porcentaje de cumplimiento sobre la programación- pcp · 97.05% presupuesto exportaciones no...
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97.05%
93.04%
BOLETÍN MENSUAL DE SEGUIMIENTO
Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación- PCP
- % de productos con intensidad tecnológica alta, media, baja y basados en recursos naturales en las exportaciones no petroleras. - % del sector no tradicional en las exportaciones no petroleras - Monto del déficit de la balanza comercial no petrolera - % de proyectos de inversión en riesgo - % de procesos sustantivos priorizados mejorados
OBJETIVOS OPERATIVOS
PRESUPUESTO
Gasto Corriente
PROYECTOS PROCESOS
diciembre 2017
Dirección de Tecnologías de la Información
Coordinación de Políticas de Inversiones
Dirección de Administración por Procesos
Dirección de Administración de Talento Humano
Dirección de Planificación e Inversión
Unidad (es)
76.38% Gasto Inversión
97.34%
87.86% Gasto Inversión
Gasto Corriente
MCE-Internacionalización de MIPyMEs
MCE - Programa Marca País
Dirección Administrativa
Unidad (es)
Proyecto (s)
Indicadores con PCP en alerta
Semaforización PCP:
PCP ≥ 95% 80% ≤ PCP < 95% 55% ≤ PCP < 80% PCP < 55%
El proyecto “Internacionalización de MIPyMEs” se encuentra sujeto a un procedimiento para la baja (cancelación).
Institucional
Proyecto (s)
64.56%
78.75% 99.19%
- Número de casos de servicios mejorados - % de personal con nombramiento provisional - Índice de rotación de nivel directivo - Índice de rotación de nivel operativo - Servidores públicos capacitados
INFORME DE SEGUIMIENTO DICIEMBRE 2017
3
Contenido ABREVIATURAS ........................................................................................................................ 4
RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................................... 5
1. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES................................. 6
2. SEGUIMIENTO A LA PLANIFICACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTARIA
INSTITUCIONAL ........................................................................................................................ 7
3. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS OPERATIVOS DE LAS UNIDADES DEL MCEI .................. 10
4. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROYECTOS .................................................. 14
4.1 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE ........................................................ 14
4.2 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN .................................................................... 17
5. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROCESOS .................................................... 18
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .......................................................................... 20
4
ABREVIATURAS
ABREVIATURA DESCRIPCIÓN
MCEI MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR E INVERSIONES
CCOMEX COORDINACIÓN COMEX
CDC COORDINACIÓN DE DEFENSA COMERCIAL
CLIPCE COORDINACIÓN DE LOGÍSTICA INTERNACIONAL PARA EL COMERCIO EXTERIOR
CMDO COORDINACIÓN DE MARCAS Y DENOMINACIONES DE ORIGEN
CNYCI COORDINACIÓN DE NORMATIVIDAD Y CONTROVERSIAS INTERNACIONALES
CPE COORDINACIÓN DE POLÍTICAS DE EXPORTACIONES
CPI COORDINACIÓN DE POLÍTICAS DE IMPORTACIONES
CPDI COORDINACIÓN DE POLÍTICAS DE INVERSIONES
CGAJ COORDINACIÓN GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA
CTNC COORDINACIÓN TÉCNICA DE NEGOCIACIONES COMERCIALES
CZQ COORDINACIÓN ZONAL QUITO
DA DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA
DTH DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE TALENTO HUMANO
DAP DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN POR PROCESOS
DAR DIRECCIÓN DE AMÉRICA DEL SUR
DAAO DIRECCIÓN DE ASIA, ÁFRICA Y OCEANÍA
DCS DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN SOCIAL
DEEC DIRECCIÓN DE ESTUDIOS ECONÓMICOS Y COMERCIALES
DEN DIRECCIÓN DE EUROPA Y NORTEAMÉRICA
DGCCO DIRECCIÓN DE GESTIÓN DEL CAMBIO Y CULTURA ORGANIZACIONAL
DISE DIRECCIÓN DE INFORMACIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
DMCC DIRECCIÓN DE MÉXICO, CENTROAMÉRICA Y EL CARIBE
DOFCM DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y FOROS COMERCIALES MULTILATERALES
DO DIRECCIÓN DE ORIGEN
DPI DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E INVERSIÓN
DTI DIRECCIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN
DF DIRECCIÓN FINANCIERA
DZC DIRECCIÓN ZONAL CUENCA
PCP PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO SOBRE LA PROGRAMACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN
OEI PCP DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
OBU PCP DE LOS OBJETIVOS OPERATIVOS DE LAS UNIDADES
PGC PCP DE LOS PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE DE LAS UNIDADES OPERATIVAS
PGI PCP DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS UNIDADES OPERATIVAS
PRC PCP DE LOS PROCESOS DE LAS UNIDADES OPERATIVAS
$PI PCP DEL PRESUPUESTO TOTAL INSTITUCIONAL
$GC PCP DEL PRESUPUESTO DE GASTO CORRIENTE
$GI PCP DEL PRESUPUESTO DE INVERSIÓN
5
*PCP podrá obtener un valor máximo de 100%
*Para fines del presente documento, son considerados niveles de
“ALERTA”:
- los rangos “BAJO” y “CON PROBLEMAS”,
- cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta.
- proyectos en estado congelado.
- porcentaje de presupuesto comprometido inferior al
50% (respecto al monto certificado).
RESUMEN EJECUTIVO
NOMBRE DEL RANGO RANGO
A - ÓPTIMO PCP ≥ 95%
B - MEDIO 80% ≤ PCP < 95%
C - BAJO 55% ≤ PCP < 80%
D – CON PROBLEMAS PCP < 55%
El Informe de Seguimiento1 refleja el nivel de ejecución sobre la
Planificación Operativa Institucional, obtenido por el Ministerio de
Comercio Exterior e Inversiones (MCEI) en el mes de diciembre, la
metodología contempla un esquema de semaforización sobre el
Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación (PCP) para los
siguientes cuatro ejes: Indicadores de Objetivos, Ejecución Física de
Procesos, Ejecución Programática-Presupuestaria Institucional y
Ejecución Física de Proyectos (éstos dos últimos desagregados en gasto
corriente e inversión).
Los resultados evidencian alertas en los indicadores de los Objetivos
Estratégicos 2, 4, 5 y 6 (de un total de 7); y alertas a nivel de Objetivos
Operativos en las siguientes unidades: CPE, DPI, DTH, CMDO, CLIPCE,
CPDI, DAP, y la DTI.
6
FIGURA 1 – PCP – OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
1. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
7
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO A LA PROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA
Al cierre del año (2017) se desembolsaron US$ 9,457,219.10 obteniéndose una ejecución global
del 97.05% sobre el monto vigente.
El nivel de ejecución del presupuesto institucional respecto al periodo previo, incrementó en
20.34 puntos porcentuales, debido principalmente a recortes (efectuados durante el mes de
diciembre) de - US$ 1,047,413.24 sobre el presupuesto asignado a Gasto Corriente; sin considerar
los recortes, la ejecución presupuestaria se ubicaría en 87.63%, la reducción se conforma de -
US$ 938,036.56 solicitados por el MCEI y de - US$ 109,376.68 aplicados por el MEF.
FIGURA 2 –EJECUCIÓN PROGRAMÁTICA – PRESUPUESTARIA DEL PRESUPUESTO TOTAL DEL MCE
2. SEGUIMIENTO A LA PLANIFICACIÓN PROGRAMÁTICA Y PRESUPUESTARIA INSTITUCIONAL
% Ejecución Presupuestaria
Institucional (USD MM)
8
FIGURA 3 –EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO DE GASTO CORRIENTE
El porcentaje de cumplimiento de la meta planificada en el POI es de 97.34%; registrándose una desviación programática (corriente) por faltante -2.66%.
Fomento de la Inserción
Estratégica Económica
y Comercial
Promoción e
Incremento de
Exportaciones no
Petroleras
% Cumplimiento de Ejecución – Plan Operativo Institucional Ejecución por Programa (USD MM)
((USD MM) Administración
Central
Cumplimiento de Ejecución – Plan Operativo Institucional
(USD MM)
Monto Certificado y Comprometido (USD M)
9
FIGURA 4 –EJECUCIÓN DEL GASTO DE INVERSIÓN
El porcentaje de cumplimiento de la meta planificada en el PAI es del 87.86%; registrándose una desviación programática por faltante de -12.14%. El Proyecto “Internacionalización de MIPyMEs”, y el Proyecto Fomento al Sector Exportador se encuentran sujeto a un procedimiento para la baja (cancelación).
% Cumplimiento de Ejecución – Plan Anual de Inversión
(USD M)
Ejecución por Proyecto (USD M)
Cumplimiento de Ejecución – Plan Anual de Inversión
(USD M)
Monto certificado y comprometido (USD M)
10
FIGURA 5 – PCP – OBJETIVOS OPERATIVOS
PCP 78.75%
MCE
97.34%
87.86%
0.00%
0.00%
0.00%
Porcentaje ejecución presupuestaria - GastoCorriente
Porcentaje ejecución presupuestaria -Inversion
TH: Índice de rotación de nivel directivo(2016)
TH: Índice de rotación de nivel operativo(2016)
Porcentaje de proyectos de inversión enriesgo
Indicadores Homologados
3. SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS OPERATIVOS DE LAS UNIDADES DEL MCEI
11
COORDINACIÓN GENERAL DE GESTIÓN ESTRATÉGICA
Semaforización de Indicadores
Semaforización de Indicadores
SUBSECRETARÍA DE POLÍTICAS DE COMERCIO EXTERIOR
74.78%
80.09%
Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas
% de cumplimiento en la ejecución de las sesiones de Comité de
Gestión de Calidad de Servicio y Desarrollo Institucional
Porcentaje de proyectos informáticos de desarrollo de
aplicaciones implementados
EFIC: Número de casos de servicios mejorados (2017)
EFIC: Porcentaje de procesos sustantivos priorizados mejorados
PCP
PCP Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas
Monto de Inversión Extranjera Directa
∆ en valor FOB de exportaciones de Productos No Tradicionales.
∆ en Volumen de los productos No Tradicionales (Toneladas)
% de exportaciones de productos con intensidad tecnológica alta, media, baja y
basados en recursos naturales en las exportaciones no petroleras.
% de micro, pequeñas y medianas empresas en las exportaciones no petroleras
% del sector no tradicional en las exportaciones no petroleras
Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta
∆ de Exportaciones NO petroleras sin banano.
∆ en valor FOB de exportaciones de Productos Tradicionales
∆ en valor FOB de las Exportaciones NO Petroleras.
∆ en volumen de las Exportaciones NO Petroleras.
∆ en volumen de los productos tradicionales.
12
SUBSECRETARÍA DE SERVICIOS AL COMERCIO EXTERIOR
Semaforización de Indicadores
Semaforización de Indicadores
COORDINACIÓN GENERAL ADMINISTRATIVA FINANCIERA
89.29%
99.26%
PCP
Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta
Variación de Costo Logístico para Exportación
Número de eventos para promocionar la marca país
PCP Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas
TH: Porcentaje de personal con nombramiento provisional (2016)
% de proyectos informáticos de desarrollo de aplicaciones
implementados
Número de servidores públicos capacitados de acuerdo al plan de
formación y capacitación institucional
Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta
Tiempo de elaboración de acciones de personal por movimientos
administrativos
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COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN
Semaforización de Indicadores
88.88%
Indicador (es) con PCP en rango bajo y con problemas
Número de productos de planificación entregados en los
plazos oficiales
PCP
Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta
% de reducción en reformas realizadas al plan operativo institucional
14
33.33%
5.56%
44.44%
16.67%Completado
Cierre
Ejecución
Congelado
93.04%
4. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROYECTOS
4.1 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE
FIGURA 6 – PCP - CONSOLIDADO DE LOS PROYECTOS DE GASTO CORRIENTE
DISTRIBUCIÓN POR FASES
El MCE presenta un Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación
(PCP) aplicable a sus Proyectos de Gasto Corriente de 93.04%, evidenciándose que, en promedio, los proyectos se están ejecutando de
acuerdo a su programación.
15
FIGURA 7.1 – PCP - UNIDADES
La Coordinación Técnica de Negociaciones Comerciales aplazó al presente
ejercicio (2018) la continuidad de las actividades relacionadas a la
identificación de oportunidades para el Ecuador en compras públicas en
Colombia, Perú, Bolivia y Chile; proyecto congelado.
4.1.1 UNIDADES AGREGADORAS DE VALOR
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FIGURA 7.2 – PCP - UNIDADES
La Dirección Administrativa debió afrontar retrasos adicionales sobre la aprobación
de la Política Institucional en materia de Gestión Documental y Archivo, debido a que
el documento continúa bajo revisión.
La Dirección de Administración de Talento Humano canceló el proyecto (congelado)
relacionado con el Manual de Clasificación de Puestos debido a que se deberá
realizar nuevas modificaciones al manual una vez que se cuente con el modelo de
gestión y estatuto organizacional; en relación con las disposiciones efectuadas
mediante Decreto Ejecutivo Nro. 252.
La Dirección de Administración por Procesos reactivó el proyecto (congelado) “I008
Proyecto Pago Electrónico para Certificación de Origen”, se estima culminar
actividades antes del cumplimiento del primer trimestre del presente ejercicio
(2018).
4.1.2 UNIDADES HABILITANTES DE ASESORÍA Y APOYO
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FIGURA 8 – PCP – CONSOLIDADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN
Nota: Es importante indicar que el porcentaje de avance de ejecución de los proyectos de inversión se mide en función de los hitos programados dentro de la herramienta
GPR, mismos que actualmente están establecidos de acuerdo a las modificaciones que han sufrido los proyectos.
76.38%
4.2 EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
El siguiente cuadro presenta el avance físico y el detalle del estado de los proyectos de inversión del MCE al mes de diciembre, donde se observa un Porcentaje
de Cumplimiento sobre la Programación (PCP) de 76.38%.
La Coordinación de Exportaciones, efectúa gestiones relacionadas con el proceso de baja de los proyectos “Internacionalización de MIPyMEs” y
“Fomento al Sector Exportador”.
a través del equipo del Proyecto “Internacionalización de MIPyMEs”, espera que las actividades asociadas al Diagnóstico de Exportación y Plan de Acción se desarrollen con personal técnico interno y que su presupuesto sea disminuido en un monto de USD 540,493.89 (valor inicialmente destinado al proceso de consultoría). La Coordinación de Marcas y Denominaciones de Origen realiza las gestiones para reprogramar el cronograma del Proyecto “Marca País”.
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FIGURA 9 – PCP – PROCESOS
8
12
20
9
18
12
8
Unidades con PCP en rangos óptimo y medio# total de indicadores
COORDINACIÓN GENERALADMINISTRATIVA FINANCIERA
COORDINACIÓN GENERAL DEPLANIFICACIÓN - GESTIÓNESTRATÉGICA
DEPENDIENTES DEL DESPACHO
SUBSECRETARÍA DE DEFENSA YNORMATIVIDAD COMERCIAL
SUBSECRETARÍA DE NEGOCIACIONESCOMERCIALES E INTEGRACIÓNECONÓMICA
SUBSECRETARÍA DE POLÍTICAS DECOMERCIO EXTERIOR
SUBSECRETARÍA DE SERVICIOS ALCOMERCIO EXTERIOR
5. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN FÍSICA DE PROCESOS
99.19%
MCE
PCP
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Indicador (es) con cumplimientos iguales o superiores al 150% de la meta
COORDINACIÓN COMEX;
Número de informes emitidos
COORDINACIÓN GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA
Tiempo promedio de respuesta en la elaboración de instrumentos legales - contratos y
convenios
DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA
Número de informes del abastecimiento y provisión de combustible del parque
automotor del MCE
COORDINACIÓN GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA
Tiempo promedio de respuesta en la elaboración de instrumentos legales - contratos y
convenios
DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN POR PROCESOS
Porcentaje de eficiencia en el uso del tiempo para la elaboración de manuales o
procedimientos
DIRECCIÓN DE GESTIÓN DEL CAMBIO Y CULTURA ORGANIZACIONAL
Porcentaje de eficiencia en el uso del tiempo para la emisión de informes de atención de
requerimientos
DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN SOCIAL
Número de entrevistas a voceros institucionales realizadas
Número de Ruedas de prensa realizadas
DIRECCIÓN DE MÉXICO, CENTROAMÉRICA Y EL CARIBE
Número de Informes de reuniones para el fortalecimiento del relacionamiento comercial
con México, Centroamérica y el Caribe
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E INVERSIÓN
Tiempo promedio de respuesta de Reformas PAI
Tiempo promedio de respuesta de Reformas POA
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6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En términos institucionales se puede concluir lo siguiente:
1. El Ministerio presenta un Porcentaje de Cumplimiento sobre la Programación aplicable
sobre los Indicadores de los Objetivos Estratégicos de 64.56%, y alerta en los objetivos
2, 4, 5 y 6 (de un total de 7 objetivos). Los principales factores que afectaron la eficiencia
institucional son: los resultados insatisfactorios de los Proyectos de Inversión; y retrasos
en la agenda compartida con externos (SENAE), para la mejora del proceso de Emisión
de Certificados de Origen
Los principales factores que afectaron el desarrollo del talento humano son: rotación
interna y externa; y un menor número de capacitados, respecto al total programado en
función de la meta a inicio de ejercicio.
Los resultados de la actividad comercial externa se afectan principalmente por la
considerable desviación existente entre las metas del nivel de importaciones e
inversiones, establecidas al inicio del periodo, y el comportamiento real (altamente
relacionado con el histórico) del conjunto de indicadores asociados.
En cuanto a los proyectos de inversión, los principales factores que generaron el
desfavorable avance (físico y/o presupuestario) de los proyectos son: para
"Internacionalización MIPyMEs", la vigencia del “Programa de Apoyo al Sector de
Comercio en el Ecuador” (fondos de la Unión Europea), que derivó en la reducción a 58
empresas beneficiadas (de 73 iniciales), y generó retrasos sobre el calendario
inicialmente proyectado para la ejecución del proceso precontractual de consultoría de
Diagnósticos de Exportación y Planes de Acción; y para el "Programa Marca País", la falta
de aprobación sobre los avales requeridos, por parte de los entes rectores.
2. Al finalizar el mes de diciembre se ejecutó el 97.05% del presupuesto institucional
vigente, resultado que coincide con el cumplimiento sobre la programación
presupuestaria; el nivel de ejecución del presupuesto institucional, respecto al periodo
previo, incremento en 20.34 puntos porcentuales, debido principalmente a un recorte
de - US$ 1,047,413.24 sobre el presupuesto asignado a Gasto Corriente; sin considerar
los recortes, la ejecución presupuestaria se ubicaría en 87.63%.
En la ejecución del POI se obtuvo un Porcentaje de Cumplimiento de 97.34%,
reflejándose una desviación programática por faltante de -2.66%.
En cuanto al PAI, el Porcentaje de Cumplimiento alcanzó un 87.86%,
obteniéndose una desviación programática por faltante de -12.14%.
Respecto al cumplimiento de las Unidades Operativas del Ministerio se concluye:
1. El PCP aplicable para los Indicadores de los Objetivos Operativos obtiene un 78.75% de
cumplimiento, evidenciándose alertas (por incumplimiento y desviación) en los
resultados de las Unidades: Dirección de Tecnologías de la Información, Coordinación
de Políticas de Inversiones, Dirección de Administración por Procesos, Dirección de
Administración de Talento Humano, Dirección de Planificación e Inversión.
2. La ejecución física de los Proyectos obtuvo un 93.04% para los Proyectos de Gasto
Corriente y un 76.38% para los Proyectos de Inversión; reflejándose alertas sobre la
Dirección Administrativa, y sobre la Coordinación de Políticas de Exportaciones.
3. El eje relacionado a la Ejecución Física de Procesos alcanzó un 99.19% de cumplimiento;
no obstante, se registran alertas por desviación en un total de 9 Unidades Operativas.
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Por lo expuesto se recomienda:
1. Efectuar un proceso de retroalimentación recurrente (talleres de revisión de
resultados) con periodicidad bimestral, sobre el conjunto de alertas (resultados
insatisfactorios y desviaciones) presentadas en los resultados del conjunto total de
indicadores considerados en la herramienta GPR; contemplando la presencia de los
responsables de las Subsecretarías y Coordinaciones Generales, sobre la base de los
resultados determinados en los Informes de Seguimiento respectivos, y en el conjunto
de herramientas de monitoreo (establecidas por la CGP, a través de la DISE).
2. Definir un cronograma interno e interinstitucional de actividades pendientes, para el
siguiente grupo de proyectos de gasto corriente:
a. Proyecto Pago Electrónico para Certificación de Origen; Dirección de
Administración por Procesos.
b. Mejoras al Sistema de Indicadores de Gestión; Dirección de Tecnologías de
Información.
c. Implementación de la Norma Técnica de Gestión Documental y Archivo
Dirección Administrativa.
Producto de este análisis, el líder de cada proyecto elevará al Patrocinador Ejecutivo la
solicitud de CANCELACIÓN, o elaborará una nueva hoja de ruta que considere el
conjunto diversos de actores internos y/o externos que influyen en la consecución de
las actividades.