manual de la investigación preparatoria del proceso penal común

MANUAL de LA iNvestigAcióN prepArAtoriA deL proceso

peNAL coMúN

coNForMe A LAs previsioNesdeL NUevo código procesAL peNAL,

decreto LegisLAtivo N° 957

Mario Pablo Rodríguez HurtadoAngel Fernando Ugaz Zegarra

Lorena Mariana Gamero CaleroHorst Schönbohm

MANUAL de LA iNvestigAcióN prepArAtoriA deL proceso peNAL coMúNconforme a las previsiones del Nuevo código procesal penal – decreto Legislativo No. 957Derechos Reservados. Prohibida la reproducción total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores.Los autores son responsables de la selección y presentación de los hechos contenidos en este libro, así como de las opiniones expresadas.

elaboración de contenidos :Mario Pablo Rodríguez HurtadoAngel Fernando Ugaz ZegarraLorena Mariana Gamero CaleroHorst Schönbohm

colaboración de :Rafael Arnold Vega LlapapascaCarlos Enrique Ibarra EspírituIvonne Myriam Duymovich RojasJuan Antonio Rosas CastañedaMaría del Carmen Arango YamashiroCecilia MadridCarlos Reinerio Tamani RafaelNatasha Karenina Gutiérrez Arroyo

Corrección y EstiloAnnie Ordóñez

supervisión y revisión :William Ramírez – Asesor PrincipalProyecto Justicia – AMBERO-GIZ

responsable de la contribución de giZ :Hartmut Paulsen – Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado

tiraje :1,000 ejemplares – Segunda Edición – Tercera reimpresión – Noviembre del 2012

Hecho el depósito Legal en la Biblioteca Nacional del perú :No. 2012-13283

impreso por :Ediciones Nova Print S.A.C.Avda. Ignacio Merino No. 1546 – Lince – Lima 014 – PerúRUC No. 20505473885

edición y revisión de contenidos :© AMBERO Consulting Gesellschaft mbH© Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZPor encargo del Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo – BMZPrograma : Buen Gobierno y Reforma del EstadoProyecto : Apoyo a la Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administración de la Justicia en el PerúPasaje Bernardo Alcedo No. 150 – Piso 5 – El Olivar – San Isidro – Lima 027 – PerúTeléfono : +51(1) 421-1333, anexo 448 Página Web : www.giz-gobernabilidad.org.pe

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manual de la investigación preparatoria del proceso penal común

coNteNido

ABreviAtUrAs 11

próLogo 12

iNtrodUccióN 13

A. MANUAL DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA deL proceso peNAL coMúN 17

I. CRISIS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL 17 1.1. La situación de crisis crónica del servicio de justicia penal 17 1.2. Manifestaciones de la crisis de la justicia penal 18 1.2.1. Los pecados del Legislativo 18 1.2.2. La debilidad de los magistrados 18 1.2.3. La equivocada política de selección e impronta de la provisionalidad 19 1.2.4. La deslegitimación del proceso y el incremento de la acción directa 19

II. LOS VIEJOS ESTILOS DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO. iNeFicAciA Y ArBitrAriedAd eN LA pesQUisA 20 2.1. Policía Nacional del Perú 20 2.1.1. En la investigación policial 20 2.1.2. La realización de determinadas actuaciones y pericias 21 2.1.3. Serias dificultades de la policía en el cumplimiento de su labor por falta de logística, infraestructura y personal 22 2.2. Poder Judicial 22 2.3. Sugerencias 22 2.4. Arbitrariedad en la pesquisa 24

III. LA RESPUESTA REFORMISTA A LA CRISIS. LA coNstitUcioNALiZAcióN deL proceso peNAL eN eL MArco de LA gLoBALiZAcióN de Los derecHos HUMANos 26 3.1. La crisis del proceso penal 26 3.2. La constitucionalización del proceso penal en el marco de la globalización y de los derechos humanos 27 3.3. Proceso penal, globalización y derechos humanos 27

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CooperaCión internaCional alemana - GiZ

IV. LA REFORMA EN EL PERÚ 28 4.1. El código procesal penal del 2004 (NCPP) como expresión normativa del movimiento de reforma 28 4.2. Antecedentes 29 4.3. Características del nuevo modelo procesal penal 29 4.4. Expectativas y posibilidades de cambio, las responsabilidades de los operadores del servicio en la marcha y consolidación del modelo acusatorio, garantizador y de tendencia adversativa 31 4.5. Consideraciones finales a esta parte 32

V. LA ESTRUCTURA DEL NUEVO SISTEMA. UNIFICACIÓN DE LA VÍA PROCESAL 32

VI. EL PROCESO COMÚN Y SUS TRES ETAPAS. SECUENCIA 33 6.1. Investigación preparatoria 33 6.2. Etapa intermedia 35 6.3. Juicio público y oral 36

VII. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 37

VIII. FINALIDAD Y SECUENCIA DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 38 8.1. Finalidad de la investigación preparatoria 38 8.2. Secuencia de la investigación preparatoria 39

IX. EL PAPEL DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. ACTUACIÓN ESTRATÉGICA DE LOS FISCALES 40

X. LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO 41 10.1. Tener un conocimiento claro e íntegro de todos hechos que componen el caso 42 10.2. Construir un relato de hechos 42 10.3. Determinar la teoría del delito a aplicar 42 10.4. Concebir diversas proposiciones reales del caso 43 10.5. Recopilar evidencias que seleccionadas que acrediten el caso en el juicio oral 43 10.6. Establecer el orden de presentación de la prueba 44 10.7. Detectar las debilidades del caso 44 10.8. Sintetizar la teoría del caso en una frase o título 44

XI. LA DIRECCIÓN FISCAL DE LAS ACTUACIONES POLICIALES 44

XII. EL TRATAMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL 46

XIII. UBICACIÓN Y PRESERVACIÓN DE FUENTES DE PRUEBA 47

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XIV. DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIÓN 48

XV. EL MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN 49

XVI. LOS CUIDADOS CON LA CADENA DE CUSTODIA DE LA EVIDENCIA. 50

Xvii. LOS ACTOS ESPECIALES DE LA INVESTIGACIÓN: circULAcióN 50 Y eNtregA vigiLAdA de BieNes deLictivos Y ActividAd deL AgeNte eNcUBierto 50 17.1. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos 17.2. Actividad del agente encubierto 53

Xviii. CALIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA disposicioNes FiscALes de ArcHivo o procedeNciA 54 18.1. El hecho denunciado no constituye delito 54 1) Faz negativa de la tipicidad 55 2) Faz negativa de la antijuridicidad 56 3) Faz negativa de la culpabilidad 56 18.2. El hecho denunciado no es justiciable penalmente 56 18.3. Presencia de causas de extinción de la acción previstas en la ley 56 18.4. Disposición fiscal cuando faltare identificar al autor o partícipe del delito o se haya omitido una condición de procedibilidad que depende del denunciante 56 18.5. Disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria 57

XIX. PROMOCIÓN DE LA SIMPLIFICACIÓN PROCESAL. ApLicAcióN de Los criterios de oportUNidAd Y AcUerdos REPARATORIOS (ARTÍCULO 2°) 58 19.1. Promoción de la simplificación procesal 58 19.2. Aplicación de los criterios de oportunidad 58 19.3. Acuerdos reparatorios 60

XX. EL REQUERIMIENTO DE INCOACIÓN DEL PROCESO INMEDIATO 61

XXI. PLANTEAMIENTO DE LA ACUSACIÓN DIRECTA 63

XXii. LA TERMINACIÓN ANTICIPADA 64

XXiii. EL RÉGIMEN DE LAS AUDIENCIAS EN LA INVESTIGACIÓN prepArAtoriA AsUNtos iNcideNtALes Y de tUteLA 65

XXiv. EL ROL DEL IMPUTADO Y DEL DEFENSOR TÉCNICO eN LA iNvestigAcióN 72

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24.1. Contenido de la garantía 73 24.2. Formas de ejercer la defensa procesal 74 24.3. La garantía de la defensa procesal es irrenunciable 75 24.4. La defensa procesal tiene que ser eficaz 76

XXV. EL ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA O JUEZ DE TUTELA, GARANTÍAS Y LIBERTADES 77

XXVI. MedidAs restrictivAs de derecHos 78

XXVII. MedidAs de coercióN procesAL 87

XXVIII. LA deteNcióN poLiciAL Y eL Arresto ciUdAdANo 91

XXIX. DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL 92

XXX. prisióN preveNtivA 93

XXXI. LA coMpAreceNciA siMpLe Y restrictivA 96

XXXII. iNterNAcióN preveNtivA 98

XXXIII. MedidAs de sUspeNsióN preveNtivA de derecHos 99

XXXIV. MedidAs de coercióN reAL 101 34.1. El embargo 101 34.2. Otras medidas reales 103 34.3. La incautación: medida asegurativa real y probatoria 103

XXXv. PLAZO Y CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 105

XXXvi. INTERRROGANTES Y CASOS CORTOS PARA RESOLVER Y SIMULAR AUdieNciAs segúN LAs previsioNes deL Ncpp 107 36.1. Anotaciones previas 107 36.2. Interrogantes y casos 109

BIBLIOGRAFÍA 120

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B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA eN MAteriAL procesAL peNAL

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2005

ACUERDO PLENARIO N° 2-2005/CJ-116asunto: Requisitos de la sindicación del coacusado, testigo o agraviado. 124


ACUERDO PLENARIO N° 5-2006/CJ-116asunto: Declaración de contumacia en la etapa de Enjuiciamiento. Presupuestos materiales. 128

ACUERDO PLENARIO N° 7-2006/CJ-116asunto: Cuestión previa e identificación del imputado. 135


ACUERDO PLENARIO N° 2-2007/CJ-116asunto: Valor probatorio de la pericia no ratificada. 139

ACUERDO PLENARIO N° 3-2007/CJ-116asunto: Pérdida de imparcialidad y proceso de habeas corpus o de amparo. 143

ACUERDO PLENARIO N° 4-2007/CJ-116asunto: Desvinculación procesal. Alcances del artículo 285°-A del Código de Procedimientos Penales. 147

ACUERDO PLENARIO N° 5-2007/CJ-116asunto: La non reformatio in peius y modificación de otras circunstancias siempre que no se modifique la pena (artículo 300° CPP) 153

IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL

ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116asunto: Nuevos alcances de la conclusión anticipada 158

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V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS

ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-116asunto: Requisitos de la sindicación del coacusado, testigo o agraviado. 177

ACUERDO PLENARIO N° 6-2009/CJ-116asunto: Control de la acusación fiscal 186

ACUERDO PLENARIO N° 10-2009/CJ-116asunto: Ejecución de la pena de inhabilitación y recurso impugnatorio 193

VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS

ACUERDO PLENARIO N° 4-2010/CJ-116asunto: Audiencia de tutela 198

ACUERDO PLENARIO N° 5-2010/CJ-116asunto: Incautación 206

ACUERDO PLENARIO N° 6-2010/CJ-116asunto: Acusación directa y proceso inmediato. 213

VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA

ACUERDO PLENARIO N° 1-2011/CJ-116asunto: APRECIACIÓN DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL 222

ACUERDO PLENARIO N° 5-2011/CJ-116asunto: Constitución del actor civil: requisitos, oportunidad y forma. 236

ACUERDO PLENARIO N° 6-2011/CJ-116asunto: Motivación escrita de las resoluciones judiciales y el principio de oralidad: necesidad y forma. 243

I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA

ACUERDO PLENARIO N° 2-2012/CJ-116asunto: Audiencia de tutela e imputación suficiente 252

ACUERDO PLENARIO N° 3-2012/CJ-116asunto: Sobre la necesidad de reevaluar la suspensión de la prescripción dispuesta en el artículo 339°.1 del Código Procesal penal 2004. 257

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art., Arts.: artículo, artículos coord./s: coordinador /es cfr.: cónferCP: Código PenalCPP: Código Procesal Penal D. Leg.: Decreto Legislativo Dir.: DirectorDP.: Derecho Penal ed.: edicióned., eds.: editor, editoresEj.: Ejecutoria etc.: Etcétera fasc.: fascículofj.: fundamento jurídico inc.,incs.: inciso, incisosN°: Número p./pp.: Página /s par.: parágrafoPE: Parte EspecialPG: Parte GeneralR.N.: Recurso de Nulidad S.P.T.: Sala Penal Transitoria Supr.: SupremaT.: tomoT.P.: Título PreliminarTít.: títulotrad.: traducción v.gr.: verbigraciavid.: veav.: Volumen

ABreviAtUrAs

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El Proyecto Justicia de la Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ, ejecutado por la empresa AMBERO Consulting Gesellschaft mbH, en coordinación con la Secretaria Técnica del Equipo Técnico de Implementación de Nuevo Código Procesal Penal del Poder Judicial, con la finalidad de contribuir en el proceso de formación y capacitación de los profesionales del Derecho así como estudiantes de las diferentes universidades del país, ha decidido reimprimir por cuarta vez el libro Manual de la Investigación Preparatoria del Proceso Común.

Los autores de esta reimpresión han contribuido a mejorar el mismo y, por ello, se ha añadido a la versión original un anexo de casos prácticos para que sirvan de orientación en el análisis y aplicación de la legislación procesal.

También se ha añadido los Acuerdos Plenarios de la Corte Suprema de Justicia desde el año 2005 hasta el presente año, solo referidos a temas de Derecho Procesal Penal vinculados al Nuevo Código Procesal Penal que constituyen documentos de importancia para la interpretación y aplicación de las normas del código.

Es importante resaltar la labor de los Equipos Técnicos de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal de las instituciones del sector justicia y de la Academia de la Magistratura por la labor realizada hasta la fecha, en especial al equipo del Poder Judicial.

Agradecemos a los autores por colaborar con los esfuerzos para consolidar el proceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal a través de esta publicación, así como a Carlos Tamani Rafael y Natasha Gutiérrez Arroyo quiénes colaboraron en la sistematización de los Acuerdos Plenarios.

Proyecto Justicia Ambero-GIZ

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