planeamiento rural - ricardo bardales vassi
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1
ÍNDICE
PRESENTACIÓN ............................................................................................................ 7
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 8
CAPÍTULO I .................................................................................................................. 10
ASPECTOSGENERALES ............................................................................................. 10
1.1. GESTIÓN DEL DESARROLLO .................................................................... 10
1.2. POBREZA ....................................................................................................... 11
1.2.1. Tipos ......................................................................................................... 11
1.3. ASPECTOS BÁSICOS DE LA PLANIFICACIÓN ....................................... 12
1.3.1. Plan ........................................................................................................... 12
1.3.2. Plan estratégico ......................................................................................... 13
1.4. MARCO LÓGICO ........................................................................................... 14
1.4.1. Estructura del marco lógico ...................................................................... 15
1.4.2. Aspectos del marco lógico ........................................................................ 15
1.5. ORDENAMIENTO TERRITORIAL .............................................................. 16
1.6. SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA SNIP ................................................ 18
1.6.1. Proyectos .................................................................................................. 19
1.7. LA GESTIÓN DEL DESARROLLO Y LA INGENIERÍA AGRÍCOLA ...... 20
CAPITULO II ................................................................................................................. 23
PLANEAMIENTO E INGENIERIA AGRICOLA ........................................................ 23
2.1. PLANEAMIENTO .......................................................................................... 23
2.1.1. Necesidades de la planeación ................................................................... 23
2.1.2. Propósito de la planeación. ....................................................................... 25
La planeación y otros beneficios ............................................................. 26
2.1.4. Propósitos básicos de la planeación.......................................................... 26
2.1.5. Componentes de la planeación ................................................................ 27
2.1.6. Ámbitos de la aplicación .......................................................................... 28
2.2. EL PLAN Y PLANEAMIENTO RURAL ...................................................... 28
2.2.1. El Plan ...................................................................................................... 28
2.2.2. Planeamiento Rural .................................................................................. 29
2.2.3. El Planeamiento y la Planificación ........................................................... 31
2.3. LA INGENIERÍA AGRÍCOLA ...................................................................... 32
2.3.1. Definición de la Ingeniería Agrícola. ....................................................... 32
2.3.2. Retos de la Ingeniería Agrícola. ............................................................... 33
2.3.3. Definición de la ingeniería agrícola en otros países ................................. 34
2.4. PLANEAMIENTO E INGENIERÍA AGRÍCOLA. ........................................ 35
CAPÍTULO III ............................................................................................................... 39
2
POBREZA, PLANIFICACION, DESARROLLO ......................................................... 39
3.1. POBREZA ....................................................................................................... 39
3.1.1. Definición ................................................................................................. 39
3.1.2. Causas de la pobreza................................................................................. 39
3.1.3. Factores de la pobreza ............................................................................. 40
3.1.4. Características de la pobreza .................................................................... 42
3.1.5. Tipos de pobreza ....................................................................................... 42
3.1.6. La pobreza en el Perú ............................................................................... 45
3.1.7. La pobreza en Puno .................................................................................. 48
3.1.8. Inclusión social ......................................................................................... 49
3.2. PLANIFICACIÓN ........................................................................................... 50
3.2.1. ¿Qué es planificación? .............................................................................. 50
3.2.2. ¿Por qué se planifica? ............................................................................... 53
3.2.3. Importancia de la planificación ................................................................ 53
3.2.4. Dirección y planificación estratégica ....................................................... 55
3.2.5. La planificación debe ser participativa ..................................................... 56
3.2.6. Características de la planificación ............................................................ 57
3.2.7. Tipos de planificación. ............................................................................. 58
3.2.8. Planificación y la gestión del desarrollo ................................................... 60
3.2.9. El planeamiento y la planificación ........................................................... 61
3.2.10. Prospectiva territorial ............................................................................ 62
3.2.11. El plan ................................................................................................... 63
3.3. DESARROLLO ............................................................................................... 67
3.3.1. Definición ................................................................................................. 67
3.3.2. Desarrollo sostenible ................................................................................ 68
3.3.3. Desarrollo sustentable............................................................................... 69
3.3.4. Desarrollo económico y social ................................................................. 71
3.3.5. Desarrollo humano ................................................................................... 72
3.3.6. Desarrollo rural ......................................................................................... 75
CAPITULO IV ............................................................................................................... 80
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA ............................................................................. 80
4.1. ASPECTOS GENERALES ............................................................................. 80
4.1.1. El plan ....................................................................................................... 80
4.1.2. Planificación ............................................................................................. 81
4.1.3. Estrategia .................................................................................................. 82
4.1.4. Táctica ...................................................................................................... 83
4.1.5. Técnica...................................................................................................... 83
3
4.1.6. Relación entre táctica, técnica y estrategia. .............................................. 84
4.1.7. La prospectiva como herramienta de la planificación estratégica ............ 84
4.1.8. Actitud frente al cambio ........................................................................... 88
4.2. PLANIFICACIÓN Y PLAN ESTRATÉGICO ............................................... 90
4.2.1. Planificación estratégica ........................................................................... 90
4.2.2. Plan estratégico ......................................................................................... 94
4.3. CEPLAN ........................................................................................................ 108
4.3.1. Organización del CEPLAN .................................................................... 108
4.3.2. Funciones del CEPLAN ......................................................................... 109
CAPITULO V .............................................................................................................. 111
MARCO LOGICO ....................................................................................................... 111
5.1. ANTECEDENTES DEL MARCO LÓGICO. ............................................... 111
5.1.1 ¿Qué es el marco lógico? ........................................................................ 111
5.1.2 ¿Dónde se usa el marco lógico? ............................................................. 112
5.1.3 Definición de proyecto. .......................................................................... 112
5.1.4 Para que se hace el marco lógico. ........................................................... 116
5.1.5 Cuáles son las ventajas del marco lógico. .............................................. 116
5.1.6 ¿Qué es la matriz de marco lógico? ........................................................ 116
5.2. METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE MARCO LÓGICO. ... 116
5.2.1 Análisis de involucrados. ........................................................................ 118
5.2.2 Análisis de problemas. ............................................................................ 122
5.2.3 Análisis de objetivos. .............................................................................. 125
5.2.4 Análisis de alternativas. .......................................................................... 130
5.2.5 Matriz de marco lógico. .......................................................................... 132
CAPITULO VI ............................................................................................................. 146
ORDENAMIENTO TERRITORIAL ........................................................................... 146
6.1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
146
6.2. Ordenamiento territorial en Francia ............................................................... 146
6.3. Ordenamiento Territorial en Europa .............................................................. 147
6.4. Objetivos de ordenamiento territorial ............................................................ 147
6.5. Aspectos básicos del ordenamiento territorial ............................................... 148
6.5.1. ¿Qué es ordenamiento? ........................................................................... 149
6.5.2. ¿Qué es territorio? .................................................................................. 149
6.5.3. ¿Qué es ordenamiento territorial?........................................................... 149
6.5.4. ¿Para qué se hace? .................................................................................. 150
6.5.5. ¿Para qué sirve el ordenamiento territorial? ........................................... 150
4
6.5.6. ¿Qué se espera del ordenamiento territorial? ......................................... 151
6.5.7. ¿Cómo se hace el ordenamiento territorial? ........................................... 151
6.5.8. ¿Quiénes deben hacer el ordenamiento territorial? ................................ 151
6.6. Clases del ordenamiento territorial ................................................................ 152
6.6.1. Ordenamiento activo............................................................................... 152
6.6.2. Ordenamiento pasivo .............................................................................. 152
6.6.3. Ordenamiento integral ............................................................................ 152
6.7. Principios y criterios del ordenamiento territorial ......................................... 152
6.7.1. Principios: ............................................................................................... 152
6.8. Criterios del ordenamiento territorial ............................................................ 153
6.9. Variables para el ordenamiento territorial ..................................................... 154
6.10. Zonificación ecológica económica ............................................................. 154
6.10.1. Aspectos básicos de ZEE. ................................................................... 154
6.10.2. ¿Qué es la zonificación ecológica? ..................................................... 155
6.10.3. ¿Qué es la zonificación económica? .................................................. 155
6.10.4. ¿Qué es zonificación ecológica y económica?.................................... 155
6.10.5. Potencialidades Socioeconómicas ..................................................... 156
6.10.6. Objetivos de la zonificación ecológica económica ............................. 158
6.10.7. Finalidad de la ZEE ............................................................................ 159
6.10.8. Importancia de la zonificación ecológica y económica ................... 159
6.10.9. Aspectos de la zonificación por zonas que podemos consideras: ....... 160
6.10.10. Niveles de la zonificación ecológica económica ............................... 161
6.10.11. FACTORES DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA
162
6.10.12. Etapas de la zonificación ecológica económica .................................. 162
6.11. Metodología para la elaboración de la ZEE ............................................... 164
6.11.1. Fase de generación de información temática ...................................... 164
6.11.2. Generación de información temática faltante ..................................... 166
6.11.3. Sistematización de la información ...................................................... 166
6.11.4. Fase de generación de datos ................................................................ 167
6.11.5. Fase de análisis ................................................................................... 168
6.11.6. Fase de modelamiento ........................................................................ 169
6.11.7. Delimitación de las Unidades Ecológicas Económicas (UEE) ........... 169
6.11.8. Obtención de mapa de unidades ecológicas ....................................... 170
6.11.9. Obtención de mapa de unidades socioeconómicas ............................. 170
6.11.10. Obtención de mapa de unidades ecológicas económicas .................... 171
6.11.11. Submodelos para la zonificación ecológica económica...................... 174
5
6.11.12. Determinación de las Zonas Ecológicas- Económicas ....................... 176
6.11.13. Fase de validación de la propuesta ..................................................... 178
6.11.14. Concertación y validación de la propuesta ......................................... 178
6.11.15. Aplicación de la ZEE .......................................................................... 178
6.11.16. Monitoreo, evaluación y actualización ............................................... 179
6.11.17. Productos generados en el proceso de la ZEE .................................... 179
6.12. Metodología para hacer el ordenamiento territorial ................................... 181
6.12.1. Diagnóstico ......................................................................................... 181
6.12.2. Integración de los resultados de la evaluación para la elaboración
de la propuesta de ZEE ...................................................................................... 181
6.12.3. Elaboración del programa de desarrollo ............................................. 182
6.12.4. Líneas estratégicas .............................................................................. 183
6.12.5. Proyectos y actividades ....................................................................... 183
6.12.6. Programa del Plan de Ordenamiento Territorial ................................. 183
6.13. Esquema general para hacer el ordenamiento territorial ............................ 184
6.14. Pasos a seguir para elaborar el POT ........................................................... 185
CAPÍTULO VII ............................................................................................................ 189
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA (SNIP) ................................ 189
7.1. ASPECTOS BÁSICOS DEL SNIP ............................................................... 189
7.1.1. Antecedentes del SNIP ........................................................................... 189
7.1.2. ¿Por qué se crea el SNIP? ....................................................................... 189
7.1.3. ¿Qué es el sistema nacional de inversión pública (SNIP)? .................... 191
7.1.4. ¿Cuál es el objetivo del SNIP? ............................................................... 191
7.1.5. ¿Quiénes están sujetos al SNIP? ............................................................. 191
7.1.6. Principios, procesos y metodologías del SNIP ....................................... 192
7.1.7. Marco normativo actual .......................................................................... 193
7.1.8. Finalidad ................................................................................................. 194
7.1.9. Características del SNIP ......................................................................... 194
7.2. ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP ............................................... 194
7.2.1. Organismos que conforman el SNIP ...................................................... 195
7.2.2. Funciones de los Organismos del SNIP ................................................. 196
7.3. LOS PROYECTOS Y EL SNIP .................................................................... 205
7.3.1. ¿Qué es un proyecto de inversión pública –PIP? ................................... 205
7.3.2. Que es el ciclo del proyecto .................................................................... 205
7.3.3. Diagnóstico de proyecto ......................................................................... 215
7.4. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PIP. ..................................... 217
7.4.1. Niveles mínimos de estudios del SNIP. ................................................. 217
6
7.4.2. Registro del PIP en el banco de proyectos. ............................................ 218
7.4.3. Evaluación .............................................................................................. 218
7.4.4. Plazos para la evaluación de proyectos de inversión. ............................. 220
7.4.5. Declaración de viabilidad de un proyecto .............................................. 220
7.5. APLICACIÓN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERÍA ................ 222
7.5.1. Criterios para evaluar proyectos dentro del SNIP .................................. 229
7.5.2. Requisitos que debe cumplir una buena evaluación de proyectos.......... 229
GLOSARIO DE TERMINOS ...................................................................................... 231
BIBLIOGRAFIA .......................................................................................................... 241
7
PRESENTACIÓN
En nuestros días todo lo que nos proponemos hacer, por lo general lo pensamos, tratamos
de prever, estableciendo algunas preguntas básicas: ¿qué hacemos?, ¿cómo lo hacemos?,
¿dónde?, ¿cuándo?, ¿con qué recursos?, es decir, estamos tomando pautas previas que
nos permitirán tomar una mejor decisión. Si lo hacemos así, es seguro que nuestros
propósitos se cumplirán con muchas probabilidades de éxito, puesto que, estamos
planificando.
En el mundo de la gestión del desarrollo, en la que las organizaciones públicas, y privadas
cumplen una labor clave, la cual es desarrollar acciones y proyectos que deben contribuir
a combatir la pobreza, con mayor razón debemos tener en cuenta estos aspectos, es decir,
los instrumentos que nos conduzcan a tomar buenas decisiones, por ello la importancia
del proceso de la planificación, como un instrumento básico y clave de la gestión del
desarrollo de territorios y de las organizaciones.
En este contexto, es importante el presente Manual del Curso de Planeamiento Rural en
la formación de nuestros futuros profesionales del campo de la Ingeniería, en la que
recibirán conocimientos teóricos prácticos sobre este instrumento valioso para tomar
decisiones en el quehacer del desarrollo rural, a través de la identificación de proyectos
vinculados con la gestión del agua, irrigaciones, saneamiento rural, infraestructuras de
proyectos rurales diversos, servicios para la población y la producción, la mecanización
agrícola, el medio ambiente, entre otros, así como tener los elementos básicos para
contribuir en mejor manera a gerencia, dirigir, ejecutar los planes de desarrollo
estratégicos o planes de ordenamiento territorial, a través de los instrumentos como el
Planeamiento Estratégico, el Marco Lógico, el Ordenamiento Territorial Rural e
instrumentos normativos como el Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP, así
mismo, conocer las variables y componentes de la realidad rural, en la perspectiva de
lograr más eficiencia y eficacia de los proyectos y acciones que se ejecuten, en la
búsqueda del desarrollo rural, contribuyendo así y en forma real a combatir la pobreza,
es decir, desde la gestación de los proyectos hasta el ¿cómo contribuyen al desarrollo?.
Finalmente, consideramos que el presente Manual contribuirá en forma efectiva en la
formación de los estudiantes y servirá de instrumento de consulta a los profesionales que
de una u otra forma están vinculados con el desarrollo rural.
8
INTRODUCCIÓN
El Planeamiento Rural, constituye uno de los componentes estratégicos de la gestión de
proyectos y programas de desarrollo a nivel nacional, regional, local en el medio rural.
Como sabemos el planeamiento significa prever, proyectar las acciones hacia un futuro
deseado, en resumen, tomar decisiones, pero no son simplemente decisiones, éstas deben
ser las mejores, las óptimas, para ello debemos planificar con una visión acertada a corto,
mediano y largo plazo.
La cultura de la planificación en nuestros países en desarrollo todavía está en proceso de
consolidación y con altos y bajos, dependiendo del interés político de los gobiernos de turno
y la visión que tenga el gobernante.
En los últimos años, se han dado dispositivos a fin de implementar procesos de
planificación a nivel regional y local, como la Planificación Estratégica, así mismo para
aprobar los proyectos que requieren financiamiento del Estado como el Sistema Nacional
de Inversión Pública - SNIP, pero todavía resultan insuficientes, requiriendo acciones de
capacitación y sensibilización a fin de que se tenga clara su necesidad, importancia y
operatividad en la gestión del desarrollo.
Es en este contexto que los profesionales de las Ingenierías deben conocer no solo los
aspectos conceptuales del planeamiento, sino también el instrumental necesario y así
participar con convicción y en forma efectiva en el proceso de gestión de proyectos y
programas en los diferentes niveles espaciales, sean éstos puntuales o a nivel integral en un
territorio determinado, como una cuenca, una provincia, una micro región, región, macro
región o el país en su conjunto.
El presente manual contiene un resumen del curso de Planeamiento Rural que se dicta en
la Facultad de Ingeniería Agrícola de la Universidad del Altiplano - Puno, realizado con la
finalidad de contribuir en la formación académica de los futuros profesionales,
permitiéndoles interiorizarse de los aspectos conceptuales y metodológicos teórico-práctico
de esta importante disciplina que permitirá identificar, seleccionar y priorizar en forma
efectiva los proyectos y contextuarlos en el marco de la planificación integral del desarrollo
rural, con una visión holística en el territorio, optimizando las potencialidades y recursos,
con criterio estratégico y mejorando las capacidades, contribuyendo así a tomar mejores
decisiones que permitan mejorar la calidad de vida de los pobladores del medio rural.
9
No debemos olvidar que se planifica para lograr objetivos y resultados, optimizar recursos
(materiales, físicos, económicos, humanos, tiempo, etc.), prever inconvenientes, es decir,
ser más efectivos en los logros, en nuestro caso desarrollar, ejecutar y operar proyectos con
eficiencia, eficacia y efectividad para lograr el desarrollo.
El Manual contiene un primer Capítulo sobre conceptos básicos de pobreza, planificación
y desarrollo, elementos claves que sirven como marco de referencia del planeamiento rural
y la gestión del desarrollo. En el segundo Capítulo se trata sobre la Planificación
Estratégica, que incluyen los conceptos básicos y la metodología respectiva, en el tercer
Capítulo se contempla el Marco Lógico, los Aspectos Básicos y conceptuales, así como la
metodología correspondiente, el Capítulo cuarto contempla los Aspectos Básicos del
Ordenamiento Territorial, instrumento de planificación para ser aplicada en los espacios de
desarrollo y finalmente, en el quinto Capítulo se trata el Sistema Nacional de Inversión
Pública SNIP.
Las fuentes bibliográficas, que han servido para el presente documento son de diferentes
libros y revistas especializadas, así como de artículos, libros y publicaciones de Internet.
Consideramos que este primer esfuerzo del presente Manual, no está acabado y requerirá
de una actualización permanente, sin embargo, el nivel al que se ha llegado constituye un
aporte en el camino de sensibilizar a los actores claves, en el contexto de fortalecer una
cultura planificadora que tanto requiere el país en el contexto del proceso de Gestión del
Desarrollo de los espacios rurales, que constituye el tomo II de esta serie. Consideramos
así mismo, que servirá como un texto de consulta a los diferentes profesionales que
laboran y ejercen la carrera profesional en el medio rural.
Finalmente, deseo expresar mi agradecimiento a la Facultad de Ingeniería Agrícola, por
otro lado también a los alumnos de las dos últimas promociones por su valioso aporte
durante la preparación del presente documento, muy especialmente la participación activa
de mis alumnos.
Ing. Ricardo Bardales Vassi
Autor
10
CAPÍTULO I
ASPECTOSGENERALES
“Si tuviera sólo una hora para salvar el mundo la emplearía así:
dedicaría los primeros 55 minutos para planificar y luego en los 5
restantes salvaría el mundo”.
Albert Einstein
1.1. GESTIÓN DEL DESARROLLO
¿Qué es la Gestión del Desarrollo?
Del latín gestĭo, el concepto de gestión hace referencia a la acción y a la
consecuencia de administrar o gestionar algo. Al respecto, hay que decir que
gestionar es llevar a cabo diligencias que hacen posible la realización de una
operación o acciones para el logro de un objetivo o de un anhelo cualquiera.
Administrar, por otra parte, abarca las ideas de gobernar, disponer dirigir, ordenar
u organizar una determinada cosa o situación.
En la teoría de la administración, tanto gestión como administración son palabras
afines que hacen referencia al proceso que, en general, incluye las siguientes etapas:
1. Identificación de objetivos de desarrollo, como parte del proceso de
planeación,
2. Definición y diseño dela mejor organización para el logro de dichos objetivos,
3. Establecimiento de mecanismos de dirección.
4. Control y evaluación de lo realizado.
Las dos primeras etapas corresponden a la gestión mecánica o estática, pues
corresponden a la planeación de lo que se va a ejecutar y las dos últimas a la gestión
dinámica, que implica la ejecución, el seguimiento, el control y la evaluación.
¿Para qué sirve?
Con una buena gestión del desarrollo rural se puede garantizar que los proyectos o
programas puedan conducir al mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural
y ganar la confianza en las poblaciones, también llevar hacia adelante al equipo de
11
técnicos con el único objetivo de buscar el desarrollo de las personas más
necesitadas, elaborando y ejecutando proyectos efectivos que conlleven a la
solución de los problemas con la pobreza y con ello poder mejorar las condiciones
de vida del poblador; en resumen, para obtener una buena gestión, desde el principio
debemos tener los objetivos claros y las diferentes fases del ciclo de un proyecto.
¿Que Comprende?
La Planificación
La dirección
La Organización
La promoción
La Ejecución
La evaluación y seguimiento.
¿Cuáles son los Tipos de gestión?
Gestión social
Gestión de proyectos
Gestión del conocimiento
Gestión de riesgos
Gestión ambiental
Gestión del agua
1.2. POBREZA
La pobreza es un fenómeno que tiene muchas dimensiones, por lo que no existe una
única manera de definirla. Para efectos de su estudio práctico, la mayor parte de las
veces, la pobreza se ha definido como la incapacidad de una familia de cubrir con
su gasto familiar, es decir cubrir una canasta básica de subsistencia.
1.2.1. Tipos
Según varios autores y estudios del Banco Mundial, el Banco Interamericano de
Desarrollo, y el Fondo Monetario Internacional, existen dos tipos de pobreza:
A. Pobreza absoluta:
Es el valor monetario necesario para la adquisición de una canasta de alimentos
capaz de satisfacer un mínimo de necesidades nutricionales de las personas es decir
que no disponen de los alimentos necesarios para mantenerse sanos.
12
B. Pobreza relativa:
Son personas cuyos ingresos se encuentran muy por debajo de la media o promedio
en una sociedad determinada, puede estar reflejada en las siguientes modalidades:
Pobreza educativa
Pobres extremos educativos
Pobres moderados
Pobreza de espacio habitacional
Pobreza de servicios
Pobreza de salud
Pobreza por ingresos
¿A qué se debe la pobreza?
La pobreza no puede establecerse por una sola causa. Es un fenómeno, que puede
ser causado por diferentes de factores (naturales, políticos, sociales), es decir, un
grupo de social es excluido al no tener el mismo acceso a los recursos que el grupo
de poder, lo cual se ve principalmente en las diferencias entre las zonas rurales y las
zonas urbanas. A esto hay que sumarle la falta de planificación y ausencia de
proyectos de desarrollo.
Y esto origina carencias que tienen las familias como:
• Falta de salud
• Falta de vivienda
• Falta de ingresos
• Falta de empleo
• Falta de agricultura estable
• Falta de nutrición
• Falta de tecnología
• Falta de educación
1.3. ASPECTOS BÁSICOS DE LA PLANIFICACIÓN
1.3.1. Plan
¿Qué es un Plan?
Se denomina plan a la toma anticipada de decisiones que permite prever,
organizar, coordinar y controlar situaciones, acciones para el logro de resultados
esperados.
13
MORELLO, dice que el plan significa prefijar la sucesión temporal de los
objetivos y de las medidas aptas para su consecución o sea, determinar
prioridades, es tarea de estructuración de la acción, y como tal, a cargo de
expertos llamados planificadores.
Se considera varias clasificaciones de planes, entre los principales tenemos:
Plan estratégico
Ordenamiento territorial
La planificación según la temporalidad en que se aplica se puede
Clasificar en:
Planificación de Corto Plazo. El período que cubre es de un año (Plan operativo).
Planificación de Mediano Plazo. El período que cubre es más de dos años y menos
de cinco.
Planificación de Largo Plazo. El período que cubre es de más de cinco años.
Componentes técnicos de un plan:
Diagnostico
Necesidades
Problemas
Recursos
Objetivos
Políticas
Estrategias
Programas
Proyectos
1.3.2. Plan estratégico
¿Qué es Plan Estratégico?
El Plan estratégico es una herramienta que recoge lo que la organización quiere
conseguir para cumplir su misión y alcanzar su propia visión (imagen futura).
Entonces ofrece el diseño y la construcción del futuro para una organización,
aunque éste futuro sea imprevisible. El plan estratégico define también las acciones
14
necesarias para lograr ese futuro. Entonces dicho plan es una apuesta de futuro y
por eso, se adecua a un postulado de Ackoff R (1981), un gurú de planificación
estratégica: El futuro no hay que preverlo sino crearlo. El objetivo de la
planificación debería ser diseñar un futuro deseable e inventar el camino para
conseguirlo.
Objetivos:
Analizar y diagnosticar la situación actual.
Detectar los puntos fuertes y débiles de las mismas.
Adecuar los planes de estudios conforme avanza el proyecto.
Mejorar las relaciones externas y potenciar la imagen del centro.
FIGURA N° 1.1. COMPOSICIÓN O PARTES
FUENTE: Elaboración propia.
1.4. MARCO LÓGICO
¿Qué es Marco Lógico?
El Marco Lógico es una herramienta para la concepción, el diseño, la ejecución, el
seguimiento de desempeño y la evaluación de un proyecto. Su objetivo es darle
estructura al proceso de planificación y comunicar la información esencial del
proyecto.
MISION
15
Puede ser usada en todo el ciclo del proyecto, desde la concepción hasta la
evaluación ex-post y debe ser revisada, modificada y mejorada en todo el proceso
de diseño y ejecución.
Se usa como herramienta de diseño pero ayuda mucho también a preparar un Plan
de Ejecución o calendario del proyecto o para el seguimiento del desempeño pues
proporciona objetivos, indicadores y metas.
1.4.1. Estructura del marco lógico
CUADRO N° 1.1 ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO
OBJETIVOS
INDICADORES INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACION SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
PRODUCTO
ACTIVIDADES
FUENTE: Elaboración Propia
1.4.2. Aspectos del marco lógico
COLUMNAS
1. Objetivos Indicadores.- Esta columna resume la estrategia de intervención
que hemos seleccionado.
2. Indicadores.- Aquí se incluyen las metas específicas a ser alcanzadas.
3. Medios de verificación.- Dónde puede obtenerse información de los
indicadores.
4. Supuestos.- Factores que están fuera del control de la unidad de ejecución,
que implican riesgos.
FILAS
Entregan información sobre objetivos y actividades, indicadores, medios de
verificación y supuestos en cuatro niveles jerárquicos del proyecto.
16
1. Fin.- Al cual contribuirá el proyecto de manera significativa después de su
ejecución. El fin del proyecto también es conocido como objetivo de
desarrollo. Se refiere al impacto del proyecto.
2. Propósito.- Que se logra después de completar la ejecución del proyecto. Se
conoce también como objetivo específico y se refiere al efecto directo del
proyecto.
3. Componentes.- Que se producen durante la ejecución. Conocidos también
como productos o resultados.
4. Actividades que se requieren para producir los componentes (o productos)
planeados. Revisemos uno por uno cada elemento de las columnas.
¿DONDE SE USA EL MARCO LÓGICO?
El marco lógico se utiliza o se aplica en la elaboración de proyectos para beneficio
de la sociedad satisfaciendo las diversas necesidades que estas presentan como por
ejemplo la elaboración de proyectos de carreteras, saneamiento, irrigaciones, etc.
1.5. ORDENAMIENTO TERRITORIAL
Es un proceso técnico, administrativo y político de toma de decisiones concertadas
con los actores sociales, económicos, políticos y técnicos para la ocupación
ordenada y uso sostenible del territorio.
Considera las condiciones sociales, ambientales y económicas para la ocupación del
territorio, el uso y aprovechamiento de los recursos naturales, para garantizar un
desarrollo equilibrado y en condiciones de sostenibilidad, gestionando y
minimizando los impactos negativos que podrían ocasionar las diversas actividades
y procesos de desarrollo que se desarrollan en el territorio.
Garantizando el derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de vida.
Para el desarrollo del proceso Ordenamiento territorial se emplean los siguientes
instrumentos técnicos sustentatorios.
La Zonificación Ecológica y Económica (ZEE)
17
Los Estudios Especializados (EE)
El Diagnóstico Integrado del Territorio (DIT)
El Plan de Ordenamiento Territorial (POT)
Los momentos del ordenamiento territorial se pueden observar mejor en el siguiente
gráfico.
FIGURA N° 1.2 MOMENTOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
FUENTE: MINAM
Objetivos:
Mejorar las condiciones de vida.
Proteger y conservar los recursos naturales y el ambiente.
Realizar una planificación integral del desarrollo.
FASE I: La realidad
Organización y
Planificación ZZE DIT EE
Instrumentos
técnicos
FASE II: La propuesta
Instrumentos de
gestión POT
La
aprobación
Diseño del
modelo
prospectivo
Análisis
prospectivo
FASE III: La implementación
Monitoreo y
evaluación
Medición de
indicadores
Sistema de
información
18
Visión concertada a mediano y largo plazo del territorio.
Territorialización o espacialización de las políticas y objetivos de
Orientar el proceso de ocupación y transformación del territorio.
Establecer apoyo institucional necesario para el desarrollo integral del
territorio mediante la gestión de Planes de Ordenamiento de las entidades
territoriales del país.
¿Por qué se hace?
Porque es una política de estado.
Por la inadecuada localización de las actividades y usos como la vivienda, el
empleo y la infraestructura y equipamientos colectivos.
Porque hay deterioro de la calidad de vida.
¿Para qué se hace?
Inducir un desarrollo territorial equilibrado.
Ubicar y reglamentar adecuadamente las actividades.
socioeconómicas.
Mejorar la gestión y administración pública.
¿Qué se espera?
Control sobre el uso de la tierra.
Integración social y geográfica.
Mejorar la productividad.
Mejora de la inversión pública.
Orientar el proceso de desarrollo en forma sistemática y holística.
1.6. SISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA SNIP
¿Qué es el SNIP?
El SNIP es un sistema administrativo del estado que a través de un conjunto de
principios métodos procedimientos y normas técnicas certifica la calidad de
proyectos de inversión pública (PIP), y con ello busca la eficiencia en la utilización
en recursos de inversión sostenibilidad y mayor impacto socioeconómico (mayor
bienestar para el poblador rural).
19
Órgano Resolutivo
(OR)
Oficina de Programación
e Inversión (OPI)
Unidades
Ejecutoras (UE) Unidad
Formuladora (UF)
Órgano Rector
Dirección General de
Política de Inversión
(DGPI)
Relación
Técnico - Funcional
¿Para qué sirve?
El SNIP está orientada a mejorar la capacidad prestadora de servicios públicos del
estado de forma que esto se brinden a los pobladores de manera oportuna e eficaz y
con es esto que cada sol invertido produzca el mayor bienestar social.
1.6.1. Proyectos
¿Qué es un proyecto de inversión pública?
El concepto de proyecto puede definirse como la unidad operacional de la
planeación del desarrollo que vincula recursos (humanos, físicos, monetarios, entre
otros) para resolver problemas o necesidades sentidas de la población. Los
Proyectos de Inversión Pública contemplan actividades limitadas en el tiempo, que
utilizan total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar
o recuperar la capacidad de producción o de provisión de bienes o servicios por
parte del Estado.
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende
las fases de Pre-inversión, Inversión y Post-inversión.
FIGURA N° 1.3 CICLO DEL PROYECTO
FUENTE: Cuadro MEF
MEF
Relación
institucional
Relación
Funcional y/o Institucional
Sector/GR/GL
20
¿Para qué sirve?
Todo proyecto es único, ya que no supone una operación de rutina, sino un conjunto
específico de operaciones diseñadas para lograr una meta singular, por eso existen
muchos tipos de proyectos y por ello es habitual que un equipo de proyecto a
menudo incluya a personas que normalmente no trabajan juntas, por proceder de
organizaciones distintas o por provenir de ubicaciones geográficas diferentes,
constituye el elemento básico para lograr el desarrollo.
¿Qué es gestión de proyectos?
La gestión de proyectos es la disciplina del planeamiento, la organización, la
motivación, y el control de los recursos con el propósito de alcanzar uno o varios
objetivos.
También se puede considerarse como una competencia estratégica para las
organizaciones, ya que les permite vincular los resultados del proyecto a los
objetivos de desarrollo o empresariales.
La gestión del desarrollo rural según Bardales, comprende la planificación, la
dirección, la organización, la promoción, la ejecución, y la evaluación y
seguimiento, mientras que la gestión de proyectos está vinculada al ciclo del mismo
comprendiendo la identificación, estudio, ejecución, puesta en marcha, operación y
evaluación expost, ambas deben estar integradas en el espacio que corresponde.
1.7. LA GESTIÓN DEL DESARROLLO Y LA INGENIERÍA AGRÍCOLA
El ingeniero agrícola está preparado para participar en todo el proceso de gestión
del desarrollo especialmente en el medio rural desde la elaboración de Planes de
Desarrollo o el Ordenamiento Territorial como estudios de Impacto Ambiental,
Manejo de Cuencas así como en todo el proceso de la gestión de proyectos como la
identificación, la formulación, la ejecución la operación y la evaluación. Entre los
proyectos que están en el campo de la ingeniería Agrícola podemos citar:
Diseño y ejecución de proyectos de riego.
Diseño de presas.
Construcciones rurales como:
Cobertizos
21
Almacenes.
Viviendas Rurales.
Proyectos de saneamiento como.
Agua potable.
Letrinas.
Carreteras.
Instalaciones Agroindustriales.
Planes Estratégicos y de Ordenamiento Territorial.
Estudios de impacto Ambiental.
Estudios Hidrológicos
22
FIGURA N° 1.4 EL INGENIERO AGRÍCOLA Y EL PLANEAMIENTO RURAL
FUENTE: Elaboración propia
El ingeniero Agrícola está capacitado para mejorar la calidad de vida del poblador rural mediante planes, formular proyectos y ejecutar
los mismos
23
CAPITULO II
PLANEAMIENTO E INGENIERIA AGRICOLA
2.1. PLANEAMIENTO
La planeación o planeamiento en el sentido más universal implica tener uno o varios
objetivos a realizar junto con las acciones requeridas para concluirse exitosamente. Va
de lo más simple a lo complejo, dependiendo el medio a aplicarse. La acción de planear
en la gestión se refiere a planes y proyectos en sus diferentes, ámbito, niveles y
actitudes.
Decidir por adelantado lo que hará en el futuro.
Es la tarea de tomar decisiones que determinan el curso futuro de la organización.
Proceso a través del cual, estando previamente fijados los objetivos, se examinan
los posibles cursos de acción eligiendo los más adecuados.
2.1.1. Necesidades de la planeación
La planeación es necesaria cuando el hecho futuro que deseamos implica un conjunto
de decisiones interdependientes; esto es, un sistema de decisiones, es decir dado un
problema, podemos contar con varias alternativas de solución, con el planeamiento
podremos llegar a la mejor decisión.
El conjunto de decisiones, pueden ser complejas, otras sencillas. Pero lo más complejo
de la planeación se deriva de las interrelaciones de las decisiones más que de las
decisiones mismas; por ejemplo, al planear una casa, la decisión de ubicar la sala en un
lugar específico, afecta la localización de cada uno de los otros cuartos y, por tanto, la
funcionalidad general de la casa.
Los conjuntos de decisiones que requieren planeación, tienen las siguientes
características importantes:
24
a) Son demasiado grandes como para manejar todas las decisiones al mismo tiempo.
De allí que la planeación deba dividirse en etapas o fases que se desarrollan en
secuencia por un organismo que toma las decisiones, o bien, simultáneamente por
diferentes organismos, o por alguna combinación de esfuerzos simultáneos
secuenciales. La planeación debe ser dividida en etapas o, dicho de otro modo,
ella también debe planearse.
b) El conjunto de decisiones no puede subdividirse en subconjuntos independientes.
Por consiguiente, un problema de planeación no se puede dividir en problemas de
sub-planeación independientes, sino que deben estar relacionados entre sí. Esto
significa que las decisiones que se han hecho primero, en el proceso de planear,
deben tenerse en consideración cuando se tomen decisiones posteriores en el
mismo proceso, y que las decisiones anteriores deben revisarse a la luz de las que
se adopten posteriormente. Esta es la razón por la cual debe realizarse la
planeación antes de iniciar la acción.
c) La planeación es un proceso que se dirige hacia la producción de estados deseados
y que no es muy probable que ocurran a menos que se haga algo al respecto
(prospectiva y acción).
Resolver problemas
Prevenir errores
Lograr los mejores resultados
Diseñar futuros
Etc.
La planeación es un proceso que se dirige hacia la producción de uno o más estados
futuros deseados y que no es probable que ocurran a menos que se haga algo al respecto.
Así pues, la planeación se interesa tanto por evitar las acciones incorrectas como por
reducir los fracasos en aprovechar las oportunidades. Obviamente, si se cree que el
curso natural de los acontecimientos ocasionará lo que se desea, no existe la necesidad
de planear.
25
La necesidad de planear las organizaciones es tan obvia y tan grande que es difícil
encontrar a alguien que no esté de acuerdo con ella, pero es aún más difícil procurar
que tal planeación sea útil, porque es una de las actividades más arduas y complejas
que confronta el hombre, no hacerla bien no es ningún pecado, pero si lo es contentarse
con hacerla menos que bien.
Este aspecto contempla definir las metas de la organización, establecer una estrategia
global para el logro de estas metas y desarrollar una jerarquía detallada de planes para
integrar y combinar actividades, que de alguna manera se satisfagan los requerimientos
de operación y destino final del proyecto.
2.1.2. Propósito de la planeación.
Propósito hace referencia a una función o tarea básica de una organización o una
agencia o de cualquier parte de ella. Es así como por lo general las organizaciones
tienen un propósito relacionado con la producción y el desarrollo del sector rural.
“La planeación por su parte tiene como propósito fundamental contribuir al alcance
de los objetivos, es decir “facilitar el logro de los objetivos y de la organización.”
Los demás propósitos de la planeación se derivan del anterior y entre ellos tenemos:
PROPÓSITO PROTECTOR: Hace referencia a minimizar el riesgo reduciendo las
incertidumbres que rodean el entorno de los negocios y aclarando las consecuencias de
una acción administrativa en ese sentido.
PROPÓSITO AFIRMATIVO: Plantea que se debe elevar el nivel de éxito de la
organización.
PROPÓSITO DE COORDINACIÓN: Con la planeación también se busca un esfuerzo
combinado de los miembros de la organización, que permitan generar una eficiencia
organizacional.
26
La planeación y otros beneficios
a) Alienta el pensamiento sistemático de la dirección viendo hacia el futuro,
b) Conduce a una mejor coordinación de los esfuerzos de la organización,
c) Conduce al establecimiento de normas de actuación para el control,
d) Procura que la organización afine los objetivos y políticas que la orientan,
e) Proporciona a los ejecutivos participantes un sentido más vivo de cuáles son sus
responsabilidades.
Además la planeación proporciona:
Una dirección.
Reduce el impacto del cambio.
Minimiza las pérdidas y la redundancia.
Establece estándares para facilitar el control.
2.1.4. Propósitos básicos de la planeación.
Especificar metas y objetivos
Elegir políticas, programas, procedimientos y prácticas
para alcanzar los objetivos.
Determinar los tipos y cantidades de recursos
necesarios, alcanzar los objetivos.
Diseñar los procedimientos para tomar decisiones.
Diseñar un proceso para prever y detectar los errores o
fallas del plan.
FINES
L
MEDIOS
SEGUIMIENTO EVALUACION
ESTRATEGIAS
RECURSOS
27
2.1.5. Componentes de la planeación
PROPOSITOS: Aspiraciones fundamentales – Finalidades de tipo cualitativo que
se orientan y persiguen a través de los objetivos – Directrices que definen la razón
de ser de la empresa – Constituyen la misión que la identifica.
DIAGNOSTICO: Constituye un método que permite detectar problemas,
necesidades e intereses de las comunidades en su contexto real.
OBJETIVO: Representan los resultados que las organizaciones desea obtener se
establecen cuantitativamente y se determinan para realizarse transcurrido un
tiempo específico. Se establecen a un tiempo específico y se determina
cuantitativamente.
ESTRATEGIAS: las estrategias son cursos de acción general o alternativas que
muestra la dirección y el empleo general de los recursos y esfuerzos para lograr
los objetivos en las condiciones más ventajosas.
POLITICAS: Son guías para orientar la acción son criterios lineamientos
generales a observar en la toma de decisiones son problemas que se repiten una y
otra vez dentro de una organización.
PROGRAMAS: Esquema que establece secuencias de actividades para realizar los
objetivos, identificando actividades, cronogramas, interrelacionando y asignando
actividades.
PRESUPUESTO: Plan a desarrollar en términos económicos o monetarios,
determinando el origen y la asignación de recursos para lograr objetivos, en un
período determinado.
PROCEDIMIENTOS (PROGRAMA): Secuencia para efectuar las actividades en
orden cronológico, incluyendo el método de cómo llevar a cabo las tareas o rutinas
de trabajo, expresados por escrito y en manuales, promoviendo la eficiencia,
limitando la responsabilidad, evitando duplicidad y evaluándolos
permanentemente.
En términos generales podemos considerar las siguientes etapas:
Identificación del problema.
28
Desarrollo de alternativas.
Elección de la alternativa más conveniente.
Ejecución del plan.
2.1.6. Ámbitos de la aplicación
Dado que el planeamiento puede aplicarse en muy diversos ámbitos de la acción del
hombre, mencionaremos algunos de los más populares:
Empresas
Desarrollo territorial (gobierno nacional, regional y locales).
Universidad
Educación.
Diferentes profesiones
Personal
Etc.
En general está presente en muchas de las ramas de la sociedad o ciencias, el resultando
que se obtiene al planear es mejor en la búsqueda de los objetivos con calidad.
2.2. EL PLAN Y PLANEAMIENTO RURAL
2.2.1. El Plan
2.2.1.1. ¿Qué es un plan?
Es una herramienta imprescindible cuando se quiere poner en marcha un proyecto, sea
cual fuere la experiencia profesional del promotor o promotores y la dimensión del
proyecto que se quiere lograr.
29
FIGURA N° 2.1 COMPONENTES DEL PLAN DE DESARROLLO
FUENTE: Elaboración propia
2.2.2. Planeamiento Rural
El Diagnóstico y el Plan realizado participativamente por distintas organizaciones ya
sea gobiernos nacionales, regionales, distritales o ONGS, de Desarrollo Rural
Sustentable dan como resultado, en primera instancia, las necesidades, inquietudes y,
sobre todo, pone en evidencia la vulnerabilidad y falta de preparación y respeto a la
naturaleza que tiene la gente del sector rural. El plan tiene la pauta a seguir para la
probable solución de los problemas de cada uno de los ejes que tiene el desarrollo rural,
para que los métodos de producción sean sostenibles y sustentables, así como para que
las personas se realicen económicas, social y culturalmente.
El desarrollo rural en nuestro región es de suma importancia, ya que el 80% de la
población vive de los recursos que genera el campo, y es trascendente que el plan y el
diagnóstico se hayan realizado para tener una guía de lo que se debe de hacer para
generar bienestar en las poblaciones rurales.
COMPONENTES DE UN PLAN DE DESARROLLO
DIAGNOSTICO
OBJETIVOS
POLITICAS
ESTRATEGIAS
ACTIVIDADES
PROYECTOS DE DESARROLLO
PROBLEMAS
RECURSOS Y NESECIDADES
P
L
A
N
30
Un diagnostico pretende ser un instrumento de planeación que permita a los habitantes
del medio rural dirigir el desarrollo rural de dicha comunidad mediante diferentes
espacios de participación.
2.2.2.1. El Planeamiento de desarrollo rural
El plan de desarrollo rural se concibe como el conjunto coherente de objetivos y medios
relativos al desenvolviendo de un ámbito rural, donde se aborda el manejo del agua,
suelos, bosques y otros recursos naturales, principalmente relacionados con la actividad
agrícola y/o pecuaria; proveyendo los bienes y servicios que estas actividades
requieren. Asimismo, se precisan los programas y proyectos vinculados con la atención
de las necesidades de la población rural.
2.2.2.2. Consideraciones del planeamiento rural
¿Por qué se hace un planeamiento rural?
Por qué indica acciones en el tiempo y en el espacio con el fin de alcanzar, el desarrollo
rural.
Porque, la libre operación de las fuerzas económicas, sociales y políticas conducirían
a un desarrollo rural espontáneo.
Porque la improvisación y reacción frente a situaciones apremiantes, serian la
característica esencial de las acciones gubernativas rurales
Porque define objetivos coherentes y consistentes para el desarrollo rural.,
Porque, determina con anticipación lo que tiene que hacerse y no lo que pueda
hacerse para lograr los objetivos del plan de desarrollo rural, porque en suma hace
intervenir la voluntad del hombre y sus instrumentos políticos en la creación de la
sociedad del futuro.
a) ¿Para qué se hace un planeamiento rural?
Para evitar la improvisación.
Para evitar la presión de situación inmediata.
Para definir los objetivos claros y coherentes en el desarrollo de un espacio,
un claro ejemplo sería un distrito, comunidad, etc.
Para ofrecer criterios de decisiones más acertadas.
31
Para evitar decisiones espontáneas, debe ser participativo.
Para brindar orientaciones de políticas económicas y sociales.
Para anticiparse a cambio o modificaciones no previstas.
Para asegurar que los proyectos sean sostenibles.
Para evitar el derroche de los recursos.
Para alcázar objetivos coordinados.
Para orientar el proceso y la viabilidad del desarrollo, es decir brinda las bases
para una buena gestión del desarrollo.
b) ¿Con que se hace el planeamiento rural?
Con los dispositivos legales normativos.
Con los estudios realizados anteriormente.
Con los informaciones de los registros históricos.
Con las informaciones censales.
Con el conocimiento de las potencialidades y recursos.
Con todas aquellas informaciones que sirven como elementos de juicio para
alcanzar el desarrollo rural.
2.2.3. El Planeamiento y la Planificación
La diferencia entre planificación y planeamiento se sitúa en aspectos puntuales y están
referidos a como se concibieron, por un lado, la planificación se consolida en la década
de los cincuenta, ligada básicamente a indicadores económicos (ingresos, PBI, PBI/PC,
etc.) y posteriormente se incorporaron indicadores sociales (empleo, educación, salud,
etc.), mientras que el planeamiento se generó como un término ligado a la
incorporación del territorio como un componente básico de la planificación, es decir la
variable del medio físico y el medio ambiente, en el que se desenvuelven los
componentes sociales y económicos, en este contexto, aparece la cuenca que se
constituye en el mejor espacio de planificación. (7)
En la actualidad, se concibe como términos diferentes pero con un significado común,
ambos integran los tres niveles: el económico, el social y el medio ambiental, que
32
incluye el espacio físico, es decir el planeamiento o planificación “integral”, cuyo
trabajo debe ser prospectivo, interdisciplinario y holístico, en la búsqueda del bienestar
social participativo y efectivo.
Ambos términos propugnan el desarrollo económico y social en un espacio
determinado, que tiene un medio físico, recursos naturales, una determinada población,
los asentamientos, las actividades económicas, infraestructuras, servicios, con sus
fortalezas y carencias, que requieren de una propuesta para su desarrollo sostenible y
humano, plasmado en un Plan de Desarrollo.
En resumen, la planificación o el planeamiento, se constituyen en la disciplina que nos
enseña hacer los planes, siendo el plan (documento) el instrumento con el cual se
plasma el proceso de la planificación, el mismo que debe ser formulado con la
participación activa de la población y se debe basar en la realidad del espacio que se
planifica, con un diagnóstico que defina la visión, los objetivos, estrategias, a fin de
identificar los proyectos y actividades, que al cabo de su ejecución y operación brinden
los mejores impactos, es decir el mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural
(MCVPR).
2.3. LA INGENIERÍA AGRÍCOLA
2.3.1. Definición de la Ingeniería Agrícola.
La Ingeniería Agrícola, es una de las carreras que mejor se ajusta a la realidad, desde
la planificación, el ordenamiento, la preparación de proyectos, la ejecución de obras de
envergadura en cuanto a represas, canales de riego, centrales hidroeléctricas, el riego
presurizado, el manejo del agua, la gestión integral de los recursos hídricos, la
evaluación de los impactos ambientales. Por otro lado, las construcciones rurales y la
mecanización agrícola en general, es un campo de acción tremendamente amplio, por
lo que las esperanzas de desarrollo de los países en vías de desarrollo, ven puestas sus
esperanzas en el profesional formado en Ingeniera Agrícola.
Nuestro enfoque de desarrollo en amplio, tenemos la capacidad de poder desarrollar
nuestra imaginación, así como de poder hacer llegar las aguas a los sitios más
33
inhóspitos, poder reverdecer las pampas con agua del subsuelo, regar en laderas,
cosechar el agua y hacer la distribución a nivel anual de tal manera que las plantas no
sufran ese estrés hídrico por lo que siempre buscaremos incrementar la productividad.
Y así mejorar la calidad de vida del poblador rural.
(Universidad Agraria LA Molina)
El Ingeniero Agrícola es un profesional capacitado para liderar o participar en equipos
multidisciplinarios que intervienen en la planificación, gestión, diseño, evaluación,
ejecución y supervisión de proyectos de ingeniería, que promueven el desarrollo de
infraestructura social y productiva, con énfasis en los sectores: agrícola, pecuario,
agroindustrial y energético, teniendo en consideración la conservación de los recursos
naturales y del medio ambiente.
2.3.2. Retos de la Ingeniería Agrícola.
La Ingeniería Agrícola se enfrenta a un problema real que es el de preservar el ambiente
para generaciones futuras. La calidad de vida de futuras generaciones depende de
nuevos ingenieros que puedan desarrollar y usar las tecnologías sustentables y los
procesos de manufactura, de tal forma que, simultáneamente puedan mantener una
economía sana y a la vez preservar el ambiente.
Mejorar los equipos de cultivo del suelo puede ayudar a prevenir la degradación y
erosión del suelo utilizando las últimas tecnologías conocidas por Ingeniero Agrícola.
Asimismo, el desarrollo de la agricultura sustentable depende ampliamente de la
ingeniería agrícola. Ahora más que nunca, la ingeniería es necesaria como arma potente
en la lucha por aliviar el hambre, la pobreza, para proteger el medioambiente y la salud
humana.
El futuro de la Ingeniería Agrícola se centra en la obtención de desarrollos tecnológicos
para la producción agrícola, mediante reconversiones de energía, bajo un manejo
eficiente y sostenible.
34
Sobre el aspecto tecnológico y el rápido y creciente desenvolvimiento del sector de la
informática, de las disponibilidades de los servicios de los satélites y de la fuerte
tendencia de la aplicación de la robótica, la práctica de la Ingeniería Agrícola se ve cada
día más ligada a estas áreas, situación que hace necesario adquirir destrezas y
habilidades especiales para afrontar con idoneidad estos retos.
a) Impulso al diseño en ingeniería,
b) Complementar la formación con aspectos sociales y humanísticos que otorguen
al ingeniero un sentido de responsabilidad y cuidado del medio ambiente.
En síntesis, el Ingeniero Agrícola estará incidiendo en las siguientes áreas:
Actuará sobre procesos pos-cosecha y agroindustriales de productos fundamentales
para el desarrollo económico del país y en donde el componente ambiental será uno de
los aspectos de mayor importancia. La búsqueda en la calidad de los productos, en
competencia abierta con el mundo, será uno de los retos de la Ingeniería Agrícola y
tendrá que asumirlo y superarlo.
2.3.3. Definición de la ingeniería agrícola en otros países
2.3.3.1.Universidad Nacional de Loja (UNL) de Ecuador
Definición de la ingeniería agrícola
La Carrera de Ingeniería Agrícola es una unidad académica del Área Agropecuaria y
de Recursos Naturales Renovables de la Universidad Nacional de Loja, que forma
profesionales de tercer nivel, emprendedores y competitivos, con conocimientos de las
ciencias exactas, agronómicas, sociales, culturales y ambientales, orientados a la
solución de los problemas del sector agrícola inherentes a los campos de la Ingeniería
Agrícola, a través de la gestión y optimización de los recursos naturales, humanos y
económicos; desarrollando una agricultura tecnificada para obtener mayor producción
y productividad, cuidando los aspectos ecológicos de la tierra, tendiente a mejorar las
condiciones agro-socioeconómicas del sector rural, mediante un manejo sostenible de
los recursos.
35
2.3.3.2. Universidad nacional de Colombia sede Bogotá
Definición de la ingeniería agrícola
El Componente disciplinar o profesional se abordan las aplicaciones en que se
fundamenta el conocimiento sobre las Ciencias de la Ingeniería, Automatización y
Control, Maquinaría Agrícola y Mecanización, Ingeniería de Riego y Drenaje,
Construcciones Rurales, Pos-cosecha de Productos Agropecuarios y Taller de
Proyectos Interdisciplinarios; se relaciona estrechamente con materias propias de la
profesión, aproximándose a las teorías, métodos y prácticas fundamentales del ejercicio
profesional de la ingeniería, incluyendo el trabajo de grado. Dentro del programa
curricular de Ingeniería Agrícola y como paso previo al estudio de las áreas de acción
profesional, se incluyen asignaturas relacionadas con los fundamentos básicos de la
Ingeniería.
2.3.3.3. Universidad de Concepción de chile
Definición de la ingeniería civil agrícola
A través del Plan de Estudios la carrera forma un profesional capaz de comprender,
evaluar y optimizar los procesos productivos y administrativos de empresas
agropecuarias y agroindustriales, aplicando las ciencias de ingeniería a la gestión de los
recursos humanos, financieros, materiales y naturales, respetando el medio ambiente, y
cumpliendo las etapas, normativas y estándares de diseño de ingeniería nacionales e
internacionales; con capacidad para integrar y/o liderar equipos de trabajo
multidisciplinario, actuando en forma autónoma, crítica, innovadora y creativa,
haciendo uso de las herramientas tecnológicas disponibles para el ejercicio profesional,
dentro de un estricto marco ético y moral.
2.4. PLANEAMIENTO E INGENIERÍA AGRÍCOLA.
La Ingeniería Agrícola se encarga de realizar una serie proyectos entre ellos: proyectos
de riego, carretera, viviendas rurales, establos lecheros, saneamiento, etc., Entonces
todos estos proyectos no pueden ser ejecutados sin antes haber sido identificados a
36
partir de un planeamiento. Cuando formulan los estudios de todo proyecto este proceso
se puede considerar como una acción de “planeamiento” para la futura ejecución. Pero
el planeamiento no solo interviene en esa fase sino también va incluido en las etapas
de Identificación, diseño, evaluación, ejecución y supervisión de proyectos que
promueven el desarrollo del sector agrícola, pecuario, energético y agroindustrial,
proyectos viales, dotación de agua y desagüe, (saneamiento), vivienda rural, servicios
a la producción y el mejoramiento de la maquinaria utilizada y muy especialmente
entregar el agua en volúmenes y oportunidad a los agricultores a través de las
irrigaciones , con la aplicación de modernas tecnologías, teniendo en cuenta la
conservación de los recursos naturales y del medio ambiente.
Para la concreción efectiva de estos proyectos se hace necesario el planeamiento, ello
desde la definición de los problemas, potencialidades, recursos, la identificación,
selección y priorización de los proyectos y en un segundo nivel y por ello no menos
importante en cada proyecto, en el que se tiene que elaborar el estudio correspondiente
que debe responder a:
¿A dónde vamos o qué queremos?
¿Cómo lo hacemos?
¿Dónde lo hacemos?
¿Con qué lo hacemos?
Estos elementos, tanto el planeamiento como los proyectos, constituyen los
instrumentos claves para la gestión del desarrollo rural. Por ello la Ing. Agrícola como
profesión líder del desarrollo rural debe estar en la capacidad de conducir programas
en espacios como una cuenca, microrregión, distrito, provincia, etc. Dirigiendo
exitosamente equipos multidisciplinario, visión integral y holística, involucrando las
otras líneas de acción como el Aprovechamiento racional de os recursos agua y suelo;
mejorar e incorporar la tecnología y la maquinaria agrícola; construcción en proyectos
rurales y la gestión del desarrollo medio ambiente.
Según Juan Jonatán Bocanegra Díaz. La Ingeniería Agrícola es una de las profesiones
más completas; su rango de acción horizontal abarca conocimientos orientados al
37
manejo de los recursos de agua y tierra, la construcción en el ámbito rural y la
mecanización agrícola. Por otra parte tiene injerencia en temas sanitarios, eléctricos,
ambientales, energías renovables, planeamiento estratégico, manejo de cuencas, riego
y drenaje, en obras hidráulicas, entre otras más. La carrera de Ingeniería Agrícola va
acorde con nuestros tiempos y con la realidad de países como el mío: El Perú”
De esta forma, la formación de nuevos ingenieros (Agrícola) ofrecerá nuevos retos y
oportunidades diferentes de las conocidas. En proyectos que conlleven hacia el
desarrollo de la sociedad rural evitando efectos adversos como contaminación
ambiental.
El componente sustancial del planeamiento es ofrecer las mejores decisiones y
soluciones a los problemas materiales del bienestar de la sociedad, lo que constituye un
verdadero reto. Por eso, el planeamiento con la ingeniería tiene un enorme compromiso
social, ya que utiliza los recursos comunes en pos de la búsqueda creativa de soluciones
a través de los múltiples proyectos que desarrollamos y que deben conducir al
mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad, es decir nos constituimos en
estrategas y visionarios para combatir a ese gran enemigo llamada POBREZA en el
sector rural.
En el fondo, el planeamiento e ingeniería agrícola tiene mucho de creatividad,
entendida como la capacidad de propuesta de alternativas viables que solucionen
problemas complejos y débilmente estructurados y, generalmente, bajo condiciones de
limitación de recursos cuidando el medio ambiente.
El planeamiento debe constituirse en un gran instrumento para diseñar los retos del
futuro del Ing. Agrícola, donde la gestión del agua debe ser el eje principal, que debe
conducir a lograr la dotación de agua potable en todos los asentamientos rurales.
Ampliar las fronteras agrícolas
Reducir la tasa de pobreza
Facilitar el acceso al agua potable.
Restaurar y mejorar las infraestructuras rurales.
38
Mejora de la Infraestructura de riego.
Consolidar la gestión de las irrigaciones.
Mejorar la calidad de vida del poblador rural a través de los proyectos que
nos compete como profesionales.
Planeamiento físico en Turismo rural
Gestión de riesgos
39
CAPÍTULO III
POBREZA, PLANIFICACION, DESARROLLO
3.1. POBREZA
3.1.1. Definición
La pobreza es considerada como la forma de vida que surge como producto de la
imposibilidad de acceso o carencia de los recursos para satisfacer las necesidades físicas
y psíquicas básicas humanas que inciden en un desgaste del nivel y calidad de vida de
las personas, tales como la alimentación, educación, vivienda que reúna los requisitos
básicos para desarrollarse correctamente tenga, asistencia sanitaria, así como el acceso
al agua potable. También se suelen considerar la falta de medios para poder acceder a
tales recursos, como el desempleo, la falta de ingresos o un nivel bajo de los mismos.
También puede ser el resultado de procesos de exclusión social, segregación social o
marginación.
3.1.2. Causas de la pobreza
Crecimiento poblacional.
Falta de planificación familiar y el control de la natalidad.
La baja inversión en infraestructura en el sector rural y en tecnología agrícola,
así como los cambios climáticos.
40
El aceleramiento del aumento de los precios de los alimentos (al igual que el de
los metales, minerales y energéticos).
La baja capacidad de generación de ingresos del poblador rural.
Falta de inversión privada en el sector rural.
La falta de educación adecuada en provincias en todos sus niveles.
La falta de Oportunidades de Empleo.
El analfabetismo.
La corrupción.
Otros.
3.1.3. Factores de la pobreza
Entre los factores de la pobreza se consideran: la ignorancia, la enfermedad, la apatía,
corrupción y la dependencia. Estos factores deben verse simplemente como
condicionantes. La de reducir la pobreza, tendrá que observar e identificar estos factores
y emprender las acciones para eliminarlos como vía para superar este problema de la
sociedad. Estos cinco grandes factores, a su vez, contribuyen a la generación de otros
elementos secundarios, como escasez de mercados, infraestructura pobre, carencia de
liderazgo, mal gobierno, bajo nivel de empleo, conocimientos insuficientes,
absentismo, escasez de capital y otros.
GRAFICO N° 3.1 FACTORES DE LA POBREZA
FUENTE: Elaboración Propia.
ENFERMEDAD
IGNORA
NCIA
DEPENDENCIA
APATIA
CORRUPCION
POBREZA
41
IGNORANCIA
Es falta de información o de conocimientos. La relegación en la toma de decisiones; la
marginación de los pobres no es más que la muestra que no poseen el conocimiento, y
no se habla del conocimiento en general, sino del que se requiere para cada sector, de
ahí que si bien es cierto se hace ineluctable la educación básica, la instrucción o
educación aplicada es necesaria para competir adecuadamente.
ENFERMEDAD
Cuando una comunidad tiene una alta tasa de enfermedad, la productividad baja y se
genera menos riqueza. Aparte de la miseria, aflicción y muerte que derivan de la
enfermedad, es también un factor importante de pobreza en una comunidad.
APATÍA
La apatía es otro factor presente en los pobres, estos pierden interés en mejorar sus
condiciones y su entorno, y acepta esa situación sin tan siquiera aprovechar el talento
que es propio del ser humano. En lo político, existe una apatía lesiva, porque esto
conlleva al conformismo y atenimiento, propio de las sociedades en pobreza. Son masas
poco activas y no comprometidas con el futuro, presentan niveles altos de mediocridad,
por lo que se observan en la realidad como sociedades no competitivas.
CORRUPCIÓN
Este fenómeno muy propio en sociedades en crisis y con rasgos de pobreza. La
corrupción no es más que el reflejo de la falta de ética; de control de los principales
órganos del Estado; es como una enfermedad que va expandiéndose en todos los niveles
del aparato del Estado hasta llegar a la sociedad civil. Pero no solo es su expansión
cuantitativa, es también la aceptación de esa corrupción, al permitir que se reproduzca
y hasta avalarla de hecho.
DEPENDENCIA
La dependencia es el resultado de ser el extremo receptor de la caridad. A corto plazo,
como tras un desastre, la caridad puede ser esencial para la supervivencia. A largo
42
plazo, esta caridad puede contribuir a la posible desaparición del receptor, y ciertamente
a la continuación de su miseria.
Existe la actitud, la creencia de que una persona o un grupo es tan pobre, tan desvalido,
que no puede ayudarse a sí mismo, y que necesita depender de la asistencia exterior.
Esta actitud es el factor de auto justificación que más contribuye a perpetuar la
condición de que un grupo o individuo depende de la ayuda exterior.
3.1.4. Características de la pobreza
Las características de la pobreza son sus mismas cualidades intrínsecas y va arraigada
y sujeta a la falta de uno u otro renglón socioeconómico:
Falta de Salud.
Falta de Vivienda.
Falta de Ingresos.
Falta de Empleo.
Falta de Agricultura estable.
Falta de Nutrición.
Falta de Tecnología.
Falta de Educación.
Mortalidad infantil.
3.1.5. Tipos de pobreza
Según varios autores y estudios del Banco Mundial, el Banco Interamericano de
Desarrollo, y el Fondo Monetario Internacional, existen dos tipos de pobreza bases: La
Pobreza Absoluta y La Pobreza Relativa.
43
GRAFICO N° 3.2 TIPOS DE POBREZA
FUENTE: Elaboración Propia
3.1.5.1. Pobreza absoluta
La pobreza absoluta cuantifica el número de personas bajo un umbral de pobreza, que
depende del espacio geográfico y del tiempo. Para que una medida de pobreza sea
absoluta, la línea de pobreza tiene que ser la misma para todos los países sin importar
tu cultura y su nivel de desarrollo tecnológico. Tal medida absoluta se considera que se
encuentra estrechamente relacionada con la cantidad de ingresos que obtenga una
persona.
La desventaja de la pobreza absoluta es que esta es arbitraria hasta cierto punto debido
a la misma cantidad de riqueza requerida para la sobrevivencia no es la misma en todos
TIPOS DE
POBREZA
POBREZA
ABSOLUTA POBREZA
RELATIVA
La pobreza absoluta es
cuando ciertos estándares
mínimos de vida tales
como: educación, vivienda,
salud y nutrición no pueden
ser alcanzados.
Es cuando no se tiene
nivel de ingreso
necesario para satisfacer
todas o parte de las
necesidades básicas
Dentro de esta
clasificación se
encuentran: Pobreza
educativa, habitacional,
de servicios, de
seguridad social, de
salud y de ingresos.
44
los lugares y en todos los periodos. Dentro de la pobreza absoluta están los siguientes
factores:
Carencia de vivienda.
Analfabetismo.
Existencia de enfermedades.
Mortalidad.
Desnutrición.
3.1.5.2. Pobreza relativa
La pobreza relativa es cuando las personas o sectores de una sociedad se alejan
comparativamente, en sus ingresos o beneficios, de la mayoría de la población. La
pobreza relativa, por tanto, está determinada por una especie de mínimo de estándar de
vida decente en relación a la sociedad en la que se mide y ese mínimo tiene una
naturaleza móvil sustentada en la distribución del ingreso. Este es el criterio de pobreza
generalmente empleado en las sociedades desarrolladas y es el que hemos utilizado para
definir los siguientes puntos:
a. Pobreza educativa: La pobreza educativa como su nombre lo manifiesta es la
carencia de oportunidad de educación tanto laboral como pedagógica. Se dice que
los pobres educativos son las personas de 15 años y más sin instrucción.
b. Pobreza espacio habitacional: Esta pobreza es una variante modificada del
hacinamiento. El sobre-cupo es igual a las personas que habitan en viviendas
sobre ocupadas (hacinadas), menos la capacidad de alojamiento, de acuerdo con
las normas de esas viviendas, zonas, países, o regiones.
c. Pobreza de servicios: La indigencia de servicios es la situación que pueden sufrir
los habitantes de viviendas que cuentan con los tres servicios básicos: Agua,
Drenaje y Electricidad, por debajo de las normas y estándares debido a que en
naciones subdesarrolladas siempre careceremos de una o dos al mismo tiempo, o
paulatinamente.
45
d. Pobreza de seguridad social: Es una de los tipos de pobrezas más "relativos"
que podemos citar, debido a que la sufren los que no tienen esa seguridad social
requerida.
e. Pobreza de salud: Estas personas no pueden acceder a los servicios básicos y
efectivos de la salud. En consecuencia se ven obligados a recurrir a centros
públicos o dispuestos en los barrios cuyas condiciones y resultados no suelen ser
los ideales. Además les resulta mucho más complicado acceder a los
medicamentos en caso de no ser dados sin cargo.
f. Pobreza por ingresos: También esta pobreza se mide porcentualmente y es muy
subjetiva, ya que es la población que vive en hogares en los cuales el ingreso per
cápita es menor que la línea de pobreza per cápita. Es muy común y es tan relativa
como su esencia ya que se sufre hasta en países desarrollados con altos índices de
producto interno bruto, y altos ingresos per cápita.
3.1.6. La pobreza en el Perú
En el Perú la pobreza nacional bajó dos puntos porcentuales al pasar de 27.8% por
ciento en el 2011 a 25.8% por ciento en el 2012, con lo que 509,000 personas dejaron
de ser pobres durante el 2012, según informó recientemente el Instituto Nacional de
Estadística e Informática (INEI). Las cifras oficiales, otorgadas por el INEI, estimaron
un 23,9% de pobreza en el 2013 que se redujo al 20% en el 2015 y se estima una
reducción al 18.7% para el 2016.
46
CUADRO Nº 3.1 TASA DE POBREZA EXTREMA POBREZA EN EL PERÚ POR
DEPARTAMENTOS
PUESTO ENTIDAD 2008 2009 2010 2011 2012
TOTAL PERU 36.2% 34.8% 31.3% 27.8 25.8
POBREZA BAJA
1º Madre de dios 17.4% 12.7% 8.7% 6.3% 4.2%
2º Ica 17.3% 13.7% 11.6% 10.9% 8.1%
3º Moquegua 30.2% 19.3% 15.7% 12.6% 9.6%
4º Lima 18.3% 15.3% 13.5% 16.0% 12.0%
5º Tacna 16.5% 17.5% 14.0% 15.8% 12.8%
6º Tumbes 17.2% 22.1% 20.1% 13.7% 13.0%
7º Arequipa 19.5% 21.6% 19.6% 13.9% 11.7%
8º Ucayali 32.5% 29.7% 20.3% 13.9% 13.2%
POBREZA MEDIO BAJA
8º Ancash 38.4% 31.5% 29.0% 26.0% 22.0%
9º San Martin 33.2% 44.1% 31.1% 28.1% 23.1%
10º Junín 38.9% 34.3% 32.5% 29.5% 24.5%
11º cusco 58.4% 51.1% 49.5% 31.0% 25.0%
12º La libertad 36.7% 38.9% 32.6% 28.6% 25.6%
13º Lambayeque 31.6% 31.8% 35.3% 31.3% 28.0%
POBREZA MEDIA
14º Piura 41.4% 39.6% 42.5% 37.2% 34.9%
15º Pasco 64.3% 55.4% 43.6% 40.6% 37.5%
16º Puno 62.8% 60.8% 56.0% 48.1% 42.9%
17º Loreto 49.8% 56.0% 49.1% 46.1% 43.1%
18º Huánuco 61.5% 64.5% 58.5% 53.5% 44.9%
Amazonas 59.7% 59.8% 50.1% 47.1% 45.0%
POBREZA MEDIA ALTA
19º Apurímac 69.0% 70.3% 63.1% 56.2% 51.2%
20º Ayacucho 64.8% 62.6% 55.9% 52.5% 51.5%
21º Cajamarca 53.4% 56.1% 49.1% 48.1% 53.5%
22º Huancavelica 82.1% 77.2% 66.1% 57.2% 54.5%
FUENTE: Instituto Nacional de Estadística e Informática.
47
CUADRO Nº 3.2. TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA EN EL PERÚ
ÁMBITO
GEOGRÁFICO
TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA EN EL PERU
2008 2009 2010
Pobreza Extrema
pobreza Pobreza
Extrema
pobreza Pobreza
Extrema
pobreza
ÁREA DE
RESIDÊNCIA
Urbana
Rural
34.5%
69.30%
5.3%
28.6%
30.1%
60.5%
3.9%
36.2%
36.2%
58.5%
2.5%
28.5%
REGIONES
NATURALES
Costa
Sierra
Selva
32.5%
58.6%
58.3%
3.2%
30. 4%
20.5%
26.5%
614%
55.6%
2.0%
32.4%
205%
21.6%
58.1%
25.3%
1.3%
26.2%
16.5%
DOMÍNIOS
GEOGRÁFICOS
Costa rural
Sierra rural
Selva rural
50.0%
77.3%
65.6%
13.4%
46.6%
28.0%
49.0%
76.5%
62.3%
14.4%
46.5%
24.6%
38.1%
73.3%
55.3%
10.5%
40.8%
23.4%
FUENTE: INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2008-2010
3.1.6.1. Ubicación de la pobreza en el Perú.
De acuerdo al informe de pobreza 2009 del INEI, la pobreza extrema, en promedio, en
la zona de la costa es 1.8%, en la sierra 23.8% y en la selva 16.9%. Dichas cifras resultan
el 11.5% nacional.
La incidencia de la pobreza extrema por departamentos tiene en la parte más alta a
Huancavelica y Apurímac (entre 40.3 y 46.8% del total de su población), le sigue
Huánuco, Loreto, Ayacucho, Puno, Amazonas, Cajamarca, Pisco y Cusco (20.7 y
32.8%). La Libertad, San Martín, Junín, Piura, Ucayali, Ancash y Lambayeque (6.5 y
12.9%), y los departamentos con los niveles más bajos de pobreza son Arequipa,
48
Tumbes y Moquegua (3.7 y 4.1%). Por último, Madre de Dios, Tacna, Lima e Ica (0.4
y 1.8%).
Para determinar a la población de extrema pobreza, el INEI se basa en un valor de una
canasta básica mensual de alimentos (línea de pobreza). Así el promedio nacional
establece en S/.144 mensuales el valor de los alimentos de una canasta socialmente
aceptada necesaria para cubrir un mínimo de requerimientos de energía Es decir, si el
consumo de alimentos de una persona no alcanza dicha cantidad se le considera en
extrema pobreza.
Así, según el INEI, la pobreza total a nivel nacional al 2009 alcanzó el 34.8% de la
población; en el área urbana se ubica en 21.1% y en la zona rural supera la mitad de la
población de esta parte del país, alcanzando 60.3%. Incluso en la sierra rural alcanza
65.6%.
Al analizar la incidencia de la pobreza por área de residencia, se observa un fuerte
contraste entre los residentes del área urbana y los del área rural. Mientras que los
primeros tienen un nivel de pobreza de 21,1%, en el caso de los residentes del área rural
(60,3%) la pobreza es 2,9 veces superior.
En el caso de la pobreza extrema, las disparidades entre los ámbitos rural y urbano son
mayores que en el caso de la pobreza total. Así, mientras en el área urbana del país el
2,8% de la población es pobre extrema, en el área rural es el 27,8%.
Por región natural, en la Sierra la pobreza afectó al 53,4% de su población,
principalmente a los residentes de la Sierra rural (65,6%), donde alrededor de siete
personas de cada diez son pobres, mientras que en la población urbana de esa región
incidió en el 31,3%.
3.1.7. La pobreza en Puno
La región Puno posee un alarmante índice de pobreza con múltiples necesidades que
hacen que la población regional cuente con bajos niveles de calidad de vida. Por
consiguiente el índice de desarrollo humano refleja niveles inferiores.
49
Las provincias que presentan condiciones de vida crítica son aquellas poblaciones
rurales de Carabaya, Moho, Huancané y Azángaro. En las ciudades de Puno y Juliaca
predominan el comercio y la pequeña industria, existiendo menores niveles de pobreza
extrema, dado las condiciones socioeconómicas que en cierta medida son adecuadas
para subsistir.
CUADRO N° 3.3. CIFRA DE POBREZA E INDICADORES, SEGÚN PROVINCIA
2010
PROVINCIA
POBLACIÓN
PROYECTADA
(2011)
INCIDENCIA
POBREZA
POBREZA
EXTREMA
DESNUTRICIÓN
CRONICA
ANALFABETISMO
UNIDAD DE
MEDIDA N° % % % %
PUNO 243,441 50.1 20.5 15.6 10.3
AZANGARO 139,833 65.6 31.0 34.8 17.1
CARABAYA 85,406 76.6 45.1 43.3 15.6
CHUCUITO 140,263 66.5 32.1 23.1 10.7
EL COLLAO 84,782 68.0 35.5 19.4 14.6
HUANCANE 68,709 66.9 32.6 24.6 20.0
LAMPA 50,869 62.5 30.6 26.7 11.5
MELGAR 77,466 65.5 32.8 38.3 13.8
MOHO 27,252 80.4 47.6 28.0 20.8
SAN ANTONIO
DE PUTINA 60,061 46.4 13.6 39.4 11.7
SAN ROMAN 270,737 41.1 11.5 20.9 5.8
SANDIA 67,496 56.9 29.8 36.9 12.2
YUNGUYO 48,437 54.9 20.2 19.6 19.2
FUENTE: Instituto Nacional de Estadística e Informática.
3.1.8. Inclusión social
La exclusión es una realidad aun existente para ciertos grupos minoritarios y ésta limita
sus posibilidades de interacción, de accesibilidad a los servicios a los que tienen
derecho y, básicamente, limita sus posibilidades de desarrollo, pues los seres humanos
50
somos seres esencialmente sociales. Estos grupos los podemos ubicar en zonas rurales
alejadas de los centros poblados y que son olvidados por el estado.
Entendiendo que la inclusión social resulta crucial para el desarrollo, es apropiado
incluirla como aspecto importante en el proceso natural de desarrollo del niño, joven y
adulto con discapacidad intelectual, pues lograr que la inclusión social verdadera se
dé, requiere de mucho trabajo y de múltiples apoyos, además de un cambio drástico en
la mentalidad de la sociedad en general.
3.2. PLANIFICACIÓN
3.2.1. ¿Qué es planificación?
La planificación cumple algunos propósitos principales en las organizaciones. A
continuación alguna definiciones sobre Planificación:
Es el proceso que se sigue para determinar en forma exacta lo que la organización
hará para alcanzar sus objetivos"
Es un proceso de toma de decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo
en cuenta la situación actual y los factores internos y externos que pueden influir
en el logro de los objetivos.
Es el proceso de establecer objetivos y escoger el medio más apropiado para el
logro de los mismos antes de emprender la acción".
La planificación... se anticipa a la toma de decisiones. Es un proceso de decidir...
antes de que se requiera la acción".
“La planificación se refiere a las acciones llevadas a cabo para realizar o
concretar planes y proyectos de diferente índole que permítanle mejoramiento de
la calidad de vida en determinado espacio de desarrollo (país, región, gobiernos
locales, etc.)”.
En resumen estas definiciones tienen en común los siguientes elementos importantes:
el establecimiento de objetivos o metas, la elección de los medios más convenientes
para alcanzarlos (a través de los planes y programas) e implica además un proceso de
toma de decisiones, así como un proceso de previsión (anticipación), visualización
51
(representación del futuro deseado) y de predeterminación (tomar acciones para lograr
predeterminar el futuro).
Planificar significa prever, pensar lo que se hará, programando con anticipación las
acciones y actividades del grupo.
La planificación nos debe dejar en claro (gráfico N° 3.3):
GRAFICO N° 3.3 ETAPAS DEL PLANEAMIENTO
FUENTE: Elaboración Propia.
3.2.1.1. La planificación como un proceso
La planificación, bajo el enfoque estratégico, es concebida como un proceso mediante
la cual los decisores en una organización, analizan y procesan información de su
entorno interno y externo, evaluando las diferentes situaciones vinculadas a la
ejecutoria organizacional para prever y decidir sobre la direccionalidad futura.
En gran parte de las definiciones que los autores plantean en torno a la planificación se
encuentran las siguientes características más o menos comunes:
ETAPAS DE PLANEAMIENTO
¿Que seeva a hacer?
¿Que se quiere hacer?
¿Cómo se va a
hacer?
¿Cuándo se hará cada
actividad y en qué orden?
¿Con qué recursos
humanos y materiales
se realizará?
52
La planificación es una metodología para la toma de decisiones.
La planificación intenta optimizar el logro de los objetivos.
La planificación trata de hacer coherente los objetivos con la disponibilidad de
recursos y necesidades.
La planificación es reflexión del presente para convertirla en reflexión sobre el
futuro.
La planificación es un proceso social.
La planificación es un esfuerzo deliberado de cambiar una situación que resulta
insatisfactoria.
La planificación intenta elegir racionalmente las alternativas que mejor se ajustan
a los valores de quien las elige.
La planificación es un componente del proceso de gestión, entendiendo por gestión la
conducción del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea este una organización o
parte de ella y los procesos que involucra. La gestión, y por ende, la planificación se
relacionan con el gobierno de los sistemas. De allí que la planificación tiene como
finalidad facilitar el gobierno de las organizaciones estableciendo la direccionalidad
que las mismas deben asumir en el futuro y encauzando el esfuerzo colectivo en la
dirección trazada.
GRAFICO Nº 3.4 PLANIFICACION ESTRATEGICA
FUENTE: Dirección y planificación estratégicas en empresas y
organizaciones – Andrés Fernández Romero
PLANIFICACION
ESTRATEGICA
Programación
Presupuestos
Ejecución
Información y control
53
3.2.2. ¿Por qué se planifica?
Como hemos señalado la planificación es la determinación de dónde uno quiere estar
en el futuro y las acciones y recursos necesarios para llegar allí, que nos permite ordenar
los conjunto de acciones que debemos desarrollar para alcanzar uno o más objetivos,
que resuelvan un problema o varios problemas que hemos identificado previamente a
través de un diagnóstico, con los mejores resultados.
En una organización con recursos escasos y tiempo limitado, la planificación es la única
manera de mantener las cosas bajo control y optimizar nuestras actividades.
3.2.3. Importancia de la planificación
La planificación ayuda a una organización a trazar un rumbo para el logro de sus
objetivos. La fijación de objetivos es un proceso continuo de dirigir conscientemente
las acciones en base a unos principios, marcarse objetivos ayuda a centrar la atención
y dirigir la energía a un punto, evitando la improvisación. El proceso se inicia con la
revisión de las operaciones actuales de la organización y la identificación de lo que es
necesario mejorar operativamente en el siguiente año. A partir de ahí, la planificación
implica el anticipar los resultados que la organización desea alcanzar y determinar las
medidas necesarias para llegar al destino deseado: el éxito, que se puede medir ya sea
en términos financieros o en relación a metas que incluyen.
54
GRAFICO N° 3.5 IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN
FUENTE: Elaboración Propia
La planificación evita que caigamos en una actividad desordenada y sin rumbo, ayuda
a unificar criterios y coordina los esfuerzos.
La planificación nos ayuda a prever los recursos necesarios y situaciones que pueden
presentarse, mejora el uso de nuestro tiempo, nuestra energía y evita interrupciones y
fracasos.
Al mismo tiempo nos capacitamos más y más en habilidades concretas, como:
Formular objetivos.
Hacer análisis de nuestra realidad.
Buscar recursos.
Preparar presupuestos.
Conducir nuestras reuniones.
Organizar campañas.
Evaluar nuestro trabajo.
Establecimiento de metas
Gestion del riesgo y la
incertidumbre
Trabajo en equipo
Creacion de ventajas
competitivas
Uso eficiente de los
recursos
Adquirir nuevas
experiencias
55
Quizás la principal causa por la cual se menosprecia el valor del planeamiento es pensar
que es una actividad estática, que se realiza de una sola vez y no se cambia. Eso es
totalmente erróneo ya que el planeamiento es un proceso dinámico que mediante un
desarrollo sistemático del mismo permite revisar los aspectos del entorno que han
cambiado y replantear así los objetivos o estrategias afectadas por dicha alteración.
Así el planeamiento constituye una herramienta proactiva que le permite no solo
anticiparse a las crisis sino que también aprovechar las oportunidades que se van
presentando.
3.2.4. Dirección y planificación estratégica
GRAFICO N° 3.6 DIRECCION Y PLANIFICACION ESTRATEGICA
El modelo refleja:
El vector de los fines (lo que se quiere lograr)
El vértice de la evaluación (posición competitiva en relación a la competencia)
El vector de las previsiones (que esperamos que suceda)
El arco de las estrategias (que tenemos que hacer)
FUENTE: Dirección y planificación estratégicas en empresas y organizaciones – Andrés
Fernández Romero
56
GRAFICO N° 3.7 DIRECCION ESTRATEGICA
La planificación estratégica nos indica las acciones a emprender para conseguir los
fines, teniendo en cuenta los demás parámetros.
Los programas y planes de acción nos indican qué hay que hacer, por quien, cuando,
y con qué recursos.
El presupuesto es una expresión cuantitativa formal de los objetivos que se propone
alcanzar.
Los sistemas de información, constituyen la base del control del cumplimiento del
plan.
FUENTE: Elaboración propia
3.2.5. La planificación debe ser participativa
Llamamos “planificación participativa” al proceso donde la comunidad participa en
forma activa y decisoria en la elaboración de plan de desarrollo de su comunidad. Para
que una planificación nos de buen resultado, debemos incorporar a todos/as los/as
miembros del grupo, junta directiva, comité, población organización.
De esa forma garantizamos que nos ayuden a:
Identificar los problemas, necesidades que existen
Discutir las acciones y actividades que ayudarán a solucionar esos problemas.
Determinar quiénes asumirán las distintas tareas necesarias para la ejecución del
plan.
Implementar las acciones y actividades.
Analizar y evaluar los resultados.
57
Existen diferentes etapas en la planificación y es importante que todos/as los/as
integrantes de la organización tengan la oportunidad de contribuir o participar en cada
una de ellas.
No debemos olvidar que es humano, que cuando hemos participado en una determinada
decisión, también nos sentimos comprometidos en la futura ejecución.
3.2.6. Características de la planificación
Características más importantes de la planificación:
1. Sentido de Proceso: La planificación es una actividad continua, un reajuste
permanente entre medios, actividades, fines y procedimientos.
2. Vínculo con el medio: Tiene en cuenta los diferentes factores sociales y factores
contingentes que conforman el escenario donde se desarrolla. En muchos casos,
este vínculo con el medio se efectúa a través de un diagnóstico preliminar.
3. Actividad preparatoria: La planificación se desarrolla en un escenario previo a
la acción. Hay una separación entre el espacio de planificación y el de ejecución.
4. Conjunto de decisiones: Planificar implica la selección de algunas soluciones
entre una gama de opciones. Sin embargo, más que una decisión única, la
planificación es un conjunto de decisiones interrelacionadas y en progresión.
5. Para la acción: A pesar de que la planificación no es ejecución, siempre va
dirigida hacia la realización de acciones.
6. Sentido de futuro: La planificación siempre es un esfuerzo prospectivo, se busca
el logro de objetivos futuristas.
7. Tiende al logro de objetivos: El alcance de objetivos propuestos, concretos y
definidos es una de las principales metas de la planificación.
8. Teoría causa-efecto: Relación de causalidad entre lo decidido y los resultados
esperados.
9. Eficiencia: Para el logro de los objetivos, se busca el uso de los medios más
eficientes.
10. El planificador debe estar vinculado con el medio, se debe ubicar en el terreno de
la realidad social, una realidad construida por hombres que no siguen parámetros
58
lineales ni leyes generales, que no están condicionados irrenunciablemente, que
están determinados por innumerables factores (biológicos, sociales, económicos,
emocionales, culturales, etc.). En conclusión, la realidad social es compleja,
indeterminada y plagada de incertidumbre.
3.2.7. Tipos de planificación.
3.2.7.1. Según el tiempo.
Se consideran cinco tipos de planificación:
A. LA PLANIFICACIÓN OPERATIVA.- Se centra más en el logro de metas y
objetivos que en seguir normas y reglamentos. Consiste en formular planes a corto
plazo que pongan de relieve los diferentes componentes de la organización y para la
acción inmediata. Se utiliza para describir lo que las diversas partes de la organización
deben hacer o ejecutar para el logro de sus objetivos, en un año calendario.
El plan operativo se constituye en el instrumento de planificación anual que desagrega
el Plan Estratégico Institucional a fin de ponerlo en operación, desagregándolo en
programas, actividades, metas y proyectos, concordantes con los objetivos estratégicos
y las políticas definidas por la gestión.
El periodo que cubre es de 1 año.
B. LA PLANIFICACIÓN A CORTO PLAZO.- El período que cubre es de 1 a 3
años.
C. LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA O A MEDIANO PLAZO.- Es un
proceso continuo y sistémico que relaciona el futuro con las decisiones actuales en el
contexto de cambios situacionales y que se expresa en la formulación de un conjunto
de planes interrelacionados.
El periodo que cubre es de 3 a 5 años.
D. LA PLANIFICACIÓN A LARGO PLAZO.- El periodo que cubre esta entre 5 a
20 años.
59
E. LA PLANIFICACIÓN PROSPECTIVA.- Se trata de construir un futuro
deseado, motivándonos a emprender, desde hoy aquellas acciones que lo hagan posible,
reduciendo la incertidumbre y tomando decisiones acertadas, para no cometer errores
en el futuro, anticipándonos a los eventos que se presentaran, se realiza la prospectiva
a partir de compromisos Institucionales y/o personales, siendo actores de un escenario
con el propósito de mejorar la visión de las Organizaciones, Instituciones, Región o
País.
La palabra prospectiva se deriva del latín propicie que significa “mirar hacia delante”.
Esta capacidad intelectual necesaria e indispensable de todo planificador exitoso
reclama de él visualizar el futuro, lo que llamamos ser “visionario”.
La prospectiva como aptitud supone un futuro deseable y pone en consecuencia todo el
énfasis en las decisiones que se deberán tomar en cada caso y ante cada evento
contextual para modificarlos si se pudiera o para adecuarnos cuando constituya una
restricción que no puede vulnerarse.
3.2.7.2. Por su naturaleza de la entidad que formula el plan.
Públicos (Sectores, Proyectos especiales, otros)
Privados (Iglesia, ONGs, empresas)
3.2.7.3. Por su cobertura espacial.
Plan nacional: Corresponde al territorio de un país.
Plan de una cuenca: Corresponde al territorio de una cuenca.
Plan regional: El espacio de planificación es una región.
Plan local: Puede ser a nivel de provincia, distrito o centro poblado.
Plan comunal: Es el territorio de una comunidad.
3.2.7.4. Por los diversos escalones administrativos que comprenden el sector
Plan sectorial a nivel nacional
Plan de los organismos públicos descentralizados
Plan de los órganos de la sede central
60
Plan Sectorial Regional
Plan local
Plan empresarial.
3.2.8. Planificación y la gestión del desarrollo
Como se ha señalado anteriormente la planificación es el proceso de observar, analizar,
tomar decisiones y hacer seguimiento para lograr los objetivos del desarrollo, en el caso
de la planificación rural su propósito es contribuir a disminuir la pobreza de un territorio
determinado.
Por otro lado, la planificación es un proceso que garantiza plantear adecuadamente lo
qué se quiere conseguir la visión y los (resultados) y para qué se quiere alcanzar estos
resultados (propósitos). El planeamiento rural está relacionado con el aspecto
territorial, el aspecto económico y el social. Donde los proyectos son los instrumentos
básicos para alcanzar el desarrollo, requiriendo una adecuada identificación y gestión
de las mismas.
Cuando hablamos de planeamiento, nos estamos refiriendo entonces a uno de los
primeros componentes de la gestión del desarrollo, en tal sentido, estamos hablando del
instrumento que debe definir a donde queremos llegar, o lo que es lo mismo, que
pretendemos alcanzar en nuestra organización o territorio en un determinado plazo y el
cómo lo haremos, en que tiempo, con qué recursos y quienes participaran, en la
prospectiva de lograr el mejoramiento de la calidad de vida del poblador.
61
GRAFICO N° 3.8 COMPONENTES DEL PROCESO DE LA GESTIÓN DEL
DESARROLLO
FUENTE: Elaboración Propia
3.2.9. El planeamiento y la planificación
La diferencia entre planificación y planeamiento se sitúa en aspectos puntuales y están
referidos a como se concibieron, por un lado, la planificación se consolida en la década
de los cincuenta, ligada básicamente a indicadores económicos (ingresos, PBI, PBI/PC,
etc.) y posteriormente se incorporaron indicadores sociales (empleo, educación, salud,
etc.), mientras que el planeamiento se generó como un término ligado a la
incorporación del territorio como un componente básico de la planificación, es decir la
variable del medio físico y el medio ambiente, en el que se desenvuelven los
componentes sociales y económicos, en este contexto, aparece la cuenca que se
constituye en el mejor espacio de planificación.
En la actualidad, se concibe como términos diferentes pero con un significado común,
ambos integran los tres niveles: el económico, el social y el medio ambiental, que
incluye el espacio físico, es decir el planeamiento o planificación “integral”, cuyo
trabajo debe ser prospectivo, interdisciplinario y holístico, en la búsqueda del bienestar
social participativo y efectivo.
ORGANIZACIÓN
DIRECCIÓN
PROMOCIÓN
EJECUCIÓN
ORGANIZACION
EVALUACIÓN
. .
PLANIFICACION
62
Ambos términos propugnan el desarrollo económico y social en un espacio
determinado, que tiene un medio físico, recursos naturales, una determinada población,
los asentamientos, las actividades económicas, infraestructuras, servicios, con sus
fortalezas y carencias, que requieren de una propuesta para su desarrollo sostenible y
humano, plasmado en un Plan de Desarrollo.
En resumen, la planificación o el planeamiento, se constituyen en la disciplina que nos
enseña hacer los planes, siendo el plan (documento) el instrumento con el cual se
plasma el proceso de la planificación, el mismo que debe ser formulado con la
participación activa de la población y se debe basar en la realidad del espacio que se
planifica, con un diagnóstico que defina la visión, los objetivos, estrategias, a fin de
identificar los proyectos y actividades, que al cabo de su ejecución y operación brinden
los mejores impactos, es decir el mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural
(MCVPR).
3.2.10. Prospectiva territorial
La prospectiva es un instrumento utilizado por la planeación estratégica en los procesos
a futuro avezar a procesos de cambio construcción colectiva de futuro y cambiar las
tendencias en planeación tener una respuesta proactiva al cambio.
La prospectiva se hace cuando:
Hay problemas en la acción y planeación a corto tiempo
Conflicto social y político por el cambio
Se presenta una reducción de los recursos
No hay solución de acciones en el corto plazo
Falta de planeación
La prospectiva es una de las herramientas más utilizadas para tratar de vislumbrar el
futuro. Consiste en reunir las opiniones de diferentes personas con el fin de identificar
diferentes tendencias que se proyectan en el área de análisis.
63
La prospectiva es por tanto una herramienta que permite, en función de la situación
actual, tomar las decisiones necesarias para diseñar el futuro más favorable para
nuestros intereses en el marco de la planificación estratégica.
Esta herramienta constituye un conjunto de técnicas destinadas al establecimiento de
prioridades de largo plazo, teniendo en cuenta los aspectos científicos, tecnológicos,
sociales y económicos involucrados.
Su objetivo es el de reducir el nivel de incertidumbre que afecta toda decisión de medio
y largo plazo. Esta incertidumbre proviene de factores tales como la acelerada
evolución de las tecnologías, las cuantiosas inversiones necesarias para llevarlas a cabo,
el acortamiento de los ciclos de vida de las mismas, la globalización de las actividades,
la contaminación ambiental, el incremento de las desigualdades, etc.
El proceso no pretende predecir el futuro, sino crear una visión consensuada del medio
y largo plazo, para identificar las líneas de que deben seguirse si se quiere estar mejor
preparado para afrontar los acontecimientos que se produzcan.
A partir de ahí, dos reflexiones son importantes:
La prospectiva territorial se aplica tanto al desarrollo como a la ordenación del
territorio.
Esto no se evidencia en la totalidad de los casos, ya que la noción de desarrollo
integrada a la noción de ordenación del territorio varía considerablemente en los
países europeos. En la práctica francesa, desarrollo económico y ordenación
territorial están estrechamente ligados.
La prospectiva territorial puede comprender temas especializados o sectores.
3.2.11. El plan
3.2.11.1. ¿Qué es un plan?
Es un instrumento imprescindible cuando se quiere poner en marcha un propósito, uno
o más objetivos de una organización o los programas de desarrollo de un determinado
espacio (región, provincia, distrito, cuenca, comunidad). La operatividad del Plan se
64
hace entonces a través de los programas, proyectos y actividades, que responden al
cumplimiento de los objetivos de desarrollo. El proceso estratégico ha conducido a
identificar dichos proyectos y actividades con un alto grado de pertinencia, oportunidad
y viabilidad estratégica.
Todo plan tiene tres características: son elementos necesarios de todo plan. Se trata de
construir un futuro deseado y no de adivinarlo.
GRAFICO N° 3.9 CARACTERISTICAS DE UN PLAN
FUENTE: Elaboración propia
3.2.11.2. Componentes técnicos de un plan.
En todo modelo y proceso de plan intervienen un conjunto de componentes del plan
que son necesario tener en cuenta, aun en un sentido preliminar. Dichos elementos son
los siguientes:
3° Causalidad personal u
organizacional
2°Accion
1°Futurismo
65
GRAFICO N° 3.10 COMPONENTES DE UN PLAN
FUENTE: Elaboración propia.
A. DIAGNOSTICO.- Es un proceso de investigación sobre una realidad determinada,
que nos posibilita conocer las situaciones que afectan más a la organización, sus
causas y los posibles cursos de acción y recursos para enfrentarlas y en la medida
de lo posible, solucionarlas.
Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y potencialidades del
ámbito de planificación y en ciertas circunstancias, también la prognosis que viene
a ser el conjunto de proyecciones que se hacen estimando el comportamiento futuro
de ciertas tendencias observadas en el diagnóstico.
B. OBJETIVOS.- Son los resultados concretos que la organización se propone
alcanzar en un lapso de tiempo determinado, hacia el desarrollo de su misión.
C. POLÍTICAS.- Son guías generales, amplias y dinámicas que revelan las
intenciones de quienes conducen las organizaciones e instituciones, y que necesitan
de interpretación durante su utilización y señala la dirección general que se debe
seguir.
Algunas consideraciones importantes de la formulación de políticas son los
siguientes: la utilización de una política debe ayudar a alcanzar los objetivos del
PLAN
DIAGNOSTICO
OBJETIVOS
POLÍTICAS
ESTRATEGIAS
PROGRAMAS DE DESARROLLO
PROYECTOS Y ACTIVIDADES
PROBLEMAS
RECURSOS Y
NECESIDADES
66
plan, debe ser formulada a partir de los hechos concretos y no de criterios
simplemente personales y decisiones voluntaristas; una política debe permitir la
interpretación de las acciones y no ser una descripción de procedimientos
detallados; los pensamientos e ideas de quienes formulan las políticas deben estar
condicionadas por las sugestiones y reacciones de quienes serán afectados por las
mismas, deben ser expresadas con términos claros y precisos, entendibles por cada
miembro de la organización, toda política debe conformarse a los factores externos
de la organización tales como leyes normas que actúan “en bien del interés
público”.
D. ESTRATEGIAS.- Son las trayectorias que siguen las acciones en un
encadenamiento temporal de la secuencia, consideradas viables técnico,
económica, sociopolíticamente y ambientalmente en cada etapa del desarrollo.
Es el conjunto de decisiones y acciones, que procuran hacer efectiva cada etapa de
ello, basadas en un diagnóstico de situación y que tienen en cuenta además el
modelo y objetivo de lo que se quiere alcanzar.
La estrategia se ocupa del plan general para alcanzar los objetivos, mientras que la
táctica precisa las jugadas específicas. Pueden existir un inmenso número de
posibles estrategias. También se considera “la acción de proyectar un futuro
deseado y los medios efectivos para conseguirlo y hacer que el futuro del país se
comporte como se planeó”
E. METAS.- Son la expresión cuantitativa o calificativa de los objetivos
temporalmente dimensionados. Se orientan a ampliar la cobertura de los servicios,
ofreciendo mayores oportunidades en las áreas menos favorecidas, también
mejorar la productividad y a optimizar y racionalizar el uso de los recursos
(naturales y humanos, etc.).
F. PROGRAMA.- Es un conjunto coordinado de proyectos. Estos pueden ser
localizados en un territorio o en alguna unidad geográfica más pequeña. Se inicia
67
en un periodo determinado, aunque el grado de coordinación puede variar en
algunos aspectos.
G. PROYECTO.- En diversas definiciones de proyecto se expresa la idea de
ordenamiento de antecedentes y datos, con el objeto de estimar la viabilidad de
realizar determinada acción. El proyecto tiene como fin satisfacer una necesidad,
corriendo el menor riesgo posible de fracaso, permitiendo el mejor uso de los
recursos disponibles.
Un proyecto también se concibe como la búsqueda de una solución inteligente al
planteamiento de un problema, tendiente a resolver una necesidad humana.
H. ACTIVIDADES.- Son tareas y/o labores que se realizan al interior de los
Proyectos. Conjunto de operaciones o tareas propias de una persona o Entidad al
interior de un proyecto.
3.3. DESARROLLO
3.3.1. Definición
El término desarrollo generalmente estuvo utilizado para referirse al proceso de
transición o transformación, hacia una economía moderna, capitalista, industrial,
modernización, el desarrollo de fuerzas de producción, etc.
El segundo significado, muy de moda desde la década de 1970 en adelante, se define
en términos de calidad de vida - estándar de vida y se refiere a la reducción de los
niveles de pobreza y de las necesidades materiales. La direccionalidad implicada a la
palabra “desarrollo” es este último sentido ya no es más histórica, si no moral.
El desarrollo debe ser de las personas (ampliación de sus capacidades y oportunidades),
por las personas (hechos por ellos mismos), y para las personas (asumiéndolas como
objetivo principal). Además debe incorporarse el principio de sostenibilidad, haciendo
que la mejora de vida de la generación presente, no signifique la hipoteca de las
oportunidades para las generaciones futuras.
68
3.3.2. Desarrollo sostenible
El Documento Cumbre Mundial – 2005, señala que el desarrollo sostenible no se centra
exclusivamente en las cuestiones ambientales. En términos más generales, las políticas
de desarrollo sostenible afectan a tres áreas: económica, ambiental y social. Se refieren
a los tres componentes del desarrollo sostenible, que son el desarrollo económico, el
desarrollo social y la protección del medio ambiente, como “pilares interdependientes
que se refuerzan mutuamente”.
El desarrollo sostenible puede ser definido como un desarrollo que satisface las
necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de las generaciones futuras
para atender sus propias necesidades”.
La sostenibilidad debe tener en cuenta el tiempo, es decir la permanecía o vida útil del
proyecto.
La satisfacción de las necesidades del futuro depende de cuánto equilibrio se logre entre
los objetivos o necesidades sociales, económicas y ambientales en las decisiones que
se toman ahora. Algunas de estas necesidades se han incluido en el diagrama:
GRAFICO N° 3.10 NECESIDADES QUE SATISFACE EL DESARROLLO
SOSTENIBLE
FUENTE: Elaboración propia.
CRECIMIENTO
ECONÓMICO
EQUIDAD
SOCIAL
PROTECCIÓN
DEL M. A.
DESARROLLO
SOSTENIBLE
69
Del gráfico: Señala que es sostenible sí; “es económicamente viable; es consistente con
las condiciones sociales, culturales e institucionales de su entorno; y cuando reproduce
la base de los recursos necesarios para su existencia y posibilita la conservación del
ecosistema”. Es sostenible cuando realmente por convicción es socialmente aceptado.
3.3.2.1. Características de un desarrollo sostenible
Las características que debe reunir un desarrollo para que lo podamos considerar
sostenible son:
Busca la manera de que la actividad económica mantenga o mejore el sistema
ambiental.
Aseguran que la actividad económica mejore la calidad de vida de todos
Usa los recursos eficientemente.
Promueve el máximo de reciclaje y reutilización.
Pone su confianza en el desarrollo e implantación de tecnologías limpias.
Restaura los ecosistemas dañados.
Promueve la autosuficiencia regional.
Reconoce la importancia de la naturaleza para el bienestar humano.
3.3.3. Desarrollo sustentable
La definición básica de desarrollo sustentable se refiere a aquel tipo de desarrollo que
satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad y las posibilidades
de las futuras generaciones para satisfacer las suyas. En este sentido, existe bastante
consenso en la concepción de que el desarrollo sólo es duradero si las generaciones
futuras tienen la probabilidad de heredar un medio ambiente cuya calidad es al menos
igual a la que recibieron las generaciones anteriores.
Además El desarrollo sustentable integra 3 aspectos: la sociedad, la economía y el
medio ambiente. Su objetivo es lograr una relación equilibrada entre ellos, mediante
un uso razonable de los recursos naturales y generando el mínimo impacto ambiental.
En otras palabras el desarrollo sustentable se centra en dos aspectos:
70
Garantizar a toda la población una calidad de vida digna (empleo, respeto a sus
derechos humanos, democracia, educación, vivienda, equidad de género, salud
y servicios básicos).
Garantizar un manejo adecuado de los recursos naturales bajo un estricto
respeto a las capacidades de recarga de los ecosistemas los equilibrios
ecológicos, no sólo en el presente, sino también en el futuro.
En este contexto se define al desarrollo rural sustentable, como, el mejoramiento
permanente en los niveles de vida de la población rural, que no requiere de continuos
apoyos financieros externos y que no degrade los recursos naturales.
El desarrollo sustentable es un proceso integral que exige a los distintos actores de la
sociedad compromisos y responsabilidades en la aplicación del modelo económico,
político, ambiental y social, así como en los patrones de consumo que determinan la
calidad de vida.
IMPORTANCIA DEL DESARROLLO SUSTENTABLE
El desarrollo sustentable también supone la utilización de los recursos tales como los
árboles pero siempre asegurando que todo lo que se utilice deberá ser repuesto a fin de
no generar daños en el medio ambiente en el cual vivimos.
GRAFICO N° 3.11 DESARROLLO SUSTENTABLE
FUENTE: Elaboración propia
71
3.3.4. Desarrollo económico y social
El desarrollo económico y social es un proceso de promoción del bienestar de las
personas en conjunción con un proceso dinámico de desarrollo económico. El
desarrollo social es un proceso que, en el transcurso del tiempo, conduce al
mejoramiento de las condiciones de vida de toda la población en diferentes ámbitos:
salud, educación, nutrición, vivienda, vulnerabilidad, seguridad social, empleo,
salarios, principalmente. Implica también la reducción de la pobreza y la desigualdad
en el ingreso. En este proceso, es decisivo el papel del Estado como promotor y
coordinador del mismo, con la activa participación de actores sociales, públicos y
privados.
Para algunos autores, el desarrollo social debe conducir a igualar las condiciones de
bienestar prevalecientes en las sociedades industrializadas. Si bien actualmente se
acepta que el desarrollo social debe adecuarse a las condiciones económicas y sociales
particulares de cada país, existen estándares internacionales que se consideran “metas
sociales deseables”. La Organización de las Naciones Unidas (ONU) y sus diferentes
organismos asociados son el referente principal en esta materia.
Si bien el desarrollo social implica el mejoramiento de las condiciones de vida y de
bienestar de toda la población, la tendencia de las últimas décadas ha sido la
focalización de los programas sociales y la restricción de las políticas sociales
universales.
3.3.4.1. Condiciones para el desarrollo sustentable
Se divide en las siguientes condiciones
Ningún recurso renovable deberá utilizarse a un ritmo superior al de su generación.
Ningún contaminante deberá producirse a un ritmo superior al que pueda ser
reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente.
Ningún recurso no renovable deberá aprovecharse a mayor velocidad de la
necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera sostenible.
72
Según algunos autores, estas tres reglas están forzosamente supeditadas a la
inexistencia de un crecimiento demográfico. Se llama desarrollo sostenible aquél
desarrollo que es capaz de satisfacer las necesidades actuales sin comprometer los
recursos y posibilidades de las futuras generaciones. Intuitivamente una actividad
sostenible es aquélla que se puede mantener. Por ejemplo, cortar árboles de un bosque
asegurando la repoblación es una actividad sostenible, consumir petróleo no es
sostenible con los conocimientos actuales, ya que no se conoce ningún sistema para
crear petróleo a partir de la biomasa. Hoy sabemos que una buena parte de las
actividades humanas no son sostenibles a medio y largo plazo tal y como hoy en día
están planteadas.
3.3.5. Desarrollo humano
El desarrollo humano es mucho más que el crecimiento o caída de los ingresos de una
nación. Busca garantizar el ambiente necesario para que las personas y los grupos
humanos puedan desarrollar sus potencialidades y así llevar una vida creativa y
productiva conforme con sus necesidades e intereses.
Esta forma de ver el desarrollo se centra en ampliar las opciones que tienen las personas
para llevar la vida que valoran, es decir, en aumentar el conjunto de cosas que las
personas pueden ser y hacer en sus vidas. Así el desarrollo es mucho más que el
crecimiento económico.
“El desarrollo de la gente, por la gente y para la gente”
Fuente: programa de las naciones unidas para el desarrollo
3.3.5.1. Índice de Desarrollo Humano (IDH)
Es un indicador estadístico compuesto que mide el adelanto medio del país en lo que
respecta a la capacidad humana básica, representada por las tres oportunidades humanas
más importantes y permanentes a través del tiempo: vida larga y saludable, nivel
educacional y nivel de vida digno.
Refleja cuán largo es el camino que ha de recorrer un país para mejorar las tres opciones
esenciales (vida larga y saludable, nivel educacional y nivel de vida digno.) de todos
73
sus habitantes. No es una medida de bienestar, es en cambio, una medida de
potenciación. Indica que cuando las personas disponen de esas tres capacidades básicas,
pueden estar en condiciones de tener acceso también a otras oportunidades.
3.3.5.2. Indicadores que componen el Índice de Desarrollo Humano
En el Perú, para el cálculo del Índice de Desarrollo Humano se ha considerado las tres
oportunidades esenciales propuestas en los informes de Desarrollo Humano del PNUD:
Esperanza de vida al nacer.
Tasa de alfabetización adulta.
Ingreso per cápita mensual.
a) Esperanza de vida al nacer.- Con respecto al primer componente, la longevidad,
el indicador clave es la esperanza de vida al nacer. La importancia de la esperanza
de vida radica en la creencia común de que una vida prolongada es valiosa en sí
misma y en el hecho de que varios beneficios indirectos (tales como una nutrición
adecuada y una buena salud) están estrechamente relacionados con una mayor
esperanza de vida.
b) Índice o tasa de alfabetización.- El segundo componente, los conocimientos, se
mide a través de las cifras de alfabetismo y la tasa de matrícula combinada de
escuela primaria, secundaria y superior, ya que reflejan el acceso a la educación,
particularmente a la educación de buena calidad, tan necesaria para llevar una
vida productiva en la sociedad moderna.
c) Ingreso Familiar Per cápita.- El tercer componente clave del desarrollo
humano, el manejo de los recursos necesarios para sostener una vida decente, se
mide a través del producto interno bruto Per cápita que proporciona una
aproximación del poder relativo de comprar artículos y de lograr control sobre los
recursos para alcanzar un nivel de vida decente.
Es entendida como la riqueza que le genera cada habitante al país por año. Se
obtiene dividiendo el PBI de un país entre el total de su población. Si el PIB crece
74
más deprisa que la población, se considera que aumenta el nivel de vida. Si la
población crece más deprisa que el PIB se dice que el nivel de vida disminuye.
GRAFICO N° 3.12 INDICADORES DEL ÍNDICE DE DESARROLLO HUMANO
FUENTE: Elaboración propia.
CUADRO N° 3.4 VALORES MÁXIMOS Y MÍNIMOS DE LOS INDICADORES
DEL ÍNDICE DE DESARROLLO HUMANO
INDICADORES
BÁSICOS
VALORES
MÁXIMOS VALORES MÍNIMOS
Esperanza de vida al nacer 85 años 25 Años
Alfabetización adulta 100 % 0 %
Promedio de años de estudio 16 Años de estudio 0 Años de estudio (sin estudio)
Ingreso promedio mensual
per cápita del hogar
471.8 Nuevos soles 34.4 Nuevos soles
FUENTE: Bardales V. 2012 “Copia de clases”
75
3.3.5.3. Utilidad del Índice de Desarrollo Humano.
Puede ser una útil herramienta para formular una alternativa a muchas de las propuestas
y políticas de desarrollo vigentes, las cuales valoran sólo el crecimiento económico.
Además, puede constituirse en una herramienta orientadora para el establecimiento de
programas internos orientados a lograr el bienestar de los habitantes.
3.3.6. Desarrollo rural
El desarrollo rural es un proceso localizado de cambio social y crecimiento económico
sostenible, que tiene por finalidad el progreso permanente de la comunidad rural y de
cada individuo integrado en ella. Puede entenderse como la mejora de las condiciones
de vida de los habitantes de los espacios rurales.
La población total del país está bordeando los 30 millones de personas; el 24% es rural,
sin embargo, con una definición más amplia de ‘población rural’, ésta puede llegar al
35%. Se estima que tres cuartas partes de esta población son ‘pobre’ o ‘muy pobre’, en
este contexto el desarrollo rural es, pues, una necesidad, siendo distintas las
características en cada región. En este contexto, consideramos que la agricultura aún
juega un papel fundamental en la disminución de la pobreza de los espacios rurales,
dado que es la actividad productiva predominante (en unas áreas más que en otras).
A grandes rasgos, el desarrollo rural no ha tenido lugar en aquellas regiones en las que
simultáneamente no se experimentaron incrementos en la productividad agrícola;
quizás (juzgando por la exitosa experiencia asiática) éste sea el principal factor para el
desarrollo. Los requerimientos para incrementar la productividad agrícola como la
estructura de incentivos, tecnología, infraestructura, servicios, etc., son de vital
importancia para mejorar las condiciones y medios para promover el desarrollo
agrícola, sin embargo, si queremos propiciar el desarrollo rural, tenemos que pensar en
promover no solo las actividades agrícolas, sino también las actividades no agrícolas,
como la artesanía, la agroindustria, el turismo rural, la pesca, servicios, comercio, entre
otros, con cadenas productivas y dirigidas a la exportación.
76
En tal sentido, debe consolidar las actividades agropecuarias, al mismo tiempo
implementar los proyectos de infraestructura (vial, energéticos e irrigaciones), así como
aprovechar todas las potencialidades y recursos para el desarrollo de actividades no
agrícolas que promuevan el empleo y los ingresos, cerrando el circuito de los proyectos
3.3.6.1. Objetivos del desarrollo rural.
Su objetivo es promover el bienestar de la sociedad en general y la rural en particular,
partiendo de una visión común de las oportunidades y desafíos de desarrollo que hay
que construir, en un contexto territorial e histórico precisos. A partir de la visión
compartida, es preciso definir estrategias, diseñar políticas e instrumentos, procurando
corregir desequilibrios y creando las condiciones para la inclusión en el desarrollo de
amplios sectores de la población
FUENTE: Desarrollo rural sostenible con enfoque territorial: políticas y estrategias.
Autor: Álvaro Ramos.
3.3.6.2. Retos de desarrollo territorial rural
El ordenamiento territorial como base de la sostenibilidad, la cuenca como
unidad espacial.
Protección de la biodiversidad.
Mejorar los niveles de vida de la población.
Educativo, formación con ética y valores en los aspectos de la nueva
concepción del desarrollo (colegios y universidades), búsqueda de la
efectividad de los proyectos.
Cultural, un equilibrio del avance tecnológico y valorando lo nuestro, valorar
el pensamiento indígena respecto al medio ambiente, uso racional e
inteligente de los recursos.
Promover la producción nacional con eficiente uso de los recursos e
incorporando mayor valor agregado.
Equidad de género.
77
Mejorar las capacidades humanas, con énfasis en la educación
Descentralización, con un enfoque regional rural - urbano.
Generación de empleo productivo y sostenible.
Avanzar en democracia representativa y participativa, con una conciencia.
Ciudadana a favor de un auténtico desarrollo.
Gestionar el desarrollo con responsabilidad, honestidad y altos
conocimientos técnicos y humanos, que permita lograr impactos de alta
calidad, en un entorno incierto y complejo, con una visión compartida,
apoyados en la concertación pública y privada, donde todos seamos
ganadores.
3.3.6.3. El plan de desarrollo rural
Es un instrumento de programación y ejecución de proyectos.
a. ¿Por qué un plan de desarrollo rural?
Porque la planificación permite prever y estructurar estrategias. Las estrategias se
definen a partir de metas y objetivos planteados en función del desarrollo rural, con
lo cual se desea mejorar la calidad de vida de la población.
Los factores y recursos disponibles son los elementos de trabajo con los que se
cuenta para llevar adelante las tareas. Uno de los elementos básicos es el territorio.
Otros insumos clave son el conocimiento la experiencia y la información. De la
combinación de los factores y recursos así como de buenas decisiones surgirán las
estrategias de intervención, que se concretarán en los proyectos y actividades.
Porque es necesario realizar un plan de desarrollo rural que permita un
crecimiento equitativo, sustentable e integral, en un espacio determinado.
Porque el desarrollo agropecuario es un ámbito de intervención que forma
parte de un proceso integral de crecimiento socioeconómico.
Porque la actividad agropecuaria es de fundamental importancia para el
desarrollo territorial y poblacional.
78
Porque se favorecen actividades agropecuarias, industriales, forestales,
agroindustriales, turísticas, de servicios, etc.
Porque trasciende lo agropecuario, tiene que ver con las infraestructuras,
servicios, actividades no agropecuarias, otras.
b. ¿Que se espera de un plan de desarrollo rural?
Que sea participativo.
Que facilite el diálogo.
Que promueva la colaboración entre los distintos agentes sociales,
económicos e institucionales.
Que sea disciplinario.
Que logre un desarrollo equitativo, sustentable, e integral.
Que ayude a coordinar las políticas y acciones públicas y privadas que se
ejecuten en la zona a fin de optimizar los recursos.
Que contribuya a dotar a nuestro sistema agroalimentario de capacidad de
respuesta frente a los frecuentes cambios en la demanda, en tecnología, en
seguridad alimentaria, etc.
c. Estrategias de un plan de desarrollo rural.
Apoyar la Integración, Organización y Capacitación como elemento básico
de modernización.
Mejorar la infraestructura del medio Rural.
Incorporar mujeres y juventud rural a la actividad agropecuaria, al sector
social y cultural del mundo rural.
Mejorar la protección sanitaria de las producciones vegetales y animales, así
como fomentar la calidad de los productos a fin de competir y garantizar
presencia en los mercados.
Promover la investigación, desarrollo, transferencia y extensión de tecnología
al servicio del sector.
Fomentar los sistemas de información como herramienta de apoyo al sector y
facilitar el acceso y la interpretación de los datos.
79
Desarrollar mecanismos que disminuyan el riesgo y la incertidumbre de la
empresa agropecuaria.
Establecer mecanismos o estrategias de negocios, financiamiento y
comercialización de acuerdo con las características de la zona.
Fomentar la coordinación de políticas entre las diferentes instituciones
públicas y privadas ejecutoras del Plan de Desarrollo Rural.
Promover la preservación del medio ambiente.
Establecer la consolidación territorial de la zona rural.
80
CAPITULO IV
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA
4.1. ASPECTOS GENERALES
4.1.1. El plan
4.1.1.1. Antecedentes del plan.
ARRAEZ (2002); El término “plan” proviene del latín y significa “espacio que ocupa
la base de un edificio”, y más tarde se entendió como “diseño de un edificio”, o, más
precisamente, “distribución del espacio que ocupa la base de un edificio”. Lo que
podría equivaler a “esquema básico de diseño de cimientos y base de un edificio”.
Siglos después, su sentido se amplió hasta significar la “representación gráfica de
cualquier lugar”.
COROMINAS (1976); El plan significaba entonces la prefiguración y el diseño de
una planta edilicia, lo que hoy conocemos por “plano”. Era el resultado esperado y
deseado de una obra por construirse. Más tarde el plan es definido como “escrito en
que se apuntan las grandes líneas de una cosa”.
4.1.1.2. ¿Qué es el Plan?
Se denomina plan a la toma anticipada de decisiones que permite prever, organizar,
coordinar y controlar situaciones, acciones y resultados.
MATUS (1993); “El plan es una apuesta y como tal tiene tanta incertidumbre
como demuestre el análisis de la solidez de las apuestas parciales que lo
componen y de la gran apuesta que lo sintetiza”.
MORELLO (1966); El plan, significa prefijar la sucesión temporal de los
objetivos y de las medidas aptas para su consecución o sea, determinar
81
prioridades, es tarea de estructuración de la acción, y como tal, a cargo de expertos
llamados planificadores”.
4.1.1.3. Características del Plan.
Reflexión previa dela acción para orientarla en el sentido pretendido.
Enfoque racional de decisiones que se fundamenta en la selección y
definición de objetivos y cursos de acción.
Reducción del azar y la incertidumbre que genera a su mínima expresión.
Anticipación de decisiones y acciones presentes orientadas a actividades
y resultados futuros.
Selección de opciones y provisión y ordenamiento de medios para
alcanzar un futuro elegido.
Previsión y promoción de acciones para la construcción de futuros
deseados.
Previsión de la sucesión temporal de objetivos y estructuración de la
acción.
Establecimiento de hipótesis de las acciones que se deberán hacer para
conquistar el futuro deseado.
Intención de modificar voluntariamente los acontecimientos.
Apuesta, es decir, decisión de asumir riesgos para alcanzar los fines
deseados.
4.1.2. Planificación
4.1.2.1. ¿Qué es planificación?
GÓMEZ (1976) “La planificación implica actividades futuras y concierne
a las decisiones que se proponen y el futuro resultado de las decisiones del
presente.
ARRAEZ (2002); La planificación es un proceso mediante el cual,
partiendo de unos determinados antecedentes, se toman decisiones que
82
permiten establecer tanto los objetivos que se desea alcanzar como la
manera de alcanzarlos.
NAVAJO (2009); La planificación es una actividad racional que tiene por
objeto decidir sobre la asignación de recursos escasos en el logro de
objetivos múltiples, a través de medios adecuados para su obtención.
FRANCES (2006); Señala que la planificación es un proceso en el cual se
definen de manera sistemática los lineamientos estratégicos, o líneas
maestras, de la organización, y se los desarrolla en guías detalladas para la
acción, se asigna recursos y se plasman en documentos llamados planes.
4.1.3. Estrategia
4.1.3.1. Antecedentes de la estrategia.
En realidad el concepto de estrategia es muy antiguo y surgió para el desempeño de
“EL ARTE DE GUERRA” (SunTzu, 500 a.c.) y las tareas militares. Para 1994 la
estrategia brotó en el campo económico y académico para introducirse en la gestión de
las organizaciones con los trabajos iniciales de Chandler, Steiner y Anckoff. En suma
la estrategia se ha incorporado a las organizaciones para generar el desarrollo desde la
década delos cincuenta en el siglo XX.
4.1.3.2. ¿Qué es estrategia?
La estrategia se define como un estilo y un método de pensamiento referido a la acción,
de carácter consciente, adaptativo y condicional.
La palabra estrategia deriva del latín strategĭa, que a su vez procede de dos
términos griegos: stratos (“ejército”) y agein (“conductor”, “guía”). Por lo tanto,
el significado primario de estrategia es el arte de dirigir las operaciones militares
(REAL ACADEMIA ESPAÑOLA).
BEAUFRE (1965); La estrategia se emplea en la dirección básica a largo plazo,
es cualitativa, proporciona orientación a los planes de corto plazo, integra los
83
planes funcionales en un esquema general, es realista y se halla orientada a la
acción.
HANSOFF (1993); Señala que estrategia es el medio, la vía para la obtención de
los objetivos de una organización.
STEINER (2000); Señala que una estrategia es un patrón o plan que integra las
metas mayores de una organización, las políticas y acciones secuenciales hacia
un todo cohesionado. Una estrategia bien formulada ayuda al "Mariscal" a
coordinar los recursos de la organización hacia una posición "única y viable",
basada en sus competencias relativas internas, anticipando los cambios en el
entorno y los movimientos contingentes de los oponentes inteligentes”.
4.1.4. Táctica
4.1.4.1. ¿Qué es la táctica?
COROMINAS (1976); La táctica es el proceso en que se conjugan todas las
posibilidades físicas, técnicas, teóricas, psicológicas y demás, para dar una
solución inmediata a las disímiles situaciones imprevistas y cambiantes que
se crean en condiciones de oposición.
HORACIO (2006); Las tácticas son acciones parciales, forman parte de la
estrategia y tienen su mismo objetivo.
4.1.5. Técnica
4.1.5.1. ¿Qué es técnica?
La técnica se define como la ejecución de movimientos estructurales que
obedecen a una serie de patrones tiempo - espaciales modelos, que garantizan
la eficiencia. (4)
Habilidad o destreza que tiene una persona para hacer uso de recursos para
obtener algo.(15)
84
4.1.6. Relación entre táctica, técnica y estrategia.
La relación entre la estrategia y la táctica es fundamental. No es posible aplicarlos en
forma independiente. Pues la estrategia nunca podría concretarse sin una táctica.
Mientras que la estrategia presupone la actuación de los contrarios, mediante un análisis
teórico que permite establecer planes posteriores, la táctica es el conjunto de
componentes que se integran para satisfacer toda una serie de situaciones durante los
enfrentamientos.
La técnica al igual que la estrategia se presenta constantemente en la vida cotidiana. Se
puede hablar de la técnica para; bailar, correr, escribir, saltar, etc. Resultando la técnica
el medio que concreta la estrategia y la táctica. (16)
4.1.7. La prospectiva como herramienta de la planificación estratégica
4.1.7.1. ¿Qué es prospectiva?
Según la Real Academia de la Lengua Española prospectiva es un conjunto
de análisis y estudios realizados con el fin de explorar o de predecir el futuro
en una determinada materia.
Según la OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económico) la prospectiva consiste en “tentativas sistemáticas para observar
a largo plazo el futuro de la ciencia, la tecnología, la economía y la sociedad,
con el propósito de identificar las tecnologías emergentes que probablemente
produzcan los mayores beneficios económicos y sociales”.
En el texto “Prospectiva y construcción de escenarios para el desarrollo
territorial”, menciona que la Prospectiva es una expresión disciplina que tiene
por propósito fundamental la exploración del porvenir en el contexto de las
ciencias humanas y sociales. Se parte de una situación actual, considerándose
las causas económicas, sociales, científicas, tecnológicas que ocurren en la
sociedad, en la búsqueda de prever e imaginar situaciones derivadas o que
podrían derivarse de influencias conjugadas. Es una reflexión científica sobre
85
el porvenir del hombre y de las sociedades, porvenir considerado como
proceso evolutivo que se convierte en un esfuerzo de imaginación creativa.
Godet (2000); Señala que la prospectiva estratégica se basa en el triángulo
griego el cual une sinérgicamente tres componentes: ‘Logos’ (el pensamiento,
la racionalidad, el discurso), ‘Epithumia’ (el deseo en todos sus aspectos
nobles y menos nobles), ‘Erga’ (las acciones, las realizaciones).
NAVAJO (2009); “La prospectiva es una disciplina con visión global,
sistémica, dinámica y abierta que explica los posibles futuros, no sólo por los
datos del pasado sino fundamentalmente teniendo en cuenta las evoluciones
futuras de las variables (cuantitativas y sobretodo cualitativas) así como los
comportamientos de los actores implicados, de manera que reduce la
incertidumbre, ilumina la acción presente y aporta mecanismos que conducen
al futuro aceptable, conveniente o deseado.
GRÁFICO N° 4.1. EL TRIÁNGULO DE LA PROSPECTIVA ESTRATÉGICA
(TRIÁNGULO GRIEGO SEGÚN GODET)
FUENTE: Elaboración propia.
ANTICIPACION
{Logos}
(Prospectiva y proyecto)
ACCIÓN
{Erga}
(Acción participativa)
APROPIACIÓN
{Epithumio}
(Acción participativa)
PROSPECTIVA
ESTRATEGICA
86
4.1.7.2. Importancia de la prospectiva.
La prospectiva como herramienta de la planificación estratégica es importante porque:
Genera el cambio y disminuye la incertidumbre
Nos ayuda a construir el futuro
Nos ayuda a fórmulas estrategias viables e innovadoras, conciliando los puntos
de vista de los expertos.
Nos permite influir sobre las decisiones del presente para afrontar con éxito los
retos del futuro.
4.1.7.3. Métodos de la prospectiva.
Existen más de 120 metodologías distintas, pero las más utilizadas son:
Método Delphi
Método de escenarios
Método de análisis morfológico
Mapeo de tecnologías críticas
Análisis de tendencias
Exploración de escenarios
Árboles de pertinencia
87
CUADRO N° 4.1. CLASIFICACIÓN DE MÉTODOS EMPLEADOS EN
EJERCICIOS PROSPECTIVOS.
EXPLORATORIOS NORMATIVOS CUALITATIVOS
/CUANTITATIVOS
OPINIÓN DE
EXPERTOS
Análisis de
tendencias
Análisis de impactos
cruzados.
Consultas Delphi.
Modelos simulación.
Retrospectiva
(futuro deseable y
factible alcanzado).
Árboles de
relevancia.
Análisis
morfológico.
Técnicas Delphi.
Escenario de éxito.
Talleres de
escenario y
aspiraciones.
Cálculo numérico
de tendencias,
Proyecciones.
Análisis de impacto
cruzado.
Consultas Delphi
Lluvias de ideas
(Brainstornig).
Conocimient
o experto,
hipótesis.
Consultas
Delphi
Análisis de
impactos
cruzados.
Análisis de
escenarios.
FUENTE: Elaboración propia.
Todos los métodos de la prospectiva se basan en la creatividad que estimula la
innovación, el conocimiento que implica buscar a personas expertas que conozcan del
tema y que interactúen en diferentes ámbitos de conocimiento.
88
GRÁFICO N° 4.2. PILARES DE LOS METODOS DE LA PROSPECTIVA
Escenarios
Hoja de ruta
Delphi
Paneles de expertos
Tormenta de ideas
CREATIVIDAD
CONOCIMIENTO INTERACCIÓN
COMBINACIÓN DE METODOS.
FUENTE: Elaboración propia.
4.1.7.4. La prospectiva y la planificación estratégica.
La prospectiva como tal se desarrolla en tres etapas: análisis, interpretación y
prospección; específicamente en la etapa de la prospección nos preguntamos “¿Qué
podría suceder?” Y “¿Qué debería suceder?”. Pero empieza a ser estratégica cuando
una organización se pregunta “¿Qué necesito hacer?”. Después de haber respondido a
esas preguntas, la estrategia parte del “¿Qué debo hacer?” Para hacerse otras dos
preguntas: “¿Qué voy a hacer?” Y “¿Cómo lo voy a hacer?”. Esto explica la
interrelación entre la prospectiva y la estrategia.
4.1.8. Actitud frente al cambio
4.1.8.1. ¿Qué es el cambio?
El cambio es el aspecto más importante, constante e inevitable en nuestras vidas porque
es a través de él que llegamos a ser lo que somos y generamos un desarrollo y evolución
evidente y necesaria en nuestra persona.
89
4.1.8.2. Sentimientos experimentados en el cambio.
Los cambios son algo constante en la vida. A medida que transcurre nuestra vida
pasamos por diversos cambios, algunos leves y otros fuertes que transforman
totalmente nuestro modo de vivir. En esta ocasión, atenderemos esos cambios fuertes
que trastornan nuestra vida cotidiana. Los cambios pueden ser ocasionados por:
Causas Externas: son situaciones que se escapan de nuestro control. En su
mayoría son fortuitas o accidentales.
Causas Internas: son generadas por nuestras propias actuaciones. Si las
prevemos, podemos adelantarnos al cambio y reaccionar a tiempo.
Una vez que el cambio ha ocurrido, ya sea por situaciones internas o externas, quienes
están involucrados en la situación experimentan diversos sentimientos como:
Temor: temor ante el futuro. Miedo a enfrentar la nueva situación a la que no
estamos acostumbrados. Miedo a lo desconocido.
Desesperanza: pérdida de nuestros planes y proyectos futuros que habíamos
creado en las circunstancias anteriores. Creencia de que todo lo que vendrá es
peor y de que adelante, no hay nada mejor.
Inseguridad: pérdida de la confianza y la seguridad
Ansiedad: intranquilidad, preocupación y angustia porque las cosas se mejoren.
4.1.8.3. Actitudes frente al cambio.
De cara al futuro, los hombres pueden escoger entre cuatro actitudes fundamentales:
sufrir el cambio (pasividad), actuar con urgencia (la reactividad), prepararse para los
cambios previsibles (pre actividad) y, por último, actuar para provocar los cambios
deseados (pro actividad).
En un contexto de crisis, la reactividad prevalece sobre el resto, y en un contexto de
crecimiento, es preciso anticiparse a los cambios y provocarlos, fundamentalmente, a
través de la innovación.
90
CUADRO N° 4.2. ACTITUD FRENTE AL CAMBIO
ACTITUDES
FRENTE AL
CAMBIO
TIPOS DE ESCENARIOS
PRIVILEGIADOS
ESTRATEGIAS
PRIVILEGIADAS
Pasiva (pasividad) Consiste en sufrir el cambio Seguir la corriente
Reactivo (reactividad) Consiste en actuar con urgencia Adaptación
Pre-activo (pre actividad) Consiste en prepararse para los
cambios previsibles.
Prevención
Pro-activo (pro actividad) Consiste en actuar para
provocar los cambios deseados
Voluntarismo
FUENTE: Elaboración propia.
4.2. PLANIFICACIÓN Y PLAN ESTRATÉGICO
4.2.1. Planificación estratégica
4.2.1.1. Antecedentes de la planificación estratégica.
La planeación estratégica formal con sus características modernas fue introducida por
primera vez en algunas empresas comerciales a mediados de 1950. En aquel tiempo,
las empresas más importantes fueron principalmente las que desarrollaron sistemas de
planeación estratégica formal, denominados sistemas de planeación a largo plazo.
1950. Creación del término Planificación Estratégica.
1960. Se vuelve muy popular. Se le considera la panacea para los problemas.
1980. La Planificación Estratégica es dejada de lado.
1990-3000. Revive la Planificación estratégica.
La Planificación Estratégica es aceptada en la actualidad como una de las mejores
herramientas de las que una sociedad dispone para lograr desarrollarse de manera
equilibrada y sostenida a lo largo del tiempo, tanto en aspectos económicos como
sociales.
91
4.2.1.2. ¿Qué es planificación estratégica?
PIMENTEL (1999); señala que la planificación es un proceso de toma de
decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en cuenta la situación
actual y los factores internos y externos que pueden influir en el logro de los
objetivos mediante este proceso, por el cual los miembros guías de una
organización proveen su futuro y desarrollan los procedimientos y
operaciones necesarias para alcanzarlo en un conjunto de acciones que deben
ser desarrolladas para lograr los objetivos estratégicos, lo que implica definir
y priorizar los problemas a resolver, planear soluciones, determinar los
responsables para realizarlos, asignar recursos para llevarlos a cabo y
establecer la forma y periodicidad para medir los avances.
RODRIGUEZ (1999); indica que la planificación estratégica es un proceso
participativo en el que un grupo u organización, defina el futuro que ellos
desean, considerando su situación actual y el esfuerzo que están dispuestos a
aportar para lograr el cambio y así nos referimos a la capacidad de observación
y de anticipación frente a desafíos y oportunidades que se generan, tanto de
las condiciones externas a una organización, como de su realidad interna, que
en función de la visión buscan aprovechar los factores positivos y eliminar los
factores negativos, teniendo que cubrir una planificación necesaria para
realizar una planificación estratégica, incluyendo los antecedentes necesarios
para dirigir el proceso y así definir el marco estratégico del proyecto u
organización, que es el que le da a las actividades coherencia y dirección.
4.2.1.3. Importancia de la planificación estratégica.
La planificación estratégica es importante desde diferentes puntos de vista.
Promueve el desarrollo de la organización al establecer métodos para la
utilización racional de los recursos.
92
Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden sujetar en el futuro,
aunque no los suprime.
Propicia en la gente una mentalidad futurista teniendo más visión del
porvenir y un afán por lograr y mejorar las cosas.
Condiciona la organización social al medio externo.
Establece un sistema racional para la toma de decisiones, evitando el
empirismo (intuición, improvisación) y el voluntarismo.
Reduce al mínimo los riesgos y aprovecha al máximo las oportunidades.
Suministra las bases racionales y técnicas (planes de trabajo) que servirán
para la actuación de la organización.
Maximiza el aprovechamiento del tiempo y los recursos utilizados en los
diferentes niveles de la organización.
Permite que el personal de trabajo conozca claramente lo que se espera
de ellos y les facilita las oportunidades de tomar parte en las decisiones a
que se llegan.
Proporciona los elementos necesarios para llevar a cabo el monitoreo y la
evaluación de lo planificado y ejecutado.
4.2.1.4. Objetivos de la planificación estratégica.
La planificación tiene cinco propósitos fundamentales que se detallan a
continuación:
Minimizar el riesgo, reduciendo al mínimo la incertidumbre presente en
las condiciones que rodean a las organizaciones.
Proveer información referente a las condiciones que secundan un curso de
acción, de tal manera que el elemento riesgo sea conocido y tenerlo como
una probabilidad.
93
Elevar el nivel de éxito organizacional.
Establecer un esfuerzo coordinado al interior de la organización.
4.2.1.5. Procesos de la planificación estratégica.
ARRAEZ (2002) , señala que la planificación, bajo el enfoque estratégico, es
concebida como un proceso mediante la cual los decisores en una
organización, analizan y procesan información de su entorno interno y
externo, evaluando las diferentes situaciones vinculadas a la ejecutoria
organizacional para prever y decidir sobre la direccionalidad futura.
La planificación es un componente del proceso de gestión, entendiendo por
gestión la conducción del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea este
una organización o parte de ella y los procesos que involucra para el logro de
objetivos.
CUESTA (2012); considera las siguientes actividades en el proceso de la
planificación estratégica:
a) Iniciación o impulso: Iniciativa de realizar la planificación estratégica,
bien por primera vez o bien cada vez que sea necesario. También incluye
la acción de utilizar por primera vez la planificación, por persuasión o
imposición.
b) Normalización: Actividad consistente en estandarizar los documentos de
la planificación. También puede consistir en estandarizar las etapas del
proceso y su duración temporal.
c) Coordinación: Dirección del proceso de planificación, estableciendo la
asignación de recursos disponibles para el proceso, e indicando las
actividades que debe realizar cada grupo o individuo.
d) Elaboración: Aquí se desarrolla los componentes del plan estratégico de
la organización.
94
e) Aprobación: Autorización a llevar a cabo el plan estratégico elaborado
en la actividad anterior. Dicha autorización supone un cierto grado de
poder, al menos formal, por parte de quien realiza la actividad.
f) Difusión: Comunicación del contenido de los planes estratégicos dentro,
y si procede fuera de la organización.
g) Control: Análisis de la desviación entre los valores planificados y los
realmente alcanzados de ciertos indicadores determinados en los planes
estratégicos.
4.2.2. Plan estratégico
4.2.2.1. ¿Qué es un plan estratégico?
Es un documento formal que sigue un proceso lógico, progresivo, realista y coherente,
orientado a las acciones futuras que habrán de ejecutarse en una organización,
utilizando los recursos disponibles, procurando el logro de los objetivos estratégicos y
que, al mismo tiempo, establezca los mecanismos de control de dichos logros.
El plan estratégico es el esfuerzo sistemático y más o menos formal de una compañía
para establecer sus propósitos, objetivos, políticas y estrategias básicas, para
desarrollar planes detallados con el fin de poner en práctica las políticas y estrategias
y así lograr los objetivos y propósitos fundamentales de la compañía.
Así, el Plan Estratégico se redacta en función de los principales objetivos que la
organización pretende y en él se especifican las políticas y líneas de actuación concretas
orientadas a la consecución de los objetivos y los intervalos de tiempo precisos que
deben ser cumplidos para cada una de las acciones propuestas.
4.2.2.2. Objetivos de un plan estratégico.
Trazar un mapa de la organización, que nos señale los pasos para alcanzar nuestra
visión. Identificar los proyectos y convertir los proyectos en acciones (tendencias,
metas, objetivos, reglas, verificación y resultados).
95
Como objetivo general el plan estratégico debe constituir la herramienta principal en
la dirección y en la toma de decisiones del proyecto, y en él se definen cuáles son las
prioridades a abordar y la forma de acometerlas. Por todo ello, el objetivo general del
plan estratégico es definir las líneas maestras de las actividades a realizar y los criterios
de decisión a utilizar por los miembros del proyecto, durante el periodo de vigencia del
mismo y como objetivo específico que concretan el objetivo general y usando la misma
estructura que se ha utilizado para la elaboración del plan, tenemos los siguientes:
Analizar y diagnosticar la situación actual del proyecto.
Detectar los puntos fuertes y débiles de las mismas.
Adecuar los planes de estudios conforme avanza el proyecto.
Mejorar las relaciones externas y potenciar la imagen del centro.
4.2.2.3. Componentes de un plan estratégico.
En el grafico 2.4 se establecen las diferentes componentes y su ubicación entre ellos;
los cuales serán explicados más adelante.
96
GRÁFICO N° 4.4. ELABORACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO
FUENTE: Elaboración propia
DIAGNÓSTICO
O
Amenazas y Oportunidad
es
- MISIÓN -VISIÓN
-VALORES
ESTRATÉGIA
ANÁLISIS INTERNO Estructura Funciones Recursos
ANÁLISIS EXTERNO Factores Instituciones Económicos Tecnológicos
Fortalezas y Debilidades
Líneas Estratégicas
Actividades - Proyectos
Programa de Desarrollo
(Sistematización de proyectos y
actividades por sectores y ámbitos)
Ejecución
Operación de
proyectos
MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DEL POBLADOR RURAL
97
a. Diagnóstico.-Es el estudio ordenado de la realidad que se vive en una organización
o sector.
Es un proceso de investigación sobre una realidad determinada, que nos posibilita
conocer las situaciones que afectan a la organización, sus causas los posibles cursos
de acción y los recursos para enfrentar a la pobreza. Si se trata de un Plan de
Desarrollo de un espacio determinado, se contemplan diferentes aspectos como la
información básica, los aspectos físicos y de recursos naturales, la demografía, los
aspectos sociales, económico-productivos, las infraestructura y servicios, como los
institucionales, todos ellos deben ser vistos como un sistema, es decir están
íntimamente relacionados unos con otros.
Los componentes de un esquema de diagnóstico básico se puede sintetizar:
1. Aspectos generales:
Ubicación
Extensión
Componentes de distritos
Resumen de las características principales
2. Aspectos Físicos y Recursos naturales:
2.1.Aspectos Físicos
Clima
Geomorfología
Geografía
Geología
Altitudes
Topografía(pendiente)
Pisos ecológicos
2.2. Recursos Naturales
Agua
Flora
98
Fauna
Paisaje
3. Demografía y aspectos sociales:
Asentamientos, tamaño, localización
3.1. Demografía
Edades
Sexo
Urbano – rural
3.2. Aspectos Sociales
Costumbres
Organizaciones
Interacción social, otros.
4. Aspectos Económicos:
Todas las actividades económicas que se registran en la zona:
Agricultura
Pecuaria
Forestal
Turismo
Agroindustrial
Artesanía
Con sus características, como cobertura, ubicación, rendimientos, niveles tecnológicos,
sus fortalezas y limitaciones.
5. Aspectos de infraestructura y servicios:
5.1.Infraestructura
Infraestructura de riego
Infraestructura energético
Infraestructura vial
5.2.Servicios
Educación (wawauta o wawawasi, primaria y Secundaria)
Salud (hospital, posta médica, posta sanitaria)
Saneamiento
99
Vivienda
Recreación
Electrificación, otros
6. Aspectos institucionales:
Privadas
Publicas
Cobertura, acciones específicas, impactos, limitaciones, etc.
7. Análisis integral del diagnóstico
En el gráfico 2.5. Se muestra como se debe realizar el esquema de un diagnóstico.
GRAFICO 4.5. ESQUEMA DEL DIAGNÓSTICO
DIAGNOSTICO
Componentes
Aspectos Físicos y Recursos
Aspectos Productivos
Aspectos Generales
Aspectos Sociales
Aspectos de Infraestructura
ANÁLISIS
Aspectos Demográficos
Aspectos Institucionales
VS
FODA
Potencialidades Problemas
FUENTE:Elaboracion Propia.
100
b. Visión.-La Visión se define como la imagen objetivo de futuro o el sueño, a ser
lograda por una organización; es decir, constituye una gran ambición, un enunciado
de la configuración como una expresión de su desarrollo a largo plazo. Es decir, la
visión es el ideal de la organización para el futuro; indica lo que a la organización
le gustaría ser y cómo quiere ser percibida.
Preguntas claves en visión
¿Cuál es la imagen deseada?
Como vemos la población para la cual estamos trabajando; es decir, cuál es la
situación futura deseada para nuestros beneficiarios.
¿Cómo seremos en el futuro?
Veremos en una posición futura nuestra organización en relación a otras
organizaciones.
¿Qué haremos en el futuro?
Son las contribuciones distintivas que queremos hacer el futuro y cuáles son los
principales proyectos y actividades que queremos desarrollar.
c. Misión.-El propósito principal de la Misión es establecer el enfoque y la dirección
de la organización; además, constituye la primera señal de la forma en que una
institución visualiza las exigencias que enfrenta de parte de sus grupos de interés.
Preguntas claves en misión
¿Quiénes somos?
Identidad y reconocimiento legal que otorga legitimidad a nuestra acción.
¿Qué buscamos?
Las funciones principales de la organización. Cambios fundamentales que
deseamos lograr en el medio en el cual trabajamos. Razón de ser de la
organización.
101
¿Por qué lo hacemos?
Valores, principios y motivaciones de orden moral, religioso, político, social y
cultural.
¿Para quienes trabajamos?
Sectores sociales hacia los cuales se orientan principalmente nuestros esfuerzos.
d. Los valores.- Son el conjunto de principios, creencias, reglas que regulan la
gestión de la organización. Constituyen la filosofía institucional y el soporte de
la cultura organizacional. (17)
Toda organización implícita o explícitamente tiene un conjunto de valores, por lo
tanto estos deben ser analizados, ajustados o redefinidos y luego divulgados.
En resumen, el objetivo básico de la definición de valores es el de tener un marco
de referencia que inspire y regule la vida de la organización.
Mediante el liderazgo efectivo, los valores se vuelven contagiosos; afectan los
hábitos de pensamiento a la gente.
Responsabilidad: Es la virtud no sólo de tomar una serie de decisiones de
manera consciente sino también de asumir las consecuencias que tengan las
citadas decisiones y de responder de las mismas ante quien corresponda en
cada momento. Es también asumir nuestro compromiso.
Honestidad: Es una cualidad humana que consiste en comportarse y
expresarse con coherencia y sinceridad, y de acuerdo con los valores de
verdad y justicia.
Identidad: Es la respuesta a las preguntas ¿quién soy?, ¿qué soy?, ¿de
dónde vengo?, ¿hacia dónde voy?. Pero el concepto de identidad apunta
también a qué quiero ser.
102
Respeto: Es aceptar y comprender tal y como son los demás, aceptar y
comprender su forma de pensar aunque no sea igual que la nuestra.
Honradez: Rectitud de ánimo, integridad en el obrar, respeto por las normas
que se consideran adecuadas.
La tolerancia: es la capacidad de conceder la misma importancia a la forma
de ser, de pensar y de vivir de los demás que a nuestra propia manera de ser,
de pensar y de vivir.
e. Análisis FODA.-Esta técnica expresa, las primeras letras de las palabras fortalezas
(F), oportunidades(O), debilidades (D) y amenazas(A), es en verdad una técnica
con grandes potencialidades para facilitar la elaboración de las líneas estratégicas y
a partir de ello se elaboran proyectos y actividades.
Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a valorar de
manera equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los factores internos de la
organización como de los factores externos.
De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como características
internas de la organización, mientras que en el campo externo se reconocen a las
oportunidades y a las amenazas. (7)
Análisis Externo: La organización no existe ni puede existir fuera de un
ambiente, fuera de ese entorno que le rodea, así que el análisis externo,
permite fijar las oportunidades y amenazas que el contexto puede presentarle
a una organización.
103
CUADRO N° 4.3. COMPONENTES EXTERNOS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Son factores, circunstancias
externas que actúan a favor del
desarrollo, que pueden ser
aprovechados para avanzar hacia
el logro de la visión.
Son factores, situaciones,
circunstancias externas negativas,
que actúan en contra de su
desarrollo y tienden a obstaculizar
el logro de la visión.
FUENTE: Elaboracion propia.
Análisis Interno: El análisis interno, permite fijar las fortalezas y debilidades de
la organización, realizando un estudio que permite conocer la cantidad y calidad
de los recursos y procesos con que cuenta el ente.
CUADRO N° 4.4. COMPONENTES INTERNOS
FORTALEZAS DEBILIDADES
Son las capacidades, recursos,
potencialidades, características
propias, que pueden ser utilizados
para aprovechar las
oportunidades y hacer realidad la
visión del futuro.
Son razones, circunstancias. Características, que
dificultan aprovechar las oportunidades y hacer
realidad la visión de desarrollo. Forman parte de
ellas, la costumbre, diferencias entre los
recursos, servicios y capacidades de las
personas.
FUENTE:Elaboracion propia.
104
GRÁFICO N° 4.5. FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DEL FODA.
FORTALEZAS + DEBILIDADES -
Interno
OPORTUNIDADES + AMENAZAS -
Externo
FUENTE: Elaboracion propia.
LA CLAVE ESTRATEGICA:
Aprovecharlo y Potenciarlo, factores positivos (+)
Minimizar o eliminar, factores negativos (-)
CUADRO N° 4.6 MATRIZ FODA
Fortaleza F
Lista de fortalezas
Debilidad D
Lista de debilidades
Oportunidades O
Lista de oportunidades
Estrategia FO
Aprovechar
Fortalezas para
tomar ventaja de
Oportunidades
Estrategia DO
Superar
Debilidades
tomando ventaja
de Oportunidades
Amenazas A
Lista de amenazas
Estrategia FA
Aprovechar
Fortalezas para
enfrentar
Amenazas
Estrategia DA
Minimizar
Debilidades y
enfrentar
Amenazas
FUENTE: Elaboracion propia
105
f. Líneas estratégicas.-Viene a ser la formulación de una propuesta en la cual se
establece en forma literal, en forma específica; potencializar las fortalezas y
oportunidades y por otro lado, minimizar o eliminar las debilidades y amenazas.
Estrategias FO: Fortalezas-Oportunidades. Surgen de la combinación de
fortalezas con las oportunidades, señalan las más prometedoras líneas de
acción para la organización. Señalan las opciones a emplear utilizando las
fortalezas disponibles y así aprovechar las oportunidades existentes.
Estrategias FA: Fortalezas- Amenazas. Se basa en las fuerzas de la
organización para enfrentar las amenazas. Señalan las opciones a implementar
empleando las fortalezas, ya sean tecnológicas, financieras o administrativas,
para minimizar los efectos de las amenazas que enfrenta la organización.
Estrategias DO: Debilidades-Oportunidades. Señalan las opciones a adoptar
para aprovechar las oportunidades existentes, pero al mismo tiempo
minimizando las debilidades de la organización.
Estrategias DA: Debilidades-Amenazas. Representa una seria advertencia,
pues se trata de minimizar tanto las debilidades como las amenazas. Señalan
las opciones que pueden emplearse para reducir el impacto de las amenazas
existentes, dadas las debilidades que se tienen.
A partir de esta propuesta que sale de la relación de la matriz FODA, vamos a tener
como consecuencia la formulación de los proyectos y actividades necesarias para lograr
la visión de la organización.
g. Programas de desarrollo.-Se refiere a serie de proyectos, actividades
sistematizadas y acciones organizadas con la finalidad de mejorar las condiciones
de vida en una determinada zona o sectores en forma integral y sostenible.
El programa favorece la distribución del presupuesto y el control del cumplimiento
de las responsabilidades.
106
h. Proyectos.-Constituyen la unidad básica del desarrollo; el ciclo del proyecto parte
de uno o más problemas o una necesidad, se formula la idea de proyecto o
alternativas de solución, prosigue con la elaboración de un perfil, con el estudio de
pre factibilidad y factibilidad, se consigue un financiamiento y se ejecuta, para
luego ponerlo en operación y evaluarla posteriormente. Un proyecto sirve para
resolver problemas, no es el fin pero es el medio o el camino que nos conducirá al
logro de los objetivos del programa de desarrollo.
i. Actividades.-Son las tareas y/o labores que se realizan al interior de los
proyectos.
1.- Ejemplo de análisis FODA.
Visión: Ser una comunidad líder del desarrollo sostenible, articulado y ordenado
territorialmente en un medio ambiente saludable con identidad cultural, mayor
productor de cultivos andinos con calidad competitiva en el mercado Regional y
Nacional.
Misión: Promover el desarrollo sostenible, con la participación de los miembros de
la comunidad en el proceso productivo, generando cadenas de valor e innovando
tecnologías apropiadas para proteger y mejorar el medio ambiente en beneficio de
sus habitantes.
Valores: Para lograr en función al logro del progreso y desarrollo son los
siguientes:
Responsabilidad
Identidad
Honestidad
Laboriosidad
Responsabilidad
Pro actividad
Cultura Ambiental
107
Trabajo en Equipo
Matriz FODA (se ha tomado solo un factor para el ejemplo)
FORTALEZA. (F1) Disponibilidad de agua del agua en cantidad y calidad y
suelos con potencial agrícola.
DEBILIDAD. (D1) Limitada capacidad de organización de la comunidad del
distrito de Conima.
OPORTUNIDAD. (O1) Ofrecimiento de créditos por parte del Banco Agrario.
AMENAZA. (A1) El distrito vecino de Tilali se encuentra formulando proyectos
de riego por aspersión que son similares a los del distrito de Conima.
Líneas estratégicas
CUADRO N° 4.7 MATRIZ FODA
Fortaleza Debilidad
Oportunidad
(F1,O1) Aprovechamiento
del recurso agua y suelo
para beneficio de la
comunidad, con el apoyo
de las autoridades del
distrito de Conima.
(D1,O1) Dar capacitación de
organización a la comunidad,
sobre gestión empresarial y
organización y aprovechar el
financiamiento del proyecto
por parte del distrito.
Amenaza
(F1,A1) No asumir riesgos
innecesarios. Tomar
medidas de precaución
contra estos fenómenos.
Seleccionando en el
proyecto cultivos resistente
a las heladas.
(D1,A1) Capacitación con
charlas en organización y
disminuirlos riesgos
climáticos mediante las
medidas de gestión de riesgos.
FUENTE: Elaboración propia.
Proyectos y Actividades
Proyecto de riego por aspersión.
108
Tomar medidas preventivas contra los fenómenos climáticos adversos.
Fortalecimiento de capacidades para organizaciones, producción, transformación
y comercialización de cultivos con enfoque empresarial.
2. Diseño e implementación de modelos de unidades productivos, rentables y sostenibles
para los productos priorizados.
4.3. CEPLAN
Es un organismo técnico especializado que ejerce la rectoría efectiva del Sistema
Nacional de Planeamiento Estratégico conduciéndolo de manera participativa,
transparente y concertada, contribuyendo así al mejoramiento de la calidad de vida de
la población y al desarrollo sostenible del país.
I.- VISIÓN
Ser una organización modelo del Sector Público con personal altamente calificado, que
cumple con eficiencia su rol de liderar el Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico consolidado como primer pilar de la Gestión Pública y articulado de forma
que orienta efectivamente al desarrollo sostenible, equilibrado y equitativo del país.
II.- MISIÓN
CEPLAN es un organismo técnico especializado que ejerce la rectoría efectiva
del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico conduciéndolo de manera
participativa, transparente y concertada, contribuyendo así al mejoramiento de la
calidad de vida de la población y al desarrollo sostenible del país.
4.3.1. Organización del CEPLAN
La estructura orgánica del CEPLAN responde a un modelo de organización flexible y
de gestión horizontal; es conformado por las siguientes Direcciones Nacionales:
Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos
Dirección Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico
Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación
109
Además cuenta en su estructura orgánica con comités multidisciplinarios, órganos
técnicos especializados de naturaleza temporal integrados por expertos nacionales y/o
extranjeros, que se crean con la finalidad de abordar y estudiar temas prioritarios para
la gestión estratégica del Estado.
4.3.2. Funciones del CEPLAN
Es la encargada de formular, coordinar, dar seguimiento y evaluar las estrategias y
prioridades del Gobierno; es la institución que conduce el proceso de formulación y
difusión de una visión compartida y concertada de futuro del Perú en sus diferentes
niveles de gobierno.
El CEPLAN es la institución responsable de diseñar el país de las próximas décadas;
el espacio que contribuye con la discusión de las opciones estratégicas del país,
considerando la situación presente y las posibilidades del futuro con miras al 2021,
en una primera etapa.
Con el Acuerdo Nacional (2002), se vuelve a retomar la idea de la planificación
estratégica, adoptándose la Quinta Política de Estado, por la cual se estableció la
creación de un sistema nacional de planeamiento estratégico con una clara fijación de
objetivos generales y específicos que establezcan metas a corto, mediano y largo
plazo. Esta Quinta Política de Estado se formalizó el año 2005 mediante la
promulgación de la Ley N° 28522 por la cual se crea el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico y el CEPLAN. No obstante la dación de esta Ley, es recién,
a partir de junio del año 2008, con la dación del Decreto Legislativo N° 1088 que se
implementa el CEPLAN.
111
CAPITULO V
MARCO LOGICO
5.1. ANTECEDENTES DEL MARCO LÓGICO.
Este método fue desarrollado durante los años 60 para la Agencia Internacional de
Desarrollo de los Estados Unidos. (USAID) para lograr el viaje interplanetario
(Luna) y ha sido difundido ampliamente por todo el mundo desde la década del 70.
En la actualidad es usado por empresas privadas, municipalidades y por casi todas
las organizaciones internacionales de desarrollo para formular, valuar y hacer
seguimiento y evaluación de proyectos/programas.
El modelo de Marco Lógico, es un instrumento para la planificación de proyectos
orientada a objetivos. El método también puede usarse para análisis, valuación,
seguimiento y evaluación de proyectos. La utilización del método depende del rol
de los usuarios y de sus necesidades.
Se basa en la idea que el usuario, el propietario del proyecto, asume la
responsabilidad principal en el proceso de planificación. Sin embargo, la asistencia
en la planificación puede ser necesaria y útil. El ML tiene como meta mejorar la
calidad de las operaciones de proyectos y esto sólo se puede alcanzar si el usuario
conoce a fondo el método y lo usa a través de todo el ciclo de proyecto, en tal sentido
deben estar capacitados para la acción
5.1.1 ¿Qué es el marco lógico?
Es un instrumento de análisis lógico y pensamiento estructurado en la
planificación de proyectos, pues proporciona una estructura para el diálogo
entre las diferentes partes interesadas en un proyecto generando un clima de
participación, responsabilidad, propiedad y sentido común que facilita
identificar los obstáculos del cambio y hacer frente a los desafíos del
desarrollo.
El Marco Lógico es una herramienta de análisis estructurado, que facilita el
proceso de identificación, diseño, ejecución y evaluación de políticas,
programas, proyectos y diseños organizacionales, pudiendo aplicarse en
112
cualquier fase de los respectivos procesos de planificación. Se puede
modificar y mejorar repetidas veces, tanto durante la preparación como
durante la ejecución del proyecto o programa, incluso durante el
funcionamiento del mismo.
El marco lógico, es una reacción frente a tres problemas:
Planificación imprecisa y objetivos múltiples no relacionados con las
actividades
Proyectos fracasados y sin clara responsabilidad gerencial
El marco lógico, responde tres preguntas:
¿QUÉ es lo que va a lograrse con el proyecto?
¿CÓMO se va a realizar el logro planteado?
¿CÓMO se va a saber si ese logro se ha cumplido?
Por lo tanto EL MARCO LÓGICO, permite un diseño que satisface tres
requerimientos fundamentales de calidad en los proyectos: Coherencia, Viabilidad
y Evaluabilidad.
5.1.2 ¿Dónde se usa el marco lógico?
El marco lógico se utiliza o se aplica en la elaboración de proyectos para beneficio
de la sociedad satisfaciendo las diversas necesidades que estas presentan como por
ejemplo la elaboración de proyectos de carreteras, saneamiento, irrigaciones, etc.
Estos proyectos facilitaran el crecimiento económico de la sociedad disminuyendo
si notablemente la pobreza. (Estudiantes).
5.1.3 Definición de proyecto.
Conjunto de actividades que busca la satisfacción de necesidades para resolver
problemas a través de la producción de bienes y servicios para disminuir la
pobreza .
Un proyecto sirve para convertir una situación insatisfactoria A en una situación
satisfactoria, ver gráfico Nº 5.1
113
GRAFICO N° 5.1. SITUACIÓN DEL PROYECTO
FUENTE: Elaboración Propia.
5.1.3.1 Ciclo de proyectos.
Entendidos como una secuencia de actividades relacionadas entre sí destinadas a
lograr un objetivo, en un tiempo determinado, y contando con un conjunto definido
de recursosver gráfico Nº 5.2.
GRAFICO N° 5.2. CICLO DEL PROYECTO
FUENTE: Plinio Montalván.
Marco
Lógico
Diseño
Evaluación Ejecución
SITUACION A
(Problemática)
SITUACIÓN B
(Mejorada)
PROYECTO
114
a) Identificación.
Se trata en esta fase, de determinar cuáles son los problemas que han de
resolverse y las oportunidades que pueden aprovecharse.
Algunas de las cuestiones relacionadas con la etapa de identificación tratan
de responder a las siguientes preguntas: ¿qué sucede?, ¿por qué sucede?, ¿a
quiénes y cómo afecta?, ¿cómo se puede solucionar?
El Marco Lógico otorga una importancia central a esta fase ya que sobre ella
se va a construir buena parte de la estructura, sistematización y lógica del
proyecto.
Una de las reglas de oro básicas a la hora de identificar un proyecto es que
éste debe tener como beneficiarios a un colectivo concreto de personas y no
a una institución.
b) Diseño.
Consiste en formalizar y organizar los resultados obtenidos en el proceso de
identificación, estableciendo estrategias, plazos, recursos, costos, etc.
Supone responder, fundamentalmente, a preguntas tales como: ¿qué
queremos hacer?, y ¿cómo pretendemos realizarlo? Pero, también a
cuestiones como ¿a quién se dirige la acción?, ¿por qué y para qué actuar?,
¿con quién, dónde, cuándo y con qué recursos?
La formalización de todo esto se establece a través del documento de diseño
del proyecto, que expresa la lógica de la intervención, supone una guía para
la acción y constituye un elemento de comunicación necesario.
c) Ejecución.
La ejecución es cuando los proyecto llámese proyecto de irrigación,
carreteras, saneamiento, etc. Están en la etapa de construcción.
Esta etapa tiene un tiempo determinado para que dicha obra esté terminada.
115
d) Operación.
La etapa de operación supone el momento de aplicación del diseño ya
terminado (y por consiguiente de la identificación) a la acción práctica con
intención de transformar una determinada realidad.
Sus márgenes de maniobra dependerán de la calidad, consistencia y
pertinencia del correspondiente diseño.
En esta etapa tiene que notarse o verse los resultados o metas planteados en
el proyecto dichos resultados tiene que ser satisfactorios.
e) Evaluación y seguimiento.
En esta fase se valora para extraer conclusiones y en lo posible utilizarlas
el conjunto de las acciones antes, durante y después de su ejecución ver
gráfico Nº 5.3.
GRÁFICO N° 5.3. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO.
FUENTE: Basado en Gómez Galán, M. Y Sainz Ollero, H. (1999, página 21).
Plan de ejecución
Realización de
Operaciones
Sistema de Información
Informes de Seguimiento
Pertinencia
Eficiencia
Eficacia
Impacto
Viabilidad Análisis de Participación
Análisis de problemas
Análisis de Objetivos
Matriz de Planificación
Análisis de Alternativas
Programación de Actividades
Programación de Recursos
Factores de Viabilidad
Documento del Proyecto
PROGRAMACIÓN
FINANCIACIÓN
Evaluación Identificación
Ejecución y
Seguimiento
Diseño
Formulación
116
5.1.4 Para que se hace el marco lógico.
El Marco Lógico se hace para:
Clarificar el propósito y la justificación de un proyecto.
Identificar las necesidades de información.
Definir los elementos claves de un proyecto.
Analizar el entorno del proyecto desde su inicio.
Facilitar la comunicación entre las partes involucradas.
Identificar cómo medir el éxito o fracaso del proyecto.
5.1.5 Cuáles son las ventajas del marco lógico.
Tiene las siguientes ventajas:
Aporta una terminología que facilita la comunicación y evita las
ambigüedades.
Aporta un formato estándar y estructurado, que permite llegar a acuerdos entre
los diversos agentes involucrados y responsables del proyecto.
Suministra información para Organizar y preparar en forma lógica la
programación operativa del proyecto.
Enfoca el trabajo técnico en los aspectos críticos y puede acortar Documentos
de proyecto en forma considerable.
Proporciona una estructura para expresar, en un solo cuadro, la Información
más importante sobre un proyecto.
5.1.6 ¿Qué es la matriz de marco lógico?
Es una metodología para conceptualizar los proyectos y una herramienta analítica
que tienen el poder de comunicar un proyecto complejo de manera clara y
comprensiblemente en una simple hoja de papel.
Es un sistema estructurado para Planificar, comunicar en un solo cuadro La
información más importante sobre un proyecto.
5.2. METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE MARCO LÓGICO.
Ver gráfico Nº 5.4
117
GRAFICO 5.4 METODOLGIA DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO
FUENTE: Elaboración Propia
El MARCO LOGICO nos ayuda a lograr los impactos positivos de los proyectos
lo que denominamos eficacia.
Si tenemos un PROYECTO DE RIEGO cuyas metas son:
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS
RECURSOSO
COSTOS IMPACTO
AMBIENTAL OTROS VIABILIDAD
ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
INDICADORES
OBJETIVOS INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
ANÁLISIS DE
ALTERNATIVAS
PROBLEMA
CENTRAL
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
PROBLEMA
CENTRAL
118
Meta física: es la descripción de los componentes de la obra como por ejemplo:
presa en m3, longitud de los canales.
Meta presupuestal: S/4 000 000
Si yo cumplo con la meta física + la meta presupuestal he sido eficiente
Si yo cumplo con la meta física + la meta presupuestal + metas complementarias
he sido eficaz
Al ser eficiente + eficaz tengo que ver el proyecto con impactos efectivos (hay
un cambio de actitud ) se trabajó con eficacia.
5.2.1 Análisis de involucrados.
Permite estudiar a cualquier persona o grupo, institución o empresa susceptible de
tener un vínculo con un proyecto dado.
Al analizar sus intereses y expectativas se puede aprovechar y potenciar el apoyo
de aquellos con intereses coincidentes o complementarios al proyecto, disminuir la
oposición de aquellos con intereses opuestos al proyecto y conseguir el apoyo de
los indiferentes.
Se trata de tener una visión, lo más precisa posible, de la realidad social sobre la que
el futuro proyecto pretende incidir y Establecer el “quién es quién”.
Se puede clasificar a los grupos según:
Beneficiarios Directos
Beneficiarios Indirectos
Neutrales/Excluidos
Perjudicados/Oponentes
a) ¿Por qué es importante realizar el Análisis de Involucrados?
Este análisis es importante para esclarecer e identificar:
Cómo perciben los diferentes grupos las causas y efectos del problema.
Cuáles apoyarían una determinada estrategia que se propone para superar un
problema de desarrollo y qué grupos se opondrían.
El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para
apoyar u obstaculizar la solución del problema y los recursos que tienen las
119
organizaciones para apoyar u obstaculizar o impedir la solución del problema
mediante la estrategia que proponemos. Esto es de vital importancia.
Cómo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se
empiece a ejecutar.
b) ¿Por qué cambia constantemente?
En primer lugar, porque los involucrados aparecen y desaparecen durante el
ciclo del proyecto y cuando un proyecto está en la etapa de diseño, no es
posible identificar a todos los involucrados que pueden ir apareciendo.
En segundo lugar, porque, al elaborar los siguientes pasos del SML,
volveremos a menudo a revisar el análisis de involucrados sobre todo al revisar
las diferentes alternativas o estrategias para el proyecto, pues cada una de ellas
puede afectar de manera diferente a cada grupo de involucrados.
Comenzamos el Análisis de Involucrados con la preparación de un cuadro con
cuatro (4) columnas y las filas que sean necesarias para cada grupo específico;
teniendo en consideración que NO se consideran individuos en este análisis;
únicamente grupos ver gráfico N° 5.5.
GRAFICO Nº 5.5. GRÁFICO DE ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS
FUENTE: Elaboración propia
5.2.1.1 Primera columna del cuadro de involucrados (grupos).
Los Grupos son aquellos que están directa o indirectamente involucrados o
afectados por el problema de desarrollo y sus posibles soluciones.
Una manera que podemos usar para identificar a los Grupos, es refiriéndonos a una
tipología. Por ejemplo, podríamos considerar grupos bajo las categorías siguientes:
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS RECURSOS
120
Grupos de la población: agrupamos a la población en base a características
pertinentes al problema de desarrollo, tales como localización, nivel de
ingreso, etnia, género, edad, etc. Las mujeres, los niños, grupos indígenas, de
la tercera edad, son ejemplos de grupos de la población.
Organizaciones del Sector Público: ejemplos son ministerios de hacienda o
finanzas, empresas de agua y saneamiento, ministerios de salud, organismos
de seguridad social, organismos judiciales, policía, empresas públicas,
municipalidades, etc.
Organismos del Sector Privado: ejemplo son cámaras de la producción,
cámaras de industria o comercio, empresas muy importantes, etc.
Organizaciones de la Sociedad Civil: incluyen principalmente
organizaciones no gubernamentales (ONG’s) y otras organizaciones sin fines
de lucro. Se pueden incluir Sindicatos.
Organizaciones Religiosas: se incluyen iglesias y otras organizaciones
religiosas influyentes en la comunidad.
Grupos Políticos: incluyen partidos políticos, organizaciones de
municipalidades, grupos vecinales, etc.
Organizaciones Externas: incluyen otros países, otras “ciudades
hermanadas”, agencias bilaterales, organismos internacionales, ONG’s
internacionales, agencias de seguimiento de objetivos específicos (como
derechos humanos), etc.
Se incluyen los nombres de los diferentes grupos de involucrados
identificados. Se coloca cada Grupo en una fila diferente.
5.2.1.2 Segunda columna del cuadro de involucrados (intereses).
Se colocan los intereses de cada grupo, en relación con el problema de desarrollo.
No se refiere a todos los intereses que pueden tener un determinado grupo, sino
aquellos que tienen relación directa con el problema de desarrollo seleccionado.
121
Los intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que esté
perjudicado por el problema de desarrollo.
5.2.1.3 Tercera columna del cuadro de involucrados (problemas
percibidos).
Se colocan los problemas específicos o condiciones negativas, de la manera que son
percibidos por el grupo de involucrados en relación con el problema de desarrollo,
en la fila correspondiente.
Es importante señalar que los problemas percibidos deben ser planteados de la
manera más negativa posible; no deben constituir soluciones “encubiertas”.
Por ejemplo:
No es correcto decir “no tenemos taller de mantenimiento”, y sí es correcto
decir “los vehículos están mal mantenidos”.
Además las oraciones deben ser claras y no ambiguas. Por ejemplo:
No es correcto decir “procesos burocráticos para la aprobación de proyectos”,
en cambio sí es correcto decir “largas demoras para la aprobación de
proyectos”.
5.2.1.4 Cuarta columna del cuadro de involucrados (recursos y
mandatos).
Incluye los recursos y mandatos de cada grupo de involucrados.
Recursos
Los recursos pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia, los recursos
no financieros (opinión pública, huelgas, influencia, votación) son más importantes
que los recursos financieros.
Cuando tenemos una organización formal involucrada, ésta tiene recursos
financieros (su presupuesto) así como no financieros, en particular recursos
humanos, que la organización puede facilitar para solucionar (o bloquear una
solución propuesta) al problema de desarrollo.
Sin embargo, los grupos de la población pueden tener recursos no financieros
importantes para contribuir a una solución (o bloquear una solución propuesta) del
problema de desarrollo, que incluyen:
122
Mano de obra;
Influencia;
Grupos de presión; así como,
Presión política por medio de votación en referendos y elecciones.
Mandatos
Los mandatos normalmente corresponden a organizaciones formalmente
constituidas y se encuentran en sus documentos oficiales, como estatutos, que
describen los objetivos o la misión de la organización.
5.2.2 Análisis de problemas.
Magnitud del problema, en términos de cantidad o el porcentaje de la población
de referencia que es afectada por el problema.
Gravedad del problema, en el sentido de inminencia de pérdidas de vidas
humanas o daños irremediables en general.
Área o zona afectada, que será la base para la anterior definición del ámbito
del proyecto.
Al preparar un proyecto, es necesario identificar el problema que se desea intervenir,
así como sus causas y sus efectos.
El procedimiento contempla los siguientes pasos:
Analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la
situación a afrontar.
A partir de una primera “lluvia de ideas” establecer el problema central que
afecta a la comunidad, aplicando criterios de prioridad y selectividad.
Definir los efectos más importantes del problema en cuestión, de esta forma
se analiza y verifica su importancia.
Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qué
elementos están o podrían estar provocando el problema.
Una vez que tanto el problema central, como las causas y los efectos están
identificados, se construye el árbol de problemas. El árbol de problemas da
una imagen completa de la situación negativa existente ver gráfico Nº 5.6.
123
GRAFICO N° 5.6. EL ANÁLISIS DE PROBLEMAS EN EL PROCESO DEL
MARCO LÓGICO
FUENTE: Elaboración Propia
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS
RECURSOSO
INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
COSTOS IMPACTO
AMBIENTAL OTROS VIABILIDAD
ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
ANÁLISIS DE OBJETIVOS ANÁLISIS DE PROBLEMAS
PROBLEMA
CENTRAL
OBJETIVO
CENTRAL
124
GRAFICO N° 5.7. ÁRBOL DE PROBLEMAS: CONTRIBUCIÓN DEL PROYECTO A LA SOLUCIÓN DEL PROBLEMA
CENTRAL IDENTIFICADO SEGÚN LA METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO
Fuente: Elaboración propia
FUENTE: Elaboración propia.
BAJA CALIDAD DE VIDA
DESEMPLE
O
ESCASO ACCESO
A
SERVICIOS
DESCAPITACION BAJO PODER
ADQUISITIVO BAJOS INGRESOS DE LOS
PRODUCTORES AGROPECUARIOS
EL ALTIPLANO DE PUNO
BAJA PRODUCTIVIDAD DE LECHE REDUCIDO DESARROLLO DEL
MARCADO DE LECHE Y
DERIVADOS
DEPREDACION
DE LAS
PRADERAS
NATURALES
ABASTECIMIENTO
DE BARRAJES
DEFICIENTE
ESCASO
CONTENIDO DE
PROTEINAS
SOBREPASTOREO
DE LAS PASTURAS
NATURALES
FALTA DE
TECNOLOGIA
BAJA
CALIDAD DE
FORRAJES
OFERTA
ATOMIZADA
DE
LECHE Y
DEFICIENTE
CALIDAD
COMERCIAL DE
LECHE Y QUESOS
DEBIL GRADO
DE
ORGANIZACION
DEFICIENTE
NIVEL
ESCASOS
CONOCIMIENTO
S
125
Una vez identificado los problemas lomas sencillo para organizar es hacer un
árbol de problemas identificando el problema central según la, metodología
del marco lógico ver gráfico N°5.7 (página anterior).
Las preguntas básicas que un análisis de problema debe responder son las
siguientes:
¿Cuál es el problema principal que debe resolverse con la ayuda del proyecto?
(¿Por qué es necesario un cambio/proyecto?)
¿Cuáles son las causas de este problema? (¿Por qué existe?)
¿Qué efectos tiene el problema? (¿Por qué es importante resolver el
problema?)
¿Quién está afectado por el problema y quién es el “dueño” del problema?
5.2.3 Análisis de objetivos.
El análisis de los objetivos permite describir la situación futura a la que se
desea llegar una vez se han resuelto los problemas.
Consiste en convertir los estados negativos del árbol de problemas en
soluciones, expresadas en forma de estados positivos.
De hecho, todos esos estados positivos son objetivos y se presentan en un
diagrama de objetivos en el que se observa la jerarquía de los medios y de
los fines. Este diagrama permite tener una visión global y clara de la
situación positiva que se desea.
Una vez que se ha construido el árbol de objetivos es necesario examinar las
relaciones de medios y fines que se han establecido para garantizar la validez
e integridad del esquema de análisis.
Si al revelar el árbol de causas y efectos se determinan inconsistencias es
necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan haber
producido. Si se estima necesario, y siempre teniendo presente que el
método debe ser todo lo flexible que sea necesario, se deben modificar las
formulaciones que no se consideren correctas, se deben agregar nuevos
El análisis de objetivos lo usamos para:
Describir una situación que podría existir después de resolver los problemas
Identificar las relaciones medio-fin entre objetivos
126
Visualizarlo en un diagrama ver gráfico Nº 5.8.
GRAFICO N° 5.8. EL ANÁLISIS DE OBJETIVOS EN EL PROCESO DEL
MARCO LÓGICO
FUENTE: Elaboración Propia
En lugar de tener las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el Árbol de
Problemas), el diagrama que resulta, que llamamos Árbol de Objetivos, refleja
relaciones medio-fin.
5.2.3.1 ¿Cómo hacemos un análisis de objetivos?
Se comienza tomando el problema que aparece en el nivel más alto en el Árbol
de Problemas y se lo convierte en un objetivo (que es una manera de abordar el
problema).
COSTOS
IMPACTO
AMBIENTAL OTROS VIABILIDAD
ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS RECURSOSO
INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
PROBLEMA
CENTRAL
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
OBJETIVO
CENTRAL
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
127
Después, se trabaja hacia abajo del Árbol de Problemas, para identificar
objetivos para cada problema, que se convierten en medios para abordar el
problema de desarrollo.
Una vez que se hayan reformulado todas las condiciones negativas del Árbol de
Problemas como condiciones positivas (objetivos) que son deseables y factibles en
la realidad, se completa la revisión del diagrama que muestre las relaciones medio-
fin, en la forma de un Árbol de Objetivos. Si fuera necesario, se debe:
Reformular los objetivos.
Agregar nuevos objetivos (es decir medios), si se considera que son
pertinentes y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin) en el nivel
inmediato superior; y se eliminan aquellos objetivos que no parezcan ser
necesarios, o que no sean reales.
5.2.3.2 ¿Porque empezamos el árbol de objetivos desde arriba luego
continuamos hacia abajo?
Debido a que el Árbol de Problemas muestra las relaciones medio-fin (en lugar de
las relaciones causa-efecto que muestra el Árbol de Problemas), es mejor identificar
primero los fines y luego los medios para alcanzar o producir esos fines. Por lo
tanto, empezamos con los fines en la parte superior del Árbol de Objetivos y
después identificamos los medios que se necesitan para alcanzarlos.
Conversión de los efectos del problema en fines del proyecto y elaboración del árbol
de fines ver gráfico Nº 5.9 y Nº 5.10.
128
GRAFICO N° 5.9. COMPARACION ARBOL DE PROBLEMAS CON EL
ARBOL DE OBJETIVOS
FUENTE: Elaboración propia
Efecto Final Fin principal
Efecto Indirecto 1 Finalidad indirecta 1
Efecto
Directo1
Efecto
Directo 2
Finalidad
Directa 1
Finalidad
Directa 2
Problema Central Objetivo Central
Árbol de Problemas Árbol de Objetivos
129
GRAFICO N° 5.10. ÁRBOL DE OBJETIVOS
FUENTE: Elaboración propia
CALIDAD DE VIDA ACEPTABLE
AUMENTO DE
EMPLEO
MEJORA EL ACCESO
A
SERVICIOS BASICOS
CAPITALIZACIO
N
AUMENTO DE
PODER
ADQUISITIVO
AUMENTO DE INGRESOS DE LOS
PRODUCTORES
AGROPECUARIOS DEL
ALTIPLANO DE PUNO
AUMENTO DE PRODUCTIVIDAD DE
LECHE MERCADO DE LECHE Y
DERIVADOS DESARROLLADOS
EXPLOTACION
TECNIFICADA
DE PASTURAS
AUMENTO DEL
VOLUMEN
FORRAJERO
INCREMENTO
DEL VALOR
PROTEICO DEL
FORRAJE
INSTALACION
DE
ALFALFARES
DE SECANO
TRANSFERENCI
A
TECNOLOGIA
FORRAJES
DE CALIDAD
OFERTA
ORGANIZADA
DE
LECHE Y
QUESO
OFERTA DE
LECHE Y QUESOS
DE CALIDAD
ORGANIZACION
ES
FORMALIZADAS
Y CAPACITADAS
DESARROLLO
DE
CAPACIDADES
DE MRCADO
DESARROLLO
DE
CAPACIDADES
PRODUCTIVAS
130
5.2.4 Análisis de alternativas.
El análisis de alternativas consiste en identificar estrategias alternativas a partir del
árbol de objetivos, que si son ejecutadas, podrían promover el cambio de la situación
actual a la situación deseada.
Después de identificadas las distintas estrategias se debe evaluar cada una con varias
herramientas de análisis que en realidad son filtros para ir seleccionando. Ver
gráfico Nº 5.11.
Grafico 5.11. GRÁFICO DE ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
FUENTE: Elaboración propia
La selección debiera hacerse tomando en cuenta:
Los intereses de los beneficiarios del proyecto
Los recursos financieros disponibles
Los resultados de estudios económicos (costos totales, beneficios),
financieros, sociales, institucionales y ambientales, impacto social,
sostenibilidad, experiencias previas
Los intereses y mandatos de entidades ejecutoras potenciable.
¿Cómo se elabora?
Excluyendo los objetivos que no son factibles.
Identificando diferentes combinaciones de “medio – fines” en diagrama de
Objetivos, que pueden llegar a ser estrategias para el proyecto.
Analizando las estrategias identificadas utilizando criterios como:
o Recursos disponibles
o Probabilidad de alcanzar los objetivos
o Factibilidad política
COSTOS IMPACTO
AMBIENTAL OTROS VIABILIDAD
ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
131
o Duración del proyecto
o Sostenibilidad del proyecto, impacto duradero y sostenido
o Duplicación o complementación con otros proyectos
o Otros que se consideren pertinente ver gráfico N° 5.12.
GRAFICO N° 5.12. EL ANÁLISIS DE OBJETIVOS EN EL PROCESO DEL
MARCO LÓGICO
FUENTE: Elaboración Propia
Para aplicar el Análisis de Alternativas, se deben seguir los pasos siguientes:
Paso 1: Identificar diferentes conjuntos de objetivos, del Árbol de Objetivos, que
podrían ser estrategias potenciales de un proyecto.
COSTOS
IMPACTO
AMBIENTAL OTROS VIABILIDAD
ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS RECURSOSO
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
PROBLEMA
CENTRAL
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
OBJETIVO
CENTRAL
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
132
Paso 2: Considerar las alternativas a la luz de los recursos disponibles, la viabilidad
política, así como los intereses de los beneficiarios, de la entidad ejecutora prevista
y de las fuentes de financiamiento.
Paso 3: Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operación considerado:
económico, financiero, social, ambiental, etc.
Paso 4: Tomar una decisión sobre la estrategia o combinación de estrategias
(alternativas) más apropiadas para ser la del proyecto.
5.2.5 Matriz de marco lógico.
La Matriz Marco Lógico es una herramienta para:
La concepción
El diseño
La ejecución
El seguimiento de desempeño; y,
La evaluación de un proyecto ver gráfico N° 5.13.
GRAFICO N° 5.13. LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO
FUENTE: Elaboración propia.
Debe ser revisada, modificada y mejorada en todo el proceso de diseño y ejecución
ver gráfico Nº 5.14
INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
133
GRAFICO N° 5.14. LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO EN EL PROCESO DEL
MARCO LÓGICO
FUENTE: Elaboración Propia
COSTOS
IMPACTO
AMBIENTAL OTROS VIABILIDAD
ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS RECURSOSO
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
PROBLEMA
CENTRAL
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
OBJETIVO
CENTRAL
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
134
5.2.5.1 Componentes de la matriz de marco lógico.
CUADRO 5.1. COMPONENTES DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO
RESUMEN NARRATIVO DE
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN
Objetivo(s) al(a los) cual(es) el proyecto
contribuirá significativamente, a nivel
sectorial o nacional. Se refiere al impacto
que tendrá el proyecto.
Los indicadores a nivel de Fin se
refieren al impacto general que
tendrá el proyecto.
Fuentes de información para cada
indicador, para verificar en qué
medida se logró el(los) Fin(es).
Pueden incluir fuentes primarias
(encuestas, observación directa,
etc.) así como fuentes secundarias
(información recogida
regularmente).
Sostenibilidad
Acontecimientos, condiciones o
decisiones importantes que son
necesarias para la sostenibilidad
(continuidad en el tiempo) de los
beneficios generados por el
proyecto.
PROPÓSITO
Objetivo (hipótesis) que representa el efecto
directo a ser logrado como resultado de la
utilización de los Componentes por los
beneficiarios del proyecto. En el Sistema de
Marco Lógico, todo buen proyecto tiene un
sólo propósito.
Los indicadores a nivel de Propósito
se refieren al efecto directo logrado
después de terminada la ejecución
del proyecto.
Deben incluir metas que reflejen la
situación al finalizar el proyecto.
Cada indicador debe especificar
Fuentes de información para cada
indicador, para verificar en qué
medida se logró el Propósito.
Pueden incluir fuentes primarias
(encuestas, observación directa,
etc.) así como fuentes secundarias
(información recogida
regularmente).
Propósito a Fin(es)
Acontecimientos, condiciones o
decisiones importantes (fuera del
control del ejecuto r) que tienen
que ocurrir, junto con el logro del
Propósito, para contribuir de
manera significativa al(a los)
Fin(es) del proyecto.
135
FUENTE: Elaboración Propia
cantidad, calidad y tiempo del efecto
a ser logrado.
COMPONENTES
Son los productos (obras, servicios,
capacitación, etc.) que se requiere que
complete el ejecutor del proyecto, de acuerdo
con el contrato.
Estos deben expresarse como trabajo
terminado (sistemas instalados, gente
capacitada, etc.).
Los indicadores de los Componentes
son descripciones breves, pero
claras, de cada uno de los
Componentes que serán producidos
durante la ejecución. Cada uno debe
especificar cantidad, calidad y
tiempo de los productos que deberá
entregarse. (No se refiere a los
insumos necesarios para producir los
Componentes.)
Fuentes de información para
cada indicador, para verificar en
qué medida se produjo cada
Componente. Pueden incluir
fuentes primarias (encuestas,
observación directa, etc.) así como
fuentes secundarias (información
recogida regularmente).
Componentes a Propósito
Acontecimientos, condiciones o
decisiones importantes (fuera del
control del ejecuto r) que tienen
que ocurrir, junto con la
producción de los Componentes,
para lograr el Propósito del
proyecto.
ACTIVIDADES
Son aquellas que el ejecutor debe cumplir
para producir cada uno de los Componentes
del proyecto y que implican costos. Se hace
una lista de actividades importantes en orden
cronológico para producir cada
Componente.
Esta celda contiene el costo para
cada Actividad; las sumatorias
representan el costo de cada
Componente a ser producido por el
proyecto.
En esta celda se identifican los
registros contables y financieros
donde un evaluador puede obtener
información para verificar si el
presupuesto se gastó como estaba
planeado.
Actividades a Componentes
Acontecimientos, condiciones o
decisiones (fuera del control del
ejecutor) que tienen que ocurrir,
junto con las Actividades, para
producir los Componentes del
proyecto.
136
5.2.5.2 Lógica básica de la matriz de marco lógico.
Antes de ingresar a la lógica vertical y horizontal de la Matriz del Marco Lógico, es
importante señalar que existe una básica lógica ver gráfico Nº 5.15.
GRÁFICO Nº 5.15. LOGICA DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO
FUENTE: Elaboración propia.
B) La lógica vertical de la matriz de marco lógico.
Nos muestra las relaciones causa efecto entre nuestros objetivos de distinto
nivel.
Para cumplir el Fin, es necesario que se cumpla el Propósito.
Para cumplir el Propósito, es necesario que se produzcan los resultados
(componentes o productos).
Para cumplir con los productos o componentes, es necesario realizar las
actividades (para realizar las actividades es necesario contar con los
insumos) ver gráfico Nº 5.16
GRAFICO N° 5.16. LA LÓGICA VERTICAL
¿CUAL ES LA FINALIDAD DEL PROYECTO? FIN
¿POR QUE SE LLEVA ACABO EL POYECTO? PROPOSITO
¿QUE DEBE SER PRODUCIDO POR EL PROYECTO? COMPONENTES
¿COMO SE PRODUCIRAN LOS COMPONENTES? ACTIVIDADES
FUENTE: Elaboración Propia
a) Fin.
Indicará el fin, el impacto al cual contribuirá el proyecto de manera significativa
una vez que el mismo haya finalizado en su fase de operación.
Es una expresión de la solución (parcial o total, según el problema sea complejo o
no, respectivamente) al problema de desarrollo que se ha diagnosticado. Se expresa
como un objetivo. Por convención, el objetivo expresado en el Fin debe redactarse
como resultado logrado o producido. Debe reflejar logros, éxitos y metas cumplidas.
CAUSA PROBLEMA EFECTO
137
Todo proyecto responde a un problema u obstáculo al desarrollo, que ha sido
detectado.
Es muy importante delimitar el grado en que el proyecto contribuye a dicho fin.
El fin responde a la pregunta ¿Para qué el cambio/el proyecto?
Ej.: correcto: competitividad del sector turístico, mejorada; incorrecto: se mejorará
la competitividad del sector turístico.
Por ejemplo: Si el problema de desarrollo es la falta de competitividad del sector
turístico de una ciudad (CT), el objetivo a nivel de fin sería: Competitividad del
sector turístico, mejorada. Es fácil de comprender que éste es un problema complejo
y se necesitarán dos o más proyectos para alcanzar ese fin. En este caso cada
proyecto tendrá el mismo fin, pero cada uno hará su aporte concreto (que es el
propósito del proyecto).
b) Propósito.
Es el efecto directo que se espera lograr después de completada la ejecución.
Representa el cambio que fomentará el proyecto. Es el aporte concreto a la
obtención del objetivo expresado en el fin.
Todo proyecto debe tener un solo propósito. La razón es la claridad. Además, si
hubiera dos es posible que en la ejecución se dé prioridad a uno en desmedro del
otro.
También el propósito, debe expresarse como objetivo y redactado como resultado
logrado.
El propósito responde a la pregunta ¿Por qué hacer el cambio/el proyecto?
Por ejemplo. Si el Fin es competitividad del sector turístico mejorada, el propósito
de un proyecto podría ser segmentación definida; otro proyecto: cartelería y
señalización, terminada. Otro: repavimentación calles de acceso, terminada cada
proyecto aportará su cuota de logro al objetivo fijado en el Fin y en conjunto (se
REGLA
1 PROYECTO = 1 PROPOSITO
138
espera) alcanzarán la totalidad del mismo. Todos estos proyectos conformarán un
programa.
c) Componentes.
Son los resultados (tangibles e intangibles) específicos que se producen durante la
ejecución. Son necesarios para alcanzar el propósito. Son los productos (tangibles e
intangibles) que financia el proyecto. Obras, estudios, servicios, capacitación, etc.
Además, debe ser razonable plantear que si todos los Componentes (Productos) son
producidos de la manera planeada, se logrará el Propósito.
Los Componentes (Productos) son, o debieran ser, parte esencial del contrato
de préstamo.
Los Componentes (Productos), deben ser redactados claramente y como
resultado o productos finales; es decir, escuelas, o carreteras completadas,
estudios terminados, etc.
La administración del proyecto tiene la responsabilidad de producir los
Componentes (Productos) del proyecto.
Los componentes responden a la pregunta ¿Qué hacer en el proyecto?
d) Actividades.
Son aquellas actividades necesarias para producir los componentes-productos.
Deben confeccionarse detalladamente, porque se constituirán en el punto de partida
para el plan de ejecución.
Por lo tanto, salvo casos especiales, las actividades no se determinan como
objetivos.
Es importante tener una lista detallada de Actividades, porque es el punto de partida
para la preparación de un Plan de Ejecución (calendario o cronograma del proyecto).
Se coloca cada Actividad requerida para producir un Componente (Producto) en
orden cronológico y se estima el tiempo y los recursos requeridos para realizarla.
Por lo tanto, en la Matriz Marco Lógico, la ejecución está directamente vinculada
al diseño del proyecto.
Las Actividades responden a la pregunta ¿Cómo hacer el cambio?
139
En la MML se detallan las actividades agrupadas por componente y en orden
cronológico, estimando el tiempo de realización y los recursos requeridos.
B) La lógica horizontal de la matriz de marco lógico.
Nos muestra que no es suficiente cumplir con las actividades para obtener los
productos sino que además deben ocurrir los supuestos de nivel de actividad para
contar entonces con las condiciones necesarias y suficientes ver gráfico Nº 5.17.
GRAFICO N° 5.17. MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
FUENTE: Elaboración propia
5.2.5.3 Componentes de la matriz del marco lógico.
a) Indicadores objetivamente verificables.
Se le puede definir como: “La especificación cualitativa o cuantitativa que
utilizamos para medir el logro de un objetivo. Dicha especificación ha sido
aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir el
logro de los objetivos del proyecto”.
Los Indicadores especifican de manera precisa de cada objetivo a nivel de
Componente (Producto), a nivel de Propósito y a nivel de Fin, además
especifican si estos se han logrado:
Indicadores de Fin y de Propósito
Los indicadores hacen específicos los resultados esperados en tres dimensiones:
cantidad, calidad y tiempo.
CONCEPTO INDICADOR VERIFICACION SUPUESTO
FIN
PROPOSITO
MAS SUPUESTO
COMPONENTE
MAS SUPUESTO
ACTIVIDAD
MAS SUPUESTO
140
Ejemplo: El Propósito de un proyecto podría ser hacer que las condiciones
sanitarias en las aguas ribereñas cumplan con las normas sanitarias y el indicador
podría ser reducir el recuento promedio de doliformes totales por debajo de 1000
por 100 ml en una playa específica para el año 2000. Tal indicador es inequívoco.
Enfoca a la gerencia del proyecto en un objetivo cuantitativo, mensurable, de menos
de 1000 coliformes totales por 100 ml, más bien que las alternativas posibles
(coliformes fecales o enterococos). Especifica la calidad (en este caso de la playa
donde tiene que lograrse el resultado), y expresa cuándo se esperan los resultados.
En algunos proyectos, como los de sectores sociales, puede ser difícil encontrar
indicadores mensurables. A veces es necesario utilizar indicadores indirectos. Sin
embargo, la disponibilidad de indicadores mensurables obviamente no debe
determinar el diseño del proyecto. Tal como indicara alguna vez.
Indicadores de los Componentes
Los indicadores de los Componentes son descripciones breves de los estudios,
capacitación y obras físicas que suministra el proyecto. La descripción debe
especificar cantidad, calidad y tiempo.
Cantidad: ¿cuánto?
Calidad: ¿de qué tipo?
Tiempo: ¿cuándo?
Indicadores de actividades
La celda de los Indicadores contiene los costos de las Actividades, (Resumen del
Presupuesto), los cuales en total muestran el costo de cada Componente (Producto)
y de ahí, el Presupuesto del proyecto.
No puede haber relación de causa-efecto entre el indicador y el objetivo
correspondiente
Por ejemplo: Consultores contratados para completar un componente, no es el
indicador adecuado. Un indicador es aquel que refleja el resultado especificado en
el objetivo, no los medios utilizados para alcanzar ese resultado.
141
Elementos de un indicador
Nombre: Expresión verbal que personifica el indicador
Atributo: Cualidad del indicador: escolaridad, género, territorio etc.
Unidad de medida: Unidad en la que se formula el indicador
Fórmula de cálculo: Expresión matemática para medir la modificación de la
variable
Ejemplo
Nombre del indicador: Tasa de desnutrición del adulto mayor
Atributo: Por comuna
Unidad de medida: Número de personas
Fórmula de cálculo: Número de adulto mayores de 70 años desnutridos) /
(número total de adultos mayores de 70 años)
Evaluación de la columna de los indicadores
Al revisar la columna de los indicadores debe verificarse que:
los indicadores de Propósito no sean un resumen de los Componentes, sino
una medida del resultado de tener los Componentes en operación;
los indicadores de Propósito midan lo que es importante;
todos los indicadores estén especificados en términos de cantidad, calidad y
tiempo;
los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores
de otros niveles;
el presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las Actividades identificadas.
b) Medios de verificación.
El marco lógico indica dónde el ejecutor o el evaluador pueden obtener información
acerca de los indicadores. Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar
fuentes existentes de información o a hacer previsiones para recoger información,
quizás como una actividad del proyecto. No toda la información tiene que ser
estadística. La producción de Componentes puede verificarse mediante una
inspección visual del especialista. La ejecución del presupuesto puede verificarse
142
con los recibos presentados para reembolso o como justificación para volver a
integrar el fondo rotatorio.
Fuentes secundarias:
Datos que son recogidos regularmente y con frecuencia son publicados.
Debiera hacerse un inventario de estas fuentes. Esta es la fuente de
información menos costosa aunque los datos pueden requerir tabulaciones o
procesamiento especial para que pueda aplicarse a la población objetivo.
Fuentes primarias:
Si no hay información de fuentes secundarias para el indicador debe
considerarse recolectar o generar los datos. Teniéndose las siguientes
consideraciones:
¿Quién financiará la recolección de datos?
Si el proyecto financia la recolección de información, entonces debe ser incluida
también (es decir, además de la columna de Medios de Verificación) en las
Actividades, con su costo correspondiente (columna de Indicadores). Se debe
considerar la frecuencia de recolección de información.
¿Quién hará la recolección de datos?
¿Será la entidad ejecutora del proyecto, una Oficina Nacional de Estadísticas u otra
organización?
¿Qué cantidad razonable de información se requiere?
Puede ser necesario ajustar el Objetivo (en la columna de Resumen Narrativo) y el
Indicador, para evitar estos costos.
c) SUPUESTOS.
Cada proyecto comprende riesgos: ambientales, financieros, institucionales,
sociales, políticos, climatológicos u otros factores que pueden hacer que el mismo
fracase. El marco lógico requiere que el equipo de diseño de proyecto identifique
los riesgos en cada etapa: Actividad, Componente, Propósito y Fin.
Se refiere a la pregunta: ¿Cómo podemos manejar los riesgos?, después de todo,
existen riesgos en todos los proyectos: ambientales, financieros, sociales,
institucionales, políticos, climatológicos, u otros factores que podrían llevar a que
143
el proyecto fracase. La MML requiere que el equipo de proyecto identifique los
riesgos en cada fase: Actividades, Componentes (Productos), Propósito y Fin.
La columna de supuestos juega un papel importante tanto en la planificación como
en la ejecución. En la etapa de planificación sirve para identificar riesgos que
pueden evitarse incorporando Componentes adicionales en el proyecto mismo. En
la etapa de ejecución. Indican los factores que la gerencia del proyecto debe
anticipar, tratar de influir, y/o encarar con adecuados planes de emergencia.
Los supuestos deben incluir las condiciones y los factores externos al proyecto
Implica asumirlos como:
Riesgo interno: Hipótesis del proyecto
Riesgo externo: Supuestos
Existen supuestos Críticos, ante los cuales:
No se puede hacer nada
Se debe cambiar el diseño del proyecto
Se puede agregar un nuevo proyecto
Se puede abandonar el proyecto
Clarificar los supuestos:
Identificar lo que excede el control
Compartir las probabilidades de éxito
Regla
SUPUESTO = RIESGO
144
5.2.5.4 Aplicación práctica resumen marco lógico.
CUADRO Nº 5.2. EJEMPLO DE MATRIZ DEL MARCO LÓGICO DEL PROYECTO DE IRRIGACIÓN
RESUMEN NARRATIVO U
OBJETIVO INDICADORES VERIFICABLES
MEDIOS DE
VERIFICACION SUPUETOS
FIN
Mejorar la calidad de vida del
poblador rural
Incremento del 30% de los ingresos
de los 150 pobladores
Otros
Mediante encuestas
INEI
La población no ha
mejorado su condición de
vida
Otros
PROPOSITO
Generar empleo
Generar ingresos agrícolas
Ampliación de áreas de cultivo
Otros
Incremento del 50% de empleos
Incremento en la disponibilidad del
agua 500 has bajo riego y 40% de
áreas de cultivo
Otros
Mediante visita
domiciliaria
Las autoridades fomentan
el uso del sistema de riego
y su aplicación eficiente
del recurso agua.
Otros
COMPONENTE
Presas
Bocatomas
Captación de agua
canales principales
Canales secundarios
Otros
Presas con capacidad de 1050m3
Bocatoma con un caudal de 50m3/h
Captación de agua con capacidad de
500m3
Canales trapezoidales con caudal de
20m3/h
Otros
Visita a la obra
Cuaderno de obra
Expediente técnico
Gobierno regional
La obra no ha sido
construido de acuerdo a
diseño
Otros
145
ACTIVIDADES
Estudio de factibilidad
Levantamiento topográfico
Rrealizar el estudio hidrológico,
suelos, calidad de agua y de
impacto ambiental.
Instalación del sistema de riego
por aspersión
Excavación de zanjas
Otros
Levantamiento topográfico en áreas
rurales de 500 has
01 estudio hidrológico
01 estudio de suelos
500 has de agua con sistema de riego
por aspersión con 150 aspersores
Vista a campo
Informes de
supervisión
Los ingenieros no
cumplen con el
cronograma de ejecución
de obra
por la distancia
Los pobladores no apoyan
con la mano de obra
Otros
FUENTE: Elaboración propia
146
CAPITULO VI
ORDENAMIENTO TERRITORIAL
6.1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
Los antecedentes históricos del Ordenamiento Territorial se pueden dividir en 3 etapas:
a.- El desarrollo de políticas territoriales desde finales del siglo XIX hasta 1945,
particularmente desde 1920. Originado por los efectos territoriales del liberalismo
económico.
b.- La etapa de corregir los daños causados por La Segunda Guerra Mundial y
reconstruir las bases para el desarrollo, con la intervención del Estado.
c.- La etapa es la actual y abarca varios procesos como: la asimilación de las doctrinas
neoliberales, la incorporación de consideraciones medio ambientales en las políticas
de desarrollo.
Los antecedentes históricos del Ordenamiento Territorial proceden del “Urbanismo”
que es la disciplina cuyo elemento de estudio son las ciudades, con el objetivo de
ordenar sistemas urbanos. Hipódamo de Mileto (500 A.C.) considerado como el primer
urbanista de la historia hizo el primer plan urbanístico en “El Pireo”, el puerto de
Atenas; en el siglo XV, Felipe II utiliza ideas urbanísticas en las “Leyes de Indias” y
en Europa también se fundan ciudades, con claros conceptos urbanísticos. El
urbanismo se utilizó para designar los fenómenos de ordenación urbana, sin embargo
el urbanismo fue desplazado por el concepto de “Ordenamiento Territorial” al referirse
a suelos extra urbanos, intereses extra locales protegidos por instancias estatales en
cuanto a defensa nacional, carreteras, medio ambiente y otros.
6.2. Ordenamiento territorial en Francia
En Francia , el termino de ordenamiento territorial se refiere en primer lugar a las
intervenciones directas del estado, con el objetivo de reforzar la cohesión del territorio
nacional, a pesar de las dinámicas económicas y sociales que tienden a reforzar las
disparidades entre las regiones , entre los territorios y entre las ciudades que compones
este país
147
6.3. Ordenamiento Territorial en Europa
La organización europea refleja distintas opiniones sobre el papel que juega el estado
y la división de poderes entre el gobierno central y los gobiernos locales. Sin embargo
a pesar de todas estas diferencias las naciones europeas tienen algo en común: han
implementado políticas territoriales y también sistemas de ordenamiento territorial. Era
necesario formular los flujos de información para respaldar el ejercicio de las funciones
públicas; esta reformulación revelo la necesidad de establecer una infraestructura para
la obtención de datos y el suministro de la información. Significa que la administración
pública busca desempeñar la función que le compete en materia de información de
manera organizada. Este método motorizado por dos elemento:
Primero, la necesidad de información de calidad que sirva de respaldo a las
decisiones
Segundo, la optimización del retorno de las inversiones realizadas para disponer
de información pública. Se deben eliminar ciertos problemas y barreras para
capitalizar los beneficios de un mejor sistema de información, algo que en
muchos casos no es posible sin atención y decisión políticas.
6.4. Objetivos de ordenamiento territorial
El ordenamiento territorial como proceso y política pública puede tener diversos
objetivos o fines: impulsar el desarrollo económico y el equilibrio regional, mejorar la
calidad de vida, proteger el medio natural, mejorar la gestión del territorio, etc.
Entre otros fines generales del ordenamiento territorial tenemos:
Reconocimiento de las potencialidades, restricciones, desequilibrios y riesgos del
territorio.
Valoración del territorio y sus recursos por las poblaciones, como base de
afirmación de su identidad territorial.
Detener, estabilizar y reorientar los procesos de intervención espontánea y
crecimiento urbano descontrolado, ordenando las áreas actualmente ocupadas
por las poblaciones. Reducir desequilibrios demográficos entre poblados.
Reducir desequilibrios espaciales de crecimiento económico.
148
Articulación sostenible de las actividades practicadas por los grupos sociales
buscando el equilibrio entre utilización y conservación de los recursos naturales.
Orientar los planes de inversión pública y privada en el territorio.
Orientar el uso patrimonial del territorio.
Prevención del riesgo de desastres, teniendo en cuenta las amenazas y
vulnerabilidades naturales, así como los provenientes de las actividades
humanas.
Desarrollo de las capacidades de gestión descentralizada del territorio, por
quienes se encuentran más cerca de él.
6.5. Aspectos básicos del ordenamiento territorial
Todos los municipios, en algún momento, han realizado acciones de ordenamiento
territorial.
El simple hecho de establecer una ordenanza que prohíbe botar basura en las cercanías
de un balneario, en respuesta a una queja de los visitantes o para mejorar los sitios
turísticos, es una acción de ordenamiento territorial que involucra a turistas, a
propietarios de negocios ubicados en las cercanías del lugar, a funcionarios
municipales que vigilan y sancionan a los infractores, entre otros.
El Ordenamiento Territorial es la definición de lineamientos sobre un territorio bajo
una facultad normativa consensuada con los involucrados, ya sean beneficiados
o afectados. Es ponerse de acuerdo sobre el uso y ocupación del territorio para mejorar
la calidad de vida de la población en el mediano y largo plazo. Cuando una
municipalidad promueve el Ordenamiento Territorial debe tener una visión integral y
una planificación para el desarrollo social, económico y productivo de su región.
El ordenamiento territorial en un municipio sirve para definir los diversos usos
del territorio: desde prohibir la venta de bebidas alcohólicas en los alrededores
de una escuela hasta impulsar cambios en la forma de uso de la tierra, protección
de reservas naturales, prevención de riesgos, protección del centro histórico u
ordenamiento de la producción en sintonía con otros municipios.( CLEARY
2003)
149
6.5.1. ¿Qué es ordenamiento?
En materia territorial, ordenamiento significa lograr “Un lugar para cada cosa y cada
cosa en su Lugar”. Sin embargo, el ordenamiento del territorio no puede ser estático
sino dinámico, debido a que las relaciones sociales y naturales que conforman el
territorio no tienen temporalidad constante. (CONAM, 2006).
6.5.2. ¿Qué es territorio?
Es el espacio geográfico, con los diferentes elementos y formas naturales que lo
componen así como los grupos sociales organizados que lo habitan, en donde el
proceso de integración de grupos organizados de personas en el tiempo ha
resultado en procesos de creación y recreación de la cultura y de apropiación, uso,
aprovechamiento y transformación de los elementos naturales para satisfacer sus
necesidades de vida.
La delimitación de dicho espacio geográfico es definido por la inter-relación de los
grupos sociales basados en alguna característica específica que puede ser de tipo legal
(linderos y mojones) o de tipo técnico (parte aguas) o de tipo cultural (grupos
lingüísticos) o de tipo político administrativo (municipio), etc. (RAYMUNDO, 2010).
6.5.3. ¿Qué es ordenamiento territorial?
Es un proceso planificado y una política de Estado, en donde se plantea el análisis de
la estructura territorial, para organizar y administrar en forma adecuada y racional
la ocupación y uso del territorio, así como el desarrollo físico espacial en un todo
armónico con las condiciones naturales, a fin de prevenir y mitigar los impactos
generados por las actividades económicas y sociales en una unidad territorial y
contribuir al bienestar de población y la preservación de la oferta ambiental, a partir
del diseño de acciones de intervención.
(Ministerio del Ambiente-Segunda Edición – Mayo 2013)
150
FIGURA N° 6.1 FIGURA DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL
mejor nivel
de vidaActividades
Economicas
Actividades
Sociales
Proteccion al
Medio Fisico
uso
racional de
los recursos
naturales
DESARROLLO
TERRITORIAL
mejor
calidad
de vida
OR
DE
NA
MIE
NT
O T
ER
RIT
OR
IAL
FUENTE: elaboración propia
6.5.4. ¿Para qué se hace?
Se hace ordenamiento territorial para proponer e implementar un uso del
territorio, proyectando los aspectos sectoriales (políticas ambientales, sociales,
culturales y económicos) y los aspectos territoriales (uso y ocupación) teniendo en
cuenta la oferta ambiental, la demanda social, la mejor organización funcional del
territorio y la posibilidad de uso múltiple del mismo, y facilitar de este modo
a la administración municipal gestionar y planificar en forma concertada los
programas de inversión, propendiendo por el bienestar de la población.
(RAYMUNDO, 2010).
6.5.5. ¿Para qué sirve el ordenamiento territorial?
Para ponernos de acuerdo. En asamblea comunal debemos de pensar en cómo es
que queremos salir de la pobreza, conservando las tierras y haciendo el buen uso
de las aguas, viendo que cultivos nos da alimento todo el año y que cultivos
debemos de sembrar para vender. Lo más importante es que después de los
acuerdos deben de ser trabajados por todas las organizaciones de la comunidad.
151
Para elaborar lineamientos de política. Esos compromisos entre el campo y la
ciudad se deben de escribir en actas y entonces se llaman lineamientos de política,
sirve para que las instituciones y autoridades hagan el trabajo que deben y no
otras cosas que a veces no necesitamos. Así todos ganamos.
6.5.6. ¿Qué se espera del ordenamiento territorial?
Orientar el proceso de desarrollo y mejorar las condiciones de vida.
Proteger y conservar los recursos naturales y el ambiente.
Realizar una planificación integral del desarrollo, con el uso óptimo del suelo.
Ubicar y reglamentar adecuadamente las actividades socioeconómicas.
Integración social y geográfica.
Mejorar la productividad.
Mejorar la gestión y administración pública.
6.5.7. ¿Cómo se hace el ordenamiento territorial?
Para iniciar un proceso de ordenamiento territorial a nivel comunitario nos acotamos a
los siguientes criterios:
a) La visión de futuro de la comunidad, es decir la estrategia de desarrollo a seguir.
b) El uso de cada porción de su territorio, es decir las estrategias territoriales de
manipulación de los recursos con que cuenta la comunidad (naturales, humanos,
financieros, etc.).
c) En todo sentido el ordenamiento territorial comprende un plan de ocupaciones
del territorio, Zonificación Ecológica Económica y los instrumentos de política.
6.5.8. ¿Quiénes deben hacer el ordenamiento territorial?
Los encargados de realizar el proceso de Ordenamiento Territorial son:
El Gobierno Regional, la municipalidad provincial o distrital.
Instituciones del estado.
ONG. Forman un equipo de trabajo y en coordinación con las organizaciones de
los centros poblados y los caseríos hacen reuniones conjuntas para elaborar el
ordenamiento territorial.
152
6.6. Clases del ordenamiento territorial
Entre las clases de ordenamiento tenemos:
6.6.1. Ordenamiento activo
Intervención dinámica sobre el territorio. Estrategias buscan modificar desequilibrio
que caracterizan modelo territorial establecido. Colonización y explotación de tierras
nuevas. Impulso a industrialización de zonas deprimidas. Descongestión urbana y/o
poblamiento de áreas poco habitadas. Política de Reforma Agraria .Desarrollo Rural
Integrado Uso.
6.6.2. Ordenamiento pasivo
Integrado Uso de zonificaciones como estrategia para inducir nuevos escenarios de uso
del territorio .Zonificaciones basadas en categoría especiales para las cuales se
establecen usos permitidos, prohibidos, restringidos, acompañados de normas que dan
soporte legal a los planes.. Zonificación Ecológica-Económica. Zonificación y
regulación de áreas protegidas. Regulación de localización de viviendas e infra
estructuras. Zonificación de áreas de riesgo. Regulación de uso y ocupación de áreas
suburbanas.
6.6.3. Ordenamiento integral
Combina instrumentos pasivos y activos Basado en articulación funcional de las
políticas sectoriales para promover patrones equilibrados de ocupación y
Aprovechamiento del territorio.( MUÑOZ 2004)
6.7. Principios y criterios del ordenamiento territorial
6.7.1. Principios:
Integralidad: Articulación del territorio con los componentes biofísicos,
económicos, sociales, culturales y político institucionales.
Concurrencia: Promueve la articulación administrativa e institucional tanto en
el nivel vertical (nacional, regional y local) como horizontal (sectorial).
153
Participación: Asume la integración entre entidades públicas como privadas y
la Sociedad civil organizada en un proceso participativo, mediante el cual los
actores sociales son sujetos y protagonistas del O.T.
Precautorio: establece un marco normativo tendiente a prevenir o mitigar
prácticas que puedan provocar daños en el aprovechamiento y usos de los
recursos.
Visión: Privilegiar la visión local de desarrollo y considerar como referencia las
estrategias estatales o nacionales.
Estrategias: Establecer estrategias de segregación territorial para el manejo y
resguardo delos recursos naturales.
Tiempo: Considerar al Ordenamiento Territorial como un proceso de
mediano y largo plazo.
FIGURA N° 6.2 PRINCIPIOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL.
FUENTE: Elaboración Propia.
6.8. Criterios del ordenamiento territorial
El ordenamiento hace parte el plan de desarrollo nacional, departamental y municipal.
Criterios básicos del ordenamiento territorial son 3:
1. Reconocer y aceptar la diversidad geográfica del país, la heterogénea étnico-
cultural de los grupos humanos que lo habitan y la variedad de unidades político
administrativas que lo gobiernan.
154
2. Tratar el ordenamiento territorial como materia integral, física, social,
administrativa, económica, técnica, jurídica, y política.
3. Diseñar el ordenamiento territorial de acuerdo con las características geo-
ambientales del territorio con el fin de garantizar la salud del medio, la
permanencia del patrimonio y la calidad de la población.
6.9. Variables para el ordenamiento territorial
El crecimiento poblacional, que define la demanda de espacios y necesidades
para el desarrollo.
La pobreza y la desigualdad, porque permite conocer el grado y nivel de
necesidades, problemas y conflictos.
La utilización de la tierra, que prácticamente define el ordenamiento actual, sus
estilos, las tendencias y las posibilidades de ordenar o acondicionar el uso del
territorio.
La vulnerabilidad a desastres naturales o la degradación de recursos, que
permite categorizar los efectos o impactos por falta de ordenamiento.
El nivel de inversiones, para armonizar o reorientar el uso de los espacios,
prever los conflictos y determinar las limitantes del ordenamiento.
La globalización, que permite relacionar el tipo de modelo de ordenamiento en
función de los procesos regionales, internacionales y mundiales.
6.10. Zonificación ecológica económica
6.10.1. Aspectos básicos de ZEE.
¿Qué es la zonificación?
La zonificación es un proceso de sectorización de un territorio en unidades espaciales
relativamente homogéneas de acuerdo al criterio que se utilice. Estos criterios pueden
variar, de acuerdo a los propósitos de la zonificación, y generalmente están
relacionados a factores biofísicos, sociales, económicos, culturales, políticos o
administrativos.
155
Por lo general, una zonificación tiene por objeto aplicar estrategias de desarrollo
diferenciadas, a cada una de las zonas determinadas.
6.10.2. ¿Qué es la zonificación ecológica?
Es un proceso de zonificación basado en criterios ecológicos.
Consiste en la identificación, definición y caracterización de áreas o zonas que
corresponden a las distintas condiciones ecológicas en un marco geográfico
determinado.
Tienen que ver con una multitud de variables del ambiente bio-geo-físico.
Las variables determinantes en la zonificación son aquellas que se constituyen en
factores propios del paisaje local de cada zona.
6.10.3. ¿Qué es la zonificación económica?
Es un planteamiento que recalca el Proyecto, pues es necesario tener en cuenta ciertos
criterios básicos para un tipo de uso de tierras, que no depende exclusivamente de las
aptitudes físicas de un lugar, sino también de las capacidades que la población tenga
para emprender actividades productivas.
6.10.4. ¿Qué es zonificación ecológica y económica?
La Zonificación Ecológica Económica (ZEE) es un instrumento técnico de
caracterización del territorio, principalmente de aspectos físicos y biológicos. Si bien
es un instrumento importante, se requiere conocer las dinámicas del territorio y las
posibilidades que tenemos como sociedad. En ese sentido, el Ordenamiento Territorial
considera otros instrumentos como los Estudios Especializados (EE), que permiten la
identificación y análisis de dinámicas sociales, económicas, cambios del uso del
territorio, población, entre otros aspectos.
Es un proceso participativo y concertado, dinámico y flexible, que forma parte del
ordenamiento territorial, para la identificación de diferentes alternativas de uso
sostenible de un territorio determinado, basado en la evaluación de sus potencialidades
y limitaciones con criterios físicos, biológicos, sociales, económicos y culturales. Una
156
vez aprobada la ZEE se convierte en un instrumento técnico y orientador del uso
sostenible de un territorio y de sus recursos naturales.
Es un instrumento que genera información sobre diversas alternativas de uso del
territorio y de los recursos naturales y es base para la formulación de políticas y
planes de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial, políticas y planes de
desarrollo (nacional, regional, local y sectorial).
FIGURA N° 6.3 ZONIFICACION ECOLOGIA ECONOMICA
FUENTE: CRITERIO CONAM
6.10.5. Potencialidades Socioeconómicas
Capital Natural:
“El capital natural está constituido por todos los dones de la naturaleza que se
encuentran a disposición de los hombres y de las sociedades. Las tierras, las aguas, los
bosques, los mares, los lagos y los ríos, los animales, las plantas.....la tierra, como se
suele decir en el Perú constituyen el acervo o capital natural. Su existencia es previa al
hombre. El hombre ha contribuido con la naturaleza mejorando especies animales y
vegetales, aunque también ha depredado.
157
Capital Físico:
“El capital físico está conformado por todas aquellas cosas que el hombre ha creado,
transformando la naturaleza una o varias veces. Las máquinas, las fábricas, las vías de
comunicación, las plantas eléctricas, las computadoras los vehículos de transporte, las
construcciones, las telecomunicaciones, los programas de informática, los artefactos
domésticos, etc.”
Capital Humano:
“El capital humano es el conjunto de habilidades, capacidades (capacities), talentos y
destrezas que tienen las personas. Estas capacidades no son totalmente transferibles de
una persona a otra y sólo pueden ser utilizadas para crear, producir, transmitir
información, generar conocimiento y todo aquello que el hombre es capaz de hacer con
su cuerpo e intelecto.
FIGURA N° 6.4 POTENCIALIDADES SOCIOECONOMICAS
FUENTE: CRITERIO CONAM
Capital Natural
La tierra
Las aguas
Los Bosques
Los Mares
Los Lagos
Los Ríos
Los Animales
Las plantas
Capital Físico
Vías de
Comunicación
Infraestructura
Servicios
Maquinas
Empresa e
Industria
Capital Humano
Observar
Recolectar
Producir
Transformar
Informar
Crear
Existe sin intervención del hombre
POTENCIALIDADES SOCIOECONÓMICAS
Existe con intervención del hombre
Habilidades y destrezas del hombre
158
Marco legal de la ZEE
Ley Nº 26821, Ley Orgánica para el aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales.
Decreto Supremo Nº 045-2001-PCM se declaró de interés nacional el
ordenamiento territorial ambiental en todo el país.
Decreto supremo Nº 027-2003 - Plan de acondicionamiento territorial.
Decreto Supremo Nº 087-2004-PCM Reglamento para la Zonificación Ecológica
y Económica.
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales Nº 27867.
Ley Orgánica de Municipalidades Nº 27972.
6.10.6. Objetivos de la zonificación ecológica económica
Son objetivos de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE son:
a. Conciliar los intereses nacionales de la conservación del patrimonio natural con
el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales.
b. Orientar la formulación, aprobación y aplicación de políticas nacionales,
sectoriales, regionales y locales sobre el uso sostenible de los recursos naturales
y del territorio, así como la gestión ambiental en concordancia con las
características y potencialidades de los ecosistemas, la conservación del
ambiente, y el bienestar de la población.
c. Proveer el sustento técnico para la formulación de los planes de desarrollo y de
ordenamiento territorial, en el ámbito nacional, regional y local.
d. Apoyar el fortalecimiento de capacidades de las autoridades correspondientes
para conducir la gestión de los espacios y los recursos naturales de su
jurisdicción.
e. Proveer información técnica y el marco referencial para promover y orientar la
inversión pública y privada.
f. Contribuir a los procesos de concertación entre los diferentes actores sociales
sobre la ocupación y uso adecuado del territorio.
159
6.10.7. Finalidad de la ZEE
La finalidad de la ZEE es orientar la toma de decisiones sobre los mejores usos del
territorio, considerando las necesidades de la población que la habita y en armonía con
el ambiente.
6.10.8. Importancia de la zonificación ecológica y económica
La Zonificación Ecológica y Económica es un instrumento técnico que nos permite
conocer las potencialidades y limitaciones de un territorio y de sus recursos
naturales. Se trata de identificar el abanico de posibilidades de uso sostenible
que tiene un territorio determinado, pues un espacio geográfico puede
tener potencialidades para diversas actividades económicas. A partir del
cual, cuando se entra a la etapa de ordenamiento territorial, de
acuerdo a las oportunidades del entorno y de cara a la visión de desarrollo,
se seleccionan y asignan los usos más apropiados.
Mediante el Decreto Supremo Nº 045-2001- PCM se declaró de interés nacional
el ordenamiento territorial ambiental en todo el país, constituyéndose la Comisión
Nacional para el Ordenamiento Territorial Ambiental, que conforme al artículo 3
del referido Decreto Supremo fue encargada de proponer a la Presidencia del
Consejo de Ministros, el proyecto de reglamento sobre Zonificación Ecológica y
Económica.
Es así que mediante el Decreto Supremo Nº 087-2004-PCM se aprueba el reglamento
de la Zonificación Ecológica y Económica (ZEE), que faculta su ejecución en todas las
Regiones del País. Dado que en su artículo 1º establece que la ZEE, es un proceso
dinámico y flexible para la identificación de diferentes alternativas de uso sostenible
de un territorio determinado, basado en la evaluación de sus potencialidades y
limitaciones con criterios físicos, biológicos, sociales, económicos y culturales.
Asimismo, el gobierno de la Región Puno, en atención con sus competencias en
materia ambiental, territorial y en cumplimiento de su rol, desea contar con su plan
de Ordenamiento Territorial en base a una ZEE, con el objeto de establecer las
condiciones de uso y ocupación adecuada del territorio regional, propone la presente
160
propuesta, de ZEE del departamento de Puno que fue desarrollada a nivel de macro
zonificación (escala de trabajo de 1:100 000). En este nivel se trata de dar respuesta
a las siguientes preguntas:
¿Qué Zonas poseen mayor vocación natural para promover el desarrollo
agropecuario?
¿Qué Zonas son más propicias para promover el desarrollo forestal?
¿Qué Zonas poseen mayor potencialidad de recursos para promover el
desarrollo pesquero?
¿Qué lugares poseen atractivos en términos de paisaje, biodiversidad, riqueza
cultural y rasgos geográficos que permitan promover la conservación o el
desarrollo turístico?
¿Qué Zonas por sus características socioculturales, requieren de un tratamiento
especial?
¿Qué Zonas por sus características físicas, permiten promover la explotación
minera?
¿Qué Zonas con problemas ambientales, requieren de un tratamiento especial?
¿Qué Zonas requieren programas de reforestación para recuperar áreas con
conflictos de uso?
¿Qué Zonas por sus características físicas y ecológicas, requieren de
protección?
¿Qué Zonas debido a la manifestación de deslizamientos, heladas, sequias,
inundación o sismos, son de alto peligro para la seguridad de las poblaciones
y sus medios de vida?
6.10.9. Aspectos de la zonificación por zonas que podemos consideras:
Zonas para el desarrollo agropecuario
Zonas para desarrollo forestal
Zonas para diferentes usos de agua
Zonas con atractivos turísticos
Zonas de áreas naturales protegidas
Zonas para la conservación de la biodiversidad
Zonas con riesgo a la erosión e inundación
161
Zonas con potenciales socioeconómicos
6.10.10. Niveles de la zonificación ecológica económica
A continuación tenemos:
FIGURA N° 6.5 NIVELES DE ZZE
FUENTE: CRITERIO CONAM
a) Macro zonificación.
Se aplica a nivel nacional, macro-regional, regional y a nivel de provincias, cuencas
hidrográficas y otros ámbitos espaciales con superficies relativamente grandes,
delimitando grandes unidades espaciales en el territorio, definidos con criterios:
biofísicos y socioeconómicos.
b) Meso zonificación.
Se aplica a nivel regional y a nivel de provincias y distritos, cuencas hidrográficas y
otros ámbitos espaciales con superficies relativamente no muy grandes, incluyendo el
área de influencia de zonas metropolitanas, delimitando unidades espaciales del
territorio a semi detalle, con criterios biofísicos y socioeconómicos.
c) Microzonificación.
El propósito central de la microzonificación es generar información sobre las
potencialidades y limitaciones del territorio que sirva de base para la elaboración,
aprobación y promoción de los proyectos de desarrollo, planes de manejo en áreas y
temas específicos en el ámbito local.
MACRO ZONIFICACIÓN
Niveles de ZEE
MESO ZONIFICACIÓN MICROZONIFICACIÓN
CUENCA O COMUNIDAD
162
Se aplica a nivel local, en ámbitos espaciales con superficies relativamente pequeños,
incluyendo el área de influencia de zonas urbanas, delimitando unidades espaciales del
territorio a nivel de detalle, con criterios biofísicos, a nivel de atributos.
6.10.11. FACTORES DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA
FIGURA N° 6.6 FACTORES DE LA ZEE
FUENTE: CRITERIO CONAM
6.10.12. Etapas de la zonificación ecológica económica
FIGURA N° 6.7 ETAPAS DE LA ZEE
FUENTE: CRITERIO CONAM
ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA - ECONÓMICA
CUENCA O TERRITORIO
FACTORES
BIOFÍSICOS SOCIALES ECONÓMICOS CULTURALES POLÍTICOS O
ADMINISTRATIVOS
ETAPA INICIAL
ETAPA DE MONITOREO,
EVALUACIÓN Y
ACTUALIZACIÓN
ETAPA DE APROBACIÓN ETAPA DE APLICACIÓN
ETAPA DE FORMULACIÓN
ZEE
163
Después de la evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas, con los diversos
criterios establecidos, como Valor Productivo, Valor Bioecológico, Vulnerabilidad,
Conflictos Ambientales y Aptitud Urbano Industrial, se debe proceder a llenar el
Cuadro, con los resultados de dicha evaluación. Aquí cabe mencionar que las
categorías reconocidas por Ley, como las Areas Naturales Protegidas, deben ser
incluidas automáticamente como una categoría de uso en la propuesta de ZEE.
Todo el equipo interdisciplinario, deberá analizar esta información, para cada
UEE, y por consenso, definir los usos que se le asignará.
Los criterios generales que deben orientar este proceso, son los siguientes:
Cuando una UEE sólo registra él más alto valor en un solo criterio, se debe
asignar el uso correspondiente a este criterio. Por ejemplo, la UEE-01 posee alto
valor para cultivos permanentes y bajo valor bioecológico, baja vulnerabilidad,
no presenta conflictos ambientales y posee baja aptitud urbana. Industrial, la
categoría que se debe asignar es zonas para cultivos permanentes.
Cuando una UEE registra dos tipos de uso importantes, tal como por ejemplo: en
aptitud productiva (cultivos permanentes) y en aptitud urbano- industrial muy
alta, se puede presentar dos alternativas: si la UEE está en áreas adyacentes a una
ciudad, la zona podría ser considerada como zona de expansión urbana, en
cambio si esta UEE está fuera del área de influencia directa de una ciudad, la
categoría asignada podría ser zona para cultivos permanentes.
Cuando una UEE registra al mismo tiempo un alto valor productivo (manejo
forestal) y alto valor bioecológico, se presentan dos alternativas: si la UEE es
parte de cabecera de una cuenca, se debería asignar la categoría de uso:
protección ecológica. En caso contrario, se podría asignar las dos categorías a la
UEE, como zona de alto valor bioecológico asociado con manejo forestal.
164
Las UEE con conflicto ambiental, relacionado al uso agropecuario en áreas con
vocación forestal o de protección, deben ser consideradas dentro de la categoría
de zonas de recuperación.
Sobre el particular, cabe resaltar que la ZEE no es una política de ordenamiento
territorial, sino más bien es un instrumento que proporciona información sobre las
diversas posibilidades de uso que puede tener un área del territorio. En tal sentido, una
misma zona puede tener un abanico de posibilidades de uso. Cuando se define una
política de ordenamiento territorial, de este abanico de posibilidades, la sociedad civil
de acuerdo a su visión de desarrollo, seleccionará el uso más apropiado para cada
espacio. Por ello, cuando se presenta la leyenda en el mapa de ZEE, se debe incluir una
matriz de los diversos usos, indicando cuatro categorías: usos recomendables, usos
recomendables con restricciones, usos no recomendable y no aplicable.
6.11. Metodología para la elaboración de la ZEE
FIGURA N° 6.8 FUNCIONES DEL EQUIPO TÉCNICO DE LA ZEE
FUENTE: CRITERIO CONAM
6.11.1. Fase de generación de información temática
Recopilación y análisis de información existente:
Esta etapa comprende la recopilación y revisión de la información existente, referida a
las variables, según nivel de la zonificación, que se presenta en él.
GENERACIÓN Y
PROCESAMIENTO
DE INFORMACIÓ
CAPACITACIÓN COCERTACIÓN Y
DIFUSIÓN
EQUIPO
MULTIDISCIPLINARIO
165
Esta información, tanto en forma de mapas, gráficos, textos y estadísticas, debe ser
homogeneizada en cuanto a escalas y datos según la época de evaluación. De no ser
así, se deben tomar con carácter referencial las escalas no compatibles con los objetivos
del estudio.
Posteriormente, esta información deberá ser analizada y sistematizada para su
correspondiente introducción en la base de datos computarizada. Se debe incluir la
meta data de la información espacial, así como los datos primarios generado entra bajos
de campo, identificando geográficamente los puntos o sitios de muestreo y los registros
de campo. Esta información es clave para evaluar la calidad de los estudios disponibles,
para identificar vacíos de información y para facilitar posteriores estudios.
En la Comisión Técnica de ZEE se deberá definir el rol y funciones de cada una de las
instituciones, definiendo compromisos para la participación en el proceso.
Adquisición y preparación de material satelitario, aerofotográfico y cartográfico
Dado que las imágenes de satélite, en cinta o disco, toman un tiempo para su
adquisición, es conveniente iniciar el trámite con suficiente antelación al trabajo de
campo, lo cual está en función de la institución en donde se va adquirir. En el caso de
nuestro país principalmente, se obtiene del Centro de Levantamientos de Recursos
Naturales por Sensores Remotos del Ecuador (CLIRSEN) o el Instituto Nacional de
Pesquisas Espaciales (INPE) del Brasil. El tiempo de adquisición varía entre los 30 a
60 días. El órgano nacional que suministra las cartas nacionales es el Instituto
Geográfico Nacional (IGN) y quien suministra las fotografías aéreas es el Servicio
Aerofotográfico Nacional (SAN).
El uso de las imágenes de satélite se ha convertido en una herramienta muy eficaz en
el estudio de las características naturales y ambientales, especialmente el LANDSAT
TM (Thematic Mapper, Mapeador Temático Multiespectral), SPOT (Systeme
Probatoire d´ Observación de la Terre), BRASIL y últimamente IKONOS o
QUIDBIRD para áreas pequeñas y que requieren de mayor detalle. Estas imágenes
permiten a su vez tener una visión multitemporal de un área o de un fenómeno, para su
análisis. Su mejor aprovechamiento está en función de las capacidades técnicas y
equipamiento del usuario.
166
6.11.2. Generación de información temática faltante
Si después de la recopilación y análisis de la información existente se establece la
necesidad de generar una nueva o mayor información temática, o de ser el caso la
actualización de la existente, entonces cada especialista realizará el trabajo del campo
correspondiente.
Todos los especialistas temáticos usarán el mismo mapa base, generado a partir de la
información cartográfica base.
6.11.3. Sistematización de la información
Toda la información, tanto generada, como recopilada y actualizada, debe ser
homogeneizada y sistematizada por cada disciplina y presentada en mapas, en
coordinación con el especialista en Sistemas de Información Geográfica. (SIG).
Esto permitirá la generación de una base de datos estandarizada y una mejor aplicación
de los modelos.
Los mapas temáticos generados en esta fase según la escala de trabajo, nivel de
zonificación y características biofísicas y socioeconómicas del área en estudio, son:
1. Mapa base hidrográfico
2. Mapa de geología
3. Mapa de geomorfología
4. Mapa oceanográfico
5. Mapa de fisiografía, suelos y pendientes
6. Mapas de las variables del clima (considerando eventos extremos que detallen
localización, severidad, frecuencia, duración)
7. Mapa hidrológico (cuencas y acuíferos)
8. Mapa de vegetación
9. Mapa de diversidad biológica (especies, hábitats y ecosistemas)
10. Mapa sísmico
11. Mapa geodinámico (erosión, remoción, inundación, etc.)
12. Mapa de comunidades indígenas y campesinas.
13. Mapa demográfico
14. Mapa de frentes económicos
167
15. Mapa del proceso de deforestación
16. Mapa de ocupación del territorio y uso actual
17. Mapa de problemas ambientales (incluye pasivos y conflictos ambientales)
18. Mapa de elementos del patrimonio cultural
19. Mapas de áreas naturales protegidas (ANP)
Con el propósito de facilitar la posterior evaluación de las UEE, adicionalmente se
deberá elaborar los siguientes mapas:
1. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra
2. Mapa de potencial forestal
3. Mapa de potencial acuícola
4. Mapa de sitios con vocación recreacional y turística
5. Mapa de potencial minero
6. Mapa de potencial hidroenergético
7. Mapa de peligros naturales (desagregando geodinámicos e
8. Hidrometeorológicos)
Los resultados obtenidos en esta fase deberán ser presentados y sustentados en la
Comisión Técnica de ZEE, así como difundirlas y poner a disposición de todos los
actores sociales.
6.11.4. Fase de generación de datos
168
FIGURA N° 6.9 FASE DE GENERACION DE DATOS
FUENTE: CRITERIO CONAM
6.11.5. Fase de análisis
FIGURA N° 6.10 FASE DE ANALISIS
FUENTE: CRITERIO CONAM
Adquisición y preparación de
material satelital, aerofotográfico y
cartográfico
Recopilación y análisis de
información existente
Generación de Información Temática
Sistematización de la información y
elaboración de los mapas temáticos
Generación de Base de Datos
Preliminar
GENERACION DE BASE DE DATOS
PRELIMINAR
DESCRIPCIÓN DEL
MEDIO FISICO
- Geología
- Geomorfología
- Suelos
- Relieve
- Clima
(Delimitación de la
unidades de tierra -
UIT)
DESCRIPCIÓN DEL
MEDIO BIOLÓGICO
- Flora y Vegetación
- Fauna y Silvestre
- Recursos
Hidrobiológicos
DESCRIPCIÓN DEL
MEDIO SOCIO
ECONÓMICO
- Delimitación
- Población
- Uso de la tierra
- Infraestructura
- Equipamiento
- Político
administrativo
UNIDADES ECOLÓGICAS UNIDADES ECONÓMICAS
UNIDADES ECOLÓGICAS
ECONÓMICAS (UEE)
169
6.11.6. Fase de modelamiento
Se refiere a la manipulación interactiva de los mapas, a través de los diferentes sub
modelos preparados y organizados de acuerdo con la hipótesis planteada.
Según los sub modelos, se preparan matrices en las cuales se indica el modo y el peso
en el que participan las variables y los atributos. Luego, se asigna las correspondientes
calificaciones a cada atributo de cada sub modelo y mediante el programa (software)
del Sistema de Información Geográfica utilizado, se obtienen mapas resultados.
Estos mapas se pueden visualizar en pantalla, para el primer análisis con el especialista
temático, con quien se verificará la consistencia de los mismos. Posteriormente, todos
los mapas temáticos deben ser analizados en forma ínter disciplinariamente, con el
propósito de compatibilizar unidades o categorías espaciales que son similares entre
disciplinas, así como para evaluar la consistencia de la información. (CONAM)
Esta fase comprende:
6.11.7. Delimitación de las Unidades Ecológicas Económicas (UEE)
Unidades Ecológicas (UE)
Las Unidades Ecológicas, son delineadas mediante la integración de mapas temáticos,
como geología, geomorfología, suelos, cuencas hidrográficas, vegetación y fauna.
Estas unidades o espacios geográficos, expresan características homogéneas entre sí,
particularidades o rasgos de profundidad, o textura del suelo, litología o tipo de
formación geológica, vegetación, paisajes naturales; es decir, propiedades típicas de
cada una de ellas.
Para generar estos espacios, se utilizan las siguientes variables:
Geología y sedimentología
Geomorfología
Relieve-pendientes, batimetría (según sea el caso)
Suelo
Hidrografía, hidrología y oceanografía (según sea el caso)
Climáticos
Vegetación y fauna
170
Generalmente, se utiliza la vegetación como variable biológica, por cuanto es fácil su
interpretación a partir del material satelitario y en cierta medida explica al resto de
variables biológicas, cuando se trata de los ecosistemas terrestres.
6.11.8. Obtención de mapa de unidades ecológicas
FIGURA N° 6.11
FUENTE: CRITERIO CONAM
Unidades socioeconómicas
De acuerdo a las características del territorio se elaborará el mapa de unidades
socioeconómicas integrando las variables correspondientes aspectos demográficos,
socioculturales, económicos, turísticos y ocupación del territorio en concordancia con
las hipótesis planteadas en la primera fase.
6.11.9. Obtención de mapa de unidades socioeconómicas
FIGURA N° 6.12
MAPA DE
VEGETACIÓN
MAPA DE SUELOS
MAPA DE ZONAS DE
CLIMA
MAPA GEOLÓGICO
MAPA
GEOMORFOLÓGICO
MAPA DE BASE
HIDROGRÁFICO MAPA DE UNIDADES
ECOLÓGICAS
MAPA DE VARIABLES
SOCIOECONOMICAS
MAPA DEMOGRÁFICO
MAPA DE FRENTES
ECONÓMICOS
MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONÓMICAS
171
FUENTE: CRITERIO CONAM
Unidades Ecológicas Económicas
Estas unidades ecológicas posteriormente son superpuestas con las variables
socioeconómicas, con el propósito de delimitar las unidades ecológicas económicas.
Hasta acá el proceso corresponde a la identificación y caracterización de las unidades
espaciales relativamente homogéneas.
Las variables que intervienen en la identificación de las Unidades Ecológicas
Económicas dependerán del grado de heterogeneidad del territorio.
6.11.10. Obtención de mapa de unidades ecológicas económicas
FIGURA N° 6.13
Fuente: CRITERIO CONAM
6.11.10.1. Evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas
Para identificar el potencial y limitaciones del territorio y de sus recursos naturales, en
relación a las diversas alternativas de uso sostenible, es necesario evaluar cada UEE,
utilizando los siguientes criterios básicos:
a. Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud para
desarrollar actividad productiva con fines agropecuarios, forestales, industriales,
pesqueros, mineros, turísticos, etc.
b. Valor bio-ecológico, orientado a determinar las UEE que por sus características
ameritan una estrategia especial para la conservación de la biodiversidad y/o de
los procesos ecológicos esenciales.
MAPA DE UNIDADES
ECOLÓGICAS
MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONÓMICAS
MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONÓMICAS
172
c. Valor histórico-cultural; orientado a determinar las UEE que presentan una fuerte
incidencia de usos ancestrales, históricos y culturales, que ameritan una estrategia
especial.
d. Vulnerabilidad, orientado a determinar las UEE que presentan alto riesgo por
estar expuestas a la erosión, inundación, deslizamientos, huaycos y otros
procesos que afectan o hacen vulnerables al territorio y a sus poblaciones, así
como los derivados de la existencia de las fallas geológicas.
e. Conflictos de uso, orientado a identificar las UEE donde existan
incompatibilidades ambientales (sitios en uso y no concordantes con su vocación
natural, así como sitios en uso en concordancia natural pero con problemas
ambientales por el mal uso), así como conflictos entre actividades existentes.
f. Aptitud urbana e industrial, orientada a identificar las UEE que poseen
condiciones tanto para el desarrollo urbano como para la localización de la
infraestructura industrial.
g. En este sentido, para evaluar las diversas Unidades Ecológicas Económicas se
requiere del desarrollo de los siguientes submodelos:
Submodelo de aptitud productiva, sobre la base de las variables capacidad de
uso mayor de la tierra, potencial forestal, potencial piscícola, vocación
recreacional y turística, potencial minero y potencial hidroenergético.
Submodelo de valor ecológico, sobre la base de las variables hidrografía,
geomorfología, vegetación y diversidad biológica.
Submodelo de valor histórico-cultural, sobre la base de las variables
comunidades indígenas y sitios de interés histórico-cultural
Submodelo de vulnerabilidad, sobre la base de las variables geología,
geomorfología, pendiente, suelos, clima, vegetación, geodinámico, sismos y
otras dependiendo del nivel y de las características particulares de la zona en
estudio
Submodelo de conflictos de usos, sobre la base de las variables capacidad de
uso mayor de la tierra, uso actual de la tierra (mapa de ocupación del
territorio), geodinámico, problemas ambientales y demografía.
173
Submodelo de aptitud urbano industrial, sobre la base de las variables
vulnerabilidad, ocupación del territorio, potencial hidroenergético y valor
bioecológico.
6.11.10.2. Mapa de valor productivo
Contiene los siguientes mapas:
Mapa de capacidad mayor de uso de la tierra
Mapa de potencial minero
Mapa de potencial piscícola
Mapa de sitios con potencial forestal
Mapa de potencial turístico
6.11.10.3. Mapa de valor bioecológico
Contiene los siguientes mapas:
Mapa de vegetación
Mapa de diversidad biológica (especies, hábitats y ecosistemas)
Mapa geomorfologico
6.11.10.4. Mapa de valor histórico-cultural
Contiene los siguientes mapas:
Mapa de comunidades indígenas y campesinas
Mapas de elementos del patrimonio cultural
6.11.10.5. Mapa de vulnerabilidad
Contiene los siguientes mapas:
Mapa geomorfológico
Mapa de pendientes
Mapa de suelos
Mapa de clima
Mapa geológico
Mapa de vegetación
174
6.11.10.6. Mapa de conflictos de usos
Contiene los siguientes mapas:
Mapa de capacidad mayor de uso de la tierra
Mapa de deforestación
Mapa de aptitud urbano industrial
Contiene los siguientes mapas:
Mapa de vulnerabilidad
Mapa de servicios básicos
Mapa de accesibilidad a mercados
Mapa de áreas natrales protegidas
Mapa de aptitud productiva
Mapa de potencialidades socioeconómicas
Contiene los siguientes mapas:
Mapa demográfico
Mapa de variables socioculturales
Mapa de frentes económicos
6.11.11. Submodelos para la zonificación ecológica económica
175
CUADRO N° 6.1
SUB MODELOS PARA LA ZEE
SUBMODELOS DE APTITUD PRODUCTIVA
Uso mayor de tierra
Potencial forestal
Vocación recreacional y turismo
Piscícola
Potencial minero
Potencial hidro energético
SUBMODELO DE VALOR ECOLÓGICO
Hidrográfico
Geomorfología
Vegetación
Diversidad biológica
SUBMODELO DE VALOR HISTÓRICO
CULTURAL
Sitios de interés histórico
Comunidades indígenas
SUBMODELO DE VULNERABILIDAD
Geología
Geomorfología
Pendiente
Suelos
Clima
Vegetación
Geodinámico
Sismos
Erosión
SUBMODELO DE CONFLICTOS DE USO DE
TIERRA
Uso mayor de tierra
Uso actual de tierra
Problemas ambientales
SUBMODELO DE APTITUD URBANO
INDUSTRIAL
Potencial hidro energético
Vulnerabilidad
Ocupación del territorio
Valor bio ecológico
FUENTE: CRITERIO CONAM
176
6.11.12. Determinación de las Zonas Ecológicas- Económicas
La superposición de los resultados de los Submodelos anteriormente señalados,
permite definir las zonas ecológicas económicas, expresados en el mapa de ZEE.
Cada zona debe expresar las diversas alternativas de uso sostenible que posee un
territorio. El tipo de la categoría corresponderá a la aptitud de uso predominante de
dicha UEE. Las categorías de uso a utilizar en el proceso de ZEE serán las siguientes:
a) Zonas productivas, que según la naturaleza del territorio, incluye zonas que
tienen mayor aptitud para uso: agropecuario, forestal, industrial, pesquero,
acuícola, minero, turístico, entre otras.
b) Zonas de protección y conservación ecológica, que incluye las Áreas Naturales
Protegidas en concordancia con la legislación vigente, las tierras de protección
en laderas; las áreas de humedales (pantanos, aguajales y cochas). También se
incluyen las cabeceras de cuenca y zonas de colina que por su disección son con-
sideradas como de protección de acuerdo al reglamento de clasificación de tierras
y las áreas adyacentes a los cauces de los ríos según la delimitación establecida
por la autoridad de aguas.
c) Zonas de tratamiento especial, que incluyen áreas arqueológicas, histórico
culturales, y aquellas que por su naturaleza biofísica, socioeconómica, cultura
diferenciada y geopolítica, requieren de una estrategia especial para la asignación
de uso: (zonas de indígenas con aislamiento voluntario, zonas para la seguridad
nacional, etc.);
d) Zonas de recuperación, que incluye áreas que requieren de una estrategia especial
para la recuperación de los ecosistemas degradados o contaminados.
e) Zonas urbanas o industriales, que incluye las zonas urbanas e industriales
actuales, las de posible expansión, o el desarrollo de nuevos asentamientos
urbanos o industriales.
177
FIGURA N° 6.14 CATEGORÍAS DE USO
FUENTE: CRITERIO CONAM
Complementario a estas zonas, en el mapa de ZEE y en la descripción de cada zona
productiva se deberá incluir información sobre el nivel de potencialidades
socioeconómicas.
Así mismo, para cada zona se deberá especificar tres niveles de calificación para las
diferentes categorías de usos: recomendables, recomendables con restricciones, no
recomendables.
Estos niveles de calificación se basarán en los aspectos técnicos de las características
físicas, biológicas, socioeconómicas, y legal que el equipo de profesionales determine
en el proceso de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE.
a) Uso recomendable: cuando la zona presenta aptitud para la categoría de uso en
referencia y cuyo manejo apropiado produce un mínimo impacto.
b) Uso recomendable con restricciones: cuando la zona presenta determinadas
características y para su manejo presenta limitaciones.
c) No recomendable: cuando la zona no presenta aptitud para la categoría de uso.
d) Los informes complementarios del mapa de ZEE, contienen la clasificación y
descripción de estas Zonas Ecológicas Económicas; asimismo, en función de los
componentes físico biológico y socioeconómico de cada unidad, se realiza la
caracterización y se determina el potencial de uso, requerimientos de manejo o
ZONAS DE TRATAMIENTO
ESPECIAL
ZONAS URBANAS E INDUSTRIALES
ZONAS DE RECUPERACIÓN
ZONAS DE PROTECCIÓN Y
CONSERVACIÓN ECOLÓGICA
ZONAS PRODUCTIVAS
178
recomendaciones de conservación de los ecosistemas involucrados, según el
caso.
Con los resultados preliminares (mapas y memoria), un equipo conformado por el
Coordinador, el especialista SIG y un especialista para cada aspecto físico, biológico
y social, deberán viajar a la zona de estudio para la verificación de los resultados y
observaciones adicionales que permitan ajustar dichos resultados.
Con los resultados corregidos, se prepara el Reporte y Mapa Preliminar de la
Zonificación Ecológica y Económica, que contienen las características biofísicas y
socioeconómicas de cada zona, así como las recomendaciones de uso, manejo,
conservación y recuperación, según el caso.
6.11.13. Fase de validación de la propuesta
Participación de la población involucrada.
Los resultados técnicos de la ZEE deben ser puestos a consideración y evaluación de
la población involucrada, con el propósito de internalizar este proceso y garantizar, su
sostenibilidad.
6.11.14. Concertación y validación de la propuesta
Esta participación se logra mediante la ejecución de Talleres de Trabajo con los
Actores Sociales, en concordancia con el nivel de la Zonificación.
Con los resultados de estos talleres, se debe preparar una nueva versión que incorpore
las observaciones y sugerencias realizadas por los diversos actores sociales, con el
propósito de contar con una propuesta de ZEE concertada y consensuada.
6.11.15. Aplicación de la ZEE
El Gobierno Local, como máxima autoridad remite el documento de la ZEE a todos
los sectores y niveles de gobierno con competencia en el otorgamiento de
autorizaciones sobre el uso del territorio o recursos naturales, incluyendo al CONAM
como ente rector del proceso de ZEE a nivel nacional.
179
6.11.16. Monitoreo, evaluación y actualización
En el ámbito local, una vez iniciada la aplicación y articulación de la Zonificación
Ecológica y Económica, corresponde al Gobierno Local y a la Comisión Técnica Local
de ZEE y OT, proponer e implementar el mecanismo de monitoreo, evaluación y
actualización de la ZEE. Como parte del proceso de monitoreo, además del Comité
Técnico Local de ZEE y OT, se requiere la participación comprometida y abierta de
personas e instituciones en la vigilancia ciudadana, tomando en cuenta la legislación
existente para el cumplimiento de la aplicación de la ZEE.
La actualización de la ZEE se realizará como producto del monitoreo y evaluación,
especialmente en los siguientes casos: procesos socioeconómicos que justifiquen
cambio de uso del espacio, avances científicos y tecnológicos, cambio de uso por los
efectos de los fenómenos naturales, identificación de nuevos recursos naturales, entre
otros.
6.11.17. Productos generados en el proceso de la ZEE
a) Mapas Temáticos
1. Mapa base hidrográfica
2. Mapa de geología
3. Mapa de geomorfología
4. Mapa de fisiografía y pendientes
5. Mapa de suelos
6. Mapa de clima
7. Mapa de cuenca
8. Mapa de vegetación
9. Mapa Forestal (incluye deforestación)
10. Mapa demográfico
11. Mapa histórico cultural
b) Mapas Síntesis Intermedios
1. Mapa de unidades ecológicas (o unidades ambientales)
2. Mapa de unidades socioeconómicas
3. Mapa de unidades ecológicas económicas
180
4. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra
5. Mapa de potencial piscícola
6. Mapa de sitios turística
7. Mapa de potencial minero
c) Mapa Síntesis Evaluativos
1. Mapa de valor productivo
2. Mapa de valor bio-ecológico
3. Mapa de vulnerabilidad
4. Mapa de conflictos ambientales
5. Mapa de valor histórico cultural
6. Mapa de potencialidades socioeconómicas
d) Mapa Síntesis Propuesta
Mapa de propuesta de ZEE
FIGURA N° 6.15 OBTENCIÓN DE MAPA DE ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA
ECONÓMICA
FUENTE: CRITERIO CONAM
MAPA DE VALOR HISTORICO
CULTURAL
MAPA DE VALOR
BIOECOLÓGICO
MAPA DE VULNERABILIDAD
MAPA DE CONFLICTOS DE
USO
MAPA DE VALOR
PRODUCTIVO
MAPA DE VALOR URBANO
INDUSTRIAL
MAPA DE ZONIFICACIÓN
ECOLÓGICA ECONÓMICA
MAPA DE POTENCIALIDADES
SOCIOECONÓMICAS
181
6.12. Metodología para hacer el ordenamiento territorial
Para realizar un plan de ordenamiento territorial se debe empezar con un diagnóstico.
6.12.1. Diagnóstico
Es un proceso de investigación sobre una realidad determinada, que nos posibilita
conocer las situaciones que afectan más a la organización, sus causas y los posibles
cursos de acción y recursos para enfrentarlas y en la medida de lo posible,
solucionarlas.
Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y potencialidades del ámbito
de planificación y en ciertas circunstancias, también la prognosis que viene a ser el
conjunto de proyecciones que se hacen estimando el comportamiento futuro de ciertas
tendencias observadas en el diagnóstico.
Consiste en recopilar información mediante elaboración de diagnósticos sectoriales.
Como medio físico (RR.NN)
Sector de riesgo, amenazas y vulnerabilidad.
Demografía.
Marco legal e institucional.
Infra estructura-Sistemas productivos.
6.12.2. Integración de los resultados de la evaluación para la elaboración
de la propuesta de ZEE
Después de la evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas, con los diversos
criterios establecidos, como Valor Productivo, Valor Bioecológico, Vulnerabilidad,
Conflictos Ambientales y Aptitud Urbano Industrial, se debe proceder a llenar el
Cuadro, con los resultados de dicha evaluación. Aquí cabe mencionar que las categorías
reconocidas por Ley, como las Areas Naturales Protegidas, deben ser incluidas
automáticamente como una categoría de uso en la propuesta de ZEE.
Todo el equipo interdisciplinario, deberá analizar esta información, para cada
UEE, y por consenso, definir los usos que se le asignará.
Los criterios generales que deben orientar este proceso, son los siguientes:
182
Cuando una UEE sólo registra él más alto valor en un solo criterio, se debe asignar
el uso correspondiente a este criterio. Por ejemplo, la UEE-01 posee alto valor
para cultivos permanentes y bajo valor bioecológico, baja vulnerabilidad, no
presenta conflictos ambientales y posee baja aptitud urbana. Industrial, la
categoría que se debe asignar es zonas para cultivos permanentes.
Cuando una UEE registra dos tipos de uso importantes, tal como por ejemplo: en
aptitud productiva (cultivos permanentes) y en aptitud urbano- industrial muy
alta, se puede presentar dos alternativas: si la UEE está en áreas adyacentes a una
ciudad, la zona podría ser considerada como zona de expansión urbana, en cambio
si esta UEE está fuera del área de influencia directa de una ciudad, la categoría
asignada podría ser zona para cultivos permanentes.
Sobre el particular, cabe resaltar que la ZEE no es una política de ordenamiento
territorial, sino más bien es un instrumento que proporciona información sobre las
diversas posibilidades de uso que puede tener un área del territorio. En tal sentido, una
misma zona puede tener un abanico de posibilidades de uso. Cuando se define una
política de ordenamiento territorial, de este abanico de posibilidades, la sociedad civil
de acuerdo a su visión de desarrollo, seleccionará el uso más apropiado para cada
espacio. Por ello, cuando se presenta la leyenda en el mapa de ZEE, se debe incluir una
matriz de los diversos usos, indicando cuatro categorías: usos recomendables, usos
recomendables con restricciones, usos no recomendable y no aplicable.
6.12.3. Elaboración del programa de desarrollo
Análisis FODA
Esta técnica expresa, las primeras letras de las palabras fortalezas (F),
oportunidades(O), debilidades (D) y amenazas(A), es en verdad una técnica con
grandes potencialidades para facilitar la elaboración de las líneas estratégicas y a partir
de ello se elaboran proyectos y actividades.
Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a valorar de
manera equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los factores internos de la
organización como de los factores externos.
183
De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como características
internas de la organización, mientras que en el campo externo se reconocen a las
oportunidades y a las amenazas.
Matriz FODA
CUADRO N° 5.2 MATRIZ FODA
FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA
6.12.4. Líneas estratégicas
Viene a ser la formulación de una propuesta en la cual se establece en forma literal, en
forma específica; potencializar las fortalezas y oportunidades y por otro lado,
minimizar o eliminar las debilidades y amenazas.
A partir de esta propuesta que sale de la relación de la matriz FODA, vamos a tener
como consecuencia la formulación de los proyectos y actividades necesarias para lograr
la visión de la organización.
6.12.5. Proyectos y actividades
Posteriormente se obtienen una serie de proyectos, obtenidos de la zonificación y
analizados mediante la matriz FODA y las líneas estratégicas.
6.12.6. Programa del Plan de Ordenamiento Territorial
Luego una vez optada el programa del plan de ordenamiento territorial, donde tenemos
identificadas y programadas distintos proyectos que finalmente se ejecutaran y
mejoraran la calidad de vida de la población.
MATRIZ FODA D A
F F1,D1;F2,D1
F1,D2;F2,D2
F1,A1;F2,A1
F1,A2;F2,A2
O O1,D1;O2,D1
O1,D2;O2,D2
O1,A1;O2.A1
O1,A2;O2,A2
184
6.13. Esquema general para hacer el ordenamiento territorial
FIGURA N° 6.16
Metodología para hacer el Ordenamiento Territorial
I) Diagnóstico para el O.T.
(Gob.Reg, Gob. local)
II) Zonificación Ecológica y Económica
(ZEE)
III) Elaboración del Programa
de Desarrollo
Recopilación
de la
Información
Elab. de los
Diagnósticos
Sectoriales
Estudios,
bases de
datos y
cartografía
Análisis y
Evaluación
de la
Información
Disponible
Reconoci
miento
Territorial
del área
de
Estudio
Medio
Físico y
RR.NN.
Riesgos
Amenazas y
Vulnerabilidad
Marco Legal e
Institucional
Infraestructura
Sistema
Productivo
Macro
Zonifica
ción
- Nivel
Nac.
- Macro
Reg.
Meso Zonificación
- Nivel Prov.
- Distrital
Micro
Zonificación
Superficies
relativamente
pequeñas
FODA
Líneas estratégicas
Proyectos y actividades
Programa de O. T
Evaluación
Ejecución
Niveles
Demografía
Decisión Política
(Gobierno regional, municipal, ANA, población)
Formación del Equipo Técnico de Trabajo
Definición de objetivos y alcances de la ZEE
Recopilación de
información existente Adquisición y preparación de
material cartográfico
Generación de Información Temática
Sistematización de Información
FASE DE
GENER.
DE
INFORM.
FASE PRELIMINAR
Generación de Base de datos
Preliminar
Descripción del Medio Físico Descripción del Medio
Biológico
Descripción del Medio Socio
Económico
FASE DE
ANALISIS
M.C.V.P
Identificación de las Unidades Ecológicas y Económicas (UEE)
Evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas:
- Valor Productivo
- Valor Bio ecológico
- Vulnerabilidad
- Valor Histórico Cultural
- Conflictos de uso.
- Aptitud urbano industrial
Elaboración de la Propuesta preliminar ZEE
Validación de la Propuesta de ZEE
Aprobación de la Propuesta de ZEE
Aplicación de la ZEE
Monitoreo Evaluación y Actualización
FASE DE
MODELAMIENTO
FASE DE
VALIDACIÓN
FUENTE: Elaboración propia.
185
6.14. Pasos a seguir para elaborar el POT
FIGURA N° 6.17
FUENTE: Elaboración propia
LA FASE INICIAL
La fase preparatoria, definición del marco bajo el cual se va a desarrollar el proceso de
formulación del O.T.
PRODUCTOS DE LA FASE INICIAL
Acuerdos de concejo para iniciar el proceso.
Propuesta técnica y plan operativo del proceso
Convenio interinstitucional para desarrollar el proceso
Equipos locales, conformados.
Estrategia comunicacional, formulada.
ACCIONES A DESARROLLADAS:
1. Identificación de los actores comprometidos de los actores comprometidos en el
proceso y definición de sus roles.
2. Revisión y análisis de la normativa más relevante sobre ordenamiento territorial.
3. Elaboración, concertación y socialización de la propuesta técnica y plan operativo
para el proceso de formulación de POT.
EJECUCION
INSTRUMENTACION
PROSPETIVA
DIAGNOSTICO
FASE INICIAL
ZEE
186
4. Revisión y entendimiento de algunos conceptos básicos sobre ordenamiento
territorial.
5. Formulación de la estrategia comunicacional y ejecución de acciones de
educación y comunicación.
6. Compendio de información secundaria del distrito de morropon.
7. Conformación de equipos técnicos locales.
FASE DE DIAGNOSTICO
Investigación y evaluación integral del territorio: algunos de las potencialidades y
limitantes.
PRODUCTOS DE LA FASE DE DIAGNOSTICO:
sistema de información geográfica distrital.
Estudio de capacidad de uso mayor de los suelos.
Diagnóstico integral del territorio:
Potencialidades y limitantes de cada sistema territorial.
PASOS SEGUIDOS:
1. Capacitación al equipo de facilitadores
2. Diseño de herramientas de diagnóstico.
3. Acciones de comunicación y educación.
4. Talleres de diagnóstico territorial participativo.
5. Sistematización de la información obtenida en los talleres de diagnóstico.
6. Formulación de diagnóstico integral de territorio.
7. Estructuración del sistema de información geográfica.
8. Evaluación integral del territorio y propuesta de ZEE.
FASE PROSPECTIVA
Diseño de escenarios, visión del territorio y alternativas para el uso y ocupación
ordenada de territorio.
Propuesta del plan de ordenamiento territorial del territorio
Visión del territorio, políticas de uso del suelo, líneas estratégicas, programas y
proyectos para el ordenamiento del territorio y la reducción de la vulnerabilidad
territorial.
187
EL PROCESO
Condiciones actuales del territorio.
Variables claves.
Escenarios(tendencias, alternativas, concertado)
Estrategias(dimensiones, objetivos, acciones)
Condiciones deseadas.
FASE DE INSTRUMENTACION:
Discusión y aprobación del plan de ordenamiento territorial y concertación de normas
requeridas.
Estrategias de comunicación de educación para la difusión y aprobación social y
política del plan de ordenamiento territorial
Normas, reglamentaciones y acuerdos orientados a la implementación del plan.
CUADRO N° 6.3.
EVALUCION GENERAL DE LA SITUACION ACTUALSITEMA FUNCIONAL
VARIABLES POTENCIALIDADES LIMITANTES
FORTALEZAS OPORTUNIDAD DEBILIDADES AMENAZAS
ARTICULACION REGIONAL
ARTICULACION
INTRAMUNICIPAL
AREA DE INFLUENCIA
SEVICIOS PUBLICOS
MOVILIDAD ESPACIAL
188
CUADRO N° 6.4
DIMENSION VARIABL CLAVE ESCENARIO
TENDENCIAL
ESCENARIOS
ALTERNATIVOS
ESCENARIOS
CONCERTADOS
1 ADMINISTRACION
2 VEGETACION
2 AGUA
2 SUELO
2 SUBSUELO
2 AIRE
3 POBLACION
3 EMPLEO
CUADRO N° 6.5
PROYECTOS POR REALIZAR SEGÚN EL PROGRAMA DE EJECUCION DEL POT
SECTOR
PROYCTOS A CORTO
PLAZO LARGO PLAZO LARGO PLAZO
2009 2010 2011 2011-2015 2015-2020
INSTITUCIONAL
BIOFISICO
AMBIENTAL
SOCIAL Y
CULTURAL
ECONOMICO
FUNCIONAL
REGIONAL Y
FUNCIONAL
VALIDACION DEL DOCUMENTO DE POT
Validación y aprobación social del plan de ordenamiento territorial: zona urbana y zona
rural.
189
CAPÍTULO VII
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA (SNIP)
7.1. ASPECTOS BÁSICOS DEL SNIP
7.1.1. Antecedentes del SNIP
En el año 2000 se crea el SNIP para mejorar la calidad de la inversión; en ese entonces
no se incluían a los gobiernos locales (excluía a los municipios). Y en el año 2002, la
ley de bases de descentralización dispone el desarrollo progresivo del SNIP en los
gobiernos locales, en su condición de Sistema Administrativo del Estado (incluye a
gobiernos locales al SNIP). Ver gráfico 7.1:
GRAFICO 7.1: ANTECEDENTES DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
7.1.2. ¿Por qué se crea el SNIP?
Durante muchos años fue común en las entidades públicas, pasar directamente de la
idea de un proyecto, a la elaboración del expediente técnico, para luego llegar a la
ejecución de la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no
resolvían problemas, que no contaban con recursos para su Operación y
Mantenimiento, etc. Ver gráfico 7.2 y 7.3:
2000
LEY DEL SNIP (Excluía a gobiernos locales)
2002
LEY DE
DESCENTRALIZACIÓN (Incluye a gobiernos locales al SNIP)
INICIOS DEL SNIP
En el año 2000 se crea el SNIP para
mejorar la calidad de la inversión. En
ese momento no se incluyeron a los
gobiernos locales.
En el año 2002 se crea la ley de bases
de descentralización, dispone el
desarrollo progresivo del SNIP en los
gobiernos locales en su condición de
Sistema Administrativo del Estado.
190
GRAFICO 7.2: GESTION DE LOS PROYECTOS ANTES DEL SNIP
FUENTE: El ABC del ABC/proyectos de inversión pública y privada.
GRAFICO 7.3: GESTION DE LOS PROYECTOS CON EL SNIP
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector público.
Idea de proyecto
Ejecución Expediente técnico
Proyectos no sostenibles
Proyectos no rentables
Proyectos riesgosos
Duplicidad de inversión
Proyectos sobredimensionad
os
USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
Idea del
proyecto Ejecución Expediente
técnico
Estudio de pre-inversión
(declaración de
viabilidad)
Uso eficiente de los recursos públicos
Proyectos rentables
Proyectos enmarcados en planes de desarrollo
Proyectos bien
dimensionados Proyectos coordinados
Proyectos sostenibles
191
7.1.3. ¿Qué es el sistema nacional de inversión pública (SNIP)?
El SNIP es un sistema administrativo del Estado peruano que norma y rige el proceso
de inversión pública, a través de un conjunto de principios, métodos, procedimientos y
normas técnicas. Los cuales certifican la calidad de los Proyectos de Inversión Pública
(PIP), que están orientados a la formulación, evaluación y ejecución de proyectos de
inversión realizados con fondos públicos, con el objeto de que respondan a las
estrategias, políticas de crecimiento y desarrollo económico social de la nación.
(snip.gob.pe).
Con la participación del Sistema se buscan lo siguiente:
a) Eficiencia en la utilización de recursos;
b) Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliación de la provisión de los
servicios relacionados a los proyectos y;
c) Mayor impacto socio-económico, es decir, un mayor bienestar para la población.
7.1.4. ¿Cuál es el objetivo del SNIP?
a. Objetivo general
El Sistema Nacional de Inversión Pública tiene como objetivo principal optimizar el
uso de los Recursos Públicos destinados a la inversión mediante el establecimiento de
procesos, metodologías y normas técnicas relacionadas con las diversas fases de los
proyectos.
b. Objetivos específicos
a) Propiciar la aplicación del ciclo del Proyecto de Inversión Pública: perfil,
factibilidad, expediente técnico, ejecución, evaluación ex post.
b) Fortalecer la capacidad de Planeamiento o Planeación del Sector Público.
c) Crear las condiciones necesarias para la elaboración de los Planes de Inversión
Pública por períodos multianuales no menores de 3 (tres) años.
7.1.5. ¿Quiénes están sujetos al SNIP?
Todas las entidades y empresas del sector público no financiero que ejecuten proyectos
de inversión con recursos públicos. Es decir, comprende a:
192
Los ministerios y sus órganos desconcentrados.
Los organismos públicos descentralizados.
Los organismos constitucionalmente autónomos.
Los gobiernos regionales, sus empresas y las entidades adscritas a estos.
Los gobiernos locales, sus empresas y las entidades adscritas (no todos).
Las empresas del estado, de derecho público o privado y las empresas mixtas en
las que el control de las decisiones de los órganos de gestión este en manos del
estado.
Y cualquier otra entidad del sector público no financiero, sin importar su
denominación y oportunidad de creación.
Adicionalmente, incluye los proyectos del sector privado cuando, después de la
ejecución, los gastos permanentes de operación y mantenimiento deban ser
asumidos por una entidad del sector público con cargo a su presupuesto
institucional.
7.1.6. Principios, procesos y metodologías del SNIP
Parar la mejor comprensión e interpretación de los diferentes especialistas y técnicos
en materia de Proyectos de Inversión Pública, se ha esquematizado el contenido de los
principios, procesos, metodologías y normas técnicas que son homogéneas del Sistema
Nacional de Inversión Pública (SNIP), que a continuación presentamos en forma
esquemático. (snip.gob.pe). Ver gráfico 7.4, 7.5 y 7.6.
GRAFICO 7.4: PRINCIPIOS DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia.
Ahorro de recursos
Grado de avance y/o cumplimiento
de metas previstas.
Capacidad de lograr el efecto
deseado al menos costo
ECONOMÍA
EFICACIA
EFICIENCIA
PRINCIPIOS
193
GRAFICO 7.5: PROCESOS DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
GRAFICO N° 7.6 METODOLOGIAS DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
7.1.7. Marco normativo actual
Ley Nº 27293 (promulgada el 28/06/2000), modificada por las Leyes N°28522 y
28802 y por el Decreto Legislativo N°1005.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por DS
N°185-2007-EF y DS N°038-2009-EF.
PROCESOS CICLO DE
PROYECTOS Inversión
Post-Inversión
Pre-Inversión
METODOLOGIAS
Y NORMAS
TECNICAS
INVERSION
POST
INVERSION
PRE-INVERSION
Sistema de Seguimiento y
Monitoreo (en elaboración)
Evaluaciones Ex post (en
elaboración).
Normas Técnicas
Sectoriales
Contenidos Mínimos
Guía General
Parámetros (Precios
Sociales)
Guía Sectoriales
194
Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.01, modificada
por RD N°003-2009-EF/68.01 y RD N°004-2009-EF/68.01.
RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-EF/15.
7.1.8. Finalidad
El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) tienen como finalidad específica la
de optimizar el uso de los Recursos Públicos destinados a la Inversión Pública,
mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologías y normas técnicas
relacionados con las diversas fases de los Proyectos de Inversión Pública. A
continuación mencionamos las finalidades:
Proyectos Rentables
Proyectos Sostenibles
Proyectos enmarcados en planes que contribuyan a alcanzar una visión de largo
plazo
Proyectos Integrados, que eviten duplicación de esfuerzos
Proyectos bien dimensionados
7.1.9. Características del SNIP
Las características del SNIP son las siguientes:
a) Sistema único.
b) Establece criterios, normas técnicas, métodos y procedimientos.
c) Se basa en los principios de economía, priorización, eficiencia y eficacia.
d) Tiene aplicación progresiva.
e) Establece claramente atribuciones y responsabilidades.
7.2. ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP
Para el funcionamiento del SNIP, el Ministerio de Economía y Finanzas ha considerado
la organización de las siguientes entidades: Ver gráfico 7.7.
195
GRAFICO N° 6.7 ORGANIZACIÓN DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
7.2.1. Organismos que conforman el SNIP
Dirección General de Políticas de Inversión (DGPI)
Los Órganos Resolutivos (OR)
Las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI)
Las Unidades Formuladora (UF)
Las Unidades Ejecutora (UE)
Las disposiciones del SNIP se aplican a más de 1980 Unidades Formuladoras (UF) y
más de 920 Oficinas de Programación de Inversiones (OPI) de alrededor de 850
entidades sujetas al sistema entre Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales,
Universidades Nacionales, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos
Locales, Empresas de Tratamiento Empresarial, etc. Ver gráfico 7.8:
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
(MEF)
Oficina de Programación e Inversión
(OPI)
Órganos Resolutivos:
Gob. Nacional, Regional, Provincial y Local
Dirección General de Políticas de Inversión
(DGPI)
Unidades Ejecutoras (UE) Unidades Formuladoras (UF)
196
GRAFICO 7.8: PRINCIPALES FUNCIONES EN EL SNIP
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector público.
7.2.2. Funciones de los Organismos del SNIP
7.2.2.1.Funciones de la Dirección General de Políticas de Inversión (DGPI)
La DGPI pertenece al Ministerio de Economía y Finanzas, es la máxima autoridad
técnico normativo del SNIP. Mantiene relación técnico funcional directa con la OPI y
a través de ella con la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora. Entre sus principales
funciones tenemos:
a. Aprobar a través de Resoluciones las Directivas necesarias para el
funcionamiento del Sistema Nacional de Inversión Pública.
b. Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversión Pública que sean financiados
total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval
o garantía del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento público.
c. Establecer los niveles mínimos de estudios de pre inversión que requieren los
Proyectos de inversión para poder declarar su viabilidad.
DGPI
Declarar la
viabilidad del
proyecto
inversión
OR
Priorizar la
ejecución del
proyecto de
inversión pública
OPI
Evaluar el
proyecto inversión pública.
UE
Ejecutar el
proyecto de
inversión pública
UF
Formular el
proyecto de
inversión
pública
197
d. Apoya técnicamente a la Oficinas de Programación de Inversiones (OPI)
sectoriales, regionales y locales, Unidades formuladoras y Unidades ejecutoras.
e. Regula los procesos y procedimientos en las fases y etapas del Ciclo del Proyecto,
así como emitir opinión técnica a solicitud o de oficio, sobre los Proyectos de
Inversión Pública en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
f. Coordina sus normas y directivas para el correcto funcionamiento del sistema
nacional de Inversión pública, a fin de optimizar la asignación de recursos de
Proyectos de Inversión Pública.
g. Regular las funciones y atribuciones de los órganos del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP), así como emitir la opinión legal respecto del
cumplimiento de las mismas.
h. Realizar el seguimiento de los Proyectos de inversión Pública, velando porque las
declaraciones de viabilidad que se otorguen, reúnan los requisitos de validez
técnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de inversión de los
Proyectos de inversión Pública, buscando asegurar que esta sea consistente con
las condiciones y parámetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
i. Solicita a las Unidades formuladoras y a las Oficinas de Programación e Inversión
de los sectores, información que considere pertinente sobre los Proyectos de
Inversión Pública.
j. Capacita a las oficinas de Programación e Inversiones y Unidades Formuladoras
en la metodología de elaboración y evaluación de Proyectos de Inversión Pública.
k. Autoriza la elaboración de los estudios de factibilidad.
l. Administrar el Banco de Proyectos. Ver gráfico 6.9
198
GRAFICO N° 7.9: FUNCIONES DE LA DGPI
FUENTE: Elaboración propia.
7.2.2.2. Funciones de los Órganos Resolutivos
El Órgano Resolutivo es el Titular o la máxima autoridad ejecutiva en cada Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Por tanto, se constituye en el Órgano Resolutivo
(OR) los siguientes gobiernos:
Gobierno Nacional: Máxima autoridad del sector (Ministros)
Gobierno Regional: Presidentes Regionales.
Gobierno Local: Alcaldes.
a. Para los Sectores, aprueban los lineamientos de política en los cuales deben
enmarcarse los Proyectos de Inversión Pública.
b. Pueden delegar las facultades que hayan recibido su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local para la evaluación de los Proyectos de su responsabilidad.
c. Autorizan la ejecución de los proyectos viables. Esta autorización se entiende ya
realizada para los proyectos aprobados.
d. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el marco de los
Lineamientos de Política Sectoriales Nacionales y de sus Planes de Desarrollo
Concertados, el Proyectos de Inversión Pública.
Declara la viabilidad de los PIP.
Apoya técnicamente a la OPI, UF y UE sectoriales, regionales y locales.
Autoriza la elaboración de los estudios de factibilidad.
FUNCIONES DGPI
Solicita a las UF y a las OPI de los sectores, información que requiera
sobre los PIP.
Capacita a las OPI y UF en la metodología de elaboración y evaluación
de PIP.
Regula los procesos y procedimientos en las fases y etapas del Ciclo del
Proyecto.
199
e. Designar al órgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) en su Sector, informando a la DGPM dicha
designación, la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el perfil
profesional.
f. Autorizar la elaboración de expedientes técnicos o estudios definitivos y la
ejecución de los Proyectos de Inversión Pública declarados viables. Dicho acto se
entiende ya realizado respecto a los proyectos aprobados en la Ley de
Presupuesto.
g. Velar por la aplicación del ciclo del proyecto.
h. Promover la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI
de su sector, Gobierno Regional o Local, así como de sus Unidades Formuladoras.
Ver cuadro 7.1 y grafico 7.10:
CUADRO 7.1: ORGANISMOS QUE CONFORMAN EL SNIP
ORGANISMOS RESOLUTIVOS
( AUTORIDADES)
INSTANCIA
TÉCNICA
GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE
ECONOMIA Y FINANZAS DGPI
La máxima autoridad del
sector (Ministros) OPIs/ UFs / UEs
GOBIERNO REGIONAL PRESIDENTES
REGIONALES OPIs/ UFs / UEs
GOBIERNO LOCAL ALCALDES OPIs/ UFs / UEs
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector publico
200
GRAFICO 7.10: FUNCIONES DE ORGANOS RESOLUTIVOS
FUENTE: Elaboración propia
7.2.2.3. Funciones de la Oficina de Programación e Inversión (OPI)
La Oficina de Programación e Inversiones Públicas es el órgano técnico del Sistema
Nacional de Inversión Pública en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local.
En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias están relacionadas tanto al ámbito
institucional del Sector, como a la Responsabilidad Funcional que le sea asignada. En
el nivel Regional o Local, sus competencias están relacionadas al ámbito institucional
del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus competencias, establecidas
por la normatividad de la materia. En consecuencia, le corresponde:
a. Evaluar y aprobar los estudios de Pre-Inversión: La OPI evalúa y emite informes
técnicos sobre los estudios de Pre-inversión (perfil y factibilidad).
b. Aprobar y declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversión Pública que se
financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre
que haya recibido la delegación de facultades.
c. Capacitar a las Unidades Formuladoras: permanentemente será capacitado el
personal técnico de las unidades formuladoras, el que está encargado de la
identificación, formulación y evaluación de proyectos de su sector.
PRINCIPALES FUNCIONES
ORGANOS RESOLUTIVOS
Designar al órgano
encargado de realizar
las funciones de la
OPI-GR, OPI-GL.
Para los GR o GL
aprobar el PIP en el
marco de los
Lineamientos de Política
Sectoriales Nacionales y
de sus Planes de
Desarrollo. Concertados.
Autorizar la
elaboración de
expedientes técnicos y
la ejecución de los PIP
declarados viables.
Dicho acto se entiende
ya realizado respecto a
los proyectos
aprobados en la Ley
de Presupuesto.
201
d. Emite opinión técnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo de
Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinión sobre los PIP que
se enmarquen en sus competencias.
e. Mantener actualizada la información registrada en el banco de Proyectos, sobre
los proyectos recibidos para su evaluación.
f. Recomendar y solicitar la declaración de viabilidad. Ver gráfico 7.11:
GRAFICO 7.11: FUNCIONES DE LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN E
INVERSIÓN
FUENTE: elaboración propia
7.2.2.4. Funciones de Unidades Formuladoras (UF)
La Unidad Formuladora es cualquier órgano o dependencia de las Entidades (Todas las
entidades y empresas del sector público) a que se refiere a la norma, registrada ante la
Dirección General de Proyectos de Inversión del Sector Público, a pedido de una
Oficina de Programación e Inversiones. Sus funciones son:
Declara la viabilidad de los PIP.
Apoya técnicamente a la OPI, UF y UE
sectoriales, regionales y locales.
Autoriza la elaboración de los estudios de
factibilidad.
FUNCIONES DGPI
Solicita a las UF y a las OPI de los sectores,
información que requiera sobre los PIP.
Capacita a las OPI y UF en la metodología de
elaboración y evaluación de PIP.
Regula los procesos y procedimientos en las
fases y etapas del Ciclo del Proyecto.
202
a. Elabora y suscribe los estudios de pre-inversión y los registra en el Banco de
Proyectos.
b. Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de Política dictados
por el Sector responsable de la Función, Programa o Subprograma en el que se
enmarca el Proyecto de Inversión Pública, el Programa Multianual de Inversión
Pública, el Plan Estratégico Sectorial de Carácter Multianual y los Planes de
Desarrollo Regionales o Locales.
c. En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
d. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos. Ver
gráfico 7.12:
GRAFICO 7.12: FUNCIONES DE LAS UNIDADES FORMULADORAS
FUENTE: Elaboración propia
7.2.2.5. Funciones de Unidades Ejecutoras (UE)
La Unidad Ejecutora es cualquier órgano o dependencia de las Entidades con capacidad
legal para ejecutar Proyectos de Inversión Pública de acuerdo a la normatividad
presupuestal vigente.
Elaboran los Proyectos de
Pre-inversión
Registran la información en
el Banco de Proyectos.
Formular proyectos en
concordancia con los
Planes de Desarrollo
Regionales o Locales.
Realizar, coordinaciones y
consultas con el OR o la
entidad respectiva para
evitar la duplicación de
proyectos.
FUNCIONES
UF
203
Es la responsable de la fase de inversión, aun cuando alguna de las acciones que se
realizan en esta fase sea realizada directamente por otra dependencia de la entidad. Y
tiene las siguientes funciones:
a. Son responsables de la elaboración de los estudios definitivos y expedientes
técnicos.
b. Ejecutan los proyectos viables y realizan la evaluación ex post.
c. Informa oportunamente al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en la
fase de inversión.
d. Remite a la OPI la información necesaria sobre las modificaciones.
e. Elabora el Informe de Cierre del PIP. Ver gráfico 7.13:
GRAFICO 7.13: FUNCIONES DE LAS UNIDADES EJECUTORAS
FUENTE: Elaboración propia
Ejecutan los proyectos viables.
Son responsables de la elaboración de los
estudios definitivos y expedientes técnicos.
FUNCIONES
UE
Elabora el Informe de Cierre del PIP.
Son responsables de la evaluación ex post.
Remite a la OPI la información necesaria
sobre las modificaciones.
204
7.2.2.6. Esquema de interrelación entre organismos
GRAFICO 7.14: ESQUEMA DE INTERACCIÓN ENTRE ORGANISMOS
SECTOR / GR / GL MEF
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
7.2.2.7. Banco de Proyectos
Es un aplicativo informático que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar
información resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversión pública
en su fase de pre inversión. Entró en funcionamiento en diciembre del año 2000,
pionero a nivel nacional y en la región andina usando tecnología web para este tipo de
soluciones (Gobierno Electrónico). Gracias a esta herramienta, el SNIP cuenta con una
base de datos estandarizada de la información más relevante de los proyectos que han
sido formulados y evaluados por diferentes Unidades Formuladoras y Evaluadoras del
país y que puede ser consultada a través de nuestro sitio web por cualquier ciudadano
que cuente con acceso a internet.
7.2.2.8. ¿Cuándo y cómo se actualiza la información de un Proyecto
registrado en el Banco de Proyectos?
La Ficha de un Proyecto de Inversión Pública (PIP) que ya ha sido registrado en el
Banco de Proyectos podrá ser actualizada o modificada cuando el PIP haya sido:
Órgano Resolutivo
(OR)
Oficina de
Programación e
Inversiones (OPI)
Unidad
Formulador
(UF)
Unidad
Ejecutora
(UE)
Dirección General
de Programación
Multianual del
Sector Público
205
“Observado” por la OPI luego de su evaluación. Puesto "En Modificación" por la OPI,
para que se realice una corrección menor antes de su evaluación.
“Aprobado” y requiera un nivel de estudio adicional (factibilidad). En este caso el
aplicativo guardará una copia de la versión actual de la ficha permitiendo que luego
pueda ser actualizada conforme a la información contenida en los siguientes niveles de
estudio.
Si el PIP ya ha sido declarado viable, su Ficha de Registro sólo podrá ser modificada a
solicitud expresa de la OPI que lo declaró viable, donde señale las causales de
actualización. Para todos los casos, la información contenida en la ficha debe guardar
estricta correspondencia con la información contenida en el estudio de pre inversión
declarada viable.
7.3. LOS PROYECTOS Y EL SNIP
7.3.1. ¿Qué es un proyecto de inversión pública –PIP?
Los Proyectos de Inversión Pública (PIP), son intervenciones limitadas en el tiempo
que utiliza recursos públicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad.
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende las
fases de Pre inversión, Inversión y Post inversión. (snip.gob.pe).
7.3.2. Que es el ciclo del proyecto
El proyecto de Inversión Pública pasa por un proceso denominado ciclo del proyecto,
que es la secuencia que deberá seguir todo Proyecto de Inversión Pública dentro del
SNIP. Este ciclo comprende tres fases: las Fases de Pre inversión, Inversión y Post
inversión.
Durante la Fase de Pre inversión de un proyecto se identifica un problema determinado
y luego se analizan y evalúan dando alternativas de solución que permitan encontrar
alternativas de mayor rentabilidad social. En la Fase de Inversión se pone en marcha la
ejecución proyecto conforme a los parámetros aprobados en la declaratoria de
viabilidad para la alternativa seleccionada, en la Fase de Post Inversión, el proyecto
entra a operación y mantenimiento y se efectúa la evaluación ex post. (snip.gob.pe).
Ver gráfico 7.15:
206
GRAFICO 7.15: CICLO DEL SNIP
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
7.3.2.1. Fase de Pre inversión
La Pre inversión tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto
de Inversión Pública (PIP) en particular.
En esta fase se realiza la evaluación destinados a determinar la pertinencia, es decir
exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y
concordante con los lineamientos de política establecida por las autoridades
correspondientes. Estos criterios sustentan su declaración de viabilidad, requisito
indispensable para iniciar su ejecución.
Los estudios de Pre inversión se deben basar en un diagnóstico del área de influencia
del PIP, del servicio sobre el cual se intervendría, así como de los grupos involucrados
en todo el ciclo. Con sustento en el diagnóstico se definirá el problema a solucionar,
sus causas y sus efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las alternativas de solución.
Es necesario conocer la brecha de servicios que atenderá el PIP, que será el punto de
referencia para dimensionar los recursos y estimar los costos de inversión, operación y
mantenimiento. Finalmente, se estimarán los flujos de beneficios y costos sociales para
definir su rentabilidad social. Es importante, así mismo, demostrar la sostenibilidad en
la provisión de los servicios objeto de intervención.
Pre Inversión
Inversión Post Inversión
Factibilidad
Perfil
Estudios
definitivos/ex
pediente
técnico
Ejecución
Operación y
mantenimiento
Evaluación
Ex-post
I
D
E
A
F
I
N
Retroalimentación
207
Comprende la elaboración de tres niveles de estudios: el perfil y estudio de
factibilidad.
a) Perfil:
Es la primera etapa de la Fase de Pre Inversión y su elaboración es obligatorio. Tiene
como objetivo principal la identificación del problema que ocasiona la necesidad de
elaborar un PIP.
Al identificar el problema también se identifican las causas, los objetivos del proyecto,
las alternativas de solución del problema, así como una evaluación preliminar de dichas
alternativas.
La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha
de su recepción, Evalúa el PIP, emite un informe Técnico y registra en el Banco de
Proyectos dicha evaluación. Con dicho informe, la OPI puede:
a) Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios
b) Aprobar el perfil y solicitar la declaración de viabilidad del PIP a la DGPM, en
cuyo caso se remite el Perfil visado acompañado del Informe Técnico.
c) Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaña al informe técnico el
formato SNIP-10.
d) Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados.
e) Rechazar el PIP. Ver gráfico 7.16:
208
GRAFICO 7.16 GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE
PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DEL PERFIL.
UF OPI
Sectorial / Regional / Local
Si
No
No
No
Si
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
b) Factibilidad:
Una vez que la OPI aprueba el estudio de pre inversión de nivel anterior, la UF procede
a elaborar el estudio de Factibilidad.
La OPI recibe el estudio, verifica su actualización en el Banco de Proyectos y registra
la fecha de su recepción. Evalúa el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluación, emite
un Informe Técnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluación. Con dicho
Informe, la OPI puede:
Mejora
del Perfil
Elaboración
de Perfil Evalúa Perfil
FIN
Declaración de Viabilidad
Perfil del
Proyecto ¿Rechaza?
¿Observa?
Perfil
Aprobado
¿Requiere Estudios
Adicionales?
Autorización Siguiente Estudio
209
a) Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaración de viabilidad del PIP
a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de factibilidad, acompañado del
Informe Técnico.
b) Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre
todos los aspectos que deben ser reformulados;
c) Rechazar el PIP. Ver gráfico 7.17:
GRAFICO 7.17: GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE
PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DEL ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.
UF OPI
Sectorial / Regional / Local
Si
No
Si
No
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
7.3.2.2. Fase de Inversión
Una vez que un proyecto ha cumplido la fase de pre inversión, es decir, cuenta con los
estudios de pre inversión (perfil, pre factibilidad y factibilidad). Puede pasar a la fase
Mejora
del Estudio
Autorización del Estudio de
Factibilidad
Evalúa Estudio
FIN
Declaración de Viabilidad
Estudio de Factibilidad
¿Rechaza?
¿Observa?
Estudio
Aprobado
Elaboración Estudio de Factibilidad
210
de Inversión solo si ha sido declarado viable por la OPI y es priorizado por el Órgano
Resolutivo. Esta fase es desarrollada por la Unidad Ejecutora.
En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseño (el desarrollo del estudio
definitivo, expediente técnico u otro documento equivalente) y la ejecución misma del
proyecto, que debe ceñirse a los parámetros técnicos, económicos y ambientales con
los cuales fue declarado viable.
a) Estudio definitivo o Expediente técnico Detallado
Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de Pre
Inversión y calificada como variable. Para su elaboración se debe realizar estudios
especializados que permitan definir a detalle el proyecto.
b) Ejecución del proyecto
Es la etapa en la cual se pone en marcha la alternativa seleccionada del PIP, En esta
etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitación de los bienes, servicios u obras
a adquirir e implementar, el seguimiento y control de los contratos así como la revisión
periódica de los avances de la ejecución del proyecto. En principio los PIP deben ser
ejecutados según parámetros bajo los cuales fue otorgada su viabilidad. El cierre de la
ejecución del proyecto marca el fin de la Fase de Inversión.
c) Seguimiento
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se
encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas físicas
y financieras de los PIP. Dicha facultad se ejerce a través de instrumentos y
procedimientos de observancia obligatoria para todas las UE.
d) Modificación de un PIP durante la fase de Inversión
Durante la fase de inversión, un PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y
no sustanciales que pueden afectar o no la viabilidad del PIP. Los tipos de
modificaciones y las acciones a realizar son las siguientes: Ver cuadro: 7.2:
211
CUADRO 7.2: FASE DE INVERSION
M
O
D
I
F
I
C
A
C
I
O
N
E
S
FASE DE INVERSIÓN
ACCIÓN
Elaboración del
Expediente Técnico
(hasta antes de
iniciar ejecución)
Ejecución del PIP
El monto de inversión se
incrementa hasta en 10%
respecto del valor
establecido
en el estudio de
preinversión por el que se
otorgó la viabilidad, por:
- Actualización de
precios; ó
- Modificaciones no
sustanciales
- El monto de inversión se incrementa o
disminuye por la actualización de precios
por aplicación de las fórmulas polinómicas
de reajuste de precios o disminuye como
resultado del proceso de selección; en este
último caso se aplican los límites
establecidos en la normatividad de
contrataciones y adquisiciones o la que
resulte aplicable ó,
- A causa de modificaciones no
sustanciales, el monto de inversión se
incrementa hasta en 10% respecto del valor
establecido en el estudio de preinversión
por el que se otorgó la viabilidad.
I) No es necesario
verificar la viabilidad
del PIP, siempre que
Siga siendo rentable
socialmente, en
consecuencia la UE
puede iniciar o
continuar con la
ejecución del PIP,
según sea el caso.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversión se
incrementa en más del 10% y menos del 30% respecto del valor
establecido en el estudio de preinversión por el que se otorgó la
viabilidad; ó,
- Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su
sostenibilidad;
- Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio
o componentes, aunque el monto de inversión no varíe.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversión se
incrementa en más del 30% respecto del valor establecido en el estudio
de preinversión por el que se otorgó la viabilidad; ó,
- El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.
II) Debe realizarse la
verificación de la
viabilidad del PIP.
III) No procede la
verificación de la
viabilidad del PIP.
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
212
7.3.2.3. Fase de Post inversión
La post inversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto así como la
evaluación ex post. Esta última fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del
proyecto y éste ha sido transferido a la Entidad responsable de su operación y
mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida útil, se concreta la
generación de beneficios del proyecto.
a) Operación y mantenimiento del PIP:
En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha producido una mejora en la capacidad
prestadora de bienes o servicios públicos de una entidad de acuerdo a las condiciones
previstas en el estudio que sustentó su declaración de viabilidad. Para ello, la Entidad
responsable de su operación y mantenimiento, deberá priorizar la asignación de los
recursos necesarios para dichas acciones.
b) Evaluación ex post:
Es el estudio por el cual se busca determinar la eficiencia oficial e impacto de las
actividades desarrolladas para alcanzar los objetivos del Proyecto de Inversión Pública.
Es un proceso que permite investigar en qué medida las metas alcanzadas por el
proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlación con lo previsto
durante la fase de pre inversión.
7.3.2.4. Recursos para financiar etapas del ciclo de proyecto.
Los gastos para la elaboración de los estudios a nivel de perfil se registran como gasto
corriente.
Cabe señalar que los Gobiernos Regionales y Locales que reciben recursos del canon,
sobrecanon y regalía minera pueden destinar hasta un 5% de dichos recursos para
financiar la elaboración de perfiles. Con dicho porcentaje también pueden financiar la
evaluación de los estudios de preinversión (estudios de Perfil y Factibilidad) de los
proyectos de inversión pública.
Asimismo, las entidades (Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales) que no reciban recursos del canon, sobrecanon y regalía minera o que, en
conjunto, los reciban en montos anuales iguales o menores a UN MILLÓN Y 00/100
213
NUEVOS SOLES (S/. 1 000,000.00), pueden destinar hasta un 8% del monto previsto
en proyectos de inversión para financiar la elaboración de perfiles. Con dicho
porcentaje también pueden financiar la evaluación de los estudios de preinversión
(estudios de Perfil y Factibilidad) de los proyectos de inversión pública.
Para los fines antes indicados, las entidades están exoneradas de lo dispuesto en el
artículo 41 numeral 41.1 literal c) de la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.
BASE LEGAL: Décimo Tercera Disposición Final de la Ley Nº 29289 - Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009, con vigencia permanente
dispuesta por la Centésima Décima Primera Disposición Complementaria Final de la
Ley Nº 29812 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2012.
7.3.2.5. ¿Cómo se determina que OPI evaluará un Proyecto de Inversión
Pública (PIP)?
La determinación de la OPI a la que le corresponde evaluar un PIP depende del nivel
de gobierno de la unidad que lo formula, del servicio sobre el cual intervendrá el PIP y
de la fuente de financiamiento.
De esta manera, los PIP formulados por las Unidades Formuladoras de los Gobiernos
Regionales y Locales incorporados al SNIP serán evaluados y declarados viables por
sus respectivas Oficinas de Programación e Inversiones Regionales y Locales según
corresponda excepto los proyectos que se financien con endeudamiento interno por un
monto mayor a S/. 10 millones (RM N° 314-2007-EF/15), o externo que requieran aval
del Estado en cuyo caso corresponde a la Dirección General de Política de Inversiones
su declaratoria de viabilidad. Para el caso de los Proyectos formulados por las Unidades
Formuladoras del Gobierno Nacional la OPI se determinará según el servicio principal
sobre el cual intervendrá el PIP según el Anexo SNIP 04: Clasificador de
Responsabilidad Funcional del SNIP, con excepción de los proyectos que se financien
con endeudamiento sea interno o externo, que requieran aval o garantía del Estado.
214
7.3.2.6. Los proyectos de inversión y los gobiernos locales
Es imperiosa la necesidad de fortalecer la capacidad técnica de nuestros municipios y
de los gobiernos regionales emergentes con especialistas en proyectos de inversión,
tanto para su etapa de pre-inversión como para la ejecución misma.
Para dicho desarrollo, se debe tomar como base los recursos naturales y ventajas
comparativas de cada una de las regiones y municipios del país, generando inversión,
empleo y riqueza a partir de sus propias potencialidades y con la participación de sus
agentes sociales más representativos, tales como sus colegios profesionales y sus
universidades, los cuales han de establecer alianzas estratégicas, de forma tal que se
generen las sinergias necesarias.
En tal sentido es posible establecer convenios de carácter ínter-institucional que
incorporen a las municipalidades con los gobiernos regionales y las universidades, a
partir de los cuales se establezcan las sinergias necesarias que permitan asumir
adecuadamente los proyectos y recursos que serán transferidos por parte del gobierno
central a las regiones y municipalidades del país.
7.3.2.7. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
No todos los Gobiernos Locales están sujetos al SNIP, por ahora la incorporación es
progresiva.
7.3.2.8. Incorporación de los gobiernos locales al SNIP
El mecanismo de incorporación de los Gobiernos Locales se hace a través de dos
modalidades:
a) Normativa: Mediante resolución que emite la Directiva General de Programación
Multianual.
b) Voluntaria: Los Gobiernos Locales que por acuerdo de su Consejo Municipal
decidan incorporarse al SNIP, automáticamente quedan incorporados al ámbito
de aplicación de las normas del SNIP.
i. Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales que
se incorporan al SNIP voluntariamente, considerándose como proyectos nuevos
215
a aquellos que a la fecha del acuerdo de incorporación al SNIP del Concejo
Municipal no se encuentran en ejecución, no cuentan con un Estudio Definitivo
o Expediente Técnico vigente o la elaboración de dicho estudio no está sometida
a un contrato suscrito o no está en proceso de elaboración por administración
directa a dicha fecha. En el supuesto caso de que el estudio estuviera en proceso
de elaboración por la administración directa, este deberá ser culminado y
aprobado en el plazo máximo de 1 año contado desde la fecha antes señalada,
caso contrario, el proyecto deberá evaluarse en el marco del SNIP.
ii. Se considera que un PIP está en ejecución si este se ha iniciado por
administración directa, si el proceso de selección ha sido efectivamente
convocado: financiamiento efectivamente suscrito a la fecha del Acuerdo del
Concejo Municipal que dispone la incorporación del Gobierno Local al SNIP.
iii. Se considera un Expediente Técnico o Estudio Definitivo vigente aquel cuya
antigüedad no es mayor a tres años, a partir de la fecha de la culminación de su
elaboración, aun si ha sido aprobado en ese periodo.
7.3.3. Diagnóstico de proyecto
Diagnóstico de la Situación Actual
El diagnóstico es el estudio mediante el cual se recoge la información necesaria para
realizar una correcta identificación del problema central del proyecto.
Que se busca con el Diagnostico
Se Busca entender las condiciones actuales en las que se brinda la prestación de
servicios.
Es una "fotografía" de la localidad al momento del diseño del proyecto.
El Diagnóstico responde a la pregunta
¿En qué condición se encuentra el bien o servicio en la localidad?
El problema central
El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la población
¿Qué características debe cumplir un problema central adecuadamente
identificado?
216
GRAFICO 7.18: CARACTERÍSTICAS DEL DIAGNÓSTICO DEL PROYECTO
FUENTE: Elaboración propia
Análisis de demanda
El análisis de demanda consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte de
evaluación. A partir de:
Se busca responder a las preguntas:
Análisis de Oferta
El Análisis de Oferta consiste en 4 puntos:
Suficientemente
General
Suficientemente
Específico
Requiere
intervención
Pública
Debe justificare que el problema debe ser
afrontado por el Estado y no por el Sector
Privado.
Debe ser específico para poder ser atendido por
UN SOLO proyecto de inversión pública.
Debe ser suficientemente General, de modo
que admita varias alternativas de solución,
delineadas a partir del análisis de causas
¿Qué determina la demanda?
¿Qué factores influyen en la determinación de la demanda?
¿Cómo se comporta la demanda en el tiempo?
217
1. Diagnóstico de la situación actual de la oferta de servicios.
2. Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles, los cuales se
encuentran directamente vinculados con los proyectos alternativos.
3. Los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos.
4. Identificación y proyección de la oferta optimizada.
El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta
actualmente para brindar los servicios deseados. Trabaja sobre la base de la oferta
optimizada.
Oferta Optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la demanda
efectiva con proyecto.
Balance Oferta - Demanda
Luego de identificar el tamaño de la demanda del servicio que se generaría con la
presencia del proyecto, y la oferta optimizada actual de servicios, es necesario
identificar en qué medida la demanda está siendo satisfecha por la capacidad de oferta
actual.
7.4. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PIP.
7.4.1. Niveles mínimos de estudios del SNIP.
Los niveles de estudios de pre inversión mínimos que deberá tener un proyecto para
poder ser declarado viable son los siguientes:
PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean
iguales o menores a S/. 6’000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).
FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de
mercado, sean mayores a S/. 10’000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos
Soles). Los estudios de Pre-inversión, deberán ser elaborados siguiendo:
Los contenidos mínimos(Anexo SNIP-05,06 Y 07), que son obligatorios
Los parámetros de formulación(Anexo SNIP-13)
El balance oferta-demanda se realiza para identificar la brecha existente entre
la demanda por un bien o servicio y la capacidad óptima de oferta de dicho
bien o servicio.
218
Los parámetros de evaluación (Anexo SNIP-09). Ver cuadro 7.3:
CUADRO 7.3: NIVELES DE ESTUDIO Y MONTO DEL PROYECTO
ESTUDIO REQUERIDO MONTO DE UN
PROYECTO
PERFIL SIMPLIFICADO Hasta 1’200,000.00
PERFIL: Hasta 6’000,000.00
FACTIBILIDAD: Mayores 10’000,000.00
FUENTE: Elaboración propia
7.4.2. Registro del PIP en el banco de proyectos.
El banco de proyectos contiene el registro de todos los PIP para los que hayan elaborado
los estudios a nivel de PRE INVERSION (perfil y factibilidad). La información
registrada en el banco de proyectos es de acceso universal.
Una vez terminada la elaboración de un estudio de pre inversión, la UF debe registrar
el proyecto en el Banco de Proyectos. La DGPI establecerá códigos de acceso para el
ingreso de información al Banco de Proyectos, este define automáticamente a la OPI
responsable de la evaluación. La OPI requiere contar con el estudio de pre inversión y
ficha de registro para empezar con la evaluación del PIP.
Con el fin de que las UF y las OPI accedan a dichas funciones deberán registrarse
utilizando el formato SNIP-01 y siguiendo los procedimientos establecidos en el Anexo
SNIP-02.
7.4.3. Evaluación
a. Por parte de la OPI.
Una vez registrado el PIP en el banco de proyectos, la unidad formuladora debe remitir
a la OPI correspondiente el estudio de pre inversión junto con la ficha de registro
(formato SNIP-02). La OPI recibe el estudio de pre inversión, verifica su registro y/o
actualización en el banco de proyectos y registra la fecha de su recepción.
219
Cuenta con un plazo para la evaluación de los estudios de pre inversión, luego del cual
se emitirá un informe técnico, con los siguientes posibles resultados:
Remite la aprobación a la unidad formuladora para que inicie el siguiente nivel
de estudio de pre inversión.
Observa el estudio de pre inversión y lo remite a la unidad formuladora (junto con
la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
Rechaza el estudio de pre inversión.
Aprueba el estudio y lo remite a la DGPI para la declaración de viabilidad,
acompañado del informe técnico.
b. Por parte de la DGPI.
Una vez evaluado el PIP por la OPI, esta debe remitir a la DGPI el estudio de pre
inversión junto con su informe técnico. La DGPI requiere contar con los dos
documentos para empezar con la evaluación del PIP.
La DGPI verifica el registro del PIP, el registro de la evaluación de la OPI y registra la
fecha de recepción en el banco de proyectos. Cuenta con un plazo para la evaluación
de los estudios de pre inversión, luego del cual emitirá un informe técnico y registrara
dicha evaluación en el banco de proyectos. El informe tiene los siguientes posibles
resultados.
Recomienda la elaboración del estudio de pre inversión siguiente.
Observa al estudio de pre inversión y lo remite a la unidad formuladora (junto con
la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
Rechaza el estudio de pre inversión.
Otorga declaración de viabilidad.
220
7.4.4. Plazos para la evaluación de proyectos de inversión.
Los plazos de evaluación para los estudios de pre inversión se cuentan en días útiles,
rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria, a su término debe
emitirse el informe técnico, cumpliendo con los siguientes requisitos:
a) Para la evaluación de un PIP o Programa de Inversión, la OPI y la DGPM tienen,
cada una, un plazo no mayor de:
i. Veinte (20) días hábiles para la emisión de informe Técnico, a partir de la
fecha del recepción del Perfil.
ii. Treinta (30) días hábiles parar la emisión del informe Técnico, a partir de la
fecha de recepción del estudio a nivel de Prefactibiladad.
iii. Cuarenta (40) días hábiles para la emisión del Informe Técnico, a partir de
la fecha de recepción del estudio a nivel de Factibilidad.
b) Cuando se presentan solicitudes para autorizar la elaboración del estudio de
Factibilidad, la OPI o la DGPM según corresponda, tienen un plazo no mayor de
treinta (30) días hábiles, para emitir el Informe Técnico correspondiente.
c) En el caso de solicitudes para aprobar Términos de Referencia de estudios de
preinversion, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince
(15) días hábiles, para emitir el Informe Técnico correspondiente.
d) Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.
Ver cuadro 7.4.
CUADRO N° 7.4 PLAZOS PARA LA ELABORACIÓN DE UN PROYECTO
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI
(días útiles)
DGPI
(días útiles)
PERFIL 30 20
FACTIBILIDAD 45 30
FUENTE: Manual de proyectos de inversión para el sector público.
7.4.5. Declaración de viabilidad de un proyecto
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversión. Se aplica a un
Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de preinversion ha
221
evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de
Política.
La declaración de viabilidad solo podrá otorgarse si cumple con los siguientes
requisitos:
Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
La OPI tienen la competencia legal para declarar la viabilidad de proyecto.
Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la
normatividad del SNIP.
Los estudios de preinversion del proyecto han sido elaborados considerando los
Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y los Parámetros de Evaluación
(Anexos SNIP-08 y SNIP-09).
Los estudios de preinversion del Proyecto han sido formulados considerando
metodologías adecuadas de valuación de proyectos, las cuales se reflejan en las
Guías Metodológicas que publica la DGPM.
Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los
beneficios del proyecto no están sobreestimados. Ver gráfico 7.19:
GRÁFICO N° 7.19 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
FUENTE: Elaboración propia
MONTO DE
INVERSIÓN
0 – 6 millones
10 – a más
Millones
Perfil
Pre factibilidad Factibilid
ad
DECLARACIÓN
DE
VIABILIDAD
222
7.5. APLICACIÓN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERÍA
La aplicación del Sistema Nacional de Inversión Pública fue en forma progresiva ya
que en sus inicios excluía a los gobiernos locales de su aplicación, para posteriormente
a través de la Resolución Directoral Nº 007-2003-EF/68.01, aprobar la Directiva Nº
004-2003-EF/68.01 Directiva para los Gobiernos Regionales y Gobiernos locales
donde se determina incluirlos según parámetros establecidos. Los PIP se sujetan al ciclo
del proyecto. Ver gráfico 7.20.
GRAFICO N° 7.20. PERFIL DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
FUENTE: Elaboración propia
PERFIL DE PIP
ASPECTOS
GENERALES
IDENTIFICACIÓN FORMULACIÓN
N
EVALUACIÓ
N
Diagnóstico
situación actual
Definición del
problema,
causas, efectos
Objetivo del
proyecto
Alternativas de
solución
Nombre del
proyecto
UF y UE
Matriz de
involucrados
Marco de
referencia
Análisis de la
demanda
Análisis de la
oferta
Balance
hídrico
Planteamiento
de alternativas
de solución
Costos a
precios de
mercado
Evaluación
social
Análisis de
sensibilidad
Sostenibilidad
Impacto
ambiental
Selección de
alternativas
Organización y
gestión
Cronograma de
ejecución Del
Matriz del
marco lógico
(MML)
223
PREINVERSION
PERFIL: Inversión hasta
6 millones.
El SNIP busca certificar la calidad de los
proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.
PRINCIPIOS
Economía, Priorización y
Eficiencia
SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSIO
N PÚBLICA
FINALIDAD
Optimizar el uso de los
Recursos Públicos
destinados a la inversión.
ORGANISMOS
DEL SNIP
DGPI
Órganos Resolutivos
Las OPI, UE, UF
BASE LEGAL
Ley N° 27 293
Reglamento DS N°
102-2007- EF
Directiva General por
RD Nº 002-2009-
EF/68.01, modificada
por RD N°003-2009-
EF/
AMBITO DE
APLICACIÓN
Se encuentran sujetas
todas las entidades y
empresas del sector
público
PROYECTOS DE
INVERSION PÚBLICA
CICLO DEL PROYECTO
INVERSION POSTINVERSION
FACTIBILIDAD:
De 6 a más millones
ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX
POST EJECUCIÓN
Requisito Indispensable
DECLARATORIA DE
VIABILIDAD
OPI-DGPI
GRAFICO N° 7.21 SNIP Y PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA
FUENTE: Elaboración propia
224
UNIDAD
FORMULADORA
Elabora el perfil
El SNIP busca certificar la calidad de los
proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.
PRINCIPIOS
Economía, Priorización y
SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSION
PÚBLICA
FINALIDAD
Optimizar el uso de los
Recursos Públicos
destinados a la inversión.
PROYECTOS DE
INVERSION PÚBLICA
CICLO DEL PROYECTO
Registra el perfil en
la ficha de registro
del Banco de
Proyectos
Presenta el perfil
OPI
Evalúa el perfil
Emite informe
técnico cuyo
resultado puede ser:
Aprobar el perfil
y declarar la
viabilidad
Observar el perfil
y lo devuelve a la
UF para su
corrección.
Rechazar el
perfil,
Fin del proyecto
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
INSTITUCIÓN PÚBLICA SECTOR ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX
POST EJECUCIÓN
GRÁFICO N° 7.22: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL
FUENTE: Elaboración propia
225
UNIDAD
FORMULADORA
Estudio de perfil
aprobado
El SNIP busca certificar la calidad de los
proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.
SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSION
PÚBLICA
FINALIDAD
Optimizar el uso de los
Recursos Públicos
destinados a la inversión.
PIP
CICLO DEL PROYECTO
Actualiza la ficha de
Registro en el Banco
de Proyectos
Elabora el estudio a
nivel de factibilidad
OPI
Evalúa el estudio factibilidad
Emite informe técnico cuyo
resultado puede ser:
Aprobar el estudio de
factibilidad y declarar la
viabilidad
Observar el estudio de
factibilidad y lo devuelve a la
UF para su corrección.
Rechazar el estudio de
factibilidad
Fin del proyecto
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
INSTITUCIÓN PÚBLICA SECTOR
Presenta el estudio de
factibilidad
ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX
POST EJECUCIÓN
GRAFICO N° 7.23: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE
PREFACTIBILIDAD
FUENTE: Elaboración propia
226
ciclo del Proyecto Instituciones
PREINVERSION INVERSION POSTINVERSION Identificación Estudio de
preinversión Estudio
definitivo Ejecución Puesta en
Marcha Evaluación
ex post
COMUNIDAD
Gobierno Regional
Órgano resolutivo (Pte. Reg.)
BANCO DE PROYECTOS (B.P.)
OFICINA DE PROYECTOS DE INVERSION (OPI)
UNIDAD FORMULADORA (UF)
UNIDAD EJECUTORA (U. E.)
MEF M.E.F. D.G.P.I.
La comunidad de
Camacani del distrito de
platería - puno Solicita un
proyecto riego
La comunidad
pone en marcha
el proyecto
Emite a la OPI para
su evaluación de la
idea del proyecto
proyecto.
Al tener la
viabilidad, se da el
cód. SNIP
El G.R. de puno
solicita el
financiamiento
El G.R.
inaugura el
proyecto
U.F. registra
para dar el
Cod. SNIP.
La OPI es
designada para
revisar la idea del
proyecto
Evalúa el
plan de
trabajo,
registrado
Evalúa el
estudio
P.I. Da la
viabilidad
Formula un
plan de trabajo
Formula el
estudio de pre
inversión
La UE realiza el
estudio definitivo o
expediente técnico
La UE
empieza a
ejecutar el
proyecto
U.E. pone
en marcha
el
proyecto
U.E. hace
la
evaluación,
ex post.
U.F. actualiza su
registro en el B.P.
GRAFICO N° 7.24: PROCESO DE LA GESTIÓN DE PROYECTO EN EL MARCO
DEL SNIP
FUENTE: Elaboración propia
229
7.5.1. Criterios para evaluar proyectos dentro del SNIP
La evaluación de proyectos, en sus distintos tipos, contempla una serie de criterios base
que permiten establecer sus conclusiones. No existen criterios únicos, por lo general
los criterios surgen en función de la naturaleza de cada proyecto empero existe cierto
consenso en la necesidad de analizar la pertinencia, eficacia, eficiencia y sostenibilidad
de los proyectos. (snip.gob.pe).
En los cuales detallaremos los criterios de evaluación del proyecto:
Pertinencia: Observa la congruencia entre los objetivos del proyecto y las
necesidades identificadas y los intereses de la población e instituciones (consenso
social). Se observa especialmente en la evaluación ex-ante pero también en los
demás tipos de evaluación.
Eficacia: Es el grado en que se han cumplido los objetivos. Se observa en las
evaluaciones de tipo continua y ex-post.
Eficiencia: Indica el modo en que se han organizado y empleado los recursos
disponibles en la implementación del proyecto. Este criterio es usual en el análisis
costo-beneficio realizado en la evaluación ex-ante.
Sostenibilidad: Establece la medida en que la población y/o las instituciones
mantienen vigentes los cambios logrados por el proyecto una vez que este ha
finalizado. Suele considerarse en las evaluaciones de impacto.
7.5.2. Requisitos que debe cumplir una buena evaluación de proyectos
Toda evaluación cumpla algunos requisitos metodológicos para garantizar que la
información que genere puede ser usada en la toma de decisiones. Así, se espera que
todo proceso de evaluación sea: (snip.gob.pe).
Objetivo: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como se presentan.
Imparcial: La generación de conclusiones del proceso de evaluación debe ser
neutral, transparente e imparcial. Quienes realizan la evaluación no deben tener
intereses personales o conflictos con la unidad ejecutora del proyecto.
230
Valido: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando las definiciones
establecidas. En caso el objeto de análisis sea demasiado complejo para una
medición objetiva, debe realizarse una aproximación cualitativa inicial.
Confiable: Las mediciones y observaciones deben ser registradas
adecuadamente, preferentemente recurriendo a verificaciones in-situ.
Creíble: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener confianza en la
idoneidad e imparcialidad de los responsables de la evaluación, quienes a su vez
deben mantener una política de transparencia y rigor profesional.
Oportuno: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando los efectos
negativos que produce el paso del tiempo.
Útil: Debe ser útil y elaborarse en un lenguaje conciso y directo, entendible para
todos los que accedan a la información elaborada, los resultados de una
evaluación no deben dirigirse sólo a quienes tienen altos conocimientos técnicos
sino que debe servir para que cualquier involucrado pueda tomar conocimiento
de la situación del proyecto.
Participativo: Debe incluirse a todos los involucrados en el proyecto, buscando
de reflejar sus experiencias, necesidades, intereses y percepciones.
Retro Alimentador: Un proceso de evaluación debe garantizar la diseminación
de los hallazgos y su asimilación por parte de los involucrados en el proyecto
(desde las altas esferas hasta los beneficiarios), para así fomentar el aprendizaje
organizacional.
Costo/Eficacia: La evaluación debe establecer una relación positiva entre su
costo (económico, de tiempo y recursos) y su contribución en valor agregado para
la experiencia de los involucrados en el proyecto.
231
GLOSARIO DE TERMINOS
Afectación: Acción por el cual se destina un terreno para obras públicas o de interés
social.
Alternativa, En el lenguaje corriente y dentro de la teoría de la decisión, una
alternativa es una de al menos dos cosas (objetos abstractos o reales) o acciones que
pueden ser elegidas.
Ámbito, Espacio comprendido dentro de límites determinados. Campo en que se
realiza una actividad o una acción.
Amenaza Natural. Probabilidad de ocurrencia de un fenómeno o evento
potencialmente desastroso (deslizamiento, avalancha, inundación, entre otros)
durante cierto periodo de tiempo, en un sitio específico.
Análisis Costo Beneficio: Metodología de evaluación de un PIP que consiste en
identificar, medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el
PIP durante su vida útil, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su
ejecución.
Análisis Costo Efectividad: Metodología que consiste en comparar las
intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de
seleccionar la de menor costo dentro de los límites de una línea de corte.
Análisis Foda. Es una técnica con grandes potencialidades para facilitar la
elaboración de las líneas estratégicas y a partir de ello se elaboran proyectos y
actividades.
Ancho De La Vía. Es la medida de la zona de uso público tomada entre las líneas de
demarcación.
Área Construida. Es la parte edificada dentro de las áreas urbanizables o
desarrolladas y corresponden a la suma delas áreas de los pisos, excluyendo azoteas
y áreas duras sin cubrirlo techar.
Área De Actividad Agrícola. Son aquellas que según su localización, cualidades
de suelo y características topográficas, son de mayor o menor grado aptas para
desarrollar usos agropecuarios.
232
Área De Cesión. Es el área que sede el urbanizador o persona natural a título gratuito
al Municipio de Corinto, dicho terreno se destina a obras de interés social, comunal
y servicios públicos.
Área De Expansión Urbana. Es aquella que estando delimitada entre los perímetros
urbanos y suburbanos, presentan condiciones aceptables para la urbanización, y
aunque no posee la totalidad de servicios públicos, podrá ser dotada de ellos,
pudiendo estar estos integrados o no a la infraestructura urbana.
Área De Reserva Ambiental. Es la zona de propiedad pública o privada reservada
para destinarla exclusivamente al establecimiento o mantenimiento y utilización
racional de dicha área.
Calidad de vida: Es un concepto utilizado para evaluar el bienestar social general
de individuos y sociedades por sí mismas, es decir, informalmente la calidad de vida
es el grado en que los individuos o sociedades tienen altos valores en los índices de
bienestar social.
Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de pre-inversión, inversión y post-
inversión.
La fase de pre-inversión contempla los estudios de perfil, pre-factibilidad y
factibilidad. La fase de inversión contempla el expediente técnico detallado así como
la ejecución del proyecto. La fase de post-inversión comprende las evaluaciones de
término del PIP y la evaluación ex-post.
Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversión Pública de pequeña
escala, que comparten características similares en cuanto a diseño, tamaño o costo
unitario y que corresponden a una misma función y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programático.
Conservación. Son aquellas actividades orientadas al estricto cuidado y sin ninguna
clase de intervención que afecte el equilibrio de los ecosistemas. Hacen parte las
zonas protegidas bajo régimen jurídico especial.
Desastre. Evento de origen natural, tecnológico o antrópico que produce intensas
alteraciones en las personas, los bienes, los servicios y/o el medio natural.
Diagnóstico: Es el análisis que se realiza para determinar cualquier situación y
cuáles son las tendencias. Esta determinación se realiza sobre la base de datos y
233
hechos recogidos y ordenados sistemáticamente, que permiten juzgar mejor qué es
lo que está pasando en un determinado territorio.
Dirección General de Programación Multianual del Sector Público (DGPM):
Órgano del Ministerio de Economía y Finanzas que es la más alta autoridad técnico
normativa del SNIP.
Diversificación económica: son diversas ofertas tales como la producción agraria,
el recreo y turismo, la agroindustria, la artesanía, la restauración, la valorización
ambiental que generan economía.
Eficaz, La palabra eficiencia proviene del latín 'efficialityly' que en español quiere
decir: acción, fuerza, producción. Se define como la capacidad de disponer de alguien
o de algo para conseguir un objetivo determinado con el mínimo de recursos posibles
viable
Empirismo: Es una teoría filosófica que enfatiza el papel de la experiencia, ligada a
la percepción sensorial, en la formación del conocimiento. Para el empirismo más
extremo, la experiencia es la base de todo conocimiento, no sólo en cuanto a su origen
sino también en cuanto a su contenido.
Erosión. Hace alusión a la remoción del suelo en capas.
Estrategia, es como logramos los objetivos, la manera, forma de llagar a los
objetivos con menos recursos y con más efectividad.
Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada
en el nivel de pre-inversión y calificada como viable. Para su elaboración se deben
realizar estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle
del proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones técnicas para la
ejecución de obras o equipamiento, medidas de mitigación de impactos ambientales
negativos, necesidades de operación y mantenimiento, el plan de implementación,
entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipología
del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les
denomina de ingeniería de detalle (topografía, estudios de suelos, etc.) Los
contenidos de los Estudios Definitivos varían con el tipo de proyecto y son
establecidos de acuerdo con la reglamentación sectorial vigente y los requisitos
señalados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
234
Estudio de Factibilidad: Valoración precisa de los beneficios y costos de la
alternativa seleccionada considerando su diseño optimizado.
Estudio de Pre-factibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en
función del tamaño, localización, momento de iniciación, tecnología y aspectos
administrativos. Ésta es la última instancia para eliminar alternativas ineficientes.
Evaluación Privada: Análisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista
del inversionista privado.
Evaluación Social: Medición de la contribución de los proyectos de inversión al
nivel de bienestar de la sociedad.
Evento. Fenómeno natural que puede suceder.
Expediente Técnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniería
de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones técnicas y
el presupuesto definitivo.
Factibilidad: Posibilidad de alcanzar un resultado deseado en un marco de presiones
entre diferentes actores sociales que sostienen objetivos conflictivos o
complementarios.
Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto
de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura,
maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condición
adecuada de operación.
Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte de los gastos de mantenimiento
de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y
procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del
PIP conserve su condición adecuada de operación.
Gestión de desarrollo: Es un nuevo sistema de aprendizaje y desarrollo tecnológico
y político de la gerencia moderna para dirigir y lograr el desarrollo de las poblaciones
a través del trabajo coordinado y de la gestión de estrategias de mejoramiento del
conocimiento, donde los proyectos se constituyen en el factor clase.
Horizonte de Evaluación del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los
beneficios y costos atribuibles a un determinado proyecto de inversión pública. En
algunos casos, dicho periodo podrá diferir de la vida útil del proyecto.
235
Impacto, Muestra los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia
de los resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de clientes o
población.
Indicador: Son señales concretas que se pueden medir y el reflejo de que algo ha
ocurrido. Por ejemplo, un aumento del número de estudiantes aprobados es un
indicador de la mejora de la enseñanza y el aprendizaje. El medio de verificación (la
prueba) es la lista oficial de aprobados.
Industrial. Comprende actividades de manufactura y transformación de materias
primas con maquinaria liviana y mediana, dé bajo impacto. Las demás actividades
industriales compatibles pero condicionadas, posibles de establecer.
Influencia, es la habilidad de ejercer poder (en cualquiera de sus formas) sobre
alguien, de parte de una persona, un grupo o de un acontecimiento en particular.
Institucional. Actividades correspondientes a la prestación de servicios en general
(sociales, domiciliarios, complementarios, profesionales, demás actividades y sus
instalaciones o infraestructura).
Interés, es un índice utilizado para medir la rentabilidad de los ahorros o también el
costo de un crédito. Se expresa generalmente como un porcentaje.
Introyección: Es un proceso psicológico por el que se hacen propios rasgos,
conductas u otros fragmentos del mundo que nos rodea, especialmente de la
personalidad de otros sujetos. La identificación, incorporación e internalización son
términos relacionados.
Intuición: Es un concepto básico de la teoría del conocimiento y aplicado en la
epistemología que se describe como aquel conocimiento que es directo e inmediato,
sin intervención de la deducción o del razonamiento, siendo habitualmente
considerado como evidente.
Involucrado, Se puede definir como cualquier persona o entidad que es afectada o
concernida por las actividades o la marcha de una organización; por ejemplo, los
trabajadores de esa organización, sus accionistas, las asociaciones de vecinos
afectadas o ligadas, los sindicatos, las organizaciones civiles y gubernamentales que
se encuentren vinculadas, etc.
236
Línea de base, Es la primera medición de todos los indicadores especificados para
una acción. Debe realizarse al inicio, con la finalidad de contar con una “base” que
permita luego cuantificar los cambios ocurridos en razón de la intervención.
Lógica, es la dimensión horizontal es una descripción de cómo los gerentes de
proyectos, el responsable del monitoreo y los evaluadores, pueden medir el nivel de
logro de los resultados esperados para cada nivel de objetivos.
Lógica horizontal, Principio de la correspondencia que vincula cada nivel de
objetivos a la medición del logro (indicadores y medios de verificación) y a las
condiciones que pueden afectar su ejecución y posterior desempeño (supuestos
principales).
Lógica vertical, Relaciones lógicas verticales de causa -efecto entre las diferentes
partes de un problema que corresponde a los diferentes niveles de la matriz,
relacionando las actividades (insumos), los componentes (o productos), el propósito
y el fin como el conjunto de objetivos jerarquizados.
Mandatos, se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de involucrados para
proporcionar un servicio o cumplir una función determinada.
Meta: La meta en su acepción más conocida y utilizada, sirve para que cualquier
organización la utilice en orden a denominar la finalidad o el objetivo que se ha
trazado a cumplir.
Minería. Extracción de materiales minerales o recursos naturales del subsuelo.
Misión: Propósito o razón de existir de una organización.
Mixto. Corresponde a un uso combinado de establecimientos comerciales de
servicios de baja intensidad y bajo impacto negativo, con uso residencial.
Optimizar: Buscar la mejor manera de realizar una actividad. Planificar una
actividad para obtener los mejores resultados
Plan: toma anticipada de decisiones. Reflexión sobre los fines y los medios.
Planificación, es una toma de decisiones que nos enseña a hacer planes.
Población Ocupada: Parte de la población económicamente activa que tiene un
empleo, remunerado.
237
Población desempleada: Dícese del total de personas que, perteneciendo a la
población económicamente activa, no se encuentran trabajando pero está buscando
empleo.
Políticas: Son guías generales, amplias y dinámicas que revelan las intenciones de
quienes conducen las organizaciones e instituciones, y que se necesitan de
interpretación durante su utilización y señala la dirección general que se debe seguir.
Premisas: Es cada una de las proposiciones anteriores a la conclusión de un
argumento. En un argumento válido, las premisas implican la conclusión, pero esto
no es necesario para que una proposición sea una premisa lo único relevante es su
lugar en el argumento, no su rol.
Previsión: Conjetura o cálculo anticipado que se hace de una cosa que va a suceder,
a partir de unas determinadas señales o indicios.
Problemas, es una determinada cuestión o asunto que requiere una solución.
Proceso, Un proceso es un conjunto de actividades o eventos (coordinados u
organizados) que se realizan o suceden (alternativa o simultáneamente) bajo ciertas
circunstancias con un fin determinado. Este término tiene significados diferentes
según la rama de la ciencia o la técnica en que se utilice.
Proceso de Conversión: Espacio de articulación de las acciones de dirección y
adaptación institucionales con las de conversión, mantenimiento, con los
procedimientos establecidos y las aptitudes y actitudes de las personas involucradas
en el proceso.
Propensión: Disposición o inclinación a hacer alguna cosa. En economía keynesiana
se interpreta que el coeficiente de una variable es la propensión media a utilizar esa
magnitud para el fin expresado por la variable dependiente.
Propósito, Una definición es una proposición mediante la cual se trata de exponer
de manera unívoca y con precisión la comprensión de un concepto o término o
dicción o si consta de dos o más palabras de una expresión o locución.
Prospectiva: Enfoque que reconoce la creatividad del sujeto y la pluralidad de
futuros posibles.
Recreación. Comprende las actividades de esparcimiento y recreación pasiva y
activa abiertas al público.
238
Recursos, son aquellos que un grupo puede poner a disposición para contribuir a
solucionar el problema de desarrollo (o para bloquear una solución propuesta).
Recursos Públicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del
Estado o que administran las Entidades del Sector Público.
Rehabilitación. Conjuntó de prácticas mediante las cuales se adelanta acciones de
restauración de ecosistemas severamente degradados o en inminente peligro de
degradarse.
Reposición: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su
periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la
continuidad de sus operaciones. En consecuencia, no constituye PIP aquella
reposición de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable; (ii) esté asociada a la operatividad de las
instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique
ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
Residencial. Comprende el uso dado a las construcciones y espacios definidos para
ser habitados por personas o familias y los servicios públicos y sociales requeridos
para su desarrollo.
Retroalimentación: Consiste en la evaluación del funcionamiento del sistema al
comparar los resultados obtenidos con las demandas, los recursos y el apoyo u
oposición que recibió el sistema administrativo.
Reubicación. Es el cambio de personas o residencias a un lugar diferente y de
condiciones habitables.
Riesgo. Grado de perdidas esperadas debido a la ocurrencia de un evento particular
y como una función de la amenaza y la vulnerabilidad.
Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP, según
el Clasificador Institucional del SNIP.
Sinergia: Ahorro de energía producto de un proceso de conciliación. Esta economía
de fuerzas es sinónimo de productividad.
Sistema: Conjunto complejo de elementos interdependientes que persiguen un
objetivo común.
239
Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM): Conjunto de procesos,
herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de los
proyectos.
Sostenibilidad: Es cuando el desarrollo no debe poner en peligro los recursos para
generaciones futuras, sino más bien, y en concreto el desarrollo de la actividad
agraria, tener entre sus objetivos cuidar el paisaje y mantener el espacio natural de
un modo que dichos valores.
Súbitas: Que se produce de pronto o sin preparación o aviso.
Tácticas: Una táctica es, en términos generales, un método empleado con el fin de
tener un objetivo. Originalmente, en el ámbito milicia se entiende como táctica a una
acción o método empleado para lograr enfrentarse al enemigo con éxito en batalla.
Sin embargo su uso hace tiempo que se ha extendido, con su significado más general,
a otros usos y campos tanto teóricos, como prácticos.
Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad
presupuestal y que tienen a su cargo la ejecución del PIP, así como a las Empresas
del Sector Público No Financiero que ejecutan PIP.
Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del
Sector Público No Financiero responsable de los estudios de preinversión de PIP,
que haya sido registrada como tal en el aplicativo informático.
Uso. Es el tipo de utilización asignado a una edificación o parte de estos o a una zona
determinada.
Uso Compatible. Es aquel que no perturba ni obstaculiza la actividad o función del
uso principal y no ocasiona peligro a la salud, seguridad y tranquilidad pública.
Uso Complementario: Es el que contribuye al menor funcionamiento del uso
principal de un área de actividad.
Uso Permitido: Es aquel que puede funcionar en cualquier medio de un área de
actividad, independiente del tratamiento a que está sometida esta área.
Uso Principal: Es aquel señal como uso predominante que establece el carácter
asignado a áreas o zonas de actividad.
Uso Restringido: Es aquel cuyo funcionamiento en un área de actividad está
supeditado al tratamiento al cual se somete el área; se expide en forma condicional y
240
deberá Cumplir para su funcionamiento con el concepto que emita la Oficina de
Planeación municipal y la oficina de Control Fiscal del Municipio.
Viabilidad: Condición atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un
PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las políticas sectoriales.
Vida útil del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversión pública es
capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados.
Visión: Aspiraciones y valores fundamentales de una organización, generalmente
atractivos para las mentes y los corazones de sus miembros.
Visionario.- Que se adelanta a su tiempo o tiene visión de futuro.
Vulnerabilidad. Incapacidad para poder afrontar un cambio.
Zona: Es el área correspondiente a subdivisiones de las áreas de actividad.
Zona De Influencia: Es la zona afectada por el desarrollo de una actividad aledaña.
Zona De Protección Ambiental: Es la franja verde longitudinal que se fija a lado
de la vía con el propósito de aislar la zona de circulación de vehículos propiamente
dicha de las zonas de circulación peatonal y/o edificables, para tal efecto deben
adecuarse paisajística y ambientalmente con zonas verdes y/o arborización.
También se denomina a sí a la franja longitudinal que separa las calzadas de un canal
de aguas lluvias.
Zona De Reserva Ambiental: Es aquella en la cual es necesario proteger y
conservar los elementos naturales existentes con mérito o valor para el paisaje urbano
o rural.
Zona Verde: Es el espacio abierto de uso público o privado, ubicado dentro de la
ciudad o muy próximo a ella, destinado a la ornamentación y/o recreación de la
comunidad.
Zona Vial: Es el uso del suelo destinado para el trazado y construcción de una vía
vehicular o peatonal.
Zonificación: Es la división territorial en áreas de actividad, con el fin de regular en
forma ordenada los usos e intensidad de éstos, a los cuales se destina el terreno y las
características delas edificaciones.
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