gobierno local, lo obliga a una mayor interacción de manera horizontal y vertical, generando
nuevas formas organizativas de solución de los asuntos públicos.
Lo anterior ocasiona que el espacio local se configure en una instancia organizada de fundamental
importancia para la solución de los problemas públicos. En efecto, la transformación de la situación social, Revis
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económica y política de un espacio local, se basa en las potencialidades de dicho espacio y está dirigido por
un objetivo estratégico determinado de manera colectiva por los distintos actores que conforman el
proceso. Además, se considera, que el sustento de cualquier iniciativa orientada a la solución de los
problemas públicos en el ámbito local debe pensarse como una concepción integradora en términos
amplios. Este proceso que hace evidente la importancia de los actores y su entorno, se presenta como el
resultado de una multiplicidad de acciones (Coraggio, 2004).
De esta forma, el espacio local entendido como un entramado de actores y de recursos, puede convertirse
en un espacio de acción pública, en tanto experiencia particular y no replicable, en la medida que se
potencien sus capacidades y recursos, y se logre una mejor articulación entre los sectores e instituciones
que dinamizan la vida de la comunidad. En un marco de globalización, revolución de las tecnologías,
pluralidad y alternancia política, la acción pública local debe constituir el escalón inicial para avanzar
hacia una estrategia sostenida de solución de los problemas públicos.
Pensar las soluciones de los problemas públicos desde lo local supone un proceso político de debate de los
actores, y la generación de formas innovadoras de gobierno y toma de decisiones en términos del conflicto
y el poder. En este marco, la gobernanza constituye un instrumento y un estilo de gobierno específico de
acción colectiva que se sustenta en la conformación de asociaciones y coaliciones de actores públicos,
privados y sociales que se dirigen a resolver objetivos de manera colectiva. Esto plantea un tipo de gestión
pública participativa y, por lo tanto, más democrática.
Desde esta perspectiva, el conflicto es un proceso donde el rol de los actores gubernamentales se desplaza
de una postura fuertemente unilateral y jerárquica, característica de las formas más tradicionales de
gobierno, hacia una o más cooperativa que facilita las interacciones entre los actores participantes. Esto
supone sistemas complejos de actores y diferentes formas de acción local, de carácter flexible e innovador,
basados en la participación “desde abajo” de una multiplicidad de sujetos, y el despliegue de
procedimientos negociados a través de los cuales se toman las decisiones (Le Galès, 1995).
La toma de decisiones en un contexto conflictivo en un espacio local, está estrechamente vinculada a las
relaciones que se definen y se conforman con base en el consenso, la participación y el aprendizaje
colectivo de los actores con sus distintas lógicas, recursos y desacuerdos. La capacidad de generar y dar
forma a los múltiples intereses locales, representarlos en una acción pública y generar estrategias más o
menos unificadas a lo largo del tiempo, se presenta como una de sus principales ventajas.
El análisis del poder local configura así un tipo particular de acción colectiva cuyo eje está centrado en la
construcción de nuevas formas de acción pública y en la articulación más participativa y cooperativa entre
los distintos actores e instancias institucionales, tanto formales como informales. Estas formas
innovadoras de gobierno, gestión participativa y toma de decisiones en el espacio local, establecen un
sistema complejo de relaciones e interacciones entre las agencias gubernamentales, la sociedad y el
mercado, cuyo resultado en términos de solución de los problemas públicos dependerá de cómo se
distribuya el poder entre esos actores de modo de favorecer una transformación efectiva del contexto Revis
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socioeconómico e institucional.
Hacia una nuevas formas de organización del gobierno local
La acción pública de los gobiernos locales se ha vuelto más compleja; ha transitado de formas
organizativas predominantemente gubernamentales basadas en estructuras jerárquicas, a un conjunto de
acciones con estructuras menos jerárquicas de coordinación entre actores gubernamentales y no
gubernamentales. Esta concepción de la acción pública local supone que se está ante un fenómeno
heterogéneo, y que para reconstruirlo conceptualmente se deben considerar cuatro formas organizativas –
jerárquica, descentralizada, cooperativa e interactiva- (véase Cuadro 1). La primera forma organizativa es
la estructura jerárquica, en la que el proceso de decisión se da de arriba hacia abajo de la estructura
gubernamental local; en esta forma de gobierno la acción pública busca el cumplimiento de los objetivos
de los actores gubernamentales en base al cumplimiento de la norma, siguiendo lo establecido por el
manual de organización y de procedimientos. Éste primer nivel se refiere a un estilo de gobierno
centralizado,; en el cual se ubican acciones de política pública con baja coordinación intergubernamental y
baja participación en el proceso de hechura de política pública.
En este nivel se concentra la capacidad gubernamental para generar acuerdos en pocos actores, los cual
origina poca transparencia. Entre las características de este estilo de gobernar, están la preeminencia de
estructuras jerárquicas con procesos poco participativo de actores externos al gobierno municipal, el
predominio de un partido político, y una cultura basada en le eficiencia en el uso de los recursos
preocupada más por los problemas de gobernar que los problemas de la sociedad.
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Bajo esta forma organizativa se ha buscado implantar un proceso decisorio más racional en búsqueda de un
buen gobierno. Algunas experiencias de acción pública local en México son que la ejemplifican son: el
Gobierno itinerante en la Delegación Iztacalco; el Instituto de planeación de Ciudad Juárez Chihuahua; el
programa de fiscalización de Campeche; el programa integral de aseguramiento de calidad de Mexicali,
Baja California; el programa municipal de alfabetización “apúntate a tiempo” de Puebla; el uso de
tecnología de punta en el manejo del recurso hídrico de Zumpango, Estado de México; la procuración de
vivienda económica de Hermosillo, Sonora; el programa integral de modernización administrativa
electrónica de Aguascalientes; el “predial trabajando” de Tepalcingo Morelos; la modernización del
catastro –predial– de Guadalajara, Jalisco; el instituto municipal de investigación y planeación de Juárez,
Chihuahua.
En México, en la mayor parte de los municipios opera esta forma organizativa de gobernanza jerárquica,
producto de la herencia autoritaria del sistema político que creó un presidencialismo en todos sus niveles
de gobierno, que subordinó los poderes públicos; y el predominio de un partido político que impidió por
más de 30 años la alternancia en el gobierno municipal, 56 años en el gobierno estatal y 70 años en el
gobierno federal; lo que en consecuencia generó también una cultura política basada en lealtades y
compromisos clientelares, y que combinó el predominio del caciquismo con la sumisión corporativa de los
actores y arreglos institucionales cupulares.
El segundo nivel, se refiere a la forma organizativa descentralizada, en la cual supone nuevas formas de
interlocución en la relación gobierno municipal con el gobierno estatal y federal. En este nivel se ubica la
capacidad institucional para el procesamiento del conflicto y la generación de acuerdos al interior de las
agencias gubernamentales para el proceso de formulación de políticas públicas. En este nivel también
existen herencias del autoritarismo que obstaculizan la apertura de espacios de participación social. Entre
ellas destacan la resistencia a una cultura de transparencia y rendición de cuentas. Entre las acciones
adoptadas por los gobiernos locales en México bajo esta lógica se encuentran: las reservas territoriales de
Nuevo Laredo, Tamaulipas; el mejoramiento de caminos de Ixtlahuaca, Estado de México; la
modernización del servicio de transporte público de León, Guanajuato; la iniciativa intermunicipal para la
gestión integral de la cuenca del río Ayuquila en el municipio El Limón, Jalisco; el fomento a la
reconversión agrícola en Guadalcazar, San Luís Potosí; el rescate del río Mayo en Navojoa, Sonora; la
procuraduría de atención y defensa de la mujer en Gómez Palacio, Durango; el programa de seguridad
escolar en San Luis Potosí; la recuperación y el aprovechamiento de manantiales a través del manejo
sustentable del bosque en Banderillas, Veracruz; el programa de regeneración y desarrollo de la zona
industrial de Vallejo en la delegación Azcapotzalco, Distrito Federal; y la gestión intermunicipal para la
gestión integral de la cuenca y la alianza intermunicipal impulsora del desarrollo en el sur de Jalisco.
En el tercer nivel se ubica la forma organizativa cooperativa. En esta forma de gobierno hay tres aspectos
que determinan los acuerdos de acción: el grado de cohesión de la clase política local, la coordinación
intergubernamental, y participación ciudadana. De ello se derivan a su vez tres instancias: sistema de Revis
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partidos como instancia intermediaria entre sociedad y gobierno; capacidad de regulación del gobierno
local; y autorregulación social sobre la acción públicas.
En México, a nivel local falta cohesión entre la clase política, lo cual se expresa en un débil sistema de
partidos locales. Los procesos electorales dejan heridas en los partidos participantes, los cuales en tres
años –duración del periodo gubernamental local–, no logran conciliarse ni superarse. Otra manifestación
del déficit de cohesión política se muestra en las dificultades para llegar a acuerdos de carácter estructural
al interior de los cabildos, los cuales se limitan a estrategias adaptativas que responden a necesidades de
carácter coyuntural. Esta situación ha limitado la consolidación de un sistema de partidos competitivos en
el marco de un gobierno dividido que favoreciera la cooperación entre los actores involucrados en le
gestión de los asuntos públicos, lo que no permite el surgimiento de contrapesos respecto a la autoridad
local.
Superando este obstáculo, se ha generado experiencia de acción pública local donde han surgido formas
organizativas con actores que cooperan manteniendo su propia lógica de acción. Ejemplo de ello son: el
presupuesto participativo en la Delegación Tlalpan en el Distrito Federal; la asamblea popular de gobierno
en Tatahuicapan, Veracruz; el programa por una juventud emprendedora y participativa en Culiacán,
Sinaloa; el desarrollo municipal con jornaleros migrantes en San Martín de las Peras, Oaxaca.
El cuarto nivel se refiere a la forma organizativa interactiva que corresponde a la gobernabilidad social, la
cual atiende una agenda pública ampliada asumiendo nuevas atribuciones que son producto tanto de la
reasignación de responsabilidades en el proceso de descentralización, como de la implantación de
políticas públicas innovadoras que buscan resolver problemas públicos concretos. En este nivel pueden
mencionarse como ejemplos: el Consejo Democrático Municipal de Cuquio, Jalisco; la planeación
democrática a favor de la salud en Cintalapa de Figueroa, Chiapas; las micro regiones y la participación
ciudadana en las Margaritas, Chiapas; el Consejo municipal de desarrollo rural sustentable en Tlahuapan,
Puebla; el Consejo popular en Chinicuitla Michoacán; el Consejo de Desarrollo Municipal de Uruapan
Michoacán y el Consejo consultivo para el desarrollo turístico en Ixtapan de la Sal, Estado de México; el
Consejo de Desarrollo Forestal Sustentable, de Guachochi, Chihuahua; la agrupación de municipios
unidos en el Estado de Morelos; la asociación y agrupamiento de municipios en Jalisco; el programa
construyendo juntos gobiernos locales transparentes en Morelos.
Con respecto a la participación ciudadana como forma organizativa, en la Gráfica 1 puede observase la
caída en la agenda del fortalecimiento del gobierno local; en el periodo que comprende de2001 a 2011, se
pasó de 73 programas, a sólo 8 experiencias de gobierno participativo, lo que significa, a manera de
hipótesis, que en los gobiernos locales mexicanos hay poco o nulo interés por involucrar a la sociedad local
en el proceso de hechura de las políticas públicas; o bien que este instrumento de gobierno ha pasado a
formar parte de experiencias específicas de solución de problemas públicos.
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Gráfica 1. Acciones de impulso a la Participación Ciudadana en la Gestión Pública Local
Fuente: Premio Gobierno y Gestión Local
A manera de conclusión: hacia el fortalecimiento del gobierno local
A pesar del impulso de nuevas formas de organización del gobierno local en México, en los principios del
siglo XXI persiste la desigualdad social y regional y un gran déficit en la calidad del gobierno local. Por
ello, entre los pendientes de gobernabilidad está en primer lugar superar el “déficit en las políticas de
descentralización”, puesto que no se han logrado articular las regiones en un país más homogéneo, ello se
aprecia en la forma en la cual hay una división entre un norte desarrollado y un sur en subdesarrollo; estas
brechas entre las regiones son el principal pendiente. Además, no se ha logrado transformar la capacidad
institucional de los gobiernos locales para generar espacios organizacionales más eficientes, con mejor
calidad en su gasto público.
Un segundo pendiente es que las nuevas formas organizacionales no abarcaron a todo el gobierno
municipal, sino que se concentraron en aspectos muy concretos. Aunado a ello, en la mayoría de los casos
éstas formas organizativas tienen una vigencia de tres años, es decir, lo que dura un periodo de gobierno
municipal. Por ello hay también un déficit en la continuidad.
El tercer pendiente se refiere a la ausencia de una cultura democrática, ya que en las nuevas formas de
organización predominan los actores gubernamentales como los ejes articuladores de las acciones de otros
actores, por lo que en términos de redes de política pública, sólo tienen logros parciales, ya que existen
redes, pero estas son jerárquicas, con predominio del presidente municipal o algún otro partícipe de su Revis
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administración, como el actor en torno al que se articulan las interacciones con otros actores.
El cuarto déficit está vinculado con la calidad de las instituciones públicas locales, aspecto vinculado con
la capacidad institucional. Esto significa que el gobierno local ha logrado implantar formas organizativas
innovadoras de política pública, pero con un déficit en uso de los recursos, en el cumplimiento de las metas
y en la recuperación de la confianza de la sociedad local.
En síntesis, el principal déficit es la calidad de las instituciones que está relacionado con el ejercicio de la
autoridad en muy diversos aspectos: servicios públicos, agenda social y económica; además está
vinculado con la existencia de mecanismos efectivos para la construcción de acuerdos y la existencia de
instrumentos de coordinación efectiva para la acción pública entre los tres ámbitos de gobierno. Asimismo
también con la implantación de políticas y servicios públicos de calidad que responden a las necesidades
de la población, con mecanismos que permiten la participación ciudadana en la toma de decisiones
públicas; con la rendición de cuentas y con el control de la corrupción.
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UniversidaddeGuanajuato
Campus Guanajuato
Estudios Interdisciplinariosde la Organización
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Un elemento que ha sido incorporado durante los últimos años en el
ámbito de la investigación y el análisis organizacional es el concepto
de complejidad. Paradójicamente la idea de complejidad se define
simplemente como el reconocimiento de una multiplicidad de
variables que hay que tener en cuenta para la comprensión de un
fenómeno, incluido el fenómeno organizacional. Edgar Morin da un
paso más para clarificar y aterrizar este concepto, al introducir la idea
del pensamiento complejo, que busca la comprensión de un fenómeno
mediante un entendimiento transdisciplinar.
Jeffrey Kluger, periodista de la revista Time, aborda esta idea de la
complejidad en su libro “Simplejidad”, acuñando esta palabra para
expresar la idea de algo simple y complejo a la vez. La obra, la cual
pudiera clasificarse como de divulgación, es de interés tanto para el
científico social que transita por reflexiones teóricas de la
complejidad, como aquella persona que se interesa en conocer más
sobre el tema. Desde el inicio se describe el fundamento científico
sobre su término “simplejidad” y se basa en las aportaciones del físico
Murray Gell-Mann al relacionar las leyes de la física con la
complejidad y diversidad del mundo natural. Kluger establece un
término de referencia a la idea de complejidad y simplejidad a la que
denomina orden y desorden. Ni el orden o desorden es complejo, lo
complejo son los puntos entre los que un fenómeno pasa del orden al
desorden o viceversa. Esto lo reconoce como el arco de la
complejidad. En el prólogo se describe la aproximación compleja que
2
RESEÑA
SIMPLEJIDAD. POR QUÉ LAS COSAS SIMPLES ACABAN SIENDO COMPLEJAS Y
CÓMO LAS COSAS COMPLEJAS PUEDEN SER SIMPLES
Francisco Javier Velázquez SagahónUniversidad de Guanajuato, Campus Guanajuato
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hizo el investigador y médico John Snow para descifrar la fuente de la epidemia de cólera que azotó la
ciudad de Londres en 1854 o la forma simple pero a la vez compleja que aplica la pequeña librería M. Coy
de Seattle, E.U. para competir con la organización virtual Amazon.com.
El libro busca acercar al lector a reconocer cómo el concepto de la complejidad permite explicar diversos
fenómenos de la vida cotidiana, que parecen simples, irrelevantes, pero que encierran gran complejidad.
La diferencia de este abordaje es que rompe con la barrera que impone la palabra “Complejidad” que
desafía casi todos los intentos por aprehenderla y definirla. Por esta razón, parte de su premisa
fundamental: “las cosas que parecen complicadas pueden ser absurdamente simples; las cosas que parecen
simples pueden ser desconcertantemente complicadas”.
Para ejemplificar esta idea, en cada uno de los once capítulos que conforman la obra se relatan hechos
históricos de aparente contradicción, en donde un análisis simple de los hechos puede confundir sobre la
verdadera naturaleza compleja de los acontecimientos.
De esta manera se describe la confusión generada por todos los actores durante el lunes negro bursátil de
1987. La confusión que provoca el instinto que permitió a algunas personas sobrevivir los atentados
terroristas del 11 de septiembre del 2001, a pesar de estar en los pisos más altos de la torre 1. La confusión
de las estructuras sociales y su relación con los procesos políticos y democráticos del siglo XX. La
complejidad de la relación entre remuneraciones y aptitudes laborales en las organizaciones. La confusión
que provocan las proporciones en los elementos celestes inmensos y diminutos. Las complejas relaciones
en un tema aparentemente simple, como son los resultados deportivos en las ligas profesionales deportivas
en Estados Unidos. Los temores humanos ancestrales sobre las invasiones y los accidentes de tránsito. La
confusión que provoca la riqueza de los procesos lingüísticos humanos. El tránsito por el caos y orden que
provocan los dispositivos tecnológicos de información y comunicación como los smartphones y las
cámaras digitales. La simple complejidad de la efectividad de los medicamentos y las principales
enfermedades a nivel mundial y finalmente la simple confusión que genera la complejidad de la belleza en
las artes.
El libro es un esfuerzo por acercar a todo estudioso de la realidad, ya sea científico o no, al enfoque de la
complejidad, pero dando elementos que le permitan al menos cruzar la puerta de entrada a este campo, no
conformarse con la pos dicción de los fenómenos con una perspectiva compleja, sino ser un actor de este
momento decisivo de la historia y que paradójicamente puede resultar “simplejamente” divertido.
Bibliografía
Kluger, Jeffrey (2009) “Simplejidad. Por qué las cosas simples acaban siendo complejas y cómo las cosas
complejas pueden ser simples”. Ed. Ariel. Barcelona.
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