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ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMUN

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACION PREPARATORIA FASE INTERMEDIA JUZGAMIENTO

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LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1ARCHIVO DE LA DENUNCIA

ORDENAR LA INTERVENCIÓNDE LA PNP

2RESERVA PROVISIONALDE LA INVESTIGACIÓN

3FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION

DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

ACUSACION DIRECTA

•El hecho denunciado constituye delito• La acción penal no ha prescrito•Falta la identificacióndel autor

Cuando las diligenciasactuadas preliminarmenteestablecen suficientementela realidad del delito yla intervención del imputadoen su comisión

•Indicios reveladoresde la existencia del delito• La acción penal no ha prescrito• Individualizado el imputado

•El hecho denunciado no constituye delito•Causas de extinción

Denunciante, ha omitidouna condición de procedibilidad

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ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN EL PROCESO COMÚN

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CARACTERÍSITICAS DE LA INVESTIGACIONPREPARATORIA

A) No jurisdiccional, pues las funciones deinvestigación están bajo conducción del Fiscal yno del Juez a quien compete las laboresdecisorias. Los elementos de conviccióncolectados en esta fase no sirven para fundar lasentencia, pero sí para emitir resolucionesdentro de la misma investigación y en la etapaintermedia.

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B) Finalidad preparatoria, porque buscareunir los elementos de cargo o de descargoque permitan al Fiscal acusar o no hacerlo yal imputado preparar su defensa, determinarsi hay causa probable o base para iniciar unjuicio.

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C) Protección de derechos y garantíasEl Juez de la investigación preparatoria

controla que las diligencias que realiza lapolicía y el Fiscal no violen los derechosfundamentales del imputado, caso contrariodicta medidas de corrección o protección.

La restricción de los derechosfundamentales está sujeta a autorizaciónprevia, convalidación y control judiciales.

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D) Flexibilidad

Se busca un cambio de paradigmas,prácticas y estrategias, distintas al estilo deacumular papeles y citar personas sin sentido.

Las diligencias preliminares no se repiten,aunque si pueden ampliarse.

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Los actos de investigación (declaraciones detestigos, peritos y de la víctima) de la policíay del Fiscal no son prueba, por lo que noforman el expediente para el juicio.

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E) Eficacia,

Dirigida a la seguridad ciudadana,procesando con éxito los casos ypriorizándolos según su trascendencia social,reduciendo la impunidad, frustración ydemoras que suscitan excarcelaciones oprescripciones.

El diseño de estrategias importará, enciertos casos, que el Fiscal desarrollediligencias preliminares, sin formular unrequerimiento al Juez o solicitar una medidacautelar personal contra el imputado.

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Instrumentos para la eficacia de lapersecución del delito

Control de identidad.

Vídeo vigilancia.

Pesquisas.

Intervenciones corporales.

Allanamiento.

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Exhibición e incautación de bienes, actuacionesy documentos no privados.

Agente encubierto.

Entrega vigilada de bienes.

Interceptación o intervención postal y decomunicaciones o telecomunicaciones.

Aseguramiento e incautación de documentosprivados.

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Levantamiento del secreto bancario y de lareserva tributaria.

Clausura o vigilancia de locales e inmovilización.

Prueba anticipada.

Colaboración eficaz.

Medidas de protección.

Mecanismos de cooperación judicialinternacional

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F) Racionalización o flujo adecuado decasos, para ello el Fiscal puede:

1. No iniciar la investigación, indicando queno procede formalizar y archivar loactuado.

2. Reservar provisionalmente.

3. Aplicar el principio de oportunidad y losacuerdos reparatorios.

4. Propiciar la terminación anticipada.

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G) Ingreso de la oralidad y contradicción

Mediante audiencias ordenadas ydirigidas por el Juez con intervención de laspartes, en las cuales se debate y resuelve,entre otros asuntos, los medios de defensatécnica, la prisión preventiva.

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FINALIDAD DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

La Investigación Preparatoria persiguereunir los elementos de convicción, de cargo yde descargo, que permitan al Fiscal decidir siformula o no acusación y, en su caso, alimputado preparar su defensa.

Tiene por finalidad determinar si laconducta incriminada es delictuosa, lascircunstancias o móviles de la perpetración, laidentidad del autor o partícipe y de la víctima,así como la existencia del daño causado.

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Dirección de la Investigación preparatoria

• El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria.

A tal efecto podrá realizar por símismo o encomendar a la Policía lasdiligencias de investigación que considereconducentes al esclarecimiento de loshechos, ya sea por propia iniciativa o asolicitud de parte.

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Función del Juez de la Investigación Preparatoria

1. Autorizar la constitución de las partes.

2. Pronunciarse sobre la medidas limitativasde derechos que requieren orden judicial y– cuando correspondan – las medidas deprotección.

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3. Resolver excepciones, cuestiones previas oprejudiciales.

4. Realizar actos de prueba anticipada.

5. Controlar el cumplimiento del plazo en lascondiciones fijadas en el código.

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CARÁCTER RESERVADO Y SECRETO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

RESERVADOSólo podrán enterarse de sucontenido las partes demanera directa o a través desus abogados debidamenteacreditados en autos.Se puede dar copias a laspartes.

SECRETOEl Fiscal puede ordenar quealguna actuación o documentose mantenga en secreto por untiempo no mayor de veintedías, prorrogables por el Juezde la Investigación Preparatoriapor un plazo no mayor deveinte días, cuando suconocimiento pueda dificultar eléxito de la investigación. LaDisposición del Fiscal quedeclara el secreto se notificaráa las partes.

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COPIAS DE LO ACTUADO PARA LAS PARTES

Las copias que se obtengan sonpara uso de cada una de las partes. ElAbogado que las reciba está obligado amantener la reserva de Ley, bajoresponsabilidad disciplinaria.

Esto permitirá que las partespuedan ejercer de manera eficaz el derechoque le corresponde.

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Carácter de las actuaciones de la investigación

Las actuaciones de la investigación tienencarácter de acto de investigación y soloservirán para emitir las resoluciones propiasde la investigación y de la etapa intermedia.

Para los efectos de la sentencia solo tienencarácter de acto de prueba las pruebasanticipadas y la prueba preconstituida, que seobtuvo en la etapa de investigaciónpreparatoria.

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DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN

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FACULTAD Y OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR

FACULTADCualquier persona tiene lafacultad de denunciar loshechos delictuosos ante laautoridad respectiva,siempre y cuando el ejerciciode la acción penal paraperseguirlos sea público.

OBLIGACION1. Quienes están obligados a hacerlo por

expreso mandato de la Ley. Enespecial lo están los profesionales de lasalud por los delitos que conozcan enel desempeño de su actividad, asícomo los educadores por los delitosque hubieren tenido lugar en el centroeducativo.

2. Los funcionarios que en el ejercicio desus atribuciones, o por razón del cargo,tomen conocimiento de la realizaciónde algún hecho punible.

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¿QUIÉNES NO ESTAN OBLIGADOS A DENUNCIAR?

1. Nadie está obligado a formular denunciacontra su cónyuge y parientes comprendidosdentro del cuarto grado de consanguinidad osegundo de afinidad.

2. Tampoco existe esta obligación cuando elconocimiento de los hechos está amparadopor el secreto profesional.

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¿CUÁLES SON LAS FORMAS DE INICIAR LA INVESTIGACION?

1. El Fiscal inicia los actos de investigacióncuando tenga conocimiento de la sospechade la comisión de un hecho que reviste loscaracteres de delito. Promueve lainvestigación de oficio o a petición de losdenunciantes.

2. La inicia de oficio cuando llega a suconocimiento la comisión de un delito depersecución pública.

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DILIGENCIAS PRELIMINARESFINALIDAD

Las Diligencias Preliminares tienenpor finalidad realizar los actos urgentes oinaplazables destinados a determinar si hantenido lugar los hechos objeto de conocimientoy su delictuosidad, así como asegurar loselementos materiales de su comisión,individualizar a las personas involucradas ensu comisión, incluyendo a los agraviados.

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DILIGENCIAS PRELIMINARES

El Fiscal puede, bajo sudirección, requerir la intervención de laPolicía o realizar por sí mismo diligenciaspreliminares de investigación para determinarsi debe formalizar la InvestigaciónPreparatoria.

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El Fiscal, al tener conocimiento deun delito de ejercicio público de la acciónpenal, podrá constituirse inmediatamente enel lugar de los hechos con el personal ymedios especializados necesarios y efectuarun examen con la finalidad de establecer larealidad de los hechos y, en su caso, impedirque el delito produzca consecuenciaulteriores y que se altere la escena del delito.

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ACTUACIÓN POLICIAL

1. Tan pronto la Policía tenga noticia de lacomisión de un delito, lo pondrá enconocimiento del Ministerio Público por la víamás rápida y también por escrito, indicando loselementos esenciales del hecho y demáselementos inicialmente recogidos.

2. Después de comunicada la noticia del delito, laPolicía continuará las investigación hasta quese apersone el Fiscal. Después de ellopracticará las demás diligencias que indique elFiscal.

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3. Las citaciones que en el curso de lasinvestigaciones realice la policía a laspersonas pueden efectuarse hasta por tresveces.

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INFORME POLICIAL

1. La Policía en todos los casos en que intervengaelevará al Fiscal un Informe Policial.

2. El Informe Policial contendrá los antecedentesque motivaron su intervención, la relación de lasdiligencias efectuadas y el análisis de loshechos investigados, absteniéndose decalificarlos jurídicamente y de imputarresponsabilidades.

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3. El Informe Policial adjuntará las actaslevantadas, las manifestaciones recibidas,las pericias realizadas, así como lacomprobación del domicilio, los datospersonales de los imputados, entre otros..

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CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despuésde haber realizado o dispuesto realizardiligencias preliminares, considera que elhecho denunciado no constituye delito, no esjusticiable penalmente, o se presentancausas de extinción previstas en la Ley,declarará que no procede formalizarla.

Esta Disposición se notificará al denunciantey al denunciado.

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2. En caso que el hecho fuese delictuoso y laacción penal no hubiere prescrito, perofaltare la identificación del autor o partícipe,ordenará la intervención de la Policía para talfin.

3. Cuando aparezca que el denunciante haomitido una condición de procedibilidad quede él depende, dispondrá la reservaprovisional de la investigación, notificando aldenunciante.

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4. El denunciante que no estuviese conformecon la Disposición de archivar lasactuaciones o de reservar provisionalmentela investigación, requerirá al Fiscal, en elplazo de cinco días, eleve las actuacionesal Fiscal Superior.

5. El Fiscal Superior se pronunciará dentro delquinto día. Podrá ordenar se formalice lainvestigación, se archiven las actuaciones ose proceda según corresponda.

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PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

El plazo de las Diligencias Preliminareses de 60 días, salvo que se produzca ladetención de una persona.

No obstante ello, el Fiscal podrá fijar unplazo distinto según las características,complejidad y circunstancias de los hechosobjeto de investigación. (Construcción del plazo)

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Quien se considere afectado por laduración de las diligencias preliminares,solicitará al Fiscal le dé término. Si el Fiscalno acepta la solicitud o fija un plazoirrazonable, se acudirá al Juez.

El Juez resolverá previa audiencia,con la participación del Fiscal y delsolicitante.

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Formalización de la Investigación preparatoria

Vencido el plazo de laInvestigación Preliminar, el Fiscal – entre unade las opciones de actuación – podrá disponerla formalización y continuación de laInvestigación Preparatoria, mediante laexpedición de una DISPOSICIÓN, adjuntandocopia de ésta al Juez de la Investigaciónpreparatoria, si concurren los requisitos.

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Efectos de la formalización de la investigación

1. La formalización de la investigaciónsuspenderá el curso de la prescripción de laacción penal.

2. El Fiscal perderá la facultad de archivar lainvestigación sin intervención judicial.