metodología de revisión de literatura

Metodología de

Revisión de Literatura Documento de Trabajo

En este documento se explica la metodología

que utilizamos en Máster Académico para el

proceso de revisión de literatura.

Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo

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Se entiende por revisión de literatura la selección de diversos documentos que tratan

sobre un tema específico y que contienen información (Hart, 2003) que resulta de

calidad y relevante para constituirse en evidencias y premisas que permitan la

identificación del conocimiento existente y la formulación de argumentos con respecto

del tema que se está investigando, que concluyan con nuevos aportes o con el hallazgo

de vacíos en el conocimiento existente detectando nuevas ventanas de investigación

sobre el tema en estudio (Machi & McEvoy, 2009).

La actividad de investigación empieza con el proceso de selección del tema de

investigación para lo cual resulta esencial la observación de la realidad en busca de la

definición de la situación problemática. Este proceso, frecuentemente parte de los

intereses del investigador que está expuesto a un contexto específico (Méndez, 2010).

La determinación de un tema de interés de investigación también puede ser una

sugerencia temática de expertos con conocimientos avanzados en una disciplina

académica específica o de aquellos que son profesionales cualificados en un campo de

la ciencia en específico (Machi & McEvoy, 2009).

A continuación se describe la metodología aplicada para el desarrollo de la revisión de

literatura.

Búsqueda de Literatura

El objetivo en el proceso de búsqueda de literatura fue identificar las diversas fuentes

de información académica disponibles y discriminar la inclusión de artículos

académicos como fuentes para la revisión de literatura. Así mismo es necesario validar

que el alcance del tema sea suficientemente específico como para organizar

correctamente la revisión de literatura e identificar a los principales autores que han

escrito sobre el tema.

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El proceso se inicia con la exploración de fuentes bibliográficas, para lo cual se utiliza

la herramienta llamada scanning, que es una prospección sistemática de bibliotecas y

catálogos en línea. De esta forma se identifican artículos académicos, libros

profesionales y revistas especializadas que resultaron potencialmente útiles para

contribuir a la delimitación del conocimiento existente con respecto a un tema

específico.

Es necesario elaborar un mapa preliminar de términos clave asociados al tema en

estudio, un ejemplo para un tema específico puede ser apreciado en la Figura 1. Estos

términos definen la “declaración del tema” y facilitan el rastreo de fuentes por medio

de los motores de búsqueda de los catálogos de las bibliotecas, así como de las bases

de datos académicas tales como ProQuest®, EBSCO Host, JStor, Emerald, bases de

datos de libros electrónicos como Ebrary y Springer, y en los archivos de las revistas

especializadas dependiendo de la orientación del tema que quiera ser tratado. Como

resultado se identifican las fuentes potenciales que podrían ser usadas en el proceso de

revisión de literatura.

Figura 1: Mapa preliminar de términos clave para la búsqueda inicial de artículos

académicos con potencial de ser utilizados en el proceso de revisión de literatura.

A partir de las fuentes determinadas con el proceso de mapping, se inicia el proceso de

skimming, mediante el cual se determinan las ideas principales contenidas en cada




fuente. De esta forma se rescata la información específica con potencial para ser

incluida en el estudio y omitir las que no aportan al tema de forma específica ni

significativa. Para este fin, se realiza una lectura rápida de las secciones de cada

documento identificando, organizando y catalogando el material concreto obtenido,

haciendo uso de fichas de revisiones bibliográficas. Un ejemplo de ficha bibliográfica

puede apreciarse en la Figura 2. En ella, se puede observar que se siguió el esquema de

Machi y McEvoy (2009), el cual incluye información específica sobre autor, año de

publicación, título del documento, la revista académica que respalda el escrito, así como

el volumen y número de la misma. Para catalogar las fichas bibliográficas se utilizan

las palabras clave que resultaron ser la guía a lo largo del proceso de revisión de

literatura.




Figura 2: Ficha bibliográfica resultado del proceso de skimming.

Elaborado a partir de “Conceptualizing, measuring and managing customer-based

brand equity”, por K. Lane, 1993, Journal of Marketing, 57(1). doi: 10.2307/1252054.

Es importante recalcar que mientras se aplica el proceso de skimming como producto

de ahondar el tema y de identificar los puntos de vista de los autores, las palabras clave

se incrementarán, haciéndose cada vez más específicas en cuanto a su definición y al

alcance de su aplicación en los diversos documentos académicos tomados para el

proceso de revisión de literatura.

2.1 Exploración de la Literatura

Al concluir con el proceso de skimming, se definen contenidos específicos de las

diversas fuentes analizadas que fueron consideradas en el proceso de revisión de




literatura. Con la información extraída se dio inicio al proceso de mapping, el cual tuvo

como objetivo la organización de los contenidos identificados en la revisión de la

literatura (Machy & McEvoy, 2009). Como se mencionó anteriormente, la declaración

del tema tenía algunas palabras que fueron preliminarmente establecidas para la

búsqueda de fuentes (ver Figura 2), pero después del proceso de skimming, con un

mayor entendimiento desarrollado sobre el tema, las palabras clave se incrementan. Por

la amplitud de conceptos considerados como palabras clave resulta evidente la

necesidad de agrupar las mismas por grandes conceptos, de forma que permitan enlazar

cada bloque del material reunido en ejes de investigación que se originaran como

producto de la revisión de literatura un documento entendible.

A esta altura del proceso de revisión de literatura se buscaba contestar la pregunta ¿qué

se conoce sobre el tema específico en investigación?, más que a hacer referencia sobre

quien estableció o definió un concepto específico o a los aportes individuales de los

diferentes teóricos que han escrito sobre el tema. Por tanto y de acuerdo con Machi y

McEvoy (2009), un mapa de ideas centrales se ajustaba mejor a las necesidades del

estudio que un mapa por contribución de autor También es posibles que se busque

responder a la pregunta ¿Cómo ha evolucionado el conocimiento sobre el tema de

investigación?. En ese caso el criterio de temporalidad resultaba importante para la

discriminación de los contenidos extraídos de los diferentes autores, por este motivo,

se deben desarrollar mapas basados en ideas centrales por metodologías y aplicaciones

prácticas considerando un criterio cronológico. En la ilustración 3 se puede apreciar el

mapa de conceptos elaborado a partir de las fuentes obtenidas de la base de datos

académica ProQuest®, revistas profesionales y libros académicos.




Elaborado a partir de las fuentes obtenidas de la base de datos académica ProQuest®, revistas profesionales y libros académicosFigura 3: Mapa de conceptos.




Desarrollo del Argumento

De acuerdo con Machi y McEvoy (2009), el argumento del descubrimiento busca

compilar el conocimiento que se tiene sobre un tema específico. Para ello se analiza la

literatura sobre la medición del valor de marca a partir de los documentos previamente

identificados como potencialmente útiles, es decir, se emplea la data recabada de las

diversas fuentes identificadas en el proceso de búsqueda de la literatura y se constituyen

fichas de entradas bibliográficas después de la aplicación de la técnica del skimming.

La data es organizada en temas específicos de acuerdo con las palabras clave con que

fueron catalogadas cada una de las fichas y que fueron organizadas en el proceso de

exploración de literatura mediante la aplicación de la técnica del mapping. El objetivo

principal es establecer qué es lo que se conoce de acuerdo con la bibliografía utilizada

con respecto del tema de investigación. De esta forma se inicia el proceso de la

construcción del caso para la revisión de literatura, cuyo propósito es el de compilar y

organizar la data recogida hasta el momento con el fin de orientar el desarrollo de

argumentos lógicos asociados al tema de investigación. El desarrollo de los argumentos

es respaldado por evidencia sólida entrelazada en patrones lógicos.

Para el desarrollo del argumento se utiliza la herramienta llamada matriz de

consistencia. En consecuencia la primera fase correspondió al ensamblaje de la data

recolectada. El objetivo es el desarrollo de un documento de control central para reunir,

organizar y analizar datos. En esta etapa, las evidencias recogidas de las diversas

fuentes consultadas son registradas. Para ello, se codifican, se consignan sus referencias

bibliográficas y se definen las ideas principales de cada fuente. De esta forma, se

establecen evidencias disponibles para la revisión de literatura. Estas pasan

posteriormente por un análisis de calidad con el fin de identificar cuáles son útiles para




el estudio. Cada una de las evidencias aceptadas debe cumplir con los estándares de

calidad y relevancia de datos.

Siempre de acuerdo con Machi y McEvoy (2009), en cuanto a la calidad se validaran

los siguientes puntos: (a) que los datos son exactos, es decir, que las fuentes obedecen

a estudios rigurosos y que las conclusiones son refrendadas; (b) que los datos son

precisos, es decir, que las fuentes procedieran de estudios que han utilizado métodos de

información que hayan seguido un estricto protocolo previamente diseñado; (c) que los

datos son autorizados, es decir, que las fuentes se hayan basado en estudios en que

fueron seguidas normas prescritas para la investigación específica del caso de estudio.

En cuanto a los criterios de relevancia, se considera lo siguiente: (a) que la data sea

apropiada, esto es, que los datos coincidieran con el contexto del objeto del estudio y

(b) que la data provenga de fuentes primarias, es decir, de la observación directa.

Se trasladan las ideas principales de las fichas bibliográficas catalogadas de acuerdo

con el mapa de conceptos centrales desarrollado en el proceso de exploración de

literatura a la primera etapa de la matriz de consistencia. Un extracto de la misma puede

ser apreciado en la figura 4 en la que se observan las ideas principales extraídas de seis

fichas bibliográficas que corresponden a cuatro fuentes académicas elaboradas en

diversos años y por diversos autores. Se puede notar, asimismo, que dos documentos

de trabajo lograron pasar los criterios de calidad y relevancia de data por lo cual

siguieron siendo considerados dentro del proceso de revisión de literatura. De la misma

forma la figura muestra que dos fuentes tuvieron que ser rechazadas: en el caso de

Pokorne, debido a que el documento utilizaba para su análisis data de mercado sin

evidenciar la fuente de la misma, y en el caso de Humán y Awapara debido a que el

documento no hacía referencia a ninguna fuente académica que respaldara sus

apreciaciones.




La estructura seguida para la elaboración de cada uno de los argumentos desarrollados

a lo largo del estudio considera que las partes esenciales de estos son la declaración o

afirmación de una verdad propuesta, la evidencia (que son los datos que apoyan y

definen la declaración) y, finalmente, el patrón lógico que articula las declaraciones con

las evidencias (Machi & McEvoy, 2009). Así, al concluir la primera etapa de la matriz

de consistencia lo que se obtiene son declaraciones que sirvieron de base para la

construcción del argumento. Estas en algunos casos son declaraciones de concepto, es

decir, justificadas por opiniones de expertos y, en otros, de interpretaciones (Hart, 2003)

basadas en estudios estadísticos.

En una segunda etapa de la matriz, se busca conducir hacia la construcción del

argumento del descubrimiento, se identifican patrones de datos existentes entre las

declaraciones que cumplen con los criterios de calidad y relevancia en la etapa de

conexión de la data recogida, que en adelante se constituyeron en evidencias. Estos

patrones permiten conformar el cuerpo de la evidencia para generar declaraciones

simples sobre el tema de estudio. Se emplean los patrones propuestos por Machi y

McEvoy (2009) para la construcción del argumento simple, los mismos que se

describen a continuación: (a) patrones de razonamiento de uno a uno, en los que el

razonamiento simple es demostrado directamente con la evidencia encontrada, (b)

patrones de razonamiento de lado a lado, en los que varias de las evidencias ofrecen la

misma razón para justificar el argumento simple, (c) patrones de razonamiento de

cadena, para los que un argumento simple es justificado por varias evidencias y otros

argumentos simples y (d) patrones de razonamiento en conjunto, en los que un

argumento simple requiere más de una evidencia para ser demostrado como cierto.

Finalmente, debe mencionarse que los argumentos simples definidos, que aportan a la

comprensión del conocimiento existente sobre el tema en estudio, son sometidos




también a una evaluación para que puedan seguir siendo considerados en el proceso de

revisión de literatura. Para ello se cuida que cada argumento propuesto este enfocado

en el tema de estudio, que proporcione una razón causal de las evidencias con respecto

del argumento planteado, que este respaldado por pruebas fehacientes y finalmente que

sea comprensible (Machi y McEvoy, 2009). En la Figura 5 se puede observar un

extracto de la segunda etapa de la matriz de consistencia que corresponde a la síntesis

de la información. Como se puede apreciar en la figura anterior, se tienen cuatro

argumentos simples, los cuales obedecen a los cuatro patrones posibles.




Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.

Figura 4: Ejemplo de la primera etapa de la matriz de consistencia.




.


Figura 5: Ejemplo de la segunda etapa de la matriz de consistencia.




En la tercera etapa de elaboración de la matriz de consistencia se desarrolla el análisis

de los patrones de datos, cuyo objetivo fue construir el argumento del descubrimiento.

Es aquí donde se evidencia el conocimiento existente sobre tema de investigación

basado en las fuentes revisadas. El análisis se inicia con el estudio de los argumentos

simples generados en la segunda etapa de la matriz de consistencia con el propósito de

encontrar patrones de razonamiento lógico que permitieran construir los argumentos

complejos. Para la construcción de estos últimos se emplean los mismos patrones de

pensamiento seguidos para la construcción de los argumentos simples. No obstante, en

esta etapa se busca generar debate académico entre las diversas fuentes consideradas

para la revisión de literatura. En el análisis se puede encontrar que algunos de los

argumentos simples son de carácter divergente, ya que las evidencias están en

contraposición directa y por tanto existen áreas de diferencia, y en otros casos, se

encuentran semejanzas entre los argumentos simples, es decir que se presentaron áreas

de similitud. Se utiliza un razonamiento comparativo y de contrastación entre los

principales autores, recurriendo a la elaboración de una matriz de contrastación teórica.

Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 6 en la que a manera de

ejemplo, se aprecia que fueron considerados cuatro criterios para la comparación de los

estudios elaborados por Aaker en 1991, Keller de 1993 y Edem y Swait de 1998 con

respecto a un tema específico, en este caso medición del valor de marca. Fueron

comparadas las definiciones hechas por cada autor, las metodologías propuestas para el

proceso de medición del valor de marca, las datas que respaldaban sus afirmaciones y

la interpretación que ofrecían como resultados de sus estudios. Del mismo modo, en la

Figura 7 se puede apreciar a manera de ejemplo el razonamiento comparativo que fue

efectuado para los tres autores que aparecen en el extracto de la matriz de contrastación

teórica.




La información obtenida de la matriz de contrastación teórica fue utilizada como

complemento a los argumentos simples. A partir de ellos se construyeron los

argumentos complejos. Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 8. En

ella se puede observar que los argumentos simples ahora son considerados premisas de

un argumento complejo. Dado que se trabajó en base a palabras clave, las asociaciones

entre los argumentos simples se hicieron por medio de la agrupación de conceptos. La

lógica del argumento en todos los casos fue del tipo joint o razonamiento conjunto,

dado que más de un argumento simple con diferentes contenidos fue requerido para la

construcción de los argumentos complejos. Al concluir esta etapa de la matriz se

construyeron los argumentos del descubrimiento, es decir la compilación del

conocimiento estudiado a lo largo del proceso de revisión de literatura.




Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura. Figura 6: Ejemplo de la matriz de contrastación teórica.




.

Figura 7. Análisis comparativo de los trabajos académicos de Aaker, Keller, y Erdem y

Swait.

Elaborado a partir de “Managing brand equity. Capitalizing on the value of a brand name”,

por D. A. Aaker, 1991; “Conceptualizing, measuring and managing customer-based brand

equity”, por K. L. Keller, 1993; “Brand equity as a signaling phenomenom”, por T. Erdem

y J. Swait, 1998.





Figura 8: Ejemplo de la tercera etapa de la matriz de consistencia.




Crítica de la Literatura

Para Machi y McEvoy (2009), la crítica a la literatura busca interpretar el conocimiento

actual sobre el tópico de investigación y determinaba cómo este responde a las preguntas o

conjeturas que el investigador se plantea sobre el tema en estudio. Para el desarrollo de la

crítica se utiliza pensamiento implicativo para llegar a conclusiones específicas tomando

como punto de partida de los argumentos complejos elaborados en la tercera etapa de la

matriz de consistencia. En ese sentido, las evidencias que constituyeron el conocimiento

hallado sobre el tema de investigación y los aspectos relacionados, se ordenan y se busca

en ellas patrones que las unieran a través de ciertas implicancias lógicas, obteniendo como

resultado el argumento de defensa. Las implicancias lógicas utilizadas son las propuestas

Machi y McEvoy (2009): causa - efecto, efecto - causa, síntoma, de la muestra a la

población, de la población a la muestra, caso paralelo, analogía, autoridad y significancia.

Las conexiones entre cada uno de los argumentos obtenidos, unidos a través de patrones o

implicancias lógicas, permiten responder a las preguntas de investigación y a las que se

originaron a lo largo del proceso de revisión de literatura. En la Figura 9, se puede apreciar

un fragmento de la matriz de análisis de literatura desarrollada para facilitar el proceso de

construcción de la crítica de la literatura. El primer argumento desarrollado, constituye la

crítica a la literatura específicamente tomando como punto de partida el argumento

complejo construido a partir de lo escrito por Miller y Muir, Jin, Goldfarb, Lu y Moorthy

y French y Smith; que tuvo como concepto principal los “beneficios del valor de marca”

que sirve de base para responder a algunas de las preguntas que fueron planteadas a lo largo

del proceso de revisión. En este caso la forma de análisis utilizada fue de caso paralelo, ya

que lo que es cierto en un primer caso cuando se genera un beneficio por el incremento del

valor de marca, también es cierto cuando en un segundo caso se produce un perjuicio. Del




mismo modo, lo que afecta en un primer caso a la empresa, también afectará en un segundo

caso a la cadena de suministro.

En esta etapa concluye el proceso de generación de argumentos. A modo de recapitulación:

se toman como punto de partida las declaraciones de diversos autores con las que se

elaboraron fichas bibliográficas extraídas de diversas fuentes académicas. De ellas se

escogen aquellas que cumplieron con los criterios de calidad y relevancia. Por medio de la

aplicación de esquemas lógicos, se construyen argumentos simples, a partir de los cuales

(después de pasar por el filtro de los cuatro criterios de aceptabilidad y por medio de

comparación y contrastación teórica) se construyen argumentos complejos, que son los que

evidencian el conocimiento existente identificado sobre tema en estudio.

Finalmente, se procedió a la construcción de la matriz de análisis de literatura en la cual se

edificaron los argumentos finales, que son la crítica a la literatura estudiada. A esta altura,

se cuenta con los insumos suficientes para iniciar el proceso de redacción de la revisión de

literatura sobre el tema en estudio. De acuerdo con Hart (2003), la organización de la gran

cantidad de información generada a lo largo de un proceso de revisión de literatura es

esencial. Organizar el contenido de la literatura en temas y sub temas permite hacer

conexiones entre las ideas extraídas y la herramienta ideal para este desarrollo es un mapa

conceptual. Por ello fueron clasificados los diversos argumentos complejos y las críticas

elaboradas a los mismos por medio de palabras clave, dando como resultado el mapa

conceptual, un ejemplo puede ser apreciado en la figura 10, este para guiará el proceso de

redacción del informe final.




Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados par

Figura 9: Ejemplo de la matriz de análisis de la literatura.




Figura 10: Ejemplo de Mapa Conceptual.


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