procedimiento de fiscalizaciÓn forestal ff-ff-7.5-p1

PROCEDIMIENTO FISCALIZACIÓN FORESTAL Código: FF-FF-7.5-P1 Página: 1 de 52 Versión :6 Fecha Versión: 17.02.2014

ELABORADO Y

ACTUALIZADO POR

REVISADO POR

APROBADO POR

Jefe/a Departamento responsable del Producto

Estratégico Comité de Implementación Representante de la Dirección

PROCEDIMIENTO DE FISCALIZACIÓN FORESTAL

FF-FF-7.5-P1

REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO

Nº Versión Fecha Motivo de la revisión Páginas elaboradas o

modificadas

5 (CINCO) 09.05.2013

Se modifican los diagramas de flujo de los procesos de Controles de Cumplimiento a Estudios Técnicos y Otras actividades de Fiscalización, y sus respectivas matrices.

Desde la 12 a la 18

6 (SEIS) 17.02.2014

Se incorporan procesos de planificación y evaluación al proceso de fiscalización forestal y sus respectivos responsables. Se añaden casos de autorización de ingreso al predio o centro de acopio otorgadas previamente. Se modifica el alcance, proceso de denuncias de terceros, antecedentes a levantar en el SAFF, almacenamiento de registros, como también requisitos de informes técnicos y cartas de respuestas a denunciantes y propietarios para procedimiento de control de producto no conforme.

3, 7, 8, 9, 10, 12, 13, 14, 31, 32, 34, 35, 37, 38, 39, 40 – 52.

PROCEDIMIENTO FISCALIZACIÓN FORESTAL Código: FF-FF-7.5-P1 Página: 2 de 52 Versión : 6 Fecha Versión : 17.02.2014

TABLA DE CONTENIDOS

1. Objetivo ........................................................................................................................ 3

2. Alcance ......................................................................................................................... 3

3. Referencias .................................................................................................................. 3

4. Definiciones ................................................................................................................. 3

5. Responsables de las actividades del procedimiento ................................................ 7

6. Modo de operación ...................................................................................................... 9

6.1 Proceso de Planificación de las Actividades de Fiscalización Forestal ........................... 9

6.2 Matriz del proceso de Planificación de las Actividades de Fiscalización Forestal ......... 10

6.3 Proceso de Fiscalización de Denuncias de Terceros ................................................... 12

6.4 Matriz del proceso de Fiscalización por Denuncias de Terceros .................................. 13

6.5 Proceso de Control de Cumplimiento a Estudios Técnicos .......................................... 16

6.6 Matriz del proceso de Control de Cumplimiento a Estudios Técnicos .......................... 17

6.7 Proceso de Otras Actividades de Fiscalización ............................................................ 19

6.8 Matriz del proceso de Otras Actividades de Fiscalización ............................................ 20

6.9 Subproceso de Fiscalización de un Predio................................................................... 22

6.10 Matriz del subproceso de Fiscalización de un Predio ................................................... 23

6.11 Proceso de Tramitación de Causas en Unidad Jurídica ............................................... 24

6.12 Matriz del proceso de Tramitación de Causas en Unidad Jurídica ............................... 25

6.13 Subproceso de Seguimiento de Causas ...................................................................... 26

6.14 Matriz del subproceso de Seguimiento de Causas ....................................................... 27

6.15 Instrucciones generales para algunas de las actividades contempladas en los procesos

de “Fiscalización de Denuncias de Terceros, Controles de Cumplimiento a Estudios

Técnicos y Otras Actividades de Fiscalización” ............................................................ 30

6.16 Evaluación del Proceso de Fiscalización Forestal ........................................................ 40

6.17 Matriz Evaluación del Proceso de Fiscalización Forestal ............................................. 41

7. Instructivos de Trabajo .............................................................................................. 42

8. Formularios y registros ............................................................................................. 42


1. Objetivo

Definir los procesos para la fiscalización en plantaciones forestales y bosque nativo1 de acuerdo a lo establecido en el D.L N° 701 de 1974 y la Ley N° 20.283, con el propósito de que las actividades sean realizadas acorde a la normativa forestal vigente.

2. Alcance

El alcance de este procedimiento contempla los siguientes procesos: Planificación de las Actividades de Fiscalización Forestal Fiscalización por Denuncias de Terceros en Plantaciones y Bosque Nativo. Control Cumplimiento a Estudios Técnicos de Plantaciones y Bosque Nativo. Otras Actividades de Fiscalización. Tramitación de Causas en Unidad Jurídica. Evaluación al proceso de Fiscalización Forestal

3. Referencias

Norma ISO 9001:2008 Manual de Calidad de CONAF Ley Nº 20.283 sobre Recuperación del Bosque Nativo y Fomento Forestal y sus

Reglamentos. Decreto Ley Nº 701 de 1974 sobre Fomento Forestal y su Reglamento General. Pauta carta de respuesta: Memorándum N° 1100/2012 del 14-03-2012.

4. Definiciones

Acta de Infracción:

Acta que, según el artículo 46 de la Ley 20.283 y el artículo 24 bis del DL 701, debe ser levantada al momento de detectarse una infracción a las disposiciones de dichos cuerpos legales, en la que se deben consignar los hechos constitutivos de la infracción, día, lugar, fecha y hora de la diligencia inspectiva, la circunstancia de encontrarse o no presente el supuesto infractor o su representante legal, así como la individualización de éste, su domicilio, si ello fuere posible, y las normas legales contravenidas. Existen dos tipos de Actas de Infracción, dependiendo del cuerpo legal:

Acta de Infracción Ley N° 20.283 y Citación al Juzgado de Policía Local

Acta de Infracción al DL 701, Citación y Paralización de Faenas.

1 No se consideran las formaciones xerofíticas.


Actividades Preventivas:

Actividades de fiscalización orientadas a difundir y educar sobre la importancia del manejo de los bosques y la legislación forestal que se debe cumplir, tales como días de campo, charlas, capacitaciones, etc.

Carta de respuesta al denunciante o carta al propietario:

Medio a través del cual se informa al denunciante o al propietario del predio fiscalizado, sobre los resultados de la inspección en terreno derivadas de los procesos de Denuncias de Terceros o Control de Cumplimiento de estudios técnicos, respectivamente.

CONAF: Corporación Nacional Forestal, en adelante también se hará referencia como “la Corporación”.

Control Carretero: Actividad de fiscalización que se realiza en carreteras o caminos para controlar el transporte de productos primarios del bosque nativo con el fin de verificar su origen legal.

Control Centros de Acopio (CCA):

Actividad de fiscalización que se realiza en centros de almacenamiento, transformación, distribución o comercialización de productos primarios del bosque nativo, cuyo objetivo es controlar el origen legal de los productos.

Control de Cumplimiento (CC):

Proceso cuyo propósito es verificar el cumplimiento de las prescripciones técnicas, medidas de protección y cualquier otra obligación contenida en los estudios técnicos aprobados por la Corporación. Esta verificación se hace principalmente sobre el programa de corta y/o de reforestación establecido, como también, sobre las medidas de protección indicadas.

Corta No Autorizada (CNA):

Corta total o parcial de bosque efectuada sin Plan de Manejo aprobado o registrado por la Corporación, según corresponda, en conformidad a lo dispuesto por el artículo 5° de la Ley 20.283 y 21° D.L. 701 de 1974; como asimismo, aquella corta que, contando con Plan de Manejo previamente aprobado por CONAF, o también registrado para el caso del DL 701, se ejecute en contravención de las especificaciones técnicas en él contenidas, específicamente: DL 701: del programa de corta, especialmente respecto a

intervenciones en superficies mayores o distintas que las autorizadas, o de intervenciones en las que se extraiga un porcentaje de área basal, total o por especie, distinto del acordado.

Ley 20.283: intervenciones en superficies o especies distintas a las autorizadas.

Denuncia de Terceros:

Corresponde a una denuncia interpuesta formalmente por terceras personas (naturales o jurídicas), que entrega los antecedentes mínimos de información relativos a una presunta infracción a la legislación forestal sobre la cual la Corporación tiene competencia.


Denunciante: Persona natural o jurídica que presenta ante la Corporación una Denuncia de Terceros.

Escrito de la Denuncia:

Presentación solemne ante el Juzgado de Policía Local (JPL) competente, mediante la cual el Director Regional de la Corporación Nacional Forestal, o quién lo represente, proporciona al tribunal la noticia y antecedentes de un hecho que reviste el carácter de infracción a la legislación forestal.

Estudios técnicos

Cualquier instrumento, aprobado por la Corporación, dispuesto para el manejo de bosque nativo o formaciones xerofíticas. Considera, entre otros, planes de manejo forestal, planes manejo de preservación, normas de manejo, planes de manejo para la ejecución de obras civiles, planes de trabajo.

Formulario de Autorización de Ingreso al Predio o Centro de Acopio

Documento mediante el cual el/la propietario/a o administrador/a autoriza el ingreso de funcionarios de la Corporación a el/ los predio/s o centro/s de acopio, sujetos a revisión

Formulario de Denuncia de Terceros por Presuntas Infracciones a la Legislación Forestal:

Documento donde el denunciante registra sus antecedentes personales y la información básica respecto a una posible infracción a la legislación forestal vigente. En el presente texto se hará referencia como “Formulario de Denuncia”.

Fuerza Pública (FP) Se refiere a funcionarios de Carabineros de Chile.

Informe Técnico (IT):

Documento que detalla los antecedentes, las prescripciones técnicas (metodologías, material de apoyo e instrumentos) y los resultados de la actividad de fiscalización realizada. Existe un informe técnico para cada actividad.

IT. CCPM: IT. Control de Cumplimiento del Plan de Manejo de Bosque Nativo, de Plantaciones o de Preservación.

IT. CC CTAPF: IT. Control de Cumplimiento de Calificación de Terreno de Aptitud Preferentemente Forestal

IT. CC ASC: IT. Control de Cumplimiento Autorización Simple de Corta de Bosque Nativo.

IT. CNA: IT. Corta No Autorizada de Bosque Nativo o de Plantaciones

IT. CCA: IT. Control Centros de Acopio


Inspección Predial:

Actividad en terreno que tiene por objetivo, entre otros, verificar la existencia de eventuales infracciones a la legislación forestal en un determinado predio o sector, en el marco de las competencias fiscalizadoras de CONAF.

Patrullaje aéreo:

Actividad de inspección por vía aérea de un área extensa que tiene como objetivo verificar la existencia de sectores de corta de bosque y/o eventuales infracciones a la legislación forestal. Su resultado es la identificación de una serie de puntos geográficos que deberán evaluarse posteriormente en terreno. Debe diferenciarse de aquella actividad de inspección puntual que también utiliza el medio de transporte aéreo.

Patrullaje fluvial y marítimo:

Actividad de inspección por vía acuática de un área previamente definida, siguiendo una ruta y de acuerdo a una planificación previa, con el objeto de identificar situaciones con posibles infracciones a la legislación forestal.

Patrullaje terrestre:

Corresponde a la inspección por vía terrestre de una determinada área geográfica (comuna o sector) siguiendo una ruta predeterminada y de acuerdo a una planificación previa, cuyo propósito es la identificación de situaciones donde eventualmente se puede estar trasgrediendo la legislación forestal.

Plan de Manejo (PM)

PM de Plantaciones Forestales: instrumento que, reuniendo los requisitos que se establecen en el cuerpo legal del D.L. 701, regula el uso y aprovechamiento racional de los recursos naturales renovables de un terreno determinado, con el fin de obtener el máximo beneficio de ellos, asegurando al mismo tiempo la preservación, conservación, mejoramiento y acrecentamiento de dichos recursos y su ecosistema. PM de Bosque Nativo: instrumento que, reuniendo los requisitos que se establecen en la Ley 20.283, planifica la gestión del patrimonio ecológico o el aprovechamiento sustentable de los recursos forestales de un terreno determinado, resguardando la calidad de las aguas y evitando el deterioro de los suelos. Éste puede ser: PM de Preservación: Plan de manejo con el objetivo fundamental de

resguardar la diversidad biológica, asegurando la mantención de las condiciones que hacen posible la evolución y el desarrollo de las especies y ecosistemas contenidos en el área objeta de su acción. PM Forestal: cuando el objetivo sea el aprovechamiento del bosque nativo para la obtención de bienes madereros y no madereros, considerando la multifuncionalidad de los bosques y la diversidad biológica.


Otras Actividades de Fiscalización:

Corresponden a actividades de fiscalización forestal complementarias, tales como: inspecciones prediales, patrullajes, controles a centros de acopio, controles carreteros, actividades preventivas, requerimientos judiciales (comparendos, notificaciones, inspecciones oculares, declarar como testigo), requerimientos de otros organismos y supervisión de actividades.

Revisión en Gabinete:

Se refiere a la revisión administrativa, realizado en oficina, por los fiscalizadores de CONAF.

SAFF: Sistema de Administración y Fiscalización Forestal.

5. Responsables de las actividades del procedimiento

A continuación se indican a todos los responsables del proceso (o quién los represente o subrogue) y se describen sus perfiles de cargo, de acuerdo a lo instruido en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de la Corporación (versión Diciembre 2011).

Secretario/a: efectúa la gestión y manejo documental de su área, prestando apoyo logístico necesario para la ejecución y cumplimiento de los procesos internos, además de la atención de público interno y externo.

Asistente Administrativo/a: brinda apoyo, asistencia y seguimiento a la gestión documental y administrativa del área de desempeño.

Fiscalizador/a: efectúa la fiscalización forestal de manera oportuna y conforme a los procedimientos establecidos, velando por el cumplimiento de la ley forestal y ambiental vigente.

Jefe/a Unidad de Fiscalización2: esta denominación está dada para efectos funcionales del SAFF, quien a través de dicho sistema coordina la fiscalización forestal; es decir, administra, asigna y controla las tareas que realizan en el SAFF los/as fiscalizadores/as de la oficina correspondiente.

Jefe/a Provincial: administrar, coordinar, planificar y controlar la ejecución de las políticas y lineamientos emanados del nivel central, para cumplir con la misión y los objetivos respecto de las funciones de la Corporación en el ámbito provincial.

Jefe/a de Área: administrar, coordinar, planificar y controlar la ejecución de las políticas y lineamientos emanados del nivel central, para cumplir con la misión y los objetivos respecto de las funciones de la Corporación en el ámbito de área.

Jefe/a Unidad Jurídica3: en el reglamento está definido como Abogado/a Regional, quien debe asesorar al Director Regional en materias jurídicas, velando porque las acciones y actos administrativos que se realizan en la región se enmarquen dentro del ordenamiento jurídico.

2 En el caso que el/la Jefe/a de la Unidad de Fiscalización (en la Oficina Provincial o de Área) también desarrolle

funciones de Fiscalizador/a, entonces éste cumplirá el rol de ambos perfiles en los procesos. 3 Si en la Oficina Provincial existe un/a Jefe/a de Unidad Jurídica Provincial que también ejecuta las funciones del

Abogado/a, entonces éste cumplirá el rol de ambos perfiles en los procesos.


En algunas regiones existe este cargo a nivel provincial, por lo que en los diagramas de flujo se encuentran separadas las responsabilidades que son propias del Jefe/a Unidad Jurídica Regional

Abogado/a: Asesorar en materias jurídicas, velando por que las acciones y actos administrativos que se realizan en la región se enmarquen dentro del ordenamiento jurídico.

Director Regional o quién lo represente: velar por el desarrollo de las funciones propias de la Corporación en la región, con el fin de promover el desarrollo de bosques, la administración eficiente de las áreas silvestres y el combate efectivo de los incendios forestales, posicionando a la Corporación dentro del territorio.

Jefe/a Departamento Forestal (Jefe/a DEFOR): implementar y controlar políticas y programas enfocados en la conservación incremento y uso sostenible de los ecosistemas forestales de la región.

Jefe/a Departamento Fiscalización Forestal (OC): velar por el cumplimiento de la Ley Forestal vigente, a través del diseño, seguimiento y evaluación de las estrategias y acciones de Fiscalización Forestal.

Jefe de Sección Fiscalización Forestal (OC): coordinar, evaluar y controlar el proceso de Fiscalización Forestal en el país, a través de la generación e implementación de un plan anual que eficientice y asegure la fiscalización en dicha materia.

Jefe de Sección Control y Desarrollo de Fiscalización Forestal (OC): monitorear y evaluar la aplicación de la norma ISO 9001 en la fiscalización forestal; elaborar y controlar documentalmente los procedimientos aplicados en la fiscalización forestal.

Jefe de Sección Fiscalización Forestal Regional: coordinar y controlar el proceso de Fiscalización Forestal velando por el cumplimiento de la ley forestal vigente.


6. Modo de operación

6.1 Proceso de Planificación de las Actividades de Fiscalización Forestal


6.2 Matriz del proceso de Planificación de las Actividades de Fiscalización Forestal

N° Quién Qué Cuándo Registro

1 Jefe/a Depto. Fiscalización Forestal O.C.

De acuerdo a los lineamientos gerenciales y resultados de la gestión

anterior, solicitar generación de propuesta de metas anuales del año

siguiente, al Jefe/a Sección Fiscalización Forestal Nacional

Tercer trimestre del año en curso

Correo electrónico

2 Jefe/a Sección Fiscalización

Forestal Nacional

Elaborar propuestas de metas anuales regionales en conjunto con Jefe/a

Sección Control y Desarrollo.

Una vez recibido los lineamientos

Propuesta de metas


Revisar, aprobar y enviar propuesta de metas regionales para el año siguiente


No aplica

4 Jefe/a DEFOR Recibir la propuesta de metas y enviar al Jefe/a Sección Fiscalización Forestal

Regional


No aplica


Forestal Regional

Analizar metas propuestas y fundamentar modificaciones, si fuera

necesario


No aplica

6 Jefe/a DEFOR Revisar, aprobar y enviar propuesta

regional de metas Tercer trimestre del

año en curso No aplica


Revisar en conjunto con el Jefe/a Fiscalización Forestal Nacional y Jefe/a Sección Control y Desarrollo, y aprobar

propuesta regional de metas


No aplica

8 Jefe/a Depto. Fiscalización Forestal O.C

Comunicar a Control de Gestión a través de la Gerencia Forestal


Correo electrónico


Forestal Nacional

Generar base de datos nacional de estudios técnicos, para el cumplimiento

de la meta del indicador de gestión respectivo.

A más tardar el 14 de febrero

Base de datos de estudios técnicos

fiscalizables


Comunicar a cada Jefe/a DEFOR la base de datos regional y los

lineamientos que se deben seguir para la generación del Plan Regional de

Estudios Técnicos a fiscalizar.

Una vez generada la base de datos de estudios técnicos.

Correo electrónico

11 Jefe/a DEFOR Recibir la base de datos de estudios técnicos y enviar al Jefe/a Sección

Fiscalización Forestal Regional

Una vez recibida la base de datos de estudios técnicos.

No aplica




Forestal Regional

Genera Plan Regional de Estudios Técnicos a fiscalizar, en conjunto a

Unidades Provinciales Primer trimestre No aplica

13 Jefe/a DEFOR Revisar, aprobar y enviar Plan Regional

de Estudios Técnicos a fiscalizar. Primer trimestre

Plan de Estudios Técnicos a fiscalizar


Revisar en conjunto con el Jefe/a Sección Fiscalización Forestal Nacional y Jefe/a Sección Control y Desarrollo, y

aprobar Plan de Estudios Técnicos a fiscalizar y comunicar.

Una vez recibido el Plan regional de

Estudios Técnicos a fiscalizar.

Correo electrónico


6.3 Proceso de Fiscalización de Denuncias de Terceros


6.4 Matriz del proceso de Fiscalización por Denuncias de Terceros

N° Quién Qué Cuándo Registro Instructivo de

Trabajo

1 Jefe/a Unidad Fiscalización

Asignar denuncia de terceros a Fiscalizador/a

Una vez ingresada la denuncia, cuando toma conocimiento de la tarea

pendiente

Denuncia de terceros asignada en el SAFF

Ingreso Denuncias de

Terceros (FF-FF-7.5-P1-

IT1)

2 Fiscalizador/a Revisar

antecedentes en gabinete

Una vez recibida la tarea, dentro del plazo definido por el/la Jefe/a Unidad de

Fiscalización

No aplica No aplica

3 Fiscalizador/a

¿Requiere ejecutar un Control de

Cumplimiento?

Durante la revisión de antecedentes en gabinete,

se debe determinar la necesidad de programar un Control de Cumplimiento si hubiera estudios técnicos

asociados al área denunciada.

No aplica No aplica

4 Fiscalizador/a Se deben realizar

2 cosas

Se requiera efectuar un control de cumplimiento

asociado a una denuncia de tercero

No aplica No aplica


Programar un Control de

Cumplimiento y seguir ese proceso

Si el predio denunciado cuenta con un estudio técnico aprobado por

CONAF

Todos los registros del Proceso de Control de

Cumplimiento No aplica

6 Fiscalizador/a ¿Requiere

evaluación en terreno?

Durante la revisión de antecedentes en gabinete, si no se requiere Control de Cumplimiento, entonces se evalúa la pertinencia de ir a

terreno

No aplica No aplica



Trabajo

7 Fiscalizador/a Subproceso de Fiscalización de

un predio

Es necesario evaluar los hechos denunciados en

terreno

Todos los registros del Subproceso de

Fiscalización de un Predio

Fiscalización en Terreno de

Plantaciones Forestales (FF-FF-7.5-P1-IT2)

8 Fiscalizador/a

Elaborar Informe Técnico, preparar

Carta de Respuesta y

levantar antecedentes en

el SAFF

Siempre después de la evaluación en terreno, o cuando en gabinete se haya determinado no fiscalizar en terreno, o cuando se programe y realice un Control de

Cumplimiento a raíz de la denuncia, o ante

observaciones de Unidad Jurídica.

- Carta de Respuesta - IT. CNA o de Inspección Predial. - Otros archivos adjuntos Además, si se va a terreno: - Informe de Salida, - Fotografías Si corresponde: - Acta de Infracción y - Autorización de Ingreso al Predio o Resolución Auxilio FP.

No aplica


Revisar y visar Informe Técnico y

Carta de respuesta,

verificar archivos adjuntos

El/La fiscalizador/a envía a visar el Informe Técnico, la

Carta de respuesta y archivos adjuntos.

-Carta de Respuesta - IT. CNA o de Inspección Predial. -Archivos adjuntos

No aplica


En aquellos casos donde no se haya podido realizar la fiscalización de la

denuncia por motivos

excepcionales, programar una

Inspección Predial para una segunda

respuesta.

En la revisión de los documentos generados, se

detecte una carta de respuesta que dé cuenta de la imposibilidad de fiscalizar

la denuncia por casos excepcionales, tales como

factores climáticos que imposibiliten el acceso al

predio o bien, no contar con la debida autorización de

ingreso. Al programar dicha Inspección Predial, se

deberá indicar el número de la Denuncia de Terceros de

la cual se origina.

Carta de respuesta No aplica



Trabajo

11 Jefe/a

Provincial o de Área

Revisar y visar Informe Técnico y Carta de respuesta

Una vez visados todos los documentos por el/la Jefe/a

Unidad Fiscalización

- Carta de respuesta - IT. CNA o de Inspección Predial - Archivos adjuntos.

No aplica

12 Jefe/a


¿Se debe denunciar al JPL?

Tras haber revisado los documentos, se debe

determinar la necesidad de denunciar al JPL

No aplica No aplica

13

Secretario/a, Asistente

Administrativo/a o

Fiscalizador/a

Despachar carta Respuesta al

Denunciante y adjuntar

comprobante de despacho en el

SAFF

Después de que el Jefe/a Provincial o de Área haya

visado los documentos

Comprobante de despacho del correo

No aplica

14 Jefe/a


Se deben realizar 3 cosas

Se requiere denunciar al JPL

No aplica No aplica


Enviar antecedentes de denuncia a Jefe/a Unidad Jurídica


No aplica No aplica

16


Administrativo/a o

Fiscalizador/a

Enviar antecedentes

físicos de denuncia a Jefe/a Unidad Jurídica


Orden Interna con: - IT. CNA, - Acta de Infracción - Fotografías, - Cartografía, entre otros.

No aplica


Proceso de Tramitación de Causas en UJ


No aplica No aplica


6.5 Proceso de Control de Cumplimiento a Estudios Técnicos


6.6 Matriz del proceso de Control de Cumplimiento a Estudios Técnicos


Trabajo

1 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Asignar Control de Cumplimiento a Fiscalizador/a

De acuerdo al Plan de Fiscalización

No aplica No aplica

2 Fiscalizador/a Revisar antecedentes

en gabinete

Una vez recibida la tarea, dentro del plazo definido por el/la Jefe/a Unidad de

Fiscalización

No aplica No aplica

3 Fiscalizador/a Subproceso de


Tras haber revisado los antecedentes en gabinete

Todos los registros del Subproceso de




4 Fiscalizador/a

Elaborar Informe Técnico, preparar

Carta al Propietario y levantar antecedentes

en el SAFF

Siempre después de la fiscalización en terreno y dentro del plazo definido por el/la Jefe/a Unidad de

Fiscalización; o ante observaciones de la

Unidad Jurídica

- Informe de Salida, - Carta al Propietario - IT. CCPM, IT. CC CTAPF o IT. CC ASC. - Fotografías - Otros Archivos Adjuntos Si corresponde: - IT. CNA - Acta de Infracción y - Autorización de Ingreso al Predio o Resolución de Auxilio de FP.

No aplica

5 Jefe/a Unidad

de Fiscalización


Carta al Propietario, verificar archivos

adjuntos.

El/La fiscalizador/a envía a visar el Informe Técnico y la Carta al Propietario

- Carta al Propietario - IT. CCPM, IT. CC CTAPF o IT. CC ASC. - IT. CNA, si corresponde - Archivos adjuntos

No Aplica

6 Jefe/a



Carta al Propietario

Una vez visados todos los documentos por el/la

Jefe/a Unidad de Fiscalización

- Carta al Propietario - IT. CCPM, IT. CC CTAPF o IT. CC ASC. - IT. CNA, si corresponde - Archivos adjuntos

No aplica

7 Jefe/a


¿Se debe denunciar al JPL?



No aplica No aplica



Trabajo

8


Administrativo/a o

Fiscalizador/a

Despachar Carta al Propietario

Después de que el Jefe/a Provincial o de Área haya visado los documentos.

No aplica No aplica

9.1 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Enviar antecedentes de denuncia a Jefe/a

Unidad Jurídica


No aplica No aplica

9.2


Administrativo/a o

Fiscalizador/a

Enviar antecedentes físicos de denuncia a

Jefe/a Unidad Jurídica


Orden interna con: - Carta al Propietario - IT. CCPM, IT. CC CTAPF o IT. CC ASC. y/o IT. CNA. - Acta de Infracción, - Fotografías, - Cartografía, entre otros.

No aplica

10 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Proceso de Tramitación de

Causas en Unidad Jurídica


No aplica No aplica


6.7 Proceso de Otras Actividades de Fiscalización


6.8 Matriz del proceso de Otras Actividades de Fiscalización


Trabajo

1 Jefe/a Unidad

de Fiscalización Asignar actividad a

Fiscalizador/a De acuerdo a la programación

de actividades No aplica No aplica

2 Fiscalizador/a Revisar antecedentes

en gabinete

Una vez recibida la tarea, dentro del plazo definido por

el/la Jefe/a Unidad de Fiscalización

No aplica No aplica

3 Fiscalizador/a ¿Requiere ir a

Terreno?

Tras revisar los antecedentes se debe evaluar la necesidad de ir a terreno dependiendo

del tipo de actividad

No aplica No aplica

4 Fiscalizador/a Realizar la actividad

en oficina

No se requiera ir a terreno para llevar a cabo la actividad, por ejemplo: responder a un

requerimiento judicial de solicitud de información.

No aplica No aplica

5 Fiscalizador/a ¿Requiere revisión de

un predio?

Si se requiere ir a terreno, determinar si se debe revisar un predio para llevar acabo la

actividad

No aplica No aplica

6 Fiscalizador/a Subproceso de


Cada vez que la actividad requiera la revisión de un

predio

Todos los registros del Subproceso de Fiscalización de un

predio



7 Fiscalizador/a ¿Requiere apoyo de

Carabineros de Chile?

Determinar si se requiere apoyo de Carabineros de Chile

para la ejecución de la actividad en terreno (por

ejemplo: Controles Carreteros)

No aplica No aplica

8 Fiscalizador/a Coordinar con

Carabineros de Chile

Cada vez que se requiera apoyo de Carabineros de Chile para ejecutar una actividad en

terreno.

No aplica No aplica

9 Fiscalizador/a Realizar la actividad

en terreno

Se requiere ir a terreno, por ejemplo: controles centros de

acopio, inspección predial, patrullajes, inspección ocular (requerimiento judicial), etc.

No aplica

Fiscalización al Transporte y

Acopio de Productos

Primarios del Bosque Nativo (FF-FF-7.5-P1-

IT3)



Trabajo

10 Fiscalizador/a

Elaborar Informe Técnico y levantar antecedentes en el

SAFF

Siempre después de haber realizado la actividad y dentro

del plazo definido por el/la Jefe/a Unidad de Fiscalización;

o cuando el Informe es devuelto de la Unidad Jurídica

- Informe Técnico de la actividad - Otros Archivos Adjuntos

Si corresponde: - Fotografías - Informe de Salida, - IT. CNA - Acta de Infracción - Autorización de Ingreso al Predio o Resolución de Auxilio de FP.

No aplica

11 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Revisar y visar Informe Técnico, verificar archivos adjuntos.

El/La fiscalizador/a envía a visar el Informe Técnico

- Informe Técnico de la actividad. - IT. CNA, si corresponde. - Archivos adjuntos

No aplica

12 Jefe/a Provincial

o de Área Revisar y visar Informe

Técnico

Una vez visados todos los documentos por el/la Jefe/a

Unidad de Fiscalización

- Informe Técnico de la actividad - IT. CNA, si corresponde. - Archivos adjuntos

No aplica

13 Jefe/a Provincial

o de Área ¿Se debe denunciar al

JPL?



No aplica No aplica

14.1 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Enviar antecedentes de denuncia a Jefe/a

Unidad Jurídica Se requiere denunciar al JPL No aplica No aplica

14.2


Administrativo/a o Fiscalizador/a

Enviar antecedentes físicos de denuncia a

Jefe/a Unidad Jurídica Se requiere denunciar al JPL

Orden Interna con: - IT. CNA, - Acta de Infracción, - Fotografías, - Cartografía, entre otros.

No aplica

15 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Proceso de Tramitación de Causas

en Unidad Jurídica Se requiere denunciar al JPL No aplica No aplica


6.9 Subproceso de Fiscalización de un Predio


6.10 Matriz del subproceso de Fiscalización de un Predio


Trabajo

1 Fiscalizador/a Solicitar permiso para ingresar al

predio

Cada vez que se requiera ingresar a un predio para fiscalizar

Autorización de Ingreso al Predio

o Centro de Acopio

(FF-FF-7.5-P1-R2)

No aplica

2 Fiscalizador/a ¿Se otorgó permiso?

Se haya solicitado autorización de ingreso al predio, forma verbal

o escrita

No aplica No aplica

3 Fiscalizador/a Fiscalizar el predio Se ha otorgado

permiso para ingresar al predio

No aplica


Plantaciones Forestales

(FF-FF-7.5-P1-I2)

4 Fiscalizador/a ¿Hay infracción?

Tras haber realizado la evaluación en terreno se debe concluir si se

detecta o no infracción.

No aplica No aplica

5 Fiscalizador/a Levantar Acta de

Infracción correspondiente

Se detecte infracción a la legislación forestal

vigente

Acta de Infracción (Ley 20.283 o DL 701)

No aplica

6 Fiscalizador/a Solicitar Trámite de Auxilio de la Fuerza

Pública

No se autoriza el ingreso al predio

Correo electrónico institucional

No aplica

7 Jefe/a

Provincial Solicitar Auxilio de la Fuerza Pública

Cada vez que el/la fiscalizador/a lo

requiera Memorándum No aplica

8 Jefe/a Unidad

Jurídica

Solicitar al Juzgado de Policía Local

(JPL) el Auxilio de la Fuerza Pública

Cada vez que el/la Jefe/a Provincial lo

solicite

Escrito Petición de Auxilio de FP.

No aplica

9 Jefe/a Unidad

Jurídica

Recibir Resolución del JPL por Auxilio de Fuerza Pública

El JPL haya respondido a la

solicitud de CONAF

Resolución JPL por Auxilio F.P.

No aplica


6.11 Proceso de Tramitación de Causas en Unidad Jurídica


6.12 Matriz del proceso de Tramitación de Causas en Unidad Jurídica

N° Quién Qué Cuándo Registro Instructivo de Trabajo

1

Jefe/a Unidad Jurídica

Regional o Provincial

Asignar Denuncia a Abogado/a

Se han recibido los antecedentes de denuncia enviados por el/la Jefe/a

Provincial

No aplica No aplica

2 Abogado/a Revisar

Antecedentes

Ha sido asignada la tarea en el SAFF o cuando el/la fiscalizador/a envía

antecedentes corregidos

Antecedentes de Denuncia:

- Informe Técnico - Acta de Infracción, - Fotografías, - Cartografía, etc.

No aplica

3 Abogado/a ¿Hay

observaciones? Tras la revisión de los

antecedentes recibidos. No aplica No aplica

4 Abogado/a

Solicitar correcciones a Fiscalizador/a

Si tuviera observaciones o reparos al Informe Técnico u

otros antecedentes

Antecedentes de Denuncia

No aplica

5 Abogado/a Elaborar Escrito de

Denuncia

Se verifica que todos los antecedentes se encuentran

en regla Escrito de Denuncia No aplica

6 Jefe/a Unidad

Jurídica Revisar y visar el

Escrito de Denuncia Ha sido elaborado por el/la

Abogado/a Escrito de Denuncia No aplica

7 Director

Regional o quién lo represente

Firmar el Escrito de Denuncia

Ha sido enviado desde la Unidad Jurídica para su

presentación al JPL Escrito de Denuncia No aplica

8 Abogado/a Presentar Denuncia

a JPL

El Escrito de Denuncia haya sido firmado por el Director

Regional o quien lo represente Escrito de Denuncia No aplica

9 Abogado/a Elaborar Bitácora en la Ficha de la

Denuncia

Una vez ingresada la Denuncia al JPL

Ficha de la Denuncia No aplica

10 Abogado/a Subproceso de Seguimiento de

Causas

Siempre que ocurran hitos durante la Causa en el JPL o

una vez al mes para generar el reporte

Todos los registros del Subproceso Seguimiento

de Causas No aplica


6.13 Subproceso de Seguimiento de Causas


6.14 Matriz del subproceso de Seguimiento de Causas


Trabajo

1 Abogado/a

Recibir resoluciones o requerimientos del

JPL o conocer el avance del expediente

Cada vez que JPL envíe resoluciones o

requerimientos (tales como: comparendos,

notificaciones, ratificación de denuncia, inspección ocular, declaración de testigos, etc.) o que se

desee conocer el avance del expediente

No aplica No aplica

2 Abogado/a

Crear hitos de la causa en la Bitácora

de la Ficha de la Denuncia

Cada vez que se reciban resoluciones o

requerimientos a CONAF o que se conozca el

avance del expediente

Ficha de la Denuncia

No aplica

3 Abogado/a Actividades Paralelas Mensualmente y cuando ocurran hitos en la causa

No aplica No aplica

4 Jefe/a Unidad

Jurídica Regional

Generar Reporte Mensual del

Seguimiento de las Denuncias

A fines de cada mes (tras recibir reporte del Jefe/a Unidad Jurídica

Provincial, si corresponde y si así lo define la región)

Reporte del Seguimiento de

Denuncias No aplica

5

Director Regional o

quién lo represente

Recibir Reporte Seguimiento de

Denuncias A fines de cada mes


Denuncias No aplica

6 Abogado/a ¿Requiere

Fiscalizador/a?

Cada vez que se creen hitos de la Causa en la Bitácora producto de recibir resoluciones o

requerimientos del JPL, se debe determinar la

necesidad de la labor de un/a fiscalizador/a

No aplica No aplica

7 Abogado/a Asignar actividad a

Fiscalizador/a

Se requiera la labor del Fiscalizador/a durante el

curso de la Causa No aplica No aplica

8 Fiscalizador/a Revisar

antecedentes en gabinete

Se ha asignado la actividad

No aplica No aplica



Trabajo

9 Fiscalizador/a ¿Requiere ir a

terreno?

Dependiendo de la actividad asignada por el

abogado, se debe determinar la necesidad

de ir o no a terreno

No aplica No aplica

10 Fiscalizador/a Realizar actividad en

terreno La actividad asignada requiera ir a terreno

No aplica

Fiscalización en Terreno de Plantaciones

Forestales (FF-FF-7.5-P1-IT2)

11 Fiscalizador/a Elaborar informes y levantar información

en el SAFF

Después de haber revisado los antecedentes en gabinete o de haber ido

a terreno, según corresponda

- Informe Técnico Requerimientos Judiciales - Fotografías - Otros Archivos adjuntos Si corresponde - Informe Salida a Terreno - Acta de Infracción - IT CNA o de Infracción

No aplica

12 Jefe/a Unidad

de Fiscalización

Revisar y visar Informe técnico, verificar archivos

adjuntos

El/La fiscalizador/a envía a visar el Informe Técnico

- Informe Técnico Requerimientos Judiciales - IT CNA o de Infracción, si corresponde - Archivos adjuntos

Procedimiento Control de

Productos No Conformes

(DE-GC-8.3-P1)

13 Jefe/a


Revisar y visar Informe técnico

Una vez que lo ha visado el/la Jefe/a Unidad de

Fiscalización.

- Informe Técnico Requerimientos Judiciales - IT CNA o de Infracción, si corresponde -Archivos adjuntos

No aplica

14 Jefe/a


¿Se debe informar al JPL?

Tras haber visado el informe técnico, se debe determinar la necesidad de informar o no al JPL

No aplica No aplica



Trabajo

15 Fiscalizador/a Generar

antecedentes e informar al JPL

El Jefe/a Provincial determina que se debe

informar al JPL sobre los resultados de la actividad. Por ejemplo: resultado de

una notificación

Antecedentes para JPL

No aplica

16 Abogado/a Revisar

antecedentes de la actividad

Una vez visado el informe técnico por el Jefe/a Provincial o de Área

No aplica No aplica

17 Abogado/a ¿Se debe informar al

JPL?

Después de que el/la Jefe/a Provincial ha visado

el informe técnico, el/la abogado/a debe

determinar la necesidad de informar o no al JPL.

No aplica No aplica

18 Abogado/a Generar

antecedentes e informar al JPL

Él determina que se debe informar al JPL sobre los resultados de la actividad

Antecedentes para JPL

No aplica

Nota: En la eventualidad que en una causa, el JPL informe vía escrita directamente a la Oficina Provincial respectiva (no al abogado), se deberá obligatoriamente comunicar a la Unidad Jurídica que se solicite el respectivo fiscalizador/a para efectuar dicha diligencia, con el objetivo de que estos hitos sean respaldados en la Ficha de la Denuncia en el SAFF.


6.15 Instrucciones generales para algunas de las actividades contempladas en los procesos de “Fiscalización de Denuncias de Terceros, Controles de Cumplimiento a Estudios Técnicos y Otras Actividades de Fiscalización”

6.15.1 Revisión de antecedentes en gabinete

El análisis de antecedentes se deberá realizar a través de la Carpeta Predial con apoyo del SAFF, considerando y analizando la siguiente información:

A) Control de Cumplimiento a Estudios Técnicos:

Tipo de estudio aprobado. Objetivo del estudio a controlar. Descripción del recurso forestal, especies. Propuesta técnica a aplicar. Descripción de las actividades a ejecutar para asegurar la reforestación. Superficie y año de las intervenciones. Medidas de protección contenidas en el estudio. Modificaciones a la calendarización de actividades, si corresponde. Antecedentes de infracciones precedentes.

Se deberá prestar atención a los aspectos específicos que pueda contener la Resolución aprobatoria, prescripciones técnicas y de protección que eventualmente pueden no estar consideradas en el Plan de Manejo presentado por el interesado. Especial atención se deberá asignar a la revisión de la cartografía que acompaña al Estudio Técnico. Los aspectos más relevantes a revisar y comprobar son los siguientes: Parámetros técnicos descritos en la cartografía y en el Estudio Técnico (tipo de

coordenadas; datum; huso; escala; origen de la base cartográfica). Representación de las áreas y/o rodales a intervenir. Representación de las áreas y/o bosques de protección a considerar. Representación de coberturas de interés a considerar: red hidrográfica o cursos de agua;

red de caminos o huellas de madereo; canchas de acopio; curvas de nivel; límite predial; área demostrativa de marcación; acceso al predio.

B) Fiscalización por Denuncias de Terceros y Otras Actividades de Fiscalización, si

corresponde.

Origen, respaldo y detalle de la información que da cuenta de una eventual corta no autorizada.

Verificar la existencia de denuncias anteriores realizadas por el mismo denunciante a hacia el mismo presunto infractor, o actividades ilegales ya evaluadas y denunciadas al JPL.


Ubicación geográfica del área a inspeccionar, vías de acceso, predios involucrados. Revisar el material cartográfico existente del área a fiscalizar (ortofotos, fotografías aéreas, imágenes satelitales, áreas prioritarias de fiscalización).

Descartar la existencia de un estudio técnico (plan de manejo, norma o calificación de terreno) sobre la superficie denunciada o programada para su revisión.

Antes de salir a terreno, debe tenerse muy presente no revelar la identidad del denunciante.

Cuando existan estudios técnicos asociados al área denunciada:

En el caso de que la superficie denunciada corresponda al área de un predio con un estudio técnico aprobado por la Corporación, entonces el Jefe/a de la Unidad de Fiscalización determinará si corresponde programar el respectivo Control de Cumplimiento. En dicho caso, al denunciante se le responderá en términos de los resultados de aquél control.

Cuándo se puede prescindir de fiscalizar en terreno una denuncia:

Siempre corresponderá llevar a cabo una inspección en terreno para verificar los hechos denunciados. No obstante, se podrá obviar esta inspección excepcionalmente, siempre y cuando se tenga certeza absoluta de que el lugar denunciado no presenta infracción, de

acuerdo a los casos que se exponen a continuación. La prescindencia de la inspección en terreno deberá quedar expresamente señalada en el Informe Técnico de Inspección Predial. Inspecciones previas recientes.

En aquellos casos en que se haya llevado a cabo una inspección reciente a la propiedad o lugar denunciado, ya sea por una denuncia de terceros anterior, por una inspección programada o por un control de cumplimiento del estudio técnico, es válido responder al denunciante en los términos del resultado obtenido de esa inspección reciente. Siempre y cuando efectivamente se compruebe que la denuncia de tercero corresponde a lo observado en dicha inspección. Intervenciones con estudio técnico vigente

Cuando el lugar denunciado corresponde exactamente al sector de un predio que registra un estudio técnico vigente aprobado por la Corporación y que no presenta incumplimiento o corta no autorizada, se podrá responder al denunciante que dicha intervención se encuentra autorizada y que está sujeta a las obligaciones contenidas en el respectivo estudio y a los controles de la Corporación. Se debe tener cuidado en verificar que la denuncia no haga alusión a alguna intervención con características particulares, tales como corta en áreas de protección, o que registre algún antecedente que permita presumir que, aun contando con plan de manejo, norma o calificación de terreno vigente, dicha intervención pudiera corresponder a una infracción.


Denuncia de formaciones vegetales que no constituyen bosque.

Existen casos de denuncias de terceros que señalan intervenciones de plantaciones que, de acuerdo a la definición legal, no constituyen bosque, tal como el caso de bosquetes de menos de 0,5 ha., cortinas cortavientos o árboles aislados. Si existe la certeza de que la intervención no afecta a bosques, y que no constituye infracción a la legislación vigente, se puede contestar formalmente al denunciante sin una inspección previa.

Denuncia de plantaciones forestales no bonificadas y/o ubicadas fuera de terrenos de aptitud preferentemente forestal.

Legalmente, la corta de plantaciones forestales ubicadas fuera de terrenos de aptitud preferentemente forestal no requiere la previa aprobación de un Plan de Manejo por parte de CONAF, por lo tanto, si se denuncia una intervención de tales características, y mediante la revisión de gabinete se verifica que no existe una infracción a la legislación vigente, se podría contestar al denunciante en tales términos. Esto a excepción de aquellos terrenos con plantaciones bonificadas, según el artículo 5° del Reglamento General del D. L. 701, ya que éstas debieran contar con Plan de Manejo.

C) Control a Centros de Acopio

Ubicación geográfica del área a inspeccionar, vías de acceso, centros de acopio involucrados.

Antecedentes de fiscalizaciones previas. Antecedentes de los predios a partir de los cuales se abastece el centro de acopio.

6.15.2 Solicitud de permiso de ingreso al predio y auxilio de la Fuerza Pública

Conforme al artículo 24 bis b) del D.L. 701 y el Artículo 47 de la Ley 20.283, el funcionario deberá, con la debida antelación, solicitar permiso de ingreso al predio sujeto a Control de Cumplimiento del estudio técnico o inspección por Denuncias de Terceros u Otras Actividades de Fiscalización según corresponda. Esta solicitud se dirigirá al administrador del predio o a quien lo represente y será efectuada por escrito, a través del registro que dispone CONAF para estos casos, denominado Formulario de Autorización de Ingreso al Predio o Centro de Acopio (FF-FF-7.5-P1-R2). En este registro, el funcionario deberá consignar, si la autorización fue otorgada verbalmente o por escrito, requiriendo en el primer caso la firma del fiscalizador/a y en el segundo, la firma del administrador/a o quien lo represente. Cuando previamente exista autorización de ingreso al predio o centro de acopio otorgada por el/la propietario/a o administrador/a del mismo, ya sea al momento de ingresar el Estudio Técnico a CONAF o bien, al presentar una denuncia de terceros por presunta infracción a la legislación forestal en su predio o centro de acopio, entonces no será necesario solicitar permiso nuevamente.


En caso de recibir una respuesta negativa, la Corporación solicitará al Juez de Policía Local que corresponda, el auxilio de la Fuerza Pública a objeto de cumplir con la labor fiscalizadora. Esta última sólo se podrá realizar con posterioridad a la autorización del Juez y en compañía de los funcionarios de Carabineros de Chile que dicha autoridad determine. Para formalizar dicha petición, el respectivo Jefe Provincial o de Área - a requerimiento del fiscalizador - solicitará a la Unidad Jurídica por escrito, la elaboración formal de la Petición de Auxilio de la Fuerza Pública. Tanto la acogida positiva y negativa ante la solicitud de autorización de ingreso al predio o centro de acopio, como a la petición de auxilio de la fuerza pública, deberán quedar especificadas en el informe técnico. Además, estos registros (Formulario de Autorización de Ingreso al Predio o Centro de Acopio, o bien la Resolución del JPL por Auxilio de Fuerza Pública) se deberán almacenar en la base de datos del SAFF como archivo adjunto. En el caso de no contar con la debida autorización de ingreso al predio, la actividad de fiscalización deberá quedar suspendida hasta lograr dicho permiso por las vías anteriormente señaladas, hecho que también quedará consignado en el respectivo informe técnico. 6.15.3 Emisión del Acta de Infracción De acuerdo al artículo 24° bis del D.L. 701 y del artículo 46° de su Reglamento General, como asimismo lo indicado en el artículo 46° de la Ley 20.283 y el artículo 37° de su Reglamento General; detectada una infracción a las disposiciones de dichos cuerpos legales, los fiscalizadores/as deberán levantar el Acta de Infracción correspondiente, en la que se consignará lo siguiente: Día, fecha, hora y lugar de la diligencia inspectiva cuando se detectó la infracción. Hechos constitutivos de la infracción. Normas legales contravenidas. La circunstancia de encontrarse o no presente el/la supuesto/a infractor/a o su

representante legal, así como la individualización de éste y su domicilio. En el caso de detectarse una CNA en plantaciones, además se deberá indicar: Especie cortada o explotada ilegalmente. Cantidad o medida. Estado o grado de explotación o elaboración. Valorización comercial aproximada de los productos. Conjuntamente con el levantamiento del acta, los/las fiscalizadores/as citarán al presunto infractor/a para que comparezca a una audiencia en el Juzgado de Policía Local, en el día, fecha y hora indicados.


El acta deberá ser firmada por el presunto infractor y por el fiscalizador. En caso de que el primero se niegue o no se encuentre presente, se deberá dejar constancia de ello en la propia acta. Se deberá entregar personalmente una copia al presunto infractor (o a quien lo represente), otra quedará en poder de CONAF y una tercera se adjuntará, como antecedente, a la denuncia a presentar ante el Juzgado de Policía Local. Si el infractor no estuviera presente, la copia del acta se dejará en un lugar visible de su domicilio o del predio en que se sorprenda la infracción. Adicionalmente, según el artículo 49° del Reglamento general del DL 701, cuando se detecte una Corta No Autorizada los funcionarios de la Corporación podrán ordenar la inmediata paralización de faenas, para cuyo efecto podrán solicitar el auxilio de la Fuerza Pública al Tribunal competente, hecho que quedará estipulado en el acta. Asimismo, según el artículo 40° del Reglamento general de la Ley 20.283, cuando se detecte una Corta No Autorizada o tratándose de la corta, eliminación, destrucción o descepado de las especies indicadas en el artículo 16 de dicho reglamento, sin autorización de la Corporación, ésta podrá solicitar al tribunal competente la inmediata paralización de faenas, requiriendo el auxilio de la fuerza pública, si lo estimare necesario, hecho que deberá registrarse en el Informe Técnico. Consideraciones:

El acta debe ser firmada al momento de detectarse la infracción, por lo tanto la fecha debe corresponder al día en que se realizó la actividad en terreno. Si el/la fiscalizador/a determina necesario ir otra vez al predio/centro de acopio para terminar de cuantificar los productos cortados/acopiados o medir la superficie afecta, entonces se colocará la fecha del último día de fiscalización en terreno. En caso que el/la fiscalizador/a requiera culminar el proceso de cuantificación y valorización de la infracción en gabinete para luego entregar el Acta al infractor, se colocará la fecha del último día de desarrollo de la actividad en terreno. 6.15.4 Levantar antecedentes en el SAFF

Después de cada actividad de fiscalización, se debe regresar a gabinete para registrar y almacenar todos los antecedentes necesarios que demuestren la ejecución de la actividad y sus resultados, de acuerdo a lo indicado en el punto 8 sobre “Formularios y Registros”. En los casos que corresponda, siempre se deberán adjuntar al SAFF los siguientes registros: Autorización de Ingreso al Predio o Centro de Acopio (FF-FF-7.5-P1-R2) o Resolución del

JPL por Auxilio de Fuerza Pública.


Acta de Infracción Ley N° 20.283 y Citación al Juzgado de Policía Local o bien, Acta de Infracción al DL 701, Citación y Paralización de Faenas

Guías de Libre Tránsito bajo infracción, si corresponde. Cartografía que señale el área controlada y la superficie bajo incumplimiento o corta no

autorizada, como también los recorridos efectuados por el o los fiscalizadores como tracks descargados desde GPS, etc.

Fotografías que respalden las actividades de fiscalización (del área fiscalizada, área afecta, productos cortados/acopiados/transportados, etc.), a excepción de aquellas que no lo ameriten, tales como: notificaciones, comparendos u otras actividades que se realicen desde gabinete. Idealmente, éstas deberán estar con fecha y algún elemento de uso común (lápiz, huincha, GPS, etc.) que sirva de escala cuando existan productos presentes.

Si existiera infracción, como medio de prueba se deberá anexar al respectivo informe técnico toda la información relevante que permitió al fiscalizador/a arribar al resultado obtenido (por ejemplo: resultados del inventario/muestreo, etc.). 6.15.5 Elaboración del Informe Técnico Antes de la elaboración del informe técnico, si la actividad se realizó en terreno, entonces se debe completar en el SAFF el Informe de Salida a Terreno, registrando la fecha de la salida, funcionarios participantes, viáticos involucrados, medios de transporte utilizados, kilometraje recorrido y todas las observaciones que se consideren pertinentes. En el SAFF, el/la fiscalizador/a responsable deberá dejar consignado el resultado de la actividad desarrollada en el informe técnico respectivo, aportando los fundamentos técnicos que permitan concluir si existe o no incumplimiento al estudio técnico, una corta no autorizada o cualquier tipo de infracción al D.L. 701 o a la Ley 20.283. Tipos de Informes Técnicos: IT. Control de Cumplimiento del Plan de Manejo de Bosque Nativo, de Plantaciones o de

Preservación (IT. CCPM) IT. Control de Cumplimiento de Calificación de Terreno de Aptitud Preferentemente

Forestal (IT. CC CTAPF) IT. Control de Cumplimiento Autorización Simple de Corta de Bosque Nativo (IT. CC ASC) IT. Corta No Autorizada de Bosque Nativo o de Plantaciones (IT. CNA) IT. Control Centros de Acopio (IT. CCA) IT. Control Carretero IT. Infracción a la Acreditación de Origen de Productos Primarios del Bosque Nativo IT. Inspección Predial. IT. Patrullaje Terrestre, Fluvial/ Marítimo o Aéreo. IT. Actividades Preventivas IT. Requerimientos Judiciales


IT. Requerimientos de Otros Organismos IT. Supervisión de Actividades

El Informe Técnico de Inspección Predial se generará en los siguientes casos: Cuando se programe una Inspección Predial dentro del marco de “Otras Actividades de

Fiscalización”. Cuando no se detecte infracción durante la fiscalización de Denuncias de Terceros. Cuando a partir de una Denuncia de Tercero se origina un Control de Cumplimiento, de

manera tal que quede consignado este hecho. Tras denuncias de terceros que no requieran evaluación en terreno, para consignar los

argumentos por los cuales se tomó tal decisión. En la siguiente figura se presentan gráficamente los informes técnicos que se deben generar a partir de las distintas actividades de fiscalización. Figura 1. Tipos de informes técnicos que se generan a partir de las actividades de


fiscalización. Especificaciones que debe contener un informe técnico: El Informe Técnico es un producto fundamental del Proceso de Fiscalización, ya que por una parte funciona como medio de control en la supervisión de actividades y por otra, es la principal fuente de información para la elaboración del Escrito de la Denuncia por parte de los abogados/as, constituyendo un medio de prueba para las causas ingresadas en los Juzgados de Policía Local. Por lo anterior, es indispensable que cada informe técnico cumpla con los siguientes requisitos: Buena redacción, ortografía y argumentación, con coherencia entre la descripción de los

hechos observados en terreno, los resultados de la evaluación, el tipo de infracción detectada y la multa propuesta (estas dos últimas en los casos que correspondan).

En los fundamentos técnicos del informe, como parte de la argumentación, siempre se deberá describir con detalle la metodología empleada durante la fiscalización en terreno, que permitió detectar o no una infracción a la legislación forestal, ya sea cualitativa o cuantitativa, y los resultados obtenidos. En el Instructivo de Fiscalización en Terreno de Plantaciones Forestales (FF-FF-7.5-P1-I2) se especifican métodos de muestreo y de medición a aplicar frente a las distintas situaciones que se pueden presentar durante los controles de cumplimiento o en la detección de cortas no autorizadas en plantaciones. En los casos que se decida emplear un método distinto de evaluación, éste deberá quedar consignado y justificado expresamente en el informe técnico.

Asimismo, se deberá indicar el uso de instrumentos y/o material de apoyo, tales como GPS, fotografías aéreas, imágenes satelitales, cartografía planos prediales, etc.).

Todo informe técnico debe contar a lo menos con un punto georreferenciado en coordenadas UTM (Datum WGS 84), que dé cuenta del sector fiscalizado (área afecta, si existiera), ya sea del predio como de los centros de acopio, o bien del lugar dónde realizó la actividad. Cuando se trate de puntos de control carretero establecidos formalmente para la región, la coordenada geográfica se registrará automáticamente en el SAFF, al seleccionar el lugar del control a partir de una lista predeterminada. De lo contrario, se deberá incorporar el nuevo punto de control.

Además, cuando corresponda, se deberán describir los impactos efectivos causados al medio ambiente, señalando el daño provocado al suelo, a los cursos de agua, a la biodiversidad y/o a las especies con problemas de conservación, adjuntando imágenes.


6.15.6 Despacho de Cartas de respuesta al denunciante y al propietario.

En primer lugar, es preciso señalar que tanto la carta de respuesta al denunciante, como la carta al propietario, son de carácter obligatorio para ambos procesos, no obstante, en el SAFF se ha dispuesto la opción de generar una carta en todas las actividades de fiscalización, por si así lo requiriera algún/a fiscalizador/a. Carta de respuesta al denunciante: Siempre, tras la fiscalización de denuncias de terceros y la elaboración del informe técnico, el/la fiscalizador/a deberá elaborar una carta informando al denunciante los resultados obtenidos de la evaluación. Ésta será preparada en el SAFF, pero enviada al denunciante por Cero Papel, según lo señalado en el Memorándum N° 1100/2012 donde se envió una pauta para la elaboración de las cartas de respuestas, haciendo referencia a lo resuelto en el Ordinario N° 246/2011 de la Dirección Ejecutiva que normaliza la gestión de la documentación oficial. La carta enviada por Cero Papel, también deberá ser adjuntada al SAFF. La carta de respuesta al denunciante es un producto fundamental del proceso de fiscalización, por lo que debe cumplir los siguientes requisitos: Debe ser respondida dentro del plazo establecido por CONAF para cada región.

Debe presentar los resultados de la fiscalización (si existe o no infracción y de qué tipo).

En su defecto, debe presentar el argumento explicativo de por qué no se llevó a cabo la fiscalización: ya sea por alguna de las circunstancia mencionadas en el punto “6.14.1 Revisión de antecedentes en gabinete, letra B)”, o bien por los siguientes dos casos excepcionales: ante la tramitación del Auxilio de la Fuerza Pública producto de una eventual negación de autorización de ingreso al predio o centro de acopio, o condiciones climáticas adversas que imposibilitaron el acceso al predio.

Asimismo, en la Carta corresponderá indicar si procede alguna inspección posterior, programada por el Jefe/a Unidad de Fiscalización al momento de revisar el informe técnico, la carta de respuesta y los antecedentes adjuntos (punto 6.3 sobre Proceso de Fiscalización de Denuncias de Terceros, actividad N°10), en aquellos casos que la fiscalización no se haya podido llevar a cabo por las situaciones excepcionales anteriormente mencionadas. Cuando la nueva fiscalización haya ocurrido, corresponderá emitir una segunda carta de respuesta al denunciante, con el fin de informar los resultados definitivos de la fiscalización. Con el propósito de no perder la trazabilidad de la denuncia, es importante que al momento de programar la inspección predial se indique el número de la denuncia de tercero de la cual proviene. Por último, en caso de que una denuncia de terceros conlleve a presentar una Denuncia ante el JPL, se sugiere enviar al denunciante el resultado del fallo a través de una nueva carta.


Antes de ser despachada, la carta deberá ser visada por el/la Jefe/a Unidad de Fiscalización y el/la Jefe/a Provincial o de Área. El comprobante del despacho de la carta por correo siempre deberá ser escaneado y adjuntado al SAFF, y almacenado en un archivo provincial. Precaución: Cuando ingrese una denuncia de terceros por la vía “Por escrito”, a través de un documento que haya sido dirigido al Director Ejecutivo o Regional de CONAF, la respuesta deberá ser emitida desde la Dirección Ejecutiva o Regional y no desde la oficina provincial. Para ello, la oficina provincial deberá enviar la carta de respuesta elaborada a través del SAFF junto a los antecedentes que sustentan la respuesta, al Jefe/a del Departamento de Fiscalización Forestal o al Jefe/a del Departamento Forestal de la región, según corresponda, quienes generarán la respuesta definitiva a ser enviada al denunciante, firmada por el Director respectivo. Se hará llegar una copia de dicha carta a la oficina provincial competente, la cual deberá ser adjuntada al SAFF. Carta al propietario: Al igual que el caso anterior, tras la ejecución de un control de cumplimiento a un estudio técnico y cualquier otra obligación dispuesta en él, se deberá comunicar el resultado del control al propietario del predio fiscalizado, a través de una carta elaborada en el SAFF. En ella se deberá especificar si cumple o no con las prescripciones técnicas (programa de protección, programa de corta, reforestación, etc.) contenidas en el estudio técnico y en la resolución aprobatoria.

6.15.7 Enviar antecedentes físicos al Jefe/a Unidad Jurídica

Los antecedentes físicos mínimos que se deben enviar a la Unidad Jurídica, comunicados por la Orden Interna, son: Informe Técnico de Corta no Autorizada, Informe Técnico de Control de Cumplimiento

(PM, CTAPF, ASC) o Informe Técnico de Infracción a la Acreditación de Origen de Productos Primarios del Bosque Nativo.

Acta de Infracción Ley N° 20.283 o D.L. 701 Fotografías sobre el área afectada, productos (si hubieran), etc. Croquis o cartografía de la corta o superficie en incumplimiento.


6.16 Evaluación del Proceso de Fiscalización Forestal


6.17 Matriz Evaluación del Proceso de Fiscalización Forestal


1.1

Jefe/a de Sección Control y Desarrollo Depto. Fiscalización

Forestal

Revisar si existen productos no conformes

Trimestralmente No Aplica

1.2


Forestal

Revisar informes Técnicos al azar del universo de informes

Técnicos realizados en el trimestre

Trimestralmente No Aplica

1.3 Jefe/a de Sección

Fiscalización Regional

Realizar supervisión de actividades de fiscalización, tanto en terreno, como en

gabinete revisando los informes técnicos y sus

anexos generados a través del SAFF.

Según lo Planificado IT Supervisión de

Actividades de Fiscalización



Aplicar encuesta de satisfacción a clientes, analizar

y enviar resultados según formato dado.

A clientes externos, antes del 31 de marzo.

Encuesta Satisfacción Cliente Externo del

Proceso de Fiscalización Forestal–

Denunciante



Realizar evaluación a la gestión del Departamento de

Fiscalización Forestal

Antes del 30 de junio y 31 de diciembre.

Evaluación al Departamento de



Fiscalización Forestal Nacional

Enviar resultados de supervisión realizadas por el Nivel central a las actividades

de fiscalización forestal efectuadas en las regiones

Trimestralmente Correo Electrónico

2


Forestal

Revisar en el SAFF la supervisión a las actividades y

documentos generados Trimestralmente No Aplica

3 Jefe/a DEFOR

Subir los datos de indicadores, entre ellos “Grado de

satisfacción de denunciantes” en el Sistema de Monitoreo de Desempeño Institucional (SIG-

BSC)

Mensualmente.

El “Grado de Satisfacción de

denunciantes” sólo se sube la primera semana de abril

No aplica



4


Forestal

Realizar análisis del proceso, identificando fortalezas y

debilidades en la gestión de la fiscalización forestal y sus

productos

Semestralmente Reporte Ejecutivo del SAFF y del SIGBSC

5


Forestal

Levantar solicitudes de acciones correctivas y /o

preventivas, si corresponde Cuando corresponda

Solicitud de Acción Correctiva y/o

Preventiva

6


Forestal

Consolidar la información y enviar informe a jefaturas y

regiones Semestralmente

Informe Análisis Proceso

7. Instructivos de Trabajo

Ingreso Denuncias de Terceros (FF-FF-7.5-P1-IT1) Fiscalización en Terreno de Plantaciones Forestales (FF-FF-7.5-P1-IT2) Fiscalización al Transporte y Acopio de Productos Primarios del Bosque Nativo (FF-FF-

7.5-P1-IT3)

8. Formularios y registros

Los criterios utilizados para determinar la forma de almacenamiento son:

- El SAFF es un sistema que posee respaldo garantizado para toda la información que contiene (Orden Interna 9991/2013 del Departamento de Informática)

- La actual firma electrónica del SAFF basta para todos los informes técnicos (Memorándum N° 5099/2013), sin existir la necesidad de imprimirlos, firmarlos y guardarlos físicamente.

- Ciertos registros son originalmente físicos, por lo que deben almacenarse adecuadamente.

- El acta de infracción es un instrumento público que debe ser almacenada en un lugar seguro, debiéndose siempre mantener una copia en la Oficina Provincial donde se detectó la infracción.

Respecto al respaldo digital de los registros:

El SAFF es el sistema oficial de CONAF para administrar la fiscalización forestal, pues permite documentar toda la información evidenciada durante el desarrollo de las actividades de fiscalización, sin necesidad de almacenarlos físicamente en otros soportes. Asimismo, permite


resguardar todos los formularios y registros físicos que se deriven de ellas, adjuntándolos al sistema. Para estos efectos es imprescindible y fundamental que al iniciar la actividad en el SAFF, la etapa de “Asociar Ficha” – concepto genérico – en la cual se puede crear un predio, un punto de control o un establecimiento, sea correctamente ejecutada. Por lo anterior, es un requisito que todo registro o documentación generada durante una

actividad de fiscalización forestal sea realizada a través del sistema, tanto la documentación que éste genera internamente, como aquella complementaria que se crea externamente al sistema. Ésta última debe ser adjuntada al mismo, de manera tal de tener la totalidad de los antecedentes de la actividad. Sin embargo, existen ciertas excepciones, donde el respaldo físico de los documentos será adecuado, las que se exponen a continuación.

Respecto al respaldo físico de registros:

La carpeta predial es un expediente físico que se abre especialmente, bajo un sistema de archivo y clasificación adecuado, cuando ingresa por primera vez a CONAF una solicitud (relativa a un estudio técnico u otra disposición reglamentaria) asociada a un predio o establecimiento determinado, en la cual se almacenan todos los antecedentes históricos, pudiendo ser revisada por el/la respectivo/a propietario/a. La administración y custodia de estas carpetas están regidas por la Resolución 545/2012 de la Dirección Ejecutiva. Por lo anterior, es que siempre se deberán almacenar físicamente en las carpetas prediales respectivas, todos los registros generados a partir de actividades de fiscalización asociadas a predios/establecimientos que poseen con anterioridad una carpeta predial en CONAF. Es decir, todos los registros y formatos provenientes de controles de cumplimiento a estudios técnicos, como también de denuncias de terceros u otras actividades de fiscalización asociadas a predios/establecimientos con un expediente ya creado (informes técnicos, anexos, acta de infracción (fotocopia u original oficina provincial, dependiendo de la versión del acta4, etc.). No obstante, en virtud de resguardar la identidad de los/as denunciantes, tal como ha sido amparado por Fiscalía en el Memorándum N° 3864/2011, los registros “Formulario de denuncias de terceros por presuntas infracciones a la legislación forestal”, “Carta de respuesta al denunciante” y “Comprobante de despacho de correo” y cualquier otro documento que identifique al autor/a de la denuncia, nunca deberán ser almacenados físicamente en dichas carpetas prediales, sino que deberán ser almacenados donde la oficina provincial estime pertinente (archivo provincial). De esta manera, si un/a propietario/a solicita ver su carpeta predial, no encontrará información sobre el autor de la denuncia.

4 Se enviarán a imprimir nuevas actas de infracción, las cuales contendrán las siguientes hojas: Original: Infractor;

Copia 1°: Oficina Provincial CONAF; Copia 2°: Unidad Jurídica CONAF; Copia 3°: Juzgado de Policía Local.


Para el caso de actividades de fiscalización forestal que no se encuentran asociadas a carpetas prediales (denuncias de terceros u otra actividad), el almacenamiento de sus registros dependerá si existe o no infracción asociada a la actividad. Si no existe infracción, entonces su almacenamiento será solo digital, a excepción de aquellos que originalmente son en papel y/o que poseen información escrita a mano, por ejemplo el formulario de ingreso al predio y/o a centro de acopio, formulario de denuncia presencial con la firma del denunciante, carta formal de denuncia, comprobante de despacho de correo, entre otros, los cuales deberán ser almacenados donde la oficina provincial estime pertinente (archivo provincial). Si existe infracción, la oficina provincial determinará si crea una carpeta predial para almacenar el acta de infracción (fotocopia u original oficina provincial, dependiendo de la versión del acta) y el resto de registros asociados a la actividad -a excepción de aquellos con antecedentes del denunciante que deberán ser almacenados donde la oficina provincial estime pertinente (archivo provincial)- o bien si mantiene un archivador de cortas no autorizadas no asociadas a carpetas prediales (archivo provincial), las que deberán estar ordenadas por fecha. Para el caso de infracciones detectadas en controles carreteros y centros de acopio, la oficina provincial determinará si almacena la documentación en un archivador específico para la actividad o bien si crea una carpeta para cada punto de control o establecimiento. En las Carpetas de Causas Jurídicas se almacenarán físicamente los registros asociados a infracciones a la legislación forestal vigente (antecedentes para la Denuncia ante el JPL), tales como: acta de infracción (Original CONAF o copia Unidad Jurídica, dependiendo de la versión del Acta5), informe técnico de corta no autorizada, informe técnico de control de cumplimiento a estudios técnicos que presentan incumplimiento, informe técnico de infracción a la acreditación de origen de productos primarios del bosque nativo, sus anexos, el Escrito de la Denuncia, todos los documentos legales relacionados, los informes técnicos de requerimientos judiciales y otros antecedentes que se originarán durante el seguimiento de la causa; si corresponde, las peticiones de auxilio de la Fuerza Pública, resoluciones del JPL por auxilio de la Fuerza Pública y solicitudes de paralización de faenas en bosque nativo y su respectiva resolución.

5 Se enviarán a imprimir nuevas actas de infracción, las cuales contendrán las siguientes hojas: Original: Infractor;

Copia 1°: Oficina Provincial CONAF; Copia 2°: Unidad Jurídica CONAF; Copia 3°: Juzgado de Policía Local.


Identificación del Registro

Código Almacenamiento/

Responsable Protección Recuperación Retención

Disposición final

Propuesta de metas No

aplica

Digital: PC Depto.


Respaldo del Sistema

Por nombre del archivo y fecha

Indefinido No aplica

Base de datos de estudios técnicos a

fiscalizar

No aplica

Digital: PC Depto.





Plan de estudios técnicos a fiscalizar

No aplica

Digital: PC Jefe/a DEFOR




Formulario de denuncias de terceros por presuntas

infracciones a la legislación forestal

FF-FF-7.5-P1-

R1

Si corresponde físico:

Archivado en Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial

5 años Almacenamiento

en bodega

Digital: Ficha Predial en el

SAFF


Por Ficha Predial

(Fiscalización) Indefinido No aplica

Formulario de Autorización de

Ingreso al Predio o Centro de Acopio

FF-FF-7.5-P1-

R2

Físico: Si corresponde en Carpeta Predial,

sino archivado en Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Carta de respuesta al denunciante

No aplica

Físico: Archivado en

Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Comprobante del despacho del correo

No aplica


Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial






Disposición final

Carta al Propietario No

aplica

Físico: Carpeta Predial en Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Acta Infracción Ley 20.283 y Citación al

JPL

FF-FF-7.5-P1-

R12



Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Acta Infracción al DL 701, Citación y Paralización de

Faenas

FF-FF-7.5-P1-

R4



Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Informe de salida a terreno

No aplica


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Inspección Predial

FF-FF-7.5-P1-

R3


Si corresponde en Carpeta Predial,


Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial






Disposición final

IT. CNA Plantaciones

FF-FF-7.5-P1-

R13




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. CCPM Plantaciones

FF-FF-7.5-P1-

R5


Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. CC CTAPF

FF-FF-7.5-P1-

R6


Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Patrullaje terrestre

FF-FF-7.5-P1-

R7




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial






Disposición final

IT. Patrullaje aéreo

FF-FF-7.5-P1-

R8




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Requerimientos Judiciales

FF-FF-7.5-P1-

R9




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Requerimientos de otros Organismos

FF-FF-7.5-P1-

R10




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Actividades Preventivas

FF-FF-7.5-P1-

R11


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Patrullaje marítimo y/o fluvial

FF-FF-7.5-P1-

R14




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial






Disposición final

IT. Supervisión de Actividades

FF-FF-7.5-P1-

R15


SAFF


Por Ficha Predial


IT. CNA Bosque Nativo

FF-FF-7.5-P1-

R16




Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. CCPM Bosque Nativo

FF-FF-7.5-P1-

R17


Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. CCPM Preservación

FF-FF-7.5-P1-

R18


Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. CC ASC

FF-FF-7.5-P1-

R19


Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial






Disposición final

IT. Control Carretero FF-FF-7.5-P1-

R20


Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Control Centros de Acopio

FF-FF-7.5-P1-

R21

Físico Archivado en

Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


IT. Infracción a la Acreditación de

Origen de Productos Primarios del BN

FF-FF-7.5-P1-

R22


Oficina Provincial

Mueble con llave

Por Carpeta Predial


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Escrito Denuncia a Juzgado de Policía

Local

No aplica

Físico Carpeta Causa

Jurídica en Unidad Jurídica

Mueble con llave

Por Carpeta Causa Jurídica


en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Ficha de la Denuncia No

aplica Digital: SAFF


Por Ficha Predial


Orden Interna (envío de antecedentes

físicos a Jefe Unidad Jurídica)

No aplica

Digital: Cero Papel


Número y nombre de

registro Indefinido No aplica

Correo electrónico (Solicitud Auxilio Fuerza Pública a Jefe/a Provincial)

No aplica

Digital: Correo electrónico

institucional del fiscalizador/a


Fecha y nombre de






Disposición final

Memorándum (Solicitud Auxilio Fuerza Pública a

Jefe/a Unidad Jurídica)

No aplica

Digital: Cero Papel


Número y nombre de


Escrito de Petición de Auxilio Fuerza

Pública

No aplica



Mueble con llave



en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Resolución del JPL por Auxilio Fuerza

Pública

No aplica



Mueble con llave



en bodega


SAFF


Por Ficha Predial


Antecedentes para el JPL

No aplica



Mueble con llave



en bodega


SAFF


Por Ficha Predial



Denuncias

No aplica

Digital: SAFF


Consulta Estructurada en el SAFF


Encuesta Satisfacción Cliente Externo del Proceso

de Fiscalización Forestal–

Denunciante

DE-GC-8.2-P1-

R11

Digital y/o

Papel (Jefe/a Sección

Fiscalización Forestal Regional)

Respaldos del sistema

y/o Archivador en oficina

del responsable

Por nombre y año

2 años Eliminación

Evaluación al Departamento de


FF-FF-7.5-P1-

R23

Digital: Oficina Depto. Fiscalización

Forestal


Fecha y nombre de


Reporte Ejecutivo del SAFF y del SIG BSC

No aplica


Forestal


Fecha y nombre de






Disposición final

Solicitud de Acción Correctiva y/o

Preventiva

DE-GC-8.5-P1-

R1

Digital en PC o Impreso

Respaldo del sistema informático Por nombre

del archivo o documento/ correlativo

5 años Eliminación En Archivo

Encargado/a de la Calidad Regional

Archivador Encargado/

a de la Calidad Regional

Informe Análisis Proceso

No aplica


Forestal


Fecha y nombre de


Nota: Los responsables del almacenamiento de los registros son todas aquellas personas responsables de la actividad en donde se generaron. Por ejemplo: el responsable de almacenar el Formulario de Autorización de Ingreso al Predio o Centro de Acopio es el/la Fiscalizador/a. En cambio, el responsable de almacenar el Comprobante de Despacho de Correo es el/la Secretario/a, Asistente Administrativo/a o Fiscalizador/a.

procedimiento de fiscalizaciÓn forestal ff-ff-7.5-p1

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