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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD

OFICINA DE CONTROL INTERNO

INFORME PORMENORIZADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Bogotá, D. C, noviembre 12 de 2019


CONTENIDO

1. INTRODUCCION .................................................................................................................................... 3

2. ALCANCE ............................................................................................................................................... 4

3. JUSTIFICACION .................................................................................................................................... 4

4. MARCO NORMATIVO. .......................................................................................................................... 5

5. INFORME ................................................................................................................................................ 7

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ..................................................................................... 23


1. INTRODUCCION

De conformidad con las disposiciones contenidas en el artículo 9 de la Ley 1474 de

2011, la Oficina de Control Interno presenta y publica el informe sobre el estado del

Sistema de Control Interno en la Superintendencia Nacional de Salud, correspondiente

al período comprendido entre: julio y octubre de 2019.

Este informe se realiza teniendo en cuenta en la séptima dimensión, Política de Control

Interno1 establecida y actualizada en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión -

MIPG, bajo la estructura del Modelo Estándar de Control Interno – MECI, en un

esquema de cinco (5) componentes: 1) Ambiente de Control, 2) Evaluación del Riesgo,

3) Actividades de Control, 4) Información y Comunicación y 5) Actividades de

Monitoreo, el cual se desarrolla en detalle en el Manual Operativo MIPG V2, emitido

por el Consejo para la Gestión y el Desempeño Institucional, lo anterior teniendo en

cuenta que se trata de una evaluación de tercera línea de defensa del MIPG y de

conformidad con las disposiciones contenidas en el Artículo 9 de la Ley 1474 de 2011.

MIPG es un marco de referencia diseñado para que las entidades identifiquen

problemáticas, planeen, ejecuten y hagan seguimiento a su gestión para el beneficio

del ciudadano. No pretende generar nuevos requerimientos, sino facilitar la gestión

sistémica de las organizaciones a través de la integración de la normatividad vigente

en materia de gestión y desempeño, guías para fortalecer el talento humano, agilizar

las operaciones, fomentar el desarrollo de una cultura organizacional sólida y promover

la participación ciudadana, entre otros.

La entrada en vigor del Decreto 1499 de 2017 coincide con el cumplimiento ordinario

de una serie de obligaciones en cabeza del jefe de control interno, en particular, la

publicación (cuatrimestral) del informe pormenorizado del Sistema de Control interno

en la entidad. Por lo anterior, en cumplimiento de los lineamientos establecidos por el

DAFP, se incorpora en el informe los avances alcanzados en la implementación del

Sistema Integrado de Gestión – SIG, en articulación con la séptima dimensión del

MIPG.

1 Tal como lo establece la Ley 87 de 1993, el Control Interno está integrado por el esquema de organización y el conjunto de planes, métodos, principios, normas, procedimientos y mecanismos de verificación y evaluación adoptados por una entidad, con el fin de procurar que todas las actividades, operaciones y actuaciones, así como la administración de la información y de los recursos, se lleven a cabo de acuerdo con las normas constitucionales y legales vigentes dentro de las políticas trazadas por la alta dirección y en atención a las metas u objetivos previsto


Es importante anotar que, las primeras seis dimensiones MIPG permiten a la entidad

contar con una estructura para la gestión y adecuada operación, dentro de la cual se

encuentran inmersos los controles y a través de los cinco componentes del MECI (7ª.

dimensión MIPG- Política de Control Interno) facilita a la entidad establecer la

efectividad de los controles diseñados desde la estructura de las dimensiones MIPG;

contando para ello, con un eje articulador a través del Esquema de las Líneas de

Defensa, así:

2. ALCANCE

El presente informe incluye las actividades realizadas por la Superintendencia

Nacional de Salud con respecto los componentes de la séptima dimensión del Modelo

Integrado de Planeación y Gestión – MIPG en el periodo comprendido entre los meses

de julio a octubre de 2019.

3. JUSTIFICACION

La Oficina de Control Interno está definida en el artículo 9 de la Ley 87 de 1993, como

“uno de los componentes del Sistema de Control Interno, del nivel directivo, encargada

de medir la eficiencia, eficacia y economía de los demás controles, asesorando a la


Alta Dirección en la continuidad del proceso administrativo, la evaluación de los planes

establecidos y en la introducción de los correctivos necesarios para el cumplimiento

de las metas u objetivos previstos”.

En este orden de ideas, la Oficina de Control Interno, en desarrollo del control posterior

establecido en la Constitución Nacional, en la Ley 87 de 1993, y los decretos que la

reglamentan, efectuó seguimiento al sistema de control interno, por lo tanto, presenta

y publica el presente informe conforme a lo establecido en el Artículo 9 de la Ley 1474

de 2011.

4. MARCO NORMATIVO.

Las tendencias internacionales en materia de sistemas de gestión y control, así como

de modernización institucional, se empezaron a incorporar en el sector público

colombiano desde la expedición de la Constitución Política de 1991, que establece que

"la función administrativa está al servicio de los intereses generales y se desarrolla con

fundamento en los principios de igualdad, moralidad, eficacia, economía, celeridad,

imparcialidad y publicidad, mediante la descentralización, la delegación y la

desconcentración de funciones" (Asamblea Nacional Constituyente, 1991). A partir de

este momento, se inició la expedición de diferentes normas tendientes a cumplir con

el mandato constitucional, las cuales se relacionan a continuación:

Ley 87 de 1993 por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno

en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.

Ley 489 de 1998 Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento

de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas

generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del

Artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones.

Capitulo IV. Sistema de desarrollo administrativo - Capítulo VI. Sistema Nacional de

Control Interno.

Ley 1753 de 2015 Por la cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo 2014-2018

Todos por un Nuevo País, Artículo 133 establece que:

“…Integración de Sistemas de Gestión. Intégrense en un solo Sistema de Gestión, los

Sistemas de Gestión de la Calidad de qué trata la Ley 872 de 2003 (derogada) y de

Desarrollo Administrativo de que trata la Ley 489 de 1998. El Sistema de Gestión

deberá articularse con los sistemas nacional e institucional de Control Interno


consagrado en la Ley 87 de 1993 y en los artículos 27 al 29 de la Ley 489 de 1998, de

tal manera que permita el fortalecimiento de los mecanismos, métodos y

procedimientos de control al interior de los organismos y entidades del Estado.

El Gobierno Nacional reglamentará la materia y establecerá el modelo que desarrolle

la integración y articulación de los anteriores sistemas, en el cual se deberá determinar

de manera clara el campo de aplicación de cada uno de ellos con criterios diferenciales

en el territorio nacional.

Una vez se reglamente y entre en aplicación el nuevo Modelo de Gestión, los artículos

15 al 23 de la Ley 489 de 1998 y la Ley 872 de 2003 perderán vigencia”.

Decreto Nacional 1011 de 2006 Por el cual se establece el Sistema Obligatorio de

Garantía de Calidad de la Atención de Salud del Sistema General de Seguridad Social

en Salud.

Ley 1474 de 2011 Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos

de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del

control de la gestión pública.

Decreto Nacional 2482 de 2012 Por el cual se establecen los lineamientos generales

para la integración de la planeación y la gestión.

Decreto Nacional 943 de 2014 Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control

Interno (MECI).

Decreto Nacional 1499 de 2017 Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de

2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con

el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015.

Resolución 6104 de 2017 Por la cual se conforma el comité institucional de gestión y

desempeño en la Superintendencia Nacional de Salud y se señalan otras

disposiciones.


5. INFORME

El informe que aquí se presenta se enfoca en la dimensión siete correspondiente a la

Política de Control Interno establecida en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión

-MIPG, estructurando con base en los elementos del Modelo Estándar de Control

Interno – MECI (Ambiente de Control, Evacuación del Riesgo, Actividades de Control,

Información y Comunicación y Actividades de Monitoreo).

5.1 AMBIENTE DE CONTROL

El día 12 de agosto de 2019 se realizó reunión extraordinaria del Comité Institucional

de Coordinación de Control Interno solicitado por la Secretaría General a nombre del

Señor Superintendente Nacional de Salud, con el fin de tratar algunos temas

relacionados con el Informe al proceso de Gestión Contractual realizado por la Oficina

de Control Interno en los meses de febrero a mayo de 2019.

La próxima sección del Comité de Coordinación de Control Interno, se tiene

programado para realizar en el presente mes de noviembre de 2019.

El día 30 de septiembre de 2019, dando cumplimiento a lo estipulado en la Resolución

6104 de 2017 en su artículo quinto, se realizó la reunión del Comité Institucional de

Gestión y Desempeño, en la que se trataron los siguientes temas:

1. Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión (cuatrienio 2019

– 2022).

2. Presentación del informe de Gestión y Ejecución Presupuestal

3. Presentación del Plan de Gestión Ambiental.

4. Informe de Implementación de la Tablas de Retención Documental.

5. Presentación del informe del uso de los medios electrónicos con énfasis en

notificaciones electrónicas.

6. Presentación del informe del Índice de transparencia y Acceso a la Información

– ITA.

7. Presentación de la Política de Control Interno.

8. Presentación del informe de cumplimiento de aprobación de riesgos de gestión

y de corrupción.

9. Presentación de la Política de Talento Humano.


De otro lado, dando cumplimiento a la ejecución del Plan Estratégico de Talento

Humano 2019, en la Entidad se realizaron las siguientes actividades de Bienestar e

Incentivos durante el período evaluado (julio – octubre de 2019):

✓ Bienestar e incentivos:

No. ACTIVIDAD FECHA OBSERVACIÓN

20 Vacaciones Recreativas 2 al 5 de julio 41 participantes de 50 cupos, 82%

21 Adolescentes 5 de julio 8 participantes de 20 cupos, 40%

22 Día Conductor 16 de julio 8 participantes de 11 cupos, 73%

23

Convocatoria primera jornada

de educación formal Circular

014 de 2019

23 de julio

de 2019

Periodo inscripción del 23 de julio al

23 de agosto de 2019

24 Otorgamiento de apoyo

económico

27

septiembre

de 2019

Comité líder de evaluación,

otorgamiento apoyo económico a

19 funcionarios (15 posgrado y 4

pregrado)

25

Prepensionados “El arte de

reinventarse”, Evento

realizado en los termales de

Santa Mónica – Choachí

Cundinamarca

26 de julio 35 participantes de 40 cupos, 88%

26 Media Maratón de Bogotá 28 de julio 10 participantes de 10 cupos, 100%

27 Caminata Ecológica 10 de agosto 110 participantes de 120 cupos,

92%

28

Entrega de resultados de

gestión de la Superintendencia

Nacional de Salud del periodo

agosto 15 de 2018 a julio 31 de

2019

26 de agosto 677 participaron de 835 la

población objetivo, 81%

29

Incentivo celebración del día

del servidor público, entrega

de cine combos

27 de agosto

a 16 de

septiembre

553 incentivos entregados de 630

incentivos (entrada a cine y

comestible para dos personas),

88%

30 Prepensionados actividad 02 30 de

septiembre 38 participantes de 38 cupos, 100%


✓ Capacitación: Durante el periodo de julio a septiembre de 2019, se realizaron

las siguientes actividades de capacitación, que fueron impartidas por

funcionarios o gestionadas con otra entidad:

1. Seminario Modelo Integrado de Planeación y Gestión, los días 18, 27 de

junio y 4 de julio, con la participación de 2 funcionarios, impartida por la

ESAP y el Ministerio de Salud y Protección Social.

2. Sensibilización a funcionarios para la atención de personas ciegas, los días

16 de julio, 8 Y 20 de agosto, con la participación de 35 funcionarios,

impartida por el Instituto Nacional de Ciegos - INCI.

3. Capacitación Power BI y Excel – Grupo I, los días 26, 27 y 28 de junio, con

la participación de 13 funcionarios, impartido por el contratista UT Soluciones

Microsoft 2017 – Colsof.

4. Capacitación Power BI y Excel – Grupo II, los días 25 de junio, 5 de julio con

la participación de 13 funcionarios, impartido por el contratista UT Soluciones

Microsoft 2017 – Colsof.

5. Capacitación Share Point, los días 8, 9 y 11 de julio, con la participación de

13 funcionarios, impartida por Microsoft.

6. Capacitación Share Point, los días 5, 6 y 8 de agosto, con la participación de

14 funcionarios, impartida por Microsoft.

7. Atención a Víctimas, el día 27 de agosto, con la participación de

8. Taller de pensiones en Colombia, el día 11 de septiembre con la

participación de 24 funcionarios, impartida por Colpensiones.

9. Atención a Víctimas, el día 27 de agosto, con la participación de 50

funcionarios, impartida por el Ministerio de Salud y Protección Social.

10. Taller Regulación del Estrés, el 14 de agosto con la participación de todas

las de pendencias de la Entidad, impartida por la ARL Positiva.

11. Reinducción Planeación estratégica de la Entidad, Código de Integridad, el

día 26 de agosto, con la participación de 505 funcionarios.

12. Charla de sensibilización sobre atención a personas con discapacidad

visual, el día 17 de septiembre, con la participación de 8 funcionarios,

impartida por el Instituto Nacional para Ciegos.

13. Reinducción a Regionales En temas acciones de IV de la delegada de

Riesgos, Supervisión Institucional, Protección al Usuario, Medidas

especiales; Seguridad de la Información, actualización normativa de la

Supersalud, aplicativo de Jurisdiccional, estrategia de comunicaciones,

Taller de PAG, Resultados encuesta de riesgo psicosocial, los días 23 y 24

de septiembre, con la participación de 35 funcionarios de las regionales.

14. Reinducción a funcionarias de las regionales en Subsistema de Gestión

Documental, Supercor, Subsistema de Gestión Ambiental, Subsistema de


Seguridad de la Información y Subsistema de Seguridad y salud en el

trabajo, notificaciones, el día 27 de septiembre, con la participación de 5

funcionarias.

15. Subsistema de Gestión documental, Supercor, el día 27 de septiembre, con

la participación de 11 funcionarios.

16. Supervisión contractual, el día 25 de septiembre, con la participación de 49

funcionarios.

En cuanto a capacitaciones que fueron contratadas con los recursos del Proyecto de

inversión “Fortalecimiento de las competencias funcionales y comportamentales del

talento humano de la Supersalud”, se tiene:

1. Contrato No. 170 de 2019: Suscrito con la Universidad de Los Andes:

Programa Alta Gerencia, se dio continuidad con las clases, las cuales fueron

realizadas los días 4 de julio, 15 de agosto y 5 de septiembre, participan seis

(6) directivos, esta capacitación es impartida por la Universidad de los Andes.

Este programa finaliza en el mes de diciembre.

2. Contrato No. 225 de 2019: Se suscribe con la Universidad Nacional de

Colombia en el mes de abril, cuyo objeto es “Prestar los servicios de formación

y capacitación a los funcionarios de la Superintendencia Nacional de Salud para

fortalecer sus competencias, de acuerdo con lo identificado en el Plan

Institucional de Capacitación de la vigencia 2019”. En el periodo de julio a

septiembre se realizaron los siguientes cursos y diplomados:

CURSO / DIPLOMADO No. DE

HORAS

No.

Participantes JULIO AGOSTO SEPTIEMBR

Curso ISO 19011:2018 -

Para la realización de

Auditorías de Sistemas

de Gestión

20 21 Lunes

8 y 22

Curso Manejo de las

emociones y trabajo en

equipo

10 21 Miércoles

3

Diplomado Contratación

estatal 100 30

jueves

4, 11, 18,

25

jueves

1, 15, 29

jueves

5, 12, 19

Curso Auditoría en salud 60 21 Ultima

sesión



HORAS

No.


miércoles

3

Curso Auditoría Forense 30 21 Martes

6, 13, 27

Diplomado Machine

Learning and Data

Science

100 20

Miércole

s

14, 21,

28

Miércoles

4, 11, 18,

25

Curso Resolución de

conflictos, comunicación

asertiva

10 21 Jueves

29

Curso Gestión

Documental 30 30

Miércoles

24, 31

Miércole

s

14

Curso sobre Alianzas

público - privadas 10 11 Martes

17

Curso Normas

Internacionales de

Información Financiera -

NIIF / Normas

internacionales de

contabilidad del sector

público- NICSP

30 21 Martes

23, 30

Martes

6

Curso Arquitectura

Empresarial 30 21

Miércoles

3, 10, 17

Regional Andina -

Medellín - Curso ISO

19011:2018 - Para la

realización de Auditorías

de Sistemas de Gestión

20 6 Viernes 12

y 19

Regional Nororiental -

Bucaramanga -Curso

ISO 19011:2018 - Para la



20 10 Viernes 5,

sábado 6

Regional Caribe -

Barranquilla - Curso ISO 20 9 Viernes

2 Viernes 6



HORAS

No.


19011:2018 - Para la



Regional Occidental -

Cali - Curso ISO

19011:2018 - Para la



20 8

Viernes

13, 27

sábado 14

Regional Sur - Neiva -

Curso ISO 19011:2018 -

Para la realización de

Auditorías de Sistemas

de Gestión

20 6

Viernes

20, sábado

21

✓ Seguridad y salud en el trabajo: Durante el periodo evaluado se evidenció la

realización de las siguientes actividades en las que participaron los

trabajadores:

• Encuestas actividades riesgo psicosocial

• Reporte de peligros y riesgos STFT24

• Consolidación de reportes de la Tarjeta Cuéntame

• Funciones, responsabilidades y rendición de cuentas en el SGSST.

De acuerdo con lo determinado en el artículo 2.2.4.6.10 del Decreto 1072 de 2015, se

determinó incluir funciones y responsabilidades en SST por parte de la Entidad, en la

Resolución No. 1863 de 2014, la cual establece, por nivel jerárquico lo concerniente

en materia de SST. En el mismo sentido, en el numeral 3 del artículo 2.2.4.6.8 del

mencionado Decreto, se establece la rendición de cuentas, se precisa que, para la

presente vigencia, se realizó la presentación del SGSST al COPASST el día 26 de

septiembre y a la Alta Dirección el día 7 de octubre de 2019.

Alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo (SG-SST) frente a los proveedores y contratistas.

De acuerdo con lo establecido en el artículo 2.2.4.6.28 del Decreto 1072, se elaboró

un Manual de Gestión de Contratistas, el cual está en proceso de formalización con el

área de Contratación, en el mismo se establecen criterios para la Selección,

contratación y evaluación del cumplimiento.


De igual manera, se hicieron visitas de seguimiento a la gestión en SST por parte de

los Contratistas de Aseo y Cafetería Servilimpieza y Empresa de Vigilancia ANSE

Ltda., y como resultado de estas visitas se entregó informe con oportunidades de

mejora al Grupo de Recursos Físicos, para hacer el seguimiento al cumplimiento por

parte de dichos contratistas a final del año 2019.

Supervisión y medición de los resultados.

El día 7 de octubre de 2019 se presentó informe para Revisión por la Alta Dirección.

En el caso de la Autoevaluación, esta se realizó la última semana del mes de octubre

de acuerdo con los plazos determinados en la Resolución 0312 de 2019. La medición

de acuerdo con la Autoevaluación determinada en la Resolución 0312 de 2019 arrojó

los siguientes resultados:

Es importante resaltar que, durante la presente vigencia, se ha presentado una

disminución en la accidentalidad, ya que es la menor de los últimos cuatro años.

El informe de las condiciones de salud, junto con el perfil sociodemográfico de la

población trabajadora y según los lineamientos de los programas de vigilancia

epidemiológica en concordancia con los riesgos existentes en la organización. Para la

presente vigencia se realizó contratación de la IPS Evalua Salud, la cual se encarga

de realizar los exámenes médicos ocupacionales, a continuación, se ilustra con

informe presentado de los exámenes médicos ocupacionales realizados en el mes de

julio de 2019.


Programa de capacitación anual en seguridad y salud en el trabajo - SST, así

como de su cumplimiento de inducción, reinducción y capacitaciones de los

trabajadores dependientes, contratistas, cooperados y en misión.

De acuerdo con el artículo 2.2.4.6.11. del Decreto 1072.- Capacitación en seguridad y

salud en el trabajo – SST. El empleador o contratante debe definir los requisitos de

conocimiento y práctica en seguridad y salud en el trabajo necesarios para sus

trabajadores. Para la presente vigencia se elaboró plan de capacitación de acuerdo

con los resultados de la autoevaluación realizada en la vigencia 2018.

Registros de entrega de equipos y elementos de protección personal.

Durante el periodo evaluado se realizó la entrega de los elementos de protección

personal a los funcionarios que por sus condiciones requieren de este tipo de

elementos como se observa en la siguiente imagen:


Identificación de las amenazas junto con la evaluación de la vulnerabilidad y sus

correspondientes planes de prevención, preparación y respuesta ante

emergencias.

De acuerdo con lo determinado en el artículo 2.2.4.6.25 del Decreto 1072 de 2015, se

elabora el Plan de emergencias de la Entidad, el cual tiene fecha de actualización de

noviembre de 2018.

La siguiente actualización, está contemplada para el mes de diciembre de 2019 y

enero de 2020, en razón al traslado de sede de la Entidad.

Programas de vigilancia epidemiológica de la salud de los trabajadores,

incluidos los resultados de las mediciones ambientales y los perfiles de salud

arrojados por los monitoreos biológicos, si esto último aplica según priorización

de los riesgos.

Actualmente se tienen en desarrollo dos Programas de Vigilancia Epidemiologica, uno

para control del riesgo biomecánico y desordenes osteomusculares y el de control del

riesgo psicosocial, adicionalmente se desarrollan actividades de promoción y vigilancia

de la salud del riesgo cardiovascular, salud auditiva y salud visual.

✓ Ejecución Presupuestal: La ejecución de gastos de funcionamiento a 31 de

octubre de 2019 (compromisos) alcanzó un 70%, distribuido en gastos de

personal con una ejecución del 72%, Adquisición de Bienes y Servicios con una

ejecución del 87%, Transferencias Corrientes con una ejecución del 26%, tal

como se presenta a continuación:

Con el propósito de dar a conocer el avance financiero, físico y de gestión de los nueve

(9) proyectos de inversión de la Superintendencia Nacional de Salud, a través de los

cuales se ejecutan los recursos de inversión asignados en el Presupuesto General de

la Nación para la vigencia 2019, se presenta en el siguiente informe la ejecución

consolidada a octubre 30 de 2019


La apropiación vigente para proyectos de inversión es de $ 65.279´354.391, de los

cuales se tienen unos compromisos acumulados de $52.022´252.818, quedando un

saldo por comprometer de $13.034.101.575, alcanzando un porcentaje de ejecución

(compromisos) del 80% al 31 de octubre de 2019 tal como se presenta a continuación:

5.2 EVALUACIÓN DEL RIESGO

Con el fin de hacer seguimiento a los riesgos operacionales y de corrupción, la Oficina

de Control interno viene adelantando una auditoría al proceso “Administración del

Sistema Integrado de Gestión”, específicamente al procedimiento “Administración del

Riesgo”, informe que será emitido en el mes de noviembre de 2019.

De igual manera, la OCI tiene establecido y viene realizando la actividad de

seguimiento a los riesgos a través de cada una de las auditorias y seguimientos que

se realizan a la gestión institucional.

5.3 ACTIVIDADES DE CONTROL

✓ Políticas de operación y procedimientos: Teniendo en cuenta la importancia

de las Políticas de Operación como elemento de control, para la definición de

lineamientos alineados a los procesos y actividades, se observó para el periodo

en seguimiento la actualización de la política y procedimientos del Subsistema

de Seguridad y Salud en el Trabajo – SGSST.

✓ Seguimiento a la gestión: En el mes de agosto de 2019 el Señor

Superintendente Nacional de Salud se presentó el informe de Gestión del primer

año de gobierno (agosto de 2018 – agosto de 2019), en el cual se presentaron

las actuaciones realizadas en el último año en todas las áreas de la

Superintendencia Nacional de Salud, encaminadas todas ellas a corregir el

rumbo del sector, como fue el mandato que dio el presidente Iván Duque

Márquez.

De otro lado la Oficina de Control Interno en el periodo evaluado (julio – octubre de

2019), realizo informes de los siguientes seguimientos:

1- Informe Pormenorizado Sistema de Control Interno de la Superintendencia

Nacional de Salud, Julio de 2019

2- Seguimiento Plan de Mejoramiento suscrito con CGR, julio de 2019


3- Seguimiento Plan de Mejoramiento CGR, con matriz, julio de 2019

4- Seguimiento a la ejecución presupuestal, agosto de 2019

5- Informe Seguimiento Plan de Mejoramiento AGN, agosto de 2019

6- Seguimiento Plan de Mejoramiento AGN, matriz, agosto de 2019

7- Seguimiento Austeridad del Gasto, II Trimestre, agosto de 2019

8- Seguimiento Plan Estratégico Institucional, I Semestre, agosto de 2019

9- Seguimiento SIGEP, actualización Hojas de Vida empleados de planta y

contratistas. agosto de 2019

10- Seguimiento cumplimiento PAG por dependencias, I Semestre, agosto de 2019

11- Seguimiento PQRD, agosto de 2019

12- Seguimiento Información Litigiosa del Estado - EKOGUI, agosto de 2019

13- Informe II Seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, Informe, II

Cuatrimestre, septiembre 2019.

14- Informe II Seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, matriz, II

Cuatrimestre, septiembre 2019.

15- Arqueo Caja Gastos Generales, septiembre 2019

16- Evaluación Audiencia Pública de Rendición de Cuentas a la Ciudadanía,

septiembre de 2019

17- Seguimiento Plan Gerencial y Despliegue de Objetivos SNS, Informe.

Septiembre de 2019

18- Seguimiento Ley de Transparencia (Ley 1712 de 2014), octubre 2019

19- Seguimiento y evaluación Regional Occidental. Informe. octubre de 2019

20- Seguimiento y evaluación Regional Occidental. Anexo. octubre de 2019

21- Seguimiento y evaluación Regional Norte. Informe. Octubre de 2019

22- Seguimiento y evaluación Regional Andina. Informe. Octubre de 2019

23- Seguimiento y evaluación Regional Nororiental. Informe. Octubre de 2019

24- Seguimiento y evaluación Regional Nororiental. Anexo. Octubre de 2019

25- Arqueo Caja Menor Tesorería, octubre de 2019

26- Seguimiento Austeridad del Gasto, III Trimestre, noviembre de 2019

27- Informe Seguimiento Plan de Mejoramiento AGN, noviembre de 2019

28- Seguimiento Plan de Mejoramiento AGN, matriz, noviembre de 2019

✓ PQRD:

En el mes de septiembre de 2019, la Oficina de Control Interno realizó Auditoría

Especial sobre la funcionalidad actual de los sistemas de información SUPERCOR

(SIADOC) y GESTION PQRD, concluyendo que los sistemas de información objeto de

la auditoría se encuentran en funcionamiento, y cumplen con los requerimientos

establecidos en los anexos técnicos, con los que fueron contratados inicialmente.


A continuación, se presenta el total de Peticiones, Quejas, Reclamos y Denuncias -

PQRD presentadas por los Usuarios del SGSSS durante el periodo evaluado (julio a

septiembre de 2019).

✓ Procesos Disciplinarios: Informe de quejas y denuncias recibidas contra

funcionarios de la Superintendencia Nacional de Salud – Oficina de Control

Disciplinario Interno octubre 2019.

Ley 1712 de 2014 de Transparencia y del derecho de Acceso a la Información Pública

Nacional

Los canales o mecanismos mediante los cuales la ciudadanía y/o los servidores

públicos pueden presentar las quejas por las irregularidades cometidas por los

funcionarios públicos de la Superintendencia Nacional de Salud, en desarrollo de sus

funciones, son: Página web, a través del link “Denuncie funcionarios de Supersalud”;

denuncia escrita; informe de servidor público y de oficio. El tiempo de respuesta para

avocar conocimiento a través de auto de apertura de indagación preliminar es de cinco

(5) a ocho (8) días hábiles. Una vez se ordene la apertura, se informa de inmediato al

ciudadano o al servidor denunciante. La estadística de las quejas y denuncias

recibidas en el periodo evaluado (julio - octubre) se ilustra a continuación:

QUEJAS Y DENUNCIAS RECIBIDAS EN EL PERODO EVALUADO

ORIGEN JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE TOTALES

Servidor Público 26 4 22 7 59

Ciudadano 5 40 3 8 56

De Oficio 0 0 2 0 2

TOTAL: 31 44 27 15 117 Fuente: Base de datos Oficina de Control interno Disciplinario.

*Es de advertir que la cifra de las quejas y denuncias recibidas para la presente vigencia (2019) se actualizan mensualmente.


5.4 INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

La Superintendencia Nacional de Salud – SNS, tiene estructurado un proceso cuyo

objetivo es gestionar las comunicaciones tanto internas como externas, mediante la

definición de lineamientos y el acompañamiento permanente a la Entidad, con el fin de

informar de manera clara, oportuna y homogénea a los grupos de valor. Los

lineamientos que se disponen en la política de operación del proceso de comunicación

son transversales a toda la entidad.

La comunicación interna responde a la necesidad de difundir y trasmitir información

institucional al interior de la entidad, así como contar con servidores públicos

informados de manera clara y oportuna sobre los objetivos, estrategias, planes,

programas y la gestión de SNS.

A continuación, se detallan los siguientes mecanismos que fortalecen la comunicación

interna:

• Servicio de Noticias

• Mensajes directos con información puntual

• Intranet

• Campañas Internas

• Piezas Audiovisuales

• Material promocional

Por otra parte, a nivel de comunicación externa como mecanismo estratégico y

transversal a la estructura de SNS, para el cumplimiento al principio constitucional de

publicidad y transparencia, que tiene como propósito contactar, difundir y transmitir

información de calidad a sus grupos de valor, la Entidad ha venido haciendo uso de

los medios que se describen a continuación:

• Boletín Externo

• Contenidos informativos del Portal Web

• Información para redes sociales: Twitter, Facebook, Linkedin, Youtube y

Flickr

• Mensajes directos con información puntual

• Noticiero SNS en un minuto

• Noticiero semanal

• Boletín de Oferta de Formación y Capacitación


• Boletines de Prensa

• Diálogo directo – entrevistas

• Artículos especializados e infografías sobre temas específicos

✓ Sistemas de información: En el mes de septiembre la Oficina de Control

Interno realizó Auditoría especial a los sistemas de información SUPERCOR

(SIADOC) y GESTIÓN PQRD, con el fin de determinar las diferencias

funcionales que pudieron presentarse entre los productos contratados y los que

se encuentran en producción a la fecha, bajo el sustento de la evidencia objetiva

recaudada, la Oficina de Control Interno, concluye:

Que los sistemas de información objeto de la auditoría se encuentran en

funcionamiento, y cumplen con los requerimientos establecidos en los anexos

técnicos, con los que fueron contratados inicialmente.

✓ Gobierno Digital: Con el fin de implementar la Política de Gobierno Digital

planteada por el MINTIC, la Oficina de Tecnologías de la Información

actualmente viene ejecutando el contrato de prestación de servicios No. 087 de

2019 que tiene como objeto “prestar los servicios profesionales a la Oficina de

Tecnologías de la Información, para la implementación del portafolio de

proyectos establecidos en la Política de Gobierno Digital planteada por el

MINTIC”; como resultado de la ejecución del citado contrato, se han llevado a

cabo las actividades con las cuales se logrará la implementación de las políticas

de gobierno digital y de seguridad de la información, de acuerdo con los

lineamientos definidos en el Decreto 1499 de 2017 (MIPG).

5.5 ACTIVIDADES DE MONITOREO

A continuación, se relacionan las acciones permanentes de monitoreo y supervisión

efectuadas, que permiten valorar la efectividad del Control Interno de la Entidad; la

eficiencia, la eficacia y efectividad de los procesos; el nivel de ejecución de los planes,

programas y proyectos; y finalmente los resultados de la gestión, para detectar las

desviaciones frente a las metas planificadas, y generar las recomendaciones para las

acciones de mejoramiento de la entidad:

✓ Evaluación Independiente: En desarrollo del Plan Anual de Auditorías y

Seguimientos (PAAS), la Oficina de Control Interno, presentó durante el período

evaluado los siguientes informes:


✓ Informes de Auditoria: Durante el periodo evaluado (julio – octubre de 2019),

la Oficina de Control Interno realizó y presento informes de las siguientes

auditorias:

1- Auditoría al Proceso Gestión Financiera - Julio 2019

2- Auditoria al Sistema Integrado de Gestión – julio 2019

3- Auditoria al Sistema Integrado de Gestión, informe - Julio de 2019

4- Auditoría Especial a Sistemas de Información Supercor y Gestión PQRD -

septiembre

5- Auditoría a los procesos de la Superintendencia Delegada para la Función

Jurisdiccional y de Conciliación - septiembre 2019

6- Auditoría a los procesos de la Superintendencia Delegada de Procesos

Administrativos - septiembre 2019

7- Auditoría convergencia normas internacionales de contabilidad para el

sector público NIC-SP - octubre 2019

✓ Autoevaluación: Mensualmente en cumplimiento por lo establecido en la

Resolución 8900 del 27 de julio de 2018, por la cual se adoptan las reuniones

de autoevaluación, se vienen realizando las reuniones, en las que se evalúa los

indicadores de desempeño; seguimiento a los planes de mejoramiento;

seguimiento a la ejecución de los proyectos de inversión; seguimiento al

Sistema Integrado de Gestión y a los riesgos asociados a los procesos.

✓ El día 12 de agosto de 2019 se realizó reunión extraordinaria del Comité

Institucional de Coordinación de Control Interno solicitado por la Secretaría

General a nombre del Señor Superintendente Nacional de Salud, con el fin de

tratar algunos temas relacionados con el Informe al proceso de Gestión

Contractual realizado por la Oficina de Control Interno en los meses de febrero

a mayo de 2019.

✓ La próxima sección del Comité de Coordinación de Control Interno, se tiene

programado para realizar en el presente mes de noviembre de 2019.

✓ El día 23 y 24 de agosto de 2019 el Señor Superintendente Nacional de

Salud junto con el equipo directivo de la Entidad, realizó una sesión de

seguimiento y evaluación de la planeación estratégica.

La agenda desarrollada en esa jornada estuvo enfocada en temas sensibles y

estratégicos para el funcionamiento de la Supersalud, tales como:


o Presentación del balance general de los avances y desafíos de la entidad

en el último año.

o Revisión de las tareas asignadas a la Entidad en el marco del Plan

Nacional de Desarrollo 2018 – 2020 y se determinó el plan de acción

para cada una de ellas.

o Revisión de los recursos de inversión asignados para la vigencia 2020.

✓ Planes de Mejoramiento: De acuerdo con el seguimiento efectuado por la

Oficina de Control Interno al Plan de Mejoramiento Archivístico, se pudo

evidenciar que las Acciones de mejora contenidas en el Plan de Mejoramiento

establecido por el AGN, se vienen cumpliendo conforme a las acciones

señaladas en la vigencia correspondiente desde el mes de julio, hasta lo

adelantado del mes de octubre de 2019 y presenta un avance de cumplimento

de 45.32%, con respecto Plan de Mejoramiento Archivístico - PMA, dada la

sumatoria de las tareas por cada hallazgo.

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

A partir de la expedición del Decreto 1499 de 2017 que reglamenta la operación del Sistema Integrado de Gestión creado por el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015 Plan Nacional de Desarrollo, se expidió la primera versión del Manual Operativo de Implementación del MIPG que describe las dieciséis (16) políticas de gestión y desempeño que desarrollan las siete (7) dimensiones; sin embargo, la segunda versión del Manual Operativo de Implementación del MIPG expedida en agosto de 2018, adicionó una política de gestión y desempeño más, en consecuencia, son diecisiete (17) las políticas a desarrollar. Teniendo en cuenta que el MIPG se encarga de organizar la operación del Sistema de Control Interno, del Sistema de Desarrollo Administrativo y del sistema de Gestión de la Calidad, en uno sólo, organizándolos de mejor forma, a partir de la identificación de sus semejanzas, podemos decir que, con corte al 31 de octubre, se observa que se vienen realizando las actividades programadas en el PAG 2019 para la


implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión y del Sistema Integrado de Gestión - SIG. De otro lado, es fundamental que el personal de la entidad y los grupos de interés en

general cuenten con la preparación, entendimiento y convicción para ejecutar cada

una de las fases desarrolladas en el MIPG destinando los recursos suficientes que

permitan formar un plan completo y coherente donde las personas tengan la

oportunidad de comprender y apropiarse del modelo, a través de sensibilización,

capacitación y educación permanente.

Finalmente, la Oficina de Tecnologías de la Información actualmente viene ejecutando

el contrato de prestación de servicios para la implementación de la Política de

Gobierno Digital que se viene dando en la Superintendencia Nacional de Salud en

cumplimiento de las Directrices Presidenciales expedidas mediante Circular No. 01 de

marzo de 2019, sobre gobierno digital (manejo y uso de redes) y simplificación de las

relaciones entre el Estado y el Ciudadano y la Directiva Presidencial No. 3 de 2019,

relacionada con los lineamientos para la definición de la estrategia institucional de

comunicaciones, objetivos y contenidos de las entidades de la rama ejecutiva del orden

nacional.

Cordialmente,

ROSEMARY CHAVEZ RODRIGUEZ

Jefe Oficina de Control Interno

Proyectó: Julio Cesar Reyes Zuluaga

Profesional Especializado Oficina de Control Interno

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