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EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE CAJICÁ S.A. ESP
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
2016
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TABLA DE CONTENIDO
PRESENTACIÓN 1. OBJETO, ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN 4
1.1. OBJETIVO GENERAL 4 1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS 4 1.3. ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN 4
2. MARCO LEGAL Y TEORICO 5 2.1. MARCO LEGAL 5 2.2. MARCO TEORICO 7 2.3. MAPA DE RIESGOS DE LA CORRUPCIÓN 8
3. LA EMPRESA 9
3.1 MISION 9 3.2 VISION 9 3.3 PRINCIPIOS Y VALORES 9
4. PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 10
4.1. MAPA DE PROCESOS 10 4.2. ESTRATEGIA ANTITRAMITES 11 4.3. RENDICIÓN DE CUENTAS 11
4.4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO 11
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1. PRESENTACIÓN Para la empresa de Servicios Públicos de Cajicá S.A. ESP, es de vital importancia establecer estrategias que le permitan identificar posibles actos de corrupción al interior de la organización por parte de funcionarios de la misma o que permitan que personas, organizaciones o entidades del orden público o privado se conviertan en cómplices o facilitadoras de acciones que conlleven a evidenciar actos ilícitos que atenten contra la integridad de la organización, de sus funcionarios y/o de la comunidad en general. Para ello se realizan acciones que contribuyen a eliminar todas las posibilidades de corrupción y que por el contrario se fomente la cultura de la transparencia al interior de la organización, generando los espacios de participación necesarios entre los funcionarios, usuarios y/o suscriptores y comunidad en general que permitan integrarlos a la participación del control institucional, social, En aras de dar cumplimiento a la ley 1474 de 2011. Para ello, el presente plan nos debe permitir el diseño y desarrollo de herramientas que nos sirvan de controles con el fin de eliminar las causas que conllevan a un posible acto de corrupción. Como elemento fundamental e indispensable para el desarrollo de estas herramientas se cuenta con personal idóneo, comprometido y conocedor de los principios que se tienen establecidos dentro de la organización plasmados en el código del buen gobierno tales como el respeto, la responsabilidad, la justicia, la integridad, la imparcialidad, el bien común, la tolerancia, la igualdad entre otros que conjugados entre sí se puede decir que muy difícilmente se puede dar espacio a la corrupción al interior de nuestra organización. 1.1 MISION Somos una empresa cajiqueña, que cuenta con el apoyo de personal comprometido, prestadora de Servicios Públicos Domiciliarios de Acueducto, Alcantarillado, Aseo y otras actividades complementarias como son: mantenimiento de parques y zonas verdes del municipio, reciclaje y disposición de residuos sólidos; con el propósito de mejorar la calidad de vida de la comunidad y contribuir con la preservación del ambiente 1.2 VISION
En el año 2019 seremos una empresa reconocida en la región y certificada en el sistema de Gestión de Calidad, Ambiental, de Seguridad, y de Salud
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Ocupacional, en los Servicios Públicos Domiciliarios de Acueducto, Alcantarillado, Aseo y otras actividades complementarias de mantenimiento de zonas verdes y Plan de Gestión de Residuos Sólidos con un 100% de cobertura urbana y rural en el Municipio de Cajicá
3.2 PRINCIPIOS Y VALORES PRINCIPIOS: Respeto y Tolerancia Integridad y Responsabilidad Imparcialidad y Solidaridad Igualdad y Pertenencia Justicia y Bien Común
VALORES. Honestidad y transparencia Diálogo y compañerismo Creatividad y Desarrollo Compromiso e Independencia Trabajo en Equipo y Calidad
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2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES Corrupción pública: puede definirse como el uso indebido de un cargo o función públicos en aras a la obtención de un beneficio privado o personal. Riesgo: Es la posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre los objetivos institucionales o del proceso. Riesgo Estratégico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia. Riesgos de Imagen: Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución. Riesgos Operativos: Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la definición de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulación entre dependencias. Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes. Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad. Gestión del riesgo. Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización con respecto al riesgo. Tratamiento del riesgo. Proceso para modificar el riesgo. El tratamiento del riesgo puede implicar: evitar el riesgo, retirar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad, cambiar las consecuencias, compartir el riesgo y retener el riesgo.
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3. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN
3.1. OBJETIVO
3.1.1. Objetivo general Establecer, implementar y mantener controles internos en todos los niveles y funciones de la Empresa de Servicios Públicos de Cajicá S.A. E.S.P. que permitan prevenir, mitigar y/o eliminar los riesgos de corrupción descritos en el estatuto anticorrupción (Ley 1474 de 2011). 3.1.2. Objetivos específicos
Identificar, analizar y evaluar los riesgos de corrupción en cada uno de
los procesos de la organización. Dar tratamiento eficaz a los riesgos de corrupción. Diseñar estrategias de control que permitan evidenciar posibles actos
de corrupción. Generar sentido de pertenencia y responsabilidad en las acciones, no
solo en el entorno institucional sino en los funcionarios que intervengan en cada actividad de la Empresa, asegurando la confiabilidad de los procesos y de la información.
Asegurar que todas las acciones se realicen con autonomía, independencia y responsabilidad social, libre de presiones indebidas que puedan afectar la confianza de los ciudadanos.
3.2. CAMPO DE APLICACIÓN DEL DOCUMENTO El presente Manual Anticorrupción se extiende a todas y cada una de las áreas y dependencias de la Empresa de Servicios Públicos de Cajicá S.A. y es aplicable a cada uno de los funcionarios de la organización ya sea de planta o personal por cualquier otro tipo contrato, establecido por la legislación colombiana, los cuales deberán acatar cada una de las disposiciones que establezca la alta dirección y/o sus directivos. 4. MARCO LEGAL Y TEÓRICO
5. MARCO LEGAL
4.1. MARCO LEGAL
Constitución política de Colombia: En el marco de la constitución de 1991 se consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. De igual forma dio gran importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos.
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Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan disposiciones. Amplía el campo de acción del decreto ley 128 de 1976 en cuanto al tema de inhabilidades e incompatibilidades, incluyendo a las empresas oficiales de servicios públicos domiciliarios. Ley 617 de 2000: Por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el Decreto Extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la Ley Orgánica de Presupuesto, el Decreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer la descentralización, y se dictan normas para la racionalización del gasto público nacional. Decreto- Ley 128 de 1976: Por el cual se dicta el estatuto de inhabilidades, incompatibilidades y responsabilidades de los miembros de las Juntas Directivas de las entidades descentralizadas y de los representantes legales de éstas. Es un antecedente importante en la aplicación del régimen de inhabilidades e incompatibilidades de los servidores públicos. Ley 734 de 2002: Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. En dicho código se contemplan como faltas disciplinarias las acciones u omisiones que lleven a incumplir los deberes del servidor público, a la extralimitación en el ejercicio de sus derechos y funciones, a incumplir las normas sobre prohibiciones; también se contempla el régimen de inhabilidades e incompatibilidades, así como impedimentos y conflicto de intereses, sin que haya amparo en causal de exclusión de responsabilidad de acuerdo con lo establecido en la misma ley. Ley 909 de 2004: Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras disposiciones. Ley 795 de 2003: Por la cual se ajustan algunas normas del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y se dictan otras disposiciones. Ley 819 de 2003: Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de presupuesto, responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras disposiciones. Ley 850 de 2003: Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas. Crea el marco legal para el ejercicio de la veeduría en nuestro país, así como un procedimiento para la constitución e inscripción de grupos de veeduría y principios rectores.
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Ley 872 de 2003: crea el Sistema de Gestión de la Calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público y en su artículo 3° establece que dicho sistema es complementario con los Sistemas de Control Interno y de Desarrollo Administrativo. Ley 1474 de 2011: Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción, actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Decreto 734 de 2002: Entre sus normas se encuentra la responsabilidad al aspirante a servidor público o de quien celebre un contrato con el estado de informar acerca de las inhabilidades o incompatibilidades en las que pueda estar en incurso, adicionalmente se incorporó en diferentes partes, el principio de repetición a los servidores públicos. Creó el diario único de contratación, como mecanismo para impulsar la publicidad y transparencia en la contratación pública. Decreto 4485 de 2009: Por medio del cual se adopta la actualización de la norma técnica de calidad en la gestión pública versión 2009. Decreto 0019 DE 2012: Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública. Ley 1712 de 2014. Por medio de la cual se crea la ley de transparencia y derecho de acceso a la información pública nacional y se dictan otras disposiciones. Decreto 943 de 2014. Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI). 4.2. MARCO TEÓRICO
4.2.1. OBJETIVOS DE LA LEY ANTICORRUPCIÓN:
Atender las principales causas que generan corrupción.
Cerrar los espacios que se abren los corruptos para usar la ley a su favor. En este marco se ha identificado que una de las principales actividades para apropiarse de los recursos públicos es a través de la contratación.
Mejorar los niveles de transparencia en las gestiones de la administración pública en general
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Disuadir el accionar de los corruptos pues la falta de sanción a los actos de corrupción Posibilita una percepción de garantía de impunidad que incentiva la comisión de conductas corruptas. Incentivar el compromiso de algunos actores diferentes al sector público para enfrentar y romper el accionar corrupto desde la ciudadanía en general.
Incentivar el compromiso de algunos actores diferentes al sector público para enfrentar y romper el accionar corrupto desde la ciudadanía en general.
Impulsar a través de la Comisión Nacional de Moralización y de la Comisión Ciudadana el desarrollo de acciones coordinadas entre todas las ramas del poder público en el nivel nacional y territorial, el sector privado y la sociedad.
4.2.2. MODALIDADES DE CORRUPCION Peculado: "abuso de fondos o bienes" que estén a disposición del funcionario en "virtud o Razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en la apropiación directa de bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante". Cohecho: Delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma u ofrece a un funcionario ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Se vuelve en doble sentido cuando el funcionario acepta el ofrecimiento. Concusión: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebido al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución en esta figura el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado.
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5. PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Para la construcción de mapa de riesgos anticorrupción se realizó un análisis a los procesos donde exista la posibilidad de ocurrencia de un evento en el que por acción u omisión por uso indebido del poder en el manejo de los recursos o de la información, se vean afectados los intereses de la empresa y/o de sus usuarios, para obtener benéficos particulares. El mapa de riesgos de corrupción es el resultado de la identificación, del análisis de factores internos y externos. La EPC cuenta con mapa de procesos en el que se visualiza los procesos estratégicos, misionales y de apoyo, en los que se desarrollan todas las actividades para ofrecer a los usuarios una atención eficiente. 6. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES La aplicación del estatuto anticorrupción. En aras de cumplir con los lineamientos definidos por la ley 1474 de 2011, aplicaremos la misma en todas las dependencias de la EPC por medio de socialización de los funcionarios sobre las normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Se establecerán procedimientos internos. Con la implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI, la EPC pretende la racionalización de procedimientos internos a través del desarrollo de estrategias efectivas de simplificación, estandarización, eliminación, automatización, adecuación normativa, interoperabilidad de información pública y procedimientos administrativos orientados a facilitar la gestión administrativa. 7. RENDICIÓN DE CUENTAS
Las acciones ejecutadas por la empresa se encuentran disponibles en los sistemas de información desarrollados e implementados por el gobierno nacional así como el sui, suit , sia , chip y los demás que sean implementados los demás informes son publicados en la pag web de la empresa www.epccajica.gov.co. La empresa además de publicar los informes de gestión elaborados por cada dirección y presentado a la alcaldía, se socializa a los usuarios en la rendición de cuentas por parte de la alcaldía Municipal, la alta dirección tiene establecido un día de la semana para recibir a los usuarios que de cualquier manera tenga alguna duda sobre el desarrollo de los procesos.
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8. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO La Empresa de Servicios Públicos de Cajicá, cuenta con la página epc.cajicá-cundinamarca.gov.co donde la comunidad en general, puede presentar sus peticiones, quejas y reclamos relacionados con la prestación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo. De igual forma se cuenta con una ventanilla de atención al usuario el cual recepciona los PQRS los cuales son direccionados a cada área de la empresa, quienes dentro de los términos de ley y en asesoría del área jurídica responden y aclaran las inquietudes de la comunidad.
De igual forma en dicha página, podrán consultar las noticias más relevantes que tienen que ver con la EPC, sus indicadores de gestión y los informes sobre el control interno de la organización. El presente plan anticorrupción y de atención al ciudadano, se encuentra establecido por la Empresa de Servicios Públicos de Cajicá S.A. ESP, mediante resolución No.049 del 30 de abril de 2013, dando cumplimiento a la ley 1474 de 2011 y decreto 2641 de 2012.
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ANEXO 1. MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
Proceso Dependencia Objetivo Riesgo Categoria
del riesgo Causa Efecto
Valoracion
entes de
control
Controles
existentes
Valoracion despues de
controles
Acciones de control
propuestas Opciones de tratamiento
Estra
tégic
o
Unida
d de
planif
icacio
n Establecer y planificar el
direccionamiento
estratégico, realizar el
seguimiento, la medición y el
mejoramiento institucional Inexactitud en la
formulación y
seguimiento de la
planeación
Incumplimiento
legal * Desconocimiento de
la información de apoyo
* Documentos
implementados sin la
autorización del jefe
* Sanciones por
parte de los entes
de control ALTA
* Documentación de
registos de planes de
acción
* Creación
participativa de los
planes por parte de los
funcionarios y sus jefes
MEDIA
* Entrega de planes
oportunamente teniendo
comunicación con los
interesados
* Realizar seguimiento al
proceso mensualmente
EVITAR
Desiciones erroneas al
determinar modalidad de
contratacion para la
adquision de vienes o
servicios.
Incumplimiento
legal
* Procedimientos
desactualizados
*Cambios en la
normatividad *Demoras
por parte del área de
contratación
* Sanciones legales
.ALTA
* Contratación con
personal competente MEDIA
* Actualización de
normogramasREDUCIR
Pérdida en el suministro
y durante el uso de los
bienes
Pérdida
* Deshonestidad por
parte de la persona
encargada de la entrega
o recibe el bien .
*Falta de controles en
los sistemas de
seguridad .
* Pérdida de bienes
* Sanciones legales
* pérdida
económica
ALTA
* Realización de
inventarios
* Restringir el acceso al
almacén
MEDIA * Soportes fisicos de ingresos
y salidades de almacen EVITAR
Apoy
o
Cont
rol in
tern
o
Responder por el desarrollo
de las actividades descritas
en el MECI 2014
Incumplimientos legales
al calificar la
actualización al seguir en
los términos establecidos
por la norma
IncumplimientoLe
gal
* Desconocimiento de
los requisitos legales
aplicables
* Falta de experiencia
en el manejo de
procesos
* Sanciones legales ALTA* Capacitar al personal
que sea responsable de
control interno MEDIA
* Implementar el sistema de
control interno de acuerdo
con lo establecido en el MECI
2014
EVITAR
Empresa de servicios públicos de Cajica S.A E.P.C
Mapa de riesgos anticorrupción
Misi
onal
Com
ercia
l PQR
Garantizar las respuestas
oportunas a los PQR
presentadas por lo usuarios
Incumplimiento de los
tiempos establecidos
para atender los PQRALTA
* Proceso y
procedimientos de
atención de PQR
* Capacitar periodicamente
al personal en los temas
concernientes a atencion de
PQR
EVITAR
Apoy
o
Com
pras
Garantizar los servicios
mediante la administración
de los recursos financieros,
humanos, informáticos y
logísticos al área operativa
de la EPC en Acueducto ,
Alcantaril lado y Aseo .
Incumplimiento
legal
* Falta de competencia
de los funcionarios en
materia de PQR
* Falta de comunicación
entre la áreas
involucradas en el
proceso de recepción,
tratamiento y solución
de PQR.
*Desconocimiento de
los requisitos legales
aplicables.
Apoy
o
Ofici
na Ju
ridica
Garantizar la correcta
aplicación de las normas en
todos los actos que se
adelantan, emitir conceptos,
adelantar la adecuada
representación judicial y
extrajudicial, dar soporte y
fundamento jurídico a todos
los procesos. Bajo nivel de seguimiento
a la ejecucion de los
contratos
Incumplimiento
legal
* Definición del
cronograma de de
trabajo
* Falta de idoneidad por
parte de supervisor del
contrato
Fraude durante la
prestación de la entrega
del bien
Hurto
* Deshonestidad por
parte de la persona
encargada de la entrega
del bien
* Sanciones legales ALTA
* Registro de bienes
para dar de baja al
bien
* Retiro de los bienes
físicamente y registro
contable
MEDIA
MEDIA
* Comunicación de las
personas encargadas
del seguimiento
* Pérdidas
económicas
* Pérdida de Bienes
* Sanciones legales
ALTA
*Investigaciones
disciplinarias
* Sanciones legales
* Mala imagen de la
institución
* Insatisfaccion del
cliente
* Revisión mensual de este
proceso EVITAR
MEDIA
*Actualizar manual de
contratación
* Elaborar informe de
seguimientos financieros
REDUCIR
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ANEXO 2. MAPA DE PROCESOS
NE
CE
SID
AD
ES
Y E
XP
EC
TA
TIV
AS
DE
LA
S P
AR
TE
S I
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ER
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TO
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LT
AD
OS
DE
L
SIS
TE
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INT
EG
RA
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DE
GE
ST
IÓN
SA
TIS
FA
CC
IÓN
DE
L
CL
IEN
TE
Y O
TR
AS
PA
RT
ES
INT
ER
ES
AD
AS
PROCESOS
MISIONALES
PROCESOS
DE APOYO Gestión Administrativa
Gestión Financiera
Gestión Informática
Gestión Comercial
Gestión Acueducto
Gestión Alcantarillado
Gestión Aseo
GESTIÓN DE
DIRECCIÓN
ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
MEJORA
Auditoría
Control Interno
Revisión por la
Dirección
Planificación
estratégica
Gestión Jurídica
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Calidad
Seguridad y Salud en el Trabajo
Ambiental