plan operativo institucional 2011 -...

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2011

MODIFICATORIA

OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO

SUTRAN Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías

Plan Operativo Institucional 2011

2

SETIEMBRE 2011



3

INDICE INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 4 I. MARCO ORIENTADOR ........................................................................................ 5

1.1 Visión ............................................................................................................... 5 1.2 Misión ............................................................................................................... 5 1.3 Objetivos Estratégicos y Específicos ................................................................ 5

II. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA OBSERVADA ................................................ 7

2.1 Fiscalización del Transporte Terrestre ............................................................. 7 2.2 Situación de la SUTRAN ............................................................................... 10

III. ANALISIS FODA ................................................................................................... 12

3.1 Análisis Interno .............................................................................................. 12 3.2 Análisis Externo ............................................................................................. 12

IV. ESTRATEGIAS ...................................................................................................... 13 V. METAS 2011 ........................................................................................................... 14 VI. ACCIONES PRIORIZADAS ................................................................................ 15

6.1 Optimizar las potencialidades ......................................................................... 15 6.2 Reducir riesgos ............................................................................................... 15 6.3 Encarar desafíos .............................................................................................. 15 6.4 Superar las limitaciones .................................................................................. 15

ANEXOS ....................................................................................................................... 16



4

INTRODUCCIÓN El presente documento “Plan Operativo Institucional de la Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías - SUTRAN para el Año 2011”, se elabora cumpliendo las disposiciones establecidas en los Lineamientos para la Formulación y Evaluación del Plan Operativo Institucional de la Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías-SUTRAN, aprobado con Resolución de Superintendencia Nº 008-2011-SUTRAN/02. Se elabora con base a la información proporcionada por las dependencias de la SUTRAN y la información del documento “Diagnóstico de la Fiscalización del Transporte Terrestre – SUTRAN” elaborado por la Oficina de Planeamiento y Presupuesto de la SUTRAN. Contiene el marco estratégico de actuación, la problemática observada en materia de fiscalización, la situación institucional a diciembre de 2010, la Matriz FODA, así como los objetivos y metas a lograr con cargo a los recursos presupuestales asignados para el periodo 2011. La ejecución de las metas y tareas contenidas en el POI 2011 y su evaluación es responsabilidad de las dependencias e instancias que conforman la SUTRAN. Dichas metas se encuentran alineadas a los objetivos estratégicos priorizados de la Ley Nº 29380 Ley de Creación de la SUTRAN y los objetivos específicos propuestos, para el periodo.



5

I. MARCO ORIENTADOR

1.1 Visión

Un país con servicios de transporte de excelencia, eficientes y seguros, que aseguren la vida de sus ciudadanos así como su desarrollo y bienestar.

1.2 Misión

Diseñar, dictar y aplicar políticas y/o estrategias dirigidas a fiscalizar a los agentes intervinientes en el transporte y tránsito terrestre, con el fin de lograr que éste se desarrolle en condiciones de seguridad, calidad, competitividad y observancia de las normas vigentes.

1.3 Objetivos Estratégicos y Específicos

OBJETIVO ESTRATEGICO OBJETIVO ESPECIFICO

Velar por el respeto y cumplimiento de las normas sobre transporte terrestre de los ámbitos nacional e internacional, las que regulan el tránsito terrestre en la red vial bajo el ámbito de su competencia, las previstas en el Reglamento Nacional de Vehículos y las que regulan los servicios complementarios, inspecciones, certificaciones, verificaciones y otras relacionadas con el Transporte y Transito Terrestre.

Incrementar el nivel de cumplimiento de las normas del transporte y tránsito terrestre.

Formalizar el transporte terrestre de los ámbitos nacional e internacional, así como los servicios complementarios relacionados con el transporte y tránsito terrestre, asegurando que las acciones de supervisión, fiscalización y sanción sean de aplicación universal.

Contribuir a la formalización del servicio de transporte terrestre.

Reducir las externalidades negativas generadas por el transporte terrestre de los ámbitos nacional e internacional, así como las generadas por el tránsito terrestre en la red vial bajo su competencia.

Incrementar el nivel de cumplimiento de la normatividad sobre regulación de pesos y medidas vehiculares.

Asegurar y controlar el cumplimiento de los estándares de seguridad exigidos para prestar el servicio de transporte terrestre.

Contribuir a la reducción de los niveles de accidentabilidad.



6

OBJETIVO ESTRATEGICO OBJETIVO ESPECIFICO

Fortalecer la capacidad de fiscalización de los servicios de transporte terrestre de los ámbitos nacional e internacional y los servicios complementarios, con la finalidad de que se desarrollen en adecuadas condiciones de seguridad y calidad en favor de los usuarios, sancionando los incumplimientos e infracciones en que incurran.

Elevar la eficiencia y eficacia de la gestión de fiscalización del transporte terrestre



7

II. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA OBSERVADA

2.1 Fiscalización del Transporte Terrestre

El transporte terrestre en el Perú constituye el principal medio de movilización de personas, carga y mercancías, los servicios del transporte terrestre y la circulación en la red vial nacional son afectadas negativamente por el incumplimiento de la normatividad y la informalidad; ambas generan graves consecuencias al país, como el alto número de personas que sufren accidentes de tránsito.

La magnitud de los efectos de la siniestralidad por accidentes de tránsito exige que el Estado implemente respuestas efectivas, es necesario que las instancias públicas y privadas involucradas en este problema, articulen esfuerzos orientados a reducir los efectos de la siniestralidad.

Cada vez son mayores las opiniones de personas y entidades especializadas, que proponen a la Fiscalización del Transporte Terrestre como el principal eje de la estrategia para reducir los niveles de accidentabilidad; sin embargo para que ésta sea considerada dentro de las prioridades nacionales, es necesario que todos entiendan que la siniestralidad no es un gasto sino un costo para el país; por cuanto la estadística de diversos sectores han demostrado que las consecuencias de la siniestralidad se incrementan 7 a 10 veces con relación al supuesto del gasto presupuestal.

Los factores que inciden en la fiscalización del transporte terrestre son:

a) Crecimiento del numero de vehículos que circulan por la red vial.- De

acuerdo a las estadísticas del INEI en el mes de abril del 2010, el flujo de vehículos en circulación por la red vial creció en un 8.5%, de los cuales 4.3% corresponde a vehículos pesados de 3 a 7 ejes, que son materia de fiscalización por SUTRAN. A esa cifra hay que sumar el creciente número de vehículos ligeros que actualmente hace uso de la vía sea por razones particulares como comerciales.

b) Crecimiento del numero de agentes a supervisar.- Los agentes económicos

“formales” relacionados al transporte y tránsito en la red vial en números aproximados son:

‐ 740 empresas de transporte regular y especial de personas que prestan

servicio con 6,800 ómnibus. ‐ 56,430 empresas de transporte de mercancías que prestan servicio con

153,000 camiones, tracto camiones, cisternas y de transporte de materiales peligrosos.

‐ Aproximadamente 1,600 generadores de carga identificables.



8

‐ 27 plantas de Inspección Técnica Vehicular, localizadas en diversas ciudades del país.

‐ 52 centros médicos de evaluación psicofísica de conductores. ‐ 36 escuelas de conductores profesionales. ‐ 4 centros de reacondicionamiento de vehículos (cambio de timón de la derecha

a la izquierda) localizados en Tacna, Ilo, Matarani y Paita, 5 entidades verificadoras y aproximadamente 40 talleres que se dedican a esta actividad.

‐ 224 talleres de conversión de vehículos a GNV, 5 talleres de conversión de autos a GLP, 5 entidades certificadoras de GNV y 10 entidades certificadoras de GLP.

‐ 7 regiones que emiten licencias de conducir.

A ello se debe sumar los aproximadamente 3,600 vehículos autorizados por las diferentes regiones que transitan por la red vial, y el transporte “informal” que se realiza sin ninguna autorización.

c) Crecimiento de la accidentabilidad con consecuencia de daños

personales.- La cantidad de accidentes en carreteras muestra una alarmante tendencia creciente que tiene como consecuencia que en los últimos 9 años 7,131 personas fallecieron por esta causa (comparativamente esto es equivalente a que 5 aviones totalmente ocupados se hubiesen accidentado cada año); igualmente un total de 44,133 resultaron con lesiones personales tangibles, es decir sin considerar las secuelas psicológicas y además traumáticas para las victimas lesionadas y para los familiares de la víctimas fallecidas.

Los accidentes de tránsito hoy en día se han convertido en un problema nacional que afecta en forma negativa el ámbito social y económico, entre sus principales causas figuran:

‐ Insuficiente fiscalización al cumplimiento de las normas del transporte y tránsito

terrestre. ‐ Escasa cultura y educación vial de la población (seguridad y respecto a las

normas de transporte terrestre). ‐ Debilidad en la gestión institucional (limitada capacidad institucional, técnica y

operativa de control). ‐ Insuficiente difusión de la normatividad de transporte y tránsito terrestre.

Los factores asociados a los accidentes de tránsito son: ‐ Exceso de velocidad (31.2%) ‐ Ebriedad del conductor (9.4%) ‐ Imprudencia del conductor (25.8%) ‐ Imprudencia del peatón (9.7%) ‐ Desacato de señales de tránsito (2.4%) ‐ Falla mecánica del vehículo (2.9%) ‐ Mal estado de la pista (1.4%) ‐ Señalización defectuosa (0.9%) ‐ Otros (16.3%).



9

d) El exceso de velocidad es el factor presente en la mayor cantidad de accidentes de transito en la red vial.- Comparativamente, el choque y el despiste representan más del 60% de las modalidades de accidentes de tránsito con consecuencias fatales, y el factor presente para que ocurra un choque o despiste es la velocidad. Como se aprecia en el cuadro siguiente 2835 accidentes corresponden a choques y despiste.

Distribución de Modalidades de Accidentes de Tránsito

La forma de atacar este tema es mediante una combinación de la fiscalización que se realiza en los puestos de control y pesajes ubicados en la red vial; con el uso de la tecnología, representada por sistemas de monitoreo permanente mediante el uso del GPS, radares de detección de velocidad y sistemas de identificación biométrica del conductor a su paso por los puestos de control.

e) Tendencia a la informalidad de los agentes económicos relacionados al

transporte y transito.- La informalidad en el transporte y tránsito es cambiante, la receta para combatirla, que hace dos años fue eficaz, hoy ya no lo es y eso se demuestra con las situaciones que debe enfrentar la fiscalización. En tal sentido la SUTRAN debe durante el año 2011 implementar dos de las tres modalidades de fiscalización que hoy no se vienen realizando (las de gabinete, verificando las diversas fuentes públicas y privadas que contienen información de la empresa; y las auditorías integrales a las empresas de transporte para conocer su manejo interno), así como reforzar la tarea que ya se realiza en campo.

Recientes estudios del Centro de Investigación y de Asesoría del Transporte – CIDATT sobre el transporte interprovincial de pasajeros revelan que se están produciendo situaciones informales como:

1,852

983

221128 71 36 14

0

500

1,000

1,500

2,000

Choque Despiste Atropello Volcadura Embiste Especial Incendio

MODALIDAD DE

ACCIDENTES2006 2007 2008 2009 2010 Total %

Choque 287 250 494 508 313 1,852 56.04%Despiste 126 113 258 304 182 983 29.74%Atropello 52 50 51 39 29 221 6.69%Volcadura 14 13 31 46 24 128 3.87%Embiste 2 0 21 38 10 71 2.15%Especial 6 8 12 2 8 36 1.09%Incendio 5 3 3 2 1 14 0.42%

Total 492 437 870 939 567 3,305 100.00%* Información actualizada al 13 de Julio del 2010

ESTADISTICA COMPARADA DE ACCIDENTES DE TRANSITO

ACCIDENTES DE TRÁNSITO, SEGÚN MODALIDAD(En número de accidentes)



10

Transformación sustantiva e ilegal de vehículos Operación de vehículos con características distintas a las autorizadas Titularidad de vehículos autorizados, inscritos en la SUNARP a nombre de persona

natural.

2.2 Situación de la SUTRAN

La SUTRAN inició sus funciones en mayo del año 2010, luego de haberse publicado su Reglamento de Organización y Funciones - ROF mediante Decreto Supremo N° 021-2010-MTC, el 24 de abril del mismo año. Sus operaciones presupuestales empiezan en setiembre del 2010 con una asignación de S/ 12.7 millones de los cuales S/ 6.7 millones fueron Recursos Ordinarios y S/ 6.0 Recursos Directamente Recaudados; éste último no registró captación hasta el IV Trimestre del 2010, por cuanto el Pliego 036 MTC continuó captando las multas y sanciones; por esta razón dicho Pliego continuó apoyando hasta diciembre del 2010 el financiamiento de la actividades de fiscalización, conforme a la programación efectuada desde antes de la transferencia. El Pliego de la SUTRAN atendió sus gastos operativos con Recursos Ordinarios, básicamente en bienes y servicios para las dependencias que iniciaron sus operaciones. Los recursos previstos para planilla del personal del régimen laboral del Decreto Legislativo N° 728 ascendente a S/ 3.6 millones no han sido ejecutados por falta de aprobación del Cuadro para Asignación de Personal – CAP y la Escala Remunerativa, los cuales fueron gestionados oportunamente ante la PCM y el MEF respectivamente .

En la formulación del presupuesto para el año 2011 se ha propuesto ejecutar la implementación de la SUTRAN y ampliar la cobertura de la fiscalización a través de cinco (05) productos del Programa Estratégico “Accidente de Tránsito”, cuya demanda total de recursos presupuestales ascendió a S/ 142.2 millones; sin embargo el Ministerio de Economía y Finanzas asignó un monto de S/ 53.3 millones, de los cuales S/ 20.0 millones se destinan para ejecutar el Proyecto “Fortalecimiento de las Capacidades de la SUTRAN”, previo informe de viabilidad en el marco del SNIP; S/ 3.9 millones para planilla del personal del régimen laboral del Decreto Legislativo N° 728, esta asignación se efectúa no obstante carecer del CAP aprobado; 6.7 millones para mantenimiento de estaciones de pesaje; la diferencia de 22.7 millones será destinado para gastos operativos.

Cabe mencionar que los compromisos derivados de la transferencia del MTC ascienden a S/ 3.6 millones, el gasto de personal bajo la modalidad CAS asciende a S/ 17.9 millones y las necesidades de gasto para la implementación de la SUTRAN (incluye adecuación de la Sede Institucional, de los puestos de control de Cajamarca, Moquegua, Puno y Tacna) suma un total S/ 7.0 millones; esto quiere decir que el monto asignado para el año 2011 no logra financiar las necesidades indispensables de la SUTRAN, se tiene un déficit de recursos presupuestales de S/ 5.8 millones.

La problemática de la SUTRAN a diciembre del 2010 se resume como sigue:

a) Imagen deteriorada de los inspectores por denuncia de extorsión, chantaje,

coimas en desmedro de los transportistas.



11

b) Insuficiente capacidad de cobertura de la fiscalización a nivel nacional; existen regiones en los cuales no se cuenta con inspectores de transporte, el servicio de transporte en su mayoría se encuentra sin control de las condiciones mínimas de seguridad que deben garantizar tanto conductores como operadores del servicio. El riesgo de accidentes de tránsito en estas zonas se encuentra latente.

c) Normatividad frondosa y confusa dificulta realizar una fiscalización efectiva del

transporte terrestre.

d) La reducida asignación de recursos presupuestales para el año 2011 que implicará racionalizar los servicios de fiscalización en puestos de control y estaciones de pesaje, así como reducir el ritmo de implementación de la SUTRAN.

e) Retraso en la aprobación del Cuadro para Asignación de Personal - CAP y la

Escala Remunerativa, resta eficacia a la gestión en cuanto a la implementación de las dependencias de la SUTRAN, representatividad y tratamiento adecuado a los asuntos de personal en el marco de las normas de control.

f) Retraso en los procesos de selección del personal CAS inciden negativamente

en la oportunidad del registro de la PEA y sus costo en el aplicativo de personal de la Dirección General del Presupuesto Público, información que constituye base para la asignación de los recursos con cargo al límite de la PCA, para el año 2011, y la asignación de recursos para la formulación del presupuesto 2012.

g) Se ha recepcionado del Ministerio de Transportes y Comunicaciones un total de

150,000 expedientes y documentos (DGTT, PVN), los cuales se encuentran dispersos en diversos ambientes internos y externos (Centro de Esparcimiento, Depósito) de la Sede Institucional del MTC, los cuales requieren inventariar y desarrollar un proceso de regularización administrativa y contable.

h) El inmueble alquilado para la Sede Institucional de la SUTRAN requiere adecuar

los ambientes e implementar la infraestructura tecnológica previo al traslado de las dependencias, situación que se ve afectada por la falta de recursos presupuestales.



12

III. ANALISIS FODA

El análisis FODA permite obtener un diagnostico preciso para la toma de decisiones acordes con los objetivos y políticas formuladas, el análisis de los escenarios internos y externos a nivel institucional y por dependencias se enfocaron a determinar factores claves para el éxito de la gestión. En ese sentido cada dependencia a su nivel desarrollará las acciones orientadas a capitalizar las potencialidades y reducir los riesgos para logar los objetivos y metas para el año 2011.

3.1 Análisis Interno

Fortalezas F1 Órgano rector de la fiscalización del transporte terrestre en el país. F2 Disponibilidad de puestos de control, estaciones de pesaje ubicado en la

red vial nacional y medios de fiscalización electrónica. F3 Conocimiento del macroproceso de Fiscalización del Transporte Terrestre. Debilidades D1 Insuficiente personal calificado en materia de fiscalización del transporte

terrestre. D2 Carencia de infraestructura física y tecnológica propia D3 Carencia de documentos de gestión institucional CAP, TUPA. D4 Sistema de comunicación inadecuado y obsoleto para cumplir funciones de

fiscalización del transporte y tránsito

3.2 Análisis Externo Oportunidades O1 Institución pública nueva con posibilidades para iniciar la implementación

de un sistema de fiscalización del transporte terrestre. O2 Hallarse comprendido dentro el Programa Estratégico "Accidente de

Tránsito". O3 Existencia de un marco legal que permite desarrollar las actividades de

fiscalización del transporte terrestre. Amenazas A1 Normatividad frondosa y confusa dificulta una efectiva fiscalización del

transporte terrestre a la SUTRAN. A2 Gremios de transportistas afectados por la fiscalización influyen

políticamente para reducir el accionar de la SUTRAN. A3 La falta de apoyo político y presupuestal incide en forma negativa para el

cumplimiento de las funciones.



13

IV. ESTRATEGIAS

Las estrategias para lograr los objetivos planteados son: Educar antes de sancionar, la cual implica desarrollar actividades de difusión,

talleres de capacitación, reuniones de trabajo y coordinaciones con operadores del transporte terrestre, e instancias del gobierno nacional, regional y local.

Realizar las acciones de fiscalización orientadas a incrementar los niveles de cumplimiento de la normatividad del transporte terrestre.

Intensificar los operativos focalizados para desalentar las prácticas informales en el servicio de transporte terrestre.

Intensificar el control de los factores actitudinales del conductor y de las condiciones vehiculares – Velocidad a través de GPS, para contribuir a reducir los accidentes de tránsito en la red vial nacional.

Fortalecer la capacidad fiscalizadora de la SUTRAN Mejorar los procesos y procedimientos administrativos.



14

V. METAS 2011 Las metas propuestas para el periodo han sido dimensionadas a la capacidad de financiamiento del Presupuesto Institucional Modificado – PIM, y a la perspectiva de su implementación como nueva institución fiscalizadora del transporte terrestre. Las principales metas se resumen como sigue: 900,000 intervenciones a vehículos de transporte terrestre de pasajeros 1’000,000 intervenciones a vehículos de transporte terrestre de carga y

mercancías. 8,400 intervenciones a entidades complementarias del Transporte Terrestre de

Personas, Carga y Mercancías. 70 inspecciones inopinadas a talleres de GLP con prestación de servicio

informal. 7,000 intervenciones a vehículos con prestación de servicio informal. Reducir el registro de exceso de velocidad en el servicio de transporte terrestre

de pasajeros en la red vial nacional. 2’119,250 intervenciones de vehículos de transporte de carga y pasajeros por

el control de pesos y medidas vehiculares en estaciones de pesaje no concesionadas.

90% de ejecución del gasto operativo (GG 2.3 y activos no financieros de actividad GG 2.6) respecto al Presupuesto Institucional Modificado –PIM.

20,000 resoluciones notificadas del servicio de transporte terrestre de pasajeros, carga y mercancías.

300 resoluciones notificadas de entidades complementarias. 13,500 resoluciones notificadas por control de pesos y dimensiones vehiculares.



15

VI. ACCIONES PRIORIZADAS 6.1 Optimizar las potencialidades

F1.O1 Intensificar las acciones para el desarrollo e implementación de un sistema de fiscalización del transporte terrestre a nivel país.

F2.O2 Optimizar el uso de los medios y recursos disponibles para ejecutar las acciones de fiscalización del transporte terrestre

F3.O3 Diseñar normas y políticas para el desarrollo de la fiscalización del transporte terrestre.

6.2 Reducir riesgos

F1.A1 Establecer convenios de colaboración con los Gobiernos Regionales y Locales con el objeto de ejecutar la fiscalización del transporte terrestre en forma conjunta, reduciendo conflictos de competencias y asegurar los niveles mínimos de seguridad en el servicio de transporte terrestre.

F2.A2 Gestionar la tercerización para la regularización de expedientes a fin de evitar el desfase entre la acumulación de la carga pasiva por multas y sanciones y la ejecución de las mismas

F3.A3 Gestionar financiamiento a fin de evitar el riesgo de incumplir con las metas propuestas para el periodo.

6.3 Encarar desafíos

D1.O1 Iniciar el desarrollo e implementación del sistema de fiscalización del transporte terrestre con los recursos y medios disponibles.

D2.O2 Ejecutar los productos del programa estratégico "Accidentes de Tránsito" a cargo de la SUTRAN, con los recursos y medios disponibles.

D3.O3 Formular los documentos de gestión institucional con los recursos y medios disponibles.

D4.O1 Desarrollar las acciones de fiscalización con el personal, equipos e infraestructura disponible.

6.4 Superar las limitaciones

D1.A1 Racionalización adecuada de recursos y medios para optimizar la fiscalización del transporte terrestre.

D2.A2 Concentrar los esfuerzos institucionales para dar respuesta efectiva con las medidas preventivas y en el momento de ocurrencia de los accidentes de tránsito y otros eventos de siniestralidad en la red vial nacional.

D3.A3 Elaborar los documentos de gestión institucional en forma priorizada con los recursos y medios disponibles.

D4.A1 Diseñar un sistema de información para apoyar en forma efectiva la fiscalización del transporte terrestre.



16

ANEXOS Formato Nº 1 : Marco Orientador POI – 2011 Formato Nº 2 : indicadores de Desempeño

2.1 : Nivel de Cumplimiento de las Normas del Transporte Terrestre de Personas.

2.2 : Nivel de Cumplimiento de las Normas del Transporte Terrestre de Cargas y Mercancías.

2.3 : Nivel de Cumplimiento de las Normas del Transporte Terrestre por las Entidades Complementarias.

2.4 A : Intervención a entidades complementarias con prestación de servicio informal.

2.4 B : Intervención a vehículos de transporte terrestre de personas, carga y mercancías con prestación del servicio informal.

2.5 : Detección de exceso de Velocidad de Vehículos de Transporte Terrestre de Personas.

2.6 : Nivel de Cumplimiento de las Normas sobre Pesos y Medidas Vehiculares del Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías.

2.7 : Porcentaje de Ejecución del Gasto Operativo con relación al PIM del Gasto Operativo.

2.8 : Imposición de Medidas Administrativas en el Servicio del Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancías.

2.9 : Imposición de Medidas Administrativas a Entidades e Infraestructura Complementaria del Transporte Terrestre.

2.10 : Imposición de Medidas Administrativas a Vehículos Infractores de la Normatividad de Pesos y Medidas Vehiculares.

Formato Nº 3 : Diagnóstico Institucional Formato Nº 4 : Matriz FODA Formato Nº 5 : Metas y Tareas por Dependencias.

IDENTIFICACION DE LA DEPENDENCIADireccion / Oficina

Unidad / Sub Direccion

OBJETIVO ESTRATEGICO 1 OBJETIVO ESTRATEGICO 2 OBJETIVO ESTRATEGICO 3 OBJETIVO ESTRATEGICO 4 OBJETIVO ESTRATEGICO 5 OBJETIVO ESTRATEGICO 6 OBJETIVO ESTRATEGICO 7

Proteger la vida, tutelar los intereses públicos y defender el derecho de los usuarios en

el ejercicio de la prestación del servicio de transporte terrestre

sujeto a supervisión, fiscalización y control.

Velar por el respeto y cumplimientode las normas sobre transporteterrestre de los ámbitos nacional einternacional, las que regulan eltránsito terrestre en la red vial bajoel ámbito de su competencia, lasprevistas en el Reglamento Nacionalde Vehículos y las que regulan losservicios complementarios,inspecciones, certificaciones,verificaciones y otras relacionadascon el Transporte y TránsitoTerrestre.

Formalizar el transporteterrestre de los ámbitosnacional e internacional, asícomo los servicioscomplementarios relacionadoscon el transporte y tránsitoterrestre, asegurando que lasacciones de supervisión,fiscalización y sanción sean deaplicación universal.

Reducir las externalidadesnegativas generadas por eltransporte terrestre de losámbitos nacional e internacional,así como las generadas por eltránsito terrestre en la red vialbajo su competencia.

Promover el acceso a lainformación de los agenteseconómicos que prestan elservicio, de los usuarios y de lasociedad civil.

Asegurar y controlar elcumplimiento de losestándares de seguridadexigidos para prestar elservicio de transporteterrestre.

Fortalecer la capacidad defiscalización de los servicios detransporte terrestre de los ámbitosnacional e internacional y losservicios complementarios, con lafinalidad de que se desarrollen enadecuadas condiciones de seguridady calidad en favor de los usuarios,sancionando los incumplimientos einfracciones en que incurran.

OBJETIVO ESPECIFICO OBJETIVO ESPECIFICO OBJETIVO ESPECIFICO OBJETIVO ESPECIFICO OBJETIVO ESPECIFICO OBJETIVO ESPECIFICO OBJETIVO ESPECIFICO

Incrementar el nivel de cumplimientode las normas del transporte ytránsito terrestre.

Contribuir a la fomalización delservicio de transporte terrestre

Incrementar el nivel decumplimiento de la normatividadsobre regulacion de pesos ymedidas vehiculares

Contribuir a la reducción delos niveles deaccidentabilidad.

Elevar la eficiencia y eficacia de lagestión de fiscalización del transporteterrestre

Nivel de cumplimiento de lasnormas del transporte terrestre depersonas

Intervención a entidadescomplementarias conprestación de servicio informal

Nivel de cumplimiento de lasnormas sobre pesos y medidasvehiculares del transporteterrestre de personas, carga ymercancias.

Detección de exceso develocidad de vehículos detransporte terrestre depersonas.

Porcentaje de ejecución del gasto operativo.

Nivel de cumplimiento de lasnormas del transporte terrestre decarga y mercancías.

Intervención a vehículos detransporte terrestre de personas,carga y mercancías conprestación de servicio informal.

Imposicion de medidasadministrativas a vehiculosinfractores de la normatividad depesos y dimensionesvehiculares.

Nivel de cumplimiento de lasnormas del transporte terrestre porlas entidades complementarias.

Imposicion de medidasadministrativas en el servicio deltransporte terrestre de personas,carga y mercancías.Imposicion de medidasadministrativas a entidades einfraestructura complementaria deltransporte terrestre.

FirmaTitular del Pliego o Secretario

General

FORMATO N° 1 MARCO ORIENTADOR POI

MISION

Diseñar, dictar y aplicar políticas y estrategias dirigidas a fiscalizar a los agentes intervinientes en el transporte y tránsito terrestre, con el fin de lograr que éste se desarrolle en condiciones de seguridad, calidad, competitividad y observancia de las normas vigentes.

INDICADORES DE LOS OBJETIVOS ESPECIFICOS

VISION

Un país con servicios de transporte de excelencia, eficientes y seguros, que aseguren la vida de sus ciudadanos así como su desarrollo y bienestar.

SUTRAN - F-2.1

CONCEPTOS

Indicador

Dimensión del Indicador

Fundamento

Forma de Cálculo

Fuente de Información, medios de verificación

2012 2013

96.2% 96.2%

920,160 940,772

Área responsable del cumplimiento del indicador

SUTRAN F.2,2

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 201395% 95%

1,045,100 1,092,234


Año 2010 = 781,370 intervenciones realizadas a vehículos de transporte terrestre depasajeros en la RVN. Registró 96,2% de cumplimiento de las normas del transporteterrestre. Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 900,000 intervenciones, la proyección de lasintervenciones de los años siguientes se efectúa con base a la tasa de crecimiento delparque automotor de buses.

Detallar los valores a alcanzar para el periodo del POI y su proyección para los siguientes años

Consignar los valores obtenidos en el periodo anterior

RESULTADO: Reducir la infraccionalidad a las normas del transporte terrestre de carga y mercancías

Datos históricos

RESULTADO: Reducir la infraccionalidad a las normas del transporte terrestre de pasajeros.

DEFINICIÓN

Eficacia

Evaluar los niveles de infraccionalidad de los vehículos de transporte terrestre de pasajeros en la Red Vial Nacional.

Nº de intervenciones a vehículos de transporte terrestre de pasajeros con actas conformes/ Nº total de intervenciones.

Estadística SUTRAN

Nivel de cumplimiento de las normas del transporte terrestre de personas

DEFINICIÓN

Firma

Estadística SUTRAN

Dirección de Supervisión y Fiscalización

Firma

Datos Proyectados


900,000

Responsable de la Dependencia

Datos Proyectados 2011

96.2%

Datos históricos


Año 2010 = 1,191,610 intervenciones a vehículos de transporte terrestre de carga ymercancías; con 95,3% de cumplimiento de las normas del transporte terrestre. Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 1'000,000 intervenciones, la proyección de lasintervenciones para los años siguientes se efectúa con base a la tasa de crecimiento delparque automotor de camiones (4,51%).

Nivel de cumplimiento de las normas del transporte terrestre de carga y mercancías

Eficacia

Evaluar los niveles de infraccionalidad de los vehículos de transporte terrestre de carga y mercancías en la Red Vial Nacional.

Nº de intervenciones a vehículos de transporte terrestre de carga y mercancías con actas conformes/ Nº total de intervenciones.


201195%

1,000,000

FORMATO N° 2INDICADOR DE DESEMPEÑO


SUTRAN F-2,3

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 201360% 70%

8,695 9,000Área responsable del cumplimiento del indicador

SUTRAN F-2,4A

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013

70 70


RESULTADO: Reducir la infraccionalidad a las normas del transporte terrestre de entidades complementarias

Nº de intervenciones a entidades complementarias con actas conformes /total de intervenciones.

Estadística SUTRAN

DEFINICIÓN

Nivel de cumplimiento de las normas del transporte terrestre por las entidades complementarias.

Eficacia

Evaluar los niveles de infraccionalidad a las normas del transporte terrestre por las entidades complementarias

Datos Proyectados


201150%

8,400

Datos históricos


Año 2010 = Existen 454 entidades complementarias que fueron intervenidos 1640 veces(existen 92 centros médicos que fueron intervenidos 210 veces durante el año),registrando un nivel de cumplimiento del 35%. Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 8,400 intervenciones a entidades complementarias,la proyección se realiza con base a la tasa de crecimiento del parque automotor total(3,51%). La meta de cumplimiento para el año 2011 es 50% y para los siguientes añosdeberá crecer en 10% anual.

DEFINICIÓN

Intervención a entidades complementarias con prestación de servicio informal

Eficacia

Detección de entidades complementarias con prestación de servicio informal


Firma

RESULTADO: Reducir los niveles de informalidad en el servicio de transporte terrestre de pasajeros.

Nº de inspecciones inopinadas a talleres de GLP con prestación de servicio informal

Estadística SUTRAN

Datos históricos


Año 2010 = se realizaron tres (03) operativos (noviembre - diciembre) y se detectaron 897vehículos con servicio informal de transporte terrestre de pasajeros.Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 35 intervenciones a entidades complementarias conprestación de servicio informal por lo cual se actualizo la meta anual a 70 intervencionesinopinadas a talleres de GLP con prestación de servicio informal. Debido que no se cuentacon línea de base para este tipo de intervenciones se estima que la meta para los próximosaños se mantienen.

Datos Proyectados


2011

70


Firma


SUTRAN F-2,4B

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013

7,000 7,000


SUTRAN F-2,5

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013

43,524 36,430



Firma

Datos Proyectados


2011

7,000

Detección de vehículos con prestación de servicio informal.

Nº de intervenciones a vehículos con prestación de servicio informal

Estadística SUTRAN

Datos históricos


Año 2010 = se realizaron tres (03) operativos (noviembre - diciembre) y se detectaron 897vehículos con servicio informal de transporte terrestre de pasajeros. Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 7,000 intervenciones a vehículos. Debido a laausencia de información para este tipo de intervenciones se estima que la meta para lospróximos años se mantienen.

RESULTADO: Reducir los niveles de informalidad en el servicio de transporte terrestre de pasajeros.

DEFINICIÓN

Intervención a vehículos de transporte terrestre de personas, carga y mercancías con prestación de servicio informal.

Eficacia

DEFINICIÓN

Detección de exceso de velocidad de vehículos de transporte terrestre de personas

Eficacia

Evaluar los niveles de exceso de velocidad que inciden en la accidentabilidad en el servicio de transporte terrestre.

RESULTADO: Contribuir a la reducción de los niveles de accidentabilidad.

Datos históricos


Entre noviembre de 2010 y mayo 2011 se registro 36,126 intervenciones electrónicas(GPS) a vehículos de transporte terrestre de pasajeros con exceso de velocidad, querefleja un decrecimiento mensual de 2,38%. Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, la meta fisica se modifica la meta anual a 52,000 detecciones de excesos develocidad. Además se estima para el presente una tasa efectiva decreciente anual de32,6% por lo cual la proyección de las detecciones de excesos de velocidad para los añossiguientes se efectúa con base a la mitad de la tasa efectiva anual decreciente 2011(16,3%).

Datos Proyectados



Nº de exceso de velocidad registrado en el periodo anual por la tasa efectiva decreciente anual (32,6%) calculado con base a los meses de noviembre 2010 a mayo de 2011.

Estadística SUTRAN y Estadística DGTT-MTC

2011

52,000

FirmaResponsable de la Dependencia

SUTRAN F-2,6

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013

81% 81%

2,193,636 2,270,632Área responsable del cumplimiento del indicador

SUTRAN F-2,7

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013

90% 90%


Año 2010: PIM de S/. 12,693,580 y se ejecutó 20,6% básicamente en Bs y Ss por lafuente R.O. No se ejecutó gasto en la genérica 2,1 por falta de CAP y no se ejecutó gastospor la fuente RDR por no haberse registrado suficientes ingresos propios.

Oficina de Administración

Datos Proyectados


2011

90%

Supuesto: Desfase en la aprobación del CAP.

Total de gasto operativo (GG 2,3+GG 2,6 de actividad) ejecutado/ PIM de gasto operativo (GG 2,3+GG 2,6 de actividad) aprobado.

Estadística presupuestal según reporte SIAF.


RESULTADO: Elevar la eficiencia y eficacia de la gestión de fiscalización del transporte terrestre

DEFINICIÓN


2,119,250

RESULTADO: Reducir la infraccionalidad a las normas por pesos y dimensiones vehiculares del transporte terrestre de personas, carga y mercancías

DEFINICIÓN

Nivel de cumplimiento de las normas sobre pesos y medidas vehiculares del transporte terrestre de personas, carga y mercancías.

Eficacia

Evaluar los niveles de infraccionalidad de pesos y medidas vehiculares de los vehículos de transporte terrestre de personas, carga y mercancías .

Nº de intervenciones a vehículos de transporte terrestre de pasajeros, carga y mercancías, por pesos y medidas vehiculares con formularios de infraccionalidad conformes/ Nº total deintervenciones.

Estadística SUTRAN

Datos históricos


Año 2010: Se registró 2,282,739 intervenciones a vehículos por pesos y dimensiones en laRed Vial Nacional (servicio de transporte terrestre de personas, carga y mercancías), con81% de cumplimiento de las normas de pesos y medidas vehiculares en el transporteterrestre. Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 2'119,250 intervenciones, la proyección deintervenciones se realiza con base a la tasa de crecimiento del parque automotor total(3,51%).


Datos Proyectados


2011

81%


Porcentaje de ejecución del gasto operativo

Eficacia

Evaluar la gestión institucional con base a la ejecución presupuestal.

Datos históricos

SUTRAN F-2,8

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013

Capacidad real 24,099 24,967

Embalse 87,221 90,361


SUTRAN F-2,9

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013Capacidad real 1,304 1,013

Embalse 3,478 2,700


2011300


Datos Proyectados

Dirección de Evaluación y Sanciones


N° de resoluciones notificadas, derivadas de actas no conformes a entidades complementarias.

Estadística SUTRAN

Datos históricos


Año 2010 = Entre octubre y diciembre se registró 360 actas no conformes de un total de551 intervenciones a entidades complementarias. En dicho periodo se registró 135resoluciones notificadas. Se estima para dicho periodo un total de 1440 actas noconformes y 540 resoluciones notificadas. Con este ritmo de producción resolutiva deexpedientes, se proyecta una atención de resoluciones notificadas de 37,5%.Las actas no conformes se estiman con base al nivel de incumplimiento e intervencionesdesarrolladas en los indicadores de la fiscalización de las entidades e infraestructuracomplementaria - (Ver indicador F2,3).Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 300 resoluciones notificadas realizadas, para losaños siguientes se proyecta aplicando el porcentaje de atención de resoluciones notificadasal total de actas no conformes para cada año.

Eficacia

Evaluar y aplicar el procedimiento administrativo a quienes incumplan la normatividad relacionada a las entidades e infraestructura complementaria del transporte terrestre.


2011

20,000

DEFINICIÓN

Imposición de medidas administrativas a entidades e infraestructura complementaria del transporte terrestre.


Datos Proyectados


RESULTADO: Expedientes resueltos del procedimiento administrativo sancionador aplicado a infractores de la normatividad del transporte terrestre por las entidades e infraestructura complementaria.

Eficacia

Evaluar y aplicar el procedimiento administrativo a quienes incumplan la normatividad relacionada al transporte terrestre de personas, carga y mercancías.

N° de resoluciones notificadas derivadas de actas no conformes de intervenciones a vehículos de transporte terrestre de pasajeros, carga y mercancías.

Estadística SUTRAN

Datos históricos


Año 2010 = se registraron 86.418 actas no conformes de los cuales 29.976correspondieron a vehículos de pasajeros y 56.442 a vehículos de carga y mercancías. Enel periodo señalado, 23,880 contaron con resolución notificada. Con este ritmo deproducción resolutiva de expedientes, se proyecta una atención de resoluciones notificadasde 27,63%.Las actas no conformes se estiman con base al nivel de incumplimiento e intervencionesdesarrolladas en los indicadores de la fiscalización del transporte de pasajeros (3,8%) y eltransporte de carga y mercancías (5%) - (Ver indicador F2,1 y F2,2). Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, se modifica la meta anual a 20,000 resoluciones notificadas realizadas, para losaños siguientes se proyecta aplicando el porcentaje de atención de resoluciones notificadasal total de actas no conformes para cada año.

84,200

RESULTADO: Expedientes resueltos mediante la aplicación del procedimiento administrativo sancionador a prestadores de servicio de transporte público de pasajeros, carga y mercancías que hayan cometido infracción a la normatividad del transporte terrestre.

DEFINICIÓN

Imposición de medidas administrativas en el servicio de transporte terrestre de personas, carga y mercancías.

4,200

SUTRAN F-2,10

CONCEPTOS

Indicador


Fundamento

Forma de Cálculo


2012 2013Capacidad real 7,294 7,550

Embalse 416,791 431,420Área responsable del cumplimiento del indicador

Estadística SUTRAN


Datos históricos


Año 2009 = Se registraron 437.066 intervenciones no conformes de los cuales seprodujeron 7.629 resoluciones notificadas. Con este ritmo de producción resolutiva deexpedientes, se proyecta una atención de resoluciones notificadas de 1,75%.Las actas no conformes se estiman con base al nivel de incumplimiento e intervencionesdesarrolladas en los indicadores de la fiscalización por pesos y medidas vehiculares - (Verindicador F2,10).Producto de la actualización al I Semestre, remitida por la dependecia responsable delindicador, la meta fisica se modifica la meta anual a 13,500 resoluciones notificadas arealizarse, para los años siguientes se proyecta aplicando el porcentaje de atención deresoluciones notificadas al total de actas no conformes para cada año.


2011

13,500

402,658

Datos Proyectados

Evaluar y aplicar el procedimiento administrativo a quienes incumplan la normatividad relacionada a los pesos y medidas vehiculares en la red vial nacional.

N° de resoluciones notificadas, derivadas de formularios de infracción no conformes del control de pesos y medidas vehiculares.

Imposición de medidas administrativas a vehículos infractores de la normatividad de pesos y medidas vehiculares.

Eficacia

RESULTADO: Expedientes resueltos del procedimiento administrativo sancionador aplicado a infractores de la normatividad de pesos y dimensiones vehiculares.

DEFINICIÓN


IDENTIFICACION DE LA DEPENDENCIA

Direccion / Oficina

Unidad / Sub Direccion

Nº Situación problemática observada el año 2010 Fuente de Información Acciones emprendidas en el año 2010 Situación prevista para el Año 2011

1

Escasa asignación de recursos presupuestales que requirió el apoyo delMinisterio de Transportes y Comunicaciones para la continuidad de lasacciones de fiscalización en los puestos de control y estaciones de pesajeubicados en la red vial nacional.

Memoria Anual 2010Gestiones de recursos presupuestalesadicionales ante el MEF.

Insistir en el financiamiento de las necesidades operativas de la SUTRAN durante el proceso de programación y formulación del presupuesto 2012.

2

Retraso en los procesos de selección del personal CAS que se transfieren a laSUTRAN en el marco de lo establecido por la Segunda Disposición de la LeyNº 29380, dificulta el registro de la PEA y el gasto a nivel pliego, en elaplicativo de personal del MEF.

Actas de transferencia

Se facilitó la suscripción de las addendas decontratos CAS en el marco de la cesión deposición contractual entre el MTC y laSUTRAN.

Efectuar los nuevos contratos CAS a nombre de la SUTRAN.

3Retraso en la aprobación del Cuadro para Asignación de Personal y la EscalaRemunerativa, ocasiona dificultades operativas a la SUTRAN.

Comunicaciones efectuadas al MEF y la

PCM

La carencia del CAP y por las imitaciones detiempo para efecuar los procesos de selecciónse facilitó la sucripción de contratos por ApoyoTemporal al personal provenientes delrégimen laboral del Decreto Legsialtivo 728.

Continuar gestionando la aprobación del CAP y la Escala Remunerativa.

4

Se tiene aproximadamente 150,000 expedientes y documentos de la exDirección de Supervisión Fiscalización y Sanciones de la DGTT que seencuentran dispersos en diversos ambientes de la Sede del MTC yexternamente (Centro de Espacimiento del MTC y el Depósito ubicado en elKm 18 de la Av. Tupac Amaru - Distrito de Carabayllo), que requieren serregularizados. Se tiene 3.500 expedientes con cobranza coactiva, con unacaptación estimada de S/ 25.091.154.

Informes de la Oficina de Administración.

Gestiones para que el MTC regularice losexpedientes previo a la transferencia, sinresultados positivos.

Ordenar los expedientes transferidos y gestionar el financiamiento para su regularización.

5Se tiene una carga procesal de aproximadamente 131,388 expedientes porpesos y dimensiones vehicualres, que requieren ser regularizados, se estimauna captación de ingresos por S/ 145.936.288.

Informe de la Subdirección de

Procedimiento de Vehículos

Gestiones para que el MTC regularice losexpedientes previo a la transferencia, sinresultados positivos.

Ordenar los expedientes transferidos y gestionar el financiamiento para su regularización.

6El inmueble alquilado para la sede institucional de la SUTRAN , requiere de laimplementación de ambientes e infraestructura tecnológica, a fin de viabilizar eltraslado de las dependencias de la SUTRAN.

Contrato de alquiler de local

Gestionar la implementación de la sedeinstitucional.

Acondicionamiento y traslado de las dependencias.

7Imagen deteriorada de los inpectores por denuncias de extorción, chantaje,coimas en desmedro de los transportistas.

Informe del Titular de la SUTRAN al Titular del

Sector TyC.Reestructuración de servicios en regiones

Implementar la estructura organizacional de la SUTRAN conforme a la normatividad vigente.

8Normatividad frondosa y confusa dificulta una efectiva fiscalización deltransporte terrestre a la SUTRAN.

Reuniones de trabajo interno

Coordinaciones con la DGTT para precisar lanormatividad en materia de servicios detransporte terrestre.

Evaluar propuestas de mejora a la normatividad del transporte terrestre.

FirmaTitular del Pliego o Secretario General

FORMATO N° 3 DIAGNOSTICO INSTITUCIONAL

Superintendencia de Transporte Terrestre de Pasajeros, Carga y Mercancías

Principales OPORTUNIDADES a aprovechar Principales AMENAZAS que neutralizar

O1 Institución pública nueva con posibilidades para iniciar la implementación de un sistema de fiscalización del transporte terrestre.

A1. Normatividad frondosa y confusa dificulta una efectiva fiscalización del transporte terrestre a la SUTRAN.

O2 Hallarse comprendido dentro el Programa Estratégico "Accidente de Tránsito"

A2. Gremios de transportistas afectados por la fiscalización influyen políticamente para reducir el accionar de la SUTRAN.

O3 Existencia de un marco legal que permite desarrollar las actividades de fiscalización del transporte terrestre.

A.3 La falta de apoyo político y presupuestal incide en forma negativa para el cumplimiento de las funciones

Análisis Interno (Identificación de capacidad operativa) POTENCIALIDADES RIESGOS

Principales FORTALEZAS a utilizar

F1 Organo rector de la fiscalización del transporte terrestre en el país.

F1,O1 Desarrollo e implementación de un sistema de fiscalización de transporte terrestre a nivel país.

F1,A1 Se generan conflictos de competencias funcionales entre SUTRAN y los niveles de gobierno regional y local

F2 Disponibilidad de puestos de control , estaciones de pesaje ubicados en la red vial naciona y medios de fiscalización electrónica.

F2,O2 Contar con los medios y recursos para ejecutar las acciones de fiscalización del transporte terrestre.

F2,A2 Se desfasa la ejecución de las sanciones y se acumula la carga pasiva por multas y sanciones.

F3. Conocimiento del macroproceso de Fiscalización del Transporte Terrestre.

F3,O3 Normas para desarrollar procesos de fiscalización del transporte terrestre.

F3,A3 No se cumple con las metas institucionales.

Principales DEBILIDADES a superar DESAFÍOS LIMITACIONES

D1 Insuficiente personal calificado en materia de fiscalización del transporte terrestre.

D1,O1.Desarrolar el sistema de fiscalización del transporte terrestre con los recursos disponibles.

D1,A1 Limitados recursos para aplicar en forma adecuada las normas de fiscalización del transporte terrestre.

D2 Carencia de infraestructura física y tecnológica propia D2,O2 Ejecutar los productos del programa estratégico "Accidentes de Tránsito" a cargo de la SUTRAN, con los recursos disponiles.

D2,A2 Limitada capacidad de respuesta ante exigencias del entorno.

D3 Carencia de documentos de gestión institucional CAP, TUPA.

D3,O3 Formular los documentos de gestión con los recursos disponibles. D3,A3 Documentos de gestión institucional no elaborados y aprobados oportunamente.

D4 Sistema de comunicación inadecuado y obsoleto para cumplir funciones de fiscalización del trasnporte y tránsito.

D4,O1 Desarrollar las acciones de fiscalización con el sistema de comunicación disponible.

D4,A1 Sistema de información y normas de fiscalización inadecuadas

FirmaTitular del Pliego o Secretario General

Análisis Externo (Identificación de Escenarios)

FORMATO N° 4 MATRIZ FODA

U.M ANUAL

11,314,714VEHICULO

INTERVENIDO907,000

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de la normatividad del transporte terrestre de pasajeros

Intervención a vehículo 900,000

TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de la normatividad del transporte terrestre de carga y mercancías

Intervención a vehículo 1,000,000

TAREA 3: Operativos en fechas festivas y feriados largos Operativo 3

918,203 RESOLUCION 20,900

DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN Y SANCIONES

TAREA 1: Evaluar y resolver en segunda Instancia administrativa los procedimientos administrativos sancionador de la Sub-Direcciones

Resolución 600

TAREA 2: Efectuar el procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de la normatividad del transporte y transito terrestre de vehículos de carga y pasajeros.

Resolución 20,000

TAREA 3: Efectuar el procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de la normatividad vinculada al funcionamiento de la entidad e infraestructura complementaria del transporte terrestre.

Resolución 300

759,788ENTIDAD

INTERVENIDA400

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de la normatividad aplicable a los servicios complementarios del transporte terrestre (Centros Médicos)

Intervención a Entidades Complementarias

400

TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de la normatividad aplicable a los servicios complementarios del transporte terrestre (Demás entidades complementarias)

Intervención a Entidades Complementarias

8,000

SUB DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE TRANSPORTE

TAREA 1: Detección de vehículos con servicio informal de pasajeros. Intervención a vehiculo 7,000

OE-2: Contribuir a la fomalización del servicio de transporte terrestre

META 42: Control Sobre Transporte Terrestre Publico De Pasajeros En La Red Vial Nacional*

FORMATO Nº 5: METAS Y TAREAS POR DEPENDENCIA

UNIDAD ORGÁNICA / OBJETIVO/ META

TAREAS

META

OE-1: Incrementar el nivel de cumplimiento de las normas del transporte y tránsito terrestre.


META 45: Proceso Sancionador Transporte, Transito y Servicios Complementarios

SUB DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

META 42: Control Sobre Transporte Terrestre Publico De Pasajeros En La Red Vial Nacional

SUB DIRECCIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE TRANSPORTE, TRANSITO Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

META 49: Control sobre Entidades autorizadas

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

11,314,714

918,203

759,788

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

SUB DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

TAREA 1: Inspecciones Inopinadas a talleres de GLP con prestación de servicio informal Inspección 70

477,112CONTROL

REALIZADO320,176

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Cocachacra

Intervención 320,176

TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Cerro Azul

Informe 12

TAREA 3: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Serpentín-Pasamayo

Informe 12

428,374CONTROL

REALIZADO72,178

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje en Desaguadero


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje en Sicuyani


928,602CONTROL

REALIZADO598,858

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Huancayo


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Cut Off


TAREA 3: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Yanango


TAREA 4: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Junín


SUB DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN DE VEHÍCULOS

META 16: Fiscalización de vehículos en HUANCAYO, Cut Off, Yanango y Junín

META 49: Control sobre Entidades autorizadas*

OE-3: Incrementar el nivel de cumplimiento de la normatividad sobre regulacion de pesos y medidas vehiculares


META 13: Estación de pesaje Cerro Azul, Cocachacra y Serpentin Pasamayo


928,602

META 15: Fiscalización de vehículos en Desaguadero y Sicuyani

477,112

428,374

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

494,487CONTROL

REALIZADO253,738

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Piura


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Cancas


365,924CONTROL

REALIZADO45,944

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Tomasiri


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Arequipa

Informe 12

TAREA 3: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Yura

Informe 12

113,827CONTROL

REALIZADO6,473


TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Iñapari

113,827 Intervención 6,473

671,756CONTROL

REALIZADO218,850

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Pacanguilla


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Ciudad de Dios


TAREA 3: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Mocce


TAREA 4: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Bagua

Informes 12

META 18: Fiscalización de Vehículos en Piura y Cancas




494,487

365,924

META 30: Fiscalización de Vehículos Iñapari

671,756

META 31: Fiscalización de Vehículos en Ciudad de Dios, Pacanguilla, Mocce y Bagua

META 27: Fiscalización de Vehículos en Arequipa, Yura y Tomasiri

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

401,253CONTROL

REALIZADO473,757

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Vesique


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Chicama


482,511CONTROL

REALIZADO41,788

TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Pacra


TAREA 2: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Ica

Informe 12

240,867CONTROL

REALIZADO87,488


TAREA 1: Supervisar y fiscalizar el cumplimiento del reglamento nacional de vehículos y la normatividad vigente sobre regulación de pesos y medidas vehiculares en la estación de pesaje Yanag

240,867 Intervención 87,488

582,264 DOCUMENTO 20

TAREA 1: Elaboración de planes de trabajo y coordinación de la ejecución de actividades de fiscalización de pesos y medidas vehiculares.

Documento 12

TAREA 2: Supervisión inopinada de la subdirección a las estaciones de pesaje Informe 8

1,839,810 UNIDAD 5

TAREA 1: Desarrollo de obras de infraestructura para la habilitación de estaciones de pesaje

Estación rehabilitada 5

Fotocopiadora Láser Multifuncional

1

Monitores 7

Baterías para Uso Fotovoltaico 40

Pararrayos 4

Discriminadores de ejes para balanza de precisión

3

401,253

482,511

582,264

META 40: Habilitación Y Mantenimiento De Pesajes

META 39: Supervisión Y Fiscalización Al Cumplimiento De Pesos Y Medidas Vehiculares


META 33: Fiscalización de Vehículos en Ica, Pacra y Nazca

META 34: Fiscalización de Vehículos en Yanag y Aguaytia



META 32: Fiscalización de Vehículos en Chicama y Vesique


U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

Discriminadores de ejes para balanza selectiva

3

Loops 36

UPS de 3000VA 11

Computadoras 36

Filtros para Corriente AC 16

Kits de pozos a tierra 54

Balanzas Selectivas 3

351,525 RESOLUCION 13,500

TAREA 1: Efectuar el procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de la normatividad que regula pesos y medidas vehiculares.

Resolución 13,500

TAREA 2: Coordinar las acciones para el control de pesos y medidas vehiculares en la RVN

Informe 5

866151 DOCUMENTOS 900

DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN

TAREA 1: Conducir la supervisión, fiscalización y control al cumplimiento de la normatividaden materia de transporte, tránsito, entidades e infraestructura complementaria.

Acciones 12

TAREA 2: Aplicar medidas preventivas de conformidad con las disposiciones del RENAT alos vehículos protagonistas de accidentes de tránsito que prestaban el mencionado servicio.

Resolución 500

TAREA 3: Levantar suspensiones de habilitación a vehículos protagonistas de accidentes detránsito de conformidad con las disposiciones del RENAT

Constancia de cumplimiento 200

TAREA 4: Comunicar al MTC sobre la aplicación de medidas preventivas de suspensión dela habilitación vehicular y del conductor, protagonistas de accidentes de tránsito, así como,de las constancias de cumplimiento que levantan las medidas preventivas.

Oficios 200

1,839,810

351,525

TAREA 2: Equipos e insumos para la operatividad de las estaciones de pesaje

META 46: Proceso Sancionador de Vehículos

SUB DIRECCIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE VEHÍCULOS


OE-4: Contribuir a la reducción de los niveles de accidentabilidad.

META 41: Control, Supervisón Y Fiscalización Del Tránsito Terrestre En La Red Vial Nacional

SUB DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN DE TRANSITO

866151

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE


TAREA 1: Procesamiento de información sobre fiscalización electrónica - GPSRegistro de exceso de

velocidad52,000


TAREA 1: Conducción institucional Acción 260

TAREA 2: Informe de Gestión al Congreso de la República Informe 2

TAREA 3: Suscribir convenios interinstitucionales Convenio 12

TAREA 4: Ejecutar y supervisar la aplicación de las políticas de la SUTRAN Acción 260

TAREA 5: Dirigir la marcha administrativa de la SUTRAN Acción 260

TAREA 6: Administrar el registro, publicación y archivo de la documentación oficial y dispositivos legales que emanen de la SUTRAN

Informe 8

TAREA 7: Expedir resoluciones secretariales en materia de su competencia Resolución 30

TAREA 8: Atención al ciudadano, requerimientos de información.Documentos ingresados al

sistema94,534

176,444 INFORME 11

TAREA 1: Representar y asumir la defensa jurídica, de los derechos e intereses de la SUTRAN

Expediente aperturado 650

TAREA 2: Conducir e informar la Defensa de los Procesos Judiciales de la SUTRAN Informe 11

141,080 INFORME 242

TAREA 1: Atender consultas jurídico-legales generadas a la SUTRAN Documentos 272

TAREA 2: Evaluar los documentos administrativos y proyectos de resolutivos a ser expedidos por la Alta Dirección

Informes 242

TAREA 3: Asesorar a la alta dirección y demás órganos en los asuntos de carácter jurídico y legal, y especializados de transporte terrestre.

Acciones 480

4,366,213 INFORME 12

OFICINA DE ADMINISTRACIÓNTAREA 1: Conducir los sistemas administrativos de personal, abastecimiento, contabilidad y tesorería de la SUTRAN.

Documentos 12

983,276

176,444

141,080

META 01: Acciones Administrativas De La Alta Dirección

META 42: Control Sobre Transporte Terrestre Publico De Pasajeros En La Red Vial Nacional*

SECRETARIA GENERAL

META 02: Defensa En Procesos Judiciales - Investigación

PROCURADURÍA PUBLICA

META 03: Atención De Expedientes, Absolver Consultas Y Elaboración De Dispositivos Legales

OE-5: Elevar la eficiencia y eficacia de la gestión de fiscalización del transporte terrestre

META 04: Gestión De Personal

SUPERINTENDENCIA

OFICINA DE ASESORIA LEGAL

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

TAREA 2: Programar, ejecutar y evaluar los procesos técnico de personal, sobre ingreso, permanencia, desplazamiento y termino de servicios

Planilla 12

TAREA 3: Actualizar y sistematizar el registro de datos del personal Actualización 4

TAREA 4: Elaborar los lineamientos y directivas internas del Sistema Administrativo de Personal

Documento 1

TAREA 5: Realizar las acciones relativas al pago de remuneraciones y beneficios sociales que corresponden al personal

Planilla 12

304,887 INFORME 29

TAREA 1: Formular la información financiera y presupuestaria de la institución: a) Balance General; b) Estado de Perdidas y Ganancias, c) Estado de Flujo de Efectivo, d) Estado de Patrimonio Neto

Informes 3

TAREA 2: Formular e informar la Conciliación Bancaria de los fondos administrados por la institución.

Informes 11

TAREA 3: Formular e informar la Programación Mensual de Pagos, así como las solicitudes de ampliación de Calendario de Pagos Mensuales

Informes 4

TAREA 4: Formular e informar la gestión de la ejecución presupuestaria en sus etapas de compromiso, devengado, girado y pagado en el Sistema Integrado de Administración Financiera

Informes 11

4,351,491 DOCUMENTO 88

TAREA 1: Programar, ejecutar y evaluar los procesos de contratación de bienes, servicios u obras de la SUTRAN.

Documento 51

TAREA 2: Formular, ejecutar y controlar el presupuesto de abastecimiento de bienes y la contratación de servicios para cubrir necesidades de las diferentes Unidades Orgánicas de la SUTRAN.

Documento 27

TAREA 3: Programar, ejecutar y controlar la contratación y ejecución de contrata de obras de la SUTRAN.

Documento 8

TAREA 4: Coordinar con instituciones y organismos públicos y privados la transferencia de bienes patrimoniales, conforme a la normatividad vigente.

Acciones 2

55,167 INFORME 6

SUB DIRECCIÓN DE EJECUCIÓN DE SANCIONES

TAREA 1: Ejecución de cobranza coactiva 55,167 Informe 6

META 08: Acciones coactivas

META 05: Conducción De Los Procesos De Los Sistemas De Contabilidad Y Tesorería

UNIDAD DE FINANZAS

META 06: Conducción De Los Procesos Del Sistema De Abastecimiento

UNIDAD DE LOGÍSTICA

4,366,213

304,887

4,351,491

UNIDAD DE PERSONAL

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE



TAREA 1: Conducir los proceso de planeamiento, presupuesto y estadístico de la SUTRAN.

Informe 8

TAREA 2: Elaboración de información base para la Formulación del Plan Estratégico Institucional - PEI

Documento 1

TAREA 3: Formulación del Programa Estratégico SUTRAN - MTC 2012-2014 Documento 1

TAREA 4: Formular el Plan Operativo Institucional 2011 (POI) Documento 1

TAREA 5: Elaborar el Texto Único de Procedimientos Administrativos - TUPA Documento 1

TAREA 6: Elaboración de la primera etapa del Manual de Procedimientos Administrativos - MAPRO(Programado para el segundo semestre)

Documento 1

TAREA 7: Proponer directivas o lineamientos de materias de competencia de la SUTRAN Directiva 2

TAREA 8: Elaboración del Diagnóstico y Estudios Básicos. Documento 1

TAREA 9: Elaboración de información de gestión de los programas presupuestales. Documento 6

TAREA 10: Asistencia técnica a las dependencias de la SUTRAN Acciones 12


TAREA 1: Elaborar el proyecto de presupuesto 2012 Documento 1

TAREA 2: Consolidar la programación, modificaciones presupuestarias e incorporación de mayores recursos.

Documento 13

TAREA 3: Conciliación y cierre presupuestal 2010 - 2011 Documento 2TAREA 4: Evaluación Presupuestal 2010 y 2011 Documento 2

66,981 DOCUMENTO 7

TAREA 1: Procesamiento y consolidación de la información estadística mensualizada proveniente de las unidades orgánicas SUTRAN para la toma de decisiones.

Reporte 12

TAREA 2: Elaborar información estadística para reportes de los indicadores relacionados con el Programa Estratégico Accidentes de Transito del MEF y la Evaluación de Metas e Indicadores de Política Nacional y Sectorial de la PCM.

Documento 4

TAREA 3: Elaboración de la información estadística vinculada a la participación en accidentes de transito de vehículos de transporte terrestre de personas - Indicador IPA.

Documento 2

TAREA 4: Elaboración de la Directiva para la Organización del Sistema Estadístico. Documento 1

66,981

172,167

META 35: Planeamiento Estratégico Y Operativo

154,961

UNIDAD DE PLANEAMIENTO

META 36: Sistema De Presupuesto

UNIDAD DE PRESUPUESTO

UNIDAD DE ESTADÍSTICA Y REGISTRO

META 37: Sistema Estadístico

U.M ANUAL



TAREAS

META

I SEMESTRE 2011

PIM AL I SEMESTRE

190,305 INFORME 16

TAREA 1: Asegurar el cumplimiento de las disposiciones legales y normativa interna por parte de las unidades orgánicas de la Entidad, ejercer el control preventivo con el propósito de contribuir a la mejora de la gestión de SUTRAN.

Actividades de control 14

TAREA 2: Asegurar que los actos y operaciones ejecutados por las diversas unidades orgánicas de SUTRAN en la gestión y ejecución de los recursos y bienes institucionales se haya desarrollado de acuerdo a la normativa aplicable; y a las funciones y compete

Acciones de control 2

20,000,000 Estudio 1


TAREA 1: Elaboración de estudio de fáctibilidad 20,000,000 Estudio 1

120,000 Estudio 1


TAREA 1: Elaboración del estudio de preinversión a nivel de Perfil del Proyecto: Fortalecimiento de las Capacidades de la SUTRAN

120,000 Estudio 1

120,461DOCUMENTO

EMITIDO1,367

TAREA 1: Revisión de expedientes para Cobranza Coactivo y entrega de los mismos a Ejecutor Coactivo Sutran.

Memorando 1

TAREA 2: Respuesta de Partes Diarios por Record de Sanciones, virtuales o por correo electrónico.

Oficios 1,367

1,552,944 DOCUMENTOS 14

TAREA 1: Administrar y controlar las actividad informáticas de la SUTRAN Plan 1

TAREA 2: Formulación de directivas de sistemas de la SUTRAN Directivas 4

TAREA 3: Implementación de la Red de la Sutran Informe 2

TAREA 4: Implementación de los Servidores de la Sutran Informe 2

TAREA 5: Implementación de Seguridad Informática de la Sutran Informe 1

TAREA 6: Implementación del Cableado de Datos Informe 2

TAREA 7: Plan de Desarrollo de SW informáticos de la SUTRAN Plan 1

TAREA 8: Garantizar el servicio de mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos informáticos de la SUTRAN

Plan 1

190,305

120,461

META 38: Acciones De Control Y Auditoría

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

META 43: Implementación del Fortalecimiento Institucional

META 47: Ejecución de Sanciones

1,552,944

META 44: Elaboración del Perfil del Proyecto Fortalecimiento de las Capacidades de la SUTRAN

META 48: Tecnología de Información

UNIDAD DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

SUB DIRECCIÓN DE EJECUCIÓN DE SANCIONES

plan operativo institucional 2011 -...

Documents