1

La Planificación y el Presupuestocomo instrumento de desarrollo regional equilibrado.

¿Cumple adecuadamente sus funciones?

XLI Seminario Internacional de Presupuesto PúblicoAntigua Guatemala, del 5 al 9 de mayo de 2014

2

Como ha sido la vinculación Plan-Presupuesto en Guatemala

• No existía buena comunicación entre los rectores

• Cada entidad trabajaba con sus propias metodologías

• Difícil compatibilizar los resultados de las mismas

• Se veían como procesos aislados

• El presupuesto a las instituciones se asignaba de forma incremental sin verificar el cumplimiento de sus objetivos

3

Vinculación Plan Presupuesto

Consecuencias de esa situación

• Las entidades que demandan recursos del presupuesto trabajan doble

• El esfuerzo de las instituciones en planificar no era significativo para la asignación de recursos

• Los resultados de la gestión no siempre estaban orientados al ciudadano

4

Quiénes son los perjudicados

Entidades que demandan recursos del presupuesto

• Trabajan de más esto implica desperdicio de recursos

• No cumplen con su mandato

• Contribución poco significativa a la consecución de la Política Pública

• Se deslegitiman ante la sociedad

Tomadores de decisión

• Se les dificulta gestionar la administración pública

• No alcanzan ha cumplir sus planes de gobierno

5

Población en general Porque no recibe los bienes y servicios que debe proveerle el estado con consecuencias negativas en el bienestar de la población y en algunos casos genera ingobernabilidad

Quiénes pierden

Fuente: Mapas de pobreza rural en Guatemala 2011. Pág. 7

Instituto Nacional de Estadística

6

• Se ha mejorado considerablemente la relación entre el rector de la Planificación y el de Presupuesto

• Se trabaja en la implementación de la Gestión por resultados

• Guía conceptual de planificación y presupuesto por resultados para el sector público de Guatemala

• Se ha avanzado en la definición de resultados estratégicos (11 resultados estratégicos)

• Conformación de GTTI para el seguimiento a la Gestión por resultados

Principales Logros

7

Fuente: Tomado y adaptado de Albert Serra, Modelo abierto de gestión para resultados en las administraciones públicas. BID-CLAD 2006

Ciclo de la gestión por resultados

8

Sistema de Seguimiento

Planificación y Presupuesto por Resultados

Plan Nacional de Desarrollo “K’atun”

Planificación Estratégica

Institucional

Planificaciónoperativa

multianual

Planificación operativa anual

Presupuesto Multianual

PresupuestoAnual

9

Niveles de la planificación

Sistema Nacional de Planificación

10

Nec

esid

ade

sP

olíticas Públicas

Municipal

Departamental

Nacional

RegionalPlanes Desarrollo Regional

(3 finalizados 4 en proceso)

Agenda K’atun 2032(en aprobación CONADUR)

Sect

oria

l - in

stitu

cion

al

Planes Desarrollo Departamentales

(21)

Planes Desarrollo Municipales

(328)

Planes y ámbitos del SNP

Planes Regionales

12

Vinculación ODM• Seis talleres

Diálogos Sociedad Civil • Trece

talleres

Otros sectores• Tres talleres

con: Migrantes, niñez y juventud

Participación ciudadana

Reuniones con 22 CODEDE Reuniones con 136 COMUDE

Talleres con 22 UTD Talleres con 8 UTR

Participación ciudadana

Vinculación ODM• Seis

talleres

Diálogos Sociedad Civil • Trece

talleres

Otros sectores• Tres

talleres con: Migrantes, niñez y juventud

Otros actores

Foro Permanente de Partidos

PolíticosFuncionarios del Congreso de la

República

GobernadoresMancomunidad Metrópoli de los

Altos

Universidad Rafael Landívar

Colegio de Economistas de Quetzaltenango

Grupo Impulsor Cairo +20Comando

Superior de Educación del

Ejército

FUNDESAAPORT

Centros de investigación

Sistema de Naciones Unidas

Grupo de Donantes G13

15

Gesti

ón

de r

iesg

o y

ad

ap

tació

n a

l cam

bio

clim

áti

co

Eq

uid

ad

Modernización del Estado

Desarrollo Social

Desarrollo Económico

Ambiente y Recursos Naturales

• Modernización fiscal• Adaptación institucional• Seguridad y justicia• Democracia y gobernabilidad

Estado garante de

los derechos

humanos y conductor

del desarrollo

• Infraestructura económica y social• Educación• Condiciones de vida en el área rural• SAN• Acceso a servicios de salud• Acceso, tenencia y productividad de la

tierra

Bienestar para la gente

• Inversión productiva• Competitividad• Acceso a mercados• Condiciones de vida en el área rural• SAN• Acceso a la tierra• Asentamientos humanos urbanos y rurales

Riqueza para todas y

todos

• SAN• Acceso a la tierra• Adaptación y resiliencia ante el

cambio climático• Gestión integral sostenible del

territorio

Recursos naturales hoy y para el futuro

Lin

eam

ien

tos e

str

até

gic

os d

e

políti

cas

Pro

du

cto

s e

str

até

gic

os

Resu

ltad

os d

e d

esarr

ollo

Componentes del Plan Nacional de Desarrollo

16

Distribución de la inversión según poder de decisiónejercicio fiscal 2014

Gobierno central 43%

CODEDE 14%

Munic-ipali-

dades 43%

17

Asignación de recursos en función de los pactos de gobiernoSe estableció que el 99% de la inversión que equivale a Q7,257,523,068.18 integrada

por 1,026 proyectos, está orientada de conformidad con la política de Gobierno

65% del total de la inversión Q4,706.13 millones

246 proyectos

Construcción y mejoramiento de carreteras (81.27%) infraestructura portuaria (4.47%); Capacitación (2.07%)

24% del total de la inversión Q1,716.91millones

721 proyectos

Reforestaciones (22.59%); Granos Básicos (15.73%); Crédito arrendamiento (11.25%);

10% del total de la inversión Q770.52millones

43 proyectos

Comisarias ( 51%); Infraestructura para Privados de Libertad (33%)

La clasificación ¨Sin Clasificar( No orienta a Pactos) ¨ alcanza el 1% de la inversión que equivale a Q63.96 millones; en ella se encuentran 16 proyectos que son competencia Municipal, por ejemplo, Muro de Contención de Asentamientos que alcanza un monto Q34millones y representa el 53.16 por ciento de la inversión en este rubro y la Construcción de Edificios( Edificios vial) Q29.18 millones (45.62%) y el resto se distribuye en cementerios

18

SIN CLASIFICAR (NO ORIENTA A PACTOS)

Para el 2015, los adolescentes y jóvenes forman parte de programas de formación, formal e informal, previniendo su incidencia en actos de violencia

Para el 2015, la formalidad en el empleo se ha incrementado en tres puntos porcentuales (25.5 en 2011 al 28.5 en 2015)

Para el 2015 la razón de mortalidad materna ha disminuido de 139.7 a 129.7 muertes maternas por cien mil nacidos vivos (139.7 en 2007 a 129.7 en el 2015) y la mortalidad neonatal ha disminuido.

Para el 2015 la prevalencia de la desnutrición crónica en niños menores de 5 años se ha disminuido en 10 puntos porcentuales(del 49.8% en el 2008 a 39.8% en el 2015)

Para el 2015, el consumo de alimentos (proteico-calórico) de las familias en condiciones de pobreza y pobreza extrema han incrementado.

Para el 2015, la tasa de hechos delictivos reportados, cometidos contra el Patrimonio de las personas, se han reducido de 112 x 100,000 habitantes en el 2011 a 102 x 100,000 habitantes

Para el 2015, los ingresos se han incrementado en las familias en pobreza y pobreza extrema

Para el 2015, Guatemala se posiciona con un ranking de 4.2 del índice internacional de competitividad. (4.0 en 2011 a 4.2 en 2015)

- 1,000,000,000 2,000,000,000 3,000,000,000 4,000,000,000 5,000,000,000

64 (0.88%)

50 (0.70%)

59 (0.82%)

222 (3.07%)

328 (4.52%)

445 (6.13%)

720 (9.92%)

722 (9.95%)

4,647 (64.03%)

Monto de Inversión Programada 2014 Orientada a los Resultados Estrategicos

Pactos de GobiernoSectorial

MONTO INVERSIÓN PROGRAMADA

19

Aporte a los CODEDE se estableció que el 81% de la inversión que equivale a Q 1,664,865,926.61 integrada por 2,100 proyectos, está orientada de conformidad con

la política de Gobierno

38% del total de la inversiónQ785 millones

999 proyectos

Construcción y mejoramiento de caminos rurales, carreteras y puentes

38% del total de la inversión Q783 millones

1,009 proyectos

Sistemas de Agua Potable y pozos

5 % del total de la inversión Q96 millones

92 proyectos

Subestaciones de PolicíaCámaras de vigilanciaCanchas polideportivas e instalaciones recreativas

La clasificación ¨Otros ¨ alcanza el 19% de la inversión que equivale a Q391.34 millones; en ella se encuentran 432 proyectos que son competencia Municipal, por ejemplo, calles dentro del casco municipal que alcanza un monto Q257.2 millones y representa el 65.72 por ciento de la inversión en este rubro y el resto se distribuye en ( salones municipales, banqueta, entre otros)

20

Para el 2015, la formalidad en el empleo se ha incrementado en tres puntos porcentuales (25.5 en 2011 al 28.5 en 2015)

Para el 2015, la tasa de hechos delictivos reportados, cometidos contra el Patrimonio de las personas, se han reducido de 112 x 100,000 habitantes en el 2011 a 102 x 100,000 habitantes

Para el 2015, los ingresos se han incrementado en las familias en pobreza y pobreza extrema

Para el 2015 la razón de mortalidad materna ha disminuido de 139.7 a 129.7 muertes maternas por cien mil nacidos vivos (139.7 en 2007 a 129.7 en el 2015) y la mortalidad neonatal ha disminuido.

Para el 2015, los adolescentes y jóvenes forman parte de programas de formación, formal e informal, previniendo su incidencia en actos de violencia

Para el 2015, el consumo de alimentos (proteico-calórico) de las familias en condiciones de pobreza y pobreza extrema han incrementado.

(en blanco)

Para el 2015 la prevalencia de la desnutrición crónica en niños menores de 5 años se ha disminuido en 10 puntos porcentuales(del 49.8% en el 2008 a 39.8% en el 2015)

Para el 2015, Guatemala se posiciona con un ranking de 4.2 del índice internacional de competitividad. (4.0 en 2011 a 4.2 en 2015)

- 200,000,000 400,000,000 600,000,000 800,000,000

6 (0.27%)

36 (1.74%)

60 (2.92%)

62 (3.04%)

76 (3.70%)

218 (10.60%)

19%

458 (22.28%)

738 (35.90%)

Monto de Inversión Programada 2014 Orientada a los Resultados Estrategicos

Pactos de GobiernoCODEDE

MONTO INVERSIÓN PROGRAMADA

21

Mapas de inversión asignada y ejecutada total, comparados con el porcentaje de pobreza por departamento

Ejercicio Fiscal 2012

22

• Visión estratégica Territorial• Ideas de Proyectos de Desarrollo

PDMExistencia y aprobación del

COMUDE.

Existencia de documento de gestión institucional Aprobado

por CONCEJO Municipal

Presupuesto aprobado por Concejo Municipal y

presentado a finanzas

POA presentado a SEGEPLAN y FINANZAS

Dirección municipal de planificación

Dirección municipal de planificación

Dirección Administrativa Financiera Municipal/DMP

Dirección Administrativa

Financiera Municipal

Instrumentos para la vinculación Plan-Presupuestoen el ámbito municipal

23

Priorización

P1

P2

P3

3.2

Anál

isis

de

Caus

alid

adP1

C1

C

C

C2

C

C

C1

C

C

C1

C

C

3.3

Metas (bien o servicio)Producto bien o servicio.Indicador de productoIdeas de proyectos de desarrollo

3.5Problemática PDM

Política de Gobierno

localPriorización

conjunta

Análisis problemática

3.1

Política Nacional de Gobierno

¿Lógica de articulación Política–Plan-Presupuesto?

POA

4

2

3

Definir Resultados y el indicador de resultado:¿Qué se desea cambiar?¿Cuanto se va a cambiar?Territorialidad¿Quiénes?TemporalidadForma de medición

3.4

PIMA

3.6

Política publica / Gobierno1

PRESUPUESTO

24

• Implementación de la Gestión por Resultados en la Administración Pública

• Plan Nacional de Desarrollo Nuestra Guatemala 2032 K´atun

• Planificación a nivel sectorial o multisectorial:• Pactos de gobierno:

• Pacto Hambre Cero• Pacto por la Seguridad, Justicia y Paz• Pacto por el Desarrollo Económico

• Planificación Institucional

• Planificación de Desarrollo Regional

• Planificación de Desarrollo Municipal (Consejos de Desarrollo y Municipalidades)

AVANCES

25

• Continuar y fortalecer la implementación de la planificación en el marco de la Gestión por Resultados en la Administración pública.

• Implementar el Plan Nacional de Desarrollo Nuestra Guatemala 2032 “Katún”

• Fortalecer los procesos de Planificación a nivel sectorial o multisectorial; institucional; regional y municipal.

• Implementar un sistema integral de seguimiento y evaluación de la Planificación Nacional.

• Compromiso político en los diferentes niveles para la institucionalización de los procesos de Planificación y Asignación de Recursos para lograr efectivamente los efectos e impactos esperados en las condiciones de vida de la población guatemalteca.

DESAFÍOS