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Página 1 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL
American Trust Register, S. C.
FDAC-05 Rev.06
Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx
INFORME DE AUDITORÍA CLAVE DE AUDITORÍA NÚMERO DE CLIENTE
RE-‐02 UAH-‐200
NORMAS DE REFERENCIA
☒NMX-‐CC-‐9001-‐IMNC-‐2008 (ISO 9001:2008) ☒NMX-‐SAA-‐14001-‐IMNC-‐2004 (ISO 14001:2004)
☐NMX-‐SAST-‐001-‐IMNC-‐2008 (BSI OHSAS 18001:2007) ☐NMX-‐F-‐CC-‐22000-‐NORMEX-‐IMNC-‐2007 (ISO 22000:2005)
☐NMX-‐I-‐27001-‐NYCE-‐2009 (ISO 27001:2005)
CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORÍA
☒Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría.
☐No se cumplió debido a:
CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORÍA
☐Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría.
☐No se cumple debido a:
☒Áreas/Procesos/Sitios o Instalaciones no auditados: Las dependencias Dirección de Recursos Materiales y Dirección de
Recursos Financieros del proceso de Gestión no se auditaron debido a que se encuentran en auditoría por autoridades federales.
CUMPLIMIENTO DE MARCA Y LOGOTIPO
(No Aplica para las Auditorías Iniciales)
☒Se cumple con lo establecido en la guía de uso de marca y logotipo GDCC-‐01 del Organismo.
☐No lo utiliza (No aplica sanción)
☐No se cumple debido a:
Sanciones Aplicables por Incumplimiento:
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CONFIRMACIÓN RELACIONADA CON LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE
(Sólo Aplica para las Auditorías Iniciales, Recertificaciones o de Cambio de Alcance)
Información Correcta: Si ( X ) No ( )
Diferencias en la información proporcionada:
Acciones tomadas derivadas de la diferencia:
SE CONFIRMA EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN
☐Si ☐No (ver descripción en la parte inferior).
ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN ACORDADO CON EL CLIENTE
(Sólo Aplica para las Auditorías Iniciales, Recertificaciones o de Cambio de Alcance)
Macroproceso de Docencia
Coordinación de la División de Docencia, Dirección Universitaria de Idiomas, Dirección de Educación
Superior, Dirección de Superación Académica, Dirección de Educación Media Superior y Terminal,
Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección
de Laboratorios y Talleres, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Dirección de Centro de Cómputo
Académico, Dirección de Becas y Apoyo Académico, Dirección de Tutorías, Dirección del Sistema de
Universidad Virtual, Escuela Preparatoria No. 1, Escuela Preparatoria No. 2, Escuela Preparatoria No. 3,
Escuela Preparatoria No. 4, Escuela Superior de Tepeji del Río, Escuela Superior de Zimapán, Escuela
Superior de Huejutla, Escuela Superior de Ciudad Sahagún, Escuela Superior de Tizayuca, Escuela
Superior de Tlahuelilpan, Instituto de Artes, Instituto de Ciencias de la Salud, Instituto de Ciencias
Agropecuarias, Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Escuela Superior de Ápan, Instituto de
Ciencias Básicas e Ingenierías y Escuela Superior de Atotonilco de Tula.
Macroproceso de Investigación
Coordinación de la División de Investigación y Posgrado, Dirección de Investigación, Dirección de
Estudios de Posgrado, Dirección de Mercadeo de la Ciencia, Dirección de Apoyo a PROMEP y Dirección
del Parque Científico y Tecnológico.
Macroproceso de Extensión
Coordinación de la División de Extensión de la Cultura, Dirección de Ediciones y Publicaciones, Dirección
de Promoción Cultural, Dirección de Educación y Promoción Deportiva, Dirección de Fomento a la
Alcance del Sistema de Gestión Lectura y Presidencia de la Feria Universitaria del Libro.
Macroproceso de Vinculación
Coordinación de la División de Vinculación, Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales,
Dirección de Educación Continua y Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo.
Macroproceso de Gestión Honorable Consejo Universitario, Rectoría, Secretaría Privada de Rectoría, Secretaría Particular de
Rectoría, Coordinación de Asesores, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Enlace
Institucional, Dirección de Administración Escolar, Dirección de Identidad y Eventos Especiales, Dirección
de Relaciones Interinstitucionales y Dirección de Relaciones Internacionales, Administración de la Ciudad
del Conocimiento, Administración del Centro Cultural la Garza, Administración de las Torres de Rectoría,
Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección
de Gestión de la Calidad, Dirección de Información y Sistemas, Dirección de Proyectos y Obras,
Coordinación de la División de Administración y Finanzas, Dirección de Recursos Materiales, Dirección de
Recursos Financieros, Dirección de Administración de Personal, Dirección de Servicios Generales,
Dirección de Desarrollo Empresarial, Editorial Universitaria, Administración de Seminarios y Hotel
Universitario, Administración de Villa Deportiva, Dirección General de Comunicación Social y Relaciones
Públicas, Dirección de Comunicación Social, Dirección de Relaciones Públicas, Dirección de Radio
Universidad, Dirección General Jurídica, Dirección de Servicio Médico Universitario, Dirección General de
Evaluación, Contraloría General, Dirección de Archivo General, Dirección de Protección Civil y Dirección
de Imagen y Diseño Institucional.
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Listado de Procesos que
Integran el Sistema de Gestión
Macroproceso de Docencia
Coordinación de la División de Docencia, Dirección Universitaria de Idiomas, Dirección de Educación
Superior, Dirección de Superación Académica, Dirección de Educación Media Superior y Terminal,
Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección
de Laboratorios y Talleres, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Dirección de Centro de Cómputo
Académico, Dirección de Becas y Apoyo Académico, Dirección de Tutorías, Dirección del Sistema de
Universidad Virtual, Escuela Preparatoria No. 1, Escuela Preparatoria No. 2, Escuela Preparatoria No. 3,
Escuela Preparatoria No. 4, Escuela Superior de Tepeji del Río, Escuela Superior de Zimapán, Escuela
Superior de Huejutla, Escuela Superior de Ciudad Sahagún, Escuela Superior de Tizayuca, Escuela
Superior de Tlahuelilpan, Instituto de Artes, Instituto de Ciencias de la Salud, Instituto de Ciencias
Agropecuarias, Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Escuela Superior de Ápan, Instituto de
Ciencias Básicas e Ingenierías Escuela Superior de Atotonilco de Tula.
Macroproceso de Investigación
Coordinación de la División de Investigación y Posgrado, Dirección de Investigación, Dirección de
Estudios de Posgrado, Dirección de Mercadeo de la Ciencia, Dirección de Apoyo a PROMEP y Dirección
del Parque Científico y Tecnológico.
Macroproceso de Extensión
Coordinación de la División de Extensión de la Cultura, Dirección de Ediciones y Publicaciones, Dirección
de Promoción Cultural, Dirección de Educación y Promoción Deportiva, Dirección de Fomento a la
Lectura y Presidencia de la Feria Universitaria del Libro.
Macroproceso de Vinculación
Coordinación de la División de Vinculación, Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales,
Dirección de Educación Continua y Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo.
Macroproceso de Gestión
Honorable Consejo Universitario, Rectoría, Secretaría Privada de Rectoría, Secretaría Particular de
Rectoría, Coordinación de Asesores, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Enlace
Institucional, Dirección de Administración Escolar, Dirección de Identidad y Eventos Especiales, Dirección
de Relaciones Interinstitucionales y Dirección de Relaciones Internacionales, Administración de la Ciudad
del Conocimiento, Administración del Centro Cultural la Garza, Administración de las Torres de Rectoría,
Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección
de Gestión de la Calidad, Dirección de Información y Sistemas, Dirección de Proyectos y Obras,
Coordinación de la División de Administración y Finanzas, Dirección de Recursos Materiales, Dirección de
Recursos Financieros, Dirección de Administración de Personal, Dirección de Servicios Generales,
Dirección de Desarrollo Empresarial, Editorial Universitaria, Administración de Seminarios y Hotel
Universitario, Administración de Villa Deportiva, Dirección General de Comunicación Social y Relaciones
Públicas, Dirección de Comunicación Social, Dirección de Relaciones Públicas, Dirección de Radio
Universidad, Dirección General Jurídica, Dirección de Servicio Médico Universitario, Dirección General de
Evaluación, Contraloría General, Dirección de Archivo General, Dirección de Protección Civil y Dirección
de Imagen y Diseño Institucional.
Listado de productos y/o servicios
que se incluyen en el SG
Desarrollo Institucional, Conocer y aprobar en su caso el informe anual rectoral, Otorgamiento de grados
honoríficos, Sanciones, Comisiones, Representación legal, PDI, Celebrar convenios y contratos, Informe
anual al H. Consejo Universitario designaciones y nombramientos conforme a la normatividad
institucional, Convocatoria de H. Consejo Universitario, Asesorías en Programas y Proyectos, Defensa de
los Derechos universitarios, Asistencia Personal a la Rectoría, Asistencia a la Rectoría, Convocatorias,
Actas de H. Consejo Universitario, Autorizaciones por delegación del Rector, designaciones, cambios,
bajas, licencias y permisos, Expedientes autentificados y legales de los alumnos.
Selección, admisión, permanencia y egreso de alumnos, Presidir órganos colegiados, Información a la
comunidad universitaria de acuerdos del H. Consejo Universitario, Servicios académicos, Identidad
Universitaria, Informes y Estudios de Opinión, Orientación, Historiales Académicos, Certificados, Títulos,
Servicios de Logística, Programas y Planes, Ordenes de Trabajo, Supervisión y Servicios de Apoyo, Sistema
Institucional de Planeación, Proyectos, Plan de Desarrollo Institucional, Estudios Estratégicos, Estudios
Prospectivos, Procesos estratégicos institucionales certificados (gestión, gobierno, educación formación y
control), Sistemas de Información, Telecomunicaciones, Tecnologías de información (TICS), Elaboración,
seguimiento y evaluación de programas de trabajo, Adjudicación o licitación, Asignación de presupuesto,
Ejecución de la obra, Estados Financieros, Liberaciones Presupuestales, Presupuesto anual universitario,
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Partida y reporte de ingresos, Productos Financieros, Pago de bienes y servicios, Pago de obligaciones,
Prestaciones, Estímulos, Sanciones, Recisiones de contrato, Mantenimiento correctivo y preventivo,
Productos y Servicios, Diseño y Trabajos Impresos, Servicios de Comunicación social, Difusión de
actividades universitarias, Programación de Radio, Documentos jurídicos, Proyectos de instrumentos
normativos de la Institución, Representación jurídica, Opinión jurídica, Convenios, Recursos, Cursos,
Proyectos Productivos y Jornadas Culturales, Becas, Donaciones, Servicios Médicos, Microcréditos,
Asesoría Jurídica, Incubadora de Empresas, Conjunto de elementos pedagógicos para la enseñanza
aprendizaje, Programas de estudio, Academias, Programas estudio, abierta y a distancia, Dictámenes,
Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas curriculares, Programas Educativos,
Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos, Programas, Programa
institucional de investigación (líneas institucionales de investigación, cuerpos académicos), Intercambio y
cooperación nacional e internacional, Programas en el padrón CONACYT, SNI O SNC, Capacidad
Académica, Convenios y Reglamentos, Programas Educativos de Calidad y Convenios, Programa
institucional de extensión, Promoción de la cultural y el arte, Edición y publicación de productos
académicos y de investigación, Patrimonio histórico, artístico y cultural, Programa de arte (bachillerato),
Estudios de diversas culturas populares y rurales, Publicaciones, Presentaciones y Eventos Artísticos,
Programas, Equipos, Acreditaciones Deportivas, Programa institucional de vinculación, Convenios de
colaboración, Recursos alternos, Servicio social y prácticas profesionales, Movilidad académica, Becas de
posgrado, Estudios de seguimiento de egresados, Capacitación y actualización a graduados y no
graduados, Liberación y Constancias de Servicio Social, Convenios, Becas, Constancias, Programas de
Actualización y Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos, Consultas,
prestamos, constancias, renovaciones, Servicios de Laboratorio, Servicios, Cursos y Mantenimiento,
Servicios de Atención, Orientación al Alumno, y Becas, Tutorías, Servicio Médico, Cursos y Material
Didáctico, Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades de los PTC y técnicos,
Académicas, Formación y actualización del personal académico, Evaluación y acreditación de planes y
programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje, Revisión curricular y
actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso,
Examen de oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y
tutorías, Manuales de prácticas, Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales
programas de estudio, Difusión de la convocatoria de ingreso al Programa de investigación y posgrado
interno y externo. ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Ejecución del programa institucional de
investigación y posgrado por área académica ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Promoción de ingreso
al PROMEP y SNI y SNC ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Generación de proyectos de investigación
con impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados,
Coordinación de cuerpos académicos, Cultivo de las LGAIC y las correspondientes a docencia ( No aplica a
Escuelas Preparatorias), Evaluación de resultados, Ejecución del programa institucional de extensión y
difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, Ejecución del programa
institucional de vinculación y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de
educación continua, Estancias, Institución de congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias.,
Vinculación con el sector social y productivo, Visitas de campo, Asesorías a empresas y a comunidades,
Propuestas de convenios con dependencias gubernamentales y empresas públicas y privadas,
Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de educación superior
nacionales e internacionales, Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al
servicio social, Difusión e inducción a prácticas profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y
evaluación de programas y proyectos, Actualización del Manual de organización y procedimientos,
Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones al personal académico, administrativo y
alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y logística
operativa, Inventario del mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, Pago de
nómina, Recepción y distribución del material de papelería y cómputo, Requerimiento semestral de
materiales, informes a rectoría, Listas de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación de
firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación (No aplica a Escuelas Preparatorias), Evaluación,
Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias, Elaboración de manuales e instructivos de
prácticas, Antologías, guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de evaluación,
Evaluación de programas educativos, Evaluación del desempeño de personal, Meta-‐evaluaciones, Control
de gestión institucional, Portal de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión.
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INSTALACIONES DENTRO DEL ALCANCE
Instalación Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s)
Carretera Pachuca-‐Actopan, km. 4.5, Col. Campo de Tiro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039
Coordinación de la División de Docencia Macroproceso de Docencia
Dirección de Educación Superior Macroproceso de Docencia
Dirección de Superación Académica Macroproceso de Docencia
Dirección de Educación Media Superior y Terminal Macroproceso de Docencia
Dirección del Sistema de Universidad Virtual Macroproceso de Docencia
Coordinación de la División de Investigación y Posgrado Macroproceso de Investigación
Dirección de Investigación Macroproceso de Investigación
Dirección de Estudios de Posgrado Macroproceso de Investigación
Dirección de Mercadeo de la Ciencia Macroproceso de Investigación
Dirección de Apoyo a PROMEP Macroproceso de Investigación
Dirección del Parque Científico y Tecnológico Macroproceso de Investigación
Honorable Consejo Universitario Macroproceso de Docencia
Rectoría Macroproceso de Docencia
Secretaría Privada de Rectoría Macroproceso de Gestión
Secretaría Particular de Rectoría Macroproceso de Gestión
Coordinación de asesores Macroproceso de Gestión
Defensor Universitario Macroproceso de Gestión
Secretaría General Macroproceso de Gestión
Dirección de Enlace Institucional Macroproceso de Gestión
Dirección de Relaciones Interinstitucionales Macroproceso de Gestión
Administración de las Torres de Rectoría Macroproceso de Gestión
Dirección de Gestión de Calidad Macroproceso de Gestión
Coordinación de la División de Administración y Finanzas Macroproceso de Gestión
Dirección de Recursos Materiales Macroproceso de Gestión
Dirección de Recursos Financieros Macroproceso de Gestión
Dirección de Administración de Personal Macroproceso de Gestión
Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Públicas Macroproceso de Gestión
Dirección de Comunicación Social Macroproceso de Gestión
Dirección de Relaciones Públicas Macroproceso de Gestión
Dirección General Jurídica Macroproceso de Gestión
Dirección de Imagen y Diseño Institucional Macroproceso de Gestión
Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184
Dirección Universitaria de Idiomas Macroproceso de Docencia
Dirección General de Servicios Académicos Macroproceso de Docencia
Dirección de Bibliotecas y Centros de Información Macroproceso de Docencia
Dirección de Laboratorios y Talleres Macroproceso de Docencia
Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas Macroproceso de Docencia
Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías Macroproceso de Docencia
Presidencia de la Feria Universitaria del Libro Macroproceso de Extensión
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Dirección de Identidad y Eventos Especiales Macroproceso de Gestión
Dirección de Relaciones Internacionales Macroproceso de Gestión
Administración de la Ciudad del Conocimiento Macroproceso de Gestión
Dirección de Información y Sistemas Macroproceso de Gestión
Dirección de Servicios Generales Macroproceso de Gestión
Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000
Dirección de Becas y Apoyo Académico Macroproceso de Docencia
Dirección de Tutorías Macroproceso de Docencia
Coordinación de la División de Extensión de la Cultura Macroproceso de Extensión
Dirección de Promoción Cultural Macroproceso de Extensión
Dirección de Fomento a la Lectura Macroproceso de Extensión
Dirección de Administración Escolar Macroproceso de Gestión
Administración del Centro Cultural la Garza Macroproceso de Gestión
Dirección General de Planeación Macroproceso de Gestión
Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional Macroproceso de Gestión
Dirección de Proyectos y Obras Macroproceso de Gestión
Dirección General de Evaluación Macroproceso de Gestión
Contraloría General Macroproceso de Gestión
Dirección de Protección Civil Macroproceso de Gestión
Avenida Universidad sin número, col. Santiago Jaltepec, Mineral de la Reforma, C.P. 42090
Dirección de Centro de Cómputo Académico Macroproceso de Docencia
Dirección de Desarrollo Empresarial Macroproceso de Gestión
Administración de Seminarios y Hotel Universitario Macroproceso de Gestión Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P.
42070 Dirección de Ediciones y Publicaciones Macroproceso de Extensión
Dirección de Archivo General Macroproceso de Gestión
Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42084
Coordinación de la División de Vinculación Macroproceso de Vinculación
Dirección de Educación Continua Macroproceso de Vinculación
Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo Macroproceso de Vinculación
Viaducto Rojo Gómez, no. 211, col. Céspedes, Pachuca, Hidalgo
Editorial Universitaria Macroproceso de Gestión
Dirección de Radio Universidad Macroproceso de Gestión
Calle Emiliano Zapata, no. 1000, col. Ampliación Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039
Dirección de Educación y Promoción Deportiva Macroproceso de Extensión
Avenida Madero no. 706, esquina con Dr. Gonzalo Castañeda, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42090
Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales Macroproceso de Vinculación
Calle Emiliano Zapata, no. 1000, col. Ampliación Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039
Administración de Villa Deportiva Macroproceso de Gestión
Dr. Eliseo Ramírez Ulloa, no. 400, col. Doctores, ex hospital civil, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42090
Dirección de Servicio Médico Universitario Macroproceso de Gestión
Avenida Juárez sin número, col. Constitución, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42060
Escuela Preparatoria No. 1 Macroproceso de Docencia
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Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx
Calle Francisco Mendoza, sin número esquina con carretera Santiago Tulantepec, Col. Plan de Ayala, Tulancingo de Bravo, Hidalgo, C.P. 43690
Escuela Preparatoria No. 2 Macroproceso de Docencia
Carretera Pachuca-‐ Actopan, sin número, col. Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42030
Escuela Preparatoria No. 3 Macroproceso de Docencia
Avenida Guadalupe, sin número, col. Guadalupe, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42079
Escuela Preparatoria No. 4 Macroproceso de Docencia
Avenida del maestro, sin número, col. Noxtongo segunda sección, Tepeji del Río, Hidalgo, C.P. 42850
Escuela Superior de Tepeji del Río Macroproceso de Docencia
Avenida Jorge Preisser Terán, sin número, col. Nueva Reforma, Zimapán, Hidalgo, C.P. 42330
Escuela Superior de Zimapán Macroproceso de Docencia
Calle acceso principal a corredor industrial, sin número, col. Parque de Poblamiento, Huejutla de Reyes, Hidalgo, C. P. 43000
Escuela Superior de Huejutla Macroproceso de Docencia
Carretera ciudad Sahagún-‐Otumba, sin número, zona industrial ciudad Sahagún, Hidalgo, C.P. 43990
Escuela Superior de Ciudad Sahagún Macroproceso de Docencia
Carretera federal Tizayuca-‐Pachuca, Km. 2.5, Tizayuca, Hidalgo, C.P. 43800
Escuela Superior de Tizayuca Macroproceso de Docencia
Ex hacienda de San Servando, sin número, col. Centro, frente a la presidencia municipal, Tlahuelilpan, Hidalgo, C.P. 42780
Escuela Superior de Tlahuelilpan Macroproceso de Docencia
Ex hacienda de San Cayetano, sin número, col. Centro, Mineral del Monte, Hidalgo, C.P. 42130
Instituto de Artes Macroproceso de Docencia
Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160
Instituto de Ciencias de la Salud Macroproceso de Docencia
Avenida Universidad Km. 1, ex hacienda de Aquetzalapa, Tulancingo de Bravo, Hidalgo, C.P. 43600
Instituto de Ciencias Agropecuarias Macroproceso de Docencia
Carretera Pachuca-‐Actopan, Km. 4, col. San Cayetano, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42084
Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades Macroproceso de Docencia
Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo
Escuela Superior de Ápan Macroproceso de Docencia
Calle la deportiva no. 9, col. Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980
Escuela Superior de Atotonilco de Tula Macroproceso de Docencia
SITIOS MUESTREABLES DENTRO DEL ALCANCE:
SITIO MUESTREABLE PROCESO(S), ACTIVIDAD(ES), ELEMENTO(S)
Carretera Pachuca-‐Actopan, km. 4.5, col. Campo de tiro, Pachuca, Hidalgo,
C.P. 42039
Macro procesos de Docencia, Investigación y Gestión
Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184 Macro procesos de Docencia, Extensión, Vinculación y Gestión Avenida Universidad sin número, Colonia Santiago Jaltepec, Mineral de la
Reforma, C.P. 42090
Macro procesos de Docencia y Gestión
Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000 Macro procesos de Docencia, Extensión y Gestión Avenida del Maestro, sin número, col. Noxtongo segunda sección, Tepeji
del Río, Hidalgo, C.P. 42850
Macro proceso de Docencia
Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de
San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160
Macro proceso de Docencia
Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo Macro proceso de Docencia Calle la Deportiva No. 9, Colonia Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo,
C.P. 42980
Macro proceso de Docencia
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Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin
número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070
Macro procesos de Extensión y Gestión
Viaducto Rojo Gómez, No. 211, Colonia Céspedes, Pachuca, Hidalgo Macro proceso de Gestión
EXCLUSIONES DEL SGC CUMPLE
HALLAZGO Si No
Exclusión Justificación No se tienen exclusiones en el SGC -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ NA
REVISIÓN Y CIERRE DE LOS HALLAZGOS DETECTADOS EN LA AUDITORÍA ANTERIOR
Tipo Criterio Sistema
Descripción del Hallazgo anterior Descripción de las Acciones Tomadas
por la Organización Status
Cerrada Abierta
O1
5.5.3
SGC
En la dirección de investigación, proceso de
educación formación, se recopila información
que es enviada al Sistema de seguimiento de
Indicadores del PDI de la Dir. Gral. de
Planeación, quien la concentra y procesa, para
reportar la medición de sus indicadores, esta
dirección desconoce el resultado de dicha
medición.
Los objetivos de calidad del proceso no están
declarados de manera formal, así como
tampoco no se tiene la lectura clara de su
resultado, el operador asume que está
cumpliendo, sin embargo no se tiene un
parámetro de medición formal (Proceso de
Gobierno -‐ H Consejo Universitario).
El proceso cumple con el envió de las
información requerida por la Dirección de
Planeación, sin embargo no existe una
retroalimentación al proceso respecto del
desempeño presentado (Dirección de
Vinculación con el Sector Social y Productivo).
En ICAP la responsable del Laboratorio
requiere información del sistema, durante la
auditoria se le auxilio en el manejo
documental.
La organización cuenta con informes
generados por cada dependencia de
inducción al personal de cada uno de los
cursos implementados, incluyen listas de
asistencia y fotografías.
Se muestran listas de asistencia a las pláticas
de inducción impartidas por los responsables
de gestión de las dependencias: Dirección de Enlace Institucional
Unidad de Asuntos administrativos
Educación Continua
Torres de Rectoría
Dirección de administración de personal
Centro de computo
X
O2
7.1 d)
SGC
En la Dirección de Educación y Promoción
Deportiva, proceso de educación formación,
como resultado de la medición de sus
indicadores se llevan a cabo acciones
correctivas, cuando no se cumple con la meta
establecida, dichas acciones no son
documentadas en conformidad con los
procedimientos de producto no conforme y
acciones correctivas y preventivas de su
sistema de calidad
El 20 de Noviembre de 2014 Se impartió el
curso de indicadores, asistiendo los
responsables de gestión de las dependencias,
se tiene una asistencia de 74 participantes,
acorde a lo establecido por el Departamento
de capacitación de Administración de
personal, clasificándolos por género dando
cumplimiento a lo establecido por los
lineamientos de equidad de género de la
UAEH.
X
O3
6.2.2
a)
SGC
El administrador, responsable del proceso de
gestión en la administración de la Villa
Deportiva, tiene 21 días naturales de ocupar el
cargo y desconoce los documentos del Sistema
de Calidad aplicables a las actividades que
realiza
Se impartieron los cursos de inducción al SIGI
y los cursos para la elaboración de Manuales
de organización. Asiste entre los participantes, el responsable
de Gestión de Villa Deportiva.
X
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O4
8.5.2
4.5.3
SGC
SGA
No se han documentado acciones correctivas
derivadas de proceso y producto. No Conforme
(proceso central).
Se presentan evidencias de la
documentación de no conformidades y
acciones correctivas, como se muestra en las
192 no conformidades resultantes de la
pasada auditoria interna.
X
O5
7.2.1
SGC
Durante la auditoría a la Escuela Superior de
Tizayuca, no se mostró evidencia de la
aplicación del art. 108 del Estatuto del personal
académico referente a las sanciones por
incumplimiento; ya que al solicitarse se
mostrara el libro donde se registran las
reuniones de la Academia de Humanidades, se
observó que el profesor Raúl Morales Téllez no
asistió a las 3 reuniones ordinarias celebradas,
sin existir amonestación alguno o seguimiento
a este incumplimiento por parte del docente.
No se levantó el registro de no
conformidades ya que, en comunicación el
auditor de ATR, se confirmó que la
observación no estaba fundamentada ya que
en la Escuela Superior de Tizayuca no se
detectaron hallazgos de incumplimiento
durante el desarrollo de la auditoría MACA-‐
02.
X
O6
4.2.4
SGC
En el proceso de Radio Universidad se tiene un
procedimiento de control de registros, en el
cual se tiene una lista maestra de registros,
pero no están registrados los del proceso de
Radio Universidad tales como Promocionales
donde se estipule el tiempo de retención,
protección, etc.
Se evidencia que durante la auditoría interna
al área de fonoteca se mostró la evidencia
del control de registros así como el protocolo
de fonoteca para el resguardo e
identificación de los registros de audios.
Dando seguimiento a la observación.
X
O7
6.2.2
4.4.2
SGC
SGA
En el proceso de Administración de las Torres
de Rectoría, se detecta falta conciencia del
responsable, no conoce los objetivos aplicables
a su área, no se tiene medición de los objetivos
ambientales y de calidad.
Durante el proceso de auditoria se entrevistó a
personal que desconoce elementos
importantes del Sistema de Gestión ambiental
por ejemplo: conocimiento de la norma,
entendimiento de la política ambiental,
desconocimiento de objetivos,
desconocimiento y uso del micrositio de la
dirección de gestión de la calidad.
En el proceso de Radio Universidad se cuenta
con una Matriz de identificación de aspectos
ambientales donde se identifican aspectos
tales como consumo de papel, energía
eléctrica, pero no hay evidencia de que se haya
concientizado al personal o que se conozca
dice matriz.
Falta conciencia del responsable, no conoce los
objetivos aplicables a sus áreas, no se tiene
medición de los objetivos ambientales y de
calidad (Administración de las Torres de
Rectoría).
Se generó un cuadernillo para explicar de
manera introductoria el SIGI y se impartieron
cursos de inducción en las dependencias,
impartidos por los responsables de gestión.
Se muestran oficios de invitación turnados a
los responsables de las dependencias y listas
de asistencia a los eventos.
X
O8
8.2.3
SGC
El proceso de Dirección de Desarrollo
Empresarial no mostro datos de las
características claves del proceso y de su
producto así mismo no son especificados en su
manual de procedimiento de la dirección de
desarrollo empresarial, su evidencia es
enfocada a la parte financiera de emisión de
estados financieros y cheques y envió de
firmas.
Se Implementa la ficha de descripción de
procesos y se difunde a los responsables de
gestión el 2014-‐09-‐15, la difusión se da
proceso por proceso. Se conservan como
registros listas de asistencia.
X
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O9
8.4
SGC
Los planes de calidad de los procesos de la
Universidad en su apartado de indicadores no
es congruente con el
PDI (Plan de desarrollo Institucional 2011-‐
2017)
Se rediseñó el sistema de indicadores para
relacionarlos con las actividades realizadas y
documentadas en los procesos, manuales de
organización y procedimientos e impartió el
curso de indicadores el 2014-‐11-‐20.
X
HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO O MEJORA DETECTADOS EN LA AUDITORÍA
Tipo Criterio Sistema Descripción del Hallazgo Descripción del requisito incumplido Nivel de Criticidad del Hallazgo
NC
-‐-‐-‐
-‐-‐-‐
No se detectaron No Conformidades
O1
4.1
SGC
Durante la auditoría realizada a la
Dirección de Proyectos y Obras, se
verifica que el proceso de ejecución de
los proyectos (construcción) es
ejecutado por terceros (contratistas) y
estos lo ejecutan cumpliendo con los
requisitos establecidos en un contrato
(especificaciones), sin embargo ni los
procesos contratados externamente ni
el grado de control aplicado a quien
los ejecuta ha quedado definido en los
documentos del Sistema Integral de
Gestión Institucional SIGI.
En los casos en que la organización opte
por contratar externamente cualquier
proceso que afecte a la conformidad del
producto con los requisitos, la
organización debe asegurarse de
controlar tales procesos. El tipo y grado
de control a aplicar sobre dichos
procesos contratados externamente
debe estar definido dentro del sistema
de gestión de la calidad. El tipo y el
grado de control a aplicar al proceso
contratado externamente puede estar
influenciado por factores tales como:
a) el impacto potencial del
proceso contratado externamente
sobre la capacidad de la organización
para proporcionar productos conformes
con los requisitos,
b) el grado en el que se comparte el
control sobre el proceso,
c) la capacidad para conseguir el
control necesario a través de la
aplicación del apartado 7.4.
Se considera
observación porque
aunque en el manual
de calidad ni en los
documentos del
sistema no se
identifican los
procesos contratados
externamente, en los
contratos firmados si
se define los trabajos
contratados externa-‐
mente y el grado de
control establecido.
O2
4.3.1
SAA
En la Dirección de Proyectos y Obras
los aspectos ambientales generados en
los diferentes sitios, donde se lleva a
cabo la construcción o el
mantenimiento, como pudieran ser
aceite gastado utilizado para
descimbrar (considerado como residuo
peligroso en la Ley General del
Equilibrio Ecológico y Protección al
Ambiente), colillas de electrodos
utilizados en el proceso de soldadura,
el escombro generado durante la
construcción (considerado como
solidos de manejo especial en la Ley
General para la gestión y el manejo
integral de los residuos), no se han
incluido en la matriz de identificación
La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) identificar los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobre los que
pueda influir dentro del alcance definido
del sistema de gestión ambiental,
teniendo en cuenta los desarrollos
nuevos o planificados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o
modificados; y
b) determinar aquellos aspectos que
tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (es
decir, aspectos ambientales
significativos).
Se considera
observación porque
el control de las
características claves
de los aspectos
generados durante la
ejecución del proceso
de construcción si es
llevado acabo.
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de aspectos ambientales, ni se ha
establecido el control de éstos. La organización debe documentar esta
información y mantenerla actualizada.
La organización debe asegurarse de que
los aspectos ambientales significativos se
tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de su
sistema de gestión ambiental.
O3
7.1
SGC
En el Macroproceso de Extención en la
dependencia de la Dirección de
Fomento a la Lectura se tiene
desarrollado el Manual de
Porcedimientos para el proceso en el
que se describen las actividades para
la emisión, signado y archivo de los
oficios, sin embargo, las actividades
descritas para el desarrollo y control
del proceso no corresponden a la
planficiación descrita en el Manual de
Procedimiento.
Durante la planificación de la realización
del producto, la organización debe
determinar, cuando sea apropiado, lo
siguiente:
b) la necesidad de establecer procesos y
documentos, y de proporcionar recursos
específicos para el producto,
d) los registros que sean necesarios para
proporcionar evidencia de que los
procesos de realización y el producto
resultante cumplen los requisitos
Se declara como
observación ya que el
hallazgo no presenta
una criticidad que
ponga en peligro la
operación del
proceso
O4
5.1
SGC
En las instalaciones de la Escuela
Superior de Ápan se identifica que el
sistema de gestión intergral no se a
implentado de acuerdo a las
directrices institucionales, ya que aún
se estan desarrollando el Manual de
Procedimientos aplicables al proceso
de Docencia y esto derivado de cuatro
no conformidades identificadas en la
auditoría interna realizada en mayo de
2015, sin embargo, se evidencia que
no hay un seguimiento cosistente por
parte de la Dirección.
Compromiso de la dirección
La alta dirección debe proporcionar
evidencia de su compromiso con el
desarrollo e implementación del sistema
de gestión de la calidad, así como con la
mejora continua de su eficacia:
d) llevando a cabo las revisiones por la
dirección, y
Se declara como
observación ya que
las acciones
determinadas para
solventar las no
conformidades están
en proceso de
desarrollo e
implementación.
O5
4.5.2
SGA
En los laboratorios de la Escuela
Superior de Ápan se generan residuos
CRETI los cuales de acuerdo al plan de
Manejo de los Residuos (CRETI) DLA-‐
MP-‐7.2.01.5 del 23-‐junio 2014 el cual
indica que los contenedores para
CRETI deben estar identificados con
etiquetas que contengan datos del
generador, receptor, cantidad y tipo
de peligrosidad (corrosivo, reactivo,
explosivos, tóxico e inflamable), sin
embargo, la identificación que tienen
los contenedores no cumplen con lo
determinado en el plan.
Evaluación del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su
compromiso de cumplimiento, la
organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los
registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el
cumplimiento con otros requisitos que
suscriba. La organización puede
combinar esta evaluación con la
evaluación del cumplimiento legal
mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos
separados.
Se declara como
observación ya que el
almacenamiento es
adecuado al tipo de
residuo sin embargo
se incumple
parcialmente lo
determinado en la
norma NOM-‐
SEMARNAT-‐152-‐
2011, ya que los
contenedores estaban identificados
perno como lo indica
el plan.
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O6
5.5.2
SGA
En los laboratorios de la Escuela
Superior de Ápan se generan residuos
RPBI los cuales de acuerdo al Plan de
Manejo Integral de los RPBI, DLA-‐MP-‐
7.2-‐015 del 22-‐jun-‐2015, los residuos
deben almacenarse en una bolsa roja
con la impresión de residuo RPBI, sin
embargo, el contenedor no tenía la
bolsa roja por lo que no se cumple con
lo determinado en el plan.
Evaluación del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su
compromiso de cumplimiento, la
organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los
registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el
cumplimiento con otros requisitos que
suscriba. La organización puede
combinar esta evaluación con la
evaluación del cumplimiento legal
mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos
separados.
Se declara como
observación ya que el
almacenamiento es
adecuado al tipo de
residuo sin embargo
se incumple
parcialmente lo
determinado en la
norma NOM-‐SSA1-‐
168-‐2011, ya que por
estar en ciclo
vacacional no se
están generando.
OM1
4.2.4
SGI
Por la naturaleza del proceso de Protección Civil es conveniente complementar e integrar la
normatividad de seguridad y salud ocupacional al SGI
OM2
7.4
SGC
Es conveniente Incluir en el SGI el control de proveedores y prestadores de servicios externos
APELACIONES DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITADO
¿Existen apelaciones sobre la clasificación de hallazgos de
incumplimiento?
☐Si Se aplicará el Procedimiento de Apelaciones vigente
del Organismo de Certificación
☒No
Descripción de la Información que soporta la apelación (puede
ser proporcionada al término o fecha posterior de la Auditoría):
ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Aspecto Nivel
Estado de Implementación del Sistema de Gestión 2
Evidencia de Auditoría analizada que describe el cumplimiento de los Controles Operacionales Aplicados para el SG 2
Resultado de la Evaluación de las Competencias del Personal necesarias para lograr la conformidad del SG 2
Resultado de la Evaluación de las mejoras aplicadas al SG 2
DESCRIPCIÓN BREVE DE LA AUDITORÍA REALIZADA
Lugares visitados durante la presente auditoría
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− Rectoría, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Educación Superior, Instituto de Ciencias Básicas e
Ingenierías, Dirección de Apoyo a PROMEP, Dirección del Parque Científico y Tecnológico, Dirección de Relaciones
Interinstitucionales, Dirección de Relaciones Internacionales, Dirección de Gestión de la Calidad, Dirección de Recursos
Materiales y Dirección de Recursos Financieros en Carretera Pachuca-‐Actopan, km. 4.5, Col. Campo de Tiro, Pachuca, Hidalgo,
C.P. 42039
− Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección de Autoaprendizaje de
Idiomas, Presidencia de la Feria Universitaria del Libro, Dirección de Educación Continua, Dirección de Identidad y Eventos
Especiales y Dirección de Relaciones Internacionales en Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P.
42184
− Dirección de Promoción Cultural, Dirección de Fomento a la Lectura, Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios
Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección de Proyectos y Obras, Dirección General de Evaluación y Dirección de
Protección Civil en Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000.
− Escuela Superior de Tepeji del Río en Avenida del Maestro, sin número, Col. Noxtongo Segunda Sección, Tepeji del Río, Hidalgo,
C.P. 42850.
− Instituto de Ciencias de la Salud en Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín
Tlaxiaca, C.P. 42160.
− Escuela Superior de Ápan en Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo.
− Escuela Superior de Atotonilco de Tula en Calle la deportiva no. 9, col. Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980.
− Editorial Universitaria en Viaducto Rojo Gómez, no. 211, col. Céspedes, Pachuca, Hidalgo.
− Administración de Seminarios y Hotel Universitario en Avenida Universidad sin número, col. Santiago Jaltepec, Mineral de la
Reforma, C.P. 42090
− Dirección de Archivo General en Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard
de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070
Identificación de los principales documentos Normativos, Requisitos Legales y Otros Aplicables
Ley Orgánica de la Universidad Autónoma del Estado de
Hidalgo
Estatuto General de la Universidad Autónoma del Estado de
Hidalgo
Plan de Desarrollo Institucional 2011 – 2017
Manual de Gestión Ambiental
Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección Ambiental,
Reglamento de LGEEPA
Ley General de Prevención y Gestión Integral de Residuos
Reglamento de la LGEEPA en materia de Residuos Peligrosos
Reglamento de la Ley General de Prevención y Gestión Integral
de Residuos
NOM 052 y 087 de SEMARNAT, NOM´s que establece los
límites máximos permisibles de las descargas de aguas
residuales en aguas y bienes nacionales, legislación ambiental
del Estado de Hidalgo sobre el manejo de residuos sólidos
urbanos.
Información Resumida de la Muestra Tomada
Macroproceso de Docencia
Dirección de Educación Superior
El proceso se tiene planificado en la Ficha de Proceso y Manual de Procedimientos en los cuales se definen los las entradas,
salidas y controles para la operación del proceso para el diseño, rediseño y desarrollo de los planes y programas de estudio de
nivel superior que la universidad oferta en las diferentes unidades. La identificación de los requisitos del diseño se obtienen a
través de fuentes información tales como, estudio de pertinencia y factibilidad estudio de necesidades y oferta y demanda
educativa. En el sistema informático de SISATE (Sistema de Administración de Programas Educativos) se registran las etapas del
diseño de la revisión, verificación y validación conceptualizados en la fundamentación, estructura orgánica curricular del plan de
estudios, evaluación y seguimiento recursos de impartición y resultados del diseño, la validación es realizada con el dictamen del
H. Consejo Universitario, se evidencia el proceso con la licenciatura que oferta la Escuela Superior de Ápan de Ingeniería de
Tecnología del Frío.
En el proceso se evidencia la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz de
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. En las
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instalaciones se tiene establecido reusar el papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET
y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos.
Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías
Se entrevista al Director y al Coordinador de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente.
Este proceso genera Profesionistas y especialistas de Nivel Licenciatura (14), Maestría (10) y Doctorado (8)
Empezamos analizando al sistema basado en ISO-‐9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y
Responsabilidad Social, así como la planificación para los Recursos, Cursos, Proyectos Productivos y Jornadas Culturales, Becas y
Donaciones, Incubadora de Empresas, los Conjuntos de elementos pedagógicos para la enseñanza aprendizaje, Programas de
estudio, Academias abierta y a distancia, Dictámenes, Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas curriculares,
Programas Educativos, Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos, Programas, Programa
institucional de investigación (líneas institucionales de investigación, cuerpos académicos), Intercambio y cooperación nacional e
internacional, Programas en el padrón CONACYT, SNI O SNC, Capacidad Académica, Convenios y Reglamentos, Programas
Educativos de Calidad y Convenios, Programa institucional de extensión, Promoción de la cultural y el arte, Edición y publicación
de productos académicos y de investigación, Patrimonio histórico, artístico y cultural, Programa de arte, Estudios de diversas
culturas populares y rurales, Publicaciones, Presentaciones y Eventos Artísticos, Programa institucional de vinculación, Convenios
de colaboración, Recursos alternos, Servicio social y prácticas profesionales, Movilidad académica, Becas de posgrado, Estudios
para el seguimiento de egresados, Capacitación y actualización a graduados y no graduados, Liberación y Constancias de Servicio
Social, Convenios y Programas de Actualización, Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos,
Consultas, Servicios de Laboratorio y Mantenimiento, Atención y Orientación al Alumno, Tutorías, Cursos y Material Didáctico,
Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades de los PTC y técnicos, Formación y actualización del personal
académico, Evaluación y acreditación de planes y programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje,
Revisión curricular y actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso,
Examen de oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y tutorías, Manuales de
prácticas, Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales programas de estudio, Difusión de la convocatoria de
ingreso al Programa de investigación y posgrado interno y externo. Ejecución del programa institucional de investigación y
posgrado por área académica, Promoción de ingreso al PROMEP y SNI y SNC, Generación de proyectos de investigación con
impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados, Coordinación de cuerpos
académicos, Cultivo de las LGAIC y las correspondientes a docencia, Evaluación de resultados, Ejecución del programa
institucional de extensión y difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, Ejecución del
programa institucional de vinculación y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de educación
continua, Estancias, Institución de congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias., Vinculación con el sector social y
productivo, Visitas de campo, Asesorías a empresas y a comunidades, Propuestas de convenios con dependencias
gubernamentales y empresas públicas y privadas, Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de
educación superior nacionales e internacionales, Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al
servicio social, Difusión e inducción a prácticas profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y evaluación de programas y
proyectos, Actualización del Manual de organización y procedimientos, Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones
al personal académico, administrativo y alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y
logística operativa, Inventario del mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, cálculo del Pago de nómina,
Recepción y distribución del material de papelería y cómputo, Requerimiento semestral de materiales, informes a rectoría, Listas
de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación de firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación,
Evaluación, Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias, Elaboración de manuales e instructivos de prácticas, Antologías,
guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de evaluación, Evaluación de programas educativos, Evaluación del
desempeño de personal, Control de gestión institucional, Portal de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión
mediante indicadores planificados y su seguimiento.
Se cuenta con procedimientos para manejar el proceso desde admisión, inscripción, académico y evaluación, que parten desde
los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga
una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos.
En esta área cuando se requiere completar y dar a conocer los documentos del Sistema de Gestión para los fines conducentes y
convenientes para ser aplicados por el personal. A la fecha se llevan registros de % de cumplimiento.
El Instituto cuenta con evaluaciones de los planes de estudio y las aplicaciones de los egresados, mantienen comunicación
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avanzada con los egresados y su aplicación en las diferentes ramas industriales, administrativas y gubernamentales.
Se revisan los registros de los servicios proporcionados en cumplimiento para tiempo, forma, calidad, costo.
Se cuenta con registros para la gestión y uso, bien organizados con mucha orden y limpieza.
Solamente se tiene producto no conforme durante el subproceso de admisión aplicando y documentando las acciones correctivas
y preventivas correspondientes, se llevan encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de satisfactorio a
excelente, muestran registros de cada área donde los clientes internos registran su satisfacción, para los clientes externos se lleva
seguimiento a los egresados, investigando donde se encuentran, que hacen y que opinan de sus actividades y percepciones.
Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan de forma semestral y anuales, todos los antecedentes del
Instituto se encuentran documentados permitiendo visualizar las mejoras para llevar seguimiento a los hechos importantes, se
muestran registros de programación para las entrevistas con los dueños de los subprocesos para analizar logros y fracasos, para
documentar las mejoras necesarias para el logro de los objetivos, reportando a la Dirección General para establecer planes de
Mejora Continua, de acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la
evaluación de los impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas.
Esta área fue auditada en AI de fecha 8 de mayo de 2015, se muestra reporte con 4 No Conformidades y 2 Observaciones, se han
llevado a cabo las acciones correctivas y preventivas siguiendo el procedimiento para el seguimiento que valide los procesos para
dicho rubro.
Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los
aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico para cada
sitio.
Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son
significativos.
Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y
el manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así
se determina por el Sistema de Gestión de Calidad y Ambiente.
Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su
almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante
los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad.
Existe un confinamiento especial para los residuos generados para un manejo adecuado, se confinan, se entrega a Ing. Química
para su traslado al almacén temporal para su disposición final.
Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se
confinan, se registran y entrega a Ing. Química para su traslado al almacén temporal para su disposición final, generando los
informes correspondientes.
Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica.
El Instituto ha participado en el Mercado Verde se muestran periódicos, fotografías de dicho cumplimiento donde se intercambió
PET, cartón y plásticos por un vale que posteriormente se recibía en el intercambio de productos y despensas para el beneficio de
la comunidad.
Están programando un work shop para estandarizar los documentos para los diferentes usuarios de la generación,
almacenamiento temporal y disposición final de los residuos sólidos y líquidos peligrosos de acuerdo con la normatividad
aplicada.
La unidad cuenta con una planta tratadora de aguas residuales, misma que se recicla para jardinería en las instalaciones de la
Universidad, así como otros sitios y jardines de la ciudad
Dirección General de Servicios Académicos
El proceso se tiene planificado en la Ficha de Proceso de Coordinación y Gestión de Trámites para coordinar y apoyar en la
gestión de recursos a través de la interacción con las dependencias de Dirección de Laboratorios, Clínicas y Talleres, Dirección de
Cómputo Académico, Servicios de Biblioteca e Información Aprendizaje de Idioma y Bioterio. A través de reuniones y acuerdos de
los requerimientos de las dependencias educativas integrantes de la universidad.
Se han identificado en la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales de las actividades
administrativas que realizan que a nivel institucional se han establecido controles operacionales como reusar el papel en las
impresiones, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e
inorgánicos, se han realizado convenios para la recolección de cartuchos de tóner.
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Dirección de Bibliotecas y Centros de Información
Ficha de Proceso de dirección bibliotecas y centros de información Manual de Procedimientos de la dirección bibliotecas y
centros de información
Formato de Transferencia de Materiales con fecha de 4 de septiembre de 2013
Curso de Inducción del Uso de la Biblioteca
Sistema de Alejandría
En el Manual se establecen las políticas de recepción de material nuevo, la adquisción de libros. Se evidencia la materia asignada
de acuerdo cono el título del libro. Y mediante la base de datos en Access se realiza la captura del acerbo bibliográfico. Se
evidencia en los requierimientos bibliograficos para la licenciatura de Ingeniería de Tecnología del Frío. La identificación de del
acerbo bibliográfico se realiza de acuerdo al la metodología Alejandria, que permite controlar el libro por tema y autor como se
evidenció del título Derecho Notarial KGF250. Se identifica el producto no conforme uando un título se recibe libros dañados y
mutilados los cuales son responsabilidad del usuario de reponerlos.
En el proceso se evidencia la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz de
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. En las
instalaciones se tiene establecido reusar el papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET
y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos.
Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas
Participan en el proceso el Director y 25 personas mas
Tiene tres subprocesos que son: atención en áreas académicas, aplicación de exámenes de comprensión de textos en inglés y
diagnostico tofel y mantenimiento preventivo y o correctivo de equipo de computo
Se centran en el desarrollo de cuatro habilidades: Lectura, escritura, comprensión auditiva y expresión oral
Se cuenta con el apoyo del SIRE sistema integra de reservaciones
Se cuenta con manual de procedimientos versión 2 del 29 de mayo de 2015
Se cuenta con manual de organización
Cada escuela o instituto cuenta con un centro de autoaprendizaje de idiomas
Se cuenta con un plan de mantenimiento preventivo y correctivo, ficha de descripción del proceso, matriz de aspectos e impactos
ambientales
Se atienden las quejas, mediante correcciones, acciones correctivas, de mejora
Se cuenta con matriz de identificación de aspectos ambientales, e impactos ambientales y su control
Se tienen 3 indicadores: 1 distribución de usuarios atendidos en el centro de autoaprendizaje, 2 distribución de los usuarios
atendidos entre los alumnos que cursan idiomas por licenciatura, 3 número de centros de autoaprendizaje. Se modificaron por
Se han propuesto tres nuevos indicadores porcentaje de asesores que cumplen con el perfil, porcentaje de material de
aprendizaje actualizado, y número de alumnos con seguimiento académico de las sesiones de autoaprendizaje.
Escuela Superior de Ápan
Se llevan entrevistas con el Director y personal de la Escuela Superior de Ápan, evidenciando que se están desarrollando los
documentos tales como el Manual de Procedimientos para el proceso de Docencia por lo que no se evidencia que se realicen las
actividades de acuerdo a los lineamientos institucionales, sin embargo, esta desviación fue identificada en la auditoría interna con
la declaración de cuatro no conformidades las cuales se están atendiendo con los Reportes de Acciones RDA-‐356, 357, 366 y 368.
Se presenta el registro para la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz
de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. Así
mismo de identifican los aspectos ambientales que se generan por la operación de los laboratorios de Física-‐Química y
Microbiología los cuales generan residuos CRETI y RPBI, su tratamiento se gestiona de acuerdo a lo determinado en el Plan e
Manejo de los Residuos (CRETI) DLA-‐MP-‐7.2.01.5 del 23-‐junio 2014 y Plan de Manejo Integral de los RPBI, DLA-‐MP-‐7.2-‐015 del 22-‐
jun-‐2015, evidenciando su almacenamiento y recolección en los contenedores de acuerdo a los Planes y su recolección en las
Bitácoras de Control Interno de residuos Peligrosos CRETI y RPBI. Así mismo en las instalaciones se tiene establecido reusar el
papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET y clasificación de residuos urbanos en
orgánicos e inorgánicos.
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Instituto de Ciencias de la Salud
Se tienen 7 carreras Medicina, Odontología, Psicología, Nutrición, Farmacia, Enfermería y Gerontología
En promedio 1 o 2 maestrías por cada área
Se ha desarrollado el instituto por etapas hasta el momento 5 debido a su crecimiento, actualmente están construyendo un
edificio que será servicios académicos en donde se albergara la nueva biblioteca entre otros servicios
Manual de organización en versión 2 del 25 de mayo de 2015, manual de procedimientos de ciencias de la salud versión 2 de del
25 de mayo de 2015,
Se cuenta con una matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales
Además ficha de descripción de proceso, descripción de puestos, lista de registros y cada área académica tiene las propias de
acuerdo a su naturaleza operativa y alcance.
Se vistan las áreas de Laboratorio de Microbiología, y parasitología, Laboratorio de atención de prácticas de la licenciatura de
farmacia, el biot erío y el área de medicina con el “Centro Latinoamericano de Educación Médica por Simulación.
Se tiene los registros de la calibración de instrumentos que son usados en los laboratorios y se verifica en la ares visitadas, así
como reportes de anomalías y bitácoras de incidencias de laboratorio..
Cada área cuenta con su rombo de riesgos de acuerdo con el tipo de productos y procesos así como los reglamentos de los
laboratorios.se visita el centro latinoamericano de educación médica por simulación en el área de medicina, que es en si mismo
una fortaleza del proceso educativo de la universidad
Se cuenta con el control y respaldo operativo para el control de los residuos peligrosos derivados de la operación de las
diferentes áreas del instituto así como su almacenamiento temporal y la recolección de los mismos por parte de la empresa
externa que esta debidamente acreditada
Se revisa la operación implementación registros y resultados a través de los indicadores del proceso de tutorías, y son adecuados
de acurdo con las metas establecidas
Se considera dar seguimiento en la próxima auditoria a los indicadores de desempeño de los procesos.
Escuela Superior de Atotonilco de Tula
Programas educativos
Nivel medio Superior (preparatoria)
Licenciatura de Inteligencia de Mercados
Licenciatura en Psicología
Los niveles de educación fueron establecidos en base un estudio de factibilidad, pertinencia y viabilidad.
La DGP establece el PDI y las instituciones lo llevan a nivel programa de desarrollo institucional.
El área de planeación tiene como responsabilidad los procesos de planeación y evaluación:
Proceso de planeación:
Entrada: PDI, La población Estudiantil, la consulta de proyectos (PAO)
Salidas: Cumplimiento de Metas, Admisión de alumnos, Profesionistas egresados, Indicadores de resultado de egresados (nivel de
empleabilidad)
Proceso de vinculación
Entrada: Necesidades de la sociedad, Relaciones con la industria, visita a cámaras.
Salida: Convenios, cursos de capacitación, Personal capacitado.
Al término de la aplicación de un servicio, se levanta una encuesta con la finalidad de medir la satisfacción del cliente.
Control de documentos: Se recibe por parte de la Subdirección Administrativa de la Escuela Superior de Atotonilco de Tula la
información a través de Oficialía de Partes de la UAEH.
La información ingresada es registrada en una bitácora y turnada a los interesados para su atención y contestada mediante a
oficio asignándole un folio. Laboratorio de Ciencias Naturales
Biología Básica, Biología avanzada y Ecología
Física: Mecánica y Electricidad y Magnetismo
Química: Química inorgánica
Entradas: Manuales de prácticas, Materiales, Reactivos y equipos
Salida: Alumno capacitado, Listas de alumnos aprobados.
El instrumento para ir midiendo la efectividad del proceso de docencia son los exámenes y evaluaciones y como medios de
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control para atender posibles desviaciones se cuenta con tres figuras para apoyar al alumno:
El tutor, Orientador vocacional y el maestro tutor.
Medición de la satisfacción del cliente es realizada semestralmente por los alumnos, las encuestas en línea y los directivos.
Grupos 1 y 2 del 4º semestre ingresos 30/20. Calificación mínima aprobatoria 7. Alumnos aprobados 30/20
Proceso de Extensión
Se realiza en 2 grandes vertientes: Formación Cultural y Deportiva. Mejorar el nivel de apreciación de estas disciplinas.
Proceso de vinculación.-‐ Aplica exclusivamente al nivel licenciatura
Otra de las grandes tareas del proceso de vinculación es la que realiza el área de movilidad estudiantil, Nacional e Internacional.
El área de incubadora de empresas te asesora para la elaborar la implementación de un negocio hasta conseguir la fuente de
financiamiento para incubar la empresa.
En las reuniones de vinculación se da seguimiento al cumplimiento de los programas implementados y se toman decisiones.
Dirección de servicio social y prácticas profesionales, es el área encargada de establecer el contacto con las empresas.
Escuela Superior de Tepeji del Río
Se entrevista al Director, al Coordinador de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente, a la Jefa de Biblioteca, al área de
autoaprendizaje y Jefe de Computación.
La Escuela viene operando desde hace 30 de Septiembre de 2002, empezando con Bachillerato y 2 Licenciaturas para Ingeniería
Industrial y otra para Administración. La primera generación de bachillerato fue en 2005 y la de licenciatura en 2006. Esta por
arrancar la carrera de Medicina al inicio del próximo ciclo escolar, así mismo se está trabajando para abrir 2 nuevas carreras para
Arquitectura y Logística.
Esta institución está regida por lo que se indica desde oficinas centrales, por proceso se lleva un seguimiento mismo que se
reporta a las oficinas generales de Pachuca.
Empezamos analizando al sistema basado en ISO-‐9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y
Responsabilidad Social, así como la planificación para los Recursos, Cursos, Proyectos Productivos, Jornadas Culturales, Becas y
Donaciones.
Otras actividades que se aplican son para los elementos pedagógicos para la enseñanza aprendizaje, Programas de estudio,
Academias de forma presencial, se realizan Dictámenes, Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas
curriculares, Programas Educativos, Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos,
Programas, de Investigación (líneas institucionales de investigación del conocimiento), Intercambio y cooperación nacional e
internacional, se llevan convenios de vinculación, Liberación y Constancias de Servicio Social, Convenios y Programas de
Actualización, Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos, Consultas, Servicios de Laboratorio
Física, Química y Electromagnetismo y Electricidad, Atención y Orientación al Alumno, Tutorías, Cursos y Material Didáctico,
Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades técnicas, formación y actualización del personal académico,
Evaluación y acreditación de planes y programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje, Revisión
curricular y actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso, Examen de
oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y tutorías, Manuales de prácticas,
Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales programas de estudio. Generación de proyectos de investigación
con impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados mediante convenios, hay
con una fábrica china que está adyacente, así como con PEMEX y CFE y el municipio, Ejecución del programa institucional de
extensión y difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, recientemente se ha publicado un
libro y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de educación continua, Estancias, Institución de
congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias., Vinculación con el sector social y productivo, Visitas de campo, Asesorías
a empresas y a comunidades, Propuestas de convenios con dependencias gubernamentales y empresas públicas y privadas,
Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de educación superior nacionales e internacionales,
Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al servicio social, Difusión e inducción a prácticas
profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y evaluación de programas y proyectos, Actualización del Manual de
organización y procedimientos, Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones al personal académico, administrativo y
alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y logística operativa, Inventario del
mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, Recepción y distribución del material de papelería y cómputo,
Requerimiento semestral de materiales, informes a rectoría, Listas de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación
de firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación, Evaluación, Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias,
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Elaboración de manuales e instructivos de prácticas, Antologías, guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de
evaluación, Evaluación de programas educativos, Evaluación del desempeño de personal, Control de gestión institucional, Portal
de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión mediante indicadores planificados y su seguimiento.
Se cuenta con procedimientos para manejar el proceso desde admisión, inscripción, académico y evaluación, que parten desde
los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga
una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos.
En esta área cuando se requiere completar y dar a conocer los documentos del Sistema de Gestión para los fines conducentes y
convenientes para ser aplicados por el personal. A la fecha se llevan registros de % de cumplimiento. El área cuenta con evaluaciones de los planes de estudio y las aplicaciones de los egresados, mantienen comunicación avanzada
con los egresados y su aplicación en las diferentes ramas industriales, administrativas y gubernamentales.
Se revisan los registros de los servicios proporcionados en cumplimiento para tiempo, forma, calidad, costo.
Se cuenta con registros para la gestión y uso, bien organizados con mucha orden y limpieza.
El proceso de autoaprendizaje cuenta con un servidor para las carreras impartidas, se divide en 4 áreas: lectura, multimedia,
video y audio. Actualmente en idiomas se están preparando en inglés y alemán, para los sistemas básico, intermedio y avanzado.
A nivel Universidad, Tepeji ganó el 2° lugar para rendimiento y aprendizaje en alemán.
En esta área para alemán los 2 últimos cursos oficiales han tenido un rendimiento de 6 de 6, 9 de 10 aprobados.
El proceso para Sistemas Computacionales cuenta con software básico y ofimática, así como los programas básicos y Access,
aplicados a las licenciaturas impartidas. Se cuenta con programas antivirus, internet inalámbrico, diseño web y multimedia.
Las instalaciones cuentan con más de 400 computadoras para los diferentes proyectos, estudios y áreas administrativas.
Se maneja mantenimiento preventivo y estudios durante todos los periodos, actualización y mantenimiento a los equipos se
proporciona en épocas intersemestrales, se cuenta con programas por área y por equipo, el financiamiento y refaccionamiento se
adquiere por proyectos, mismos que siempre llegan.
Para el mantenimiento correctivo a los equipos, estos se envía a Pachuca y ellos deciden si se regresan o envían mediante
donaciones a otras instituciones del Gobierno del Estado.
Solamente se tiene producto no conforme durante el subproceso de admisión aplicando y documentando las acciones correctivas
y preventivas correspondientes, se llevan encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de satisfactorio a
excelente, muestran registros de cada área donde los clientes internos registran su satisfacción, para los clientes externos se lleva
seguimiento a los egresados, investigando donde se encuentran, que hacen y que opinan de sus actividades y percepciones.
Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan de forma semestral y anuales, los antecedentes se encuentran
documentados permitiendo visualizar las mejoras para llevar seguimiento a los hechos importantes, se muestran registros de
programación para las entrevistas con los dueños de los subprocesos para analizar logros y fracasos, para documentar las mejoras
necesarias para el logro de los objetivos, reportando a la Dirección General para establecer planes de Mejora Continua, de
acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la evaluación de los
impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas.
Esta área fue auditada en AI de fecha 8 de mayo de 2015, se muestra reporte con 2 No Conformidades y 4 Observaciones, se han
llevado a cabo las acciones correctivas y preventivas siguiendo el procedimiento y su difusión a otros procesos para evitar su
repetición. Esta información se envió al Representante de la Dirección para la RD, a la fecha no hay retroalimentación de las acciones
tomadas y de la aplicación en otros procesos.
Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los
aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico para cada
sitio.
Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son
significativos. Se mostró el registro para este rubro y de las instalaciones que están en revisión. Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y
el manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así
se determina por el Sistema de Gestión de Calidad y Ambiente.
Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su
almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante
los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad. Se revisaron los documentos de 2014 y 2015 con buen cumplimiento a lo
solicitado por la normatividad aplicada.
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Existe un confinamiento especial para los residuos generados para un manejo adecuado, se confinan, se entrega a Ing. Química
para su traslado al almacén temporal para su disposición final.
Se puede visualizar el acopio de pilas alcalinas en un garrafón de plástico de 20 litros de capacidad, en anteriores acopios, estos
se entregan con el fabricante para su reciclo.
Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica.
Están programados para asistir a un work shop en las oficinas de Pachuca para estandarizar los documentos para los diferentes
usuarios de la generación, almacenamiento temporal y disposición final de los residuos sólidos y líquidos peligrosos de acuerdo
con la normatividad aplicada. La unidad cuenta con una planta tratadora de aguas residuales, misma que se recicla para jardinería en las instalaciones de la
Universidad, así como otros sitios y jardines de la ciudad.
Macroproceso de Investigación
Dirección de Apoyo a PROMEP
Se realizan entrevistas con el personal que realiza las actividades en el proceso con base a la Ficha de Proceso y Manual de
Procedimiento, se verifica los registros que evidencian como se gestionan la asignación de los apoyos para el mejoramiento de los
cuerpos académicos con el PROMEP, para obtenerlos, se obtienen los requisitos de la SEP de la Dirección de Superación
Académica/Programa para el desarrollo profesional Docente publicados en el Diario Oficial de la Federación, que se debe tomar
en cuenta que los apoyos están dirigidos a profesores investigadores, que cumplan con horario de tiempo completo, representen
a la institución a nivel externo, tutorías grupales o individuales, mínimo contar con maestría entre otras. En el proceso se da
seguimiento los recursos aprobados.
En el proceso se han determinado el indicador de:
Para 2017 al menos 80% de los profesores de la UAEH obtenga un posgrado de nivel Doctorado de 752 docentes, se presenta el
resultado en 2014 de 50.32% De las actividades que realizan se tiene el registro de la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos
Ambientales identificando el uso de papel para le cual se aplica el control operacional de reusar las hojas, también se toma en
cuenta depositar los envases de PET en el contenedor correspondiente.
Dirección del Parque Científico y Tecnológico
Inclusión en este ejercicio en el alcance del SGI el área está conformada por Director y 3 personas mas
Modelo desarrollado en Europa y tropical izado a la cultura latinoamericana
Generar empresas de base tecnológicas y promover la vinculación, investigación y docencia
Promover la creación de Empresas universitarios generadoras de recursos y de tecnología
En una dirección de reciente creación (2 años)
Trabajan a través de Proyectos de generación de tecnología, con investigadores, docentes alumnos e incluso patrocinadores y
financiamiento a través de programas de diferentes entidades del gobierno como Fondo Emprendedores o CONACYT entre otros
Se genera propiedad intelectual de patentes, licenciamiento y se asesora en el control y uso de estas
También en cómo crear empresas o conseguir patrocinadores o sponsor para desarrollar empresa
A futuro crear tres parques tecnológicos Alimentos, biotecnología y petroquímica
Se ha entregado a cada uno de los colaboradores carpetas personalizadas con misión, visión políticas, objetivos tanto de calidad,
ambiental y responsabilidad social, la información resumida, materiales de apoyo de capacitación y se tiene el resto del soporte
documental disponibles para consulta como carpeta con la norma ISO 9001, , Carpeta con norma ISO-‐14001:2004,
procedimientos de elaboración y control de documentos fichas descriptivas de procesos, manual de organización, manual de
procedimientos, matriz de aspectos e impactos ambientales
Fueron auditados durante la última auditoria interna, se muestra su informe en donde no les identificaron No Conformidades ni
Observaciones
Macroproceso de Extensión
Dirección de Promoción Cultural
Las entradas al proceso se identifican en los documentos de Ficha de Proceso Versión 1 y el Manual de Procedimientos el cual
tiene como objetivo promover y difundir la cultura a través de Programas Académicos Consolidación de Grupos Representativos,
Recontratación (de músicos, intérpretes, etc.) y Universitarios en Acción Eventos Externos. Se evidencia el desarrollo del proceso
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con evento realizado en la preparatoria No. 3, identificando los requisitos en la solicitud del centro educativo y que también son
planificados mensualmente en programas culturales que emite la Dirección de Promoción Cultural como se evidencia en el cartel
del Programa Cultural Junio/2015.
Para eventos de música, teatro o danza, se tiene un catálogo de grupos que está compuesto por 35 grupos integrados por 9 de
danza 20 de música y 6 de teatro.
Se aplican encuestas de satisfacción para lo cual se presenta el resultado del primer trimestre 98.67 de satisfacción de 295
encuestas aplicadas.
Así mismo se tiene un indicador de cumplir el 90% de los eventos programados y se presenta el resultado del primer trimestre de
98.98%.
En el proceso se evidencia la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz de
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. En las
instalaciones se tiene establecido reusar el papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET
y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos.
Dirección de Fomento a la Lectura
El proceso se tiene documentado en la Ficha de Proceso Versión 1 y Manual de Procedimientos para la Dirección de Fomento a la
Lectura, así mismo, se evidencia que la dependencia tiene año y medio de creado y la programación de los servicios que realiza se
planifican con un año de anticipación. En el proceso se tiene determinado realizar diferentes actividades con la finalidad de dar
cumplimiento a los programas de “Porque Leer”, “Leo y luego existo”, “Literatura y Música (en convenio con el INBA), “Concurso
de cartel, Leer para divertirse y vivir mejor” entre otros. En la presente auditoría se presentan evidencias los programas
realizados de enero a mayo para el programa porque leer con el evento “50 años de Dionisio Morales” y el concurso de cartel.
Presidencia de la Feria Universitaria del Libro
Procesos
Planeación:
Entrada: Presupuesto aprobado
Salida: Programa de general de la FUL, Difusión del Programa
Para ir dando seguimiento a la planificación de la realización de la feria, se tiene un cronograma de actividades:
Comunicación e invitación a las dependencias universitarias, escuelas e institutos para su participación en la FUL
Confirmación de invitados participantes Elaboración del programa preliminar
Envío a las autoridades académicas para su ajuste
Aprobación del programa
Revisión y Corrección de estilo
Inclusión para su difusión en el micro sitio de la FUL
Impresión para su distribución
Ejecución:
Entrada: Montaje de carpas, Inauguración
Salidas: Asistencia a la FUL
Algunas actividades: Convocatoria de registro a Editoriales, librerías, instituciones culturales y de educación, organismos y
dependencias gubernamentales, así como distribuidoras que se ajusten a los lineamientos de la convocatoria, emisión de bases
de participación a las editoriales, Inscripciones, Recorridos de protección civil.
Evaluación:
Entradas: Encuestas Salidas: Análisis de la satisfacción del cliente, cumplimiento de programas
Algunas actividades: Análisis de la encuestas, reunión de resultados de la feria, toma de decisiones para la mejora.
Algunos resultados obtenidos:
Años Asistentes Expositores Actividades FUL 2011 35,000 83 93 FUL 2012 60,000 90 145 FUL 2013 100,000 135 215 FUL 2014 120,000 173 315
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Macroproceso de Vinculación
Dirección de Educación Continua
Proceso impartición de idiomas
Planeación del proceso en la Ficha de Proceso de Educación Continua y Manual de Procedimientos
Entrada: Presupuesto anual operativo, PDI, Normatividad de la comunidad europea
Salida: Alumnos certificados, que alcancen el nivel B2
Revisión de Programas, diagnóstico del nivel del participante, publicidad, plan de medios
Se cuenta con un calendario de actividades donde se establecen para la entrega de listas, firma de contratos, entrega de facturas,
primer pago, segundo pago.
Indicadores del proceso hasta el 2014:
Numero de cursos ofertados
Numero de usuarios atendidos
Distribución de cursos por área del conocimiento
Número de cursos de idiomas ofertados en educación continua
Indicadores 2015
Número de actividades de educación continua: 669/337, Enero-‐Dic 2014/Enero-‐mayo 2015
Número total de usuarios registrados en actividades de educación continua: 16036/8092
Porcentaje de usuarios que culminan el curso Pre Bachillerato Satisfactoriamente, Aceptados en Bachilleratos de la Universidad
100/pendiente por término del ciclo
Porcentaje de usuarios que culminan el curso Pre para licenciatura Satisfactoriamente, Aceptados en licenciaturas de la
universidad: 45/ pendiente por término del ciclo
Porcentaje de retención en los cursos de idiomas: 40.42/48.59%
Porcentaje de satisfacción del usuario en actividades de educación continua: 90.50%/56.08%
Número total de usuarios registrados en cursos, diplomados, seminarios y/o talleres de actualización y capacitación: 706/774
Porcentaje de usuarios de cursos de idiomas que obtienen una certificación del idioma: 1.50%/Pendiente
La evaluación de estos indicadores se realiza anualmente
Capacitación: se impartió un taller para desarrollo y diseño de indicadores
Impartición de cursos de preparación para exámenes de selección, nivelación y acreditación
Actualización profesional y formación continua
Se elabora de acuerdo con vinculación, creación de un portafolio de cursos para los usuarios, acercamiento que incluye a escuelas
e institutos.
La detección de las necesidades de los sectores empresariales, se realiza a través del Consejo coordinador empresarial, cámaras
Acciones de mejora:
Normatividad.-‐ Proyecto de Reglamento de educación continua
Mejoramiento a las Instalaciones
Atención al usuario y proyección de imagen
Programas
Registro de contratos de pago de personal, calendario administrativo para firmar contratos
Objetivos
Educación continua
Educación continua en tu Instituto
Educación continua en tu escuela
Contribuir al mejoramiento de la actualización y capacitación
Macroproceso de Gestión
Defensor Universitario
Manual de procedimientos del defensor universitario versión 1 del 12 de agosto de 2011
La universidad está certificada con el modelo de equidad de género del instituto nacional de las mujeres
Se realiza anualmente un análisis de condiciones de equidad de género, entre agosto y septiembre,
En este participan a través de encuestas todo el personal de la institución en todos los niveles.
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Se generan acuerdos de acciones de mejora en favor del personal como:
Acuerdo Numero 2 de creación y regulación del comité institucional de equidad de genero
Acuerdo Numero 3 autorización de la política de genero de la UAEH
Acuerdo Numero 5 articulación del procedimiento para el reclutamiento y selección del personal de la universidad
Acuerdo Numero 7 acciones a favor del personal para permitir la conciliación de la vida laboral, con la vida familiar o privada de
los trabajadores de la universidad, Entre otros
El tamaño de muestra utilizado es aproximadamente el 33 %
Se cuenta con el documento denominado compendio de recomendaciones por quejas y trabajo de la oficina de defensor
universitario enero – diciembre de 2014
Se están reestructurando los indicadores con la finalidad de que uno solo me sirva para más de un sistema por ejemplo Calidad,
Ambiental, Responsabilidad Social, Programa de desarrollo Institucional entre otros.
Se cuenta con el acta de validación de indicadores de fecha 22 de abril donde se validan 4 indicadores:
1 número de quejas recibidas, 2 número de recomendaciones aceptadas por las dependencias universitarias,
3 porcentaje de aplicación de la acción a favor del personal para permitir la conciliación de la vida laboral con la vida familiar o
privada de los trabajadores de la UAEH por dependencia y 4 porcentaje de fomento de equidad de género en la población
estudiantil.
Se cuenta con la carpeta de indicadores definidos de forma anual que permite medir y evaluar la eficacia de las acciones
tomadas.
Se tiene el reporte de auditoria interna del proceso con 4 No Conformidades y 3 Observaciones las cuales ya han sido atendidas
Secretaría General
Se cuenta con el manual de organización de la secretaria general versión 1 del 14 de abril de 2015
Está integrada por 4 direcciones, 4 administraciones de edificios, subsecretaria general , y secretario privado y particular, oficialía
mayor del honorable consejo universitario, unidad de asuntos jurídicos, unidad de asuntos académicos y enlace con cuerpos
colegiados, dirección de proyectos, oficina de seguimiento a firmas y tramites y certificaciones, unidad de asuntos administrativos
con su oficialía de partes, unidad del informe de la administración universitaria
Se cuenta con la descripción de procesos de cada área así como las fichas técnicas de cada proceso,
Manual de procedimientos versión 1 del 20 de abril de 2015
Diagramas de flujos, descripción de procesos
Se cuenta con la participación de entre 25 y 30 personas en la secretaria
En la auditoria interna realizada con fecha de informe 11 de mayo de 2015 se identificaron 2 Observaciones y una No
Conformidad las cuales ya han sido atendidas
Los indicadores cumplen con lo que se tiene establecido y muestran capacidad de los procesos para generar los resultados
esperados.
Editorial Universitaria
Se entrevista al Director de la Editorial Lic. Luis Puig y al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiente, con base a ISO-‐
9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social.
Se cuenta con procedimiento que parte desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación lleva a cabo
los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando la producción de libros,
trípticos y manuales, entre otros.
Al determinar el tiraje, se dice el presupuesto y se visualiza para cuanto alcanza, se visualiza una cotización misma que se envía
aprobada a Finanzas, para ejercerla en un periodo determinado, mismo que se envía mediante una orden de trabajo con las
características especificadas por el cliente y aprobadas por el Director quien la envía a producción para el logro del objetivo. En esta área cuando se requiera se considera el diseño y desarrollo para trabajos internos o externos.
Se revisan 8 registros de órdenes de servicio con cumplimiento en tiempo, forma, calidad, costo.
El área de producción aplica las pruebas definitivas, mismas que el cliente firma de aceptación para su programación definitiva.
Se cuenta con almacenamiento de materias primas bien organizado con mucha orden y limpieza.
A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es
satisfactorio a excelente.
Se lleva medición mediante indicadores del proceso que permiten llevar seguimiento, reportando a la Dirección y estableciendo
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Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx
planes de Mejora Continua.
Este proceso fue reconocido como la mejor empresa de la Universidad (calificando las 28 empresas que integran la UAEH)
Está área trabaja en el Centro Universitario de Desarrollo Social (CUDES). Se apoya a todo el alumnado y maestros para que
mediante los servicios médicos, alimentos, libros, radio universidad, entre otros, se consigan los objetivos y productos
planificados.
Para realizar las mediciones con el cliente, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los
aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico de cada sitio.
Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna, evitar la contaminación y el
manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así se
determina.
Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su
almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante
los manifiestos que requiere el contrato y la autoridad.
En la auditoria interna no se detectaron no conformidades por lo tanto no hay acciones correctivas, pero si saben cómo llevarlas a
cabo, incluyendo.
El laboratorio de química maneja un programa semanal, mensual y anual para la Editorial para la recolección de residuos
peligrosos, se muestra la entrega-‐recepción de dichos residuos, mismos que se llevan hacia el almacén temporal de residuos para
su disposición final, se muestran programa actualizado, registros de la entrega recepción y manifiestos de la disposición final para
esta actividad, se distribuyen dichos informes a todos los generadores de residuos sólidos y líquidos peligrosos, clasificados de
acuerdo a la NOM-‐052-‐SEMRNAT-‐2005
Se cuenta con una azotea verde con plantaciones de viejitos, biznagas, magueyes, garambullos, nopales, sábila y siempreviva,
para mejorar en los bonos de carbono, está en estudio replicar esta actividad a los demás campus y edificios. Se ha incluido la posibilidad de un derrame de tintas en el área de impresión para el Plan de Respuesta a Emergencias.
Se muestran capacitaciones de Protección Civil para manejo de emergencias, manejo de extintores y combate de incendio,
evacuación del inmueble, Seguridad e Higiene.
Dirección de Archivo General
Se entrevista al Director del Archivo y al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiente basado en ISO-‐9001:2008, ISO-‐14001-‐
2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social.
El archivo se funda en 2011, para conmemorar el 50 aniversario de la Universidad, contando la historia desde que era Instituto
Científico Literario que sirve para formar la estructura actual.
Se cuenta con procedimientos que parten desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a
cabo los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos.
Al determinar los documentos por archivar se tiene un archivo de piso, posteriormente se lleva a lo que se desea conservar,
finalmente se lleva a un archivo histórico con las características especificadas por los clientes internos y externos y aprobadas por
el Director quien los envía a su resguardo correspondiente para el logro del objetivo. En esta área cuando se requieren condiciones especiales se consideran 3 aspectos que exista el documento de manera legal, este
soportado y se haya usado con fines conducentes y convenientes para ser histórico.
Se tiene ambiente controlado para la conservación de archivos, hay instalados data logger y deshumidificadores, trabajando bajo
el estándar ISO-‐15649 partes I y II, así como recomendaciones especiales de las redes archivísticas nacionales e internacionales.
El Archivo de la parte histórica tiene acceso a todo el público, las solicitudes de información pública se realiza a través de la
unidad de enlace, entregándole información requerida sin ningún contratiempo.
Se revisan los registros de los servicios con cumplimiento en tiempo, forma, calidad, costo.
Se cuenta con almacenamiento de todos los archivos para la gestión y uso, bien organizado con mucha orden y limpieza.
A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de
satisfactorio a excelente.
Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan desde 1869, todos los antecedentes de la institución hasta 1961
que permiten llevar seguimiento a los hechos importantes, reportando a la Dirección General para establecer planes de Mejora
Continua, de acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la evaluación
de los impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas.
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En todas las áreas se lleva a cabo para el resguardo y ampliación del tiempo de resguardo, validando los procesos y llevando a
cabo los procesos necesarios para dicho rubro.
Para los archivos históricos se consideran las publicaciones.
Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los
aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico de cada sitio.
Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son
significativos.
Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna, evitar la contaminación y el
manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así se
determina.
Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su
almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante
los manifiestos que requiere el contrato y la autoridad.
Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se
confinan, se registran y entrega a Ing. Química para su traslado al almacén temporal para su disposición final, generando los
informes correspondientes, se muestran registros de lo generado y transferido de forma parcial así como el manifiesto que
incluye la suma de los residuos generados en la universidad.
Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica.
Dirección General de Planeación
Se está desarrollando una nueva aplicación en WEB para el control de los proyectos y todo lo relacionado con el PAO (Programa
Anual Operativo)
Las diferentes direcciones que constituyen la Dirección General de Planeación son: Dirección de Calidad, Dirección de estudios
Estratégicos, Dirección de Información y Sistemas y Dirección de Proyectos y Obras
Todos fondos concursales Extraordinarios: Programa de Apoyo al Desarrollo Universitario PROADU Programa de Fortalecimiento
a la Calidad en Educación Superior PROFOSIE, Programa de Expansión y Diversificación de la Oferta Educativa, Fondo Para Elevar
la Calidad en la Educación Superior FECES, Fondo Concursable en Inversión en la Infraestructura de la Educación Media Superior
FCIIEMS, Fondo de Apoyo Para la Gestión de la Educación Media Superior FGGAPEMS, Fondo de Aportaciones Múltiples FAM,
Fundación Educación Superior Empresa FECE
PAO Programa Anual Operativo, Calendario Oficial de Actividades (Administrativo. Académico) de enero a diciembre del siguiente
año.
La UAEH es la Institución con más horas de actividad académica, 216 días activos de clase
Se creó el régimen de seminarios el cual ha sido muy exitoso,
Ya se cumplido el objetivo de visibilidad de la universidad antes del 2017 (Calidad Académica, Movilidad, 300 alumnos a
instituciones de no habla hispana, convalidación y validación de estudios, Investigadores y profesores, aspectos culturales, vida
saludable, deportivos, cuidado de medio ambiente, servicio social, entre otros)
Plan de desarrollo institucional 4 etapas hasta etapa 1: 2011 -‐2017, Etapa 2: 2018 -‐2023 , Etapa 3: 2024 – 2029, Etapa 4: 2030 -‐
2035
Se ha definido un sistema general de indicadores que consideran del PDI (535)
Se ha promovido el fortalecimiento con la operación de los enlaces de calidad
Se cuenta con el apoyo de 16 personas para las actividades de cada programa, proyecto, unidades académicas, institutos (6), y
escuelas superiores (9) y preparatorias (4)
Se consideran 5 indicadores de la dirección
En la auditoria interna Se identificaron 5 observaciones y 1 no conformidad y se cuenta con un cronograma de actividades que
considera la actualización de los documentos que definen los procesos
Se tiene documentadas acciones de corrección, correctivas y preventivas derivadas de incumplimientos
Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional
Se cuenta con el manual de organización de la dirección de estudios estratégicos y desarrollo institucional en versión 2 del 24 de
marzo de 2015
Proyectos específicos, de acuerdo con el plan institucional de desarrollo
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Se recopila información a través del reporte trimestral para el seguimiento del catálogo de indicadores, creando tablas dinámicas
para integrar la información
Se ha automatizado y mejorado el proceso de planeación con el apoyo de las tecnologías de información
Se mantiene la información en línea con la SEP y todas las dependencias, institutos y escuelas
Se escanean las actas administrativas y se distribuyen en forma electrónica
Se mantiene apego a los diferentes cronogramas que se generan con la intención de dar seguimiento a los programas rectores del
PDI
Se han atendido las observaciones que se detectaron durante la auditoria interna
El proceso ha mejorado sus resultados a través de la aplicación del sistema integrado de gestión
Dirección de Proyectos y Obras
Entradas al proceso: Plan de desarrollo Institucional, Oficio de autorización de recursos,
Salidas: Proyecto ejecutivo.
Contratación de Obra.-‐ Licitación de Obra
Entradas: Proyecto ejecutivo y presupuesto
Salida contrato
Supervisión de Obra.-‐
Entrada: Contrato
Salida: Acta de entrega-‐ recepción
Seguimiento y medición de los procesos de la DPyO
Programa General de Obra 2015 (PGO 2015)
Remodelación de sanitarios del Centro de Vinculación Internacional y Desarrollo Educativo (CEVIDE).
Adecuación del área que ocupaba la cafetería del Centro de Vinculación Internacional y Desarrollo Educativo (CEVIDE).
Construcción de 1 módulo con 4 laboratorios de Ciencias (1 física, 1 química, 2 biología) en la Escuela Preparatoria núm. 4.
Adecuación de espacios en el Centro Cultural La Garza para las oficinas de Imagen y Diseño Institucional.
Ciudad del conocimiento.
"Estudio Geofísico y geotécnico para el Instituto de Artes (IA)"
"Estudio Geofísico y geotécnico para el Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades (ICSHu)"
La detección de las necesidades del cliente se lleva a cabo mediante el levantamiento que realiza un equipo de especialistas
guiados por un líder de proyecto. Lo que se utiliza para generar un anteproyecto para revisión y aprobación del cliente hasta la
generación del proyecto la cual queda finalmente validada por el cliente en las Bases para contratación y un proyecto ejecutivo.
Asignado el proyecto se verifica que los requisitos establecidos en el contrato se cumplan a lo largo del desarrollo del mismo.
La DPyO ha identificado las actividades administrativas en las cuales pudieran generarse aspectos ambientales y elaborado una
matriz de aspectos identificados, pero esto solo es aplicable a las funciones administrativas realizadas en las instalaciones de
Abasolo 600, Col. Centro, C. P. 42000 Pachuca Hidalgo, sin embargo, los aspectos ambientales generados en los diferentes sitios,
donde se lleva a cabo la construcción o el mantenimiento, como pudieran ser aceite gastado utilizado para descimbrar
(considerado como residuo peligroso en la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente), colillas de electrodos
utilizados en el proceso de soldadura, el escombro generado durante la construcción (considerado como solidos de manejo
especial en la Ley General para la gestión y el manejo integral de los residuos)´.
Tampoco se han identificado los requisitos legales aplicables, relacionados con estos aspectos, ni se tiene establecidos controles
operacionales ni documentado planes de respuesta ante emergencias, toda vez que los supervisores son omisos a los
lineamientos de la propia LGEEPA que establecen que el generador de los residuos peligrosos es responsable de su manejo,
transporte, destrucción o disposición final y requieren ser manipulados por proveedores autorizados por la SEMARNAT.
Al revisar el control y seguimiento que tiene la DPyO de los proyectos realizados y las obras construidas este se circunscribe a la
supervisión de la construcción y algunos procesos especiales como la soldadura y el atestiguamiento o revisión de los informes de
las pruebas para determinar la calidad e integridad de los materiales es realizado por terceros (contratistas) y esto queda
establecido de esta manera, sin embargo el control ejercido sobre los proveedores y los prestadores de servicio que los realizan
no ha sido definido por la UAEH en sus procedimientos de supervisión ni en el manual de gestión de la calidad.
Dirección General de Evaluación
Productos.-‐ Informes de evaluación
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Evaluación docente.-‐ Semestralmente.-‐ Se entrega a las escuelas, a los institutos y a los evaluados. Cada evaluado tiene acceso a
su información y existe una entidad DISA (Dirección de Superación Académica) que semestralmente analiza con la DGE la
información y cuando en 3 ocasiones o más un docente presenta una evaluación desfavorable por parte de los alumnos, se
presentan las oportunidades de desarrollo para emitir sugerencias para la formación de los profesores.
Las evaluaciones tienen una validez estadística y confiabilidad determinada por la herramienta ALPHA DE CROMBATCH que
tienen una confiabilidad al 0.90. A partir de los resultados obtenidos se genera el programa de capacitación y actualización
docente, que opera desde 2010 con este nombre y en base evaluación diagnostica.
Adicionalmente cada semestre la Dirección de Administración de Personal analiza los horarios y se dan a conocer los resultados y
se plantean decisiones hacia la superación académica del profesor cuando la calificación es inferior.
En función de esta evaluación el personal docente cuenta con tres programas para fortalecer su desarrollo:
Metodología de la Investigación
Manejo de un segundo Idioma
Tecnologías de la información y comunicación
Pedagogía.
Anualmente los docentes que cumplen los requisitos emitidos en una convocatoria tienen la posibilidad de participar en el
programa de estímulo al desempeño docente. Se evalúa permanencia, dedicación y calidad y la DGE emite el puntaje de
evaluación de alumnos y directivos.
La confiabilidad de los resultados se emite por instituto o general de la universidad. El que recibe cada director si incluye los
nombres de los evaluados y el que recibe el profesor resguardado por una clave le permite ver solo sus resultados.
Subprograma Institucional de trayectorias escolares y laborales
Procesos
Seguimiento de alumnos.-‐
Entrada: Satisfacción de los alumnos, variables de éxito o riesgo escolar, integrado por 9 elementos que se miden
Resultado: Informes de evaluación, evaluación docente.
Examen general de egreso.-‐
Entrada: Se emite una convocatoria y se emite 4 veces al año.-‐ El examen contempla 2 indicadores nacionales:
Premio Nacional al desempeño de excelencia y el Padrón del programa de licenciatura de alto rendimiento académico.
Salida: Reportes de resultados publicados en los informes rectorales y en la página de CENEVAL.
El indicador obtenido para el 2014 fue de 60.40 lo que posiciona a la UAEH en el 2º lugar nacional en el Padrón de alto
rendimiento y en el 4º en premios. Seguimiento de egresados.-‐
Entrada: Coordinadores de programas educativos de acuerdo a las necesidades de rediseño de programas educativos en base a la
metodología de la ANUIES, instrumento es un cuestionario aplicado a los egresados.
Salida: Informe de seguimiento de egresados publicado en el micrositio de DGE.
Indicadores alineados al PDI
Capitulo 11 seguimiento y evaluación del PDI
Realizar el seguimiento del cumplimiento de las metas de los programas rectores y programas de desarrollo
Programas rectores 15 en la actualidad: Direcciones, Docencia, Investigación y Postgrado, extensión, vinculación, Sistema de
Universidad Virtual, Planeación, Contraloría General, Servicios académicos.
Programas de Desarrollo: Escuelas e Institutos.
Se basa en lo establecido en el sistema institucional de evaluación por indicadores: los valores mostrados en el sistema están
basados en los resultados obtenidos contra las metas.
La dirección de información y sistemas
Programas educativos
Entrada: Detección de programa a lo largo del periodo rectoral
Evaluación Diagnostica cuando el programa cuenta con al menos un año de haber egresado la 1ª generación
Se presenta la metodología de los CIEES que cuenta con 61 indicadores
Los CIEES clasifican los programas en 3 niveles siendo 1 el nivel máximo y 3 el nivel mínimo aceptable.
Para las dependencias direcciones y rectoría desde el diagnostico hasta alcanzar un nivel 1
Esta información es presentada por los CIEES y se utiliza para reconocer a las universidades por el % de matrícula atendida de
programas educativos.
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Actualmente al cierre del 2014 la UAEH ha sido reconocida por 4 años consecutiva con un cumplimiento del 100%.
Salida: Informe de programas evaluados, recomendaciones emitidas a rectoría y dependencias que lo soliciten.
Dirección de Protección Civil
Se cuenta con un cronograma de actividades en donde están definidas las fechas y los responsables así como su seguimiento.
El 26 de mayo se solicitó la creación del macro sitio a la dirección de tecnologías WEB WEBOMETRIA El día 8 de junio se solicitó subir la documentación al micro sitio: manual de organización, manual de procedimientos, descripción
de puestos, ficha de descripción del proceso, matriz de identificación de aspectos y evaluación y control de impactos ambientales,
lista de registros
Cada entidad administrativa, instituto o escuela superior o preparatoria cuenta con un comité institucional de protección civil. Se
revisa el archivo por cada instituto o escuela con sus actas y carpetas para integrar las evidencias de seguimiento de las
actividades de protección civil
Se han desarrollado diferentes campañas de protección civil. Entre estas: Sismos, Inundaciones, Incendios, Vialidad, Seguridad en
laboratorios y talleres,
Se cuenta con un díptico de protección Civil que es entregado a toda la comunidad universitaria
Un plan de vialidad para el instituto de ciencias sociales y humanidades, así como la señalización y plan de seguridad en el
distribuidor vial de acceso al mismo y torres de rectoría
Se está desarrollando un plan de integración de voluntarios en toda la comunidad universitaria con la finalidad de integrar
voluntarios al programa institucional de protección civil y fortalecer su aplicación y seguimiento.
Se presentan registros evidencias de haber entregado a las diferentes dependencia y escuelas material en posters, dípticos y
otros relacionados con las campañas de seguridad antes mencionadas También se hace de manera controlada el desrame y poda de árboles en toda la institución con apoyo de un tercero externo.
Se controla también el retiro de enjambres de abejas en las instalaciones universitarias
Las atribuciones contempladas en el estatuto general de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo
Titulo cuatro, capitulo1 sección primera fracciones lll, XlX y XX
Los oficios de varias instituciones solicitando el plan de protección civil de para cada una de ellas, situación que se generó a partir
de la identificación de la falta de estos durante la auditoria interna han sido contestados y atendidos y se remiten también a los
responsables de los procesos, Se cuenta con un programa interno de protección civil que fue entregado a todos los responsables de dependencias, institutos y
escuelas,
Los ejes estratégicos de la conformación del programa institucional de protección civil tiene 4 fases,
1 conformación, renovación y actualización de los comités internos de protección civil, 2 capacitación,
3 Ejecución (realización de un simulacro general) y 4 evaluación e identificación de necesidades
Se han considerado la definición de los recursos necesarios para la impartición de capacitación como responsabilidad de la
entidad, instituto o escuela a capacitar Completar su matriz de aspectos e impactos ambientales,
Complementar normatividad de seguridad y salud ocupacional OM1
Incluir en el SGI el control de proveedores y prestadores de servicios externos OM2
Dirección de Identidad y Eventos Especiales
Se entrevista al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiental, con base al sistema de gestión basado en las normas ISO-‐
9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social.
Se cuenta con procedimiento que parte desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación lleva a cabo
los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando el montaje de escenarios y la
logística para eventos y ceremonias institucionales, audio, personalizadores, maestro de ceremonias, entre otros.
A la llegada se observan en los muros la misión, visión, políticas y objetivos de la normatividad aplicada.
Mediante una solicitud de servicio, se determinan las actividades por realizar, se calcula el presupuesto y se visualiza para cuanto
alcanza, se tiene una cotización misma que se envía aprobada a Finanzas, para ejercerla en un periodo determinado, mismo que
se envía mediante una orden de trabajo con las características especificadas por el cliente y aprobadas por el Director quien la
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envía para programar dicho evento, siempre que haya disponibilidad para la programación del objetivo. Se cuenta con 2 equipos
de trabajo para atender eventos simultáneos.
En esta área cuando se requiera se considera el diseño y desarrollo para trabajos internos o externos, que incluya la logística y
montaje, de acuerdo al protocolo del evento.
Se revisan 8 registros de órdenes de servicio con cumplimiento en tiempo, forma, calidad, costo.
El área de montaje aplican pruebas previas en presentación electrónica y definitivas, mismas que el cliente firma de aceptación
para su programación definitiva.
Se cuenta con almacenamiento de materias primas, recicladas y para reutilizar mismas que se observan bien identificadas y
resguardadas, bien organizado con mucha orden y limpieza.
A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los servicios proporcionados y la percepción de los
clientes donde se ha documentado las anomalías calificadas por los clientes, que todo es satisfactorio a excelente.
Se lleva medición mediante indicadores del proceso que permiten llevar seguimiento, reportando a la Dirección y estableciendo
planes de Mejora Continua. A la fecha muestran gráficos que indican los eventos atendidos por división.
Está área trabaja en el Centro Universitario de Desarrollo Social (CUDES). Se apoya a todas las divisiones, el alumnado y maestros
para que mediante el montaje, logística y escenografía, entre otros, se consigan los objetivos y productos o servicios planificados.
En esta área se está trabajando con los costos de cada servicio, se espera que dichos costos sean estandarizados en toda la
organización.
Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los
aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico para cada
sitio.
Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son
significativos, se determinó que los residuos de unicel se deben tratar como RSP
Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y
el manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así
se determina por el Sistema de Gestión de Calidad y Ambiente.
Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su
almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante
los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad.
Existe un confinamiento especial para los residuos generados para un manejo adecuado, se confinan, se entrega a Ing. Química
para su traslado al almacén temporal para su disposición final. Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se
confinan, se registran y entrega a Ing. Química para su traslado al almacén temporal para su disposición final, generando los
informes correspondientes.
Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica.
Dirección de Relaciones Internacionales
Se entrevista al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiental, con base al sistema de gestión basado en las normas ISO-‐
9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social.
Se cuenta con manual de 13 procedimientos DRI-‐MP que parte desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con
Planeación lleva a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando las
actividades de las relaciones internacionales son para docencia, capacitación que incluye la comunidad universitaria, alumnos
profesores y gestores entre otros.
A la llegada se observan en los muros la misión, visión, políticas y objetivos de la normatividad aplicada.
Los programas de capacitación incluyen todos los procesos y todas las actividades, se incluyen las páginas de convenios
internacionales, se cuida siempre que se conserve la política institucional, esta información está en la página web de la UAEH.
Mediante una convocatoria semestral (académica o estancia) se publica en la web y se envía a los coordinadores de área emite
una solicitud de servicio nacional o internacional para movilidad educativa, se determinan las actividades por realizar, se calcula
el presupuesto y se visualiza para cuanto alcanza, se llevan análisis mediante los criterios de promedio, destino del prestigio, el
puntaje toefl o certificado de idioma, tiene una autorización misma que se envía para aprobada a Finanzas, para ejercerla en un
periodo determinado, mismo que se envía mediante una orden de aprobación con las características especificadas por los
convenios aprobadas por el Director quien la envía para programar la salida del alumno, siempre que haya disponibilidad para la
Página 30 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL
American Trust Register, S. C.
FDAC-05 Rev.06
Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx
programación de la salida del país. Se ha privilegiado la política para países que no hablen Español.
En esta área cuando se requiere considerar el diseño y desarrollo.
Se revisan 4 registros de órdenes de comisión internacional con cumplimiento en tiempo, forma, oportunidad, calidad y costo.
No se manejan ni almacenan materias primas, se observa mucho orden y limpieza.
El número de alumnos a la fecha 81 Internacionales y 18 Nacionales, están en trámites los del segundo 17 nacionales y 85
programados para el extranjero.
Se tienen campamentos del verano para fortalecer el Inglés se van 7 alumnos, mismos que si acceden a prácticas profesionales
serán revalidadas a su retorno. A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los servicios proporcionados y la percepción de los
clientes donde se ha documentado las anomalías calificadas por los clientes, que todo es satisfactorio a excelente.
Se audito en la última AI de mayo 2015, no detectando ninguna NC solamente una observación misma que se han realizado las
Acciones Correctivas y Preventivas, se revisa su avance donde se indica que han realizado la difusión a los demás procesos para
evitar su repetición.
Se lleva medición mediante indicadores del proceso que permiten llevar seguimiento, reportando a la Dirección y estableciendo
planes de Mejora Continua. A la fecha muestran gráficos que indican los eventos atendidos por división. En esta área se está trabajando con los costos de cada servicio mediante el tabulador con base al continente, país y costo de vida,
la beca Internacional es de $37,000/mes se tiene programado incrementar a $24,000, Nacional es de $25,000/mes
programándose a $27,000 para el próximo ciclo, se espera que dichos costos sean estandarizados en toda la organización.
La SEP maneja Becas a nivel internacional para $82,000/mes, cumpliendo los requisitos se tiene un logro muy significativo.
Se observa un buen ambiente de trabajo, con modernas instalaciones, liderazgo y trabajo en equipo.
Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los
aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico para cada
sitio. Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son
significativos, se determinó que los residuos de unicel se deben tratar como RSP.
Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y
el manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así
se determina por el Sistema de Gestión de Calidad y Ambiente.
Los expedientes del personal se mantienen de forma física, hasta que terminan su homologación, que normalmente es de 2 años.
Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su
almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante
los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad.
Existe un confinamiento especial para los residuos generados para un manejo adecuado, se confinan, se entrega a Ing. Química
para su traslado al almacén temporal para su disposición final.
Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica.
Dirección de Relaciones Interinstitucionales
Se cuenta con el soporte documental, integrado por: políticas y objetivos de calidad, responsabilidad social y ambiental, así como
misión, visión, ficha de descripción de proceso,
Se realiza la Coordinación de la elaboración de convenios que pueden ser, nacionales, locales e internacionales
Con otras instituciones educativas, empresas gubernamentales escuelas primarias, secundarias, entre otros. Interactúan con los
enlaces de las entidades o escuelas que pretender realizar un convenio
Por la naturaleza de la operación no existe una meta u objetivo a cumplir
Si tiene un presupuesto de operación asignado dentro del PAO
La otra actividad principal del área es la representación del rector o la institución en diferentes eventos en los que participa la
universidad
Se cuenta con descripción de puestos de todos los elementos que participan en esta dirección
Se tiene matriz de identificación| de aspectos ye impactos ambientales y controles operacionales.
Se cuenta con lista de registros, manual de organización, y manual de procedimientos formatos y machotes de convenios además
de la documentación de soporte del marco legal en el que opera y aplica la dirección y la propia universidad.
Cada convenio tiene un control especifico así como soporte documental y marco legal en función se su alcance y vigencia.
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Se revisan los convenios establecidos con COPARMEX, HIDALGO Y EL Instituto Tecnológico de Sonora ITSON
Se revisan tres expediente uno internacional con la universidad de león España, uno local con el sistema DIF de Hidalgo y uno
nacional con el municipio de Chalma, Veracruz,
Fueron auditados durante la última auditoria interna, se muestra su informe en donde les identificaron 1 No Conformidad y 2
Observación las cuales ya fueron atendidas y cerradas.
Se muestra minuta de reunión de seguimiento de actividades y resultados de la dirección en donde se desprenden acciones de
mejora dentro de la operación de la dirección y aplicación de SGI
Dirección de Gestión de la Calidad
Cierre de hallazgos de la auditoria de ampliación
Para dar atención a las observaciones declaradas durante la pasada auditoría de ampliación de alcance, la organización realizó un
análisis diagnóstico del estado de los sistemas de gestión implementados en las dependencias que integran la UAEH y presento
una propuesta de cambio con acciones entre las que se encuentran:
La redefinición de los macro procesos de acuerdo a las funciones sustantivas para quedar como:
Proceso de Docencia Proceso de Investigación
Proceso de Extensión
Proceso de Vinculación
Proceso de Gestión
La redefinición y establecimiento de un sistema de indicadores para medir los procesos redefinidos.
Se redefinieron las políticas de los sistemas
Auditoría Interna
Procedimiento de Auditoria interna. Rev. 04 del 2015-‐04-‐29.
El procedimiento menciona que se establece un programa y en él se define que se auditaran todas las áreas una vez al año. El
programa se elaboró el 2015-‐04-‐29. La auditoría se llevó a cabo en el periodo del 06-‐19 de mayo de 2015. Participaron en la
realización de la auditoría 18 equipos integrados por 2 auditores.
Los auditores fueron seleccionados a partir de un proceso de formación y evaluación del conocimiento y correcta interpretación
de las normas.
En el manual de organización de la UAEH se consideran el perfil de puestos de auditor y auditor líder, dentro de los requisitos
solicitados se encuentran: Escolaridad: Lic. o ing. terminada y experiencia requerida
Cursos de capacitación y actualización en SGC
Características personales.
Para el auditor líder se solicita que cuente con experiencia en auditorias.
Capacitación: Durante el presente año se han impartido los cursos:
Interpretación de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004
Formación de Auditores Integrales
Taller de auditores internos
Curso de auditores internos ISO 19011:2011
Auditores líderes en ISO 19011:2011
Se difundió mediante oficios la realización de la auditoría interna a todas las dependencias y se hizo la designación del equipo
auditor.
Por situaciones fuera de control de la Dirección de Gestión de Calidad se tuvo que hacer una reprogramación de la auditoría.
De la última auditoría interna se documentaron 192 no conformidades y 267 observaciones. Las no conformidades relacionadas con el SGC se enfocaron mayormente a los requisitos:
Control de documentos, acción correctiva, comunicación interna, planificación del diseño y desarrollo y la infraestructura.
Las no conformidades relacionadas con el SAA: Preparación y respuesta ante emergencias, control de documentos, política
ambiental, control operacional y no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
Las observaciones fueron relacionadas hacia los requisitos: control de documentos, mejora continua, competencia formación y
toma de conciencia, seguimiento y medición de los procesos y determinación de los requisitos relacionados con el producto.
SGA: control de documentos, política ambiental, preparación y respuesta ante emergencias, no conformidad, acción correctiva y
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Año 2008 2010 2014 Servicio Hospedaje 2331 2899 3517 Desayunos 7568 4579 4579 Comidas 15130 10588 10588 Cenas 4463 1678 2679 Cafetería 21456 11034 12034 Bocadillos 2294 8064 1064 Ocupación de Aulas 208 290 290
acción preventiva.
Se está dando atención a las no conformidades levantadas y se tiene un plan de acción por dependencia.
Para mejorar el desempeño del SIGI, la DGC implemento una serie de cursos de capacitación entre los que se encuentran:
Curso de inducción al SIGI
Curso de Macro procesos, procesos, políticas, y objetivos del SIGI
Curso de requisitos para la implementación y certificación del SIGI
Curso del uso del micro sitio de la DGC
Curso de elaboración de indicadores
Curso de procedimientos ISO que conforman SIGI
Curso de elaboración de Manuales de Organización
Curso de elaboración de Manuales de Procedimientos
Administración de Seminarios y Hotel Universitario
SEMINARIOS
ENTRADA: Solicitud de un usuario/cliente, Disponibilidad,
SALIDA: Espacio disponible en el horario y con los requisitos solicitados
ACTIVIDADES: Planeación, Programación, Acondicionamiento de espacio, Supervisión, Pruebas, Atención durante el evento.
El seguimiento y la medición del servicio se llevan a cabo antes y durante la prestación, mediante la elaboración de programas y
la supervisión, comunicación y atención durante la realización del servicio.
La medición del desempeño del proceso está siendo medido con dos tipos de indicadores: Económico y de servicio
Indicadores de servicios: Atención, alimentos instalaciones y servicios
Indicadores Económicos: Ingresos, Egresos, Utilidad.
Resultados:
La organización ha documentado las actividades en las cuales se han identificado los aspectos ambientales generados y estos han
sido evaluados para determinar su significancia.
Actividad Aspecto Impacto servicio de alimentos Cartón Contaminación del suelo arrendamiento de aulas y servicio de
alimentos
Productos de Limpieza
Contaminación del suelo
arrendamiento de aulas y servicio de
alimentos
Papel
Contaminación del suelo
servicio de alimentos Agua Consumo de Recurso Natural almacenaje Plásticos Contaminación del suelo servicio de alimentos Aceite comestible contaminación del agua arrendamiento de aulas baterías/pilas usadas Contaminación del suelo servicio de alimentos Desecho de materia orgánica Contaminación del suelo servicio de alimentos Detergentes Contaminación del suelo arrendamiento de aulas Electricidad Contaminación del agua
servicio de alimentos
Gas LP Alteración de la atmósfera por
contaminación y uso de recursos
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servicio de alimentos productos de unicel Afectación de la atmosfera arrendamiento de aulas y servicio de
alimentos
residuos urbanos Contaminación del suelo
arrendamiento de aulas uso de bióxido de carbono
(extintores) Afectación del suelo, flora y
fauna administrativas Cartuchos de tóner usados Afectación de la atmosfera
Rectoría
Las actividades que se realizan en la Rectoría se tienen planificadas en la Ficha de Proceso de Gestión de Correspondencia Versión
2 y el Manual de Procedimientos de Rectoría REC-‐MP-‐5.5.01 en el que se identificaron las actividades y controles para el
Seguimiento de Correspondencia, Atención de Solicitudes de Audiencia, Atención de Solicitudes de Acuerdos y Asistencia a
Eventos Protocolarios, así como, el control en la actividad del Señor Rector para la firma de Títulos. Se verifica el proceso en el
seguimiento a la correspondencia con el documento recibido e identificados con los folios 1161 el cual se registro el remitente,
número de documento y folio, en el registro electrónico de Control correspondencia 2015 y cuando se da respuesta se registra el
número de documento y fecha de acuse de recibo.
Así mismo se evidencia el control de las solicitudes de audiencia, identificando los requerimientos del solicitante por vía
telefónica o verbal, registrando el requerimiento en el registro Relación de Audiencias con la fecha, No. de Solicitud, Nombre,
Procedencia, Asunto, Teléfono e e-‐mail. La información es turnada para su programación en base a la agenda el Señor Rector y se
emite el Programa de Audiencias en el cual se registra la hora de llegada del solicitante y de salida cuando se retira por la entrada
de la oficina.
En el proceso se evidencia la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz de
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. En las
instalaciones se tiene establecido reusar el papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET
y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos.
Aspecto a Evaluar
Evidencias Presentadas
Resultado de la Evaluación Cumple
Hallazgo Si No
Revisión por la
Dirección
− Proyecto de Resolución de
Observaciones de la Auditoría 2014
− Documento del 26 de agosto de
2014, las acciones d reingeniería a
los sistemas de gestión de calidad y
ambiental a un sistema de gestión
integral.
Los registros presentados
evidencian que derivado de la
auditoría de ATR en julio de
2015, se realizaron
planteamientos para revisar y
modificar las políticas y
objetivos de calidad y
ambiental, reestructurar los
procesos sustantivos y la
planificación de la
documentación, la cual se
lleva a cabo conforme al
Cronograma de actividades
que inicio en agosto de 2014.
X
Auditoría Interna
− Procedimiento de Auditoria interna.
Rev. 04 del 2015-‐04-‐29
− De la auditoría interna se
documentaron 192 no
conformidades y 267 observaciones.
− Nombramiento de auditor líder,
− Calificación de auditores
− Notificación de auditoria Interna
Integral a los Sistemas
Se recopilan algunos datos de
procesos clave de manera
regular. Los datos de las
auditorías se utilizan de
manera sistemática para
revisar el sistema de gestión
en calidad y medio ambiente.
La autoevaluación es limitada.
Los datos y los resultados de
X
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Institucionales de la Calidad (SICA) y
Gestión Ambiental (SIGA).
− Reporte de auditoria de las 84
dependencias
− Informe de final (Hallazgos de
incumplimiento detectados en la
auditoria al SGI).
las evaluaciones se utiliza de
manera correctiva o reactiva.
Acciones Correctivas
y Preventivas
− De la última auditoría interna se
documentaron 192 no
conformidades y 267 observaciones.
Las 197 no conformidades y
267 observaciones se refieren
a control de documentos,
acciones correctivas,
comunicación interna
planificación de algunas áreas
que se integran al alcance del
sistema e infraestructura.
Con respecto a medio
ambiente, del total de los
hallazgos identificados se
documentaron 50
observaciones, cero no
conformes y 30
oportunidades de mejora.
X
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS CLAVE PARA EL SISTEMA DE GESTION
No. Descripción del(os) Objetivo(s), Meta(s)
O Programa(s)
Resultado de la Evaluación Cumple
Hallazgo Si No
Calidad
1
Mejorar continuamente los procesos de
la universidad mediante el compromiso
de los miembros que la conforman para
alcanzar los resultados planificados con
apego a las disposiciones legales y
considerando las necesidades de las
partes interesadas.
Se están desarrollando indicadores por los
responsables de las dependencias de que
integran el sistema de gestión integral para los
cuales se iniciará su seguimiento y medición en
el segundo semestre de 2015.
X
Medio Ambiente
1
Todas las dependencias de la universidad
tendrán identificados sus impactos y
posibles riesgos ambientales derivados de
las actividades institucionales para que
mediante estrategias pertinentes se logre
evitarlos o mitigarlos.
Los responsables de las dependencias se
están capacitando con el fin de que se logre
la identificación de los aspectos
ambientales acorde con los lineamientos
institucionales, ya que el objetivo se
modificó como resultados de las acciones
tomadas por la reingeniería y ampliación
del sistema y revisión y el mejoramiento de
la política ambiental.
X
Elementos Relevantes derivados de la presente Auditoría a considerar durante la siguiente
auditoría:
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN:
C A ST IA SI
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1. Del Macroproceso de Gestión la Dirección de Recursos Materiales 7.4 - - - - - - - - -
2. Del Macroproceso de Gestión la Dirección de Recursos Financieros 6.1 - - - - - - - - -
3. - - - - - - - - -
CONFIDENCIALIDAD EN EL MANEJO DE LA INFORMACIÓN A LA QUE SE TUVO ACCESO
Se ha realizado la auditoría con base en un muestreo y en consecuencia, pueden existir otras desviaciones que no fueron
identificadas en este ejercicio. Cabe recordar que toda la información a la que tuvo acceso el equipo auditor se maneja con
carácter confidencial.
AGRADECIMIENTO
En nombre de American Trust Register, S. C. agradecemos a la Organización y al personal auditado las facilidades otorgadas,
información proporcionada y atenciones recibidas durante la presente Auditoría.
ACCIONES DE SEGUIMIENTO CUANDO EXISTEN OBSERVACIONES Y/O NO CONFORMIDADES
OBSERVACIONES: Se verificará la implementación de las acciones tomadas para la atención de los hallazgos
por la Organización, en la siguiente auditoría.
NOTA: En caso de no evidenciar la eficacia de las acciones tomadas de la(s) Observación(es) en la próxima auditoría, ésta(s)
será(n) declarada(s) como No Conformidad(es).
NO CONFORMIDADES:
La Organización deberá enviar al Organismo Certificador, las evidencias documentadas
de las correcciones específicas y acciones correctivas planificadas o realizadas para
eliminar la(s) causa(s) de la(s) No Conformidad(es) en un plazo no mayor a 90 días
naturales a partir de la fecha de este informe.
NOTA: En caso de no enviar al Organismo Certificador la información requerida en el período establecido:
Será necesario re-‐iniciar el proceso de su Certificación. (Aplica en Certificación o Recertificación)
Se iniciará el proceso de suspensión de su Certificación. (Aplica en Mantenimiento o/y Cambio de Alcance)
LUGAR DE CIERRE DE NO CONFORMIDADES
Las No Conformidades encontradas requieren que el Cierre de las mismas se realice en las Instalaciones de la organización,
☐ por lo que la Dirección Comercial de American Trust Register, S. C. se pondrá en contacto con el cliente para cotizar dicha
Auditoría.
La organización debe enviar a American Trust Register S.C. las evidencias documentadas del análisis, plan de acción,
implementación y cierre de las No Conformidades detectadas durante esta auditoría con el objetivo de determinar si son ☐ aceptables. En caso que las evidencias enviadas dentro del plazo establecido, no aseguren eliminar la(s) causa(s) de la(s) No
Conformidad(es), será necesario programar una auditoría In Situ, lo cual será comunicado a la Organización.
La eficacia de las acciones tomadas será confirmada en la próxima auditoría programada.
CONCLUSIÓN
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☐Aceptable Se concluye que el Sistema de Gestión de la Organización
cumple con lo establecido en la Norma(s) de Referencia, por lo
que el(los) auditor(es) líder(es) recomienda(n):
☐Otorgar ☐Mantener ☐Modificar
La Certificación del (los) Sistema(s) de Gestión.
☐No Aceptable La organización requiere enviar la documentación que
evidencie la eliminación de la(s) causa(s) de la(s) No
Conformidad(es) en el plazo establecido para su revisión y
determinar si son aceptables.
Clasificación del resultado
C Cumple O Observación
NC No Conformidad OM Oportunidad de Mejora NA No Aplica
Nombre y Firma del Auditor Líder Nombre y Firma del representante del cliente
Ing. José Raúl Yáñez Solano
M.A. Miguel Ángel López Gracia
Director de Gestión de Calidad
X
X