La Planificación y el Presupuestocomo instrumento de desarrollo regional equilibrado.

¿Cumple adecuadamente sus funciones?

XLI Seminario Internacional de Presupuesto Público

Antigua Guatemala, del 5 al 9 de mayo de 2014

1

Como ha sido la vinculación Plan-Presupuesto en Guatemala

• No existía buena comunicación entre los rectores

• Cada entidad trabajaba con sus propias metodologías

• Difícil compatibilizar los resultados de las mismas

• Se veían como procesos aislados

• El presupuesto a las instituciones se asignaba de formaincremental sin verificar el cumplimiento de sus objetivos

2

Vinculación Plan Presupuesto

Consecuencias de esa situación

• Las entidades que demandan recursos del presupuesto trabajan doble

• El esfuerzo de las instituciones en planificar no era significativo para la asignación de recursos

• Los resultados de la gestión no siempre estaban orientados al ciudadano

3

Quiénes son los perjudicados

Entidades que demandan recursos del presupuesto

• Trabajan de más esto implica desperdicio de recursos

• No cumplen con su mandato

• Contribución poco significativa a la consecución de la PolíticaPública

• Se deslegitiman ante la sociedad

Tomadores de decisión

• Se les dificulta gestionar la administración pública

• No alcanzan ha cumplir sus planes de gobierno

4

Población en general

Porque no recibe los bienes y servicios que debe proveerle el estado con consecuencias negativas en el bienestar de la población y en algunos casos genera ingobernabilidad

Quiénes pierden

Fuente: Mapas de pobreza rural en Guatemala 2011. Pág. 7

Instituto Nacional de Estadística

5

• Se ha mejorado considerablemente la relación entre el rector dela Planificación y el de Presupuesto

• Se trabaja en la implementación de la Gestión por resultados

• Guía conceptual de planificación y presupuesto por resultadospara el sector público de Guatemala

• Se ha avanzado en la definición de resultados estratégicos (11resultados estratégicos)

• Conformación de GTTI para el seguimiento a la Gestión porresultados

Principales Logros

6

Fuente: Tomado y adaptado de Albert Serra, Modelo abierto de gestión para resultados en las administraciones públicas. BID-CLAD 2006

Ciclo de la gestión por resultados

7

Sistema de Seguimiento

Planificación y Presupuesto por Resultados

Plan Nacional de Desarrollo “K’atun”

Planificación Estratégica

Institucional

Planificaciónoperativamultianual

Planificación operativa anual

Presupuesto Multianual

PresupuestoAnual

8

Niveles de la planificación

Sistema Nacional de Planificación

9

Necesid

ades

Polític

as P

úblic

as

Planes Desarrollo Regional

(3 finalizados

4 en proceso)

Agenda K’atun 2032

(en aprobación CONADUR)

Sect

ori

al -

inst

itu

cio

nal

Planes Desarrollo Departamentales

(21)

Planes Desarrollo Municipales

(328)

Planes y ámbitos del SNP

10

Planes Regionales

12

Vinculación ODM

•Seis talleres

Diálogos Sociedad Civil

•Trece talleres

Otros sectores

•Tres talleres con: Migrantes, niñez y juventud

Participación ciudadana

Reuniones con 22 CODEDE

Reuniones con 136 COMUDE

Talleres con 22 UTD

Talleres con 8 UTR Talleres sectoriales

Reuniones con participantes del

Diplomado en Gestión para el Desarrollo

Municipal

Participación ciudadana

Vinculación ODM

•Seis talleres

Diálogos Sociedad Civil

•Trece talleres

Otros sectores

•Tres talleres con: Migrantes, niñez y juventud

Otros actores

Foro Permanente de Partidos

Políticos

Funcionarios del Congreso de la

República

Gobernadores

Mancomunidad Metrópoli de los

Altos

Universidad Rafael Landívar

Colegio de Economistas de Quetzaltenango

Grupo Impulsor Cairo +20

Comando Superior de

Educación del Ejército

FUNDESA

APORT

Centros de investigación

Sistema de Naciones Unidas

Grupo de Donantes G13

Ges

tió

n d

e ri

esg

o y

ad

ap

taci

ón

al c

am

bio

clim

áti

co

Eq

uid

ad

Modernización del Estado

Desarrollo Social

Desarrollo Económico

Ambiente y Recursos Naturales

•Modernización fiscal

•Adaptación institucional

•Seguridad y justicia

•Democracia y gobernabilidad

Estado garante de los derechos

humanos y conductor del

desarrollo

•Infraestructura económica y social

•Educación

•Condiciones de vida en el área rural

•SAN

•Acceso a servicios de salud

•Acceso, tenencia y productividad de la tierra

Bienestar para la gente

•Inversión productiva

•Competitividad

•Acceso a mercados

•Condiciones de vida en el área rural

•SAN

•Acceso a la tierra

•Asentamientos humanos urbanos y rurales

Riqueza para todas y todos

•SAN

•Acceso a la tierra

•Adaptación y resiliencia ante el cambio climático

•Gestión integral sostenible del territorio

Recursos naturales hoy y para el futuro

Lin

eam

ien

tos

estr

até

gic

os

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Pro

du

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ico

s

Res

ult

ad

os

de

des

arr

oll

o

Componentes del Plan Nacional de Desarrollo

15

Distribución de la inversión según poder de decisiónejercicio fiscal 2014

Gobierno central 43%

CODEDE 14%

Municipalidades43%

16

Asignación de recursos en función de los pactos de gobiernoSe estableció que el 99% de la inversión que equivale a Q7,257,523,068.18 integrada

por 1,026 proyectos, está orientada de conformidad con la política de Gobierno

65% del total

de la inversión Q4,706.13 millones

246 proyectos

Construcción y

mejoramiento

de carreteras

(81.27%)

infraestructura

portuaria

(4.47%);

Capacitación

(2.07%)

24% del total de

la inversión Q1,716.91millones

721 proyectos

Reforestaciones

(22.59%);

Granos Básicos

(15.73%);

Crédito

arrendamiento

(11.25%);

10% del total

de la inversión Q770.52millones

43 proyectos

Comisarias (

51%);

Infraestructura

para Privados

de Libertad

(33%)

La clasificación ¨Sin Clasificar( No orienta a Pactos) ¨ alcanza el 1% de la inversión que equivale a Q63.96 millones;en ella se encuentran 16 proyectos que son competencia Municipal, por ejemplo, Muro de Contención deAsentamientos que alcanza un monto Q34millones y representa el 53.16 por ciento de la inversión en este rubro y laConstrucción de Edificios( Edificios vial) Q29.18 millones (45.62%) y el resto se distribuye en cementerios

17

64 (0.88%)

50 (0.70%)

59 (0.82%)

222 (3.07%)

328 (4.52%)

445 (6.13%)

720 (9.92%)

722 (9.95%)

4,647 (64.03%)

- 1,000 2,000 3,000 4,000 5,000

SIN CLASIFICAR (NO ORIENTA A PACTOS)

Para el 2015, los adolescentes y jóvenes forman parte deprogramas de formación, formal e informal, previniendo su…

Para el 2015, la formalidad en el empleo se ha incrementado entres puntos porcentuales (25.5 en 2011 al 28.5 en 2015)

Para el 2015 la razón de mortalidad materna ha disminuido de139.7 a 129.7 muertes maternas por cien mil nacidos vivos…

Para el 2015 la prevalencia de la desnutrición crónica en niñosmenores de 5 años se ha disminuido en 10 puntos…

Para el 2015, el consumo de alimentos (proteico-calórico) de lasfamilias en condiciones de pobreza y pobreza extrema han…

Para el 2015, la tasa de hechos delictivos reportados, cometidoscontra el Patrimonio de las personas, se han reducido de 112…

Para el 2015, los ingresos se han incrementado en las familiasen pobreza y pobreza extrema

Para el 2015, Guatemala se posiciona con un ranking de 4.2 delíndice internacional de competitividad. (4.0 en 2011 a 4.2 en…

Millions

Monto de Inversión Programada 2014Orientada a los Resultados Estrategicos

Pactos de GobiernoSectorial

MONTO INVERSIÓN PROGRAMADA

18

Aporte a los CODEDE se estableció que el 81% de la inversión que equivale a Q 1,664,865,926.61 integrada por 2,100 proyectos, está orientada de conformidad con

la política de Gobierno

38% del total

de la inversiónQ785 millones

999 proyectos

Construcción y

mejoramiento

de caminos

rurales,

carreteras y

puentes

38% del total

de la inversión Q783 millones

1,009 proyectos

Sistemas de

Agua Potable y

pozos

5 % del total

de la inversión Q96 millones

92 proyectos

Subestaciones

de Policía

Cámaras de

vigilancia

Canchas

polideportivas

e

instalaciones

recreativas

La clasificación ¨Otros ¨ alcanza el 19% de la inversión que equivale a Q391.34 millones; en ella se encuentran 432proyectos que son competencia Municipal, por ejemplo, calles dentro del casco municipal que alcanza un monto Q257.2millones y representa el 65.72 por ciento de la inversión en este rubro y el resto se distribuye en ( salones municipales,banqueta, entre otros)

19

6 (0.27%)

36 (1.74%)

60 (2.92%)

62 (3.04%)

76 (3.70%)

218 (10.60%)

19%

458 (22.28%)

738 (35.90%)

- 200 400 600 800

Para el 2015, la formalidad en el empleo se ha incrementado entres puntos porcentuales (25.5 en 2011 al 28.5 en 2015)

Para el 2015, la tasa de hechos delictivos reportados, cometidoscontra el Patrimonio de las personas, se han reducido de 112 x…

Para el 2015, los ingresos se han incrementado en las familias enpobreza y pobreza extrema

Para el 2015 la razón de mortalidad materna ha disminuido de139.7 a 129.7 muertes maternas por cien mil nacidos vivos (139.7…

Para el 2015, los adolescentes y jóvenes forman parte deprogramas de formación, formal e informal, previniendo su…

Para el 2015, el consumo de alimentos (proteico-calórico) de lasfamilias en condiciones de pobreza y pobreza extrema han…

(en blanco)

Para el 2015 la prevalencia de la desnutrición crónica en niñosmenores de 5 años se ha disminuido en 10 puntos…

Para el 2015, Guatemala se posiciona con un ranking de 4.2 delíndice internacional de competitividad. (4.0 en 2011 a 4.2 en 2015)

Millions

Monto de Inversión Programada 2014Orientada a los Resultados Estrategicos

Pactos de GobiernoCODEDE

MONTO INVERSIÓN PROGRAMADA

20

Mapas de inversión asignada y ejecutada total, comparados con el porcentaje de pobreza por departamento

Ejercicio Fiscal 2012

21

• Visión estratégica Territorial

• Ideas de Proyectos de Desarrollo

PDM

• Resultados para el periodo de gobierno

• Programa de Inversión multianual

PGL• Metas

• Acciones (proyectos, actividades y obras)

• Códigos de registro

POA

• Programas

• Sub Programas

• Proyectos

• costos

Presupuesto

Existencia y aprobación del

COMUDE.

Existencia de documento de gestión institucional Aprobado

por CONCEJO Municipal

Presupuesto aprobado por Concejo Municipal y

presentado a finanzas

POA presentado a SEGEPLAN y FINANZAS

Dirección municipal de planificación

Dirección municipal de planificación

Dirección Administrativa Financiera Municipal/DMP

Dirección Administrativa

Financiera Municipal

Instrumentos para la vinculación Plan-Presupuestoen el ámbito municipal

22

Priorización

P1

P2

P3

An

ális

is d

e C

ausa

lidad

P1

C1

C

C

C2

C

C

C1

C

C

C1

C

C

Metas (bien o servicio)Producto bien o servicio.Indicador de productoIdeas de proyectos de desarrollo

Problemática PDM

Política de Gobierno

local

Priorización conjunta

Análisis problemática

Política Nacional de Gobierno

¿Lógica de articulación Política–Plan-Presupuesto?

POA

Definir Resultados y el indicador de resultado:¿Qué se desea cambiar?¿Cuanto se va a cambiar?Territorialidad¿Quiénes?TemporalidadForma de medición

PIMA

Política publica / Gobierno

PRESUPUESTO

23

• Implementación de la Gestión por Resultados en la Administración Pública

• Plan Nacional de Desarrollo Nuestra Guatemala 2032 K´atun

• Planificación a nivel sectorial o multisectorial:• Pactos de gobierno:

• Pacto Hambre Cero• Pacto por la Seguridad, Justicia y Paz• Pacto por el Desarrollo Económico

• Planificación Institucional

• Planificación de Desarrollo Regional

• Planificación de Desarrollo Municipal (Consejos de Desarrollo yMunicipalidades)

AVANCES

24

• Continuar y fortalecer la implementación de la planificación en el marco de laGestión por Resultados en la Administración pública.

• Implementar el Plan Nacional de Desarrollo Nuestra Guatemala 2032 “Katún”

• Fortalecer los procesos de Planificación a nivel sectorial o multisectorial;institucional; regional y municipal.

• Implementar un sistema integral de seguimiento y evaluación de la PlanificaciónNacional.

• Compromiso político en los diferentes niveles para la institucionalización de losprocesos de Planificación y Asignación de Recursos para lograr efectivamentelos efectos e impactos esperados en las condiciones de vida de la poblaciónguatemalteca.

DESAFÍOS

25