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LUTPThe World Bank
L
U
T
P
Contracting Urban Transport Service
Financing and PPPFinanciamiento y APP
Contratar Servicios
de Transporte Urbano
LUTP
Propósito
Esta presentación cubre:
• Las condiciones previas a la contratación
• Los enfoques de contratación
• Los puntos principales del contrato
• El proceso de licitación
2Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Ejercicio de Inicio Contratar Nuevos Servicios de TRB
• Población de la ciudad: 2.5 millones
• Se está construyendo un nuevo servicio
de TRB en el centro
• 15 km de largo en una dirección
– Las necesidades pico serán de 50 buses
– Serán buses articulados de 18 metros de largo
• El alcalde desea contratar el nuevo servicio de TRB
– 15 empresas privadas existentes explotan 2.500 buses
– Ningún operador público
• ¿Cómo diseñaría Ud. el contrato? Considere aspectos como:
– El número de contratistas, el tratamiento de los ingresos de
pasajes, la duración del contrato, otros aspectos
33Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Razones para Contratar
• Buenas razones – Mejorar la eficacia
• Competencia entre proveedores • Reducir la interferencia política indebida
– Aumentar respuesta a la demanda de mercado– Promover la organización del sector privado
• Herramienta para la reforma industrial
• Malas razones
– La creencia errónea que las ventajas de la contratación se pueden lograr sin un significativo esfuerzo público
• Es igualmente de mucha exigencia para las autoridades públicas
4Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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¿Qué se Puede Contratar?
• La mayoría de las funciones operacionales y financieras
– Explotación de los servicios de transporte público
• Operación de vehículos, repartición, cobro de pasajes, mantenimiento de vehículos e instalaciones, información al usuario
– Capital
• Vehículos, parada de buses, depósitos, comunicación, SIT
• ¿Qué NO se puede contratar?
– La planificación estratégica
– La toma de decisiones de inversiones y programas públicos mayores
– Políticas de inversión estratégica
– Políticas de servicio, explotación y tarifas
– Regulación de la industria del transporte público
5Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Condiciones Previas a la Contratación
• Capacidad técnica – Marco jurídico y regulatorio explícito
– Unidad especial y capacitada en la autoridad pública
– Un modo fiable de ejecutar los pagos a los contratistas
• Voluntad de hacer cumplir los contratos– Líderes políticos
– Personal
• Disposiciones de control de daños
– Los problemas ocurren
• Interrupciones de servicio, descontento de los usuarios, resistencia de los operadores históricos
– Se deberían desarrollar planes de contingencia (imprevistos)
– Se necesita un fuerte esfuerzo de comunicación para involucrar las partes interesadas
6Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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La Contratación Implica la Evaluación de los Riesgos
• La oferta del contratista (operador) refleja sus estimaciones de:
– Los costos de capital, explotación y mantenimiento
– Los ingresos de pasajes y otros ingresos de transporte público
– Los pagos de contrato (fiabilidad, montos)
• Las estimaciones del contratista no siempre son exactos
– ¡Por lo tanto, riesgo de estimaciones de costos demasiado bajos, y de ingresos demasiado altos!
• El riesgo de estimaciones afecta los costos del contrato
– Alto riesgo => costos de contrato más altos
– Bajo riesgo => costos de contrato más bajos
7Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Seleccionar una Opción de Contrato Implica Repartir el Riesgo
• Plus costo
• Costo bruto
• Costo neto
Creciente
riesgo y
oferta
contratista
(contrato)
Costos de
licitación
Creciente
riesgo
gobierno,
financiamiento
impredecible
8Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Contratos Plus Costo Enfoque
– Los gastos de explotación son reembolsados y se paga un cargo por gestión
• El gobierno asume el riesgo de costos elevados
– Los ingresos de pasajes son transferidos a la autoridad pública
• El gobierno asume el riesgo de costos bajos
Ventajas
– La autoridad pública toma las decisiones relativas a los ingresos
• Es decir, niveles de tarifas, de servicios
Desventajas – Poco incentivos al operador para controlar los gastos o aumentar los
ingresos
• A menudo la opción más costosa para la autoridad pública
– La autoridad pública debe auditar los gastos del operador
– La autoridad pública debe monitorear/controlar la recaudación de ingresos
+–
9Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Contratos de Costo Bruto Enfoque
– El operador recibe en base en una tasa fija de costo
• El operador asume el riesgo de altos costos
– Los ingresos de pasajes son transferidos a la autoridad pública
• El gobierno asume el riesgo de bajos ingresos
Ventajas
– Incentiva al operador a controlar los gastos
– La autoridad pública toma las decisiones relativas a los ingresos
• Es decir, niveles de tarifas, servicios
– Quizás la opción menos costosa para la autoridad pública
Desventajas
– La autoridad pública debe monitorear/controlar la recaudación de los ingresos
– Se necesita una fuerte supervisión de la calidad de los servicios
• El operador puede reducir los costos bajando la calidad de los servicios
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+
–
Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Contratos de Costo Neto (Subvención Neta)
Enfoque– El operador: 1) hace un pago fijo a la autoridad pública (servicio
rentable) o 2) recibe un pago fijo de la autoridad pública (servicio no rentable)
• El operador asume el riesgo de costos altos – El operador retiene los ingresos de pasajes
• El operador asume el riesgo de bajos ingresos
Ventajas– Incentiva al operador a controlar los gastos, aumentar los ingresos
– La autoridad pública no necesita monitorear los ingresos/gastos
– Costos del gobierno predecibles para los servicios
Desventajas – Puede permitir al operador tomar importantes decisiones de política
pública (p. ej. Tarifas, niveles de servicio)
– Se necesita una fuerte supervisión pública de la calidad de los servicios
• El operador puede reducir los costos bajando la calidad de los servicios
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+
–
Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Resumen de la Repartición del RiesgoOpciones de Contratación de Servicios
Plus
Costo
Costo
Bruto
Costo
Neto
Costos de capital, explotación y
mantenimientoG C C
Pasajes y otros ingresos G G C
Costo financiero probable para el gobierno Alto MedianoMediano
G = Gobierno C = Contratista
12Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Elegir la Mejor OpciónDepende de las Condiciones Locales
• Marco jurídico y regulatorio– Leyes de contratación
– Derechos de explotación existentes
– Requisitos de teneduría de libros financieros
• Recursos de la autoridad pública– Capacidades administrativas, de gestión y cumplimiento
– Recursos fiscales
• Recursos del contratista privado– Capacidades financieras, organizacionales y de servicio
– Estado del mercado financiero (tarificación del riesgo)
• Madurez de los servicios de transporte público urbano
• Competencia por el sector informal no regulado – E. ej. Motocicletas, taxis y mini-vans privados
13Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Puntos Principales del Diseño de Contrato
• Tamaño
• Duración
• Alcance
• Calidad de los servicios
• Incentivos y penalidades
• Tarifas
• Mecanismos de evolución
14Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Opciones de Suministro de Servicios
Área / sub-áreas
Ruta o Corredor
Operador único
(único puede ser un consorcio)
Múltiples operadores en una zona o corredor dados, en una ruta dada
15Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Tamaño del Contrato
• Basado en varios factores
– Estrategia de suministro del servicio elegido
• Operador(es) único/múltiples
• Ruta troncal/zona de servicio
– Trato preferente
• Operadores históricos o existentes
• Combinación de empresas locales/internacionales
– Disponibilidad de depósitos (garajes)
– Eficiencia operacional y masa crítica
• El tamaño común es de 20 a 100 buses (1 depósito)
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Duración del Contrato
• Factor principal: ¿Quién provee los vehículos?
– El contratista los provee
• El costo de la compra de vehículos es importante para los contratistas
• Típicamente 5 a 8 años
– Los contratistas prefieren contratos más largos (7-12 años)
– El gobierno los provee
• Típicamente 3 a 5 años
• Mantener una reserva de operadores competitivos también es importante
– Proveer oportunidades frecuentes para los licitadores que no ganaron
– Evitar los contratos “de por vida”
• Sin embargo, permitir las extensiones basadas en los resultados
17Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Alcance del Contrato
• Definir el servicio
– Lo bastante preciso para permitir a los licitadores estimar los costos con exactitud
– Lo bastante flexible para:
• Permitir a los licitadores proponer maneras eficaces de entregar buenos servicios
• Responder a los futuros cambios en los servicios
• Ejemplos de artículos del alcance
– Descripción de la ruta
– Capacidad vehicular requerida
– Horario de servicio por momento del día, día de la semana
– Servicio provisto por la autoridad pública al contratista
18Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Calidad de Servicio
• Especificar las medidas de rendimiento
– Las mediciones deberían ser cuantificables
• Ej.: % de viajes programados operados, % de viajes a tiempo, edad máxima de los vehículos
• Establecer normas razonables
– Las normas exageradamente altas aumentan los costos
• Ejemplos de normas exageradas
– 99.9% de los viajes operados
– 99.8% a tiempo
– Vehículos < 3 años
19Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Incentivos y Penalidades
• Utilizados para fomentar la provisión de buen servicio y la cooperación de los contratistas
– El objetivo no es reducir los costos públicos mediante penalidades
• Debería aplicarse sólo a campos sobre los cuales el contratista tiene algún control
• A menudo los buenos incentivos funcionan mejor y cuestan menos que las penalidades
• Es mejor aplicar los incentivos ypenalidades progresivamente
– P. ej. Pequeña infracción = pequeña penalidad
20Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Monitoreo y Cumplimiento
• Monitoreo
– Mediciones de la calidad del servicio claras y verificables
– Recopilación de datos en base regular
• El costo puede compartirse entre la autoridad pública y el contratista
• El presupuesto debe ser suministrado a la autoridad pública
• Cumplimiento
– Debe ser creíble
– Penalidades • Multas • Retener parte de la paga • Negar opción de extensión/renovación
21Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Tarifas
• Perfilar el enfoque de cobro de pasajes
– Tipos de medio (efectivo, boletos, pases, tarjetas CI)
– Equipamiento requerido de cobro/validación
– Depósito diario o retención de los cobros
– Rendición de las cuentas de ingresos de pasajes
• Abordar los aspectos de tarifas en el contrato costo-neto
– Roles de la autoridad pública y del contratista en el establecimiento de las tarifas
– Compensación por rebajas especiales en pasajes (estudiantes, discapacitados, subvenciones cruzadas entre rutas)
22Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Mecanismos de Evolución
• Es necesario considerarla durabilidad en un entorno cambiante
– Modificaciones en las demandas de pasajeros y los servicios
– Fuerzas exteriores que no está bajo el pleno control del contratista
• Típicas preocupaciones externas del contratista
– Aumento del precio del petróleo
• Contratista: asume el aumento hasta un umbral
• Autoridad pública: asume el riesgo más allá del umbralcon base en una cláusula de indexación
– Mayor cambio en un servicio competidor u opciones de viaje
• El contratista no asume este riesgo
• Términos del contrato renegociados
– Evolución de las tarifas
• El contratista con un contrato costo-neto no asume los impactos de una decisión del gobierno de reducir las tarifas. Términos del contrato renegociados
23Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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La Licitación es un Proceso Jurídico
• Leyes / regulaciones locales y nacionales rigen el proceso
– Procedimientos administrativos requeridos
– Consideración especial a grupos selectos
• Propietarios u operadores existentes
• Grupos en desventaja
• Propietarios u operadores locales o nacionales
24Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Elementos Principales del Proceso de Licitación
• Criterios de calificación
– ¿Qué contratistas potenciales tienen la capacidad de ejecución?
• Criterios de selección
– ¿Cómo se selecciona el contratista más adecuado?
25Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Criterios de Calificación
• Objetivo
– Asegurar la capacidad operacional y financiera
• Capacidad operacional
– Chequear referencias (en particular empresasnacionales/internacionales)
• Capacidad financiera
– Capacidad financiera comprobada
– Fianza de licitación
• Cuidado: acuérdese que algunos criterios pueden inhibir la competencia
– A veces se deberían hacer esfuerzos para fomentar la competencia
26Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Ejemplos de Esfuerzos para Aumentar la Competencia
• Organizar los pequeños operadores – Fomentar la inclusión de pequeños operadores como
accionistas de las empresas licitadoras
• ej., Bogotá, Sao Paulo
– Ayudar a los operadores informales y sus asociaciones a constituirse en empresas para poder licitar y tener acceso a financiamiento
• ej., Shuttle Jamie en Ciudad del Cabo
• Nivelar los obstáculos de entrada en el mercado– Apoyo financiero para la adquisición de nuevos vehículos (ej.
Dakar, Senegal)
– Disposiciones para el alquiler de vehículos o su control por el estado (ej. Yakarta, control público parcia en México)
– Disposición de instalaciones de mantenimiento (ej. Cali, Colombia)
– Disposición de control centralizado (ej. Indore, India)
27Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Aspectos de Criterios de Selección
• Cuantitativo/cualitativo
– ¿Precio más bajo u “oferta económicamente más ventajosa (EMAT)”?
• 1 criterio de selección/conjunto de criterios pesados
– ¿Costo + Nivel y calidad de servicio?
• Trato preferente
– Apunta a objetivos bien definidos
– Transparente
– Control para evitar abusos
• ej., discriminación, colusión, maquillaje de balance, subcontratos
28Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Enfoque Sugerido de Selección
• Identificar los criterios de selección y su peso en los documentos de licitación
• Puntaje, ofertas de contrato contra todos los criterios de evaluación
• Mantener las hojas de puntaje en archivos permanentes para apoyar la selección
29Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)
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Resumen
• La contratación es una alternativa eficaz y eficiente para explotar directamente los servicios de transporte
• Se necesitan disposiciones específicas de contrato y un buen proceso de licitación
– Contratar con el contratista más adecuado
– Mantener un entorno competitivo
30Contratar Servicios de Transporte Urbano (G6/M3)