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Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 - 2016

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Código: PEAH- OPP-PILCC-1

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PLAN INSTITUCIONAL DE

LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL

PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA 2014 - 2016

NOVIEMBRE - 2014


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CONTENIDO

INTRODUCCION

I. DEFINICIONES OPERACIONALES

II. MARCO NORMATIVO

III. DIAGNOSTICO SITUACIONAL

IV. PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION: OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y ACCIONES

V. SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACION DEL PLAN

VI. MATRIZ DE LA PROPUESTA DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCION PERIODO 2014 - 2016 DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

ANEXO 1.

MATRIZ DE LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL PLAN INSTITUCIONAL

DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO

HUALLAGA 2014-2016.


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INTRODUCCION

El presente documento sistematiza el Plan Institucional de Lucha Contra la Corrupción del

Proyecto Especial Alto Huallaga, que contempla las Políticas de Estado en materia de lucha

contra la corrupción así como el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector

Agricultura y Riego.

En el marco de la política establecida por el actual gobierno sobre crecimiento y desarrollo con

inclusión social, la actual Dirección Ejecutiva del Proyecto Especial Alto Huallaga se ha

propuesto recuperar la confianza ciudadana y dispensar el buen trato a los usuarios en general

mejorando el acceso, la oportunidad y la calidad de los servicios a cargo de la Institución.

El Director Ejecutivo del Proyecto Especial Alto Huallaga y todos los trabajadores que laboran

en la Institución han asumido el compromiso de dar cumplimiento al Plan Sectorial de Lucha

Contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego entre cuyos objetivos se plantea: la

prevención, la investigación y sanción, así como de los procesos de promoción y articulación de

la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial para la lucha contra

la corrupción, basado en el mérito y la capacidad de los equipos de gestión y trabajadores del

PEAH.

El compromiso de la Dirección Ejecutiva de asumir una lucha frontal contra la corrupción,

constituye el principal pilar en la gestión del PEAH a fin de combatir la corrupción y establecer

medidas y acciones efectivas que se lograran de manera conjunta con la ciudadanía en

general.

Dicho escenario refleja la voluntad institucional de luchar contra la corrupción, lo cual ha

generado la elaboración de la Propuesta del presente Plan, cuyo contenido sigue los

lineamientos de la Política de Estado establecido por el Acuerdo referido a “La Promoción de la

ética, transparencia y erradicación de la corrupción, el lavado del dinero, la evasión tributaria y

el contrabando en todas sus formas”.


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Esta propuesta contiene actividades desarrolladas en el marco de lo establecido en el Plan

Sectorial de Lucha Contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego.

En este contexto el Grupo de Trabajo del Ministerio de Agricultura y Riego constituido por R.M.

0456-2013-MINAGRI, realizo un diagnostico participativo que tiene los siguientes resultados:

Cuadro N° 1: Identificación de causas a principales actos contra la ética y posibles actos de corrupción

IDENTIFICACIÓN

Acto de corrupción Causas

1. Actos contra la ética

1. Falta de formación en valores y ética. 2. Falta de información respecto a la función pública. 3. Falta de identificación y compromiso institucional. 4. Selección inadecuada de personal. 5. Débil cultura organizacional. 6. Negligencia en el desempeño de sus funciones.

2. Irregularidad en procedimientos administrativos

1. Falta de mecanismos de control: ausencia de registros, seguridad. 2. Accesibilidad del ciudadano (administrado) a los funcionarios públicos. 3. Desinformación de la ciudadanía de los procedimientos administrativos. 4. Falta de manuales de procedimientos administrativos. 5. Desconocimiento de las normas.

3. Hostigamiento laboral y acoso sexual

1. Falta de comportamiento ético, intereses propios y desconocimiento de derechos laborales.

2. Idea de utilizar el cargo en beneficio propio.

4. Gestión deficiente o negligente

1. Desconocimiento de las normas, de la función pública y falta de motivación.

2. Carencia de vocación de servicio público por parte de los empleados públicos.

3. Falta de instrumentos de gestión.

5. Uso inadecuado de los bienes del Estado

1. Falta de mecanismos de control: ausencia de registros, seguridad. 2. Concepción errada del bien público. 3. Intención de beneficio propio.

6. Falsificación de documentos

1. Beneficios propios y de terceros. 2. Ausencia de procesos para validar y verificación de documentos.

7. Abuso de Autoridad

1. Desconocimiento de la función pública e intereses personales. 2. Idea de superioridad por el ejercicio de un cargo. 3. Falta de valores y ética. 4. Desconocimiento de los procedimientos administrativos.

8. Concusión 1. Intención de beneficio propio y/o de terceros. 2. Falta de valores éticos de los funcionarios. 3. Accesibilidad del proveedor a los funcionarios públicos.

9. Colusión 1. Beneficios propios y de terceros. 2. Falta de valores éticos de los funcionarios.

Fuente: Resultados del taller participativo para la elaboración del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción 2014-2016 PSLCC desarrollado el 5 y 6 de diciembre del 2013.


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Así, el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego considera el

desarrollo de actividades relacionadas con medidas preventivas, correctivas y de veeduría

ciudadana, para lo cual el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción 2014-2016, se

encuentra alineado con los objetivos del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-

20161, y sus respectivas estrategias; referidos especialmente a la prevención eficaz de la

corrupción; investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito

administrativo y judicial; y promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía,

sociedad civil y sector empresarial; a partir de los cuales se desarrollan las líneas de acción del

Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción para el periodo 2014- 2016 del Ministerio de

Agricultura y Riego.

Cuadro N° 2: Objetivos y estrategias priorizados para el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del MINAGRI período 2014-2016

Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades del sector

Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad

Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en el sector

Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas del sector

Objetivo Específico 2.- Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial

Objetivo Específico 3.- Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción

Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción

Nota: Objetivos Específicos y Estratégicos tomados del Plan Nacional de lucha contra la Corrupción 2012-2016.

En cuanto se refiere al Diagnostico Institucional del PEAH, este ha sido realizado utilizando

metodología participativa y prospectiva con la participación activa y proactiva de los

funcionarios, profesionales, técnicos y trabajadores del PEAH, en un taller programado en el

1 Decreto Supremo N° 119-2012-PCM del 8 de diciembre de 2012


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que se realizó el análisis interno donde se identificaron las potencialidades y problemas que

atraviesa el proyecto.

De esta manera, el presente Plan constituye un instrumento de gestión que contiene el análisis

institucional, objetivos, estrategias, líneas de acción y actividades así como las metas y

responsables de su cumplimiento, en el marco de tres objetivos referidos a la prevención, la

investigación y sanción, así como de los procesos de promoción y articulación de la

participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial para la lucha contra la

corrupción.

Finalmente, el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto

Huallaga, comprende esencialmente acciones de carácter preventivo, acciones de capacitación

y difusión, acciones orientadas a incrementar los niveles de transparencia en la gestión,

promoción de valores y de la ética en la función pública, y otras acciones que reforzaran las

actividades emprendidas hasta el momento.


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I DEFINICIONES OPERACIONALES

A continuación se señalan las principales definiciones que han sido tomadas en cuenta

para la elaboración del presente Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del

Proyecto Especial Alto Huallaga:

1.1. Corrupción2: Uso indebido del poder para la obtención de un beneficio

irregular, de carácter económico o no económico, a través de la violación de

un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y de

los derechos fundamentales de la persona.

1.2. Enfoques de lucha contra la corrupción: Las perspectivas temáticas que

agrupan determinadas acciones en materia de lucha contra la corrupción, son:

a. El enfoque preventivo: Se sustenta en el fortalecimiento de las áreas

al interior de la institución cuyas funciones son las de prevenir,

detectar, investigar y sancionar la corrupción. Ello a su vez, supone

asignar a dichas áreas los recursos económicos y humanos suficientes.

El enfoque preventivo exige fortalecer todos los mecanismos que

permitan mejorar la gestión, hacerla más eficiente, más transparente,

sujeta al control y vigilancia pública, y con una firme orientación de

servicio al ciudadano.

2 Definición extraída del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016, pág. 73.


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Todo ello traducido en el cumplimiento estricto de las normas

vinculadas a la transparencia y acceso a la información pública, a la

integridad (Código de ética, control interno, rendición de cuentas,

declaraciones juradas, conflicto de intereses y gestión de intereses),

así como a la participación ciudadana en el control y vigilancia de la

administración pública, particularmente, en lo referido al uso de los

recursos públicos (contrataciones y adquisiciones) y al empleo público.

Asimismo, el enfoque preventivo supone la promoción de actividades

orientadas a difundir los valores éticos y morales en la función pública,

la ciudadanía, la sociedad civil y el sector empresarial, a fin de

garantizar que el Estado cumpla con su deber primordial de promover

el bienestar general de sus ciudadanos que se fundamenta en la

justicia y el desarrollo integral y equilibrado de la nación.

b. El enfoque de combate: Orientado a hacer mucho más estrictos los

mecanismos de control, detección, investigación y sanción efectiva de

las infracciones éticas, infracciones vinculadas a actos de corrupción

y/o delitos de corrupción.

Es importante evaluar en este ámbito la definición clara de los

mecanismos de acceso para la formulación de denuncias por parte de

la ciudadanía (procedimientos, reglas simples, y predecibles y

respuestas claras y oportunas) y la aplicación de las sanciones

disciplinarias y penales, en materia anticorrupción.


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1.3. Vinculación de los enfoques de corrupción y los tipos de corrupción

(pequeña y gran corrupción)

Es importante entender que la concentración de enfoques en tipos de

corrupción funciona como elementos complementarios de una estrategia más

amplia:

Los tipos de corrupción y el impacto de las medidas

Enfoques e impactos / tipos de

corrupción Gran corrupción Pequeña corrupción

Combate

A través de unidades de investigación especializadas (fiscales,

procuradores, contralores, inteligencia, inteligencia financiera, etcétera) y herramientas aplicadas

de investigación penal, pericia legal, administrativa y financiera.

A través de órganos de control interno, a través de la detección de casos tipo

(y tipologías específicas) en la vida cotidiana de las instituciones y su

difusión como parte de la prevención general.

Prevención

A través de la adecuación y precisión de los tipos penales al fenómeno

concreto, y la adopción de normativa recomendada por las convenciones y

tratados internacionales.

A través del corte de los flujos de procedimientos que permiten actos de

corrupción; en la producción de mecanismos de accountability vertical, horizontal y social; y, en la garantía de mayor transparencia y la promoción de valores mediante campañas de

difusión.

En esa línea, la gran diferencia que se establece entre la gran corrupción y

pequeña corrupción radica, tal como se señala en el PNA, en que “la gran

corrupción genera la desconfianza en las autoridades centrales, pervierte el

funcionamiento del aparato estatal y desvía los recursos. La pequeña

corrupción, en cambio, se concentra en las esferas locales de la

administración pública, en el acceso a servicios, en la relación con los

ciudadanos.”


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II MARCO NORMATIVO

Para efectos de la elaboración del presente Plan Institucional de Lucha contra la

Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014-2016, se considera, principalmente,

las siguientes normativas nacionales y sectoriales que sustentan el referido plan:

A nivel Internacional:

Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, aprobada mediante Resolución

Legislativa N° 28357 y ratificada por el Decreto Supremo N° 075-2004-RE.

Convención Interamericana contra la Corrupción, en el marco de la Conferencia

Especializada Interamericana sobre Corrupción, aprobada mediante Resolución

Legislativa N° 26757 y ratificada por el Decreto Supremo 012-97-RE.

Convención para combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en

Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y

Desarrollo Económico (OECD).

Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia Organizada Trasnacional y

sus dos protocolos adicionales aprobada mediante Resolución Legislativa N° 27527,

ratificada mediante Decreto Supremo Nº 088-2001-RE

A nivel Nacional:

Constitución Política del Perú.

Acuerdo Nacional (Políticas de Estado N° 24, 26 y 29).

Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.


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Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.

Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.

Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.

Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

Ley N° 29542, Ley de Protección al Denunciante en el Ámbito Administrativo y de

colaboración eficaz en el ámbito penal.

Decreto Legislativo N° 997. Modificado con Ley N° 30048, Ley de Organización y

Funciones del Ministerio de Agricultura.

Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, que define las Políticas Nacionales de obligatorio

cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.

Decreto Legislativo N° 1017, Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su

Reglamento.

Decreto Supremo N° 043-2003-PCM, Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de

Transparencia y Acceso a la Información Pública

Decreto Supremo N° 063-2010-PCM, que aprueba la implementación del Portal de

Transparencia Estándar en las Entidades de la Administración Pública.

Decreto Supremo N° 054-2011-PCM, que aprueba el Plan Bicentenario: el Perú hacia el

2021.

Decreto Supremo N° 119-2012-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Lucha Contra la

Corrupción 2012-2016.

Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de

Modernización de la Gestión Pública.

Decreto Supremo N° 046-2013-PCM, que aprueba la Estrategia Anticorrupción del

Poder Ejecutivo la cual contiene las acciones operativas que se implementarán en este

ámbito en el marco del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016.

Resolución de Contraloría N° 155-2006-CG, que aprueban Directiva que establece el

Procedimiento de Veeduría Ciudadana en las Entidades.


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Código Penal. Título XVII: Delitos contra la Administración Pública. Capítulo II: Delitos

cometidos por funcionarios públicos.

Resolución Ministerial N° 0280-2014-MINAGRI que aprueba el Plan Sectorial de Lucha

contra la Corrupción periodo 2014-2016 del Sector Agricultura y Riego.

Resolución Ministerial N° 0568-2014-MINAGRI que Establece que los Programas y

Proyectos Especiales adscritos al Ministerio aprobaran su Plan Institucional de Lucha

Contra la Corrupción 2014 – 2016.

Resolución Ministerial N° 0577-2014-MINAGRI que Modifica la Resolución Ministerial

N° 0322-2014-MINAGRI en lo referente a la Comisión de Ética y Transparencia del

Sector Agricultura y Riego, y a los Coordinadores de Enlace.


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III DIAGNOSTICO SITUACIONAL

En el marco de la elaboración del diagnóstico para desarrollar la el Plan Institucional

de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga periodo 2014 –

2016, se ha tomado los datos del Plan Estratégico Institucional del Proyecto Especial

Alto Huallaga 2014 – 2021 Aprobado con Resolución Directoral N° 093-2014-PEAH/DE,

que es el resultado de análisis y discusiones de visiones compartidas de los

profesionales del PEAH. En ese sentido, luego del primer, minucioso y amplio análisis

diagnóstico de los problemas, potencialidades, oportunidades y limitaciones

existentes en el PEAH, dirigido a converger en el entendimiento interno sobre los

temas a re direccionar en cuanto a sus actividades, los recursos, su accionar y la

organización interna por medio de un concepto estratégico y homogéneo para el

PEAH, procurando agregar en cada año las contribuciones a la estructuración y

consolidación de ese planeamiento. De esta forma, se comprende a todo el cuerpo

funcional y gerencial del PEAH al conocimiento, diseminación e implementación de las

recomendaciones y puntos de vista formulados en la búsqueda de la eficiencia

gerencial del Proyecto Especial Alto Huallaga y de un camino seguro para el futuro de

sus realizaciones.

A continuación se detalla los resultados del diagnóstico situacional del PEAH:

1.4. Estructura Orgánica Institucional

1.4.1. Estructura orgánica

El Proyecto Especial Alto Huallaga, para el cumplimiento de sus funciones

cuenta con la siguiente estructura orgánica.


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a) Órgano de Alta Dirección

Consejo Directivo.

b) Órgano de Dirección

Dirección Ejecutiva.

c) Órgano de Control

Oficina de Auditoría Interna.

d) Órganos de Asesoramiento

Oficina de Presupuesto y Planificación.

Oficina de Asesoría Jurídica.

e) Órgano de Apoyo

Oficina de Administración.

f) Órganos de Línea

Dirección de Obras.

Dirección de Estudios.

Dirección de Medio Ambiente y Desarrollo Productivo.

g) Órganos Desconcentrados

Oficina Zonal Huánuco.

Oficina Zonal Leoncio Prado – Padre Abad.

Oficina Zonal Tocache.

Oficina Zonal Mariscal Cáceres.


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1.4.2. Organigrama Funcional

Lámina 01: Organigrama Funcional del PEAH.

1.4.3. Recurso Humano

El PEAH al 2014 cuenta con un total de 53 trabajadores en sus diferentes

direcciones funcionales de carácter normativo, tales como: Personal CAP y

de apoyo al CAP.


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Cuadro 01: Recurso Humano del PEAH, 2014.

CATEGORIA NIVEL N° DE TRABAJADORES

Personal CAP 25

Director D4 1

Directores D2 11

Profesional PA 6

Profesional PB 7

Apoyo al CAP 28

Profesional PA 2

Profesional PB 1

Profesional PD 4

Técnico TA 2

Técnico TB 3

Técnico TC 16

Total 53

Fuente: Oficina de Administración - RR.HH. PEAH.

Distribución del personal que labora en el PEAH, 2014

1.5. Principales problemas y conflictos

Para comprender la dimensión de la problemática que atraviesa el PEAH, se realizó

una encuesta a los funcionarios; del cual se puede apreciar que uno de los

principales problemas que enfrenta la institución en orden de importancia es el

desconocimiento y desactualización de los procesos administrativos, el pool de

maquinarias en inadecuadas condiciones operativas, personal técnico con

capacidades limitadas y precarias, ineficiencia en la logística institucional y

Personal CAP47%

Apoyo al CAP53%


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presupuesto limitado para la elaboración de estudios, agudizándose aún más con

la presencia de profesionales con una débil identificación con la institución.

Gráfico 01: Principales problemas que enfrenta el PEAH.

Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico.

1.6. Causas que originan los conflictos

Las causas que han originado los principales problemas y conflictos en el PEAH son la

pérdida de identidad y compromiso institucional de los trabajadores, plan de

capacitación sin implementarse, débil gestión para la renovación de maquinarias

viejas, deficiente comunicación y organización, débil capacidad de liderazgo de las

autoridades. Es una tendencia en casi todas las instituciones públicas dado que no

desarrollan una cultura de trabajo de equipo y escasa capacitación institucional, es


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necesario cambiar de paradigma, considerando al capital humano en la actual

sociedad del conocimiento, se considera como un recurso estratégico que permite

impulsar los cambios fundamentales, logrando resultados con evidencias de calidad

y sostenibilidad. Es necesario impulsar un trabajo de carácter sinérgico y transversal

que se articule el trabajo coordinado de manera transversal y los grupos de interés,

que permita fortalecer de manera orgánica el fortalecimiento de la institucionalidad

que permita lograr resultados con eficiencia y eficacia. Esto implica desarrollar

políticas internas que promuevan lograr una autonomía económica y administrativa.

Gráfico 02: Causas determinantes de los problemas del PEAH.


1.7. Potencialidades y acciones para resolver los problemas

Uno de los aspectos más importantes que tiene el PEAH para poder afrontar los

problemas relacionados con la gestión institucional, lograr un mayor acceso de los

servicios y el desarrollo sostenible, según los entrevistados sostienen que el

proyecto es considerado como una Institución con liderazgo, reconocimiento,


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prestigio, experiencia y aceptación social del área rural del valle del Alto Huallaga y

además cuenta con recurso humano profesional especializado con experiencia en

desarrollo rural, asimismo, un aspecto importante es que existe capital humano con

profesionales, técnicos responsables con mentalidad proactiva. Esta situación

permitirá al proyecto aprovechar las oportunidades existentes como son la

existencia de una demanda social creciente por los servicios en la recuperación de

suelos degradados en la amazonia peruana y continental a nivel rural, así mismo en

el manejo de cuencas con un enfoque de desarrollo agrario integral sostenible.

Gráfico 03: Potencialidades para resolver los problemas institucionales.


Es importante señalar que una de las acciones preponderantes como política

institucional es la de elaborar e implementar un programa de capacitación de todo

el personal por áreas, .es fundamental impulsar de manera sistémica la gestión de

presupuesto para impulsar el fortalecimiento institucional, la construcción de

infraestructura de laboratorios, para esto es necesario desarrollar y mejorar la


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infraestructura de servicios, orientar la participación del personal con experiencia

en la dirección de la ejecución de proyectos.

Gráfico 04: Acciones para resolver el problema del PEAH.

Fuente: Encuesta Institucional PEAH, realizada el 11/03/2014. Elaboración: Propia del equipo técnico


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1.8. Gestión institucional para resolver los problemas

El PEAH tiene que impulsar estrategias de gestión que nos permita articular el PEI

con los sectores y los ejes estratégicos del desarrollo nacional, sectorial, regional y

local y que se considere como un documento de gestión orientador en el largo plazo

con el quehacer diario que permita implementar las estrategias desarrolladas en

Cuadro de Mando Integral -CMI, para el cual es necesario actualizar y fortalecer los

documentos de gestión (MOF, ROF, CAP, MAPRO, TUPA), en un adecuado clima

laboral, esto permitirá una mayor eficiencia en los procesos administrativos, la

logística y la capacidad operativa institucional, para el cual se requiere contratar

personal especializado y capacitado a través de programas de capacitación

diferencial entre todos los trabajadores, asimismo, es pertinente mejorar el

seguimiento, monitoreo y evaluación de la ejecución de proyectos, para el cual se

requiere, gestionar ante el sector mayor presupuesto, que permita implementar una

cartera de proyectos de inversión pública viables. Paralelamente, es imprescindible

fortalecer una infraestructura tecnológica que viabilice un servicio de calidad de

manera oportuna, así mismo, es necesario articularse de manera transversal con las

instituciones públicas, y de desarrollo a través de convenios de cooperación técnica,

asistencia técnica sistémica que permita mejorar la eficiencia en los procesos

administrativos y adquisición de los recursos.


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Gráfico 05: Aspectos de gestión institucional para resolver los problemas.



Versión: 1


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1.9. Materiales necesarios que requiere el PEAH

Los actores del PEAH manifiestan que se requiere con urgencia una mayor

implementación con Maquinaria pesada nueva y moderna. Para cumplir con eficacia

los trabajos de infraestructura, asimismo es pertinente contar con un sistema de red

informático eficiente, con equipos multimedia de última generación, computadoras

que permitan complementar las acciones para mejorar el cumplimiento de las

actividades enmarcadas en el desarrollo agrario de manera sostenible.

Gráfico 06: Materiales y equipos necesarios para el PEAH.


1.10. Área que mejor funciona en el PEAH

Los actores sostienen que una de las áreas que mejor funciona es la de Dirección de

Obras, con el 21.0% de aceptación, seguido por la Dirección Ejecutiva y la oficina de

Presupuesto y Planificación.


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Gráfico 07: Áreas que mejor funcionan en el PEAH.


1.11. Valores institucionales que se están perdiendo en el PEAH

Los resultados de la encuesta, indican que el principal valor que se está perdiendo

en el PEAH es la honestidad, representa el 18.8%, el compañerismo y solidaridad con

el 10.4%, seguido por respeto y lealtad con el 8.3%, compromiso institucional 4.2% y

finalmente identidad institucional, con 2.1%. Estos aspectos se traducen en la

perdida de la imagen y credibilidad institucional.

04%

04%

08%

13%

21%

17%

17%

04%

08%

04%

ÁREA DE ADMINISTRACIÓN.

ASESORÍA LEGAL.

DIRECCIÓN DE ESTUDIOS.

DIRECCION DE MEDIO AMBIENTEY DESARROLLO PRODUCTIVO.

DIRECCIÓN DE OBRAS.

DIRECCIÓN EJECUTIVA.

OFICINA DE PRESUPUESTOY PLANIFICACIÓN.

SISTEMAS.

NINGUNO.

NS/NR


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Gráfico 08: Valores que se están perdiendo en el PEAH.


1.12. Fallas administrativas en la gestión institucional

La ineficiencia en los procesos administrativos se manifiesta en la lentitud de los

trámites y de los documentos de gestión en las oficinas para lograr finalizar el

servicio, dicha deficiencia es debido a la falta de funciones definidas y asignadas al

personal administrativo, no está acorde a su formación y experiencia, no siendo

idóneo para asumir su labor con responsabilidad y eficiencia. Así mismo, no hay una

gestión y coordinación adecuada, así como la falta de voluntad y compromiso

institucional que se traduce en incumplimiento de la normatividad vigente.


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Gráfico 09: Fallas administrativas en el PEAH.


Por otro lado, los encuestados sostienen que la capacitación del capital humano en

técnicas, herramientas y manejo de procesos administrativos debería implementarse

para mejorar las fallas administrativas de la institución, con el 14.6 %; también

contratar personal eficiente que permita impulsar con eficiencia las actividades

administrativas y la ejecución de los proyectos. Por otro lado, se requiere de un

mayor compromiso y dedicación en lo que respecta a la rotación del personal con

criterios técnicos.


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Gráfico 10: Acciones para superar las fallas administrativas del PEAH.


1.13. Gestión por resultados del PEAH

La lectura realizada a los encuestados en relación a la ejecución presupuestal y el

plan estratégico institucional, el 8% están totalmente de acuerdo y el 42% están de

acuerdo que el presupuesto se ejecutó con los resultados esperados del PEI, sin

embargo vale señalar, que el 21% está en desacuerdo y un número significativo que

representa el 29% no sabe, esto implica que no se realiza una información adecuada

sobre actividades que realiza el proyecto.


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Gráfico 11: Ejecución presupuestal según los resultados del PEI.


En relación al análisis del cumplimiento de las actividades con eficiencia y eficacia, los

encuestados sostienen, que el 4% y 29% de las actividades programadas cumplieron con los

parámetros de calidad, pero también, hay un porcentaje significativo que no sabe y está en

desacuerdo.

Gráfico 12: Programación de actividades con parámetros de calidad.


El 50% de los encuestados están de acuerdo en que los resultados de la ejecución

presupuestal se entregaron en términos de indicadores y metas previamente establecidos en

el PEI.


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Gráfico 13: Ejecución presupuestal se entregaron en términos de

indicadores y metas.


En este sentido, se considera el desarrollo de actividades relacionadas con medidas

preventivas, correctivas y de veeduría ciudadana, para lo cual el Plan de Lucha contra la

Corrupción 2014 – 2016, se encuentra alineado con los objetivos del Plan Sectorial de Lucha

contra la corrupción del Sector Agricultura y Riego 2014 – 2016 y el Plan Nacional de Lucha

contra la Corrupción 2012 – 2016, y sus respectivas estrategias; referidos especialmente a la

prevención eficaz de la corrupción; investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción

en el ámbito administrativo y judicial; y promoción y articulación de la participación activa de

la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial; a partir de los cuales se desarrollan las líneas

de acción del Plan de Lucha contra la Corrupción para el periodo 2014 – 2016 del Proyecto

Especial Alto Huallaga.


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Cuadro N° 02: Objetivos y estrategias priorizadas para el Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del PEAH periodo 2014 – 2016.

Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades de la administración

pública

Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así

como los controles que aseguren su efectividad

Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en la administración pública

Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas del sector

Objetivo Específico 2.- Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito

administrativo y penal

Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que

sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial

Objetivo Específico 3.- Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad

civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción

Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información,

participación y vigilancia ciudadana

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción

de la corrupción

Nota: Objetivos Específicos y Estratégicos tomados del Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción en el Sector Agricultura y Riego 2014 – 2016.


Versión: 1


30

IV PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION:

OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y ACCIONES

Objetivo General

Promover la transparencia y probidad en el actuar público y privado del Proyecto Especial

Alto Huallaga y garantizar la prevención, investigación, control y sanción efectiva de la

corrupción en todos los niveles.

Objetivos Específicos y Estrategias

Objetivo Específico 1: Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1: Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las Áreas de la

Institución

Las líneas de acción y actividades referentes a esta estrategia están

orientadas a asegurar la adecuada conformación, implementación y

funcionamiento del Comité de Control Interno; así como la

promoción de elaboración de diagnósticos y elaboración de planes de

trabajo, así como el seguimiento de la implementación del mismo.

Estrategia 1.2:

Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la

integridad pública, así como los controles que aseguren su

efectividad

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están orientadas

a medidas dirigidas a mejorar el marco normativo existente sobre la

Ética Pública y el Sistema de Declaraciones Juradas, así como la


Versión: 1


31

sensibilización, promoción y fortalecimiento de los valores,

capacidades y competencias de los funcionarios y servidores públicos

en cuanto a las y buenas prácticas en el marco de la Ética Pública.

Asimismo, se contemplan acciones referidas a la implementación de

los procesos de la Simplificación Administrativa.

Estrategia 1.3: Asegurar la transparencia y acceso a la información en la Institución


a fortalecer los sistemas de gestión de archivos de información a

través del uso de las tecnologías de la información y comunicación así

como a mejorar las capacidades de los funcionarios y servidores

públicos en relación a la transparencia y acceso a la información.

Estrategia 1.4: Fortalecer el sistema de contrataciones públicas de la Institución

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están dirigidas a

mejorar el seguimiento y monitoreo de los procesos de

contrataciones públicas, a través de capacitación y acompañamiento

técnico al personal encargado de dichos procesos, el desarrollo e

implementación de mecanismos de fiscalización posterior a éstos

procesos, así como promover y desarrollar mecanismos de veeduría

ciudadana en las contrataciones y adquisiciones del sector.

Objetivo Específico 2: Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en

el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.-

Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las

normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y

judicial


a fortalecer y estandarizar los mecanismos de denuncias así como los

procedimientos y el seguimiento a las acciones de atención que se

hacen a las mismas. Asimismo, se contemplan acciones de


Versión: 1


32

sensibilización, difusión y orientación a los trabajadores del Proyecto

Especial Alto Huallaga para la denuncia oportuna a través de

tecnologías de información (TICs).

Objetivo Específico 3.-

Promoción y articulación de la participación activa de la

ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha

contra la corrupción

Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a

la información, participación y vigilancia ciudadana

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están referidas

a acciones de sensibilización, difusión y orientación a la ciudadanía

así como la difusión de las actividades realizadas por el Ministerio

referentes a los mecanismos de transparencia, acceso a la

información, participación y vigilancia ciudadana con la finalidad de

promover la denuncia oportuna de actos de corrupción.

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención,

denuncia y sanción de la corrupción

Las líneas de acción y actividades de esta estrategia están dirigidas a

transparentar información referente a las empresas sancionadas

por actos de corrupción así como a desarrollar alianzas entre la

sociedad civil, empresas y Estado para la prevención, denuncia

oportuna y sanción de actos de corrupción.


Versión: 1


33

V SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACION

DEL PLAN INSTITUCIONAL ANTICORRUPCION

La función de seguimiento del cumplimiento del Plan será asumida por la Unidad

de Planes y Seguimiento de Metas de la Oficina de Presupuesto y Planificación del

PEAH.

El monitoreo del plan institucional anticorrupción permite identificar posibles

incumplimientos o riesgos no identificados inicialmente, con la finalidad de

establecer los correctivos necesarios para el cabal cumplimiento de dicho Plan.

La Unidad de Planes y Seguimiento de Metas de la Oficina de Presupuesto y

Planificación del PEAH, deberá remitir de manera semestral a la Oficina de

Planeamiento y Presupuesto del MINAGRI el informe correspondiente a la

evaluación del cumplimiento del plan institucional anticorrupción.


Versión: 1


34

VI FICHAS TECNICAS DE LOS INDICADORES DEL

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCION PERIODO 2014 – 2016 DEL

PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA


Versión: 1


35

FICHA TECNICA DEL INDICADOR N° 01

Objetivo Especifico 1 Prevención eficaz de la corrupción

Estrategia 1.1. Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas entidades

de la administración publica

Acción 1 Asegurar la implementación de los Comités de Control

Interno y los Planes de Control Interno

CONCEPTOS DEFINICION

META 2014 2015 2016

100 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de acuerdos implementados sobre el

total de acuerdos

2. Objetivo Funcionamiento del Comité de Control Interno

3. Tipo del indicador Actividad

4. Unidad de medición Acuerdos

5. Forma de calculo Número de acuerdos implementados sobre el total

de acuerdos

6. Fuente de verificación Diagnóstico aprobado

7. Frecuencia de medición Según programación

8. Área responsable del

cumplimiento de la meta Oficina de Administración

9. Responsable del sistema de

monitoreo Oficina de Presupuesto y Planificación

10. Comentarios Ninguno


Versión: 1


36



Estrategia 1.1. Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas entidades

de la administración publica

Acción 1 Asegurar la implementación de los Comités de Control

Interno y los Planes de Control Interno


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador

Número de Informes de seguimiento anual del Plan

de Implementación del Sistema de Control Interno

del PEAH

2. Objetivo Seguimiento del Plan de Implementación del Sistema

de Control Interno del PEAH


4. Unidad de medición Informe

5. Forma de calculo Sumatoria simple




cumplimiento de la meta Oficina de Administración





Versión: 1


37



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 2

Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética

Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,

procedimientos y sanciones)


META 2014 2015 2016

0 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de procesos de contratación con

evaluación de Ética

2. Objetivo Mejorar procesos de selección de personal que

incluya evaluaciones de Ética


4. Unidad de medición Contratos

5. Forma de calculo Numero de procesos de contratación con evaluación

de Ética sobre el total de contratos realizados




cumplimiento de la meta Oficina de Administración – Unidad de Personal





Versión: 1


38



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 2

Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública

(deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos

y sanciones)


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de pautas implementadas y actualizadas

2. Objetivo Elaborar pautas éticas para los trabajadores del

PEAH


4. Unidad de medición Folleto










Versión: 1


39



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 2

Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética

Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades,

procedimientos y sanciones)


META 2014 2015 2016

1 2 2

1. Nombre del indicador Numero de Informes semestrales elaborados

2. Objetivo Realizar seguimiento al cumplimiento de las normas

sobre la Ética Pública












Versión: 1


40



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 2



y sanciones)


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de normas

2. Objetivo Elaborar normas de neutralidad Política en periodos

electorales


4. Unidad de medición Directiva





cumplimiento de la meta

Oficina de Asesoría Jurídica / Oficina de Presupuesto

y Planificación





Versión: 1


41



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 2



y sanciones)


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de eventos realizados

2. Objetivo Promoción de la Neutralidad Política para los

periodos de campañas electorales


4. Unidad de medición Eventos






Oficina de Administración – Unidad de Personal /

Oficina de Presupuesto y Planificación





Versión: 1


42



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 3

Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en

los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas

prácticas en las entidades públicas


META 2014 2015 2016

53 53 53

1. Nombre del indicador Numero de servidores públicos sensibilizados

2. Objetivo Realizar campañas de sensibilización para mejorar la

identificación con la Institución y sobre Ética Pública


4. Unidad de medición Personas










Versión: 1


43



Estrategia 1.1.



efectividad

Acción 3





META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Numero de concursos de Buenas Prácticas

2. Objetivo Realizar Concursos de Buenas Practicas Públicas

entre los Servidores Públicos


4. Unidad de medición Concurso










Versión: 1


44



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 3





META 2014 2015 2016

53 53 53

1. Nombre del indicador Numero de servidores públicos capacitados

2. Objetivo Realizar capacitaciones sobre la Ética Pública a los

servidores públicos












Versión: 1


45



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 4

Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones

juradas a todos los obligados en la administración pública a

nivel nacional


META 2014 2015 2016

1 12 12

1. Nombre del indicador Numero de Informes de seguimiento mensuales

2. Objetivo

Realizar el seguimiento del cumplimiento de la

presentación de las Declaraciones Juradas de

Ingresos, Bienes y Rentas





7. Frecuencia de medición 1 vez por mes (Enero a Diciembre)



Oficina de Administración – Unidad de Personal –

Unidad de Informática y Sistemas





Versión: 1


46



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 4



nivel nacional


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de publicaciones

2. Objetivo Publicación de las Declaraciones Juradas de

Ingresos, Bienes y Rentas en el Portal del PEAH


4. Unidad de medición Publicación



7. Frecuencia de medición 1 vez por año (según programación)









Versión: 1


47



Estrategia 1.2.



efectividad

Acción 4



nivel nacional


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de publicaciones

2. Objetivo Publicación de las Declaraciones Juradas de

Nepotismo en el Portal del PEAH


4. Unidad de medición Publicación



7. Frecuencia de medición 1 vez por año (según programación)









Versión: 1


48



Estrategia 1.3. Asegurar la transparencia y acceso a la información en la

administración pública

Acción 5 Optimizar el sistema de acceso de la información publica


META 2014 2015 2016

0 4 4

1. Nombre del indicador Numero de listas de preguntas frecuentes

publicadas en el Portal del PEAH

2. Objetivo Elaborar una lista de preguntas frecuentes en el

Portal del PEAH


4. Unidad de medición Reportes



7. Frecuencia de medición 1 vez por trimestre (según programación)









Versión: 1


49





Acción 5 Optimizar el sistema de acceso de la información publica


META 2014 2015 2016

0 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de solicitudes respondidas sobre

solicitudes recibidas

2. Objetivo

Mantener el mecanismo informático para el registro

y seguimiento de las solicitudes de acceso a la

información pública


4. Unidad de medición Porcentaje de Solicitudes

5. Forma de calculo Número de solicitudes respondidas sobre número de

solicitudes recibidas






Área de Informática y Sistemas





Versión: 1


50





Acción 6

Implementar sistemas de gestión de archivos de

información pública en todas las entidades de la

administración pública priorizando el uso de las tecnologías

de la información y comunicación


META 2014 2015 2016

100 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de funcionarios cuyas hojas de vida están

publicadas en el Portal del PEAH

2. Objetivo Publicación de las hojas de vida de los funcionarios

en el Portal del PEAH


4. Unidad de medición Porcentaje de Funcionarios

5. Forma de calculo Número de funcionarios con hoja de vida publicadas

sobre número total de funcionarios









Versión: 1


51





Acción 6

Implementar sistemas de gestión de archivos de

información pública en todas las entidades de la

administración pública priorizando el uso de las tecnologías

de la información y comunicación


META 2014 2015 2016

1 1 1

1. Nombre del indicador Numero de informes elaborados

2. Objetivo Digitalizar los dispositivos legales que se encuentran

en custodia en el Archivo Central del PEAH








Oficina de Administración – Unidad de Informática y

Sistemas / Oficina de Asesoría Jurídica





Versión: 1


52





Acción 7

Mejorar capacidades de los funcionarios y servidores

públicos en relación a los procedimientos de transparencia y

acceso a la información


META 2014 2015 2016

0 53 53

1. Nombre del indicador Número de funcionarios y servidores públicos

capacitados

2. Objetivo

Fortalecer capacidades de los funcionarios y

servidores públicos en relación a procedimientos y

procesos de transparencia y acceso a la información

pública












Versión: 1


53



Estrategia 1.4. Fortalecer el sistema de contrataciones públicas

Acción 8 Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de

contratación


META 2014 2015 2016

0 2 2

1. Nombre del indicador Número de servidores capacitados

2. Objetivo Fortalecer las capacidades en contratación pública y

fiscalización posterior












Versión: 1


54




Acción 8 Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de

contratación


META 2014 2015 2016

1 2 2

1. Nombre del indicador Número de reportes semestrales realizados

2. Objetivo Realizar el seguimiento y monitoreo de procesos de

licitación y concursos públicos


4. Unidad de medición Reporte



7. Frecuencia de medición 1 vez por semestre (Junio y Diciembre)



Oficina de Administración – Unidad de

Abastecimiento y Servicios Auxiliares





Versión: 1


55




Acción 9

Implementar una plataforma de búsqueda de información,

accesible y amigable para los empleados públicos y

ciudadanos, en torno a las contrataciones públicas.


META 2014 2015 2016

1 4 4

1. Nombre del indicador Número de reportes trimestrales del estado de

actualización

2. Objetivo

Mantener actualizadas las publicaciones electrónicas

de contrataciones públicas en coordinación con el

OSCE


4. Unidad de medición Reporte



7. Frecuencia de medición 1 vez por trimestre (Marzo, Junio, Setiembre y

Diciembre)









Versión: 1


56




Acción 10

Implementar una estrategia de acompañamiento técnico a

los servidores que participan en el área de contrataciones y

adquisiciones del Estado


META 2014 2015 2016

50 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de operadores certificados

2. Objetivo

Verificar el cumplimiento de la certificación OSCE de

los operadores públicos encargados de las

contrataciones y adquisiciones del Estado



5. Forma de calculo Número de operadores certificados sobre número

total de operadores





Oficina de Administración – Unidad de Personal -

Unidad de Abastecimiento y Servicios Auxiliares





Versión: 1


57




Acción 10

Implementar una estrategia de acompañamiento técnico a

los servidores que participan en el área de contrataciones y

adquisiciones del Estado


META 2014 2015 2016

50 % 100 % 100 %

1. Nombre del indicador Porcentaje de procesos especializados con

acompañamiento técnico adecuado

2. Objetivo Mejorar el acompañamiento técnico a los procesos

que requieran especialización


4. Unidad de medición Procesos

5. Forma de calculo

Número de procesos especializados con

acompañamiento técnico sobre procesos

especializados que requieran acompañamiento

técnico











Versión: 1


58


Objetivo Especifico 2 Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción

en el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.

Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna

de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos

administrativo y judicial

Acción 11 Asegurar la transparencia de la información vinculada a los

procesos de corrupción


META 2014 2015 2016

53 53 53

1. Nombre del indicador Número de servidores públicos capacitados

2. Objetivo Realizar capacitaciones y sensibilización en

sanciones de actos de corrupción












Versión: 1


59




Estrategia 2.1.




Acción 12 Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de

corrupción


META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Número de directivas aprobadas y actualizadas

2. Objetivo

Establecer una directiva del proceso de recepción,

derivación atención y procesamiento de quejas y

denuncias


4. Unidad de medición Directiva





cumplimiento de la meta Oficina de Asesoría Jurídica





Versión: 1


60




Estrategia 2.1.




Acción 12 Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de

corrupción


META 2014 2015 2016

0 4 4

1. Nombre del indicador Número de informes de seguimiento trimestral a la

atención de denuncias elaborados

2. Objetivo Fortalecer la sistematización del seguimiento a la

atención de las denuncias interpuestas





7. Frecuencia de medición 1 por trimestre


cumplimiento de la meta Oficina de Asesoría Jurídica





Versión: 1


61




Estrategia 2.1.




Acción 13 Asegurar el adecuado funcionamiento de los Órganos

Administrativos Disciplinarios


META 2014 2015 2016

0 4 4

1. Nombre del indicador Número de reportes de los casos de procesos

administrativos disciplinarios

2. Objetivo

Realizar el seguimiento a los procesos

Administrativos Disciplinarios de los Órganos

Sancionadores





7. Frecuencia de medición 1 por trimestre







Versión: 1


62




Estrategia 2.1.




Acción 14 Diseñar mecanismos que favorezcan y alienten la denuncia

por parte de los servidores públicos


META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Número de eventos

2. Objetivo Realizar campañas de difusión y orientación a

trabajadores del PEAH para la denuncia oportuna












Versión: 1


63


Objetivo Especifico 3




Estrategia 3.1. Promover la utilización de mecanismos de transparencia,

acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana

Acción 15 Difundir en la ciudadanía los mecanismos y procedimientos

de denuncias existentes en las entidades públicas


META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Número de eventos

2. Objetivo

Realizar campañas de difusión, información y

orientación a la ciudadanía para la denuncia

oportuna









Oficina de Asesoría Jurídica





Versión: 1


64






Estrategia 3.1. Promover la utilización de mecanismos de transparencia,

acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana

Acción 16 Promover la formación de veedurías ciudadanas y comités

de vigilancia a la transparencia y acceso a la información


META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Número de eventos realizados

2. Objetivo Realizar campañas de difusión para la formación de

veedurías ciudadanas y comités de vigilancia









Oficina de Asesoría Jurídica





Versión: 1


65






Estrategia 3.2 Promover la participación del sector empresarial en la

prevención, denuncia y sanción de la corrupción

Acción 17 Transparentar información referida a empresas sancionadas


META 2014 2015 2016

0 1 1

1. Nombre del indicador Número de publicaciones electrónicas del listado de

empresas sancionadas

2. Objetivo Publicar el listado o registro de empresas

sancionadas en el Portal del PEAH


4. Unidad de medición Publicación electrónica







Abastecimiento y Servicios Auxiliares / Oficina de

Asesoría Jurídica





Versión: 1


66

VI MATRIZ DE LAS LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCION PERIODO 2014 – 2016

DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

En el Anexo 1 se presenta la matriz de las líneas de acción y actividades del Plan

Institucional de Lucha contra la Corrupción Periodo 2014 – 2016 del Proyecto Especial

Alto Huallaga.


Versión: 1


67

ANEXO 1.

MATRIZ DE LINEAS DE ACCION Y ACTIVIDADES DEL

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION

DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA

2014-2016.


Versión: 1


68

MATRIZ DE LÍNEAS DE ACCIONES Y ACTIVIDADES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DEL PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA 2014 - 2016

Los objetivos y Líneas de Acción representan a cada estrategia de la Política Nacional de Lucha Contra la Corrupción de la PCM y el Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Sector Agricultura y Riego. Para el presente Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Proyecto Especial Alto Huallaga, se han articulado a los objetivos específicos 2, 3 y 4 y su respectivas estrategias del Plan Nacional y del Plan Sectorial de Agricultura y Riego; asimismo, se articuló al Plan de Control Interno y a la Matriz de Indicadores del Observatorio de Riesgos de Corrupción de la CAN. Para el análisis situacional del PEAH la OPP del PEAH, ha tomado los datos del Plan Estratégico Institucional del Proyecto Especial Alto Huallaga 2014 – 2021 Aprobado con Resolución Directoral N° 093-2014-PEAH/DE, que es el resultado de análisis y discusiones de visiones compartidas de los profesionales del PEAH.

LÍNEA DE ACCIÓN RESPONSABLE

ACTIVIDAD INDICADOR UNIDAD DE

MEDIDA

2014 2015 2016

UNIDAD ORGÁNICA META META META

Objetivo Específico 1.- Prevención eficaz contra la corrupción

Estrategia 1.1.- Fortalecer el Sistema de Control Interno en todas las entidades de la administración pública

1. Asegurar la implementación de los Comités de Control Interno y los Planes de Control Interno

OA Funcionamiento del Comité de Control Interno

% de acuerdos implementados sobre el total de acuerdos

Acuerdos 100 % 100 % 100 %

OA Seguimiento del Plan de Implementación del Sistema de Control Interno del PEAH

N° de informes de seguimiento anual del Plan de

implementación del Sistema de Control Interno del PEAH

Informe 1 1 1

Estrategia 1.2.- Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad

2. Uniformizar y mejorar el marco normativo sobre Ética Pública (deberes, prohibiciones, incompatibilidades, procedimientos y sanciones)

OA-UPER Mejorar procesos de selección de personal que incluya evaluaciones de Ética

% de procesos de contratación con evaluación de Ética

% Contratos 0 100 % 100 %

OA-UPER Elaborar Pautas éticas para los trabajadores del PEAH

N° de pautas implementadas y actualizadas

Folleto 1 1 1

OA-UPER Realizar seguimiento al cumplimiento de las normas sobre la Ética Pública

N° de informes semestrales elaborados

Informe 1 2 2

OPP / OAJ Elaborar normas de neutralidad Política en periodos electorales

N° de normas Directiva 1 1 1

OA-UPER / OPP Promoción de la Neutralidad Política para los periodos de campañas electorales

N° de eventos realizados Eventos 1 1 1


Versión: 1


69

3. Desarrollar actividades orientadas a: i) fortalecer valores en los empleados públicos y ii) generar incentivos a las buenas prácticas en las entidades públicas

OA-UPER Realizar campañas de sensibilización para mejorar la identificación con la institución y sobre Ética Pública

N° de servidores públicos sensibilizados

Personas 53 53 53

OA-UPER Realizar Concursos de Buenas Prácticas Públicas entre los servidores públicos

N° de concursos de Buenas Prácticas

Concurso 0 1 1

OA-UPER Realizar capacitaciones sobre la Ética Pública a los servidores públicos

N° de servidores públicos capacitados

Personas 53 53 53

4. Extender el uso del sistema electrónico de declaraciones juradas a todos los obligados en la administración pública a nivel nacional

OA-UPER Realizar el seguimiento del cumplimiento de la presentación de las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas

N° de informes de seguimiento mensuales

Informe 1 12 12

OA - UPER Publicación de las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas en el Portal de PEAH

N° de publicaciones Publicación 1 1 1

OA - UPER Publicación de las Declaraciones Juradas de Nepotismo en el Portal de PEAH

N° de publicaciones Publicación 1 1 1

Estrategia 1.3.- Asegurar la transparencia y acceso a la información en la administración pública

5. Optimizar el sistema de acceso de la información pública

OA-UPER-UIS Elaborar una lista de preguntas frecuentes en el Portal del PEAH

N° de listas de preguntas frecuentes publicadas en el

Portal del PEAH Reportes 0 4 4

OA-UPER-UIS Mantener el mecanismo informático para el registro y seguimiento de las solicitudes de acceso a la información pública

% de solicitudes respondidas sobre solicitudes recibidas

% de solicitudes

0 % 100 % 100 %

6. Implementar sistemas de gestión de archivos de información pública en todas las entidades de la administración pública priorizando el uso de las tecnologías de la información y comunicación

OA-UPER Publicación de las Hojas de Vida de los funcionarios en el portal del PEAH

% de funcionarios cuyas hojas de vida están publicadas en el

portal del PEAH

% de funcionario

100 % 100 % 100 %

OA-UIS / OAJ Digitalizar los dispositivos legales que se encuentran en custodia en el Archivo Central del PEAH

N° de informes elaborados Informe 1 1 1

7. Mejorar capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a los procedimientos de transparencia y acceso a la información

OA-UPER

Fortalecer capacidades de los funcionarios y servidores públicos en relación a procedimientos y procesos de transparencia y acceso a la información pública

N° de funcionarios y servidores públicos capacitados

Personas 0 53 53


Versión: 1


70

Estrategia 1.4.- Fortalecer el sistema de contrataciones públicas

8. Identificar los riesgos de corrupción en los procesos de contratación

OA-UPER Fortalecer las capacidades en contratación pública y fiscalización posterior

N° de servidores capacitados Personas 0 2 2

OA-UASA Realizar el seguimiento y monitoreo de procesos de licitación y concursos públicos

N° de reportes semestrales realizados

Reporte 1 2 2

9. Implementar una plataforma de búsqueda de información, accesible y amigable para los empleados públicos y ciudadanos, en torno a las contrataciones públicas

OA-UASA Mantener actualizadas las publicaciones electrónicas de contrataciones públicas en coordinación con el OSCE

N° de reportes trimestrales del estado de actualización

Reporte 1 4 4

10. Implementar una estrategia de acompañamiento técnico a los servidores que participan en el área de contrataciones y adquisiciones del Estado

OA-UPER

Verificar el cumplimiento de la certificación OSCE de los operadores públicos encargados de las contrataciones y adquisiciones del Estado

% de operadores certificados Personas 50 % 100 % 100 %

OA-UPER Mejorar el acompañamiento técnico a los procesos que requieran especialización

% de procesos especializados con acompañamiento técnico

adecuado Procesos 50 % 100 % 100 %

Objetivo Específico 2: Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito administrativo y penal

Estrategia 2.1.- Fortalecer los procedimientos para la aplicación oportuna de las normas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativo y judicial

11. Asegurar la transparencia de la información vinculada a los procesos de corrupción

OA-UPER Realizar capacitaciones y sensibilización en sanciones de actos de corrupción

N° de servidores públicos capacitados

Personas 53 53 53

12. Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de corrupción

OAJ Establecer una directiva del proceso de recepción, derivación atención y procesamiento de quejas y denuncias

N° de directivas aprobadas y actualizadas

Directiva 0 1 1

OAJ Fortalecer la sistematización del seguimiento a la atención de las denuncias interpuestas

N° de informes de seguimiento trimestral a la atención de

denuncias elaborados Informe 0 4 4

13. Asegurar el adecuado funcionamiento de los Órganos Administrativos Disciplinarios

OA-UPER Realizar el seguimiento a los procesos Administrativos Disciplinarios de los Órganos Sancionadores

N° de reportes de los casos de procesos administrativos

disciplinarios Informe 0 4 4


Versión: 1


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14. Diseñar mecanismos que favorezcan y alienten la denuncia por parte de los servidores públicos

OA-UPER Realizar campañas de difusión y orientación a trabajadores del PEAH para la denuncia oportuna

N° de eventos Eventos 0 1 1

Objetivo Específico 3: Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción

Estrategia 3.1.- Promover la utilización de mecanismos de transparencia, acceso a la información, participación y vigilancia ciudadana

15. Difundir en la ciudadanía los mecanismos y procedimientos de denuncias existentes en las entidades públicas

OA-UPER / OAJ Realizar campañas de difusión, información y orientación a la ciudadanía para la denuncia oportuna

N° de eventos Eventos 0 1 1

16. Promover la formación de veedurías ciudadanas y comités de vigilancia a la transparencia y acceso a la información

OA-UPER / OAJ Realizar campañas de difusión para la formación de veedurías ciudadanas y comités de vigilancia

N° de eventos realizados Eventos 0 1 1

Estrategia 3.2.- Promover la participación del sector empresarial en la prevención, denuncia y sanción de la corrupción

17. Transparentar información referida a empresas sancionadas

OA-UASA / OAJ Publicar el listado o registro de empresas sancionadas en el Portal del PEAH

N° de publicaciones electrónicas del listado de

empresas sancionadas

Publicación electrónica

0 1 1

plan institucional de lucha contra la …peah.minag.gob.pe/download/plan_estrategico/pilcc peah...

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